证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2021-042
宁波韵升股份有限公司关于使用闲置自有资金委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 赎回理财受托方：宁波银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中
国光大银行股份有限公司、易方达基金管理有限公司、浙商证券资产管理有
限公司、华安证券股份有限公司、中信建投期货管理有限公司、方正证券股
份有限公司、广发证券资产管理有限公司。
? 本次赎回理财金额：人民币73,100.00万元。
? 本次赎回理财收益：人民币1,771.83万元。
? 赎回理财产品名称：净值活期理财（合格投资者专属）、招商银行朝招
金（多元稳健型）理财计划、光银现金A、裕丰回报债券型基金、金惠瑞成
1号1期、季季赢1号集合资产管理计划、金惠瑞成1号2期、中信建投期
货-固益联-转债3号集合资产管理计划、周周购（273天）滚动持有第1期
债券型资管产品、稳盛12号集合资产管理计划、稳盛3号集合资产管理计
划、稳盛1号集合资产管理计划、中信建投期货-固益联9号、丰华债券型
基金、旭利1号。
? 委托理财受托方：招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、华
安证券股份有限公司、光大兴陇信托有限责任公司、方正证券股份有限公司、易方达基金管理有限公司、浙江静一资产管理有限公司。
? 本次委托理财金额：人民币39,200.00万元。
? 委托理财产品名称：招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划、净值活
期理财（合格投资者专属）、季季赢1号集合资产管理计划、深汇集合资金信托计划、稳盛1号集合资产管理计划、稳盛3号集合资产管理计划、稳盛11号集合资产管理计划、裕丰回报债券型基金、丰华债券型基金、静一资产三号私募基金。
? 集合资产管理计划委托理财期限：定期理财产品为一年以内；活期理财产品无固定期限。
? 履行的审议程序：2021年4月6日公司第九届董事会第二十次会议审议通过《关于授权经理层开展委托理财业务的议案》，并于2021年4月28日召开的2020年年度股东大会上审议通过。
一、本次委托理财到期赎回的情况
| 受托方 | 产品名称 | 协议签订日 | 申购金额（万元） | 预期年化收益率 | 产品到期日 | 赎回金额（万元） | 投资收益（万元） |
| 宁波银行股份有限公司 | 净值活期理财（合格投资者专属） | 本产品在开放时段的申购当日起息 | 11,400.00 | 2.58% | 无固定期限 | 11,400.00 | 18.06 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划 | 本产品在开放时段的申购当日起息 | 7,200.00 | 2.67% | 无固定期限 | 7,200.00 | 7.54 |
| 中国光大银行股份有限公司 | 光银现金A | 本产品在开放时段的申购当日起息 | 9,000.00 | 3.00% | 无固定期限 | 9,000.00 | 29.91 |
| 易方达基金管理有限公司 | 裕丰回报债券型基金 | 2021/3/3 | 2,000.00 | / | 2021/9/10 | 2,000.00 | 76.06 |
| 浙商证券资产管理有限公司 | 金惠瑞成1号1期 | 2021/4/7 | 3,000.00 | 4.50% | 2021/8/2 | 3,000.00 | 49.08 |
| 华安证券股份有限公司 | 季季赢1号集合资产管理计划 | 2021/4/7 | 5,000.00 | 5.30% | 2021/8/3 | 5,000.00 | 93.50 |
| 浙商证券资产管理有限公司 | 金惠瑞成1号2期 | 2021/2/25 | 3,000.00 | 4.50% | 2021/8/23 | 3,000.00 | 74.27 |
| 中信建投期货管理有限公司 | 中信建投期货-固益联-转债3号集合资产管理计划 | 2020/8/25 | 5,500.00 | 5.10% | 2021/8/25 | 5,500.00 | 326.68 |
| 浙商证券资产管理有限公司 | 周周购（273天）滚动持有第1期债券型资管产品 | 2020/11/30 | 10,000.00 | 4.75% | 2021/8/30 | 10,000.00 | 376.65 |
| 方正证券股份有限公司 | 稳盛12号集合资产管理计划 | 2020/9/2 | 2,000.00 | 4.60% | 2021/8/31 | 2,000.00 | 100.94 |
| 方正证券股份有限公司 | 稳盛3号集合资产管理计划 | 2021/3/3 | 2,500.00 | 4.70% | 2021/8/31 | 2,500.00 | 61.55 |
| 方正证券股份有限公司 | 稳盛1号集合资产管理计划 | 2021/3/3 | 2,500.00 | 4.80% | 2021/8/31 | 2,500.00 | 62.25 |
| 中信建投期货管理有限公司 | 中信建投期货-固益联9号 | 2020/9/10 | 3,000.00 | 4.60% | 2021/9/9 | 3,000.00 | 165.06 |
