三房巷：江苏三房巷聚材股份有限公司2021年半年度报告

公司代码：600370 公司简称：三房巷

江苏三房巷聚材股份有限公司

2021年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人卞惠良、主管会计工作负责人卞永刚及会计机构负责人（会计主管人员）俞红霞

声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本半年度报告涉及未来计划等前瞻性描述，该陈述不构成对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险，敬请投资者予以关注。详见“第三节 管理层讨论与分析”等有关章节中关于可能面对的风险的描述。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 8

第四节 公司治理 ...... 17

第五节 环境与社会责任 ...... 19

第六节 重要事项 ...... 23

第七节 股份变动及股东情况 ...... 35

第八节 优先股相关情况 ...... 37

第九节 债券相关情况 ...... 37

第十节 财务报告 ...... 38

备查文件目录	载有公司负责人、主管会计工作责任人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表
	载有董事长签名的2021年半年度报告文本原件
	报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
公司、本公司	指	江苏三房巷聚材股份有限公司（原名：江苏三房巷股份有限公司、江苏三房巷实业股份有限公司）
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
三房巷集团	指	三房巷集团有限公司
海伦石化、标的公司	指	江苏海伦石化有限公司
兴业塑化	指	江苏兴业塑化有限公司
兴宇新材料	指	江阴兴宇新材料有限公司
兴泰新材料	指	江阴兴泰新材料有限公司
兴佳塑化	指	江阴兴佳塑化有限公司
三房巷储运	指	江苏三房巷国际储运有限公司
三润冷却水	指	江阴市三润冷却水工程有限公司
三房巷经贸	指	江阴三房巷经贸有限公司
柏康贸易	指	柏康贸易有限公司
三房巷财务公司	指	三房巷财务有限公司
济化公司	指	江阴济化新材料有限公司
新源公司	指	江阴新源热电有限公司
新雅公司	指	江阴新雅装饰布有限公司 （已于2021年8月13日更名为“江阴兴佳新材料有限公司”）
兴仁公司	指	江阴兴仁纺织有限公司
三房巷国贸	指	江苏三房巷国际贸易有限公司
上海优常	指	上海优常企业管理中心（有限合伙）
上海休玛	指	上海休玛企业管理中心（有限合伙）
元、万元	指	人民币元、万元
报告期、本期	指	2021年1月1日至2021年6月30日
对二甲苯、PX	指	烃的一种，无色透明液体，为生产精对苯二甲酸（PTA）的原料之一。
精对苯二甲酸、PTA	指	英文名Pure Terephthalic Acid，为生产聚酯（PET）的原料之一。在常温下为白色粉状晶体，是重要的大宗有机原料之一，其主要用途是生产聚酯纤维、聚酯瓶片和聚酯薄膜，广泛应用于化学纤维、轻工、电子、建筑等国民经济的各个方面。
乙二醇、MEG	指	英文名Mono Ethylene Glyco，无色、无臭、有甜味、粘稠液体，主要用于生产聚酯纤维、防冻剂、不饱和聚酯树脂、润滑剂、增塑剂、非离子表面活性剂以及炸药等。
IPA	指	间苯二甲酸，英文名为M-Phthalicacid，国内对其采用的英文简称一般为IPA或PIA。IPA由水或乙醇结晶者为无色结晶，易燃，低毒。
瓶级聚酯切片、PET	指	聚对苯二甲酸乙二醇酯，英文名Polyethylene Terephthalate。乳白色或浅黄色、高度结晶的聚合物，表面平滑有光泽，具有无毒、无味、透明度好、强度大、质量轻、阻隔性能好，易于加工且尺寸稳定等优良特性，主要作为包装材料广泛应用于饮用水瓶、碳酸饮料瓶、热灌装饮料瓶、

		食用油瓶、片材等领域。
CCF	指	中国化纤信息网

公司的中文名称	江苏三房巷聚材股份有限公司
公司的中文简称	三房巷
公司的外文名称	Jiangsu Sanfame Polyester Material Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写	SFX
公司的法定代表人	卞惠良

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	俞红霞	缪嫦
联系地址	江苏省江阴市周庄镇三房巷村	江苏省江阴市周庄镇三房巷村
电话	0510-86229867	0510-86229867
传真	0510-86229823	0510-86229823
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	江苏省江阴市周庄镇三房巷村
公司注册地址的历史变更情况	214423
公司办公地址	江苏省江阴市周庄镇三房巷村
公司办公地址的邮政编码	214423
公司网址	http://www.jssfx.com
电子信箱	[e-mail]
报告期内变更情况查询索引	无

公司选定的信息披露报纸名称	《上海证券报》
登载半年度报告的网站地址	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
公司半年度报告备置地点	本公司证券部
报告期内变更情况查询索引	无

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	三房巷	600370	无

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期		本报告期比上年同期增减(%)
		调整后	调整前
营业收入	9,179,164,122.31	8,415,821,728.16	365,954,649.66	9.07
归属于上市公司股东的净利润	300,142,753.00	224,910,189.39	21,398,684.90	33.45
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	302,862,721.23	21,294,348.21	21,294,348.21	1,322.27
经营活动产生的现金流量净额	-512,668,656.51	-346,621,531.63	95,754,835.57	不适用
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减(%)
		调整后	调整前
归属于上市公司股东的净资产	5,672,152,771.30	5,737,788,515.24	5,737,788,515.24	-1.14
总资产	12,281,981,743.89	12,675,237,443.69	12,675,237,443.69	-3.10

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期		本报告期比上年同期增减(%)
		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.0821	0.0615	0.0268	33.50
稀释每股收益（元／股）	0.0821	0.0615	0.0268	33.50
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.0828	0.0267	0.0267	210.11
加权平均净资产收益率（%）	5.15	4.22	1.59	增加0.93个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	5.20	1.58	1.58	增加3.62个百分点

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目	金额	附注 （如适用）
非流动资产处置损益	-1,013,885.75
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	560,237.38
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-4,380,297.79
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	1,213,425.57
所得税影响额	900,552.36
合计	-2,719,968.23

第三节 管理层讨论与分析

一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

（一） 公司主营业务

公司主营业务以瓶级聚酯切片、PTA的生产、销售为主，同时还涉及纺织印染、PBT工程塑料、热电的生产与销售等业务。其中瓶级聚酯切片和PTA收入占主营业务收入比重超过90%，是公司的主要业务。瓶级聚酯切片是由PTA和MEG经过缩聚产生。瓶级聚酯切片外观为米粒状，品种多，是连接石化产品和多个行业产品的一个重要中间产品。广泛应用于饮料包装、食品包装、医药包装、化妆品包装等领域。

PTA产品以PX为原料，液相氧化，再经加氢精制、结晶、分离、干燥形成的重要的大宗有机原料之一，产品为白色晶体或粉末。用于生产聚酯纤维、聚酯薄膜和瓶级聚酯切片，广泛应用于化学纤维、轻工、电子、建筑等国民经济的各个方面。

公司纺织印染业务主要产品包括各类印染布、涤棉布、色织布等的生产与销售及布匹染整、印花加工，为客户提供全系列、多品种、质量可靠的产品与服务。控股子公司济化公司主要从事PBT工程塑料的研发、生产与销售，以PBT工程塑料为原料生产的产品主要应用于照明灯具、汽车电器、电动工具和电子电器等产品中的塑料部件。热电业务主要产品为电力和蒸汽。控股子公司新源公司多年来从事热电联产，生产的电力及蒸汽主要提供于周边的企业生产经营使用。

（二） 公司经营模式

1、瓶级聚酯切片、PTA业务板块

公司瓶级聚酯切片、PTA业务板块板块主要由全资子公司海伦石化及其下属子公司兴业塑化、兴宇新材料、兴泰新材料、兴佳塑化经营和管理，是报告期公司主要收入、利润来源。其主要经营模式如下：

（1）采购模式

公司主要生产瓶级聚酯切片与PTA。瓶级聚酯切片的主要原料为PTA、MEG和IPA，PTA的主要原材料为PX。公司瓶级聚酯切片的原材料PTA主要来源于其自产的PTA，因此公司主要对外采购的原料为PX、MEG和IPA。公司每年年底对下一年的市场需求进行预测，并结合当年的经营情况制定下一年的生产计划，以此为依据确定原料年度采购计划。公司主要采用长期合约的方式向供应商采购原材料，一般按每月均价进行结算，以减少原材料价格波动所带来的不利影响；同时，也会根据生产计划适时调整，通过增加临时订单采购原材料现货作为对长期合约的有效补充。

公司制定了严格的采购管理制度，形成了采购申请、采购分析、询价议价、供应商选择、采购执行等的完整采购流程。此外，公司还建立了供应商考评机制，定期对供应商的业务规模、财务状况、经营能力等因素进行考评，保留具有长期稳定合作基础的供应商，结合严格的库存管理保障了原材料的高效供应。且公司位于成熟的经济技术开发区，依托三房巷储运的配套码头设施，PX、MEG可从国内外采购，原料供应稳定可靠。

（2）生产模式

公司的主要产品为瓶级聚酯切片与PTA。瓶级聚酯切片由PTA和MEG经过缩聚产生；PTA产品以PX为原料，液相氧化、再经加氢精制、结晶、分离、干燥生成，是连接化工产品和多个行业产品的一个重要中间产品。公司于每年年底结合当年运营和销售情况制定下一年的生产计划，在保证瓶级聚酯切片生产能力的基础上，生产部门会根据生产计划和市场需求适当调节PTA的产量进行对外销售。由于瓶级聚酯切片和PTA的生产是一个连续、稳定的生产过程，存在一定关停成本，公司分别采用“三班二运转制”和“四班二运转制”的方式安排连续生产瓶级聚酯切片和PTA，定期对生产设备进行检修。此外，公司严格按照国家标准开展生产活动，坚持技术领先战略，聚

酯工艺采用美国杜邦工艺技术和中国纺织工业设计院工艺技术，增粘工艺采用瑞士布勒工艺技术，严格控制产品质量，不断提高产品竞争力，通过卓有成效的管理，以高品质的产品，优质的服务不断地开拓市场。

（3）销售模式

公司一直坚持国内市场与国际市场并重的销售模式，瓶级聚酯切片出口品牌“翠钰”为中国驰名商标。经过多年瓶级聚酯切片市场的耕耘，公司现已建立了完善、快捷的销售和服务体系，产品覆盖了全国二十多个省市，出口一百多个国家与地区，与可口可乐、百事可乐、农夫山泉、益海嘉里、康师傅、娃哈哈、达能集团等知名企业形成了长期合作伙伴的良好关系，客户规模在同行业中处于领先地位。公司与具有长期稳定关系的战略合作伙伴采用长期合约及现货合约相结合的销售模式，长期合约一般根据客户的采购计划及时间约定下一年度或各月度销量，以便于安排采购和生产，销售单价以每月平均价格为基础确定。公司还对部分境外客户提供远期合约，以招标或议价形式签订，提前锁定订单及利润。此外，公司也采用现货合约的方式销售瓶级聚酯切片和PTA，现货合约以市场现货原材料价格、期货原材料价格及生产成本为基础进行每日报价。

2、其他

报告期内，公司还涉及纺织印染、PBT工程塑料、热电的生产与销售等业务，上述业务对公司影响较小。

（三） 行业情况说明

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业属于“C26-化学原料和化学制品制造业”。

公司立足聚酯行业并积极构建“PTA—瓶级聚酯切片”产业链一体化布局。目前，公司已形成“PTA—瓶级聚酯切片”业务结构。

PTA是重要的大宗化工原料之一，广泛用于与化学纤维、轻工、电子、建筑等国民经济的各个方面。它是以原油下游的PX为直接原料制成的，全球90%以上的PTA用于生产PET(聚酯)，其中聚酯主要包括聚酯纤维(涤纶)、聚酯切片、聚酯瓶片和聚酯薄膜等。

PTA作为大宗商品，其市场价格较为透明，PTA生产商之间的竞争主要集中于建造成本和生产成本的竞争。PTA行业在经历2012年—2016年持续五年的景气下行，落后小产能逐步出清后，行业迎来全新格局，近几年新增的PTA产能主要集中在几家国内优秀石化企业，投产的PTA产能多以配套完善企业自身下游聚酯产业链为主。

随着PTA技术的进步与发展，PTA专利商和生产企业在降低原辅料和公用工程消耗方面不断完善和优化，技术日趋成熟，装置规模不断扩大，装置的稳定运行周期不断加长。PTA技术的发展朝着装置规模大型化、工艺流程精简化、节能降耗合理化、三废排放环保化、装置控制智能化的趋势发展。

根据CCF统计数据，在产能方面，2020年全球瓶级聚酯切片产能约为3,391万吨，同比增长

2.10%。近年来全球瓶级聚酯切片产能保持持续增长趋势，由2014年的2,700万吨增长至2020年的3,391万吨，年复合增长率约为3.87%。

在全球瓶级聚酯切片产能分布方面，目前产能主要分布在以我国、印度为代表的亚太地区。其中，我国瓶级聚酯切片产能位居世界第一位，2020年全球产能占比达到了35%。其余产能主要分布在北美（全球产能占比14%）、欧盟（全球产能占比10%）、中东和非洲（全球产能占比9%）等地区。随着全球瓶级聚酯切片产业转移，部分欧美公司变卖或关闭PET生产装置；亚太地区公司虽也有装置关闭的情况，但总体规模仍在持续扩大。未来几年内，世界范围内的瓶级聚酯切片新/扩建项目仍主要集中在亚太地区，从而推动亚太地区瓶级聚酯切片产能的进一步扩大。

在产量方面，随着全球瓶级聚酯切片产能的不断扩张，瓶级聚酯切片的产量也同步保持持续增长。2020年全球瓶级聚酯切片产量约为2,745万吨，同比增长3.39%。2014-2020年间，全球瓶级聚酯切片产量从1,976万吨增长至2020年的2,745万吨，年复合增长率为5.63%，总体高于同

期全球瓶级聚酯切片产能增长率。在国内市场需求方面，随着近年来我国食品饮料等行业的健康发展以及包装行业对包装材料在保鲜、美观、运输、环保等方面的需求升级，我国瓶级聚酯切片市场需求呈现出稳定增长趋势。2014-2020年我国瓶级聚酯切片总需求量从583万吨增长至2020年的951万吨，年复合增长率达

8.50%，总体高于同期全球瓶级聚酯切片市场需求增长率。

目前国内消费领域对聚酯瓶片的需求主要集中在软饮料行业，我国软饮料市场曾较长一段时间以包装饮用水、碳酸类饮料为主。随着我国居民消费水平的不断提高和消费习惯的变化，消费者对饮料的需求呈现绿色、健康、品味多样化的趋势，促使我国饮料产品类别、口味日益丰富，包装饮用水、功能饮料、咖啡饮料等特色细分领域呈现超越行业的快速增长，有望成为软饮料市场未来重要的组成部分。受益于日用品，水果生鲜等包材需求的增长，片材等其他包装类需求量呈继续增长状态。

经过多年的发展，瓶级聚酯切片生产技术不断突破，生产工艺不断创新和完善，瓶级聚酯切片的用途也向更广阔的领域发展，除用于制作包装瓶外，瓶级聚酯切片的应用已经延伸到医药包装、日化用品包装、风机叶片、建筑装饰材料等领域。由于聚酯瓶片材料安全、卫生，有良好的防潮、隔氧和透明展示功能，在医药包装领域得到了广泛应用。耐化学性、高透明、高光泽、对紫外线的屏蔽性和造型设计的灵活性使聚酯瓶片在日化产品包装上的应用也越来越广泛。同时，瓶级聚酯切片在单一应用方向上也产生了更多的技术需求，例如紫外阻隔、氧气阻隔、耐热性、热收缩性、耐水解、光阻隔、高透亮、低熔点、高熔体强度、阻燃、抗菌等性能需求或功能需求。聚酯瓶片可循环、易回收，符合“限塑令”替代相关产品的要求，具有更广阔的长期发展空间。

二、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、产业一体化优势

公司已形成“PTA—瓶级聚酯切片”一体化布局企业。公司在产业链各环节实施全面、严格的产品质量控制，充分保证产品品质。同时公司产业链上下游的协同效应可以实现规模效应，有利于降低生产成本，提高了企业的持续盈利能力和抗风险能力。

2、产品优势

公司始终重视产品创新，不断提升已有产品的性能、改进生产工艺，并结合市场需求及流行趋势开发新产品。公司瓶级聚酯切片产能规模较大，生产采用先进的杜邦、布勒工艺技术，经过近20年的发展，已开发出9种全系列的瓶级聚酯切片产品，多种瓶级聚酯切片产品已获得可口可乐技术认证。公司PTA产品是郑州商品交易所PTA交割免检品牌，在下游涤纶短纤、涤纶长丝、瓶级聚酯切片等不同装置上都得到了长期、广泛、大比例的使用。公司凭借多年积累的技术实力及行业经验，在产品性能、功能、可靠性和稳定性等方面不断提升，能够与下游客户共同进行针对性的产品开发，满足下游客户功能性、多样化、差别化的产品需求，从而与下游厂商建立了长期稳定的关系。

3、品牌优势

公司“翠钰”牌瓶级聚酯切片获得“中国驰名商标”称号。公司作为瓶级聚酯切片行业的龙头企业之一，凭借多年积累的技术实力及行业经验，积累了一批保持长期良好合作关系的优质客户，包括可口可乐、百事可乐、农夫山泉、益海嘉里、康师傅、娃哈哈、达能集团等国内外知名食品饮料行业企业，公司产品拥有良好的业内口碑。

4、区位优势

公司位于江苏省江阴市，江阴地处长三角地区，是我国经济最发达的地区之一，是我国目前化工行业发展最为成熟的区域之一。江苏也是我国聚酯产品、PTA的主要生产地，优越的地理位置为产品购销提供有利保障。同时，江阴紧邻长江，航运发达，公司生产厂区北侧配套了完善的

液体化工码头和储罐区，为公司液体原辅料的进出提供了便利。

5、管理优势

公司主要管理团队成员均具有多年的从业经历，行业经验丰富。公司对中高层管理人员及业务、技术骨干采取多种有效的激励机制，这为公司的长期快速发展奠定了坚实的基础。公司注重强化激励约束，建立了规范的规章制度、高效的运行机制及完善的目标绩效考核体系，实现了精细化的管理模式，为公司的持续健康发展提供了良好的保障。

三、 经营情况的讨论与分析

2021年上半年随着国内经济运行持续恢复增长，公司坚持“稳中有进”工作总基调，平稳有序组织生产经营工作，克服原材料价格持续走高、海外运输费用持续上涨等不利因素带来的冲击，确保了营收和利润的稳健增长。

2021年1-6月，公司产品销售价格上涨、受疫情影响减小及产品销量增长，盈利状况较上期改善，实现营业收入约91.79亿元，同比增加8.77%，归属于上市公司股东的净利润约3.00亿元，同比增加33.45%。2021年1-6月，公司瓶级聚酯切片实现产量119.53万吨、销售量117.40万吨，销量同比增长约3.57%，PTA实现产量139.66万吨、扣除自用后销售量54.38万吨，销量同比增长约0.77%。

报告期内公司主要工作如下：

（1）提高内部管理水平，推进企业发展

报告期内，公司进一步强化6S管理，持续优化采购和销售业务流程，强化客户风险控制，加强应收账款管理，对资质和回款较差的客户进行销售控制，并开展有效的回款工作。同时，公司持续完善内部治理和组织结构，提高运营效率，及时修订并落实各项工作标准，严格考核机制，明确公司各部门、各分厂和管理岗位人员的责任和权益，营造办实事、讲效率、出实效的企业文化，也使“翠钰”牌瓶级聚酯切片的形象更加深入人心。

（2）积极拓展业务，进一步开拓产品下游应用领域

在业务拓展方面，公司继续加强与国内外客户的深度合作，加强海内外业务布局，并通过持续的研发投入，针对市场发展趋势和市场需求进行产品性能优化和新产品开发，不断开拓产品在下游领域的应用，完善公司产品结构。公司积极推进再生瓶片研发，推动以再生原料为原料的包装行业产品的商业化；公司与东华大学开展紧密型科技合作，在聚酯新材料应用研发等方面建立产学研合作关系，不断提高产品的技术水平，巩固和提高公司在下游应用领域的竞争优势。

（3）坚守安全环保红线，打实发展基础。

报告期内，公司持续抓好安全生产主体责任落实，坚守安全环保底线，进一步提升安全环保保障能力建设，加强停产检修期间安全环保巡查力度，杜绝隐患。环保方面，公司及下属公司坚决贯彻落实国家和地方政府有关推进超低排放的意见和要求，抓好环保设施高效运行，充分发挥环保设施在改善现场环境、治污减排上的效果，同时紧盯“两碳”国家战略部署，提升碳排放管理水平。

