公司代码：600279 公司简称：重庆港九
重庆港九股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人杨昌学、主管会计工作负责人杨昌学及会计机构负责人（会计主管人员）曹浪声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经大信会计师事务所审计，公司2020年度实现归属于上市公司股东的净利润88,565,906.71元,母公司净利润-18,177,529.12元，无需提取法定盈余公积金,加年初未分配利294,896,228.57元，减去已分配的2019年度现金股利59,343,314.15元，本年度实际可供股东分配利润为217,375,385.30元。
为回报广大投资者，公司拟以2020年末总股本1,186,866,283股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.25元（含税），共计派发现金股利29,671,657.08元，剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不送红股也不进行公积金转增股本。本年度公司现金分红占公司2020年度实现归属于上市公司股东的净利润比例为33.50%。
公司在实施权益分派的股权登记日前总股本如发生变动，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的发展战略、经营计划以及为达到计划拟采取的措施等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
无
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 9
第五节 重要事项 ...... 20
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 30
第七节 优先股相关情况 ...... 34
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 35
第九节 公司治理 ...... 41
第十节 公司债券相关情况 ...... 43
第十一节 财务报告 ...... 44
第十二节 备查文件目录 ...... 148
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 报告期 | 指 | 2020年度1月-12月 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
| 本公司、公司、重庆港九 | 指 | 重庆港九股份有限公司 |
| 两江新区 | 指 | 重庆两江新区管理委员会 |
| 港务物流集团 | 指 | 重庆港务物流集团有限公司 |
| 万州港 | 指 | 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 |
| 江津分公司、江津公司 | 指 | 重庆港九股份有限公司江津港埠分公司 |
| 猫儿沱分公司 | 指 | 重庆港九股份有限公司猫儿沱港埠分公司 |
| 客运总站 | 指 | 重庆港九股份有限公司客运总站 |
| 果集司 | 指 | 重庆果园集装箱码头有限公司 |
| 港九万州、万州港区 | 指 | 重庆港九万州港务有限公司 |
| 久久物流 | 指 | 重庆久久物流有限责任公司 |
| 化工码头、化码公司 | 指 | 重庆化工码头有限公司 |
| 两江物流 | 指 | 重庆港九两江物流有限公司 |
| 大宗生产资料公司 | 指 | 重庆果园大宗生产资料交易有限公司 |
| 外理公司 | 指 | 重庆中理外轮理货有限责任公司 |
| 重港电商、电商公司 | 指 | 重庆港陕煤电子商务有限公司 |
| 陕煤物流、物流公司 | 指 | 陕煤重庆港物流有限公司 |
| 珞璜公司、珞璜港务 | 指 | 重庆珞璜港务有限公司 |
| 果园港务、果园港埠 | 指 | 国投重庆果园港港务有限公司（已更名为：重庆果园港埠有限公司） |
| 渝物民爆 | 指 | 重庆市渝物民用爆破器材有限公司 |
| 国投交通 | 指 | 国投交通控股有限公司 |
| 集海公司 | 指 | 重庆集海航运有限责任公司 |
| 中国航油物流公司 | 指 | 中国航油集团物流有限公司 |
| 苏商公司 | 指 | 重庆苏商港口物流有限公司 |
| 发行股份购买资产事项、重大资产重组事项 | 指 | 2019年公司实施的发行股份购买果园港务100%股权、珞璜公司49.82%股权和渝物民爆67.17%股权的事项 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 重庆港九股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 重庆港九 |
| 公司的外文名称 | CHONGQING GANGJIU CO.,LTD |
| 公司的外文名称缩写 | CQGJ |
| 公司的法定代表人 | 杨昌学 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张强 | 赵鑫 |
| 联系地址 | 重庆市江北区海尔路298号 | 重庆市江北区海尔路298号 |
| 电话 | 023-63100700 | 023-63100700 |
| 传真 | 023-63100700 | 023-63100700 |