| 易方达基金管理有限公司 | 丰华债券型基金 | 2021/7/29 | 3,000.00 | / | 无固定期限 | 0.00 | 122.19 |
| 广发证券资产管理有限公司 | 旭利1号 | 2020/8/7 | 4,000.00 | 4.80% | 2021/7/22 | 4,000.00 | 208.11 |
| 合计 | 73,100.00 | 70,100.00 | 1,771.83 |
| 受托方名称 | 产品类型 | 产品名称 | 金额（万元） | 预计年化收益率 | 预计收益金额（万元） | 产品期限 | 收益类型 | 是否构成关联交易 |
| 招商银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划 | 7,200.00 | 2.67% | / | 无固定期限 | 浮动收益型 | 否 |
| 宁波银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 净值活期理财（合格投资者专属） | 6,000.00 | 2.58% | / | 无固定期限 | 浮动收益型 | 否 |
| 华安证券股份有限公司 | 券商资管产品 | 季季赢1号集合资产管理计划 | 5,000.00 | 5.30% | / | 无固定期限，每周二可赎回 | 浮动收益型 | 否 |
| 光大兴陇信托有限责任公司 | 信托产品 | 深汇集合资金信托计划 | 4,000.00 | 5.50% | 107.89 | 2021/8/26-2022/2/21 | 浮动收益型 | 否 |
| 方正证券股份有限公司 | 券商资管产品 | 稳盛1号集合资产管理计划 | 3,000.00 | 4.80% | 71.41 | 2021/9/8-2022/3/8 | 浮动收益型 | 否 |
| 方正证券股份有限公司 | 券商资管产品 | 稳盛3号集合资产管理计划 | 2,000.00 | 4.70% | 46.61 | 2021/9/8-2022/3/8 | 浮动收益型 | 否 |
| 方正证券股份有限公司 | 券商资管产品 | 稳盛11号集合资产管理计划 | 2,000.00 | 4.60% | 68.56 | 2021/9/8-2022/6/7 | 浮动收益型 | 否 |
| 易方达基金管理有限公司 | 公募基金产品 | 裕丰回报债券型基金 | 2,000.00 | / | / | 无固定期限 | 浮动收益型 | 否 |
| 易方达基金管理有限公司 | 公募基金产品 | 丰华债券型基金 | 3,000.00 | / | / | 无固定期限 | 浮动收益型 | 否 |
| 浙江静一资产管理有限公司 | 私募基金产品 | 静一资产三号私募基金 | 5,000.00 | 6.00% | / | 无固定期限 | 浮动收益型 | 否 |
| 合计 | 39,200.00 |
（一）委托理财合同主要条款及资金投向
| 产品名称 | 购买主体 | 金额 （万元） | 预计年化收益率 | 收益起计日 | 收益到期日 |
| 招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划 | 宁波韵升股份有限公司 | 7,200.00 | 2.67% | 本产品在开放时段的申购当日起息 | 无固定期限 |
| 净值活期理财（合格投资者专属） | 宁波韵升磁体元件技术有限公司 | 3,000.00 | 2.58% | 本产品在开放时段的申购当日起息 | 无固定期限 |
| 净值活期理财（合格投资者专属） | 宁波韵升股份有限公司 | 3,000.00 | 2.58% | 本产品在开放时段的申购当日起息 | 无固定期限 |
| 季季赢1号集合资产管理计划 | 宁波韵升股份有限公司 | 5,000.00 | 5.30% | 2021/8/18 | 无固定期限 |
| 深汇集合资金信托计划 | 宁波韵升股份有限公司 | 4,000.00 | 5.50% | 2021/8/26 | 2022/2/21 |
| 稳盛1号集合资产管理计划 | 宁波韵升股份有限公司 | 3,000.00 | 4.80% | 2021/9/8 | 2022/3/8 |
| 稳盛3号集合资产管理计划 | 宁波韵升股份有限公司 | 2,000.00 | 4.70% | 2021/9/8 | 2022/3/8 |
| 稳盛11号集合资产管理计划 | 宁波韵升股份有限公司 | 2,000.00 | 4.60% | 2021/9/8 | 2022/6/7 |
| 裕丰回报债券型基金 | 宁波韵升股份有限公司 | 2,000.00 | / | 2021/7/29 | 无固定期限 |
| 丰华债券型基金 | 宁波韵升股份有限公司 | 3,000.00 | / | 2021/7/29 | 无固定期限 |
| 静一资产三号私募基金 | 宁波韵升股份有限公司 | 5,000.00 | 6.00% | 2021/8/25 | 无固定期限 |
| 合计 | 39,200.00 |
| 产品名称 | 招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划 |
| 产品代码 | 7007 |
| 投资及收益币种 | 人民币 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 购买金额 | 7200万 |
| 起息日 | 本产品在开放时段的申购当日起息 |
