证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-009债券代码：163577 债券简称：20南瑞01
国电南瑞科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续
进行现金管理的进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
? 现金管理到期收回情况：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、
“公司”）及子公司分别于2021年3月25日至31日到期收回部分募集资金现金管理产品合计128,200万元，收回收益1,801.20万元。
? 继续进行现金管理进展情况：
1、现金管理受托方：招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行（以下简
称“招商银行”）。
2、本次现金管理金额：50,700万元人民币。
3、现金管理产品名称及期限：招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性
存款（2021年3月29日-2021年6月28日）。
? 履行的审议程序：公司于2020年9月25日召开第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2020年9月26日公告。
一、现金管理到期收回情况
公司及子公司分别于2021年3月25日至31日到期收回部分募集资金现金管理产品合计128,200万元，收回收益1,801.20万元，具体如下：
| 公司名称 | 受托方 名称 | 产品类型 | 产品 名称 | 认购金额（万元） | 预计年化收益率 | 预计收益金额（万元） | 产品 期限 | 收益类型 | 赎回金额（万元） | 实际年化收益率 | 到期收益（万元） |
国电南瑞科技股份有限公司
| 国电南瑞科技股份有限公司 | 中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行 | 结构性存款 | “汇利丰”2020年第6459期对公定制人民币结构性存款产品 | 2,000 | 3.00%或1.50% | 13.81或6.90 | 2020年12月31日-2021年3月25日 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 3.00% | 13.81 |
| 招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 | 结构性存款 | 招商银行点金系列看涨三层区间五个月结构性存款 | 28,000 | 1.35%或2.95%或3.15% | 185.38或405.08或432.54 | 2020年9月28日-2021年3月26日 | 保本浮动收益型 | 28,000 | 2.95% | 405.08 | |
| 中信银行股份有限公司南京分行城北支行 | 结构性存款 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款01445期 | 42,000 | 1.75%或2.95%或3.45% | 362.47或611.01或714.58 | 2020年9月29日-2021年3月28日 | 保本浮动收益型 | 42,000 | 2.95% | 611.01 | |
| 招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 | 结构性存款 | 招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款 | 2,000 | 1.56%或3.00%或3.41% | 7.78或14.96或17.00 | 2020年12月30日-2021年3月31日 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 1.56% | 7.78 | |
| 中信银行股份有限公司南京分行城北支行 | 结构性存款 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02487期 | 3,000 | 3.45%或3.05%或1.48% | 25.80或22.81或11.07 | 2020年12月30日-2021年3月31日 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 3.05% | 22.81 | |
| 南瑞联研半导体有限责任公司 | 招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 | 结构性存款 | 招商银行点金系列看涨三层区间五个月结构性存款 | 11,200 | 1.35%或2.95%或3.15% | 74.15或162.03或173.02 | 2020年9月28日-2021年3月26日 | 保本浮动收益型 | 11,200 | 2.95% | 162.03 |
| 招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 | 结构性存款 | 招商银行点金系列看涨三层区间五个月结构性存款 | 40,000 | 1.35%或2.95%或3.15% | 264.82或578.68或617.92 | 2020年9月28日-2021年3月26日 | 保本浮动收益型 | 40,000 | 2.95% | 578.68 | |
| 合计 | 128,200 | / | / | / | / | 128,200 | / | 1,801.20 | |||
二、继续进行现金管理情况
（一）现金管理概况
1、现金管理目的：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理。
2、资金来源
（1）资金来源的一般情况：部分闲置募集资金。
（2）募集资金情况：具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2020年8月29日《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