| 电子信箱 | Zhangqiang921@sina.com | xin1115@yeah.net |
| 公司注册地址 | 重庆市九龙坡区盘龙镇盘龙五村113-13号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 400051 |
| 公司办公地址 | 重庆市江北区海尔路298号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 400025 |
| 公司网址 | http://wwww.cqgj.com.cn |
| 电子信箱 | cqgj@cqgj.com.cn |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 本公司资产证券部 |
| 公司股票简况 | |||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 |
| A股 | 上海证券交易所 | 重庆港九 | 600279 |
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层 | |
| 签字会计师姓名 | 刘先利、罗晓龙 | |
| 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 | 名称 | 华西证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 成都市高新区天府二街198号 | |
| 签字的财务顾问主办人姓名 | 孙勇、罗李黎 | |
| 持续督导的期间 | 2019年12月11日-2020年12月31日 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 5,080,630,103.71 | 4,777,233,882.89 | 6.35 | 6,561,914,131.66 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 88,565,906.71 | 159,219,872.41 | -44.38 | 152,670,259.48 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 44,758,780.03 | 58,456,015.51 | -23.43 | 103,054,475.50 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 772,217,769.04 | 591,149,082.90 | 30.63 | 524,091,325.61 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 5,524,719,993.08 | 5,431,481,472.56 | 1.72 | 3,862,195,485.44 |
| 总资产 | 12,559,133,233.49 | 12,353,101,854.37 | 1.67 | 9,659,671,918.21 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.07 | 0.20 | -65.00 | 0.20 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.07 | 0.20 | -65.00 | 0.20 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.04 | 0.08 | -50.00 | 0.15 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.62 | 3.82 | 减少2.20个百分点 | 3.93 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.82 | 1.55 | 减少0.73个百分点 | 2.89 |
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） |
| 营业收入 | 829,846,326.53 | 1,437,880,912.65 | 1,198,985,069.79 | 1,613,917,794.74 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 3,085,609.91 | 30,263,208.91 | 31,163,208.80 | 24,053,879.09 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -40,721,516.76 | 69,768,445.15 | 27,484,053.97 | -11,772,202.33 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 35,643,350.21 | 419,372,831.39 | 162,203,987.37 | 154,997,600.07 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 348,628.78 | 14,374,465.77 | 