抚顺特殊钢股份有限公司
2015年半年度报告
抚顺特殊钢股份有限公司董事会
二〇一五年八月抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 公司代码：600399 公司简称：抚顺特钢
抚顺特殊钢股份有限公司
2015年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人杨华、主管会计工作负责人姜臣宝及会计机构负责人（会计主管人员）姜臣宝声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、其他
无
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 目录
第一节释义. 3
第二节公司简介. 3
第三节会计数据和财务指标摘要. 4
第四节董事会报告. 5
第五节重要事项. 10
第六节股份变动及股东情况. 20
第七节优先股相关情况. 23
第八节董事、监事、高级管理人员情况. 23
第九节财务报告. 25
第十节备查文件目录. 108
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 第一节释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、抚顺特钢指抚顺特殊钢股份有限公司
东北特钢集团指东北特殊钢集团有限责任公司
特殊钢、特钢指指具有特殊的化学成分（合金化）、采用特殊的工艺生产、具备特殊的组织和性能、能够满足特殊需要的钢类。与普通钢相比，特钢具有更高的强度和韧度、物理性能、化学性能、生物相容性和工艺性能。
报告期指 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
元、万元指人民币元、人民币万元
第二节公司简介
一、公司信息
公司的中文名称抚顺特殊钢股份有限公司
公司的中文简称抚顺特钢
公司的外文名称 Fushun Special Steel Co.,LTD.
公司的外文名称缩写 FSSS
公司的法定代表人杨华
二、联系人和联系方式
董事会秘书证券事务代表
姓名孔德生赵越
联系地址辽宁省抚顺市望花区鞍山路东段8号辽宁省抚顺市望花区鞍山路东段8号
电话 024-56676495 024-56678441
传真 024-56688966 024-56676495
电子信箱 kongdesheng@dtsteel.com zhaoyue@fs-ss.com
三、基本情况变更简介
公司注册地址辽宁省抚顺市望花区鞍山路东段8号
公司注册地址的邮政编码 113001
公司办公地址辽宁省抚顺市望花区鞍山路东段8号
公司办公地址的邮政编码 113001
公司网址 http://www.fs-ss.com
电子信箱 fstg@fs-ss.com
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 公司半年度报告备置地点公司证券处
五、公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所抚顺特钢 600399
六、公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 1999年6月7日
注册登记地点辽宁省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号 2104936694
税务登记号码 21040470181332X
组织机构代码 70181332-X
七、其他有关资料
无
第三节会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
主要会计数据
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
营业收入 2,580,636,670.95 2,873,702,983.78 -10.20
归属于上市公司股东的净利润 130,834,877.89 14,483,742.45 803.32
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
89,118,224.93 9,654,446.04 823.08
经营活动产生的现金流量净额 218,122,345.24 182,240,527.59 19.69
主要会计数据本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 1,853,388,989.02 1,748,554,111.13 6
总资产 13,050,482,525.93 11,652,609,953.88 12.00
(二)主要财务指标
主要财务指标
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.2158 0.0279 673.48
稀释每股收益（元／股） 0.2158 0.0279 673.48
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0.1470 0.0186 690.32
加权平均净资产收益率（%） 7.21 0.839 增加6.371个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
4.91 0.559 增加4.351个百分点
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 公司主要会计数据和财务指标的说明
无
二、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
三、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目金额附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
48,962,083.35
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 118,157.56
所得税影响额-7,363,587.95
合计 41,716,652.96
四、其他
无
第四节董事会报告.
