2017 年第三季度报告
公司代码：600397 公司简称：安源煤业
安源煤业集团股份有限公司
2017 年第三季度报告
1 / 19
2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
2 / 19
2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人林绍华、主管会计工作负责人兰祖良及会计机构负责人（会计主管人员）叶建林
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 7,344,980,510.83 7,345,163,557.15 0.00
归属于上市公司股东的净资产 1,379,400,749.11 1,481,085,574.54 -6.87
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1-9 月） （1-9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -125,552,830.51 -333,574,503.61 62.36
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,797,525,237.71 2,581,121,159.88 8.38
归属于上市公司股东的净利润 -100,616,989.33 -736,199,601.76 86.33
归属于上市公司股东的扣除非 -67,539,744.77 -740,111,878.85 90.87
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -7.03 -23.33 增加 16.30 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.1016 -0.7437 86.33
稀释每股收益（元/股） -0.1016 -0.7437 86.33
3 / 19
2017 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月） 明
非流动资产处置损益 -113,281.44 -113,968.39
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 46,383,970.69 246,492,867.50
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益 360,000.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -57,280,758.05 -290,073,583.71
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） 47,037.08 94,595.84
所得税影响额 2,758,307.19 10,162,844.20
合计 -8,204,724.53 -33,077,244.56
4 / 19
2017 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 66,373
前十名股东持股情况
质押或冻结情
持有有限
股东名称 比例 况
期末持股数量 售条件股 股东性质
（全称） (%) 股份
份数量 数量
状态
江西省能源集团公司 389,486,090 39.34 无 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 20,534,100 2.07 无 国有法人
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭 4,490,676 0.45 未知
无
等权指数分级证券投资基金
黄少春 3,773,400 0.38 无 境内自然人
孟莹 3,371,580 0.34 无 境内自然人
张洪富 3,000,000 0.30 无 境内自然人
刘智聪 2,628,736 0.27 无 境内自然人
香港中央结算有限公司 2,381,676 0.24 无 未知
海通证券股份有限公司－中融中证煤炭 2,280,784 0.23 未知
无
指数分级证券投资基金
陈雷 2,045,426 0.21 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
江西省能源集团公司 389,486,090 人民币普通股 389,486,090
中央汇金资产管理有限责任公司 20,534,100 人民币普通股 20,534,100
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权 4,490,676 4,490,676
人民币普通股
指数分级证券投资基金
黄少春 3,773,400 人民币普通股 3,773,400
孟莹 3,371,580 人民币普通股 3,371,580
张洪富 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
刘智聪 2,628,736 人民币普通股 2,628,736
香港中央结算有限公司 2,381,676 人民币普通股 2,381,676
海通证券股份有限公司－中融中证煤炭指数 2,280,784 2,280,784
人民币普通股
分级证券投资基金
陈雷 2,045,426 人民币普通股 2,045,426
上述股东中江西省能源集团公司为公司控股股东，
与其他股东之间无关联关系，也不属于《上市公司
上述股东关联关系或一致行动的说明 收购管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其
他股东之间有无关联关系，也未知其是否属于《上
市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
5 / 19
2017 年第三季度报告
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）合并资产负债表项目
增减
项 目 期末余额 年初余额 增加额 变动原因
率%
主要是本期曲江技
在建工程 585,116,041.42 231,182,498.23 353,933,543.19 153.10
改工程增加。
主要是本期期末采
工程物资 5,293,129.97 3,124,479.56 2,168,650.41 69.41
购工程物资增加。
主要是本期增加票
应付票据 467,179,374.68 188,745,736.65 278,433,638.03 147.52
据结算支付。
主要是本期预收销
预收款项 107,786,831.66 47,028,523.56 60,758,308.10 129.19
售款但未发货。
主要是本期支付了
应交税费 28,091,966.93 62,002,700.84 -33,910,733.91 -54.69
年初税费。
一年内到 主要是下一年度到
期的非流 65,000,000.00 41,000,000.00 24,000,000.00 58.54 期的长期借款增
动负债 加。
（2）合并利润表项目
增减
项 目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增加额 变动原因
率%
主要是本期将房产
税、印花税、车船
税金及附 使用税和土地使用
35,607,452.02 22,523,141.13 13,084,310.89 58.09
加 税调整到税金及附
加核算，以及收入
较同期增加。
主要是上年关闭煤
管理费用 119,208,133.35 226,947,484.89 -107,739,351.54 -47.47 矿后的管理费用大
幅下降。
6 / 19
2017 年第三季度报告
主要是上年关闭煤
资产减值
-991,398.22 430,942,741.96 -431,934,140.18 -100.23 矿计提资产减值损
损失
失。
主要是本期联营公
投资收益 -2,118,673.80 1,698,920.26 -3,817,594.06 -224.71
司港华燃气亏损。
主要是本期因支付
营业外收
279,603,387.11 12,595,709.92 267,007,677.19 2119.83 工业企业奖补资金
入
计入政府补助。
主要是本期因支付
营业外支
322,938,071.71 6,416,326.95 316,521,744.76 4933.07 工业企业奖补资金
