瀚蓝环境股份有限公司2020年第一次临时股东大会会议资料
目 录
一、 2020年第一次临时股东大会议程
二、 2020年第一次临时股东大会会议规则
三、 选举第十届董事会非独立董事
四、 选举第十届董事会独立董事
五、 选举第十届监事会监事
瀚蓝环境股份有限公司2020年第一次临时股东大会 材料之一
瀚蓝环境股份有限公司2020年第一次临时股东大会议程
一、 会议地点：广东省佛山市南海区桂城融和路23号瀚蓝广场10楼1006-1009会议室
二、 会议时间：
（一）现场会议
1、召开时间：2020年6月29日下午14:30，其中14:00-14:30，与会股东代表签到，领取会议材料；14:30会议开始。
2、会议主持人：董事长林耀棠先生
（二）网络投票
召开时间：
1、通过交易系统平台：2020年6月29日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；
2、通过互联网投票平台：2020年6月29日9:15-15:00。
三、 会议议程
(一) 宣布会议开始，报告到会股东及股东授权代表人数和持有股份数，说明授权委托情况，介绍到会人员
(二) 宣读《会议规则》
(三) 提名总监票人和监票人，对提名进行举手表决
(四) 听取并审议股东大会议案
四、 股东审议议案、股东发言、询问
五、 股东表决，填写表决票、投票
六、 总监票人统计并宣布现场表决结果
七、 休会。上传数据，并等待上证所信息网络有限公司回传网络投票和最终投票结果
八、 总监票人宣布本次股东大会最终投票结果
九、 主持人宣读股东大会决议
十、 律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
十一、 董事及相关人员在股东大会决议及会议记录上签字
十二、 宣布会议结束
瀚蓝环境股份有限公司2020年第一次临时股东大会 材料之二
瀚蓝环境股份有限公司2020年第一次临时股东大会会议规则
一、 会议的组织方式
1、本次会议由公司董事会依法召集。
2、本次会议的出席人员：2020年6月17日下午15:00上海证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或其委托的授权代理人，本公司董事、监事和高级管理人员，第十届董事会董事候选人，第十届监事会监事候选人，公司聘请的律师，公司董事会邀请的人员，相关工作人员。
3、本次会议行使《公司法》和《瀚蓝环境股份有限公司章程》所规定的股东大会的职权。
二、 会议的表决方式
（一）股东或代理人以所持有股份数行使表决权，每一股份有一票表决权。
（二）根据《公司章程》的规定，本次股东大会采取现场会议表决和网络投票相结合的方式进行表决，全部议案须出席会议的有表决权的股份的二分之一以上表决通过。
（三）现场会议表决采取记名投票表决方式进行。网络投票在规定时间内进行。
1、通过交易系统平台：2020年6月29日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；
2、通过互联网投票平台：2020年6月29日9:15-15:00。
（四）公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一股份通过现场和网络重复投票的，以第一次投票结果为准。如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次网络投票为准。
（五）出席本次会议的股东或股东委托代理人，若已进行会议报到并领取表决票，但未进行投票表决，则视为该股东或股东委托代理人自动放弃表决权利，其所持有的表决权在统计表决结果时作弃权处理。会议进入表决程序后进场的股东其投票表决无效。在进入表决程序前退场的股东，如有委托的，按照有关委托代理的规定办理。股东会议表决程序结束后股东提交的表决票将视为无效。
