2014 年年度报告
公司代码：600369 公司简称：西南证券
西南证券股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实、准确和完整存在异议或无法保
证。
三、未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 李剑铭 工作原因 崔坚
四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
五、公司负责人余维佳、主管会计工作负责人李勇及会计机构负责人（会计主管人员）牟
光全声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、经董事会审议的报告期利润分配预案
公司2014年度利润分配预案为：以公司截至2014年末总股本2,822,554,562股为基数，
向全体股东每10股派发现金红利1.80元（含税），实际分配现金利润508,059,821.16元，占
2014年年末累计可供股东分配利润的50.34%，本次分配后剩余未分配利润501,140,743.62
元结转至下一年度。2014年度公司不进行资本公积金转增股本。本预案已经公司第七届董事
会第三十七次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
七、前瞻性陈述的风险声明
本年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承
诺，敬请投资者注意投资风险。
八、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
九、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ............................................... 3
第二节 公司简介 ......................................................... 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................... 13
第四节 董事会报告 ...................................................... 18
第五节 重要事项 ........................................................ 42
第六节 股份变动及股东情况 .............................................. 53
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................. 58
第八节 公司治理 ........................................................ 66
第九节 内部控制 ........................................................ 73
第十节 财务报告 ........................................................ 75
第十一节 备查文件目录 ................................................... 179
第十二节 证券公司信息披露 ............................................... 180
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
西南证券、本公司、公司、母公司 指 西南证券股份有限公司
西南有限 指 原西南证券有限责任公司
*ST 长运 指 原重庆长江水运股份有限公司
重庆渝富 指 重庆渝富资产经营管理集团有限公司
中国建投 指 中国建银投资有限责任公司
重庆城投 指 重庆市城市建设投资（集团）有限公司
江北嘴集团 指 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司
重庆高速 指 重庆高速公路集团有限公司
重庆水务资产 指 重庆市水务资产经营有限公司
银华基金 指 银华基金管理有限公司
重庆信托 指 重庆国际信托有限公司
重庆银行 指 重庆银行股份有限公司
西证投资 指 西证股权投资有限公司
西证创新 指 西证创新投资有限公司
西证国际 指 西证国际投资有限公司
西南期货 指 西南期货有限公司
重庆股份转让中心、重庆 OTC 指 重庆股份转让中心有限责任公司
敦沛金融控股有限公司（香港特别行政区主板上市
敦沛金融 指
证券业务类公司，00812.HK）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
重庆市国资委 指 重庆市国有资产监督管理委员会
公司选定的信息披露报纸及中国 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
指
证监会指定网站 及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
二、 重大风险提示
本公司已在本年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第四节董事会报告”
中关于“二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析”之“（五）可能面对的风险”部分。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司中文名称 西南证券股份有限公司
公司中文简称 西南证券
公司外文名称 Southwest Securities Co.，Ltd.
