2016 年半年度报告
公司代码：600369 公司简称：西南证券
西南证券股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本公司 2016 年半年度财务报告未经审计。
四、 公司负责人吴坚、主管会计工作负责人李勇及会计机构负责人（会计主管人员）牟光
全声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本报告期，公司未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义............................................................. 3
第二节 公司简介 ......................................................... 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................... 7
第四节 董事会报告 ...................................................... 13
第五节 重要事项 ........................................................ 25
第六节 股份变动及股东情况 .............................................. 30
第七节 优先股相关情况 .................................................. 32
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................... 33
第九节 公司债券相关情况 ................................................ 35
第十节 财务报告 ........................................................ 39
第十一节 备查文件目录 ................................................... 133
第十二节 证券公司信息披露 ............................................... 134
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
西南证券、本公司、公司、母公司 指 西南证券股份有限公司
西南有限 指 原西南证券有限责任公司
*ST 长运 指 原重庆长江水运股份有限公司
重庆渝富 指 重庆渝富资产经营管理集团有限公司
重庆城投 指 重庆市城市建设投资（集团）有限公司
江北嘴集团 指 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司
重庆高速 指 重庆高速公路集团有限公司
重庆水务资产 指 重庆市水务资产经营有限公司
银华基金 指 银华基金管理股份有限公司
西证投资 指 西证股权投资有限公司
西证创新 指 西证创新投资有限公司
西证国际 指 西证国际投资有限公司
西南期货 指 西南期货有限公司
重庆股份转让中心、重庆 OTC 指 重庆股份转让中心有限责任公司
敦沛金融 指 敦沛金融控股有限公司
西证国际证券股份有限公司，即原敦沛金融控股有
西证国际证券 指 限公司（香港特别行政区主板上市证券业务类公
司，00812.HK）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
公司选定的信息披露报纸及中国 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
指
证监会指定网站 及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 西南证券股份有限公司
公司的中文简称 西南证券
公司的外文名称 Southwest Securities Co.，Ltd.
公司的外文名称缩写 SWSC
公司的法定代表人 吴坚
公司总经理 吴坚
注册资本和净资本
本报告期末 上年度末
注册资本（元） 5,645,109,124.00 5,645,109,124.00
净资本（元） 13,781,007,888.49 13,837,228,198.98
注：公司于2015年9月实施完成资本公积金转增股本事项后，总股本增至5,645,109,124股，并于2016年7
月完成相关的工商变更登记备案手续。
公司的各单项业务资格情况
1、证券经纪业务资格
2、证券承销与保荐资格
3、证券资产管理业务资格
4、证券自营业务资格
5、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格
6、证券投资咨询资格
7、证券投资基金代销资格
8、融资融券业务资格
9、代销金融产品业务资格
10、保险资金受托管理业务资格
11、股票质押式回购业务资格
12、为期货公司提供中间介绍业务资格
13、直接投资业务资格
14、全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务和经纪业务资格
15、中小企业私募债券承销业务试点资格
16、证券经纪人制度实施资格
17、外币有价证券经纪业务资格
18、网上证券委托业务资格
19、公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格
20、公司资产管理业务参与股指期货交易资格
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21、债券质押式报价回购业务资格
22、约定购回式证券交易业务资格
23、开放式证券投资基金代销业务资格
24、转融通业务资格
25、新股网下询价业务资格
26、利率互换交易资格
27、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格
28、全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格
