公司代码：600328 公司简称：兰太实业
内蒙古兰太实业股份有限公司
2019年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 |
| 董事 | 范志 | 工作与会议时间冲突 | 龙小兵 |
| 独立董事 | 吴振宇 | 工作与会议时间冲突 | 王一兵 |
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人李德禄、主管会计工作负责人陈云泉及会计机构负责人（会计主管人员）李有军声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
报告期，公司不进行利润分配及资本公积转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的其他风险，敬请查阅“第四节 经营情况的讨论与分析
二、其他披露事项（二）可能面对的风险”相关内容。
十、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 10
第五节 重要事项 ...... 26
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 49
第七节 优先股相关情况 ...... 51
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 51
第九节 公司债券相关情况 ...... 52
第十节 财务报告 ...... 53
第十一节 备查文件目录 ...... 219
第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 交易所、上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 登记公司、登记机构、中登上海分公司 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《股票上市规则》 | 指 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《内蒙古兰太实业股份有限公司公司章程》 |
| 《股东大会议事规则》 | 指 | 《内蒙古兰太实业股份有限公司股东大会议事规则》 |
| 《董事会议事规则》 | 指 | 《内蒙古兰太实业股份有限公司董事会议事规则》 |
| 《监事会议事规则》 | 指 | 《内蒙古兰太实业股份有限公司监事会议事规则》 |
| 《信息披露管理制度》 | 指 | 《内蒙古兰太实业股份有限公司信息披露管理制度》 |
| 《内幕信息知情人管理制度》 | 指 | 《内蒙古兰太实业股份有限公司内幕信息知情人管理制度》 |
| 《外部信息使用人管理制度》 | 指 | 《内蒙古兰太实业股份有限公司外部信息使用人管理制度》 |
| 《独立董事制度》 | 指 | 《内蒙古兰太实业股份有限公司独立董事制度》 |
| 实际控制人、中盐集团、集团公司 | 指 | 中国盐业集团有限公司 |
| 中盐总公司 | 指 | 中国盐业总公司 |
| 控股股东、吉盐化集团 | 指 | 中盐吉兰泰盐化集团有限公司 |
| 上市公司、兰太实业、公司、本公司 | 指 | 内蒙古兰太实业股份有限公司 |
| 公司董事会 | 指 | 内蒙古兰太实业股份有限公司董事会 |
| 公司监事会 | 指 | 内蒙古兰太实业股份有限公司监事会 |
| 公司股东大会 | 指 | 内蒙古兰太实业股份有限公司股东大会 |
| 昆仑碱业 | 指 | 中盐青海昆仑碱业有限公司 |
| 兰太钠业 | 指 | 内蒙古兰太钠业有限责任公司 |
| 污水处理公司 | 指 | 阿拉善经济开发区污水处理有限责任公司 |
| 兰太资源 | 指 | 内蒙古兰太资源开发有限责任公司 |
| 兰太药业 | 指 | 内蒙古兰太药业有限责任公司 |
| 兰太煤业 | 指 | 内蒙古兰太煤业有限责任公司 |
| 胡杨矿业 | 指 | 鄂托克旗胡杨矿业有限责任公司 |
| 兰峰化工 | 指 | 阿拉善盟兰峰化工有限责任公司 |
| 江西兰太 | 指 | 中盐江西兰太化工有限公司 |
| 报告期、本期、上半年 | 指 | 2019年半年度 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 内蒙古兰太实业股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 兰太实业 |
| 公司的外文名称 | INNER MONGOLIA LANTAI INDUSTRY CO.,LTD |
| 公司的外文名称缩写 | LANTAI INDUSTRY |
| 公司的法定代表人 | 李德禄 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 陈云泉 | 孙卫荣 |
| 联系地址 | 内蒙古阿拉善左旗乌斯太镇阿拉善经济开发区 | 内蒙古阿拉善左旗乌斯太镇阿拉善经济开发区 |
| 电话 | 0483-8182718 | 0483-8182016 |
| 传真 | 0483-8182022 | 0483-8182022 |
| 电子信箱 | ltzqb@lantaicn.com | ltzqb@lantaicn.com |
三、 基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 内蒙古阿拉善经济开发区贺兰区 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 750336 |
| 公司办公地址 | 内蒙古阿拉善左旗乌斯太镇阿拉善经济开发区 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 750336 |
| 公司网址 | http://www.lantaicn.com |
| 电子信箱 | ltzqb@lantaicn.com |
| 报告期内变更情况查询索引 | 报告期内公司基本情况未发生变更 |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》 |
| 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 证券法律事务部 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 报告期内公司信息披露及备置地点未发生变更 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 兰太实业 | 600328 | 无 |
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 2,054,952,764.95 | 1,889,920,240.54 | 8.73 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 210,482,756.75 | 205,935,320.72 | 2.21 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 179,903,210.15 | 203,211,130.38 | -11.47 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 365,388,577.12 | 165,574,413.25 | 120.68 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 2,538,440,780.24 | 2,408,120,067.18 | 5.41 |
| 总资产 | 6,533,176,987.42 | 6,762,896,981.59 | -3.40 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.481 | 0.470 | 2.34 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.481 | 0.470 | 2.34 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.411 | 0.464 | -11.42 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 8.513 | 9.054 | 减少0.541个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 7.276% | 8.934% | 减少1.658个百分点 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1.本报告期，公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加2.21%的主要原因：一是随着纯碱产品提质增效项目的实施，规模效益显现；二是积极推进“降杠杆减负债”工作，带息负债持续下降，资本融资成本不断降低，财务费用大幅减少；三是本期处置子公司兰太资源产生投资收益。
2.本报告期，公司归属于上市公司股东的净资产较上年同期增加5.41%的主要原因是本期业绩上升及资本积累增加所致。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 26,605,485.16 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、 | 5,222,712.58 |
| 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,460,198.82 | |
| 少数股东权益影响额 | -1,527,533.73 | |
| 所得税影响额 | -1,181,316.23 | |
| 合计 | 30,579,546.60 |
说明：本期非流动资产处置损益包含处置兰太资源公司实现处置收益2,617.58万元。
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1.主要业务
公司是一家集盐、盐化工、医药健康产品等生产及销售为一体的综合性企业，公司主营业务为以精制盐、工业盐等为代表的盐产品；以金属钠、氯酸钠等为代表的精细化工产品；以纯碱为代表的基础化工产品；以苁蓉益肾颗粒、复方甘草片、维蜂盐藻等为代表的医药保健产品。
2.经营模式
公司遵循“盐为基础、横向拓宽、纵向延伸、科学发展”的思路，坚持不懈地推进管理变革和技术创新，不断加快产业转型升级和多元化发展步伐，持续调整产品和产业结构，高度重视环境保护和节能减排，经过多年的科学运营，公司已发展成为横跨内蒙古、青海、江西等三省（区）六地的盐与盐化工企业，未来公司将建设成为“生产环境清洁优美、资源利用节能减排、收入利润持续增长、股东员工共同受益”的中国西部一流的循环经济盐化工基地。公司主要采用生产销售型经营模式统筹安排；原材料采购以招标采购和比价采购为主；盐及盐化工产品销售模式以直销为主、贸易为辅；医药产品销售模式主要为普药大流通分销模式、新药招商代理加学术推广模式、保健品区域代理加品牌推广模式。
3.行业情况
（1）盐行业：国内原盐生产企业130多家，产能11,425万吨，原盐产量9,120万吨；区域内需求量1,882.55万吨，其中，工业盐1,814万吨，食用盐68.55万吨；受下游需求增加的影响，国内原盐市场整体稳中上行，价格有一定涨幅，但产大于销的矛盾仍较为突出。
公司原盐储量2亿吨，占国内湖盐总产能的21%；公司盐湖位于内蒙、青海两地，主要用于公司纯碱、“两钠”等生产原料，主要客户为公司周边地域；下游主要分布在烧碱、纯碱等行业。
（2）精细化工行业
①金属钠：全球金属钠生产企业8家，设计总产能18.65万吨，其中,国外2.8万吨，国内15.85万吨；需求量约为12.46万吨，其中，国外3.67万吨，国内8.79万吨以上；随着落后产能与不达标企业退出市场，以及新增产能的逐步释放，金属钠供需基本处于平衡状态。公司金属钠产能6.5万吨，占国内设计总产能的41.01%，在行业中具有技术与资源优势,处于行业主导地位。产品主要覆盖蒙宁、鲁豫、浙苏沪皖、京津东北等地区；下游主要分布在靛蓝粉、医药中间体、多晶硅等行业。
②氯酸钠：全球氯酸钠产能约为390万吨，国内产能57万吨，需求40万吨，总产能大于总需求，阶段性的供需矛盾仍存在。下游需求主要以高氯酸钾、亚氯酸钠、纸浆等行业为主。公司以优质的服务，持续的供货能力以及共同发展的理念成为行业的领头人。
（3）基础化工行业：我国纯碱现有装置能力达到3,314万吨，同比增长3.62%，累计产量达1,385万吨，同比增长1.61%。国内纯碱市场行情运行区间略显走低，全年市场运行呈现“W”字样，主要是外部国际金融危机持续发酵，国内市场房地产建材需求运行不及预期，工业盐及原材料成本价格综合因素的提升，新能源行业对纯碱市场的缓慢提升，以及环保常态化造成的耗碱需求量扩大等。公司采用的是氨碱法，产能150万吨，占国内氨碱法产能的10.22%；产品主要覆盖冀、豫、晋、陕、川等区域；下游主要分布玻璃、氧化铝、无机盐、医药等行业。
（4）医药行业：全民医保、集中采购、药品监管等众多专项工作集中推进,各领域继续开展系列集中整治活动，医药企业整合力度加大，大批医药生产企业面临原料上涨、成品价格下降、技术改造投入增加、研发风险加剧等诸多压力，明显进入到一个结构调整、模式转型、竞争升级和集中度提升的低速增长阶段。公司复方甘草片产能12亿片，国家计划量为8亿片,产品主要覆盖5个省市；苁蓉益肾颗粒产能6,000万袋，公司计划量为3,600万袋，产品主要覆盖24个省市。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1.资源优势：公司拥有位于内蒙古阿拉善盟的吉兰泰盐湖及位于青海省柴达木盆地的柯柯盐湖，同时还拥有储量丰富的石灰石、煤炭等资源，为公司发展盐化工产业提供了优质、可靠的资源保障。
2.规模优势：公司生产装置先进，产品产能位居同行业领先地位。公司拥有世界最大的金属钠生产基地。国内单套产能最大的氯酸钠生产线。拥有国内技术领先的纯碱生产企业，湖盐行业机械化程度较高的成品盐生产线及最大的生物盐藻养殖基地等。
3.品牌优势：公司盐产品以质量过硬、信誉良好著称。“银湖”牌精制盐是国内同类产品首个通过绿色认证的“绿色食品”；金属钠的“国邦”商标、精制盐的“银湖”商标、维蜂盐藻胶丸的“百藻堂”商标都被认定内蒙古自治区著名商标；纯碱“昆仑雪”品牌获得青海省省级著名商标荣誉称号。
4.技术优势：金属钠生产工艺采用美国杜邦制钠技术，经过多年消化吸收，生产工艺成熟可靠，直流电耗、电效、盐耗均达到国际水平，领先国内外同行，已成为世界最大的金属钠制造商；氯酸钠采用加拿大ERCO公司的成套工艺技术，采用低温真空蒸发结晶技术，生产稳定可靠，节能效果好，产品指标优于国内同行业企业；纯碱生产装置集中选用了国内外先进技术和关键设备，各种消耗指标达到国内领先水平；盐藻系列产品自主研发能力不断提高；公司取得授权专利58项。报告期内，“中国实验快堆项目”被国家工业和信息化评为“国防科技进步特等奖”；“海湖盐高效制备工艺及资源高值利用关键技术”获中国轻工业联合会科技进步一等奖；“小盐藻、大健康”QC小组、金属钠厂环境治理QC小组获得“2018年全国轻工业优秀质量管理小组”荣誉称号；兰太实业以技术创新改善湖盐品质项目荣获中国质量协会第四届全国质量创新大赛评为QIC-Ⅳ级技术成果等。
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
（一）总体经营情况
上半年，公司紧紧围绕建设优秀化工企业的总体战略目标，坚持“创新、变革、竞争、共赢”的战略方针，扎实推进稳生产、保安全、控风险、降负债、重科技、提质量、促销售、增效益等重点工作，总体运营保持稳中有进发展态势，主要经济指标顺利实现半年度预期目标。报告期内,公司实现营业收入20.55亿元，较上年同期增加8.73%；实现归属于上市公司净利润2.10亿元，较上年同期增加2.21%，利润上涨的主要原因：一是随着纯碱产品提质增效项目的实施，规模效益显现；二是积极推进“降杠杆减负债”工作，带息负债持续下降，资本融资成本不断降低，财务费用大幅减少；三是本期处置子公司兰太资源产生投资收益。基本每股收益0.481元/股；净资产收益率8.513%。
（二）主要产品经营情况
1.盐产品
盐产品在合理规划盐湖开采规模的基础上，通过工艺改造和技术创新，努力提高生产效率和产品质量，为公司盐化工产品生产提供了有力保障。上半年，成品盐生产47.34万吨，
完成年计划的47.34%,较上年同期增加6.12%。销售44.01万吨，完成年计划的44.01%，较上年同期减少25.77%；产品单位成本均在可控范围内；工业盐产品质量基本达到内控合格品率，食用盐国标合格品率均为100%；报告期内，未发生设备、安全、环保及质量事故。
2.精细化工产品
精细化工产品坚持创新趋动战略，不断夯实基础工作，加强标准化管理，准确把握市场机遇，节能降耗，挖潜增效，较好地完成公司各项目标任务。上半年, 金属钠生产3.12万吨，完成年计划的52%，较上年同期增加1.3%。销售3.27万吨，完成年计划的54.5%，较上年同期增加0.31%；氯酸钠生产4.58万吨，完成年计划的50.89%，较上年同期增加6.76%。销售4.61万吨，完成年计划的51.22%，较上年同期减少10.02%；产品单位制造成本较计划均有不同程度的下降；金属钠直流电耗与氯酸钠综合电耗均达到计划指标；产品出厂合格率为100%；报告期内，未发生安全、环保事故。
3.基础化工产品
基础化工产品持续实施技术升级改造，强化过程管控，优化工艺参数，规模效益强劲显现。上半年，纯碱生产77.45万吨，完成年计划的49.97%，较上年同期增加13.88%。销售
80.68万吨，完成年计划的52.05%，较上年同期增加4.29%；原材料消耗指标总体控制较好，液氨消耗达到行业先进水平；报告期内,未发生安全事故,主要环保指标均控制在国家环保排放指标要求范围内。
4.医药产品
医药产品受医改政策深入推进的影响，主要产品销量较上年同期有所降低,公司主动适应市场环境,加快产品研发进度,推进营销队伍建设，加大产品宣传力度,保持了相对平稳的运营态势。上半年, 苁蓉益肾颗粒生产207.15万盒，完成年计划的34.53%，较上年同期减少0.47%。销售137.8万盒，完成年计划的22.97%，较上年同期增加11.65%；甘草片销售
355.09万瓶，完成年度计划50.73%，较上年同期增加232.23%；各产品出厂合格率与采购物资质量合格率均为100%；报告期内，未发生安全、环保事故。
（三）重点工作完成情况
1.各产业板块运营情况：报告期内，公司各产业板块生产保持稳定运行，各产品质量均控制在优质指标范围内。精细化工“两钠”和基础化工纯碱产业生产正常运行，纯碱随着产业提质增效项目的实施，产能不断提升，生产高效运行。同时产品综合能耗继续下降，其中轻灰单位产品综合能耗较上年同期下降5.37千克标煤/吨，重灰单位产品综合能耗较上年同期下降19.93千克标煤/吨。其他板块生产按照年度产能核准计划有序推进。
2.产品销售情况：公司各产品营销工作有序开展。针对市场变化，密切关注行业上下游产能调整动态，适时转变产品营销策略，稳定巩固原客户群体，开发新客户，进一步优化下游行业客户结构比例，持续提升产品和服务质量；密切关注国际经营环境，适时调整国内外产品销量配比，做好动态平衡；针对金属钠和氯酸钠两个市场均出现产能过剩、市场供大于
求的不利局面，公司根据各区域特点，通过灵活的价格调节策略，使两产品市场销量和价格始终保持在合理区间运行，稳定了公司销售收入。纯碱市场保持相对稳定，在保证每月基本销量的前提下，继续优化客户，更加注重优质客户的培育。
3.重大资产重组工作情况：公司董事会于2017年7月正式启动重大资产重组事项，组织各中介机构对标的资产开展尽职调查、审计、评估等工作，并与交易对方达成合作意向，提交董事会审议通过各项重组议案。2019年3月，公司收到国务院国资委出具的《关于兰太实业资产重组和配套融资有关问题的批复》（国资产权[2019]109号），国务院国资委原则同意公司进行本次交易；2019年4月12日，公司召开2019年度第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等重大资产重组相关事宜，并对外披露；2019年4月19日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（190830号），中国证监会对公司提交的《兰太实业发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理；2019年5月13日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（190830号）；2019年6月5日，公司收到国家市场监督管理总局出具的《经营者集中反垄断审查不予禁止决定书》（反垄断审查决定〔2019〕200号），对公司收购中盐吉兰泰盐化集团有限公司部分业务案不予禁止；2019年6月14日，公司对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》进行回复并进行披露；2019年6月24日，公司收到了《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（190830号），中国证监会同意公司中止审查的申请；2019年7月9日，公司收到了《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》；2019年7月24日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开2019年第32次并购重组委工作会议，对公司重大资产重组事项进行了审核，审核结果为公司本次重组事项未获得通过。
4.安全环保管理工作情况：公司认真开展安全培训教育，全力提高员工安全意识和自我防护能力，坚持隐患排查治理，不断增强企业本质安全水平，积极举办了“安全月”活动，强化事故应急预案演练，不断提高员工应急事故的处置能力；积极推动安全标准化体系建设，并结合当前安全环保形势和公司实际，适时调整安全工作思路及工作重点，坚守安全红线，不触底线，不断提升公司安全保障与防范能力。报告期内，安全事故控制指标呈逐年下降趋势，安全生产形势持续稳定。
5.内部管理工作情况:公司坚持问题导向，巩固运营发展成果，持续提升管理效能和管理质量，推动企业提质增效。开展质量与职业健康安全管理体系审核和内部控制与风险管理评价工作，验证了公司体系运行工作的有效性和符合性；加强公司筹融资管理，加速融资渠道创新，改善公司财务状况与盈力能力，资产负债率降至53.84%；加强客户资信管理，加大应收账款管控，努力降低交易风险，保障资金安全；完善法制体系，推进企业法制建设，
加强公司合同管理和法制宣传教育，规范内部经营活动，化解内外部法律风险，不断提升公司法律风险防范水平。
6.资产及股权处置情况：公司转让子公司兰太资源100%股权及债权于2018年11月21日征集到1个意向受让方宁夏恒泰投资有限公司（以下简称“宁夏恒泰”），并缴纳项目受让保证金16,000万元；2019年3月26日，公司与意向受让方宁夏恒泰签署了《上海市产权交易合同》（编号：G32018SH1000166），同时交易价款535,952,695.99元已全部收到，联交所据此出具了《产权交易凭证（A1类-挂牌类）》（编号：NO.0003084）,至此，该项转让事项已全部完成。
7.非募集资金项目建设情况
昆仑碱业年产5万吨食品级小苏打技改项目，项目预计总投资4,560.00万元，截至报告期末完成投资2,750.96万元。目前，该项目正在按计划实施。
（四）存在的问题与解决措施
问题1：化工板块方面，国际贸易保护主义抬头趋势越发明显和中美贸易摩擦的延续，国际市场业务开展的不确定性增加。采取措施：巩固和维护好目前的国际国内市场销量，继续开拓新的市场空间，尤其要在国际市场上实现销量和效益的提升，争取在产品规模充分释放中创造良好的经济效益；进一步提高液态钠作为金属钠产品差异化销售的重要策略，继续开发新的客户，持续提升液态钠在总销量上的比重，推动产品结构的调整；高度关注国内金属钠市场供给在供给侧结构中落后产能的出清情况；全面攻关制约生产稳定、高
效的瓶颈问题，通过技术创新和原料能源整合，最大限度降低生产成本，在产品市场细分中提高产品附加值。
问题2：安全环保方面，国家和地方政府监管标准的差异化，为公司安全环保管理和危化品区域运输工作带来更大的压力。采取措施：严格按照国家新的安全法律法规，进一步规范安全工作内容和标准，做好安全生产各项工作；进一步加强危险化学品库存、装卸和运输的各环节管理和监控工作，坚决杜绝安全事故的发生；强化安全检查、隐患排查力度和深度，重点加强重大危险源、关键装置、重点部位及重大风险的管理，加强危险源辨识与风险评价，完善应急救援体系；创新培训方式，引导全员落实培训理念，用长远眼光看待各级安全检查，努力提高全员安全技能，持续提升安全管理水平，确保安全形势稳定。
（五）2019年下半年重点工作与保障
1.加快各项经营举措落地实施，确保完成年度经营目标任务。公司各产业板块要结合自身实际，深刻把握行业发展形势，紧密联系年度重点工作，继续深挖提质增效潜力，通过填平补齐的方式，优化产业结构布局，抓好重点和关键，尽快弥补短板，继续发挥自身优势，保证生产装置正常运行，根据年度生产任务计划，科学合理组织生产，确保完成公司下达的各项年度生产经营任务。
2.坚守安全环保工作底线，确保公司安全环保形势稳定。全面贯彻企业安全生产主体责任，进一步建立健全安全管理网络，层层落实安全生产责任制；在加强特种设备管理，完善应急救援体系上重点下功夫，加大员工应知应会、应急处置培训教育力度，夯实安全标准化基础工作，全面提升全员管安全、辨风险、抓整改的安全管理意识；紧紧依靠技术和管理创新推进安全发展，形成科技创新和管理创新双轮驱动的安全工作格局，确保安全形势稳定，同时要坚持节能环保与经济效益并重，紧紧依靠技术进步和科技创新，提高环保装置和源头治理水平，保证“三废”达标排放和危废依法依规安全处置。
3.扎实做好营销工作，努力提升经营效益。在稳定现有市场、稳定客户资源的基础上，扎实推进深度营销，实现营销业绩的持续提升，发挥好营销工作为拉动公司全产品、满负荷、高水平运营和体现效益的龙头作用，争取在销量上实现新的突破，在产品效益转化上达到新的水平；按照国家法律法规要求，加强运输过程管理，做好产品运输流程的严格管控工作，充分协调和利用市场运输资源，适时调整运输方式和运输结构，保证产品及时、安全的交付。
4.根据市场变化，合理组织生产。在当前安全环保的监督检查频次和力度将持续加大，正常生产面临诸多的不确定因素的情况下，公司将根据市场变化，着力统筹安排好技改技措以及部分项目实施与完成生产目标的关系，抢抓有利时机，精心组织生产，确保完成年度生产计划。
5.继续强化风险防控和规范管理，不断提高公司运营管理水平。强化制度管控，进一步完善制度体系，充分发挥公司制度建设的基础性、长期性、稳定性优势，按照“横向到边，纵向到底”的总体思路，持续完善公司制度体系；强化投资管控，把握各产业板块投资方向，按照各板块协调发展、价值最大化的原则，集中配置全公司资源，形成产业协同效应，优化产业布局，不断完善产业链和价值链；全面压缩非生产性管理费用支出，提升资金使用效率，降低运营成本。
6.认真做好“两金”压控工作措施的落实，确保完成压控目标。公司将压控工作重点由总体的规模压降转变为风险控制，进一步提高对正常的应收账款和存货持续优化管理水平，严控回收、积压风险；对已经形成的非正常应收账款和存货坚决清理压降，在依法合规、风险可控并兼顾成本效益的前提下，积极探索多种压控方式，真正将“两金”压控作为公司防范经营风险的重要举措，贯穿于企业营业管理工作的全过程。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 2,054,952,764.95 | 1,889,920,240.54 | 8.73 |
| 营业成本 | 1,248,119,386.51 | 1,137,762,469.56 | 9.70 |
| 销售费用 | 205,411,804.62 | 187,712,420.40 | 9.43 |
| 管理费用 | 89,447,423.75 | 79,215,014.86 | 12.92 |
| 财务费用 | 57,233,550.90 | 84,229,151.13 | -32.05 |
| 研发费用 | 4,708,603.69 | 5,320,750.21 | -11.50 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 365,388,577.12 | 165,574,413.25 | 120.68 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 119,722,685.23 | -993,362.34 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -394,817,545.11 | -110,662,069.53 | 256.78 |
营业收入变动原因说明:本期纯碱产品销量增加、价格上涨所致。营业成本变动原因说明:本期部分盐化工产品销量增加，以及动力、原材料采购价格上升所致。销售费用变动原因说明:本期运费增加所致。管理费用变动原因说明:本期修理费、计提职工薪酬增加所致。财务费用变动原因说明:本期贷款额度降低，利息支出减少所致。研发费用变动原因说明:本期研发支出减少所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期经营活动产生的现金流入量增加所致。投资活动产生的现金流量净额变动变动原因说明:本期收到处置矿产资源价款所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期偿还债务增加所致。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(2) 其他
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 应收票据 | 816,364,805.46 | 12.50 | 564,901,239.82 | 8.35 | 44.51 | |
| 应收账款 | 232,699,951.27 | 3.56 | 159,145,546.53 | 2.35 | 46.22 | |
| 预付款项 | 144,576,114.40 | 2.21 | 137,099,754.75 | 2.03 | 5.45 | |
| 其他应收款 | 15,164,371.22 | 0.23 | 13,433,171.62 | 0.20 | 12.89 | |
| 存货 | 427,424,745.34 | 6.54 | 476,150,777.23 | 7.04 | -10.23 | |
| 其他流动资产 | 10,146,596.28 | 0.16 | 5,368,834.99 | 0.08 | 88.99 | |
| 固定资产 | 3,665,697,320.16 | 56.11 | 3,809,039,828.50 | 56.32 | -3.76 | |
| 在建工程 | 99,381,568.38 | 1.52 | 379,995,895.06 | 5.62 | -73.85 | |
| 无形资产 | 324,695,427.91 | 4.97 | 451,661,580.94 | 6.68 | -28.11 | |
| 其他非流动资产 | 91,470,000.00 | 1.40 | 117,970,000.00 | 1.74 | -22.46 | |
| 短期借款 | 1,390,257,200.00 | 21.28 | 1,408,738,665.27 | 20.83 | -1.31 | |
| 应付票据 | 481,396,500.00 | 7.37 | 412,630,000.00 | 6.10 | 16.67 | |
| 应付账款 | 727,260,790.04 | 11.13 | 767,236,492.07 | 11.34 | -5.21 | |
| 预收款项 | 105,422,747.90 | 1.61 | 258,470,815.16 | 3.82 | -59.21 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 236,735,928.58 | 3.62 | 447,895,923.99 | 6.62 | -47.14 | |
| 长期应付款 | 52,586,614.04 | 0.80 | 178,859,636.83 | 2.64 | -70.60 |
其他说明
（1）本期应收票据较上期期末增加44.51%的主要原因是：本期处置兰太资源及收入增加致使应收票据增加所致。
（2）本期应收账款较上期期末增加46.22%的主要原因：本期销售收入增加及赊销增加所致。
（3）本期在建工程较上期期末减少73.85%的主要原因：本期处置兰太资源致使巴音煤矿矿建工程减少所致。
（4）本期其他流动资产较上期期末增加88.99%的主要原因：本期待抵扣增值税进项税额增加所致。
（5）本期预收账款较上期期末减少59.21%的主要原因：本期预收货款减少所致。
（6）本期一年内到期的非流动负债较上期期末减少47.14%的主要原因：本期一年内到期的长期应付款减少所致。
（7）本期长期应付款较上期期末减少70.60%的主要原因：本期偿还融资租赁资金所致。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 217,581,835.89 | 保证金 |
| 应收票据 | 438,698,544.64 | 质押 |
| 固定资产 | 688,225,611.55 | 售后租回及抵押 |
| 无形资产 | 146,783,820.04 | 抵押 |
| 合计 | 1,491,289,812.12 |
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司对外股权的投资额、被投资单位、主要业务未发生变化。
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 变动额 | 变动幅度（%） |
| 长期股权投资 | 85,206,001.57 | 99,712,658.33 | 14,506,656.76 | 17.03 |
| 其他权益工具投资 | 51,521,300.00 | 51,521,300.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其他非流动金融资产 | 16,410,309.90 | 16,606,966.88 | 196,656.98 | 1.20 |
说明：期末长期股权投资较期初增加17.03%的主要原因：一是本期控股子公司昆仑碱业为环保需要投资设立青海德园环保科技有限公司；二是公司参股子公司江西兰太本期盈利。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
√适用□不适用
| 事项概述及类型 | 进展情况 | 查询索引 |
| 兰太实业承债式转让全资子公司兰太资源股权及债权的事项 | 兰太实业转让子公司兰太资源100%股权及债权于2018年11月21日征集到1个意向受让方宁夏恒泰投资有限公司（以下简称“宁夏恒泰”），并缴纳项目受让保证金16,000万元；2019年3月26日，公司与意向受让方宁夏恒泰签署了《上海市产权交易合同》（编号：G32018SH1000166），同时交易价款535,952,695.99元已全部收到，联交所据此出具了《产权交易凭证（A1类-挂牌类）》（编号：NO.0003084）,至此，该转让事项已全部完成。 | 详见2018年11月23日及2019年3月29日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的公告及报告。 |
| 兰太实业承债式转让控股子公司兰太煤业股权及债权的事项 | 2017年12月28日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过《关于子公司内蒙古兰太资源开发有限责任公司承债式转让其子公司股权及债权的议案》，公司的全资子公司兰太资源转让其持有兰太煤业51%的股权及债权，股权转让价格为10,160.63万元，债权转让价格为3,704.37万元；2018年1月12日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过《关于将全资子公司持有兰太煤业股权划转予公司的议案》，公司将全资子公司兰太资源持有兰太煤业51%的股权划转至公司；2018年6月21日，该51%股权及债权转让事项重新在联交所挂牌，目前还未取得实质性进展。 | 详见2017年12月28日及2018年1月13日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的公告及报告。 |
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 公司名 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 主营业务收入 | 主营业务成本 | 主营业务利润 |
| 称 | ||||||
| 兰太钠业 | 101,437,204.20 | 968,820,116.33 | 371,951,179.91 | 707,141,029.00 | 471,155,462.83 | 235,985,566.17 |
| 兰太药业 | 112,840,000.00 | 200,873,761.91 | 121,432,427.85 | 61,059,637.48 | 17,794,242.79 | 43,265,394.69 |
| 污水处理公司 | 57,321,385.00 | 341,389,282.14 | 9,331,340.04 | 33,058,236.69 | 20,350,545.33 | 12,707,691.36 |
| 昆仑碱业 | 500,000,000.00 | 3,499,763,392.43 | 982,651,126.76 | 1,138,229,874.43 | 644,442,478.74 | 493,787,395.69 |
| 江西兰太 | 160,000,000.00 | 562,012,160.82 | 122,510,548.53 | 151,415,889.44 | 114,241,817.49 | 37,174,071.95 |
①兰太钠业：公司的全资子公司，持股比例为100%，主要经营范围为金属钠、氯酸钠等盐化产品的生产和销售及经营对销贸易和转口贸易。报告期内，该公司主营业务利润同比下降1.64%。主要原因是该公司本期动力及主要原材料价格上涨所致。
②兰太药业：公司的全资子公司，持股比例为100%，主要经营范围为药品、保健食品的生产、销售。报告期内，该公司主营业务利润同比上升9.17%。主要原因是该公司转变销售模式，产品价格上升所致。
③污水处理公司：公司的控股子公司，持股比例为39.252%，主要经营范围为污水处理及再生水回用处理。报告期内，该公司主营业务利润同比上升68.04%。主要原因是该公司产量提升收入增加所致。
④昆仑碱业：公司的控股子公司，持股比例为51%，主要经营范围为工业纯碱的生产和销售。报告期内，该公司主营业务利润同比上升23.99%。主要原因是本期纯碱产品的销量增加，价格上涨所致。
⑤江西兰太:公司的重要参股公司，持股比例为49%，主要经营范围为氯酸钠、双氧水的生产、销售。报告期内，该公司主营业务利润同比下降48.56%。主要原因是该公司产品售价下降所致。
⑥兰太资源：公司的全资子公司，持股比例为100%，主要经营范围为煤炭、石灰石加工、销售。报告期内，该公司本期无收入，主要原因是2019年3月，公司与意向受让方宁夏恒泰签署了《上海市产权交易合同》，同时交易价款535,952,695.99元已全部收到；2019年4月，公司与意向受让方宁夏恒泰完成资产交割及相关法律法规程序，至此，兰太资源不属于公司的全资子公司，本期长期股权投资减少81,700,000.00元。
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
二、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
(二) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1.宏观经济和行业周期性波动风险
风险：随着全球经济发展环境更加复杂多变，经济全球化趋势和多边贸易保护主义冲突激烈，中美贸易摩擦持续发酵，世界范围内新一轮的产业正在加速变革，国内经济下行压力加大，供给侧结构性调整深入推进，上下游产业调整不断发生新的变化，化工行业为传统的周期性行业，其经营业绩和发展前景在很大程度上受宏观经济发展状况的影响，如果行业出现周期性下行的情形，则可能会对公司的经营业绩产生负面影响。
对策：提高市场敏感性，提升市场预判能力，灵活应对市场变化，及时调整营销策略，抢抓有利时机，开拓新的市场增量；持续优化产业和产品结构，促进产业板块均衡发展；继续围绕主业，加大创新投入，推动技术在重要领域和关键环节取得新的突破；依托全面预算管理，强化成本控制与费用控制，提高精细化管理水平。
2.原材料及能源价格的波动风险
风险：公司所属行业的上游为煤炭、石灰石、原盐、液氨、电力等原材料和能源行业，上述原材料和能源是公司产品营业成本中的重要组成部分，其价格波动及供应量变化对公司产品的营业成本有较大影响。若上述原材料和能源的价格出现较大上升，但公司未能通过优化内部管理降低成本，将会对公司生产经营造成不利影响。
对策：引入采购招投标机制，对主要原材料采取预订、锁单及签订框架协议等措施，保障原材料采购价格基本稳定；在采购管理信息化项目上实现了必联网与NC系统互联互通，利用互联网开展询比价工作，扩大询比价范围，降低采购成本；制定严格的管理制度和考核办法，通过控制原材料采购规模，加强原材料库存管理，杜绝高库存可能引起的原材料跌价损失风险。
3.环境保护风险
风险：公司生产过程中会产生废水、废气、粉尘、固废、噪声等污染物，其生产车间及配套措施均符合环境保护政策的相关要求。但随着国家安全环保监管的持续趋严，国家和地方政府可能会出台更严格的法律法规来提高相关行业的环保水平，公司将面临标准更高的环
保法律法规的要求，将会导致公司在环境治理的投入增加，管理难度增大，对公司的业绩和财务状况产生一定影响。
对策：加强环保工作，健全环保组织机构，充实环保管理人员；完善环保管理制度，建立环保管理及减排台帐和档案，制定并落实环境风险防范措施；强化安全检查、隐患排查力度和深度，加强重大危险源、关键装置、重点部位及重大风险的管理，加强特种设备管理，完善应急救援体系，确保公司的环境管理水平得到提升，环境质量得到改善；紧紧依靠技术进步和科技创新，提高环保装置和源头治理水平，保障污染源达标排放和危废依法依规安全处置，形成科技创新和管理创新双轮驱动的安全工作格局。公司建立了环境保护应急组织机构，成立了突发环境事件应急指挥领导小组，设置了应急电话、报警电话。
(三) 其他披露事项
√适用 □不适用
募集资金存放与使用
公司前期各类融资事项实施进度分析说明：
①募集资金总体使用情况
单位:万元 币种:人民币
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金 净额 | 累计利息收入及银行手续费支出 | 本报告期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 |
| 2016年 | 非公开发行 | 70,728.11 | 159.86 | 5,778.23 | 54,900.13 | 15,987.84 | 具体内容详见募集资金总体使用情况说明 |
| 合计 | / | 70,728.11 | 159.86 | 5,778.23 | 54,900.13 | 15,987.84 | / |
