四川天一科技股份有限公司 2014 年年度报告
公司代码：600378 公司简称：天科股份
四川天一科技股份有限公司
2014 年年度报告
1 / 127
四川天一科技股份有限公司 2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司独立董事张维宁先生由于工作原因,不能参加本次董事会会议,委托独立董事余关健先生
代为行使表决权。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人古共伟、主管会计工作负责人曾加及会计机构负责人（会计主管人员）聂英声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2014年度利润分配预案为：以2014年12月31日总股本297,193,292股为基数，每10股派
0.80元（含税），不进行资本公积金转增。
2014年度利润分配方案已经公司第五届董事会第十八次会议通过，需提交公司2014年度股东
大会通过。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬
请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
2 / 127
四川天一科技股份有限公司 2014 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ................................................................................................. 4
第二节 公司简介 ..................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................... 7
第四节 董事会报告 ................................................................................................................. 9
第五节 重要事项 ................................................................................................................... 25
第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................... 29
第七节 优先股相关情况 ....................................................................................................... 32
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................... 33
第九节 公司治理 ................................................................................................................... 40
第十节 内部控制 ................................................................................................................... 44
第十一节 财务报告 ................................................................................................................... 45
第十二节 备查文件目录 ......................................................................................................... 127
3 / 127
四川天一科技股份有限公司 2014 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
本公司、公司、天科股份 指 四川天一科技股份有限公司
报告期 指 2014年度
元、万元、亿元 指 人民币的货币单位
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述公司面临的风险因素，敬请查阅第四节董事会报告“关于公司未
来发展的讨论与分析（五）中”可能面对的风险及应对措施。
4 / 127
四川天一科技股份有限公司 2014 年年度报告
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 四川天一科技股份有限公司
公司的中文简称 天科股份
公司的外文名称 SICHUAN TIANYI SCIENCE&TECHNOLOGY CO.，LTD.
公司的外文名称缩写 ctyc
公司的法定代表人 古共伟
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 魏丹 魏冬梅
联系地址 四川省成都市外南机场路常乐 四川省成都市外南机场路常乐
二段12号 二段12号
电话 028-85963417 028-85963659
传真 028-85963659 028-85963659
投资者咨询专线 028-85963362
三、 基本情况简介