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期，特殊钢行业和外部市场需求低迷，公司始终围绕“品种、质量、效益”为核心，深化内部改革。在产品结构调整、技术创新、资本运作等方面继续取得进展，经营形势稳步提升，赢利能力极大改善。
公司钢产量完成 31.57万吨，钢材完成 25.04万吨，营业务收入实现 25.81亿元，实现利润
总额 15,033万元，比同期增加 395.98%，实现净利润 13,083万元，比同期增长 803.32%。
主要工作完成情况
（一）、产品结构调整继续获得进展，通过持续推进“三高一特”战略，公司盈利能力极大
改善。报告期，公司销售高温合金 2,475吨，高强钢 2,833吨，不锈钢 28,605吨，其中特冶不锈钢 6,109吨，高档工模具钢 8,848吨，高速钢 554吨。公司“三高一特”产品（高温合金、高强钢、特种冶炼不锈钢、高档工模具钢）销售量占公司产品总销量的 8.29%，比上年同期 7.36%提高
12.56%。
（二）、实现全面预算管理与基层班组核算融合开展，通过绩效指标对接，激发了员工积极
性。公司班组核算工作在全面预算管理工作的统筹下，按照目标明确、立足基层、重点突出、完善要素的原则，建立起完善的指标体系。做到指标清晰，责任明确，公司生产效率提高，成本得到有效控制。
（三）、深入推行以市场为导向的技术营销和全员营销，技术、销售和相关人员联合开拓市
场。公司产品开发工作按照“以市场为导向、以客户为中心、开展技术营销，创造更大市场空间、创造更多经济效益”的总体思想有力推进。报告期公司共开发新产品 174个，开发新客户 126户。
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 （四）、技术创效深入开展，为降低运营成本，深挖内部潜力，公司年初共设立技术质量类
创效项目 74大项。通过有效激励提升了全员技术和质量意识，产品质量保证水平和技术研发能力得到增强。同时，建立起技术和质量问题跟踪机制，通过日清日结会议和月度总结的形式促进问题的快速解决。设立的“优化锭型搭配，减少锻造火次，降低质量风险，提高成材率”等项目已经为公司创新创效做出了贡献。
（五）、再融资工作，公司积极推进非公开发行股票工作。为满足市场对高品质特殊钢新材
料的需求，提高公司特种冶炼能力，巩固竞争优势，以及优化公司资本结构，提高公司盈利能力，公司全力推进非公开发行股票工作。报告期，公司积极做好相关尽职调查和主管部门沟通，目前非公开发行股票已经获得辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会批复。
(一)主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入 2,580,636,670.95 2,873,702,983.78 -10.20
营业成本 2,075,315,914.84 2,499,783,566.15 -16.98
销售费用 39,438,527.19 36,644,206.93 7.63
管理费用 105,408,896.38 96,072,875.22 9.72
财务费用 219,986,203.17 203,654,789.55 8.02
经营活动产生的现金流量净额 218,122,345.24 182,240,527.59 19.69
投资活动产生的现金流量净额-81,521,060.83 -282,902,338.43 71.18
筹资活动产生的现金流量净额-316,825,605.58 -233,338,870.47 -35.78
研发支出 67,831,024.39 96,781,434.11 -29.91
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期工程投资减少。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期借款比上年同期减少。
2 其他
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
无
(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
公司于 2014年 12月开始筹划非公开发行股票，报告期公司全力推进此项工作，配合中介机构进行尽职调查，并积极沟通控股股东和主管部门的批准和批复。截至目前，公司已经获得辽宁省国资委原则同意公司非公开发行股票预案的批复，并发出召开审议非公开发行股票相关事项股东大会的通知。
(3)经营计划进展说明
报告期，公司钢产量完成 31.57万吨，钢材完成 25.04万吨，与经营计划基本持平。营业务收入
实现 25.81亿元，实现利润总额 15,033万元，比同期增加 395.98%，实现净利润 13,083万元，
比同期增长 803.32%。
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 (4)其他
无
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元币种:人民币
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本
毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
钢铁业 2,513,528,349.03 2,011,179,816.81 19.99 -10.59 -17.62 增加 51.99 个百分点
商贸业 15,123,392.79 15,045,995.80 0.51
服务业 2,725,644.50 2,235,489.00 17.98 10.18 -0.98 增加 105.75 个百分点
