鄂尔多斯：600295_2020年_年度报告

公司代码：600295 公司简称：鄂尔多斯公司代码：900936 公司简称：鄂资B股

内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人王臻、主管会计工作负责人刘建国及会计机构负责人（会计主管人员）刘建国声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

本次股利分配拟按利润分配实施方案确定的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利8元（含税）。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本年度报告涉及未来的行业格局和趋势、经营计划、发展战略等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析”中“公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险”部分。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 20

第五节 重要事项 ...... 33

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 51

第七节 优先股相关情况 ...... 55

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 56

第九节 公司治理 ...... 63

第十节 公司债券相关情况 ...... 65

第十一节 财务报告 ...... 67

第十二节 备查文件目录 ...... 255

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
上交所	指	上海证券交易所
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
立信会计师事务所	指	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
本公司	指	内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
控股集团公司	指	内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司
集团公司、羊绒集团	指	内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司
电力冶金、电冶公司	指	内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司

公司的中文名称	内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
公司的中文简称	鄂尔多斯
公司的外文名称	Inner Mongolia ERDOS Resources Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写	ERDOS
公司的法定代表人	王臻

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	郭升	李丽丽
联系地址	内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号	内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号
电话	0477-8543776	0477-8543776
传真	0477-8520402	0477-8520402
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号
公司注册地址的邮政编码	017000
公司办公地址	内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号
公司办公地址的邮政编码	017000
公司网址	http://www.chinaerdos.com
电子信箱	[e-mail]

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称	《上海证券报》、《香港商报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	公司本部董事会办公室

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	鄂尔多斯	600295	不适用
B股	上海证券交易所	鄂资B股	900936	鄂绒B股

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	立信会计师事务所
	办公地址	北京市朝阳区安定路5号院7号楼中海国际中心A座18层
	签字会计师姓名	蔡晓丽 李强

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前		调整后	调整前
营业收入	23,141,197,882.47	22,822,019,660.18	22,789,922,588.51	1.40	24,652,649,313.32	24,623,039,334.85
归属于上市公司股东的净利润	1,528,127,718.73	1,335,356,266.00	1,340,872,231.25	14.44	952,893,945.50	952,744,561.78
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,455,714,046.45	1,241,478,357.25	1,243,153,095.66	17.26	860,260,698.45	860,350,429.40
经营活动产生的现金流量净额	5,208,696,632.16	3,534,630,697.61	3,561,087,051.29	47.36	7,175,541,931.13	7,125,992,273.47
	2020年末	2019年末		本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
		调整后	调整前		调整后	调整前
归属于上市公司股东的净资产	13,638,030,999.65	12,863,656,450.99	12,634,846,261.70	6.02	9,754,188,993.89	9,553,309,509.84
总资产	46,800,416,223.11	49,598,027,578.62	48,350,716,812.29	-5.64	52,113,922,241.72	51,113,746,790.61

主要财务指标	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	1.07	1.04	1.04	2.88	0.92	0.92
稀释每股收益（元／股）	1.07	1.04	1.04	2.88	0.92	0.92
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	1.02	0.97	0.97	5.15	0.83	0.83
加权平均净资产收益率 （%）	11.65	11.78	12.04	减少0.13个百分点	10.41	10.64
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	11.10	10.95	11.16	增加0.15个百分点	9.40	9.61

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	4,350,691,449.50	5,669,791,946.88	5,731,441,154.24	7,389,273,331.85
归属于上市公司股东的净利润	114,604,095.56	310,518,791.04	529,004,767.39	574,000,064.74
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	104,616,558.88	305,480,929.70	501,991,993.59	543,624,564.28
经营活动产生的现金流量净额	86,489,460.37	1,752,622,168.14	2,196,376,369.05	1,173,208,634.60

季度数据与已披露定期报告数据差异为本期同一控制下企业合并内蒙古鄂尔多斯联海化工有限公司、鄂尔多斯市瀚博科技有限公司、鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任公司追溯调整影响。

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	4,190,363.93		755,500.96	40,475,250.85
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	160,199,687.82		75,252,739.26	98,871,246.87
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费			29,996,537.08	54,706,692.39
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	-2,517,483.65		74,588,489.30
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍				-1,968,510.65

生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	5,234,007.54		9,221,630.97	9,347,376.26
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-78,405,875.37		-65,238,574.35	-77,628,690.50
其他符合非经常性损益定义的损益项目	2,661,831.22		2,960,620.90
少数股东权益影响额	-5,162,487.17		-10,129,066.47	-6,084,006.62
所得税影响额	-13,786,372.04		-23,529,968.90	-25,086,111.55
合计	72,413,672.28		93,877,908.75	92,633,247.05

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
应收款项融资	1,713,144,385.71	3,116,768,617.97	1,403,624,232.26	0
其他权益工具投资	243,679,202.36	243,679,202.36		0
合计	1,956,823,588.07	3,360,447,820.33	1,403,624,232.26	0

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

公司主要业务分为羊绒服装、电力冶金化工两大板块，羊绒服装板块为公司所从事的羊绒品类服装及服饰为主的生产加工、品牌建设与市场销售；电力冶金化工板块为公司下属子公司电冶公司、电冶公司下属公司及联营公司所从事的煤炭等矿产资源采选、电力（热能）、硅系铁合金、氯碱化工、多晶硅、尿素、合成氨等产品的加工及销售。

（一）服装板块

1、羊绒服装业务及其经营模式

1）羊绒服装业务及产品

公司羊绒服装板块主要产品包括四季服装、围巾披肩等。其中，四季服装覆盖女装、男装、童装等类别，通过精准品牌定位，细分不同消费群体。在核心品类羊绒服装业务上，公司凭借享誉市场的品牌知名度与美誉度、深耕羊绒产业四十年的丰富经验，建立了从羊绒原绒采购到初加工、深加工、成衣生产、品牌推广、渠道建设、产品销售的全产业链协同发展的经营模式，现已成为全世界产销规模最大、产业体系完善、综合技术装备先进、营销网络成熟的羊绒类服装生产企业和销售企业。

羊绒板块生产流程图片展示：

原料采选 原料分梳 染色

纺纱 编织 成品

2）经营模式

公司羊绒服装板块的经营模式为全产业链协同发展，公司以集中原料采购、自制生产为主、直营与经销、线上线下相结合的销售模式，生产和销售公司的服装产品。采购方面，公司采购的原料主要是羊绒原绒和无毛绒，采购期主要为每年4-9月，公司每年除根据生产计划进行必要采购外，还会根据当期绒价、产量等因素进行战略性采购，以避免价格剧烈波动等收购风险而给生产经营带来影响。同时通过与牧场合作,与当地共同建设优质羊绒品种基地,并通过优价优质政策,把控原料质量源头。原料到现场后，公司将会对原料进行严格的分级、分类质量控制检查，合格后再进行验收入库。生产方面，公司采取自主生产为主的生产模式，以合理分配订单，确保产品供应的高效、优质与弹性，实现快速供货。公司原则上以销定产，根据订单情况以及国内外自营店销售状况制订生产计划、协调原辅材料采购，进而有效降低库存水平，减少生产过程对资金的占用。

销售方面，公司采用“直营与经销相结合，线上线下打通，全渠道融合运营”的销售模式。直营模式是公司直接在全国一、二线城市等重点城市和海外重点市场的中高端优质商业场所开设商场店或专卖店。经销模式是公司将产品按一定折扣销售给经销商，经销商通过自行开设百货店、专卖店等形式对外销售，门店主要位于二、三、四线城市核心商圈。公司线上销售主要依托天猫、唯品会、寺库、京东、苏宁等各大线上平台，同时粉丝、直播、社群运营稳步提升。

品牌方面，公司目前拥有“ERDOS”、“鄂尔多斯1980”、”BLUE ERDOS”、“erdosKIDS”等四个品牌。“ERDOS”品牌定位：代表中国中产阶级品质人群的四季羊绒时尚品牌。“鄂尔多斯1980”品牌定位：传承鄂尔多斯温暖文化与匠心精神，为温暖有爱的中国家庭打造经典的品质羊绒品牌。”BLUE ERDOS”品牌定位：旨在为年轻的都市男女创造独立而纯粹的羊绒生活方式、并集卓越品质与高性价比于一体的简约羊绒服装品牌。“erdos KIDS”品牌定位：具有童趣而温暖的高品质四季羊绒童装品牌。公司在上述品牌定位的指引下精准细分目标客群，深

化不同消费群体的客户体验，通过与市场和消费者建立更实时、高效、全面的互动，加速各品牌的差异化深度塑造。

2、行业情况说明

2020年突如其来的新冠肺炎疫情全球蔓延，全球经济发展陷入困境。国内服装、鞋帽、针纺织品类零售额下降6.6%，纺织服装、服饰业工业增加值同比下降9.0%，受国外主要市场疫情影响，服装出口同比下降6.4%。经历了2020年的疫情洗礼和国际风云变幻后，中国消费市场的韧劲和后劲更加凸显。消费分层持续升级、人口代际快速更新、数字化革命全面来临，这一切为中国服装品牌的创新发展提供了良好的历史机遇。在内外双循环驱动下，中国纺织服装供应链将加速数字化转型，与品牌零售商深度协同，融合创新，并将持续推高中国时尚行业的竞争强度。同时，欧美快时尚品牌在中国市场全面式微；中国本土快时尚品牌迅速崛起，竞争激烈；高端服饰消费市场加速洗牌，品牌将重点关注和塑造长线竞争力。绿色发展、可持续发展正逐步成为品牌价值的重要来源，绿色治理理念的全生命周期化逐渐成为趋势。

（二）电力冶金化工板块

1、电力冶金化工业务及其经营模式

1） 电力冶金化工业务及产品

公司电力冶金化工板块业务是依托当地丰富的煤炭、硅石、石灰石资源，以资源深加工转化提升价值为主线，按照循环经济产业链模式，以煤炭等矿产资源开发为基础，电力产业为能源中枢，围绕硅铁合金和氯碱化工产品的生产，综合利用“三废”（废气、废渣、废水），形成国内最为完整的“煤炭等矿产资源—电—硅铁合金”、"煤炭等矿产资源－电－氯碱化工”生产线,目前已形成硅铁产销规模世界第一,氯碱化工产销规模全国第四、内蒙第一的产业规模,公司已实现了电力冶金化工业务上下游产品有序链接、多层次利用、转化增值的模式，打造了一个以资源转换升级为主导的配套完善、结构合理、链条丰富的重化工产业集群，形成了以全产业链参与终端产品市场竞争和上下游一体化运作的循环产业经营格局。

公司的一体化循环经济产业结构如下图所示：

由上图可知，电力冶金的业务范围涵盖了煤炭等矿产资源开发、电力（热能）、铁合金冶炼、氯碱化工等环节。报告期内，电力冶金主营业务未发生重大变化。煤炭等矿产资源开发

煤炭等矿产资源开发是电力冶金循环经济产业链的上游环节,包括煤炭采选、硅石、石灰石、盐等矿产资源开发。

电力

电力是电力冶金循环经济产业链的中游环节，其利用自备电厂形成局域网，形成了以火力发电为主,余热资源综合利用发电为补充的局域网模式,所发电力全部输送下游产业生产使用，因是独立电网,不受地方电网调峰限制，为下游冶金及化工业务提供低成本、稳定的能源供应，是电力冶金一体化产业结构的能源中枢。铁合金冶炼

铁合金冶炼业务是电力冶金的重要收入来源。铁合金冶炼业务是指利用硅石、锰矿石、兰炭、球团矿、白云石和电极糊等原材料，由自备电厂提供电力，进行精炼硅铁、高纯硅铁、硅锰合金等铁合金产品的冶炼，产品主要销向钢铁冶炼及金属镁厂商。

氯碱化工

氯碱化工业务同为电力冶金的重要收入来源。氯碱化工业务是指利用石灰石、兰炭和电极糊等原材料，由自备电厂提供电力，生产电石和PVC等主要产品以及副产品烧碱。产品主要销向PVC生产厂商、塑料制品生产厂商、氧化铝产品生产厂商等。

2） 经营模式

采购方面，以统一采购方式统筹所有原辅材料的采购，各子公司按需求提交物料需求清单，总部审定后集中安排采购，以形成规模采购优势，降低采购成本，保障采购与生产需求精准匹配。采购方式包括比价采购、招标采购、战略协议三种，根据采购内容选择对应采购方式。

生产方面，电力冶金板块采取以产定销模式。生产部门根据产品的指标分类、库存量及其他相关因素，编制生产计划。根据季节特点及生产现场的实际情况，将年度生产计划具体分解为半年度生产任务、季度生产任务和月度生产任务，做到：月计划、周分解、日安排、班落实。

销售方面，公司以直销为主、经销为辅的销售模式。电力冶金采取以质量和价格优势创造品牌优势的策略来吸引客户，以持续的产品服务建立长期战略合作关系，稳定客户资源。经过多年的市场实践，电力冶金已经形成了一整套的销售体系和稳固的客户群体。

2、 行业情况说明

电力冶金的主要业务为铁合金和氯碱化工产品的生产，其中，硅铁、硅锰合金的冶炼属于铁合金行业；电石、PVC、烧碱等产品的生产属于氯碱化工行业。公司是全球最大的硅铁合金生产和销售企业。硅系铁合金主要包括硅铁合金、硅锰合金，是有色金属冶炼和黑色金属冶炼的重要原材料，主要在金属冶炼时作为脱氧剂。铁合金行业属于能源密集型行业，主要生产成本是电力，比如硅铁生产成本中电力占50%以上。政府对优惠电价的取消和差别电价的执行，环保、节能减排力度也逐年加大，铁合金和氯碱化价格竞争模式必然会向企业综合竞争模式转变。

（1） 铁合金行业情况

2020年中国硅铁总产量约为525万吨，而实际需求量约为530万吨，供需总体平衡，全年硅铁的价格总体呈现探底回升的态势，因疫情和环保、原材料大幅上涨等因素，全年价格波动较大，上半年市场一度出现量价齐跌的现象，下半年特别是第四季度，随着下游企业需求复苏，以及其他政策因素导致硅铁使用量增长，价格区间上移。铁合金产品同质性较高，生产企业之间的竞争主要体现在成本控制方面。电冶公司通过向上游煤、电及矿山开发领域延伸产业链，同时形成了自身矿热炉余热发电，掌握了资源和能源供应，从而大幅降低生产成本，并在竞争中占据明显优势。

数据来源：铁合金在线网

（2）氯碱化工行业情况

2020年的PVC市场波动剧烈，整体行情先抑后扬，年初市场价格窄幅下行为主，主要是由于一季度国内突发公共卫生事件，需求恢复推迟，社会库存高位，市场短期供大于求；进入4月份开始 PVC 价格低位反弹上行，首先是宏观面有一定支撑，4 月初原油市场反弹大涨，带动国内能化产品盘面走高，PVC 现货止跌跟涨,高价持续至年底。电冶公司氯碱化工分公司PVC续建项目于2020年8月1日达标生产，公司PVC产能达到80万吨。

数据来源：生意社

2020年我国烧碱市场价格整体表现较为疲软，需求端持续疲软，且多数下游行业盈利情况不佳，市场供需矛盾持续存在，导致价格整体较2019、2018年有明显回落。随着国家环保、节能减排力度逐年加大，氯碱行业传统价格竞争模式必然会向企业综合竞争模式转变。

数据来源：生意社

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

（一）羊绒服装板块核心竞争力

1、全产业链竞争优势

公司是全世界最大的羊绒类服装生产和销售企业，建立了从原料采购到初加工、深加工、成衣生产、品牌推广、渠道建设，产品销售的全产业链，真正的实现了从牧场到商场。在原料控制环节，由于公司所在地区是世界优质白绒的核心产区,具有明显的地域优势,公司目前正在推进牧场建设培育优质山羊品种；同时公司建立了完善的储备机制，保证了原料供应的稳定，最大限度地降低了原料价格的波动风险；在生产加工环节，生产工艺、技术专利和规模化生产优势保证了产品质量的稳定和生产成本的最优控制；在销售环节，由于羊绒的高端属性，其制品附加值较高，价格较为刚性，利润空间较大，受原材料和人工涨价的冲击远小于传统服装。

2、品牌和渠道优势

2020年世界品牌实验室发布了《中国500最具价值品牌》榜单，鄂尔多斯品牌价值达到1036.75亿元，继续蝉联纺织服装行业第1名，位列品牌价值总榜第49名。公司将进一步加强品牌建设，根据不同产品和不同消费群体属性制定相应的品牌推广计划，进一步扩大品牌知名度和提升品牌美誉度。

渠道方面，公司服装销售渠道覆盖了国内大部分一二线城市和部分三四线城市，并且拥有部分在一线城市核心商圈销售领先的高端门店。截至报告期末，公司的门店数量共1164家，其中直营及控股店601家，经销商门店数量达563家。公司将持续加大渠道建设上力度，同时发挥线上、线下双轮驱动作用，大力拓展新兴销售渠道，加大开发国内市场的力度。

3、优良的品质和核心生产技术优势

公司在羊绒服装产业以自主创新和产学研合作多种方式开展各项研发工作，已形成了多项核心技术和特色产品。在深加工领域，公司不但引进具有当今世界一流水平的设备，还注重对设备、技术的持续更新，使公司的生产技术水平始终紧跟世界先进水平，并实现了以秋冬粗纺产品为主向高支精纺、轻薄型、四季服装的重大跨越。

4、持续的创新能力优势

公司作为羊绒服装行业的龙头企业，有深厚的研发基础和强大的研发能力，并且每年投入大量的科研经费，以自主创新研发为主，依托国家羊绒制品工程技术研究中心等机构大力开展了产学研合作,研发成果丰硕。报告期内，公司主持或参与发布实施的行业标准修订2项、企业标准4项；授权专利150项，其中发明2项，实用新型3项，外观专利145项，持续增强公司的行业话语权和技术储备。

5、绿色创新可持续发展优势

公司的纺织服装产业秉承“全生命周期”及全产业链绿色可持续发展理念，在羊绒行业深耕四十载，精心打磨、构建羊绒服装全产业链绿色运营体系，引领着中国纺织服装产业走向国际化、高端化、绿色化创新发展。

（1）公司建有国家级企业技术中心、国家羊绒制品工程技术研发中心，为羊绒行业制定了多项国际标准和国家标准。公司承担了国家工信部绿色制造系统集成《羊绒制品绿色设计平台建设》项目，在羊绒行业中首次运用全生命周期的评价方法建立羊绒绿色评价数据库及制定颁布了三项绿色标准，构建了羊绒制品从小羊出生、养殖、抓绒、采购、洗选、分梳、染色、纺纱、针织、后整里、包装到废旧羊绒制品再回收使用的绿色设计信息数据库和知识库，为国内羊绒制品绿色设计和绿色制造提供了标准依据。

（2）为了切实保护阿尔巴斯白绒山羊品种，保护草原生态和绒山羊行业的协调发展，促进优质羊绒资源向超细方向发展，公司已在鄂托克旗的牧场成立超细绒山羊育种基地，并聘请内蒙古大学相关专家展开对超细绒山羊的研究。该项目总结出了一套涉及科学繁育、科学养殖、信息化管理等标准化牧场建设方案，帮助牧民从落后的传统养殖向科学高效养殖转变，降本增收；通过建立了绒山羊生态养殖的长效机制，探索出了羊绒行业生态良性发展之路。

（3）报告期内，公司顺利通过了欧洲环保组织AbTF认证并拿到了GCS（Good CashmereStandard ）认证证书，成为了中国第一家取得此认证证书的企业。作为纺织行业绿色标准的制订者与示范者，公司“羊绒产业创新与绿色发展关键技术研究与示范工程项目”于2020年5月27日顺利通过验收。7月，公司完成了Oeko-Tex Standard 100标准的纱线、机织物及针、机织成衣认证的续证工作。9月，Testex瑞士纺织检定公司对公司羊绒产业STeP可持续纺织生产进行了监督审核的现场审核并完成了机织生产扩项认证。至此，公司完成了从纤维到成品的选、洗、梳、纺到针、机织生产的完整产业链的可持续纺织生产认证，使得公司全系列羊绒制品均可加挂MADE IN GREEN绿色制造标签。2020年10月公司荣获绿毯时尚大奖——THE GCFA ECOSTEWARDSHIP AWARD（绿毯生态保护奖），作为在中国颁发的五个奖项之一，是对鄂尔多斯在草原生态保护及树立羊绒行业新标准方面所做工作的认可及赞誉。

（4）公司秉承联合国“可持续发展目标（SDGs）”的指引，遵循可持续发展的原则，将旧羊绒制品回收,通过手工分选成分与色系，再经开松、长细度检验等工序，最后纺成纱线用于织造面料，重新变回珍爱的衣服。公司不断探索将人、自然、山羊和草原的循环状态。

未来，公司将以“厂房集约化、原料无害化、生产清洁化、能源低碳化”为原则，进一步引领羊绒行业生产方式、消费模式向绿色低碳、清洁生产转变，不断提升羊绒产业绿色制造水平，提高羊绒产业绿色精益生产能力，使绿色制造成为纺织经济增长新引擎和国际竞争新优势。

（二）电力冶金化工板块的核心竞争力

1、完善的循环经济产业链整体竞争优势

公司电力冶金化工业务涵盖了以煤炭等矿产资源的开发、发电、冶金和化工等产业，所实行循环经济模式是以资源的高效利用和循环利用为核心，通过产业链的沟通互补，实现了资源利用最大化、“三废”零排放、“吃干榨尽”的低成本竞争优势循环经济目标，符合可持续发展理念

的经济增长模式。在今年疫情的特殊时期，各主要终端产品市场波动较大，公司通过多种举措降本增效，循环经济模式表现出强劲的抵御风险能力和明显的成本优势。

2、设备与技术优势

电力冶金投入大量资金引进国内外先进生产设备、先进工艺，并不断进行技术研发和改良，铁合金出炉机器人、硅锰浇铸机、电石炉前作业机器人进入全面使用阶段，使生产呈现高效、循环利用与节能环保的特点。同时，电力冶金持续推进科研创新活动，铁合金生产自动化控制、硅铁尾气提质与余热利用、冶金原料性能研究、冶金产品制成率提升等项目也在全面推进，为生产指标提升奠定了坚实的基础。

3、持续提升的自主创新能力优势

电力冶金不断加大技术研发的投入，利用创新工具加速“高、研、值”有力落地，围绕园区现代能源产业优势，大力培育高新技术企业；围绕新能源、新材料、节能环保不断提升科技研发力度，不断拓宽产学研一体化领域，不断提升循环产业各链条、各环节的持续精进和工艺技术的领先，构筑更加强大的竞争优势。截止2020年底，电冶板块申请专利数量增加至173件，授权专利数量增加至121件。专利数量和科研经费均有明显增加，重点技术研发和应用亦有突破。

4、绿色、环保的可持续发展优势

公司秉持“环保是企业的责任，环保也是产业，环保更是新的竞争力”的环保理念,在超低排放改造、料场全封闭管理、污水回收循环利用、尾气回收利用、除尘灰回收利用、电石渣回收利用、电炉余热利用等方面的技术研发、装备配置等累计投入资金超过55亿元，这些措施不但符合国家环保政策，而且改善了园区的生产生活环境，延伸了循环产业链条，提高了资源利用效率和产品附加值，也给企业带来可观的社会、经济效益，提升了企业的综合竞争优势。2021年将继续有针对性的分期推进重点技术改造项目，特别是重点针对技术改造、替换落后产能、提高能效、环保设施的优化和升级、“三废”综合利用项目研发推进、产业链条的补充完善等方面根据轻重缓急有计划的分期推进，进一步夯实发展基础，增强发展活力。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年度，面对新冠疫情的冲击，公司及时成立疫情联防联控组织，积极应对，成功实现了两万多员工“零感染”、生产“无中断”。面对国内外经济各种压力和挑战，公司董事会及管理层带领全体干部员工，坚定持续改进的战略理念，全员持续挖掘内部潜力，鼓励各环节持续改进和不断创新，继续深入细化业务流程、规范标准，多措并举，经营业绩得以提升。

1、羊绒服装板块

报告期内，公司羊绒服装板块通过对生产计划、订单安排、经营预测等进行多个维度调整，利用自身全产业链的优势，保持了多种经营目标的灵活性，以及对市场和销售复苏最大力度的支持。同时及时对市场形势做出预判，快速调整产品线的优先级。为应对新冠疫情影响，公司积极调整线下门店，推进优质店铺；同时针对经销商，进行货品、资金等多方面支持。国内销售在传统线下渠道之外，通过电商、小程序、企业微信、社群、直播等线上新渠道新工具，建设多场景销售能力，在公域私域平台开展直播，从品牌及门店不同角度带动品牌种草及商品营销活动。

2、电力冶金化工板块

电冶板块在疫情初期受原料供应、产品发运及价格下行的影响严重，下游主要客户需求萎靡。电力冶金板块通过最大限度发挥循环产业优势，全方位对冲疫情带来的不利影响,充分体现出园区一体化循环经济的抗风险能力。公司在生产方面以优化设备安全稳定运行为突破口，全力保障设备安全高效运行；以节能降耗为着力点，调整采购节奏、优化运输方式，全面降低原料成

本运输费用；以“安全、学习、节约、和谐、清洁”为抓手的五型班组建设为主阵地，通过内部人才的跨界优势组合成立煤炭、电力、冶金、化工、技改设备、职能管理、供销运等7个专项持改工作小组，精益业务流程，挖潜增效；通过多环节、多渠道、多部门共同弥补市场低迷导致的价格低位，最大限度发挥循环产业优势，全方位对冲疫情带来的不利影响。PVC二期的投产和达产，更是抓住2020年下半年中国经济逐步复苏、PVC市场强势反弹的机遇。此外，铁合金生产自动化控制、硅铁尾气提质与余热利用、冶金原料性能研究、冶金产品制成率提升等项目也在全面推进。

3、安全方面

公司全员上下始终紧扣“安全是生命线”的理念，按照“全覆盖、零容忍、严考核、重实效”的原则，稳步形成以“168”为重要抓手的专项行动。报告期由于疫情原因，公司迅速开展全面防控布置落实性督查，严防死守，坚决杜绝疫情输入，保障在岗职工健康安全，保障生产经营稳定有序。公司通过严格落实安全管理目标，突出重点领域安全整治，全面加强安全风险管控，组织开展安全培训和应急演练，加快推进一级安全标准化创建，深入开展安全联合大检查，牢固树立安全发展理念，始终绷紧安全这根弦，不断强化企业主体责任落实，牢牢守住安全生产底线，有效推动安全生产形势持续稳定向好。

4、环保方面

公司积极响应国家提出的全面开展蓝天、碧水、净土保卫战，提出“环保是企业的责任，环保也是产业，环保更是新的竞争力”的环保理念，始终坚持一手抓经济发展，一手抓污染治理，严格按照国家和自治区、市开展的环保专项行动的统一部署，在节能环保技术、装备及项目累计投入资金超过55亿元，并且每年持续不断的投入研发和改造。公司以循环经济产业发展为主线，已构建起循环经济产业链、节能环保、三废循环再利用的发展格局。通过加大环保产品的研发力度，加强绿色环保材料的应用，提高废弃物综合利用水平，实现了公司的绿色发展转型与高质量发展。通过循环经济的发展，有效贯彻了绿色高质量发展理念，在地方生态环境保护、资源综合利用、技术共享、产业转型升级、行业带动示范等诸多方面起到了积极的引领和促进作用。通过循环经济的发展，有效贯彻了绿色高质量发展理念，在地方生态环境保护、资源综合利用、技术共享、产业转型升级、行业带动示范等诸多方面起到了积极的引领和促进作用。

5、强化管理,确保健康发展

通过机构整合、管理提升、技术升级和优化流程制度，组织效率持续提升；通过以风控、管理、市场和创新四个维度为抓手，以综合优势主动盈得市场地位，推动销售业绩上台阶；以强化设备治理、业财融合、风险管控、信息化升级，助力供、产、销、运各业务单元持续高效、和谐运营。同时，通过全员全方位开展持续改进工作，助推企业持续向好、持续向优发展。

二、报告期内主要经营情况

本报告期公司实现营业总收入2,314,119.79万元，归属于上市公司股东的净利润152,812.77万元，每股收益为1.07元。截至2020年末，公司总资产达4,680,041.62万元，同比减少5.64%；归属上市公司股东的净资产达1,363,803.10万元，同比增长6.02%。

公司报告期主要产品生产情况：生产羊绒衫307.8万件，围巾、披肩41.6万条；电力冶金化工板块共生产精煤150.14万吨；生产硅铁147.48万吨、硅锰35.86万吨；生产电石175.12万吨，PVC 71.50万吨，烧碱47.35万吨，多晶硅0.86万吨，化肥66.74万吨，水泥73.35万吨。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	23,141,197,882.47	22,822,019,660.18	1.40
营业成本	15,822,942,984.54	16,136,972,380.12	-1.95
销售费用	1,723,002,512.49	1,707,810,843.71	0.89
管理费用	1,204,359,546.34	1,175,834,406.16	2.43
研发费用	529,915,699.82	266,388,106.22	98.93
财务费用	951,839,622.03	1,055,710,802.97	-9.84
经营活动产生的现金流量净额	5,208,696,632.16	3,534,630,697.61	47.36
投资活动产生的现金流量净额	188,770,565.49	1,015,486,540.78	-81.41
筹资活动产生的现金流量净额	-6,364,574,702.58	-3,385,450,533.91	-88.00

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
服装板块	2,963,561,156.17	1,405,900,888.27	52.56	-10.60	-12.39	增加0.97个百分点
电冶板块	19,887,018,172.31	14,229,063,828.62	28.45	3.34	-0.93	增加3.09个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减	毛利率比上年增减（%）

					（%）
服装	2,804,167,586.58	1,262,835,209.80	54.97	-9.92	-10.97	增加0.53个百分点
硅铁	8,469,172,896.94	6,492,132,946.68	23.34	2.85	3.34	减少0.37个百分点
硅锰合金	2,024,822,595.40	1,831,180,895.35	9.56	7.03	-2.41	增加8.74个百分点
煤炭	1,093,878,422.40	463,921,682.23	57.59	-6.23	-28.47	增加13.19个百分点
电石	1,230,017,125.78	620,815,891.73	49.53	-51.23	-66.84	增加23.76个百分点
PVC树脂	4,022,252,813.26	2,499,558,348.43	37.86	53.31	38.40	增加6.70个百分点
烧碱	625,973,717.57	379,117,584.94	39.44	-9.50	38.17	减少20.89个百分点
化肥	1,023,829,343.00	689,285,463.20	32.68	-2.48	-2.54	增加0.05个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
国内市场	22,113,838,138.51	14,995,488,034.74	32.19	2.93	-0.30	增加2.20个百分点
国外市场	736,741,189.97	639,476,682.15	13.20	-31.43	-31.05	减少0.49个百分点
合 计	22,850,579,328.48	15,634,964,716.89	31.58	1.30	-2.08	增加2.36个百分点

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
服装板块	原材料	104,163.96	6.66	122,568.31	7.68	-15.02
服装板块	其他	36,426.13	2.33	37,911.64	2.37	-3.92
电冶板块	原材料	658,303.60	42.10	707,094.28	44.28	-6.90
电冶板块	其他	764,602.78	48.90	729,198.35	45.67	4.86
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
服装	原材料	91,677.02	5.86	122,572.46	7.68	-25.21

服装	其他	34,606.50	2.21	37,913.00	2.37	-8.72
硅铁	原材料	180,865.20	11.57	193,676.34	12.13	-6.61
硅铁	其他	468,348.09	29.96	434,531.06	27.21	7.78
硅锰合金	原材料	130,326.99	8.34	141,457.78	8.86	-7.87
硅锰合金	其他	52,791.10	3.38	46,176.89	2.89	14.32
煤炭	原材料	40,195.38	2.57	56,946.63	3.57	-29.42
煤炭	其他	6,196.79	0.40	7,912.86	0.50	-21.69
电石	原材料	24,805.47	1.59	86,365.62	5.41	-71.28
电石	其他	37,276.12	2.38	100,861.29	6.32	-63.04
PVC	原材料	198,983.49	12.73	147,713.97	9.25	34.71
PVC	其他	50,972.34	3.26	32,891.16	2.06	54.97
烧碱	原材料	9,619.63	0.62	7,490.00	0.47	28.43
烧碱	其他	28,292.13	1.81	19,948.57	1.25	41.83
化肥	原材料	58,712.57	3.76	62,077.73	3.89	-5.42
化肥	其他	10,215.98	0.65	8,643.96	0.54	18.19

费用项目	2020年度	2019年度	变动幅度（%）
销售费用	1,723,002,512.49	1,707,810,843.71	0.89
管理费用	1,204,359,546.34	1,175,834,406.16	2.43
研发费用	529,915,699.82	266,388,106.22	98.93
财务费用	951,839,622.03	1,055,710,802.97	-9.84

4. 研发投入

(1).研发投入情况表

√适用 □不适用

单位：元

本期费用化研发投入	529,915,699.82
本期资本化研发投入	0
研发投入合计	529,915,699.82
研发投入总额占营业收入比例（%）	2.29
公司研发人员的数量	1,078
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	5
研发投入资本化的比重（%）	0

报表项目	本期发生额	上期发生额	变动幅度%
经营活动产生的现金流量净额	5,208,696,632.16	3,534,630,697.61	47.36
投资活动产生的现金流量净额	188,770,565.49	1,015,486,540.78	-81.41
筹资活动产生的现金流量净额	-6,364,574,702.58	-3,385,450,533.91	-88.00

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
应收款项融资	3,116,768,617.97	6.66	1,713,144,385.71	3.45	81.93	主要原因是本期以承兑汇票回笼的销售货款增加。
其他流动资产	410,031,458.18	0.88	740,271,246.58	1.49	-44.61	主要原因是本期待抵扣税金减少。
在建工程	868,927,194.50	1.86	3,722,006,868.65	7.50	-76.65	主要原因是本期PVC二期工程项目完工转入固定资产。
商誉	4,785,722.54	0.01	13,233,196.72	0.03	-63.84	主要原因是本期计提商誉减值。
其他非流动资产	59,320,382.94	0.13	112,575,591.08	0.23	-47.31	主要原因是PVC二期预付工程及设备款减少。
预收款项	21,915,253.15	0.05	840,723,992.39	1.70	-97.39	主要原因是执行新收入准则后报表项目重分类所致。
合同负债	1,131,131,546.06	2.42			100.00	主要原因一方面是执行新收入准则后报表项目重分类,另一方面是本期预收货款增加。
应付职工薪酬	279,121,292.34	0.60	149,244,573.75	0.30	87.02	主要原因是本期应付职工工资及奖金增加。
应交税费	644,845,199.53	1.38	417,908,053.10	0.84	54.30	主要原因是本期应交税金增加。
其他应付款	710,819,216.78	1.52	1,657,872,159.63	3.34	-57.12	主要原因是一控制下企业合并联海化工及瀚博科技本期支付与母公司鄂尔多斯集团往来款。
其他流动负债	138,854,273.50	0.30			100.00	主要原因是本期待转销项税增加。
应付债券			1,297,432,648.90	2.62	-100.00	主要原因是本期应付债券提前回售。

专项储备

175,830,668.42

0.38

116,185,683.49

0.23

51.34

主要原因是本期计提安全生产费增加。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
联营公司股权	3,649,707,507.24	质押
固定资产	3,414,499,036.89	抵押、质押
货币资金	2,293,063,307.44	银行承兑汇票保证金及其他
子公司股权	1,377,270,323.68	质押
应收款项融资	471,150,196.00	质押
无形资产	64,575,276.49	抵押、质押
投资性房地产	913,151.01	抵押
合计	11,271,178,798.75

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

本报告期，公司下属子公司电冶公司出资28,500万元收购了大股东羊绒集团所持内蒙古鄂尔多斯联海化工有限公司（以下简称“联海化工”）95%的股权。

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

公司名称	持股比例	业务性质	注册资本	总资产	净资产	营业收入	净利润
电力冶金	77.97%	发电、供热、供电、铁合金、硅铁、硅锰、多晶硅、煤炭加工及其产品销售	102.87	365.34	191.33	194.38	23.04
多晶硅	55.49%	生产、销售多晶硅	24.80	19.42	5.49	6.00	-0.46
联合化工	21.00%	生产合成氨、化肥和天然气化工、煤化工、氧气及精细化工产品的生产与销售及化肥出口业务	5.00	47.28	45.98	14.00	1.13
双欣电力	45.00%	电力、蒸气、热水的生产	3.70	15.48	8.34	8.04	0.38
财务公司	45.00%	办理成员单位之间的委托贷款、吸收成员单位的存款、对成员单位办理贷款	20.00	104.84	27.38	3.45	1.36
永煤矿业	25.00%	矿业投资；矿山设备销售；投资咨询、矿业信息咨询服务	11.00	201.32	145.99	36.94	11.23
东乌铁路	20.00%	铁路及其附属设施的建设、经营；铁路货物运输	10.80	21.52	13.83	5.14	2.05