| 到期日 | 长期，可在每一个交易所的交易日进行赎回 |
| 持有天数 | 首次开放日后的每一个交易所交易日（银行公告暂停开放的日期除外）可进行申购及赎回，投资人可在每个开放赎回日的9:30至16：30申请赎回产品份额。 |
| 预期年收益率 | 最近一期七日年化收益率2.67% |
| 收益计算方式 | 当日理财计划份额收益率（年化）=当日理财计划实际收益/当日理财计 |
| 划总份额×365； 投资者当日持有的本理财计划余额＝投资者上一日持有的本理财计划余额＋（投资者当日认购或申购并经确认的本理财计划的金额－投资者当日赎回并经确认的本理财计划的金额）； 投资者的当日理财收益＝该投资者当日持有的本理财计划余额×当日理财计划收益率（年率）÷365； 投资者总收益＝自理财计划申购确认日（如为理财计划认购则为理财计划成立日）起至赎回确认日（不含该日）或理财计划到期日（不含该日）期间相应理财计划资金每日的当日理财收益之总和。 | |
| 杠杆率 | 本理财产品总资产/理财产品净资产不超过140% |
| 投资范围 | 本理财计划资金主要直接或间接投资于各类银行存款、拆放同业、银行间和交易所市场的金融资产和金融工具，包括但不限于银行存款、大额存单、债券、同业存单、资产支持证券、买入返售资产，以及货币市场基金、以货币市场工具、标准化债权资产为标的的资管产品等其它符合监管要求的固定收益类金融资产和金融工具。其中，现金或者到期日在一年以内的国债、中央银行票据和政策性金融债券不低于产品净资产的 5%。 |
| 产品名称 | 宁波银行净值活期理财（合格投资者专属） |
| 产品代码 | 8007 |
| 投资及收益币种 | 人民币 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 购买金额 | 6000万 |
| 起息日 | 本产品在开放时段的申购当日起息 |
| 到期日 | 长期，可在每一个银行工作日进行赎回 |
| 持有天数 | 产品存续期内，除国家法定节假日和休息之外的银行工作日为产品开放日，产品开放日内，可对产品进行赎回。 |
| 预期年收益率 | 最近一期七日年化收益率2.58% |
| 收益计算方式 | 申购金额/申购当日产品净值×赎回当日产品净值-申购金额 |
| 杠杆率 | 本产品的杠杆率不超过140% |
| 投资范围 | 主要投资于境内市场固定收益类金融工具，包括银行存款、货币市场工具、债券等标准化权类资产，公募资产管理产品和非标准化债权资产，以及通过其他具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构发行的资产管理产品所投资的前述资产。 |
| 产品名称 | 华安证券季季赢1号集合资产管理计划 |
| 产品代码 | BB8001 |
| 投资及收益币种 | 人民币 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品类型 | 券商理财产品 |
| 购买金额 | 5000万 |
| 起息日 | 2021年8月18日 |
| 到期日 | 长期，每周二为开放期 |
| 持有天数（天） | 长期，每周二为开放期 |
| 业绩报酬计提基准 | 5.30% |
| 收益计算方式 | 年化收益率=[（业绩报酬计提日的份额累计净值-上一个发生业绩报酬计提日的份额累计净值）/上一个发生业绩报酬计提日的份额净值]*365/上一个发生业绩报酬计提日到本次业绩报酬计提日的天数*100% |
| 杠杆率 | 参与债券正回购金额不得超过该计划资产净值的100% |
| 投资范围 | 投资范围： （1）本集合计划投资于国内依法发行的国债、各类金融债（含次 级债、混合资本债）、中央银行票据、企业债券、公司债券（含非公开发行公司 债）、可转债、可交换债、债券型基金、分级基金优先级、资产证券化产品、现 金、债券逆回购、银行存款、同业存单、超短期融资券、短期融资券、中期票据、 非公开定向债务融资工具、货币市场基金及中国证监会允许本集合计划投资的其 他固定收益类产品，可参与债券正回购。投资信用类债券，主体评级（或债项） 必须在AA（含）以上； （2）本集合计划投资资产证券化产品，底层资产非产品， 底层资产相对分散，现金流稳定，现金流归集路径清晰；本集合计划投资资产证 券化产品，仅限于投资优先级，且投资评级为AA（含）以上的份额；本集合计划 投资资产证券化产品，投资品种挂牌场所为银行间市场和交易所市场； （3）本 集合计划可参与一级市场新股申购、可转债与可交换债转股； （4）投资者在此 同意并授权管理人可以将计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的 公司发行的证券。 |
| 产品名称 | 方正证券稳盛1号集合资产管理计划 |
| 产品代码 | CWS001 |
| 投资及收益币种 | 人民币 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品类型 | 券商理财产品 |
| 购买金额 | 3000万 |
| 起息日 | 2021年9月8日 |
| 到期日 | 2022年3月8日 |
| 持有天数 | 182 |
| 业绩报酬计提基准 | 4.80% |
| 收益计算方式 | 期间年化收益率R=[(委托人所持或退出的该笔份额本次业绩报酬计提日累计单位净值-委托人所持或退出的该笔份额上一个业绩报酬计提 |