合计 2,531,377,386.32 2,028,461,301.61 19.87 -10.03 -16.99 增加 51.13 个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本
毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
碳素结构钢
71,408,144.29 64,736,460.21 9.34 1.49 -1.51 增加 41.92 个百分点
碳素工具钢
1,047,381.26 1,049,051.46 -0.16 25.16 21.47 减少 95.01 个百分点
合金结构钢
1,052,540,211.89 900,898,328.98 14.41 -17.31 -24.40 增加 125.83 个百分
点
合金工具钢
469,181,325.38 438,243,541.79 6.59 -0.82 -2.45 增加 30.93 个百分点
弹簧钢 2,170,682.02 2,736,095.35 -26.05 97.43 173.31 减少 391.06 个百分
点
轴承钢 70,401,039.56 58,348,258.79 17.12 -42.47 -52.76 减少 1,933.27 个百
分点
不锈钢 409,955,512.52 342,606,380.85 16.43 -3.87 -5.13 增加 7.24 个百分点
高速工具钢
30,663,524.48 31,694,392.95 -3.36 23.22 24.98 增加 76.77 个百分点
高温合金 477,261,513.58 241,890,895.39 49.32 1.49 -11.78 增加 18.28 个百分点
服务业 2,725,644.50 2,235,489.00 17.98 -4.49 -11.03 增加 50.46 个百分点
抵消-55,977,593.17 -55,977,593.17 0.00
合计 2,531,377,386.32 2,028,461,301.61 19.87 -10.03 -16.99 增加 51.13 个百分点
主营业务分行业和分产品情况的说明
无
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 2、主营业务分地区情况
单位：元币种：人民币
地区营业收入营业收入比上年增减（%）
东北 531,400,067.50 -14.63
华北 300,546,232.57 1.02
华东 698,324,394.76 -16.86
华南 212,636,263.79 12.36
西南 159,988,100.19 19.67
西北 407,774,809.04 -23.93
出口 276,685,111.64 12.34
分部间抵消-55,977,593.17 8.52
合计 2,531,377,386.32 -10.03
主营业务分地区情况的说明
无
(三)核心竞争力分析
公司是我国高品质特殊钢新材料的主要供应商，高端产品主要用于制造战略战术导弹、运载火箭、航空发动机、飞机起落架、核电蒸汽发生器、舰艇动力、超超临界发电机组、石油开采、炼油化工等领域。经过几十年的发展，公司已经成为国家国防军工、航空航天、核电、能源装备产业配套材料最重要的生产和科研试制基地，有“中国特殊钢摇篮”的称号。公司的高品质特殊钢新材料（高温合金、耐蚀合金、超高强度钢、特种冶炼不锈钢等产品）技术含量和产销量均居于国内领先地位。
公司自建国以来长期承担国防军工产品的研发和制造任务，为保证国家安全作出了重要贡献。
根据国家《新材料产业“十二五”发展规划》（以下简称《规划》），抚顺特钢产品涉及《规划》定义的六大领域中的部分领域，属国家重点支持的行业。
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
报告期，公司无对外股权投资。
(1)证券投资情况
□适用√不适用
(2)持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
(3)持有金融企业股权情况
□适用√不适用
2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
□适用√不适用
(2)委托贷款情况
□适用√不适用
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 (3)其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
□适用√不适用
(2)募集资金承诺项目情况
□适用√不适用
(3)募集资金变更项目情况
□适用√不适用
(4)其他
无
4、主要子公司、参股公司分析
报告期，无对公司净利润和营业收入影响达到 10%以上的子公司和参股公司，其他主要子公司和参股公司情况如下（单位：万元）：
子公司全称
子公司类型
业务性质
注册资本
经营范围总资产净资产
净利润
抚顺抚特宾馆有限公司
全资子公司
服务业 100 酒店、餐饮服务 102 82 10
抚顺百通汇商贸有限公司
全资子公司
商业 1,000 贸易 2,739 1,000 -0
抚顺实林特殊钢有限公司
全资子公司
制造业 2,334
压延钢加工、金属材料加工、销售
5,810 2,148 -231
抚顺欣兴特钢板材有限公司
全资子公司
制造业 1,413
金属板材及机械配件加工、制造、金属材
料销售
3051 -422 -469
深圳市兆恒抚顺特殊钢有限公司
联营公司
深圳 3,500 钢材经销 27,140 5,486 481
东北特钢集团机电工程有限公司
联营公司
抚顺 2,158 制造业 25,813 4,665 -631
5、非募集资金项目情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
项目名称项目金额项目进度
本报告期投入金额
累计实际投入金额
项目收益情况
FJ10改-07 38,628 在建 2,919 59,215
FS12改-24 97,074 在建 2,090 29,336
合计 135,702 / 5,009 88,551 /
非募集资金项目情况说明
无
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
公司 2014年度利润分配及资本公积转增股本预案已经 2015年 4月 27日召开的 2014年年度股东大会审议通过。公司 2015年 6月 10日实施 2014年度利润分配和资本公积金转增股本方案，利润分配及转增股本方案情况如下：
（1）公司 2014年度利润分配方案
以 2014年 12月 31日公司总股本 52,000万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.5
元人民币(含税)，每股派发现金红利 0.05元（含税），共计派发现金红利 2,600万元。以 2014
年 12月 31日公司总股本 52,000万股为基数，以未分配利润向全体股东每 10股送 4股(含税)，每股送股 0.4股（含税），共计送股 20,800万股。
（2）公司 2014年度资本公积金转增股本方案
以 2014年 12月 31日总股本 52,000万股为基数，向全体股东每 10股转增 11股，每股转增
1.1股，共计转增 57,200万股。
本次利润分配及资本公积金转增股本于 2015年 6月 11日实施完成后，公司总股本增加至130,000万股（详见公司公告）。
(二)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增否
三、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用√不适用
(二)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
(三)其他披露事项
无
第五节重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
□适用√不适用
二、破产重整相关事项
□适用√不适用
三、资产交易、企业合并事项
□适用√不适用
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 四、公司股权激励情况及其影响
□适用√不适用
五、重大关联交易
√适用□不适用
(一)与日常经营相关的关联交易
1、临时公告未披露的事项
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
关联交易方
关联关系
关联交易类型
关联交易内容
关联交易定价原则
关联交易价格
关联交易金额
占同类交易金额的比例
(%)
关联交易结算方式
市场
价格
交易价格与市场参考价格差异较大的原因
东北特钢集团林西金域钼制品加工有限公司
母公司的全资子公司
购买商品
购买原材料
市场价格
105,164,317.26 6.77 货币
东北特钢集团大连特殊钢有限责任公司
母公司的控股子公司
购买商品
购买原材料
市场价格
43,387,499.68 2.79 货币
东北特钢集团大连物资贸易有限公司
母公司的全资子公司
购买商品
购买原材料
市场价格
200,575,170.50 12.91 货币
东北特殊钢集团上海特殊钢有限公司
参股股东
销售商品
销售钢材
市场价格
101,528,710.5 4.01 货币
深圳市兆恒抚顺特殊钢有限参股子公司
销售商品
销售钢材
市场价格
51,817,810.85 2.05 货币
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 公司
东北特钢集团大连高合金棒线材有限责任公司
母公司的全资子公司
销售商品
销售钢材
市场价格
25,378,984.4 1.00 货币
东北特钢集团大连特殊钢材贸易有限公司
母公司的全资子公司
销售商品
销售钢材
市场价格
132,941,880 5.25 货币
东北特钢集团国际贸易抚顺有限公司
其他销售商品
销售钢材
市场价格
361,604,130.1 14.28 货币
合计// 1,022,398,503.29 25.03 ///
大额销货退回的详细情况无
关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因
充分利用和借助控股股东及其他关联方拥有的资源优势为本公司生产经营服务，能够形成优势互补和专业化协作，公司与各关联方已经形成了稳定的战略合作伙伴关系，有关交易对本公司的生产经营持续、正常进行起到了非常大的保障作用，降低了公司的运营成本，对公司是非常必要的，且有关关联交易将持续存在。
关联交易对上市公司独立性的影响上述关联交易不影响公司的独立性。
公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施（如有）
公司部分业务的开展依赖关联方的资源，公司已经采取措施解决关联交易金额较大的问题，报告期关联交易金额比同期显著降低。
关联交易的说明无
(二)资产收购、出售发生的关联交易
1、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 (四)关联债权债务往来
1、临时公告未披露的事项
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
关联方关联关系
向关联方提供资金
关联方向上市公司提供资金
期初余额发生额期末余额
期初余额
发生额
期末余额