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1、羊绒服装行业的格局和趋势

2020年，国内外遭受新冠疫情冲击、外部经济普遍萎缩，中国是唯一实现经济正增长的主要经济体，GDP总量首次突破百万亿；按可比价格计算，比上年增长2.3%。纺织服装行业认真贯彻新发展理念，以供给侧结构性改革为主线，坚持稳中求进。作为衣食住行之首，服装属于生活必需品，我国是世界上最大的服装生产国，同时也是世界上最大的服装消费国，近年随着我国产业升级，结构优化的发展态势，受土地、资源、劳动力成本等因素的影响，近年来我国服装产能逐渐由东部地区向中西部地区转移，同时，部分低端产能向成本更低廉的东南亚和非洲地区转移。但纺织服装依然是全球对中国供应链依存度最高的行业，中国纺织服装供应链将加速数字化转型，与品牌零售商深度协同，融合创新，并将持续推高中国时尚行业的竞争强度。随着中国本土快时尚品牌迅速崛起、高端服饰消费市场加速洗牌，品牌塑造长线竞争；数字化供应链赋能品牌在不同细分市场实现消费者、门店、产品设计和供应间的高效打通，也推动竞争。服装行业将立足于完备的产业链条，通过自动化设备和生产管理系统，工业互联网对供给端进行数字化改造，并与高度数字化的中国居民生活相连接，由此将具备三类能力。第一，大规模生产：低成本、高效率的量产能力，使产品设计迅速转化为经济回报。第二，创新生产：支持生产进程中灵活、精确的动态调整，加快新技术的应用，缩短产品迭代周期，增强新供给对新需求的拉动，并减弱全球供应链波动的冲击。第三，精细化定制：消解供求两端的信息不对称，消费者订单能够被拆分后直达生产体系的各个终端，由此规模化生产能够深入小众化、多元化的细分市场，在提升消费者福利的同时，降低生产者的市场风险。羊绒服装是一个小规模的高端服装子市场，羊绒原料是一种稀缺资源，公司得益于对优质原料的掌控和生产加工能力的提升，近年羊绒加工产业不断向中国集中。但中国企业虽然在羊绒服装行业有资源优势和生产加工能力的优势，但缺乏品牌优势，大多数企业处于产业链低端，无法获取高端消费市场的高额利润。羊绒服装行业是内蒙古地区的特色优势产业，2013年，内蒙古自治区政府出台了《关于振兴羊绒产业的意见》（内政发【2013】74号），鄂尔多斯市政府出台了《关于振兴羊绒产业发展的实施意见》（鄂府发【2015】54号），提出要将鄂尔多斯市建成产业特色明显、产业链协作效率高、企业集聚效应显著和绿色环保的“中国羊绒之都”。羊绒服装行业是顺应消费升级的高端消费品行业，随着我国经济的持续发展和人民生活水平的不断提升，行业前景是光明的。

2、电力冶金化工行业的格局和趋势

（1）铁合金市场竞争格局

在碳中和背景下，工信部明确坚决压缩粗钢产量，确保粗钢产量同比下降,2021年初中钢协发布《钢铁担当，开启低碳新征程——推进钢铁行业低碳行动倡议书》,内蒙古自治区也适时推出能耗双控相关政策，包括现已实施的优惠电价的取消及倒阶梯电价的实施政策，势必造成硅铁主产区部分落后产能的淘汰，在产能缩减空档期造成供需紧张，电网电价上调造成产品成本上升。在这种背景下，一些高能耗、低效益的企业产能将被淘汰，实力雄厚的企业通过改进生产流程、更新生产设备等方式，进一步提升竞争力和集中度。需求方面——国家控制铁矿石价格过速增长，加大废钢使用量，以及不锈钢的增产都会增加对硅铁需求。

（2）PVC市场竞争格局

2020年，据隆众大数据调研结果显示，2020年国内全年PVC生产企业产量达2073.64万吨，同比增长4.53%。2016年以来，PVC行业迎来了一波景气周期，行业利润、价格均逐年走高，导致新增产能继续增加，从2019年开始新增产能的投产落地明显加快，预计这一趋势将继续延续。需求端在2019年相对稳定，2020年需求明显增长，预计2021年仍将维持较高水平。

随着国家大力实施绿色发展理念，同时受碳中和相关政策影响以及环保检查力度的持续加大，终端用户资源整合加速，终端产业集中度也不断提升，同时国家倡导“以塑代木，以塑代钢，以塑代铝”战略依旧是未来一段时间内的发展趋势，PVC需求仍有巨大支撑。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司将充分关注国家优化产能结构、发展先进产能的调控政策，在完善产业链条的基础上，以持续改进为抓手，加快产业升级、品牌升级步伐，将鄂尔多斯打造成为更具国际竞争力、更具品牌影响力、更具行业引领力的优势特色企业。

1、持续不断推动品牌升级和渠道升级

公司将羊绒可持续发展作为五年战略主题，保持品牌高度和文化的引领度；顺应商业模式和消费模式的改变这个趋势，继续加大线上电商业务，拓展新的消费市场，充分应用现在信息技术成果，实现线上线下的深度融合；继续巩固和拓展优质外销客户，创造规模效益。

2、持续提升研发能力、运营能力和抗风险能力

在目前两大板块形成行业最为完整的产业链条的基础上，继续加粗、拉长、补齐短板。羊绒板块继续推进标准化养殖、标准化牧场建设和“企业+合作社”的原料基地建设，做好原料经营保障，履行好行业龙头的引领责任；生产系统以产能改造升级为目标，继续引进和推广ADF、全成型先进装备，全力提升生产效率，实现产品的升级；电冶板块将积极响应国家和内蒙地区能耗双控和碳排放政策，以提质增效为主题，通过产能和能耗置换，对电炉进行机器人作业、把持系统改造、提产降耗、烟气治理、点巡检自动化、电极自动化等全面技术改造，做到工艺装备最先进、生产指标最领先、能源利用最高效、环境保护最友好，创建行业新标杆；同时积极推进优质资源的整合进程，创建稳定的原料供应基地，逐步形成强壮的循环产业链条、突出的产能优势和极具韧性的经营能力。

3、持续创建生态、和谐的幸福企业

持续打造智能化、集群化的资源节约型、环境友好型的绿色、生态、安全、宜居的产业园区，持续打造引才、育才、集才的优秀人才的培育平台、成长平台和晋升平台，持续不断的改进薪酬激励措施，提高职工收入水平和衣食住行娱条件，不断提升职工幸福指数，持续带动周边农牧民共同致富，努力打造和谐型的幸福企业。

4、打造可持续发展竞争力，建立绿色生产体系绿色循环产业

公司积极响应国家绿色发展战略，电力冶金板块已经打造了煤电冶化一体化循环的产业；羊绒服装板块正在推进牧场建设培育优质山羊品种、羊绒制品回收利用、无染色工艺、天然原料染色工艺等举措，打造羊绒服装的绿色循环产业，同时在绿色包装计划、吊牌销售、包装明信片、宣传册等物料计划在2025年前均使用有FSC（森林管理委员会）认证的再生纸制作，并提倡包装物回收利用和环境无害化处理，继续推进绿色生产标准化建设，确保在绿色生产、绿色产品和废旧羊绒综合利用等方面引领全行业。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

为实现国家和地区经济高质量发展，传统产业的升级转型，势在必行。公司也将应势而动、顺势而为，主动将企业发展战略融入地区发展规划中，围绕能耗双控和碳排放进行自我淘汰、自我改造、自我提升，以主动出击的姿态实现绿色低碳发展，坚定信心、坚定正确价值导向，走好自己的路，做好自己的事，公司将以持续创新的发展理念引领发展方式转变，以发展方式转变推动发展质量和效益提升，坚定不移走以生态优先、绿色发展为导向的高质量发展新路子。

1、全力做好疫情防控工作。在去年疫情期间，公司坚决贯彻执行各级政府和公司的指示要求，不折不扣地全方位防控疫情输入，在防疫中千方百计抓复工生产，抓采购、销售和物流，实现了疫情困局中的逆势突围。2021年，公司将继续认真贯彻落实各级政府的统一部署和防控要求，对于疫情防控和生产经营“两手抓，两手硬，两不误，双打赢”，全力打赢疫情防控阻击战，切实保障员工健康安全和生产有序推进。

2、继续推进产业升级。随着能耗双控和碳排放背景下地区产业政策变化，为响应政府政策,公司将主动出击，继续有针对性的分期推进重点技术改造项目，特别是针对产业升级、节能减排等方面的技术改造、替换落后产能、提高能效、环保设施的优化和升级、“三废”综合利用项目

研发推进、产业链条的补充完善等方面根据轻重缓急有计划的分期推进，进一步夯实发展基础，增强发展活力。

3、继续推进品牌和渠道升级。公司将进一步加强品牌建设，根据不同产品和不同消费群体属性制定相应的品牌推广计划，进一步扩大品牌知名度和提升品牌美誉度。在渠道建设上同时发挥线上、线下双轮驱动作用，并大力拓展新兴销售渠道，加大开发国内外市场的力度。

4、从提升管理入手，练好内功提升全要素生产效率

以精细化的财务管理手段，控制好费用，控制好成本，实现效率效益的最大化；以信息化为抓手，推动标准化建设，加强精细化管理；继续推行自主培养和外部引进两条腿走路的人力资源管理做法，助推组织扁平，培养高素质技能型人才队伍；做好内控与安全工作，有效防范各类风险。

5、持改发力、生产提质，聚焦市场经营增效

公司将通过各道工序的精益生产等持续加强生产环节管理；通过灵活把握市场变化，适时推进小众产品，以新取胜，继续加强产品结构调整；通过加强科学调度工作，确保上下游产业的和谐高效运转，充分发挥各环节的效能，最大限度实现各环节的降本增效。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、宏观政策风险

“能源双控”既控制能源消费总量又控制能耗强度，内蒙古地区将成为国家能源双控的聚焦地，公司电力冶金化工板块将受到政策调控影响，同时近年来国家致力于推动供给侧改革，环保监管，火电、冶金及化工行业可能面临更为严格的行业标准和监管要求。

2、新冠疫情风险

受全球新冠病毒肺炎疫情影响的不确定性，对公司经营造成较大压力。公司人员众多且集中，疫情防控压力较大。

3、市场竞争风险

公司服装产品及电力冶金涉及业务包括煤炭、电力、冶金和化工等产品所在行业均为充分市场化的行业，业内竞争比较激烈。

4、原材料价格上涨风险

公司需要对外采购原材料主要包括兰炭、硅石、球团矿、电极糊、石灰石，这几种原材料采购均价在报告期内均有明显波动。如原材料市场价格在未来改变现有趋势而呈波动形态，将增加经营管理难度，并导致产品销售毛利率波动，进而造成经营业绩波动。

5、 安全生产风险

电力冶金化工板块为安全事故易发行业，在煤炭开采及利用、发电、冶金以及化工产品的生产过程中均存在安全生产风险。

6、国际贸易风险

国际贸易保护主义与贸易冲突导致全球经济下行压力显著加大，对国际市场造成不确定影响。

公司将密切关注宏观经济走势和国家相关产业政策，根据市场变化和政策导向，及时调整发展思路和经营计划，提高公司抗风险能力和保持竞争优势。

1. 其他

□适用 √不适用

4、 公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

报告期内，经公司2019年度股东大会审议通过了2019年度利润分配方案：经立信会计师事务所审计，2019年末母公司口径可供分配利润为4,146,454,512.32元，本次股利分配按利润分配实施方案确定的股权登记日的总股本为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每10股按人民币4元（含税）分红，其余未分配利润结转下一年度。报告期内，公司严格按照上述规定执行。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	8	0	1,142,357,655.20	1,528,127,718.73	74.76
2019年	0	4	0	571,178,827.60	1,340,872,231.25	42.6
2018年	0	1.5	0	154,800,000.00	923,367,607.76	16.76

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相	解决同业	羊绒集团	1、本公司及其下属全资、控股子公司及其他可实际控制企业（以下简称“本公司及其控制的企业”）在今后的任何时间内，将不会以任何形式直接或间接地增加与鄂尔多斯及其下属公司相同或相似的业务。2、如本公	2018年11月21日起	否	是

关的承诺	竞争	、控股集团公司	司及其控制的企业未来从任何第三方获得的任何商业机会与鄂尔多斯及其下属公司的主营业务有竞争或可能有竞争，则本公司及其控制的企业将立即通知鄂尔多斯，在征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予鄂尔多斯及其下属公司。3、本公司将不利用对鄂尔多斯及其下属公司了解和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与鄂尔多斯相竞争的业务或项目。4、如鄂尔多斯今后从事新的业务领域，则本公司及其控制的企业将不从事与鄂尔多斯新的业务领域相同或相似的业务活动。5、本公司保证将赔偿鄂尔多斯因本公司违反本承诺而遭受或产生的任何损失。
	解决关联交易	羊绒集团、控股集团公司	1、本公司及所控制的其他企业将尽量避免与鄂尔多斯之间产生关联交易，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公允价格确定。2、本公司将严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》、鄂尔多斯《公司章程》、《关联交易决策制度》等规范性文件中关于关联交易的规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。本公司承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过对鄂尔多斯的经营决策权损害鄂尔多斯及其他股东的合法权益。3、本公司及所控制的其他企业今后将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用鄂尔多斯的资金。4、如因本公司违反本承诺给鄂尔多斯及其相关股东造成损失的，由本公司负责赔偿鄂尔多斯及相关股东的一切损失。	2018年11月21日	否	是
	股份限售	羊绒集团	1、本公司以电力冶金股权所认购而取得的上市公司股份，自该等股份上市之日起36个月内，以及《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司与鄂尔多斯集团关于内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司之利润补偿协议》项下利润补偿义务履行完毕之日前，将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不由上市公司回购（因业绩补偿回购的除外）；该等股份由于上市公司送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定；本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，其持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。2、在本次交易完成后12个月内，本公司将不以任何方式转让本公司在本次交易前直接或间接持有的上市公司股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由上市公司回购该等股份。如因该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述的锁定期进行锁定。3、本公司以现金认购取得的上市公司股份，自该等股份上市之日起36个月内，将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不由上市公司回购；该等股份由于上市公司送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。4、上述锁定期届满后，该等股份的转让和交易依照届时有效的法律、法规，以及中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的规定、规则办理。	1、股份上市之日起36个月内；2、本次交易完成后12个月内；	是	是
	盈利预测及	羊绒集团	采用未来收益法估值的矿业权资产于2019年度、2020年度、2021年度实现扣除非经常性损益后的净利润数分别为不低于人民币52,022.67万元、52,991.86万元、49,496.09万元。如未达到，羊绒集团将履行业绩补偿义务。	2019年度、2020年度、2021年度	是	是

	补偿
	其他	羊绒集团	本公司已提供了出具本次重组相关披露文件所需的全部事实材料、批准文件、证书和其他有关文件，本公司提供的所有文件均真实、合法、有效、完整，并无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，文件上所有的签名、印鉴均为真实，所有的复印件或副本均与原件或正本完全一致。本公司对所提供资料的真实、准确和完整性承担全部法律责任，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或投资者造成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。如本次重组因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本公司将暂停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交本公司董事会，由董事会代为向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。	2018年11月21日	否	是
	其他	本公司全体董事、监事及高级管理人员	本人承诺本次重大资产重组申请文件的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺对所提供资料的合法性、真实性和完整性承担个别和连带的法律责任。如本次重组因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本人将暂停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交本公司董事会，由董事会代为向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。	2018年11月21日	否	是
	股份限售	羊绒集团	以现金认购取得的上市公司股份，自发行结束之日起36个月内，将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不由上市公司回购；该等股份由于上市公司送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。	发行结束之日起36个月内	是	是
其他承诺	其他	集团公司及其一致行动人	在增持计划实施期间及法定期限内不减持其所持有的本公司股份。	增持计划实施期间：2019年12月4日-2020年3月3日、5月27日-11月26日、9	是	是

月25日-2021年3月24日

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

√已达到 □未达到 □不适用

公司重大资产重组中参与利润补偿的包括阿尔巴斯煤矿、联峰矿业等在内的9家矿业权资产，转让方羊绒集团承诺：2020年度预计实现的净利润数（指上市公司聘请的具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计的上述矿业权资产实现的扣除非经常性损益后的净利润，按持有比例计算后的合计数）为52,991.86万元。截至本报告期末，上述矿业权资产实现的扣除非经常性损益后的净利润59,916.63万元（经审计），业绩承诺已实现。

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

2020年4月13日，公司召开第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十次会议，审议通过

了《关于会计政策变更的议案》（内容详见2020年4月15日披露于上海证券报、香港商报及上交所网站的《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司会计政策变更公告》）

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	立信会计师事务所
境内会计师事务所报酬	138

境内会计师事务所审计年限

9

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	立信会计师事务所	40

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
关于对公司2019年度日常关联交易实际发生额与预计的差异进行确认及对2020年度日常关联交易进行预计	详细内容见2020年4月15日披露于上海证券报、香港商报及上交所网站的《关联交易公告》

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位:万元币种:人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

青海百通高纯材料开发有限公司

控股子公司

西宁城投设备投资经营有限公司

1,100

2011-8-8

2011-8-11

2021-8-9

连带责任担保

否

否

0

否

否

本公司

公司本部

内蒙古伊东煤炭有限公司

20,990

2019-9-10

2019-6-20

2022-6-20

连带责任担保

否

否

0

是

否

本公司

公司本部

内蒙古伊东煤炭有限公司

6,975.21

2019-9-10

2019-6-20

2022-6-20

连带责任担保

否

否

0

是

否

电冶公司

控股子公司

永煤矿业

12,727

2019-11-8

2019-11-8

2022-11-8

连带责任担保

否

否

0

是

是

联营公司

电冶公司

控股子公司

永煤矿业

20,000

2020-7-1

2020-7-1

2023-7-1

连带责任担保

否

否

0

是

是

联营公司

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

20,000

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

61,792.21

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

580,978.95

报告期末对子公司担保余额合计（B）

917,593.61

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

979,385.82

担保总额占公司净资产的比例(%)

71.81

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

0

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

353,023.33

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

297,484.27

上述三项担保金额合计（C+D+E）

650,507.60

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

无

担保情况说明

无

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

公司作为内蒙古鄂尔多斯地区的龙头企业，积极响应党和政府提出的“坚定不移打赢脱贫攻坚战”的号召，多年来始终把脱贫攻坚作为企业履行社会责任的使命和责任，以“尽力而为、量力而行、突出精准、解决急需”为原则，结合公司优势资源与贫困地区精准对接，通过项目带动、产业扶贫、定点帮扶、民生建设等多种形式，积极引导、帮助对接区域实现脱贫。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

2020年是脱贫攻坚的决胜之年和“十三五”规划收官之年，受新冠肺炎疫情影响，各帮扶村嘎查农牧业发展均受到了较大程度的影响，截至本报告期末，公司下属电冶集团通过精准扶贫活动,为村民减轻了负担，减少了损失,企业公益形象得到进一步提升。具体开展的主要工作有：

（一）主动对接旗工商联等部门联系帮扶事宜，及时研究解决实际困难，捐赠化肥、钢材、水泥、石料、标砖等物资折款67.74万元；

（二）为阿尔巴斯苏木呼和陶勒盖等嘎查捐赠17万元购买农机具等助力农牧业生产、改善基础设施。

（三）为木凯淖尔镇扎德盖村欧洲雁养殖项目消费扶贫2.85万元；为新疆塔什库尔干县迪尔乡新村捐赠资金3万元购买雪菊苗，发展种植业。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

指标	数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金	22.85
2.物资折款	67.74
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中：1.1产业扶贫项目类型	√ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他
1.2产业扶贫项目个数（个）	2
1.3产业扶贫项目投入金额	5.85
其中：2.1东西部扶贫协作投入金额	82.14
2.2定点扶贫工作投入金额	2.6
三、所获奖项（内容、级别）
鄂托克旗精准脱贫工作小组授予电冶集团“2018-2019年度百企帮百村优秀帮扶企业”称号

位三万多个，带动了当地农牧民发展，支持了地方经济的发展，未发生过有损社会经济发展、环境保护等社会责任的事故。

1、关于股东方：从公司1995年上市以来至2019年，公司每年进行现金分红，累计分红金额32.9亿元；积极按照合同约定履行债务人义务，按时足额偿还债务款项，按时兑付债券利息；严格按照国家有关法律法规和《公司章程》等内部控制制度规范公司运作，及时履行信息披露义务，答复投资者的来函来电，平等对待所有股东，2020年度公司累计披露定期报告4期、临时公告58份。

2、关于供应商和客户：公司始终坚持与供应商和客户“互利共赢”，把企业诚信建设放在首位，对供应商和客户诚实守信，恪守商业道德，维护良好的市场环境。公司坚持“高质量产品是生产出来的，不是检验出来的”的质量管理理念，将质量管控贯彻在生产的各环节、全过程，严格把控产品质量，充分保护客户利益，为客户提供优质的产品。“鄂尔多斯”品牌产品荣获"中国驰名商标"称号，公司多次荣获"全国用户满意企业"称号，并通过了ISO9001质量体系、ISO14001国际环境管理体系认证。

3、关于员工：公司长期坚持以人为本，制定了合法雇佣、薪酬福利、员工发展等多项内部管理制度,尊重且保障每一位员工的合法权益；公司下设人力资源管理中心，全面负责员工培训体系设计，培训项目组织与实施管理；公司致力于命运共同体打造，致力于幸福企业建设让员工共享企业发展成果，与企业共同成长、互相成就；开展丰富多彩的体育类、益智类等文化活动，促进了公司和员工以及员工间的交流和沟通，极大地活跃了职工文化生活，增强企业的凝聚力和向心力。

4、关于环境：公司坚持“环保既是责任，也是产业”的环保理念，在环保方面投入资金55亿元以上，经过多年来的不懈努力，公司环保管理处于行业先进水平，并被国家相关部门授予“绿色制造工厂”和“资源节约型、环境友好型”企业，环保方面的超前投入也使公司较同行业其他公司面对近年环保政策趋严的调整更为从容。公司以联合国“可持续发展目标(SDGs)”为指引，领行业之先在绿色可持续发展方面进行了大量的研究和实践，并通过规范羊绒产业源头、打造绿色生产体系、应用绿色生产技术和引导终端消费观念四个方面展开工作。鄂尔多斯发布了可持续发展战略指导纲领《ERDOS WAY》，从供应链、品牌和员工三个维度进行了规划，精心打造从牧户到消费者、从原料端、制造端到品牌零售的羊绒全产业链。同时期，鄂尔多斯成为国际权威可持续时尚组织GFA（Global FashionAgenda 全球时尚议程）在中国内地的第一个合作伙伴。公司依托当地丰富的煤炭等矿产资源，打造了符合“高起点、高科技、高效益、高产业链、高附加值、高度节能环保”新型工业化要求的清洁循环经济产业园区，实现资源利用最大化，极大的减少了资源外运的社会成本，提高了地区的资源利用效率。其中与国内科技公司联合研发的硅锰圆盘浇注机项目有效改善了铁合金产品浇铸过程中烟气散排问题；矿热炉司炉机器人项目从多个维度实现铁合金和电石产品生产过程电能节约；矿热炉新型电源开发项目实现行业供电技术提升；矿热炉余热能源回收项目通过对现有余热回收系统优化提高预期能量回收率。通过不断挖掘绿色技术创新的巨大潜力，推广应用先进技术装备，持续改善自身运营的能源节约与碳减排。

5、关于社会公益：公司重视建立良好的社会公共关系，关注并参与社会公益事业，努力做好企地共建、和谐社区建设工作，开展各项捐助等慈善活动，自觉履行社会责任，营造了和谐的企业发展环境。报告期内，公司作为当地经济发展的领军企业，多年来在提升自身经济效益的同时，积极履行社会责任，在引领区域经济发展、改变当地产业面貌和提升当地产业形象方面一直坚持不懈努力，并带动了一批配套中小企业的繁荣，创造了大量的就业岗位，培养了大批较高素质的劳动者、管理者；2018年、2019年和2020年公司在贫困地区收购原料分别投入资金32,481万元、32,775万元、21,125万元；在帮助牧民增收的同时,在牧区建设超细绒山羊推广中心和阿尔巴斯白绒山羊细化保种示范区,实现羊绒产业的可持续发展。迄今为止,公司在救灾、扶贫、助学、社会公益等累计超过4亿元。公司还致力于周边环境的和谐稳定，实现了无政治案件、无重大火灾事故、无治安灾害事故的目标。

6、关于疫情防控：面对此次突如其来的新型管状病毒肺炎疫情，公司在做好自身经营管理和疫情防护工作的同时，积极履行社会责任。从2020年1月26日开始，公司之大股东紧急动用国外分支机构力量采购防疫物资；1月28日，公司开始生产基础外用型口罩和基础性防疫防护服；2月9日，公司向中国宋庆龄基金会捐赠人民币800万元，设立鄂尔多斯温暖基金，同日启

动“医者仁心温暖计划”，用于资助抗击新冠状病毒疫情的一线医护人员，以及资助牺牲医护人员子女的长期教育。截止目前,公司累计捐赠800万现金、口罩8.78万只及防护服2.47万套；大股东捐赠口罩84.31万只，防护服1.15万套，公司及大股东累计捐款捐物约2810万元。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司坚持“环保是企业的责任，环保也是产业，环保更是新的竞争力”的环保理念，通过多年不懈的努力，公司的环保水平已步入行业前列，公司入围国家第二批绿色制造名单，被认定为绿色工厂。

公司名称	污染物名称	排放方式	排口数量	分布情况	排放浓度mg/m3	现行执行标准	标准浓度mg/m3	达标情况	年排放总量（吨）	核定排放总量（吨/年）
本公司	PH(无量纲)	间接排放	1	综合污水排口	8.16	《纺织染整工业水污染物排放标准》GB4287-2012中新建企业水污染物排放浓度限值及单位浓度产品基准排水量	6-9	达标	-	-
	氨氮				0.28		20		0.05	≤4.25
	化学需氧量（CODcr）				72.99		200		13.17	≤42.456
内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司（以下简称“电力公司”）	颗粒物	连续排放	2	烟囱	3.13	《火电厂大气污染物排放标准》	30	达标	92.42	844.8
	二氧化硫	连续排放		烟囱	35.42	《火电厂大气污染物排放标准》	200	达标	1090.7	2112
	氮氧化物	连续排放		烟囱	73.55	《火电厂大气污染物排放标准》	100	达标	2296.2	4224
内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司氯碱化工分公司PVC公司（以下简称“PVC公司”）	氮氧化物	连续排放	3	固碱炉烟囱	122.12	GB15581-2016	200	达标	20.49	35.2
			1	硫酸裂解烟囱	53.46	GB16297-1996	240	达标	2.2	—
	二氧化硫	连续排放	3	固碱炉烟囱	5.67	GB15581-2016	100	达标	1.195	4.39
			1	硫酸裂解烟囱	10.66	GB26132-2010	200	达标	0.48	—
	颗粒物	连续排放	24	烟囱	15.11	GB15581-2016	80	达标	89.16	640
	氯乙烯	连续排放	6	烟囱	1.59	GB15581-2016	10	达标	4.749	—
鄂尔多斯市双欣电力有限公司（公司参股子公司，以下简称“双	二氧化硫	连续排放	2	烟囱	38.80	GB13223-2011	200	达标	538.99	2501.09
	氮氧化物	连续排放		烟囱	58.08	GB13223-2011	200	达标	988.82	2501.09
	颗粒物	连续排放		烟囱	4.28	GB13223-2011	30	达标	56.53	375.18

欣电力”）
内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司（公司参股子公司，以下简称“联合化工”）	颗粒物	连续排放	2	烟囱	5.6	GB16297-1996	30	达标	61.995	447.53
	氮氧化物	连续排放	2	烟囱	100	GB13271-2014	400	达标	185.699	1170.6
	二氧化硫	连续排放	2	烟囱	0.5	GB13271-2014	100	达标	5.763	242.16
	氨	连续排放	3	烟囱	5.3	GB14554-93	50kg/h	达标	3.310	580.8

内蒙古鄂尔多斯化学工业有限公司（以下简称“化学工业公司”）	氮氧化物	连续排放	1	烟囱	209.45	GB16297-1996	1400	达标	712.1	-
	二氧化硫	连续排放	1	烟囱	0.75	GB16297-1996	550	达标	2.4	—
	烟尘	连续排放	1	烟囱	1.5	GB9078-1996	200	达标	5.85	—
	一般性粉尘	连续排放	6	烟囱	2.7	GB16297-1996	120	达标	83.3
	氨	连续排放	2	烟囱	25	GB14554-93	120	达标	38.1	—
内蒙古鄂尔多斯热电有限责任公司（以下简称“热电公司”）	二氧化硫	连续排放	1	烟囱	113.5	GB13223-2011	200	达标	126.29	286.2
	氮氧化物	连续排放		烟囱	131.5	GB13223-2011	200	达标	139.07	291.7
	颗粒物	连续排放		烟囱	19	GB13223-2011	30	达标	20.59	70.943

膏脱硫湿法脱硫，满足环保要求。E、联合化工：配套污水处理站采用CASS+BAF生化处理系统；燃煤锅炉配套采用低氮燃烧技术，各类污染物达标排放，满足环保排放要求。F、化学工业公司：配套污水处理站采用CASS+BAF生化处理系统；以天然气为原料一段炉采用低氮燃烧技术，各类污染物达标排放，满足环保排放要求。排污许可证已办理延续。G、热电公司：脱硫采用炉内喷钙+石灰石-石膏炉外湿法脱硫工艺；脱硝采用低氮燃烧+SNCR工艺脱硝；并且对烟气拖尾进行了工艺改造；脱硫、脱硝能满足环保规定范围。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

A、本公司：环保审批手续齐备。B、电力公司：环保审批手续齐备。C、PVC公司：环保审批手续齐备。D、双欣电力：环保审批手续齐备。E、联合化工：环保审批手续齐备。F、化学工业公司：环保审批手续齐备。G、热电公司：环保审批手续齐备。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

A、本公司：编有突发环境事件应急预案，并在在鄂尔多斯市环境保护局备案B、电力公司：编有突发环境事件应急预案，并在鄂尔多斯市鄂托克经济开发区环境保护局备案。C、PVC公司：编有突发环境应急预案在鄂尔多斯市鄂托克经济开发区环境保护局备案。D、双欣电力：编有突发环境事件应急预案，并在鄂尔多斯市鄂托克经济开发区环境保护局备案。E、联合化工：编有突发环境事件应急预案，并在鄂尔多斯市鄂托克经济开发区环境保护局备案。F、化学工业公司：编有突发环境事件应急预案，并在鄂尔多斯市鄂托克经济开发区环境保护局备案。G:热电公司：编有突发环境事件应急预案，在鄂尔多斯市东胜区环保局进行备案。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

A、本公司：公司委托第三方检测机构，按时进行检测，每周每月每季度形成检测报告，严格按照排污许可证内的监测方案执行。B、电力公司：委托有资质的第三方检测公司按季度进行监测，在报送鄂尔多斯市鄂托克经济开发区环境保护局的同时上传至环境保护信息公示平台。C、PVC公司：委托有资质第三方检测公司按规范要求进行监测，报送鄂尔多斯市鄂托克经济开发区环境保护局的同时上传至环境保护信息公示平台，PVC分厂监测数据已上传到内蒙古自治区重点监控企业自行监测信息发布平台。土壤每年进行了1次检测，检测结果全部合格，并在鄂尔多斯市环保局进行了备案。D、双欣电力：委托有资质的第三方检测公司按季度进行监测，在报送鄂尔多斯市鄂托克经济开发区环境保护局的同时上传至环境保护信息公示平台。E、联合化工：委托有资质第三方检测公司按规范要求进行监测，报送鄂尔多斯市鄂托克经济开发区环境保护局的同时废水在线、废气在线监测数据已上传到内蒙古自治区重点监控企业自行监测信息发布平台。土壤每年进行1次检测，检测结果全部合格。F、化学工业公司：委托有资质第三方检测公司按规范要求进行监测，厂内安装废水在线系统，自行检测数据已上传到全国污染源监测信息管理与共享平台。土壤每年进行一次检测，，检测结果全部合格。G：热电公司：环境自行监测方案严格按照环保局下发文件进行整理报送，并上传平台。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

A、内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司a、排污信息

公司名称	污染物名称	排放方式	排口数量	分布情况	排放浓度㎎/m?	执行标准	标准浓度㎎/m?	达标情况	年排放总量（吨）	核定排放总量（吨/年）
内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司（2*50MW,4*135MW）	颗粒物	连续排放	3	烟囱	3.29	《火电厂大气污染物排放标准》	30	达标	65.15	486.528
	二氧化硫	连续排放		烟囱	23.42	《火电厂大气污染物排放标准》	100	达标	477.05	1216.32
	氮氧化物	连续排放		烟囱	66.55	《火电厂大气污染物排放标准》	100	达标	1338.85	2169.36
内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司（2*330MW）	颗粒物	连续排放	1	烟囱	6.5	《火电厂大气污染物排放标准》	30	达标	107.19	372.76
	二氧化硫	连续排放		烟囱	35.15	《火电厂大气污染物排放标准》	100	达标	601.78	1056
	氮氧化物	连续排放		烟囱	68.26	《火电厂大气污染物排放标准》	100	达标	1161.44	1270.5

公司名称	污染物名称	排放方式	排口数量	分布情况	排放浓度（mg/m?）	执行标准	标准浓度（mg/m?）	达标情况	全年排放总量（吨）	核定排放总量（吨）
硅铁一期	颗粒物	连续排放	56	烟囱	17.29	GB28666-2012	30	达标	59.7	30100
	二氧化硫	连续排放			16.24	GB16297-1996二级	550	达标	467.86	5000
	氮氧化物	连续排放			17.60	GB16297-1996二级	240	达标	503.38	-
硅铁二期	二氧化硫	连续排放	18	烟囱	41.38	GB16297-1996二级	550	达标	184.03	293.5

氮氧化物	连续排放		37.09	GB16297-1996二级	240	达标	195.6	226.2
颗粒物	连续排放		17.84	GB28666-2012	30	达标	12.92	-

公司名称	污染物名称	排放方式	排口数量	分布情况	排放浓度mg/m3	执行标准	标准浓度mg/m3	达标情况	全年排放总量（吨）	核定排放总量（吨）
青海华晟公司	颗粒物	连续排放	16	烟囱	正压出尘，无集中排口	GB28666-2012	30	达标	1133.04	6178.89
	二氧化硫	连续排放			27.5	GB16297-1996二级	550	达标	55.29	353.8

公司名称	污染物名称	排放方式	排口数量	分布情况	排放浓度mg/m3	执行标准	标准浓度mg/m3	达标情况	全年排放总量（吨）	核定排放总量（吨）
青海百通公司	颗粒物	连续排放	16	烟囱	正压出尘，无集中排口	GB28666-2012	30	达标	1206	1800
	二氧化硫	连续排放			44.95	GB16297-1996二级	550	达标	58.9	540

编制有突发环境事件应急预案，并在西宁市环境保护局甘河工业园区分局备案。e、环境自行监测方案公司环保设施为正压反吸布袋除尘器，颗粒物不具备监测条件，二氧化硫委托有资质的第三方按季度开展自行监测。E、内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司氯碱化工分公司（电石）a、排污信息

公司名称	污染物名称	排放方式	排口数量	分布情况	排放浓度mg/m3	执行标准	标准浓度mg/m3	达标情况	全年排放总量（吨）	核定排放总量（吨）
内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司氯碱化工分公司（电石公司）	氮氧化物	连续排放	27	烟囱	49.69	GB16297-1996	240	达标	473.2	800.76
	二氧化硫	连续排放		烟囱	58.135	GB9078-1996	850	达标	517.6	1395.13
	烟尘	连续排放		烟囱	19.335	GB9078-1996	120	达标	211.2	1107.2
	一般性粉尘	连续排放	84	烟囱	22.75	GB9078-1996	120	达标	856.88	—

公司名称	主要污染物名称	排放方式	排放口数量	分布情况	排放浓度（mg/m?）	执行标准	标准浓度mg/m?	达标情况	排放总量(吨)	核定排放总量（吨）
内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司资源综合利用分公司	氮氧化物	连续排放	2	烟囱	99.93	GB4915-2013	400	达标	169.4	612.5
	二氧化硫	连续排放			5.31	GB4915-2013	200	达标	8.3	62.94
	烟尘	连续排放	2		5.78	GB4915-2013	30	达标	14.93	139.98
	一般性粉尘	连续排放	57	烟囱	8.85	GB4915-2013	20	达标	70.38

c、项目环境影响评价及其它环境保护行政许可情况环保审批手续齐备。d、突发环境事件应急预案我公司编制了《突发环境事件应急预案》并在鄂尔多斯市鄂托克经济开发区环境保护局备案。e、环境自行监测方案公司聘请了第三方中介机构根据排污许可证要求按时对各排放口进行检测，每季度形成检测报告。G、内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司（以下简称“多晶硅公司”）a、排污信息

主要污染物名称	排放方式	排放口数量	分布情况	排放浓度（mg/L）	执行标准	执行标准（mg/L）	达标情况	排放总量(吨)	核定排放总量（吨）
氮氧化物	连续排放	1	烟囱	20.3	GB16297－1996	240	达标	3.12	—
氟化物	连续排放			3.28	GB16297－1996	9	达标	0.518	—
氯化氢	连续排放	1	烟囱	0.95	GB16297－1996	100	达标	0.028	—
PH(无量纲)	间接排放、间断排放	1	废水总排口	8.55	GB8978-1996	6-9	达标	废水送内蒙古西清环保工程有限公司（以下简称“西清公司”）集中处理，不向环境排放废水。
氨氮				0.29mg/L	GB8978-1996	无限值	达标		—
化学需氧量（CODcr）				58.7mg/L	GB8978-1996	500	达标		—

