2014 年第三季度报告
北京华联综合超市股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人彭小海、主管会计工作负责人马作群 及会计机构负责人（会计主管人员）马
作群保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 11,709,171,253.23 11,299,129,065.70 3.63
归属于上市公司 3,104,150,428.56 3,030,537,620.38 2.43
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 589,899,435.86 289,417,320.78 103.82
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 10,306,856,131.46 9,433,095,739.11 9.26
归属于上市公司 113,561,283.26 39,914,578.52 184.51
股东的净利润
归属于上市公司 13,573,394.19 6,692,417.90 102.82
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.70 1.31 增加 2.39 个百分点
收益率（%）
基本每股收益（元 0.17 0.06 183.33
/股）
稀释每股收益（元 0.17 0.06 183.33
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/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -2,019,283.28 98,573,120.38
计入当期损益的政府补助， 3,160,029.59 17,852,500.32
但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
对外委托贷款取得的损益 5,625,000.00 19,137,500.00
除上述各项之外的其他营业 -254,267.90 -2,245,935.27
外收入和支出
所得税影响额 -1,627,869.60 -33,329,296.36
少数股东权益影响额（税后） 0.00 0.00
合计 4,883,608.81 99,987,889.07
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 28,106
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 增减 量 条件股份数 股份状 数量
量 态
北京华联集团投资控 0 194,195,951 29.17% 110,448,8 境内非国
质押
股有限公司 65 有法人
海南亿雄商业投资管 0 90,248,350 13.55% 境内非国
无
理有限公司 有法人
洋浦万利通科技有限 0 81,118,535 12.18% 境内非国
无
公司 有法人
陈朝滨 87,400 6,229,324 0.94% 无 未知
大成价值增长证券投 5,164,150 5,164,150 0.78% 其他
无
资基金
李广军 367,500 4,010,373 0.60% 无 未知
北京华联商厦股份有 0 3,549,000 0.53% 境内非国
无
限公司 有法人
张彬 22,200 2,059,100 0.31% 无 未知
朱福琴 103,300 2,021,300 0.30% 无 未知
肖莲菊 1,006,000 1,890,000 0.28% 无 未知
前十名无限售条件股东持股情况
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股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
北京华联集团投资控股有限公司 194,195,951 人民币普通股 194,195,951
海南亿雄商业投资管理有限公司 90,248,350 人民币普通股 90,248,350
洋浦万利通科技有限公司 81,118,535 人民币普通股 81,118,535
陈朝滨 6,229,324 人民币普通股 6,229,324
大成价值增长证券投资基金 5,164,150 人民币普通股 5,164,150
李广军 4,010,373 人民币普通股 4,010,373
北京华联商厦股份有限公司 3,549,000 人民币普通股 3,549,000
张彬 2,059,100 人民币普通股 2,059,100
朱福琴 2,021,300 人民币普通股 2,021,300
肖莲菊 1,890,000 人民币普通股 1,890,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 北京华联集团投资控股有限公司、洋浦万利通科技有限公司、
海南亿雄商业投资管理有限公司之间没有关联关系，北京华
联集团投资控股有限公司是北京华联商厦股份有限公司的控
