上海振华重工（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
上海振华重工(集团)股份有限公司
（股票代码：600320 900947）
2013 年第三季度报告
二○一三年十月三十一日
上海振华重工（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
目 录
一、 重要提示 ........................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ......................... 4
三、 重要事项 ........................................... 6
四、 附录 ............................................... 8
上海振华重工（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个
别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人宋海良董事长、主管会计工作负责人陆建忠总裁及会计机构
负责人（会计主管人员）王珏财务总监保证季度报告中财务报表的真实、准
确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
上海振华重工（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 52,962,664,625 46,779,696,343 13.22
归属于上市公司股东的净
14,412,072,006 14,210,952,596 1.42
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流量
219,688,990 1,474,604,330 -85.10
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 16,693,587,903 14,058,870,831 18.74
归属于上市公司股东的净
55,124,115 -644,808,659 不适用
利润
归属于上市公司股东的扣
-333,464,403 -748,455,295 不适用
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率
0.39 -4.32 增加 4.71 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） 0.01 -0.15 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.01 -0.15 不适用
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 -69,225 268,980,243
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 5,256,841 23,425,313
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 62,947,018 160,863,774
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,286,554 4,450,085
所得税影响额 -9,721,798 -68,657,912
少数股东权益影响额（税后） -227,825 -472,985
合计 59,471,565 388,588,518
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 351,812
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻
持股比
股东名称 股东性质 持股总数 售条件股 结的股份
例(%)
份数量 数量
中国交通建设股份有限公司 国有法人 28.83 1,265,637,849 0 无
ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED 境外法人 17.08 749,677,500 0 无
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SCBHK A/C GOVERNMENT OF SINGAPORE
未知 0.45 19,541,734 0 未知
INVESTMENT CORPORATION - A/C \"C\"
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 未知 0.42 18,333,143 0 未知
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING
未知 0.41 18,121,057 0 未知
MARKETS STOCK INDEX FUND
ZHEN HWA HARBOUR CONSTRUCTION COMPANY
境外法人 0.33 14,285,700 0 无
LIMITED
NAITO SECURITIES CO., LTD. 未知 0.29 12,902,984 0 未知
SCBHK A/C GSIC S/A MONETARY AUTHORITY OF
未知 0.16 6,857,891 0 未知
SINGAPORE
BOCHK INVESTMENT FUNDS-BOCHK CHINA
未知 0.15 6,725,168 0 未知
GOLDEN DRAGON FUND
AIZAWA SECURITIES CO.,LTD. 未知 0.15 6,402,413 0 未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的
股东名称（全称） 股份种类及数量
数量
中国交通建设股份有限公司 1,265,637,849 人民币普通股
ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED 749,677,500 境内上市外资股
SCBHK A/C GOVERNMENT OF SINGAPORE INVESTMENT
19,541,734 境内上市外资股
CORPORATION - A/C \"C\"
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 18,333,143 境内上市外资股
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS
18,121,057 境内上市外资股
STOCK INDEX FUND
ZHEN HWA HARBOUR CONSTRUCTION COMPANY LIMITED 14,285,700 境内上市外资股
NAITO SECURITIES CO., LTD. 12,902,984 境内上市外资股
SCBHK A/C GSIC S/A MONETARY AUTHORITY OF
6,857,891 境内上市外资股
SINGAPORE
BOCHK INVESTMENT FUNDS-BOCHK CHINA GOLDEN
6,725,168 境内上市外资股
DRAGON FUND
AIZAWA SECURITIES CO.,LTD. 6,402,413 境内上市外资股
上述前十大股东中，中国交通建设股份有限公司与 ZHEN HUA
ENGINEERING COMPANY LIMITED、ZHEN HWA HARBOUR
CONSTRUCTION COMPANY LIMITED 属关联方企业，最终控股股
上述股东关联关系或一致行动的说明
东为中国交通建设集团有限公司。公司未知其余股东之间是否
存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息
披露管理办法》规定的一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目：
资产负债表项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 差异变动金额及幅度 注释
合并 合并 金额 %
交易性金融资产 97,035,310 26,009,477 71,025,833 273.08% (1)
应收利息 11,692,276 33,231,552 -21,539,276 -64.82% (2)
其他流动资产 7,227,619,183 1,000,000,000 6,227,619,183 622.76% (3)
长期应收账款 1,187,000,000 0 1,187,000,000 - (4)
长期股权投资 308,071,127 203,719,472 104,351,655 51.22% (5)
短期借款 18,289,688,951 11,936,687,998 6,353,000,953 53.22% (6)
应付票据 1,292,464,218 980,906,529 311,557,689 31.76% (7)
应付账款 3,873,902,599 2,603,418,685 1,270,483,914 48.80% (8)
应交税费 -307,122,775 -46,966,814 -260,155,961 553.91% (9)
应付利息 470,965,559 315,058,291 155,907,268 49.49% (10)
长期借款 1,891,080,000 873,684,500 1,017,395,500 116.45% (11)
分析：
(1) 交易性金融资产 交易性金融资产的增加主要系远期外汇合同的公允价值变动收益增加所致。
(2) 应收利息 应收利息的减少主要系银行定期存款到期收款所致。
(3) 其他流动资产 其他流动资产的增加主要系本期购买低风险银行短期理财产品所致。
(4) 长期应收账款 长期应收账款的增加主要系公司 BT 项目的一年以上应收工程款增加所致。
(5) 长期股权投资 长期股权投资的增加主要系新增对中交地产宜兴有限公司投资所致。
(6) 短期借款 短期借款的增加主要系本期增加银行短期借款所致。
(7) 应付票据 应付票据的增加主要系本期增加开立票据用于支付材料款所致。
(8) 应付账款 应付账款的增加主要系于本期应付材料采购及产品制造款的增加所致。
(9) 应交税费 应交税费的变化主要系本期待抵扣的增值税进项税增加所致。
(10) 应付利息 应付利息的增加主要系本期中期票据以及非公开定向债券而计提的利息所致。
(11) 长期借款 长期借款的增加主要系本期增加银行长期借款所致。
利润表项目：
利润表项目 2013年1-9月 2012年1-9月 差异变动金额及幅度 注释
合并 合并 金额 %
营业税金及附加 54,496,194 25,688,807 28,807,387 112.14% (12)
资产减值损失 393,351,478 231,111,175 162,240,303 70.20% (13)
公允价值变动收益 71,025,833 -58,726,296 129,752,129 -220.94% (14)
营业外收入 297,519,909 125,274,512 172,245,397 137.49% (15)
所得税费用 11,175,627 -62,453,323 73,628,950 -117.89% (16)
归属于母公司所有
55,124,115 -644,808,659 699,932,774 -108.55% (17)
者的净利润
少数股东损益 -5,403,350 -44,071,797 38,668,447 -87.74% (18)
归属于母公司股东
201,119,410 -601,046,029 802,165,439 -133.46% (19)
的综合收益总额
归属于少数股东的
-5,403,350 -44,071,797 38,668,447 -87.74% (20)
综合收益总额
上海振华重工（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
分析：
(12) 营业税金及附加 营业税金及附加增加主要系本期工程项目的营业税及附加税增加所致。
(13) 资产减值损失 资产减值损失的增加主要系计提坏账准备、合同预计损失和存货跌价准备增加所致。
(14) 公允价值变动收益 公允价值变动收益的增加主要系交易性金融资产公允价值收益增加所致。
(15) 营业外收入 营业外收入的增加主要系出售公司自制的浮吊设备以及政府的研发补助收入增加所致。
(16) 所得税费用 所得税费用增加主要系本期利润总额增加所致。
归属于母公司所有
(17) 归属于母公司股东的净利润增加主要系本期盈利所致。
者的净利润
(18) 少数股东损益 少数股东损益的增加主要系本公司下属非全资子公司亏损减少所致。
归属于母公司股东
(19) 归属于母公司股东的综合收益总额增加主要系本期盈利所致。
的综合收益总额
归属于少数股东的
(20) 归属于少数股东的综合收益总额的增加主要系本公司下属非全资子公司亏损减少所致。
综合收益总额
现金流量表项目
现金流量表项目 2013年1-9月 2012年1-9月 差异变动金额及幅度 注释
合并 合并 金额 幅度（%）
经营活动产生的现金流量净额 219,688,990 1,474,604,330 -1,254,915,340 -85.10% (21)