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位:股

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
羊绒集团	328,379,502	0	0	328,379,502	重大资产重组承诺事项	2022-4-11
羊绒集团	27,027,027	0	0	27,027,027	重大资产重组承诺事项	2022-11-28
中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司	40,540,540	40,540,540	0	0	重大资产重组承诺事项	2020-11-28
合计	395,947,069	40,540,540	0	355,406,529	/	/

截止报告期末普通股股东总数(户)	53,970
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	72,322

截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减		期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东 性质
						股份 状态	数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司	0		775,406,529	54.30%	355,406,529	质押	534,000,000		境内非国有法人
鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司	14,284,737		151,747,080	10.63%	0	无	0		境外法人
中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司	-6,499,918		34,040,622	2.38%	0	未知			国有法人
招商证券香港有限公司	3,167,007		29,632,199	2.08%	0	未知			境外法人
中國光大證券（香港）有限公司	670,595		14,618,695	1.02%	0	未知			境外法人
SKYORIGINLIMITED	1,080,366		12,826,205	0.90%	0	未知			境外法人
BESTMOULDLIMITED	1,148,800		11,955,243	0.84%	0	未知			境外法人
香港中央结算有限公司	-8,588,329		11,786,616	0.83%	0	未知			境内非国有法人
WISESTATELIMITED	543,143		9,761,302	0.68%	0	未知			境外法人
天定有限公司	484,445		4,327,845	0.30%	0	未知			境外法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量				股份种类及数量
						种类		数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司		420,000,000				人民币普通股		420,000,000
鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司		151,747,080				境内上市外资股		151,747,080
中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司		34,040,622				人民币普通股		34,040,622
招商证券香港有限公司		29,632,199				境内上市外资股		29,632,199
中國光大證券（香港）有限公司		14,618,695				境内上市外资股		14,618,695
SKYORIGINLIMITED		12,826,205				境内上市外资股		12,826,205
BESTMOULDLIMITED		11,955,243				境内上市外资股		11,955,243
香港中央结算有限公司		11,786,616				人民币普通股		11,786,616
WISESTATELIMITED		9,761,302				境内上市外资股		9,761,302
天定有限公司		4,327,845				境内上市外资股		4,327,845
上述股东关联关系或一致行动的说明		鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司与羊绒集团系一致行动人
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		无

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量

1	鄂尔多斯集团	328,379,502	2022-4-11	0	重大资产重组承诺：本公司以电力冶金股权所认购而取得的上市公司股份，自该等股份上市之日起36个月内，以及《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司与鄂尔多斯集团关于内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司之利润补偿协议》项下利润补偿义务履行完毕之日前，将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不由上市公司回购（因业绩补偿回购的除外）；该等股份由于上市公司送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定；本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，其持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。
2	鄂尔多斯集团	420,000,000	2020-4-11	420,000,000	重大资产重组承诺：在本次交易完成后12个月内，本公司将不以任何方式转让本公司在本次交易前直接或间接持有的上市公司股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由上市公司回购该等股份。如因该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述的锁定期进行锁定。
3	鄂尔多斯集团	27,027,027	2022-11-28	0	重大资产重组承诺：以现金认购取得的上市公司股份，自发行结束之日起36个月内，将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不由上市公司回购；该等股份由于上市公司送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。
4	中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司	40,540,540	2020-11-28	40,540,540	重大资产重组承诺：以现金认购取得的上市公司股份，自发行结束之日起12个月内，将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不由上市公司回购；该等股份由于上市公司送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。
上述股东关联关系或一致行动的说明		无

名称	内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人	王林祥
成立日期	2000年6月1日
主要经营业务	发电、供电、供热、供汽（项目筹建）；羊绒系列产品项目的投资；开发羊绒工业新技术、培育运作品牌；开拓开发市场；电子、陶瓷、饮食、住宿、矿泉水、供电、供水等多种经营项目的投资业务；服装、服饰、纤维生产销售；金融证券购买；机电设备、建材销售；煤炭销售

报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无
其他情况说明	无

名称	内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司
单位负责人或法定代表人	王林祥
成立日期	2001年6月27日
主要经营业务	羊绒、羊毛系列产品的生产、加工、销售；电子、陶瓷、热电、信息；对外投资
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无
其他情况说明	无

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
王臻	董事长兼总经理	女	41	2015.5.5	2023.12.27	1,302,956	1,302,956	0		197.24	否
赵魁	副董事长	男	61	2014.3.26	2023.12.27						是
张奕龄	董事兼副总经理	男	41	2014.3.26	2023.12.27	36,800	36,800	0		142.74	是
张晓慧	董事兼副总经理	男	56	2015.5.5	2023.12.27	6,900	6,900	0		99.04	是
李中秋	董事	男	58	2018.3.21	2023.12.27					50.25	否
郭升	董事兼董事会秘书	男	47	2017.12.8	2023.12.27					40.62	否
卢淑琼	独立董事	女	53	2017.12.27	2023.12.27					6.00	否
康喜	独立董事	男	54	2017.12.27	2023.12.27					6.00	否
史哲	独立董事	女	40	2017.12.27	2023.12.27					6.00	否
赵玉福	监事会主席	男	59	2015.5.5	2023.12.27					91.04	是
康利军	监事	男	56	2014.3.26	2023.12.27					77.37	否
刘广军	监事	男	48	2014.3.26	2023.12.27					60.77	否
王鹏	副总经理	男	50	2019.12.23	2023.12.27	5,100	5,100	0		104.41	是
刘建国	财务总监	男	56	2019.12.23	2023.12.27					56.49	否
王贵生	总经理助理	男	51	2019.12.23	2023.12.27					41.38	否
合计	/	/	/	/	/	1,351,756	1,351,756	0	/	979.35	/

姓名	主要工作经历
王臻	研究生学历,2006年入本公司工作,现任公司董事长兼总经理。曾任深圳鄂尔多斯创展服装有限公司总经理、北京鄂尔多斯创展服装有限公司董事长、总经理、鄂尔多斯服装公司总经理。
赵魁	中共党员，本科学历，1998年入本公司工作，现任本公司副董事长。曾任鄂尔多斯电力冶金股份有限公司常务副总经理、总经理。现还担任内蒙古自治区工商联副主席。

张奕龄	研究生学历，2006年入本公司工作，现任本公司董事、副总经理、电冶公司总经理。曾任深圳鄂尔多斯服装有限公司副总经理、内蒙古鄂尔多斯服装有限公司副总经理、总经理、本公司董事长兼总经理。
张晓慧	中共党员，大学学历，1987年入本公司工作，现任本公司董事、副总经理。曾任鄂尔多斯天骄大酒店总经理助理、北京鄂尔多斯宾馆任总经理、棋盘井置业集团任副总裁、总裁。
李中秋	中共党员，大学本科，1980年入本公司工作，现任本公司董事、绒纺事业部总经理，曾任公司针织一厂工作总经理、绒纺事业部副总经理。
郭升	中共党员，本科学历，1995年入本公司工作，现任公司董事会秘书及董事，曾任东华公司财务部部长、内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司财务处处长、内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司财务处处长、内蒙古鄂尔多斯投资控股集团财税管理部经理。
康喜	中共党员，研究生学历，1991年7月参加工作，现任本公司独立董事，中弘卓业集团有限公司总裁。曾任包头草原糖业集团有限责任公司财务处副处长、包头华资实业股份有限公司计财部部长、上海爱使股份有限公司财务总监、中弘卓业集团有限公司财务总监、安徽科苑集团股份有限公司董事、副总裁兼财务总监、中弘控股股份有限公司董事、副总裁兼财务总监、云南金源再生资源开发利用有限公司董事、副总裁兼财务总监、中资蓝天生态科技集团有限公司副总裁兼财务总监。
卢淑琼	高级经济师，研究生学历，1987年9月参加工作，现任本公司独立董事，江西铜业（香港）投资公司担任总监。曾在中国建设银行株洲市中心支行工作、曾任中国建设银行总行外汇清算处副处长、外汇财会处副处长、研发部主管处长、埃森哲（中国）有限公司总监、上海国际瑞力投资基金管理有限公司合伙人、江西铜业（北京）国际投资公司担任总监。
史哲	中共党员，注册会计师，本科学历，2006年1月参加工作，现任本公司独立董事，2013年至今在鄂尔多斯晨光联合会计师事务所工作，现为合伙人。曾任北京美廉美商业连锁有限责任公司会计、北京兴华会计师事务所项目经理、内蒙古宏丰置业集团有限责任公司财务部长。
赵玉福	中共党员，大学学历，1983年入本公司工作，现任公司监事会主席，曾任鄂尔多斯工贸中心副总经理、财务总监、控股集团监事、鄂尔多斯财务公司总经理。
康利军	中共党员，大专学历，现任本公司监事，2005年至今担任本公司针织二厂厂长。
刘广军	中共党员，本科学历，现任本公司监事，企业管理部处长。曾任公司人力资源处处长、物资采购处处长。
王鹏	中共党员，大学本科学历，现任本公司副总经理，曾任鄂尔多斯纺织园物业管理公司综合科负责人、电冶集团冶金事业部总裁助理、电石项目部经理、氯碱化工公司总经理、化工事业部总经理、电冶集团常务副总经理兼营销事业部和冶金事业部总经理。
刘建国	中共党员，大学本科学历，1987年8月参加工作，现任本公司财务总监，曾任本公司羊绒产业副总经理、化工事业部副总经理，投资控股集团财务本部副总经理。
王贵生	大学学历，现任本公司总经理助理，2005年-2019年12月曾任本公司财务总监。

任职人员姓名

股东单位名称

在股东单位担任的职务

任期起始日期

任期终止日期

王臻	内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司	董事	2015年10月22日	2023年10月12日
王臻	内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司	董事	2000年6月1日	2023年6月29日
王臻	鄂尔多斯财务有限公司	董事长	2017年8月11日	2022年11月20日
王臻	深圳鄂尔多斯星月资产管理有限公司	董事长	2013年5月13日	至今
王臻	鄂尔多斯商业保理（天津）有限公司	董事长	2018年04月09日	2021年04月09日
王臻	天津星月璞瑜科技有限责任公司	执行董事、经理	2018年12月05日	2021年12月05日
王臻	北京璞瑜嵩石科技有限公司	执行董事	2018年12月11日	2021年12月11日
王臻	鄂尔多斯融资租赁（天津）有限公司	执行董事	2019年04月12日	2022年04月12日
王臻	鄂尔多斯市融丰投资有限公司	执行董事、经理	2009年11月13日	至今
王臻	内蒙古融丰小额贷款有限责任公司	董事	2009年7月16日	至今
赵魁	内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司	董事	2008年3月5日	2023年10月12日
赵魁	内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司	董事	2000年6月1日	2023年6月29日
赵魁	鄂尔多斯财务有限公司	董事	2014年1月6日	2022年11月20日
赵魁	内蒙古鄂尔多斯鸿骏投资有限公司	董事	2010年8月17日	至今
赵魁	内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公	副董事长	2020年3月2日	2023年3月2日
赵魁	内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司	副董事长	2018年4月17日	2021年4月17日
赵魁	内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司	董事	2013年6月18日	至今
张奕龄	内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司	董事	2011年9月14日	2023年10月12日
张奕龄	内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司	董事	2000年6月1日	2023年6月29日
张奕龄	内蒙古鄂尔多斯鸿骏投资有限公司	董事	2016年12月16日	至今
张奕龄	内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司	董事	2018年4月17日	2021年4月17日
张奕龄	内蒙古宏义恒利商贸有限责任公司	董事	2020年10月26日	2023年10月26日
张奕龄	鄂尔多斯财务有限公司	董事	2014年1月6日	2022年11月20日
张奕龄	内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司	董事	2015年10月30日	至今
张奕龄	天津鄂尔多斯供应链科技有限公司	执行董事	2018年9月5日	2021年9月5日
张奕龄	鄂尔多斯商业保理（天津）有限公司	总经理、董事	2018年4月9日	2021年4月9日
张奕龄	鄂尔多斯融资租赁（天津）有限公司	总经理、董事	2019年4月12日	2022年4月12日
张晓慧	内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司	董事	2016年9月30日	2023年6月29日
张晓慧	鄂尔多斯财务有限公司	董事	2016年12月30日	2022年11月20日
张晓慧	鄂尔多斯商业保理（天津）有限公司	董事	2018年4月9日	2021年4月9日
张晓慧	鄂尔多斯融资租赁（天津）有限公司	董事	2019年4月12日	2022年4月12日
李中秋	内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司	监事	2018年8月8日	2023年6月29日
赵玉福	内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司	监事会主席	2020年10月12日	2023年10月12日
赵玉福	内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司	董事	2020年6月29日	2023年6月29日
赵玉福	内蒙古鄂尔多斯鸿骏投资有限公司	董事	2010年8月17日	至今

赵玉福	内蒙古鄂尔多斯集团久大房地产开发有限公司	董事	2017年12月25日	至今
赵玉福	鄂尔多斯市宏源氯碱化工有限公司	监事	2019年6月14日	2022年6月19日
赵玉福	内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公司	监事会主席	2008年11月25日	2023年3月2日
赵玉福	内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司	监事	2008年12月1日	至今
赵玉福	内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司	监事会主席	2008年4月17日	至今
赵玉福	内蒙古鄂尔多斯高科技硅材料有限公司	监事	2017年5月15日	至今
王贵生	鄂尔多斯财务有限公司	监事	2014年1月6日	2022年11月20日
王贵生	内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司	监事	2012年11月8日	2023年10月12日
刘建国	内蒙古鄂尔多斯鸿骏投资有限公司	监事	2016年12月16日	至今
刘建国	内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司	监事会主席	2020年6月29日	2023年6月29日
刘建国	鄂尔多斯商业保理（天津）有限公司	监事	2018年4月9日	2021年4月9日
刘建国	鄂尔多斯市百佳和商贸有限责任公司	董事	2019年12月25日	2022年12月25日
刘建国	内蒙古鄂尔多斯多达置业有限责任公司	监事	2017年11月24日	至今
刘建国	鄂尔多斯融资租赁（天津）有限公司	监事	2019年4月12日	2022年4月12日
王鹏	内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司	董事	2012年11月8日	2023年10月12日
王鹏	内蒙古中蒙煤炭有限公司	董事长	2018年4月16日	至今
王鹏	内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司	董事	2008年4月17日	至今
在股东单位任职情况的说明	无

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
王臻	北京鄂尔多斯创展服装有限公司	董事长、经理	2007年8月16日	至今
王臻	北京鄂尔多斯国际传媒广告有限公司	执行董事、经理	2015年10月23日	至今
王臻	北京鄂尔多斯时装有限公司	经理	2015年11月4日	至今
王臻	鄂尔多斯市创展投资有限公司	执行董事、经理	2009年10月29日	至今
王臻	内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司	董事	2015年6月15日	至今
王臻	内蒙古臻品羊绒有限公司	执行董事、经理	2015年9月21日	至今
王臻	深圳鄂尔多斯创展服装有限公司	董事长、总经理	2016年6月8日	至今
王臻	深圳市鄂尔多斯服装有限公司	董事长	2015年7月23日	至今
王臻	北京上善易金企业管理有限责任公司	监事	2011年11月21日	2021年3月5日
王臻	山西鄂尔多斯羊绒制品商贸有限责任公司	法定代表人	2016年4月18日	至今
赵魁	内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司	董事	2007年4月18日	至今

赵魁	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	董事	2013年8月10日	至今
赵魁	内蒙古鄂尔多斯循环经济技术研发有限公司	董事	2015年9月2日	2021年3月26日
赵魁	内蒙古瀚联循环经济科技有限公司	董事	2019年11月25日	至今
张奕龄	北京鄂尔多斯创展服装有限公司	董事	2007年8月16日	至今
张奕龄	北京上善易金企业管理有限责任公司	经理,执行董事	2011年11月21日	至今
张奕龄	鄂尔多斯市华实投资有限责任公司	监事	2011年11月2日	至今
张奕龄	内蒙古东乌铁路有限责任公司	董事	2015年8月13日	至今
张奕龄	内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司	董事长、总经理	2015年6月15日	至今
张奕龄	内蒙古瀚联循环经济科技有限公司	董事	2019年11月25日	2022年11月25日
张奕龄	内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司	董事	2016年3月1日	至今
张奕龄	内蒙古配售电有限公司	董事长	2019年11月25日	2022年11月25日
张奕龄	深圳鄂尔多斯创展服装有限公司	副董事长	2007年3月12日	至今
张奕龄	苏州可汗极米科技有限公司	股东	2016年1月15日	至今
张晓慧	内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司	监事	2015年6月15日	至今
李中秋	北京鄂尔多斯科技发展有限公司	执行董事	2018年6月7日	至今
李中秋	鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责任公司	执行董事	2018年4月28日	至今
李中秋	鄂尔多斯市东绒第二资产管理有限公司	执行董事、经理	2018年4月25日	至今
李中秋	鄂尔多斯市东绒资产管理有限公司	执行董事、经理	2018年4月25日	至今
李中秋	鄂尔多斯游泳馆有限责任公司	执行董事、经理	2018年7月20日	至今
李中秋	内蒙古东泉制衣有限公司	执行董事、经理	2018年5月2日	至今
李中秋	天津绒耀空间商贸有限公司	董事	2018年5月3日	至今
李中秋	内蒙古羊绒技术研究院有限公司	董事长、总经理	2018年6月19日	至今
李中秋	乌兰浩特市鄂尔多斯羊绒制品有限公司	执行董事	2018年4月19日	至今
郭升	内蒙古鄂尔多斯循环经济技术研发有限公司	监事会主席	2015年9月2日	2021年3月26日
郭升	内蒙古鄂尔多斯粉煤灰活化科技有限公司	监事	2013年4月18	至今
赵玉福	内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司	监事会主席	2015年6月15日	至今
赵玉福	深圳市中科招商创业投资有限公司	监事	2011年4月18日	至今
赵玉福	内蒙古鄂尔多斯联海化工有限公司	监事	2010年8月17日	至今
赵玉福	鄂尔多斯市康巴什村镇银行有限公司	股东	2014年5月13日	至今
王贵生	鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责任公司	监事	2018年4月28日	至今
王贵生	鄂尔多斯市东绒第二资产管理有限公司	监事	2018年4月25日	至今
王贵生	鄂尔多斯市东绒资产管理有限公司	监事	2018年4月25日	至今
王贵生	鄂尔多斯市东祥碳化硅有限责任公司	监事	2014年9月5日	至今
王贵生	鄂尔多斯游泳馆有限责任公司	监事	2014年4月14日	至今
王贵生	内蒙古东泉制衣有限公司	监事	2018年5月2日	至今

王贵生	内蒙古鄂尔多斯国际贸易有限公司	监事	2018年3月5日	至今
王贵生	内蒙古鄂尔多斯热电有限责任公司	监事	2014年9月5日	至今
王贵生	内蒙古羊绒技术研究院有限公司	监事	2018年6月19日	至今
王贵生	内蒙古臻品羊绒有限公司	监事	2015年9月21日	至今
王贵生	上海鄂尔多斯服装控股有限公司	监事	2004年5月12日	至今
王贵生	乌兰浩特市鄂尔多斯羊绒制品有限公司	监事	2014年6月12日	至今
王贵生	内蒙古鄂尔多斯资源资产管理有限公司	监事	2014年2月17日	至今
王鹏	内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司	董事	2015年6月15日	至今
王鹏	内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司	董事长	2019年1月2日	2022年1月2日
王鹏	鄂尔多斯市西金矿冶有限责任公司	董事长	2019年1月2日	2022年1月2日
王鹏	内蒙古鄂尔多斯EJM锰合金有限公司	董事长	2018年11月19日	2023年04月30日
王鹏	鄂尔多斯市博曼新材料有限公司	董事长	2015年10月23日	至今
王鹏	内蒙古配售电有限公司	董事	2017年5月27日	至今
王鹏	内蒙古瀚联循环经济科技有限公司	董事	2019年11月25日	2022年11月25日
在其他单位任职情况的说明	无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	董事、高管薪酬由薪酬与考核委员会向董事会提交方案，监事薪酬由监事会会议提交方案，最终董事、监事薪酬均需提交股东大会审议批准；高管人员薪酬由董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	据岗位责任、行业市场水平、企业经营情况等。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	979.35万元
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	979.35万元

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	3,908
主要子公司在职员工的数量	17,314
在职员工的数量合计	21,222
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	2,065
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	17,617
销售人员	1,082
技术人员	1,078
财务人员	355
行政人员	1,090
合计	21,222
教育程度
教育程度类别	数量（人）
硕士及以上	114
大学	2,043
大专	4,943
中专	2,136
高中及以下	11,986
合计	21,222

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司根据相关法规，对《公司章程》及部分内控制度进行了修订和完善，使之更加有效的规范公司运作；董事会各专门委员会均能够按照各自的职责开展工作，独立董事在公司发展战略制定、高管人员的选聘、激励与约束及财务审计、内部控制等方面发挥了重要作用；信息披露做到了真实、准确、完整、及时。报告期内，公司组织了网上投资者见面会，公司高级管理人员与投资者之间进行了真诚沟通和交流，提升了公司在资本市场的影响力。公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司未向控股股东、实际控制人提供担保，不存在控股股东、实际控制人占用上市公司资金的行为等公司治理不规范的情况。公司将继续严格遵守《公司法》及有关公司治理的规定和要求，持续完善公司法人治理制度，逐步提高公司法人治理能力。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会	2020年1月8日	www.sse.com.cn	2020年1月9日
2019年年度股东大会	2020年5月8日	www.sse.com.cn	2020年5月9日
2020年第二次临时股东大会	2020年9月15日	www.sse.com.cn	2020年9月16日
2020年第三次临时股东大会	2020年12月28日	www.sse.com.cn	2020年12月29日

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
王臻	否	7	6	1	0	0	否	3
赵魁	否	7	6	1	0	0	否	2
张奕龄	否	7	6	1	0	0	否	3
张晓慧	否	7	6	1	0	0	否	3
李中秋	否	7	6	1	0	0	否	4
郭升	否	7	6	1	0	0	否	4
康喜	是	7	6	1	0	0	否	3
卢淑琼	是	7	6	1	0	0	否	2
史哲	是	7	6	1	0	0	否	3

年内召开董事会会议次数

7

其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	1
现场结合通讯方式召开会议次数	6

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:元币种:人民币

债券名称	简称	代码	发行日	到期日	债券余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第一期）	17鄂资01	143252	2017年8月15日	2020年8月27日	13	6.77	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所

债券受托管理人	名称	招商证券股份有限公司
	办公地址	广东省深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
	联系人	梁健
	联系电话	0755-83081287
资信评级机构	名称	联合信用评级有限公司
	办公地址	北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦10层

17鄂资01所募集的资金扣除发行费用后全部用于偿还公司银行贷款和补充公司流动资金。本期公司债券募集资金已按照募集说明书约定用途全部使用完毕。

四、公司债券评级情况

√适用 □不适用

报告期内，联合信用评级有限公司对公司17鄂资01债进行了跟踪评级，评级结果为：债项信用等级为AA+，公司主体信用等级为AA+，评级展望为稳定。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

□适用 √不适用

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

公司17鄂资01债受托管理人为招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)。报告期内，招商证券严格按照《债券受托管理协议》约定履行受托管理人职责，包括持续关注公司的资信情况，重点核查是否出现可能影响债券持有人重大权益的事项；积极督促公司按照《募集说明书》的约定履行信息披露义务等。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

主要指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减（%）	变动原因
息税折旧摊销前利润	5,984,146,350.60	5,612,160,281.53	6.63
流动比率	0.73	0.69	0.04
速动比率	0.59	0.52	0.07
资产负债率（%）	61.00	65.13	-4.13
EBITDA全部债务比	0.31	0.24	0.07
利息保障倍数	3.56	2.70	0.86
现金利息保障倍数	6.70	4.18	2.52
EBITDA利息保障倍数	6.06	4.98	1.08
贷款偿还率（%）	1.00	1.00
利息偿付率（%）	1.00	1.00

报告期内，公司严格履行募集说明书相关约定，兑现承诺，未发生违约情况，未发生影响投资者资金安全事项。

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

信会师报字[2021]第ZG10767号内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司全体股东：

一、 审计意见

我们审计了内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司（以下简称“鄂尔多斯”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了鄂尔多斯2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于鄂尔多斯，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、 关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。审计中识别出的关键审计事项汇总如下：

关键审计事项	该事项在审计中是如何应对的
（一）收入的确认
于2020年度，合并财务报表中主营业务收入为人民币22,850,579,328.48元，主要为铁合金、PVC、电石、烧碱、羊绒制品销售收入。自2020年1月1日起，鄂尔多斯采用新收入会计准则，根据新收入准则的规定在商品控制权转移至客户时确认相关销售收入。 由于收入是鄂尔多斯的关键业绩指标之一，从而存在鄂尔多斯管理层（以下简称“管理层”）为了达到特定目标或者期望而操纵收入确认时点的风险，我们将鄂尔多斯收入确认识别为关键审计事项。 合并财务报表中主营业务收入确认的会计政策和披露信息见财务报表附注“三、重要	与评价收入确认相关的审计程序中包括以下程序： 1、了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行的有效性； 2、选取样本检查销售合同以及与管理层访谈，对合同进行“五步法”分析，判断履约义务构成和控制权转移的时点，进而评估鄂尔多斯收入的确认政策是否符合企业会计准则的要求； 3、对2020年度记录的收入交易选取样本，核对发票、销售合同及相关单据，评价相关收入确认是否符合鄂尔多斯的收入确认政策； 4、向主要客户函证销售金额； 5、对收入和成本执行分析性程序，包括本期各月份收入、成本、毛利率波动分析，主要产品本期收入、成本、毛利率与上期比较分析等分析性程序，检查已确

会计政策及会计估计”注释（二十五）所述的会计政策及“五、合并财务报表项目附注”注释（三十九）。

	认收入的准确性； 6、就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间；
（二）应收账款的可收回性
截至2020年12月31日，鄂尔多斯合并财务报表中应收账款的余额1,274,477,197.43元，坏账准备为136,200,181.66元。 管理层在确定应收账款预计可收回金额时需要评估相关客户的信用情况，包括可获抵押或质押物状况以及实际还款情况等因素。 由于管理层在确定应收账款预计可收回金额时需要运用重大会计估计和判断，且影响金额重大，为此我们确定应收账款的可收回性为关键审计事项。 具体披露信息请参见财务报表附注“三、公司重要会计政策、会计估计”注释（十）所述的会计政策及“五、合并财务报表附注”注释（三）。	我们针对应收账款的减值执行的主要审计程序包括：1、了解、评估并测试了鄂尔多斯自审批客户信用期至定期审阅客户应收账款坏账准备的流程以及管理层关键内部控制； 2、审阅销售合同及与对管理层的访谈，了解和评估了鄂尔多斯的应收账款坏账准备政策； 3、获取管理层评估应收账款是否发生减值以及计提坏账准备所依据的资料，评价其恰当性和充分性；通过比较前期坏账准备计提数与实际发生数，并结合对期后回款的检查，评价应收账款坏账准备计提的充分性； 4、抽样检查了应收账款坏账评估所依据资料的相关性和准确性，对重要应收账款与管理层讨论其可收回性，并执行独立函证程序。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对鄂尔多斯持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致鄂尔多斯不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就鄂尔多斯中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师：蔡晓丽（项目合伙人）（特殊普通合伙）

中国注册会计师：李强

中国?上海 2021年4月13日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	7,992,399,654.54	8,357,775,569.98
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	七、4	196,597,660.00	164,026,095.56
应收账款	七、5	1,138,277,015.77	1,206,594,716.47
应收款项融资	七、6	3,116,768,617.97	1,713,144,385.71
预付款项	七、7	251,372,222.43	229,960,212.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	173,394,568.91	213,667,819.14
其中：应收利息

应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	3,259,625,798.93	4,051,130,465.86
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、13	410,031,458.18	740,271,246.58
流动资产合计		16,538,466,996.73	16,676,570,512.14
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七、17	6,510,454,736.48	6,579,131,940.50
其他权益工具投资	七、18	243,679,202.36	243,679,202.36
其他非流动金融资产
投资性房地产	七、20	231,522,320.65	269,558,003.92
固定资产	七、21	20,875,502,297.37	20,456,046,699.72
在建工程	七、22	868,927,194.50	3,722,006,868.65
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	七、26	1,123,203,589.33	1,143,604,845.83
开发支出
商誉		4,785,722.54	13,233,196.72
长期待摊费用	七、29	256,432,270.15	284,999,743.15
递延所得税资产	七、30	88,121,510.06	96,620,974.55
其他非流动资产	七、31	59,320,382.94	112,575,591.08
非流动资产合计		30,261,949,226.38	32,921,457,066.48
资产总计		46,800,416,223.11	49,598,027,578.62
流动负债：
短期借款	七、32	10,517,271,609.34	12,224,005,943.58
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、35	1,538,700,123.03	1,665,139,440.90
应付账款	七、36	5,699,226,674.33	5,793,047,451.48
预收款项	七、37	21,915,253.15	840,723,992.39
合同负债	七、38	1,131,131,546.06
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	279,121,292.34	149,244,573.75
应交税费	七、40	644,845,199.53	417,908,053.10
其他应付款	七、41	710,819,216.78	1,657,872,159.63
其中：应付利息
应付股利		30,946.82	30,946.82
应付手续费及佣金

应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、43	1,881,932,662.90	1,486,252,781.55
其他流动负债	七、44	138,854,273.50
流动负债合计		22,563,817,850.96	24,234,194,396.38
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、45	5,649,000,000.00	6,437,871,881.13
应付债券	七、46		1,297,432,648.90
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	七、51	238,591,974.57	236,145,302.33
递延所得税负债	七、30	65,832,816.31	62,617,329.61
其他非流动负债	七、52	32,891,501.02	33,666,498.91
非流动负债合计		5,986,316,291.90	8,067,733,660.88
负债合计		28,550,134,142.86	32,301,928,057.26
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	1,427,947,069.00	1,427,947,069.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	3,788,482,741.86	4,032,222,293.56
减：库存股
其他综合收益	七、57	9,120,149.66	7,599,925.36
专项储备	七、58	175,830,668.42	116,185,683.49
盈余公积	七、59	962,836,946.63	899,370,918.43
一般风险准备
未分配利润	七、60	7,273,813,424.08	6,380,330,561.15
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		13,638,030,999.65	12,863,656,450.99
少数股东权益		4,612,251,080.60	4,432,443,070.37
所有者权益（或股东权益）合计		18,250,282,080.25	17,296,099,521.36
负债和所有者权益（或股东权益）总计		46,800,416,223.11	49,598,027,578.62

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		923,868,070.49	880,067,080.78
交易性金融资产

衍生金融资产
应收票据		147,730,000.00
应收账款	十七、1	199,518,143.71	888,303,691.06
应收款项融资			100,000.00
预付款项		15,270,315.87	6,704,292.63
其他应收款	十七、2	2,393,210,169.42	2,461,759,871.32
其中：应收利息
应收股利
存货		628,893,227.23	864,912,160.77
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		27,047,002.78	76,802,458.12
流动资产合计		4,335,536,929.50	5,178,649,554.68
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	12,484,452,514.29	12,543,269,146.63
其他权益工具投资		59,354,897.00	59,354,897.00
其他非流动金融资产
投资性房地产		341,795,231.91	385,289,282.80
固定资产		1,478,932,552.86	1,506,056,010.49
在建工程		18,600,253.60	8,418,348.69
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		235,489,052.85	291,630,608.75
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产		14,761,502.00
非流动资产合计		14,633,386,004.51	14,794,018,294.36
资产总计		18,968,922,934.01	19,972,667,849.04
流动负债：
短期借款		5,567,511,710.18	5,039,998,883.90
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		20,870,000.00	5,200,000.00
应付账款		627,807,112.23	1,405,993,862.20
预收款项		20,236,275.36	24,812,087.03
合同负债		21,400,614.16
应付职工薪酬		82,589,205.03	58,560,670.82
应交税费		31,830,528.35	56,883,199.45
其他应付款		15,120,819.35	24,202,379.90
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		840,310,508.95	608,119,394.15

其他流动负债		773,570.99
流动负债合计		7,228,450,344.60	7,223,770,477.45
非流动负债：
长期借款		1,400,000,000.00	1,180,000,000.00
应付债券			1,297,432,648.90
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		30,414,363.71	24,425,976.46
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		1,430,414,363.71	2,501,858,625.36
负债合计		8,658,864,708.31	9,725,629,102.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		1,427,947,069.00	1,427,947,069.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		3,771,246,898.66	3,771,708,873.58
减：库存股
其他综合收益		4,057,372.90	4,057,372.90
专项储备
盈余公积		960,336,946.63	896,870,918.43
未分配利润		4,146,469,938.51	4,146,454,512.32
所有者权益（或股东权益）合计		10,310,058,225.70	10,247,038,746.23
负债和所有者权益（或股东权益）总计		18,968,922,934.01	19,972,667,849.04

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		23,141,197,882.47	22,822,019,660.18
其中：营业收入	七、61	23,141,197,882.47	22,822,019,660.18
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		20,692,462,444.43	20,834,297,363.92
其中：营业成本	七、61	15,822,942,984.54	16,136,972,380.12
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额

保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	460,402,079.21	491,580,824.74
销售费用	七、63	1,723,002,512.49	1,707,810,843.71
管理费用	七、64	1,204,359,546.34	1,175,834,406.16
研发费用	七、65	529,915,699.82	266,388,106.22
财务费用	七、66	951,839,622.03	1,055,710,802.97
其中：利息费用		984,751,081.82	1,127,593,681.77
利息收入		162,955,227.64	221,213,500.21
加：其他收益	七、67	242,904,559.86	148,505,423.28
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	426,010,728.30	518,656,071.95
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		426,010,728.30	515,274,662.46
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	-2,473,766.36	-51,740,501.96
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	-510,062,226.78	-625,562,254.23
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、73	4,324,763.93	4,499,091.47
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		2,609,439,496.99	1,982,080,126.77
加：营业外收入	七、74	24,884,492.87	21,828,024.36
减：营业外支出	七、75	101,848,119.86	85,084,711.10
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		2,532,475,870.00	1,918,823,440.03
减：所得税费用	七、76	532,893,896.46	413,415,629.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,999,581,973.54	1,505,407,810.34
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,999,581,973.54	1,505,407,810.34
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,528,127,718.73	1,335,356,266.00
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		471,454,254.81	170,051,544.34
六、其他综合收益的税后净额		-20,089.16	-2,486,954.33
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		1,520,224.30	-313,365.15
1．不能重分类进损益的其他综合收益			-1,452,806.40
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动			-1,452,806.40

（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		1,520,224.30	1,139,441.25
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		1,520,224.30	1,139,441.25
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		-1,540,313.46	-2,173,589.18
七、综合收益总额		1,999,561,884.38	1,502,920,856.01
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		1,529,647,943.03	1,335,042,900.85
（二）归属于少数股东的综合收益总额		469,913,941.35	167,877,955.16
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		1.07	1.04
（二）稀释每股收益(元/股)		1.07	1.04

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入	十七、4	1,757,368,183.07	2,179,524,093.87
减：营业成本	十七、4	1,058,678,329.88	1,264,961,897.69
税金及附加		31,013,001.88	44,124,359.44
销售费用		32,716,521.29	37,134,127.28
管理费用		296,825,813.12	238,257,481.33
研发费用		66,929,686.65	21,843,986.94
财务费用		411,470,807.51	436,883,551.21
其中：利息费用		399,390,329.61	407,733,720.08
利息收入		47,374,935.31	48,976,114.05
加：其他收益		45,109,451.22	15,663,000.00
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	843,144,794.58	738,314,057.02
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		85,140,405.00	107,873,773.06
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		5,863,569.06	-7,020,714.20
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-102,428,502.07	-13,299,575.16

资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		651,423,335.53	869,975,457.64
加：营业外收入		788,210.87	481,697.02
减：营业外支出		17,551,264.41	315,005.03
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		634,660,281.99	870,142,149.63
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		634,660,281.99	870,142,149.63
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		634,660,281.99	870,142,149.63
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		634,660,281.99	870,142,149.63
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		18,472,970,826.90	19,399,624,966.48
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		146,972,026.34	128,685,713.30
收到其他与经营活动有关的现金	七、78	2,316,942,825.09	1,939,995,725.87
经营活动现金流入小计		20,936,885,678.33	21,468,306,405.65
购买商品、接受劳务支付的现金		7,654,060,903.08	9,989,406,524.65
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		2,265,467,875.55	2,112,651,276.91
支付的各项税费		2,009,470,345.84	2,347,981,280.29
支付其他与经营活动有关的现金	七、78	3,799,189,921.70	3,483,636,626.19
经营活动现金流出小计		15,728,189,046.17	17,933,675,708.04
经营活动产生的现金流量净额		5,208,696,632.16	3,534,630,697.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金			4,902,086.85
取得投资收益收到的现金		500,300,000.00	209,647,825.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		5,762,502.00	4,148,688.13
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	七、78	125,442,864.80	2,680,918,909.10
投资活动现金流入小计		631,505,366.80	2,899,617,509.08
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		320,742,960.40	1,007,350,556.15
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额			25,178,778.57
支付其他与投资活动有关的现金	七、78	121,991,840.91	851,601,633.58
投资活动现金流出小计		442,734,801.31	1,884,130,968.30
投资活动产生的现金流量净额		188,770,565.49	1,015,486,540.78
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			499,999,995.80
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		20,820,863,301.93	22,713,190,629.90
收到其他与筹资活动有关的现金	七、78	2,262,290,083.19	5,094,339,442.79
筹资活动现金流入小计		23,083,153,385.12	28,307,530,068.49
偿还债务支付的现金		24,149,075,361.00	26,676,641,292.02
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,829,507,255.77	1,467,298,285.28
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		213,838,344.83	184,015,400.90
支付其他与筹资活动有关的现金	七、78	3,469,145,470.93	3,549,041,025.10
筹资活动现金流出小计		29,447,728,087.70	31,692,980,602.40
筹资活动产生的现金流量净额		-6,364,574,702.58	-3,385,450,533.91