股股东。其他股东关联关系未知。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度期末 变动幅度 变动原因
团购销售收入增加,期末未
应收账款 55,278,977.80 37,259,548.46 48.36%
到结算期
应收利息 15,087,500.00 23,250,000.00 -35.11% 收回到期委托贷款利息
处于施工期的拟开业门店
在建工程 496,920,241.07 283,345,131.58 75.38%
和改造门店增加
短期借款 670,000,000.00 1,170,000,000.00 -42.74% 归还部分到期银行借款
应付票据 8,757,282.15 56,431,478.30 -84.48% 部分应付票据到期
职工工资，月底计提，次月
应付职工薪酬 44,703,963.16 4,168,259.51 972.49%
初发放
按规定计提的各项税费增
应交税费 37,504,734.94 20,990,302.18 78.68%
加
计提的债券利息未到派息
应付利息 67,364,966.01 40,767,319.79 65.24%
日
开工门店增加，待付工程款
其他应付款 875,333,191.04 605,699,383.81 44.52%
增加
一年内到期的非流 长期借款本年到期，全部归
0.00 45,000,000.00 -100.00%
动负债 还
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按合同支付了 3 期融资租赁
长期应付款 52,287,103.25 76,689,458.93 -31.82%
租金
其他非流动负债 1,503,866,177.44 1,012,395,857.26 48.55% 发行了 5 亿中期票据
项目 年初至报告期末 上年同期 增减比率 变动原因
资产减值损失 4,894,108.98 86.61% 应收款项较年初增加
9,132,948.37
投资收益 23,088,996.70 37.86% 被投资公司净利润增加
31,830,522.33
营业利润 -45.79% 管理费用增加
11,112,271.67 20,500,130.77
完成出售合肥金寨路店股
营业外收入 48,738,431.28 464.00%
274,882,938.14 权房产产生收益
清理关闭天津奥城等 19 家
营业外支出 160,703,252.71 23,342,217.12 588.47% 门店租入固定资产装修损
失。
利润总额 125,291,957.10 45,896,344.93 172.99% 营业外收入增加
所得税费用 12,234,210.27 7,298,149.28 67.63% 利润总额增加
净利润 113,057,746.83 192.91% 利润总额增加
38,598,195.65
归属于母公司股东
110,561,283.26 39,914,578.52 176.99% 利润总额增加
的净利润
少数股东损益 -503,536.43 -1,316,382.87 -61.75% 控股子公司减亏
基本每股收益 0.17 0.06 183.33% 净利润增加
购买商品、接收劳务支付的
经营活动产生的现
589,899,435.86 289,417,320.78 103.82% 现金、支付的其他与经营活
金流量净额
动有关的现金减少
处置子公司及其他
出售合肥子公司海荣兴达
营业单位收到的现 449,000,000.00 0.00 100.00%
股权
金净额
投资合肥子公司海荣兴达
投资支付的现金 140,360,000.00 66,000,000.00 112.67%
股权支付的现金部分
投资活动产生的现 处置合肥子公司房产股权
48,580,578.22 -398,474,249.70 -112.19%
金流量净额 收到的现金增加
取得借款收到的现
1,320,000,000.00 2,510,000,000.00 -47.41% 短期借款减少
金
收到的其他与筹资 发行了 5 亿元中期票据，5
993,500,000.00 596,400,000.00 66.58%
活动有关的现金 亿元短期融资券
筹资活动产生的现 筹资活动中的短期借款和
-204,072,028.92 -3,191,966,697.23 -93.61%
金流量净额 债券发行均减少
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、经公司2008年第四次临时股东大会批准、中国证券监督管理委员会证监许可[2009]971号文核
准，公司发行了面值7亿元人民币的公司债券（2009年北京华联综合超市股份有限公司公司债券）。
债券期限：6年期固定利率债券，第3年末附发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。发
行日期为2009年11月2日，上市日期为2009年12月10日（证券简称：09京综超，证券代码：122030）。
有关发行文件详见2009年10月29日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关说明如下：
