公司代码：600387 公司简称：海越能源
海越能源集团股份有限公司2020年第三季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王彬、主管会计工作负责人王彬及会计机构负责人（会计主管人员）张涛保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) |
| 总资产 | 4,307,315,591.73 | 4,546,177,182.09 | -5.25 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,131,212,348.29 | 3,032,126,323.39 | 3.27 |
| 项目 | 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -143,904,859.74 | 175,672,957.38 | -181.92 |
| 项目 | 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） |
| 营业收入 | 3,454,628,585.39 | 8,809,356,648.67 | -60.78 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 53,414,175.54 | 462,670,659.99 | -88.46 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 48,108,681.46 | 23,674,786.85 | 103.21 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.73 | 16.42 | 减少14.69个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.11 | 0.98 | -88.78 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.11 | 0.98 | -88.78 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -324,922.66 | 1,192,102.25 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 36,371.42 | 3,485,834.89 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用 |
| 等 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 7,186.42 | 162,317.53 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,284,865.38 | 2,274,970.31 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |||
| 少数股东权益影响额（税后） | -18,779.90 | -65,443.38 |
| 所得税影响额 | -489,688.16 | -1,744,287.52 | |
| 合计 | 1,495,032.50 | 5,305,494.08 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 24,846 | |||||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 铜川汇能鑫能源有限公司 | 89,934,087 | 19.06 | 0 | 无 | 国有法人 | |||||
| 海航云商投资有限公司 | 63,705,972 | 13.50 | 63,705,972 | 质押 | 63,705,972 | 境内非国有法人 | ||||
| 萍乡中天创富企业管理合伙企业（有限合伙） | 15,130,168 | 3.21 | 15,130,168 | 未知 | 境内非国有法人 | |||||
| 浙江省经协集团有限公司 | 11,799,500 | 2.50 | 未知 | 境内非国有法人 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 8,026,200 | 1.70 | 未知 | 未知 | ||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 7,815,105 | 1.66 | 未知 | 未知 | ||||||
| 邱力 | 6,000,000 | 1.27 | 未知 | 未知 | ||||||
| 王文霞 | 3,700,000 | 0.78 | 未知 | 未知 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 3,658,974 | 0.78 | 未知 | 未知 | ||||||
| 张丽萍 | 1,746,716 | 0.37 | 未知 | 未知 | ||||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 铜川汇能鑫能源有限公司 | 89,934,087 | 人民币普通股 | 89,934,087 | |||||||
| 浙江省经协集团有限公司 | 11,799,500 | 人民币普通股 | 11,799,500 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 8,026,200 | 人民币普通股 | 8,026,200 | |||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 7,815,105 | 人民币普通股 | 7,815,105 | |||||||
| 邱力 | 6,000,000 | 人民币普通股 | 6,000,000 | |||||||
| 王文霞 | 3,700,000 | 人民币普通股 | 3,700,000 | |||||||
| 香港中央结算有限公司 | 3,658,974 | 人民币普通股 | 3,658,974 | |||||||
| 张丽萍 | 1,746,716 | 人民币普通股 | 1,746,716 | |||||||
| 杨菁 | 1,440,000 | 人民币普通股 | 1,440,000 | |||||||
| 吴国政 | 1,439,301 | 人民币普通股 | 1,439,301 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知以上股东之间是否有关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 资产负债表项目 | 期末数 | 期初数 | 变动幅度(%) | 变动原因说明 |