投资活动产生的现金流量净额 -5,724,122,760 -3,618,750,149 -2,105,372,611 58.18% (22)
筹资活动产生的现金流量净额 5,409,677,661 909,306,167 4,500,371,494 494.92% (23)
分析：
(21) 经营活动产生的现金流量净额比去年同期减少主要系公司购买原材料支
经营活动产生的现金流量净额
付货款增加所致。
(22) 投资活动产生的现金流量净额的变化主要系公司购买银行低风险短期理
投资活动产生的现金流量净额
财产品所致。
(23) 筹集活动产生的现金流量净额比去年同期增加主要系公司增加银行借款
筹资活动产生的现金流量净额
所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
2012 年 10 月 18 日，公司控股股东中国交通建设股份有限公司（以下简称
“中国交建”）通过上海证券交易所交易系统买入方式，增持公司 A 股股
份 4,999,902 股，占公司已发行总股份的 0.114%。中国交建拟在未来 12 承诺期间，中国交建严格
个月内（自 2012 年 10 月 18 日起算）以自身名义继续通过上海证券交易 履行了承诺。至 2013 年 10
其他承诺
所交易系统增持公司股份，累计增持比例不超过公司已发行总股份的 2% 月 17 日已履行完毕相关承
（含本次已增持股份）。中国交建承诺，在增持期间及法定期限内不减持 诺。
其持有的公司股份。相关承诺事项已在 2012 年 10 月 20 日的《上海证券
报》、《香港文汇报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发
生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
上海振华重工（集团）股份有限公司
法定代表人:宋海良
2013 年 10 月 31 日
上海振华重工（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 上海振华重工（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,027,654,207 5,380,769,224
交易性金融资产 97,035,310 26,009,477
应收票据 106,753,187 115,069,863
应收账款 3,367,951,936 3,710,721,111
预付款项 1,251,294,542 995,684,680
应收利息 11,692,276 33,231,552
其他应收款 481,754,631 413,305,303
存货 7,154,062,988 7,581,683,025
已完工尚未结算款 7,949,505,996 6,620,155,339
其他流动资产 7,227,619,183 1,000,000,000
流动资产合计 31,675,324,256 25,876,629,574
非流动资产：
可供出售金融资产 121,380,925 124,222,545
长期应收款 1,187,000,000
长期股权投资 308,071,127 203,719,472
投资性房地产 392,347,060 402,411,440
固定资产 13,423,243,550 14,075,197,757
在建工程 3,520,437,038 3,692,553,744
无形资产 1,981,215,339 2,021,511,880
递延所得税资产 353,645,330 383,449,931
非流动资产合计 21,287,340,369 20,903,066,769
资产总计 52,962,664,625 46,779,696,343
流动负债：
短期借款 18,289,688,951 11,936,687,998
应付票据 1,292,464,218 980,906,529
应付账款 3,873,902,599 2,603,418,685
预收款项 880,356,438 1,035,763,588
已结算尚未完工款 2,307,358,588 2,389,804,893
应付职工薪酬 46,968,513 37,550,139
应交税费 -307,122,775 -46,966,814
应付利息 470,965,559 315,058,291
应付股利 33,825,412 33,825,412
其他应付款 241,194,012 292,150,492
一年内到期的非流动负债 3,295,829,763 3,667,922,000
其他流动负债
流动负债合计 30,425,431,278 23,246,121,213
上海振华重工（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
非流动负债：
长期借款 1,891,080,000 873,684,500
应付债券 5,795,927,911 7,984,665,674
预计负债 170,721,913 193,307,685
递延所得税负债 23,367,240 20,747,048
其他非流动负债 43,166,667 43,916,667
非流动负债合计 7,924,263,731 9,116,321,574
负债合计 38,349,695,009 32,362,442,787
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,390,294,584 4,390,294,584
资本公积 5,778,093,421 5,632,275,644
减：库存股
专项储备
盈余公积 1,520,147,861 1,520,147,861
一般风险准备
未分配利润 2,723,345,649 2,668,221,534
外币报表折算差额 190,491 12,973
归属于母公司所有者权益合计 14,412,072,006 14,210,952,596
少数股东权益 200,897,610 206,300,960
所有者权益合计 14,612,969,616 14,417,253,556
负债和所有者权益总计 52,962,664,625 46,779,696,343
公司法定代表人: 宋海良 主管会计工作负责人:陆建忠 会计机构负责人:王珏
上海振华重工（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 上海振华重工（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,267,387,786 | 上海振华重工(集团)股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-31 |
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