（4）大力推进节能技改，降低生产成本

报告期内，为进一步提升生产效率，降低PTA生产成本，减少排放，海伦石化对一期PTA生产装置停车进行节能减排技改，同步对生产装置进行例行检修，以确保生产装置安全、平稳运行。公司及下属公司还实施了高压水泵综合节能改造、天然气炉低氮燃烧改造等生产技改项目，进一步降低公司的生产成本，减少排放。

（5）推进再融资项目进度，增强资本实力

报告期内，海伦石化PTA技改项目按照公司发展战略规划有计划地推进，为保证募投项目的顺利进行并保障公司全体股东的利益，本次募集资金到位之前，公司根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入。同时，公司全力推进重大资产重组募集配套资金工作，2021年7月，公司完

成重大资产重组募集配套资金工作，募集配套资金净额5.79亿元，进一步增强了公司资本实力，改善公司财务状况。公司将严格规范募集资金的使用和管理，努力提升募集资金的使用效率，进一步提高公司整体运营管理水平和业务经营规模。

今年下半年，公司将专注公司主营业务，进一步增强公司“PTA—瓶级聚酯切片”产业链一体化布局，在夯实现有市场的基础上，继续加大新产品的研发及推广力度，努力拓展产品应用领域，提升公司产品市场占有率，同时抓紧PTA技改扩能项目及瓶级聚酯切片扩建等项目建设，强化内部管理，持续深化降本提质增效，全面提升公司生产管理水平，促进公司持续健康发展。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	9,179,164,122.31	8,415,821,728.16	9.07
营业成本	8,733,331,707.89	7,859,503,457.39	11.12
销售费用	11,171,819.56	7,892,210.64	41.56
管理费用	55,801,708.04	49,122,359.40	13.60
财务费用	-7,684,926.81	71,910,575.37	-110.69
研发费用	4,386,225.33	3,197,765.07	37.17
经营活动产生的现金流量净额	-512,668,656.51	-346,621,531.63	不适用
投资活动产生的现金流量净额	-286,153,980.05	-189,165,687.67	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-933,014,220.19	1,287,220,441.12	-172.48

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年期末数	上年期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	3,037,383,221.26	24.73	4,581,942,140.98	36.15	-33.71	主要系本期公司经营活动现金流出、进行PTA产线技改增加固定资产投入并归还有息负债所致。
交易性金融资产	18,997,330.00	0.15	0.00	0.00	100.00	主要系本期公司期货套期保值业务浮盈所致。
应收票据	322,023,287.02	2.62	69,804,591.82	0.55	361.32	主要系本期公司以票据方式结算的业务增加所致。
应收账款	1,831,113,046.93	14.91	1,275,053,676.35	10.06	43.61	主要系本期公司产品价格上升，收入上升，相应的应收账款增加所致。
应收款项融资	23,738,860.72	0.19	60,246,861.81	0.48	-60.60	主要系本期公司符合终止确认条件的应收银行承兑汇票减少所致。
预付款项	227,177,264.12	1.85	82,946,337.08	0.65	173.88	主要系本期公司根据生产需要备货增加所致。
其他应收款	149,504.51	0.00	7,057,684.37	0.06	-97.88	主要系本期公司收回上期末出口退税款所致。
其他流动资产	105,940,670.49	0.86	78,999,152.98	0.62	34.10	主要系本期公司增值税留抵扣额增加所致。
在建工程	339,401,399.21	2.76	191,057,307.58	1.51	77.64	主要系本期海伦石化进行PTA生产线技术改造投入较上期增加所致。
其他非流动资产	358,046,610.99	2.92	207,183,886.05	1.63	72.82	主要系本期海伦石化进行PTA生产线技术改造，预付的工程、设备款增加所致。
短期借款	511,441,912.44	4.16	1,786,784,126.72	14.10	-71.38	主要系本期公司归还短期借款所致。
应付账款	2,775,203,936.43	22.60	1,899,008,709.53	14.98	46.14	主要系本期原材料价格上涨，采购应付款增加所致。
合同负债	298,563,444.95	2.43	568,486,686.99	4.49	-47.48	主要系上期末已预收货款在本期发货所致。
应付职工薪酬	55,867,149.73	0.45	81,208,862.07	0.64	-31.21	主要系本期公司支付上期末计提的年终奖金所致。
应交税费	48,941,695.26	0.40	316,196,327.43	2.49	-84.52	主要系本期公司支付上期末计

						提的税金所致。
其他应付款	60,353,645.94	0.49	43,491,604.65	0.34	38.77	主要系本期子公司应付少数股东股利增加所致。
应付股利	55,900,000	0.46	37,500,000.00	0.30	49.07	主要系本期子公司应付少数股东股利增加所致。
一年内到期的非流动负债	503,887,800.00	4.10	1,011,978,303.96	7.98	-50.21	主要系本期公司一年内到期的长期借款到期归还所致。
其他流动负债	327,791,787.16	2.67	128,344,226.18	1.01	155.40	主要系本期公司以票据方式结算的业务增加及未终止确认的已背书应收票据增加所致。
长期借款	1,381,215,059.77	11.25	367,448,200.00	2.90	275.89	主要系本期公司长期借款较上期增加所致。
递延所得税负债	9,129,616.37	0.07	4,659,591.36	0.04	95.93	主要系本期公司期货套期保值业务浮盈计提递延所得税负债所致。
非流动负债合计	1,390,344,676.14	11.32	372,107,791.36	2.94	273.64	主要系本期公司长期借款较上期增加所致。

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票保证金	480,475,815.86	503,779,188.36
信用证保证金	961,228,426.59	635,909,398.31
期货交易保证金	30,728,441.87	3,067,174.77
用于担保的存款	50,000,000.00	181,000,000.00
合计	1,522,432,684.32	1,323,755,761.44

11,609.61万元。其中，公司持有新雅公司70%的股权，转让价格为人民币8,126.73万元；科恩公司持有新雅公司30%的股权，转让价格为人民币3,482.88万元。本次股权转让前，公司直接持有新雅公司70%股权；本次股权转让后，公司全资孙公司兴业塑化持有新雅公司100%股权。

截至目前，上述股权转让已完成了相关工商变更登记手续。具体内容详见公司于2021年8月5日、2021年8月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于全资孙公司江苏兴业塑化有限公司收购控股子公司江阴新雅装饰布有限公司100%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-044）、《关于下属公司完成工商变更登记的公告》（公告编号：2021-047）。

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

1、控股公司：

（1） 江苏海伦石化有限公司，注册资本310000万元人民币，本公司持有100%的股权，主要从事PTA的生产与销售。截止2021年6月30日，该公司总资产为1,006,952.94万元，净资产为392,056.18万元，2021年上半年实现营业收入618,903.22万元，净利润15,669.26万元。

（2） 江苏兴业塑化有限公司，注册资本185000万元人民币，本公司全资子公司海伦石化持有100%的股权，主要从事瓶级聚酯切片的生产与销售。截止2021年6月30日，该公司总资产为373,344.29万元，净资产为192,998.41万元，2021年上半年实现营业收入397,407.07万元，净利润1,765.69万元。

（3） 江阴兴宇新材料有限公司，注册资本8256万元人民币，本公司全资子公司海伦石化持有100%的股权，主要从事瓶级聚酯切片的生产与销售。截止2021年6月30日，该公司总资产为229,343.66万元，净资产为88,008.62万元，2021年上半年实现营业收入182,554.87万元，净利润7,100.81万元。

（4） 江阴兴泰新材料有限公司，注册资本8256万元人民币，本公司全资子公司海伦石化持有100%的股权，主要从事瓶级聚酯切片的生产与销售。截止2021年6月30日，该公司总资产为63,498.40万元，净资产为24,236.41万元，2021年上半年实现营业收入132,700.52万元，净利润3,180.85万元。

（5） 江阴兴佳塑化有限公司，注册资本5502万元人民币，本公司全资子公司海伦石化持有100%的股权，主要从事瓶级聚酯切片的生产与销售。截止2021年6月30日，该公司总资产为23,306.93万元，净资产为21,805.33万元，2021年上半年实现营业收入6,158.25万元，净利润91.24万元。

（6） 江苏三房巷国际储运有限公司，注册资本1000万元人民币，本公司全资子公司海伦石化持有100%的股权，主要从事仓储及综合服务。截止2021年6月30日，该公司总资产为1,567.08万元，净资产为203.86万元，2021年上半年实现营业收入2,681.10万元，净利润680.95万元。

（7） 江阴市三润冷却水工程有限公司，注册资本1800万元人民币，本公司全资子公司海伦石化持有100%的股权，主要从事冷却水处理。截止2021年6月30日，该公司总资产为69.80万

元，净资产为-0.32万元，2021年上半年实现营业收入0万元，净利润-0.20万元。设立至今尚未实际开展经营。

（8） 江阴三房巷经贸有限公司，注册资本4000万元人民币，本公司全资子公司海伦石化持有100%的股权，主要从事进出口贸易。截止2021年6月30日，该公司总资产为4,031.88万元，净资产为4,007.40万元，2021年上半年实现营业收入3,923.41万元，净利润263.39万元。

（9） 柏康贸易有限公司，注册资本10000港元，本公司全资子公司海伦石化持有100%的股权，主要从事贸易。截止2021年6月30日，该公司总资产为48,042.68万元，净资产为767.83万元，2021年上半年实现营业收入69,964.93万元，净利润264.89万元。

（10） 江阴济化新材料有限公司，注册资本600万美元，本公司占70%的股权，主要从事生产光纤及化工产品（限包装材料用PBT），改性工程塑料。截止2021年6月30日，该公司总资产为39,132.01万元，净资产为32,941.74万元，2021年上半年实现营业收入10,777.41万元，净利润2,105.07万元。

（11） 江阴新源热电有限公司，注册资本1200万美元，本公司占75%的股权，主要从事生产电力、蒸汽；为船舶码头设施服务（不含国内船舶代理）；在港区内提供货物装卸、仓储服务（不含危险品）。截止2021年6月30日，该公司总资产为42,577.66万元，净资产为30,362.55万元，2021年上半年实现营业收入16,032.53万元，净利润846.44万元。

（12） 江阴新雅装饰布有限公司，注册资本1050万美元，本公司占70%的股权，主要从事高档阔幅装饰织物面料的织染及后整理加工。截止2021年6月30日，该公司总资产为6,405.23万元，净资产为5,196.80万元，2021年上半年实现营业收入1,098.90万元，净利润-682.95万元。新雅公司已于2021年8月13日更名为江阴兴佳新材料有限公司，公司通过全资孙公司兴业塑化间接持有兴佳新材料100%股权。

（13） 江阴兴仁纺织有限公司，注册资本1200万美元，本公司占75%的股权，主要从事生产高档织物、紧密精梳化纤纱、床上用品。截止2021年6月30日，该公司总资产为9,626.26万元，净资产为9,624.37万元，2021年上半年实现营业收入0.00万元，净利润117.34万元。

2、参股公司：

三房巷财务有限公司，注册资本50000万元人民币，本公司全资子公司海伦石化持有20%的股权，主要从事金融服务。截止2021年6月30日，该公司总资产为191,524.62万元，净资产为51,212.73万元，2021年上半年实现营业收入1,783.55万元，净利润-149.42万元。

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

五、其他披露事项

(一) 可能面对的风险

√适用 □不适用

公司在生产经营过程中，积极采取各种措施规避各类风险，但在实际经营过程中仍有可能存在各类风险和不确定性因素的发生。

1、政策因素的风险

近年来，国家及地方政府相继发布了众多政策指导性文件，对公司所处行业的发展起到了积极的促进作用。但如果未来我国的产业政策或行业规划出现较大调整，将可能导致市场环境和发展空间发生重大变化，并对公司的生产经营和盈利能力产生不利影响。

2、行业周期性波动的风险

公司主要从事瓶级聚酯切片和PTA的生产与销售。公司所属行业的发展因受上游石化行业供给、下游食品饮料等行业供需关系以及自身发展状况的影响，历史上呈现一定的周期性特征。除

此之外，国民经济、进出口政策等宏观环境的变化也会给行业带来不确定性影响。若未来行业继续呈现周期性波动，或宏观经济持续下行，将会给公司的经营业绩带来周期性波动的风险。

3、原材料价格大幅度波动的风险

公司产品的生产原料主要来自原油，其价格受国际原油市场价格波动影响较大，原材料价格存在较大不确定性，造成公司在存货管理、采购策略及成本控制方面难度加大，进而影响公司总体经营和盈利能力的稳定性。为降低上述风险，一方面公司将继续加强对原材料的科学管理，通过行业预判提前备货尽量平抑原材料价格波动带来的影响；另一方面公司通过对生产实行精细化管理提高劳动生产率、提高原材料和能源利用效率等措施，在原料价格上涨时根据产品市场行情适时适度提价，以减轻成本上升对公司的影响。

4、安全生产的风险

随着公司业务规模不断扩大，若不能始终严格执行各项安全管理制度，不断提高员工安全生产意识和能力，及时维护并更新相关设施设备，以新标准新要求持续提高安全风险防范能力，公司仍然存在发生安全事故的风险。此外，如果国家制定并实施更为严格的安全生产及职业健康标准，公司将会面临安全生产及职业健康投入进一步增加、相关成本进一步上升的风险，可能对公司业绩产生一定影响。

5、生产装置非计划停车的风险

公司生产装置运行情况良好，且定期进行生产装置及配套辅助设备的维护和检修，设备故障率较低。但若由于设备维护措施不到位或生产装置出现意外故障以及发生其他不可抗力因素，公司仍然存在非计划停车的风险，影响公司的正常生产经营。

6、环保风险

公司主要从事PTA和瓶级聚酯切片的生产和销售，在生产过程中将产生废水、废气、固废及噪声。报告期内，公司持续投入资金和技术力量用于环保设施和技术工艺改进、遵照有关环保法规进行环境治理、建立严格的生产操作规范，但仍无法完全排除因人为操作失误或意外原因导致的环保事故，从而影响公司的正常经营活动。此外，随着环保要求日趋严格，国家可能进一步提高环保标准，从而加大公司的环保支出和成本，进而对公司经营业绩造成不利影响。

7、汇率风险

公司存在从境外采购PX、MEG等原材料且以外币结算的情况，同时公司部分外销业务以外币结算。公司外币结算主要以美元为主，人民币对美元的汇率波动为标的公司面临的主要汇率风险。如果未来人民币对美元汇率发生较大幅度波动，公司的盈利能力会因此会受到一定影响。一方面公司将继续关注国际金融市场动态和外汇市场走势，在进行设备进口、原材料采购和产品出口销售时，尽可能选择对公司相对有利的外汇结算方式和币种，通过外汇借款和贸易融资等方式对冲外汇资产波动风险；另一方面公司充分学习和灵活运用金融市场工具，适当利用外汇市场的远期结售汇等避险产品，锁定汇率波动的风险。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 股东大会情况简介

会议届次

召开日期

决议刊登的指定网站的查询索引

决议刊登的披露日

会议决议

			期
2020年年度股东大会	2021-5-11	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）	2021-5-12	具体内容详见公司于2021年5月12日披露的《江苏三房巷股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-026）
2021年第一次临时股东大会	2021-6-21	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）	2021-6-22	具体内容详见公司于2021年6月22日披露的《江苏三房巷股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-036）

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）	不适用
每10股派息数(元)（含税）	不适用
每10股转增数（股）	不适用
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
无

其他激励措施

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司历来高度重视环境保护工作，严格贯彻及落实《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国清洁生产法》及《中国人民共和国固体废物污染环境防治法》等相关法律法规。报告期内，公司所属重点排污单位及其重要子公司有本公司、新源热电、海伦石化、兴业塑化、兴宇新材料、兴泰新材料、三房巷国际储运等7家。

1. 排污信息

√适用 □不适用

公司名称	主要污染物名称	排放口数量	排放口分布情况	排放方式	核定排放总量（吨／年）	2021年上半年实际排放总量（吨）	核定排放浓度（mg／l）	2021年上半年实际排放浓度（mg／l）	超标排放情况
本公司	化学需氧量	1		处理后排放	432	52.56	200	80	达标
	氨氮				43.2	0.007	20	0.012
	总氮				64.8	2.76	30	4.21
新源公司	烟尘	2	厂内	处理后排放	9.3557	1.772	5	＜5	达标
	二氧化硫				22.3971	13.746	35	＜35
	氮氧化物				93.6317	32.408	50	＜50
海伦石化	全厂VOCs	10	厂内	处理后排放	239.35	21.96	80	44.5	达标
	无组织废气				5.44	1.45	4	0.4
三房巷国际储运	无组织废气 （乙二醇）				/	/	/	＜5.6	达标
兴业塑化	烟尘	1	厂内	处理后排放	56.195	1.146	5	＜5	达标
	二氧化硫				112.392	0.211	35	＜35
	氮氧化物				140.49	6.204	50	＜50
兴泰新材料	烟尘	1	厂内	处理后排放	56.195	1.433	5	＜5	达标
	二氧化硫				112.392	0.111	35	＜35
	氮氧化物				140.49	22.195	50	＜50
兴宇新材料	烟尘	1	厂内	处理后排放	56.195	0.136	5	＜5	达标
	二氧化硫				112.392	0.196	35	＜35
	氮氧化物				140.49	3.382	50	＜50

控股子公司新源公司主要排放物为废气，采用四电场静电除尘、石灰石-石膏湿法脱硫、SCR脱硝达标后排放，执行《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)表2标准。随着《煤电节能减排升级与改造行动计划（2014-2020）》的颁布，根据环保部、发改委关于印发《全面实施燃煤电厂超低排放和节能改造方案》的要求，结合江苏省环保部门对本地区超低排放限值标准，公司于2019年9月底完成了超低排放排放口改造并通过了环保部门竣工验收。全资子公司海伦石化污水接管至江阴三利污水处理有限公司处理后达标排放，执行《污水综合排放标准》(GB8978-96)，各类污染物排放浓度均符合国家、地方污染物排放标准或者相关接管标准.废气经江阴市秋毫监测有限公司检测达标排放。污染物排放总量满足排污许可证总量要求。全资孙公司三房巷储运污水接管至江阴三利污水处理有限公司处理后达标排放，各类污染物排放浓度均符合国家、地方污染物排放标准或者相关接管标准。各类废气经第三方检测达标。

全资孙公司兴业塑化、兴宇新材料、兴泰新材料废水预处理达到接管标准排放至第三方污水处理厂集中处理并回收再利用，不向外进行排放。废气颗粒物、二氧化硫执行GB13271-2014《锅炉大气污染物》排放浓度限值标准；氮氧化物执行《长三角地区2020-2021年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动方案》（环大气[2020]62号）中排放浓度限值标准，烟气排放口分别安装了在线监测设备，实时进行监测，装置自投产运行稳定以来，在线监测设备运行正常；在线监测设备江阴市中源环境仪器有限公司进行运维，保证设备稳定运行，各类污染物排放浓度均符合国家、地方污染物排放标准或者相关接管标准。污染物排放总量满足排污许可证总量要求。

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

报告期内，上述各排污单位均按照建设项目环境影响评价要求，建设了污染物治理设施。目前各污染防治设施运行正常，日常注重设备设施的维护与保养，保证污染物治理设施高效稳定，达标排放。

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

报告期内，公司建设工程已由资质单位编制了建设项目环境影响评价报告书或报告表，并通过了相应环保部门的审批；已建成项目及配套辅助设施通过了环保部门的竣工验收。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司编制了突发环境事件应急预案，建立完善的突发环境事件应急体系，确保事件发生时能过迅速、高效的进行处置。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司及下属各重点排污单位按照国家自行监测相关规范标准及环境管理体系要求，制订了环境监测方案。并在申请排污许可的同时，向辖区环境监管部门备案。定期组织公司环境监测站对各车间排污口各项污染物进行检测，公司不具备检测能力的项目委托具备环境监测资质的第三方机构对相应的废水、废气等特殊污染物进行排放检测。公司安排专人每天对各污染物指标进行检查、汇总，同时对数据进行分析，及时反馈到相关部门作为工艺参数调整的依据，确保达标排放。