3、产品的基本情况
| 公司 名称 | 受托方 名称 | 产品类型 | 产品 名称 | 金额 （万元） | 预计年化收益率 | 预计收益金额（万元） | 产品期限 | 收益 类型 | 是否构成关联交易 |
| 南瑞联研半导体有限责任公司 | 招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 | 结构性存款 | 招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款 | 50,700 | 1.56%或3.1%或3.54% | 197.19或391.85或447.47 | 2021年3月29日-2021年6月28日 | 保本浮动收益型 | 否 |
| 合计 | 50,700 | / | / | / | / | / | |||
体明确的规定。
（3）公司及子公司在操作时对现金管理产品的收益类型、投资类型、银行资质、流动性将进行认真评估，选择风险较低产品，把控总体风险。
（4）公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（二）现金管理具体情况
1、合同主要条款
公司募投项目实施子公司于2021年3月26日与招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行签署了《招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
| 产品名称 | 招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款 |
| 产品类型 | 保本浮动收益 |
| 投资金额 | 50,700万元 |
| 预期年化收益率 | 1.56%或3.1%或3.54% |
| 起息日 | 2021年3月29日 |
| 到期日 | 2021年6月28日 |
| 收益计算天数 | 91天 |
4、风险控制分析
为控制风险，公司及募投项目实施子公司选择募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。
（三）现金管理受托方的情况
公司本次购买现金管理产品的受托方为招商银行股份有限公司（南京分行南昌路支行）系上海证券交易所挂牌上市的全国性股份制商业银行，股票代码为600036，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）对公司的影响
截至2020年9月30日，公司主要财务指标如下：
单位：万元，币种：人民币
| 2019年12月31日 | 2020年9月30日 | |
| 资产总额 | 5,742,487.50 | 6,161,632.37 |
| 负债总额 | 2,477,233.96 | 2,759,227.97 |
| 所有者权益 | 3,265,253.54 | 3,402,404.40 |
| 2019年度 | 2020年1-9月 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 468,430.26 | -90,287.59 |
用闲置募集资金购买现金管理产品本金计入资产负债表中交易性金融资产，在现金管理产品存续期间利息收益计入利润表中公允价值变动损益，在现金管理产品到期时处置收益与公允价值的差计入利润表中投资收益。
（五）风险提示
本次购买的现金管理产品选择了募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，但金融市场受宏观经济影响较大，上述现金管理产品可能受到市场风险、流动性风险、信用风险、不可抗力风险及其他各种风险的影响，从而影响收益。
三、决策程序
国电南瑞于2020年9月25日召开第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，同意公司及募投项目实施子公司使用额度不超过人民币
25.32亿元（含25.32亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，其中10亿元期限不超过2个月、8亿元期限不超过6个月、7.32亿元期限不超过12个月，在上述额度内资金可以滚动使用，经董事会审议通过后，自实施之日起12个月内有效。独立董事、独立财务顾问（保荐机构）发表了意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2020年9月26日公告。截止本公告日，公司及募投项目实施子公司通过募集资金专项账户开户银行购买了结构性存款，目前存续现金管理产品总金额为7.27亿元，期限不超过12个月，未超过公司董事会审批额度。
四、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况
单位：万元，币种：人民币
| 序号 | 产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回本金金额 |
| 1 | 招商银行结构性存款 | 285,200 | 285,200 | 4,367.26 | 0 |
| 2 | 中信银行结构性存款 | 87,000 | 87,000 | 1,725.37 | 0 |
| 3 | 农业银行结构性存款 | 21,000 | 21,000 | 439.53 | 0 |
| 4 | 农业银行结构性存款 | 22,000 | 0 | 0 | 22,000 |
| 5 | 招商银行结构性存款 | 50,700 | 0 | 0 | 50,700 |
| 合计 | / | 465,900 | 393,200 | 6,532.16 | 72,700 |
| 最近12个月内现金管理单日最高投入金额 | 251,200 | ||||
| 最近12个月内现金管理单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 8.23 | ||||
| 最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） | 1.50 | ||||
| 目前已使用的额度 | 72,700 | ||||
| 尚未使用的额度 | 500 | ||||
| 总额度 | 73,200（注2） | ||||