证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2020-038号
沈阳金山能源股份有限公司
关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。
? 本次关联交易事项符合相关法律法规及制度的规定，交易遵循公开、公平、公正的原则，没有损害公司及股东特别是中小股东的利益。本次关联交易不会导致公司对关联方形成依赖，不会影响上市公司的独立性。
一、关联交易概述
因调整债务结构需要，公司控股子公司白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华公司”）参与中国华电集团有限公司委托太平洋资产管理有限责任公司设立的“太平洋-中国华电集团债权投资计划”（以下简称“债权投资计划”），该债权投资计划是由太平洋资产管理有限责任公司发起设立，以白音华公司电厂项目为依托，所募集资金为该投资项目提供大规模、长期限债务融资的创新型金融工具。
根据债权投资计划约定，中国华电集团有限公司作为融资主体，将3亿元募集资金拨付给白音华公司用于调整投资项目债务结构，期限为10年期，利率为4.85%，每季度付息。中国华电集团有限公司就白音华公司项目设立专用账户，确定对应资产，不相互占用资金，
涉及本债权投资计划的一切资金收支活动均通过该专用账户进行。
二、关联交易定价原则
利率参照市场同期贷款利率执行。
三、关联方基本情况
中国华电集团有限公司公司注册地：北京市西城区宣武门内大街2号法定代表人：温枢刚注册资本：3,700,000万元人民币经营范围：实体投资及经营管理；电源的开发、投资、建设、经营和管理；组织电力（热力）的生产、销售；电力工程、电力环保工程的建设与监理；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；承包境外工程和境内国际招标工程等业务。基本财务状况：2019年底经审计的总资产8222.2亿元，净资产2238.64亿元；2019 年营业收入2335.63亿元，净利润78.99亿元。
四、关联交易审议程序
（一）董事会审议情况：2020年10月12日，公司召开七届十五次董事会，会议审议通过了《关于非经常性关联交易的议案》。董事会就上述关联交易表决时，公司关联董事李延群先生、王凤峨先生、侯军虎先生、陈爱民先生、李西金先生和李瑞光先生对该项议案的表决进行了回避，非关联董事对上述关联交易进行了表决。会议以5票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。
（二）独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会独立董事，我们认为上述关联交易事项符合有关法律法规，遵循了公平、公正、合理的市场定价原则，不会对公司的独立性产生影响，不会导致公司对关联人产生依赖，符合公司的长远利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。同意将上述关联交易议案提交公司七届十五次董事会审议。
（三）独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，对公司第七届董事会第十五次会议中关联交易的议案，发表如下独立意见：
公司控股子公司白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华公司”）参与中国华电集团有限公司委托太平洋资产管理有限责任公司设立的“太平洋-中国华电集团债权投资计划”之关联交易事项可进一步拓宽公司融资渠道，公司及所属公司可获得更加便捷高效、多品种的金融服务，有利于公司的长远发展，符合公司和全体股东的利益。
公司本次会议审议的关联交易不影响公司的独立性，保护了公司中小股东的利益。符合公司的实际情况，是合规合理的。公司关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。
五、备查文件目录
（一）经与会董事签字确认的公司第七届董事会十五次会议决议；
（二）独立董事事前认可的声明；
（三）独立董事签字确认的独立董事意见。
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二O二O年十月十三日