（六）股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合要求的投票申报的议案，按照弃权计算。
三、 关于累计投票制的特别说明
根据公司《累积投票制实施细则》的规定，关于选举非独立董事、独立董事、监事的议案将采用累积投票制进行表决。
1、 非独立董事、独立董事和监事的选举将分开进行。选举非独立董事（候选人陈国灿、金铎、李志斌、孙梦蛟、李丽萍、晏明）时，股东拥有的选举票数为“持股数*6”，股东可将其拥有的选举票数全部投向一位董事候选人，也可分散投给以上6位候选人，但所投票总数不得超过其拥有的选举票数。选举独立董事（候选人为杨格、张军、李侃童）时，股东拥有的选举票数为“持股数*3”，股东可将其拥有的选举票数全部投向一位独立董事候选人，也可分散投给以上3位候选人，但所投票总数不得超过其拥有的选举票数。选举监事（候选人为周伟明、罗红）时，每位股东拥有的选举票数为“持股数*2”，股东可将其拥有的选举票数全部投向一位监事候选人，也可分散投给以上2位候选人，但所投票总数不得超过其拥有的选举票数。
2、 股东投票时，如股东所投出的选举票总数超过其拥有的选举票数的，选票视为无效。如股东所投出的选举票数小于或等于其拥有的选举票数，该选票有效，差额部分视为放弃表决权。
3、 股东投票时，用于向各董事、监事候选人分配的选举票数须为正整数或零。
四、 表决统计表结果的确认
（一） 会议设总监票人一名，由本公司监事担任；设监票人二名，由股东代表担任。总监票人、监票人和见证律师负责表决情况的统计核实，并在《议案表决统计表》上签名。
（二） 议案现场表决结果由现场总监票人当场宣布。若出席会议的股东或股东委托代理人对现场会议的表决结果有异议，有权在宣布现场表决结果后，立即要求点票。
（三） 鉴于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，最终表决结果尚需等待网络投票结束后才能确定。
（四） 关于选举非独立董事、独立董事、监事的议案的表决结果的确认：
1、董事、监事候选人得票总数超过出席股东大会股东（股东代理人）所持有效表决股份数（以未累积的股份数为准）的二分之一以上时，即为当选；
2、若当选董事人数少于应选董事人数，若已当选董事人数达到法律规定最低人数且达到公司《章程》规定的董事会成员人数的三分之二以上时（即达到6人），或者当选监事人数少于应选监事时，则缺额在下次股东大会上选举填补；
3、若当选董事人数少于应选董事人数，且已当选董事人数不足法律规定最低人数或不足公司《章程》规定的董事会成员人数的三分之二时（即未达到6人），则应对未当选董事候选人进行第二轮选举，若董事人数缺额2个或以上的，第二轮选举仍实行累积投票
制；
4、若经第二轮选举仍未达到上述要求时，则本次换届视为失败，原董事会（或监事会）应继续履行职责，公司重新启动提名、资格审核、选举、换届等程序。
（五） 公司聘请的律师对本次股东大会的所有议程进行见证。
五、 股东提问
会议设股东提问时间。股东提问前应当先报告姓名或所代表的股东单位，由主持人安排公司董事、监事或高管等相关人员对股东的问题予以回答。
瀚蓝环境股份有限公司2020年第一次临时股东大会 材料之三
关于选举第十届董事会非独立董事的议案
各位股东：
鉴于公司第九届董事会任期于今年6月届满，根据《公司法》、公司《章程》的相关规定，董事会将进行换届。
公司现任董事林耀棠、章民驹任期届满将不再连任新一届董事会董事，董事会对林耀棠先生、章民驹先生在任职期间勤勉尽责，忠实履行董事义务，为公司发展所做出的贡献表示最诚挚的感谢。
董事会提名陈国灿、金铎、李志斌、孙梦蛟、李丽萍、晏明为第十届董事会非独立董事候选人。以上候选人简介如下：
