2016 年第三季度报告
公司代码：600353 公司简称：旭光股份
成都旭光电子股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人葛行、主管会计工作负责人张纯及会计机构负责人（会计主管人员）张纯保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 1,473,404,769.94 1,506,578,749.10 -2.20
归属于上市公司股东 1,054,572,147.43 1,035,298,860.60 1.86
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金 -12,225,288.10 -5,427,455.45 不适用
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 689,469,838.37 570,657,097.27 20.82
归属于上市公司股东 33,953,724.63 39,776,419.65 -14.64
的净利润
归属于上市公司股东 32,743,752.98 28,786,562.24 13.75
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 3.24 3.99 减少 0.75 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.06 0.07 -14.29
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.07 -14.29
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -9,233.01 -220,258.37
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 327,653.10 1,668,538.16
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益 288,478.06 395,880.53
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
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无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 32,231.93 16,394.71
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损 115,273.97 115,273.97
益定义的损益项目
所得税影响额 -113,160.61 -296,374.36
少数股东权益影响额 -19,114.87 -469,482.99
（税后）
合计 622,128.57 1,209,971.65
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 55,317
前十名股东持股情况
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股东名称 期末持股数 比例 持有 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 有限 股份 数量
售条 状态
件股
份数
量
新的集团有限公司 151,771,568 27.91 0 质押 150,871,300 境内非国有法人
成都欣天颐投资有限责任公
82,079,300 15.10 0 无 国有法人
司
王建伟 3,400,000 0.63 0 未知 境内自然人
安洪刚 2,900,000 0.53 0 未知 境内自然人
华文时代教育科技有限公司 2,185,900 0.40 0 未知 未知
吴刚 2,000,000 0.37 0 未知 境内自然人
黎燕 1,610,000 0.30 0 未知 境内自然人
赵青峰 1,551,000 0.29 0 未知 境内自然人
袁涤云 1,499,500 0.28 0 未知 境内自然人
华润深国投信托有限公司－
鼎益丰天河 3 号集合资金信 1,475,100 0.27 0 未知 未知
托计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
新的集团有限公司 151,771,568 人民币普通股 151,771,568
成都欣天颐投资有限责任公司 82,079,300 人民币普通股 82,079,300
王建伟 3,400,000 人民币普通股 3,400,000
安洪刚 2,900,000 人民币普通股 2,900,000
华文时代教育科技有限公司 2,185,900 人民币普通股 2,185,900
吴刚 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
黎燕 1,610,000 人民币普通股 1,610,000
赵青峰 1,551,000 人民币普通股 1,551,000
袁涤云 1,499,500 人民币普通股 1,499,500
华润深国投信托有限公司－鼎益丰天
1,475,100 人民币普通股 1,475,100
河 3 号集合资金信托计划
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东与第二大股东之间不存在关联关系或属于《上
市公司收购管理办法》规定的一致行动人。除此之外，公司未
知上述其他前十名股东之间、前十名无限售条件股东之间是否
存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行
动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、预付款项较年初数增加 294.40%，主要是预付设备款增加所致；
2、其他流动资产较年初数增加 25637.23%，主要是购买银行理财产品所致；
3、在建工程较年初数增加 300.87%，主要是子公司新建厂房所致；
4、工程物资较年初数增加 2223.92%，主要是购入固定资产未投入使用所致；
5、应付职工薪酬较年初数减少 36.87%，主要是支付上年预提年终奖所致；
6、其他应付款较年初数减少 68.06%，主要是本期支付原厂区水、电、气改造保证金及子公司支
付非公开发行相关费用所致；
7、资产减值损失较上年同期减少 109.80%，主要是应收账款减少所致；
8、投资收益较上年同期减少 98.66%，主要是上期收到委托贷款收益所致；
9、营业外收入较上年同期减少 54.83%，主要是政府补贴减少所致；
10、所得税费用较上年同期增加 51.34%，主要是计提的企业所得税增加所致；
11、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 149.15%，主要是上期收回委托贷款本金所致；
12、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 138.52%，主要是上期子公司定向增发和本期
分配上年度股利所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司承诺自公告终止非公开发行之日起（2015 年 12 月 30 日）3 个月内不再商议、讨论前述
非公开发行事项。报告期内，公司严格履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 成都旭光电子股份有限公司
法定代表人 葛行
日期 2016-10-27
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:成都旭光电子股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 365,206,919.49 477,643,770.38
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 185,409,251.21 182,640,312.42
应收账款 319,161,437.44 330,546,409.49
预付款项 11,801,571.42 2,992,287.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 126,569.00 91,595.34
应收股利
其他应收款 10,856,000.22 7,792,242.27
买入返售金融资产
存货 210,249,511.85 187,775,915.26
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 50,000,000.00 194,271.13
流动资产合计 1,152,811,260.63 1,189,676,803.70
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 10,969,958.92 10,969,958.92
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 241,734,872.42 245,855,216.90
在建工程 6,203,855.28 1,547,598.03
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工程物资 854,090.45 36,752.12
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 29,288,147.30 29,880,247.45
开发支出
商誉 6,159,296.05 6,159,296.05
长期待摊费用 3,776,831.65 4,828,346.70
递延所得税资产 12,322,911.63 12,629,045.71
其他非流动资产 9,283,545.61 4,995,483.52
非流动资产合计 320,593,509.31 316,901,945.40
资产总计 1,473,404,769.94 1,506,578,749.10
流动负债：
短期借款 10,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 26,611,271.95 32,971,015.66
应付账款 198,505,295.76 245,580,391.91
预收款项 5,830,772.98 6,534,759.76
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 18,576,100.25 29,424,627.97
应交税费 14,705,728.81 17,068,008.63
