公司代码：600399 公司简称：抚顺特钢
抚顺特殊钢股份有限公司
2016 年第一季度报告
抚顺特殊钢股份有限公司董事会
二〇一六年四月
2016 年第一季度报告 抚顺特钢（600399）
目 录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录.................................................................. 9
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2016 年第一季度报告 抚顺特钢（600399）
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张洪坤、主管会计工作负责人姜臣宝及会计机构负责人（会计主管人员）姜臣宝
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 12,899,758,767.71 12,995,086,592.53 -0.73
归 属 于 上 市 公 司 股东 的 1,968,287,739.68 1,919,286,886.21 2.55
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
末
经 营 活 动 产 生 的 现金 流 62,924,389.86 127,227,809.49 -50.54
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减（%）
末
营业收入 1,154,798,599.32 1,288,927,602.41 -10.41
归 属 于 上 市 公 司 股东 的 49,000,853.47 60,754,047.26 -19.35
净利润
归属于上市公司股东的 46,300,535.32 60,689,860.81 -23.71
扣除非经常性损益的净
利润
加 权 平 均 净 资 产 收益 率 2.52 3.36 减少 25.00 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.0377 0.0467 -19.27
稀释每股收益（元/股） 0.0377 0.0467 -19.27
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 1,998,658.32
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
债务重组损益 1,177,606.92
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 579.64
所得税影响额 -476,526.73
合计 2,700,318.15
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 146,731
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
量
东北特殊钢集团有限责 501,549, 38.58 170,377,200 501,549,2 国有法人
冻结
任公司 200
招商证券股份有限公司 13,716,5 1.06 0 未知
－前海开源中航军工指 81 未知
数分级证券投资基金
中国农业银行股份有限 8,934,60 0.69 0 未知
公司－富国中证国有企
未知
业改革指数分级证券投
资基金
中国农业银行股份有限 6,592,54 0.51 0 未知
公司－交银施罗德先锋 1 未知
混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司 4,039,99 0.31 0 未知
－天治核心成长混合型 9 未知
证券投资基金（LOF）
华夏人寿保险股份有限 3,945,81 0.30 0 未知
未知
公司－万能产品
陈金波 2,261,60 0.17 0 境内自然
未知
0 人
虞红飞 2,200,00 0.17 0 境内自然
未知
0 人
范斌 1,900,00 0.15 0 境内自然
未知
0 人
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奚彩霞 1,848,39 0.14 0 境内自然
未知
0 人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
东北特殊钢集团有限责任公司 501,549,200 人民币普通股 331,172,000
招商证券股份有限公司－前海开源 13,716,581 13,716,581
人民币普通股
中航军工指数分级证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国 8,934,600 8,934,600
中证国有企业改革指数分级证券投 人民币普通股
资基金
中国农业银行股份有限公司－交银 6,592,541 6,592,541
人民币普通股
施罗德先锋混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－天治核心 4,039,999 4,039,999
人民币普通股
成长混合型证券投资基金（LOF）
华夏人寿保险股份有限公司－万能 3,945,810 3,945,810
人民币普通股
产品
陈金波 2,261,600 人民币普通股 2,261,600
虞红飞 2,200,000 人民币普通股 2,200,000
范斌 1,900,000 人民币普通股 1,900,000
奚彩霞 1,848,390 人民币普通股 1,848,390
上述股东关联关系或一致行动的说 上述股东中，公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司与
明 其他股东无关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信
息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知其他股东之
间是否存在关联关系，或者是否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）公司资产负债项目大幅变动情况及说明
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 变动幅度（%） 变动原因
预付款项 229,085,436.78 168,281,451.08 36.13 预付的材料款增加
工程物资 88,351,531.92 1,446,158.21 6,009.40 购入的工程材料增加