8,762,251.05 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 72,382,393.78 | 8,867,583.67 | 22,668,940.08 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -6,435,094.32 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 27,521,845.38 | 16,793,092.54 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 2,884,927.21 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 383,254.25 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | 145,911.96 | 162,399.99 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | 95,590,000.00 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | 518,867.92 | 429,168.94 | 382,062.01 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -11,254,139.61 | 8,265,407.49 | 4,705,230.57 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||||
| 少数股东权益影响额 | -5,256,761.48 | -16,442,468.86 | -3,075,473.09 | |
| 所得税影响额 | -13,315,116.96 | -31,552,963.13 | -3,667,646.38 | |
| 合计 | 43,807,126.68 | 100,763,856.90 | 49,615,783.98 |
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务及经营模式说明
1. 港口中转运输业务
公司主要核心业务是港口码头的装卸、仓储等中转运输，在长江流域重庆段600多公里岸线范围内拥有集装箱、重件、化工、件散货、旅游客运等专业化码头（群），码头年设计货物吞吐能力7000万吨，客运吞吐能力1000万人次，拥有4个铁水联运换装港（江津兰家沱、珞璜、果园及万州红溪沟），铁路年装卸车能力达3000万吨。货物吞吐能力和集装箱吞吐能力分别占全市份额30%、85%以上。
2. 综合物流业务
公司以港口为依托，围绕铁、公、水多式联运，坚持大客户战略，充分整合仓储、航运、铁路、公路、口岸等物流要素资源，积极拓展贸易物流、供应链物流等业务。公司生产经营正逐步从传统单一的港口装卸模式向全程物流模式转变，服务价值链得到较大延伸，对港口物流市场的控制力明显增强，经营规模不断扩大，实现了港口经营模式的转型升级不断发展。
（二）行业情况说明
港口行业是交通运输行业的重要组成部分，其发展与宏观经济的发展密切相关，是支持国民经济持续发展的重要基础行业。港口企业具有高度的资金密集型和劳动力密集型特征，港口的业务功能已从过去单一的装卸、运输服务向产业上下游方向延伸拓展，基本实现了集运输、贸易、信息服务、物流配送等综合服务为一体的“贸易物流中心”，并逐步开始向以供应链服务为核心的综合物流体系方向发展。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司地处长江上游，是西南地区最大的水陆中转港和水陆联运外贸口岸，公司拥有港口、铁路、公路、仓储等资源，综合物流要素较为齐全。公司拥有优秀的管理团队及大批经验丰富的技术工人，下属各个港口在通过能力、装卸设施和服务质量等方面均具有明显的竞争优势。
1. 港口码头通过能力强。近年来通过对港口码头建设投资及改（扩）建，已基本形成了集装箱、件杂散货、商品车和化工等专业化码头（群），港口货物通过能力和集装箱吞吐能力位居西南地区首位。
2. 铁水联运及综合物流优势明显。公司下属4个铁水联运港区，拥有发达的集疏运体系（铁路、公路直通港区）。公司与战略客户在货物供应链上的服务延伸而形成的“港园一体”经营模式的拓展和提升，以及全程物流的探索，使公司综合物流规模效应得到了稳步发展。
3. 集装箱竞争优势明显。公司是长江上游和西南地区规模最大、装卸工艺最先进、服务质量最优质的集装箱枢纽港，目前公司集装箱年吞吐量占重庆水路集装箱年吞吐量的85%以上。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2020年是“十三五”规划收官之年。公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实党中央各项决策部署，坚持稳中求进工作总基调，坚持新发展理念，主动融入成渝地区双城经济圈建设，按照“三个好”“四个一流”“三个服务好”要求，加快推进枢纽港区建设，着力完善内控管理体系，努力克服新冠肺炎疫情冲击和特大洪水的不利影响，全力保障物流通道畅通，实现“十三五”平稳收官。
二、报告期内主要经营情况
（一）主要经济指标完成情况
1.财务指标