| 募集资金总体使用情况说明：公司非公开发行股票募集资金总额为72,600万元，扣除发行费用1,871.89万元，募集资金净额70,728.11万元。截至2019年6月30日,本报告期已使用募集资金总额5,778.23万元，银行存款累计利息收入及银行手续费支出159.86万元,已累计使用募集资金总额54,900.13万元，尚未使用募集资金总额15,987.84万元，尚未使用募集资金用途及去向：①暂时补充流动资金15,936万元；②募集资金专户余额为51.84万元。 | |||||||
②其他情况
2019年1月28日，公司召开六届二十三次董事会议和六届十八次监事会议分别审议通过《兰太实业关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》。公司为提高资金使用效率、降低财务费用，根据《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司募集资金管理办法》及《兰太实业募集资金管理办法》的相关规定，公司拟使用部分闲置募集资金在不超过1.8亿元额度范围内暂时用于补充流动资金，使用期限不超过12个月。该事项已经公司监事会、独立董事、保荐机构发表明确同意意见。
③募集资金承诺项目情况详见下表：
单位：万元币种：人民币
| 承诺项目名称 | 是否变更项目 | 募集资金拟投入金额 | 变更募投项目拟投入金额 | 募集资金本报告期投入金额 | 募集资金累计实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 项目进度(%) | 预计收益 | 产生收益情况 | 是否符合预计收益 | 未达到计划进度和收益说明 | 变更原因及募集资金变更程序说明 |
| 1.2万吨高品质液态钠项目 | 否 | 2,600 | - | 0.00 | 2,599.91 | 是 | 100 | 464.00 | 339.44 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 2万吨/年工业金属钠及3.1万吨/年液氯项目 | 否 | 20,400 | - | 3,484.71 | 18,220.62 | 是 | 100 | 2,782.59 | 5,506.71 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 年产20万吨精制盐技改项目 | 否 | 16,000 | - | 615.80 | 9,594.39 | 是 | 59.96 | 2,972.80 | 项目建设期，暂无收益 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 1万吨/年三氯异氰尿酸提质增效产业升级及1.5万吨/年氰尿酸环保节能循环利用技术改造项目 | 否 | 6,740.99 | - | 1,253.10 | 1,754.91 | 是 | 26.03 | 1,293.30 | 项目建设期，暂无收益 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 兰太药业产品研发中心建设项目 | 否 | 5,000 | - | 424.62 | 871.29 | 是 | 17.43 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 新建年产8000公斤盐藻基地建设项目 | 是 | - | 8,000 | 0.00 | 0.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 详见备注 |
| 盐藻等保健食品车间建设项目 | 是 | - | 15,000 | 0.00 | 0.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 详见备注 |
| "盐藻屋"健康产品体验店建设项目 | 是 | - | 5,000 | 0.00 | 0.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 详见备注 |
| 中蒙药提取车间GMP三期工程及配套物流仓库项目 | 是 | 859.01 | 2,600 | 0.00 | 859.01 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 详见备注 |
| 补充流动资金 | 否 | 21,000 | - | 0.00 | 21,000 | 是 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | / | 72,600 | 30,600 | 5,778.23 | 54,900.13 | / | / | / | / | / | / | / |
| 备注： 1.新建年产8000公斤盐藻基地建设项目 变更程序：2016年10月26日，公司召开第六届董事会第五次会议，会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，2016年11月16日，2016年第四次临时股东大会审议通过该议案。 变更原因：随着国家医疗体制改革的整体推进，有关行政主管部门相继出台多个政策，对药品、保健品的注册管理进行较大调整。公司盐藻类保健食品的研发申报再注册进度受到一定影响，公司近年来研发的附加值较高的其他盐藻类产品注册难度加大，投放市场时间延长；按照国家食品药品监督管理局发布的《关于进一步规范保健食品命名有关事项的公告》，对保健食品命名提出了新的要求，公司据此办法对现有盐藻类保健食品进行了重新命名，并报送相关部门核准；另外，新的《广告法》正式全面实施，对医药及保健食品行业宣传与品牌传播提出了新的要求，规范管理标准提高。鉴于政策变动和实施过程的不确定性，为降低投资风险，以确保更加合理、安全有效的使用募集资金，公司拟将在建的新项目置换原项目。新项目紧扣公司主业，通过变更募投项目可有效降低公司融资成本，有利于提高募集资金使用效率；同时，有利于加快新项目建设进度，确保新项目的建设质量和效率，力争新项目早日投产，达产达标，进一步巩固金属钠产品在市场竞争中的优势地位，提高经济效益。 2.盐藻等保健食品车间建设项目 变更程序:同1,变更原因:同1 3.“盐藻屋”健康产品体验店建设项目 变更程序：2017年12月28日，公司召开第六届董事会第十四次会议，会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，2018年1月16日，2018年第一次临 | ||||||||||||
第五节 重要事项
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2018年年度股东大会 | 2019年4月9日 | 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） | 2019年4月10日 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 2019年4月12日 | 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） | 2019年4月13日 |
股东大会情况说明
√适用□不适用
1.2018年年度股东大会情况：
（1）出席会议的普通股股东持有股份情况
| 出席会议的股东和代理人人数 | 70 |
| 出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 161,835,514 |
| 出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 36.9461 |
（2）审议议案：《2018年年度报告》及《摘要》、《2018年度董事会工作报告》、《2018年度独立董事述职报告》、《2018年度监事会工作报告》、《2018年度财务决算报告》、《2019年度财务预算报告》、《2018年度利润分配预案》、《2018年度日常关联交易实际发生额的确认及2019年度日常关联交易预计的议案》、《关于为中盐青海昆仑碱业有限公司提供2019年度预计担保额度的议案》、《关于为中盐江西兰太化工有限公司提供2019年度预计担保及借款额度的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于续聘2019年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》。
（3）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定：股东大会由公司董事会召集，董事长李德禄先生主持。大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（4）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
①公司在任董事8人，出席8人；
②公司在任监事5人，出席3人，监事邹俭、韩长纯先生因工作原因未能出席本次股东会；
③公司董事会秘书出席了会议；部分高级管理人员列席了会议。
（5）议案审议情况：审议通过全部议案。
（6）律师见证情况
①本次股东大会见证的律师事务所：内蒙古加度律师事务所
②见证律师：秦玥、娜荷芽
③律师见证结论意见：内蒙古加度律师事务所认为：本次股东大会的召集、召开程序，召集人资格和出席会议人员的资格，会议表决程序、表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规的相关规定和贵公司《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
2.2019年第一次临时股东大会情况：
（1）出席会议的普通股股东持有股份情况
| 出席会议的股东和代理人人数 | 166 |
| 出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 186,674,169 |
| 出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 42.6166 |
（2）审议议案：《关于确定第七届董事会董事津贴的议案》、《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》、《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于及其摘要的议案》、《关于本次交易符合第四条规定的议案》、《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律、法规规定的议案》、《关于签订系列及的议案》、《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件有效性的说明的议案》、《关于批准本次交易相关审计报告、资产评估报告的议案》、《关于提请股东大会批准控股股东中盐吉兰泰盐化集团有限公司免于以要约方式增持公司股份的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司建立募集资金专项存储账户的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金摊薄即期回报填补措施的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次交易相关事项的议案》、《关于公司董事会换届选举董事的议案》、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》。
（3）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定：股东会议由公司董事会召集，董事长李德禄先生主持。大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（4）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
①公司在任董事8人，出席8人；
②公司在任监事5人，出席5人；
③公司董事会秘书陈云泉的出席了会议；部分高级管理人员列席了会议。
（5）议案审议情况：审议通过全部议案。
（6）律师见证情况
①本次股东大会鉴证的律师事务所：内蒙古加度律师事务所
②见证律师：秦玥、娜荷芽
③律师鉴证结论意见：内蒙古加度律师事务所认为：本次股东大会的召集、召开程序，召集人资格和出席会议人员的资格，会议表决程序、表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规的相关规定和贵公司《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
三、 承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与再融资相关的承诺 | 解决同业竞争 | 中盐集团 | 对其子公司吉盐化集团纯碱板块保持其现有设计产能，在符合兰太实业中小股东利益，操作合法合规的前提下，将在五年内通过资产重组或业务整合包括不限于并购、出售、置换等多种方式，消除纯碱业务方面的同业竞争。 | 承诺时间：2015年5月13日，承诺期限：5年 | 是 | 是 |
| 其他 | 将继续保持兰太实业现有的良好公司治理结构，充分保持兰太实业在资产、人员、业务、机构、财务方面的独立性，确保兰太实业按上市公司规范独立自主经营，确保兰太实业具有独立完整的业务体系及直接面向市场的独立经营能力；将公允地对待其所控制的企业，不会利用实际控制人地位或利用该等地位获取的信息，作出不利于兰太实业而有利于其他所控制的企业的决定。 | 承诺时间：2015年5月13日，承诺期限：无固定期限 | 是 | 是 | ||||
| 解决关联交易 | 吉盐化集团 | 对于吉盐化集团及关联方将来与兰太实业可能发生的关联交易，吉盐化集团将遵循必要性与市场公允定价的原则，遵守相关法律法规和监管规则，并促使兰太实业严格履行其有关关联交易的决策程序，确保相关关联交易的公平、公正、公允，不损害中小股东的合法权益。 | 承诺时间：2015年6月3日，承诺期限：无固定期限 | 否 | 是 | |||
| 解决同业竞争 | 吉盐化集团将不进行或增加任何与兰太实业所生产经营的相同产品及业务的投资，以避免对兰太实业的生产经营构成直接或间接的同业竞争；吉盐化集团将采取包括转让出资或全部经营性资产在内的合法而有效的措施，解决与兰太实业在“纯碱”方面的同业竞争问题，如吉盐化集团拟转让该业务方面的投资权益及相关资产，吉盐化集团将给予兰太实业合法的优先受让权；吉盐化集团将采取合法及有效的措施，促使吉盐化集团拥有控制权的公司、企业及其他经济组织不从事或参与从事与兰太实业正在或将要生产经营的相同产品及业务；吉盐化集团不利用对兰太实业的控股权从事或参与从事任何有损于兰太实业及兰太实业其他股东利益的行为；除经兰太实业明示同意，吉盐化集团及其下属各子公司将不采取代销、特许经销等方式经营销售除兰太实业之外其他生产商生产的与兰太实业所生产的产品具有同业竞争关系的产品。 | 承诺时间：2015年6月3日，承诺期限：无固定期限 | 否 | 是 | ||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 解决同业竞争 | 吉盐化集团 | 2003年，公司与内蒙古华康药业经销公司共同出资组建了兰太药业（现为公司的全资子公司），公司的控股股东--内蒙古吉兰泰盐化集团公司（现更名为吉盐化集团）承诺在药品生产经营上不会与公司发生同业竞争 | 承诺时间：2003年3月31日，承诺期限：无固定期限 | 否 | 是 | ||
| 中 | 中盐总公司控制公司后，将本着对公司 | 承诺时 | 否 | 是 |
| 盐集团 | 有利的原则解决中盐总公司与公司潜在的同业竞争问题，对于公司的客户，中盐总公司其他下属企业不进入，在市场及定价方面公司具有优先权。 | 间：2005年6月9日，承诺期限：无固定期限 |
四、 聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、 破产重整相关事项
□适用 √不适用
六、 重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
十、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司向中盐工程技术研究院有限公司接受项目设计事项,预算总金额6万元，报告期无发生额。 | 2019年3月15日公司披露的《2018年度日常关联交易实际发生额的确认及2019年度日常关联交易预计的议案》 |
| 公司向中盐榆林盐化有限公司销售原材料事项,预算总金额10万元，报告期无发生额。 | 2019年3月15日公司披露的《2018年度日常关联交易实际发生额的确认及2019年度日常关联交易预计的议案》 |
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
| 关联交易类别 | 关联交易内容 | 关联方 | 2019年预计金额 | 2019年上半年实际发生金额 | 2019年预计与实际差额 |
| 采购货物及接受劳务 | 盐化工产品 | 中盐吉兰泰盐化集团有限公司纯碱分公司 | 450.00 | 227.17 | 222.83 |
| 电、蒸汽 | 300.00 | 134.17 | 165.83 | ||
| 电、蒸汽 | 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 38,000.00 | 17,295.94 | 20,704.06 | |
| 盐化工产品 | 4,500.00 | 1,657.78 | 2,842.22 | ||
| 垃圾处理费 | 160.00 | 29.16 | 130.84 | ||
| 盐化工产品 | 中盐吉兰泰盐化集团有限公司 | 300.00 | 39.34 | 260.66 | |
| 原材料 | 中国盐业总公司食盐进出口 | 8,470.00 | 547.12 | 7,922.88 |
| 分公司 | |||||
| 水 | 德令哈工业园供水有限公司 | 1,300.00 | 403.74 | 896.26 | |
| 包装物 | 中盐宁夏金科达印务有限公司 | 50.00 | 5.74 | 44.26 | |
| 销售货物及提供劳务 | 盐 | 中盐吉兰泰盐化集团有限公司纯碱分公司 | 9,000.00 | 4,075.07 | 4,924.93 |
| 电、蒸汽 | 1,500.00 | 784.11 | 715.89 | ||
| 提供劳务 | 20.00 | 5.15 | 14.85 | ||
| 盐 | 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 7,500.00 | 2,746.17 | 4,753.83 | |
| 污水处理 | 2,900.00 | 1,275.36 | 1,624.64 | ||
| 污水处理 | 阿拉善盟吉盐化建材有限公司 | 50.00 | 19.44 | 30.56 | |
| 污水处理 | 中盐吉兰泰高分子材料有限公司 | 40.00 | 10.96 | 29.04 | |
| 盐 | 中盐宁夏盐业有限公司 | 950.00 | 72.93 | 877.07 | |
| 盐 | 中盐甘肃盐业（集团）有限责任公司 | 200.00 | 35.97 | 164.03 | |
| 经营租出 | 动力分厂资产 | 内蒙古吉兰泰碱业有限公司 | 1,108.00 | 500.78 | 607.22 |
| 合计 | 76,798.00 | 29,866.10 | 46,931.90 |
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
√适用 □不适用
(1) 托管情况
□适用 √不适用
(2) 承包情况
□适用 √不适用
(3) 租赁情况
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
| 出租方名称 | 租赁方名称 | 租赁资产情况 | 租赁资产涉及金额 | 租赁起始日 | 租赁终止日 | 租赁收益 | 租赁收益确定依据 | 租赁收益对公司影响 | 是否关联交易 | 关联关系 |
| 兰太实业 | 吉盐化集团纯碱分公司 | 设备租赁 | 5,007.16 | 2019-01-01 | 2019-12-31 | 500.78 | 协议价 | 500.78 | 是 | 其他关联人 |
2 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否 | 担保是否 | 担保逾期 | 是否存在反担保 | 是否为关 | 关联 关系 |
| 的关系 | 已经履行完毕 | 逾期 | 金额 | 联方担保 | |||||||||
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 480.20 | 2019.03.21 | 2019.03.21 | 2020.03.20 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 499.80 | 2019.03.26 | 2019.03.26 | 2020.03.25 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 1,375.92 | 2019.04.28 | 2019.04.28 | 2020.04.27 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 485.10 | 2019.04.25 | 2019.04.25 | 2020.04.24 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 147.00 | 2019.01.08 | 2019.01.08 | 2020.01.08 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西 | 490.00 | 2019.04.15 | 2019.04.15 | 2020.04.15 | 一般 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股 |
| 兰太 | 担保 | 子公司 | |||||||||||
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 490.00 | 2019.06.10 | 2019.06.10 | 2020.06.10 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 1,470.00 | 2019.06.24 | 2019.06.24 | 2020.06.11 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 457.33 | 2016.12.14 | 2016.12.14 | 2019.12.15 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 320.34 | 2016.01.22 | 2016.01.22 | 2019.12.22 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 427.84 | 2019.12.22 | 2019.12.22 | 2020.01.16 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 855.68 | 2017.01.17 | 2017.01.17 | 2022.01.16 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 2,074.98 | 2019.01.17 | 2019.01.17 | 2020.01.16 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 514.79 | 2017.06.15 | 2017.06.15 | 2020.06.15 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 1,270.84 | 2017.11.22 | 2017.11.22 | 2020.11.22 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 1,200.50 | 2019.03.29 | 2019.03.29 | 2022.03.29 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 兰太实业 | 公司本部 | 江西兰太 | 534.63 | 2018.11.23 | 2018.11.23 | 2019.10.22 | 一般担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 9,141.33 | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 13,094.96 | ||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 78,907.00 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 126,339.25 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 139,434.21 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 46.23 | ||||||||||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0.00 | |||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 139,434.21 | |||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 11,356.43 | |||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 139,434.21 | |||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 报告期内，公司对参股子公司江西兰太部分担保及对子公司昆仑碱业全部担保属于连带责任担保，公司可能存在为上述公司逾期担保承担连带清偿责任情况。 | |||||
| 担保情况说明 | 担保情况详见下表（单位：元币种：人民币） | |||||
| 1 | 江西兰太 | 4,802,000.00 | 2019.03.21 | 2020.03.20 | 否 | |
| 2 | 江西兰太 | 4,998,000.00 | 2019.03.26 | 2020.03.25 | 否 | |
| 3 | 江西兰太 | 13,759,200.00 | 2019.04.28 | 2020.04.27 | 否 | |
| 4 | 江西兰太 | 4,851,000.00 | 2019.04.25 | 2020.04.24 | 否 | |
| 5 | 江西兰太 | 1,470,000.00 | 2019.01.08 | 2020.01.08 | 否 | |
| 6 | 江西兰太 | 4,900,000.00 | 2019.04.15 | 2020.04.15 | 否 | |
| 7 | 江西兰太 | 4,900,000.00 | 2019.06.10 | 2020.06.10 | 否 | |
| 8 | 江西兰太 | 14,700,000.00 | 2019.06.24 | 2020.06.11 | 否 | |
| 9 | 江西兰太 | 4,573,331.85 | 2016.12.14 | 2019.12.15 | 否 | |
| 10 | 江西兰太 | 3,203,423.51 | 2016.01.22 | 2019.12.22 | 否 | |
| 11 | 江西兰太 | 4,278,380.12 | 2019.12.22 | 2020.01.16 | 否 | |
| 12 | 江西兰太 | 8,556,760.24 | 2017.01.17 | 2022.01.16 | 否 | |
| 13 | 江西兰太 | 20,749,755.22 | 2019.01.17 | 2020.01.16 | 否 | |
| 14 | 江西兰太 | 5,147,948.19 | 2017.06.15 | 2020.06.15 | 否 | |
| 15 | 江西兰太 | 12,708,411.16 | 2017.11.22 | 2020.11.22 | 否 | |
| 16 | 江西兰太 | 12,005,000.00 | 2019.03.29 | 2022.03.29 | 否 | |
| 17 | 江西兰太 | 5,346,341.95 | 2018.11.23 | 2019.10.22 | 否 | |
| 18 | 昆仑碱业 | 20,000,000.00 | 2019.01.09 | 2020.01.09 | 否 | |
| 19 | 昆仑碱业 | 15,000,000.00 | 2018.12.24 | 2019.12.24 | 否 | |
| 20 | 昆仑碱业 | 15,000,000.00 | 2019.05.06 | 2020.05.06 | 否 | |
| 21 | 昆仑碱业 | 40,000,000.00 | 2018.7.20 | 2019.07.20 | 否 | |
| 22 | 昆仑碱业 | 40,000,000.00 | 2018.08.01 | 2019.08.01 | 否 | |
| 23 | 昆仑碱业 | 20,000,000.00 | 2019.01.25 | 2020.01.25 | 否 |
| 24 | 昆仑碱业 | 60,000,000.00 | 2018.11.27 | 2019.11.26 | 否 |
| 25 | 昆仑碱业 | 45,000,000.00 | 2019.03.15 | 2020.03.15 | 否 |
| 26 | 昆仑碱业 | 50,000,000.00 | 2019.05.17 | 2020.05.17 | 否 |
| 27 | 昆仑碱业 | 35,000,000.00 | 2019.03.11 | 2019.09.11 | 否 |
| 28 | 昆仑碱业 | 18,000,000.00 | 2019.03.18 | 2019.09.13 | 否 |
| 29 | 昆仑碱业 | 40,000,000.00 | 2018.06.20 | 2019.06.19 | 否 |
| 30 | 昆仑碱业 | 40,000,000.00 | 2019.04.18 | 2020.04.18 | 否 |
| 31 | 昆仑碱业 | 70,000,000.00 | 2019.03.28 | 2020.03.28 | 否 |
| 32 | 昆仑碱业 | 30,000,000.00 | 2019.05.05 | 2020.05.05 | 否 |
| 33 | 昆仑碱业 | 15,000,000.00 | 2019.06.18 | 2020.06.18 | 否 |
| 34 | 昆仑碱业 | 55,000,000.00 | 2019.05.29 | 2020.05.29 | 否 |
| 35 | 昆仑碱业 | 25,000,000.00 | 2019.06.13 | 2020.06.13 | 否 |
| 36 | 昆仑碱业 | 60,000,000.00 | 2019.06.11 | 2020.06.11 | 否 |
| 37 | 昆仑碱业 | 52,000,000.00 | 2019.05.09 | 2020.05.09 | 否 |
| 38 | 昆仑碱业 | 119,070,000.00 | 2019.05.10 | 2020.05.10 | 否 |
| 39 | 昆仑碱业 | 22,160,757.44 | 2016.08.12 | 2020.10.29 | 否 |
| 40 | 昆仑碱业 | 24,321,580.34 | 2015.05.08 | 2020.02.08 | 否 |
| 41 | 昆仑碱业 | 79,943,311.69 | 2016.06.27 | 2020.06.27 | 否 |
| 42 | 昆仑碱业 | 39,908,103.90 | 2016.10.13 | 2020.10.13 | 否 |
| 43 | 昆仑碱业 | 8,610,483.87 | 2016.12.08 | 2019.12.15 | 否 |
| 44 | 昆仑碱业 | 78,609,789.37 | 2016.12.21 | 2020.04.12 | 否 |
| 45 | 昆仑碱业 | 25,768,516.00 | 2017.03.07 | 2022.05.18 | 否 |
| 46 | 昆仑碱业 | 120,000,000.00 | 2019.01.24 | 2024.01.24 | 否 |
| 合计 | 1,394,342,094.85 |
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
精准扶贫是国家决胜全面建成小康社会的三大攻坚战之一。党的十九大报告指出，要动员全党全国全社会力量，坚持精准扶贫、精准脱贫。按照中央和中盐集团脱贫攻坚目标总体要求，坚持“精准识别、精准规划，精准帮扶、精准脱贫”的原则，2019年，进一步巩固提高脱贫攻坚成效，确保定点对口扶贫县所有贫困人口迈入全面小康社会。
2. 报告期内精准扶贫概要
√适用 □不适用
为深入贯彻落实中央扶贫开发工作会议精神，公司将精准扶贫作为社会责任的重要体现，党委负责同志高度重视、亲自推动，严密组织、确保实效，积极与帮扶单位沟通协调，切实把扶贫对象精准、措施到户精准、项目安排精准、资金使用精准、派人精准、脱贫成效精准“六个精准”落到实处，将产业扶贫作为扶贫攻坚的重点。2019年3月，向中盐集团对口扶贫县（延安市宜川县、榆林市定边县）投入帮扶资金50万元。
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 指标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 50 |
| 二、分项投入 | |
| 1.产业发展脱贫 | |
| 其中：1.1产业扶贫项目类型 | √ 农林产业扶贫 □旅游扶贫 □电商扶贫 □资产收益扶贫 □科技扶贫 □ 其他 |
| 1.2产业扶贫项目个数（个） | 1 |
| 1.3产业扶贫项目投入金额 | 50 |
4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况
√适用 □不适用
报告期内，公司持续完善社会责任机制建设，重新修订了履行社会责任的相关制度，通过成立志愿者服务队等方式，不断探索履行社会责任的有效手段。公司的社会责任理念和意识不断增
强，企业精神、企业文化建设不断深化。履行社会责任进一步构建了良好的公司形象，同时，也为公司也带来了声誉资本。
5. 后续精准扶贫计划
√适用 □不适用
公司将继续贯彻落实新发展理念，切实履行社会责任，积极创新扶贫模式，采取多种形式和路径实施扶贫帮困，结合主营业务、产业进行的扶贫行动，从捐赠扶贫向智力扶贫、就业扶贫等方面延伸，确保脱贫攻坚战冲在一线、干在实处。借助人才优势开展智力帮扶，开展实用技术、生产技能、经营管理等技能培训，提高贫困户自我发展能力，帮助对口扶贫县群众更新生产生活观念，提高生产技能和生活质量。同时也将结合单位实际，优先从对口扶贫县人才库中选聘贫困家庭待就业大学生到单位就业。
十三、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十四、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
报告期内，公司的全资子公司兰太钠业所属的氯酸钠厂及热动力厂，以及控股子公司昆仑碱业与污水处理公司均属于环保部门公布的重点排污单位（本章节列示的“公司”均为对应重点排污单位的简称，下同）。
（1）兰太钠业氯酸钠厂：氯酸钠产品主要用于造纸行业的纸浆漂白、饮用水消毒、水质处理以及精细化工的主要原料。①主要污染物为含铬废盐泥；排放方式：集中排放；排放口数量和分布情况：一个（压滤机）；②执行的污染物排放标准：铬渣污染治理环境保护技术规范（HJT301－2007），危险废物贮存污染控制标准（GB18597－2001/XG-2013），核定的排放总量：无；③排放浓度和总量：总铬：140mg/l，六价铬：65mg/l，2018上半年产生量201吨，暂无外委处置，储存在危险废物贮存库，无超标情况。
（2）兰太钠业热动力厂：热动力厂于2005年1月3日进入72小时试运行阶段，建设规模为2×75T/H循环流化床锅炉、2×12MW抽凝式汽轮机、2×15MW发电机。生产采用热电联产的方式，是一种高效的能源利用形式，它将不同品位的热能分级利用(即高品位的热能用于发电，低品位的热能用于集中供热)，提高了能源的利用效率，减少了环境污染，具有节约能源、改善环境、提高供热质量、增加电力供应等综合效益。①热动力厂生产过程中产生的主要污染物为锅炉烟气（二氧化硫、氮氧化物、烟尘）。排放口1个,经处理达标后经65米高烟囱集中排放；②锅炉烟气：执行《火电厂大气污染物排放标准》
（GB13223-2011）标准限值要求及《关于印发全面实施燃煤电厂超低排放和节能改造方案的通知》（环发﹝2015﹞64）号文件中二氧化硫35mg/l,氮氧化物50mg/l,烟尘10mg/l的超净排放限值要求。核定的排放总量：取得排污许可证（内蒙古兰太钠业有限责任公司，证书编号：911529007761424606001P）,许可排放量:二氧化硫266.07吨/年,氮氧化物266.07吨/年,烟尘39.91吨/年；③锅炉烟气二氧化硫日均排放浓度14.1mg/l,氮氧化物日均排放浓度30.5mg/l,烟尘日均排放浓度4.8mg/l,满足《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）标准限值要求，达到环保部文件中二氧化硫35mg/l,氮氧化物50mg/l,烟尘10 mg/l的超净排放限值要求，无超标排放情况。
（3）昆仑碱业：公司主要污染为锅炉烟气中的烟尘、二氧化硫、氮氧化物，排放方式连续排放，排放口1个在公司热电车间，浓度平均值分别为烟尘：25.12mg/m?、二氧化硫：129.98 mg/m?、氮氧化物：
134.45mg/m?，2019年上半年排放总量分别为烟尘：48.22吨、二氧化硫：249.52吨、氮氧化物：257.41吨，执行的污染物标准是火电厂大气污染物排放标准（BG13223-2011）,上级环保部门核定的排污总量分别为烟尘：211.45吨/年、二氧化硫：1381.29吨/年、氮氧化物：1381.29吨/年。根据《火电厂大气污染物排放标准》GB13223-2011排放标准公司无超标排放情况。
（4）污水处理公司：通过公司的污水处理设施将工业园区的生产污水及生活污水进行生化、深度处理，深度处理后产生的高浓盐水排入浓盐水晾晒池进行自然和强制蒸发，再生水回用服务于各排水企业，公司无污水向外排放。公司产生的主要固废为污泥，经鉴定为一般固废，污泥经脱水机脱水后存放于地面防腐防渗的污泥堆放厂，做到了污泥的密闭保存，履行相关手续后，以伴煤焚烧方式进行处置。
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
（1）兰太钠业氯酸钠厂：含铬盐泥压滤场所设置围堰，地面防腐防渗；含铬盐泥用铁桶密闭封存，临时贮存在危险废物贮存库暂存；办理危废转移相关手续后，运往内蒙古通辽蒙东固体废弃物有限公司处置（危险废物经营许可证编号：1505260060）。
（2）兰太钠业热动力厂：锅炉烟气采用电石渣-石膏湿法脱硫，SNCR+SCR脱硝、静电加布袋除尘后在烟囱上再经湿电除尘后集中达标排放，安装在线监控系统，即时传送数据。原储煤场停用，现不储存原煤，装卸原煤场所全封闭，防治污染设施运行正常。
（3）昆仑碱业: ①烟气公司锅炉采用循环流化床锅炉炉内脱硫方式。通过循环流化床锅炉炉内脱硫方式减少SO2的排放，设计脱硫效率能达到85%。由于外购脱硫用石灰石粉存在品质不稳定，运输不及时等问题，影响SO2稳定脱出。为确保石灰石粉的供应，达到稳定脱硫的目的，公司利用自身优势，投资500万元在石灰石料场东侧新增一套石灰石磨粉系统，保证脱硫剂的供应。锅炉除尘设施采用脉冲袋式除尘器除尘，除尘效率能达到98%以上，②脱硝工艺采用“低氮燃烧技术+SNCR”技术，减少氮氧化物的排放，主要通过二次风重新布局、低氧运行调整、增设烟气再循环、改造给煤方式、返料器改造、氨水喷入等工程，实现100%烟气脱硝处理，脱硝效率达到90%以上；③石灰车间采取的窑气治理措施。石灰车间运石除灰系统粉尘治理措施。采用皮带廊全程封闭，皮带上安装喷淋设施，通风口安装布袋除
尘器，除尘效率99%，有效减少了粉尘的逸散；④热电车间煤堆场煤尘治理措施。将煤堆场西侧上煤通道重新规划，并加装挡风抑尘墙，减少了煤场干煤棚处的扬尘。
（4）污水处理公司：公司、北京新源国能科技集团股份有限公司及阿拉善经济开发区基础设施建设投资有限责任公司共同投资建设，承担园区工业废水和生活污水的处理任务，该项目总投资3.7亿元，设计规模为污水处理及再生水处理量5万m?/d，总占地面积65万㎡，现已建成规模为污水处理及再生水处理量为3万m?/d，2009年动工建设，2010年建成并投入运行，配套建设污水收集管网、再生水回用管网、120万方事故应急池和205万方浓盐水晾晒池，安装在线监测系统，由开发区环保分局指定北京利达可信环境安全技术有限公司运维单位进行维护；污水处理系统工艺为曝气调节、吸附沉淀、A2/O生化处理，再生水处理系统工艺转盘过滤、高密沉淀、多元过滤、超滤、反渗透。近年来，通过增资扩股方式对污水处理系统、再生水处理系统进行全面升级改造，并新建浓盐水处理系统。目前，污水处理系统、再生水处理系统运行稳定，各排污企业污水执行《污水排入城镇下水道水质标准（CJ343-2010）》标准，再生水回用执行《城市污水再生利用工业用水水质》（GB/50335-2002）标准，再生水产水率稳步提高，现已达到80%以上，日回用量15000方/天左右，再生水全部用于企业生产新鲜水补充，实现了园区废水资源化、循环利用。目前产生的浓盐水全部排向浓盐水晾晒池进行强制及自然蒸发，浓盐水排口设置在污水处理公司院内。2017年11月份北京新源国能科技集团股份有限公司在污水处理公司院内建成并投运12000d/m
浓盐水再回收项目，主要减量化浓盐水存储量。目前减量化项目运行正常。120万方事故池液位2.5米，205万方浓盐水晾晒池液位5.8米。2018年产生的干污泥量184.48吨，全部进行伴煤焚烧。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
（1）兰太钠业氯酸钠厂：建设危险废物贮存库，并经验收（阿环发2011－318号）；兰太钠业铬盐泥安全处置项目通过验收（内环审2012－263号），现运往内蒙通辽蒙东固体废物处置中心处置。
（2）兰太钠业热动力厂：锅炉烟气超净排放升级改造项目环境保护“三同时”手续齐全，环境影响报告表由内蒙古阿拉善经济开发区环境保护分局给予批复（阿开环审表[2017]14号），2018年1月通过内蒙古自治区环境保护厅竣工环境保护验收审查（内环验﹝2018﹞5号）。配套的烟气在线监测设备通过验收（内环测检字﹝2017﹞61号）。2019上半年，完成热动力厂环境影响现状后评价工作。
（3）昆仑碱业:2009年1月20日取得国家环保部《关于青海昆仑碱业100万吨/年纯碱工程环境影响报告书的批复》（环审﹝2009﹞57号）。2011年建成。2013年9月17日取得青海省环保厅《关于中盐青海昆仑碱业100万吨/年纯碱工程试生产的批复》（青环发﹝2013﹞423号）。2014