| 日累计单位净值)/委托人所持或退出的该笔份额上一个业绩报酬计提日的单位净值]×[365/委托人所持或退出的该笔份额上一个业绩报酬计提日（不含）到本次业绩报酬计 提日（含）的天数] | |
| 杠杆率 | 参与债券正回购融入资金余额占资产净值的0-40% |
| 投资范围 | （1）固定收益类资产：包括利率债（国债、政策性金融债券、地方政府债和央票）、信用债（金融机构债、企业债、公司债（含小公募、非公开发行公司债、可转债、可交换债等，中小企业私募债除外））、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债（包括二级资本债）、非公开定向债务融资工具PPN、资产支持证券优先级、债券逆回购、债券正回购、公募纯债型基金、固定收益类商业银行理财计划、现金、同业存款、协议存款、银行间同业存单NCD、公募货币型基金； （2）国债期货。 |
| 产品名称 | 方正证券稳盛3号集合资产管理计划 |
| 产品代码 | CWS003 |
| 投资及收益币种 | 人民币 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品类型 | 券商理财产品 |
| 购买金额 | 2000万 |
| 起息日 | 2021年9月8日 |
| 到期日 | 2022年3月8日 |
| 持有天数 | 182 |
| 业绩报酬计提基准 | 4.70% |
| 收益计算方式 | 期间年化收益率R=[(委托人所持或退出的该笔份额本次业绩报酬计提日累计单位净值-委托人所持或退出的该笔份额上一个业绩报酬计提日累计单位净值)/委托人所持或退出的该笔份额上一个业绩报酬计提日的单位净值]×[365/委托人所持或退出的该笔份额上一个业绩报酬计提日（不含）到本次业绩报酬计 提日（含）的天数] |
| 杠杆率 | 参与债券正回购融入资金余额占本计划资产净值的0-100% |
| 投资范围 | 国内依法发行上市的国债、央行票据、政策性金融债、金融债（含证券公司次级债券）、公司债（含非公开发行公司债）、企业债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、资产支持票据、可转债、可交债、债券回购、债券型基金、同业存单、银行存款（包括但不限于银行活期存款、银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、货币基金、国债期货以及中国证监会认可的其他标准化固定收益类资产。 |
| 产品名称 | 方正证券稳盛11号集合资产管理计划 |
| 产品代码 | CWS011 |
| 投资及收益币种 | 人民币 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品类型 | 券商理财产品 |
| 购买金额 | 2000万 |
| 起息日 | 2021年9月8日 |
| 到期日 | 2022年6月7日 |
| 持有天数 | 272 |
| 业绩报酬计提基准 | 4.60% |
| 收益计算方式 | 期间年化收益率R=[(委托人所持或退出的该笔份额本次业绩报酬计提日累计单位净值-委托人所持或退出的该笔份额上一个业绩报酬计提日累计单位净值)/委托人所持或退出的该笔份额上一个业绩报酬计提日的单位净值]×[365/委托人所持或退出的该笔份额上一个业绩报酬计提日（不含）到本次业绩报酬计 提日（含）的天数] |
| 杠杆率 | 本计划总资产不得超过计划资产净值的200% |
| 投资范围 | ①固定收益类资产：包括国债、地方政府债、中央票据、政策性金融债、金融债（含证券公司次级债券）、企业债、公司债（含非公开发行公司债）、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具 PPN、资产支持证券、资产支持票据、 可转债、可交债、债券逆回购、债券型基金、同业存单、货币市场基金、银行存款（包 括但不限于活期存款、定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）等标准化固定收 益类资产； ②国债期货； ③本计划可参与债券正回购业务。 如法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种，管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本集合计划的投资范围。 |
| 基金名称 | 易方达裕丰回报债券 |
| 基金代码 | 000171 |
| 投资及收益币种 | 人民币 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品类型 | 公募基金产品 |
| 购买金额 | 2000万 |
| 起息日 | 本产品在开放日申购的次日确认份额和净值 |
| 到期日 | 长期，可在每个工作日办理基金份额的赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 |
| 持有天数 | 长期，可在每个工作日办理基金份额的赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 |
| 业绩比较基准 | 中债新综合财富指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10% |
| 收益计算方式 | 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 |