29、向保险机构投资者提供交易单元资格
30、代理证券质押登记业务资格
31、全国中小企业股份转让系统做市商业务资格
32、港股通业务资格
33、柜台市场业务试点资格
34、私募基金综合托管业务试点资格
35、互联网证券业务试点资格
36、股票期权经纪业务、自营业务及做市业务资格
37、期权结算业务资格
38、客户资金消费支付服务资格
39、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格
40、上市公司股权激励行权融资业务试点
公司还拥有上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国银行间市场交易
商协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会以及重庆股份转让中心的会员资格，亦
具有中国国债协会理事级会员资格。
二、联系人和联系方式
董事会秘书 合规总监、首席风险官 证券事务代表
姓名 徐鸣镝 李勇 王致贤
重庆市江北区桥北苑8号 重庆市江北区桥北苑8号 重庆市江北区桥北苑8号
联系地址
西南证券大厦 西南证券大厦 西南证券大厦
电话 023-63786433 023-63786433 023-63786433
传真 023-63786477 023-63786477 023-63786477
电子信箱 xmd@swsc.com.cn liyong@swsc.com.cn wzx@swsc.com.cn
三、基本情况变更简介
公司注册地址 重庆市江北区桥北苑8号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 重庆市江北区桥北苑8号，西南证券大厦
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公司办公地址的邮政编码
公司网址 http：//www.swsc.com.cn
电子信箱 dshb@swsc.com.cn
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站
http://www.sse.com.cn
的网址
公司半年度报告备置地点 重庆市江北区桥北苑8号，西南证券大厦公司办公室
五、公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 西南证券 600369 *ST长运
六、报告期内注册变更情况
注册登记日期 2016 年 4 月 21 日
注册登记地点 重庆市江北区桥北苑 8 号
统一社会信用代码 91500000203291872B
报告期内，按照“三证合一”的要求，公司办理并
报告期内注册变更情况查询索引
领取了新的营业执照和统一社会信用代码。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上年
主要会计数据 上年同期
（1-6月） 同期增减(%)
营业收入 2,002,953,221.85 6,039,202,380.39 -66.83
归属于母公司股东的净利润 860,368,675.67 2,842,499,775.04 -69.73
归属于母公司股东的扣除非经
828,206,858.30 2,795,699,996.24 -70.38
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -12,055,367,892.42 14,355,163,432.93 -183.98
其他综合收益 -540,534,821.63 -453,704,418.72
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
资产总额 79,054,372,273.19 71,749,438,233.09 10.18
负债总额 59,832,101,848.44 52,159,299,089.46 14.71
归属于母公司股东的权益 18,604,382,356.01 19,017,736,045.79 -2.17
所有者权益总额 19,222,270,424.75 19,590,139,143.63 -1.88
(二)主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.15 0.50 -70.00
稀释每股收益（元／股） 0.15 0.50 -70.00
扣除非经常性损益后的基本每股
0.15 0.50 -70.00
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 4.57 15.99 减少11.42个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
4.40 15.73 减少11.33个百分点
净资产收益率（%）
(三)母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 13,781,007,888.49 13,837,228,198.98
各项风险准备之和 1,831,400,185.38 1,549,714,514.59
净资产 18,199,296,913.76 18,527,874,441.89
净资本/各项风险准备之和(%) 752.48 892.89
净资本/净资产(%) 75.72 74.68
净资本/负债(%) 38.53 52.07
净资产/负债(%) 50.89 69.71
自营权益类证券及证券衍生品/
70.29 74.54
净资本(%)
自营固定收益类证券/净资本(%) 128.61 86.18
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二、境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 67,191,313.92
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 3,010,204.30
续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -517,168.46