2020年度，公司完成营业收入508,063.01万元，为年计划的110.45%，比上年同期增加6.35%；完成利润总额15,332.93万元，为年计划的153.33%，比上年同期减少45.98%；实现归属于母公司股东的净利润8,856.59万元，比上年同期减少44.38%；扣除非经常性损益事项后，归属于母公司股东的净利润4,475.88万元，比上年同期减少23.43%。2020年,公司营业收入同比增加6.35%，归属于上市公司股东的净利润同比减少44.38%，主要原因是：（1）本期新增在建工程转固及借款利息费用化导致折旧费用和财务费用同比大幅增长；（2）2019年度因取消为退休人员缴纳大额医保费，导致2019年同期利润总额增加9,559万元。
截止2020年末，公司资产总额1,255,913.32万元，负债575,184.99万元，所有者权益680,728.33万元，资产负债率45.80%。
2.生产指标
全年完成货物吞吐量4,333.5万吨，为年计划的105.1%，同比上涨0.3%；完成装卸自然吨4,506.2万吨，为年计划的107.3%，同比上涨3.6%；完成集装箱吞吐量99.0万标箱，为年计划的115.1%，同比下降7.0%；客运量完成3.3万人次，为年计划的22%，同比下降83.3%。
（二）深化港航协同发展，核心竞争力进一步巩固
一年来，公司积极应对新冠疫情、特大洪水以及通道分流等叠加影响，发挥港航企业联动合力效应，筑通道、保畅通、拓市场，努力化危转机，业务保持稳定。
——全力推进集装箱通道建设，成功遏制集装箱下滑态势。由于年初国内新冠疫情爆发和年中特大洪水肆虐，给集装箱业务带来严重冲击。面对困难，公司依托长江黄金水道优势，一方面抓住成渝地区双城经济圈建设战略机遇，推动川渝港航合作，合力构建铁水、水水联运通道，共同推进长江上游优势互补、协作互动新格局；另一方面畅通物流大通道，加速建设服务国内国际双循环的畅通物流体系，为集装箱量企稳回升创造了良好条件。一是提升沪渝集装箱直达快线常态化运行质量。与上港集团、太仓港以及长江9大航运公司共同深化合作领域、完善运行细则、提升整体通关效率，严格按照承诺时间快装快卸，重庆至上海平均运行时间228小时，较普通班轮运行时间压缩30%，进一步释放长江黄金水道潜力。集海公司积极参与快线运输，新购2艘350TEU主力船型，外贸集装箱运量占比从60%提升到83.3%，公司运力结构和运行效益均有改善。二是努力稳住集装箱多式联运市场。去年，受疫情冲击和其他通道分流影响，铁水联运集装箱一度下降40%以上。公司积极应对货源流失情况，大力开发“散改集”项目，使得各铁水联运港区集装箱班列逐步趋于平稳。三是保障国际物流通道畅通。果园港全年累计发送中欧（重庆）班列234列，同比增加200列，运输集装箱1.9万TEU；实现西部陆海新通道周班常态化运行，全年开行63列，同比增加60列。
——坚持市场导向，大宗货物量实现稳步增长。坚持大客户战略，建立联合调度机制，提高港航资源配置效率，巩固大宗货物铁水联运市场，极大稳定了港口吞吐量，全年完成铁路到发量同比增长1.8%，全程物流及代理货运量同比增长7.2%。万州港区紧盯市场变化，坚持大客户战略，稳定煤炭、矿石核心货源，开辟万州火车站卸车作业点，有效缓解货物集中到港作业瓶颈，全年完成铁路到发量同比增长11.4%。果园港区围绕管控一体化，不断改进生产工艺，提高生产要素配合度，通过能力有效释放，全年装卸自然吨同比增长16.6%。珞璜港区努力克服生产与建设矛盾，新培育100万吨客户1家、30万吨客户1家，在贵州磷化集团货物到港量大幅减少的情况下，装卸自然吨仍然实现了同比增长。兰家沱港区积极拓展袋装业务，按照公司统一部署，加大威钢
铁矿石作业量，全年装卸自然吨同比增长5.6%。化码公司围绕危化专业品牌优势，提高沥青、硫酸等液化品中转量，全年装卸自然吨同比增长33%，首次扭亏为盈。
（三）依托“前港后园”功能布局，商贸企业运行平稳
一年来，公司着力强化商贸风险体系建设，从严把控业务环节，精心培育品牌优势，商贸物流整体运行平稳。两江物流实施内部组织结构调整，完善仓储系统自助服务功能，生产作业流程进一步优化，疫情期间充分发挥仓储优势，积极化解钢厂客户堆存压力，钢材库存最高达100万吨，全年货物吞吐量同比增长26%。久久物流深化与大客户战略合作，扩大江海联运业务，取得较好的经营性利润。渝物民爆全力维护主营业务经营格局，依托港航资源拓展货运代理业务，培育新的经济增长点，完成重大资产重组承诺的盈利目标。
（四）统筹推进枢纽港建设，智能化绿色化水平进一步提升
紧扣建设内陆国际物流枢纽和口岸高地目标，大力推进各港区智能化信息化建设，加快补齐功能短板。
——系统推进港区基本建设项目。果园港二扩集装箱功能区231平台全面竣工验收。珞璜港已建泊位取得港口经营许可证，剩余3个泊位开工建设。江津兰家沱港区粮食码头完成技改投入使用。
——持续提高港区智能化水平。进一步完善公司数据交换平台功能，与成都铁路局实现在途、在港货运信息交互；与市口岸物流办、长江下游港口实现集装箱船舶数据实时传输，为沪渝集装箱直达快线高效运行提供了技术支撑。果园港集装箱“无纸化”平台投入使用，一平台12台场桥全部实现远程控制；建成件散货功能区地理信息系统和大型设备远程监控系统，实时掌握港区“人车货船机”动态，优化现场生产资源配置；仓储功能区新增智能仓储和车辆预约功能，实现自主预约、自助换票、智能称重，提货效率提高33%。
——努力践行绿色发展理念。切实加大环保基础设施建设力度，全年环保投入3,332万元。公司所属港区全面实现雨污分离、生活污水回收处理、生产废水循环利用，取得排污许可；靠港船舶污染物接收功能均已具备，按规定对船舶污染物进行了规范接收。果园港区新增环保监测系统，实时跟踪现场粉尘数据，及时开启喷淋降尘，有效降低扬尘污染。