| 交易性金融资产 | 15,618,108.00 | 20,108,108.00 | -22.33 | 主要系全资子公司北方石油购买理财产品减少所致。 |
| 应收账款 | 64,543,404.79 | 133,250,107.44 | -51.56 | 主要系全资子公司北方石油应收账款减少所致。 |
| 在建工程 | 245,230.10 | 834,422.58 | -70.61 | 主要系全资子公司北方石油在建工程减少所致。 |
| 其他非流动资产 | 16,050,000.00 | 51,133,404.82 | -68.61 | 主要系全资子公司北方石油解放南路458号房产征地补偿工作已完成,相应非流动资产转出所致。 |
| 短期借款 | 189,250,000.00 | 255,666,000.00 | -25.98 | 主要系全资子公司北方石油短期借款减少所致。 |
| 应付账款 | 47,610,967.27 | 103,469,438.80 | -53.99 | 主要系全资子公司北方石油应付账款减少所致。 |
| 应交税费 | 25,440,078.44 | 63,403,152.93 | -59.88 | 主要系本期所得税汇算清缴缴纳上年所得税所致。 |
| 应付股利 | 14,299,885.57 | 7,965,523.11 | 79.52 | 主要系全资子公司北方石油本期产生已宣告但未发放股利所致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 18,400,000.00 | 25,000,000.00 | -26.40 | 主要系控股子公司海越置业借款减少所致。 |
| 长期借款 | 12,150,000.00 | -100.00 | 主要系控股子公司海越置业长期借款将在1年内到期所致。 | |
| 其他非流动负债 | 151,966,666.45 | 192,016,666.51 | -20.86 | 主要系全资子公司北方石油 |
| 解放南路458号房产征地补偿工作已完成,相应的非流动负债转出所致。 | ||||
| 其他综合收益 | 66,335,450.40 | 87,684,895.32 | -24.35 | 主要系母公司海越能源权益法核算的公司其他综合收益变动。 |
| 专项储备 | 2,000,140.32 | 815,351.38 | 145.31 | 主要系母公司海越能源及全资子公司北方石油计提安全生产费所致。 |
| 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度(%) | 变动原因说明 |
| 营业收入 | 3,454,628,585.39 | 8,809,356,648.67 | -60.78 | 主要系上年同期包含了宁波海越1-5月营业收入以及本期母公司海越能源和全资子公司北方石油营业收入受到疫情影响较上年同期减少所致。 |
| 营业成本 | 3,306,218,341.57 | 8,416,766,457.04 | -60.72 | 主要系上年同期包含了宁波海越1-5月营业成本以及本期母公司海越能源和全资子公司北方石油营业成本受到疫情影响较上年同期减少所致。 |
| 税金及附加 | 6,093,436.66 | 23,671,751.06 | -74.26 | 主要系上年同期包含了宁波海越1-5月税金及附加所致。 |
| 销售费用 | 26,213,116.22 | 44,327,657.80 | -40.87 | 主要系上年同期包含了宁波海越1-5月销售费用所致。 |
| 管理费用 | 56,963,693.54 | 149,015,463.54 | -61.77 | 主要系上年同期包含了宁波海越1-5月份管理费用所致。 |
| 研发费用 | 94,593,266.88 | -100.00 | 主要系宁波海越已于2019年5月处置，上年同期为宁波海越1-5月产生的研发费用。 | |
| 财务费用 | 2,183,784.70 | 96,482,112.17 | -97.74 | 主要系上年同期包含了宁波海越1-5月份财务费用所致。 |
| 其他收益 | 3,588,184.65 | 2,359,552.62 | 52.07 | 主要系本期全资子公司北方石油收到税费返还所致。 |
| 投资收益 | 14,491,283.88 | 442,604,921.22 | -96.73 | 主要系上年同期处置宁波海越确认投资收益所致。 |
| 信用减值损失 | 2,193,134.76 | 5,159,019.84 | -57.49 | 主要系本期应收账款和其他应收款坏账准备变动影响所致。 |
| 资产减值损失 | -13,265,087.47 | 100.00 | 主要系上年同期资产减值损失为宁波海越存货跌价损 |
| 失，本期未发生相应减值。 | ||||
| 资产处置收益 | 1,790,902.45 | -76,932.83 | 2,427.88 | 主要系本期全资子公司北方石油收到征地补偿收益所致。 |
| 营业外收入 | 2,352,092.50 | 38,944,742.83 | -93.96 | 主要系上年同期全资子公司杭金公路收到诉讼赔偿款所致。 |
| 营业外支出 | 778,272.15 | 1,643,073.95 | -52.63 | 主要系本期母公司海越能源营业外支出减少所致。 |
| 所得税费用 | 22,252,498.44 | 37,203,507.00 | -40.19 | 主要系本期母公司海越能源和全资子公司北方石油当期应纳税所得额较上年同期减少所致。 |
| 现金流量表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度(%) | 变动原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -143,904,859.74 | 175,672,957.38 | -181.92 | 主要系母公司海越能源和全资子公司北方石油本期支付供应商货款增加所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 1,598,349.03 | 430,759,397.35 | -99.63 | 主要系上期收到了处置宁波海越的股权转让款。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,683,672,467.89 | -254,232,383.47 | 762.26 | 主要系公司本期收回了质押的定期存款所致。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 海越能源集团股份有限公司 |
| 法定代表人 | 王彬 |
| 日期 | 2020年10月29日 |