出
安置职工。
主要是本期生产煤
所得税费
21,145,682.06 1,415,788.49 19,729,893.57 1393.56 矿同比利润增加，
用
计提企业所得税。
归属于母公 主要是因去产能煤
司所有者的 -100,616,989.33 -736,199,601.76 635,582,612.43 86.33 矿关闭减亏和煤价
净利润 上涨增利。
（3）合并现金流量表项目
增减
项 目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增加额 变动原因
率%
经营活动产
主要是本期收到的
生的现金流 -125,552,830.51 -333,574,503.61 208,021,673.10 62.36
销售商品款增加。
量净额
主要是上期取得借
筹资活动产
款净额减少较大，
生的现金流 -125,589,881.75 -893,189,518.06 767,599,636.31 85.94
本期取得借款净额
量净额
减少较小。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 安源煤业集团股份有限公司
法定代表人 林绍华
日期 2017 年 10 月 27 日
7 / 19
2017 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:安源煤业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,089,132,429.69 1,433,562,740.14
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产
衍生金融资产
应收票据 581,720,735.51 549,290,342.22
应收账款 575,576,897.13 618,688,603.18
预付款项 126,937,422.98 100,937,944.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 251,717,251.41 197,860,681.26
买入返售金融资产
存货 202,675,995.41 202,920,739.68
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 47,480,809.52 55,489,869.45
流动资产合计 2,875,241,541.65 3,158,750,920.06
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 75,588,645.53 77,707,319.33
投资性房地产
8 / 19
2017 年第三季度报告
固定资产 3,163,743,247.45 3,217,918,073.32
在建工程 585,116,041.42 231,182,498.23
工程物资 5,293,129.97 3,124,479.56
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 589,244,989.45 602,028,190.42
开发支出
商誉
长期待摊费用 14,592,529.46 15,847,476.50
递延所得税资产 36,160,385.90 38,604,599.73
其他非流动资产
非流动资产合计 4,469,738,969.18 4,186,412,637.09
资产总计 7,344,980,510.83 7,345,163,557.15
流动负债：
短期借款 2,280,000,000.00 2,295,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债
衍生金融负债
应付票据 467,179,374.68 188,745,736.65
应付账款 504,863,716.15 554,914,688.61
预收款项 107,786,831.66 47,028,523.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 82,234,530.05 108,996,459.79
应交税费 28,091,966.93 62,002,700.84
应付利息 3,194,849.51 3,940,230.33
应付股利
其他应付款 374,814,470.69 414,111,419.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 65,000,000.00 41,000,000.00
其他流动负债 3,151,099.31 3,800,329.69
流动负债合计 3,916,316,838.98 3,719,540,088.81
非流动负债：
长期借款 449,150,000.00 511,150,000.00
9 / 19
2017 年第三季度报告
应付债券 1,262,203,307.95 1,206,131,202.11
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 328,700,959.31 405,770,420.90
预计负债
递延收益 105,942,865.91 108,137,556.60
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,145,997,133.17 2,231,189,179.61
负债合计 6,062,313,972.15 5,950,729,268.42
所有者权益
股本 989,959,882.00 989,959,882.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,863,283,020.38 1,863,283,020.38
减：库存股
其他综合收益
专项储备 101,717,824.98 102,785,661.08
盈余公积 239,970,946.30 239,970,946.30
一般风险准备 113,506.93 113,506.93
未分配利润 -1,815,644,431.48 -1,715,027,442.15
归属于母公司所有者权益合计 1,379,400,749.11 1,481,085,574.54
少数股东权益 -96,734,210.43 -86,651,285.81
所有者权益合计 1,282,666,538.68 1,394,434,288.73
负债和所有者权益总计 7,344,980,510.83 7,345,163,557.15
法定代表人：林绍华 主管会计工作负责人：兰祖良 会计机构负责人：叶建林
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:安源煤业集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 85,256,455.96 220,562,555.61
以公允价值计量且其变动计入当期损益
10 / 19
2017 年第三季度报告
的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,600,000.00
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 1,446,326,267.80 1,190,184,759.11
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,531,582,723.76 1,415,347,314.72
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,830,688,394.40 3,832,807,068.20
投资性房地产
固定资产 6,637,436.61 6,909,202.13
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 3,837,325,831.01 3,839,716,270.33
资产总计 5,36| 安源煤业2017年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2017-10-28 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |