中国证券监督管理委员会广东监管局
行政监管措施决定书
〔2021〕41号
关于对戴戈缨采取出具警示函措施的决定
戴戈缨：
经查，你作为珠海华发实业股份有限公司（以下简称华发股份）高级管理人员，于2021年5月13日通过上海证券交易所集中竞价交易方式减持华发股份股票13500股，减持数量超出你所持华发股份股票总数的25%，你减持股票时未按规定在卖出的15个交易日前预先披露减持计划，亦未在减持后及时向上市公司报告并披露，违反了《证券法》第三十六条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条等规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，切实规范上市公司股份减持行为，依法依规履行相关信息披露义务，杜绝此类违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2021年7月5日