于9月15日取得国家环境保护部《关于中盐青海昆仑碱业100万吨/年纯碱工程竣工环境保护验收合格函》（环验﹝2014﹞202号），2017年10月30日取得海西州环境保护局《关于中盐青海昆仑碱业有限公司提质增效及节能环保技术改造项目环境影响报告书的批复》。（西环审[2017]95号）。2018年9月取得海西州环境保护《关于中盐青海昆仑碱业有限公司资源综合利用年产5万吨食品级小苏打技改项目环境影响报告书德批复》（西环审[2018]142号）。
（4）污水处理公司：①噪声监测结果分析：监测结果表明，各厂界监测点噪声值符合《工业企业厂界噪声标准》（GB12348-90）Ⅱ类昼间60dB(A)、夜间50dB(A)标准限值要求。该项目厂界周围的噪声敏感点主要有厂界东面兰太宿舍楼，南面商铺、医院，东南面住宅楼。监测结果显示该厂界昼间噪声小于55dB(A)、夜间小于45dB(A)，故噪声对声环境和噪声敏感点不产生影响；②废水监测结果：a.污水处理工程出水不外排，只针对处理效率进行监测。环评中未提出污水处理工程出水执行标准，据该企业负责人确认，污水处理工程出水执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级B标准限值要求。监测结果表明，23项监测指标中CODcr、BOD
、悬浮物、氨氮、总氮、总铬超过《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级B标准限值要求。CODcr超标倍数为1.30倍，BOD
超标倍数为1.00倍，悬浮物超标倍数为3.00倍，氨氮超标倍数为0.59倍，总氮超标倍数为1.00倍，总铬超标倍数为4.40倍，其余17项监测指标均符合《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级B标准限值要求。CODcr的处理效率为81.7%，BOD
的处理效率为81.4%，悬浮物的处理效率为93.0%，氨氮的处理效率为66.0%。污水处理工程出水CODcr、BOD5超过再生水处理工程进水水质标准（COD＜100mg/l，BOD
＜20mg/l，SS＜50mg/l），CODcr超标倍数为0.15倍，BOD
超标倍数为1.00倍。BOD
＜20mg/l限值，悬浮物满足再生水处理工程进水水质标准。建议企业应提高污水处理效率，保证排入再生水系统进行处理的水质满足环评要求。b.再生水处理工程出水作为循环冷却水回用，因此只针对水质进行监测，监测结果表明，14指标均符合《污水再生利用工程设计规范》GB/T50335-2002循环冷却系统补充水标准，根据《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）中4.1.2.1条款“一级标准的A标准是城镇污水处理厂出水作为回用水的基本要求。当污水处理厂出水引入稀释能力较小的河湖作为城镇景观用水和一般回用水等用途时，执行一级标准的A标准。”的要求，该出口水质参照《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准；③废气监测结果：厂界无组织污染物主要为恶臭，主要排放点为缺氧池、好氧池和污泥浓缩池，排放方式为无组织面源排放。现场监测结果表明，厂界NH
最大浓度点浓度为0.19mg/m
，H
S最大浓度点浓度为0.023mg/m
，均满足《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918－2002)；④公司取得内蒙古环保厅《建设项目环境影响报告书的批复》（内环审（表）〔2008〕173号），及阿拉善盟环境保护局验收审查意见《关于内蒙古自治区阿拉善经济开发区污水处理工程及再生水处理工程项目一期工程竣工环境保护验收审查意见》（阿环验﹝2016﹞10号）。
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
（1）兰太钠业氯酸钠厂：兰太钠业（含氯酸钠厂）突发环境事件应急预案已经备案（备案号：
152921K－2019－004-H），编制危险废物突发环境事件应急预案并备案（备案证明编号：152921－2019－004），制定了年度应急演练计划并按时实施。
（2）兰太钠业热动力厂：公司建立了环境保护应急组织机构，成立了突发环境事件应急指挥领导小组，设置了应急电话、报警电话。公司突发环境污染事件应急预案已向上级环保部门完成备案（备案号：152921K－2019－004-H），预案规定了应急指挥领导小组及相关部门的应急职责，每年组织应急演练。通过各级应急演练及时对预案的针对性、可操作性和适用性进行修订和完善，提高各级人员应急响应能力和应急职责落实程度，确保一旦出现事故能够按照预案进行有效救援，制定了年度应急演练计划并按时实施。
（3）昆仑碱业：公司突发环境事件应急预案于2018年4月在德令哈市环境保护局进行备案，备案编号632802-2018-001，公司每年对突发环境事件应急预案进行演练，每两年对突发环境事件应急预案进行修订，及时检验预案的可行性、使员工进一步提高突发环境事件的应变能力，演练情况如下：2019年6月24日，根据《中盐青海昆仑碱业有限公司2019年安全生产月活动方案》安排，在公司液氨站开展了液氨泄漏应急演练活动。
（4）污水处理公司：公司突发环境事件应急预案于2016年12月在阿拉善经济开发区环境保护分局进行备案，备案编号152921K－2016－016，建立以公司经理为组长的突发性环境污染事故应急救援队伍，培训一支常备不懈，熟悉环境应急知识，充分掌握各类突发性环境污染事故处置措施的预备应急力量；保证在突发事故发生后，能迅速参与并完成抢救、排险、消毒、监测等现场处置工作；公司应急救援物资实行“定量采购、定点放置、专人管理、定期检查”的制度，安排专人负责管理调用，并储备充足的应急物资；制定了完整、可行的事故应急处置程序，并严格按照程序安排应急演练；事故应急处置内容包括污水超标排放、突发暴雨、水量超过处理能力、突然停电、污水外溢、晾晒池发生溃坝及溢流；公司于2018年5月4日进行了生产应急预案演练活动，演练内容为模拟火灾事故、模拟防洪及防汛、模拟临时停电故障。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
（1）兰太钠业氯酸钠厂：氯酸钠厂对所排放的污染物组织开展自行监测及信息公开，制定了自行监测方案，并在内蒙古自治区重点监控企业自行监测信息发布平台上公布，公开内容包括企业基础信息、自行监测方案、自行监测结果、污染源监测年度报告。自行监测方式为手工监测，由公司检测中心负责，手工监督性监测由阿拉善环境监测站负责。
（2）兰太钠业热动力厂：热动力厂对所排放的污染物组织开展自行监测及信息公开，制定了自行监测方案，并在内蒙古自治区重点监控企业自行监测信息发布平台上公布。自行监测方式为自动监测与手工监测相结合，自动监测为烟气进出口处安装有在线监测仪对出口烟气进行实时监测，监测项目有二氧化硫、氮氧化物、烟尘，在线实时监测测样并将测定结果传输至国家重点监控数据在线监测平台，自动监测系统运行维护单位为北京雪迪龙科技股份有限公司，由环境监督管理部门对检测情况进行监督管理。手工监测委托有资质单位负责。当在线设备发生故障时，及时联系北京雪迪龙科技有限公司人员，进行按国家规范行文件要求取样的方式和频次进行烟气监测，及时上报。
（3）昆仑碱业：①企业主要污染物处理工艺及污染处理设施建设、运行情况:a.公司主要废气污染物为二氧化硫、氮氧化物、烟尘，为严格贯彻落实国家节能减排相关法律法规及政策，锅炉采用循环流化床锅炉炉内脱硫方式。通过循环流化床锅炉炉内脱硫方式减少SO2的排放，设计脱硫效率能达到85%，锅炉除尘设施采用脉冲袋式除尘器除尘，除尘效率能达到99%以上。锅炉烟气脱硝系统，项目采用“低氮燃烧技术+SNCR脱硝工艺技术”；b.蒸氨废液分别经二、三、四级废液泵站，二条管线（一开一备)全部排放至离厂区40公里外废液排放场，废水不外排。②污染物排放方式及排放去向，其中，废液排放方式为连续排放，排放去向为废液排放场；废气排放方式为连续排放，排放去向为大气。③监测项目分别为烟尘、二氧化硫、氮氧化物、林格曼黑度、汞及其化合物、颗粒物、非甲烷总烃、噪声及氨浓度，频次分别为实时公布及监测后30天公布。
（4）污水处理公司：①自行监测方式分别为自动监测与手工监测相结合；②监测内容为废水和水环境监测及噪声监测；③监测评价标准：再生水执行标准执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）中一级A排放标准,废水污染物排放执行《污水综合排放标准》GB8978-1996表1一三级标准（详见表一），噪声评价标准执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类标准限值（详见表二）；④再生水污染物自动监测按照国家环保要求进行监测，公司由阿拉善盟环境监测站手工监测，采用经依法检定合格的监测仪器设备，有4名（至少2名）经过环境监测专业技术培训的工作人员，有健全的自行监测质量管理制度，能够在正常生产时段内开展监测，真实反映污染物排放状况。表一：
| 类别 | 监测点位 | 监测项目 | 排放标准限值 | 评价标准 |
| 废水 | 进口 | pH（无量纲） | 6～9 | 《污水综合排放标准》GB8978-1996表1一三级标准。 《污水综合排放标准》GB8978-1996表1一三级标准。 |
| 化学需氧量（mg/L） | ||||
| 氨氮（mg/L） | ||||
| 再生水 | 出口 | pH（无量纲） | 6～9 | 《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）表1中 |
| 化学需氧量（mg/L） | 50 |
| 氨氮（mg/L） | 5 | 一级A标准 |
表二：
| 类别 | 监测项目 | 标准值dB（A） | 标准来源 | |
| 昼间 | 夜间 | |||
| 厂界噪声 | 连续等效A声级 | 65 | 55 | 《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类标准 |
6. 其他应当公开的环境信息
√适用 □不适用
其他应当公开的环境信息详见内蒙古自治区环境保护厅网站（http://nmgepb.gov.cn）及青海省环境保护厅网站（http://www.qhepb.gov.cn）发布的重点监控企业自行监测信息。
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1.环境保护基本信息
（1）公司作为国内湖盐采掘、盐化工行业的龙头企业，高度重视环境保护工作，积极树立绿水青山就是金山银山的环保理念，公司生产经营始终坚持可持续发展和清洁生产原则，主要工艺采用了清洁生产的工艺、技术，从源头上控制了污染，不断加大环保设施改造和建设的投入，逐步消除企业污染源，加强污染源、特别是污染物排放口的管理，确保做到“依法生产、达标排放”。在减少污染的同时，大力发展循环经济，实现资源的回收和节能。2019上半年，公司脱硫脱硝超低排放稳定运行、氯化异氰尿酸废水回收利用项目（MVR）通过竣工环境保护验收工作、二级钠提纯项目已试运行，同时公司致力于企业所属地区的环境改善活动，在厂区内及厂界周围大面积绿化，绿化面积不断扩大；公司自觉遵守国家及地方环境保护法律法规，按照生产与环境协调发展的原则，加大“三废”治理力度，废气、废水、废渣、噪声等主要污染物排放均达到国家规定的排放标准，公司所属各生产单位未发生环境污染事故和环境违法行为，没有因环境违法违规被环保部门调查和受到处罚，没有因环保方面的原因被挂牌，无任何环境纠纷事件和环境信访案件。
（2）建设项目环境影响评价制度执行率达100%，下属重点污染企业竣工环境保护验收执行率达100%。公司依法领取排污许可证，按规定足额缴纳环境保护税。严格执行达标排放要求，在线连续监测设备政府主管部门联网，开展实时监控。上半年，主要污染物均达标排放，完成了总量减排任务；厂界噪声和无组织废气均达标排放，危险固废交由有资质单位进行处置；环保工作由公司第一责任人负责，设置了安全环保部等环境保护管理职能部门，制定了环保责任制、环境保护管理办法、环境保护奖惩管理办法等制度，签订并落实了环保目标责任书，并进行了环境保护风险隐患排查工作。
（3）2019年上半年，公司环保设施稳定运行，均达到设计处理标准；公司所属各生产单位全部配备有废水、废气、废渣和噪声处理设施，各排污口符合规范化管理要求，国控重点排污企业均安装在线监控设施。
（4）公司建立有完善的环境应急体系，环境风险应急预案均经过地方环保主管部门的评审和备案，定期进行演练，确保能够及时处置突发环境事件。
（5）各主要分子公司均通过了清洁生产审核验收，定期审核，确保清洁生产的各项措施得到积极有效落实。
（6）2019上半年，公司开展能源及环境管理体系认证工作，目前已顺利通过第三方机构认证。
2.排污信息
（1）锅炉烟气：兰太钠业热动力厂锅炉烟气执行《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）标准限值要求及《关于印发全面实施燃煤电厂超低排放和节能改造方案的通知》（环发﹝2015﹞64）号文件中二氧化硫35mg/l、氮氧化物50mg/l、烟尘10 mg/l的超净排放限值要求。核定的排放总量：取得排污许可证（内蒙古兰太钠业有限责任公司，证书编号：911529007761424606001P），二氧化硫266.07吨/年；氮氧化物266.07吨/年；烟尘39.91吨/年。
（2）工业废水：执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准
（3）特征污染物：执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）新污染源二级标准限值
3.防治污染设施的建设和运行情况
（1）兰太钠业热动力厂锅炉采用电石渣-石膏湿法脱硫，SNCR+SCR脱硝、静电加布袋除尘后再经烟囱湿电除尘后集中达标排放，安装在线监控系统，即时传送数据。原储煤场停用，现不储存原煤，装卸原煤场所全封闭。
（2）设污水预处理池，工业废水经预处理达标后排至污水处理厂处理。
（3）建特征污染物氯气采用碱液吸收塔、喷淋塔多级吸收处置。生产区、储存区安装探头、报警器、视频、自动切断等安全防范措施，充装等过程实现安全联锁。
（4）盐业公司原两台25吨蒸汽锅炉于2016年停用，2017年新建75吨循环流化床锅炉，脱硫脱硝除尘装置及在线监控设施配套建设，2019上半年通过竣工环境保护验收，且正常稳定运行。
（5）兰太钠业氯酸钠厂含铬废盐泥送到有资质的单位处置，按要求办理了危废转移五联单等相关手续。
4.建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
公司原盐采掘、盐化工生产、“三废处理”等环保装置均通过竣工环境保护验收。
5.突发环境事件应急预案及演练情况
公司建立了环境保护应急组织机构，成立了突发环境事件应急指挥领导小组，设置了应急电话、报警电话。公司突发环境污染事件应急预案已在上级环保部门完成备案，预案规定了应急指挥领导小组及相关部门的应急职责，每年组织应急演练。通过各级应急演练及时对预案的针对性、
可操作性和适用性进行修订和完善，提高各级人员应急响应能力和应急职责落实程度，确保一旦出现事故能够按照预案进行有效救援。公司制定了年度应急演练计划并按时实施。
(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
十五、 其他重大事项的说明
(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况
(一) 股东总数:
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 37,562 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司 | 0.00 | 144,892,328 | 33.08 | 0.00 | 质押 | 28,000,000 | 国有法人 | |
| 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 | 7,273,810 | 7,273,810 | 1.66 | 0.00 | 无 | 0.00 | 境内非国有法人 | |
| 冯建屏 | 463,200 | 3,478,751 | 0.79 | 0.00 | 无 | 0.00 | 境内自然人 | |
| 卢治中 | 2,895,718 | 2,895,718 | 0.66 | 0.00 | 无 | 0.00 | 境内自然人 | |
| 赵昌富 | 192,300 | 2,496,300 | 0.57 | 0.00 | 无 | 0.00 | 境内自然人 | |
| 徐锡娟 | 1,170,000 | 2,450,000 | 0.56 | 0.00 | 无 | 0.00 | 境内自然人 | |
| 郑潇潇 | 87,400 | 2,008,500 | 0.46 | 0.00 | 无 | 0.00 | 境内自然人 | |
| 财通基金－宁波银行－财通基金－至尊宝2号资产管理计划 | 0.00 | 1,983,696 | 0.45 | 0.00 | 无 | 0.00 | 境内非国有法人 | |
| 周留金 | 30,000 | 1,750,000 | 0.40 | 0.00 | 无 | 0.00 | 境内自然人 | |
| 计平 | 1,725,238 | 1,725,238 | 0.39 | 0.00 | 无 | 0.00 | 境内自然人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司 | 144,892,328 | 人民币普通股 | 144,892,328 | |||||
| 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 | 7,273,810 | 人民币普通股 | 7,273,810 |
| 冯建屏 | 3,478,751 | 人民币普通股 | 3,478,751 |
| 卢治中 | 2,895,718 | 人民币普通股 | 2,895,718 |
| 赵昌富 | 2,496,300 | 人民币普通股 | 2,496,300 |
| 徐锡娟 | 2,450,000 | 人民币普通股 | 2,450,000 |
| 郑潇潇 | 2,008,500 | 人民币普通股 | 2,008,500 |
| 财通基金－宁波银行－财通基金－至尊宝2号资产管理计划 | 1,983,696 | 人民币普通股 | 1,983,696 |
| 周留金 | 1,750,000 | 人民币普通股 | 1,750,000 |
| 计平 | 1,725,238 | 人民币普通股 | 1,725,238 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中盐吉兰泰盐化集团有限公司持有公司33.08%的股份，为公司控股股东，根据上海证券交易所《股票上市规则》的相关规定，构成关联关系。 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 刘苗夫 | 董事 | 离任 |
| 赵代勇 | 董事 | 离任 |
| 王岩 | 董事 | 离任 |
| 邹俭 | 监事 | 离任 |
| 刘生贵 | 监事 | 离任 |
| 龙小兵 | 董事 | 聘任 |
| 范志 | 监事 | 聘任 |
| 屈宪章 | 董事 | 聘任 |
| 周杰 | 董事 | 聘任 |
| 程少民 | 监事 | 聘任 |
| 王敏 | 监事 | 聘任 |
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
2019年3月26日，公司召开第六届董事会第二十五次会议，会议审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》，公司实际控制人中盐集团提名李德禄、龙小兵、范志、周杰、屈宪章、李红卫为公司第七届董事会非独立董事候选人；公司董事会提名李耀忠、吴振宇、王一兵为公司第七届董事会独立董事候选人。同日，公司召开第六届监事会第二十次会议，会议审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》，公司实际控制人中盐集团提名韩长纯、程少民为公司第七届监事会非职工代表监事候选人；公司监事会提名杨秀林为公司第七届监事会非职工代表监事候选人；公司职工代表大会推选刘发明、王敏为公司第七届监事会职工代表监事候选人。
2019年4月12日，公司召开2019年第一次临时股东大会，会议通过累计投票方式选举产生公司第七届董事会和监事会成员（同上）。
三、其他说明
□适用 √不适用
第九节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、 财务报表
合并资产负债表2019年6月30日编制单位: 内蒙古兰太实业股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | （一） | 431,602,748.23 | 404,173,358.30 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | （二） | 816,364,805.46 | 564,901,239.82 |
| 应收账款 | （三） | 232,699,951.27 | 159,145,546.53 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | （四） | 144,576,114.40 | 137,099,754.75 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | （五） | 15,164,371.22 | 13,433,171.62 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | （六） | 427,424,745.34 | 476,150,777.23 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 |
| 其他流动资产 | （七） | 10,146,596.28 | 5,368,834.99 |
| 流动资产合计 | 2,077,979,332.20 | 1,760,272,683.24 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | （八） | 67,521,300.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | （九） | 99,712,658.33 | 85,206,001.57 |
| 其他权益工具投资 | （十） | 51,521,300.00 | |
| 其他非流动金融资产 | （十一） | 16,606,966.88 | |
| 投资性房地产 | （十二） | 27,547,536.57 | 28,576,207.10 |
| 固定资产 | （十三） | 3,665,697,320.16 | 3,809,039,828.50 |
| 在建工程 | （十四） | 99,381,568.38 | 379,995,895.06 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | （十五） | 324,695,427.91 | 451,661,580.94 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | （十六） | 78,564,876.99 | 62,653,485.18 |
| 其他非流动资产 | （十七） | 91,470,000.00 | 117,970,000.00 |
| 非流动资产合计 | 4,455,197,655.22 | 5,002,624,298.35 | |
| 资产总计 | 6,533,176,987.42 | 6,762,896,981.59 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | （十八） | 1,390,257,200.00 | 1,408,738,665.27 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动 |
| 计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | （十九） | 481,396,500.00 | 412,630,000.00 |
| 应付账款 | （二十） | 727,260,790.04 | 767,236,492.07 |
| 预收款项 | （二十一） | 105,422,747.90 | 258,470,815.16 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | （二十二） | 75,396,913.06 | 71,952,162.09 |
| 应交税费 | （二十三） | 85,465,017.06 | 135,427,079.11 |
| 其他应付款 | （二十四） | 210,231,836.40 | 163,744,708.29 |
| 其中：应付利息 | 1,906,536.26 | 2,129,215.58 | |
| 应付股利 | 26,660,188.35 | ||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | （二十五） | 236,735,928.58 | 447,895,923.99 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 3,312,166,933.04 | 3,666,095,845.98 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | （二十六） | 110,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | （二十七） | 52,586,614.04 | 178,859,636.83 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | （二十八） | 42,610,624.11 | 45,460,678.30 |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 205,197,238.15 | 224,320,315.13 | |
| 负债合计 | 3,517,364,171.19 | 3,890,416,161.11 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | （二十九） | 438,031,073.00 | 438,031,073.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | （三十） | 1,017,933,978.84 | 1,017,896,426.76 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | （三十一） | 14,849,031.90 | 12,885,191.87 |
| 盈余公积 | （三十二） | 106,967,093.92 | 104,577,568.07 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | （三十三） | 960,659,602.58 | 834,729,807.48 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 2,538,440,780.24 | 2,408,120,067.18 | |
| 少数股东权益 | 477,372,035.99 | 464,360,753.30 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,015,812,816.23 | 2,872,480,820.48 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 6,533,176,987.42 | 6,762,896,981.59 |
法定代表人：李德禄主管会计工作负责人：陈云泉会计机构负责人：李有军
母公司资产负债表2019年6月30日编制单位:内蒙古兰太实业股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 130,298,606.48 | 167,687,532.13 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | （一） | 495,349,991.20 | 371,252,098.22 |
| 应收账款 | （二） | 195,516,076.39 | 133,538,470.62 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 61,238,524.47 | 42,973,101.56 | |
| 其他应收款 | （三） | 649,851,193.95 | 982,077,089.95 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 152,798,104.32 | 158,241,023.90 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 8,588,912.58 | 3,663,839.66 | |
| 流动资产合计 | 1,693,641,409.39 | 1,859,433,156.04 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 51,521,300.00 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | （四） | 624,826,477.53 | 701,879,463.32 |
| 其他权益工具投资 | 51,521,300.00 | ||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 8,138,526.32 | 8,787,487.63 | |
| 固定资产 | 308,117,021.31 | 324,683,801.21 | |
| 在建工程 | 12,662,520.46 | 10,169,620.66 | |
| 生产性生物资产 |
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 63,917,251.81 | 34,029,773.78 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 80,071,532.34 | 51,339,426.06 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,149,254,629.77 | 1,182,410,872.66 | |
| 资产总计 | 2,842,896,039.16 | 3,041,844,028.70 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 526,187,200.00 | 600,752,581.94 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 38,919,000.00 | 30,570,000.00 | |
| 应付账款 | 184,863,546.23 | 247,516,427.20 | |
| 预收款项 | 20,595,895.36 | 204,420.13 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 29,059,996.06 | 25,863,043.55 | |
| 应交税费 | 15,291,264.63 | 9,673,410.35 | |
| 其他应付款 | 65,534,552.59 | 19,803,433.60 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 130,000,000.00 | ||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 880,451,454.87 | 1,064,383,316.77 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 7,061,912.42 | 8,070,904.88 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 7,061,912.42 | 8,070,904.88 | |
| 负债合计 | 887,513,367.29 | 1,072,454,221.65 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 438,031,073.00 | 438,031,073.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 992,669,703.78 | 992,632,151.70 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 502,681.64 | ||
| 盈余公积 | 106,798,765.28 | 104,409,239.43 | |
| 未分配利润 | 417,380,448.17 | 434,317,342.92 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,955,382,671.87 | 1,969,389,807.05 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,842,896,039.16 | 3,041,844,028.70 |
法定代表人：李德禄主管会计工作负责人：陈云泉会计机构负责人：李有军
合并利润表2019年1—6月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业总收入 | 2,054,952,764.95 | 1,889,920,240.54 | |
| 其中：营业收入 | （三十四） | 2,054,952,764.95 | 1,889,920,240.54 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 1,642,563,668.60 | 1,534,811,706.64 | |
| 其中：营业成本 | （三十四） | 1,248,119,386.51 | 1,137,762,469.56 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | （三十五） | 37,642,899.13 | 40,571,900.48 |
| 销售费用 | （三十六） | 205,411,804.62 | 187,712,420.40 |
| 管理费用 | （三十七） | 89,447,423.75 | 79,215,014.86 |
| 研发费用 | （三十八） | 4,708,603.69 | 5,320,750.21 |
| 财务费用 | （三十九） | 57,233,550.90 | 84,229,151.13 |
| 其中：利息费用 | 58,114,048.42 | 83,931,101.07 | |
| 利息收入 | 807,565.57 | 318,786.50 | |
| 加：其他收益 | （四十） | 5,222,712.58 | 4,856,128.06 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | （四十一） | 31,444,866.40 | 22,796,089.06 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 4,609,462.13 | 21,391,788.72 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | （四十二） | 196,656.98 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | （四十三） | -8,733,031.12 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | （四十四） | -16,255,195.67 | -1,801,005.37 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | （四十五） | 429,723.44 | 214,055.62 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 424,694,828.96 | 381,173,801.27 | |
| 加：营业外收入 | （四十六） | 989,157.69 | 506,292.66 |
| 减：营业外支出 | （四十七） | 528,958.87 | 737,537.10 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 425,155,027.78 | 380,942,556.83 | |
| 减：所得税费用 | （四十八） | 91,941,053.02 | 79,739,336.24 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 333,213,974.76 | 301,203,220.59 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 333,213,974.76 | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 210,482,756.75 | 205,935,320.72 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 122,731,218.01 | 95,267,899.87 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 333,213,974.76 | 301,203,220.59 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 210,482,756.75 | 205,935,320.72 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 122,731,218.01 | 95,267,899.87 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.481 | 0.470 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.481 | 0.470 |
法定代表人：李德禄主管会计工作负责人：陈云泉会计机构负责人：李有军
母公司利润表2019年1—6月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业收入 | （五） | 429,963,549.94 | 309,952,324.03 |
| 减：营业成本 | 408,497,038.92 | 250,539,332.28 | |
| 税金及附加 | 12,670,013.38 | 12,836,748.60 | |
| 销售费用 | 15,037,252.23 | 23,937,847.97 | |
| 管理费用 | 21,880,683.18 | 30,725,965.82 | |
| 研发费用 | 111,797.76 | 392,488.90 | |
| 财务费用 | 1,766,432.17 | 648,882.30 | |
| 其中：利息费用 | 15,746,505.75 | 14,304,308.11 | |
| 利息收入 | 14,246,663.59 | -13,714,652.19 | |
| 加：其他收益 | 1,720,492.46 | 1,122,681.48 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | （六） | 54,498,562.13 | 56,142,236.15 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 4,609,462.13 | 21,314,964.71 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -2,743,857.55 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -7,362,517.47 | -39,112,716.97 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 139,934.36 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 16,113,011.87 | 9,163,193.18 | |
| 加：营业外收入 | 24,700.00 | ||
| 减：营业外支出 | 500,000.00 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 15,637,711.87 | 9,163,193.18 | |
| 减：所得税费用 | -26,500,688.01 | -1,710,100.24 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 42,138,399.88 | 10,873,293.42 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以 | 42,138,399.88 |
| “－”号填列） | |||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 42,138,399.88 | 10,873,293.42 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) |
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：李德禄主管会计工作负责人：陈云泉会计机构负责人：李有军
合并现金流量表2019年1—6月
单位：元币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,446,119,174.39 | 1,053,568,660.48 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 1,952,117.80 | 1,490,809.67 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 79,139,568.76 | 21,679,653.82 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,527,210,860.95 | 1,076,739,123.97 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 335,926,926.38 | 180,505,018.15 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 |