应付职工薪酬 5,404,944.22 2,844,412.82 90.02 计提福利费增加
应交税费 30,036,486.93 14,330,509.38 109.60 期末未交的增值税造成
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（2）利润表项目大幅变动情况及说明
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 3 月 31 日 变动幅度（%） 变动原因
营业外收入 3,176,865.24 79,016.68 3,920.50 本期政府补助增加
营业外支出 20.36 3,503.21 -99.42 本期其他支出减少
（3）现金流量表项目大幅变动情况及说明
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 3 月 31 日 变动幅度（%） 变动原因
经营活动产生的现金流量净额 62,924,389.86 127,227,809.49 -50.54 本期经营支出净增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
一、控股股东债务违约
2016年3月28日，公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司（以下简称“东北特钢集团”）
出现债务违约。公司未对东北特钢集团违约债务提供担保及其他保证，截至目前，东北特钢集团
违约未对公司财务和经营造成重大影响。公司将密切关注上述债务违约事项的进展并及时履行信
息披露义务。
二、非公开发行股票
公司于2014年12月开始筹划非公开发行股票。截至目前，公司已经获得辽宁省国资委原则同
意公司非公开发行股票预案的批复，并于2015年8月31日召开公司2015年第三次临时股东大会审议
通过非公开发行股票相关事项。
公司将根据相关法律法规，以及公司实际情况继续推进非公开发行股票工作。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 是否 是否
承诺时
承诺 诺 承诺 有履 及时
承诺方 间及期
背景 类 内容 行期 严格
限
型 限 履行
解 东北特 1、东北特钢集团严格遵守中国证监会的相关规 2012 否 是
决 殊钢集 定，不存在损害抚顺特钢及其中小股东利益的实 年 11
收购
同 团有限 质性同业竞争情况。2、为避免在未来的生产经 月 30
报告
业 责任公 营过程中与抚顺特钢的经营业务产生冲突，制定 日
书或
竞 司 了《东北特殊钢集团有限责任公司产品专业化分
权益
争 工管理制度》，从制度层面确保东北特钢集团及
变动
其控制的企业（不含抚顺特钢）在产品类型的确
报告
定、客户选择、产品销售及采购等多方面与抚顺
书中
特钢严格区分。3、如发生违反上述制度规定或
所作
其他因东北特钢集团原因导致的实质性同业竞
承诺
争情形，东北特钢集团及其控制的企业（不含抚
顺特钢）将对前述行为而给抚顺特钢造成的损失
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向抚顺特钢进行赔偿。
解 东北特 1、本次收购完成后，东北特钢集团及其控制的 2012 否 是
决 殊钢集 企业（不含抚顺特钢）将尽量避免与抚顺特钢发 年 11
关 团有限 生关联交易。2、如果抚顺特钢在今后的经营活 月 30
联 责任公 动中必须与东北特钢集团及其控制的企业（不含 日
交 司 抚顺特钢）发生不可避免的关联交易，东北特钢
易 集团将促使该等关联交易严格按照国家有关法
律法规、公司章程和其他有关规定履行相关程
序，关联股东和关联董事在对相关交易进行审议
收购
时严格执行回避表决制度；关联交易将按照市场
报告
化原则进行，关联交易价格依照与无关联关系的
书或
独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，
权益
保证关联交易的公允性和合法性；与抚顺特钢依
变动
法签订协议，保证按照有关法律、法规和公司章
报告
程的规定及时进行信息披露；抚顺特钢的独立董
书中
事对关联交易的公允性和必要性发表独立意见；
所作
保证按照正常的商业条件进行，不通过关联交易
承诺
损害抚顺特钢及中小股东的合法权益。3、东北
特钢集团及其控制的企业（不含抚顺特钢）将严
格和善意地履行与抚顺特钢签订的各种关联交
易协议，并保证不会向抚顺特钢谋求任何超出有
关关联交易协议规定以外的利益或收益。若违反
上述声明和保证，东北特钢集团及其控制的企业
（不含抚顺特钢）将对前述行为而给抚顺特钢造
成的损失向抚顺特钢进行赔偿。
其 东北特 东北特钢集团向抚顺特钢出具了《关于确保抚顺 2012 否 是
他 殊钢集 特殊钢股份有限公司独立性的承诺函》，承诺如 年 11
团有限 下：（一）保证抚顺特钢人员独立 1、保证抚顺 月 30
责任公 特钢的生产经营与行政管理（包括劳动、人事及 日
收购
司 工资管理等）完全独立于东北特钢集团及其控制
报告
的企业（不含抚顺特钢）。2、保证抚顺特钢的
书或
董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、
权益
公司章程的有关规定选举产生；保证抚顺特钢的
变动
总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等
报告
高级管理人员在抚顺特钢专职工作，不在东北特
书中
钢集团及其控制的企业（不含抚顺特钢）担任除
所作
董事、监事以外的其它职务。3、保证东北特钢
承诺
集团推荐出任抚顺特钢董事和高级管理人员的
人选都通过合法的程序产生，东北特钢集团不干
预抚顺特钢董事会和股东大会已经做出的人事
任免决定。（二）保证抚顺特钢资产独立完整 1、
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保证抚顺特钢的资产全部能处于抚顺特钢的控
制之下，并为抚顺特钢独立拥有和运营。2、保
证东北特钢集团及其控制的企业（不含抚顺特
钢）不以任何方式违法违规占有抚顺特钢的资
金、资产。（三）保证抚顺特钢的财务独立 1、
保证抚顺特钢建立独立的财务部门和独立的财
务核算体系。2、保证抚顺特钢保持自己独立的
银行账户，不与东北特钢集团共用银行账户。3、
保证抚顺特钢的财务人员独立，不在东北特钢集
团兼职和领取报酬。4、保证抚顺特钢能够独立
作出财务决策，东北特钢集团不干预抚顺特钢的
资金使用调度。（四）保证抚顺特钢机构独立 1、
保证抚顺特钢的机构设置独立于东北特钢集团，
并能独立自主地运作。2、保证抚顺特钢办公机
构和生产经营场所与东北特钢集团分开；建立健
全组织机构体系，保证抚顺特钢董事会、监事会
以及各职能部门独立运作，不存在与东北特钢集
团职能部门之间的从属关系。（五）保证抚顺特
