证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-029
西南证券股份有限公司第九届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十二次会议，于2021年8月24日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到董事9人，实到董事9人，廖庆轩董事长、吴坚董事、张纯勇董事、张刚董事出席现场会议，彭作富董事、万树斌董事、赵如冰独立董事、罗炜独立董事、傅达清独立董事以视频通讯方式出席会议。公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、关于公司2021年半年度报告的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年半年度报告摘要》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年半年度报告》。
二、关于确认聘请2021年公司年报审计及内部控制审计中介机构的议案
（一）同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构，审计费用为115万元。
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案同意《西南证券股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
四、关于确定公司主要负责人2020年度和2018-2020年任期经营业绩考核结果的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
五、关于制定公司主要负责人2021年度和2021-2023年任期经营业绩考核目标的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
六、关于制定《西南证券股份有限公司合规与风险管理人员薪酬管理办法》的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
七、关于公司2021年半年度风险评估报告的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十五日
西南证券股份有限公司独立董事关于第九届董事会第十二次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求及《公司章程》的有关规定，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事会第十二次会议相关议案，基于独立判断的立场，就相关议案发表独立意见如下：
一、关于续聘会计师事务所
我们认真审阅了公司续聘会计师事务所的议案，公司本次拟续聘的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性均符合相关要求，该事项审议决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于确认聘请2021年公司年报审计及内部控制审计中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
二、关于募集资金存放与实际使用情况
公司编制的《募集资金存放与实际使用情况专项报告》真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，客观、真实地反映了公司截至2021年6月30日募集资金存放与实际使用情况；符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的要求；公司严格执行募集资金专户存储制度，及时履行信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。该事项审议决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《西南证券股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》发表同意意见。
三、关于公司主要负责人任期经营业绩考核
公司董事会审议的《关于确定公司主要负责人2020年度和2018-2020年任期经营业绩考核结果的议案》和《关于制定公司主要负责人2021年度和2021-2023
年任期经营业绩考核目标的议案》，符合监管规定以及公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形；上述事项的审议决策程序合法、合规，对《关于确定公司主要负责人2020年度和2018-2020年任期经营业绩考核结果的议案》和《关于制定公司主要负责人2021年度和2021-2023年任期经营业绩考核目标的议案》发表同意意见。
四、关于公司合规与风险管理人员薪酬管理办法
公司制定的《合规与风险管理人员薪酬管理办法》符合监管规定以及公司当前管理需要，不存在损害公司及股东利益的情形；该事项审议决策程序合法、合规，对《西南证券股份有限公司合规与风险管理人员薪酬管理办法》发表同意意见。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清2021年8月24日