健康元药业集团 2016 年第三季度报告
公司代码：600380 公司简称：健康元
健康元药业集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
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健康元药业集团 2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ..................................................................................................................3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ..............................................................................4
三、 重要事项 ..................................................................................................................7
四、 附录.........................................................................................................................17
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的
法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人朱保国、主管会计工作负责人曹平伟及会计机构负责人（会计主管
人员）钟山保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
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二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 16,433,718,575.58 13,795,581,594.98 19.12%
归属于上市公司股东的净资产 5,460,146,401.03 4,704,629,530.57 16.06%
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 1,225,436,328.55 790,687,650.90 54.98%
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 7,367,620,232.51 6,463,256,148.84 13.99%
归属于上市公司股东的净利润 373,780,657.56 440,414,867.87 -15.13%
归属于上市公司股东的扣除非
320,505,209.03 384,891,164.33 -16.73%
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.72% 9.56% 减少 1.84 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.2395 0.2818 -15.01%
稀释每股收益（元/股） 0.2383 0.2818 -15.46%
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -613,855.69 6,002,287.83 固定资产处置收益
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
计入当期损益的政府补
关，符合国家政策规定、按照 45,061,129.89 105,056,451.14
助
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交 交易性金融资产的公允
易性金融资产、交易性金融负 价值变动损益，以及持
债产生的公允价值变动损益， 62,140.25 -354,714.32 有和处置交易性金融资
以及处置交易性金融资产、交 产和可供出售金融资产
易性金融负债和可供出售金融 取得的投资收益
资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损
对外委托贷款取得的损益 669,653.05 2,117,299.89
益
除上述各项之外的其他营业外 1,057,208.74 -1,364,257.08 除上述各项之外的其他
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收入和支出 营业外收入和支出
上述项目对所得税的影
所得税影响额 -6,719,771.69 -16,310,699.94
响额
上述项目中少数股东应
少数股东权益影响额（税后） -17,185,687.34 -41,870,918.99
享有的部分
合计 22,330,817.21 53,275,448.53
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 131,929
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 期末持股 股东性
比例(%) 售条件股 股份
（全称） 数量 数量 质
份数量 状态
境内非
深圳市百业源投资有限公司 742,415,520 46.74% - 质押 37,200,000 国有法
人
境外法
鸿信行有限公司 64,391,840 4.05% - 未知 -
人
中铁宝盈资产－浦发银行－
中铁宝盈－健康元大股东增 48,277,046 3.04% - 未知 - 未知
持特定客户资产管理计划
中央汇金资产管理有限责任
4,970,300 0.31% - 未知 - 未知
公司
香港中央结算有限公司 3,814,150 0.24% - 未知 - 未知
境内自
杨冬云 3,500,000 0.22% 2,100,000 无 -
然人
中国农业银行股份有限公司
－中证 500 交易型开放式指 3,474,646 0.22% - 未知 - 未知
数证券投资基金
新华基金－工商银行－重庆
信托－涌泉共赢 11 号集合 2,750,000 0.17% - 未知 未知
资金信托计划
中国证券金融股份有限公司 2,668,857 0.17% - 未知 未知
鹿梅 2,575,960 0.16% - 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售 股份种类及数量
股东名称 条件流通股
种类 数量
的数量
深圳市百业源投资有限公司 742,415,520 人民币普通股 742,415,520
鸿信行有限公司 64,391,840 人民币普通股 64,391,840
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中铁宝盈资产－浦发银行－中铁宝盈－健
48,277,046 人民币普通股 48,277,046
康元大股东增持特定客户资产管理计划
中央汇金资产管理有限责任公司 4,970,300 人民币普通股 4,970,300
香港中央结算有限公司 3,814,150 人民币普通股 3,814,150
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交
3,474,646 人民币普通股 3,474,646
易型开放式指数证券投资基金
新华基金－工商银行－重庆信托－涌泉共