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 209,594,988.52 | 203,050,823.63 | |
| 支付的各项税费 | 356,372,699.87 | 260,671,789.31 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 259,927,669.06 | 266,937,079.63 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,161,822,283.83 | 911,164,710.72 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 365,388,577.12 | 165,574,413.25 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 5,454,975.68 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 1,000,000.00 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 177,774.00 | 19,776.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 170,845,258.33 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 10,000,000.00 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 171,023,032.33 | 16,474,751.68 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 41,300,347.10 | 17,468,114.02 | |
| 投资支付的现金 | 10,000,000.00 | ||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 51,300,347.10 | 17,468,114.02 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 119,722,685.23 | -993,362.34 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 |
| 取得借款收到的现金 | 1,657,990,000.00 | 1,758,553,861.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,657,990,000.00 | 1,758,553,861.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,711,471,465.27 | 1,304,264,232.98 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 219,834,887.32 | 173,499,148.23 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 107,800,000.00 | 49,000,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 121,501,192.52 | 391,452,549.32 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,052,807,545.11 | 1,869,215,930.53 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -394,817,545.11 | -110,662,069.53 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -276,593.51 | -148,059.52 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 90,017,123.73 | 53,770,921.86 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 124,003,788.61 | 117,676,107.28 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 214,020,912.34 | 171,447,029.14 |
法定代表人：李德禄主管会计工作负责人：陈云泉会计机构负责人：李有军
母公司现金流量表2019年1—6月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 286,384,588.65 | 80,409,793.54 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 37,318,376.86 | 10,283,554.42 |
| 经营活动现金流入小计 | 323,702,965.51 | 90,693,347.96 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 93,857,934.64 | 142,440,264.14 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 64,057,168.94 | 56,639,405.79 | |
| 支付的各项税费 | 32,381,937.19 | 37,886,905.40 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 91,919,029.60 | 153,111,482.50 | |
| 经营活动现金流出小计 | 282,216,070.37 | 390,078,057.83 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 41,486,895.14 | -299,384,709.87 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 15,654,975.68 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 112,200,000.00 | 40,800,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 177,474.00 | 13,776.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 170,845,258.33 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 10,000,000.00 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 283,222,732.33 | 66,468,751.68 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 37,879,977.53 | 15,904,506.21 | |
| 投资支付的现金 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 37,879,977.53 | 15,904,506.21 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 245,342,754.80 | 50,564,245.47 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 |
| 取得借款收到的现金 | 593,990,000.00 | 657,773,861.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 593,990,000.00 | 657,773,861.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 798,555,381.94 | 367,773,861.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 69,961,493.36 | 57,077,850.20 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 868,516,875.30 | 424,851,711.20 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -274,526,875.30 | 232,922,149.80 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -183,373.75 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 12,302,774.64 | -16,081,688.35 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 117,985,831.84 | 39,538,456.96 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 130,288,606.48 | 23,456,768.61 |
法定代表人：李德禄主管会计工作负责人：陈云泉会计机构负责人：李有军
合并所有者权益变动表2019年1—6月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 438,031,073.00 | 1,017,896,426.76 | 12,885,191.87 | 104,577,568.07 | 834,729,807.48 | 2,408,120,067.18 | 464,360,753.30 | 2,872,480,820.48 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 2,389,525.85 | -3,971,934.40 | -1,582,408.55 | -923,082.72 | -2,505,491.27 | ||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 438,031,073.00 | 1,017,896,426.76 | 12,885,191.87 | 106,967,093.92 | 830,757,873.08 | 2,406,537,658.63 | 463,437,670.58 | 2,869,975,329.21 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 37,552.08 | 1,963,840.03 | 129,901,729.50 | 131,903,121.61 | 13,934,365.41 | 145,837,487.02 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 210,482,756.75 | 210,482,756.75 | 122,731,218.01 | 333,213,974.76 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 37,552.08 | 37,552.08 | 37,552.08 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 37,552.08 | 37,552.08 | 37,552.08 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -80,581,027.25 | -80,581,027.25 | -107,800,000.00 | -188,381,027.25 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -80,581,027.25 | -80,581,027.25 | -107,800,000.00 | -188,381,027.25 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 1,963,840.03 | 1,963,840.03 | -996,852.60 | 966,987.43 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 8,730,895.09 | 8,730,895.09 | 2,499,096.40 | 11,229,991.49 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 6,767,055.06 | 6,767,055.06 | 3,495,949.00 | 10,263,004.06 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 438,031,073.00 | 1,017,933,978.84 | 14,849,031.90 | 106,967,093.92 | 960,659,602.58 | 2,538,440,780.24 | 477,372,035.99 | 3,015,812,816.23 |
| 项目 | 2018年半年度 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减： | 其他 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般 | 未分配利润 | 其 | 小计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | 库存股 | 综合收益 | 风险准备 | 他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 438,031,073.00 | 1,017,886,676.64 | 11,757,379.09 | 103,244,143.17 | 632,437,438.91 | 2,203,356,710.81 | 334,877,621.21 | 2,538,234,332.02 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 438,031,073.00 | 1,017,886,676.64 | 11,757,379.09 | 103,244,143.17 | 632,437,438.91 | 2,203,356,710.81 | 334,877,621.21 | 2,538,234,332.02 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 252,371.87 | 310,619.07 | 141,998,988.39 | 142,561,979.33 | 47,622,062.83 | 190,184,042.16 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 205,935,320.72 | 205,935,320.72 | 95,267,899.87 | 301,203,220.59 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 252,371.87 | -2,156,425.37 | -1,904,053.50 | 1,277,468.17 | -626,585.33 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 252,371.87 | -2,156,425.37 | -1,904,053.50 | 1,277,468.17 | -626,585.33 | ||||||||||
| （三）利润分配 | -63,936,332.33 | -63,936,332.33 | -49,000,000.00 | -112,936,332.33 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -63,936,332.33 | -63,936,332.33 | -49,000,000.00 | -112,936,332.33 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 2,467,044.44 | 2,467,044.44 | 76,694.79 | 2,543,739.23 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 9,309,511.39 | 9,309,511.39 | 2,554,998.51 | 11,864,509.90 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 6,842,466.95 | 6,842,466.95 | 2,478,303.72 | 9,320,770.67 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 438,031,073.00 | 1,018,139,048.51 | 12,067,998.16 | 103,244,143.17 | 774,436,427.30 | 2,345,918,690.14 | 382,499,684.04 | 2,728,418,374.18 |
法定代表人：李德禄主管会计工作负责人：陈云泉会计机构负责人：李有军
母公司所有者权益变动表
2019年1—6月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 益 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 438,031,073.00 | 992,632,151.70 | 104,409,239.43 | 434,317,342.92 | 1,969,389,807.05 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 2,389,525.85 | 21,505,732.62 | 23,895,258.47 | ||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 438,031,073.00 | 992,632,151.70 | 106,798,765.28 | 455,823,075.54 | 1,993,285,065.52 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 37,552.08 | 502,681.64 | -38,442,627.37 | -37,902,393.65 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 42,138,399.88 | 42,138,399.88 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 37,552.08 | 37,552.08 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 37,552.08 | 37,552.08 | |||||||||
| （三）利润分配 | -80,581,027.25 | -80,581,027.25 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分 | -80,581,027.25 | -80,581,027.25 |
| 配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 502,681.64 | 502,681.64 | |||||||||
| 1．本期提取 | 721,329.58 | 721,329.58 | |||||||||
| 2．本期使用 | 218,647.94 | 218,647.94 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 438,031,073.00 | 992,669,703.78 | 502,681.64 | 106,798,765.28 | 417,380,448.17 | 1,955,382,671.87 |
| 项目 | 2018年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 438,031,073.00 | 992,622,401.58 | 305,314.52 | 103,075,814.53 | 486,252,851.18 | 2,020,287,454.81 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 438,031,073.00 | 992,622,401.58 | 305,314.52 | 103,075,814.53 | 486,252,851.18 | 2,020,287,454.81 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 252,371.87 | 594,781.11 | -46,445,984.94 | -45,598,831.96 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 17,490,347.39 | 17,490,347.39 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 252,371.87 | 252,371.87 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 252,371.87 | 252,371.87 | |||||||||
| （三）利润分配 | -63,936,332.33 | -63,936,332.33 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -63,936,332.33 | -63,936,332.33 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 |
| （五）专项储备 | 594,781.11 | 594,781.11 | |||||||||
| 1．本期提取 | 1,313,975.10 | 1,313,975.10 | |||||||||
| 2．本期使用 | 719,193.99 | 719,193.99 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 438,031,073.00 | 992,874,773.45 | 900,095.63 | 103,075,814.53 | 439,806,866.24 | 1,974,688,622.85 |
法定代表人：李德禄主管会计工作负责人：陈云泉会计机构负责人：李有军
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
内蒙古兰太实业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经内蒙古自治区人民政府内政股批字[1998]22 号文批准，以原内蒙古吉兰泰盐化集团公司（以下简称“吉盐化集团“）作为主要发起人成立的股份公司，于1998年12月31日由内蒙古自治区工商行政管理局颁发了企业法人营业执照，登记注册资本为人民币112,652,899.00元。
2000 年10 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]155 号文批准，本公司向社会公开发行人民币普通股6,000.00万股，后经两次公积金转增股本，本公司注册资本变更为人民币359,118,030.00元。
本公司于2005年6月7日接到控股股东吉盐化集团通知，国务院国有资产监督管理委员会于2005年6月6日对《关于吉盐化集团部分国有产权划转中国盐业总公司的请示》和《关于吉盐化集团部分国有产权无偿上划中国盐业总公司的请示》作出了批复。根据企业国有资产无偿划转的有关规定，自2004年9月1日起，将吉盐化集团64.09%的国有产权无偿划归中国盐业集团有限公司持有。2005年6月17日，内蒙古自治区阿拉善行政公署与中国盐业总公司签署“关于中盐吉兰泰盐化集团有限公司35.91%股权转让协议”，中国盐业总公司以10,000.00万元人民币受让内蒙古自治区阿拉善行政公署对本公司35.91%股权。本次产权划转完成后，中国盐业总公司直接持有吉盐化集团100.00%的产权，从而间接控制本公司，成为本公司实际控制人。
2006年4月10日，本公司的股权分置改革方案经股东大会审议通过，以截止2006年4月10日公司总股本为基数，股权登记日登记在册的流通股股东每10股将获得非流通股股东送给的3.2股股份，全体流通股股东共计获得非流通股股东送给的39,936,000.00股股份；股权分置改革完成后，吉盐化集团持有本公司的股本由212,686,030.00股变为176,436,880.00股，持股比例由
59.22%变为49.13%。
2015年12月30日，中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古兰太实业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可（2015）3107号），核准公司向不超过十名合格投资者非公开发行不超过8,354.00万股新股，公司于2016年1月29日完成78,913,043.00股新股发行，发行后公司股份总数变更为438,031,073.00股。
资产负债表日，本公司其他信息如下：
社会统一信用代码：91152900701463809K
公司地址：内蒙古自治区阿拉善经济开发区（乌斯太镇）贺兰区
公司注册资本：肆亿叁仟捌佰零叁万元
法定代表人：李德禄
公司股票代码：600328
本公司经营范围包括：压力管道安装，锅炉维修，起重机械安装、维修；生产、销售加碘食用盐、化工原料盐、农牧渔业盐产品；盐化工产品；天然胡萝卜素系列产品、盐藻粉盐田生物产品（限生物工程分公司经营）；金属钠、液氯、高纯金属钠、三氯异氰尿酸、氯酸纳、氢气（仅限分公司经营）；蒸汽；压力容器制造锅炉安装维修改造。利用余热发电；污水处理、中水回用（只限工业用)；金属桶制造；轴承、齿轮、传动和驱动部件的制造；输送机械制造；水产品的生产、加工、销售(需前置审批的项目除外)；生产、销售螺旋藻产品（除专营、限生物工程分公司经营）、沐浴盐、果蔬洗涤盐；进出口经营代理；餐饮住宿、物业管理；食用盐批发。
本公司的控股股东为中盐吉兰泰盐化集团有限公司，本公司的实际控制人为中国盐业集团有限公司。
本财务报表业经公司董事会于2019年8月7日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截至2019年6月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
| 子公司名称 | 简称 |
| 内蒙古兰太钠业有限责任公司 | 兰太钠业 |
| 内蒙古兰太药业有限责任公司 | 兰太药业 |
| 鄂托克旗胡杨矿业有限责任公司 | 胡杨矿业 |
| 内蒙古兰太煤业有限责任公司 | 兰太煤业 |
| 阿拉善经济开发区污水处理有限责任公司 | 污水处理厂 |
| 中盐青海昆仑碱业有限公司 | 昆仑碱业 |
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司不存在可能导致对公司自报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用
具体内容详见“本章节44.重要会计政策和会计评估的变更”
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为12个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
（2）合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
①增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、
其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
②处置子公司或业务
一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
③购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
④不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
8. 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或：采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率）折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
(1)金融工具的分类：
本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：①以摊余成本计量的金融资产。②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。债务工具投资，其分类取决于本公司持有该项投资的商业模式；权益工具投资，其分类取决于本公司在初始确认时是否作出了以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的不可撤销的选择。本公司只有在改变金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。金融负债划分为以下两类：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。②以摊余成本计量的金融负债。
(2)金融工具的确认依据及计量方法:
以摊余成本计量的金融资产：本公司金融资产同时符合下列条件的，确认为以摊余成本计量的金融资产：①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产包括其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计
入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：本公司将除以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。以摊余成本计量的金融负债：以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据及应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。金融工具的终止确认:
金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止。
②该金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。本准则所称金融资产或金融负债终止确认，是指企业将之前确认的金融资产或金融负债从其资产负债表中予以转出。
金融负债终止确认条件金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。金融负债（或其一部分）终止确认的，则将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。
(3)金融资产转移的确认依据和计量方法:
本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：
转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生
或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。
保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除上述两点之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：①未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。②保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移：
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①被转移金融资产在终止确认日的账面价值。②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：①终止确认部分在终止确认日的账面价值。②终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4）金融资产和金融负债公允价值的确定方法:
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
金融资产（不含应收款项）减值准备计提:
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信
用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来 12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
金融资产及金融负债的抵销金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：①本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；②本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
由于应收票据期限较短、违约风险较低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，因此本公司将应收票据视为具有较低的信用风险的金融工具，直接做出信用风险自初始确认后未显著增加的假定，考虑历史违约率为零的情况下，因此本公司对应收票据的固定坏账准备率为0。如果有客观证据表明某项应收票据已经发生信用减值，则本公司对该应收票据参照应收账款确认预期信用损失。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于应收账款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量信用减值损失。除了单项评估信用风险的应收账款外，本公司在以前年度应收账款实际损失率、对未来回收风险的判断及信用风险特征分析的基础上，依据信用风险特征划分应收账款组合确定预期信用损失率。应收账款确定组合的依据如下：
| 组合名称 | 确定组合的依据 |
| 应收账款组合1 | 应收海外客户 |
| 应收账款组合2 | 应收关联方客户 |
| 应收账款组合3 | 应收其他客户 |
期末，本公司计算应收账款的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。
各组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表如下：
| 客户性质 | 账龄 | |||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3-4年 | 4-5年 | 5年以上 | |
| 应收海外客户 | 1.00% | 15.00% | 25.00% | 100.00% | 100.00% | 100.00% |
| 应收关联方客户 | 0.5% | 10.00% | 20.00% | 40.00% | 80.00% | 100.00% |
| 应收其他客户 | 3.00% | 20.00% | 30.00% | 50.00% | 100.00% | 100.00% |
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来 12 个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。除了单项评估信用风险的其他应收款外，本公司依据信用风险特征划分其他应收款组合确定预期信用损失率。其他应收款确定组合的依据如下：
| 组合名称 | 确定组合的依据 |
| 其他应收款组合1 | 保证金、备用金、押金等风险较小的应收款项 |
| 其他应收款组合2 | 应收关联方款项 |
| 其他应收款组合3 | 非关联方往来款及其他 |
期末，本公司计算其他应收款的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。
各组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表如下：
| 客户性质 | 账龄 | |||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3-4年 | 4-5年 | 5年以上 | |
| 保证金、备用金、押金等风险较小的应收款项 | 0.50% | 10.00% | 20.00% | 30.00% | 50.00% | 100.00% |
| 应收关联方款项 | 0.50% | 10.00% | 20.00% | 40.00% | 80.00% | 100.00% |
| 非关联方往来款及其他 | 3.00% | 20.00% | 30.00% | 50.00% | 100.00% | 100.00% |
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、在产品、委托加工物资等。
（2）发出存货的计价方法
存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。。
（3）不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
（4）存货的盘存制度
采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
①低值易耗品采用一次转销法；
②包装物采用一次转销法。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
（2）初始投资成本的确定
①企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
②其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（3）后续计量及损益确认方法
①成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
②权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他
所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
③长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
①该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 平均年限法 | 8-35 | 3-5 | 2.71-12.13 |
| 机器设备 | 平均年限法 | 5-30 | 3-5 | 3.17-19.40 |
| 运输设备 | 平均年限法 | 5-12 | 3-5 | 7.92-19.40 |
| 电子设备及其他 | 平均年限法 | 5-20 | 3-5 | 4.75-19.40 |
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
①租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
②公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
③租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
④租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
25. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
①无形资产的计价方法
ⅰ.公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。ⅱ.后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
②使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 土地使用权 | 30-50年 | 土地使用权证 |
| 采矿权（不含煤矿采矿权） | 20-30年 | 预计开采年限 |
| 非专利技术 | 4-20年 | 合同、权证规定期限、预计经济寿命 |
| 软件 | 5-10年 | 预计受益年限 |
本公司煤矿采矿权摊销依据为当期开采量与探明总储量的比例。
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
③使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
截至资产负债表日,本公司无使用寿命不确定的无形资产。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
①划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
②开发阶段支出资本化的具体条件
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
ⅰ完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