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-23,423,585.02	9,469,401.50
五、现金及现金等价物净增加额		-990,531,089.95	1,174,136,105.98
加：期初现金及现金等价物余额		6,689,867,437.05	5,515,731,331.07
六、期末现金及现金等价物余额		5,699,336,347.10	6,689,867,437.05

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,888,465,377.79	2,025,248,025.70
收到的税费返还		56,804,676.51	46,982,130.54
收到其他与经营活动有关的现金		2,608,198,007.82	2,115,436,357.53
经营活动现金流入小计		4,553,468,062.12	4,187,666,513.77
购买商品、接受劳务支付的现金		923,564,841.96	1,707,539,378.88
支付给职工及为职工支付的现金		305,278,052.08	313,218,329.08
支付的各项税费		162,706,222.81	184,644,586.46
支付其他与经营活动有关的现金		2,595,567,975.06	1,868,896,575.42
经营活动现金流出小计		3,987,117,091.91	4,074,298,869.84
经营活动产生的现金流量净额		566,350,970.21	113,367,643.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		813,516,389.58	630,858,694.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		2,500,000.00	3,769,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金			189,000,000.00
投资活动现金流入小计		816,016,389.58	823,627,694.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		54,756,815.32	84,426,477.05
投资支付的现金			8,476,059.20
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金			66,500,000.00
投资活动现金流出小计		54,756,815.32	159,402,536.25
投资活动产生的现金流量净额		761,259,574.26	664,225,158.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			499,999,995.80
取得借款收到的现金		9,902,340,000.00	8,707,835,518.90
收到其他与筹资活动有关的现金		451,741,631.46	1,631,387,043.97
筹资活动现金流入小计		10,354,081,631.46	10,839,222,558.67
偿还债务支付的现金		10,214,767,000.00	9,324,806,657.30
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		972,276,869.71	574,913,803.67
支付其他与筹资活动有关的现金		704,199,166.67	1,276,028,659.77
筹资活动现金流出小计		11,891,243,036.38	11,175,749,120.74
筹资活动产生的现金流量净额		-1,537,161,404.92	-336,526,562.07

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-10,739,706.26	1,254,792.71
五、现金及现金等价物净增加额		-220,290,566.71	442,321,032.82
加：期初现金及现金等价物余额		645,962,318.71	203,641,285.89
六、期末现金及现金等价物余额		425,671,752.00	645,962,318.71

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,427,947,069.00				3,775,186,323.94		7,599,925.36	115,700,403.16	899,370,918.43		6,409,041,621.81		12,634,846,261.70	4,329,970,942.79	16,964,817,204.49
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并					257,035,969.62			485,280.33			-28,711,060.66		228,810,189.29	102,472,127.58	331,282,316.87
其他
二、本年期初余额	1,427,947,069.00				4,032,222,293.56		7,599,925.36	116,185,683.49	899,370,918.43		6,380,330,561.15		12,863,656,450.99	4,432,443,070.37	17,296,099,521.36
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-243,739,551.70		1,520,224.30	59,644,984.93	63,466,028.20		893,482,862.93		774,374,548.66	179,808,010.23	954,182,558.89
（一）综合收益总额							1,520,224.30				1,528,127,718.73		1,529,647,943.03	469,913,941.35	1,999,561,884.38
（二）所有者投入和减少资本					-241,282,493.31								-241,282,493.31	-93,666,957.06	-334,949,450.37
1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-241,282,493.31								-241,282,493.31	-93,666,957.06	-334,949,450.37
（三）利润分配									63,466,028.20		-634,644,855.80		-571,178,827.60	-213,838,344.83	-785,017,172.43
1．提取盈余公积									63,466,028.20		-63,466,028.20
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-571,178,827.60		-571,178,827.60	-213,838,344.83	-785,017,172.43
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								59,644,984.93					59,644,984.93	17,399,370.77	77,044,355.70
1．本期提取								122,487,747.33					122,487,747.33	38,215,115.28	160,702,862.61
2．本期使用								62,842,762.40					62,842,762.40	20,815,744.51	83,658,506.91

（六）其他					-2,457,058.39								-2,457,058.39		-2,457,058.39
四、本期期末余额	1,427,947,069.00				3,788,482,741.86		9,120,149.66	175,830,668.42	962,836,946.63		7,273,813,424.08		13,638,030,999.65	4,612,251,080.60	18,250,282,080.25

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,032,000,000.00				2,293,879,529.71		7,913,290.51	47,919,455.33	812,356,703.47		5,359,240,530.82		9,553,309,509.84	6,396,882,216.32	15,950,191,726.16
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并					224,074,579.46			485,280.33			-23,195,095.41		201,364,764.38	136,295,329.02	337,660,093.40
其他
二、本年期初余额	1,032,000,000.00				2,517,954,109.17		7,913,290.51	48,404,735.66	812,356,703.47		5,336,045,435.41		9,754,674,274.22	6,533,177,545.34	16,287,851,819.56
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	395,947,069.00				1,514,268,184.39		-313,365.15	67,780,947.83	87,014,214.96		1,044,285,125.74		3,108,982,176.77	-2,100,734,474.97	1,008,247,701.80
（一）综合收益总额							-313,365.15				1,335,356,266.00		1,335,042,900.85	167,877,955.16	1,502,920,856.01

（二）所有者投入和减少资本	395,947,069.00				1,498,680,948.16			10,118,797.79					1,904,746,814.95	-2,108,132,780.94	-203,385,965.99
1．所有者投入的普通股	395,947,069.00				2,546,249,335.51								2,942,196,404.51		2,942,196,404.51
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-1,047,568,387.35			10,118,797.79					-1,037,449,589.56	-2,108,132,780.94	-3,145,582,370.50
（三）利润分配									87,014,214.96		-291,071,140.26		-204,056,925.30	-184,015,400.90	-388,072,326.20
1．提取盈余公积									87,014,214.96		-87,014,214.96
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-204,056,925.30		-204,056,925.30	-184,015,400.90	-388,072,326.20
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								57,662,150.04					57,662,150.04	23,535,751.71	81,197,901.75
1．本期提取								136,531,814.84					136,531,814.84	50,133,657.15	186,665,471.99
2．本期使用								78,869,664.80					78,869,664.80	26,597,905.44	105,467,570.24
（六）其他					15,587,236.23								15,587,236.23		15,587,236.23
四、本期期末余额	1,427,947,069.00				4,032,222,293.56		7,599,925.36	116,185,683.49	899,370,918.43		6,380,330,561.15		12,863,656,450.99	4,432,443,070.37	17,296,099,521.36

项目	2020年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他

一、上年年末余额	1,427,947,069.00				3,771,708,873.58		4,057,372.90		896,870,918.43	4,146,454,512.32	10,247,038,746.23
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,427,947,069.00				3,771,708,873.58		4,057,372.90		896,870,918.43	4,146,454,512.32	10,247,038,746.23
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-461,974.92				63,466,028.20	15,426.19	63,019,479.47
（一）综合收益总额										634,660,281.99	634,660,281.99
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									63,466,028.20	-634,644,855.80	-571,178,827.60
1．提取盈余公积									63,466,028.20	-63,466,028.20
2．对所有者（或股东）的分配										-571,178,827.60	-571,178,827.60
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备

1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					-461,974.92						-461,974.92
四、本期期末余额	1,427,947,069.00				3,771,246,898.66		4,057,372.90		960,336,946.63	4,146,469,938.51	10,310,058,225.70

项目	2019年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,032,000,000.00				1,225,903,111.54		4,057,372.90		809,856,703.47	3,567,383,502.95	6,639,200,690.86
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,032,000,000.00				1,225,903,111.54		4,057,372.90		809,856,703.47	3,567,383,502.95	6,639,200,690.86
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	395,947,069.00				2,545,805,762.04				87,014,214.96	579,071,009.37	3,607,838,055.37
（一）综合收益总额										870,142,149.63	870,142,149.63
（二）所有者投入和减少资本	395,947,069.00				2,546,192,731.73						2,942,139,800.73
1．所有者投入的普通股	395,947,069.00				2,546,192,731.73						2,942,139,800.73
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									87,014,214.96	-291,071,140.26	-204,056,925.30
1．提取盈余公积									87,014,214.96	-87,014,214.96

2．对所有者（或股东）的分配										-204,056,925.30	-204,056,925.30
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					-386,969.69						-386,969.69
四、本期期末余额	1,427,947,069.00				3,771,708,873.58		4,057,372.90		896,870,918.43	4,146,454,512.32	10,247,038,746.23

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是于1995年10月15日，以原鄂尔多斯羊绒衫厂为发起人，采取募集设立方式向境外投资者发行人民币特种股票(B股)而创立的中外合资股份有限公司。公司的企业法人统一社会信用代码：911506006264022554。A股、B股分别于2001年4月、1995年10月在上海证券交易所挂牌上市。所属行业为制造业。截至2020年12月31日，本公司累计发行股本总数142,794.7069万股，注册资本为142,794.7069万元，注册地：内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号，总部地址：内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台镇羊绒工业园区。

本公司及本公司之子公司(以下简称“本集团”)主要经营活动为羊绒制品的生产和销售；发电、供热、供电、铁合金、硅铁、硅锰、硅钙、硅铝、原铝、金属镁、工业硅的生产及销售；电石、PVC、烧碱、液氨、酸、水泥、粉煤灰加工及其产品销售；煤矿开采、煤炭深加工、焦炭、粉煤灰加工及其产品的销售；引水、供水、污水处理、相关物资的供应、机械设备及其配件的储运、代销；经营本集团自产产品及技术的出口业务和本集团所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务；包装袋生产销售；废渣、废水（液）、废气、余热、余压资源综合利用；电石渣脱硫剂生产销售；机器设备租赁、房屋租赁及其他现代服务业。本公司的母公司为内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司(以下简称“鄂尔多斯集团”)，本公司的实际控制人为内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司（以下简称“鄂尔多斯投资控股集团”）。本财务报表业经公司董事会于2021年4月13日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本报告期合并范围变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”本公司子公司的相关信息详见本附注“九、在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本财务报表以持续经营为基础编制。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

以下披露内容已涵盖了本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注五、10金融工具、23固定资产和38收入。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本集团营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本集团采用人民币为记账本位币。本集团下属子公司根据其经营所处的主要经济环境确定其记账本位币，鄂尔多斯羊绒时装日本公司的记账本位币为日元；鄂尔多斯欧洲公司的记账本位币为欧元；鄂尔多斯（缅甸）针织品有限公司的记账本位币为美元，本财务报表以人民币列示。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

（1）合并范围

本集团合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运

用对被投资方的权力影响其回报金额。

（2）合并程序

本集团将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。

（2）处置子公司

①一般处理方法

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易

的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：

（1）确认本集团单独所持有的资产，以及按本集团份额确认共同持有的资产；

（2）确认本集团单独所承担的负债，以及按本集团份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本集团享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本集团份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本集团份额确认共同经营发生的费用。本集团对合营企业的投资采用权益法核算，详见本附注“五、（21）长期股权投资”。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金，是指本集团的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

（2）外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

本集团在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。

1、金融工具的分类

根据本集团管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

－业务模式是以收取合同现金流量为目标；－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：

－业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本集团可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其

变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。按照上述条件，本公司指定的这类金融负债主要包括：（具体描述指定的情况）

2、金融工具的确认依据和计量方法

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

3、金融资产终止确认和金融资产转移

满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：

－收取金融资产现金流量的合同权利终止；－金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；－金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4、金融负债终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本集团若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同

条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本集团以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本集团按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本集团通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本集团即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本集团即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10金融工具。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10金融工具。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

详见附注五、10金融工具。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10金融工具。

15. 存货

√适用 □不适用

1、存货的分类和成本

存货分类为：原材料、周转材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品（库存商品）等。存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

2、发出存货的计价方法

存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。

3、不同类别存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的

材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

4、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策本集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本集团已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“五、10金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本集团将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本集团已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本集团相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。划分为持有待售的非流动资产（不包括金融资产、递延所得税资产、职工薪酬形成的资产）或处置组，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

（1）共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本集团与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本集团的合营企业。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本集团联营企业。

（2）初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。

（2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

（3）后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

本集团对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资

时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。本集团按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。本集团与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。本集团对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变

动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。本集团对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本集团固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

1、固定资产的确认和初始计量

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

2、固定资产处置

当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20.00-35.00	0.00、3.00	2.80-5.00
机器设备	年限平均法	10.00-20.00	0.00、3.00	4.85-10.00
运输工具	年限平均法	5.00-10.00	0.00、3.00	9.70-20.00
办公设备	年限平均法	5.00-10.00	0.00、3.00	9.70-20.00

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

（3）暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1、无形资产的计价方法

（1）本集团取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序

截至资产负债表日,本集团没有使用寿命不确定的无形资产。

4、划分研究阶段和开发阶段的具体标准

本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

5、开发阶段支出资本化的具体条件

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

(3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

(2). 内部研究开发支出会计政策

□适用 √不适用

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、油气资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。本集团进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组

组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本集团长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括取水权使用费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策本集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本集团为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本集团提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。本集团发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）设定提存计划

本集团按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。此外，本集团还参与了由国家相关部门批准的企业年金计划/补充养老保险基金。

本集团按职工工资总额的一定比例向年金计划/当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

（2）设定受益计划

本集团根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本集团以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本集团将其确认为预计负债：

（1）该义务是本集团承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本集团；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于

货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：

?或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。?或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。本集团在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策

1、收入确认和计量所采用的会计政策

本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。合同中包含两项或多项履约义务的，本集团在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本集团按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是指本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本集团根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本集团以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

? 客户在本集团履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。? 客户能够控制本集团履约过程中在建的商品。? 本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本集团在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本集团考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本集团按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，本集团在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本集团考虑下列迹象：

? 本集团就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。? 本集团已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。? 本集团已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。? 本集团已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。? 客户已接受该商品或服务等。

2、具体原则

（1）销售商品

本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。在国内市场销售产品，客户自提货物方式在货物出库后确认收入，其他方式根据合同约定交货完毕，验收后由卖方出具合同结算单或结算汇总表，待买方确认无误确认收入。在国际市场销售产品在出口货物通关后确认收入。

（2）确认让渡资产使用权收入

本集团在合同约定付款日并且相关履约义务已经完成时确认让渡资产使用权收入。2020年1月1日前的会计政策

1、 销售商品收入确认的一般原则

（1）销售商品

①本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

②本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

③收入的金额能够可靠地计量；

④相关的经济利益很可能流入本集团；

⑤相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

（2）确认让渡资产使用权收入

与交易相关的经济利益很可能流入本集团，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：

①利息收入金额，按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定；

②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

2、 具体原则

（1）销售商品

本集团在国内市场销售产品，客户自提货物方式在货物出库后确认收入，其他方式根据合同约定交货完毕，验收后由卖方出具合同结算单或结算汇总表，待买方确认无误确认收入。本集团在国际市场销售产品在出口货物通关后确认收入。供电收入按照实际上网电量于每月底确认。

（2）确认让渡资产使用权收入

本集团在合同约定付款日并且相关的经济利益很可能流入本集团时确认让渡资产使用权收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。本集团为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：

? 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。? 该成本增加了本集团未来用于履行履约义务的资源。? 该成本预期能够收回。本集团为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本集团在发生时将其计入当期损益。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本集团对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本集团转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

1、类型

政府补助，是本集团从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本集团将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。本集团将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，本集团将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产。

2、确认时点

政府补助在同时满足下列条件的，才能予以确认

（1）本集团能够满足政府补助所附条件；

（2）本集团能够收到政府补助。

3、会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本集团日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本集团日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本集团已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本集团日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。本集团取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本集团的，本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本集团将当期所得税和递延所得税计入当期损益。递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：

? 商誉的初始确认；? 既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

? 纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；? 递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）本集团租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由本集团承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）本集团出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。本集团承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）融资租入资产：本集团在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。本集团采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。本集团发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

（2）融资租出资产：本集团在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
详见以下说明	详见以下说明	详见以下说明

会计政策变更的内容和原因	审批程序	受影响的报表项目	对2020年1月1日余额的影响金额
			合并	母公司
将与合同相关的已结算未完工、与合同相关的预收款项重分类至合同负债和其他流负债。	董事会	预收款项	-839,654,973.79	-24,722,422.77
		合同负债	747,279,824.79	24,502,457.55
		其他流动负债	92,375,149.00	219,965.22

受影响的资产负债表项目	对2020年12月31日余额的影响金额
	合并	母公司
预收款项	-1,269,985,819.56	-22,174,185.15
合同负债	1,131,131,546.06	21,400,614.16
其他流动负债	138,854,273.50	773,570.99

（2）执行《企业会计准则解释第13号》

财政部于2019年12月10日发布了《企业会计准则解释第13号》（财会〔2019〕21号，以下简称“解释第13号”），自2020年1月1日起施行，不要求追溯调整。

①关联方的认定

解释第13号明确了以下情形构成关联方：企业与其所属企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业；企业的合营企业与企业的其他合营企业或联营企业。此外，解释第13号也明确了仅仅同受一方重大影响的两方或两方以上的企业不构成关联方，并补充说明了联营企业包括联营企业及其子公司，合营企业包括合营企业及其子公司。

②业务的定义

解释第13号完善了业务构成的三个要素，细化了构成业务的判断条件，同时引入“集中度测试”选择，以在一定程度上简化非同一控制下取得组合是否构成业务的判断等问题。本公司自2020年1月1日起执行解释第13号，比较财务报表不做调整，执行解释第13号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

（3）执行《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》

财政部于2019年12月16日发布了《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》（财会[2019]22号），适用于按照《碳排放权交易管理暂行办法》等有关规定开展碳排放权交易业务的重点排放单位中的相关企业（以下简称重点排放企业）。该规定自2020年1月1日起施行，重点排放企业应当采用未来适用法应用该规定。本公司自2020年1月1日起执行该规定，比较财务报表不做调整，执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

（4）执行《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》

财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕10号），自2020年6月19日起施行，允许企业对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让进行调整。按照该规定，对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。本公司对于属于该规定适用范围的租金减让全部选择采用简化方法进行会计处理，并对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让根据该规定进行相应调整。本公司自2020年1月1日起执行该规定，比较财务报表不做调整，执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	8,357,775,569.98	8,357,775,569.98
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	164,026,095.56	164,026,095.56
应收账款	1,206,594,716.47	1,206,594,716.47
应收款项融资	1,713,144,385.71	1,713,144,385.71
预付款项	229,960,212.84	229,960,212.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	213,667,819.14	213,667,819.14
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	4,051,130,465.86	4,051,130,465.86
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	740,271,246.58	740,271,246.58
流动资产合计	16,676,570,512.14	16,676,570,512.14
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	6,579,131,940.50	6,579,131,940.50
其他权益工具投资	243,679,202.36	243,679,202.36
其他非流动金融资产
投资性房地产	269,558,003.92	269,558,003.92
固定资产	20,456,046,699.72	20,456,046,699.72
在建工程	3,722,006,868.65	3,722,006,868.65
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	1,143,604,845.83	1,143,604,845.83
开发支出
商誉	13,233,196.72	13,233,196.72
长期待摊费用	284,999,743.15	284,999,743.15
递延所得税资产	96,620,974.55	96,620,974.55
其他非流动资产	112,575,591.08	112,575,591.08
非流动资产合计	32,921,457,066.48	32,921,457,066.48

资产总计	49,598,027,578.62	49,598,027,578.62
流动负债：
短期借款	12,224,005,943.58	12,224,005,943.58
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,665,139,440.90	1,665,139,440.90
应付账款	5,793,047,451.48	5,793,047,451.48
预收款项	840,723,992.39	1,069,018.60	-839,654,973.79
合同负债		747,279,824.79	747,279,824.79
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	149,244,573.75	149,244,573.75
应交税费	417,908,053.10	417,908,053.10
其他应付款	1,657,872,159.63	1,657,872,159.63
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,486,252,781.55	1,486,252,781.55
其他流动负债		92,375,149.00	92,375,149.00
流动负债合计	24,234,194,396.38	24,234,194,396.38
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	6,437,871,881.13	6,437,871,881.13
应付债券	1,297,432,648.90	1,297,432,648.90
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	236,145,302.33	236,145,302.33
递延所得税负债	62,617,329.61	62,617,329.61
其他非流动负债	33,666,498.91	33,666,498.91
非流动负债合计	8,067,733,660.88	8,067,733,660.88
负债合计	32,301,928,057.26	32,301,928,057.26
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,427,947,069.00	1,427,947,069.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,032,222,293.56	4,032,222,293.56
减：库存股

其他综合收益	7,599,925.36	7,599,925.36
专项储备	116,185,683.49	116,185,683.49
盈余公积	899,370,918.43	899,370,918.43
一般风险准备
未分配利润	6,380,330,561.15	6,380,330,561.15
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	12,863,656,450.99	12,863,656,450.99
少数股东权益	4,432,443,070.37	4,432,443,070.37
所有者权益（或股东权益）合计	17,296,099,521.36	17,296,099,521.36
负债和所有者权益（或股东权益）总计	49,598,027,578.62	49,598,027,578.62

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	880,067,080.78	880,067,080.78
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	888,303,691.06	888,303,691.06
应收款项融资	100,000.00	100,000.00
预付款项	6,704,292.63	6,704,292.63
其他应收款	2,461,759,871.32	2,461,759,871.32
其中：应收利息
应收股利
存货	864,912,160.77	864,912,160.77
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	76,802,458.12	76,802,458.12
流动资产合计	5,178,649,554.68	5,178,649,554.68
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款

长期股权投资	12,543,269,146.63	12,543,269,146.63
其他权益工具投资	59,354,897.00	59,354,897.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	385,289,282.80	385,289,282.80
固定资产	1,506,056,010.49	1,506,056,010.49
在建工程	8,418,348.69	8,418,348.69
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	291,630,608.75	291,630,608.75
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	14,794,018,294.36	14,794,018,294.36
资产总计	19,972,667,849.04	19,972,667,849.04
流动负债：
短期借款	5,039,998,883.90	5,039,998,883.90
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	5,200,000.00	5,200,000.00
应付账款	1,405,993,862.20	1,405,993,862.20
预收款项	24,812,087.03	89,664.26	-24,722,422.77
合同负债		24,502,457.55	24,502,457.55
应付职工薪酬	58,560,670.82	58,560,670.82
应交税费	56,883,199.45	56,883,199.45
其他应付款	24,202,379.90	24,202,379.90
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	608,119,394.15	608,119,394.15
其他流动负债		219,965.22	219,965.22
流动负债合计	7,223,770,477.45	7,223,770,477.45
非流动负债：
长期借款	1,180,000,000.00	1,180,000,000.00
应付债券	1,297,432,648.90	1,297,432,648.90
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	24,425,976.46	24,425,976.46
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	2,501,858,625.36	2,501,858,625.36
负债合计	9,725,629,102.81	9,725,629,102.81
所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）	1,427,947,069.00	1,427,947,069.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,771,708,873.58	3,771,708,873.58
减：库存股
其他综合收益	4,057,372.90	4,057,372.90
专项储备
盈余公积	896,870,918.43	896,870,918.43
未分配利润	4,146,454,512.32	4,146,454,512.32
所有者权益（或股东权益）合计	10,247,038,746.23	10,247,038,746.23
负债和所有者权益（或股东权益）总计	19,972,667,849.04	19,972,667,849.04

经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。

三、维简费、生产安全费用及其他类似性质的费用

本集团按照中国政府相关机构的规定计提维简费、生产安全费用及其他类似性质费用，用于维持安全生产、设备改造相关支出、煤炭井巷建筑设施安全支出等相关支出。本集团按规定在当期损益中计提上述费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储备用于费用性支出时，按实际支出冲减专项储备；按规定范围使用专项储备形成固定资产时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，相关资产在以后期间不再计提折旧。

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	16%、13%、10%、9%、6%、5%、3%、1%
城市维护建设税	按实际缴纳的流转税额计缴	1%、5%、7%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	25%
土地使用税	实际占用的土地面积	1.5元至15元/平方米
资源税	石灰石、硅石、煤炭销售收入	3元/吨、3%、4%、6%、9%、10%
水资源税	地表水和地下水取水量	0.1元至5.00元/立方米
环境保护税	大气污染物排放量、固体废物排放量	1.2元至12元/当量、5元/吨、25元/吨

纳税主体名称

所得税税率

减免税政策

内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司（“电冶集团”）

15%

根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58号第二条“设在西部地区的鼓励类产业减按15%的税率征收企业所得税”，本期企业所得税税率为15%。

内蒙古东泉制衣有限公司

15%

根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58号第二条“设在西部地区的鼓励类产业减按15%的税率征收企业所得税”，本期企业所得税税率为15%。

内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司

15%

根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58号第二条“设在西部地区的鼓励类产业减按15%的税率征收企业所得税”，本期企业所得税税率为15%。

鄂尔多斯市西金矿冶有限责任公司

15%

根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58号第二条“设在西部地区的鼓励类产业减按15%的税率征收企业所得税”，本期企业所得税税率为15%。

内蒙古鄂尔多斯EJM锰合金有限公司

15%

根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58号第二条“设在西部地区的鼓励类产业减按15%的税率征收企业所得税”，本期企业所得税税率为15%。

乌海市西汇水务有限责任公司

15%

根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58号第二条“设在西部地区的鼓励类产业减按15%的税率征收企业所得税”，本期企业所得税税率为15%。

内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司

15%

根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58号第二条“设在西部地区的鼓励类产业减按15%的税率征收企业所得税”，本期企业所得税税率为15%。

青海百通高纯材料开发有限公司

15%

根据青海省科技厅等部门颁发的高新技术企业证书，青海百通高纯材料开发有限公司享受高新技术企业税收优惠政策，企业所得税率为15%。

青海百通余热资源综合利用有限公司

15%

根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58号第二条“设在西部地区的鼓励类产业减按15%的税率征收企业所得税”，本期企业所得税税率为15%。

鄂尔多斯市瀚博科技有限公司

15%

根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58号第二条“设在西部地区的鼓励类产业减按15%的税率征收企业所得税”，本期企业所得税税率为15%。

增值税

（1）根据《财政部、国家税务总局关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》（财税【2015】78号），内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司资源综合利用分公司、内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司余热发电分公司、青海百通高纯材料开发有限公司余热发电分公司、青海华晟铁合金冶炼有限责任公司余热发电分公司、内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司电力二公司、内蒙古西清环保工程有限公司、青海百通余热资源综合利用有限公司、鄂尔多斯市电冶余热发电有限公司本期享受增值税即征即退优惠政策。注6：根据《财政部税务总局关于支持新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控有关税收政策的公告》财政部税务总局公告2020年第8号相关规定：鄂尔多斯西运公交有限责任公司、鄂尔多斯市西苑物业管理服务有限责任公司提供公共交通运输服务、生活服务，免征增值税。

（2）根据《财政部:税务总局海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》财政部税务总局海关总署公告2019年第39号相关规定：自2019年4月1日至2021年12月31日，鄂尔多斯市西苑物业管理服务有限责任公司、内蒙古鄂尔多斯循环经济技术研发有限公司、上海鄂尔多斯工业技术有限公司按照当期可抵扣进项税额加计10%，抵减应纳税额。

（3）根据《财政部国家税务总局关于简并增值税征收率政策的通知》财税〔2014〕57号第二条：乌海市西汇水务有限责任公司销售自来水按照简易办法依照3%征收率计算缴纳增值税。

（3）根据《关于延续供热企业增值税房产税城镇土地使用税优惠政策的通知》财税〔2019〕38号相关规定：自2019年1月1日至2020年供暖期结束，鄂尔多斯市西烨供热有限责任公司向居民个人供热而取得的采暖费收入免征增值税。其他税种根据《内蒙古自治区财政厅国家税务总局内蒙古自治区税务局关于新冠肺炎疫情期间房产税和城镇土地使用税减免政策的公告》2020年第2号相关规定：自2020年1月1日起至我区新冠肺炎疫情解除当月止，鄂尔多斯西运公交有限责任公司、内蒙古鄂尔多斯物流有限公司免征房产税和城镇土地使用税。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	701,727.83	1,074,515.39
银行存款	5,686,940,250.89	6,679,281,715.38
其他货币资金	2,304,757,675.82	1,677,419,339.21
合计	7,992,399,654.54	8,357,775,569.98
其中：存放在境外的款项总额	14,199,172.35	8,135,038.19

其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：

项目	期末余额	上年年末余额
银行承兑汇票保证金、信用证保证金	2,233,814,357.92	1,494,325,404.45
银行借款保证金及其他	59,248,949.52	173,582,728.48
合计	2,293,063,307.44	1,667,908,132.93

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据
商业承兑票据	196,597,660.00	164,026,095.56
合计	196,597,660.00	164,026,095.56

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据
商业承兑票据		11,597,660.00
合计		11,597,660.00

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

本集团期末无已经质押的应收票据。

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
一年以内	1,098,904,812.53
1年以内小计	1,098,904,812.53
1至2年	50,042,507.87
2至3年	34,186,981.93
3至4年	6,816,843.90
4至5年	49,987,285.47
5年以上	34,538,765.73
合计	1,274,477,197.43

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	37,509,195.38	2.94	37,509,195.38	100.00		43,329,888.75	3.19	43,329,888.75	100.00
其中：
按组合计提坏账准备	1,236,968,002.05	97.06	98,690,986.28		1,138,277,015.77	1,316,301,610.33	96.81	109,706,893.86		1,206,594,716.47
其中：
信用风险组合	1,185,539,800.85	93.02	98,690,986.28	8.32	1,086,848,814.57	1,227,345,797.26	90.27	109,706,893.86	8.94	1,117,638,903.40
关联单位应收款款项、有信用风险担保等风险较小的债权	51,428,201.20	4.04			51,428,201.20	88,955,813.07	6.54			88,955,813.07
合计	1,274,477,197.43	100.00	136,200,181.66		1,138,277,015.77	1,359,631,499.08	100.00	153,036,782.61		1,206,594,716.47

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
银川浩天世纪商贸有限公司	14,380,002.58	14,380,002.58	100.00	预计无法收回
天津渤天化工有限责任公司	8,575,269.42	8,575,269.42	100.00	预计无法收回
呼和浩特市鹤亮环保建材有限责任公司	4,347,136.70	4,347,136.70	100.00	预计无法收回
陕西延长石油漠源镁业有限责任公司	1,923,744.00	1,923,744.00	100.00	预计无法收回
西安华新新能源股份有限公司	1,878,917.37	1,878,917.37	100.00	预计无法收回
鄂托克旗永恒水泥有限责任公司	1,255,648.80	1,255,648.80	100.00	预计无法收回
其他小计	5,148,476.51	5,148,476.51	100.00	预计无法收回
合计	37,509,195.38	37,509,195.38	100	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内(含1年)	1,077,414,922.47
1至2年	18,867,784.20	9,433,892.10	50.00
2年以上	89,257,094.18	89,257,094.18	100.00
合计	1,185,539,800.85	98,690,986.28

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动

按单项计提坏账准备	43,329,888.75		5,094,007.54	726,685.83		37,509,195.38
信用风险组合	109,706,893.86	-4,008,347.03		7,007,560.55		98,690,986.28
合计	153,036,782.61	-4,008,347.03	5,094,007.54	7,734,246.38		136,200,181.66

单位名称	收回或转回金额	收回方式
宁夏大地循环发展股份有限公司	3,290,902.39	银行承兑汇票、银行存款
白世荣	940,668.80	银行承兑汇票
合计	4,231,571.19	/

项目	核销金额
实际核销的应收账款	7,734,246.38

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
临时用水单位	货款	3,492,585.00	债务人无力偿还	总经理办公会审批	否
包头市鄂尔多斯服装有限公司机场店	货款	1,746,792.90	公司注销	总经理办公会审批	否
达拉特旗江川贸易有限责任公司	运费	560,805.60	债务人无力偿还	总经理办公会审批	否
合计	/	5,800,183.50	/	/	/

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
唯品会（中国）有限公司	50,102,274.56	3.93
山西太钢不锈钢股份有限公司	45,235,476.69	3.55
鞍钢股份有限公司	39,095,541.46	3.07
陕钢集团韩城钢铁有限责任公司	36,570,538.06	2.87
本溪北营钢铁(集团)股份有限公司	30,143,764.88	2.37
合计	201,147,595.65	15.79

项目	期末余额	期初余额
应收票据	3,116,768,617.97	1,713,144,385.71
应收账款
合计	3,116,768,617.97	1,713,144,385.71

项目

期末已质押金额

银行承兑汇票

471,150,196.00

合计	471,150,196.00

项目

期末终止确认金额

期末未终止确认金额

银行承兑汇票

3,738,108,659.47

2,984,726,747.16

合计

3,738,108,659.47

2,984,726,747.16

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	249,940,604.28	96.83	225,991,377.24	95.89
1至2年	2,863,236.32	1.11	5,567,393.83	2.36
2至3年	1,782,287.16	0.69	886,272.60	0.38
3年以上	3,527,343.03	1.37	3,227,012.58	1.37
合计	258,113,470.79	100.00	235,672,056.25	100.00

预付对象	期末余额	占预付款项期末余额合计数的比例(%)
COMILOG C/O COMILOG INTERNATIONAL	29,649,125.36	11.49
中国石油天然气股份有限公司天然气销售内蒙古分公司	28,195,226.33	10.92
内蒙古星光煤炭集团有限责任公司	25,052,193.00	9.71
内蒙古双欣能源化工有限公司	22,153,232.53	8.58
Samancor Marketing Pte.Ltd	17,201,404.04	6.66
合计	122,251,181.26	47.36

项目	期末余额	期初余额
应收利息		14,981,686.70
应收股利
其他应收款	173,394,568.91	198,686,132.44
合计	173,394,568.91	213,667,819.14

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
定期存款		14,981,686.70
委托贷款
债券投资
合计		14,981,686.70

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
一年以内	91,645,302.49
1年以内小计	91,645,302.49
1至2年	43,140,306.66
2至3年	15,896,613.76
3至4年	33,977,784.64
4至5年	9,314,263.23

5年以上	179,547,609.72
合计	373,521,880.50

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来借款	192,891,977.37	220,191,463.39
保证金及押金	119,609,026.37	120,544,555.52
往来款项及其他	54,380,148.45	43,416,362.44
备用金	6,640,728.31	5,272,709.48
合计	373,521,880.50	389,425,090.83

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	47,629,706.17		143,109,252.22	190,738,958.39
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	11,716,120.93			11,716,120.93
本期转回			140,000.00	140,000.00
本期转销
本期核销	2,187,767.73			2,187,767.73
其他变动
2020年12月31日余额	57,158,059.37		142,969,252.22	200,127,311.59

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	143,109,252.22		140,000.00			142,969,252.22
信用风险组合	47,629,706.17	11,716,120.93		2,187,767.73		57,158,059.37
合计	190,738,958.39	11,716,120.93	140,000.00	2,187,767.73		200,127,311.59

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	2,187,767.73

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
宁夏大正伟业冶金有限责任公司	往来借款	66,036,998.59	4-5年4,415,846.93元；5年以上61,621,151.66元	17.68	66,036,998.59
天津旺优贸易有限公司	往来借款	55,536,709.63	1-2年186,191.00元；2-3年416,411.00元；4-5年200,000.00元；5年以上54,734,107.63元	14.87	55,536,709.63
鄂托克旗人民政府	往来借款	30,000,000.00	5年以上	8.03
李吉同	往来借款	21,160,000.00	5年以上	5.66	21,160,000.00
中航国际租赁有限公司	保证金及押金	20,000,000.00	3-4年	5.35

合计

/

192,733,708.22

51.59

142,733,708.22

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	1,544,550,834.08	198,472,700.02	1,346,078,134.06	1,786,876,550.10	195,108,044.23	1,591,768,505.87
在产品	182,512,898.98		182,512,898.98	182,270,742.09		182,270,742.09
库存商品	1,938,242,868.59	207,614,172.00	1,730,628,696.59	2,576,729,607.20	300,037,260.46	2,276,692,346.74
周转材料	406,069.30		406,069.30	398,871.16		398,871.16
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	3,665,712,670.95	406,086,872.02	3,259,625,798.93	4,546,275,770.55	495,145,304.69	4,051,130,465.86

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	195,108,044.23	26,114,416.02		22,749,760.23		198,472,700.02
在产品
库存商品	300,037,260.46	74,869,704.57		167,292,793.03		207,614,172.00
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本

合计

495,145,304.69

100,984,120.59

190,042,553.26

406,086,872.02

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

其他说明无

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
增值税	398,960,102.54	711,337,836.25
关税		16,192,446.62
所得税	10,670,871.01	11,578,071.04
其他	400,484.63	1,162,892.67
合计	410,031,458.18	740,271,246.58

