无锡商业大厦大东方股份有限公司2020年度独立董事述职报告
公司独立董事按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、业务规则和《公司章程》的规定,现就2020年度履行独立董事职责的相关情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
龚晓航先生，1956年10月出生，硕士学历。于1979年至1986年就读于华东政法大学，并相继取得法学学士学位和法学硕士学位。曾担任华东政法大学港澳台法研究室主任、新华社香港分社研究员、香港翁余阮律师行中国法律顾问，在担任新华社香港分社研究员期间，参于了香港基本法的起草工作；1992年参与创立并加入段和段律师事务所，现任上海段和段律师事务所主任，为上海律师协会会员、香港律师会会员、中国法学会会员、华东政法大学兼职教授。2014年11月25至2020年11月22日任无锡商业大厦大东方股份有限公司第六届、第七届董事会独立董事。
张鸣先生，1958年5月出生，博士研究生学历。于1990年至1996年就读于上海财经大学，取得博士学历证书。历任上海财经大学（原上海财经学院）讲师、副教授、教授、会计学院副院长等职。2015年5月20日至2020年11月22日任本公司第六届、第七届董事会独立董事。
杨芳女士，1975年3月出生，博士研究生学历，复旦大学会计学博士。现任上海立信锐思信息管理有限公司首席合伙人，并作为立信会计学院客座教授和硕士生导师、复旦大学软件学院客座讲师、复旦大学医院总裁班核心师资、上交所培训中心金牌讲师、深交所专家库成员，财政部第三届内部控制标准委员会咨询专家，中国财税研究所研究员等，在相关专业领域发挥作用。2015年7月22日至2020年11月22日任本公司第六届、第七届董事会独立董事。
唐松先生，1980年12月出生，博士研究生学历，教授，博士研究生导师。曾任上海财经大学会计学院讲师、副教授，现任上海财经大学会计学院教授、院长助理。2020年11月23起任本公司第八届董事会独立董事。
李柏龄先生，1954年2月出生，大学本科学历，教授、高级会计师、注册会计师。曾任上海经济管理干部学院财会教研室主任、财会系主任、审计处处长，大华会计师事务所业务部经理，上海华大会计师事务所所长，上海白猫集团有限公司副总经理，上海国有资产经营有限公司财务融资部总经理、财务总监，上海国际集团有限公司专职董事等职。2020年11月23起任本公司第八届董事会独立董事。
居晓林先生，1976年8月出生，大学本科学历，执业律师。曾任中航浙江有限公司法务、江苏泰和律师事务所上海分所律师、上海段和段律师事务所律师；现任上海段和段律师事务所合伙人律师、全球董事局董事、副主任、香港分所及跨境争议解决部负责人。2020年11月23起任本公司第八届董事会独立董事。
（二）独立董事独立性情况说明
经自查，未存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况
1、2020年度公司董事会独立董事出席会议情况如下：
| 姓名 | 应出席数 | 亲自出席数 | 委托出席数 | 缺席次数 |
| 龚晓航 | 4 | 4 | 0 | 0 |
| 张 鸣 | 4 | 4 | 0 | 0 |
| 杨 芳 | 4 | 4 | 0 | 0 |
| 唐 松 | 2 | 2 | 0 | 0 |
| 李柏龄 | 2 | 2 | 0 | 0 |
| 居晓林 | 2 | 2 | 0 | 0 |
| 姓名 | 应出席数 | 亲自出席数 | 委托出席数 | 缺席次数 |
| 张 鸣 | 4 | 4 | 0 | 0 |
| 杨 芳 | 4 | 4 | 0 | 0 |
| 姓名 | 应出席数 | 亲自出席数 | 委托出席数 | 缺席次数 |
| 杨 芳 | 1 | 1 | 0 | 0 |
| 龚晓航 | 1 | 1 | 0 | 0 |
| 姓名 | 应出席数 | 亲自出席数 |
| 龚晓航 | 3 | 3 |
| 张 鸣 | 3 | 3 |
| 杨 芳 | 3 | 3 |
| 唐 松 | 1 | 1 |
| 李柏龄 | 1 | 1 |
| 居晓林 | 1 | 1 |