公司注册地址 成都市高新区高朋大道5号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 四川省成都市外南机场路常乐二段12号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http:// www.tianke.com
电子信箱 ctyc@tianke.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网 www.sse.com.cn
址
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 天科股份
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期 1999年8月5日
注册登记地点 成都市高新区高朋大道5号成都高新区技术创新服务
中心
企业法人营业执照注册号
5 / 127
四川天一科技股份有限公司 2014 年年度报告
税务登记号码
组织机构代码 71606787-6
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见天科股份 2000 年年度报告公司基本情况。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务未发生变化。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
2007 年 10 月 16 日公司收到国务院国有资产监督管理委员会抄送的《关于四川天一科技股份
有限公司国有股东所持股份划转有关问题的批复》（国资产权[2007]1148 号）,同意公司第一大
股东西南化工研究设计院有限公司将持有的公司 5682.1293 万股股权划转给中国昊华化工集团股
份有限公司。此次股份划转后, 中国昊华化工集团股份有限公司持有公司股份 5682.1293 万股,
占总股本的 23.13%。
2007 年 10 月 23 日上述股权划转过户手续在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕。本次股权转让完成后，中国昊华化工集团股份有限公司成为公司第一大股东，股份性质为
国有股东。西南化工研究设计院有限公司不再持有公司任何股份。
2013 年 9 月 4 日，原公司第二大股东盈投控股增持公司股票 1,001,276 股，占公司总股本
的 0.34%，增持后盈投控股持有公司股份 68,917,690 股，占公司总股本的 23.19%，成为公司第一
大股东。
报告期内，公司第一大股东盈投控股有限公司购入公司股票 1,586,110 股，占公司总股本
0.53%，增持后盈投控股持有公司股票 70,503,800 股，占公司总股本 23.72%，仍为公司第一大股
东。
2014 年 5 月 20 日，中国化工资产公司购入公司股票 14,807,767.00 股，占公司总股本 4.98%；
2014 年 9 月 30 日，中国化工资产公司通过要约收购公司 8,423,543 股，占公司总股本 2.83%。中
国化工资产公司是本公司实际控制人中国化工集团公司的全资子公司，为公司第二大股东中国昊
华化工集团股份有限公司的一致行动人。截至 2014 年 12 月 31 日，中国化工集团公司通过中国昊
华化工集团股份有限公司及其一致行动人持有公司股份 95,021,752 股，合计占公司总股本的
31.97%，仍为公司实际控制人。
七、 其他有关资料
名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址 中国北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦
公司聘请的会计师事务所（境
B座二楼
内）
签字会计师姓名 申军
顾敏
6 / 127
四川天一科技股份有限公司 2014 年年度报告
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2014年 2013年 2012年
增减（%）
营业收入 607,685,820.17 684,358,581.72 -11.20 657,015,132.83
归属于上市公司股东的 76,600,666.95 74,630,436.90 2.64 68,872,462.37
净利润
归属于上市公司股东的 77,141,200.96 73,697,244.91 4.67 64,817,681.07
扣除非经常性损益的净
利润
经营活动产生的现金流 91,555,398.59 89,485,452.88 2.31 199,408,411.69
量净额
本期末比上年同
2014年末 2013年末 2012年末
期末增减（%）
归属于上市公司股东的 716,971,689.77 667,287,521.06 7.45 613,057,734.37
净资产
总资产 1,129,327,626.12 1,116,454,641.18 1.15 1,052,796,469.01
(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2014年 2013年 2012年
期增减（%）
基本每股收益（元／股） 0.26 0.25 4.00 0.23
稀释每股收益（元／股） 0.26 0.25 4.00 0.23
扣除非经常性损益后的基本每 0.26 0.25 4.00 0.22
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 11.11 11.69 减少0.58个百 11.76
分点
扣除非经常性损益后的加权平 11.18 11.54 减少0.36个百 11.06
均净资产收益率（%） 分点
