四川成发航空科技股份有限公司 2012 年年度报告
四川成发航空科技股份有限公司
2012 年年度报告
四川成发航空科技股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 李金亮 有其他工作安排 贾小梁
三、 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计
报告。
四、 公司负责人陈锦、主管会计工作负责人王永辉及会计机构负责人（会计主管人员）
杨波声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：2013 年 3 月 19 日，
公司召开了第四届董事会第十二次会议，会议审议并通过了《2012 年年度利润分配方案及
公积金转增股本计划》，以 2012 年 12 月 31 日普通股 330,129,367 股为基数，向全体股东每
10 股派发分配红利 0.40 元(含税)，计 13,205,174.68 元；未分配利润 207,981,014.53 元结转
以后年度分配；本年度公积金不转增股本。
本次利润分配及公积金转增股本计划尚需提交公司 2012 年年度股东大会审议批准。
六、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质
承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示......................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 7
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 24
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 27
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 33
第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 40
第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 46
第十节 财务会计报告 .................................................................................................................. 47
第十一节 备查文件目录............................................................................................................. 122
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、本集团、成发科技 指 四川成发航空科技股份有限公司
成发集团、成发公司 指 成都发动机（集团）有限公司
中航工业 指 中航工业集团有限公司
中航财务、财务公司 指 中航工业集团财务有限责任公司
四川成发普睿玛机械工业制造有限责
成发普睿玛 指
任公司
四川法斯特 指 四川法斯特机械制造有限责任公司
中航哈轴 指 中航工业哈尔滨轴承有限公司
哈轴制造 指 哈尔滨轴承制造有限公司
中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合
中瑞岳华 指
伙）
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局
上交所 指 上海证券交易所
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节董事会报告中关于公
司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 四川成发航空科技股份有限公司
公司的中文名称简称 成发科技
SICHUAN CHENGFA AERO-SCIENCE &
公司的外文名称
TECHNOLOGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 FAST
公司的法定代表人 陈锦
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陈育培 郑云燕
联系地址 成都市新都区三河镇成发工业园 成都市新都区三河镇成发工业园
电话 028-89358616 028-89358665
传真 028-89358615 028-89358615
电子信箱 board@scfast.com zhengyunyan@scfast.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 成都高新区天韵路 150 号 1 栋 9 楼 901 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 成都市新都区三河镇成发工业园
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.scfast.com
电子信箱 board@scfast.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 成发科技
六、 公司报告期内注册变更情况
(一)基本情况
注册登记日期 2012 年 7 月 24 日
注册登记地点 成都高新区天韵路 150 号 1 栋 9 楼 901 号
