关于对刘华采取出具警示函措施的决定

关于对刘华采取出具警示函措施的决定
刘华：
经查，我局发现你在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部任职期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，于2020年2月向客户提供投资建议。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，以下简称《暂行规定》）第七条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当认真汲取教训，切实遵守相关法律法规，勤勉审慎为客户提供服务，杜绝此类事件再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 
　　　　　　　　　　　　　　　　　重庆证监局
　　　　　　　　　　　　　　　  2021年9月7日