少数股东权益影响额 -26,960,062.37
所得税影响额 -10,562,470.02
合计 32,161,817.37
四、其他
(一) 资产、负债情况分析
单位：元 币种：人民币
本期期末数 年初数占 本期期末金
项目名称 期末数 占总资产的 年初数 总资产的 额较年初变
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
货币资金 19,651,719,397.93 24.86 22,205,059,526.75 30.95 -11.50
结算备付金 2,120,229,697.94 2.68 4,373,744,276.33 6.10 -51.52
融出资金 7,720,153,831.06 9.77 10,108,587,709.91 14.09 -23.63
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 25,742,627,048.98 32.57 16,376,728,884.07 22.82 57.19
金融资产
买入返售金融资产 5,314,808,780.80 6.72 1,323,333,999.84 1.84 301.62
应收款项 241,598,058.96 0.31 970,637,720.98 1.35 -75.11
应收利息 601,403,565.01 0.76 414,863,179.56 0.58 44.96
存出保证金 1,181,175,564.76 1.49 998,317,476.91 1.39 18.32
可供出售金融资产 11,248,211,146.41 14.23 10,169,611,118.09 14.17 10.61
长期股权投资 1,551,419,660.63 1.96 1,655,217,844.00 2.31 -6.27
投资性房地产 44,436,377.85 0.06 46,180,052.06 0.06 -3.78
固定资产 317,622,506.57 0.40 315,975,350.79 0.44 0.52
在建工程 261,373,221.75 0.33 240,736,919.65 0.34 8.57
递延所得税资产 544,598,429.78 0.69 230,651,648.28 0.32 136.11
其他资产 1,773,472,397.08 2.24 1,583,697,811.77 2.21 11.98
应付短期融资款 6,000,000,000.00 7.59 1,300,000,000.00 1.81 361.54
拆入资金 885,000,000.00 1.23 -100.00
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 6,022,975,210.70 7.62 3,772,653,089.25 5.26 59.65
金融负债
衍生金融负债 147,794,652.72 0.19 164,710,328.99 0.23 -10.27
卖出回购金融资产款 13,782,111,572.41 17.43 10,331,801,349.72 14.40 33.40
代理买卖证券款 15,183,413,727.32 19.21 19,064,859,186.98 26.57 -20.36
应付职工薪酬 954,828,907.97 1.21 1,476,768,598.06 2.06 -35.34
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应交税费 183,624,800.36 0.23 350,758,648.81 0.49 -47.65
应付款项 191,463,821.20 0.24 656,112,350.76 0.91 -70.82
应付利息 473,645,965.19 0.60 410,529,570.73 0.57 15.37
应付债券 15,537,352,133.39 19.65 12,714,977,017.90 17.72 22.20
递延所得税负债 116,755,938.26 0.15 153,414,050.84 0.21 -23.89
其他负债 1,238,135,118.92 1.57 877,714,897.42 1.22 41.06
(二) 按《证券公司年度报告与格式准则》（2013 年修订）的要求计算的主要财务数据与
财务指标
1、合并财务报表主要项目会计数据
单位：元
项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减率（%）
货币资金 19,651,719,397.93 22,205,059,526.75 -11.50
结算备付金 2,120,229,697.94 4,373,744,276.33 -51.52
融出资金 7,720,153,831.06 10,108,587,709.91 -23.63
以公允价值计量且其变动
25,742,627,048.98 16,376,728,884.07 57.19
计入当期损益的金融资产
买入返售金融资产 5,314,808,780.80 1,323,333,999.84 301.62
应收款项 241,598,058.96 970,637,720.98 -75.11
应收利息 601,403,565.01 414,863,179.56 44.96
存出保证金 1,181,175,564.76 998,317,476.91 18.32
可供出售金融资产 11,248,211,146.41 10,169,611,118.09 10.61
长期股权投资 1,551,419,660.63 1,655,217,844.00 -6.27
投资性房地产 44,436,377.85 46,180,052.06 -3.78
固定资产 317,622,506.57 315,975,350.79 0.52
在建工程 261,373,221.75 240,736,919.65 8.57
无形资产 177,689,234.47 176,103,740.01 0.90
商誉 265,786,152.94 265,786,152.94
递延所得税资产 544,598,429.78 230,651,648.28 136.11