（1）已发行债券兑付兑息是否存在违约以及未来是否存在按期偿付风险的情况说明：
本期债券存续期间，自2010年起每年11月2日为上一个计息年度的付息日（如遇法定节假日或
休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。已发行债券兑付兑息不存在违约情况。公司已于2010
年11月2日、2011年11月2日、2012年11月2日以及2013年11月4日完成当年利息兑付工作。公司经
营情况良好，未来不存在按期偿付风险的情况。
（2）债券跟踪评级情况说明：
公司与债券信用评级机构中诚信证券评估有限公司就跟踪评级的有关安排作出约定，本期债
券发行后，中诚信证券评估有限公司对公司及本期债券进行跟踪评级，并向公司提交相应的跟踪
评级结果，同时通过中诚信证券评估有限公司网站向社会公布。中诚信证券评估有限公司已于2014
年5月19日完成对公司及本期债券的跟踪评级工作，并通过中诚信证券评估有限公司网站向社会公
布。
（3）涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项：
不存在涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项。
（4）已发行债券变动情况：
根据《本公司公开发行公司债券募集说明书》，在本期债券存续期的第3年末，即2012年11
月2日，本公司选择上调票面利率50个基点至6.30%，并在债券存续期后3年固定不变。根据《本公
司债券募集说明书》中所设定的公司债券回售条款，在本次回售申报日（2012年10月26日）回售
申报有效数量为0手，回售金额为0元。
已发行债券未发生其他变动情况。
2、经公司五届六次董事会和2012年年度股东大会审议通过，公司申请注册发行非金融企业债务融
资工具，额度为20亿元人民币。公司于2013年7月17日收到中国银行间市场交易商协会下发的《接
受注册通知书》（中市协注[2013]PPN184号），决定接受公司非公开定向债务融资工具注册，注
册金额为20亿元。公司于2013年8月14日发行第一期非公开定向债务融资工具，金额为10亿元，利
率6.35%，发行期限2年。公司已于2014年8月15日完成第一期非公开定向债务融资工具首次付息。
公司于2013年11月6日发行第二期非公开定向债务融资工具，金额为5亿元，利率6.4%，发行期限
184天。公司已于2014年5月7日完成第二期非公开定向债务融资工具到期付息兑付。详见2013年4
月27日、5月18日、7月19日、8月16日和11月8日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
3、经公司五届八次董事会和2013年第一次临时股东大会审议通过，公司申请注册发行非金融企业
债务融资工具，额度为10亿元人民币。公司于2014年5月8日收到中国银行间市场交易商协会下发
的《接受注册通知书》（中市协注[2014]MTN132号），决定接受公司中期票据注册，注册金额为5
亿元。公司于2014年5月22日发行2014年度第一期中期票据，金额为5亿元，利率6.17%，发行期限
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3年。公司于2014年5月9日收到中国银行间市场交易商协会下发的《接受注册通知书》（中市协注
[2014]CP164号），决定接受公司短期融资券注册，注册金额为5亿元。公司于2014年7月8日发行
2014年度第一期短期融资券，金额为5亿元，利率4.9%，发行期限365天。
中诚信国际信用评级有限责任公司对本公司已发行的\"2014年度第一期中期票据（14华联
MTN001）和2014年度第一期短期融资券（14华联CP001）\"的信用状况进行了跟踪分析和评估，并
于2014年7月21日出具《北京华联综合超市股份有限公司2014年度跟踪评级报告》。该事项已于2014
年5月16日、2014年5月24日、2014年7月10日和2014年7月23日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。
4、2013年11月至2014年2月，公司获得农超对接补贴、平抑物价及肉类食品油限价补贴等政府补
贴金额合计545.14万元。2014年3月至5月，公司获得农超对接补贴、平抑物价及肉类食品油限价
补贴等政府补贴金额合计445.11万元。2014年6月，公司获得农超对接补贴、平抑物价及肉类食品
油限价补贴等政府补贴金额合计656.34万元。本公司已收到上述补贴资金。相关事项已于2014年3
月15日、2014年6月18日和2014年7月12日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》以
及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。
5、公司第五届董事会第六次会议和2012年年度股东大会通过了《关于出售资产的议案》，同意公
司将公司拥有的合肥金寨路店物业和武汉中华路店物业出售给华联股份，出售价格以北京中企华
资产评估有限责任公司（以下简称\"中企华\"）于2013年4月25日出具的《评估报告》（中企华评报