报告期内，身为公司审计委员会委员的独立董事，积极指导并参与了公司年报审计、内控审计等工作，对公司的财务报表、定期报告事先作了认真的审阅，尤其是在年度审计工作过程中，在年度审计进度安排、提出年审工作要求、沟通审计中发现的问题、征求年审会计师对公司经营管理的建议和意见、向公司管理层了解经营管理及重大事项情况、督促年审工作进度、跟进年审情况反馈等方面，切实履行了独立董事的职责并发挥了指导、监督作用，根据不同的年审阶段分别出具了2次对公司年度财务会计报表的审阅意见，并在年审会计师提交了初步年度审计意见后，于2020年3月30日召开了七届十次审计委会议，形成相关决议提交董事会，保障了公司2019年度年报工作按时按质按量的完成。还分别于2020年4月17日召开了七届十一次审计委会议、2020年8月9日召开了七届十二次审计委会议、2020年10月16日召开了七届十三次审计委会议，就公司2020年一季度报告、半年度报告、三季度报告的财务情况及经营情况进行分析，审议重大关联交易议案等事项，形成决议提交董事会。报告期内，同时对公司的内部控制实施与制度完善情况进行了监督与指导。
报告期内，身为公司薪酬与考核委员会委员的独立董事，认真审查了公司董事、监事、高级管理人员的尽职情况，并于2020年3月30日召开了七届三次薪酬与考核委会议，向公司董事会提交了《2019年度公司高级管理人员薪酬审核意见》和《2020年度公司高级管理人员薪酬考核管理办法》以供决策。
3、现场考察及公司配合独立董事工作的情况
除参加现场会议外，公司独立董事也采取多种渠道对公司的经营管理状况、财务状况、内部控制等方面进行沟通考察和调研，同时通过电话、电子邮件、现场沟通等方式，与公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员之间保持良好的沟通渠道，公司也保障了独立董事能及时了解公司经营管理情况，以便于获取做出独立判断的资料。公司召开董事会、股东会等相关会议前，也能良好准备相关会议的基础材料，为独立董事的审议决策提供了充分必要的条件，积极有效地配合了独立董事的工作开展。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司独立董事严格按照《上市公司治理准则》、《关联交易管理办法》等制度的规定，对公司涉及的关联交易按相关程序进行审核，对“关于预计2020年度日常关联交易的情况”、“关于认购股权投资基金合伙企业(有限合伙)份额暨关联交易的议案”等关联交易事项发表独立意见，并在上海证券交易所网站等指定媒体进行了公告披露。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司独立董事对2019年度公司对外担保情况发表了独立董事意见：“未发现有为控股股东及其关联方、或其他方提供担保的情况，截止意见签署日，也未发现公司存在违法违规对外担保事项”，并在上海证券交易所网站等指定媒体进行了公告披露。
（三）募集资金的使用情况
公司在2016年完成了非公开发行股票的发行工作，并于2016年8月募集资金到账。报告期内，公司独立董事持续关注募集资金的使用管理情况，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》（2013 年修订）等有关法律、法规的规定和要求，结合公司《募集资金管理制度》，按相关规定协同与证券发行保荐机构及其保荐人、募资专项账户开户银行等多方监管工作，确保公司募集资金管理的规范运作，以保护投资者的权益。报告期内，认真审核了公司《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2020年度上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》等报告，截止本报告签署日，未发现存在问题。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，相关独立董事参与召集了二次提名委会议，全体独立董事按相关规定及公司章程等，分别就公司换届的第八届董事会董事候选人、公司高级管理人员的候选资格、提名情况等进行了审议，审核了提名候选人的任职资格及任职能力，履行相关程序，保障了公司董事会的换届工作及高级管理人员的选任工作。