6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

7. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

√适用 □不适用

除上述重点排污企业，公司其他子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司历来重视三废的处理以及环境的保护，严格落实环保法，认真执行各项环保条例、法规，积极完成省、市环保部门下达的节能减排任务，按照国家要求对排污口规范化管理，公司相关环保设施连续稳定运行，确保公司生产过程中产生的废气、废水、固体废物和噪声等排放均完全符合国家标准。公司设安全环保专职人员岗位，对公司的环保工作进行日常的管理和监督检查。要求安全环保专员加强学习，掌握安全环保法律政策，加强巡查并做好台账资料，切实担负起安全环保管理职责。

3. 未披露其他环境信息的原因

□适用 √不适用

(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

公司全面贯彻国家的环保法规，遵循“全面规化，综合利用、化害为利”的方针，提高全体员工的环境法制观念；公司认真做好环保基础工作，建立废气、废水、危废管理台账，由车间班组按规定填写。危险废物管理计划、联单转移、变更等都实现网上操作，对每车转出的危废网上登记，现场核实，做到了台账实物一致、手续齐全，月底将材料统一整理归档。环保检查已成为一种日常管理方式，查出的隐患问题，依照规范依规解决；做好每月废气、废水的第三方检测检查协调工作。生产中各种废弃物应分类存放，做好回收利用；生产中产生的废气、废液和废渣，必须经过处理才可排放，处理必须符合排放标准。公司秉承可持续发展理念，重视并倡导绿色环保，积极落实节能降耗活动，提高管理效率，强化服务、安全意识。

(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

为降低能源消耗，减少碳排放，公司采取了一系列优化减碳措施，主要表现在以下几个方面：

1、海伦石化节能减排措施

（1）节能减排综合技术改造项目

海伦石化节能减排综合技术改造项目通过购入醋酸回收塔、MA汽提塔、中压吸收塔等主要设备，更换四合一进口空压机组、尾气催化焚烧催化剂，进行精制母液与氧气尾气耦合利用、氧化第一结晶器尾气利用和一二期的氧化残渣综合利用、新增精制第一结晶器及时对应预热器、氢气回收装置、MA水解塔和20000t/d的中水回用装置等，获得良好的节能减排效益。

（2）沼气综合利用项目

海伦石化利用自有厂房购入发电机组、余热锅炉等主要设备，利用污水处理过程中厌氧产生的沼气进行发电，余热制蒸汽，电和蒸汽供本厂使用，有助于降低生产成本，减少碳排放。

海伦石化还将继续投入资金进行装置改造，以减少无组织气体及VOCs排放。

2、瓶片板块节能减排措施

下属公司兴业塑化实施空压机节能改造项目，将效率更高的离心式空压机替代原来的螺杆式空压机，对内部压缩空气管网进行优化，并根据工艺要求分不同压力等级分别进行供气，降低电力的消耗。公司瓶片板块积极推进煤改天然气项目，将燃煤导热油锅炉全部改成天然气锅炉，采用清洁能源替代，减少煤和电的消耗。同时，公司已在部分厂房屋顶安装太阳能发电，可减少网供电。随着可持续发展观念的深入，再生PET瓶级聚酯切片未来在包装领域的应用存在较大发展空间，同时为响应国家加快推动再生资源高效利用和产业规范发展要求，结合公司发展战略及产品研发规划，公司进行了再生瓶片研发，推动以再生原料为原料的包装行业产品的商业化，有利于减少碳排放，促进碳循环，保护环境，增强企业责任感。

3、热电厂实施超低排放改造等环保改造

下属公司新源公司已实施超低排放改造，脱硫、脱硝、除尘改造等环保改造，污染物排放各项指标均达到超低排放要求。

同时，新源公司对原有电动给水泵进行改造，新增背压汽轮机、低压中继泵，低压除氧器等配套设备，改造后，不新增产能，不改变工艺流程，给水泵由电动改为蒸汽驱动，可降低厂用电量，起到节能降耗的目的。

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用 √不适用

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	上市公司控股股东、实际控制人	1、在本公司/本人作为上市公司控股股东/实际控制人期间，本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业不会以任何形式直接或间接地从事与三房巷及三房巷下属控股子公司主营业务相同或相似的业务，亦不会在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与三房巷及三房巷下属控股子公司主营业务相同或者相似的业务。2、在本公司/本人作为上市公司控股股东/实际控制人期间，如本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业未来从任何第三者获得的任何商业机会与三房巷主营业务有竞争或可能有竞争，则本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业将立即通知三房巷，并尽力将该商业机会让渡予三房巷。3、若本公司/本人违反上述承诺，本公司/本人应对相关方因此而遭受的损失作出全面、及时和足额的赔偿。4、上述承诺自本次交易获得中国相关证券监管部门核准之日起对本公司/本人具有法律约束力。	2020年6月12日，长期有效。	否	是
	解决同业竞争	上市公司控股股东、实际控制人	1、自2019年12月1日，本公司/本人及本公司/本人控制的企业（不含江苏三房巷实业股份有限公司及其控股子公司、海伦石化及其控股子公司，以下简称“控制的其他企业”）不再新增接受对第三方销售PTA（精对苯二甲酸）及瓶级聚酯切片产品的订单；2、就本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业于2019年12月1日前已接受订单并拟对第三方销售的PTA（精对苯二甲酸）及瓶级聚酯切片产品，本公司/本人承诺于本次交易完成前全部销售完毕；3、上述产品销售完毕后，本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业未来不会以任何形式直接或间接地从事对第三方销售PTA（精对	2019年12月1日，长期有效。	否	是

		苯二甲酸）及瓶级聚酯切片产品的业务。
其他	上市公司控股股东、实际控制人	1、本公司/本人及本公司/本人控股或实际控制的公司或者企业或经济组织（不包括上市公司控制的企业，以下统称“本公司/本人的关联企业”）将严格按照法律、法规及其他规范性文件的规定行使股东的权利，履行股东的义务，保持上市公司在资产、财务、人员、业务和机构等方面的独立性。2、本公司/本人或本公司/本人的关联企业将尽量避免与上市公司之间产生关联交易，对于不可避免与上市公司发生关联交易时，本公司/本人或本公司/本人的关联企业将按照公平合理和正常的商业交易条件及公开、公正的市场经济原则，采用市场定价等方式进行，不以非公允的市场价格与上市公司及其子公司进行交易。3、本公司/本人或本公司/本人的关联企业不会利用本公司/本人的股东/实际控制人地位谋求与上市公司及其子公司达成交易的优先权利，不会利用该等地位谋求或接受上市公司及其子公司在业务合作等方面给予的优于第三方的条件或权利，并将善意、严格地履行与上市公司签订的各种关联交易协议，不利用该类交易从事任何损害上市公司及其子公司利益的行为。4、本公司/本人或本公司/本人的关联企业将严格按照上市公司章程以及相关法律法规的规定履行关联交易决策程序以及相应的信息披露义务。5、本公司/本人或本公司/本人的关联企业将确保自身及控制的主体不通过与上市公司之间的关联交易谋求超出上述承诺事项以外的特殊利益，不会进行有损上市公司及其中小股东利益的关联交易，不利用本公司/本人的股东/实际控制人地位损害上市公司及其他股东的合法权益。若违反上述承诺，本公司/本人将承担相应的法律责任。上述承诺自上市公司本次交易事项获得中国证监会核准之日起具有法律效力，对本公司/本人具有法律约束力，至本公司/本人不再为上市公司的关联方当日失效。	2020年6月12日，长期有效。	否	是
解决同业竞争	上市公司控股股东、实际控制人	1、本次交易完成后，海伦石化未来生产经营所需要的PX、MEG将全部由海伦石化直接自第三方处采购，不再通过本公司/本人或本公司/本人控制的下属企业采购；2、本次交易完成后，在本公司/本人控制的生产长丝、短纤、纤维级聚酯切片、PBT树脂的公司具备持续盈利能力且符合相关法律法规及注入上市公司条件的情形下，本公司/本人愿将本公司/本人控制的生产长丝、短纤、纤维级聚酯切片、PBT树脂的公司整体注入上市公司，以进一步减少关联交易并增强上市公司的独立性。	2020年6月12日，长期有效。	否	是
其他	卞兴才	1、保证上市公司的资产独立本人将继续确保上市公司合法拥有与经营有关的业务体系及主要相关资产，保证上市公司及其控制的企业具有完整的经营性资产；保证不违规占用上市公司及其控制的企业的资金、资产及其他资源。2、保证上市公司的人员独立本人保证上市公司的管理层（包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书	2020年6月12日，长期有效。	否	是

		等高级管理人员）专职在上市公司工作、并在上市公司领取薪酬，不在本人及本人除上市公司外的全资附属企业或控股子公司担任除董事、监事以外的职务；保证上市公司员工的人事关系、劳动关系独立于本人，保证本人推荐出任上市公司董事、监事和高级管理人员的人选都通过合法的程序进行，本人不干预上市公司董事会和股东大会已经做出的人事任免决定。3、保证上市公司的财务独立上市公司已建立了独立的财务部门，配备了专门的财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度等内控制度，能够独立做出财务决策；上市公司开立了独立的银行账户，并依法独立履行纳税义务。本人承诺上市公司资金使用不受本人及本人控制的除上市公司以外的其他企业的干预；同时上市公司的财务人员均系其自行聘用员工，独立于本人控制的除上市公司以外的其他企业。本人承诺将继续确保上市公司财务的独立性。4、保证上市公司的治理独立（1）上市公司拥有独立的法人治理结构，其机构完整、独立，法人治理结构健全。本人承诺按照国家相关法律法规之规定，确保上市公司的股东大会、董事会、监事会等机构独立行使职权；（2）上市公司在劳动用工、薪酬分配、人事制度、经营管理等方面与本人及本人控制的除上市公司以外的其他企业之间将不会存在交叉和上下级关系，本人承诺确保上市公司经营机构的完整，不干涉上市公司的机构设置、自主经营；（3）本人承诺确保上市公司具有完全独立的办公机构与生产经营场所，不与本人控制的除上市公司以外的其他企业混合经营、合署办公。5、保证上市公司的业务独立上市公司及其全资子公司、控股子公司均具有独立、完整的业务流程及自主经营的能力，上市公司及其下属子公司的各项业务决策均系其依照《公司章程》和经政府相关部门批准的经营许可而作出，完全独立于本人及本人控制的除上市公司以外的其他企业。本人将继续确保上市公司独立经营，在业务的各个方面保持独立。本人承诺将遵守中国证监会的相关规定以及本人的承诺，并尽量减少与上市公司之间的关联交易，保证不会以侵占上市公司利益为目的与上市公司之间开展显失公平的关联交易；本人将保证上市公司继续具备独立开展业务的资质、人员、资产等所有必备条件，确保上市公司业务独立。
其他	三房巷集团	一、本公司以上市公司股份所做质押均系为本公司及下属子公司银行融资提供担保增信，合法、合规；二、截至本承诺函出具之日，本公司以上市公司股份所做质押所对应的债务不存在逾期偿还或者其他违约情形、风险事件；三、如因股票质押风险事件导致本公司对上市公司控制权受到影响，则本公司将积极与质权人协商，采取多种措施（包括但不限于追加保证金、追加抵押物/质物、现金清偿担保债务等方式）以防止质押股份被处置，维护控制权稳定性。	2020年6月12日，长期有效。	否	是

其他	上市公司	本公司（包括下属子公司）未来与三房巷财务公司开展任何业务，都将严格遵守国家金融管理相关法律、法规，上市公司规范治理要求并严格履行相应的决策程序，确保上市公司资金安全。	2020年8月4日，长期有效。	否	是
其他	上市公司	本次交易完成后，本公司（包括海伦石化等合并范围内子公司）在2021年12月31日前支取完毕全部关联存款，支取完毕后随即终止与三房巷财务公司所签订之《金融服务协议》，未来不再发生关联资金存款。	2020年8月4日，长期有效	否	是
其他	海伦石化	为规范和解决关联资金存款，标的公司将根据存款到期顺序或提前降低其于三房巷财务公司的存款余额：2020年7月31日前支取1亿元（已支取）；2020年9月30日前将提前支取2亿元；其余部分将到期或提前支取（最晚到期日2021年3月17日）。	2020年年8月4日，长期有效	否	是
股份限售	三房巷集团	1、对于本企业在本次交易之前已经持有的三房巷股份，自本次交易完成之日起18个月内不得转让。本企业通过本次交易取得的三房巷股份，自该等股份发行结束之日起36个月内（以下简称“锁定期”）不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限（包括但不限于因业绩补偿而发生的股份回购行为）；本次交易完成后6个月内，如三房巷股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，其持有三房巷股票的锁定期自动延长6个月，在此之后按照中国证监会以及上海证券交易所的有关规定执行。2、锁定期内及上述限制上市流通期限内，本企业因三房巷实施送红股、资本公积金转增股本事项而增持的三房巷股份，亦遵守上述锁定期限的约定。若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期长于上述锁定期，则根据相关证券监管部门的监管意见和相关规定进行相应调整。	2020年6月12日，承诺期限：1、本次交易之前已经持有的三房巷股份，自本次交易完成之日起18个月内。2、通过本次交易取得的三房巷股份，自该等股份发行结束之日起36个月内。	是	是
股份限售	三房巷国贸	1、本企业通过本次交易取得的三房巷股份，自该等股份发行结束之日起36个月内（以下简称“锁定期”）不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限（包括但不限于因业绩补偿而发生的股份回购行为）；自重大资产重组完成后6个月内，如三房巷股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，其持有公司股票的锁定期自动延长6个月，在此之后按照中国证监会以及上海证券交易所的有关规定执行。2、锁定期内，本企业因三房巷实施送红股、资本公积金转增股本事项而增持的三房巷股份，亦遵守上述锁定期限的约定。若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期长于上述锁定期，则根据相关证券监管部门的监管意见和相关规定进行相应调整。	2020年6月12日，承诺期限：自新增股份发行结束之日起36个月内。	是	是

股份限售	上海优常、上海休玛	1、如本企业取得本次交易中认购的三房巷新增股份时，持有海伦石化股权的时间不足12个月的，则本企业于本次交易取得的新增股份自相关股份发行结束之日起36个月内不进行转让；如本企业取得本次交易中认购的三房巷新增股份时，持有海伦石化股权的时间已满12个月，则本企业于本次交易取得的新增股份自相关股份发行结束之日起12个月内不进行转让，在此之后按照中国证监会以及上海证券交易所的有关规定执行。2、锁定期内，本企业因三房巷实施送红股、资本公积金转增股本事项而增持的三房巷股份，亦遵守上述锁定期限的约定。若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期长于上述锁定期，则根据相关证券监管部门的监管意见和相关规定进行相应调整。	2020年6月12日，承诺期限：自新增股份发行结束之日起12个月内。	是	是
其他	三房巷集团、三房巷国贸、上海优常、上海休玛	在本次交易完成后，本企业将严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关规章及《江苏三房巷实业股份有限公司章程》等的相关规定，与其他股东一样平等行使股东权利、履行股东义务，不利用股东地位谋取不当利益，保证三房巷在人员、资产、财务、机构及业务方面继续与本企业控制的其他企业完全分开，保持三房巷在业务、资产、人员、财务和机构方面的独立。如出现因本企业违反上述承诺而导致三房巷的权益受到损害的情况，本企业将依法承担相应的赔偿责任。	2020年6月12日，长期有效。	否	是
置入资产价值保证及补偿	三房巷集团、三房巷国贸、上海优常、上海休玛	本企业对所持有的标的公司之股权具有合法、完整的所有权，本次交易的股权资产权属清晰，本次交易的股权不存在委托持股、信托持股等安排，不存在纠纷，未设置有质押等担保权利，也未遭受查封、冻结或其他权利限制；不存在司法冻结或为任何第三方设定质押、抵押或其他承诺致使本企业无法将股权转让予上市公司或使上市公司行使所有权受到限制的情形；不存在资产权属方面的抵押、质押等担保情形，不存在任何可能导致承诺人持有之标的公司股权因适用法律或第三人权利主张而被有关司法机关或行政机关没收或扣押、查封、冻结或设置担保权利的情形，不存在与标的公司股权权属相关的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序，本企业持有之标的公司股权在约定期限内办理完毕股权过户或相关转移手续不存在法律障碍。本企业保证上述内容均为真实、准确、完整。如因上述内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，本企业将依法承担赔偿责任。	2020年6月12日，长期有效。	否	是
其他	三房巷集团	本次交易完成后，本公司及本公司关联方（不包括上市公司及其附属企业）未来不会以任何方式违法违规占用上市公司资金、要求代垫费用、承担成本和其他支出等。本次交易完成后，若本公司及本公司关联方（不包括上市公司及其附属企业）存在违法违规占用上市公司资金、要求代垫费用、承担成本和其他支出等情形，则本公司保证并促使将代垫费用、承担成本和其他支出或占用资金及相应利息全部归还，并愿意按	2020年6月12日，长期有效。	否	是

		照相应资金占用时间及同期贷款利率三倍的利率水平向上市公司另行支付相关损失。因上述资金占用情形对上市公司造成的任何经济损失，本公司及本公司关联方承诺对该等经济损失承担全部赔偿责任。
解决土地等产权瑕疵	三房巷集团	若因海伦石化及其控股子公司于本次交易完成前所拥有的土地使用权、房屋及建筑物存在的瑕疵（包括但不限于未办理完毕产权证书等）导致海伦石化和/或其控股子公司无法正常使用该等土地及房产或遭受处罚或其他损失的（包括但不限于未来被有关政府主管部门处以任何形式的处罚或承担任何形式的法律责任），本公司将赔偿海伦石化和/或其控股子公司因此而遭受的相应经济损失（包括但不限于任何的损失、损害、索赔、成本或费用）。	2020年6月12日，长期有效。	否	是
解决土地等产权瑕疵	三房巷集团	若因海伦石化及其控股子公司于本次交易完成前所租赁物业存在瑕疵（包括但不限于相关租赁物业未办理相应的建设审批手续、未取得相应的房屋所有权证、相对应的土地使用权存在瑕疵等）导致海伦石化和/或其控股子公司遭受处罚或其他损失的，本公司将承担该等罚金并足额补偿海伦石化和/或其控股子公司所遭受的损失。	2020年6月12日，长期有效。	否	是
其他	上海优常全体合伙人	在上海优常以其持有的海伦石化股权认购取得的三房巷股份的锁定期内，本人承诺不以任何方式直接或间接转让本人持有的上海优常财产份额或从上海优常退伙。	2020年6月12日，承诺期限：上海优常持有三房巷股份的锁定期内。	是	是
其他	上海休玛全体合伙人	在上海休玛以其持有的海伦石化股权认购取得的三房巷股份的锁定期内，本人承诺不以任何方式直接或间接转让本人持有的上海休玛财产份额或从上海休玛退伙。	2020年6月12日，承诺期限：上海休玛持有三房巷股份的锁定期内。	是	是
盈利预测及补偿	三房巷集团、三房巷国贸	根据上市公司与业绩补偿义务人即三房巷集团和三房巷国贸签署的《业绩补偿协议》及其补充协议，业绩补偿义务人承诺标的公司在业绩承诺期内实现的经审计的净利润（指标的公司经审计合并报表扣除非经常性损益前后归属于母公司普通股股东的净利润之孰低者，下同）不低于下列承诺净利润数，否则，业绩补偿义务人将按照《业绩补偿协议》的约定对三房巷进行补偿：标的公司2020年、2021年、2022年承诺实现的经审计的净利润分别不低于47,186万元、68,287万元和73,227万元。	2020年6月11日，承诺期限：2020至2022年度。	是	是
解决	三房巷	对于本公司通过本次交易新取得的上市公司股份，在履行完毕《业绩补偿协议》及其	2020年8月4	是	是

同业竞争

集团、三房巷国贸

				日，承诺限期为履行完毕《业绩补偿协议》及其补充协议约定的本次交易的业绩补偿及减值补偿义务前。
与首次公开发行相关的承诺	解决同业竞争	三房巷集团有限公司	2001年6月13日，本公司与三房巷集团签署了《非竞争协议》，集团公司承诺不新设立从事与公司有相同或类似业务的子公司、分公司等经营性机构；不会、并促使其子公司也不会在中国境内外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与公司业务直接竞争或可能竞争的业务、企业或项目；不会利用作为公司控股股东的地位达成任何不利于公司利益或公司非关联股东利益的交易或安排。	长期有效	否	是
	其他	全体股东	2002年7月12日，本公司全体股东签署承诺函，承诺承担因欠税问题而存在的潜在税收处罚风险以及由此可能对公司造成的全部损失。	长期有效	否	是
	其他	全体股东	2001年7月10日全体股东共同签署了《承诺函》，承诺：(1)承认1994年出资时的不规范行为；(2)确认该次出资的真实性和有效性；(3)保证该次出资是基于协商一致和自愿的基础上进行的；(4)保证今后各发起人不会对该次出资产生纠纷，否则愿意承担由此而产生的责任。2002年7月12日，全体股东签署承诺函，承诺承担因设立时存在同股不同价情况而可能出现的全部风险和责任。	长期有效	否	是