钢业务独立 1、保证抚顺特钢拥有独立开展经营
活动的资产、人员、资质和能力，抚顺特钢具有
面向市场独立自主经营的能力。2、保证东北特
钢集团除通过行使股东权利之外，不对抚顺特钢
的业务活动进行干预。3、保证尽可能减少抚顺
特钢与东北特钢集团及其控制的企业（不含抚顺
特钢）之间的持续性关联交易。对于无法避免的
关联交易将本着“公平、公正、公开”的原则依
法进行，并及时进行信息披露。
其 东北特 2015 年 7 月 8 日，东北特钢集团承诺：拟在未 2015 是 是
他 殊钢集 来 12 个月内增持累计金额不低于 18,000 万元公 年7月
其他 团有限 司股票。 8 日至
承诺 责任公
司 年7月
7日
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 抚顺特殊钢股份有限公司
法定代表人 张洪坤
日期 2016 年 4 月 14 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:抚顺特殊钢股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,447,848,578.56 2,785,269,948.99
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 774,852,435.24 815,627,158.84
应收账款 1,368,309,217.60 1,124,099,290.93
预付款项 229,085,436.78 168,281,451.08
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 80,732,482.94 62,794,642.04
买入返售金融资产
存货 2,415,980,960.03 2,409,793,172.65
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 278,993.91 306,893.30
其他流动资产
流动资产合计 7,317,088,105.06 7,366,172,557.83
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 25,941,234.68 25,941,234.68
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 11,069,575.63 11,819,731.78
投资性房地产
固定资产 3,532,728,905.94 3,570,748,386.07
在建工程 974,028,976.96 1,060,675,370.94
工程物资 88,351,531.92 1,446,158.21
固定资产清理
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 900,970,171.32 907,382,778.12
开发支出
商誉
长期待摊费用 18,427,154.32 19,747,263.02
递延所得税资产 31,153,111.88 31,153,111.88
其他非流动资产
非流动资产合计 5,582,670,662.65 5,628,914,034.70
资产总计 12,899,758,767.71 12,995,086,592.53
流动负债：
短期借款 3,429,395,000.00 3,405,811,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,274,706,044.59 5,523,660,000.00
应付账款 1,003,949,979.85 922,515,960.79
预收款项 83,204,580.34 75,482,777.49
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,404,944.22 2,844,412.82
应交税费 30,036,486.93 14,330,509.38
应付利息
应付股利
其他应付款 471,258,346.89 461,904,689.35
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 107,034,099.00 140,376,994.13
其他流动负债
流动负债合计 10,404,989,481.82 10,546,926,343.96
非流动负债：
长期借款 135,473,600.00 135,473,600.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 100,052,380.73 100,052,380.73
长期应付职工薪酬
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2016 年第一季度报告 抚顺特钢（600399）
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 1,667,508.23 1,667,508.23
其他非流动负债 289,288,057.25 291,679,873.40
非流动负债合计 526,481,546.21 528,873,362.36
负债合计 10,931,471,028.03 11,075,799,706.32
所有者权益
股本 1,300,000,000.00 1,300,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 162,574,353.90 162,574,353.90
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 99,622,974.69 99,622,974.69
一般风险准备
未分配利润 406,090,411.09 357,089,557.62
归属于母公司所有者权益合计 1,968,287,739.68 1,919,286,886.21
少数股东权益
所有者权益合计 1,968,287,739.68 1,919,286,886.21
负债和所有者权益总计 12,899,758,767.71 | 抚顺特钢第一季度季报 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-15 |
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| 附件：公告原文 |
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