华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2012 年第三季度报告
华菱星马汽车（集团）股份有限公司
2012 年第三季度报告
2012 年 10 月编制
华菱星马汽车（集团）股份有限公司董事会
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 ......................................................................... 3
§2 公司基本情况 ..................................................................... 3
§3 重要事项 ......................................................................... 4
§4 附录 ............................................................................. 8
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 刘汉如
主管会计工作负责人姓名 刘汉如
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 刘春苗
公司负责人刘汉如、主管会计工作负责人刘汉如及会计机构负责人（会计主管人员）刘春苗声
明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 6,800,950,436.49 5,932,744,760.98 14.63
所有者权益（或股东权益）(元) 2,652,536,099.41 2,664,215,517.27 -0.44
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
6.54 6.57 -0.46
股）
年初至报告期期末 比上年同期增
（1－9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 533,844,038.67 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
1.32 不适用
股）
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上
（7－9 月） （1－9 月） 年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 27,611,493.01 138,510,031.03 -71.70
基本每股收益（元/股） 0.07 0.34 -70.83
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元
-0.05 0.11 -129.41
/股)
稀释每股收益（元/股） 0.07 0.34 -70.83
减少 2.68 个百
加权平均净资产收益率（%） 1.05 5.19
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 减少 4.47 个百
-0.74 1.64
收益率（%） 分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 25,164.23
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 109,320,947.39
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符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,072,681.54
所得税影响额 -17,431,363.41
少数股东权益影响额（税后） -133,691.35
合计 94,853,738.40
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 22,363
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
马鞍山华神建材工业有
57,614,793 人民币普通股
限公司
马鞍山经济技术开发区
11,215,956 人民币普通股
建设投资有限公司
安徽省信用担保集团有
6,376,744 人民币普通股
限公司
中国建设银行－诺德价
值优势股票型证券投资 1,650,900 人民币普通股
基金
陈亚楼 1,587,589 人民币普通股
虞盘兰 1,437,536 人民币普通股
李萍 880,868 人民币普通股
郑琼英 854,900 人民币普通股
邵正芬 735,400 人民币普通股
李燕生 563,600 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、报告期末公司资产负债构成同比发生重大变动情况说明 （单位：元）
项目 本报告期末 上年度期末 增减比例 变动原因
应收票据 155,574,599.10 370,110,395.37 -57.97% 销售额下降所致
应收账款 829,292,468.77 320,966,836.68 158.37% 公司销售货款回笼主要集中在四季度
预付账款 819,508,035.27 601,782,539.87 36.18% 预付工程款增加所致
短期借款 658,020,000.00 423,630,000.00 55.33% 补充流动资金不足
应付票据 864,452,993.97 459,619,870.00 88.08% 改变货款支付方式所致
2、报告期公司经营成果构成同比发生重大变动情况的说明 （单位：元）
项目 本报告期 上年同期 增减比例 变动原因
营业收入 3,402,315,378.67 5,748,221,781.90 -40.81% 受宏观经济影响，销售收入下滑所致
营业成本 2,995,162,022.00 4,745,861,288.07 -36.89% 随着销售收入下滑，销售成本相应下
滑所致
营业税金及附加 10,265,582.95 16,500,094.29 -37.78% 随着销售收入下降，营业税金及附加
相应下滑所致
财务费用 33,847,505.81 12,678,882.63 166.96% 本期借款增加所致
营业外收入 112,815,177.44 37,144,935.86 203.72% 本期政府补助较多所致
3、报告期公司现金流量同比发生重大变动情况的说明（单位：元）
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项目 本报告期 上年同期 增减比例 变动原因
经营活动产生的现金流量净额 533,844,038.67 -175,609,880.60 403.99% 经营性应付增加所致
投资活动产生的现金流量净额 -673,645,793.98 -308,332,041.41 -118.48% 本期工程支出增加所致
筹资活动产生的现金流量净额 63,588,427.34 8,452,283.73 652.32% 本期借款增加所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2012 年 3 月 14 日，公司在安徽省工商行政管理局办理完成公司名称变更工商登记手续，并