东北特钢集团上海特殊钢有限公司
母公司的控股子公司
6,038.29 11,878.86 6,085.89
齐齐哈尔北方锻钢制造有限责任公司
其他 0.7 0.00 0.00
东北特钢集团国际贸易有限公司母公司的控股子公司
1,758.52 409.11 1,429.17
东北特钢集团大连特殊钢材贸易有限公司
母公司的全资子公司
7,466.56 15,554.20 9,222.42
东北特钢集团大连特殊钢有限责任公司
母公司的控股子公司
567.88 605.21 455.34
东北特钢集团大连高合金棒线材有限责任公司
母公司的全资子公司
4,623.25 2,969.34 4,580.75
东北特钢集团大连银亮材有限公司
母公司的全资子公司
0.38 216.15 216.15
深圳市兆恒抚顺特钢有限公司参股子公司 6,062.68 256.49
东北特钢集团国际贸易抚顺有限公司
其他 36,160.41 10,986.09
东北特钢集团北满特殊钢有限责任公司
母公司的控股子公司
199.64 179.98
齐齐哈尔北兴特殊钢有限责任公司
其他 4.12
齐齐哈尔北满冷拔热处理有限责任公司
其他 1.33
东北特钢集团山东鹰轮机械有限公司
母公司的控股子公司
115.40
东北特钢集团大连精密合金有限公司
母公司的全资子公司
192.74
合计 20,455.58 74,369.19 33,412.28
报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额（元）
74,369.19
公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（元）
33,412.28
关联债权债务形成原因公司与关联单位之间签署的代理产品出口协议，以及与关联单位进行的工序合作是产生关联债权债务的主要原因。
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 关联债权债务清偿情况关联债仅债务均为经营和流动性质。
与关联债权债务有关的承诺不适用。
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响
公司部分业务依赖关联方的资源，与关联方的合作能够促进公司业务的发展。
(五)其他
无
六、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
√适用□不适用
(1)托管情况
□适用√不适用
(2)承包情况
□适用√不适用
(3)租赁情况
√适用□不适用
单位:亿元币种:人民币
出租方名称
租赁方名称
租赁资产情况
租赁资产涉及金额
租赁起始日
租赁终止日
租赁收益
租赁收益确定依据
租赁收益对公司影响
是否关联交易
关联关系
华夏金融租赁有限公司
抚顺特殊钢股份有限公司
锻造液压机、3吨真空自耗炉、VOD炉等设备
4 2014年 9月25日
2017年 9月27日
公司调整负债结构，盘活存量资产，增加现金流量。
否
租赁情况说明
公司与华夏金融租赁有限公司开展了融资租赁业务。
2 担保情况
√适用□不适用
单位:亿元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保方
担保方与上市被担保方
担保金额
担保发生日期担保
起始日
担保
到期日
担保类型
担保是否已经履行完担保是否逾期
担保逾期金额
是否存在反担保
是否为关联方担保
关联
关抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 公司的关系
(协议签署日)
毕系
抚顺特殊钢股份有限公司
公司本部
东北特殊钢集团有限责任公司
5 2014年5月6日
2014年5月6日
2016年5月5日
连带责任担保
否否是是控股股东
抚顺特殊钢股份有限公司
公司本部
东北特钢集团大连特殊钢有限责任公司
3 2014年10月14日
2014年10月14日
2015年10月15日
连带责任担保
否否是是其他关联人
抚顺特殊钢股份有限公司
公司本部
抚顺实林特殊钢有限公司
0.2 2014
年9月11日
2014年9月11日
2015年9月11日
连带责任担保
否否否是全资子公司
抚顺特殊钢股份有限公司
公司本部
抚顺欣兴特钢板材有限公司
0.2 2014
年9月11日
2014年9月11日
2015年9月11日
连带责任担保
否否否是全资子公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 0
报告期末对子公司担保余额合计（B） 0.4
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 8.4
担保总额占公司净资产的比例(%) 44.70
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 8
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）
8.2
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 16.2
未到期担保可能承担连带清偿责任说明不适用
担保情况说明无
3 其他重大合同或交易
无
七、承诺事项履行情况
√适用□不适用
(一)上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺背景
承诺类型
承诺方
承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
解决同业竞争
东北特殊钢集团有限责任公司
1、东北特钢集团严格遵守中国证监会
的相关规定，不存在损害抚顺特钢及其中小股东利益的实质性同业竞争情况。
2、为避免在未来的生产经营过程中与