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 72032430-2
关于公司注册变更的情况说明
2012 年 6 月，公司实施了 2011 年度利润分配及公积金转增股本计划，以 2011 年 12 月 31
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日普通股 183,405,204 股为基数，向全体股东每 10 股转增 8 股，实施后股本增加 146,724,163 股，
公司总股本增加到 330,129,367 股。公司注册资本也由 183,405,204 元增加到 330,129,367 元。2012
年 7 月 24 日，公司完成本次变更登记，并取得成都市工商行政管理局核发的营业执照。
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况内容。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
1、公司属于机械制造行业，公司主要产品包括航空发动机零部件、燃气轮机零部件、空调
壳体件、石油机械零部件、纺织机械的生产、制造和销售等。
2、2006 年，公司主营业务新增房地产开发及销售业务。2010 年 12 月 10 日，经公司 2010
年度第二次临时股东大会审议批准，公司营业范围取消房地产开发及销售业务。
3、2011 年，公司以非公开发行募集资金投资控股中航哈轴，公司营业范围新增“研究、制
造、加工、维修、销售轴承”业务。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司控股股东是成发集团，上市以来未发生变更。
七、 其他有关资料
中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合
名称
伙）
北京市西城区金融大街 35 号国际企
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
业大厦 A 座八层
刘贵彬
签字会计师姓名
李岳军
名称 中航证券有限公司
江西省南昌市红谷滩新区红谷中大
办公地址 道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41
报告期内履行持续督导职责的保荐机构
层
签字的保荐代表人姓名 陈静，魏奕
持续督导的期间 2011 年 4 月至 2012 年 12 月底
名称 国泰君安证券股份有限公司
办公地址 上海市浦东新区商城路 618 号
报告期内履行持续督导职责的保荐机构
签字的保荐代表人姓名 孙小中，曾大成
持续督导的期间 2011 年 4 月至 2012 年 12 月底
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2011 年 本期比 2010 年
上年同
主要会计数据 2012 年
调整后 调整前 期增减 调整后 调整前
(%)
营业收入 1,573,020,698.48 1,624,627,560.51 1,624,627,560.51 -3.18 1,593,747,009.55 1,593,747,009.55
归属于上市公司股东
37,462,539.70 47,099,935.85 47,099,935.85 -20.46 84,315,945.69 84,315,945.69
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 35,105,734.43 28,229,667.18 28,229,667.18 24.36 46,290,662.05 46,290,662.05
的净利润
经营活动产生的现金
-74,618,241.26 35,537,373.28 35,537,373.28 -309.97 128,500,559.03 128,500,559.03
流量净额
2011 年末 本期末 2010 年末
比上年
2012 年末
调整后 调整前 同期末 调整后 调整前
增减(%)
归属于上市公司股东
1,628,926,076.86 1,600,260,783.60 1,600,260,783.60 1.79 1,103,069,993.91 1,103,069,993.91
的净资产
总资产 3,589,102,974.46 3,313,975,959.66 3,313,975,959.66 8.30 2,586,291,675.93 2,586,291,675.93
(二)主要财务数据
2011 年 本期比上年同期增 2010 年
主要财务指标 2012 年
调整后 调整前 减(%) 调整后 调整前
基本每股收益（元／
0.11 0.16 0.26 -31.25 0.36 0.46
股）
稀释每股收益（元／
0.11 0.16 0.26 -31.25 0.36 0.46
股）
扣除非经常性损益后
的基本每股收益（元 0.11 0.09 0.17 22.22 0.20 0.35
／股）
加权平均净资产收益
2.32 2.68 2.68 减少 0.36 个百分点 7.86 7.86
率（%）
扣除非经常性损益后
的加权平均净资产收 2.18 1.78 1.78 增加 0.40 个百分点 7.91 7.91
益率（%）
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二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 321,840.98 -334,740.52 174,707.95