公司外文名称缩写 SWSC
公司法定代表人 余维佳
公司总经理 余维佳
公司注册资本和净资本
单位：元
2014年末 2013年末
注册资本 2,822,554,562.00 2,322,554,562.00
净资本 13,233,029,290.38 6,128,331,403.95
公司的各单项业务资格情况
1、证券经纪业务资格
2、证券承销与保荐资格
3、证券资产管理业务资格
4、证券自营业务资格
5、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格
6、证券投资咨询资格
7、证券投资基金代销资格
8、融资融券业务资格
9、代销金融产品业务资格
10、保险资金受托管理业务资格
11、股票质押式回购业务资格
12、为期货公司提供中间介绍业务资格
13、直接投资业务资格
14、全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务和经纪业务资格
15、中小企业私募债券承销业务试点资格
16、证券经纪人制度实施资格
17、外币有价证券经纪业务资格
18、网上证券委托业务资格
19、公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格
20、公司资产管理业务参与股指期货交易资格
21、债券质押式报价回购业务资格
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22、约定购回式证券交易业务资格
23、开放式证券投资基金代销业务资格
24、转融通业务资格
25、新股网下询价业务资格
26、利率互换交易资格
27、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格
28、全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格
29、向保险机构投资者提供交易单元资格
30、代理证券质押登记业务资格
31、全国中小企业股份转让系统做市商业务资格
32、港股通业务资格
33、柜台市场业务试点资格
34、私募基金综合托管业务试点资格
35、互联网证券业务试点资格
36、股票期权经纪业务、自营业务及做市业务资格
37、期权结算业务资格
38、客户资金消费支付服务资格
39、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格
公司还具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格、中国证券业协会会员
资格、中国银行间市场交易商协会会员资格、中国证券投资基金业协会会员资格、中国国债
协会理事级会员资格、中国期货业协会会员资格以及重庆股份转让中心会员资格。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表 合规总监
姓名 徐鸣镝 王致贤 李勇
重庆市江北区桥北苑 重庆市江北区桥北苑 重庆市江北区桥北苑
联系地址
8号西南证券大厦 8号西南证券大厦 8号西南证券大厦
电话 023-63786433 023-63786433 023-63786433
传真 023-63786477 023-63786477 023-63786477
电子信箱 xmd@swsc.com.cn wzx@swsc.com.cn liyong@swsc.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 重庆市江北区桥北苑8号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 重庆市江北区桥北苑8号，西南证券大厦
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http：//www.swsc.com.cn
电子信箱 dshb@swsc.com.cn
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四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网
http://www.sse.com.cn
站的网址
公司年度报告备置地点 重庆市江北区桥北苑8号，西南证券大厦公司办公室
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 西南证券 600369 *ST长运
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期 2014 年 3 月 26 日
注册登记地点 重庆市江北区桥北苑 8 号
企业法人营业执照注册号 渝直 500000000001505
税务登记号码 渝税字 500902203291872
组织机构代码 20329187-2
注：2014年2月13日，公司就所获之“为期货公司提供中间介绍业务”资格，办理完成
相应增加经营范围的工商变更登记手续；公司2013年度非公开发行股票事项于2014年2月完