其他资产 1,773,472,397.08 1,583,697,811.77 11.98
应付短期融资款 6,000,000,000.00 1,300,000,000.00 361.54
拆入资金 885,000,000.00 -100.00
以公允价值计量且其变动
6,022,975,210.70 3,772,653,089.25 59.65
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 147,794,652.72 164,710,328.99 -10.27
卖出回购金融资产款 13,782,111,572.41 10,331,801,349.72 33.40
代理买卖证券款 15,183,413,727.32 19,064,859,186.98 -20.36
应付职工薪酬 954,828,907.97 1,476,768,598.06 -35.34
应交税费 183,624,800.36 350,758,648.81 -47.65
应付款项 191,463,821.20 656,112,350.76 -70.82
应付利息 473,645,965.19 410,529,570.73 15.37
应付债券 15,537,352,133.39 12,714,977,017.90 22.20
递延所得税负债 116,755,938.26 153,414,050.84 -23.89
其他负债 1,238,135,118.92 877,714,897.42 41.06
实收资本（或股本） 5,645,109,124.00 5,645,109,124.00
资本公积 7,852,067,958.06 7,852,067,958.06
其他综合收益 -297,151,038.95 242,707,140.38 -222.43
盈余公积 827,228,843.10 827,228,843.10
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2016 年半年度报告
一般风险准备 1,577,477,697.80 1,577,477,697.80
未分配利润 2,999,649,772.00 2,873,145,282.45 4.40
归属于母公司所有者权益 18,604,382,356.01 19,017,736,045.79 -2.17
项目 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月 增减率（%）
营业收入 2,002,953,221.85 6,039,202,380.39 -66.83
手续费及佣金净收入 1,517,724,749.79 2,544,027,823.91 -40.34
利息净收入 -22,126,796.19 150,073,964.62 -114.74
投资收益 552,423,075.07 3,422,690,742.95 -83.86
公允价值变动收益 -71,374,270.37 -78,997,439.65
营业支出 1,029,149,071.77 2,505,971,083.49 -58.93
营业税金及附加 110,935,368.86 313,806,230.45 -64.65
业务及管理费 993,389,372.31 2,187,897,268.40 -54.60
资产减值损失 -82,650,655.40 -59,447.10
营业利润 973,804,150.08 3,533,231,296.90 -72.44
利润总额 976,323,917.44 3,595,631,624.23 -72.85
净利润 880,313,787.93 2,851,947,192.44 -69.13
2、母公司财务报表主要项目会计数据
单位：元
项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减率（%）
货币资金 17,264,635,973.45 19,409,111,717.79 -11.05
结算备付金 1,871,913,206.61 3,166,121,271.22 -40.88
融出资金 7,312,063,981.93 9,406,397,089.04 -22.26
以公允价值计量且其变动
18,443,039,288.96 13,764,818,195.56 33.99
计入当期损益的金融资产
买入返售金融资产 4,836,806,300.80 789,731,663.84 512.46
应收款项 18,453,790.95 7,647,855.22 141.29
应收利息 452,553,408.65 361,493,327.53 25.19
存出保证金 477,326,573.00 1,315,042,312.56 -63.70
可供出售金融资产 10,107,051,572.20 9,466,434,074.07 6.77
长期股权投资 5,533,686,015.43 4,626,984,198.80 19.60
投资性房地产 38,118,716.44 39,463,951.21 -3.41
固定资产 307,972,948.71 304,743,495.03 1.06
在建工程 261,373,221.75 240,736,919.65 8.57
无形资产 174,117,468.91 172,043,496.17 1.21
递延所得税资产 442,817,428.50 164,889,060.56 168.55
其他资产 711,683,426.73 581,385,769.87 22.41
应付短期融资款 6,000,000,000.00 1,300,000,000.00 361.54
拆入资金 885,000,000.00 -100.00
衍生金融负债 43,106,431.97 79,156,685.58 -45.54
卖出回购金融资产款 13,055,711,572.41 10,331,801,349.72 26.36
代理买卖证券款 14,289,884,579.03 17,870,995,226.80 -20.04
应付职工薪酬 903,411,277.74 1,378,351,930.53 -34.46
应交