| 杠杆率 | / |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等债券资产，股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。本基金各类资产的投资比例为：本基金投资于债券资产不低于基金资产的80%；投资于股票资产不高于基金资产的 20%；现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等债券资产，股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、权证等权益类品种以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。本基金各类资产的投资比例为：本基金投资于债券资产不低于基金资产的80%；投资于股票资产不高于基金资产的 20%；现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 |
| 基金名称 | 易方达丰华债券型证券投资基金 |
| 基金代码 | 000189 |
| 投资及收益币种 | 人民币 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品类型 | 公募基金产品 |
| 购买金额 | 3000万 |
| 起息日 | 本产品在开放日申购的次日确认份额和净值 |
| 到期日 | 长期，可在每个工作日办理基金份额的赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 |
| 持有天数 | 长期，可在每个工作日办理基金份额的赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 |
| 业绩比较基准 | 沪深 300 指数收益率×10%+中债总指数收益率×90% |
| 收益计算方式 | 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 |
| 杠杆率 | 本基金总资产不得超过基金净资产的 140% |
| 投资范围 | 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、公开发行的次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离型可转换债券的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股票（包括创业板、中小板以及其他依法发行上市的股票、存托凭证）、权证、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 |
| 基金名称 | 静一资产三号私募证券投资基金 |
| 基金代码 | SQZ434 |
| 投资及收益币种 | 人民币 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品类型 | 私募基金产品 |
| 购买金额 | 5000万 |
| 起息日 | 2021年8月25日 |
| 到期日 | 长期，基金委托人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 |
| 持有天数 | 长期，基金委托人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 |
| 业绩报酬计提基准 | 6.00% |
| 收益计算方式 | 期间年化收益率=[（本次业绩报酬计提基准日的份额累计净值-上一个业绩报酬计提基准日的份额累计净值）/上一个业绩报酬计提基准日的份额净值]×（365/上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日（含）到本次业绩报酬计提日（不含）的天数）×100% |
| 杠杆率 | 本基金的基金资产总值占基金资产净值的比例不得超过200% |
| 投资范围 | 国内依法上市的股票（包括主板、科创板、创业板以及其他依法发行上市的股票）、沪港通、深港通、存托凭证（DR）、参与融资融券、将持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司、债券、债券回购（包括债券正回购和债券逆回购）、现金、银行存款（包括定期存款、协议存款和其他银行存款）、同业存单、大额可转让定期存单、货币市场基金、上海黄金交易所上市交易的现货延期交收合约品种，交易所上市交易的衍生品（包括权证、期货和期权），以具有相应业务资格的机构做交易对手的收益互换、跨境收益互换、场外期权，利率互换，公开募集证券投资基金、基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划、证券公司及其子公司资产管理计划、保险公司及其子公司资产管理计划、信托计划、私募投资基金、资产支持证券、银行理财、证券公司发行的收益凭证，法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。 |
| 产品名称 | 光大信托-深汇集合资金信托计划 |
| 产品代码 | GD04VZ |
| 投资及收益币种 | 人民币 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品类型 | 信托产品 |