取得安徽省工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，公司名称由“安徽星马汽车股份有限公
司”变更为“华菱星马汽车（集团）股份有限公司”。2012 年 3 月 20 日，公司证券简称由“星马汽
车”变更为“华菱星马”，公司证券代码不变，仍为“600375”。
2、公司于 2012 年 3 月 8 日召开了 2012 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开
发行股票发行方案的议案》。公司本次非公开发行股票的发行对象为不超过 10 名的特定投资者，非
公开发行股票的数量不超过 18,000 万股（含 18,000 万股），发行价格不低于 10.92 元/股（除权除
息作相应调整）。本次非公开发行股票募集资金总额不超过 197,000 万元，拟投入年产 3 万台重型载
货汽车项目和年产 5 万台重型车发动机项目。2012 年 6 月 28 日，公司在《中国证券报》、《上海证
券报》和上海证券交易所网站上刊登了《公司关于实施 2011 年度利润分配方案后调整非公开发行股
票发行底价的公告》，公司 2011 年度利润分配方案实施后，本次发行底价调整为 10.55 元/股。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 是否有履行期限 是否及时严格履行
盈利预测及 安徽星马汽 重组完成后三年内，承诺方对标 是 是
补偿 车集团有限 的公司实际盈利数未达到评估报
公司等 9 名 告中收益法采用的盈利预测数之
发行对象 差额部分，原则上按所持标的公
司股权比例以现金方式对星马汽
车做出足额补偿，如在补偿期内
未有足额现金向星马汽车进行补
偿，由星马汽车以人民币 1.00 元
的价格回购发行对象在本次非公
开发行中认购的部分新增股份并
予以注销。
其他 安徽省投资 承诺方不会通过任何方式及途径 是 是
集团控股有 谋求对于上市公司的实际控制；
限公司 承诺方在作为上市公司股东期
间，将一直保持与星马集团的一
与重大资 致行动。
产重组相 其他 史正富 承诺方不会通过任何方式及途径 是 是
关的承诺 谋求对于上市公司的实际控制；
如承诺方违反了上述承诺，承诺
方自愿由上市公司以人民币 1 元
的价格回购其持有的上市公司
1,000 万股股份并予以注销；承
诺方在作为上市公司股东期间，
将一直保持与星马集团的一致行
动。
置入资产价 安徽星马汽 如在上市公司 2014 年年度报告公 是 是
值保证及补 车集团有限 告之日前，华菱汽车 15%所得税
偿 公司等 9 名 优惠政策被取消，改为适用 25%
发行对象 的所得税税率，则对评估值之间
的 差 额 计 人 民 币 20,040.26 万
元，承诺方应按照各自持有华菱
汽车股权比例，由上市公司以人
民币 1.00 元的价格回购承诺方在
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本次非公开发行认购的部分新增
股份并予以注销。承诺方保证上
述各自用于补足评估值差额的股
份在星马汽车 2014 年年度报告公
告之日前不转让或上市交易。
股份限售 安徽星马汽 承诺方认购的发行人股份，自发 是 是
车集团有限 行结束之日起 36 个月内不进行
公司等 9 名 转让，之后按中国证券监督管理
发行对象 委员会及上海证券交易所的有关
规定执行。
解决同业竞 安徽星马汽 承诺方所控制的其他子公司、分 是 是
争 车集团有限 公司、合营或联营公司及其他任
公司等 9 名 何类型企业未从事任何对上市公
发行对象 司及其子公司构成直接或间接竞
争的生产经营业务或活动；并保
证将来亦不从事任何对上市公司
及其子公司构成直接或间接竞争
的生产经营业务或活动。
解决关联交 安徽星马汽 承诺方不利用自身对发行人的大 是 是
易 车集团有限 股东地位及控制性影响谋求上市
公司等 9 名 公司及其子公司在业务合作等方
发行对象 面给予优于市场第三方的权利；
不利用自身对上市公司的大股东
地位及控制性影响谋求与上市公
司及其子公司达成交易的优先权
利；不以低于（如上市公司为买
方则“不以高于”）市场价格的
条件与上市公司及其子公司进行
交易，亦不利用该类交易从事任
何损害上市公司及其子公司利益
的行为；若有关联交易，均严格
履行合法程序，及时详细进行信
息披露；对于原材料采购、产品
销售等均严格按照市场经济原
则，采用公开招标或者市场定价
等方式进行，以充分保障上市公
司及其全体股东的合法权益。
其他 安徽星马汽 承诺将保证发行人在人员、 资 是 是
车集团有限 产、财务、机构和业务等方面的
公司等 9 名 独立。
发行对象
其他 安徽星马汽 如因安徽华菱汽车集团有限公司 是 是
车集团有限 （华菱汽车前身）净资产值低于
公司、安徽 公司改制时注册资本从而引致的
省投资集团 纠纷、行政处罚等各种法律风
控股有限公 险，由本公司（本人）按照改制
司、安徽星 时所持的出资比例承担。
马创业投资
股份有限公
司、史正富
其他 安徽星马汽 对于华菱汽车改制时量化给刘汉 是 是
车集团有限 如等职工的效益工资合计
公司 5,857.06 万元，如被确认缴纳包
括养老保险、失业保险、医疗保
险及住房公积金在内的“三险一
金”，承诺方将无条件缴纳应由
承诺方承担的部分。
其他 安徽星马汽 承诺方不再允许上市公司、华菱 是 是
车集团有限 汽车高级管理人员及中层以上干
公司等 9 名 部参股上市公司及其关联企业，
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发行对象 以及从事与上市公司及其关联企
业存在同业竞争的业务。
解决土地等 安徽星马汽 前次非公开发行股份购买资产 是 是
产权瑕疵 车集团有限 时，上市公司下属企业福马零件
公司等 9 名 在安徽当涂经济开发区的土地及
发行对象 房产尚未取得产权证书。鉴于
此，承诺方承诺，如上市公司未
来在办理上述权证过程中发生的
任何费用，由承诺方支付；同
时，如因未取得上述权证而给上
市公司及其子公司造成任何损失
的，承诺方将无条件向星马汽车
或华菱汽车予以全额补偿；承诺
方具体支付费用或补偿的金额按
照承诺方持有华菱汽车股权的比
例计算。
资产注入 安徽星马汽 承诺方原持有湖南星马汽车有限 是 是
车集团有限 公司 66.7%的股权，为湖南星马
公司 的控股股东。承诺方承诺在湖南
星马各方面业务发展已经稳定，
不存在障碍性问题，适合作为置
入资产注入上市公司后，本公司
将积极通过各种合法有效的方式
将该等资产注入上市公司。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
√适用 □不适用
1、业绩预计情况：公司预计 2012 年度实现的归属于上市公司股东的净利润比上年度下降 50％
以上。
2、业绩预减的主要原因：受国家宏观经济及固定资产投资大幅回落的影响，公司重卡和专用车
产品的市场需求下滑，导致公司盈利下降。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1、报告期内，公司 2011 年度利润分配方案已经公司 2012 年 4 月 16 日召开的 2011 年度股东大
会审议通过。公司 2011 年度利润分配方案为：公司以 2011 年年末总股本 405,740,597 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 3.70 元（含税）。个人股东由公司代扣代缴所得税。本次实际用于分