字（2013）第1085-2号）所确定的评估价值为准，分别为30,864万元和21,695万元（详见公司于
2013年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）发布的《第五届董事会第六次会议决议公告》和《关于出售资产的关
联交易公告》）。后经第五届董事会十二次会议和2014年第一次临时股东大会审议通过，将公司
出售目标物业的方式变更为：首先由公司分别以合肥金寨路店物业、武汉中华路店物业及部分现
金（如需）出资设立两家全资子公司，再由华联股份收购公司持有的这两家公司100%的股权。（详
见公司于2014年1月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）发布的《第五届董事会第十二次会议决议公告》和《关于变更出售
资产实施方式的关联交易公告》）。
其中合肥项目（公司注册名称为\"合肥海融兴达商业管理有限公司\"）转让工作已经完成，并
收到股权转让款项44,900万元（其中注册公司配套现金为14,036万元）。武汉项目已完成工商登
记注册手续（公司注册名称为\"武汉海融兴达商业管理有限公司\"），房产过户手续和股权转让手
续正在办理中。
6、公司五届十九次董事会审议通过了《关于发行超短期融资券的议案》，公司拟向中国银行间市
场交易商协会申请注册发行7亿元超短期融资券，可分期发行，每期发行期限不超过270天。该项
议案需经公司股东大会审议通过并在中国银行间市场交易商协会注册后方可实施，目前相关工作
正在进行中。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 承诺类型 承诺 承诺内容 承诺时 是 是
诺 方 间及期 否 否
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背 限 有 及
景 履 时
行 严
期 格
限 履
行
与 其他 原非 建立管理层股权激励机制。根据股改承诺， 承诺公 否 是
股 流通 公司 2005 年、2006 年经审计的年度财务报 布日期：
改 股4 告，如果公司 2004 至 2006 年度扣除非经常 2005 年 8
相 位股 性损益后净利润的年复合增长率达到或高于 月 19 日，
关 东 25%，即如果 2006 年度扣除非经常性损益后 承诺履
的 的净利润达到或高于 15,082.88 万元，且公 行期限：
承 司 2005 年度及 2006 年度财务报告被出具标 长期有
诺 准审计意见时，则 \"追加支付对价承诺\"提及 效
的 700 万股股份将转用于建立公司管理层股
权激励制度，公司管理层可以按照每股 8.00
元的行权价格购买这部分股票。在公司实施
利润分配、资本公积金转增股份、增发新股、
配股或全体股东按相同比例缩股时，上述设
定的行权价格将做相应调整。在公司实施资
本公积金转增股份、支付股票股利或全体股
东按相同比例缩股时，上述设定的股份总数
将做相应调整。公司将在调整后及时履行信
息披露义务。上述管理层股权激励制度的具
体执行办法将由公司董事会另行制定。公司
原非流通股 4 位股东按照约定已经履行将原
定的 700 万股股份转用于建立公司管理层股
权激励制度的承诺。股权分置改革实施后，
本公司进行了 4 次利润分配、2 次资本公积
金转增股份、2 次增发新股，前述设定的股
份总数已相应调整，即 4 家原非流通股股东
提供用于建立本公司管理层股权激励制度的
股份总数由 700 万股调整为 1183 万股（其中
海口金绥实业有限公司应提供的股份数由 77
万股调整为 130.13 万股），本公司管理层的
行权价格亦相应调整。2011 年 7 月 21 日，
海口金绥实业有限公司（以下简称“海口金
绥”） 将所持本公司股份全部减持。鉴于本
次股份转让后，海口金绥不再持有本公司股
份，受让方洋浦万利通科技有限公司（以下
简称“洋浦万利通”）同意在受让股份后承
接海口金绥尚未履行完毕的管理层激励承诺
义务。由于政策原因，4 位股东所做上述承
诺尚未履行，经过与股权激励相关各方进行
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沟通，上述 4 位股东华联集团、海南亿雄、
华联股份、洋浦万利通，于 2014 年 6 月 24
日，对上述承诺进一步规范如下：4 位股东
所做承诺，将配合公司在政策允许的基础上
两年内履行完毕。在此期间，如果公司就股
权激励事项提出新的建议或方案，4 位股东
将给予积极配合。
与
首 公司在首次申请公开发行股票时，公司第一
次 大股东北京华联集团投资控股有限公司（原 承诺公
北京
公 名“海南民族实业发展股份有限公司”）向 布日期：
华联
开 公司出具了《不竞争承诺函》，承诺：在本 2001 年
集团
发 解决同业 公司成为上市公司后，其自身、其控股子公 11 月 6
投资 否 是
行 竞争 司及其有控| 北京华联综合超市股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-29 |
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