应付利息
应付股利 589,481.63 583,001.20
其他应付款 3,998,406.49 12,520,092.92
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 278,817,057.87 344,681,898.05
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款 748,237.00 748,237.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 7,410,808.17 6,161,225.93
递延所得税负债 983,087.53 983,087.53
其他非流动负债
非流动负债合计 9,142,132.70 7,892,550.46
负债合计 287,959,190.57 352,574,448.51
所有者权益
股本 543,720,000.00 543,720,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 113,757,697.69 113,757,697.69
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 94,954,034.10 94,954,034.10
一般风险准备
未分配利润 302,140,415.64 282,867,128.81
归属于母公司所有者权益合计 1,054,572,147.43 1,035,298,860.60
少数股东权益 130,873,431.94 118,705,439.99
所有者权益合计 1,185,445,579.37 1,154,004,300.59
负债和所有者权益总计 1,473,404,769.94 1,506,578,749.10
法定代表人：葛行 主管会计工作负责人：张纯 会计机构负责人：张纯
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:成都旭光电子股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 341,444,400.80 357,850,607.97
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 101,632,138.58 178,382,912.42
应收账款 208,831,537.92 154,154,303.87
预付款项 9,284,135.80 2,190,227.41
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2016 年第三季度报告
应收利息 126,569.00 91,595.34
应收股利
其他应收款 7,782,151.25 5,574,047.31
存货 139,174,444.96 154,910,992.68
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 50,000,000.00 15,025,000.00
流动资产合计 858,275,378.31 868,179,687.00
非流动资产：
可供出售金融资产 10,969,958.92 10,969,958.92
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 30,613,710.00 30,613,710.00
投资性房地产
固定资产 221,704,798.07 231,212,703.66
在建工程 39,771.00
工程物资 854,090.45 36,752.12
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 29,192,372.48 29,775,283.36
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 11,110,667.13 10,930,741.31
其他非流动资产 1,560,220.90
非流动资产合计 304,485,368.05 315,099,370.27
资产总计 1,162,760,746.36 1,183,279,057.27
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,700,000.00 6,300,000.00
应付账款 111,959,884.86 126,630,425.47
预收款项 5,828,506.62 6,533,175.75
应付职工薪酬 12,948,761.21 24,122,896.75
应交税费 10,255,443.55 8,971,818.21
应付利息
应付股利 589,481.63 583,001.20
其他应付款 3,132,095.22 7,402,579.82
划分为持有待售的负债
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2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 146,414,173.09 180,543,897.20
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 748,237.00 748,237.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 7,410,808.17 6,161,225.93
递延所得税负债 983,087.53 983,087.53
其他非流动负债
非流动负债合计 9,142,132.70 7,892,550.46
负债合计 155,556,305.79 188,436,447.66
所有者权益：
股本 543,720,000.00 543,720,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 89,425,693.20 89,425,693.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 94,954,034.10 94,954,034.10
未分配利润 279,104,713.27 266,742,882.31
所有者权益合计 1,007,204,440.57 994,842,609.61
负债和所有者权益总计 1,162,760,746.36 1,183,279,057.27
法定代表人：葛行 主管会计工作负责人：张纯 会计机构负责人：张纯
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：成都旭光电子股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
一、营业总收入 228,802,493.39 241,382,158.39 689,469,838.37 570,657,097.27
其中：营业收入 228,802,493.39 241,382,158.39 689,469,838.37 570,657,097.27
利息收入
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2016 年第三季度报告
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 210,195,138.30 212,848,746.54 632,649,662.23 520,573,748.40
其中：营业成本 188,398,440.35 190,498,831.68 570,122,878.03 456,298,975.82
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 1,299,460.20 1,168,773.96 3,179,106.74 3,409,447.86
加
销售费用 5,968,585.24 7,216,775.87 15,845,139.97 14,647,198.59
管理费用 15,912,132.81 12,857,128.23 45,774,267.54 37,644,519.34
财务费用 -1,004,414.38 -1,576,051.64 -1,406,888.41 -252,016.21
资产减值损失 -379,065.92 2,683,288.44 -864,841.64 8,825,623.00
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 90,273.97 1,380,054.79 90,273.97 6,746,253.85
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 18,697,629.06 29,913,466.64 56,910,450.11 56,829,602.72
“－”号填列）
加：营业外收入 648,363.09 1,582,518.04 2,219,287.56 4,912,780.11
其中：非流动资
产处置利得
减：营业外支出 9,233.01 97,164.33 358,732.53 125,326.35
其中：非流动资
产处置损失
四、利润总额（亏损总 19,336,759.14 31,398,820.35 58,771,005.14 61,617,056.48
额以“－”号填列）
减：所得税费用 3,232,952.77 2,721,673.98 11,115,984.01 7,345,186.37
五、净利润（净亏损以 16,103,806.37 28,677,146.37 47,655,021.13 54,271,870.11
“－”号填列）
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2016 年第三季度报告
归属于母公司所有 13,452,714.34 21,213,723.10 33,953,724.63 39,776,419.65
者的净利润
少数股东损益 2,651,092.03 7,463,423.27 13,701,296.50 14,495,450.46
六、其他综合收益的税
后净额
归属母公司所有者
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分
类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报
表折算差额| 旭光股份2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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