抚顺特钢的经营业务产生冲突，制定了《东北特殊钢集团有限责任公司产品专业化分工管理制度》，从制度层面确保东北特钢集团及其控制的企业（不含抚顺特钢）在产品类型的确定、客户选择、产品销售及采购等多方面与抚顺特钢严格区分。
3、如发生违反上述制度规定或其他因
东北特钢集团原因导致的实质性同业竞争情形，东北特钢集团及其控制的企业（不含抚顺特钢）将对前述行为而给抚顺特钢造成的损失向抚顺特钢进行赔偿。
2012年11月30日
否是
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 与重大资产重组相关的承诺
东北特殊钢集团有限责任公司
1、本次收购完成后，东北特钢集团及
其控制的企业（不含抚顺特钢）将尽量避免与抚顺特钢发生关联交易。
2、如果抚顺特钢在今后的经营活动中
必须与东北特钢集团及其控制的企业（不含抚顺特钢）发生不可避免的关联交易，东北特钢集团将促使该等关联交易严格按照国家有关法律法规、公司章程和其他有关规定履行相关程序，关联股东和关联董事在对相关交易进行审议时严格执行回避表决制度；关联交易将按照市场化原则进行，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易的公允性和合法性；与抚顺特钢依法签订协议，保证按照有关法律、法规和公司章程的规定及时进行信息披露；抚顺特钢的独立董事对关联交易的公允性和必要性发表独立意见；保证按照正常的商业条件进行，不通过关联交易损害抚顺特钢及中小股东的合法权益。
3、东北特钢集团及其控制的企业（不
含抚顺特钢）将严格和善意地履行与抚顺特钢签订的各种关联交易协议，并保证不会向抚顺特钢谋求任何超出有关关联交易协议规定以外的利益或收益。若违反上述声明和保证，东北特钢集团及其控制的企业（不含抚顺特钢）将对前述行为而给抚顺特钢造成的损失向抚顺特钢进行赔偿。
2012年11月30日
否是
其他承诺
东北特殊钢集团有限责任公司
东北特钢集团向抚顺特钢出具了《关于确保抚顺特殊钢股份有限公司独立性的承诺函》，承诺如下：
（一）保证抚顺特钢人员独立
1、保证抚顺特钢的生产经营与行政管
理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于东北特钢集团及其控制的企业（不含抚顺特钢）。
2、保证抚顺特钢的董事、监事及高级
管理人员严格按照《公司法》、公司章程的有关规定选举产生；保证抚顺特钢的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在抚2012年11月30日
否是
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 顺特钢专职工作，不在东北特钢集团及其控制的企业（不含抚顺特钢）担任除董事、监事以外的其它职务。
3、保证东北特钢集团推荐出任抚顺特
钢董事和高级管理人员的人选都通过合法的程序产生，东北特钢集团不干预抚顺特钢董事会和股东大会已经做出的人事任免决定。
（二）保证抚顺特钢资产独立完整
1、保证抚顺特钢的资产全部能处于抚
顺特钢的控制之下，并为抚顺特钢独立拥有和运营。
2、保证东北特钢集团及其控制的企业
（不含抚顺特钢）不以任何方式违法违规占有抚顺特钢的资金、资产。
（三）保证抚顺特钢的财务独立
1、保证抚顺特钢建立独立的财务部门
和独立的财务核算体系。
2、保证抚顺特钢保持自己独立的银行
账户，不与东北特钢集团共用银行账户。
3、保证抚顺特钢的财务人员独立，不
在东北特钢集团兼职和领取报酬。
4、保证抚顺特钢能够独立作出财务决
策，东北特钢集团不干预抚顺特钢的资金使用调度。
（四）保证抚顺特钢机构独立
1、保证抚顺特钢的机构设置独立于东
北特钢集团，并能独立自主地运作。
2、保证抚顺特钢办公机构和生产经营
场所与东北特钢集团分开；建立健全组织机构体系，保证抚顺特钢董事会、监事会以及各职能部门独立运作，不存在与东北特钢集团职能部门之间的从属关系。
（五）保证抚顺特钢业务独立
1、保证抚顺特钢拥有独立开展经营活
动的资产、人员、资质和能力，抚顺特钢具有面向市场独立自主经营的能力。
2、保证东北特钢集团除通过行使股东
权利之外，不对抚顺特钢的业务活动进行干预。
3、保证尽可能减少抚顺特钢与东北特
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 钢集团及其控制的企业（不含抚顺特钢）之间的持续性关联交易。对于无法避免的关联交易将本着“公平、公正、公开”的原则依法进行，并及时进行信息披露。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
□适用√不适用
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人
处罚及整改情况
□适用√不适用
十、可转换公司债券情况
□适用√不适用
十一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，结合公司实际情况，不断完善法人治理结构，规范公司运作。公司董事、监事、独立董事工作勤勉尽责，公司经理层等高级管理人员严格按照董事会授权忠实履行职务，更好地维护了公司利益和广大股东的合法权益。
（一）公司股东大会、董事会、监事会运作规范有效。公司严格执行《股东大会议事规则》、
《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度，三会职责划分清晰、合理，并得到切实执行；三会的召集召开程序符合相关法律法规、《公司章程》等制度的规定，三会运作记录规范、完整。
（二）规范控股股东及实际控制人行为。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务