四、半年报审计情况

□适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用 √不适用

六、破产重整相关事项

□适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司及下属公司与控股股东三房巷集团有限公司及其下属企业之间的与日常关联交易相关的关联交易。

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2021年8月4日，公司召开第十届董事会第八次会议审议通过了《关于全资孙公司江苏兴业塑化有限公司收购控股子公司江阴新雅装饰布有限公司100%股权暨关联交易的议案》，公司全资孙公司兴业塑化拟收购公司和科恩有限公司共同持有的新雅公司100%股权，交易价格以评估价值为基准，经交易各方协商确定。具体内容详见公司于2021年8月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于全资孙公司江苏兴业塑化有限公司收购控股子公司江阴新雅装饰布有限公司100%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-044）。2021年8月13日，下属公司江阴新雅装饰布有限公司于近日办理完成公司名称、经营范围、股东变更等相关工商变更登记手续，更名为“江阴兴佳新材料有限公司”，并取得了江阴市行政审批局出具的营业执照，公司全资孙公司兴业塑化持有江阴兴佳新材料有限公司100%股权。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

√适用 □不适用

1. 存款业务

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联关系	每日最高存款限额	存款利率范围	期初余额	本期发生额	期末余额
三房巷财务公司	与公司同一控制方	106,391.87	利率按同期同档境内商业银行的存款利率上浮不低于10%。	106,304.92	-30,001.88	76,303.04
合计	/	/	/	106,304.92	-30,001.88	76,303.04

关联方	关联关系	业务类型	总额	实际发生额
三房巷财务公司	与公司同一控制方	提供开具海关保函服务	50,000.00	5,345.41

议》，未来不再发生关联资金存款。截至2021年6月30日，公司母公司及重大资产重组前子公司在三房巷财务有限公司的存款余额为76,303.04万元。

(六) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(七) 其他

□适用 √不适用

十一、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

√适用 □不适用

单位： 万元币种： 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

主债务情况

担保物（如有）

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

反担保情况

是否为关联方担保

关联 关系

江苏三房巷聚材股份有限公司

公司本部

三房巷集团有限公司

60,000

2019-8-2

2019-8-2

至债务履行期限届满后三年止

连带责任担保

正常履约

无

否

否

0

是

是

控股股东

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

60,000

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

60,000

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

59,367

报告期末对子公司担保余额合计（B）

59,367

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

119,367

担保总额占公司净资产的比例(%)

21.04

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

60,000

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

11,628

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

0

上述三项担保金额合计（C+D+E）

71,628

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

无

担保情况说明

1、截止2021年6月30日，公司为控股股东三房巷集团向建行江阴支行申请的6亿元人民币流动资金贷款提供了担保。三房巷集团为公司向其提供担保事宜提供反担保。 2021年8月4日，公司与建行江阴支行签订了《本金最高额保证合同》，为三房巷集团归还上述人民币流动资金贷款后继续向建行江阴支行申请的人民币流动资金贷款提供担保，担保额度为本金不超过人民币6亿元整，担保期限至三房巷集团在债务履行期限届满日后三年。三房巷集团为公司向其提供担保事宜提供反担保。详见公司2021年8月5日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为控股股东提供担保的实施公告》（公告编号：2021-045）。 2、上述公司对子公司的担保情况包含下属公司间的担保，截至2021年6月30日，公司为下属公司提供担保余额为0元，下属公司间担保余额为59,367万元。 2021年8月4月，公司向招商银行股份有限公司无锡分行出具了《最高额不可撤销担保书》，为海伦石化授信最高额度本金人民币3亿元提供连带责任担保，为兴业塑化授信最高额度本金人民币1亿元提供连带责任担保。具体内容详见公司2021年8月5日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为下属公司提供担保的实施公告》（公告编号：2021-046）。

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

重大资产重组之募集配套资金事项进展2021年7月，公司完成重大资产重组募集配套资金工作，募集配套资金净额5.79亿元，公司本次实际向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）239,173,269股。2021年7月22日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次非公开发行新增股份登记相关事宜，公司总股本由3,657,166,407股增加至3,896,339,676股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的有关本次重组事项的相关公告和报告书。

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

2021年7月22日，公司重大资产重组事项非公开发行股票募集配套资金之新增股份在中登公司上海分公司办理完成股票非公开发行网下登记手续，公司总股本由3,657,166,407股增加至3,896,339,676股。

公司本次实际向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）239,173,269股，本次新增股份为有限售条件的流通股，限售期为自发行结束之日起6个月。具体内容详见公司于2021年7月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏三房巷聚材股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：

2021-038）。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

√适用 □不适用

公司重大资产重组募集配套资金非公开发行股票新增股份共计239,173,269股，于2021年7月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续，公司总股本由3,657,166,407股增加至3,896,339,676股。若按新股本3,896,339,676股摊薄计算2021年半年度每股收益为0.0770元，每股净资产为1.46元。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、股东情况

(一) 股东总数：

截止报告期末普通股股东总数(户)

23,486

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量		质押、标记或冻结情况			股东性质
						股份状态	数量
三房巷集团有限公司	0	2,967,261,031	81.14	2,531,031,128		质押	436,229,900		境内非国有法人
江苏三房巷国际贸易有限公司	0	200,194,552	5.47	200,194,552		无	0		境内非国有法人
上海优常企业管理中心（有限合伙）	0	71,498,054	1.96	71,498,054		未知	0		境内非国有法人
上海休玛企业管理中心（有限合伙）	0	57,198,443	1.56	57,198,443		未知	0		境内非国有法人
周利方	4,045,678	18,286,431	0.50	0		未知	0		境内自然人
吴海燕	-88,500	9,076,575	0.25	0		未知	0		境内自然人
曹万清	0	8,000,000	0.22	0		未知	0		境内自然人
许华	0	4,007,793	0.11	0		未知	0		境内自然人
何波	361,948	3,846,998	0.11	0		未知	0		境内自然人
蔡蓉蓉	0	3,373,800	0.09	0		未知	0		境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类			数量
三房巷集团有限公司		436,229,903			人民币普通股			436,229,903
周利方		18,286,431			人民币普通股			18,286,431
吴海燕		9,076,575			人民币普通股			9,076,575
曹万清		8,000,000			人民币普通股			8,000,000
许华		4,007,793			人民币普通股			4,007,793
何波		3,846,998			人民币普通股			3,846,998
蔡蓉蓉		3,373,800			人民币普通股			3,373,800
宋国立		3,262,200			人民币普通股			3,262,200
刘慧敏		2,620,000			人民币普通股			2,620,000
上海虹叶酒店管理有限公司		2,009,670			人民币普通股			2,009,670
上述股东关联关系或一致行动的说明		上述股东中，江苏三房巷国际贸易有限公司为三房巷集团有限公司控制的下属企业，存在关联关系，属于一致行动人；曹万清为上海优常企业管理中心（有限合伙）的有限合伙人之一；上海虹叶酒店管理有限公司的董事长、法定代表人谭国平为上海优常企业管理中心（有限合伙）的有限合伙人之一。

单位：股

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	三房巷集团有限公司	2,531,031,128	2023-9-17	0	重大资产重组取得股份
2	江苏三房巷国际贸易有限公司	200,194,552	2023-9-17	0	重大资产重组取得股份
3	上海优常企业管理中心（有限合伙）	71,498,054	2021-9-17	0	重大资产重组取得股份
4	上海休玛企业管理中心（有限合伙）	57,198,443	2021-9-17	0	重大资产重组取得股份
上述股东关联关系或一致行动的说明		上述股东中，江苏三房巷国际贸易有限公司为三房巷集团有限公司控制的下属企业，存在关联关系，属于一致行动人。

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

合并资产负债表2021年6月30日编制单位： 江苏三房巷聚材股份有限公司

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		3,037,383,221.26	4,581,942,140.98
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		18,997,330.00
衍生金融资产
应收票据		322,023,287.02	69,804,591.82
应收账款		1,831,113,046.93	1,275,053,676.35
应收款项融资		23,738,860.72	60,246,861.81
预付款项		227,177,264.12	82,946,337.08
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		149,504.51	7,057,684.37
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货		1,815,661,126.24	1,537,920,840.54
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		105,940,670.49	78,999,152.98
流动资产合计		7,382,184,311.29	7,693,971,285.93
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资		102,425,459.43	122,724,301.33
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		3,246,061,238.07	3,594,132,232.93
在建工程		339,401,399.21	191,057,307.58
生产性生物资产
油气资产

使用权资产
无形资产		670,137,498.88	680,528,145.19
开发支出
商誉
长期待摊费用		2,869,866.57	3,933,440.64
递延所得税资产		180,855,359.45	181,706,844.04
其他非流动资产		358,046,610.99	207,183,886.05
非流动资产合计		4,899,797,432.60	4,981,266,157.76
资产总计		12,281,981,743.89	12,675,237,443.69
流动负债：
短期借款		511,441,912.44	1,786,784,126.72
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		423,050,000.00	503,735,143.00
应付账款		2,775,203,936.43	1,899,008,709.53
预收款项
合同负债		298,563,444.95	568,486,686.99
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		55,867,149.73	81,208,862.07
应交税费		48,941,695.26	316,196,327.43
其他应付款		60,353,645.94	43,491,604.65
其中：应付利息
应付股利		55,900,000	37,500,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		503,887,800.00	1,011,978,303.96
其他流动负债		327,791,787.16	128,344,226.18
流动负债合计		5,005,101,371.91	6,339,233,990.53
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		1,381,215,059.77	367,448,200.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债		9,129,616.37	4,659,591.36
其他非流动负债

非流动负债合计		1,390,344,676.14	372,107,791.36
负债合计		6,395,446,048.05	6,711,341,781.89
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		3,657,166,407.00	3,657,166,407.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		580,980,792.81	580,980,792.81
减：库存股
其他综合收益		-309,583.43	-238,906.97
专项储备
盈余公积		156,394,365.18	156,394,365.18
一般风险准备
未分配利润		1,277,920,789.74	1,343,485,857.22
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		5,672,152,771.30	5,737,788,515.24
少数股东权益		214,382,924.54	226,107,146.56
所有者权益（或股东权益）合计		5,886,535,695.84	5,963,895,661.80
负债和所有者权益（或股东权益）总计		12,281,981,743.89	12,675,237,443.69

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		371,344,517.64	456,868,056.07
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		16,241,857.11	13,262,538.04
应收账款		29,636,850.29	44,238,341.93
应收款项融资		2,662,234.62	7,182,543.85
预付款项		1,150,279.79	901,492.75
其他应收款		210,092,140.74	423,043,869.42
其中：应收利息
应收股利			422,500,000.00
存货		72,110,034.72	77,577,906.13
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		638,627.94	2,236,301.07
流动资产合计		703,876,542.85	1,025,311,049.26
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款

长期股权投资		4,556,113,487.14	4,556,113,487.14
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		60,745,930.23	72,657,326.97
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		13,438,505.91	13,635,647.85
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计		4,630,297,923.28	4,642,406,461.96
资产总计		5,334,174,466.13	5,667,717,511.22
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据			919,783.00
应付账款		40,377,037.06	42,446,029.98
预收款项
合同负债		2,648,386.83	2,512,202.76
应付职工薪酬		4,199,480.80	8,931,594.27
应交税费		1,067,771.22	380,830.04
其他应付款		189,516.84	2,202,529.55
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		13,251,512.42	13,587,987.30
流动负债合计		61,733,705.17	70,980,956.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计

负债合计		61,733,705.17	70,980,956.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		3,657,166,407.00	3,657,166,407.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		1,344,671,193.85	1,344,671,193.85
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		156,394,365.18	156,394,365.18
未分配利润		114,208,794.93	438,504,588.29
所有者权益（或股东权益）合计		5,272,440,760.96	5,596,736,554.32
负债和所有者权益（或股东权益）总计		5,334,174,466.13	5,667,717,511.22

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业总收入		9,179,164,122.31	8,415,821,728.16
其中：营业收入		9,179,164,122.31	8,415,821,728.16
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		8,820,801,615.15	8,006,038,875.01
其中：营业成本		8,733,331,707.89	7,859,503,457.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		23,795,081.14	14,412,507.14
销售费用		11,171,819.56	7,892,210.64
管理费用		55,801,708.04	49,122,359.40
研发费用		4,386,225.33	3,197,765.07
财务费用		-7,684,926.81	71,910,575.37
其中：利息费用		37,021,687.05	89,240,496.30
利息收入		35,290,310.91	48,269,498.18
加：其他收益		560,237.38	2,650,354.25
投资收益（损失以“－”号填列）		14,763,333.16	-57,398,193.38
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-298,841.90
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）

汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		18,997,330.00	349,510.00
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-21,842,658.05	5,594,197.86
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-6,567,172.68	-23,678,593.84
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-1,013,885.75	275,960.54
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		363,259,691.22	337,576,088.58
加：营业外收入		119,501.86	11,794.38
减：营业外支出		4,499,799.65	1,730.12
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		358,879,393.43	337,586,152.84
减：所得税费用		52,060,862.45	100,154,137.61
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		306,818,530.98	237,432,015.23
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		306,818,530.98	237,432,015.23
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		300,142,753.00	224,910,189.39
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		6,675,777.98	12,521,825.84
六、其他综合收益的税后净额		-70,676.46	50,645.05
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-70,676.46	50,645.05
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益		-70,676.46	50,645.05
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		-70,676.46	50,645.05
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		306,747,854.52	237,482,660.28
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		300,072,076.54	224,960,834.44
（二）归属于少数股东的综合收益总额		6,675,777.98	12,521,825.84
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.0821	0.0615
（二）稀释每股收益(元/股)		0.0821	0.0615

母公司利润表2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业收入		121,249,601.42	163,292,536.53
减：营业成本		120,257,423.05	174,684,152.13
税金及附加		6,248,270.25	648,339.95
销售费用		1,007,177.59	1,838,257.58
管理费用		8,608,291.40	6,352,002.88
研发费用
财务费用		-2,575,046.20	-2,664,486.41
其中：利息费用
利息收入		2,916,995.55	2,178,228.74
加：其他收益		20,286.27
投资收益（损失以“－”号填列）		49,600,000.00	2,250,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）			-
信用减值损失（损失以“-”号填列）		990,687.65	3,903,665.89
资产减值损失（损失以“-”号填列）		224,077.61	-1,195,186.70
资产处置收益（损失以“－”号填列）		2,873,379.39	86,209.37
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		41,411,916.25	-12,521,041.04
加：营业外收入		110.87
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		41,412,027.12	-12,521,041.04
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		41,412,027.12	-12,521,041.04
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		41,412,027.12	-12,521,041.04
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		41,412,027.12	-12,521,041.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		8,414,479,615.64	8,931,629,541.79
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		61,456,063.68	58,425,151.40
收到其他与经营活动有关的现金		43,610,139.16	54,725,696.82
经营活动现金流入小计		8,519,545,818.48	9,044,780,390.01
购买商品、接受劳务支付的现金		8,515,017,030.97	9,090,638,343.29
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		141,535,764.00	128,134,044.00
支付的各项税费		341,956,998.28	92,470,533.74
支付其他与经营活动有关的现金		33,704,681.74	80,159,000.61
经营活动现金流出小计		9,032,214,474.99	9,391,401,921.64
经营活动产生的现金流量净额		-512,668,656.51	-346,621,531.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		20,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		25,325,962.47	6,857,422.35
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		245,409,421.29	181,556,620.14
投资活动现金流入小计		290,735,383.76	188,414,042.49
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		315,827,220.39	213,204,740.53
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金		261,062,143.42	164,374,989.63
投资活动现金流出小计		576,889,363.81	377,579,730.16
投资活动产生的现金流量净额		-286,153,980.05	-189,165,687.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		1,511,155,113.96	2,612,168,267.83
收到其他与筹资活动有关的现金		3,025,861,396.84	4,014,219,469.23
筹资活动现金流入小计		4,537,016,510.80	6,626,387,737.06
偿还债务支付的现金		1,869,227,135.93	2,684,582,813.12
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		406,980,172.53	120,918,447.52
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润			750,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金		3,193,823,422.53	2,533,666,035.30
筹资活动现金流出小计		5,470,030,730.99	5,339,167,295.94
筹资活动产生的现金流量净额		-933,014,220.19	1,287,220,441.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-11,398,985.85	4,445,302.99
五、现金及现金等价物净增加额		-1,743,235,842.60	755,878,524.81
加：期初现金及现金等价物余额		3,258,186,379.54	2,416,284,473.05
六、期末现金及现金等价物余额		1,514,950,536.94	3,172,162,997.86

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		104,644,378.52	119,787,424.88
收到的税费返还		1,215,909.44	2,636,421.70
收到其他与经营活动有关的现金		3,578,728.97	9,663,227.74
经营活动现金流入小计		109,439,016.93	132,087,074.32
购买商品、接受劳务支付的现金		72,945,162.33	45,383,672.16
支付给职工及为职工支付的现金		15,730,933.03	18,924,778.43
支付的各项税费		6,756,869.23	919,975.53
支付其他与经营活动有关的现金		213,018,387.99	21,625,240.42
经营活动现金流出小计		308,451,352.58	86,853,666.54
经营活动产生的现金流量净额		-199,012,335.65	45,233,407.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		472,100,000.00	2,250,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		7,309,320.00	240,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		479,409,320.00	2,490,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		68,000.00
投资支付的现金

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		68,000.00
投资活动产生的现金流量净额		479,341,320.00	2,490,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		365,707,820.48	23,917,326.90
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		365,707,820.48	23,917,326.90
筹资活动产生的现金流量净额		-365,707,820.48	-23,917,326.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-144,702.30	653,117.55
五、现金及现金等价物净增加额		-85,523,538.43	24,459,198.43
加：期初现金及现金等价物余额		456,868,056.07	437,132,576.14
六、期末现金及现金等价物余额		371,344,517.64	461,591,774.57

合并所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2021年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	3,657,166,407.00				580,980,792.81		-238,906.97		156,394,365.18		1,343,485,857.22		5,737,788,515.24	226,107,146.56	5,963,895,661.80
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	3,657,166,407.00				580,980,792.81		-238,906.97		156,394,365.18		1,343,485,857.22		5,737,788,515.24	226,107,146.56	5,963,895,661.80
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-70,676.46				-65,565,067.48		-65,635,743.94	-11,724,222.02	-77,359,965.96
（一）综合收益总额							-70,676.46				300,142,753.00		300,072,076.54	6,675,777.98	306,747,854.52
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者

投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

-365,707,820.48

-365,707,820.48

-18,400,000.00

-384,107,820.48

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-365,707,820.48

-365,707,820.48

-18,400,000.00

-384,107,820.48

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取								11,978,445.01					11,978,445.01		11,978,445.01
2．本期使用								11,978,445.01					11,978,445.01		11,978,445.01
（六）其他
四、本期期末余额	3,657,166,407.00				580,980,792.81		-309,583.43		156,394,365.18		1,277,920,789.74		5,672,152,771.30	214,382,924.54	5,886,535,695.84

项目	2020年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	797,244,230.00				59,008,216.74				118,853,578.64		367,951,957.02		1,343,057,982.40	237,537,524.07	1,580,595,506.47
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并					3,398,498,526.65		11,465.30				477,874,302.62		3,876,384,294.57		3,876,384,294.57
其他
二、本年期初余额	797,244,230.00				3,457,506,743.39		11,465.30		118,853,578.64		845,826,259.64		5,219,442,276.97	237,537,524.07	5,456,979,801.04
三、本期增减变动金额							50,645.05				200,992,862.49		201,043,507.54	11,771,825.84	212,815,333.38

（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额							50,645.05				224,910,189.39		224,960,834.44	12,521,825.84	237,482,660.28
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配											-23,917,326.90		-23,917,326.90	-750,000.00	-24,667,326.90
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-23,917,326.90		-23,917,326.90	-750,000.00	-24,667,326.90
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	797,244,230.00				3,457,506,743.39		62,110.35		118,853,578.64		1,046,819,122.13		5,420,485,784.51	249,309,349.91	5,669,795,134.42

母公司所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2021年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	3,657,166,407.00				1,344,671,193.85				156,394,365.18	438,504,588.29	5,596,736,554.32
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	3,657,166,407.00				1,344,671,193.85				156,394,365.18	438,504,588.29	5,596,736,554.32
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										-324,295,793.36	-324,295,793.36
（一）综合收益总额										41,412,027.12	41,412,027.12
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										-365,707,820.48	-365,707,820.48
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-365,707,820.48	-365,707,820.48
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转

留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	3,657,166,407.00				1,344,671,193.85				156,394,365.18	114,208,794.93	5,272,440,760.96

项目	2020年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	797,244,230.00				59,008,216.74				118,853,578.64	124,554,836.35	1,099,660,861.73
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	797,244,230.00				59,008,216.74				118,853,578.64	124,554,836.35	1,099,660,861.73
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										-36,438,367.94	-36,438,367.94
（一）综合收益总额										-12,521,041.04	-12,521,041.04
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										-23,917,326.90	-23,917,326.90
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-23,917,326.90	-23,917,326.90
3．其他

（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	797,244,230.00				59,008,216.74				118,853,578.64	88,116,468.41	1,063,222,493.79

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

(一) 公司注册地、组织形式和总部地址

江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）原名江苏三房巷实业股份有限公司，是经江苏省体改委苏体改生(1994)268号文批准设立的股份有限公司，由江苏三房巷实业集团总公司（2000年12月更名为江苏三房巷集团有限公司，2019年3月更名为三房巷集团有限公司）、江阴市三房巷热电厂、江阴市螺丝厂三家企业联合发起组建，注册资本10,326万元，于1994年6月13日领取工商营业执照。根据苏体改生[1996]380号文《转发<关于对原有股份有限公司规范中若干问题的意见>的通知》中的规定，“对原有企业将全部经营性净资产投入，并以该企业作为公司股东的应改为原有企业的资产所有者作为公司的股东”，2000年3月，经本公司1999年度股东大会审议通过，江阴市三房巷热电厂持有的本公司股份3,666.89万股、江阴市螺丝厂持有的本公司股份164.99万股变更为江苏三房巷实业集团总公司持有；卞良才等个人股东将持有的1,000万股中的741.85万股股权转让给江苏三房巷实业集团总公司。变更及转让后公司股本结构如下：江苏三房巷集团有限公司持有8,067.85万股，占总股本的78.13%；江阴市化学纤维厂持有2,000万股，占总股本的19.37%；卞良才等个人股东持有258.15万股，占总股本的2.5%。2003年2月，根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]2号“关于核准江苏三房巷实业股份有限公司发行股票的通知”，本公司向社会公开发行5,500万股人民币普通股（A股），每股面值1元，每股发行价人民币7.62元，发行后公司股本总额为15,826万元，其中江苏三房巷集团有限公司持有8,067.85万股，占总股本的50.98%；江阴市化学纤维厂持有2,000万股，占总股本的12.64%；卞良才等个人股东持有258.15万股，占总股本的1.63%；社会公众股持有5,500万股，占总股本的34.75%。公司股票简称“三房巷”，股票代码：600370。

2006年2月20日，本公司内部职工股股份258.15万股封闭期满上市流通。2006年3月14日，江苏三房巷集团有限公司受让江阴市化学纤维厂持有的本公司2,000万股股份。2006年12月3日，江苏三房巷集团有限公司按照“股权分置改革”股东大会决议，对全体流通股股东按每10股流通股送2股计1,151.63万股的对价以获取流通权。

2006年9月20日，根据本公司2006年第一次临时股东大会决议，以2006年6月30日的股本15,826万股为基础，以资本公积向全体股东每10股转增8股，转增后本公司总股本增加至28,486.80万股。

2007年6月，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]118号“关于核准江苏三房巷实业股份有限公司公开发行股票的通知”，本公司向社会公开发行34,029,692股人民币普通股（A股），每股面值1元，本次增发后公司股本总额为318,897,692元。其中：江苏三房巷集团有限公司持有160,491,960股，占总股本的50.33%；社会公众股持有158,405,732股，占总股本的49.67%。

2016年5月10日，本公司2015年度股东大会决议，以2015年12月31日总股本31,889.77万股为基础，以资本公积向全体股东每10股转增15股，本次转增后本公司总股本增加至79,724.42万股。

2020年9月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2018号文《关于核准江苏三房巷实业股份有限公司向三房巷集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司向三房巷集团有限公司发行2,531,031,128股股份、向江苏三房巷国际贸易有限公司发行200,194,552股股份、向上海优常企业管理中心（有限合伙）发行71,498,054股股份、向上海休玛企业管理中心（有限合伙）发行57,198,443股股份，共计发行2,859,922,177股股份购买上述各方合计持有的江苏海伦石化有限公司（以下简称“海伦石化”）100%股权，本次发行的股份均为人民币普通股（A股），每股面值人民币1元，本次发行后本公司总股本增加至365,716.64万股。

2020年10月，本公司2020年第二次临时股东大会审议通过公司变更注册资本、变更公司名称、变更公司经营范围等议案，公司于2020年10月26日取得无锡市行政审批局换发的《营业执照》，公司名称变更为江苏三房巷股份有限公司，注册资本变更为365,716.6407万元整。

2021年5月，公司2020年年度股东大会审议通过了关于变更公司名称的议案，公司于2021年5月20日取得无锡市行政审批局换发的《营业执照》，公司名称变更为江苏三房巷聚材股份有

限公司。2021年7月22日，公司重大资产重组事项非公开发行股票募集配套资金之新增股份在中登公司上海分公司办理完成股票非公开发行网下登记手续，公司总股本由3,657,166,407股增加至3,896,339,676股。

(二) 公司的工商登记资料

本公司法人工商登记情况如下：

公司名称：江苏三房巷聚材股份有限公司统一社会信用代码：91320200134792429F注册资本：365,716.6407万元住所：江阴市周庄镇三房巷村法定代表人：卞惠良

(三) 公司业务性质和主要经营活动

本公司经营范围：许可项目：发电、输电、供电业务；技术进出口；货物进出口；进出口代理；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：合成材料销售；塑料制品制造；新材料技术推广服务；面料印染加工；面料纺织加工；热力生产和供应；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。本公司属化学原料和化学制品制造业，主要产品和服务为PET瓶级聚酯切片和PTA（精对苯二甲酸）的生产和销售。

(四) 财务报表的批准报出

本财务报表业经公司董事会于2021年8月27日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本期纳入合并财务报表范围的子公司共13户，具体包括：

子公司名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
江阴兴仁纺织有限公司	控股子公司	二级	75.00	75.00
江阴新雅装饰布有限公司	控股子公司	二级	70.00	70.00
江阴济化新材料有限公司	控股子公司	二级	70.00	70.00
江阴新源热电有限公司	控股子公司	二级	75.00	75.00
江苏海伦石化有限公司	全资子公司	二级	100.00	100.00
江苏兴业塑化有限公司	全资子公司	三级	100.00	100.00
江阴兴佳塑化有限公司	全资子公司	三级	100.00	100.00
江阴兴宇新材料有限公司	全资子公司	三级	100.00	100.00
江阴兴泰新材料有限公司	全资子公司	三级	100.00	100.00
江阴三房巷经贸有限公司	全资子公司	三级	100.00	100.00
江苏三房巷国际储运有限公司	全资子公司	三级	100.00	100.00
江阴市三润冷却水工程有限公司	全资子公司	三级	100.00	100.00
柏康贸易有限公司	全资子公司	三级	100.00	100.00

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。

2. 会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3. 营业周期

√适用 □不适用

营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以 12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币，境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

（1） 分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理

1） 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

4） 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

（2） 同一控制下的企业合并

本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。

对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，

因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。

（3） 非同一控制下的企业合并

购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：

1）企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。

2）企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。

3）已办理了必要的财产权转移手续。

4）本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。

5）本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。

本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。

本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。

通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。

（4） 为合并发生的相关费用

为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

（1） 合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。

（2） 合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，

冲减少数股东权益。

对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整

1) 增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

2) 处置子公司或业务

① 一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

② 分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

3) 购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

4) 不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

（1） 合营安排的分类

本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。

未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：

1) 合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。

2) 合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。

3) 其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。

（2） 共同经营会计处理方法

本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

1) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

2) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；

3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；

4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

5) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。

本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。

本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1） 外币业务

外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。

资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属

于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。

以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

（2） 外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。

处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。

实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

（1） 金融资产分类和计量

本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：

1) 以摊余成本计量的金融资产。

2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

1) 分类为以摊余成本计量的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、等。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：

A.对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的

摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

B.对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

2) 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。

3) 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。

权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：

取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。

4) 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

5) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：

A. 嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。

B. 在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

（2） 金融负债分类和计量

本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负

债、被指定为有效套期工具的衍生工具。

金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类：

1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。

在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

A. 能够消除或显著减少会计错配。

B. 根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

2) 其他金融负债

除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益：

A. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

B. 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。

C. 不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

（3） 金融资产和金融负债的终止确认

1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销：

A. 收取该金融资产现金流量的合同权利终止。

B. 该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。

2）金融负债终止确认条件

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。

（4） 金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：

1) 转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

2) 保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。

3) 既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：

A. 未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

B. 保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。

1) 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

A. 被转移金融资产在终止确认日的账面价值。

B. 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

2) 金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

A. 终止确认部分在终止确认日的账面价值。

B. 终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（5） 金融资产和金融负债公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。

初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。

不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

（6） 金融工具减值

本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产租赁应收款、合同资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用

损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：

1) 如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

2) 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

3) 如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。

金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

1) 信用风险显著增加

本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：

A. 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；

B. 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；

C. 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；

D. 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；

E. 本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。

于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

2) 已发生信用减值的金融资产

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

A. 发行方或债务人发生重大财务困难；

B. 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

C. 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

D. 债务人很可能破产或进行其他财务重组；

E. 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

F. 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

3) 预期信用损失的确定

本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、账龄组合等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：

A. 对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

B. 对于租赁应收款项，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

C. 对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

D. 对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

4) 减记金融资产

当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

（7） 金融资产及金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十）6.金融工具减值。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十）6.金融工具减值。

本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收账款单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

组合名称	确定组合的依据	计提方法
关联方组合	以与债务人是否为关联关系为信用风险特征划分组合	参考历史信用损失经验不计提坏账准备
账龄组合	以应收款项的账龄作为信用风险特征划分组合。	按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

本公司对应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十）6.金融工具减值。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十）6.金融工具减值。

本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的其他应收款单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

组合名称	确定组合的依据	计提方法
关联方组合	以与债务人是否为关联关系为信用风险特征划分组合	参考历史信用损失经验不计提坏账准备
应收出口退税款组合	以应收出口退税款项划分组合	参考历史信用损失经验不计提坏账准备
账龄组合	以应收款项的账龄作为信用风险特征划分组合。	按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提

3) 其他周转材料采用一次转销法摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

（1） 划分为持有待售确认标准

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：

1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。

（2） 持有待售核算方法

本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

（1） 初始投资成本的确定

1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注四／（六）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。

2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

（2） 后续计量及损益确认

1）成本法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。

除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。

2）权益法

本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。

长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。

本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。

（3） 长期股权投资核算方法的转换

1) 公允价值计量转权益法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。

按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。

2) 公允价值计量或权益法核算转成本法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采

用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。

3) 权益法核算转公允价值计量

本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。

原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

4) 成本法转权益法

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。

5) 成本法转公允价值计量

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

（4） 长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

1) 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

2) 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

3) 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

4) 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

（5） 共同控制、重大影响的判断标准

如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响：1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；3）与被投资单位之间发生重要交易；4）向被投资单位派出管理人员；5）向被投资单位提供关键技术资料。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20.00	2.00-10.00	4.50~4.90
通用设备	年限平均法	3.00-10.00	2.00-10.00	9.00~32.67
专用设备	年限平均法	3.00-10.00	2.00-10.00	9.00~32.67
电子设备	年限平均法	3.00-10.00	2.00-10.00	9.00~32.67
运输设备	年限平均法	4.00-10.00	2.00-10.00	9.80~24.50

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：

1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

24. 在建工程

√适用 □不适用

（1） 在建工程初始计量

本本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费等等。

（2） 在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

（1） 借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

2）借款费用已经发生；

3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

（2） 借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，

在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

（3） 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

（4） 借款费用资本化金额的计算方法

专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。

根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数（按年初期末简单平均）乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

本公司对使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：

（1） 租赁负债的初始计量金额；

（2） 在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；

（3） 本公司发生的初始直接费用；

（4） 本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本（不包括为生产存货而发生的成本）。

在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。对计提了减值准备的使用权资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值参照上述原则计提折旧。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括专利技术、土地使用权等。

1) 无形资产的初始计量

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证

据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。

以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。

内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。

2) 无形资产的后续计量

本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。

A. 使用寿命有限的无形资产

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：

项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	36.00~50.00	根据土地使用权利证书年限确定
专利技术	10.00	根据专利使用权授权期限确定

C. 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；D. 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

E. 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。

资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。

在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。

本公司的离职后福利计划为设定提存计划。

离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等；在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司按照国家规定的标准定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。

对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

本公司对租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用本公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额包括：

（1） 扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；

（2） 取决于指数或比率的可变租赁付款额；

（3） 在本公司合理确定将行使该选择权的情况下，租赁付款额包括购买选择权的行权价格；

（4） 在租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权的情况下，租赁付款额包括行使终止租赁选择权需支付的款项；

（5） 根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。

本公司按照固定的折现率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。

未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。

35. 预计负债

√适用 □不适用

（1） 预计负债的确认标准

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

该义务是本公司承担的现时义务；

履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

该义务的金额能够可靠地计量。

（2） 预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等

因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司的收入主要来源于瓶级聚酯切片及精对苯二甲酸（PTA）的生产销售：

1) 收入确认的一般原则

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。

履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。

取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司根据商品和劳务的性质，采用产出法确定恰当的履约进度。产出法是根据已转移给客户的商品对于客户的价值确定履约进度（投入法是根据公司为履行履约义务的投入确定履约进度）。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

2) 收入确认的具体方法

本公司与客户之间的销售商品合同包含的履约义务通常为转让商品，提供劳务合同包含的履约义务通常为产品的委托加工服务，在综合考虑下列因素的基础上，公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入：取得商品或服务的现时收款权利、已将商品的法定所有权转移给客户、已将商品实物转移给客户、已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户、客户已接受该商品或服务。

国内销售业务：根据销售合同和销售订单，自提货物在货物离开厂区时确认收入，送达货物在客户方签收时确认收入。

国外销售业务：商品于装运港上船并报关出口后，公司确认销售商品收入的实现。

对于应付客户对价，本公司将该应付客户对价冲减交易价格，并在确认相关收入与承诺支付客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，除非该应付对价是为了向客户取得其他可明确区分商品。

3) 特定交易的收入处理原则

A. 附有销售退回条款的合同

在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额（即，不包含预期因销售退回将退还的金额）确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认负债。

销售商品时预期将退回商品的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的

价值减损）后的余额，在“应收退货成本”项下核算。

B. 附有质量保证条款的合同评估该质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独的服务。公司提供额外服务的，则作为单项履约义务，按照收入准则规定进行会计处理；否则，质量保证责任按照或有事项的会计准则规定进行会计处理。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

（1） 合同履约成本

本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产：

1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。

3）该成本预期能够收回。

该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。

（2） 合同取得成本

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。

（3） 合同成本摊销

上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在履约义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。

（4） 合同成本减值

上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。

计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

（1） 类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

（2） 政府补助的确认

对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

（3） 会计处理方法

与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在所建造或购买资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。

与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。

与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。

收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

（1） 确认递延所得税资产的依据

本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：1）该交易不是企业合并；2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

（2） 确认递延所得税负债的依据

公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：

1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；

2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；

3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

（3） 同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示

1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。

1) 租赁合同的分拆

当合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。

2) 租赁合同的合并

本公司与同一交易方或其关联方在同一时间或相近时间订立的两份或多份包含租赁的合同符合下列条件之一时，合并为一份合同进行会计处理：

A. 该两份或多份合同基于总体商业目的而订立并构成一揽子交易，若不作为整体考虑则无法理解其总体商业目的。

B. 该两份或多份合同中的某份合同的对价金额取决于其他合同的定价或履行情况。

C. 该两份或多份合同让渡的资产使用权合起来构成一项单独租赁。

3) 本公司作为承租人的会计处理

在租赁期开始日，除应用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。

A. 短期租赁和低价值资产租赁

短期租赁是指不包含购买选择权且租赁期不超过12个月的租赁。低价值资产租赁是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁，主要包括车辆。

本公司对以下短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，相关租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益

项目	采用简化处理的租赁资产类别
短期租赁	公司短期租用的土地使用权、房屋建筑物及港口设施
低价值资产租赁	公司租用的车辆

本公司按照固定的租赁内含利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入，所取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。C. 对经营租赁的会计处理本公司在租赁期内各个期间采用直线法或其他系统合理的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入；发生的与经营租赁有关的初始直接费用资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益；取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

（1） 终止经营

本公司将满足下列条件之一的，且该组成部分已经处置或划归为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分确认为终止经营组成部分：

1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。

2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分。

3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。

终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益在利润表中列示。

（2） 套期会计

本公司按照套期关系，将套期保值划分为公允价值套期、现金流量套期和境外净投资套期。

1) 对于同时满足下列条件的套期工具，运用套期会计方法进行处理

A. 套期关系仅由符合条件的套期工具和被套期项目组成。

B. 在套期开始时，本公司正式指定了套期工具和被套期项目，并准备了关于套期关系和从事套期的风险管理策略和风险管理目标的书面文件。

C. 套期关系符合套期有效性要求。

套期同时满足下列条件的，认定套期关系符合套期有效性要求：

a) 被套期项目和套期工具之间存在经济关系。该经济关系使得套期工具和被套期项目的价值因面临相同的被套期风险而发生方向相反的变动。

b) 被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位。

c) 套期关系的套期比率，等于公司实际套期的被套期项目数量与对其进行套期的套期工具实际数量之比，但不反映被套期项目和套期工具相对权重的失衡，这种失衡会导致套期无效，并可能产生与套期会计目标不一致的会计结果。

2) 公允价值套期会计处理

A. 套期工具产生的利得或损失计入当期损益。如果套期工具是对选择以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）进行套期的，套期工具产生的利得或损失计入其他综合收益。

B. 被套期项目因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益，同时调整未以公允价值计量的已确认被套期项目的账面价值。被套期项目为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（或其组成部分）的，其因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益，其账面价值已经按公允价值计量，不需要调整；被套期项目为公司选择以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）的，其因被套期风险敞口形成的利得或损失计入其他综合收益，其账面价值已经按公允价值计量，不需要调整。

被套期项目为尚未确认的确定承诺（或其组成部分）的，其在套期关系指定后因被套期风险引起的公允价值累计变动额确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入各相关期间损益。当履行确定承诺而取得资产或承担负债时，调整该资产或负债的初始确认金额，以包括已确认的被套期项目的公允价值累计变动额。

C. 被套期项目为以摊余成本计量的金融工具（或其组成部分）的，对被套期项目账面价值所作的调整按照开始摊销日重新计算的实际利率进行摊销，并计入当期损益。该摊销可以自调整日开始，但不晚于对被套期项目终止进行套期利得和损失调整的时点。被套期项目为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（或其组成部分）的，则按照相同的方式对累计已确认的套期利得或损失进行摊销，并计入当期损益，但不调整金融资产（或其组成部分）的账面价

值。

3) 终止运用套期会计

对于发生下列情形之一的，则终止运用套期会计：

A. 因风险管理目标发生变化，导致套期关系不再满足风险管理目标。B. 套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使。C. 被套期项目与套期工具之间不再存在经济关系，或者被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响开始占主导地位。

D. 套期关系不再满足本准则所规定的运用套期会计方法的其他条件。在适用套期关系再平衡的情况下，企业应当首先考虑套期关系再平衡，然后评估套期关系是否满足本准则所规定的运用套期会计方法的条件。

终止套期会计可能会影响套期关系的整体或其中一部分，在仅影响其中一部分时，剩余未受影响的部分仍适用套期会计。

4) 信用风险敞口的公允价值选择

当使用以公允价值计量且其变动计入当期损益的信用衍生工具管理金融工具（或其组成部分）的信用风险敞口时，可以在该金融工具（或其组成部分）初始确认时、后续计量中或尚未确认时，将其指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具，并同时作出书面记录，但应同时满足下列条件：

A. 金融工具信用风险敞口的主体（如借款人或贷款承诺持有人）与信用衍生工具涉及的主体相一致；

B. 金融工具的偿付级次与根据信用衍生工具条款须交付的工具的偿付级次相一致。

（3） 安全生产费

本公司按照国家规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
本公司自2021年1月1日起执行财政部2018年修订的《企业会计准则第21号——租赁》	本次变更经公司第十届董事会第九次会议审议通过	见其他说明