二、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股
东的净资产差异情况
□适用 √不适用
7 / 127
四川天一科技股份有限公司 2014 年年度报告
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如
非经常性损益项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额
适用）
非流动资产处置损益 -506,698.22 -72,452.62 990,820.13
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 891,480.00 1,039,380.00 3,679,050.00
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用
费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值
部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损
益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 239,432.00 62,450.00 85,000.00
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,273,823.07 60,160.45 466.69
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -16,308.60
所得税影响额 125,383.88 -156,345.84 -700,555.52
合计 -540,534.01 933,191.99 4,054,781.30
8 / 127
四川天一科技股份有限公司 2014 年年度报告
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014 年中国经济总体保持健康平稳发展，但钢铁、焦化等部分行业产能过剩问题依然突出，
制约行业经济发展的瓶颈仍然存在。面对复杂多变的国际政治经济环境和国内经济运行的新情况、
新变化，公司通过加强市场管理，完善营销体系，积极开拓总承包和国际市场，顽强拼搏，务实
进取，超额完成公司年度利润目标，保持了企业持续发展的良好态势。2014 年，公司全年主营业
务收入为 60,768.58 万元，同比下降了 11.20%；归属于上市公司股东的净利润 7,660.07 万元。
同比增长 2.64%。
1、主要产业的销售情况
报告期内变压吸附所生效的销售合同额为 38,549 万元，同比增长 13%；主营业务收入 27,614
万元，同比减少 13.97%；利润总额 5,654 万元，同比增加 17.24%。
工程公司生效的销售合同额为 61,436 万元，同比增长 546%，其中河南能源新疆公司众泰煤
焦化改扩建循环经济一体化项目 20 万 t/a 焦炉煤气制甲醇装置总承包合同额就为 44,965 万元；
主营业务收入 14,498 万元，同比减少 2.44%；利润总额 5,061 万元，同比增加 7.88%。
泸州分公司生效的销售合同额为 14,755 万元，同比下降 7%；主营业务收入 13,640 万元，同
比减少 3.84%；利润总额 1,354 万元，同比减少 26.92%。
2、积极推动总包项目建设和国际业务
2014 年公司依托现有研发基础及工程开发优势，加大节能环保、新能源、新材料等技术创新
领域方面的投入，大力发展工程总承包，加大力度拓展国际化经营，为公司的持续发展打好基础
并带来新的利润增长点。全年新增订单 54,554 万元，同比增加 89%。其中，总承包合同额达 63,662
万元，占总合同额的 55.1%；国际贸易 3,715 万元人民币，占总合同额的 3.2%。
通过 2011 年签订的 3 个大型总承包项目的顺利进行，提高了公司大型总承包项目的管理水平，
给总承包项目用户带去了信心，从而在本年度签订了“河南能源新疆公司众泰煤焦化改扩建循环
经济一体化项目 20 万 t/a 焦炉煤气制甲醇装置”总承包合同（合同额 44,965 万元）及“河北中
翔能源有限公司 120,000Nm /h 焦炉气制 LNG 及富氢尾气制液氨装置工程总承包管理（EPCM）、设
计合同”（合同额 4,360 万元），使公司的总承包项目管理水平由 1 个亿左右跃升到 10 个亿的规
模。
国际业务正由单一的催化剂产品扩展到工程项目领域，先后与土耳其某公司签订 10,000 吨/
年甲醇合成二甲醚工艺包设计合同，与韩国某公司签订 15，516Nm /h 变压吸附提浓 CO2 装置工程
设计及专用设备材料供货合同。
3、加大新技术的市场推广力度，积极开拓新的市场领域，寻找新的经济增长点。
目前，公司已成功进入天然气液化制 LNG 以及焦炉气制 CNG 等领域，研发的二甲醚催化剂、
轻油转化催化剂成功实现了工业化推广。近年来我们开发的废气回收项目如氯乙烯尾气回收、垃
圾填埋气净化回收甲烷、催化裂化干气净化浓缩乙烯、黄磷尾气净化回收一氧化碳等项目都属于
国内首创的新技术，在国内外具有绝对优势，并有专利保护无竞争对手。
4、实施采购变革，加强采购管理，降本增效。
通过强化引进新供应商、加大采购招标力度、市场化方式比价、增加采购透明度、考评和评
定分离、商技分评等工作的开展。公司同时还在进一步探讨电子商务网上采购的实施办法和流程。
本年度公司同比新开发供应商 115 家，在已签采购合同的供应商中占比 30.1%。
9 / 127
四川天一科技股份有限公司 2014 年年度报告
5、加强全面预算管理，推进精益财务管理。
公司持续优化预算管理流程，加强预算执行的跟踪分析工作，建立预算执行分析制度，及时