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 2,352,316.20 741,939.37 1,427,096.30
或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 -11,001.10 270,545.67
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -223,781.29 -106,000.19
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
21,090,536.93 42,977,526.21
当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 361,115.72 1,125,263.10 92,997.71
少数股东权益影响额 -166,697.46 -159,715.35 -86,058.96
所得税影响额 -511,770.17 -3,358,232.47 -6,725,531.05
合计 2,356,805.27 18,870,268.67 38,025,283.64
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年是公司完成整合后的第一个完整的年度，公司克服了内贸航空产品市场需求下滑、
科研任务繁重等的严峻考验，围绕\"质量效益年\"确定的各项目标，公司上下团结一致，迎难而
上，生产经营总体呈现出稳步增长的良好态势。
（一）外贸业务逆势增长。
报告期，公司加大人员和设备投入，主动出击，快速响应，核心竞争能力进一步增强，受
到外商的高度赞誉，为外贸业务的后续拓展打下了坚实的基础。公司现已成为霍尼韦尔中国区
战略发展供应商、GE 能源压气机叶片免检供应商。
（二）技术、研发实现突破。
公司型号研制突飞猛进，实现新的阶段性突破，得到了上级机关的高度肯定；大力开展技
术攻关，加强了设计、工艺、材料等项目预研、基础研究和关键技术研究；强化技术系统管理，
进一步提升了档案、标准化、信息化和技术状态等管理能力和水平。
（三）控质量，提效益，苦练内功打造核心竞争力。
2012 年，公司深入开展\"质量效益年\"活动。坚持\"质量立厂\"的理念，整合内贸航空产品、
外贸航空产品质量管理体系，开展型号技术质量复查，组织外包、成附件供方审核，严格过程
监控和实物验收等工作，加强了科研批产和外贸项目的质量控制。
面对成本费用快速上涨、产品效益空间受到严重挤压等不利因素，公司强化成本意识，将
成本费用控制作为经营管理的重中之重，把降本增效工作作为一项长期的管理改善活动，从严
控制各类开支规模，努力实现降本增效。
（四）抓管理，强技术，在创新中增强发展优势。
2012 年，公司以战略目标管理为统领，以规范企业管理、提升管理水平为目标，以各项管
理创新工具和方法的推广应用为载体，从管理提升与创新工程、IBSC、精益六西格玛、6S、内
控体系、财务体系、市场体系、安全体系、国安保密体系、信息化体系建设等多个方面开展工
作。全面启动协同工作与产品数据管理平台、制造执行系统、全面预算管理系统、数据展示及
任务跟踪系统等一系列应用系统建设工作。
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(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,573,020,698.48 1,624,627,560.51 -3.18
营业成本 1,196,914,298.37 1,317,325,775.05 -9.14
销售费用 43,676,605.82 42,278,916.27 3.31
管理费用 207,095,076.54 142,232,480.97 45.60
财务费用 38,443,542.17 43,489,995.40 -11.60
经营活动产生的现金流量净额 -74,618,241.26 35,537,373.28 -309.97
投资活动产生的现金流量净额 -332,317,584.72 -259,584,393.00 28.02
筹资活动产生的现金流量净额 116,604,853.33 741,070,946.22 -84.27
研发支出 84,915,355.60 32,582,168.02 160.62
资产减值损失 22,153,759.91 15,603,263.53 41.98
营业外收入 3,428,744.47 2,095,426.99 63.63
营业外支出 393,471.57 573,966.14 -31.45
所得税费用 22,699,936.13 16,636,284.27 36.45
利润表及现金流量表科目变动说明
1、管理费用比上年数增加 45.60%，其主要原因是：技术开发费大幅度增加。
2、资产减值损失比上年数增加 41.98%，其主要原因是：应收款项增加导致账坏账准备增
加及部分库存商品的成本高于市价而计提的存货跌价准备增加。
3、营业外收入比上年数增加 63.63%，其主要原因是：公司收到政府补助增加。
4、营业外支出比上年数减少 31.45%，其主要原因是：公司固定资产报废处置损失增加。
5、所得税费用比上数增加 36.45%，其主要原因是：公司房地产项目所得税汇算清缴所致。
6、经营活动产生的现金流量净额比上年数减少 309.97%%，其主要原因是：为生产准备的
原材料采购增加及本期公司新增部门导致人工成本增加、子公司中航哈轴人工成本增加。
7、筹资活动产生的现金流量净额比上年数减少 84.27%，其主要原因是：上年非公开发行