配的利润共计 150,124,020.89 元，剩余未分配利润结转以后年度分配。公司 2011 年度不进行资本公
积转增股本。2012 年 5 月 19 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上
刊登了《公司 2011 年度分红派息实施公告》。公司本次分红派息的股权登记日为 2012 年 5 月 23
日，除息日为 2012 年 5 月 24 日，现金红利发放日为 2012 年 5 月 30 日。
2、报告期内，公司根据中国证券监督管理委员会 2012 年 5 月 4 日发布的《关于进一步落实上市
公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37 号）的相关要求，结合公司的实际情况，修订
了《公司章程》的部分条款，并制定了《公司利润分配政策及未来三年（2012 年-2014 年）股东回报
规划》。相关事项已经公司 2012 年 7 月 6 日召开的第五届董事会第三次会议和 2012 年 7 月 23 日召
开的 2012 年第二次临时股东大会审议通过。
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法定代表人:刘汉如
2012 年 10 月 26 日
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§4 附录
4.1
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 华菱星马汽车（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 646,510,630.75 763,224,296.95
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 155,574,599.10 370,110,395.37
应收账款 829,292,468.77 320,966,836.68
预付款项 819,508,035.27 601,782,539.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 32,809,486.92 26,226,894.88
买入返售金融资产
存货 1,641,867,923.78 1,721,068,860.94
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,125,563,144.59 3,803,379,824.69
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 2,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 51,007,119.70
投资性房地产 22,493,430.86 22,662,344.12
固定资产 1,466,799,866.98 1,269,153,940.02
在建工程 603,410,676.05 385,577,743.72
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 381,848,915.70 386,942,157.94
开发支出 91,629,332.60
商誉
长期待摊费用 8,715,440.87 8,168,999.03
递延所得税资产 49,482,509.14 54,859,751.46
其他非流动资产
非流动资产合计 2,675,387,291.90 2,129,364,936.29
资产总计 6,800,950,436.49 5,932,744,760.98
流动负债：
短期借款 658,020,000.00 423,630,000.00
向中央银行借款
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吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 864,452,993.97 459,619,870.00
应付账款 1,788,843,970.05 1,486,868,657.82
预收款项 250,488,759.35 209,873,457.66
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,464,260.14 5,339,977.48
应交税费 8,321,681.79 8,055,299.93
应付利息 2,104,142.00
应付股利
其他应付款 92,083,097.42 96,867,797.10
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 37,771,226.95 72,657,688.62
流动负债合计 3,706,550,131.67 2,762,912,748.61
非流动负债：
长期借款 230,000,000.00 250,000,000.00
应付债券
长期应付款 8,978,917.57 34,978,422.53
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 170,910,905.61 194,100,000.00
非流动负债合计 409,889,823.18 479,078,422.53
负债合计 4,116,439,954.85 3,241,991,171.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 405,740,597.00 405,740,597.00
资本公积 1,495,054,903.51 1,495,054,903.51
减：库存股
专项储备
盈余公积 96,950,746.25 96,950,746.25
一般风险准备
未分配利润 655,062,866.43 666,676,856.29
外币报表折算差额 -273,013.78 -207,585.78
归属于母公司所有者权益合计 2,652,536,099.41 2,664,215,517.27
少数股东权益 31,974,382.23 26,538,072.57
所有者权益合计 2,684,510,481.64 2,690,753,589.84
负债和所有者权益总计 6,800,950,436.49 5,932,744,760.98
公司法定代表人: 刘汉如 主管会计工作负责人:刘汉如 会计机构负责人:刘春苗
母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 华菱星马汽车（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2012 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 297,| 华菱星马汽车（集团）股份有限公司2012年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2012-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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