掌握预算执行进度与效果，全面提升预算管理的科学性和准确性。同时，在现有财务管理体系的
基础上，完成了对驻外公司财务管理的总公司直管工作。
6、高度重视内控规范实施工作。
公司在 2014 年完成了内部各产业的管理审计工作，针对发现的问题提出整改要求，已督促各
产业全部整改完毕。
7、完善科技创新体系，加快研发平台建立。
公司技术开发中心的“催化剂实验室”和“PSA 模式装置”建设工作正在按计划进行中，同
时启动并完成了“PSA 工程中心”的上报工作。
四川省科技厅 2015 年度科技支撑计划“变压吸附成套技术在工业排放气回收与综合利用的
研究与示范”和四川省经信委 2014 年度四川省重大产业技术创新专项项目“电石炉尾气制甲醇、
二甲醚综合技术研究与示范”等两个项目已成功申报，同时，通过了四川省 2013 年度重大科技成
果转化项目“工业尾气变压吸附分离回收技术及成套装置开发与产业化”的中期检查评审。
共承担科研项目 21 项（包括 2 项纵向项目），其中已通过公司内部结题鉴定项目 6 项。2014
年新申请专利 4 件，新获得专利授权 12 件。
8、推进安全生产体系建设，加强检查落实整改。
公司全年未发生重大质量、环境、安全事故，下属 3 家危化品生产企业严格按照安全标准化
要求开展工作，均于 2012 年取得安全标准化三级达标证书并保持至今。
(一) 主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 607,685,820.17 684,358,581.72 -11.20
营业成本 408,907,047.53 486,392,868.38 -15.93
销售费用 29,858,331.98 28,018,336.97 6.57
管理费用 77,076,100.79 79,031,825.18 -2.47
财务费用 -9,466,956.19 -8,513,451.80 -11.20
经营活动产生的现金流量净额 91,555,398.59 89,485,452.88 2.31
投资活动产生的现金流量净额 -17,536,290.54 -35,571,728.66 50.70
筹资活动产生的现金流量净额 -30,726,329.20 -21,905,530.44 -40.27
研发支出 20,443,741.51 21,453,569.61 -4.71
2 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
单位:元 币种:人民币
年度 合计
2014 607,685,820.17
2013 684,358,581.72
差额 -76,672,761.55
10 / 127
四川天一科技股份有限公司 2014 年年度报告
报告期内，公司全年实现营业收入 60,768.58 万元，同比下降 11.20%，主要是由于：1、公
司总承包项目结转收入较上年同期减少；2、气体产业收入较上年同期减少。
(2) 订单分析
公司主要合同完成情况汇总表
单位:元 币种:人民币
预计 2015 年
序号 合同名称 合同金额 已完工百分比
完工百分比
蒲城清洁能源化工有限 47,726,774.00
1 62% 21%
公司 EPC
青海盐湖镁业一体化焦 149,000,000.00
2 76% 14%
炉煤气制氢 EPC
中海石油宁波大榭石化 79,600,000.00
3 33% 31%
有限公司 EPC
河北中翔能源有限公司 43,600,000.00
4 焦炉气制 LNG 及富氢尾 19%
气制液氨装置 EPCM 44%
拜城县众泰煤焦化有限
5 公司焦炉煤气制甲醇装 449,650,000.00 3%
置 EPC 50%
中国燃气涡轮研究院空 154,603,900.00
6 94%
气降温、加温系统 EPC 6%
唐山佳华煤化工有限公
7 司焦炉煤气制甲醇工程 176,218,200.00 75%
EPC 21%
合计 1,100,398,874.00
(3) 主要销售客户的情况
单位:元 币种:人民币
占公司全部营业收入的比例（
客户名称 营业收入
%）
唐山佳华煤化工有限公司 41,196,186.66 6.78
中海石油宁波大榭石化有限公司 19,395,567.31 3.19
扬子石化股份有限公司 13,988,800.62 2.30
烽火藤仓光纤科技有限公司 12,650,231.56 2.08
定州天鹭新能源有限公司 11,735,367.52 1.93
合计 98,966,153.67 16.28
3 成本
(1) 成本分析表
单位：元
11 / 127
四川天一科技股份有限公司 2014 年年度报告
分行业情况
上年同期占 本期金额较
成本构成项 本期占总成 情况
分行业 本期金额 上年同期金额 总成本比例 上年同期变
目 本比例（%） 说明
（%） 动比例（%）
专用化学产品 主营业务成 402,485,778.31 78.22 479,044,725.21 80.17 -15.98
制造业 本
分产品情况
上年同期占 本期金额较
成本构成项 本期占总成 情况
分产品 本期金额 上年同期金额 总成本比例 上年同期变
目 本比例（%） 说明
（%） 动比例（%）
销售商品-石油 主营业务成 163,721,416.44 31.82 168,205,394.56 28.15 -2.67
化工及基础化 本
工产品
提供劳务-科研 主营业务成 238,764,361.87 46.40 310,839,330.65 52.02 -23.19
开发及服务设 本
计
(2) 主要供应商情况
单位:元 币种:人民币
占采购总额的
前五位供应商名称 金额
比例（%）
西南化工研究院第一试验厂 23,143,330.80 6.80
洛阳天平分子筛公司 19,131,254.00 5.63
开封东京空分集团有限公司 14,872,888.86 4.37
上海恒业化工有限公司