ⅱ具有完成该无形资产并使用或出售的意图；ⅲ无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；ⅳ有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；ⅴ归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长
期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
□适用 √不适用
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
①设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
②设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
34. 预计负债
√适用 □不适用
（1）预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
①该义务是本公司承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
35. 租赁负债
□适用 √不适用
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
销售商品收入确认的一般原则：
① 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
③收入的金额能够可靠地计量；
④相关的经济利益很可能流入本公司；
⑤相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
具体原则
盐产品及盐化工产品以货物的交付或合同的约定确认收入；出口以产品通过海关审批后的报关单为确认收入依据；纯碱产品根据产品验收或合同协议约定确认收入；医药产品以药品的出库或合同约定为确认收入依据；污水收入以当地水务公司查收用户每月实际耗用自来水量为确认收入依据；矿产品以实际交付客户验收作为确认收入依据或合同协议约定确认收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
（1）类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
（2）确认时点
以实际收到政府补助为确认时点。
（3）会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期
所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较数据相应调整。 | 执行下述财政部文件 | “应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”本期金额816,364,805.46元，上期金额790,672,599.58元；“应收账款”本期金额232,699,951.27元，上期金额230,247,111.18元；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”本期金额481,396,500.00元，上期金额324,128,823.19元；“应付账款”本期金额727,260,790.04元，上期金额716,469,511.24元。 |
其他说明：
①本公司自 2019 年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(以下简称新金融工具准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
②本公司执行《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》，财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 本公司执行上述规定的主要影响如上表所示。
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 404,173,358.30 | 404,173,358.30 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 不适用 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 不适用 | ||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 564,901,239.82 | 564,901,239.82 | |
| 应收账款 | 159,145,546.53 | 155,366,595.02 | -3,778,951.51 |
| 应收款项融资 | 不适用 | ||
| 预付款项 | 137,099,754.75 | 137,099,754.75 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 13,433,171.62 | 13,324,388.24 | -108,783.38 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 476,150,777.23 | 476,150,777.23 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 5,368,834.99 | 5,368,834.99 | |
| 流动资产合计 | 1,760,272,683.24 | 1,756,384,948.35 | -3,887,734.89 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | 不适用 | ||
| 可供出售金融资产 | 67,521,300.00 | 不适用 | -67,521,300.00 |
| 其他债权投资 | 不适用 | ||
| 持有至到期投资 | 不适用 | ||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 85,206,001.57 | 85,206,001.57 | |
| 其他权益工具投资 | 不适用 | 51,521,300.00 | 51,521,300.00 |
| 其他非流动金融资产 | 不适用 | 16,410,309.90 | 16,410,309.90 |
| 投资性房地产 | 28,576,207.10 | 28,576,207.10 | |
| 固定资产 | 3,809,039,828.50 | 3,809,039,828.50 | |
| 在建工程 | 379,995,895.06 | 379,995,895.06 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 451,661,580.94 | 451,661,580.94 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 62,653,485.18 | 63,625,418.90 | 971,933.72 |
| 其他非流动资产 | 117,970,000.00 | 117,970,000.00 | |
| 非流动资产合计 | 5,002,624,298.35 | 5,004,006,541.97 | 1,382,243.62 |
| 资产总计 | 6,762,896,981.59 | 6,760,391,490.32 | -2,505,491.27 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,408,738,665.27 | 1,408,738,665.27 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 不适用 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 不适用 | ||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 412,630,000.00 | 412,630,000.00 | |
| 应付账款 | 767,236,492.07 | 767,236,492.07 | |
| 预收款项 | 258,470,815.16 | 258,470,815.16 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 71,952,162.09 | 71,952,162.09 | |
| 应交税费 | 135,427,079.11 | 135,427,079.11 | |
| 其他应付款 | 163,744,708.29 | 163,744,708.29 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 447,895,923.99 | 447,895,923.99 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 3,666,095,845.98 | 3,666,095,845.98 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 178,859,636.83 | 178,859,636.83 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 45,460,678.30 | 45,460,678.30 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 224,320,315.13 | 224,320,315.13 | |
| 负债合计 | 3,890,416,161.11 | 3,890,416,161.11 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 438,031,073.00 | 438,031,073.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,017,896,426.76 | 1,017,896,426.76 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 12,885,191.87 | 12,885,191.87 | |
| 盈余公积 | 104,577,568.07 | 106,967,093.92 | 2,389,525.85 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 834,729,807.48 | 830,757,873.08 | -3,971,934.40 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 2,408,120,067.18 | 2,406,537,658.63 | -1,582,408.55 |
| 少数股东权益 | 464,360,753.30 | 463,437,670.58 | -923,082.72 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 2,872,480,820.48 | 2,869,975,329.21 | -2,505,491.27 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 6,762,896,981.59 | 6,760,391,490.32 | -2,505,491.27 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
各项目调整情况的说明：财政部于 2017 年修订发布了《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会〔2017〕9 号），《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会〔2017〕14 号）等四项金融工具相关会计准则，本公司于 2019 年1月1日起施行。
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 167,687,532.13 | 167,687,532.13 | |
| 交易性金融资产 | 不适用 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 不适用 | ||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 371,252,098.22 | 371,252,098.22 | |
| 应收账款 | 133,538,470.62 | 135,647,681.09 | 2,109,210.47 |
| 应收款项融资 | 不适用 | ||
| 预付款项 | 42,973,101.56 | 42,973,101.56 | |
| 其他应收款 | 982,077,089.95 | 1,011,828,224.11 | 29,751,134.16 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 158,241,023.90 | 158,241,023.90 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 3,663,839.66 | 3,663,839.66 | |
| 流动资产合计 | 1,859,433,156.04 | 1,891,293,500.67 | 31,860,344.63 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | 不适用 | ||
| 可供出售金融资产 | 51,521,300.00 | 不适用 | -51,521,300.00 |
| 其他债权投资 | 不适用 | ||
| 持有至到期投资 | 不适用 | ||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 701,879,463.32 | 701,879,463.32 | |
| 其他权益工具投资 | 不适用 | 51,521,300.00 | 51,521,300.00 |
| 其他非流动金融资产 | 不适用 | ||
| 投资性房地产 | 8,787,487.63 | 8,787,487.63 | |
| 固定资产 | 324,683,801.21 | 324,683,801.21 | |
| 在建工程 | 10,169,620.66 | 10,169,620.66 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 34,029,773.78 | 34,029,773.78 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 51,339,426.06 | 43,374,339.90 | -7,965,086.16 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,182,410,872.66 | 1,174,445,786.50 | -7,965,086.16 |
| 资产总计 | 3,041,844,028.70 | 3,065,739,287.17 | 23,895,258.47 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 600,752,581.94 | 600,752,581.94 | |
| 交易性金融负债 | 不适用 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 不适用 | ||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 30,570,000.00 | 30,570,000.00 | |
| 应付账款 | 247,516,427.20 | 247,516,427.20 | |
| 预收款项 | 204,420.13 | 204,420.13 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 25,863,043.55 | 25,863,043.55 | |
| 应交税费 | 9,673,410.35 | 9,673,410.35 | |
| 其他应付款 | 19,803,433.60 | 19,803,433.60 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 130,000,000.00 | 130,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,064,383,316.77 | 1,064,383,316.77 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 8,070,904.88 | 8,070,904.88 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 8,070,904.88 | 8,070,904.88 | |
| 负债合计 | 1,072,454,221.65 | 1,072,454,221.65 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 438,031,073.00 | 438,031,073.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 992,632,151.70 | 992,632,151.70 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 104,409,239.43 | 106,798,765.28 | 2,389,525.85 |
| 未分配利润 | 434,317,342.92 | 455,823,075.54 | 21,505,732.62 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,969,389,807.05 | 1,993,285,065.52 | 23,895,258.47 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,041,844,028.70 | 3,065,739,287.17 | 23,895,258.47 |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
(4). 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
√适用 □不适用
（1）终止经营
终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：
①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
③该组成部分是专为转售而取得的子公司。
（2）关联方
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成本公司的关联方。
本公司的关联方包括但不限于：
①本公司的母公司；
②本公司的子公司；
③与本公司受同一母公司控制的其他企业；
④对本公司实施共同控制的投资方；
⑤对本公司施加重大影响的投资方；
⑥本公司的合营企业，包括合营企业的子公司；
⑦本公司的联营企业，包括联营企业的子公司；
⑧本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员；
⑨本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员；
⑩本公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业。
（3）安全生产使用费
本公司根据财政部、安全监察总局财企［2012］16号的有关规定，提取安全生产费用。
安全生产费用于提取时，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”科目。
提取的安全生产费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按当期销项税额抵减可以抵扣的进项税额后的余额计缴（住宿的增值税税率为6%，食用盐、盐藻粉和蒸汽从2019 | 6%、9%、10%、13%、16% |
| 年4月1日起增值税税率由10%降至为9%，其他产品的增值税率均由16%将至为13%） | ||
| 城市维护建设税 | 兰太药业、昆仑碱业按实际缴纳流转税额的7%计缴；其他公司按实际缴纳流转税额的5%计缴 | 5%、7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额的15%或25%计缴企业所得税 | 15%、25% |
| 教育费附加 | 按实际缴纳流转税额的3%计缴 | 3% |
| 地方教育费附加 | 按实际缴纳流转税额的2%计缴 | 2% |
| 资源税 | 昆仑碱业按从价5%计征；其他单位从价6%计征 | 5%、6% |
| 其他税项 | 按国家相关规定计缴 |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 内蒙古兰太钠业有限责任公司 | 25 |
| 内蒙古兰太药业有限责任公司 | 15 |
| 鄂托克旗胡杨矿业有限责任公司 | 25 |
| 内蒙古兰太煤业有限责任公司 | 25 |
| 阿拉善经济开发区污水处理有限责任公司 | 25 |
| 中盐青海昆仑碱业有限公司 | 25 |
2. 税收优惠
√适用□不适用
（1）增值税
本公司子公司阿拉善经济开发区污水处理有限责任公司根据财政部及国家税务总局财税[2015]78号《关于调整完善资源综合利用产品及劳务增值税政策的通知》文件的有关规定，污水处理处置劳务符合增值税即征即退70%税收优惠政策。
（2）企业所得税
根据2016年12月16日科学技术部火炬高新技术产业开发中心《内蒙古自治区2016年第一批高新技术企业备案申请的复函》（国科火字[2016]169号）文件，本公司子公司兰太药业获得证书编号为GR201615000073号的高新技术企业证书，有效期三年，属于国家重点扶持高新技术企业。根据2016年1月29日新修订《高新技术企业认定管理办法》，企业获得高新技术企业资格后，自高新技术企业证书颁发之日所在年度起享受税收优惠，本公司子公司兰太药业本报告期内企业所得税执行15%优惠税率。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 250.36 | 263.70 |
| 银行存款 | 214,020,661.98 | 124,003,524.91 |
| 其他货币资金 | 217,581,835.89 | 280,169,569.69 |
| 合计 | 431,602,748.23 | 404,173,358.30 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
其他说明：
其中受到限制的货币资金明细如下：
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 210,174,342.07 | 273,358,837.28 |
| 履约保证金 | 7,407,493.82 | 6,810,732.41 |
| 合计 | 217,581,835.89 | 280,169,569.69 |
注：除上述事项外，本公司不存在其他抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外或有潜在回收风险的款项。
2、 交易性金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 816,364,805.46 | 564,901,239.82 |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 816,364,805.46 | 564,901,239.82 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 438,698,544.64 |
| 商业承兑票据 | |
| 合计 | 438,698,544.64 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 1,761,925,177.72 | |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 1,761,925,177.72 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 |
| 6个月以内 | 180,277,826.56 |
| 7-12个月 | 48,614,201.47 |
| 1年以内小计 | 228,892,028.03 |
| 1至2年 | 2,695,115.75 |
| 2至3年 | 6,124,062.98 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 5,654,543.38 |
| 4至5年 | 4,746,012.14 |
| 5年以上 | 38,059,793.79 |
| 合计 | 286,171,556.07 |
坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 12,090,940.78 | 4.23 | 12,090,940.78 | 100.00 | 12,090,940.78 | 5.94 | 12,090,940.78 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 274,080,615.29 | 95.77 | 41,380,664.02 | 15.10 | 232,699,951.27 | 191,322,818.79 | 94.06 | 35,956,223.77 | 18.79 | 155,366,595.02 |
| 其中： | ||||||||||
| 应收海外客户 | 63,064,399.77 | 23.01 | 956,967.30 | 1.52 | 62,107,432.47 | 39,530,392.93 | 20.66 | 568,071.55 | 1.44 | 38,962,321.38 |
| 应收关联方客户 | 6,158,873.46 | 2.25 | 30,794.37 | 0.50 | 6,128,079.09 | 6,656,385.18 | 3.48 | 33,281.93 | 0.50 | 6,623,103.25 |
| 应收其他客户 | 204,857,342.06 | 74.74 | 40,392,902.36 | 19.72 | 164,464,439.70 | 145,136,040.68 | 75.86 | 35,354,870.29 | 24.30 | 109,781,170.39 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 合计 | 286,171,556.07 | 53,471,604.80 | 232,699,951.27 | 203,413,759.57 | 48,047,164.55 | 155,366,595.02 |
说明：2018年年末坏账准备余额为44,268,213.04元,本期期初为48,047,164.55元，差额3,778,951.51元，系执行新金融工具准则调整期初数所致。
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 阿拉善经济开发区德成塑胶科技有限公司 | 7,975,535.43 | 7,975,535.43 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 阿拉善经济开发区瑞太化工有限公司 | 4,039,454.72 | 4,039,454.72 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 山西省盐业公司大同分公司 | 75,286.63 | 75,286.63 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 万基控股集团贸易有限公司 | 664.00 | 664.00 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 12,090,940.78 | 12,090,940.78 | 100.00 | |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：应收海外客户
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 62,722,974.37 | 627,229.74 | 1.00 |
| 1-2年 | 12,861.21 | 1,929.18 | 15.00 |
| 2-3年 | 1,007.76 | 251.94 | 25.00 |
| 3-4年 | 9,298.14 | 9,298.14 | 100.00 |
| 4-5年 | 151,882.89 | 151,882.89 | 100.00 |
| 5年以上 | 166,375.40 | 166,375.40 | 100.00 |
| 合计 | 63,064,399.77 | 956,967.30 | |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用□不适用
详见本报告第十节“财务报告”五、重要会计政策及会计估计11.“金融工具”及13.“应收账款”。
组合计提项目：应收关联方客户
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 6,158,873.46 | 30,794.37 | 0.50 |
| 1-2年 | 10.00 | ||
| 2-3年 | 20.00 | ||
| 3-4年 | 40.00 | ||
| 4-5年 | 80.00 | ||
| 5年以上 | 100.00 | ||
| 合计 | 6,158,873.46 | 30,794.37 | |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用□不适用
详见本报告第十节“财务报告”五、重要会计政策计会计估计11.“金融工具”及13.“应收账款”。
组合计提项目：应收其他客户
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 160,010,180.20 | 4,800,305.41 | 3.00 |
| 1-2年 | 2,682,254.54 | 536,450.91 | 20.00 |
| 2-3年 | 6,123,055.22 | 1,836,916.57 | 30.00 |
| 3-4年 | 5,645,245.24 | 2,822,622.62 | 50.00 |
| 4-5年 | 4,594,129.25 | 4,594,129.25 | 100.00 |
| 5年以上 | 25,802,477.61 | 25,802,477.61 | 100.00 |
| 合计 | 204,857,342.06 | 40,392,902.36 | |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用□不适用
详见本报告第十节“财务报告”五、重要会计政策计会计估计11.“金融工具”及13.“应收账款”。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(2). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他减少 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 12,090,940.78 | 12,090,940.78 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 35,956,223.77 | 5,424,670.37 | 230.12 | 41,380,664.02 | ||
| 合计 | 48,047,164.55 | 5,424,670.37 | 230.12 | 53,471,604.80 | ||
说明：本期计提坏账准备5,424,670.37元，本期坏账准备其他减少230.12元系处置兰太资源减少坏账准备所致。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 美国ASCENSUS SPECIALTIES LLC(原凡特鲁斯） | 37,000,564.44 | 11.79 | 370,005.64 |
| 内蒙古泰兴泰丰化工有限公司 | 25,577,450.12 | 8.15 | 767,323.50 |
| 山东国邦药业股份有限公司 | 11,505,352.38 | 3.67 | 345,160.57 |
| 宝鸡阜丰生物科技有限公司 | 9,379,782.74 | 2.99 | 281,393.48 |
| 阿拉善经济开发区德成塑胶科技有限公司 | 7,975,535.43 | 0.03 | 7,975,535.43 |
| 合计 | 91,438,685.11 | 26.63 | 9,739,418.63 |
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 95,732,673.47 | 66.21 | 114,752,634.13 | 83.70 |
| 1至2年 | 31,403,779.95 | 21.72 | 7,041,723.86 | 5.14 |
| 2至3年 | 6,788,590.19 | 4.70 | 2,252,083.05 | 1.64 |
| 3年以上 | 10,651,070.79 | 7.37 | 13,053,313.71 | 9.52 |
| 合计 | 144,576,114.40 | 100.00 | 137,099,754.75 | 100.00 |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例(%) |
| 中国盐业集团有限公司食盐进出口分公司 | 54,518,002.30 | 37.71 |
| 国网青海省电力公司海西供电公司 | 5,906,538.37 | 4.09 |
| 青藏铁路公司德令哈运输收入分户（德令哈货运室新） | 5,328,952.30 | 3.69 |
| 青海宏厦建设工程有限公司海西分公司 | 5,300,000.00 | 3.67 |
| 四川省铁牛建筑工程有限公司 | 4,470,000.00 | 3.09 |
| 合计 | 75,523,492.97 | 52.25 |
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 15,164,371.22 | 13,324,388.24 |
| 合计 | 15,164,371.22 | 13,324,388.24 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用√不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 6个月以内 | 5,898,631.30 |
| 7-12个月 | 642,597.06 |
| 1年以内小计 | 6,541,228.36 |
| 1至2年 | 706,039.72 |
| 2至3年 | 3,571,765.44 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 7,608,769.20 |
| 4至5年 | 3,013,807.13 |
| 5年以上 | 16,891,813.59 |
| 合计 | 38,333,423.44 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金、备用金、押金 | 4,707,501.24 | 6,461,077.98 |
| 应收应收关联方款项 | 12,058,531.87 | 11,905,888.20 |
| 非关联方往来款及其他 | 21,567,390.33 | 17,735,912.89 |
| 合计 | 38,333,423.44 | 36,102,879.07 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 52,325.05 | 18,035,860.89 | 4,690,304.89 | 22,778,490.83 |
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | 67,482.01 | 67,482.01 | ||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 100,439.69 | 3,140,439.05 | 3,240,878.74 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | 2,917,799.36 | 2,917,799.36 | ||
| 2019年6月30日余额 | 152,764.74 | 18,325,982.59 | 4,690,304.89 | 23,169,052.22 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
√适用 □不适用
说明：2018年年末坏账准备余额为22,669,707.45元,本期期初为22,778,490.83元，差额108,783.38元，系执行新金融工具准则调整期初数所致。
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他减少 | |||
| 按单项计提坏账准 | 4,690,304.89 | 4,690,304.89 | ||||
| 备 | ||||||
| 按组合计提坏账准备 | 18,088,185.94 | 3,308,360.75 | 2,917,799.36 | 18,478,747.33 | ||
| 合计 | 22,778,490.83 | 3,308,360.75 | 2,917,799.36 | 23,169,052.22 |
按组合计提的坏账准备包括：
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他减少 | |||
| 保证金、备用金、押金 | 4,330,149.13 | 507,501.95 | 2,618,830.97 | 1,919,851.72 | ||
| 应收关联方款项 | 9,297,050.57 | 2,110,613.60 | 295,072.36 | 11,407,664.17 | ||
| 应收非关联方往来款及其他 | 4,460,986.24 | 690,245.20 | 3,896.03 | 5,151,231.44 | ||
| 合计 | 18,088,185.94 | 3,308,360.75 | 2,917,799.36 | 18,478,747.33 | ||
说明：本期计提坏账准备3,308,360.75元，本期其他减少2,917,799.36元系处置兰太资源减少坏账准备所致。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 中盐江西兰太化工有限公司 | 往来款 | 10,708,531.87 | 5年以内 | 31.29 | 10,267,664.17 |
| 湖南万盛化工有限公司 | 代垫款 | 7,928,191.90 | 2-4年 | 23.17 | 2,978,457.57 |
| 青藏铁路公司德令哈运输收入分户（德令哈货运室） | 其他 | 1,998,484.08 | 2-3年 | 5.84 | 599,545.22 |
| 青海省国土资源厅 | 保证金 | 1,640,000.00 | 3-4年 | 4.79 | 820,000.00 |
| 中国盐业集团有限公司 | 保证金 | 1,350,000.00 | 3-5年 | 3.94 | 1,070,000.00 |
| 合计 | 23,625,207.85 | 69.03 | 15,735,666.96 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 206,145,523.73 | 16,485,092.61 | 189,660,431.12 | 166,060,666.09 | 17,382,310.22 | 148,678,355.87 |
| 在产品 | 8,988,202.94 | 3,566,210.39 | 5,421,992.55 | 10,389,712.17 | 4,850,311.25 | 5,539,400.92 |
| 库存商品 | 253,248,701.42 | 22,470,766.39 | 230,777,935.03 | 340,724,527.99 | 20,431,265.03 | 320,293,262.96 |
| 周转材料 | 1,564,386.64 | 1,564,386.64 | 1,639,757.48 | 1,639,757.48 | ||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 合计 | 469,946,814.73 | 42,522,069.39 | 427,424,745.34 | 518,814,663.73 | 42,663,886.50 | 476,150,777.23 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 17,382,310.22 | 897,217.61 | 16,485,092.61 | |||
| 在产品 | 4,850,311.25 | 1,284,100.86 | 3,566,210.39 | |||
| 库存商品 | 20,431,265.03 | 2,281,041.80 | 241,540.44 | 22,470,766.39 | ||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 合计 | 42,663,886.50 | 2,281,041.80 | 2,422,858.91 | 42,522,069.39 | ||
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待抵扣增值税进项税 | 9,894,107.79 | 5,269,181.36 |
| 其他预缴税费 | 252,488.49 | 99,653.63 |
| 合计 | 10,146,596.28 | 5,368,834.99 |