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位：元 币种：人民币

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	4,581,942,140.98	4,581,942,140.98
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	69,804,591.82	69,804,591.82
应收账款	1,275,053,676.35	1,275,053,676.35
应收款项融资	60,246,861.81	60,246,861.81
预付款项	82,946,337.08	82,946,337.08
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	7,057,684.37	7,057,684.37
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,537,920,840.54	1,537,920,840.54
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	78,999,152.98	78,999,152.98
流动资产合计	7,693,971,285.93	7,693,971,285.93
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	122,724,301.33	122,724,301.33
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	3,594,132,232.93	3,594,132,232.93
在建工程	191,057,307.58	191,057,307.58
生产性生物资产

油气资产
使用权资产
无形资产	680,528,145.19	680,528,145.19
开发支出
商誉
长期待摊费用	3,933,440.64	3,933,440.64
递延所得税资产	181,706,844.04	181,706,844.04
其他非流动资产	207,183,886.05	207,183,886.05
非流动资产合计	4,981,266,157.76	4,981,266,157.76
资产总计	12,675,237,443.69	12,675,237,443.69
流动负债：
短期借款	1,786,784,126.72	1,786,784,126.72
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	503,735,143.00	503,735,143.00
应付账款	1,899,008,709.53	1,899,008,709.53
预收款项
合同负债	568,486,686.99	568,486,686.99
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	81,208,862.07	81,208,862.07
应交税费	316,196,327.43	316,196,327.43
其他应付款	43,491,604.65	43,491,604.65
其中：应付利息
应付股利	37,500,000.00	37,500,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,011,978,303.96	1,011,978,303.96
其他流动负债	128,344,226.18	128,344,226.18
流动负债合计	6,339,233,990.53	6,339,233,990.53
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	367,448,200.00	367,448,200.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款

长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	4,659,591.36	4,659,591.36
其他非流动负债
非流动负债合计	372,107,791.36	372,107,791.36
负债合计	6,711,341,781.89	6,711,341,781.89
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,657,166,407.00	3,657,166,407.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	580,980,792.81	580,980,792.81
减：库存股
其他综合收益	-238,906.97	-238,906.97
专项储备
盈余公积	156,394,365.18	156,394,365.18
一般风险准备
未分配利润	1,343,485,857.22	1,343,485,857.22
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	5,737,788,515.24	5,737,788,515.24
少数股东权益	226,107,146.56	226,107,146.56
所有者权益（或股东权益）合计	5,963,895,661.80	5,963,895,661.80
负债和所有者权益（或股东权益）总计	12,675,237,443.69	12,675,237,443.69

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	456,868,056.07	456,868,056.07
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	13,262,538.04	13,262,538.04
应收账款	44,238,341.93	44,238,341.93
应收款项融资	7,182,543.85	7,182,543.85
预付款项	901,492.75	901,492.75
其他应收款	423,043,869.42	423,043,869.42
其中：应收利息
应收股利	422,500,000.00	422,500,000.00
存货	77,577,906.13	77,577,906.13
合同资产

持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	2,236,301.07	2,236,301.07
流动资产合计	1,025,311,049.26	1,025,311,049.26
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	4,556,113,487.14	4,556,113,487.14
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	72,657,326.97	72,657,326.97
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	13,635,647.85	13,635,647.85
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	4,642,406,461.96	4,642,406,461.96
资产总计	5,667,717,511.22	5,667,717,511.22
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	919,783.00	919,783.00
应付账款	42,446,029.98	42,446,029.98
预收款项
合同负债	2,512,202.76	2,512,202.76
应付职工薪酬	8,931,594.27	8,931,594.27
应交税费	380,830.04	380,830.04
其他应付款	2,202,529.55	2,202,529.55
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	13,587,987.30	13,587,987.30
流动负债合计	70,980,956.90	70,980,956.90
非流动负债：

长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	70,980,956.90	70,980,956.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,657,166,407.00	3,657,166,407.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,344,671,193.85	1,344,671,193.85
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	156,394,365.18	156,394,365.18
未分配利润	438,504,588.29	438,504,588.29
所有者权益（或股东权益）合计	5,596,736,554.32	5,596,736,554.32
负债和所有者权益（或股东权益）总计	5,667,717,511.22	5,667,717,511.22

税种	计税依据	税率
增值税	应税销售货物收入或劳务收入	13%
增值税	不动产租赁服务	9%、5%
增值税	销售蒸汽、软化水	9%
增值税	其他应税销售服务行为	6%

城市维护建设税	实缴流转税税额	7%、5%
企业所得税	应纳税所得额	25%、17%、15%
房产税	按照房产原值的70%（或租金收入）为纳税基准	1.2%、12%

纳税主体名称	所得税税率（%）
本公司	25
江阴济化新材料有限公司	15
江阴新雅装饰布有限公司	25
江阴兴仁纺织有限公司	25
江阴新源热电有限公司	25
江苏海伦石化有限公司	25
江苏兴业塑化有限公司	25
江阴兴佳塑化有限公司	25
江阴兴宇新材料有限公司	25
江阴兴泰新材料有限公司	25
江阴三房巷经贸有限公司	25
江苏三房巷国际储运有限公司	25
江阴市三润冷却水工程有限公司	25
柏康贸易有限公司	17

项目	期末余额	期初余额
库存现金	178,969.61	183,321.14
银行存款	1,514,771,567.33	3,257,869,444.46
其他货币资金	1,522,432,684.32	1,323,889,375.38
合计	3,037,383,221.26	4,581,942,140.98
其中：存放在境外的款项总额	93,836.70	95,642.54

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票保证金	480,475,815.86	503,779,188.36
信用证保证金	961,228,426.59	635,909,398.31
期货交易保证金	30,728,441.87	3,067,174.77
用于担保的存款	50,000,000.00	181,000,000.00
合计	1,522,432,684.32	1,323,755,761.44

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	18,997,330.00
其中：
衍生金融资产	18,997,330.00
合计	18,997,330.00

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	322,023,287.02	69,804,591.82
商业承兑票据
合计	322,023,287.02	69,804,591.82

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据		302,438,941.56
商业承兑票据
合计		302,438,941.56

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	1,853,584,902.94
1至2年	1,684,311.28
2至3年	13,391,958.78
3年以上	11,149,237.91
合计	1,879,810,410.91

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	6,091,793.87	0.32	6,091,793.87	100.00		6,152,899.47	0.47	6,152,899.47	100.00
其中：
按组合计提坏账准备	1,873,718,617.04	99.68	42,605,570.11	2.27	1,831,113,046.93	1,297,653,342.83	99.53	22,599,666.48	1.74	1,275,053,676.35
其中：
账龄组合	531,528,973.21	28.28	42,605,570.11	8.02	488,923,403.10	285,169,809.39	21.87	22,599,666.48	7.92	262,570,142.91
关联方组合	1,342,189,643.83	71.40			1,342,189,643.83	1,012,483,533.44	77.66			1,012,483,533.44
合计	1,879,810,410.91	/	48,697,363.98	/	1,831,113,046.93	1,303,806,242.30	/	28,752,565.95	/	1,275,053,676.35

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
TRIGENERA S.R.L	5,620,061.41	5,620,061.41	100.00	预计无法收回
WINPLAS (PTY) LTD	51,470.65	51,470.65	100.00	预计无法收回
HATCO DWC-LLC	420,261.81	420,261.81	100.00	预计无法收回
合计	6,091,793.87	6,091,793.87	100.00

组合计提项目：账龄组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	511,395,259.11	30,683,715.55	6.00
1－2年	1,684,311.28	168,431.13	10.00
2－3年	13,391,958.78	6,695,979.39	50.00
3年以上	5,057,444.04	5,057,444.04	100.00
合计	531,528,973.21	42,605,570.11	8.02

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提预期信用损失的应收账款	6,152,899.47		61,105.60			6,091,793.87
按组合计提预期信用损失的应收账款	22,599,666.48	20,005,903.63				42,605,570.11
合计	28,752,565.95	20,005,903.63	61,105.60			48,697,363.98

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额的比例(%)	已计提坏账准备
三房巷集团有限公司	893,607,080.97	49.51
江阴华怡聚合有限公司	100,728,620.44	5.58
江苏兴业聚化有限公司	98,184,110.54	5.44
江阴华星合成有限公司	55,854,500.20	3.09
江阴海伦化纤有限公司	52,769,594.17	2.92
合计	1,201,143,906.32	66.54

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	23,738,860.72	60,246,861.81
合计	23,738,860.72	60,246,861.81

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	91,527,361.89
商业承兑汇票
合计	91,527,361.89

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	222,006,703.11	97.72	80,322,181.90	96.84
1至2年	4,025,046.09	1.77	1,891,481.70	2.28
2至3年	1,145,514.92	0.50	538,337.48	0.65
3年以上			194,336.00	0.23
合计	227,177,264.12	100.00	82,946,337.08	100.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额	占预付款项总额的比例(%)	预付款时间	未结算原因
浙江昆盛石油化工销售有限公司	64,303,703.35	28.31	1年以内	未到结算期
中国石化化工销售有限公司华东分公司	23,929,194.20	10.53	1年以内	未到结算期
远东联石化(扬州)有限公司	21,226,932.00	9.34	1年以内	未到结算期
MEGLOBAL	19,315,033.53	8.50	1年以内	未到结算期
国网江苏省电力公司江阴市供电公司	18,783,042.46	8.27	1年以内	未到结算期
合计	147,557,905.54

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	149,504.51	7,057,684.37
合计	149,504.51	7,057,684.37

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	149,472.89
1至2年	10,000.00
2至3年
3年以上	3,897,067.44
合计	4,056,540.33

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收出口退税		6,811,936.35
业务员承担的货款	3,241,292.04	2,974,352.17
押金保证金	650,000.00	702,988.00
备用金	6,576.81	408,305.42
代扣代缴款	22,974.00	2,088.00
应收其他单位款项	135,697.48	741,952.50
合计	4,056,540.33	11,641,622.44

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额		4,583,938.07		4,583,938.07
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回		676,902.25		676,902.25
本期转销

本期核销
其他变动
2021年6月30日余额		3,907,035.82		3,907,035.82

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款	4,583,938.07	676,902.25				3,907,035.82
合计	4,583,938.07	676,902.25				3,907,035.82

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
业务员1	业务员承担的货款	1,606,476.91	3年以上	39.60	1,606,476.91
业务员2	业务员承担的货款	1,224,833.42	3年以上	30.19	1,224,833.42
郑州商品交易所	押金、保证金	600,000.00	3年以上	14.79	600,000.00
业务员3	业务员承担的货款	364,115.42	3年以上	8.98	364,115.42
江苏江阴华明电气设备有限公司	押金	50,000.00	3年以上	1.23	50,000.00
合计	/	3,845,425.75	/	94.79	3,845,425.75

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	1,324,163,013.27	13,667,181.03	1,309,775,452.31	1,049,309,619.32	10,437,806.12	1,038,871,813.20
在产品	107,064,974.50		107,064,974.50	96,206,464.72	1,189,793.33	95,016,671.39
库存商品	401,190,714.95	3,090,395.45	398,820,699.43	248,208,276.49	10,305,555.41	237,902,721.08
发出商品				166,129,634.87		166,129,634.87
合计	1,832,418,702.72	16,757,576.48	1,815,661,126.24	1,559,853,995.40	21,933,154.86	1,537,920,840.54

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	10,437,806.12	6,469,728.87		3,240,353.96		13,667,181.03
在产品	1,189,793.33			1,189,793.33
库存商品	10,305,555.41	323,263.69		7,538,423.65		3,090,395.45
合计	21,933,154.86	6,792,992.56		11,968,570.94		16,757,576.48

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税留抵扣额	105,302,042.55	76,308,379.13
预缴税款	638,627.94	660,418.65
待摊费用及其他		2,030,355.20
合计	105,940,670.49	78,999,152.98

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
三房巷财务有限公司	122,724,301.33			-298,841.90			-20,000,000.00			102,425,459.43
小计	122,724,301.33			-298,841.90			-20,000,000.00			102,425,459.43
合计	122,724,301.33			-298,841.90			-20,000,000.00			102,425,459.43

项目	期末余额	期初余额
固定资产	3,244,949,279.94	3,594,132,232.93
固定资产清理	1,111,958.13
合计	3,246,061,238.07	3,594,132,232.93

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	通用设备	专用设备	电子设备	运输工具	合计
一、账面原值：
1.期初余额	1,408,659,208.07	1,121,324,512.16	7,786,861,177.72	43,172,275.02	58,289,707.14	10,418,306,880.11
2.本期增加金额	2,667,800.50	707,547.17	5,648,711.79	221,238.92		9,245,298.38
（1）购置	2,848,312.08		5,648,711.79	221,238.92		8,718,262.79
（2）在建工程转入	142,034.28	707,547.17				849,581.45
（3）暂估调整	-322,545.86					-322,545.86
3.本期减少金额	34,515,750.37	677,779.32	211,368,183.08	908,450.07		247,470,162.84
（1）处置或报废	34,515,750.37	677,779.32	211,368,183.08	908,450.07		247,470,162.84
4.期末余额	1,376,811,258.20	1,121,354,280.01	7,581,141,706.43	42,485,063.87	58,289,707.14	10,180,082,015.65
二、累计折旧
1.期初余额	548,347,387.66	754,316,266.57	5,423,937,428.14	38,806,746.45	45,982,243.69	6,811,390,072.51
2.本期增加金额	42,276,133.41	28,289,234.18	254,573,474.13	484,306.36	1,689,904.73	327,313,052.81
（1）计提	42,276,133.41	28,289,234.18	254,573,474.13	484,306.36	1,689,904.73	327,313,052.81
3.本期减少金额	24,540,294.19	613,496.53	190,310,120.99	818,389.06		216,282,300.77
（1）处置或报废	24,540,294.19	613,496.53	190,310,120.99	818,389.06		216,282,300.77
4.期末余额	566,083,226.88	781,992,004.22	5,488,200,781.28	38,472,663.75	47,672,148.42	6,922,420,824.55
三、减值准备
1.期初余额			12,721,767.16	62,807.51		12,784,574.67
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额			9,856.00	62,807.51		72,663.51

（1）处置或报废
4.期末余额			12,711,911.16			12,711,911.16
四、账面价值
1.期末账面价值	810,728,031.32	339,362,275.79	2,080,229,013.99	4,012,400.12	10,617,558.72	3,244,949,279.94
2.期初账面价值	860,311,820.41	367,008,245.59	2,350,201,982.42	4,302,721.06	12,307,463.45	3,594,132,232.93

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
房屋建筑物	53,306,510.27	32,686,837.33		20,619,672.94
专用设备	187,110,659.49	180,740,412.41		6,370,247.08
发电设备	31,059,600.47	15,253,640.42	12,700,000.00	3,105,960.05
合计	271,476,770.23	228,680,890.16	12,700,000.00	30,095,880.07

项目	期末账面价值
房屋及建筑物	186,201,559.79
合计	186,201,559.79

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物（紧密纺车间、仓库）	11,966,612.53	占用土地为承租土地
合计	11,966,612.53

项目	期末余额	期初余额
报废固定资产	1,111,958.13
合计	1,111,958.13

项目	期末余额	期初余额
在建工程	337,434,946.49	189,861,144.36
工程物资	1,966,452.72	1,196,163.22
合计	339,401,399.21	191,057,307.58

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
PTA节能减排技改项目	334,602,002.85		334,602,002.85	188,856,634.69		188,856,634.69
聚酯项目	2,832,943.64		2,832,943.64	1,004,509.67		1,004,509.67
合计	337,434,946.49		337,434,946.49	189,861,144.36		189,861,144.36

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称

预算数

期初 余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末 余额

工程累计投入占预算比例(%)

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率(%)

资金来源

PTA节能减排技改项目

87,4740000.00

188,856,634.69

145,745,368.16

334,602,002.85

61.62

自筹

聚酯项目

1,004,509.67

2,678,015.42

849,581.45

2,832,943.64

自筹

合计

87,4740000.00

189,861,144.36

148,423,383.58

849,581.45

337,434,946.49

/

/

/

/

工程物资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
尚未安装的设备	1,966,452.72		1,966,452.72	1,196,163.22		1,196,163.22
合计	1,966,452.72		1,966,452.72	1,196,163.22		1,196,163.22

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	733,308,648.72	55,000,000.00		788,308,648.72
2.本期增加金额
(1)购置
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	733,308,648.72	55,000,000.00		788,308,648.72
二、累计摊销
1.期初余额	68,222,173.07	39,558,330.46		107,780,503.53
2.本期增加金额	7,890,647.33	2,499,998.98		10,390,646.31
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置

4.期末余额	76,112,820.40	42,058,329.44		118,171,149.84
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	657,195,828.32	12,941,670.56		670,137,498.88
2.期初账面价值	665,086,475.65	15,441,669.54		680,528,145.19

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	5,801,333.33	土地使用权证正在办理中
合计	5,801,333.33

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
催化剂	3,142,331.25		885,694.05		2,256,637.20
活性炭	766,536.75		153,307.38		613,229.37
石英砂	24,572.64		24,572.64
合计	3,933,440.64		1,063,574.07		2,869,866.57

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	51,806,419.12	12,799,804.55	44,899,204.46	11,041,279.16
内部交易未实现利润	74,358,757.34	18,589,689.34	80,726,909.84	20,181,727.46
可抵扣亏损	593,713,160.08	148,428,290.02	597,785,047.50	149,446,261.88
预付账款（估价户）——视同销售成本	4,150,302.16	1,037,575.54	4,150,302.18	1,037,575.54
合计	724,028,638.70	180,855,359.45	727,561,463.98	181,706,844.04

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
固定资产折旧	17,521,135.48	4,380,283.87	18,638,365.45	4,659,591.36
交易性金融工具公允价值变动	18,997,330.00	4,749,332.50
合计	36,518,465.48	9,129,616.37	18,638,365.45	4,659,591.36

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	20,900,319.43	10,370,454.42
可抵扣亏损	1,161,830,528.10	1,306,236,441.25
合计	1,182,730,847.53	1,316,606,895.67

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2021	709,614,166.92	867,077,960.58
2022	69,723,016.43	70,099,447.57
2023	11,055,826.62	11,055,826.62
2024	29,659,320.98	32,188,370.96
2025	325,814,835.53	325,814,835.53
2026	15,963,361.62
合计	1,161,830,528.10	1,306,236,441.26	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
贵金属催化剂修理	28,093,199.99		28,093,199.99	15,793,414.29		15,793,414.29
预付设备款及工程款	329,953,411.00		329,953,411.00	191,390,471.76		191,390,471.76
合计	358,046,610.99		358,046,610.99	207,183,886.05		207,183,886.05

项目	期末余额	期初余额
质押借款	136,000,000.00	652,999,850.00
抵押借款		144,000,000.00
保证借款	264,000,000.00	287,999,999.00
信用借款
抵押、保证借款	111,441,912.44	700,000,000.00
未到期应付利息		1,784,277.72
合计	511,441,912.44	1,786,784,126.72

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	422,050,000.00	498,565,360.00
银行承兑汇票	1,000,000.00	5,169,783.00
合计	423,050,000.00	503,735,143.00

项目	期末余额	期初余额
购买材料、商品、运费、接受劳务	2,283,816,567.18	1,626,338,796.88
应付工程、设备款及维修款	491,387,369.25	272,669,912.65
合计	2,775,203,936.43	1,899,008,709.53

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收货款	298,563,444.95	568,486,686.99
合计	298,563,444.95	568,486,686.99

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	80,891,754.59	107,940,290.86	134,180,486.64	54,651,558.81
二、离职后福利-设定提存计划	317,107.48	7,009,915.22	6,111,431.78	1,215,590.92
三、辞退福利
合计	81,208,862.07	114,950,206.08	140,291,918.42	55,867,149.73

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	72,021,271.68	103,709,036.98	130,078,538.02	45,651,770.64
二、职工福利费	8,289,531.69			8,289,531.69
三、社会保险费	580,951.22	3,916,483.88	3,787,178.62	710,256.48
其中：医疗保险费	530,347.08	3,116,933.04	3,110,512.30	536,767.82
工伤保险费		468,808.46	359,367.00	109,441.46
生育保险费	50,604.14	330,742.38	317,299.32	64,047.20
四、住房公积金		315,090.00	315,090.00
五、工会经费和职工教育经费		-320.00	-320.00
合计	80,891,754.59	107,940,290.86	134,180,486.64	54,651,558.81