成，注册资本相应增至2,822,554,562元人民币，并于2014年3月26日办理完成相应新增注册
资本的工商变更登记手续。
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见本公司 2009 年年度报告第二节（九）“公司其他基本情况”。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司 2009 年借壳*ST 长运上市以来，作为综合性证券服务金融机构，主营业务类别不
断拓展。2009 年，公司的经营范围主要包括：证券经纪；证券承销与保荐；证券自营；证
券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代
销等证券业务。2010 年，公司增加融资融券、集合资产管理、代办系统主办券商等创新业
务，并通过设立子公司开展直接股权投资业务。2012 年，公司新增开展转融通、中小企业
私募债券承销、债券质押式报价回购、约定购回式证券交易、参与利率互换交易等多项创新
业务。2013 年，公司相继增加代销金融产品业务资格、保险资金受托管理业务资格、股票
质押式回购业务资格以及为期货公司提供中间介绍业务资格等。2014 年，公司新增向保险
机构投资者提供交易单元资格、代理证券质押登记业务资格、全国中小企业股份转让系统做
市商业务资格、港股通业务资格、柜台市场业务试点资格、私募基金综合托管业务试点资格、
互联网证券业务试点资格、股票期权经纪业务、自营业务及做市业务资格、期权结算业务资
格、客户资金消费支付服务资格等创新业务资格。
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（四） 公司上市以来，历次控股股东的变更情况
公司 2009 年借壳*ST 长运上市以来，控股股东未发生变更。
（五） 公司历史沿革，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
西南证券系经中国证监会批准，通过*ST 长运重大资产重组及吸收合并西南有限，并依
法承继西南有限的各项证券业务资格设立的全国第 9 家上市证券公司。
西南有限是 1999 年 12 月 28 日经中国证监会证监机构字[1999]32 号文、证监机构字
[1999]114 号文和证监机构字[1999]159 号文批复，以原重庆国际信托投资有限公司证券部、
原重庆市证券公司、原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的全部净资产为基
础，联合其他股东（均以现金出资）共同发起设立的有限责任公司。西南有限设立时注册资
本为 112,820.99 万元。
2002 年 11 月 14 日，经中国证监会证监机构字[2002]332 号文批复，西南有限实施增资
扩股，注册资本增至 163,043.12 万元。
2006 年 8 月 7 日，经中国证监会证监机构字[2006]185 号文批复，西南有限于 2006 年
8 月实施减资，股东和持股比例不变，注册资本由 163,043.12 万元减至 81,521.56 万元。
2006 年 10 月 23 日，经中国证监会证监机构字[2006]250 号文批复，西南有限实施增资
扩股，注册资本由 81,521.56 万元增至 233,661.56 万元。
2009 年 2 月，经中国证监会证监许可[2009]62 号文批复，*ST 长运重大资产重组并以
新增 1,658,997,062 股人民币普通股吸收合并西南有限，并依法承继西南有限的各项证券业
务资格。公司名称变更为“西南证券股份有限公司”，注册资本变更为 190,385.46 万元。
公司证券简称由“*ST 长运”变更为“西南证券”，证券代码为 600369。
2010 年 5 月 21 日，经中国证监会证监许可[2010]673 号文核准，公司非公开发行人民
币普通股 41,870 万股，并于 2010 年 8 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成新增股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）增至 2,322,554,562 股（元）。
2013 年 12 月 6 日，经中国证监会证监许可[2013]1533 号文核准，公司非公开发行人民
币普通股 50,000 万股，并于 2014 年 2 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成新增股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）增至 2,822,554,562 股（元）。
（六） 公司组织机构情况
1、公司的组织机构
公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规章
制度及《公司章程》的规定，规范运作，构建了科学有效的法人治理结构和符合公司发展需
要的组织构架及运行机制。
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公司组织机构图如下：