| 购买金额 | 4000万 |
| 起息日 | 2021年8月26日 |
| 到期日 | 2022年2月21日 |
| 持有天数 | 179 |
| 业绩报酬计提基准 | 5.50% |
| 收益计算方式 | 受益人赎回信托单位时，按照该开放日信托财产净值计算赎回金额， 同时受托人按先进先出的原则，按委托人认购信托单位的先后次序进行顺序 赎回确认。 赎回金额=信托单位份额*（1+预期年化收益率*预期年化收益率期限内所对应的实际存续持有天数/365） |
| 杠杆率 | / |
| 投资范围 | 本信托计划将主要投资于相关金融机构发行的标准化金融产品，包括 债券、货币市场工具、固定收益类基金及其他固定收益产品等金融监管部门 批准或备案发行的具有固定收益特征的金融产品以及中国证监会认可的其他 投资品种。包括：（1）债券类包括银行间债券市场及证券交易所交易的品种；（2）货币市场工具；（3）固定收益类基金及其他固定收益品种；（4）信托业保障基金。 |
| 受托方 | 对应上市金融机构 | 股票代码 | 上市证券交易所 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行股份有限公司 | 600036 | 上交所 |
| 宁波银行股份有限公司 | 宁波银行股份有限公司 | 002142 | 深交所 |
| 华安证券股份有限公司 | 华安证券股份有限公司 | 600909 | 上交所 |
| 方正证券股份有限公司 | 方正证券股份有限公司 | 601901 | 上交所 |
| 名称 | 成立时间 | 法定代表人 | 注册资本（万元） | 主营业务 | 主要股东及实际控制人 | 是否为本次交易专设 |
| 光大兴陇信托有限责任公司 | 2002年8月5日 | 冯翔 | 841,819.05 |
| 中国光大集团股份公司（51%）、甘肃省国有资产投资集团有限公司（23.42%）、甘肃金融控股集团有限公司（21.58%）、天水市财政局（4%） | 否 | |||||
| 浙江静一资产管理有限公司 | 2015年6月5日 | 李振峰 | 1,000.00 | 资产管理、投资管理 | 李振峰（45%）、陈婷（35%）、杭州趋势投资管理有限公司（15%）、金华琴（5%） | 否 |
| 易方达基金管理有限公司 | 2001年4月17日 | 刘晓艳 | 13,000.00 | 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。 | 广东粤财信托有限公司（22.65%）；广发证券股份有限公司（22.65%）；盈峰控股集团有限公司（22.65%）；广东省广晟资产经营有限公司（15.10%）；广州市广永国有资产经营有限公司（7.55%）；员工持股合伙企业（合计持股9.39%）。 | 否 |
光大兴陇信托有限责任公司最近一年又一期主要财务指标如下：
单位：元
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 总资产 | 18,051,386,337.33 | |
| 负债 | 3,408,780,550.31 | |
| 净资产 | 14,642,605,787.02 | |
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年 |
| 营业收入 | 5,592,814,070.23 | |
| 净利润 | 2,597,035,302.65 |
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 总资产 | 10,498,377.06 | 10,391,617.89 |
| 负债 | 3,352,111.40 | 3,235,221.61 |
| 净资产 | 7,146,265.66 | 7,156,396.28 |
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年 |
| 营业收入 | 644,997.24 | 3,534,517.17 |
| 净利润 | -10,130.62 | 442,078.17 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年6月30日 |
| 资产总额 | 6,007,019,067.13 | 6,680,515,603.49 |
| 负债总额 | 1,576,573,505.53 | 2,102,138,573.40 |
| 净资产 | 4,430,445,561.60 | 4,578,377,030.09 |
| 经营活动中产生的现金流量净额 | -21,128,018.96 | -411,972,867.27 |
（3）委托理财产品类型：1、购买金融机构发行的理财产品与债券；2、购买信托机构发行的信托计划产品；3、购买证券公司发行的资产管理计划；4、投资国债、国债逆回购与企业债券；5、基金类。
（4）委托理财项目期限：定期理财产品为一年以内；活期理财产品无固定期限。
2、上述董事会决议于2021年4月28日召开的2020年年度股东大会上审议通过。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位：万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回本金余额 |