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用√不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用√不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用√不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 中盐江西兰太化工有限公司 | 85,206,001.57 | 4,644,035.17 | 37,552.08 | 89,887,588.82 | |||||||
| 青海德园环保科技有限公司 | 10,000,000.00 | -174,930.49 | 9,825,069.51 | ||||||||
| 小计 | 85,206,001.57 | 10,000,000.00 | 4,469,104.68 | 37,552.08 | 99,712,658.33 | ||||||
| 合计 | 85,206,001.57 | 10,000,000.00 | 4,469,104.68 | 37,552.08 | 99,712,658.33 | ||||||
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 内蒙古海吉氯碱化工股份有限公司 | 51,521,300.00 | 51,521,300.00 |
| 合计 | 51,521,300.00 | 51,521,300.00 |
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 16,606,966.88 | 16,410,309.90 |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 合计 | 16,606,966.88 | 16,410,309.90 |
说明：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资中“权益工具投资”期末余额为16,606,966.88元，期初余额为16,410,309.90元。
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 78,406,988.20 | 78,406,988.20 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 |
| 4.期末余额 | 78,406,988.20 | 78,406,988.20 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 49,245,172.41 | 49,245,172.41 | ||
| 2.本期增加金额 | 1,028,670.53 | 1,028,670.53 | ||
| （1）计提或摊销 | 1,028,670.53 | 1,028,670.53 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 50,273,842.94 | 50,273,842.94 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | 585,608.69 | 585,608.69 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 585,608.69 | 585,608.69 | ||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 27,547,536.57 | 27,547,536.57 | ||
| 2.期初账面价值 | 28,576,207.10 | 28,576,207.10 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 3,665,697,320.16 | 3,809,039,828.50 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 3,665,697,320.16 | 3,809,039,828.50 |
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 2,691,431,534.20 | 3,301,472,892.28 | 26,996,426.20 | 14,381,488.51 | 6,034,282,341.19 |
| 2.本期增加金额 | 7,245,293.32 | 103,270,648.38 | 341,584.82 | 310,794.06 | 111,168,320.58 |
| （1）购置 | 463,328.59 | 14,925,151.16 | 341,584.82 | 310,794.06 | 16,040,858.63 |
| （2）在建工程转入 | 6,781,964.73 | 88,345,497.22 | 95,127,461.95 | ||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 24,529,719.66 | 86,305,246.70 | 371,599.23 | 280,735.25 | 111,487,300.84 |
| （1）处置或报废 | 73,098,201.02 | 355,039.23 | 73,453,240.25 | ||
| （2）其他 | 24,529,719.66 | 13,207,045.68 | 16,560.00 | 280,735.25 | 38,034,060.59 |
| 4.期末余额 | 2,674,147,107.86 | 3,318,438,293.96 | 26,966,411.79 | 14,411,547.32 | 6,033,963,360.93 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 665,735,875.20 | 1,460,601,319.46 | 17,836,450.91 | 6,429,938.02 | 2,150,603,583.59 |
| 2.本期增加金额 | 48,893,394.96 | 89,615,648.61 | 1,081,861.74 | 3,366,330.91 | 142,957,236.22 |
| （1）计提 | 48,893,394.96 | 89,615,648.61 | 1,081,861.74 | 3,366,330.91 | 142,957,236.22 |
| 3.本期减少金额 | 6,282,294.49 | 7,027,619.25 | 327,278.02 | 270,670.25 | 13,907,862.01 |
| （1）处置或报废 | 86,023.17 | 313,026.44 | 399,049.61 | ||
| （2）其他 | 6,282,294.49 | 6,941,596.08 | 14,251.58 | 270,670.25 | 13,508,812.40 |
| 4.期末余额 | 708,346,975.67 | 1,543,189,348.82 | 18,591,034.63 | 9,525,598.68 | 2,279,652,957.80 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 34,564,017.87 | 31,412,537.86 | 884,352.19 | 7,778,021.18 | 74,638,929.10 |
| 2.本期增加金额 | 5,617,953.88 | 8,356,199.99 | 13,974,153.87 | ||
| （1）计提 | 5,617,953.88 | 8,356,199.99 | 13,974,153.87 |
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 40,181,971.75 | 39,768,737.85 | 884,352.19 | 7,778,021.18 | 88,613,082.97 |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 1,925,618,160.44 | 1,735,480,207.29 | 7,491,024.97 | -2,892,072.54 | 3,665,697,320.16 |
| 2.期初账面价值 | 1,991,131,641.13 | 1,809,459,034.96 | 8,275,623.10 | 173,529.31 | 3,809,039,828.50 |
注：其他减少为为处置子公司兰太资源减少的资产。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 房屋及建筑物 | 68,008,087.25 | 44,903,272.63 | 17,937,411.77 | 5,167,402.85 | |
| 机器设备 | 23,807,102.98 | 11,556,050.13 | 9,868,947.49 | 2,382,105.36 | |
| 合计 | 91,815,190.23 | 56,459,322.76 | 27,806,359.26 | 7,549,508.21 |
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 机器设备 | 994,030,949.61 | 305,805,338.06 | 688,225,611.55 | |
| 合计 | 994,030,949.61 | 305,805,338.06 | 688,225,611.55 |
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 27,547,536.57 |
| 合计 | 27,547,536.57 |
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 昆仑花苑房产 | 48,276,018.20 | 办理中 |
| 钠业两万吨项目厂房 | 28,016,265.74 | 办理中 |
| 中蒙药车间 | 16,568,859.98 | 办理中 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 99,124,518.38 | 375,497,625.00 |
| 工程物资 | 257,050.00 | 4,498,270.06 |
| 合计 | 99,381,568.38 | 379,995,895.06 |
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 搅洗楼重建项目 | 5,799,588.14 | 5,799,588.14 | 5,605,553.41 | 5,605,553.41 | ||
| 加工热源炉和氯化钙风炉脱硫脱硝环保改造 | 2,291,018.84 | 2,291,018.84 | 2,276,694.84 | 2,276,694.84 | ||
| 制钠分公司金属钠自动包装项目 | 1,548,092.47 | 1,548,092.47 | 1,508,547.02 | 1,508,547.02 | ||
| 二级钠压滤提纯项目 | 13,811,331.35 | 13,811,331.35 | ||||
| 1万吨/年三氯异氰尿酸生产线及1.5万吨/年氰尿酸生产线 | 11,952,505.60 | 11,952,505.60 | 4,950,736.60 | 4,950,736.60 | ||
| 吸氨工序节能升级技术改造 | 2,294,834.05 | 2,294,834.05 | ||||
| 高温废渣热能回收及综合利用项目 | 1,266,577.76 | 1,266,577.76 | ||||
| 钠业公司管架加固及汽化器和导热油平台制作 | 1,927,964.44 | 1,927,964.44 | 1,796,058.99 | 1,796,058.99 | ||
| 氯酸钠B线产品包装自动化技改项目 | 1,696,161.34 | 1,696,161.34 | 1,696,161.34 | 1,696,161.34 | ||
| 氯酸钠含铬盐泥的表界面调控晶体生长脱毒研究项目 | 2,171,472.51 | 2,171,472.51 | 584,819.90 | 584,819.90 | ||
| 资源综合利用年5万吨食品及小苏打项目 | 27,509,608.36 | 27,509,608.36 | 13,467,068.26 | 13,467,068.26 | ||
| 劳务队生活区工程项目 | 4,581,582.27 | 4,581,582.27 | ||||
| 6kg低压汽管道改造 | 1,083,451.42 | 1,083,451.42 | ||||
| 循环水泵 | 1,335,117.70 | 1,335,117.70 | 1,335,117.70 | 1,335,117.70 | ||
| 高压给水泵项目 | 3,798,661.51 | 3,798,661.51 | ||||
| 锅炉用煤破碎系统改造 | 1,465,988.31 | 1,465,988.31 | 1,183,011.26 | 1,183,011.26 | ||
| 巴音煤矿矿建工程 | 291,282,183.95 | 291,282,183.95 | ||||
| 千里沟福利煤矿 | 24,001,431.17 | 1,282,600.00 | 22,718,831.17 | 24,001,431.17 | 1,282,600.00 | 22,718,831.17 |
| 其他项目工程 | 10,748,301.76 | 10,748,301.76 | 8,216,269.94 | 8,216,269.94 | ||
| 合计 | 100,407,118.38 | 1,282,600.00 | 99,124,518.38 | 376,780,225.00 | 1,282,600.00 | 375,497,625.00 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 搅洗楼重建项目 | 7,800,000 | 5,605,553.41 | 194,034.73 | 5,799,588.14 | 74.35 | 74.35% | 自筹 | |||||
| 加工热源炉和氯化钙风炉脱硫脱硝环保改造 | 2,480,000 | 2,276,694.84 | 14,324.00 | 2,291,018.84 | 92.38 | 92.38% | 自筹 | |||||
| 制钠分公司金属钠自动包装项目 | 4,800,000 | 1,508,547.02 | 39,545.45 | 1,548,092.47 | 32.25 | 32.25% | 自筹 | |||||
| 二级钠压滤提纯项目 | 21,435,500 | 13,811,331.35 | 6,338,521.06 | 20,149,852.41 | 94.00 | 100.00% | 自筹 |
| 1万吨/年三氯异氰尿酸生产线及1.5万吨/年氰尿酸生产线 | 67,409,900 | 4,950,736.60 | 7,001,769.00 | 11,952,505.60 | 26.03 | 26.03% | 募集资金 | |||||
| 吸氨工序节能升级技术改造 | 30,560,000 | 22,127,583.01 | 19,832,748.96 | 2,294,834.05 | 7.51 | 7.51% | 自筹 | |||||
| 高温废渣热能回收及综合利用项目 | 2,000,000 | 1,266,577.76 | 1,266,577.76 | 63.33 | 100.00% | 自筹 | ||||||
| 钠业公司管架加固及汽化器和导热油平台制作 | 3,300,000 | 1,796,058.99 | 131,905.45 | 1,927,964.44 | 58.42 | 58.42% | 自筹 | |||||
| 氯酸钠B线产品包装自动化技改项目 | 2,600,000 | 1,696,161.34 | 1,696,161.34 | 65.24 | 65.24% | 自筹 | ||||||
| 氯酸钠含铬盐泥的表界面调控晶体生长脱毒研究项目 | 3,100,000 | 584,819.90 | 1,586,652.61 | 2,171,472.51 | 70.05 | 70.05% | 自筹 |
| 资源综合利用年5万吨食品及小苏打项目 | 45,600,000 | 13,467,068.26 | 14,042,540.10 | 27,509,608.36 | 60.33 | 60.33% | 自筹 | |||||
| 劳务队生活区工程项目 | 5,000,000 | 4,581,582.27 | 4,581,582.27 | 91.63 | 91.63% | 自筹 | ||||||
| 6kg低压汽管道改造 | 4,300,000 | 1,083,451.42 | 1,083,451.42 | 25.20 | 25.20% | 自筹 | ||||||
| 循环水泵 | 1,800,000.00 | 1,335,117.70 | 1,335,117.70 | 74.17 | 74.17% | 自筹 | ||||||
| 高压给水泵项目 | 4,000,000.00 | 3,798,661.51 | 3,798,661.51 | 94.97 | 100.00% | 自筹 | ||||||
| 锅炉用煤破碎系统改造 | 2,000,000 | 1,183,011.26 | 282,977.05 | 1,465,988.31 | 73.30 | 73.30% | 自筹 | |||||
| 巴音煤矿矿建工程 | 598,000,000 | 291,282,183.95 | 291,282,183.95 | 自筹 | ||||||||
| 千里沟福利煤矿 | 350,000,000 | 22,718,831.17 | 22,718,831.17 | 6.49 | 6.49% | 自筹 | ||||||
| 其他项目工程 | 8,216,269.94 | 52,611,653.13 | 50,079,621.31 | 10,748,301.76 | 自筹 | |||||||
| 合计 | 1,156,185,400 | 375,497,625.00 | 110,036,539.28 | 95,127,461.95 | 291,282,183.95 | 99,124,518.38 | / | / | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 专用材料 | 257,050.00 | 257,050.00 | 4,498,270.06 | 4,498,270.06 | ||
| 合计 | 257,050.00 | 257,050.00 | 4,498,270.06 | 4,498,270.06 | ||
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 非专利技术 | 软件 | 特许权 | 采矿权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 60,761,016.35 | 53,496,736.22 | 4,425,193.08 | 7,609,223.30 | 452,886,509.64 | 579,178,678.59 |
| 2.本期增加金额 | 29,442,450.52 | 4,164,900.00 | 1,425,666.89 | 35,033,017.41 | ||
| (1)购置 | 29,442,450.52 | 4,164,900.00 | 1,425,666.89 | 35,033,017.41 | ||
| (2)内部研发 | ||||||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 1,166,832.00 | 67,300.00 | 156,324,115.85 | 157,558,247.85 | ||
| (1)处置 | ||||||
| (2)其他 | 1,166,832.00 | 67,300.00 | 156,324,115.85 | 157,558,247.85 | ||
| 4.期末余额 | 89,036,634.87 | 57,661,636.22 | 5,783,559.97 | 7,609,223.30 | 296,562,393.79 | 456,653,448.15 |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 13,596,605.18 | 33,835,542.09 | 3,728,626.64 | 202,912.64 | 68,942,319.54 | 120,306,006.09 |
| 2.本期增加金额 | 938,359.25 | 1,130,045.52 | 95,751.06 | 152,184.48 | 4,513,054.01 | 6,829,394.32 |
| （1）计提 | 938,359.25 | 1,130,045.52 | 95,751.06 | 152,184.48 | 4,513,054.01 | 6,829,394.32 |
| 3.本期减少金额 | 350,485.37 | 67,300.00 | 435,020.78 | 852,806.15 | ||
| (1)处置 | ||||||
| （2）企业合并减少 | 350,485.37 | 67,300.00 | 435,020.78 | 852,806.15 | ||
| 4.期末余额 | 14,184,479.06 | 34,965,587.61 | 3,757,077.70 | 355,097.12 | 73,020,352.77 | 126,282,594.26 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 4,770,718.40 | 2,440,373.16 | 7,211,091.56 | |||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 1,535,665.58 | 1,535,665.58 | ||||
| (1)处置 | ||||||
| （2）企业合并减少 | 1,535,665.58 | 1,535,665.58 | ||||
| 4.期末余额 | 4,770,718.40 | 904,707.58 | 5,675,425.98 | |||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 74,852,155.81 | 17,925,330.21 | 2,026,482.27 | 7,254,126.18 | 222,637,333.44 | 324,695,427.91 |
| 2.期初账面价值 | 47,164,411.17 | 14,890,475.73 | 696,566.44 | 7,406,310.66 | 381,503,816.94 | 451,661,580.94 |
注：本期减少项中其他减少为处置子公司兰太资源减少的无形资产。
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 铁路专用线用地 | 1,785,959.98 | 办理中 |
| 合计 | 1,785,959.98 |
其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
□适用 √不适用
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 261,928,292.53 | 64,691,350.16 | 238,780,263.89 | 47,889,054.49 |
| 内部交易未实现利润 | 4,454,232.27 | 1,113,558.07 | 17,866,303.38 | 4,466,575.85 |
| 可抵扣亏损 | 60,997,344.39 | 12,759,968.76 | 67,015,506.09 | 11,269,788.56 |
| 合计 | 327,379,869.19 | 78,564,876.99 | 323,662,073.36 | 63,625,418.90 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 1,869,851.48 | 1,869,851.48 |
| 可抵扣亏损 | 150,345,009.06 | 130,736,353.32 |
| 合计 | 152,214,860.54 | 132,606,204.80 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年度 | 16,787,348.94 | ||
| 2020年度 | 29,681,858.93 | 29,681,858.93 | |
| 2021年度 | 34,315,230.00 | 34,315,230.00 | |
| 2022年度 | 34,053,018.48 | 31,053,018.48 | |
| 2023年度 | 15,898,896.97 | 18,898,896.97 | |
| 2024年度 | 36,396,004.68 | ||
| 合计 | 150,345,009.06 | 130,736,353.32 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 345,267,200.00 | 120,738,665.27 |
| 抵押借款 | 250,000,000.00 | |
| 保证借款 | 1,044,990,000.00 | 1,038,000,000.00 |
| 信用借款 | ||
| 合计 | 1,390,257,200.00 | 1,408,738,665.27 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
32、 交易性金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 481,396,500.00 | 412,630,000.00 |
| 合计 | 481,396,500.00 | 412,630,000.00 |
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 286,717,251.73 | 652,802,801.30 |
| 1至2年（含2年） | 359,966,682.77 | 47,046,279.40 |
| 2至3年（含3年） | 24,823,759.67 | 14,447,782.28 |
| 3年以上 | 55,753,095.87 | 52,939,629.09 |
| 合计 | 727,260,790.04 | 767,236,492.07 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 青海三立矿业有限公司 | 11,379,373.08 | 尚未结算 |
| 拜城县润丰商贸有限公司 | 9,940,886.59 | 尚未结算 |
| 中化二建集团有限公司 | 8,043,825.81 | 尚未结算 |
| 乐山金蜜供应链管理有限公司 | 6,088,471.30 | 尚未结算 |
| 上海大隆机器厂有限公司 | 5,163,409.01 | 尚未结算 |
| 海西亿联工贸有限公司 | 4,140,956.01 | 尚未结算 |
| 北京朗新明环保科技有限公司 | 3,044,755.91 | 待支付 |
| 合计 | 47,801,677.71 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 87,681,561.02 | 252,955,379.06 |
| 1年以上 | 17,741,186.88 | 5,515,436.10 |
| 合计 | 105,422,747.90 | 258,470,815.16 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 23,613,297.67 | 往来款 |
| 中核龙原科技有限公司 | 9,340,948.30 | 货款尾款 |
| 海西盛威矿业有限责任公司 | 348,171.60 | 尚未结算 |
| 乌海天擎化工有限责任公司 | 349,100.00 | 尚未结算 |
| 唐山市路北中孚科工贸有限公司 | 335,904.16 | 货款尾款 |
| 合肥恒通玻璃制品有限责任公司 | 238,905.57 | 货款尾款 |
| 合计 | 34,226,327.3 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 66,727,637.44 | 205,068,654.60 | 201,726,427.96 | 70,069,864.08 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 5,224,524.65 | 48,162,930.09 | 48,060,405.76 | 5,327,048.98 |
| 三、辞退福利 | 810,292.06 | 810,292.06 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 71,952,162.09 | 254,041,876.75 | 250,597,125.78 | 75,396,913.06 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 46,513,931.27 | 165,230,607.79 | 163,269,823.87 | 48,474,715.19 |
| 二、职工福利费 | 7,583,960.01 | 6,872,767.61 | 711,192.40 | |
| 三、社会保险费 | 282,185.25 | 12,166,814.52 | 12,298,942.75 | 150,057.02 |
| 其中：医疗保险费 | 149,186.87 | 9,734,382.32 | 9,849,990.45 | 33,578.74 |
| 工伤保险费 | 25,496.71 | 1,743,135.37 | 1,762,130.64 | 6,501.44 |
| 生育保险费 | 107,501.67 | 689,296.83 | 686,821.66 | 109,976.84 |
| 四、住房公积金 | 14,661,701.02 | 14,597,963.02 | 63,738.00 | |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 19,931,284.90 | 5,425,571.26 | 4,686,694.69 | 20,670,161.47 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他短期薪酬 | 236.02 | 236.02 | ||
| 合计 | 66,727,637.44 | 205,068,654.60 | 201,726,427.96 | 70,069,864.08 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1.基本养老保险 | 733.21 | 39,536,002.17 | 39,435,138.27 | 101,597.11 |
| 2.失业保险费 | 5,223,791.44 | 1,303,092.41 | 1,301,431.98 | 5,225,451.87 |
| 3.企业年金缴费 | 7,323,835.51 | 7,323,835.51 | ||
| 合计 | 5,224,524.65 | 48,162,930.09 | 48,060,405.76 | 5,327,048.98 |
其他说明：
□适用√不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 12,335,753.21 | 55,146,646.23 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | 5,157,096.31 | 5,157,096.31 |
| 企业所得税 | 54,172,729.64 | 56,855,653.73 |
| 个人所得税 | 845,711.49 | 2,028,360.31 |
| 城市维护建设税 | 813,954.86 | 2,862,950.37 |
| 房产税 | 3,225,054.40 | 232,641.17 |
| 土地使用税 | 367,822.50 | 183,607.50 |
| 教育费附加 | 401,454.01 | 1,555,528.18 |
| 资源税 | 4,644,091.72 | 6,578,443.04 |
| 矿产资源补偿费 | 1,274,153.52 | 1,274,153.52 |
| 其他 | 2,227,195.40 | 3,551,998.75 |
| 合计 | 85,465,017.06 | 135,427,079.11 |
39、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 1,906,536.26 | 2,129,215.58 |
| 应付股利 | 26,660,188.35 | |
| 其他应付款 | 181,665,111.79 | 161,615,492.71 |
| 合计 | 210,231,836.40 | 163,744,708.29 |
注：其他应付款主要为污水处理公司应付晾晒池款及其他应付款项。应付利息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 1,256,364.57 | 1,044,213.32 |
| 企业债券利息 | ||
| 短期借款应付利息 | 650,171.69 | 1,085,002.26 |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 合计 | 1,906,536.26 | 2,129,215.58 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 26,660,188.35 | |
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | ||
| 优先股\永续债股利-XXX | ||
| 优先股\永续债股利-XXX | ||
| 应付股利-XXX |
| 应付股利-XXX | ||
| 合计 | 26,660,188.35 |
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款 | 130,681,964.40 | 117,558,784.23 |
| 保证金 | 28,601,175.05 | 25,994,668.55 |
| 其他 | 22,381,972.34 | 18,062,039.93 |
| 合计 | 181,665,111.79 | 161,615,492.71 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 44,348,100.00 | 300万方晾晒池投资款 |
| 内蒙古泰兴泰丰化工有限公司 | 21,198,500.00 | 300万方晾晒池投资款 |
| 内蒙古紫光化工有限责任公司 | 9,378,480.65 | 300万方晾晒池投资款 |
| 内蒙古晨宏力化工集团有限责任公司 | 8,035,400.00 | 300万方晾晒池投资款 |
| 德令哈市环境保护局 | 2,972,973.00 | 保证金 |
| 德令哈旭炎工贸有限公司 | 1,000,000.00 | 未结算 |
| 合计 | 86,933,453.65 |
其他说明：
□适用 √不适用
40、 合同负债
(1). 合同负债情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
41、 持有待售负债
□适用 √不适用
42、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 10,000,000.00 | 155,000,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | 226,735,928.58 | 292,895,923.99 |
| 1年内到期的租赁负债 | ||
| 合计 | 236,735,928.58 | 447,895,923.99 |
43、 其他流动负债
□适用 √不适用
44、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 110,000,000.00 | |
| 信用借款 | ||
| 合计 | 110,000,000.00 |
其他说明，包括利率区间：
□适用√不适用
45、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
46、 租赁负债
□适用 √不适用
47、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 52,586,614.04 | 178,859,636.83 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 52,586,614.04 | 178,859,636.83 |
长期应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长城国兴金融租赁有限公司 | 1,006,662.34 | 39,013,566.90 |
| 中建投租赁有限责任公司 | 40,336,533.77 | |
| 渝农商金融租赁有限责任公司 | 133,527.30 | |
| 河北省金融租赁有限公司 | 629,114.55 | |
| 中盐（上海）融资租赁有限公司 | 36,010,173.82 | 51,244,558.19 |
| 山西金融租赁有限公司 | 42,838.33 | |
| 江西省鄱阳湖融资租赁有限公司 | 46,615.27 | |
| 天津南车投资租赁有限公司 | 9,235,855.00 | 27,213,666.13 |
| 浙江香溢租赁有限责任公司 | 6,333,922.88 | 16,580,809.61 |
| 前海长兴融资租赁（深圳）有限公司 | 3,517,808.21 | |
| 北京市文化科技融资租赁股份有限公司 | 100,598.57 | |
| 合计 | 52,586,614.04 | 178,859,636.83 |
专项应付款
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 预计负债
□适用 √不适用
50、 递延收益递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 45,460,678.30 | 2,850,054.19 | 42,610,624.11 | 政府补助 | |
| 合计 | 45,460,678.30 | 2,850,054.19 | 42,610,624.11 |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 矿产资源节约与综合利用 | 6,996,652.75 | 932,307.84 | 6,064,344.91 | 与资产相关 | |||
| 大气污染防治 | 234,252.13 | 46,684.62 | 187,567.51 | 与资产相关 | |||
| 余热集中供热节能技改项目 | 3,466,199.86 | 56,057.16 | 3,410,142.70 | 与资产相关 | |||
| 工业企业能源管理中心建设示范项目 | 2,620,000.00 | 120,000.00 | 2,500,000.00 | 与资产相关 | |||
| 重金属污染防治 | 25,000.00 | 25,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 脱硫脱硝 | 2,449,999.89 | 100,000.02 | 2,349,999.87 | 与资产相关 | |||
| 粉尘污染综合治理项目 | 1,922,222.23 | 66,666.66 | 1,855,555.57 | 与资产相关 | |||
| 气化站项目 | 966,666.64 | 33,333.36 | 933,333.28 | 与资产相关 | |||
| 2*75T/h锅炉烟气超净排放持续升级改造 | 1,571,222.22 | 52,666.68 | 1,518,555.54 | 与资产相关 | |||
| 2011年工业企业能源管理中心建设示范项目 | 684,444.46 | 36,666.66 | 647,777.80 | 与资产相关 | |||
| 2011年第五批州及预算基本建设支出预算 | 715,555.54 | 38,333.33 | 677,222.21 | 与资产相关 | |||
| 2011年第二批节能降耗项目资金 | 1,244,444.46 | 66,666.67 | 1,177,777.79 | 与资产相关 | |||
| 2012年第一批前期工作专项资金 | 332,222.24 | 6,666.67 | 325,555.57 | 与资产相关 | |||
| 2012年第一批双百和产业结构调整项目贷款贴息及投资补助资金 | 1,244,444.45 | 66,666.67 | 1,177,777.78 | 与资产相关 | |||
| 2011年工业企业能源 | 1,093,333.33 | 60,000.00 | 1,033,333.33 | 与资产相关 |
| 管理中心建设示范项目 | |||||||
| 2012年第三批州级预算内基本建设支出预算 | 1,106,666.63 | 40,000.00 | 1,066,666.63 | 与资产相关 | |||
| 2012年外经贸区域协调发展促进资金 | 223,750.00 | 7,500.00 | 216,250.00 | 与资产相关 | |||
| 2012年克鲁克湖生态环境保护项目资金的预算 | 1,231,111.13 | 66,666.67 | 1,164,444.46 | 与资产相关 | |||
| 2013年第三批州级预算内基本建设支出预算 | 555,555.56 | 30,000.00 | 525,555.56 | 与资产相关 | |||
| 电力线路实施迁改补偿 | 125,000.04 | 12,500.00 | 112,500.04 | 与资产相关 | |||
| 2013年工业双百及产业结构调整及振兴、循环经济、企业技术创新、重点工业项目前期资金的通知 | 300,000.00 | 30,000.00 | 270,000.00 | 与资产相关 | |||
| 废液管线拆迁交通局补助 | 1,868,333.29 | 190,000.00 | 1,678,333.29 | 与资产相关 | |||
| 2013年第五批州级预算内基本建设支出预算 | 406,666.63 | 40,000.00 | 366,666.63 | 与资产相关 | |||
| 关于下达2015年第一批节能节水资源综合利用等项目补助资金的通知 | 1,226,666.71 | 91,999.98 | 1,134,666.73 | 与资产相关 | |||