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	298,465.60	6,806,181.22	5,915,745.38	1,188,901.44
2、失业保险费	18,641.88	203,734.00	195,686.40	26,689.48
3、企业年金缴费
合计	317,107.48	7,009,915.22	6,111,431.78	1,215,590.92

其他说明：

□适用 √不适用

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	2,821,742.30	57,864,674.52
消费税
营业税
企业所得税	39,526,358.91	248,109,026.20
个人所得税	95,218.73	8,485.78
城市维护建设税	247,613.90	1,494,675.82
教育费附加	245,836.46	1,493,640.56
土地使用税	1,909,315.67	1,880,967.11
房产税	3,178,603.68	3,237,094.07
印花税	648,784.24	1,931,079.01
环境保护税	268,221.37	176,684.36
合计	48,941,695.26	316,196,327.43

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利	55,900,000.00	37,500,000.00
其他应付款	4,453,645.94	5,991,604.65
合计	60,353,645.94	43,491,604.65

项目	期末余额	期初余额
应付股利-子公司应付少数股东股利	55,900,000.00	37,500,000.00
合计	55,900,000.00	37,500,000.00

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

无

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
押金及保证金	2,894,629.10	3,500,000.00
应付、暂收个人及单位款项	1,553,208.84	2,487,032.65
关联方往来款	300.00
代扣代缴款	5,508.00	4,572.00
合计	4,453,645.94	5,991,604.65

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	503,887,800.00	1,011,978,303.96
1年内到期的长期应付款
合计	503,887,800.00	1,011,978,303.96

项目	期末余额	期初余额
预收增值税款	25,352,845.60	58,539,634.36
未终止确认的已背书应收票据	302,438,941.56	69,804,591.82
合计	327,791,787.16	128,344,226.18

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款	987,606,000.00	991,494,000.00
抵押借款
保证借款
信用借款
抵押、保证借款	897,496,859.77	386,960,700.00
未到期应付利息		971,803.96
减：一年内到期的长期借款	503,887,800.00	1,011,978,303.96
合计	1,381,215,059.77	367,448,200.00

专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

□适用 √不适用

涉及政府补助的项目：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	3,657,166,407.00						3,657,166,407.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	580,980,792.81			580,980,792.81
合计	580,980,792.81			580,980,792.81

无

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
二、将重分类进损益的其他综合收益	-238,906.97	-70,676.46				-70,676.46		-309,583.43
外币财务报表折算差额	-238,906.97	-70,676.46				-70,676.46		-309,583.43
其他综合收益合计	-238,906.97	-70,676.46				-70,676.46		-309,583.43

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费		11,978,445.01	11,978,445.01
合计		11,978,445.01	11,978,445.01

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	156,394,365.18			156,394,365.18
合计	156,394,365.18			156,394,365.18

无60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	1,343,485,857.22	367,951,957.02
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）		477,874,302.62
调整后期初未分配利润	1,343,485,857.22	845,826,259.64
加：本期归属于母公司所有者的净利润	300,142,753.00	559,117,711.02
减：提取法定盈余公积		37,540,786.54
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	365,707,820.48	23,917,326.90
期末未分配利润	1,277,920,789.74	1,343,485,857.22

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	8,996,781,983.14	8,561,272,050.19	8,357,119,547.12	7,810,788,093.60
其他业务	182,382,139.17	172,059,657.70	58,702,181.04	48,715,363.79
合计	9,179,164,122.31	8,733,331,707.89	8,415,821,728.16	7,859,503,457.39

合同分类	本期数	合计
商品类型
瓶级聚酯切片	6,452,726,487.35	6,452,726,487.35
PTA	2,136,328,527.17	2,136,328,527.17
电、蒸汽	126,973,802.77	126,973,802.77
染色、整理布、棉纱	127,693,195.82	127,693,195.82
工程塑料	102,794,471.97	102,794,471.97

其他产品及服务	232,647,637.23	232,647,637.23
按经营地区分类
国内	5,918,673,879.61	5,918,673,879.61
国外	3,260,490,242.70	3,260,490,242.70
按商品转让的时间分类
在某一时点转让	9,179,164,122.31	9,179,164,122.31

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	2,047,415.99	3,094,207.72
教育费附加	2,035,656.66	2,611,860.09
房产税	6,411,108.02	3,952,085.18
土地使用税	4,259,039.52	2,153,771.14
车船使用税	28,606.39	-58.67
印花税	8,669,425.87	2,255,663.47
环境保护税	343,828.69	344,978.21
合计	23,795,081.14	14,412,507.14

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	5,670,573.00	3,465,176.97
保险费	3,416,380.80	2,725,518.48
车辆费	404,164.27
销售代理费	457,412.47	809,287.93
律师费	160,377.35	198,785.55
报关费	145,358.48	143,476.26
检验费	160,489.09	106,937.53

邮件费	118,390.14	213,159.10
差旅费	47,452.16	45,566.05
信用证费	5,815.27	45,676.04
办公费	48,378.29
其他	537,028.24	138,626.73
合计	11,171,819.56	7,892,210.64

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	36,776,422.41	25,043,988.91
无形资产摊销及折旧	8,055,746.40	2,932,280.28
咨询费	3,183,887.84	7,296,645.27
保险费	1,891,866.19	1,470,143.88
业务招待费	491,122.50	117,955.42
中介机构费	463,729.03	2,362,074.97
物业费	857,378.48	1,467,264.24
邮电费	136,605.13	128,768.81
维修费	47,169.81	225,256.07
差旅费	207,492.52	29,883.18
保安服务费	502,857.64	863,953.34
办公费	174,040.00	193,484.39
租赁费	164,203.74	903,120.68
其他	2,849,186.35	6,087,539.96
合计	55,801,708.04	49,122,359.40

项目	本期发生额	上期发生额
研发工资	1,610,263.46	1,008,918.55
研发直接投入	2,374,749.64	1,879,651.42
研发折旧与待摊费用	9,439.14	6,334.40
研发装备调试费	164,150.42
设备调整检验费，试制产品检验费	43,627.53	128,136.06
其他研发费用	183,995.14	174,724.64
合计	4,386,225.33	3,197,765.07

其他说明：

无

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	37,021,687.05	89,240,496.30
利息收入	-35,290,310.91	-48,269,498.18
汇兑损益	-16,151,642.50	21,470,792.04
银行手续费	6,735,339.55	9,468,785.21
合计	-7,684,926.81	71,910,575.37

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	560,237.38	2,650,354.25
合计	560,237.38	2,650,354.25

项目	本期发生额	上期发生额	与资产相关/ 与收益相关
2021年江阴市外贸稳增长专项资金	148,200.00		与收益有关
2021年江阴市外贸稳增长专项资金#应对南非、印度聚酯切片反倾销调查、行业抗辩	72,600.00		与收益有关
2021年外贸稳增长资金(南非聚酯切片反倾销调查附澄商务202137号文件)	24,400.00		与收益有关
个税手续费	74,096.79		与收益有关
工业和信息化局节能专项资金	110,000.00	1,310,000.00	与收益有关
进项加计扣除	130,940.59	34,141.87	与收益有关
稳定就业岗位补助		292,352.38	与收益有关
2019年度产业强区企业特别贡献奖		1,000,000.00	与收益有关
绿色金融奖补资金		13,860.00	与收益有关
合计	560,237.38	2,650,354.25

项目

本期发生额

上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益	-298,841.90
处置交易性金融资产取得的投资收益	15,062,175.06	-57,398,706.31
其他		512.93
合计	14,763,333.16	-57,398,193.38

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	18,997,330.00	349,510.00
合计	18,997,330.00	349,510.00

项目	本期发生额	上期发生额
坏账损失	-21,842,658.05	5,594,197.86
合计	-21,842,658.05	5,594,197.86

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-6,567,172.68	-23,678,593.84
合计	-6,567,172.68	-23,678,593.84

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置利得或损失	-1,013,885.75	275,960.54
合计	-1,013,885.75	275,960.54

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
罚款收入	78,650.00	11,700.00	78,650.00
其他	40,851.86	94.38	40,851.86
合计	119,501.86	11,794.38	119,501.86

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	4,093,952.96		4,093,952.96
滞纳金	405,746.69		405,746.69
罚款支出	100.00		100.00
其他		1,730.12
合计	4,499,799.65	1,730.12	4,499,799.65

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	46,739,352.85	104,587,859.11
递延所得税费用	5,321,509.60	-4,433,721.50
合计	52,060,862.45	100,154,137.61

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	358,879,393.43
按法定/适用税率计算的所得税费用	86,725,648.98
子公司适用不同税率的影响	-2,418,824.07
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	29,708.44
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-37,104,548.40
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	5,322,327.85
研发费用加计扣除	-493,450.35
所得税费用	52,060,862.45

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	35,290,310.91	48,269,498.18
政府补助	559,056.69	1,650,354.25
押金保证金	6,850,000.00
营业外收入	110,636.00	11,794.38
其他往来款项	800,135.56	4,794,050.01
合计	43,610,139.16	54,725,696.82

项目	本期发生额	上期发生额
支付的各项费用	26,479,924.24	36,029,366.88
押金保证金	6,750,000.00
营业外支出	405,846.69	1,730.12
往来款	68,910.81	44,127,903.61

合计

33,704,681.74

80,159,000.61

项目	本期发生额	上期发生额
期货保证金	245,409,421.29	80,056,107.21
理财产品		101,500,512.93
合计	245,409,421.29	181,556,620.14

项目	本期发生额	上期发生额
期货保证金	261,062,143.42	164,374,989.63
合计	261,062,143.42	164,374,989.63

项目	本期发生额	上期发生额
收回票据、信用证保证金	3,025,861,396.84	4,014,219,469.23
合计	3,025,861,396.84	4,014,219,469.23

项目	本期发生额	上期发生额
支付票据保证金	3,193,823,422.53	2,533,666,035.30
合计	3,193,823,422.53	2,533,666,035.30

79、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	306,818,530.98	237,432,015.23
加：资产减值准备	6,567,172.68	23,678,593.79
信用减值损失	21,842,658.05	-5,594,197.81
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	327,313,052.81	358,032,114.91
使用权资产摊销
无形资产摊销	10,390,646.31	11,193,307.44
长期待摊费用摊销	8,402,095.41	7,080,696.52
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	1,013,885.75	-275,960.54
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	4,093,952.96
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-18,997,330.00	-349,510.00
财务费用（收益以“－”号填列）	42,222,687.02	105,052,903.86
投资损失（收益以“－”号填列）	-14,763,333.16	57,398,193.38
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	851,484.59	19,681,010.40
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	4,470,025.01
存货的减少（增加以“－”号填列）	-272,564,707.32	475,145,051.04
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-852,554,115.61	490,261,134.47
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-87,775,361.99	-2,124,351,955.57
其他		-1,004,928.75
经营活动产生的现金流量净额	-512,668,656.51	-346,621,531.63
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	1,514,950,536.94	3,172,162,997.86
减：现金的期初余额	3,258,186,379.54	2,416,284,473.05
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-1,743,235,842.60	755,878,524.81

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,514,950,536.94	3,258,186,379.54
其中：库存现金	178,969.61	183,321.14
可随时用于支付的银行存款	1,514,771,567.33	2,416,089,359.45
可随时用于支付的其他货币资金		54,000.77
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	1,514,950,536.94	3,258,186,379.54
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	480,475,815.86	银行承兑汇票保证金
货币资金	961,228,426.59	信用证保证金
货币资金	30,728,441.87	期货交易保证金
货币资金	50,000,000.00	用于取得银行授信额度的存款
固定资产	99,736,462.71	融资质押（注1）
固定资产	122,425,250.00	融资质押（注1）
固定资产	475,902,176.00	融资质押（注1）
固定资产	958,852,023.87	融资质押（注1）
固定资产	50,844,359.10	融资质押（注1）
固定资产	480,417,258.67	融资质押（注1）
固定资产	48,783,877.05	融资质押（注1）
合计	3,759,394,091.72

截至2021年6月30日止，江苏海伦石化有限公司以价值122,425,250.00元的固定资产-房屋建筑物为江苏海伦石化有限公司在中国进出口银行江苏省分行取得的700,000,000.00元借款提供抵押担保。

截至2021年6月30日止，江苏海伦石化有限公司以价值475,902,176.00元的固定资产-设备为江苏海伦石化有限公司在国家开发银行江苏省分行取得的1,800.00万美元借款及江苏兴业塑化有限公司6,000.00万元美元融资额度提供抵押担保。

截至2021年6月30日止，江苏海伦石化有限公司以价值958,852,023.87元的固定资产-设备为其在中国建设银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司无锡分行、江苏银行股份有限公司无锡分行、招商银行股份有限公司无锡分行、中国银行股份有限公司江阴支行取得的1,750,000,000.00元融资额度提供抵押担保。

截至2021年6月30日止，江苏兴业塑化有限公司以价值50,844,359.10元的固定资产-设备为其在中国农业银行股份有限公司江阴分行取得的20,000,000.00元融资额度提供抵押担保。

截至2021年6月30日止，江苏海伦石化有限公司以价值48,417,258.67元的固定资产-设备为江阴兴宇新材料有限公司在国家开发银行江苏省分行取得的15,000,000.00美元借款提供抵押担保。

截至2021年6月30日止，江苏兴业塑化有限公司以价值48,783,877.05元的固定资产-房屋建筑物为江苏海伦石化有限公司在江苏江阴农村商业银行股份有限公司周庄支行取得的50,000,000.00元贸易融资额度提供抵押担保。

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-
其中：美元	20,233,483.55	6.4601	130,710,327.01
欧元	2,757,915.91	7.6862	21,197,893.27
港币	44.41	0.83208	36.95
应收账款	-	-
其中：美元	73,146,934.08	6.4601	472,536,508.85
长期借款	-	-
其中：美元	78,000,000.00	6.4601	503,887,800.00
短期借款	-	-
其中：美元	14,154,875.69	6.4601	91,441,912.44
欧元	10,566,347.45	7.6862	81,215,059.77
应付账款	-	-
其中：美元	204,492,289.48	6.46010	1,321,040,639.27
欧元	16,859.23	7.68620	129,583.41

本公司子公司柏康贸易有限公司为在香港注册的贸易公司，其向国内采购/销售PTA主要以美元结算，故选取美元为记账本位币。

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
计入其他收益的政府补助	560,237.38		560,237.38
合计	560,237.38		560,237.38

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
江阴兴仁纺织有限公司	江苏江阴	江苏江阴	织染整理生产销售	75.00		投资设立
江阴新雅装饰布有限公司	江苏江阴	江苏江阴	高档织物生产销售	70.00		投资设立
江阴济化新材料有限公司	江苏江阴	江苏江阴	改性塑料生产销售	70.00		投资设立
江阴新源热电有限公司	江苏江阴	江苏江阴	电力蒸汽生产销售	75.00		投资设立
江苏海伦石化有限公司	江苏江阴	江苏江阴	PTA生产销售	100.00		同一控制下企业合并
江苏兴业塑化有限公司	江苏江阴	江苏江阴	瓶级聚酯切片生产销售		100.00	同一控制下企业合并
江阴兴佳塑化有限公司	江苏江阴	江苏江阴	瓶级聚酯切片生产销售		100.00	同一控制下企业合并
江阴兴宇新材料有限公司	江苏江阴	江苏江阴	瓶级聚酯切片生产销售		100.00	同一控制下企业合并
江阴兴泰新材料有限公司	江苏江阴	江苏江阴	瓶级聚酯切片生产销售		100.00	同一控制下企业合并
江阴三房巷经贸有限公司	江苏江阴	江苏江阴	贸易		100.00	同一控制下企业合并
江苏三房巷国际储运有限公司	江苏江阴	江苏江阴	仓储及综合服务		100.00	同一控制下企业合并
江阴市三润冷却水工程有限公司	江苏江阴	江苏江阴	冷却水处理		100.00	同一控制下企业合并
柏康贸易有限公司	香港	香港	贸易		100.00	同一控制下企业合并

子公司名称

少数股东持股

本期归属于少

本期向少数股东

期末少数股

	比例（%）	数股东的损益	宣告分派的股利	东权益余额
江阴兴仁纺织有限公司	25.00	293,338.38		24,060,930.29
江阴新雅装饰布有限公司	30.00	-2,048,850.46		15,590,404.29
江阴济化新材料有限公司	30.00	6,315,198.56	8,400,000.00	98,825,207.68
江阴新源热电有限公司	25.00	2,116,091.51	10,000,000.00	75,906,382.28

(4). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
兴仁公司	96,262,567.36		96,262,567.36	18,846.17		18,846.17	95,052,229.82	36,984.00	95,089,213.82	18,846.17		18,846.17
新雅公司	36,315,819.87	27,736,513.56	64,052,333.43	12,084,319.15		12,084,319.15	41,324,895.34	32,450,691.11	73,775,586.45	14,978,070.62		14,978,070.62
济化公司	377,730,383.91	13,589,712.12	391,320,096.03	61,902,737.12		61,902,737.12	380,359,696.13	14,747,151.64	395,106,847.77	58,740,150.73		58,740,150.73
新源公司	341,099,411.96	84,677,151.85	425,776,563.81	122,151,034.65		122,151,034.65	473,235,284.73	89,165,717.87	562,401,002.60	227,239,839.48		227,239,839.48

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
兴仁公司		1,173,353.54	1,173,353.54	1,613,226.71	379,296.89	1,453,673.65	1,453,673.65	1,200,096.12
新雅公司	10,988,995.82	-6,829,501.55	-6,829,501.55	-7,441,100.93	12,039,143.97	-6,875,687.37	-6,875,687.37	-7,257,182.22
济化公司	107,774,060.52	21,050,661.87	21,050,661.87	18,794,021.65	158,010,177.43	25,585,440.04	25,585,440.04	34,807,489.38
新源公司	160,325,312.12	8,464,366.04	8,464,366.04	30,718,743.23	326,031,764.87	83,373,113.13	83,373,113.13	70,310,331.75

(5). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(6). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

□适用 √不适用

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
	三房巷财务公司	三房巷财务有限公司
流动资产	1,904,932,724.11	2,316,467,933.81
非流动资产	10,313,448.67	10,503,602.84
资产合计	1,915,246,172.78	2,326,971,536.65
流动负债	1,403,118,875.64	1,713,350,030.00
非流动负债
负债合计	1,403,118,875.64	1,713,350,030.00
少数股东权益
归属于母公司股东权益	512,127,297.14	613,621,506.65
按持股比例计算的净资产份额	102,425,459.43	122,724,301.33
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	102,425,459.43	122,724,301.33
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	17,835,523.02	56,642,530.94
净利润	-1,494,209.51	19,631,351.52
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	-1,494,209.51	19,631,351.52
本年度收到的来自联营企业的股利

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具包括货币资金、应收票据、应收款项、应付款项、借款等。在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险。与这些金融工具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述：

本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。

（一） 信用风险

信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险，管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察信用风险的敞口。本公司信用风险主要产生于货币资金、应收票据和应收款项等。

本公司持有的货币资金主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，应收票据均为银行承兑汇票，由国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构承兑，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。

对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人的财务状况、外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本公司会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司会采用书面催款、缩短信用期或提起诉讼等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。同时，本公司于资产负债表日对应收款项的可回收情况、预期信用损失进行合理评估，以确保就无法收回的应收款项计提充分的坏账准备。因此本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。

（二） 流动性风险

流动性风险是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

本公司重要的有息金融负债以及设定担保的金融负债以未折现的合同现金流量按合同剩余期限列示如下：

项目

期末余额

	1年以内	1-5年	5年以上	合计
短期借款	511,441,912.44			511,441,912.44
应付票据	423,050,000.00			423,050,000.00
长期借款	503,887,800.00	1,381,215,059.77		1,885,102,859.77
合计	1,438,379,712.44	1,381,215,059.77	2,683,594,772.21	2,819,594,772.21

项目	期初余额
	1年以内	1-5年	5年以上	合计
短期借款	1,786,784,126.72			1,786,784,126.72
应付票据	503,735,143.00			503,735,143.00
长期借款	1,011,978,303.96	367,448,200.00		1,379,426,503.96
合计	3,302,497,573.68	367,448,200.00		3,669,945,773.68

项目	期末余额
	美元项目	欧元项目	港币项目	日元项目	合计
外币金融资产：
货币资金	130,710,327.01	21,197,893.27	36.95		151,908,257.23
应收账款	472,536,508.85				472,536,508.85
小计	603,246,835.86	21,197,893.27	36.95		624,444,766.08
外币金融负债：
短期借款	91,441,912.44	81,215,059.77			172,656,972.21
应付账款	1,321,040,639.27	129,583.41			1,321,170,222.68
长期借款	503,887,800.00				503,887,800.00
小计	1,916,370,351.71	81,344,643.18			1,997,714,994.89