其他说明无

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
若羌县金鼎矿业开发有限责任公司	3,307,333.57									3,307,333.57	3,307,333.57
小计	3,307,333.57									3,307,333.57	3,307,333.57
二、联营企业
内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司	3,796,539,787.30			280,808,256.63		-2,640,536.69	425,000,000.00			3,649,707,507.24
鄂尔多斯财务有限公司	1,170,596,254.42			61,299,578.82						1,231,895,833.24
内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司	998,884,543.02			23,870,574.52		-398,231.93	56,700,000.00		-29,748.34	965,627,137.27
鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司	347,150,399.18			16,511,778.59					11,680,584.64	375,342,762.41
内蒙古东乌铁路有限责任公司	265,124,868.75			43,276,467.37			21,600,000.00			286,801,336.12
宁夏大正伟业冶金有限责任公司	25,853,146.13									25,853,146.13	25,853,146.13
深圳鄂尔多斯创展服装有限公司	836,087.83			244,072.37						1,080,160.20

乌海市呼铁同洲物流有限责任公司	194,437.95									194,437.95	194,437.95
小计	6,605,179,524.58			426,010,728.30		-3,038,768.62	503,300,000.00		11,650,836.30	6,536,502,320.56	26,047,584.08
合计	6,608,486,858.15			426,010,728.30		-3,038,768.62	503,300,000.00		11,650,836.30	6,539,809,654.13	29,354,917.65

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
新包神铁路有限责任公司	153,120,000.00	153,120,000.00
深圳市中科招商创业投资有限公司	59,354,897.00	59,354,897.00
鄂尔多斯南部铁路有限责任公司	24,800,000.00	24,800,000.00
天津商品交易服务管理集团有限公司	6,404,305.36	6,404,305.36
宁夏鄂尔多斯荣昌羊绒制品有限公司
三英中电科技（北京）有限责任公司
合计	243,679,202.36	243,679,202.36

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
新包神铁路有限责任公司					并非为交易目的而持有的权益工具
深圳市中科招商创业投资有限公司		117,990,000.00			并非为交易目的而持有的权益工具
鄂尔多斯南部铁路有限责任公司					并非交易目的而持有的权益工具
天津商品交易服务管理集团有限公司					并非为交易目的而持有的权益工具
宁夏鄂尔多斯荣昌羊绒制品有限公司		4,700,000.00			并非为交易目的而持有的权益工具
三英中电科技（北京）有限责任公司					并非为交易目的而持有的权益工具

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元币种：人民币

项目	房屋、建筑物	合计
一、账面原值
1.期初余额	563,071,177.51	563,071,177.51
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	46,837,044.82	46,837,044.82
（1）处置	20,806,901.31	20,806,901.31
（2）其他转出
（3）转入固定资产	26,030,143.51	26,030,143.51
4.期末余额	516,234,132.69	516,234,132.69
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	293,513,173.59	293,513,173.59
2.本期增加金额	22,601,276.01	22,601,276.01
（1）计提或摊销	22,601,276.01	22,601,276.01
3.本期减少金额	31,402,637.56	31,402,637.56
（1）处置	11,436,844.58	11,436,844.58
（2）其他转出
（3）转入固定资产	19,965,792.98	19,965,792.98
4.期末余额	284,711,812.04	284,711,812.04
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	231,522,320.65	231,522,320.65
2.期初账面价值	269,558,003.92	269,558,003.92

项目	账面价值	未办妥产权证书原因
山西羊绒房产	5,552,468.74	正在办理过程中

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	20,858,950,420.98	20,456,046,699.72
固定资产清理	16,551,876.39
合计	20,875,502,297.37	20,456,046,699.72

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	井巷工程	办公设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	14,780,367,195.75	22,795,309,260.82	387,847,471.43	558,367,291.93	131,192,148.69	38,653,083,368.62
2.本期增加金额	1,354,336,977.67	1,845,564,737.96	28,625,003.56	13,664,710.23	13,136,272.42	3,255,327,701.84
（1）购置		199,263,302.04	27,368,168.67	13,664,710.23	8,799,643.76	249,095,824.70
（2）在建工程转入	1,327,772,446.60	1,646,872,040.63	1,290,834.61		4,356,451.69	2,980,291,773.53
（3）企业合并增加
（4）投资性房地产转入	26,030,143.51					26,030,143.51
（5）汇兑损益变动	534,387.56	-570,604.71	-33,999.72		-19,823.03	-90,039.90
3.本期减少金额	56,353,126.18	313,455,977.25	33,615,047.45	31,232,863.08	10,424,754.99	445,081,768.95
（1）处置或报废	56,353,126.18	313,455,977.25	33,615,047.45	31,232,863.08	10,424,754.99	445,081,768.95
4.期末余额	16,078,351,047.24	24,327,418,021.53	382,857,427.54	540,799,139.08	133,903,666.12	41,463,329,301.51
二、累计折旧
1.期初余额	4,934,178,505.71	11,650,860,200.21	299,325,621.24	159,107,153.85	94,116,580.79	17,137,588,061.80
2.本期增加金额	698,741,819.87	1,590,278,672.12	34,527,008.18	17,390,745.02	11,577,077.96	2,352,515,323.15
（1）计提	678,776,026.89	1,590,278,672.12	34,527,008.18	17,390,745.02	11,577,077.96	2,332,549,530.17
（2）投资性房地产转入	19,965,792.98					19,965,792.98
3.本期减少金额	40,188,771.93	250,839,102.49	28,815,771.13	9,801,833.30	9,979,632.69	339,625,111.54
（1）处置或报废	40,188,771.93	250,839,102.49	28,815,771.13	9,801,833.30	9,979,632.69	339,625,111.54
4.期末余额	5,592,731,553.65	12,990,299,769.84	305,036,858.29	166,696,065.57	95,714,026.06	19,150,478,273.41
三、减值准备
1.期初余额	558,451,893.12	499,019,058.04	1,953,815.21		23,840.73	1,059,448,607.10
2.本期增加金额	245,561,875.87	153,608,447.92	401,566.12		29,337.15	399,601,227.06
（1）计提	245,561,875.87	153,608,447.92	401,566.12		29,337.15	399,601,227.06

3.本期减少金额		5,149,227.04				5,149,227.04
（1）处置或报废		5,149,227.04				5,149,227.04
4.期末余额	804,013,768.99	647,478,278.92	2,355,381.33		53,177.88	1,453,900,607.12
四、账面价值
1.期末账面价值	9,681,605,724.60	10,689,639,972.77	75,465,187.92	374,103,073.51	38,136,462.18	20,858,950,420.98
2.期初账面价值	9,287,736,796.92	10,645,430,002.57	86,568,034.98	399,260,138.08	37,051,727.17	20,456,046,699.72

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
罕台园区房产	1,156,257,725.09	正在办理过程中
乌兰浩特房产	69,545,865.61	正在办理过程中
棋盘井园区房产	20,072,509.51	正在办理过程中
山西羊绒房产	20,267,605.15	正在办理过程中
北京昌平科技园区房产	17,384,056.92	正在办理过程中
合计	1,283,527,762.28

项目	期末余额	期初余额
鄂尔多斯热电厂拆迁	16,551,876.39
合计	16,551,876.39

项目	期末余额	期初余额
在建工程	856,909,285.50	3,551,879,834.47
工程物资	12,017,909.00	170,127,034.18

合计

868,927,194.50

3,722,006,868.65

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
PVC项目二期				2,388,697,324.14		2,388,697,324.14
160万吨/年绿色喷吹料项目	605,420,350.30		605,420,350.30	589,878,943.44		589,878,943.44
12万吨/年甲醇生产项目				342,831,440.28		342,831,440.28
8000吨高纯度低耗能技术改造项目/流化床	98,417,136.77		98,417,136.77
华龙盐业600kt/a真空制盐项目	83,411,162.64	7,059,001.72	76,352,160.92	78,967,959.57	7,059,001.72	71,908,957.85
电石渣综合利用年产80万吨脱硫剂项目				47,904,386.62		47,904,386.62
炉前作业机器人、捣炉机器人项目				47,426,716.93		47,426,716.93
青海百通冶炼炉六期工程	25,421,757.83	25,421,757.83		25,421,757.83	25,421,757.83
调试待验收设备				15,709,247.37		15,709,247.37
煤场全封闭三期				12,011,339.16		12,011,339.16
污水二期处理项目	17,772,369.90		17,772,369.90	1,138,019.61		1,138,019.61
湟源县晒尔村石英岩新办矿山项目	10,179,960.21		10,179,960.21
多晶硅110KV双回线路切改工程	8,966,932.48		8,966,932.48	7,849,271.94		7,849,271.94
电石二公司配料站除尘器超低排放改造项目				5,063,766.12		5,063,766.12
电力一公司卸煤沟钢结构封闭工程	6,157,197.97		6,157,197.97

脱硫电石渣改造工程				2,798,088.56		2,798,088.56
罕台热电-储灰场工程	4,999,388.16		4,999,388.16
全自动配料系统项目	4,242,157.07		4,242,157.07
其他	24,401,631.72		24,401,631.72	18,662,332.45		18,662,332.45
合计	889,390,045.05	32,480,759.55	856,909,285.50	3,584,360,594.02	32,480,759.55	3,551,879,834.47

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
PVC项目二期	3,053,000,000.00	2,388,697,324.14	213,665,338.27	2,373,752,082.40	228,610,580.01		85.24	100.00				自筹
160万吨/年绿色喷吹料项目	814,340,000.00	589,878,943.44	15,541,406.86			605,420,350.30	74.34	80.00	92,447,533.72			自筹/借款
12万吨/年甲醇生产项目	233,792,400.00	342,831,440.28	3,514,795.47	346,346,235.75			148.14	100.00	7,813,412.18	2,296,773.53	4.90	自筹
8000吨高纯度低耗能技术改造项目/流化床	107,716,500.00		98,417,136.77			98,417,136.77	91.37	90.00				自筹
电石渣综合利用年产80万吨脱硫剂项目	98,491,360.42	47,904,386.62	43,326,016.55	91,230,403.17			92.63	100.00				自筹

华龙盐业600kt/a真空制盐项目	696,000,000.00	78,967,959.57	4,443,203.07			83,411,162.64	11.98	12.00				自筹
炉前作业机器人、捣炉机器人项目	67,272,000.00	47,426,716.93		47,426,716.93			70.50	100.00				自筹
脱硫电石渣改造工程	24,700,000.00	2,798,088.56	17,901,310.81	20,699,399.37			83.80	100.00				自筹
煤场全封闭三期	37,736,000.00	12,011,339.16	17,288,286.10	29,299,625.26			77.64	100.00				自筹
污水二期处理项目	32,000,000.00	1,138,019.61	16,634,350.29			17,772,369.90	55.54	38.30				自筹
湟源县晒尔村石英岩新办矿山项目	34,278,000.00		10,179,960.21			10,179,960.21	29.70	30.00				自筹
调试待验收设备		15,709,247.37		15,709,247.37				100.00				自筹
多晶硅110KV双回线路切改工程	11,100,000.00	7,849,271.94	1,117,660.54			8,966,932.48	80.78	85.00				自筹
电石二公司配料站除尘器超低排放改造项目		5,063,766.12	2,482,467.65	7,546,233.77				100.00				自筹
电力一公司卸煤沟钢结构封闭工程	7,424,000.00		6,157,197.97			6,157,197.97	82.94	90.00				自筹
合计	5,217,850,260.42	3,540,276,503.74	450,669,130.56	2,932,009,944.02	228,610,580.01	830,325,110.27			100,260,945.90	2,296,773.53	/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(1). 工程物资情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
专用材料	1,832,122.35		1,832,122.35	135,240,877.34		135,240,877.34
专用设备	10,185,786.65		10,185,786.65	34,886,156.84		34,886,156.84
合计	12,017,909.00		12,017,909.00	170,127,034.18		170,127,034.18

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	商标使用权	土地使用权	软件使用权	采矿权	专利技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	72,080,000.00	901,506,507.37	115,200,090.33	441,675,860.45	78,389,988.50	1,608,852,446.65
2.本期增加金额		24,014,426.78	11,382,982.57	747,700.00		36,145,109.35
(1)购置		24,014,426.78	11,382,982.57	747,700.00		36,145,109.35
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额			1,004,357.77			1,004,357.77
(1)处置			1,004,357.77			1,004,357.77
4.期末余额	72,080,000.00	925,520,934.15	125,578,715.13	442,423,560.45	78,389,988.50	1,643,993,198.23
二、累计摊销
1.期初余额	72,080,000.00	173,106,848.78	54,562,920.09	93,340,812.10	64,305,534.39	457,396,115.36
2.本期增加金额		24,084,372.98	15,169,263.17	11,059,761.05	6,232,968.65	56,546,365.85
（1）计提		24,084,372.98	15,169,263.17	11,059,761.05	6,232,968.65	56,546,365.85
3.本期减少金额			1,004,357.77			1,004,357.77
(1)处置			1,004,357.77			1,004,357.77
4.期末余额	72,080,000.00	197,191,221.76	68,727,825.49	104,400,573.15	70,538,503.04	512,938,123.44
三、减值准备
1.期初余额					7,851,485.46	7,851,485.46

2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额					7,851,485.46	7,851,485.46
四、账面价值
1.期末账面价值		728,329,712.39	56,850,889.64	338,022,987.30		1,123,203,589.33
2.期初账面价值		728,399,658.59	60,637,170.24	348,335,048.35	6,232,968.65	1,143,604,845.83

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
罕台土地	33,942,188.50	尚在办理中

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
		企业合并形成的	处置
鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责任公司	13,190,938.61			13,190,938.61
北京鄂尔多斯羊绒有限公司	5,514,224.00			5,514,224.00
北京鄂尔多斯时装有限公司	5,552,142.24			5,552,142.24
鄂托克旗誉兴矿业有限责任公司	4,785,722.54			4,785,722.54
鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公司	2,895,331.94			2,895,331.94
天津铁合金交易所有限公司	998,946.03			998,946.03
北京物通博信国际贸易有限公司	636,721.62			636,721.62
鄂托克旗联峰矿业有限责任公司	631,494.02			631,494.02
鄂托克旗西成工贸有限责任公司	274,889.98			274,889.98
鄂尔多斯市同源化工有限责任公司	117,725.44			117,725.44
合计	34,598,136.42			34,598,136.42

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
		计提	处置
鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责任公司	13,190,938.61			13,190,938.61
北京鄂尔多斯时装有限公司		5,552,142.24		5,552,142.24
北京鄂尔多斯羊绒有限公司	5,514,224.00			5,514,224.00
鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公司		2,895,331.94		2,895,331.94
天津铁合金交易所有限公司	998,946.03			998,946.03
鄂托克旗联峰矿业有限责任公司	631,494.02			631,494.02
北京物通博信国际贸易有限公司	636,721.62			636,721.62
鄂托克旗西成工贸有限责任公司	274,889.98			274,889.98
鄂尔多斯市同源化工有限责任公司	117,725.44			117,725.44
合计	21,364,939.70	8,447,474.18		29,812,413.88

2020年12月末，本集团评估了商誉的可收回金额，并确定了与北京鄂尔多斯时装有限公司相关的商誉发生了减值迹象。可收回金额是按照资产组的预计未来现金流量的现值确定。管理层按照5年的详细预测期和后续预测期预计资产组（或资产组组合）未来现金流量；减值测试中采用的其他关键假设包括：产品预计售价、销量、毛利率、收入增长率、采购成本及其他相关费用。管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键假设。现金流预测所用的税前折现率是

15.74%。上述假设用于分析本资产组的可回收性。根据目前的测算结果北京鄂尔多斯时装有限公司本年商誉减值需要计提的金额为5,552,142.24元。注2：鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公司2020年12月末，本集团评估了商誉的可收回金额，并确定了与鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公司相关的商誉发生了减值迹象。可收回金额是按照资产组的预计未来现金流量的现值确定。管理层按照5年的详细预测期和后续预测期预计资产组（或资产组组合）未来现金流量；减值测试中采用的其他关键假设包括：产品预计售价、销量、毛利率、收入增长率、生产成本及其他相关费用。管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键假设。现金流预测所用的税前折现率是17.57%。上述假设用于分析本资产组的可回收性。根据目前的测算结果鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公司本年商誉减值需要计提的金额为2,895,331.94元。注3：鄂托克旗誉兴矿业有限责任公司2020年12月末，本集团评估了商誉的可收回金额，并确定了与鄂托克旗誉兴矿业有限责任公司相关的商誉未发生减值。可收回金额是按照资产组的预计未来现金流量的现值确定。根据管理层批准的5年期财务预算基础上的现金流预测来确定，减值测试中采用的其他关键假设包括：产品预计售价、销量、毛利率、收入增长率、生产成本及其他相关费用。管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键假设。现金流预测所用的税前折现率是18.89%。上述假设用于分析本资产组（或者资产组组合）的可回收性。根据目前的测算结果不需计提商誉减值，但资产组的未来现金流量现值所依据的关键假设可能会发生改变，管理层认为如果关键假设发生负面变动，则可能会导致公司包含商誉的资产组账面价值超过可收回金额。

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
取水权使用费	224,263,908.91		14,726,117.31		209,537,791.60
其他	60,735,834.24	26,654,753.75	40,496,109.44		46,894,478.55
合计	284,999,743.15	26,654,753.75	55,222,226.75		256,432,270.15

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	326,893,001.49	56,527,024.78	282,167,323.85	49,854,234.51
内部交易未实现利润	74,801,919.49	11,732,971.55	238,666,226.96	39,235,489.26
可抵扣亏损
预提费用	124,590,738.28	19,433,034.62	46,082,604.78	6,912,390.71
非同一控制企业合并资产评估减值	2,184,651.96	428,479.11	1,706,220.52	618,860.07
合计	528,470,311.22	88,121,510.06	568,622,376.11	96,620,974.55

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值	205,940,297.00	48,951,350.21	211,863,442.35	50,341,534.96
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
一次性抵扣固定资产	90,257,010.86	16,881,466.10	57,623,821.78	12,275,794.65
合计	296,197,307.86	65,832,816.31	269,487,264.13	62,617,329.61

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	1,706,431,880.43	1,976,036,324.11
可抵扣亏损	2,042,736,401.57	2,604,160,821.06
合计	3,749,168,282.00	4,580,197,145.17

年份	期末金额	期初金额	备注
2020		674,964,367.11
2021	438,002,444.53	687,542,307.03
2022	178,710,648.31	257,102,511.61
2023	265,693,460.73	267,728,919.94
2024	638,178,774.52	716,822,715.37
2025	522,151,073.48

合计

2,042,736,401.57

2,604,160,821.06

/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
预付工程设备款及其他	23,220,382.94		23,220,382.94	76,475,591.08		76,475,591.08
场平工程	36,100,000.00		36,100,000.00	36,100,000.00		36,100,000.00
合计	59,320,382.94		59,320,382.94	112,575,591.08		112,575,591.08

项目	期末余额	期初余额
质押借款		1,289,360,000.00
抵押借款	393,000,000.00	1,033,350,000.00
保证借款	5,101,800,000.00	6,654,260,000.00
已贴现票据	4,354,663,301.93	2,824,743,011.00
信用借款	640,000,000.00	378,850,000.00
短期借款利息重新分类	27,808,307.41	43,442,932.58
合计	10,517,271,609.34	12,224,005,943.58

供担保；银行抵押借款26,000,000.00元系由本集团房产作为抵押物并由自然人股东杨华、赵文清提供担保。注2：截至2020年12月31日，短期保证借款包括：

银行保证借款52,800,000.00元系由电冶集团提供担保；银行保证借款2,410,000,000.00元系由鄂尔多斯集团提供担保；银行保证借款850,000,000.00元系由本公司提供担保；银行保证借款370,000,000.00元系由本公司提供担保；本集团采矿权作为抵押物；银行保证借款155,000,000.00元系由本公司、鄂尔多斯集团提供担保；银行保证借款100,000,000.00元系由本公司、内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司提供担保；银行保证借款44,000,000.00元系由本公司、鄂尔多斯投资控股集团、北京鄂尔多斯宾馆、内蒙古天骄大酒店有限公司提供担保；银行保证借款220,000,000.00元系由鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司提供担保；银行保证借款200,000,000.00元系由鄂尔多斯投资控股集团提供担保；银行保证借款500,000,000.00元系由鄂尔多斯投资控股集团、北京鄂尔多斯宾馆、内蒙古天骄大酒店有限公司提供担保；银行保证借款200,000,000.00元系由电冶集团、鄂尔多斯集团提供担保；注3：截至2020年12月31日，已贴现票据4,354,663,301.93元为本集团出具且已贴现未到期的银行承兑汇票。

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	550,051,275.26	832,753,006.82
银行承兑汇票	988,648,847.77	832,386,434.08

合计

1,538,700,123.03

1,665,139,440.90

项目	期末余额	期初余额
1年以内(含1年)	3,779,050,605.02	4,335,714,913.47
1至2年	742,083,588.44	559,086,930.13
2至3年	455,117,726.99	702,321,541.98
3年以上	722,974,753.88	195,924,065.90
合计	5,699,226,674.33	5,793,047,451.48

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
山东电力建设第三工程公司	66,139,318.53	尚未结算
极特太阳能设备贸易公司	36,999,600.00	尚未结算
中国能源建设集团山西省电力建设第三有限公司	22,664,901.00	尚未结算
中铁一局集团有限公司	22,637,917.49	尚未结算
内蒙古鄂尔多斯天可华节能发展有限公司	21,123,187.84	尚未结算
合计	169,564,924.86

项目	期末余额	期初余额
1年以内(含1年)	21,152,322.17	1,062,148.04
1至2年	6,870.56	6,870.56
2至3年
3年以上	756,060.42
合计	21,915,253.15	1,069,018.60

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内(含1年)	1,094,542,644.62	698,000,059.15
1至2年	16,489,707.39	33,654,391.96
2至3年	9,402,567.22	9,833,937.22
3年以上	10,696,626.83	5,791,436.46
合计	1,131,131,546.06	747,279,824.79

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	141,824,181.92	2,290,083,264.77	2,160,214,951.68	271,692,495.01
二、离职后福利-设定提存计划	309,428.08	119,199,959.03	119,180,589.78	328,797.33
三、辞退福利	7,110,963.75	12,963,112.59	12,974,076.34	7,100,000.00
四、一年内到期的其他福利
合计	149,244,573.75	2,422,246,336.39	2,292,369,617.80	279,121,292.34

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	118,121,210.38	2,162,165,961.55	2,038,331,829.22	241,955,342.71
二、职工福利费		29,503,973.14	29,503,973.14

三、社会保险费	191,929.96	65,501,121.90	65,508,485.31	184,566.55
其中：医疗保险费	168,503.12	56,517,545.01	56,514,486.63	171,561.50
工伤保险费	16,447.65	3,934,386.20	3,938,835.00	11,998.85
生育保险费	6,979.19	5,049,190.69	5,055,163.68	1,006.20
四、住房公积金	2,389.40	3,314,453.04	3,314,453.04	2,389.40
五、工会经费和职工教育经费	23,508,652.18	29,597,755.14	23,556,210.97	29,550,196.35
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	141,824,181.92	2,290,083,264.77	2,160,214,951.68	271,692,495.01

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	291,310.97	115,514,875.31	115,499,156.40	307,029.88
2、失业保险费	18,117.11	3,685,083.72	3,681,433.38	21,767.45
3、企业年金缴费
合计	309,428.08	119,199,959.03	119,180,589.78	328,797.33

项目	期末余额	期初余额
增值税	220,942,028.40	139,595,009.50
消费税
营业税
企业所得税	284,372,125.33	178,729,686.81
个人所得税	2,600,558.58	3,049,208.59
城市维护建设税	6,181,110.91	3,960,092.55
房产税	32,816,421.66	32,835,678.20
水利建设基金	26,813,689.16	26,497,381.27
资源税	35,480,882.00	10,862,120.75
土地使用税	8,548,606.14	8,744,843.34
环境保护税	8,094,411.94	4,576,801.93
教育费附加	7,405,765.22	3,952,519.58
印花税	2,557,117.65	1,701,425.99

水资源税	6,389,296.97	1,265,654.48
其他	2,643,185.57	2,137,630.11
合计	644,845,199.53	417,908,053.10

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利	30,946.82	30,946.82
其他应付款	710,788,269.96	1,657,841,212.81
合计	710,819,216.78	1,657,872,159.63

项目	期末余额	期初余额
应付股利-鄂尔多斯集团香港有限公司	30,946.82	30,946.82
合计	30,946.82	30,946.82

项目	期末余额	期初余额
股权转让款	13,500,000.00	19,880,000.00
往来借款	249,467,292.64	1,049,117,148.65
保证金	128,516,116.21	136,559,783.49
往来款项	319,304,861.11	452,284,280.67

合计

710,788,269.96

1,657,841,212.81

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
鄂托克旗蒙晨投资集团有限责任公司	117,400,000.00	尚未到还款期
赵云龙	13,500,000.00	尚未结算
鄂尔多斯集团	126,676,295.39	尚未到还款期
合计	257,576,295.39

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	1,881,932,662.90	1,452,760,087.10
1年内到期的应付债券		33,492,694.45
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
合计	1,881,932,662.90	1,486,252,781.55

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税	138,854,273.50	92,375,149.00
合计	138,854,273.50	92,375,149.00

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款	298,000,000.00	349,000,000.00
抵押借款	1,545,000,000.00	2,775,000,000.00
保证借款	3,781,000,000.00	2,997,021,881.13
信用借款	25,000,000.00	316,850,000.00
合计	5,649,000,000.00	6,437,871,881.13

项目	期末余额	期初余额
公司债券		1,297,432,648.90
合计		1,297,432,648.90

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司2017年公司债券	100	2017年8月15日	5年	1,300,000,000.00	1,297,432,648.90		33,492,694.45	2,275,125.64	1,333,200,468.99
合计	/	/	/	1,300,000,000.00	1,297,432,648.90		33,492,694.45	2,275,125.64	1,333,200,468.99

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	236,145,302.33	69,852,424.84	67,405,752.60	238,591,974.57
合计	236,145,302.33	69,852,424.84	67,405,752.60	238,591,974.57	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
22MW余热发电项目	6,997,188.40			919,478.26		6,077,710.14	与资产相关
工业转型升级资金绿色制造项目	5,639,166.71			1,030,000.01		4,609,166.70	与资产相关
羊绒制品绿色设计平台建设项目	5,895,943.83	2,498,387.25				8,394,331.08	与资产相关
2019年制造业高质量发展资金	13,500,000.00			2,700,000.00		10,800,000.00	与资产相关
2017年特聘科技专家补助款	10,000.00			10,000.00			与资产相关
全自动电脑嵌花横机应用研究与推广	1,479,207.83					1,479,207.83	与资产相关
2013年高层次创新创业基地	1,000,000.00					1,000,000.00	与资产相关
内蒙古自治区羊绒工程技术研究中心能力建设	500,000.00					500,000.00	与资产相关
产业创新（研发)人才团队扶持资金	170,000.00					170,000.00	与资产相关
2015年外贸检测公共服务平台	1,500,000.00					1,500,000.00	与资产相关
第五批“草原英才”高层次人才创新创业基地	210,824.80					210,824.80	与资产相关

标准补助经费	90,000.00					90,000.00	与资产相关
2016年度高层次人才及科研机构	70,000.00					70,000.00	与资产相关
羊绒产业创新与绿色发展关键技术研究与示范工程	1,471,100.90			539,444.18		931,656.72	与资产相关
中小企业发展专项资金	630,000.00			90,000.00		540,000.00	与资产相关
污水前段增加预处理工程补助款	525,000.00			75,000.00		450,000.00	与资产相关
高盐水处理项目补助	14,276,629.04			2,039,518.43		12,237,110.61	与资产相关
园区改造升级污水处理（新一万吨）专项资金	9,067,500.00			930,000.00		8,137,500.00	与资产相关
园区改造升级矿友灰渣场项目专项资金	2,355,769.23			576,923.07		1,778,846.16	与资产相关
中央财政大气污染防治专项资金	7,495,833.33			1,250,000.00		6,245,833.33	与资产相关
节能项目	3,735,000.00			540,000.00		3,195,000.00	与资产相关
土壤污染防治专项资金	3,702,000.00			617,000.00		3,085,000.00	与资产相关
聚氯乙烯绿色关键工艺系统集成项目	7,418,000.00			776,476.19		6,641,523.81	与资产相关
中央财政大气污染专项资金	4,516,666.65			650,000.00		3,866,666.65	与资产相关
环境综合整治补贴资金	970,450.00			149,300.00		821,150.00	与资产相关
半密闭技改尾气综合利用节能项目	4,333,333.33			500,000.00		3,833,333.33	与资产相关
铁路专用线项目	53,142,857.17			1,720,518.26		51,422,338.91	与资产相关
排污费环境保护专项资金	15,718,541.69			902,500.00		14,816,041.69	与资产相关
4*300MW机组煤场全封闭治理补贴资金	2,637,500.00			150,000.00		2,487,500.00	与资产相关
热电联产机组工程一期4*50MW背压机组煤场全封闭治理补贴资金	879,166.65			41,865.53		837,301.12	与资产相关
电力二公司煤场封闭工程	4,783,824.51			257,425.54		4,526,398.97	与资产相关
一公司超低排放工程	8,209,600.00			1,026,200.00		7,183,400.00	与资产相关
煤场全封闭补助	5,748,750.00			296,072.96		5,452,677.04	与资产相关
电力二公司2*50超低排放改造工程	2,787,222.22			193,333.33		2,593,888.89	与资产相关
电力二公司4*135机组超低排放改造工程	1,922,222.22			136,489.15		1,785,733.07	与资产相关
创业就业“以奖代补”款	441,666.67			100,000.00		341,666.67	与资产相关

2x330MW低热值煤综合利用发电工程煤场全封闭治理补贴资金	900,000.00			50,000.00		850,000.00	与资产相关
2018年超低排放工程政府补贴	2,916,666.67			350,000.00		2,566,666.67	与资产相关
3#4#机组超低排放改造项目补助	4,100,000.00			300,000.00		3,800,000.00	与资产相关
聚氯乙烯聚合体系高效引发剂的研发	200,000.00					200,000.00	与资产相关
氧化硅基先进功能材料院士工作站	200,000.00					200,000.00	与资产相关
矿井水回收利用项目财政拨款	740,000.00			370,000.00		370,000.00	与资产相关
余热发电二期补助资金	1,080,514.56			171,356.20		909,158.36	与资产相关
矿热炉补助资金	1,387,713.17			217,395.05		1,170,318.12	与资产相关
硅钙合金矿热炉技改项目扶持财政补贴款	3,077,868.65			631,565.69		2,446,302.96	与资产相关
环境综合治理清洁生产项目	683,333.37			100,000.00		583,333.37	与资产相关
国家高新技术研究发展计划专项经费	897,341.96					897,341.96	与资产相关
多晶硅项目技术改造补贴	884,173.67			99,159.66		785,014.01	与资产相关
环境治理项目资金补贴	15,000,000.00			833,333.33		14,166,666.67	与资产相关
土地价政府补助款	6,174,739.97			132,080.04		6,042,659.93	与资产相关
低汞触媒高效应用和汞污染防治试点	1,242,818.46		368,360.00			874,458.46	与资产相关
科技成果转化引导项目资金-全自动加料应用项目		800,000.00				800,000.00	与资产相关
2019年自治区创新引导奖励资金-高新技术企业科研经费补助		300,000.00				300,000.00	与资产相关
自治区工程技术研究中心奖励		500,000.00				500,000.00	与资产相关
国家高新技术企业奖励		200,000.00				200,000.00	与资产相关
增量配电网业务试点项目款		300,000.00				300,000.00	与资产相关
草原英才补贴		620,566.73		50,000.00		570,566.73	与收益相关
2019年度知识产权专项补贴		50,000.00				50,000.00	与资产相关
尾气综合回收项目补助		1,700,000.00		113,333.33		1,586,666.67	与资产相关
技术创新改造专项补贴		500,000.00		20,833.33		479,166.67	与资产相关
专利费用		97,000.00		93,000.00		4,000.00	与资产相关
全域旅游打造建设专项项目		2,000,000.00				2,000,000.00	与资产相关

国家知识产权优秀企业奖补		100,000.00				100,000.00	与资产相关
2020年产业创新创业人才团队奖补		500,000.00				500,000.00	与资产相关
技术升级改造费用		600,000.00				600,000.00	与资产相关
2020年自治区环境保护专项资金		2,000,000.00				2,000,000.00	与资产相关
绿色高效山羊原绒清洗技术研究与应用		250,000.00				250,000.00	与资产相关
2018年国家级绿色工厂项目		1,000,000.00		28,571.43		971,428.57	与资产相关
稀硫酸提浓成套工艺包购销项目		329,000.00		13,708.33		315,291.67	与资产相关
40万t/apvc/30万t/a烧碱项目		2,000,000.00		83,333.33		1,916,666.67	与资产相关
电石二公司机器人换人项目		2,000,000.00		16,949.15		1,983,050.85	与资产相关
电解槽采购合同		1,924,000.00		80,166.67		1,843,833.33	与资产相关
炉前作业自动化改造项目		1,940,000.00		35,272.73		1,904,727.27	与资产相关
聚氯乙烯助剂生产项目基金	2,829,166.67			350,343.13		2,478,823.54	与资产相关
科技成果转化资金		400,000.00		20,000.00		380,000.00	与资产相关
2019年技术交易后补助项目资金		463,000.00		23,150.00		439,850.00	与资产相关
鄂托克旗阿尔巴斯苏木人民政府嘎查统管草原建设补助款		1,000,000.00				1,000,000.00	与收益相关
稳岗就业补贴		42,346,550.28		41,337,375.71		1,009,174.57	与收益相关
以工代训职业培训补贴		3,433,920.58		3,298,920.58		135,000.00	与收益相关
合计	236,145,302.33	69,852,424.84	368,360.00	67,037,392.60		238,591,974.57

52、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同负债
土地配套费	7,719,654.15	8,365,632.30
供热系统管网初装费	25,171,846.87	25,300,866.61
合计	32,891,501.02	33,666,498.91

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	1,427,947,069.00						1,427,947,069.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	3,797,611,574.02	24,734,187.86	266,016,681.17	3,556,329,080.71
其他资本公积	122,669,225.25			122,669,225.25
少数股东增资	92,529,300.00			92,529,300.00
其他	19,412,194.29		2,457,058.39	16,955,135.90
合计	4,032,222,293.56	24,734,187.86	268,473,739.56	3,788,482,741.86

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

注1：本集团新增资本公积股本溢价主要原因为本期收购少数股东持有青海华晟铁合金冶炼有限责任公司50%股权。注2：本期减少资本公积主要原因为本期同一控制下企业合并内蒙古鄂尔多斯联海化工有限公司、鄂尔多斯市瀚博科技有限公司、鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任公司。注3：其他资本公积变动为联营企业内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司、内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司专项储备变动所致。

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-1,452,806.40							-1,452,806.40
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	-1,452,806.40							-1,452,806.40
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	9,052,731.76	-20,089.16				1,520,224.30	-1,540,313.46	10,572,956.06
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	4,057,372.90							4,057,372.90
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	4,995,358.86	-20,089.16				1,520,224.30	-1,540,313.46	6,515,583.16
其他综合收益合计	7,599,925.36	-20,089.16				1,520,224.30	-1,540,313.46	9,120,149.66

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	116,185,683.49	122,487,747.33	62,842,762.40	175,830,668.42
合计	116,185,683.49	122,487,747.33	62,842,762.40	175,830,668.42

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	899,370,918.43	63,466,028.20		962,836,946.63
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	899,370,918.43	63,466,028.20		962,836,946.63

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	6,409,041,621.81	5,359,240,530.82
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	-28,711,060.66	-23,195,095.41
调整后期初未分配利润	6,380,330,561.15	5,336,045,435.41
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,528,127,718.73	1,335,356,266.00
减：提取法定盈余公积	63,466,028.20	87,014,214.96
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	571,178,827.60	204,056,925.30
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	7,273,813,424.08	6,380,330,561.15

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润-28,711,060.66元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	22,850,579,328.48	15,634,964,716.89	22,558,346,200.45	15,967,725,754.28
其他业务	290,618,553.99	187,978,267.65	263,673,459.73	169,246,625.84
合计	23,141,197,882.47	15,822,942,984.54	22,822,019,660.18	16,136,972,380.12

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	58,912,275.65	54,176,857.69
教育费附加	59,728,037.74	51,970,533.90
资源税	91,438,448.45	94,611,206.54
房产税	77,799,786.15	79,044,490.42
土地使用税	45,611,207.94	41,812,421.68
车船使用税
印花税	17,927,627.20	24,337,201.24
关税	40,436,168.92	86,956,811.70
环境保护税	32,179,263.38	19,193,391.98
水资源税	31,673,374.43	26,209,450.24
其他	4,695,889.35	13,268,459.35

合计

460,402,079.21

491,580,824.74

项目	本期发生额	上期发生额
运杂费	839,935,464.29	794,902,641.77
职工薪酬	261,334,765.79	246,476,226.08
商场费用	138,624,664.37	202,929,878.98
仓储租赁费	183,694,962.72	159,249,751.79
广告费	140,980,844.16	159,149,728.85
资产摊销	68,669,839.10	66,950,380.72
办公费	42,125,903.88	27,188,846.35
佣金及手续费	10,541,900.30	16,744,839.38
报关费	7,858,599.03	6,965,818.75
包装费	5,152,708.78	5,825,215.69
车辆交通费	3,444,887.35	2,994,511.61
其他	20,637,972.72	18,433,003.74
合计	1,723,002,512.49	1,707,810,843.71