| 1 | 券商资管产品 | 2,300.00 | 2,200.00 | 152.82 | 100.00 |
| 2 | 公募基金产品 | 30,000.00 | 3,973.22 | 6,910.11 | 26,026.78 |
| 3 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 23.16 | 0.00 |
| 4 | 债权收益权转让 | 10,000.00 | 0.00 | 0.00 | 10,000.00 |
| 5 | 信托产品 | 5,000.00 | 5,000.00 | 146.47 | 0.00 |
| 6 | 券商资管产品 | 6,000.00 | 6,000.00 | 225.99 | 0.00 |
| 7 | 券商资管产品 | 4,000.00 | 4,000.00 | 150.66 | 0.00 |
| 8 | 结构性存款 | 6,000.00 | 6,000.00 | 1.70 | 0.00 |
| 9 | 结构性存款 | 2,000.00 | 2,000.00 | 2.26 | 0.00 |
| 10 | 券商资管产品 | 3,000.00 | 3,000.00 | 74.27 | 0.00 |
| 11 | 券商资管产品 | 2,500.00 | 2,500.00 | 61.55 | 0.00 |
| 12 | 券商资管产品 | 2,500.00 | 2,500.00 | 62.25 | 0.00 |
| 13 | 公募基金产品 | 1,000.00 | 0.00 | 0.00 | 1,000.00 |
| 14 | 公募基金产品 | 2,000.00 | 0.00 | 0.00 | 2,000.00 |
| 15 | 公募基金产品 | 2,000.00 | 2,000.00 | 76.06 | 0.00 |
| 16 | 债权收益权转让 | 4,000.00 | 0.00 | 0.00 | 4,000.00 |
| 17 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 0.00 | 0.00 | 5,000.00 |
| 18 | 券商资管产品 | 3,000.00 | 3,000.00 | 36.06 | 0.00 |
| 19 | 券商资管产品 | 3,000.00 | 0.00 | 0.00 | 3,000.00 |
| 20 | 券商资管产品 | 3,000.00 | 0.00 | 0.00 | 3,000.00 |
| 21 | 券商资管产品 | 3,000.00 | 3,000.00 | 49.08 | 0.00 |
| 22 | 券商资管产品 | 5,000.00 | 5,000.00 | 93.50 | 0.00 |
| 23 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 5,000.00 | 20.86 | 0.00 |
| 24 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 3.95 | 0.00 |
| 25 | 银行理财产品 | 6,000.00 | 0.00 | 0.00 | 6,000.00 |
| 26 | 券商资管产品 | 5,000.00 | 0.00 | 0.00 | 5,000.00 |
| 27 | 公募基金产品 | 2,000.00 | 0.00 | 0.00 | 2,000.00 |
| 28 | 公募基金产品 | 3,000.00 | 0.00 | 122.19 | 3,000.00 |
| 29 | 券商资管产品 | 49.08 | 0.00 | 0.00 | 49.08 |
| 30 | 券商资管产品 | 5,000.00 | 0.00 | 0.00 | 5,000.00 |
| 31 | 私募基金产品 | 5,000.00 | 0.00 | 0.00 | 5,000.00 |
| 32 | 信托产品 | 4,000.00 | 0.00 | 0.00 | 4,000.00 |
| 33 | 券商资管产品 | 3,000.00 | 0.00 | 0.00 | 3,000.00 |
| 34 | 券商资管产品 | 2,000.00 | 0.00 | 0.00 | 2,000.00 |
| 35 | 券商资管产品 | 2,000.00 | 0.00 | 0.00 | 2,000.00 |
| 36 | 银行理财产品 | 146,830.00 | 146,830.00 | 118.58 | 0.00 |
| 合计 | 295,179.08 | 204,003.22 | 8,331.52 | 91,175.86 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 144,886.78 | ||||
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 32.70% | ||||
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 48.70% | ||||
| 目前已使用的理财额度 | 91,175.86 | ||||
| 尚未使用的理财额度 | 58,824.14 | ||||
| 总理财额度 | 150,000.00 | ||||