项目	期初余额
	美元项目	欧元项目	港币项目	日元项目	合计
外币金融资产：
货币资金	209,133,829.18	20,500,952.85	83,599.52		229,718,381.55
应收账款	242,682,220.45	1,631,322.00			244,313,542.45
小计	451,816,049.63	22,132,274.85	83,599.52		474,031,924.00
外币金融负债：
应付账款	863,463,044.70	2,012,632.44			865,475,677.14
长期借款	508,942,200.00				508,942,200.00
小计	1,372,405,244.70	2,012,632.44			1,374,417,877.14

本利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司的利率风险主要产生于银行借款、长期应付款等。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响。本公司财务部门持续监控公司利率水平，积极与各大商业银行开展合作，以最大程度降低面临的利率风险。

（1）截止2021年6月30日，本公司带息债务主要为人民币计价的浮动利率合同，详见附注

六、注释17、24、26。

（2）敏感性分析：

截止2021年6月30日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降50个基点，而其他因素保持不变，本公司的净利润会减少或增加约1,130.27万元（2020年1-6月约1,601.65万元)。

上述敏感性分析假定在资产负债表日已发生利率变动，并且已应用于本公司所有按浮动利率获得的银行借款。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	18,997,330.00			18,997,330.00
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
应收款项融资			23,738,860.72	23,738,860.72
持续以公允价值计量的资产总额	18,997,330.00		23,738,860.72	42,736,190.72
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他

2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
三房巷集团有限公司	江苏江阴	聚酯切片；纺织；化学纤维、服装、塑料制品、金属制品、建材的制造、销售；建筑工程的施工；建筑装饰；房地产开发；租赁业（不含融资租赁）；	156,181.50	86.61	86.61

二类汽车维修；利用自有资金对纺织行业进行投资；国内贸易；道路普通货物运输；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。

本企业的母公司情况的说明

三房巷集团有限公司直接持有本公司81.14%股权，通过子公司江苏三房巷国际贸易有限公司持有本公司5.47%股权，合计持股比例为86.61%。本企业最终控制方是卞兴才其他说明：

无

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见附注八（一）在子公司的权益

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本公司重要的合营或联营企业详见附注八（二）在合营安排或联营企业中的权益。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
三房巷财务有限公司	本公司的联营企业

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
江苏兴业聚化有限公司	母公司的全资子公司
江阴华星合成有限公司	母公司的全资子公司
江阴兴盛塑化有限公司	母公司的控股子公司
江阴华盛聚合有限公司	母公司的全资子公司
江阴华怡聚合有限公司	母公司的全资子公司
江阴华美特种纤维有限公司	母公司的全资子公司
江阴新伦化纤有限公司	母公司的全资子公司
江阴海伦化纤有限公司	母公司的全资子公司
江阴运伦化纤有限公司	母公司的全资子公司
江阴博伦化纤有限公司	母公司的全资子公司
江阴丰华合成纤维有限公司	母公司的全资子公司
江阴新协特种纺织有限公司	母公司的全资子公司
江苏三房巷国际贸易有限公司	母公司的全资子公司
三海国际发展有限公司	母公司的全资子公司
三房巷财务有限公司	母公司的控股子公司
江阴三房巷金属门窗有限公司	母公司的全资子公司
江苏三仁能源有限公司	母公司的全资子公司

江阴三房巷金陵酒店有限公司	母公司的全资子公司
江苏三房巷薄膜股份有限公司（原名：江苏三房巷薄膜有限公司）	母公司的全资子公司
江阴碧悦污水处理有限公司	母公司的全资子公司
江阴三利污水处理有限公司	其他
江阴融聚科技有限公司	其他
卞平刚	其他
严霞珍	其他
江阴中石油昆仑燃气有限公司	其他

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中石油昆仑燃气有限责任公司	天然气	19,492.47
三房巷集团有限公司	电费	4,802.36	5,755.92
江苏兴业聚化有限公司	电费	3,736.53	3,864.02
江阴华美特种纤维有限公司	包装袋	735.35
江阴三利污水处理有限公司	污水处理费	215.70	217.55
江阴华怡聚合有限公司	配件	168.75
三房巷金陵金陵酒店有限公司	餐费住宿费	102.69
江阴三房巷金属门窗有限公司	修理费	112.66	8.64
江苏三仁能源有限公司	油	104.35	103.19
江苏兴业聚化有限公司	自来水	84.39	84.54
三房巷集团有限公司	自来水	105.26	86.54
三房巷集团有限公司	车队配件	22.00	19.13
三房巷集团有限公司	车队修理费	11.95	12.21
三房巷集团有限公司	车队运输费	6.15	6.52
江苏三房巷薄膜股份有限公司	煤	7.29
江阴华盛聚合有限公司	配件	12.42
江苏三房巷薄膜股份有限公司	瓶片	2.74
三房巷集团有限公司	油	1.17
江苏兴业聚化有限公司	IPA(间苯二甲酸)		120.67
江苏三房巷国际贸易有限公司	PX(对二甲苯)		41,685.51
江苏兴业聚化有限公司	PX(对二甲苯)		34,434.84
江阴海伦化纤有限公司	PX(对二甲苯)		5,012.32
江阴华美特种纤维有限公司	化纤(吊带)		0.02
江阴三房巷金属门窗有限公司	金工加工费		108.99
江阴三房巷金属门窗有限公司	门窗材料		8.32
江阴新协特种纺织有限公司	棉花		438.88
江苏兴业聚化有限公司	配件		0.24
江阴海伦化纤有限公司	配件		2.00
江阴华星合成有限公司	配件		0.39
江阴华星合成有限公司	配件		32.04
江阴华美特种纤维有限公司	切片(吨袋)		775.36

江阴华美特种纤维有限公司	特制袋		0.06
江阴碧悦污水处理有限公司	污水处理费	144.78
合计		29,869.01	92,777.90

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
三房巷集团有限公司	PTA	85,666.47
江阴丰华合成纤维有限公司	PTA	5,980.42	3,549.34
江苏兴业聚化有限公司	PTA	24,158.96	20,292.38
江阴华星合成有限公司	PTA	17,232.43	19,363.40
江阴兴盛塑化有限公司	PTA	17,183.45	9,459.34
江阴华怡聚合有限公司	PTA	25,532.17	13,033.28
江阴华盛聚合有限公司	PTA	11,212.26	18,900.87
江苏三房巷薄膜股份有限公司	PTA	8,461.27	37,984.04
三海国际发展有限公司	PTA	48.43	6,780.54
江阴海伦化纤有限公司	PTA	15,615.91
江苏三房巷国际贸易有限公司	PTA	1,255.53	47,025.20
江阴新伦化纤有限公司	PTA		10,491.33
江阴海伦化纤有限公司	PTA加工费		1,038.67
江阴丰华合成纤维有限公司	仓储费	8.25
江苏兴业聚化有限公司	仓储费	274.54
江苏三房巷薄膜股份有限公司	仓储费	92.60
江苏三房巷国际贸易有限公司	仓储费	22.85
江阴海伦化纤有限公司	仓储费	20.63	29.50
江阴华怡聚合有限公司	仓储费	50.93
江苏兴业聚化有限公司	聚丙烯	562.49	259.08
江阴华怡聚合有限公司	配件	149.11
江阴华盛聚合有限公司	配件	51.93
江苏兴业聚化有限公司	餐费	0.38	3.69
江阴华星合成有限公司	餐费	0.30	0.81
江阴华盛聚合有限公司	餐费	0.04	0.08
江阴海伦化纤有限公司	餐费	0.04	0.06
江阴新伦化纤有限公司	餐费	0.08	0.14
江阴博伦化纤有限公司	餐费	0.27	0.16
江苏三房巷薄膜股份有限公司	餐费	1.03	2.26
江阴华怡聚合有限公司	餐费		0.05
三房巷集团有限公司	餐费		0.09
江阴丰华合成纤维有限公司	电	607.53	608.59
江阴华星合成有限公司	电	886.29	1,164.86
江阴兴盛塑化有限公司	电	456.64	437.17
江阴华怡聚合有限公司	电	931.77	790.27
江阴华盛聚合有限公司	电	426.98	832.20
江阴海伦化纤有限公司	电	1,179.72	1,110.64
江阴新伦化纤有限公司	电	551.95	420.79
江阴运伦化纤有限公司	电	519.91	544.74
江阴博伦化纤有限公司	电	526.47	473.85
江阴碧悦污水处理有限公司	电	40.27

江阴丰华合成纤维有限公司	蒸汽	765.08	830.02
江阴华星合成有限公司	蒸汽	411.99	17.27
江阴兴盛塑化有限公司	蒸汽	7.39	6.61
江阴华怡聚合有限公司	蒸汽	17.19	11.46
江阴华盛聚合有限公司	蒸汽	7.86	12.21
江阴海伦化纤有限公司	蒸汽	1,412.09	1,307.56
江阴新伦化纤有限公司	蒸汽	660.09	498.26
江阴运伦化纤有限公司	蒸汽	605.83	671.59
江阴博伦化纤有限公司	蒸汽	611.74	582.44
江阴丰华合成纤维有限公司	软化水	2.21	11.93
江苏兴业聚化有限公司	软化水	13.35
江阴华星合成有限公司	软化水	4.23	1.89
江阴兴盛塑化有限公司	软化水	1.98	0.75
江阴华怡聚合有限公司	软化水	6.66	2.77
江阴华盛聚合有限公司	软化水	3.05	2.89
江阴海伦化纤有限公司	软化水	23.28	28.50
江阴新伦化纤有限公司	软化水	10.84	10.76
江阴运伦化纤有限公司	软化水	1.85	10.62
江阴博伦化纤有限公司	软化水	1.80	9.13
江苏三房巷薄膜股份有限公司	软化水	24.96	22.84
江阴海伦化纤有限公司	等级布		0.09
江苏三房巷国际贸易有限公司	高粘瓶级加工费		295.64
三海国际发展有限公司	高粘瓶级水料		392.91
江苏三仁能源有限公司	固定资产		32.40
江阴三房巷金陵酒店有限公司	宽幅T/C平纹		0.25
合计		224,303.77	199,358.21

交易内容	本期确认的污水处理费 （非关联方期间）	上期确认的污水处理费 （非关联方期间）
污水处理费	131.06	272.92

交易内容	本期确认的污水处理费 （非关联方期间）	上期确认的污水处理费 （非关联方期间）
电	90.26	240.62
蒸汽	206.63	581.27

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
江苏兴业聚化有限公司	房屋建筑物	994.45	994.45
合计		994.45	994.45

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
三房巷集团	房屋建筑物（厂房、宿舍及办公楼）	76.92	75.50
三房巷集团	车辆	168.42	154.87
三房巷国贸	港口设施	227.06	227.06
合计		472.40	457.43

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
三房巷集团	60,000.00	2019-8-2	至债务履行期限届满日后三年止	否

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
三房巷集团、卞平刚	93,600.00	2021/3/5	2022/3/5	否
三房巷集团	117,391.20	2018/8/28	2021/8/28	否
兴业塑化	10,320.00	2020/1/9	2023/1/9	否
三房巷集团	10,000.00	2019/4/15	2022/4/30	否
三房巷集团	22,000.00	2020/5/14	2021/5/14	是
三房巷集团	23,200.00	2020/1/21	2023/7/20	否
三房巷集团	23,200.00	2020/8/5	2024/2/4	否
兴业塑化	5,000.91	2020/1/9	2023/1/9	否
三房巷集团	175,000.00	2016/3/18	2023/9/20	否
三房巷集团	USD6,000.00	2020/3/31	2021/9/30	否
卞平刚、严霞珍、三房巷集团	USD1,800.00	2020/12/24	2022/6/23	是
三房巷集团	EUR1,159.79	2021/2/15	2029/8/15	否
三房巷集团	2,700.00	2020/12/10	2023/12/8	否

三房巷集团	66,000.00	2018/8/28	2021/8/28	否
三房巷集团、卞平刚	40,000.00	2021/5/20	2023/5/20	否
三房巷集团、江阴华盛聚合有限公司、江苏三仁能源有限公司	5,130.00	2020/2/5	2023/2/3	否
卞平刚、严霞珍	70,000.00	2020/1/22	2021/1/22	是
三房巷集团	60,000.00	2020/1/22	2021/1/22	是
三房巷国贸	20,238.03	2020/1/22	2021/1/22	是
兴业塑化	11,053.90	2020/1/22	2021/1/22	是
兴业塑化	3,000.00	2020/11/20	2021/2/20	是
三房巷集团、海伦石化、卞平刚、严霞珍	USD1,500.00	2020/12/24	2021/12/23	否
三房巷集团、卞平刚	90,000.00	2020/9/15	2023/9/15	否
三房巷集团	40,400.00	2018/8/28	2021/8/28	否
兴业塑化	8,000.00	2020/11/20	2021/2/20	是
三房巷集团	400,000.00	2019/8/28	2024/8/28	否

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	36.38	26.07

项目名称	期末余额	期初余额
银行存款	76,303.04	106,304.92
其中：活期存款	3.04	4.92
定期存款	76,300.00	106,300.00

项目名称	2021年1-6月	2020年1-6月
利息收入	1,429.58	1,083.21

供工业用化学品时独占地使用第1类商标注册号为34720193、34722770、34726390的商标，许可本公司（含下属子公司）提供第35类商标注册号为34757381、34750252、34761138的商标项下全部核定使用商品/服务时，非独占、非排他地使用该等商标，许可费为人民币0元，许可期限为十年。

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款
	江苏三房巷国际贸易有限公司	353.64		16,600.57
	江苏兴业聚化有限公司	9,818.41		43,613.56
	江阴华盛聚合有限公司	4,652.52		3,109.50
	江阴华星合成有限公司	5,585.45		9,032.89
	江苏三房巷薄膜有限公司	2,712.46
	江阴兴盛塑化有限公司	2,901.00		3,109.50
	江阴华怡聚合有限公司	10,072.86		10,972.26
	三海国际发展有限公司			1,365.73
	三房巷集团有限公司	89,360.71		446.12
	江阴丰华合成纤维有限公司	3,484.96		5,600.20
	江阴海伦化纤有限公司	5,276.96		5,204.26
	江阴新伦化纤有限公司			2,193.76
	小计	134,218.97		101,248.35
预付款项	江阴中石油昆仑燃气有限公司	1,528.22		969.74
	小计			969.74
应收票据
	江阴丰华合成纤维有限公司			1,392.09
	江阴新伦化纤有限公司			396.97
	江苏兴业聚化有限公司			262.30
	江阴海伦化纤有限公司			174.00
	江阴华怡聚合有限公司			110.00
	江阴博伦化纤有限公司			57.36
	江阴运伦化纤有限公司			43.00
	小计			2,435.72
应收款项融资
	江苏兴业聚化有限公司
	江阴博伦化纤有限公司			230.92
	江阴丰华合成纤维有限公司			270.60
	江阴海伦化纤有限公司			244.08
	江阴华盛聚合有限公司			104.20
	江阴华星合成有限公司			210.09
	江阴华怡聚合有限公司	1,343.63		480.00
	江阴新伦化纤有限公司			201.05
	江阴兴盛塑化有限公司			80.00
	江阴运伦化纤有限公司			173.99
	小计			1,994.93

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
其他应付款
	江阴三利污水处理有限公司	300.00
	小计	300.00

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

1． 本公司对外担保事项详见本附注十一、关联方及关联交易（五）关联方交易5关联担保情况，除前述事项外，不存在其他应披露的对外担保。2． 未决诉讼2014至2015年度内，公司控股股东三房巷集团及其控制的关联子公司非经营性占用公司资金且公司未按规定进行披露，使得公司在2018年受到中国证监会江苏监管局的行政处罚，三房巷集团同意由其全额承担因该事项导致公司虚假陈述而给投资者造成的损失。除存在上述或有事项外，截止2021年6月30日，本公司无其他应披露未披露的重要或有事项。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

截至财务报告批准报出日止，本公司无其他应披露未披露的重大资产负债表日后事项。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

由于本公司之营业收入、费用、资产及负债仅与各子公司及其相关产品有关，本公司管理层将各子公司作为一个整体，定期获取其财务状况，经营成果和现金流量等有关会计信息并进行评价。因此，本公司按照各公司所涉行业进行收入、成本汇总统计（详见附注六、33），从而没有编制分部报告资料。

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	30,725,805.85
1至2年	838,353.10
2至3年	150.00
3年以上	26,844.66
合计	31,591,153.61

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	31,591,153.61	100.00	1,954,303.32	100.00	29,636,850.29	47,135,541.99	100.00	2,897,200.06	6.15	44,238,341.93
其中：
账龄组合	31,591,153.61	100.00	1,954,303.32	100.00	29,636,850.29	47,135,541.99	100.00	2,897,200.06	6.15	44,238,341.93
关联方组合
合计	31,591,153.61	/	1,954,303.32	/	29,636,850.29	47,135,541.99	/	2,897,200.06	/	44,238,341.93

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	30,725,805.85	1,843,548.35	6.00
1－2年	838,353.10	83,835.31	10.00
2－3年	150.00	75.00	50.00
3年以上	26,844.66	26,844.66	100.00
合计	31,591,153.61	1,954,303.32	6.19

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
账龄组合	2,897,200.06		942,896.74			1,954,303.32
合计	2,897,200.06		942,896.74			1,954,303.32

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额的比例(%)	已计提坏账准备
江苏众创纺织品进出口有限公司	5,602,922.31	17.74	336,175.34
江阴市春蓝纺织有限公司	2,522,756.26	7.99	151,365.38
上海沃然进出口有限公司	2,461,260.60	7.79	147,675.64
上海剑鑫商贸发展有限公司	1,973,674.29	6.25	118,420.46
剑鑫纺织品有限公司(卞永峰)	1,934,446.45	6.12	116,066.79
合计	14,495,059.91	45.89	869,703.61

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利		422,500,000.00
其他应收款	210,092,140.74	543,869.42
合计	210,092,140.74	423,043,869.42

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
江阴新源热电有限公司		112,500,000.00
江苏海伦石化有限公司		310,000,000.00
合计		422,500,000.00

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	210,088,447.60
1至2年	10,000.00
2至3年
3年以上	2,882,952.02
合计	212,981,399.62

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
关联方往来	210,000,000.00
业务员承担的货款	2,877,176.62	2,974,352.17
备用金		52,988.00
往来款项	97,851.00	587,658.60
代垫个人社保、公积金	6,372.00	7,848.00

出口退税		386,127.44
合计	212,981,399.62	4,008,974.21

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额		3,465,104.79		3,465,104.79
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回		575,845.91		575,845.91
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额		2,889,258.88		2,889,258.88

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款	3,465,104.79	575,845.91				2,889,258.88
合计	3,465,104.79	575,845.91				2,889,258.88

单位名称

款项的性质

期末余额

账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例(%)

坏账准备 期末余额

江苏海伦石化有限公司	往来款	210,000,000.00	1年以内	98.60
业务员1	业务员承担的货款	1,606,476.91	3年以上	0.75	1,606,476.91
业务员2	业务员承担的货款	1,224,833.42	3年以上	0.58	1,224,833.42
业务员3	业务员承担的货款	37,212.60	1年以内	0.02	2,232.76
上海第十二棉纺厂	押金	33,495.00	3年以上	0.02	33,495.00
合计	/	212,902,017.93	/	99.97	2,867,038.09

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	4,556,113,487.14		4,556,113,487.14	4,556,113,487.14		4,556,113,487.14
合计	4,556,113,487.14		4,556,113,487.14	4,556,113,487.14		4,556,113,487.14

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
海伦石化	4,162,188,927.69			4,162,188,927.69
济化公司	87,058,020.00			87,058,020.00
新源公司	182,852,462.39			182,852,462.39
新雅公司	60,837,570.82			60,837,570.82
兴仁公司	63,176,506.24			63,176,506.24
合计	4,556,113,487.14			4,556,113,487.14

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	118,916,036.83	118,637,419.93	156,381,195.90	167,893,684.10
其他业务	2,333,564.59	1,620,003.12	6,911,340.63	6,790,468.03
合计	121,249,601.42	120,257,423.05	163,292,536.53	174,684,152.13

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-1,013,885.75
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	560,237.38
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回

对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-4,380,297.79
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	900,552.36
少数股东权益影响额	1,213,425.57
合计	-2,719,968.23

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	5.15	0.0821	0.0821
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	5.20	0.0828	0.0828