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	621,846,380.06	593,132,179.24
资产摊销	166,702,440.04	164,117,227.50
停工损失	128,877,682.80	103,878,136.70
办公费	98,452,127.72	109,381,595.62
咨询费	63,789,755.34	70,528,072.29
修理费	45,288,181.61	56,648,678.34
业务招待费	26,581,110.16	28,032,848.97
车辆交通费	27,055,468.47	25,818,226.42
矿产资源补偿费	8,621,664.00	4,638,856.00
物业费	6,335,935.16	6,677,410.84
机物料消耗	4,834,560.41	7,997,610.52
保险费	2,718,105.68	1,962,426.99
其他	3,256,134.89	3,021,136.73
合计	1,204,359,546.34	1,175,834,406.16

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
材料投入	351,493,253.64	175,271,863.62
设计费用	60,397,930.93	15,772,025.72
职工薪酬	42,313,857.87	42,104,418.86
修理费	34,733,887.96	24,623,274.51
折旧	33,140,412.68	6,855,147.25
差旅费用	185,485.56	269,420.70
其他费用	7,650,871.18	1,491,955.56
合计	529,915,699.82	266,388,106.22

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用	984,751,081.82	1,127,593,681.77
减：利息收入	-162,955,227.64	-221,213,500.21
汇兑损益	23,446,286.90	-9,469,401.50
其他	106,597,480.95	158,800,022.91
合计	951,839,622.03	1,055,710,802.97

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	240,233,947.94	145,540,853.45
进项税加计抵减	308,513.88	131,867.80
代扣个人所得税手续费	1,478,626.20	2,832,702.03
直接减免的增值税	883,471.84
合计	242,904,559.86	148,505,423.28

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	426,010,728.30	515,274,662.46
处置长期股权投资产生的投资收益		-3,743,590.51

交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入		7,125,000.00
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	426,010,728.30	518,656,071.95

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失	-9,102,354.57	12,875,504.88
其他应收款坏账损失	11,576,120.93	38,864,997.08
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计	2,473,766.36	51,740,501.96

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	1,029,404.95	243,469.83
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	100,984,120.59	219,509,651.18
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失	399,601,227.06	405,146,416.12
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失

八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失		662,717.10
十一、商誉减值损失	8,447,474.18
十二、其他
合计	510,062,226.78	625,562,254.23

项目	本期发生额	上期发生额
资产处置利得	4,324,763.93	4,499,091.47
合计	4,324,763.93	4,499,091.47

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
保险索赔收入	1,215,848.63	9,187,512.33	1,215,848.63
政府补助	1,344,280.00	1,985,836.54	1,344,280.00
罚款收入	6,303,582.62	4,612,865.41	6,303,582.62
无须支付的款项	9,234,154.24	1,973,475.51	9,234,154.24
其他	6,786,627.38	4,068,334.57	6,786,627.38
合计	24,884,492.87	21,828,024.36	24,884,492.87

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
羊绒制品绿色设计平台建设项目		295,455.00

企业发展基金		1,188,000.00
见习补贴款	975,920.00	431,200.00	与收益相关
低汞触媒高效应用和汞污染防治试点	368,360.00	71,181.54	与资产相关
合计	1,344,280.00	1,985,836.54

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	84,563,376.29	80,457,912.39	84,563,376.29
其中：固定资产处置损失	84,563,376.29	80,457,912.39	84,563,376.29
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	8,625,208.86	1,086,300.00	8,625,208.86
罚款	3,679,795.70	108,200.00	3,679,795.70
滞纳金	137,482.86	43,409.78	137,482.86
其他	4,842,256.15	3,388,888.93	4,842,256.15
合计	101,848,119.86	85,084,711.10	101,848,119.86

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	521,178,945.27	399,464,333.43
递延所得税费用	11,714,951.19	13,951,296.26
合计	532,893,896.46	413,415,629.69

项目	本期发生额
利润总额	2,532,475,870.00
按法定/适用税率计算的所得税费用	633,118,967.50
子公司适用不同税率的影响	20,845,313.84
调整以前期间所得税的影响	-8,817,474.95
非应税收入的影响	-371,292,440.10

不可抵扣的成本、费用和损失的影响	93,360,659.94
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-99,166,855.84
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	298,005,765.74
其他	-33,160,039.67
所得税费用	532,893,896.46

项目	本期发生额	上期发生额
财政拨款	162,970,635.45	112,013,134.14
利息收入	104,282,621.77	110,986,181.38
往来款项及其他	2,049,689,567.87	1,716,996,410.35
合计	2,316,942,825.09	1,939,995,725.87

项目	本期发生额	上期发生额
销售费用	1,105,125,452.43	1,340,803,506.09
管理费用	255,909,338.55	394,395,141.28
往来款项及其他	2,438,155,130.72	1,748,437,978.82
合计	3,799,189,921.70	3,483,636,626.19

项目	本期发生额	上期发生额
投标保证金及履约保证金	75,365,949.20	127,060,100.00
往来利息收入	3,511,536.11	44,950,790.70
往来款项	46,565,379.49	2,508,908,018.40
合计	125,442,864.80	2,680,918,909.10

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

无

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
投标保证金及履约保证金	96,881,640.30	119,927,220.00
往来款项	25,110,200.61	731,674,413.58
合计	121,991,840.91	851,601,633.58

项目	本期发生额	上期发生额
收回保证金及利息	2,160,105,524.79	3,881,708,606.82
往来款项	102,184,558.40	1,212,630,835.97
合计	2,262,290,083.19	5,094,339,442.79

项目	本期发生额	上期发生额
三个月以上票据保证金	1,212,909,511.95	1,439,413,718.13
存出保证金	985,710,000.00	214,515,742.23
往来款项	913,308,525.29	1,174,109,464.74
同一控制下企业合并支付股权转让款	331,414,900.00	721,002,100.00
融资费用	17,884,500.00
支付少数股东退股款	7,918,033.69
合计	3,469,145,470.93	3,549,041,025.10

补充资料

本期金额

上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,999,581,973.54	1,505,407,810.34
加：资产减值准备	510,062,226.78	625,562,254.23
信用减值损失	2,473,766.36	51,740,501.96
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	2,355,150,806.18	2,451,964,423.90
使用权资产摊销
无形资产摊销	56,546,365.85	69,803,512.53
长期待摊费用摊销	55,222,226.75	43,975,223.30
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-4,324,763.93	-4,499,091.47
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	84,563,376.29	80,457,912.39
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	949,524,578.25	1,007,896,961.44
投资损失（收益以“－”号填列）	-426,010,728.30	-518,656,071.95
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	8,499,464.49	2,944,526.64
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	3,215,486.70	11,006,769.62
存货的减少（增加以“－”号填列）	880,563,099.60	-201,735,899.23
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-455,872,073.55	585,841,942.76
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-810,499,172.85	-2,177,080,078.85
其他
经营活动产生的现金流量净额	5,208,696,632.16	3,534,630,697.61
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	5,699,336,347.10	6,689,867,437.05
减：现金的期初余额	6,689,867,437.05	5,515,731,331.07
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-990,531,089.95	1,174,136,105.98

项目	期末余额	期初余额
一、现金	5,699,336,347.10	6,689,867,437.05
其中：库存现金	701,727.83	1,074,515.39
可随时用于支付的银行存款	5,686,940,250.89	6,679,281,715.38

可随时用于支付的其他货币资金	11,694,368.38	9,511,206.28
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	5,699,336,347.10	6,689,867,437.05
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	2,293,063,307.44	银行承兑汇票保证金及其他
应收票据
存货
固定资产	3,414,499,036.89	抵押、质押
无形资产	64,575,276.49	抵押、质押
应收款项融资	471,150,196.00	质押
联营公司股权	3,649,707,507.24	质押
子公司股权	1,377,270,323.68	质押
投资性房地产	913,151.01	抵押
合计	11,271,178,798.75	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金			374,117,033.38
其中：美元	56,339,325.37	6.5249	367,608,464.11
欧元	453,292.90	8.0250	3,637,675.52
港币	101.44	0.8416	85.37
日元	36,096,680.00	0.0632	2,281,310.18

缅甸元	122,812,124.31	0.0048	589,498.20
应收账款			28,684,612.70
其中：美元	3,605,899.70	6.5249	23,528,134.95
欧元	330,799.89	8.0250	2,654,669.12
日元	39,585,579.57	0.0632	2,501,808.63
应付账款			48,465,422.48
其中：美元	167,664.87	6.5249	1,093,996.51
欧元	2,772,714.88	8.0250	22,251,036.91
日元	397,474,510.41	0.0632	25,120,389.06
其他应收款			268,163.40
欧元	33,416.00	8.0250	268,163.40
其他应付款			285,330.16
欧元	35,555.16	8.0250	285,330.16
长期借款			296,141,000.00
美元	43,000,000.00	6.8870	296,141,000.00

公司名称

主要经营地

记账本位币

记账本位币选择依据

鄂尔多斯欧洲公司

意大利

欧元

当地货币

鄂尔多斯羊绒时装日本公司

日本

日元

当地货币

鄂尔多斯（缅甸）针织品有限公司

缅甸

美元

日常使用货币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
与资产相关的政府补助
22MW余热发电项目	10,000,000.00	递延收益	919,478.26
工业转型升级资金绿色制造项目	10,300,000.00	递延收益	1,030,000.01
羊绒制品绿色设计平台建设项目	13,500,000.00	递延收益
羊绒产业创新与绿色发展关键技术研究与示	5,000,000.00	递延收益	539,444.18

范工程
中小企业发展专项资金	900,000.00	递延收益	90,000.00
污水前段增加预处理工程补助款	650,000.00	递延收益	75,000.00
高盐水处理项目补助	18,500,000.00	递延收益	2,039,518.43
园区改造升级污水处理（新一万吨）专项资金	9,300,000.00	递延收益	930,000.00
园区改造升级矿友灰渣场项目专项资金	2,500,000.00	递延收益	576,923.07
中央财政大气污染防治专项资金	12,500,000.00	递延收益	1,250,000.00
节能项目	5,400,000.00	递延收益	540,000.00
土壤污染防治专项资金	6,170,000.00	递延收益	617,000.00
聚氯乙烯绿色关键工艺系统集成项目	13,004,000.00	递延收益	776,476.19
中央财政大气污染专项资金	6,500,000.00	递延收益	650,000.00
环境综合整治补贴资金	1,493,000.00	递延收益	149,300.00
半密闭技改尾气综合利用节能项目	5,000,000.00	递延收益	500,000.00
铁路专用线项目	60,000,000.00	递延收益	1,720,518.26
排污费环境保护专项资金	18,050,000.00	递延收益	902,500.00
煤场全封闭补助资金	16,750,000.00	递延收益	795,364.03
电力二公司2*50超低排放改造工程	2,900,000.00	递延收益	193,333.33
电力二公司4*135机组超低排放改造工程	2,000,000.00	递延收益	136,489.15
创业就业“以奖代补”款	500,000.00	递延收益	100,000.00
矿井水回收利用项目财政拨款	3,700,000.00	递延收益	370,000.00
余热发电二期补助资金	2,008,333.38	递延收益	171,356.20
矿热炉补助资金	2,000,000.00	递延收益	217,395.05
硅钙合金矿热炉技改项目扶持财政补贴款	6,240,000.00	递延收益	631,565.69
环境综合治理清洁生产项目	1,000,000.00	递延收益	100,000.00
多晶硅项目技术改造补贴	1,000,000.00	递延收益	99,159.66
环境治理项目资金补贴	15,000,000.00	递延收益	833,333.33
土地价政府补助款	6,604,000.00	递延收益	132,080.04
超低排放补助	18,262,000.00	递延收益	1,676,200.00
2019年制造业高质量发展资金	13,500,000.00	递延收益	2,700,000.00
低汞触媒高效应用和汞污染防治试点	1,314,000.00	递延收益	368,360.00
专利费用	97,000.00	递延收益	93,000.00
尾气综合回收项目补助	1,700,000.00	递延收益	113,333.33
技术创新改造专项补贴	500,000.00	递延收益	20,833.33
2018年国家级绿色工厂项目	1,000,000.00	递延收益	28,571.43
稀硫酸提浓成套工艺包购销项目	329,000.00	递延收益	13,708.33
40万t/apvc/30万t/a烧碱项目	2,000,000.00	递延收益	83,333.33
电石二公司机器人换人项目	2,000,000.00	递延收益	16,949.15
电解槽采购合同补助	1,924,000.00	递延收益	80,166.67
炉前作业自动化改造项目	1,940,000.00	递延收益	35,272.73
聚氯乙烯助剂生产项目基金	3,500,000.00	递延收益	350,343.13
科技成果转化资金	400,000.00	递延收益	20,000.00
2019年技术交易后补助项目资金	463,000.00	递延收益	23,150.00
特聘科技专家补助款	20,000.00	递延收益	10,000.00
与资产相关的政府补助合计	307,418,333.38		22,719,456.31
与收益相关的政府补助
见习补贴款	975,920.00		975,920.00
草原英才补贴	620,566.73	递延收益	50,000.00
羊绒收储贴息	6,650,000.00		6,650,000.00

外经贸专项发展基金	2,320,000.00		2,320,000.00
稳岗就业补贴	42,346,550.28	递延收益	41,337,375.71
国家工程技术研究中心建设—国家羊绒制品工程技术研究中心项目	3,000,000.00		3,000,000.00
2019年市本级科技创新奖补资金	685,500.00		685,500.00
2019年外经贸发展专项资金第二批	2,800,000.00		2,800,000.00
2018年市本级科技创新奖励	331,600.00		331,600.00
以工代训职业培训补贴	3,433,920.58	递延收益	3,298,920.58
国家高新技术企业奖励金	1,500,000.00		1,500,000.00
2019年自治区第二批重点产业发展专项资金	1,360,000.00		1,360,000.00
吸纳就业补贴	146,800.00		146,800.00
专利奖励费	48,000.00		48,000.00
内蒙古自治区对外科技交流中心奖励金	200,000.00		200,000.00
中小企业稳定生活补贴	156,000.00		156,000.00
技术标准奖励	50,000.00		50,000.00
技术研究与开发	200,000.00		200,000.00
增值税退税返还	80,914,673.46		80,914,673.46
小升规补贴资金	200,000.00		200,000.00
培训补贴费	19,800.00		19,800.00
知识产权专项经费	431,000.00		431,000.00
社会保险补贴	175,009.00		175,009.00
税收补贴	1,863,200.52		1,863,200.52
桐乡市工业企业升级奖励	30,000.00		30,000.00
经济发展服务中心2019年度政府补助奖励款	11,000.00		11,000.00
减免文化事业建设费	639,804.24		639,804.24
临时性岗位补贴	1,540.00		1,540.00
文化建设费退税	1,074.00		1,074.00
徐汇区级财政直接支付政府补贴款	50,000.00		50,000.00
上海市青浦区财政局财政扶持款	143,200.00		143,200.00
鄂尔多斯市场监督管理局专利费用补助	2,000.00		2,000.00
人才引进工作经费	1,989,000.00		1,989,000.00
增值税扶持资金	58,573,787.34		58,573,787.34
2019年第一批外经贸发展专项资金	1,910,000.00		1,910,000.00
2018年度企业研究开发费用税前加计扣除补助	1,020,100.00		1,020,100.00
财政局供热补贴	1,000,000.00		1,000,000.00
交通运输局2018年度燃油补贴	1,212,300.00		1,212,300.00
复工复产补助	102,000.00		102,000.00
研发团队补贴奖励金	500,000.00		500,000.00
企业投入奖励	132,900.00		132,900.00
残疾人超比例安置奖励	17,167.50		17,167.50
环保局锅炉淘汰补贴	60,000.00		60,000.00
2020年工业互联网发展扶持资金	90,000.00		90,000.00
财政贴息	129,019.38		129,019.38
福田企业服务中心防护用品支持	103,079.90		103,079.90
研发投入奖励	2,000,000.00		2,000,000.00
鄂托克旗财政局2019年技术交易后补项目资金	424,000.00		424,000.00

鄂托克旗阿尔巴斯苏木人民政府嘎查统管草原建设补助款	1,000,000.00	递延收益
新型学员培训补贴	3,000.00		3,000.00
产业发展基金	2,651,813.57
进口贴息	2,320,000.00
2017年市本级科技创新发展奖补贴资金	374,200.00
2017年农牧业专项资金	3,500,000.00
外经贸发展专项资金	400,000.00
2018年失业保险补助金	173,200.00
财政局补贴	195,200.00
2018年自治区重点企业发展专项资金	5,000,000.00
2017年自治区重点企业发展专项资金	3,000,000.00
2017年度技术改造升级	650,000.00
2017年外贸企业能力建设资金	2,330,000.00
财政大学生就业补贴款	42,000.00
鄂尔多斯市东胜区人力资源和社会保障局授权支付	42,000.00
鄂尔多斯市商务局拉动消费奖励	20,000.00
就业局中小型企业人才储备补贴	180,000.00
鄂托克旗就业服务局小企业储备人才体检费	6,000.00
失业保险援企补贴	52,000.00
技术改造补贴款	360,000.00
年度增长支持补贴	300,000.00
湟源县大华镇人民政府活动经费	7,704.00
湟源工业商务和信息化局工业经济增长补助款	500,000.00
2019年第二批外经贸发展专项资金	1,800,000.00
纳税优秀企业奖励	100,000.00
政府失业保险补贴	38,300.00
企业发展基金	1,188,000.00
地方财政局公交补贴款	1,199,400.00
增值税减免	436,326.22
与收益相关的政府补助合计	248,439,656.72		218,858,771.63

2、 同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

被合并方名称	企业合并中取得的权益比例	构成同一控制下企业合并的依据	合并日	合并日的确定依据	合并当期期初至合并日被合并方的收入	合并当期期初至合并日被合并方的净利润	比较期间被合并方的收入	比较期间被合并方的净利润
内蒙古鄂尔多斯联海化工有限公司	95.00	合并前后均属于母公司控制	2020年3月	取得控制权		-5,338,764.20		-560,322.66
鄂尔多斯市瀚博科技有限公司	100.00	合并前后均属于最终控制方控制	2020年8月	取得控制权	30,755,960.92	752,386.39	36,251,037.76	-1,620,490.28
鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任公司	73.58	合并前后均属于最终控制方控制	2020年8月	取得控制权	42,406,698.39	2,068,894.16	65,963,103.92	2,317,069.29

合并成本	内蒙古鄂尔多斯联海化工有限公司	鄂尔多斯市瀚博科技有限公司	鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任公司
--现金	285,000,000.00	33,064,100.00	13,350,800.00
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值

--或有对价

	内蒙古鄂尔多斯联海化工有限公司		鄂尔多斯市瀚博科技有限公司		鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任公司
	合并日	上期期末	合并日	上期期末	合并日	上期期末
资产:	662,916,834.22	780,609,002.61	476,476,370.17	434,601,964.81	39,926,317.95	66,203,457.30
货币资金	15,255,009.24	133,629,642.54	9,894,036.02	4,726,404.72	6,353,865.44	19,444.34
应收票据			74,357.44
应收款项融资			4,247,047.00	2,525,578.35	4,634,476.60	4,086,655.00
预付款项			14,484,665.78	6,292,030.62	246,063.34	10,816,115.52
其他应收款	25,778.74	25,778.74	1,113,504.47	3,127,937.00	11,836,231.34	27,160,865.30
应收款项			21,357,461.09	5,587,835.00	6,786,600.49	9,475,085.93
存货			2,808,392.93	3,621,481.12	4,652,694.35	8,243,891.18
其他流动资产	10,960,227.80	10,959,540.88	36,289,329.18	35,648,613.93		216,127.17
固定资产	8,583.01	8,583.01	363,786,410.16	18,467,865.52	5,416,386.39	6,185,272.86
在建工程	590,171,530.12	590,089,242.88	9,149,202.24	345,658,349.97
无形资产	46,495,705.31	17,537,214.56	8,779,433.81	8,945,868.58
长期待摊费用			4,173,766.23
递延所得税资产			318,763.82
其他非流动资产		28,359,000.00
负债:	372,919,748.44	485,273,152.63	448,854,449.70	409,271,498.34	20,539,048.37	48,885,081.88

借款					493,888.88	35,015,797.22
应付票据	5,302,553.00	6,624,354.68		5,790,207.00
应付款项	17,541,950.46	12,395,632.79	133,765,365.98	114,406,956.74	7,897,447.55	6,994,803.21
预收款项				2,603,976.75		868,590.00
合同负债			326,988.53		441,538.24
应付职工薪酬	63,777.90	63,890.90	221,269.51	4,606.18	777,684.48	813,566.49
应交税费	2,417.80	2,111.33	776,500.93	128,146.65	916,587.93	279,635.83
其他应付款	350,009,049.28	466,187,162.93	309,611,858.07	282,741,771.68	9,972,180.71	3,212,689.13
一年内到期非流动负债						1,700,000.00
递延收益			4,152,466.68	3,595,833.34
其他非流动负债					39,720.58
净资产	289,997,085.78	295,335,849.98	27,621,920.47	25,330,466.47	19,387,269.58	17,318,375.42
减：少数股东权益	14,499,854.29	14,766,792.50			5,122,116.62	4,575,514.79
取得的净资产	275,497,231.49	280,569,057.48	27,621,920.47	25,330,466.47	14,265,152.96	12,742,860.63

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

1、新设立子公司

本公司之子公司电冶集团本期分别投资设立鄂尔多斯市清能新材料有限公司、鄂尔多斯市电冶余热发电有限公司、青海百通余热资源综合利用有限公司，持股比例均为100%。

2、注销子公司

本公司子公司江苏鄂尔多斯服装有限公司、湖北鄂尔多斯商贸有限公司、北京鄂尔多斯电子商务有限公司、北京鄂尔多斯服装有限责任公司于2020年办理完成注销手续。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
北京东胜鄂尔多斯工贸中心		北京市昌平区永安路47号	羊绒制品的生产与销售	100.00		设立
内蒙古鄂尔多斯国际贸易有限公司		内蒙古鄂尔多斯市东胜区达拉特南路102号	自营及代理出口羊绒制品等	100.00		设立
内蒙古鄂尔多斯服装有限公司		内蒙古鄂尔多斯市东胜区达拉特南路32号	生产销售服装服饰、羊绒制品	100.00		设立
北京鄂尔多斯大酒店有限公司		北京市西城区华远街5、7号	住宿	100.00		设立
上海鄂尔多斯实业有限公司		上海市长宁区仙霞路317号B栋31楼3102室	销售羊绒制品	100.00		设立
鄂尔多斯游泳馆有限责任公司		内蒙古鄂尔多斯市东胜区白天马路2号	体育场地设施服务	99.00	1.00	设立
乌兰浩特市鄂尔多斯羊绒制品有限公司		乌兰浩特市乌兰哈达经济开发区	山羊绒、毛、畜产品收购、加工、选洗、分输、纺织、针织、羊绒和毛织品的销售	100.00		设立
内蒙古鄂尔多斯资源资产管理有限公司		内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区达拉特南路102号	资产管理、房屋租赁	100.00		设立
鄂尔多斯羊绒时装日本公司		日本	销售羊绒制品	100.00		设立
大连三友毛绒制品有限公司		大连经济技术开发区兴城路9号	生产和销售羊绒制品	71.77		同一控制下企业合并
电冶集团		内蒙古鄂尔多斯市鄂托克旗棋盘井工业园区	发电、供电、铁合金、煤炭加工及其产品销售，引水、供水、污水处理	77.97		同一控制下企业合并
内蒙古鄂尔多斯热电有限责任公司		鄂尔多斯市东胜区达拉特南路37号	电力供热、碳化硅销售、污水处理	100.00		同一控制下企业合并

鄂尔多斯市东绒资产管理有限公司		鄂尔多斯市东胜区达拉特南路102号	不动产管理、租赁、维护	100.00		同一控制下企业合并
鄂尔多斯市东绒第二资产管理有限公司		鄂尔多斯市东胜区达拉特南路102号	不动产管理、租赁、维护	100.00		同一控制下企业合并
鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责任公司		内蒙古鄂尔多斯市东胜区乌审东街11号	装潢印刷，纸箱纸盒、纸袋生产销售；毛绒洗净剂等的生产销售	100.00		非同一控制下企业合并
北京鄂尔多斯羊绒有限公司		北京市通州区漷县镇北京市汽车雨刷厂	羊绒制品的生产与销售	88.28		非同一控制下企业合并
上海鄂尔多斯服装控股有限公司		上海市青浦区外青松公路7888号	服装服饰、羊绒制品及纺织品销售	51.00		非同一控制下企业合并
鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公司		内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区铜川镇倪家梁社	保温材料、耐火材料、硅铁、建材、炉料、刚玉及其它磨料的销售；生产、销售碳化硅及其制品；自营和代理各类商品及技术的进出口业务	100.00		非同一控制下企业合并
内蒙古羊绒技术研究院有限公司		内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号	羊绒行业新产品、新材料、新技术、新工艺的开发和示范使用、羊绒政策研究服务、羊绒信息咨询服务、羊绒培训服务、羊绒技术服务、羊绒专业协作服务	100.00		同一控制下企业合并
内蒙古臻品羊绒有限公司		内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号鄂尔多斯现代羊绒产业园	无毛绒、羊绒纱、羊绒衫等纺织纤维制品的生产、加工、销售及技术开发和咨询	100.00		设立
鄂尔多斯（缅甸）针织品有限公司		缅甸	羊绒制品生产、加工与销售	100.00		设立
鄂尔多斯欧洲公司		意大利米兰	铁合金、矿产品及纺织品等批发、销售	100.00		设立
鄂尔多斯市绒育职业培训学校		鄂尔多斯市东胜区罕台镇现代羊绒产业园区1号	服装制版师、印花工、印染后整理工、印染洗涤工、印染烘干工、印染定型工等工种培训	100.00		设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

本公司通过非全资子公司电冶集团间接持有内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司25.00%的股权，因此持股比例不同于表决权比例。

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

公司名称

持股比例（%）

纳入合并范围的原因

鄂尔多斯市同源化工有限责任公司

46.00

具有控制权（注1）

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
电冶集团	22.03	503,999,618.82	213,838,344.83	4,466,954,104.57

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
电冶集团	13,260,282,516.83	23,273,787,776.47	36,534,070,293.30	12,868,867,284.66	4,531,733,569.04	17,400,600,853.70	13,844,943,952.45	25,698,454,321.18	39,543,398,273.63	15,954,177,257.32	5,520,274,170.23	21,474,451,427.55

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
电冶集团	19,438,161,472.68	2,304,262,384.63	2,297,603,847.02	4,714,752,135.32	18,935,403,562.06	1,926,170,595.50	1,922,435,541.16	2,265,620,838.54

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

√适用 □不适用

2020年4月电冶集团收购少数股东持有青海华晟铁合金冶炼有限责任公司50.00%的股权，收购完成后持股比例由50.00%变更为100.00%。

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

	青海华晟铁合金冶炼有限责任公司
购买成本/处置对价
--现金	5,000.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计	5,000.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额	24,739,187.86
差额	-24,734,187.86
其中：调整资本公积	24,734,187.86
调整盈余公积
调整未分配利润

3、 在合营企业或联营企业中的权益

□适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
若羌县金鼎矿业开发有限责任公司	若羌县	若羌县白石滩	锰矿采选		50.00	权益法
内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司	鄂尔多斯市	鄂尔多斯市东胜区达拉特南路１０２号	矿业投资；矿山设备销售；投资咨询、矿业信息咨询服务		25.00	权益法
内蒙古东乌铁路有限责任公司	鄂尔多斯市	鄂尔多斯市东胜康巴什新区管委会	铁路及其附属设施的建设、经营；铁路货物运输		20.00	权益法
乌海市呼铁同洲物流有限责任公司	乌海市	乌海市海南区西来峰工业园区东南	铁路发运		30.00	权益法
鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司	鄂尔多斯市	鄂尔多斯市鄂托克旗棋盘井镇镇政府西7公里处	电力、蒸气、热水的生产		45.00	权益法
宁夏大正伟业冶金有限责任公司	中卫市	中卫市沙坡头区宣和镇工业园区	硅铁生产、销售		25.00	权益法
深圳鄂尔多斯创展服装有限公司	深圳市	深圳市福田区新洲路东深圳国际商会大厦2505	纺织原料及纺织制品、服装服饰的销售		30.00	权益法
内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司	鄂尔多斯市鄂托克旗棋盘井镇	鄂尔多斯市鄂托克旗棋盘井镇	生产合成氨、化肥和天然气化工、煤化工、氧气及精细化工产品的生产与销售及化肥出口业务	21.00		权益法
鄂尔多斯财务有限公司	呼和浩特市	呼和浩特市金桥开发区世纪六路宇泰广场A座9层	办理成员单位之间的委托贷款、吸收成员单位的存款、对成员单位办理贷款	45.00		权益法

无

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

无

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期末余额/本期发生额		期初余额/上期发生额
	内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司	内蒙古东乌铁路有限责任公司	内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司	内蒙古东乌铁路有限责任公司
流动资产	662,683,790.68	88,494,364.25	907,572,671.38	121,950,162.12
非流动资产	19,469,031,235.88	2,063,520,680.48	17,814,904,714.73	2,157,478,551.68
资产合计	20,131,715,026.56	2,152,015,044.73	18,722,477,386.11	2,279,428,713.80
流动负债	2,374,331,956.05	319,862,618.79	1,466,216,269.31	149,828,222.19
非流动负债	3,158,553,041.56	448,969,899.00	2,070,101,967.61	854,800,301.50
负债合计	5,532,884,997.61	768,832,517.79	3,536,318,236.92	1,004,628,523.69
少数股东权益
归属于母公司股东权益	14,598,830,028.95	1,383,182,526.94	15,186,159,149.19	1,274,800,190.11
按持股比例计算的净资产份额	3,649,707,507.24	276,636,505.40	3,796,539,787.30	254,960,038.03
调整事项		10,164,830.72		10,164,830.72
--商誉		10,164,830.72		10,164,830.72
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	3,649,707,507.24	286,801,336.12	3,796,539,787.30	265,124,868.75
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值

营业收入	3,693,515,080.39	514,286,695.25	4,063,804,343.27	490,760,562.75
净利润	1,123,233,026.51	216,382,336.83	1,424,508,802.92	181,388,818.56
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	1,123,233,026.51	216,382,336.83	1,424,508,802.92	181,388,818.56
本年度收到的来自联营企业的股利	425,000,000.00	21,600,000.00	100,000,000.00	4,320,000.00

	期末余额/本期发生额		期初余额/上期发生额
	鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司	内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司	鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司	内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司
流动资产	222,462,683.14	505,913,509.19	880,788,160.27	617,729,460.75
非流动资产	1,325,596,490.31	4,222,583,490.99	1,346,816,221.54	4,300,337,073.72
资产合计	1,548,059,173.45	4,728,497,000.18	2,227,604,381.81	4,918,066,534.47
流动负债	713,964,145.88	130,132,063.82	1,310,260,471.71	161,222,041.44
非流动负债			134,000,000.00
负债合计	713,964,145.88	130,132,063.82	1,444,260,471.71	161,222,041.44
少数股东权益
归属于母公司股东权益	834,095,027.57	4,598,364,936.36	783,343,910.10	4,756,844,493.03
按持股比例计算的净资产份额	375,342,762.41	965,656,636.64	352,504,759.55	998,937,343.54
调整事项		-29,499.37	-5,354,360.37	-52,800.52
--商誉
--内部交易未实现利润		-29,499.37	-5,354,360.37	-52,800.52
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	375,342,762.41	965,627,137.27	347,150,399.18	998,884,543.02
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	804,306,827.31	1,399,757,094.72	673,435,451.36	1,425,668,470.66
净利润	50,751,117.47	113,416,785.87	35,183,589.10	159,715,649.32
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	50,751,117.47	113,416,785.87	35,183,589.10	159,715,649.32
本年度收到的来自联营企业的股利		56,700,000.00	98,202,825.00

	期末余额/本期发生额		期初余额/上期发生额
	鄂尔多斯财务有限公司	深圳鄂尔多斯创展服装有限公司	鄂尔多斯财务有限公司	深圳鄂尔多斯创展服装有限公司
流动资产	10,451,103,613.53	118,520,389.77	10,098,480,126.32	110,824,010.48
非流动资产	33,000,102.99	3,850,415.74	31,047,448.84	10,493,437.59
资产合计	10,484,103,716.52	122,370,805.51	10,129,527,575.16	121,317,448.07
流动负债	7,746,557,420.44	118,959,180.51	7,528,202,565.34	118,719,397.62
非流动负债
负债合计	7,746,557,420.44	118,959,180.51	7,528,202,565.34	118,719,397.62
少数股东权益
归属于母公司股东权益	2,737,546,296.08	3,411,625.00	2,601,325,009.82	2,598,050.45
按持股比例计算的净资产份额	1,231,895,833.24	1,023,487.51	1,170,596,254.42	779,415.14
调整事项		56,672.69		56,672.69
--商誉		56,672.69		56,672.69
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	1,231,895,833.24	1,080,160.20	1,170,596,254.42	836,087.83
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	345,241,592.36	102,418,772.13	357,138,815.34	137,679,045.57
净利润	136,221,286.26	813,574.55	165,185,526.00	-2,788,967.14
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	136,221,286.26	813,574.55	165,185,526.00	-2,788,967.14
本年度收到的来自联营企业的股利

其他说明无

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。本集团董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部门递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本集团的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本集团风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。

1、信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本集团主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本集团会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。本集团对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。本集团通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，本集团才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。

2、流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本集团的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本集团的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

项目	期末余额
	1年以内（含1年）	2-5年	5年以上	合计

短期借款

10,517,271,609.34

10,517,271,609.34

应付票据

1,538,700,123.03

1,538,700,123.03

应付账款

5,699,226,674.33

5,699,226,674.33

应付职工薪酬

279,121,292.34

279,121,292.34

应付股利

30,946.82

30,946.82

其他应付款

710,788,269.96

710,788,269.96

一年内到期的非流动负债

1,881,932,662.90

1,881,932,662.90

长期借款

4,883,500,000.00

765,500,000.00

5,649,000,000.00

合计

20,627,071,578.72

4,883,500,000.00

765,500,000.00

26,276,071,578.72

项目	上年年末余额
	1年以内（含1年）	2-5年	5年以上	合计

短期借款

12,224,005,943.58

12,224,005,943.58

应付票据

1,665,139,440.90

1,665,139,440.90

应付账款

5,793,047,451.48

5,793,047,451.48

应付职工薪酬

149,244,573.75

149,244,573.75

应付股利

30,946.82

30,946.82

其他应付款

1,657,841,212.81

1,657,841,212.81

一年内到期的非流动负债

1,486,252,781.55

1,486,252,781.55

应付债券

1,297,432,648.90

1,297,432,648.90

长期借款

6,437,871,881.13

6,437,871,881.13

合计

22,975,562,350.89

7,735,304,530.03

30,710,866,880.92

项目	期末余额
	美元	欧元	日元	港元	缅币	折合人民币合计

货币资金

56,339,325.37

453,292.90

36,096,680.00

101.44

122,812,124.31

374,117,033.38

应收账款

3,605,899.70

330,799.89

39,585,579.57

28,684,612.70

其他应收款

33,416.00

268,163.40

应付账款

167,664.87

2,772,714.88

397,474,510.41

48,465,422.48

其他应付款

35,555.16

285,330.16

合计

60,112,889.94

3,625,778.83

473,156,769.98

101.44

122,812,124.31

451,820,562.12

项目	上年年末余额
	美元	欧元	日元	港元	缅币	折合人民币合计

货币资金

16,660,749.41

850,336.03

13,923,240.00

101.44

183,910,908.94

124,631,473.09

应收账款

12,241,263.70

1,874,249.38

20,996,854.70

101,391,598.24

其他应收款

28,360.22

33,416.00

3,858,672.41

706,350.22

应付账款

4,540,187.54

354,955,366.38

54,425,895.30

其他应付款

5,160,652.81

36,001,746.13

合计

38,631,213.68

2,758,001.41

393,734,133.49

101.44

183,910,908.94

317,157,062.98

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产

1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）应收款项融资			3,116,768,617.97	3,116,768,617.97
（三）其他债权投资
（四）其他权益工具投资			243,679,202.36	243,679,202.36
（五）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（六）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额			3,360,447,820.33	3,360,447,820.33
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债

持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

9、 其他

√适用 □不适用

公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：

第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定。

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
鄂尔多斯集团	内蒙古鄂尔多斯市东胜区达拉特南路102号	发电、供电、供热、供汽（项目筹建）；羊绒系列产品项目的投资；开发羊绒工业新技术、培育运作品牌；开拓开发市场；电子、陶瓷、饮食、住宿、矿泉水、供电、供水等多种经营项目的投资业务；服装、服饰、纤维生产销售；金融证券购买；机电设备、建材销售；煤炭销售	6,311,480,000.00	54.30	54.30