2、主要子公司情况
持股 负责人（董事
序号 名称 地址 设立时间 注册资本 联系电话
比例 长、总经理）
西证股权投资有 重庆市江北区桥北苑 8 号
1 100% 2010-3-29 6 亿元人民币 余维佳、杨江权 023-63786322
限公司 8-2
西证创新投资有 重庆市江北区复盛镇正街
2 100% 2013-4-15 6 亿元人民币 崔坚、杜刚 023-67110992
限公司 （政府大楼）2 层 8 间
西南期货有限公 重庆市江北区东升门路 61
3 100% 1995-6-26 3 亿元人民币 张纯勇、李星光 023-63618061
司① 号 29-2、29-3
10 亿元港币
西证国际投资有 香港湾仔港湾道 18 号中环 00852-92460856、
4 100% 2013-11-29 （实缴资本 3 余维佳、侯曦蒙
限公司② 广场 16 楼 1604 至 1605 室
亿元港币）
重庆股份转让中 重庆市江北区桥北苑 8 号 1.5625 亿元
5 53% 2012-12-4 崔坚、吴坚 023-63883888
心有限责任公司 1-2 人民币
注：①报告期内，公司发起对西南期货的两次增资，其中第一次增资 2.5 亿元工作于 2014 年 3 月完成，
其注册资本达到 3 亿元人民币；第二次增资 2 亿元工作于 2015 年 1 月完成，其注册资本达到 5 亿元人民币。
②2014 年 5 月 9 日，公司对西证国际增资 2.8 亿元港币事项完成，其资本金由此达到 3 亿元港币；报
告期内，公司第七届董事会第二十七次会议决议同意以现金向西证国际增资 7 亿元港币（或等值其他货币），
该项增资于 2015 年 2 月 2 日到位，西证国际资本金由此达到 10 亿元港币；后续，西证国际将按香港公司
注册处要求，申请变更其实缴资本为 10 亿元港币。
③以上任职截至本报告期末。
3、主要子公司之下属企业
(1)西证投资下设西证重庆股权投资基金管理有限公司、重庆西证电子商务有限责任公
司。
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持股 负责人（董事
序号 名称 地址 设立时间 注册资本 联系电话
比例 长、总经理）
西证重庆股权投资 重庆市江北区桥北
1 100% 2013-7-18 1,000 万元人民币 余维佳、彭笑 023-63786322
基金管理有限公司 苑 8 号 2-1 三楼
重庆西证电子商务 重庆市渝中区沧白
2 100% 2014-8-27 1,000 万元人民币 柴文奇 023-63786322
有限责任公司 路 19 号 402 室
(2)西证创新控股重庆西证小额贷款有限公司、重庆西证渝富股权投资基金管理有限公
司。
持股 负责人（董事
序号 名称 地址 设立时间 注册资本 联系电话
比例 长、总经理）
重庆西证小额贷 重庆市江北区东升门
1 60% 2014-8-18 3,000 万美元 张纯勇、杜刚 023-67529258
款有限公司① 路 61 号 29-1
重庆西证渝富股
重庆市江北区复盛镇
2 权投资基金管理 51% 2012-5-10 10,000 万元人民币 张纯勇、冯胜 023-67760739
正街（政府大楼）2 层
有限公司
注：①公司另一全资子公司西证国际持有重庆西证小额贷款有限公司 40%股权。
4、公司分公司情况
序号 名称 地址 设立时间 负责人 联系电话
西南证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 35
1 2009-11-19 谢海龙 010-62015677
北京分公司 号1幢4层
（七） 公司证券营业部的数量和分布情况
截至 2014 年 12 月 31 日，公司共拥有 109 家证券营业部（详见下表），其中重庆地区
有 42 家证券营业部，实现了对重庆区县的全覆盖，其余 67 家证券营业部分布在北京、上海、
天津、广东、山东、山西、安徽、福建、甘肃、河北、河南、湖北、湖南、黑龙江、吉林、
辽宁、内蒙古、四川、江苏、宁夏、青海、云南、浙江、江西、广西、陕西、贵州等全国 2
7 个省、直辖市及自治区，大大扩展了公司业务的地区覆盖面，网点的地区分布也更加合理。
序号 省份 证券营业部名称 运营状态
1 重庆沧白路证券营业部 运营中
2 重庆嘉陵桥西村证券营业部 运营中
3 重庆建新北路证券营业部 运营中
4 重庆大石坝七村证券营业部 运营中
5 重庆渝碚路证券营业部 运营中
6 重庆惠工路证券营业部 运营中
7 重庆杨家坪正街证券营业部 运营中
8 重庆春晖路证券营业部 运营中
重庆
9 重庆胜利路证券营业部 运营中
10 重庆金渝大道证券营业部 运营中
11 重庆南川河滨南路证券营业部 运营中
12 重庆万州高笋塘证券营业部 运营中
13 重庆涪陵滨江路证券营业部 运营中
14 重庆长寿证券营业部 运营中
15 重庆潼南证券营业部 运营中
16 重庆荣昌证券营业部 运营中
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17 重庆垫江证券营业部 运营中
18 重庆合川希尔安大道证券营业部 运营中