报告期内，公司独立董事参与了《2019年度公司高级管理人员薪酬审核意见》和《2020年度公司高级管理人员薪酬考核管理办法》的拟定，分别经董事会和股东会决议通过，并在上海证券交易所网站等指定媒体进行了公告披露。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未有业绩预告及业绩快报情况。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司未有改聘会计师事务所事项。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
公司《章程》明确了持续、稳定的利润分配政策，具体了现金分红政策的执行，进一步强化了公司对投资者合理回报的理念，公司上市近十五年来，始终坚持现金分红的政策。报告期内，公司于2020年6月11日完成了《2019年度利润分配方案》，共计派发股利159,260,313.24元（含税），现金分红比例达71.40%（与当年合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润相比的比率）；公司于2020年9月24日完成了《2020年半年度利润分配方案》，共计派发股利442,389,759.00元（含税），较好地实施了现金分红政策。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司控股股东完成了1次增持计划的实施，并及时履行了相关的信息披露义务。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司公开披露了4份定期报告、52份临时公告及其大量附件内容，未发生未在规定时间内完成定期报告披露预约的情况，未存在变更定期报告披露日期的情况，信息披露制度建设良好，信息披露执行状况良好，按要求真实、准确、完整地履行了公司的信息披露义务和职责，保障了广大投资者对公司基本情况、经营管理状况的及时了解和掌握。
（十）内部控制的执行情况
公司按照相关法律法规的要求规范运作，建立了有效的内部控制制度，保障了公司的日常经营管理及资产的完整、安全，确保了公司财务信息及非财务信息披露的真实、准确和完整。报告期内，公司未发现重大风险失控、严重管理舞弊及重要流程错误等重大缺陷。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会运作的程序合规、决策有效，独立董事分别作为董事会下属审计、薪酬与考核、提名等专门委员会的主要成员，报告期内勤勉履职，分别召集了4次审计委会议、1次薪酬与考核委会议、2次提名委会议，发挥了专门委员会的积
极作用。
（十二）报告期内独立董事对上市公司需予以改进事项的建议报告期内，包括在2019年度年报，2020年一季报、半年报、三季报等工作过程中，对上市公司提出了重点关注内容及建议如下：
1、公司2019年度经营总体稳健，但对累计亏损较大的别克、沃尔沃、凯迪拉克、福特、东方上工、东方鼎辰等子公司，须在今后经营中加强关注及应对措施，提升其持续经营能力，以进一步促进整体盈利能力的提升。
2、公司须持续关注商誉事项，按照实际经营情况，合理做好减值测试。
3、对关闭的门店、子公司及其相关资产，要合理处置及计提减值准备。
4、要提升对应付款项、预收款项、其他应付款项等的管理，及时跟进相关清理工作。
5、公司须持续关注募集资金项目的进度，跟进政府相关规划的变动及时调整项目实施规划及后续实施方案，以推进募集资金项目的实施。
6、公司在日常经营中，须时刻关注内控实施情况，积极进行内控测评，防范或有风险。
7、公司须关注并跟踪年审注册会计师提出的相关建议，并把控好相关问题。
四、总体评价和建议
报告期内，作为公司独立董事积极出席相关会议，勤勉履职,尽力发挥独立作用。
作为公司独立董事将继续本着诚信与勤勉的精神,按照法律法规和《公司章程》要求履行独立董事义务，同时注重参加培训学习，提高自身专业水平和决策能力，不断加强与公司管理层的沟通，运用好自己的专业知识和经验，为公司的科学决策发挥作用，并切实维护公司及全体股东的合法权益。
第七届董事会独立董事：龚晓航、张 鸣、杨 芳（签字）
第八届董事会独立董事：唐 松、李柏龄、居晓林（签字）
2021年4月13日