1. 陈国灿，男，1964年出生，中央广播电视大学金融学专业本科毕业。历任南海一中老师，南海中行凤鸣办储蓄员、南海支行三山港储蓄所负责人、平洲支行行长、桂城分行行长，南海城市建设投资有限公司、南海园区建设投资有限公司副总经理、总经理、董事长，佛山市南海联晟土地资源开发有限公司党支部书记、董事长、总经理，佛山市南海金融高新区投资控股有限公司党总支书记、董事长、总经理。现任佛山市南海区境外资产管理中心主任。
2. 金铎，女，1966年出生，山西财经大学计划统计专业本科毕业，中南财经政法大学计划统计研究生毕业，经济学硕士，中欧国际工商学院研究生、高级工商管理硕士，高级经济师，法律执业资格。历任山西财经大学助教，中国农业银行广州市分行职员，南海市交通建设投资公司融资部经理，威通收费公路有限公司董事总经理，南海市交通建设集团有限公司董事、总经理助理，南海市地下铁道有限公司董事，广东广佛轨道交通有限公司财务总监。2004年3月至今均在本公司工作，历任第五-九届董事会董事、副总经理、常务副总经理、董事会秘书、总经理、副董事长；现任本公司副董事长、总裁。
3. 李志斌，男，1970年出生，广东广播电视大学本科毕业，经济师。历任南海县有色金属加工厂办事员，南海市公路建设公司科员，南海交通建设集团有限公司财务部副经理、经理，融资科科长、审计科科长、总经理助理，副总经理，佛山市南海联达投资（控股）有限公司董事、副总经理，本公司第八届董事会董事。现任广东南海控股投资有限公司和佛山市南海区高技术投资有限公司董事长、总经理、本公司第九届董事会董事。
4. 孙梦蛟，男，1976年出生，天津大学建筑工程专业本科毕业，英国金斯顿大学研究生毕业，高级工程师。历任国投电力公司项目经理，国投物流投资有限公司外派煤炭运销公司业务经理、煤炭采购与供应管理部计划调度岗、副经理、国投山西煤炭运销有限公司总经理，国投电力控股股份有限公司综合部（法律事务部）副经理、经理、综合部经理。现任国投电力控股股份有限公司证券部部门经理、证券事务代表，江西赣能股份有限公司董事、本公司第九届董事会董事。
5. 李丽萍，女，1968年出生，广东财经大学财务会计专业本科毕业，会计师。历任佛山市商业冷冻总公司财务科科员，南海市审计师事务所审计业务助理，佛山市南海骏朗会计师事务所业务一部部长，佛山市南海园区建设投资有限公司财务部会计、财务部经理、董事、副总经理、财务总监，佛山市南海城市建设投资有限公司财务部经理、董事、副总经理、财务总监、工会主席，佛山市南海区武广铁路投资有限公司董事、副总经理，佛山市南海德诚投资有限公司董事、副总经理、财务总监，本公司第六届监事会监事。2017年5月至今均在本公司工作，历任总裁助理、董事、副总裁。现任公司董事、副总裁。
6. 晏明，男， 1970年出生，广东工学院土木工程系公路与城市道路工程专业本科毕业，路桥高级工程师。历任南海市公路建设公司技术员，南海市交通公路工程处工程部部长，南海交通建设集团有限公司科员，养管科副科长，资产管理科副科长、科长，工程技术科科长、部门经理，佛山市南海金融高新区投资控股有限公司董事、副总经理，佛山市南海城市建设投资有限公司、佛山市南海交通建设集团有限公司、佛山市南海园区建设投资有限公司、佛山市南海德诚投资有限公司董事、副总经理。现任佛山市南海城市建设投资有限公司、佛山市南海交通建设集团有限公司、佛山市南海园区建设投资有限公司、佛山市南海德诚投资有限公司董事长、总经理。
董事会已对上述6 名非独立董事候选人的资格进行了审核，认为上述董事候选人均符合《公司法》、上海证券交易所《上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》和公司《章程》的有关任职条件。公司独立董事对上述董事候选人的提名均表示同意。
请股东大会审议。
瀚蓝环境股份有限公司董事会
2020年6月29日
瀚蓝环境股份有限公司2020年第一次临时股东大会 材料之四
关于选举第十届董事会独立董事的议案
各位股东：