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本公司子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本公司重要的合营或联营企业详见本附注“九、在其他主体中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
鄂尔多斯日本株式会社	与本公司同受母公司控制
鄂尔多斯集团香港有限公司	与本公司同受母公司控制
鄂尔多斯集团美国公司	与本公司同受母公司控制
鄂尔多斯集团房地产开发有限责任公司	与本公司同受母公司控制
内蒙古天骄大酒店有限公司	与本公司同受母公司控制
北京鄂尔多斯宾馆	与本公司同受母公司控制
三井物产株式会社	子公司之少数股东
三井物产（中国）有限公司	受子公司之少数股东控制
北京鄂尔多斯创展服装有限公司	受本公司之联营企业控制

鄂尔多斯市东友绒业有限公司	与本公司同受母公司关键管理人员重大影响
鄂托克旗长蒙天然气有限责任公司	受母公司重大影响
内蒙古中蒙煤炭有限公司	与本公司同受母公司控制
鄂尔多斯羊绒实业投资有限责任公司	与本公司同受母公司关键管理人员重大影响
内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司	受母公司重大影响
内蒙古东科纺织品检测服务有限责任公司	与本公司同受母公司关键管理人员重大影响
JFE钢铁株式会社	子公司之少数股东
盛祥集团有限公司	子公司之少数股东
上海鄂尔多斯物业管理有限公司	与本公司同受母公司控制
上海久元实业有限公司	与本公司同受母公司控制
上海久大实业有限公司	与本公司同受母公司控制
鄂尔多斯南部铁路有限责任公司	电冶集团参股企业
宁夏鄂尔多斯荣昌羊绒制品有限公司	本公司参股企业
额济纳中蒙煤炭有限公司	与本公司同受母公司控制
额济纳锦达煤业有限责任公司	与本公司同受母公司控制
乌拉特中旗运通贸易有限公司	与本公司同受母公司控制
法国庞贝公司	与本公司同受母公司控制
JFEShojiTradeCorporation	子公司之少数股东
鄂托克旗长蒙中燃清洁能源有限责任公司	受母公司重大影响
内蒙古融丰小额贷款有限公司	与本公司同受最终控股公司控制
鄂托克旗长蒙天然气销售有限责任公司	受母公司重大影响
深圳市鄂尔多斯商贸有限公司	与本公司同受母公司控制
天津星月璞瑜科技有限责任公司	与本公司同受母公司控制
鄂尔多斯商业保理（天津）有限公司	与本公司同受母公司控制
内蒙古鄂尔多斯集团久大房地产开发有限公司	与本公司同受母公司控制
深圳鄂尔多斯星月资产管理有限公司	与本公司同受母公司控制

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司	电	635,812,724.05	533,534,207.45
北京鄂尔多斯创展服装有限公司	羊绒制品	36,192,078.83	29,378,515.49
鄂托克旗长蒙天然气销售有限责任公司	天然气	30,615,124.77	22,919,050.51
鄂托克旗长蒙天然气有限责任公司	管输费	24,580,930.33	32,136,802.68
鄂尔多斯集团	咨询费	18,452,830.18	44,344,637.72
内蒙古天骄大酒店有限公司	会议费、业务招待费	10,120,098.18	8,846,994.60
乌海市呼铁同洲物流有限责任公司	运输费	5,631,659.71	7,310,740.60
鄂尔多斯集团香港有限公司	佣金	3,024,131.05	5,426,835.21
鄂尔多斯日本株式会社	佣金	1,202,455.94	3,097,570.87
上海鄂尔多斯物业管理有限公司	水电物业费	641,564.72	690,593.36
内蒙古东科纺织品检测服务有限责任公司	检测费	620,618.86	1,129,436.09
深圳市鄂尔多斯商贸有限公司	小车费、招待费	489,144.81
鄂尔多斯集团美国公司	佣金	477,957.85	577,419.01
三井物产株式会社	咨询费	424,528.32
上海久元实业有限公司	物业管理	157,380.60	641,610.26
内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司	液氨	147,650.53	1,325,045.16
青海华电铁合金股份有限公司	代理费、海运费、报关费	3,011.51	140,670.01
内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司	煤炭		5,867,188.50
鄂托克旗长蒙中燃清洁能源有限责任公司	天然气		163,432.00
包头市清梅羊绒制品有限责任公司	羊绒制品		2,631,839.77
合计		768,593,890.24	700,162,589.29

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
法国庞贝公司	羊绒制品	101,007,672.95	121,948,207.77
内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司	电费、水费	95,135,430.54	94,000,835.53
鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司	运费、油、水费	31,961,590.22	11,100,489.61
北京鄂尔多斯创展服装有限公司	羊绒制品	21,242,682.89	26,700,845.60
三井物产株式会社	铁合金、住宿服务	13,845,126.21	49,377,270.00
JFEShojiTradeCorporation	硅铁	13,612,782.92	29,674,048.60
鄂尔多斯投资控股集团	羊绒制品	3,470,275.02	470.80
青海华电铁合金股份有限公司	硅铁	2,248,498.69	103,013,219.09
内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司	小车费、羊绒制品	1,958,141.60	-
额济纳锦达煤业有限责任公司	运费、油、羊绒制品	1,181,708.31	277,473.46
内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司	代理费、羊绒制品	1,060,545.17	13,534.48
内蒙古中蒙煤炭有限公司	餐饮住宿费、羊绒制品	549,921.42	152,387.58
鄂尔多斯集团	羊绒制品	252,009.80	151,894.43
三井物产（中国）有限公司	餐饮住宿费	256,528.30	429,188.88
鄂托克旗长蒙天然气有限责任公司	消防服务费、包装费	189,475.71	6,592.53
鄂尔多斯集团美国公司	羊绒制品	181,993.21
内蒙古融丰小额贷款有限公司	羊绒制品	124,621.24
内蒙古天骄大酒店有限公司	羊绒制品	114,101.78
乌海市呼铁同洲物流有限责任公司	运费、油	71,968.06	417,766.15
额济纳中蒙煤炭有限公司	餐饮住宿费、羊绒制品	60,240.88	27,389.38
内蒙古东科纺织品检测服务有限责任公司	羊绒制品	58,824.61	28,478.05
乌拉特中旗运通贸易有限公司	羊绒制品	28,230.09	3,324.78
天津星月璞瑜科技有限责任公司	餐饮住宿费、羊绒制品	23,158.49
鄂尔多斯商业保理（天津）有限公司	羊绒制品	11,050.00
内蒙古鄂尔多斯集团久大房地产开发有限公司	羊绒制品	6,500.00
鄂尔多斯日本株式会社	羊绒制品	3,130.42	705,510.22

鄂尔多斯羊绒实业投资有限责任公司	羊绒制品、材辅料	1,449.81	637.39
包头市清梅羊绒制品有限责任公司	羊绒制品		28,512.35
鄂尔多斯集团香港有限公司	羊绒制品		350,557.72
鄂尔多斯集团房地产开发有限责任公司	羊绒其他		135,773.24
鄂尔多斯财务有限公司	小车费、羊绒其他		3,674.61
合计		288,657,658.34	438,548,082.25

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
深圳鄂尔多斯星月资产管理有限公司	房屋建筑物	1,765,483.20

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
鄂尔多斯集团	土地使用权	1,880,838.10	1,880,838.10
上海久元实业有限公司	房屋及建筑物		290,812.51
上海久大实业有限公司	房屋及建筑物	857,142.84	422,467.60
鄂尔多斯集团	房屋及建筑物	1,865,000.00	1,865,000.00
合计		4,602,980.94	4,459,118.21

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司	127,270,000.00	2019/11/8	2022/11/7	否
内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司	200,000,000.00	2020/7/1	2023/7/1	否

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司	150,000,000.00	2020/7/16	2021/7/14	否
鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司	70,000,000.00	2020/7/17	2021/7/15	否
鄂尔多斯集团	1,921,979.40	2020/8/26	2021/1/30	否
鄂尔多斯集团	2,660,863.35	2020/9/22	2021/2/28	否

鄂尔多斯集团	1,836,643.90	2020/9/29	2021/1/15	否
鄂尔多斯集团	1,932,347.89	2020/10/20	2021/3/31	否
鄂尔多斯集团	707,248.59	2020/11/13	2021/2/15	否
鄂尔多斯集团	9,689,464.94	2020/11/13	2021/4/10	否
鄂尔多斯集团	6,754,785.20	2020/12/17	2021/3/15	否
鄂尔多斯集团	16,208,485.81	2020/12/25	2021/5/10	否
鄂尔多斯集团	10,000,000.00	2020/9/11	2021/9/8	否
鄂尔多斯集团	155,000,000.00	2020/3/11	2021/3/11	否
鄂尔多斯集团	300,000,000.00	2020/11/5	2021/10/29	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/4	2021/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/4	2021/12/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/4	2022/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/4	2022/12/15	否
鄂尔多斯集团	40,000,000.00	2019/1/4	2023/6/15	否
鄂尔多斯集团	5,000,000.00	2019/1/9	2023/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/9	2023/12/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/9	2024/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/9	2024/12/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/9	2025/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/9	2025/12/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/9	2026/6/15	否
鄂尔多斯集团	25,000,000.00	2019/1/9	2026/12/15	否
鄂尔多斯集团	20,000,000.00	2019/2/2	2026/12/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/2/2	2027/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/2/2	2027/12/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/2/2	2028/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/2/2	2028/12/21	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/7	2021/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/7	2021/12/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/7	2022/6/15	否

鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/7	2022/12/15	否
鄂尔多斯集团	40,000,000.00	2019/1/7	2023/6/15	否
鄂尔多斯集团	5,000,000.00	2019/1/8	2023/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/8	2023/12/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/8	2024/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/8	2024/12/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/8	2025/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/8	2025/12/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/1/8	2026/6/15	否
鄂尔多斯集团	25,000,000.00	2019/1/8	2026/12/15	否
鄂尔多斯集团	20,000,000.00	2019/2/3	2026/12/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/2/3	2027/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/2/3	2027/12/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/2/3	2028/6/15	否
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019/2/3	2028/12/21	否
鄂尔多斯集团	153,000,000.00	2013/1/16	2023/12/20	否
鄂尔多斯集团	47,000,000.00	2013/1/16	2023/6/20	否
鄂尔多斯集团	74,000,000.00	2013/1/28	2022/6/20	否
鄂尔多斯集团	106,000,000.00	2013/1/28	2023/6/20	否
鄂尔多斯集团	20,000,000.00	2013/2/1	2022/6/20	否
鄂尔多斯集团	100,000,000.00	2013/2/1	2022/12/20	否
鄂尔多斯集团	50,000,000.00	2013/4/27	2022/12/20	否
鄂尔多斯集团	15,000,000.00	2013/9/18	2022/6/20	否
鄂尔多斯集团	35,000,000.00	2013/9/18	2022/12/20	否
鄂尔多斯集团	24,000,000.00	2013/11/20	2021/12/20	否
鄂尔多斯集团	76,000,000.00	2013/11/20	2022/6/20	否
鄂尔多斯集团	100,000,000.00	2013/12/25	2021/12/20	否
鄂尔多斯集团	56,000,000.00	2014/1/22	2021/12/20	否
鄂尔多斯集团	36,000,000.00	2014/1/22	2021/6/20	否
鄂尔多斯集团	144,000,000.00	2014/5/30	2021/6/20	否

鄂尔多斯集团	5,000,000.00	2019/3/15	2021/6/17	否
鄂尔多斯集团	10,000,000.00	2019/3/15	2021/12/17	否
鄂尔多斯集团	190,000,000.00	2019/3/15	2022/3/14	否
鄂尔多斯集团	350,000,000.00	2019/9/11	2021/9/10	否
鄂尔多斯集团	345,000,000.00	2019/9/18	2021/9/10	否
鄂尔多斯集团	5,000,000.00	2020/1/17	2021/1/17	否
鄂尔多斯集团	200,000,000.00	2020/5/27	2021/5/26	否
鄂尔多斯集团	600,000,000.00	2020/5/29	2021/5/28	否
鄂尔多斯集团	80,000,000.00	2020/6/5	2021/5/31	否
鄂尔多斯集团	400,000,000.00	2020/6/23	2021/6/17	否
鄂尔多斯集团	300,000,000.00	2020/6/23	2021/6/17	否
鄂尔多斯集团	200,000,000.00	2020/8/10	2021/6/28	否
鄂尔多斯集团	300,000,000.00	2020/8/20	2021/8/19	否
鄂尔多斯集团	5,000,000.00	2020/8/21	2021/6/17	否
鄂尔多斯集团	10,000,000.00	2020/8/21	2021/12/17	否
鄂尔多斯集团	10,000,000.00	2020/8/21	2022/6/17	否
鄂尔多斯集团	15,000,000.00	2020/8/21	2022/12/17	否
鄂尔多斯集团	15,000,000.00	2020/8/21	2023/6/17	否
鄂尔多斯集团	245,000,000.00	2020/8/21	2023/8/21	否
鄂尔多斯集团	270,000,000.00	2020/8/21	2021/8/20	否
鄂尔多斯集团	150,000,000.00	2020/12/8	2021/6/4	否
鄂尔多斯集团	80,000.00	2020/10/22	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	14,325,000.00	2020/9/28	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	236,850.30	2020/9/29	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	2,373,115.84	2020/9/30	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	10,350,000.00	2020/10/22	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	2,000,000.00	2020/10/23	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	1,760,000.00	2020/10/29	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	9,000,000.00	2020/12/11	2021/6/10	否
鄂尔多斯集团	4,990,000.00	2020/9/28	2021/3/26	否

鄂尔多斯集团	494,000.00	2020/9/30	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	747,000.00	2020/9/30	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	6,505,000.00	2020/10/22	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	6,383,000.00	2020/10/23	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	3,330,000.00	2020/10/26	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	3,027,000.00	2020/10/29	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	14,276,000.00	2020/11/19	2021/5/12	否
鄂尔多斯集团	20,547,000.00	2020/12/11	2021/6/10	否
鄂尔多斯集团	60,000.00	2020/9/30	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	30,000.00	2020/9/30	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	20,000.00	2020/9/30	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	20,000.00	2020/9/30	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	306,000.00	2020/9/30	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	390,000.00	2020/10/26	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	150,000.00	2020/9/28	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	150,000.00	2020/9/28	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	140,000.00	2020/9/28	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	190,000.00	2020/9/28	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	20,000.00	2020/9/28	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	10,000.00	2020/9/28	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	60,000.00	2020/9/30	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	3,700,000.00	2020/10/22	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	380,000.00	2020/10/22	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	300,000.00	2020/10/23	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	2,000,000.00	2020/10/23	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	3,000,000.00	2020/11/12	2021/5/12	否
鄂尔多斯集团	10,000.00	2020/9/28	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	1,150,000.00	2020/9/30	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	20,000.00	2020/9/28	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	98,000,000.00	2020/8/5	2021/8/5	否

鄂尔多斯集团	1,120,000.00	2020/9/29	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	4,020,000.00	2020/10/22	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	500,000.00	2020/10/26	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	1,240,000.00	2020/10/29	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	4,120,000.00	2020/11/13	2021/5/12	否
鄂尔多斯集团	2,670,000.00	2020/11/27	2021/5/12	否
鄂尔多斯集团	1,740,000.00	2020/12/11	2021/6/10	否
鄂尔多斯集团	3,020,000.00	2020/12/29	2021/6/10	否
鄂尔多斯集团	1,420,000.00	2020/9/29	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	10,000.00	2020/9/30	2021/3/26	否
鄂尔多斯集团	200,000.00	2020/10/19	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	5,640,000.00	2020/10/22	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	1,670,000.00	2020/10/29	2021/4/20	否
鄂尔多斯集团	1,620,000.00	2020/11/12	2021/5/12	否
鄂尔多斯集团	2,500,000.00	2020/11/13	2021/5/12	否
鄂尔多斯集团	1,320,000.00	2020/11/24	2021/5/12	否
鄂尔多斯集团	3,070,000.00	2020/12/11	2021/6/10	否
鄂尔多斯集团	300,000.00	2020/12/29	2021/6/10	否
鄂尔多斯集团	10,000.00	2020/9/30	2021/3/26	否
鄂尔多斯投资控股集团	37,500,000.00	2020/3/12	2022/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	37,500,000.00	2020/3/12	2022/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	37,500,000.00	2020/3/12	2023/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	37,500,000.00	2020/3/12	2023/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	62,500,000.00	2020/3/12	2024/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	62,500,000.00	2020/3/12	2024/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	75,000,000.00	2020/3/12	2025/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	75,000,000.00	2020/3/12	2025/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	75,000,000.00	2020/3/12	2026/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	75,000,000.00	2020/3/12	2026/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	75,000,000.00	2020/3/12	2027/3/10	否

鄂尔多斯投资控股集团	75,000,000.00	2020/3/12	2027/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	25,000,000.00	2020/3/12	2028/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	22,500,000.00	2020/5/7	2022/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	22,500,000.00	2020/5/7	2022/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	22,500,000.00	2020/5/7	2023/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	22,500,000.00	2020/5/7	2023/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	37,500,000.00	2020/5/7	2024/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	37,500,000.00	2020/5/7	2024/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	45,000,000.00	2020/5/7	2025/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	45,000,000.00	2020/5/7	2025/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	45,000,000.00	2020/5/7	2026/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	45,000,000.00	2020/5/7	2026/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	45,000,000.00	2020/5/7	2027/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	45,000,000.00	2020/5/7	2027/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	15,000,000.00	2020/5/7	2028/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	8,916,666.67	2020/6/23	2022/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	8,916,666.67	2020/6/23	2022/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	8,916,666.66	2020/6/23	2023/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	22,750,000.00	2020/6/23	2023/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	10,250,000.00	2020/6/23	2024/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	10,250,000.00	2020/6/23	2024/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	4,000,000.00	2020/6/23	2025/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	4,000,000.00	2020/6/23	2025/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	4,000,000.00	2020/6/23	2026/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	5,000,000.00	2020/6/23	2026/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	5,000,000.00	2020/6/23	2027/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	4,000,000.00	2020/6/23	2027/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	29,000,000.00	2020/6/23	2028/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	18,750,000.00	2020/3/20	2022/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	18,750,000.00	2020/3/20	2022/9/10	否

鄂尔多斯投资控股集团	18,750,000.00	2020/3/20	2023/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	18,750,000.00	2020/3/20	2023/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	31,250,000.00	2020/3/20	2024/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	31,250,000.00	2020/3/20	2024/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	37,500,000.00	2020/3/20	2025/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	37,500,000.00	2020/3/20	2025/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	37,500,000.00	2020/3/20	2026/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	37,500,000.00	2020/3/20	2026/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	37,500,000.00	2020/3/20	2027/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	37,500,000.00	2020/3/20	2027/9/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	12,500,000.00	2020/3/20	2028/3/10	否
鄂尔多斯投资控股集团	9,000,000.00	2020/5/25	2021/12/24	否
鄂尔多斯投资控股集团	9,000,000.00	2020/5/25	2022/12/23	否
鄂尔多斯投资控股集团	72,000,000.00	2020/5/25	2023/5/19	否
鄂尔多斯投资控股集团	9,000,000.00	2020/5/25	2021/12/24	否
鄂尔多斯投资控股集团	9,000,000.00	2020/5/25	2022/12/23	否
鄂尔多斯投资控股集团	72,000,000.00	2020/5/25	2023/5/22	否
鄂尔多斯投资控股集团	8,000,000.00	2020/6/12	2021/5/31	否
鄂尔多斯投资控股集团	8,000,000.00	2020/6/12	2022/5/31	否
鄂尔多斯投资控股集团	64,000,000.00	2020/6/12	2023/6/11	否
鄂尔多斯投资控股集团	10,000,000.00	2020/6/12	2021/5/31	否
鄂尔多斯投资控股集团	10,000,000.00	2020/6/12	2022/5/31	否
鄂尔多斯投资控股集团	80,000,000.00	2020/6/12	2023/6/11	否
鄂尔多斯投资控股集团	14,000,000.00	2020/7/22	2021/12/24	否
鄂尔多斯投资控股集团	14,000,000.00	2020/7/22	2022/12/23	否
鄂尔多斯投资控股集团	112,000,000.00	2020/7/22	2023/7/21	否
鄂尔多斯投资控股集团	200,000,000.00	2020/8/10	2021/2/8	否
鄂尔多斯投资控股集团	11,000,000.00	2020/9/1	2021/8/25	否
鄂尔多斯投资控股集团	11,000,000.00	2020/9/1	2022/8/25	否
鄂尔多斯投资控股集团	88,000,000.00	2020/9/1	2023/8/25	否

鄂尔多斯投资控股集团	16,000,000.00	2020/9/1	2021/8/25	否
鄂尔多斯投资控股集团	16,000,000.00	2020/9/1	2022/8/25	否
鄂尔多斯投资控股集团	128,000,000.00	2020/9/1	2023/8/25	否
鄂尔多斯投资控股集团	13,000,000.00	2020/10/10	2021/10/9	否
鄂尔多斯投资控股集团	13,000,000.00	2020/10/10	2022/10/9	否
鄂尔多斯投资控股集团	104,000,000.00	2020/10/10	2023/10/9	否
鄂尔多斯投资控股集团	10,000,000.00	2020/10/12	2021/10/9	否
鄂尔多斯投资控股集团	10,000,000.00	2020/10/12	2022/10/9	否
鄂尔多斯投资控股集团	80,000,000.00	2020/10/12	2023/10/9	否
鄂尔多斯投资控股集团	4,000,000.00	2020/6/23	2021/1/6	否
鄂尔多斯投资控股集团	6,069,552.55	2020/7/24	2021/2/3	否
鄂尔多斯投资控股集团	4,900,000.00	2020/7/28	2021/2/3	否
鄂尔多斯投资控股集团	5,300,000.00	2020/8/26	2021/3/11	否
鄂尔多斯投资控股集团	6,600,000.00	2020/8/28	2021/3/17	否
鄂尔多斯投资控股集团	5,300,000.00	2020/9/22	2021/4/7	否
鄂尔多斯投资控股集团	6,266,650.22	2020/9/29	2021/4/17	否
鄂尔多斯投资控股集团	6,000,000.00	2020/10/27	2021/5/11	否
鄂尔多斯投资控股集团	4,000,000.00	2020/10/28	2021/5/11	否
鄂尔多斯投资控股集团	4,500,000.00	2020/11/24	2021/6/2	否
鄂尔多斯投资控股集团	4,500,000.00	2020/12/10	2021/6/24	否
鄂尔多斯投资控股集团	4,666,710.36	2020/11/19	2021/6/2	否
鄂尔多斯投资控股集团	4,500,000.00	2020/12/24	2021/7/7	否
鄂尔多斯投资控股集团	105,000,000.00	2020/4/20	2021/4/20	否
鄂尔多斯投资控股集团	195,000,000.00	2020/4/21	2021/4/21	否
鄂尔多斯投资控股集团	100,000,000.00	2020/8/24	2021/8/24	否
鄂尔多斯投资控股集团、内蒙古天骄大酒店有限公司、北京鄂尔多斯宾馆	44,000,000.00	2020/1/13	2021/1/7	否
鄂尔多斯投资控股集团、内蒙古天骄大酒店有限公司、北京鄂尔多斯宾馆	445,000,000.00	2020/5/20	2021/3/26	否

鄂尔多斯投资控股集团、内蒙古天骄大酒店有限公司、北京鄂尔多斯宾馆

55,000,000.00

2020/7/22

2021/3/24

否

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
JFE钢铁株式会社	6,078,596.48	2019-10-31	2020-08-31
JFE钢铁株式会社	6,043,787.15	2019-10-31	2020-10-15
JFE钢铁株式会社	11,682,112.75	2019-10-31	2020-11-26
三井物产株式会社	3,039,298.24	2019-10-31	2020-08-31
三井物产株式会社	3,021,893.57	2019-10-31	2020-10-15
三井物产株式会社	5,841,056.35	2019-10-31	2020-11-26
内蒙古融丰小额贷款有限公司	25,000,000.00	2019-04-04	2020-08-27
鄂尔多斯集团	100,000,000.00	2017-12-19	2020-03-19
鄂尔多斯集团	350,000,000.00	2017-12-19	2020-03-31
鄂尔多斯集团	3,083,768.24	2018-07-30	2020-01-22
鄂尔多斯集团	4,000,000.00	2018-08-22	2020-01-22
鄂尔多斯集团	7,916,231.76	2018-09-06	2020-01-22
鄂尔多斯集团	3,000,000.00	2018-09-06	2020-03-05
鄂尔多斯集团	3,188,000.00	2018-09-06	2020-04-22
鄂尔多斯集团	6,595,768.24	2018-11-06	2020-09-30
鄂尔多斯集团	2,400,000.00	2018-11-15	2020-09-30
鄂尔多斯集团	5,000,000.00	2018-11-23	2020-09-30
鄂尔多斯集团	5,000,000.00	2018-11-29	2020-09-30

鄂尔多斯集团	4,700,000.00	2018-12-07	2020-09-30
鄂尔多斯集团	5,000,000.00	2018-12-12	2020-09-30
鄂尔多斯集团	15,300,000.00	2018-12-25	2020-09-30
鄂尔多斯集团	11,000,000.00	2019-01-21	2020-09-30
鄂尔多斯集团	3,000,000.00	2019-01-22	2020-09-30
鄂尔多斯集团	15,000,000.00	2019-01-30	2020-09-30
鄂尔多斯集团	200,000.00	2019-03-22	2020-09-30
鄂尔多斯集团	290,000.00	2019-04-03	2020-09-30
鄂尔多斯集团	229,324.46	2019-04-11	2020-09-30
鄂尔多斯集团	1,264,517.00	2019-04-15	2020-09-30
鄂尔多斯集团	410,000.00	2019-04-17	2020-09-30
鄂尔多斯集团	6,935,940.77	2019-04-19	2020-09-30
鄂尔多斯集团	519,085.95	2019-04-29	2020-09-30
鄂尔多斯集团	985,000.00	2019-05-07	2020-09-30
鄂尔多斯集团	100,000.00	2019-05-20	2020-09-30
鄂尔多斯集团	1,000,000.00	2019-05-29	2020-09-30
鄂尔多斯集团	15,574,410.64	2019-06-28	2020-09-30
鄂尔多斯集团	10,117,050.00	2019-06-30	2020-09-30
鄂尔多斯集团	650,000.00	2019-07-19	2020-09-30
鄂尔多斯集团	500,000.00	2019-07-25	2020-09-30
鄂尔多斯集团	400,000.00	2019-08-14	2020-09-30
鄂尔多斯集团	1,244,178.37	2019-08-15	2020-09-30
鄂尔多斯集团	802,356.55	2019-08-20	2020-09-30
鄂尔多斯集团	45,000,000.00	2019-08-30	2020-09-30
鄂尔多斯集团	1,000,000.00	2019-10-25	2020-09-30
鄂尔多斯集团	7,500,000.00	2019-11-14	2020-09-30
鄂尔多斯集团	6,000,000.00	2019-11-29	2020-09-30
鄂尔多斯集团	500,000.00	2019-12-13	2020-09-30
鄂尔多斯集团	13,700,000.00	2019-12-20	2020-09-30
鄂尔多斯集团	16,800,000.00	2020-01-01	2020-09-30

鄂尔多斯集团	3,175,000.00	2020-01-13	2020-09-30	票据拆借
鄂尔多斯集团	2,307,164.79	2020-02-17	2020-09-30
鄂尔多斯集团	1,895,780.00	2020-03-20	2020-09-30
鄂尔多斯集团	437,000.00	2020-03-23	2020-09-30	票据拆借
鄂尔多斯集团	1,859,612.52	2020-04-16	2020-09-30	票据拆借
鄂尔多斯集团	66,991,047.61	2020-04-22	2020-09-30
鄂尔多斯集团	13,000.00	2020-04-23	2020-09-30	票据拆借
鄂尔多斯集团	2,006,200.00	2020-05-14	2020-09-30
鄂尔多斯集团	2,507,174.00	2020-05-21	2020-09-30	票据拆借
鄂尔多斯集团	2,000,000.00	2020-05-28	2020-09-30
鄂尔多斯集团	1,010,000.00	2020-06-15	2020-09-30	票据拆借
鄂尔多斯集团	30,960.00	2020-06-17	2020-09-30	票据拆借
鄂尔多斯集团	1,940,266.00	2020-06-22	2020-09-30
鄂尔多斯集团	3,079,984.99	2020-06-28	2020-09-30	票据拆借
鄂尔多斯集团	620,000.00	2020-07-15	2020-09-30
鄂尔多斯集团	7,624,100.00	2020-07-15	2020-09-30
内蒙古中蒙煤炭有限公司	6,615,110.06	2019-04-30	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	500,000.00	2019-04-30	2020-06-30
内蒙古中蒙煤炭有限公司	400,000.00	2019-04-30	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	2,447,037.55	2019-06-12	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	15,300,000.00	2019-06-28	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	1,820,000.00	2019-07-03	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	1,500,000.00	2019-07-08	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	500,000.00	2019-07-11	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	350,000.00	2019-07-16	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	4,000,000.00	2019-07-19	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	500,000.00	2019-07-22	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	2,000,000.00	2019-07-26	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	4,000,000.00	2019-07-31	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	1,700,000.00	2019-08-09	2020-04-23

内蒙古中蒙煤炭有限公司	1,500,000.00	2019-08-15	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	3,400,000.00	2019-08-27	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	500,000.00	2019-08-30	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	800,000.00	2019-09-12	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	250,000.00	2019-09-30	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	14,400,000.00	2019-12-31	2020-04-23
内蒙古中蒙煤炭有限公司	1,000,000.00	2020-04-07	2020-04-30
鄂尔多斯财务有限公司	2,000,000.00	2020-01-14	2020-02-19
鄂尔多斯财务有限公司	81,000,000.00	2020-03-04	2020-11-20
鄂尔多斯财务有限公司	104,000,000.00	2020-03-04	2020-12-29
鄂尔多斯财务有限公司	86,000,000.00	2020-04-22	2020-12-24
鄂尔多斯财务有限公司	10,000,000.00	2019-07-16	2020-01-16
鄂尔多斯财务有限公司	10,000,000.00	2019-07-16	2020-07-16
鄂尔多斯财务有限公司	10,000,000.00	2019-07-16	2020-09-30
鄂尔多斯财务有限公司	10,000,000.00	2019-07-16	2020-09-30
鄂尔多斯财务有限公司	10,000,000.00	2019-07-16	2020-09-30
鄂尔多斯财务有限公司	225,000,000.00	2019-07-16	2020-09-30
鄂尔多斯财务有限公司	25,000,000.00	2019-07-16	2022-07-14
鄂尔多斯财务有限公司	50,000,000.00	2019-07-24	2020-01-16
鄂尔多斯财务有限公司	72,000,000.00	2020-06-30	2020-09-30
鄂尔多斯财务有限公司	137,000,000.00	2020-07-30	2020-09-30
鄂尔多斯财务有限公司	220,000,000.00	2020-12-31	2021-12-30
鄂尔多斯财务有限公司	168,850,000.00	2019-08-22	2020-03-27
鄂尔多斯财务有限公司	138,000,000.00	2019-08-22	2020-01-19
鄂尔多斯财务有限公司	7,000,000.00	2019-08-22	2020-02-24
鄂尔多斯财务有限公司	420,000,000.00	2020-10-29	2021-10-28
鄂尔多斯财务有限公司	2,000,000.00	2018-05-15	2020-02-14
鄂尔多斯财务有限公司	2,000,000.00	2018-05-15	2020-01-15
鄂尔多斯财务有限公司	3,000,000.00	2018-05-15	2020-12-15
鄂尔多斯财务有限公司	3,000,000.00	2018-05-15	2021-01-15

鄂尔多斯财务有限公司	3,000,000.00	2018-05-15	2021-02-24
鄂尔多斯财务有限公司	3,000,000.00	2018-05-15	2021-03-15
鄂尔多斯财务有限公司	12,000,000.00	2018-05-22	2021-04-15
鄂尔多斯财务有限公司	15,000,000.00	2019-09-19	2020-09-18
鄂尔多斯财务有限公司	25,000,000.00	2020-11-04	2021-11-04
鄂尔多斯财务有限公司	101,000,000.00	2020-04-22	2021-01-26
鄂尔多斯财务有限公司	240,470,000.00	2020-05-19	2021-02-25
鄂尔多斯财务有限公司	75,000,000.00	2020-05-29	2021-03-24
鄂尔多斯财务有限公司	300,000,000.00	2020-08-11	2021-06-09
鄂尔多斯财务有限公司	300,000,000.00	2020-09-17	2021-09-10
鄂尔多斯财务有限公司	380,000,000.00	2020-11-09	2021-10-26
鄂尔多斯财务有限公司	255,300,000.00	2020-11-26	2021-11-23
鄂尔多斯财务有限公司	13,050,000.00	2019-02-28	2020-02-25
鄂尔多斯财务有限公司	15,050,000.00	2019-03-01	2020-02-25
鄂尔多斯财务有限公司	18,000,000.00	2019-09-29	2020-04-13
鄂尔多斯财务有限公司	300,800,000.00	2019-09-29	2020-05-26
鄂尔多斯财务有限公司	16,000,000.00	2019-10-24	2020-05-04
鄂尔多斯财务有限公司	157,200,000.00	2019-10-24	2020-06-26
鄂尔多斯财务有限公司	126,800,000.00	2019-10-28	2020-06-26
鄂尔多斯财务有限公司	35,000,000.00	2019-11-21	2020-06-02
鄂尔多斯财务有限公司	313,568,500.00	2019-11-22	2020-11-17
鄂尔多斯财务有限公司	313,568,500.00	2019-11-26	2020-11-20
控股股东及其成员企业	1,705,000,000.00			截至报告期末资金已全部归还

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆出
鄂尔多斯集团	25,000,000.00	2019-04-04	2020-08-27
鄂尔多斯集团	10,000,000.00	2020-01-22	2020-08-17

鄂尔多斯集团	1,303,420.51	2020-04-20	2020-08-17
鄂尔多斯集团	8,696,579.49	2020-04-20	2020-09-02
鄂尔多斯集团	5,110,200.61	2020-06-30	2020-08-27
乌海市呼铁同洲物流有限责任公司	6,000,000.00	2010-08-14		待运营形成利润后偿还或经股东大会研究办理债转股手续
宁夏大正伟业冶金有限责任公司	30,000,000.00	2014-07-24
宁夏大正伟业冶金有限责任公司	10,000,000.00	2014-10-13
宁夏大正伟业冶金有限责任公司	5,000,000.00	2015-02-25
宁夏大正伟业冶金有限责任公司	14,000,000.00	2015-03-25
宁夏大正伟业冶金有限责任公司	6,000,000.00	2015-06-30

关联方

本期金额

上期金额

鄂尔多斯财务有限公司

76,020,605.95

114,897,537.67

内蒙古融丰小额贷款有限公司

1,493,750.00

3,934,800.00

三井物产株式会社

279,189.71

622,030.01

JFE钢铁株式会社

519,307.75

1,176,704.58

青海华电铁合金股份有限公司

338,333.33

内蒙古中蒙煤炭有限公司

973,551.44

1,150,456.04

鄂尔多斯集团

17,736,226.84

29,637,904.47

合计

97,022,631.69

151,757,766.10

收取资金利息单位:元

关联方

本期金额

上期金额

鄂尔多斯集团

2,035,702.38

12,015,635.64

鄂尔多斯投资控股集团

5,437,817.96

内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司

17,980,901.44

合计

2,035,702.38

35,434,355.04

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
鄂尔多斯集团	购买化学工业100%股权		721,002,100.00
鄂尔多斯集团	发行股份购买电冶集团14.06%股权		2,452,994,879.94
鄂尔多斯集团	购买联海化工95%股权	285,000,000.00
鄂尔多斯投资控股集团	购买瀚博科技100%股权	33,064,100.00
鄂尔多斯投资控股集团	购买惠正包装73.58%股权	13,350,800.00

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	9,793,477.69	12,055,700.00

（1）关联方票据贴现

关联方

交易类型

本期发生额

上期发生额

鄂尔多斯财务有限公司

贴现支出

1,652,829.21

1,476,489.38

合计

1,652,829.21

1,476,489.38

关联方

关联交易内容

关联交易类型

期末余额

上年年末余额

鄂尔多斯财务有限公司	日常存款 及其他业务	资金往来	4,857,400,053.40	5,091,350,623.23
		票据保管		1,137,529,527.54

合计

4,857,400,053.40

6,228,880,150.77

关联方

本期发生额

上期发生额

鄂尔多斯财务有限公司

88,415,693.04

101,940,641.72

合计

88,415,693.04

101,940,641.72

关联方

本期发生额

上期发生额

鄂尔多斯财务有限公司

852,975.55

1,039,121.28

合计

852,975.55

1,039,121.28

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

鄂尔多斯日本株式会社

代收销售货款

16,958,552.46

33,763,384.94

鄂尔多斯集团香港有限公司

代收销售货款

13,549,836.00

26,304,977.96

合计

30,508,388.46

60,068,362.90

关联方	关联交易内容	本期发生额		上期发生额
		购入	卖出	购入	卖出

额济纳锦达煤业有限责任公司

票据转让

1,864,058.19

4,401,000.00

32,690,000.00

7,971,338.31

额济纳中蒙煤炭有限公司

票据转让

40,000.00

68,399.40

486,082.88

乌拉特中旗运通贸易有限公司

票据转让

2,500,000.00

内蒙古中蒙煤炭有限公司

票据转让

15,300,000.00

6,228,000.00

32,719,429.46

鄂尔多斯投资控股集团

票据转让

18,793,850.42

鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司

票据转让

100,816,282.14

463,294,064.19

鄂尔多斯集团

票据转让

7,252,694.35

11,513,694.35

31,185,504.20

6,800,000.00

鄂尔多斯商业保理（天津）有限公司

票据转让

83,900,000.00

合计

108,356,752.54

22,211,093.75

199,911,215.80

497,345,335.80

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	北京鄂尔多斯创展服装有限公司	694,225.00		37,449,145.88	5,791,190.87
应收账款	内蒙古天骄大酒店有限公司	29,929,311.23		29,929,311.23
应收账款	鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司	8,890,099.57		17,929,547.99
应收账款	青海华电铁合金股份有限公司			10,082,349.03
应收账款	JFEShojiTradeCorporation			2,735,687.40
应收账款	内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司	9,933,284.32		23,255,023.33
应收账款	上海鄂尔多斯物业管理有限公司			392,738.61
应收账款	鄂尔多斯市东友绒业有限公司	559,885.20	559,885.20	559,885.20	559,885.20
应收账款	内蒙古中蒙煤炭有限公司			290.00