方面做到五分开。公司董事会、监事会和经理层能够独立运作，公司具有独立完整的业务及自主经营能力，报告期内不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为。
（三）强化信息披露及内幕交易防控工作。公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》、《上市公司披露管理办法》等有关规定，明确了信息披露的责任人，加强了内幕信息的保密工作，提高信息披露的质量，加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息的报送和使用管理，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平、公正、公开。
（四）优化投资者关系管理。公司积极拓宽与投资者沟通的渠道，除按照规定进行信息披露
外，还通过电话沟通、面谈等多种形式，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解与认同。公司指定董事会秘书和证券事务代表负责公司信息披露、接待股东来访与咨询，加强投资者关系管理工作。
（五）内幕知情人登记管理。报告期公司持续加强内幕信息管理，坚持预防为主原则，审慎
处理各类保密事项，缩小知悉范围，并严格按照《内幕信息知情人员保密制度》实施内幕知情人登记工作，严格控制未经披露的财务信息对外报送情况。
公司董事会认为公司法人治理结构的实际状况符合《公司法》、《上市公司治理准则》和中国证监会相关规定的要求，不存在差异。
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 十二、其他重大事项的说明
(一)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√适用□不适用
根据企业会计准则规定及公司固定资产的实际情况，公司及各子公司对各类固定资产重新核定了实际使用年限，经公司第五届董事会第十五次会议审议通过从 2015年 1月 1日起调整固定资产折旧年限。本次会计估计变更后，预计 2015年公司将减少固定资产折旧，同时增加所有者权益及净利润（详见公司公告）。
(二)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用√不适用
(三)其他
无
第六节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
单位：股
本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量比例(%)送股公积金转股小计数量比例(%)
一、有限售
条件股份
68,150,880 13.11% 27,260,352 74,965,968 102,226,320 170,377,200 13.11%
2、国有法人
持股
68,150,880 13.11% 27,260,352 74,965,968 102,226,320 170,377,200 13.11%
二、无限售
条件流通股份
451,849,120 86.89% 180,739,648 497,034,032 677,773,680 1,129,622,800 86.89%
1、人民币普
通股
451,849,120 86.89% 180,739,648 497,034,032 677,773,680 1,129,622,800 86.89%
三、股份总
数
520,000,000 100.00% 208,000,000 572,000,000 780,000,000 1,300,000,000 100.00%
2、股份变动情况说明
公司 2014年度利润分配及资本公积转增股本预案经公司 2014年年度股东大会审议通过，具体利润分配及转增股本方案情况如下：
（1）公司 2014年度利润分配方案
以 2014年 12月 31日公司总股本 52,000万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.5
元人民币(含税)，每股派发现金红利 0.05元（含税），共计派发现金红利 2,600万元。以 2014
抚顺特殊钢股份有限公司 2015年半年度报告 年 12月 31日公司总股本 52,000万股为基数，以未分配利润向全体股东每 10股送 4股(含税)，每股送股 0.4股（含税），共计送股 20,800万股。
（2）公司 2014年度资本公积金转增股本方案
以 2014年 12月 31日总股本 52,000万股为基数，向全体股东每 10股转增 11股，每股转增
1.1股，共计转增 57,200万股。
本次利润分配及资本公积金转增股本于 2015年 6月 11日实施完成后，公司总股本增加至130,000万股。
3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
无
(二)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位:股
股东名称
期初限售股数
报告期解除限售股数
报告期增加限售股数
报告期末限售股数
限售原因
解除限售日期
东北特殊钢集团有限责任公司
68,150,880 0 102,226,320 170,377,200 股权分置改革后未申请解禁
2009年3月20日
合计 68,150,880 0 102,226,320 170,377,200 //
公司于 2015年 6月 11日实施完成的 2014年度利润分配和资本公积金转增股本，东北特殊钢集团有限责任公司持有的公司限售股份数量增加。
二、股东情况
(一)股东总数:
截止报告期末股东总数(户) 127,468
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持