鉴于公司第九届董事会任期于今年6月届满，根据《公司法》、公司《章程》的相关规定，董事会将进行换届。公司现任独立董事纪建斌、麦志荣任期届满将不再连任新一届董事会独立董事，董事会对纪建斌先生、麦志荣先生在任职期间勤勉尽责，忠实履行独立董事义务，为公司发展所做出的贡献表示最诚挚的感谢。董事会提名杨格、张军、李侃童为第十届董事会独立董事候选人。以上候选人简介如下：
1. 杨格，男，1983年出生，兰州交通大学国际经济与贸易专业毕业，注册会计师。历任广东中恒信会计师事务所有限公司审计助理、项目经理，广东中天粤会计师事务所有限公司项目经理、高级经理，广州中职信会计师事务所有限公司副所长，大信会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所副所长。现任众华会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所执行所长、主任会计师、本公司第九届董事会独立董事。
2. 张军，男，1968年出生，西北工业大学航海工程系自动化专业本科毕业，西安交通大学管理学院工商管理硕士（MBA）毕业，高级工程师。历任山西铝厂计控室班长、工程师，中国铝业股份公司山西公司信息部项目经理、高级工程师，上海斯隆管理咨询有限公司副总经理，北大纵横管理咨询集团上海运营中心主任、上海事业部总经理、集团副总裁、数字化转型研究院院长。现任北大纵横咨询集团事业部首席咨询专家、埃复投资管理咨询（上海）有限公司总经理、埃聚数据科技（上海）有限公司总经理、上海雅仕投资发展股份有限公司（603329）独立董事。
3. 李侃童，女，1990年出生，西南政法大学法学本科，美国南加州大学法学研究生，中国执业律师、美国纽约州执业律师。历任美国贝克麦坚时律师事务所北京办事处实习律师、广东国信信扬律师事务所实习律师、亚太美争端调解中心（洛杉矶）调解专员、广东南天明律师事务所律师。现任广东南天明（顺德）律师事务所执行主任。
董事会已对上述3 名独立董事候选人的资格进行了审核，认为上述独立董事候选人符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《独立董事工作制度》的有关独立董事的任职条件。公司独立董事对上述独立董事候选人的提名均表示同意。
上海证券交易所对上述独立董事候选人的任职资格审核无异议。请股东大会审议。
瀚蓝环境股份有限公司董事会
2020年6月29日
瀚蓝环境股份有限公司2020年第一次临时股东大会 材料之五
关于选举第十届监事会监事的议案
各位股东：
鉴于本公司第九届监事会于今年6月届满，根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，需进行换届选举。
根据《公司法》和公司《章程》相关规定的监事任职条件，监事会提名周伟明、罗红为第十届监事会监事候选人。候选人的简介如下：
1、周伟明，男，1968年出生，佛山科学技术学院公共事业管理本科毕业。历任南海市九江镇经济发展总公司财务部科员、南海市九江镇房地产开发公司副经理、南海区九江镇经济管理委员会房地产发展办公室副主任、佛山市南海区土地储备中心主任助理、供地业务科科长、广东樵山文化产业投资控股有限公司董事、副总经理，佛山市南海金融高新区投资控股有限公司董事、副总经理等职。现任佛山市南海金融高新区投资控股有限公司党总支委员、董事、副总经理。
2、罗红，女，1969年出生，青岛化工学院高分子材料加工机械专业本科毕业，暨南大学会计学专业研究生毕业，硕士研究生，高级会计师、注册会计师、注册资产评估师。历任化工部星火化工厂设计科设计员、广东公信会计师事务所经理、佛山市南海联达投资（控股）有限公司财务经理、佛山市南海金融高新区投资控股有限公司副总经理等职。现任广东南海控股投资有限公司副总经理，佛山市南海区高技术产业投资有限公司董事、副总经理，本公司第九届监事会监事。
请股东大会审议。
瀚蓝环境股份有限公司监事会
2020年6月29日