2,750,000 人民币普通股 2,750,000
赢 11 号集合资金信托计划
中国证券金融股份有限公司 2,668,857 人民币普通股 2,668,857
鹿梅 2,575,960 人民币普通股 2,575,960
朱海峰 2,500,000 人民币普通股 2,500,000
本公司第一、三名股东具有关联关系，为《上市公司收
购管理办法》中规定的一致行动人。本公司第一、三名股东
与第二、第四至第十名股东不存在关联关系。
上述本公司控股股东深圳市百业源投资有限公司与第三
上述股东关联关系或一致行动的说明
大股东中铁宝盈资产－浦发银行－中铁宝盈－健康元大股东
增持特定客户资产管理计划实际持有人均系朱保国先生，为
一致行动人。本公司未知其他股东之间是否存在关联关系或
一致行动人关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条
件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
增减变化
主要会计科目 日期/金额 变化原因
(%)
资产负债表 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
主要系本公司之子公司丽珠非公
货币资金 3,933,065,441.48 2,271,090,578.72 73.18%
开发行股票收到款项所致
主要系本公司计提的委托贷款利
应收利息 1,393,333.29 641,666.64 117.14%
息所致
主要系本公司本期收到思埠健康
应收股利 - 14,700,000.00 -100.00%
元分红款所致
主要系本公司及本公司之子公司
可供出售金融资产 1,189,742,569.03 749,537,286.76 58.73% 太太药业和天诚实业新增投资所
致。
主要系本公司之子公司海滨制药
开发支出 112,224,463.17 78,927,329.51 42.19% 和太太药业研究项目开发阶段支
出增加所致
主要系本公司之子公司丽珠集团
长期待摊费用 79,326,517.25 49,466,809.97 60.36%
厂房装修支出增加
主要系本公司之子公司丽珠集团
短期借款 350,000,000.00 250,000,000.00 40.00% 本期票据融资及银行短期贷款增
加所致
主要系本公司及本公司之子公司
应交税费 223,207,845.49 160,524,390.02 39.05% 丽珠集团应交的增值税及企业所
得税增加所致
主要系本公司发行公司债券应计
应付利息 65,167,248.78 23,657,278.59 175.46%
提的利息增加所致
主要系本公司之子公司丽珠集团
一年内到期的非流 发行的 2013 年度第一期中期票据
194,979,220.00 400,400,000.00 -51.30%
动负债 到期支付和焦作健康元长期贷款
转入综合所致
主要系本公司之子公司焦作健康
长期借款 700,000.00 190,038,280.00 -99.63% 元长期贷款一年期内到期，转入
“一年内到期非流动资产”所致
主要系本公司之子公司丽珠集团
资本公积 1,123,986,835.75 641,209,515.37 75.29%
非公开发行股票所致
主要系本公司第一批限制性股权
库存股 118,556,297.60 176,280,836.00 -32.75%
激励解锁所致
利润表 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月
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主要系本公司之子公司丽珠集团
资产减值损失 101,804,093.89 42,528,527.71 139.38% 可供出售金融资产公允价值变动
所致
主要系本公司之子公司丽珠集团
本期持有的以公允价值计量且其
公允价值变动收益 -827,014.32 -1,279,711.09 35.37%
变动计入当期损益的金融资产股
价变动所致
对联营企业和合营 主要系本公司之联营企业思埠健
12,098,616.94 40,105,492.01 -69.83%
企业的投资收益 康元本期利润减少所致
主要系本公司之子公司丽珠集团
营业外支出 3,466,643.44 7,330,800.70 -52.71% 上年同期因技改等原因淘汰落后
设备处置损失所致
主要系可供出售金融资产市值及
其他综合收益 604,872.47 -5,886,692.21 110.28%
外币报表折算差额变化所致
现金流量表 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月
经营活动产生的现
1,225,436,328.55 790,687,650.90 54.98% 主要系销售回款增加增加所致
金流量净额
主要系本公司收到云锋基金、思
取得投资收益收到
43,211,987.48 8,506,131.03 408.01% 埠健康元、银河证券及财富证券
的现金
投资收益所致
处置固定资产、无
形资产和其他长期 主要系本公司之子公司丽珠集团
1,702,987.31 5,057,006.87 -66.32%
资产收回的现金净 处置长期资产收回现金减少所致
额
处置子公司及其他
主要系本公司之子公司丽珠集团
营业单位收到的现 72,999,265.69 - 100.00%
本年处置子公司收回现金所致
金净额
主要系本公司及本公司之子公司
投资支付的现金 495,646,496.89 230,831,500.00 114.72% 太太有限、天诚实业对外投资增
加所致
支付其他与投资活 主要系本公司之子公司丽珠集团
- 13,374,206.41 -100.00%
动有关的现金 同期支付的银承保证金所致
主要系本公司及本公司之子公司
投资活动产生的现 对外投资支付现金增加和取得投
-707,987,613.04 -633,088,277.09 -11.83%
金流量净额 资收益及处置子公司收回现金增
加所致
主要系本公司及本公司之子公司
吸收投资收到的现
1,427,667,851.07 387,741,756.00 268.20% 丽珠集团非公开发行股票收到款
金
项所致
发行债券收到的现 主要系本公司之子公司丽珠集团
950,000,000.00 600,000,000.00 58.33%
金 发行债券收到的现金增加所致
支付其他与筹资活 主要系本公司之子公司丽珠集团
8,133,039.72 2,915,971.10 178.91%
动有关的现金 本期支付限制性股票回购款所致
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主要系本公司之子公司丽珠集团
筹资活动产生的现 非公开发行股票收到款项增加，
1,116,202,276.28 280,246,644.60 298.29%
金流量净额 以及分配给股东的现金股利支出
增加所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及 如未能
承诺 是否
是否及 时履行应 及时履
承诺类 时间 有履
承诺背景 承诺方 承诺内容 时严格 说明未完 行应说
型 及期 行期
履行 成履行的 明下一
限 限
具体原因 步计划
本公司控股股东深圳市百业源投资有
限公司承诺于本公司设立后，将不直
接或间接从事，亦促使深圳市百业源 2001
投资有限公司控制的子公司、分公司 年4
百业
解决同 不从事构成与本公司同业竞争的任何 月
源公 否 是 - -
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| 公告日期:2016-10-28 |
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