19 重庆洋河北路证券营业部 运营中
20 重庆秀山证券营业部 运营中
21 重庆万盛大道证券营业部 运营中
22 重庆开县证券营业部 运营中
23 重庆永川红河大道证券营业部 运营中
24 重庆江津江州大道证券营业部 运营中
25 重庆巴南证券营业部 运营中
26 重庆大足证券营业部 运营中
27 重庆璧山名豪街证券营业部 运营中
28 重庆武隆芙蓉中路证券营业部 运营中
29 重庆铜梁证券营业部 运营中
30 重庆忠县证券营业部 运营中
31 重庆丰都证券营业部 运营中
32 重庆黔江证券营业部 运营中
33 重庆酉阳证券营业部 运营中
34 重庆綦江证券营业部 运营中
35 重庆奉节永安路证券营业部 运营中
36 重庆梁平证券营业部 运营中
37 重庆云阳云江大道证券营业部 运营中
38 重庆石柱证券营业部 运营中
39 重庆彭水证券营业部 运营中
40 重庆巫山证券营业部 运营中
41 重庆巫溪证券营业部 运营中
42 重庆城口证券营业部 运营中
43 北京北三环中路证券营业部 运营中
44 北京西城证券营业部 运营中
45 北京海淀证券营业部 运营中
46 北京 北京昌平证券营业部 运营中
47 北京东城证券营业部 运营中
48 北京房山证券营业部 运营中
49 北京平谷证券营业部 运营中
50 天津 天津福安大街证券营业部 运营中
51 上海黄陵路证券营业部 运营中
52 上海 上海田林东路证券营业部 运营中
53 上海浦东新区陆家嘴东路证券营业部 运营中
54 广州天河路证券营业部 运营中
55 广东 深圳滨河大道证券营业部 运营中
56 深圳深南大道证券营业部 运营中
57 广西 南宁中泰路证券营业部 运营中
58 杭州庆春东路证券营业部 运营中
59 温州江滨西路证券营业部 运营中
60 金华丹溪路证券营业部 运营中
浙江
61 绍兴延安东路证券营业部 运营中
62 义乌城中中路证券营业部 运营中
63 宁波江东北路证券营业部 运营中
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64 台州市府大道证券营业部 运营中
65 萧山市心北路证券营业部 运营中
66 江西 南昌红谷中路大道证券营业部 运营中
67 徐州二环西路证券营业部 运营中
68 苏州仲英大道证券营业部 运营中
69 江苏 南京江东中路证券营业部 运营中
70 常熟海虞北路证券营业部 运营中
71 无锡青山西路证券营业部 运营中
72 福州井大路证券营业部 运营中
福建
73 龙岩龙岩大道证券营业部 运营中
74 济南黑虎泉西路证券营业部 运营中
山东
75 淄博柳泉路证券营业部 运营中
76 保定朝阳北大街证券营业部 运营中
河北
77 唐山新华西道证券营业部 运营中
78 河南 郑州商务外环路证券营业部 运营中
79 武汉中北路证券营业部 运营中
湖北
80 荆州北京路证券营业部 运营中
81 长沙芙蓉中路证券营业部 运营中
82 湘潭传奇路证券营业部 运营中
湖南
83 浏阳环府路证券营业部 运营中
84 岳阳通海南路证券营业部 运营中
85 太原长治路证券营业部 运营中
86 山西 运城学苑路证券营业部 运营中
87 大同迎宾街证券营业部 运营中
88 成都天府大道证券营业部 运营中
89 攀枝花临江路证券营业部 运营中
四川
90 德阳岷江西路证券营业部 运营中
91 绵阳安昌路证券营业部 运营中
92 昆明北京路证券营业部 运营中
93 云南 曲靖麒麟南路证券营业部 运营中
94 富民环城南路证券营业部 运营中
95 贵州 贵阳中山西路证券营业部 运营中
96 陕西 西安高新路证券营业部 运营中
97 甘肃 兰州南昌路证券营业部 运营中
98 合肥长江中路证券营业部 运营中
99 安徽 淮南龙湖中路证券营业部 运营中
100 当涂隆昌路证券营业部 运营中
101 青海 西宁西大街证券营业部 运营中
102 大连民主广场证券营业部 运营中
辽宁
103 沈阳和平南大街证券营业部 运营中
104 吉林 长春康平街证券营业部 运营中
105 黑龙江 哈尔滨尚志大街证券营业部 运营中
106 银川新华东街证券营业部 运营中
宁夏
107 吴忠迎宾大街证券营业部 运营中
108 包头昆仑广场证券营业部 运营中
内蒙古
109 呼和浩特呼伦贝尔南路证券营业部 运营中
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七、 其他有关资料
名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事
办公地址 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 4-10 层
务所（境内）
签字会计师姓名 张凯、陈丘刚
名称 东吴证券股份有限公司
报告期内履行持续督 办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号
导职责的保荐机构 签字的保荐代表人姓名 杨伟、祁俊伟
持续督导的期间 2014 年 2 月 24 日至 2015 年 12 月 31 日
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