应收账款	额济纳锦达煤业有限责任公司			239,364.00
应收账款	额济纳中蒙煤炭有限公司			18,940.00
应收账款	鄂托克旗长蒙天然气有限责任公司	805.55
应收账款	三井物产株式会社	1,526,826.60
应收账款合计		51,534,437.47	559,885.20	122,592,282.67	6,351,076.07
预付款项	北京鄂尔多斯创展服装有限公司	1,307,240.90		600,682.00
预付款项	鄂托克旗长蒙天然气有限责任公司	752,401.59		984,993.40
预付款项	内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司			118,205.20
预付款项	青海华电铁合金股份有限公司			920.00
预付款项	鄂托克旗长蒙天然气销售有限责任公司	1,410,898.30
预付款项合计		3,470,540.79		1,704,800.60
其他应收款	鄂尔多斯集团			27,048,575.60
其他应收款	宁夏大正伟业冶金有限责任公司	66,036,998.59	66,036,998.59	66,036,998.59	66,036,998.59
其他应收款	乌海市呼铁同洲物流有限责任公司	6,163,069.15	6,163,069.15	6,163,069.15	6,163,069.15
其他应收款	鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司			2,915,096.67
其他应收款	内蒙古中蒙煤炭有限公司			346,671.85
其他应收款	北京鄂尔多斯创展服装有限公司	300,000.00	300,000.00	800,000.00	400,000.00
其他应收款	上海久元实业有限公司	1,500.00	1,500.00	386,810.00	386,810.00
其他应收款	上海久大实业有限公司			168,812.49	168,812.49
其他应收款	额济纳锦达煤业有限责任公司			3,384,335.54
其他应收款	上海鄂尔多斯物业管理有限公司	52,017.00
其他应收款合计		72,553,584.74	72,501,567.74	107,250,369.89	73,155,690.23

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	内蒙古天骄大酒店有限公司		2,260.00
应付账款	鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司	67,995,828.66	565.18
应付账款	乌海市呼铁同洲物流有限责任公司	2,345,581.31	2,598,527.60
应付账款	鄂尔多斯日本株式会社	363,722.92	388,880.11
应付账款	北京鄂尔多斯创展服装有限公司	10,721,317.09	11,414,770.79
应付账款	鄂托克旗长蒙天然气有限责任公司	64,557.66	64,557.66
应付账款	包头市清梅羊绒制品有限责任公司		14,307.57
应付账款	内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司	10,000.00	3,974,682.92
应付账款	上海鄂尔多斯物业管理有限公司	260,000.00
应付账款合计		81,761,007.64	18,458,551.83
其他应付款	JFE钢铁株式会社		23,815,858.32
其他应付款	青海华电铁合金股份有限公司		14,639,804.41
其他应付款	三井物产株式会社	763,146.44	12,674,418.50
其他应付款	鄂尔多斯集团	126,706,337.14	806,936,753.45
其他应付款	内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司	5,145,462.93	56,886,452.05
其他应付款	内蒙古中蒙煤炭有限公司		63,132,603.65
其他应付款	北京鄂尔多斯创展服装有限公司		18,700.00
其他应付款	宁夏鄂尔多斯荣昌羊绒制品有限公司	391,199.11	391,199.11
其他应付款	额济纳中蒙煤炭有限公司		320,439.04
其他应付款	鄂尔多斯商业保理（天津）有限公司	36,501,820.47	26,962,941.14
其他应付款	内蒙古融丰小额贷款有限公司	8,658,000.00
其他应付款合计		178,165,966.09	1,005,779,169.67
预收款项	鄂尔多斯集团美国公司		4,279,361.67
预收款项	鄂尔多斯日本株式会社		2,374,104.18
预收款项	鄂尔多斯集团香港有限公司		1,212,517.56
预收款项	乌拉特中旗运通贸易有限公司		500,000.00
预收款项	法国庞贝公司		4,059,675.49
预收款项	内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司		3,483,326.00
预收款项	鄂托克旗长蒙天然气销售有限责任公司	165,910.00
预收款项	鄂托克旗长蒙天然气有限责任公司	57,352.00
预收款项合计		223,262.00	15,908,984.90
合同负债	鄂尔多斯集团美国公司	3,825,121.75
合同负债	鄂尔多斯集团香港有限公司	1,134,078.12
合同负债	鄂尔多斯日本株式会社	2,131,819.57
合同负债	三井物产株式会社	428.85
合同负债	JFEShojiTradeCorporation	2,694.42
合同负债	内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司	3,082,589.38
合同负债合计		10,176,732.09

应付股利	鄂尔多斯集团香港有限公司	30,946.82	30,946.82
短期借款	鄂尔多斯财务有限公司	2,317,262,433.33	1,687,887,000.00
一年内到期的非流动负债	鄂尔多斯财务有限公司	21,042,670.83	27,000,000.00
长期借款	鄂尔多斯财务有限公司	25,000,000.00	301,000,000.00
长期借款	内蒙古融丰小额贷款有限公司		25,000,000.00

项目名称

关联方

期末余额

年初余额

租赁

—租入

鄂尔多斯集团

43,598,400.00

45,384,000.00

担保

—接受担保

鄂尔多斯集团

271,280,000.00

1,055,719,319.18

内蒙古天骄大酒店有限公司

306,000,000.00

32,181,389.96

北京鄂尔多斯宾馆有限公司

306,000,000.00

32,181,389.96

鄂尔多斯投资控股集团

506,000,000.00

482,181,389.96

鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司

77,000,000.00

77,000,000.00

投资

鄂尔多斯南部铁路有限责任公司

99,200,000.00

99,200,000.00

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

1、 对外投资重大承诺事项

依据鄂尔多斯南部铁路有限责任公司章程，电冶集团应出资124,000,000.00元，截至2020年12月31日电冶集团已出资24,800,000.00元，尚有99,200,000.00元的出资义务将于以后年度继续履行。

1、 资本性承诺事项

期末已签约而尚不必在资产负债表上确认的资本支出承诺

明细项目

期末余额

上年年末余额

房屋、建筑物及机器设备

200,496,445.92

717,745,800.66

无形资产

4,803,496.00

824,763.57

合计

205,299,941.92

718,570,564.23

项目

期末余额

上年年末余额

1年以内(含1年)

1,785,600.00

1,785,600.00

1至2年

1,785,600.00

1,785,600.00

2至3年

1,785,600.00

1,785,600.00

3年以上

38,241,600.00

40,027,200.00

合计

43,598,400.00

45,384,000.00

被担保方	项目类型	贷款金额	担保金额	担保起始日	担保到期日
内蒙古鄂尔多斯国际贸易有限公司	信用证	1,921,979.40	1,921,979.40	2020/8/26	2021/1/30
	信用证	2,660,863.35	2,660,863.35	2020/9/22	2021/2/28
	信用证	1,836,643.90	1,836,643.90	2020/9/29	2021/1/15
	信用证	1,932,347.89	1,932,347.89	2020/10/20	2021/3/31
	信用证	707,248.59	707,248.59	2020/11/13	2021/2/15
	信用证	9,689,464.94	9,689,464.94	2020/11/13	2021/4/10
	信用证	6,754,785.20	6,754,785.20	2020/12/17	2021/3/15

	信用证	16,208,485.81	16,208,485.81	2020/12/25	2021/5/10
北京鄂尔多斯科技发展有限公司	短期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/9/4	2021/9/3
鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责任公司	短期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/9/2	2021/9/1
鄂尔多斯市同源化工有限责任公司	应付票据	80,000.00	80,000.00	2020/10/22	2021/4/20
鄂尔多斯市西金矿冶有限责任公司	应付票据	14,325,000.00	14,325,000.00	2020/9/28	2021/3/26
	应付票据	236,850.30	236,850.30	2020/9/29	2021/3/26
	应付票据	2,373,115.84	2,373,115.84	2020/9/30	2021/3/26
	应付票据	10,350,000.00	10,350,000.00	2020/10/22	2021/4/20
	应付票据	2,000,000.00	2,000,000.00	2020/10/23	2021/4/20
	应付票据	1,760,000.00	1,760,000.00	2020/10/29	2021/4/20
	应付票据	9,000,000.00	9,000,000.00	2020/12/11	2021/6/10
鄂尔多斯市西泰物资供应有限责任公司	应付票据	4,990,000.00	4,990,000.00	2020/9/28	2021/3/26
	应付票据	494,000.00	494,000.00	2020/9/30	2021/3/26
	应付票据	747,000.00	747,000.00	2020/9/30	2021/3/26
	应付票据	6,505,000.00	6,505,000.00	2020/10/22	2021/4/20
	应付票据	6,383,000.00	6,383,000.00	2020/10/23	2021/4/20
	应付票据	3,330,000.00	3,330,000.00	2020/10/26	2021/4/20
	应付票据	3,027,000.00	3,027,000.00	2020/10/29	2021/4/20
	应付票据	14,276,000.00	14,276,000.00	2020/11/19	2021/5/12
	应付票据	20,547,000.00	20,547,000.00	2020/12/11	2021/6/10
鄂尔多斯市西苑物业管理服务有限责任公司	应付票据	60,000.00	60,000.00	2020/9/30	2021/3/26
内蒙古东泉制衣有限公司	短期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/9/4	2021/9/1
内蒙古鄂尔多斯EJM锰合金有限公司	应付票据	30,000.00	30,000.00	2020/9/30	2021/3/26
	应付票据	20,000.00	20,000.00	2020/9/30	2021/3/26
	应付票据	20,000.00	20,000.00	2020/9/30	2021/3/26
	应付票据	306,000.00	306,000.00	2020/9/30	2021/3/26
	应付票据	390,000.00	390,000.00	2020/10/26	2021/4/20
电冶集团	一年内到期的非流动负债	500,000.00	500,000.00	2020/8/28	2021/2/26
	一年内到期的非流动负债	500,000.00	500,000.00	2020/8/28	2021/8/26
	长期借款	500,000.00	500,000.00	2020/8/28	2022/2/25
	长期借款	500,000.00	500,000.00	2020/8/28	2022/8/26
	长期借款	500,000.00	500,000.00	2020/8/28	2023/2/24
	长期借款	197,500,000.00	197,500,000.00	2020/8/28	2023/8/25
	一年内到期的非流动负债	500,000.00	500,000.00	2020/9/29	2021/3/29
	一年内到期的非流动负债	500,000.00	500,000.00	2020/9/29	2021/9/29
	长期借款	500,000.00	500,000.00	2020/9/29	2022/3/29
	长期借款	500,000.00	500,000.00	2020/9/29	2022/9/29
	长期借款	500,000.00	500,000.00	2020/9/29	2023/3/29
	长期借款	97,500,000.00	97,500,000.00	2020/9/29	2023/9/28

短期借款	150,000,000.00	150,000,000.00	2020/2/12	2021/2/11
短期借款	100,000,000.00	100,000,000.00	2020/2/17	2021/2/16
短期借款	120,000,000.00	120,000,000.00	2020/8/4	2021/7/1
长期借款	37,500,000.00	37,500,000.00	2020/3/12	2022/3/10
长期借款	37,500,000.00	37,500,000.00	2020/3/12	2022/9/10
长期借款	37,500,000.00	37,500,000.00	2020/3/12	2023/3/10
长期借款	37,500,000.00	37,500,000.00	2020/3/12	2023/9/10
长期借款	62,500,000.00	62,500,000.00	2020/3/12	2024/3/10
长期借款	62,500,000.00	62,500,000.00	2020/3/12	2024/9/10
长期借款	75,000,000.00	75,000,000.00	2020/3/12	2025/3/10
长期借款	75,000,000.00	75,000,000.00	2020/3/12	2025/9/10
长期借款	75,000,000.00	75,000,000.00	2020/3/12	2026/3/10
长期借款	75,000,000.00	75,000,000.00	2020/3/12	2026/9/10
长期借款	75,000,000.00	75,000,000.00	2020/3/12	2027/3/10
长期借款	75,000,000.00	75,000,000.00	2020/3/12	2027/9/10
长期借款	25,000,000.00	25,000,000.00	2020/3/12	2028/3/10
短期借款	155,000,000.00	155,000,000.00	2020/3/11	2021/3/11
一年内到期的非流动负债	60,000,000.00	60,000,000.00	2019/7/31	2021/7/29
长期借款	22,500,000.00	22,500,000.00	2020/5/7	2022/3/10
长期借款	22,500,000.00	22,500,000.00	2020/5/7	2022/9/10
长期借款	22,500,000.00	22,500,000.00	2020/5/7	2023/3/10
长期借款	22,500,000.00	22,500,000.00	2020/5/7	2023/9/10
长期借款	37,500,000.00	37,500,000.00	2020/5/7	2024/3/10
长期借款	37,500,000.00	37,500,000.00	2020/5/7	2024/9/10
长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2020/5/7	2025/3/10
长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2020/5/7	2025/9/10
长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2020/5/7	2026/3/10
长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2020/5/7	2026/9/10
长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2020/5/7	2027/3/10
长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2020/5/7	2027/9/10
长期借款	15,000,000.00	15,000,000.00	2020/5/7	2028/3/10
长期借款	8,916,666.67	8,916,666.67	2020/6/23	2022/3/10
长期借款	8,916,666.67	8,916,666.67	2020/6/23	2022/9/10
长期借款	8,916,666.66	8,916,666.66	2020/6/23	2023/3/10
长期借款	22,750,000.00	22,750,000.00	2020/6/23	2023/9/10
长期借款	10,250,000.00	10,250,000.00	2020/6/23	2024/3/10
长期借款	10,250,000.00	10,250,000.00	2020/6/23	2024/9/10
长期借款	4,000,000.00	4,000,000.00	2020/6/23	2025/3/10
长期借款	4,000,000.00	4,000,000.00	2020/6/23	2025/9/10
长期借款	4,000,000.00	4,000,000.00	2020/6/23	2026/3/10
长期借款	5,000,000.00	5,000,000.00	2020/6/23	2026/9/10
长期借款	5,000,000.00	5,000,000.00	2020/6/23	2027/3/10
长期借款	4,000,000.00	4,000,000.00	2020/6/23	2027/9/10
长期借款	29,000,000.00	29,000,000.00	2020/6/23	2028/3/10

	长期借款	18,750,000.00	18,750,000.00	2020/3/20	2022/3/10
	长期借款	18,750,000.00	18,750,000.00	2020/3/20	2022/9/10
	长期借款	18,750,000.00	18,750,000.00	2020/3/20	2023/3/10
	长期借款	18,750,000.00	18,750,000.00	2020/3/20	2023/9/10
	长期借款	31,250,000.00	31,250,000.00	2020/3/20	2024/3/10
	长期借款	31,250,000.00	31,250,000.00	2020/3/20	2024/9/10
	长期借款	37,500,000.00	37,500,000.00	2020/3/20	2025/3/10
	长期借款	37,500,000.00	37,500,000.00	2020/3/20	2025/9/10
	长期借款	37,500,000.00	37,500,000.00	2020/3/20	2026/3/10
	长期借款	37,500,000.00	37,500,000.00	2020/3/20	2026/9/10
	长期借款	37,500,000.00	37,500,000.00	2020/3/20	2027/3/10
	长期借款	37,500,000.00	37,500,000.00	2020/3/20	2027/9/10
	长期借款	12,500,000.00	12,500,000.00	2020/3/20	2028/3/10
	短期借款	300,000,000.00	300,000,000.00	2020/6/29	2021/6/27
	短期借款	300,000,000.00	300,000,000.00	2020/10/10	2021/10/8
	短期借款	200,000,000.00	200,000,000.00	2020/9/29	2021/9/27
	短期借款	300,000,000.00	150,000,000.00	2020/2/14	2021/2/14
	短期借款	83,340,000.00	50,000,000.00	2020/2/17	2021/2/17
	应付票据	4,000,000.00	4,000,000.00	2020/6/23	2021/1/6
	应付票据	6,069,552.55	6,069,552.55	2020/7/24	2021/2/3
	应付票据	4,900,000.00	4,900,000.00	2020/7/28	2021/2/3
	应付票据	5,300,000.00	5,300,000.00	2020/8/26	2021/3/11
	应付票据	6,600,000.00	6,600,000.00	2020/8/28	2021/3/17
	应付票据	5,300,000.00	5,300,000.00	2020/9/22	2021/4/7
	应付票据	6,266,650.22	6,266,650.22	2020/9/29	2021/4/17
	应付票据	6,000,000.00	6,000,000.00	2020/10/27	2021/5/11
	应付票据	4,000,000.00	4,000,000.00	2020/10/28	2021/5/11
	应付票据	4,500,000.00	4,500,000.00	2020/11/24	2021/6/2
	应付票据	4,500,000.00	4,500,000.00	2020/12/10	2021/6/24
	应付票据	4,666,710.36	4,666,710.36	2020/11/19	2021/6/2
	应付票据	4,500,000.00	4,500,000.00	2020/12/24	2021/7/7
电冶集团	应付票据	150,000.00	150,000.00	2020/9/28	2021/3/26
	应付票据	150,000.00	150,000.00	2020/9/28	2021/3/26
	应付票据	140,000.00	140,000.00	2020/9/28	2021/3/26
	应付票据	190,000.00	190,000.00	2020/9/28	2021/3/26
	应付票据	20,000.00	20,000.00	2020/9/28	2021/3/26
	应付票据	10,000.00	10,000.00	2020/9/28	2021/3/26
	应付票据	60,000.00	60,000.00	2020/9/30	2021/3/26
	应付票据	3,700,000.00	3,700,000.00	2020/10/22	2021/4/20
	应付票据	380,000.00	380,000.00	2020/10/22	2021/4/20

	应付票据	300,000.00	300,000.00	2020/10/23	2021/4/20
	应付票据	2,000,000.00	2,000,000.00	2020/10/23	2021/4/20
	应付票据	3,000,000.00	3,000,000.00	2020/11/12	2021/5/12
电冶集团	应付票据	10,000.00	10,000.00	2020/9/28	2021/3/26
	应付票据	1,150,000.00	1,150,000.00	2020/9/30	2021/3/26
内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司	一年内到期的非流动负债	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/1/14	2021/6/17
	一年内到期的非流动负债	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/1/14	2021/12/17
	长期借款	15,000,000.00	15,000,000.00	2020/1/14	2022/6/17
	长期借款	15,000,000.00	15,000,000.00	2020/1/14	2022/12/17
	长期借款	245,000,000.00	245,000,000.00	2020/1/14	2023/1/14
	短期借款	100,000,000.00	100,000,000.00	2020/5/15	2021/5/14
	应付票据	10,000.00	10,000.00	2020/9/30	2021/3/26
内蒙古鄂尔多斯服装有限公司	短期借款	44,000,000.00	44,000,000.00	2020/1/13	2021/1/7
内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	一年内到期的非流动负债	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/4	2021/6/15
	一年内到期的非流动负债	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/4	2021/12/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/4	2022/6/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/4	2022/12/15
	长期借款	40,000,000.00	40,000,000.00	2019/1/4	2023/6/15
	长期借款	5,000,000.00	5,000,000.00	2019/1/9	2023/6/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/9	2023/12/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/9	2024/6/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/9	2024/12/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/9	2025/6/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/9	2025/12/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/9	2026/6/15
	长期借款	25,000,000.00	25,000,000.00	2019/1/9	2026/12/15
	长期借款	20,000,000.00	20,000,000.00	2019/2/2	2026/12/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/2	2027/6/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/2	2027/12/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/2	2028/6/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/2	2028/12/21
	一年内到期的非流动负债	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/7	2021/6/15
	一年内到期的非流动负债	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/7	2021/12/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/7	2022/6/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/7	2022/12/15
	长期借款	40,000,000.00	40,000,000.00	2019/1/7	2023/6/15
	长期借款	5,000,000.00	5,000,000.00	2019/1/8	2023/6/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/8	2023/12/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/8	2024/6/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/8	2024/12/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/8	2025/6/15

	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/8	2025/12/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/8	2026/6/15
	长期借款	25,000,000.00	25,000,000.00	2019/1/8	2026/12/15
	长期借款	20,000,000.00	20,000,000.00	2019/2/3	2026/12/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/3	2027/6/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/3	2027/12/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/3	2028/6/15
	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/3	2028/12/21
	短期借款	285,700,000.00	199,990,000.00	2020/2/28	2021/2/28
内蒙古鄂尔多斯煤炭有限责任公司	应付票据	20,000.00	20,000.00	2020/9/28	2021/3/26
青海百通高纯材料开发有限公司	应付票据	1,120,000.00	1,120,000.00	2020/9/29	2021/3/26
	应付票据	4,020,000.00	4,020,000.00	2020/10/22	2021/4/20
	应付票据	500,000.00	500,000.00	2020/10/26	2021/4/20
	应付票据	1,240,000.00	1,240,000.00	2020/10/29	2021/4/20
	应付票据	4,120,000.00	4,120,000.00	2020/11/13	2021/5/12
	应付票据	2,670,000.00	2,670,000.00	2020/11/27	2021/5/12
	应付票据	1,740,000.00	1,740,000.00	2020/12/11	2021/6/10
	应付票据	3,020,000.00	3,020,000.00	2020/12/29	2021/6/10
青海华晟铁合金冶炼有限责任公司	应付票据	1,420,000.00	1,420,000.00	2020/9/29	2021/3/26
	应付票据	10,000.00	10,000.00	2020/9/30	2021/3/26
	应付票据	200,000.00	200,000.00	2020/10/19	2021/4/20
	应付票据	5,640,000.00	5,640,000.00	2020/10/22	2021/4/20
	应付票据	1,670,000.00	1,670,000.00	2020/10/29	2021/4/20
	应付票据	1,620,000.00	1,620,000.00	2020/11/12	2021/5/12
	应付票据	2,500,000.00	2,500,000.00	2020/11/13	2021/5/12
	应付票据	1,320,000.00	1,320,000.00	2020/11/24	2021/5/12
	应付票据	3,070,000.00	3,070,000.00	2020/12/11	2021/6/10
	应付票据	300,000.00	300,000.00	2020/12/29	2021/6/10
山西鄂尔多斯羊绒制品商贸有限责任公司	短期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/9/11	2021/9/6
上海鄂尔多斯羊绒制品有限公司	短期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/9/7	2021/9/6
乌海市西汇水务有限责任公司	一年内到期的非流动负债	10,000,000.00	10,000,000.00	2017/7/19	2021/2/19
	一年内到期的非流动负债	10,000,000.00	10,000,000.00	2017/7/19	2021/5/19
	一年内到期的非流动负债	10,000,000.00	10,000,000.00	2017/7/19	2021/8/19
	一年内到期的非流动负债	10,000,000.00	10,000,000.00	2017/7/19	2021/11/19
	长期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2017/7/19	2022/2/19
	长期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2017/7/19	2022/5/19
	一年内到期的非流动负债	10,000,000.00	10,000,000.00	2017/8/10	2021/3/10
	一年内到期的非流动负债	10,000,000.00	10,000,000.00	2017/8/10	2021/6/10
	一年内到期的非流动负债	10,000,000.00	10,000,000.00	2017/8/10	2021/9/10
	一年内到期的非流动负债	10,000,000.00	10,000,000.00	2017/8/10	2021/12/10
	长期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2017/8/10	2022/3/10

	长期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2017/8/10	2022/6/10
合计		6,360,074,698.35	6,091,024,698.35

担保方

债务类型

贷款金额

担保金额

担保起始日

担保到期日

电冶集团	短期借款	200,000,000.00	200,000,000.00	2020/5/27	2021/5/26
	短期借款	140,000,000.00	98,000,000.00	2020/8/5	2021/8/5

担保方	被担保方	债务类型	借款金额	担保金额	担保起始日	担保到期日
电冶集团	鄂尔多斯市联峰矿业有限责任公司	短期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/9/9	2021/9/6
	鄂尔多斯市西烨供热有限公司	短期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/9/10	2021/9/6
	鄂尔多斯市西苑物业管理服务有限责任公司	短期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/9/15	2021/9/6
	内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司	一年内到期的非流动负债	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/1/14	2021/6/17
	内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司	一年内到期的非流动负债	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/1/14	2021/12/17
	内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司	长期借款	15,000,000.00	15,000,000.00	2020/1/14	2022/6/17
	内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司	长期借款	15,000,000.00	15,000,000.00	2020/1/14	2022/12/17
	内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司	长期借款	245,000,000.00	245,000,000.00	2020/1/14	2023/1/14
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	一年内到期的非流动负债	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/4	2021/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	一年内到期的非流动负债	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/4	2021/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/4	2022/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/4	2022/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	40,000,000.00	40,000,000.00	2019/1/4	2023/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	5,000,000.00	5,000,000.00	2019/1/9	2023/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/9	2023/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/9	2024/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/9	2024/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/9	2025/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/9	2025/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/9	2026/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	25,000,000.00	25,000,000.00	2019/1/9	2026/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	20,000,000.00	20,000,000.00	2019/2/2	2026/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/2	2027/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/2	2027/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/2	2028/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/2	2028/12/21
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	一年内到期的非流动负债	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/7	2021/6/15

	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	一年内到期的非流动负债	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/7	2021/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/7	2022/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/7	2022/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	40,000,000.00	40,000,000.00	2019/1/7	2023/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	5,000,000.00	5,000,000.00	2019/1/8	2023/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/8	2023/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/8	2024/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/8	2024/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/8	2025/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/8	2025/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/1/8	2026/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	25,000,000.00	25,000,000.00	2019/1/8	2026/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	20,000,000.00	20,000,000.00	2019/2/3	2026/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/3	2027/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/3	2027/12/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/3	2028/6/15
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	长期借款	45,000,000.00	45,000,000.00	2019/2/3	2028/12/21
	内蒙古鄂尔多斯煤炭有限责任公司	一年内到期的非流动负债	3,317,193.15	3,317,193.15	2018/4/10	2021/1/10
	内蒙古鄂尔多斯煤炭有限责任公司	一年内到期的非流动负债	3,335,161.27	3,335,161.27	2018/4/10	2021/2/10
	内蒙古鄂尔多斯煤炭有限责任公司	一年内到期的非流动负债	3,353,226.71	3,353,226.71	2018/4/10	2021/3/10
	内蒙古鄂尔多斯煤炭有限责任公司	一年内到期的非流动负债	296,016,300.00	296,016,300.00	2019/7/31	2021/7/30
	内蒙古鄂尔多斯物流有限公司	短期借款	11,400,000.00	11,400,000.00	2020/9/16	2021/9/6
	乌海市西汇水务有限责任公司	短期借款	11,400,000.00	11,400,000.00	2020/9/16	2021/9/6
	内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司氯碱化工分公司	短期借款	8,019,341.32	8,019,341.32	2020/7/17	2021/6/17
	内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司氯碱化工分公司	短期借款	8,554,497.11	8,554,497.11	2020/7/31	2021/7/30
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	短期借款	1,709,637.81	1,709,637.81	2020/5/27	2021/5/26
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	短期借款	4,455,716.18	4,455,716.18	2020/5/29	2021/5/28
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	短期借款	10,000,000.00	10,000,000.00	2020/8/11	2021/6/9
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	短期借款	7,279,463.50	7,279,463.50	2020/8/11	2021/7/23
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	短期借款	1,869,186.34	1,869,186.34	2020/9/24	2021/9/17
	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	短期借款	1,965,459.67	1,965,459.67	2020/12/18	2021/12/17
内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司	内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	短期借款	285,700,000.00	199,990,000.00	2020/2/28	2021/2/28
内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司	内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司	短期借款	100,000,000.00	100,000,000.00	2020/5/15	2021/5/14
	内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司	信用证	200,000,000.00	200,000,000.00	2020/12/31	2021/3/28
合计			2,723,375,183.06	2,637,665,183.06

4、 本集团对外担保情况如下

担保方

被担保方

债务类型

贷款金额

担保金额

担保起始日

担保到期日

本公司	内蒙古伊东煤炭集团有限责任公司	长期借款	209,900,000.00	209,900,000.00	2019/6/20	2022/6/20
			69,752,137.75	69,752,137.75	2019/6/20	2022/6/20

青海百通高纯材料开发有限公司

西宁城投设备投资经营有限公司

长期借款

11,000,000.00

11,000,000.00

2011/8/10

2021/8/9

电冶集团	内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司	长期借款	509,080,000.00	127,270,000.00	2019/11/8	2022/11/7
			800,000,000.00	200,000,000.00	2020/7/1	2023/7/1

合计

1,599,732,137.75

617,922,137.75

拟分配的利润或股利

1,142,357,655.20

经审议批准宣告发放的利润或股利

1,142,357,655.20

(2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩。

(3)能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。本集团以行业分部为基础确定报告分部，主营业务收入、主营业务成本按销售商品类别进行划分，资产和负债按经营实体所处行业进行划分。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	羊绒板块	电冶板块	分部间抵销	合计
营业收入	3,119,075,882.69	20,129,371,324.53	107,249,324.75	23,141,197,882.47
营业成本	1,538,273,128.96	14,391,919,180.33	107,249,324.75	15,822,942,984.54
资产总额	11,910,161,099.09	38,632,545,829.26	3,742,290,705.24	46,800,416,223.11
负债总额	11,778,916,928.41	20,513,507,919.69	3,742,290,705.24	28,550,134,142.86

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
一年以内	193,734,367.81
1年以内小计	193,734,367.81
1至2年	5,783,775.90
合计	199,518,143.71

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	199,518,143.71	100.00			199,518,143.71	894,094,881.93	100.00	5,791,190.87		888,303,691.06
其中：
信用风险组合	1,663,133.42	0.83			1,663,133.42	39,311,144.02	4.40	5,791,190.87	14.73	33,519,953.15
关联单位应收款款项、有信用风险担保等风险较小的债权	197,855,010.29	99.17			197,855,010.29	854,783,737.91	95.60			854,783,737.91
合计	199,518,143.71	100.00			199,518,143.71	894,094,881.93	100.00	5,791,190.87		888,303,691.06

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按组合计提坏账准备	5,791,190.87	-5,791,190.87
合计	5,791,190.87	-5,791,190.87

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
天津绒耀空间商贸有限公司	132,739,629.91	66.53
北京鄂尔多斯时装有限公司	34,142,227.24	17.11
内蒙古鄂尔多斯国际贸易有限公司	21,502,799.28	10.78
内蒙古鄂尔多斯资源资产管理有限公司	6,609,061.76	3.31
北京鄂尔多斯羊绒有限公司	1,850,858.44	0.93
合计	196,844,576.63	98.66

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息		2,022,940.97
应收股利
其他应收款	2,393,210,169.42	2,459,736,930.35
合计	2,393,210,169.42	2,461,759,871.32

项目	期末余额	期初余额
定期存款		2,022,940.97
委托贷款
债券投资
合计		2,022,940.97

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
一年以内	88,981,404.53
1年以内小计	88,981,404.53
1至2年	102,482,234.84
2至3年	1,066,635,796.40
3至4年	45,228,020.12
4至5年	84,537,674.44
5年以上	1,006,352,184.23
合计	2,394,217,314.56

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金及押金	566,900.00	394,172.00
备用金		104,659.27
往来借款	2,391,813,139.13	2,458,959,645.76
往来款项	1,837,275.43	1,357,976.65
合计	2,394,217,314.56	2,460,816,453.68

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	1,079,523.33			1,079,523.33
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-72,378.19			-72,378.19
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	1,007,145.14			1,007,145.14

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按组合计提坏账准备	1,079,523.33	-72,378.19				1,007,145.14
合计	1,079,523.33	-72,378.19				1,007,145.14

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
鄂尔多斯市东绒资产管理有限公司	往来借款	1,241,488,405.54	1年以内300,000.00元，2-3年893,986,758.70元；3年以上347,201,646.84元	51.85
内蒙古鄂尔多斯热电有限责任公司	往来借款	371,759,850.64	1年以内24,249,999.96元，1-2年28,756,191.56元；2-3年17,250,000.03元；3年以上301,503,659.09元	15.53
鄂尔多斯市东祥碳化硅有限责任公司	往来借款	314,956,212.40	1年以内29,150,000.04元；1-2年68,050,000.04元；2-3年152,259,132.46元；3年以上65,497,079.86元	13.15
鄂尔多斯市东绒第二资产管理有限公司	往来借款	175,332,986.87	2-3年108,418.74元；3年以上175,224,568.13元	7.32
内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司	往来借款	143,012,985.59	1年以内21,847,471.39元；1-2年2,246,427.00元；2-3年2,246,427.00元；3年以上116,672,660.20元	5.97
合计	/	2,246,550,441.04		93.82

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	10,374,166,943.19	87,237,399.41	10,286,929,543.78	10,373,788,349.19		10,373,788,349.19
对联营、合营企业投资	2,197,522,970.51		2,197,522,970.51	2,169,480,797.44		2,169,480,797.44
合计	12,571,689,913.70	87,237,399.41	12,484,452,514.29	12,543,269,146.63		12,543,269,146.63

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
电冶集团	9,860,202,201.94			9,860,202,201.94
内蒙古鄂尔多斯服装有限公司	147,000,000.00			147,000,000.00
鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责任公司	47,113,843.69			47,113,843.69
上海鄂尔多斯服装控股有限公司	40,800,000.00			40,800,000.00
内蒙古鄂尔多斯国际贸易有限公司	40,000,000.00			40,000,000.00
北京东胜鄂尔多斯工贸中心	30,630,000.00			30,630,000.00
鄂尔多斯（缅甸）针织品有限公司	37,131,745.95			37,131,745.95
内蒙古鄂尔多斯热电有限责任公司	26,425,755.48			26,425,755.48	26,425,755.48	26,425,755.48
大连三友毛绒制品有限公司	25,533,172.00			25,533,172.00
北京鄂尔多斯羊绒有限公司	25,142,843.93			25,142,843.93	25,142,843.93	25,142,843.93
鄂尔多斯羊绒时装日本公司	22,072,175.00			22,072,175.00
乌兰浩特市鄂尔多斯羊绒制品有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00	20,000,000.00	20,000,000.00
鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公司	10,668,800.00			10,668,800.00	10,668,800.00	10,668,800.00
内蒙古羊绒技术研究院有限公司	10,000,664.80			10,000,664.80
鄂尔多斯市东绒资产管理有限公司	9,999,980.00			9,999,980.00

鄂尔多斯市东绒第二资产管理有限公司	9,121,066.40			9,121,066.40
内蒙古鄂尔多斯资源资产管理有限公司	5,000,000.00			5,000,000.00	5,000,000.00	5,000,000.00
鄂尔多斯游泳馆有限责任公司	2,946,100.00			2,946,100.00
上海鄂尔多斯实业有限公司	2,000,000.00			2,000,000.00
北京鄂尔多斯大酒店有限公司	2,000,000.00			2,000,000.00
鄂尔多斯欧洲公司		178,594.00		178,594.00
鄂尔多斯市绒育职业培训学校		200,000.00		200,000.00
合计	10,373,788,349.19	378,594.00		10,374,166,943.19	87,237,399.41	87,237,399.41

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
鄂尔多斯财务有限公司	1,170,596,254.42			61,299,578.82						1,231,895,833.24
内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司	998,884,543.02			23,870,574.52		-398,231.93	56,700,000.00		-29,748.34	965,627,137.27
小计	2,169,480,797.44			85,170,153.34		-398,231.93	56,700,000.00		-29,748.34	2,197,522,970.51
合计	2,169,480,797.44			85,170,153.34		-398,231.93	56,700,000.00		-29,748.34	2,197,522,970.51

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,466,984,548.70	990,233,339.04	1,829,822,818.61	1,176,619,266.31
其他业务	290,383,634.37	68,444,990.84	349,701,275.26	88,342,631.38
合计	1,757,368,183.07	1,058,678,329.88	2,179,524,093.87	1,264,961,897.69

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	758,004,389.58	643,172,417.13
权益法核算的长期股权投资收益	85,140,405.00	107,871,561.63
处置长期股权投资产生的投资收益		-19,854,921.74
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入		7,125,000.00
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	843,144,794.58	738,314,057.02

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	4,190,363.93
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	160,199,687.82
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	-2,517,483.65
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	5,234,007.54
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-78,405,875.37
其他符合非经常性损益定义的损益项目	2,661,831.22
所得税影响额	-13,786,372.04
少数股东权益影响额	-5,162,487.17
合计	72,413,672.28

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益

归属于公司普通股股东的净利润	11.65	1.07	1.07
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	11.10	1.02	1.02

备查文件目录	载有法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的财务报表
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
备查文件目录	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