河南大有能源股份有限公司
关于公司为间接控股股东提供反担保
暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
被担保人名称：河南能源化工集团有限公司（以下简称“河南
能源”）。
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次为河南能源
提供反担保金额为 5.3 亿元，截至本公告日，公司实际为河南能源提
供担保余额为 3.935 亿元（不含本次）。
本次担保为反担保。
公司不存在对外担保逾期情况。
一、反担保情况概述
为保证公司生产经营正常开展，河南大有能源股份有限公司（以
下简称“公司”或“大有能源”）在郑州中信银行办理 10 亿元贷款业
务、郑州浦发银行 10 亿元贷款业务，此次贷款业务由公司间接控股
股东河南能源化工集团有限公司（以下简称“河南能源”）提供担保，
保证期间为主合同项下债务履行期限届满之日起两年。根据河南能源
要求，公司需为该担保提供反担保，公司拟将持有的义煤集团阳光矿
业有限公司（以下简称“阳光矿业”）100%股权进行质押，为河南能
源提供反担保。
公司第七届董事会第九次会议、第七届监事会第八次会议审议通
过了《关于公司为间接控股股东提供反担保的议案》。因河南能源为
公司间接控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简
称“《股票上市规则》”）的规定，河南能源为公司的关联法人，本次
交易构成关联交易。关联董事、关联监事回避了表决，经独立董事、
职工监事表决通过。
上述议案尚需经股东大会审议，关联股东将回避表决。
二、 被反担保人情况暨关联方关系介绍
（一）河南能源基本情况
公司名称：河南能源化工集团有限公司
企业性质：有限责任公司（国有独资）
公司地址：郑州市郑东新区国龙大厦
法定代表人：马富国
注册资本：2,100,000 万元
经营范围：对能源、化工、金融、装备制造、物流、有色金属、
建筑、电力、水泥、交通运输、教育、房地产、租赁业等行业的投资
与管理；实业投资；煤炭（凭有效许可证经营）、金属材料、建筑材
料、化工产品（不含易燃易爆化学危险品）的销售；煤炭、化工、金
属、装备制造等科学研究；从事货物和技术进出口业务（国家法律法
规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。（以上范
围凡需审批的，未获批准前不得经营）
截止 2017 年 9 月 30 日，河南能源资产总额 2,616.05 亿元，净
资产总额 484.49 亿元，2017 年 1-9 月份实现营业收入 1,183.68 亿
元，净利润 1.08 亿元。
（二）河南能源与大有能源的关联关系
河南能源系公司间接控股股东，具体关系如下图：
河南省人民政府国有资产监督管理委员会
100%
河南能源化工集团有限公司
66.55%
义马煤业集团股份有限公司
63.04%
河南大有能源股份有限公司
三、 反担保标的基本情况
（一） 阳光矿业基本情况
公司名称：义煤集团阳光矿业有限公司
企业性质：有限责任公司
公司地址：渑池县仰韶镇阳光村
法定代表人：曹焕举
注册资本：530030525.64 元
主营业务：矿产品购销。
阳光矿业系公司全资子公司，截止 2017 年 12 月 31 日，资产总
额 58,244.44 万元，净资产总额 53,021.35 万元。
四、反担保合同主要内容
（一）反担保方式：不可撤销的连带责任反担保。
（二）反担保范围：
1、质权人代偿的全部款项，包括但不限于贷款本金、利息(含罚
息及复利）、违约金、损害赔偿金和贷款人实现债权的其他费用；
2、质权人为代偿追偿、实现反担保权利产生的费用，包括但不
限于评估费、变卖费、提存费、拍卖费、应缴纳的税费、交易手续费、
保全费、诉讼费、仲裁费、执行费、律师代理费、差旅费等；
3、质权人因本次担保事宜的其他支出；
4、依据《委托担保合同》约定借款人产生的违约金；
5、资金占用损失（具体以质权人因担保事宜的全部支出为基数，
自代偿之日起日千分之一为标准计算）。
（三）反担保期间：
1、担保期间自反担保合同生效时起，至借款合同履行期限届满
之日后贰年止。若质权人代偿部分或全部借款款项和/或相关利息、
罚息，则担保期间至质权人代偿之日后贰年止。
2、如主合同和/或其他合同调整还款期限的，担保期间随之调整，
调整后的担保期间为调整后的还款期限届满之日后两年。
上述反担保事项尚未签订反担保合同，具体内容以签订的合同内
容为准。
五、担保累计金额
截至公告日，公司对外担保总额为 3.935 亿元（不含本次反担保），
占公司 2017 年经审计净资产的 5.62%。本次为河南能源提供反担保
金额为 5.3 亿元，占公司 2017 年经审计净资产的 7.57%。
六、董事会意见
公司董事会认为：本次反担保的形成原因是公司间接控股股东为
公司融资提供担保，公司对此进行反担保，以平衡双方承担的风险，
属于公平公正的商业行为。此次交易是因公司为获取资金满足经营需
要而发生，有利于公司持续稳定发展，不存在损害公司及股东特别是
中小股东利益的情形。
七、独立董事独立意见
公司独立董事认为：公司董事会在对该关联交易事项进行审议时，
关联董事回避了表决，表决程序符合《公司法》、《股票上市规则》等
法律、法规以及《公司章程》的有关规定。公司为间接控股股东河南
能源提供反担保是基于河南能源为公司提供担保的基础上发生的，是
对双方承担风险的平衡，属于公平公正的商业行为，公司因此获得资
金，有利于公司持续稳定发展，不存在损害公司及股东特别是中小股
东利益的情形。
八、备查文件
1、公司第七届董事会第九次会议、第七届监事会第八次会议决
议；
2、公司独立董事事前认可意见及独立意见。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇一八年三月三十日