| 关于下达2015年第二批节能节水资源综合利用等项目补助资金的通知 | 3,195,000.00 | 81,000.00 | 3,114,000.00 | 与资产相关 | |||
| 2016年排污费专项资金 | 629,999.96 | 17,500.00 | 612,499.96 | 与资产相关 | |||
| 海西发改委员会蒸氨废液资源利用 | 647,727.13 | 125,233.34 | 522,493.79 | 与资产相关 | |||
| 德令哈工业园管委会蒸 | 228,621.20 | 62,616.66 | 166,004.54 | 与资产相关 |
| 氨废液综合利用 | |||||||
| 年产15万吨小苏打项目 | 449,999.96 | 25,000.00 | 424,999.96 | 与资产相关 | |||
| 收到德令哈市环境保护局废液排放拦挡坝项目资金 | 818,181.79 | 45,454.55 | 772,727.24 | 与资产相关 | |||
| 收到德令哈市财政局2016年化解过剩产能资金 | 2,565,000.00 | 71,250.00 | 2,493,750.00 | 与资产相关 | |||
| 收到德令哈市环保局2012年循环化经济发展资金 | 162,500.00 | 9,375.00 | 153,125.00 | 与资产相关 | |||
| 收到德令哈工业园管委会吸氨工序升级改造项目补助资金 | 81,000.00 | 4,500.00 | 76,500.00 | 与资产相关 | |||
| 收到德令哈市财政局2016年第一批排污费专项补助资金 | 346,750.04 | 9,125.00 | 337,625.04 | 与资产相关 | |||
| 收到德令哈工业园管委会第三批创新产业发展补助资金（蒸氨废液综合利用项目） | 757,988.11 | 62,616.66 | 695,371.45 | 与资产相关 | |||
| 收到海西州发改委第一批保投资专项资金（产业提质增效环保节能项目改造） | 949,999.96 | 25,000.00 | 924,999.96 | 与资产相关 | |||
| 收到德令哈市教育科技局筛板蒸氨塔内气液旋流技术项目款 | 186,666.63 | 10,000.00 | 176,666.63 | 与资产相关 | |||
| 收到海西州政府补助（供给侧结构性改革） | 595,000.00 | 30,000.00 | 565,000.00 | 与资产相关 | |||
| 收到德令哈财政局政府补助（工业转型升级专 | 297,500.00 | 15,000.00 | 282,500.00 | 与资产相关 |
| 项资金） | |||||||
| 收到海西州财政局补助（2017年科技型企业） | 98,333.33 | 10,000.00 | 88,333.33 | 与资产相关 | |||
| 外贸发展资金 | 840,000.00 | 30,000.00 | 810,000.00 | 与资产相关 | |||
| 合计 | 45,460,678.30 | 2,850,054.19 | 42,610,624.11 |
其他说明：
□适用√不适用
51、 其他非流动负债
□适用 √不适用
52、 股本
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 438,031,073.00 | 438,031,073.00 | |||||
53、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
54、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 901,858,312.16 | 901,858,312.16 | ||
| 其他资本公积 | 116,038,114.60 | 37,552.08 | 116,075,666.68 | |
| 合计 | 1,017,896,426.76 | 37,552.08 | 1,017,933,978.84 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期资本公积增加系权益法核算的江西兰太专项储备变动所致。
55、 库存股
□适用 √不适用
56、 其他综合收益
□适用 √不适用
57、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 12,885,191.87 | 8,730,895.09 | 6,767,055.06 | 14,849,031.90 |
| 合计 | 12,885,191.87 | 8,730,895.09 | 6,767,055.06 | 14,849,031.90 |
58、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 81,228,354.64 | 81,228,354.64 | ||
| 任意盈余公积 | 25,738,739.28 | 25,738,739.28 | ||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 106,967,093.92 | 106,967,093.92 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
2018年年末盈余公积余额为104,577,568.07元,本期期初为106,967,093.92元，差额
2,389,525.85元，系执行新金融工具准则调整期初数所致。
59、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 834,729,807.48 | 632,437,438.91 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -3,971,934.40 | |
| 调整后期初未分配利润 | 830,757,873.08 | 632,437,438.91 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 210,482,756.75 | 205,935,320.72 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 80,581,027.25 | 63,936,332.33 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 960,659,602.58 | 774,436,427.30 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润-3,971,934.40 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。
60、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 2,025,988,871.21 | 1,228,105,286.35 | 1,866,890,930.92 | 1,118,571,466.80 |
| 其他业务 | 28,963,893.74 | 20,014,100.16 | 23,029,309.62 | 19,191,002.76 |
| 合计 | 2,054,952,764.95 | 1,248,119,386.51 | 1,889,920,240.54 | 1,137,762,469.56 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
61、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 9,078,610.25 | 8,668,776.06 |
| 教育费附加 | 4,349,493.95 | 4,017,915.47 |
| 资源税 | 6,901,810.16 | 8,183,924.65 |
| 房产税 | 5,834,621.55 | 5,587,055.57 |
| 土地使用税 | 3,234,974.16 | 2,966,664.88 |
| 车船使用税 | 10,063.98 | 159,611.94 |
| 印花税 | 1,320,965.86 | 1,151,321.76 |
| 地方教育发展费 | 2,896,992.20 | 2,678,610.27 |
| 水利建设基金 | 1,221,077.36 | 1,119,852.57 |
| 其他 | 2,794,289.66 | 6,038,167.31 |
| 合计 | 37,642,899.13 | 40,571,900.48 |
62、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 汽车运费 | 63,892,961.12 | 105,020,633.19 |
| 火车运费 | 55,778,982.29 | 7,705,745.34 |
| 职工薪酬 | 19,786,315.95 | 23,848,242.45 |
| 装卸费 | 5,866,749.73 | 2,888,778.19 |
| 折旧费 | 3,507,923.36 | 3,490,781.23 |
| 港杂费 | 1,346,255.20 | 1,390,415.12 |
| 差旅费 | 1,660,812.31 | 583,784.82 |
| 中转仓库使用费 | 2,396,739.99 | 3,798,867.23 |
| 包装费 | 103,382.01 | 131,059.93 |
| 修理费 | 694,266.18 | 756,156.27 |
| 集放坨费 | 588,115.60 | 671,922.64 |
| 保险费 | 1,310,004.06 | 570,386.41 |
| 广告费及代理推广 | 34,851,585.79 | 30,121,442.25 |
| 海运费 | 10,428,026.76 | 3,010,453.07 |
| 劳务费 | 36,388.88 | 227,099.38 |
| 物料消耗 | 1,452,322.56 | 739,258.07 |
| 低值易耗品 | 196,135.37 | 76,244.41 |
| 其他 | 1,514,837.46 | 2,681,150.40 |
| 合计 | 205,411,804.62 | 187,712,420.40 |
63、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 修理费 | 18,444,035.25 | 13,024,125.70 |
| 职工薪酬 | 41,506,648.86 | 32,697,313.63 |
| 折旧费 | 9,646,865.94 | 14,154,533.76 |
| 中介费用 | 4,034,492.85 | 5,050,604.50 |
| 业务招待费 | 664,021.41 | 640,138.20 |
| 无形资产摊销 | 613,000.23 | 478,358.64 |
| 差旅费 | 942,126.60 | 918,414.49 |
| 咨询费 | 2,280,266.85 | 1,330,406.67 |
| 物料消耗 | 469,040.24 | 556,775.12 |
| 办公费 | 731,229.67 | 495,636.46 |
| 检验检测费 | 580,334.34 | 140,452.54 |
| 低值易耗品 | 158,613.56 | 24,782.29 |
| 停工损失 | 686,424.02 | 1,020,533.82 |
| 党建经费 | 1,307,746.36 | 1,142,214.74 |
| 其他 | 7,382,577.57 | 7,540,724.30 |
| 合计 | 89,447,423.75 | 79,215,014.86 |
64、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 新产品开发直接投入 | 1,998,563.89 | 1,822,874.73 |
| 制钠技术研发 | 2,347,775.40 | 2,544,738.71 |
| 蒸氨废液资源化利用项目 | 250,466.64 | 560,647.87 |
| 其他 | 111,797.76 | 392,488.90 |
| 合计 | 4,708,603.69 | 5,320,750.21 |
65、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 58,113,341.62 | 84,568,674.07 |
| 减：利息收入 | -807,565.57 | -318,786.50 |
| 汇兑损益 | -751,167.67 | -66,372.73 |
| 手续费 | 678,942.52 | 45,636.29 |
| 合计 | 57,233,550.90 | 84,229,151.13 |
66、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 5,222,712.58 | 4,856,128.06 |
| 合计 | 5,222,712.58 | 4,856,128.06 |
计入其他收益的政府补助
| 补助项目 | 本期金额 | 上期金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 矿产资源节约与综合利用 | 932,307.84 | 981,218.94 | 与资产相关 |
| 大气污染防治 | 46,684.62 | 141,462.54 | 与资产相关 |
| 创新奖励项目 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 自治区著名商标奖励 | 500,000.00 | 与收益相关 | |
| 余热集中供热节能技改项目 | 56,057.16 | 56,057.16 | 与资产相关 |
| 工业企业能源管理中心建设示范项目 | 120,000.00 | 120,000.00 | 与资产相关 |
| 重金属污染防治 | 25,000.00 | 50,000.00 | 与资产相关 |
| 脱硫脱硝 | 100,000.02 | 100,000.02 | 与资产相关 |
| 粉尘污染综合治理项目 | 66,666.66 | 21,666.67 | 与资产相关 |
| 气化站项目 | 33,333.36 | 与资产相关 | |
| 2*75T/h锅炉烟气超净排放持续升级改造 | 52,666.68 | 与资产相关 | |
| 2011年工业企业能源管理中心建设示范项目 | 36,666.67 | 36,666.67 | 与资产相关 |
| 2011年第五批州及预算基本建设支出预算 | 38,333.33 | 38,333.33 | 与资产相关 |
| 2011年第二批节能降耗项目资金 | 66,666.67 | 66,666.67 | 与资产相关 |
| 2012年第一批前期工作专项资金 | 6,666.67 | 6,666.67 | 与资产相关 |
| 2012年第一批双百和产业结构调整项目贷款贴息及投资补助资金 | 66,666.67 | 66,666.67 | 与资产相关 |
| 2012年循环经济发展资金 | 60,000.00 | 60,000.00 | 与资产相关 |
| 2012年第三批州级预算内基本建设支出预算 | 40,000.00 | 40,000.00 | 与资产相关 |
| 2012年外经贸区域协调发展促进资金 | 7,500.00 | 7,500.00 | 与资产相关 |
| 2012年克鲁克湖生态环境保护项目资金的预算 | 66,666.67 | 66,666.67 | 与资产相关 |
| 2013年第三批州级预算内基本建设支出预算 | 30,000.00 | 30,000.00 | 与资产相关 |
| 电力线路实施迁改补偿 | 12,500.00 | 12,500.00 | 与资产相关 |
| 2013年工业双百及产业结构调整及振兴、循环经济、企业技术创新、重点工业项目前期资金的通知 | 30,000.00 | 30,000.00 | 与资产相关 |
| 废液管线拆迁交通局补助 | 190,000.00 | 190,000.00 | 与资产相关 |
| 2013年第五批州级预算内基本建设支出预算 | 40,000.00 | 40,000.02 | 与资产相关 |
| 2015年第一批节能节水资源综合利用项目补助资金 | 91,999.98 | 91,999.98 | 与资产相关 |
| 2015年第二批节能节水资源综合利用项目补助资金 | 81,000.00 | 81,000.00 | 与资产相关 |
| 2016年排污费专项资金 | 17,500.00 | 17,500.00 | 与资产相关 |
| 海西发改委员会蒸氨废液资源利用 | 125,233.33 | 350,186.85 | 与资产相关 |
| 德令哈工业园管委会蒸氨废液综合利用 | 62,616.65 | 209,322.79 | 与资产相关 |
| 年产15万吨小苏打项目 | 25,000.00 | 25,000.02 | 与资产相关 |
| 收到德令哈市环境保护局废液排放拦挡坝项目资金 | 45,454.55 | 45,454.55 | 与资产相关 |
| 收到德令哈市财政局2016年化解过剩产能资金 | 71,250.00 | 71,250.00 | 与资产相关 |
| 收到德令哈市环保局2012年循环化经济发展资金 | 9,375.00 | 9,375.00 | 与资产相关 |
| 吸氨工序节能升级技术改造项目环评资金补助协议 | 4,500.00 | 4,500.00 | 与资产相关 |
| 收到德令哈市财政局2016年第一批排污专项资金 | 9,125.00 | 9,124.97 | 与资产相关 |
| 关于拨付2017年第三批科 | 62,616.66 | 140,864.05 | 与资产相关 |
| 技创新产业发展补助资金 | |||
| 2017年第一批保投资专项资金投资计划 | 25,000.00 | 25,000.02 | 与资产相关 |
| 收到德令哈市教育科技局筛板蒸氨塔内气液旋流技术项目款 | 10,000.00 | 3,333.33 | 与资产相关 |
| 收到海西州人民政府推进供给侧机构改革促进实体经济发展的补助 | 30,000.00 | 与资产相关 | |
| 收到德令哈财政局政府补助（工业转型升级专项资金） | 15,000.00 | 与资产相关 | |
| 收到海西州财政局补助（2017年科技型企业） | 10,000.00 | 与资产相关 | |
| 税收返还 | 1,361,158.39 | 1,110,144.47 | 与收益相关 |
| 外贸发展资金 | 30,000.00 | 与收益相关 | |
| 2018年企业失业保险补助资金 | 711,500.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 5,222,712.58 | 4,856,128.06 |
67、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 4,469,104.68 | 21,391,788.72 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 26,175,761.72 | 404,300.34 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | 800,000.00 | 1,000,000.00 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 31,444,866.40 | 22,796,089.06 |
68、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
69、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | ||
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 | 196,656.98 | |
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | 196,656.98 |
70、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收账款坏账损失 | -5,424,670.37 | |
| 其他应收款坏账损失 | -3,308,360.75 | |
| 债权投资减值损失 |
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | -8,733,031.12 |
71、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -1,840,721.23 | |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -2,281,041.80 | 39,715.86 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | -13,974,153.87 | |
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 合计 | -16,255,195.67 | -1,801,005.37 |
72、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得 | 429,723.44 | 214,055.62 |
| 合计 | 429,723.44 | 214,055.62 |
其他说明：
□适用 √不适用
73、 营业外收入
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 其他 | 989,157.69 | 506,292.66 | 989,157.69 |
| 合计 | 989,157.69 | 506,292.66 | 989,157.69 |
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
74、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 737,537.10 | ||
| 其中：固定资产处置损失 | 737,537.10 | ||
| 无形资产处 |
| 置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 500,000.00 | 500,000.00 | |
| 其他 | 28,958.87 | 28,958.87 | |
| 合计 | 528,958.87 | 737,537.10 | 528,958.87 |
75、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 111,998,000.80 | 75,414,683.95 |
| 递延所得税费用 | -20,056,947.78 | 4,324,652.29 |
| 合计 | 91,941,053.02 | 79,739,336.24 |
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
76、 其他综合收益
□适用 √不适用
77、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 各类保证金 | 61,119,748.36 | 1,343,716.00 |
| 政府补助 | 849,166.68 | 4,600,000.00 |
| 银行存款利息收入 | 807,565.07 | 318,786.50 |
| 租赁收入 | 2,528,233.00 | 1,910,000.00 |
| 往来款 | 5,508,053.57 | 6,262,472.39 |
| 保险赔款 | 2,892,950.09 | 1,967,340.95 |
| 其他 | 5,433,851.99 | 5,277,337.98 |
| 合计 | 79,139,568.76 | 21,679,653.82 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 保证金 | 571,579.64 | 16,887,761.81 |
| 运费 | 208,499,584.55 | 202,786,676.08 |
| 业务招待费 | 664,021.41 | 666,834.13 |
| 办公费 | 731,229.67 | 1,122,268.46 |
| 差旅费 | 2,602,938.91 | 2,073,366.33 |
| 交通费 | 628,653.34 | 587,936.63 |
| 职工借款 | 1,665,872.09 | 1,124,125.00 |
| 修理费 | 850,950.20 | 619,349.33 |
| 劳务费 | 4,634,072.29 | 2,221,527.57 |
| 中介费用 | 1,907,014.66 | 2,704,421.49 |
| 检测鉴定费 | 850,290.60 | 467,326.15 |
| 广告费、宣传费、推广费 | 32,105,397.96 | 30,919,639.18 |
| 其他 | 4,216,063.74 | 4,755,847.47 |
| 合计 | 259,927,669.06 | 266,937,079.63 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 江西兰太还款 | 10,000,000.00 | |
| 合计 | 10,000,000.00 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 融资租赁业务支付租金 | 121,501,192.52 | 391,452,549.32 |
| 合计 | 121,501,192.52 | 391,452,549.32 |
78、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 333,213,974.76 | 301,203,220.59 |
| 加：资产减值准备 | 16,255,195.67 | 1,801,005.37 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 143,985,906.75 | 141,816,387.37 |
| 无形资产摊销 | 6,829,394.32 | 9,291,572.01 |
| 长期待摊费用摊销 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -429,723.44 | 214,055.62 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -196,656.98 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 57,362,880.75 | 84,568,674.07 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -31,444,866.40 | -22,796,089.06 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -15,911,391.81 | 4,324,652.29 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -48,209,631.40 | 20,727,302.86 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 387,973,253.60 | -238,323,401.74 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -492,772,789.82 | -137,252,966.13 |
| 其他 | 8,733,031.12 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 365,388,577.12 | 165,574,413.25 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 214,020,912.34 | 171,447,029.14 |
| 减：现金的期初余额 | 124,003,788.61 | 117,676,107.28 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 90,017,123.73 | 53,770,921.86 |
注：上述现金流量表补充资料表列示的项目“其他”特指“信用减值损失”，本期金额8,733,031.12元。
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 170,845,258.33 |
| 其中：内蒙古兰太资源开发有限责任公司 | 170,845,258.33 |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 处置子公司收到的现金净额 | 170,845,258.33 |
其他说明:
其中：内蒙古兰太资源开发有限责任公司 ：170,845,258.33元。
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 214,020,912.34 | 124,003,788.61 |
| 其中：库存现金 | 250.36 | 263.70 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 214,020,661.98 | 124,003,524.91 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 214,020,912.34 | 124,003,788.61 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用√不适用
79、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用√不适用
80、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 217,581,835.89 | 保证金 |
| 应收票据 | 438,698,544.64 | 质押 |
| 存货 | ||
| 固定资产 | 688,225,611.55 | 售后租回及抵押 |
| 无形资产 | 146,783,820.04 | 抵押 |
| 合计 | 1,491,289,812.12 | / |
其他说明：
本公司子公司昆仑碱业将柯柯盐矿采矿权和旺尕秀石灰石矿权抵押，分别用于中国建设银行海西州分行和中国银行海西州支行的0.80亿元和0.95亿元借款；本公司子公司昆仑碱业将工业用地使用权证及10万吨生产线房产抵押，用于中国光大银行呼和浩特分行银行的0.53亿元借款。
81、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | |||
| 其中：美元 | 987,483.37 | 6.8747 | 6,788,651.92 |
| 应收账款 | 8,425,413.90 | 6.8747 | 57,922,192.94 |
| 其中：美元 | 340,968.64 | 6.8747 | 2,344,057.11 |
| 长期借款 | |||
| 其中：美元 | |||
| 应付账款 | 340,968.64 | 6.8747 | 2,344,057.11 |
| 美元 | 340,968.64 | 6.8747 | 2,344,057.11 |
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用√不适用
82、 套期
□适用 √不适用
83、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 与日常经营活动相关 | 2,850,054.19 | 递延收益 | 2,850,054.19 |
| 与日常经营活动相关 | 2,372,658.39 | 其他收益 | 2,372,658.39 |
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
84、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
| 子公司名称 | 股权处置价款 | 股权处置比例（%） | 股权处置方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例（%） | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 兰太资源 | 1,938.91 | 100 | 承债式股权转让 | 2019年4月 | 完成资产交割 | 2,617.58 |
其他说明：
√适用□不适用
2018年11月21日，公司收到《上海联合产权交易所有限公司受让资格反馈函》，兰太资源 100%股权及债权挂牌转让项目，征集到一个意向受让方为宁夏恒泰投资有限公司，该公司有意购买兰太资源100%股权及债权，并已向联交所缴纳项目受让保证金 160,000,000 元。2019年3月26日，公司与意向受让方宁夏恒泰签署了《上海市产权交易合同》，同时交易价款535,952,695.99元已全部收到，2019年4月，公司与意向受让方宁夏恒泰完成资产交割及相关法律法规程序，至此,兰太资源不在纳入公司财务报表合并范围。
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用√不适用
6、 其他
□适用√不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 内蒙古兰太钠业有限责任公司 | 内蒙古 | 阿拉善经济开发区 | 生产 | 100.00 | 出资设立 | |
| 阿拉善经济开发区污水处理有限责任公司 | 内蒙古 | 阿拉善经济开发区 | 污水处理 | 39.252 | 出资设立 | |
| 内蒙古兰太药业有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古呼和浩特市金川开发区 | 生产 | 100.00 | 出资设立 | |
| 鄂托克旗胡杨矿业有限责任公司 | 内蒙古 | 阿左旗巴镇土尔扈特北路 | 石灰岩开采、加工及销售 | 100.00 | 出资设立 | |
| 内蒙古兰太煤业有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古鄂尔多斯市鄂托克旗蒙西镇千里沟四道沟 | 煤炭开采销售 | 51.00 | 出资设立 | |
| 中盐青海昆仑碱业有限公司 | 青海 | 青海省海西州 | 生产 | 51.00 | 出资设立 | |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 昆仑碱业 | 49.00 | 121,785,724.08 | 107,800,000.00 | 468,510,180.64 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 昆仑碱业 | 810,174,045.07 | 2,689,589,347.36 | 3,499,763,392.43 | 2,331,544,526.90 | 185,567,738.77 | 2,517,112,265.67 | 802,627,928.18 | 2,764,884,906.41 | 3,567,512,834.59 | 2,406,292,071.62 | 203,228,099.41 | 2,609,520,171.03 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 昆仑碱业 | 1,143,255,465.57 | 248,542,294.04 | 248,542,294.04 | 245,467,121.34 | 994,449,869.09 | 193,015,407.92 | 193,015,407.92 | 469,084,139.44 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用√不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 中盐江西兰太化工有限公司 | 江西省 | 江西省新干县 | 氯酸钠双氧水生产销售 | 49.00 | 权益法 | |
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 中盐江西兰太化工有限公司 | 中盐江西兰太化工有限公司 | |
| 流动资产 | 213,768,442.19 | 219,718,037.65 |
| 非流动资产 | 348,243,718.63 | 353,110,967.33 |
| 资产合计 | 562,012,160.82 | 572,829,004.98 |
| 流动负债 | 359,063,902.07 | 390,068,554.11 |
| 非流动负债 | 80,437,710.22 | 69,733,604.82 |
| 负债合计 | 439,501,612.29 | 459,802,158.93 |
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 122,510,548.53 | 113,026,846.05 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 60,030,168.78 | 55,383,154.56 |
| 调整事项 | 29,822,847.00 | 29,822,847.01 |
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | 2,288,666.51 | 2,323,239.55 |
| --其他 | 27,534,180.49 | 27,499,607.46 |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 89,853,015.78 | 85,206,001.57 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | 151,492,298.76 | 223,500,718.10 |
| 净利润 | 9,407,065.58 | 43,499,927.57 |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | 9,407,065.58 | 43,499,927.57 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用√不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司企业管理中心设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过企业管理中心递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
（一）信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为
“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
（二）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
1、利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款以及长期应付款。
于2019年6月30日，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降100个基点，则本公司的净利润将减少或增加30,005,144.00元（2017年12月31日：
21,318,122.12元）。管理层认为100个基点合理反映了下一年度利率可能发生变动的合理范围。
2、汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于本期及上期，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。
本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 | ||||
| 美元 | 其他外币 | 合计 | 美元 | 其他外币 | 合计 | |
| 货币资金 | 6,788,651.91 | 6,788,651.91 | 2,165,154.22 | 2,165,154.22 | ||
| 应收账款 | 59,313,448.37 | 59,313,448.37 | 32,242,029.08 | 32,242,029.08 | ||
| 金融资产总额 | 66,102,100.28 | 66,102,100.28 | 34,407,183.30 | 34,407,183.30 | ||
| 应付账款 | 2,344,015.73 | 2,344,015.73 | 3,066,941.71 | 3,066,941.71 | ||
| 金融负债总额 | 2,344,015.73 | 2,344,015.73 | 3,066,941.71 | 3,066,941.71 | ||
| 合计 | 63,758,084.55 | 63,758,084.55 | 31,340,241.59 | 31,340,241.59 | ||
于2019年6月30日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值或贬值5.00%，则公司将增加或减少净利润3,187,904.23元（2018年12月31日： 1,567,012.08元）。管理层认为5.00%合理反映了下一年度人民币对美元可能发生变动的合理范围。
3、其他价格风险
其他价格风险是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些变动是由于单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有类似金融工具有关的因素而引起的。
本公司目前未面临其他价格风险。
（三）流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | ||
| 1年以内 | 1-5年 | 合计 | |
| 短期借款 | 1,390,257,200.00 | 1,390,257,200.00 | |
| 应付票据 | 481,396,500.00 | 481,396,500.00 | |
| 应付账款 | 727,260,790.04 | 727,260,790.04 | |