筹资增加所致。
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报告期，公司实现主营业务收入 154,573 万元，较上年同期下降 3.71%。收入下降主要是受
报告期内贸航空产品订单少于上年同期数的影响。公司继续加大专业化加工平台的建设及客户
的推广，工业民品及外贸产品收入实现了较大幅度的增长，其中公司外贸产品收入继 2011 年实
现大幅增长后再次迈上新台阶，实现收入 1.56 亿美元，同比增长 12.38%；科研项目考虑立项和
税收成本情况，本年度未确认收入，延续纳入科研项目核算；另根据战略选择，公司逐步退出
非主业房地产业务，故报告期内\"其他\"金额较上期有较大幅度下降。
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项 目 本期发生额 上期发生额 增减额 增减比例
内贸航空及衍生产品 288,989,225.27 477,707,592.90 -188,718,367.63 -39.50%
工业民品 258,959,228.68 209,954,915.23 49,004,313.45 23.34%
外贸产品 984,508,793.49 876,087,377.79 108,421,415.70 12.38%
其他 13,276,507.11 41,506,996.95 -28,230,489.84 -68.01%
合 计 1,545,733,754.55 1,605,256,882.87 -59,523,128.32 -3.71%
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
根据公司经营计划安排，在原有房地产项目竣工收尾后，不再涉及非主业房地产业务，而
是集中精力打造专业化的\"航空发动机零配件加工、转包生产加工平台\"，而这些方面均是以实
物产品销售为主，具体变动分析见上述\"驱动业务收入变化的因素分析\"。
(3) 订单分析
① 内贸航空产品订单：该部分订单是依据相关关联方与政府签订的年度订单予以确定，
合同主体的信誉度、可履行程度较高。
② 工业民品订单：基于国内市场所开发的各类动力系统叶片、纺织机械零部件等完全依
托自身生产加工能力予以获得，相对波动性较大。
③ 外贸产品订单：外贸产品订单的取得主要是通过公司专业化的\"航空发动机零配件生
产、加工技术\"承揽国际航空发动机公司等的外包订单。虽然报告期内国际经济增长乏力，市场
总体订单有所下滑，但公司仍凭借专业化的加工平台获得客户认可，并履行高于上期的转包业
务订单。
(4) 新产品及新服务的影响分析
报告期内，公司共启动外贸新产品试制 211 项，已完成 126 项，批准 109 项，17 项正在批
准中；报告期外贸新产品试制准时完成率 84.5% 且报告期内，公司新产品研发在“参与客户同
步研发工程、工艺提升、新品试制与批产衔接\"等方面均实现突破并获得客户的新增订单。
(5) 主要销售客户的情况
期间 前五名客户营业收入合计 占同期营业收入的比例（%）
2012 年 906,618,333.53 57.64
2011 年 804,562,130.07 49.52
报告期内主要客户销售收入较上年同期实现了进一步的增长。
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3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分行业情况
上年同期占 本期金额较
本期占总成
分行业 成本构成项目 本期金额 上年同期金额 总成本比例 上年同期变
本比例(%)
(%) 动比例(%)
制造业 1,179,653,536.49 77.99 1,280,730,337.63 81.88 -7.89
房地产业 1,896,840.00 0.13 27,275,739.40 1.74 -93.05
分产品情况
上年同期占 本期金额较
本期占总成
分产品 成本构成项目 本期金额 上年同期金额 总成本比例 上年同期变
本比例(%)
(%) 动比例(%)
内贸航空及
227,490,844.52 15.04 392,314,383.63 25.08 -42.01
衍生产品
工业民品 215,092,505.26 14.22 181,884,070.64 11.63 18.26
外贸产品 730,560,733.23 48.30 700,349,636.62 44.78 4.31
其他 8,406,293.48 0.56 33,457,986.14 2.14 -74.88
情况说明：
房地产业：本期成本较上年同期减少 93.05%，主要是公司已逐步退出房地产业务所致。
内贸航空及衍生产品：本期成本较上年同期减少 42.01%，主要是订单减少所致。
其他：本期成本较上年同期减少 74.88%，主要是公司已逐步退出房地产业务所致。
(2)主要供应商情况
金额 占采购额的比重
前 5 名供应商采购情况
116,502,926.85 12.61%
4、 费用
（1）营业税金及附加 2012 年度发生数为 4,290,146.40 元，比上年数增加 33.58%，其主要
原因是：公司其他业务收入增加所致。
（2）管理费用 2012 年度发生数为 207,095,076.54 元，比上年数增加 45.60%，其主要原因
是：技术开发费大幅度增加。
5、 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 84,915,355.60
本期资本化研发支出
研发支出合计 84,915,355.60
研发支出总额占净资产比例（%）