| 预收款项 | 105,422,747.90 | 105,422,747.90 | |
| 应付职工薪酬 | 75,396,913.06 | 75,396,913.06 | |
| 应交税费 | 85,465,017.06 | 85,465,017.06 | |
| 应付利息 | 1,906,536.26 | 1,906,536.26 | |
| 应付股利 | 26,660,188.35 | 26,660,188.35 | |
| 其他应付款 | 181,665,111.79 | 181,665,111.79 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 236,735,928.58 | 236,735,928.58 | |
| 合计 | 3,312,166,933.04 | 3,312,166,933.04 | |
| 项目 | 年初余额 | ||
| 1年以内 | 1-5年 | 合计 | |
| 短期借款 | 1,408,738,665.27 | 1,408,738,665.27 | |
| 应付票据 | 412,630,000.00 | 412,630,000.00 | |
| 应付账款 | 767,236,492.07 | 767,236,492.07 | |
| 预收款项 | 258,470,815.16 | 258,470,815.16 | |
| 应付职工薪酬 | 71,952,162.09 | 71,952,162.09 | |
| 应交税费 | 135,427,079.11 | 135,427,079.11 | |
| 应付利息 | 2,129,215.58 | 2,129,215.58 | |
| 其他应付款 | 161,615,492.71 | 161,615,492.71 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 447,895,923.99 | 447,895,923.99 | |
| 合计 | 3,666,095,845.98 | 3,666,095,845.98 | |
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用√不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用√不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
√适用 □不适用
公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定。本公司金融资产主要包括应收款项（应收账款、其他应收款、其他流动资产）、可供出售金融资产等，金融负债主要包括借款、应付款项（应付账款、其他应付款、其他流动负债）等，本公司管理层认为上述金融资产、金融负债的摊余价值与账面价值无重大差异。
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司 | 内蒙古阿拉善经济开发区 | 纯碱生产、销售等 | 188,765.00 | 33.08 | 33.08 |
本企业最终控制方是中国盐业集团有限公司。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司子公司的情况详见“第十节财务报告 九、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司子公司的情况详见“第十节财务报告 九、在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用√不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 阿拉善盟吉盐化建材有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 中盐宁夏盐业有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 中盐宁夏金科达印务有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 中盐甘肃省盐业（集团）有限责任公司 | 集团兄弟公司 |
| 中盐工程技术研究院有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司纯碱分公司 | 其他 |
| 中盐吉兰泰高分子材料有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 德令哈工业园供水有限公司 | 其他 |
| 中盐（上海）融资租赁有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 中盐江西兰太化工有限公司 | 其他 |
| 中国盐业总公司食盐进出口分公司 | 集团兄弟公司 |
| 中盐榆林盐化有限公司 | 集团兄弟公司 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 电、蒸汽 | 172,959,413.77 | 144,341,103.62 |
| 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 盐化工产品 | 16,577,752.55 | 22,093,912.86 |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司 | 盐化工产品 | 393,448.28 | 1,283,669.97 |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司纯碱分公司 | 电、蒸汽 | 1,341,679.56 | 1,977,363.98 |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司纯碱分公司 | 盐化工产品及其他 | 2,271,662.50 | 1,525,341.02 |
| 中盐宁夏金科达印务有限公司 | 原材料 | 57,414.21 | 269,592.98 |
| 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 垃圾处理费 | 291,636.80 | 288,402.76 |
| 中国盐业总公司食盐进出口分公司 | 原材料 | 5,471,152.11 | 587,220.83 |
| 德令哈工业园供水有限公司 | 原材料 | 4,037,406.02 | 6,003,242.17 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司纯碱分公司 | 盐及其他 | 40,750,675.24 | 49,085,911.77 |
| 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 盐及其他 | 27,461,677.95 | 36,551,699.07 |
| 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 污水处理及再生水 | 12,753,641.22 | 10,905,010.81 |
| 中盐吉兰泰高分子材料有限公司 | 污水处理 | 109,575.48 | 139,809.30 |
| 中盐甘肃省盐业（集团）有限责任公司 | 盐 | 359,706.61 | 691,136.27 |
| 中盐宁夏盐业有限公司 | 盐 | 729,317.72 | 3,441,514.14 |
| 阿拉善盟吉盐化建材有限公司 | 污水处理 | 194,426.48 | 160,021.86 |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司纯碱分公司 | 电、蒸汽 | 7,841,132.52 | 7,519,714.64 |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司纯碱分公司 | 修理修配及劳务 | 51,494.00 | 66,783.00 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用□不适用
本公司关联交易定价政策如下：①本公司按下列标准向控股股东及其子公司收取费用：本公司与控股股东子公司使用同一电路，由控股股东子公司统一向供电局结算，同时，控股股东子公司以供电局结算价格为依据同本公司结算；污水处理费3.60元/立方米，再生水6.90元/立方米。
②本公司按下列标准向控股股东及其子公司支付费用：蒸汽120元/吨（吉兰泰地区含税价）。③本公司销售给控股股东及其子公司的盐产品，以市场价格为基础，并考虑大客户优惠协商确定交易价格。其他关联交易以市场价格为基础协商确定。
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用√不适用
关联托管/承包情况说明
□适用√不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用√不适用
关联管理/出包情况说明
□适用√不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司纯碱分公司 | 租赁费 | 5,007,773.40 | 4,874,630.58 |
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司 | 土地租赁费 | 1,875,000.00 |
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
根据公司生产经营需要，为减少与控股股东中盐吉兰泰盐化集团有限公司的关联交易,公司于2018年11月21日召开第六届董事会第二十二次会议审议通过了《兰太实业关于购买控股股东土地使用权暨关联交易的议案》，吉盐化集团拟将其拥有的在吉兰泰镇区20宗、证载面积为765,299.40平方米、实测面积为751,869.17平方米土地的使用权转让给公司，转让价格是以实际办理不动产权证的面积为计价基数，以吉盐化集团从阿拉善左旗国土资源管理局购得土地使用权的价格为计价依据，土地使用权证的权利人由“中盐吉兰泰盐化集团有限公司”变更为“内蒙古兰太实业股份有限公司”。截至2019年3月27日,吉兰泰镇区的22宗、占地面积751,869.32平方米土地的不动产登记已通过相关部门审批，全部土地使用权证的权利人已变更完毕，完成本次交易全部办理，本期公司不在确认关联方土地租赁费收入。
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 昆仑碱业 | 20,000,000.00 | 2019.01.09 | 2020.01.09 | 否 |
| 昆仑碱业 | 15,000,000.00 | 2018.12.24 | 2019.12.24 | 否 |
| 昆仑碱业 | 15,000,000.00 | 2019.05.06 | 2020.05.06 | 否 |
| 昆仑碱业 | 40,000,000.00 | 2018.7.20 | 2019.07.20 | 否 |
| 昆仑碱业 | 40,000,000.00 | 2018.08.01 | 2019.08.01 | 否 |
| 昆仑碱业 | 20,000,000.00 | 2019.01.25 | 2020.01.25 | 否 |
| 昆仑碱业 | 60,000,000.00 | 2018.11.27 | 2019.11.26 | 否 |
| 昆仑碱业 | 45,000,000.00 | 2019.03.15 | 2020.03.15 | 否 |
| 昆仑碱业 | 50,000,000.00 | 2019.05.17 | 2020.05.17 | 否 |
| 昆仑碱业 | 35,000,000.00 | 2019.03.11 | 2019.09.11 | 否 |
| 昆仑碱业 | 18,000,000.00 | 2019.03.18 | 2019.09.13 | 否 |
| 昆仑碱业 | 40,000,000.00 | 2018.06.20 | 2019.06.19 | 否 |
| 昆仑碱业 | 40,000,000.00 | 2019.04.18 | 2020.04.18 | 否 |
| 昆仑碱业 | 70,000,000.00 | 2019.03.28 | 2020.03.28 | 否 |
| 昆仑碱业 | 30,000,000.00 | 2019.05.05 | 2020.05.05 | 否 |
| 昆仑碱业 | 15,000,000.00 | 2019.06.18 | 2020.06.18 | 否 |
| 昆仑碱业 | 55,000,000.00 | 2019.05.29 | 2020.05.29 | 否 |
| 昆仑碱业 | 25,000,000.00 | 2019.06.13 | 2020.06.13 | 否 |
| 昆仑碱业 | 60,000,000.00 | 2019.06.11 | 2020.06.11 | 否 |
| 昆仑碱业 | 52,000,000.00 | 2019.05.09 | 2020.05.09 | 否 |
| 昆仑碱业 | 119,070,000.00 | 2019.05.10 | 2020.05.10 | 否 |
| 昆仑碱业 | 22,160,757.44 | 2016.08.12 | 2020.10.29 | 否 |
| 昆仑碱业 | 24,321,580.34 | 2015.05.08 | 2020.02.08 | 否 |
| 昆仑碱业 | 79,943,311.69 | 2016.06.27 | 2020.06.27 | 否 |
| 昆仑碱业 | 39,908,103.90 | 2016.10.13 | 2020.10.13 | 否 |
| 昆仑碱业 | 8,610,483.87 | 2016.12.08 | 2019.12.15 | 否 |
| 昆仑碱业 | 78,609,789.37 | 2016.12.21 | 2020.04.12 | 否 |
| 昆仑碱业 | 25,768,516.00 | 2017.03.07 | 2022.05.18 | 否 |
| 昆仑碱业 | 120,000,000.00 | 2019.01.24 | 2024.01.24 | 否 |
| 江西兰太 | 4,802,000.00 | 2019.03.21 | 2020.03.20 | 否 |
| 江西兰太 | 4,998,000.00 | 2019.03.26 | 2020.03.25 | 否 |
| 江西兰太 | 13,759,200.00 | 2019.04.28 | 2020.04.27 | 否 |
| 江西兰太 | 4,851,000.00 | 2019.04.25 | 2020.04.24 | 否 |
| 江西兰太 | 1,470,000.00 | 2019.01.08 | 2020.01.08 | 否 |
| 江西兰太 | 4,900,000.00 | 2019.04.15 | 2020.04.15 | 否 |
| 江西兰太 | 4,900,000.00 | 2019.06.10 | 2020.06.10 | 否 |
| 江西兰太 | 14,700,000.00 | 2019.06.24 | 2020.06.11 | 否 |
| 江西兰太 | 4,573,331.85 | 2016.12.14 | 2019.12.15 | 否 |
| 江西兰太 | 3,203,423.51 | 2016.01.22 | 2019.12.22 | 否 |
| 江西兰太 | 4,278,380.12 | 2019.12.22 | 2020.01.16 | 否 |
| 江西兰太 | 8,556,760.24 | 2017.01.17 | 2022.01.16 | 否 |
| 江西兰太 | 20,749,755.22 | 2019.01.17 | 2020.01.16 | 否 |
| 江西兰太 | 5,147,948.19 | 2017.06.15 | 2020.06.15 | 否 |
| 江西兰太 | 12,708,411.16 | 2017.11.22 | 2020.11.22 | 否 |
| 江西兰太 | 12,005,000.00 | 2019.03.29 | 2022.03.29 | 否 |
| 江西兰太 | 5,346,341.95 | 2018.11.23 | 2019.10.22 | 否 |
本公司作为被担保方
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司 | 999,990,000.00 | 2019-6-24 | 2020-6-12 | 否 |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司 | 200,000,000.00 | 2018-12-18 | 2019-7-31 | 否 |
关联担保情况说明
□适用√不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中盐吉兰泰盐化集团有限公司 | 土地使用权 | 28,571,034.00 |
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 137.19 | 113.53 |
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
①2016年12月22日，本公司子公司昆仑碱业与中盐（上海）融资租赁有限公司签订融资租赁合同，融资租赁本金50,000,000.00元，2019年1-6月确认利息支出667,300.75元。
②2017年2月27日，本公司子公司昆仑碱业与中盐（上海）融资租赁有限公司签订融资租赁合同，融资租赁本金50,000,000.00元，2019年1-6月确认利息支出745,205.16元。
③2017年3月29日，本公司子公司昆仑碱业与中盐（上海）融资租赁有限公司签订融资租赁合同，融资租赁本金100,000,000.00元，2019年1-6月确认利息支出1,554,420.48元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 2,832,082.15 | 14,160.41 | ||
| 应收账款 | 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 4,123,047.33 | 20,615.24 | 4,889,543.40 | 24,447.72 |
| 应收账款 | 中盐甘肃省盐业（集团）有限责任公司 | 123,231.63 | 616.16 | 98,920.63 | 494.60 |
| 应收账款 | 中盐宁夏盐业有限公司 | 1,542,849.72 | 7,714.25 | 3,529,685.22 | 17,648.43 |
| 应收账款 | 中盐吉兰泰高分子材料有限公司 | 127,821.99 | 639.11 | 82,451.99 | 412.26 |
| 应收账款 | 阿拉善盟吉盐化建材有限公司 | 224,522.79 | 1,122.11 | 113,245.19 | 566.23 |
| 预付账款 | 中盐工程技术研究院有限公司 | 48,000.00 | 48,000.00 | ||
| 预付账款 | 中国盐业总公司食盐进出口分公司 | 53,559,170.67 | |||
| 其他应收款 | 中国盐业集团有限公司 | 1,350,000.00 | 810,000.00 | 1,350,000.00 | 1,087,500.00 |
| 其他应收款 | 中盐江西兰太化工有限公司 | 10,708,531.87 | 7,228,087.30 | 10,555,888.20 | 8,226,290.28 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 中盐宁夏金科达印务有限公司 | 60,417.95 | |
| 应付账款 | 德令哈工业园供水有限公司 | 1,151,695.91 | 4,236,777.29 |
| 应付账款 | 中盐吉兰泰盐化集团有限公司 | 1,026,480.00 | |
| 应付账款 | 中国盐业总公司食盐进出口分公司 | 48,960.68 | |
| 应付账款 | 中盐吉兰泰盐化集团有限公司纯碱分公司 | 896,440.00 | |
| 其他应付款 | 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 46,625,395.20 | 44,625,395.20 |
| 预收账款 | 北京京盐南风商贸有限公司 | 42.10 | 42.10 |
| 预收账款 | 中盐吉兰泰氯碱化工有限公司 | 23,613,297.67 | |
| 预收账款 | 中盐甘肃省盐业（集团）有限责任公司 | 3,800.00 | 3,800.00 |
| 一年内到期的非流动负债 | 中盐（上海）融资租赁有限公司 | 42,599,615.56 | 48,323,557.18 |
| 长期应付款 | 中盐（上海）融资租赁有限公司 | 78,609,789.38 | 51,244,558.19 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用√不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的重要或有事项
①荆州市亿钧玻璃股份有限公司与子公司昆仑碱业因买卖合同纠纷存在诉讼。 一审判决昆仑碱业返还原告预付款 3,656,142.04 元，向原告赔偿直接经济损失4,236,992.00 元。昆仑碱业不服判决，提起诉讼。经湖北省荆州市中级人民法院民事裁定书（2017）鄂 10 民终 1364 号二审民事裁定书，撤销湖北省荆州市沙市区人民法院(2017）鄂 1002 民初 455 号民事判决，并发回湖北省荆州市沙市区人民法院重审。本案双方正在法院主持下进行调解。
②未结清保函
| 单位名称 | 业务种类 | 币种 | 2019-6-30 |
| 中盐青海昆仑碱业有限公司 | 保函 | 人民币 | 300,000.00 |
| 单位名称 | 业务种类 | 币种 | 2019-6-30 |
| 内蒙古兰太钠业有限责任公司 | 保函 | 人民币 | 500,000.00 |
| 小计 | 800,000.00 |
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
本公司年金方案经员工（代表）大会讨论通过，并获得本公司当地劳动行政保障部门批准后正式实施。原企业建立并自行管理的补充养老保险，按照《关于做好原有企业年金移交工作的意见》（劳社部发（2007）12号）文件精神，合并至本企业年金计划并按照本计划规定统一实施。企业缴费部分公司按上年度员工工资总额的5%计提。今后可根据公司经济效益情况和国家相应的政策调整，相应变动计提比例。个人缴费部分根据公司实际，员工个人暂不缴费，若缴费时公司可从本人工资中代扣。由于企业年金所涉及到的个人所得税部分，公司按月从本人工资中代扣。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为盐化工、制盐、药品和其他4个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本公司确定了4个报告分部，这些报告分部是以业务性质为基础确定的。
分部间转移价格按照实际交易价格为基础确定，间接归属于各分部的费用按照实际接受服务的对象在分部之间进行分配。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 盐化工 | 制盐 | 药品 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 主营业务收入 | 1,845,370,903.43 | 148,611,464.73 | 61,059,637.48 | 39,692,658.89 | 68,745,793.32 | 2,025,988,871.21 |
| 主营业 | 1,115,597,941.57 | 132,800,874.35 | 17,794,242.79 | 26,551,685.13 | 64,639,457.49 | 1,228,105,286.35 |
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
2019年7月24日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开2019年第32次并购重组委工作会议，对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项进行了审核。根据会议审核结果，公司本次重组事项未获得通过。目前，公司尚未收到中国证监会的正式文件，待公司收到中国证监会正式文件后将再行公告，并在完成相关内部决策及审批事项后及时进行信息披露。
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
务成本账龄
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 6个月以内 | 76,839,052.13 |
| 6至12个月 | 64,449,523.21 |
| 1年以内小计 | 141,288,575.34 |
| 1至2年 | 58,947,649.64 |
| 2至3年 | 2,599,798.60 |
| 3年以上 |
| 3至4年 | 206,990.57 |
| 4至5年 | 200,730.00 |
| 5年以上 | 13,649,998.78 |
| 合计 | 216,893,742.93 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 4,115,405.35 | 98.10 | 4,115,405.35 | 100.00 | 4,115,405.35 | 2.73 | 4,115,405.35 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 212,778,337.58 | 98.10 | 17,262,261.19 | 8.11 | 195,516,076.39 | 146,574,268.37 | 97.27 | 10,926,587.28 | 7.45 | 135,647,681.09 |
| 其中： | ||||||||||
| 应收海外客户 | ||||||||||
| 应收关联方客户 | 191,727,053.55 | 88.40 | 7,003,837.85 | 32.76 | 184,723,215.70 | 125,598,693.69 | 83.35 | 845,821.34 | 5.62 | 124,752,872.35 |
| 应收其他客户 | 21,051,284.03 | 9.71 | 10,258,423.34 | 47.99 | 10,792,860.69 | 20,975,574.68 | 13.92 | 10,080,765.93 | 67.02 | 10,894,808.75 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 合计 | 216,893,742.93 | 21,377,666.54 | 195,516,076.39 | 150,689,673.72 | 15,041,992.63 | 135,647,681.09 |
说明：2018年年末坏账准备余额为17,151,203.10元,本期期初为15,041,992.63元，差额2,109,210.47元，系执行新金融工具准则调整所致。
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 阿拉善经济开发区瑞太化工有限公司 | 4,039,454.72 | 4,039,454.72 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 山西省盐业公司大同分公司 | 75,286.63 | 75,286.63 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 万基控股集团贸易有限公司 | 664.00 | 664.00 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 4,115,405.35 | 4,115,405.35 | 100.00 | |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：应收关联方客户
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 130,506,947.45 | 652,534.74 | 0.50 |
| 1-2年 | 58,927,181.10 | 5,892,718.11 | 10.00 |
| 2-3年 | 2,292,925.00 | 458,585.00 | 20.00 |
| 3-4年 | 40.00 | ||
| 4-5年 | 80.00 | ||
| 5年以上 | 100.00 | ||
| 合计 | 191,727,053.55 | 7,003,837.85 | |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用□不适用
详见本报告第十节“财务报告”五、重要会计政策计会计估计10.“金融工具”及12.“应收账款”。
组合计提项目：应收其他客户
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 |
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 10,781,627.89 | 323,448.84 | 3.00 |
| 1-2年 | 20,468.54 | 4,093.71 | 20.00 |
| 2-3年 | 306,873.60 | 92,062.08 | 30.00 |
| 3-4年 | 206,990.57 | 103,495.29 | 50.00 |
| 4-5年 | 200,730.00 | 200,730.00 | 100.00 |
| 5年以上 | 9,534,593.43 | 9,534,593.43 | 100.00 |
| 合计 | 21,051,284.03 | 10,258,423.34 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用□不适用
详见本报告第十节“财务报告”五、重要会计政策计会计估计10.“金融工具”及12.“应收账款”。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 4,115,405.35 | 4,115,405.35 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 10,926,587.28 | 6,335,673.91 | 17,262,261.19 | ||
| 合计 | 15,041,992.63 | 6,335,673.91 | 21,377,666.54 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 内蒙古兰太钠业有限责任公司 | 190,043,572.20 | 87.62 | 7,003,837.85 |
| 阿拉善左旗宝勒德医院 | 6,442,748.42 | 2.97 | 193,282.45 |
| 内蒙古蒙西联化工有限公司 | 5,184,161.56 | 2.39 | 5,184,161.56 |
| 内蒙古海吉氯碱化工股份有限公司 | 4,208,372.72 | 1.94 | 4,208,372.72 |
| 阿拉善经济开发区瑞太化工有限公司 | 4,039,454.72 | 1.86 | 4,039,454.72 |
| 合计 | 209,918,309.62 | 96.78 | 20,629,109.30 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 649,851,193.95 | 1,011,828,224.11 |
| 合计 | 649,851,193.95 | 1,011,828,224.11 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 6个月内 | 396,232,960.49 |
| 6至12月 | 79,906,882.48 |
| 1年以内小计 | 476,139,842.97 |
| 1至2年 | 35,727,692.55 |
| 2至3年 | 106,271,359.57 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 76,213,945.27 |
| 4至5年 | 66,245,925.24 |
| 5年以上 | 44,467,288.02 |
| 合计 | 805,066,053.62 |
(2). 按款项性质分类
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金、备用金、押金 | 1,364,673.78 | 1,093,958.50 |
| 应收关联方款项 | 800,220,044.75 | 1,166,437,846.50 |
| 非关联方往来款及其他 | 3,481,335.09 | 3,103,095.14 |
| 合计 | 805,066,053.62 | 1,170,634,900.14 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 3,055,522.09 | 155,024,945.00 | 726,208.94 | 158,806,676.03 |
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | 23,189,200.03 | 23,189,200.03 | ||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -26,781,016.39 | -26,781,016.39 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2019年6月30日余额 | 40,220,080.78 | 151,433,128.64 | 726,208.94 | 155,214,859.67 |
说明：2018年年末坏账准备余额为188,557,810.19元,本期期初为158,806,676.03元，差额29,751,134.16元，系执行新金融工具准则调整所致。对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 726,208.94 | 726,208.94 | |||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 158,080,467.09 | -3,591,816.36 | 154,488,650.73 | ||
| 合计 | 158,806,676.03 | -3,591,816.36 | 155,214,859.67 | ||
按组合计提坏账准备的应收账款包括：
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 保证金、备用金、押金 | 714,803.21 | 42,901.07 | 757,704.28 | ||
| 应收关联方款项 | 155,086,196.85 | -3,707,112.99 | 151,379,083.86 | ||
| 应收非关联方往来款及其他 | 2,279,467.03 | 72,395.57 | 2,351,862.60 | ||
| 合计 | 158,080,467.09 | -3,591,816.36 | 154,488,650.73 | ||
说明：2018年年末坏账准备余额为188,557,810.19元,本期期初为158,806,676.03元，差额29,751,134.16元，系执行新金融工具准则调整所致。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用√不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 中盐青海昆仑碱业有限公司 | 往来款 | 254,531,479.62 | 1年以内 | 31.62 | 1,272,657.40 |
| 阿拉善经济开发区污水处理有限责任公司 | 往来款 | 229,717,800.83 | 5年以内 | 28.53 | 21,196,076.97 |
| 内蒙古兰太钠业有限责任公司 | 往来款 | 223,268,865.30 | 3年以内 | 27.73 | 17,605,862.90 |
| 内蒙古兰太煤业有限责任公司 | 往来款 | 43,439,498.34 | 1年以内 | 5.40 | 217,197.49 |
| 内蒙古兰太药业有限责任公司 | 往来款 | 18,400,200.11 | 3年以内 | 2.29 | 1,228,085.84 |
| 合计 | 769,357,844.20 | 95.57 | 41,519,880.60 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 542,937,204.20 | 3,000,000.00 | 539,937,204.20 | 624,637,204.20 | 3,000,000.00 | 621,637,204.20 |
| 对联营、合营企业投资 | 84,889,273.33 | 84,889,273.33 | 80,242,259.12 | 80,242,259.12 | ||
| 合计 | 627,826,477.53 | 3,000,000.00 | 624,826,477.53 | 704,879,463.32 | 3,000,000.00 | 701,879,463.32 |
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 内蒙古兰太钠业有限责任公司 | 101,437,204.20 | 101,437,204.20 | ||||
| 内蒙古兰太药业有限责任公司 | 112,840,000.00 | 112,840,000.00 | ||||
| 中盐青海昆仑碱业有限公司 | 287,860,000.00 | 287,860,000.00 | ||||
| 阿拉善经济开发区污水处理有限责任公司 | 22,500,000.00 | 22,500,000.00 | ||||
| 内蒙古兰太资源开发有限责任公司 | 81,700,000.00 | 81,700,000.00 | ||||
| 内蒙古兰太煤业有限责任公司 | 15,300,000.00 | 15,300,000.00 | ||||
| 鄂托克旗胡杨矿业有限责任公司 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | |||
| 合计 | 624,637,204.20 | 81,700,000.00 | 542,937,204.20 | 3,000,000.00 |
注：2018年11月21日，公司收到《上海联合产权交易所有限公司受让资格反馈函》，兰太资源 100%股权及债权挂牌转让项目，征集到一个意向受让方为宁夏恒泰投资有限公司（以下简称
“宁夏恒泰”），该公司有意购买兰太资源100%股权及债权，并已向联交所缴纳项目受让保证金160,000,000元。2019年3 月26日，公司与意向受让方宁夏恒泰签署了《上海市产权交易合同》，同时交易价款 535,952,695.99元已全部收到，2019年4月，公司与意向受让方宁夏恒泰完成资产交割及相关法律法规程序，至此兰太资源不在属于公司的子公司，本期较少长期股权投资81,700,000.00元。
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 江西兰太 | 80,242,259.12 | 4,609,462.13 | 37,552.08 | 84,889,273.33 | |||||||
| 合计 | 80,242,259.12 | 4,609,462.13 | 37,552.08 | 84,889,273.33 | |||||||
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 148,611,464.73 | 132,800,874.35 | 170,982,596.79 | 113,434,103.27 |
| 其他业务 | 281,352,085.21 | 275,696,164.57 | 138,969,727.24 | 137,105,229.01 |
| 合计 | 429,963,549.94 | 408,497,038.92 | 309,952,324.03 | 250,539,332.28 |
(2). 合同产生的收入情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 112,200,000.00 | 51,000,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 4,609,462.13 | 21,308,571.83 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -62,310,900 | -16,166,335.68 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 |
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 54,498,562.13 | 56,142,236.15 |
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 26,605,485.16 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 5,222,712.58 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 |
| 投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,460,198.82 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -1,181,316.23 | |
| 少数股东权益影响额 | -1,527,533.73 | |
| 合计 | 30,579,546.60 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 8.513 | 0.481 | 0.481 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 7.276 | 0.411 | 0.411 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十一节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿 |
| 备查文件目录 | 其他相关资料 |
董事长：李德禄董事会批准报送日期：2019年8月7日
修订信息
□适用 √不适用