（五）完善内控治理体系，夯实风险管控基础
加强上市公司监管措施和手段，提升内控管理效能。积极探索监事会、审计、纪委大监督体系建设，全年完成监事会会议5次，完成经济责任、财务收支等专项审计10个，加强重点工作督查督办，强化审计和专项检查结果运用，压实整改职责。新增和修订完善公务出行、票据管理等制度5个，完善财务系统债务管理功能，增强债务统计信息的准确性和时效性。优化所属企业负责人业绩评价考核及薪酬管理，建立企业联动考核机制，突出考核正向激励作用。
全面贯彻落实安全生产责任制。加强安全教育培训，组织开展劳务用工安全教育培训216次，累计3172人次参加，有效增强安全生产责任意识；坚持大排查大整治和“日周月”排查整改相结合，健全安全风险管理和隐患排查长效机制，开展日常安全检查4053次，专项检查590次，重点部位检查997次，坚决遏制安全责任事故发生。进一步完善信访稳定机制，深入开展矛盾纠纷大排查，着力防范化解老旧房屋拆迁等历史遗留问题，维护稳定大局。
（六）抓改革谋合作促发展，促进老港区提档升级
公司积极推进港口合资合作，努力优化公司资产结构和组织结构，增强企业发展动力。引入中航油参股注资化工码头，共同打造中国航油西南战略储运基地航油码头，有效促进化码公司提档升级。
（七）抓实防疫抗洪，彰显上市公司使命与担当
坚持生命至上、人民至上原则，全力保障特殊时期物流通道畅通，助力做好“六保”工作、落实“六稳”任务，与实体经济同舟共济、共渡难关。
——坚决打好防疫攻坚战。严格执行交通运输部“一断三不断”要求，克服春节期间人员物资短缺、集疏运不畅等多重困难，分级分类、因时因势采取差异化防控措施，保障港口24小时不间断生产作业。开辟绿色通道，为重要生产物资提供优先服务，合理规划堆场布局和生产组织，提升码头堆存能力30%以上，确保驰援武汉、抢战春耕各项运输任务顺利完成，有力推动物流业、产业链复工复产。积极贯彻落实疫情期间减免政策，延长集装箱堆场免费堆存期、减免各类堆存费用和小微企业房屋租金，为实体企业纾困解难。
——坚决打好防洪攻坚战。面对特大洪峰五次过境重庆，层层压实防汛安全责任，强化防汛抢险纪律监督，提前对涉河建筑物和趸船、浮吊等64套大型设备开展检查，完成隐患整改86项。洪水期间，公司全力做好抢险应急队伍和物资准备，同步启动应急预案，根据水情预报妥善转移涉险人员、物资和设备，共同保障人民生命财产和资产安全，未发生一起危险隐情，实现平安度汛。
——助力打好扶贫攻坚战。全面落实党中央决战决胜脱贫攻坚的决策部署，深入走访对口帮扶村镇，因地制宜采取项目扶贫、消费扶贫等方式，开展精准扶贫，圆满完成扶贫攻坚任务。全年累计投入扶贫资金104万元，对口帮扶的村镇全部实现脱贫目标。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 5,080,630,103.71 | 4,777,233,882.89 | 6.35 |
| 营业成本 | 4,637,305,981.19 | 4,365,494,932.76 | 6.23 |
| 销售费用 | 19,778,788.82 | 15,788,861.42 | 25.27 |
| 管理费用 | 203,274,721.10 | 210,250,216.98 | -3.32 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 115,507,939.70 | 82,446,817.53 | 40.10 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 772,217,769.04 | 591,149,082.90 | 30.63 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -361,636,673.84 | -170,909,958.73 | -111.59 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -240,629,247.55 | -374,479,397.81 | 35.74 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 装卸及客货代理业务 | 1,245,215,105.09 | 951,078,334.54 | 23.62 | 31.44 | 38.58 | 减少14.43个百分点 |
| 综合物流业务 | 467,747,385.28 | 405,306,067.29 | 13.35 | 8.96 | 6.97 | 增加0.32个百分点 |
| 商品贸易业务 | 3,314,651,446.96 | 3,259,975,207.67 | 1.65 | -0.93 | -0.37 | 减少0.60个百分点 |
| 爆破施工业务 | 17,498,607.89 | 16,722,323.42 | 4.44 | -33.08 | -32.83 | 减少0.59个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 重庆主城区内 | 4,564,291,148.78 | 4,252,003,244.05 | 6.84 | 1.90 | 2.54 | 减少0.56个百分点 |
| 重庆主城区外 | 516,338,954.93 | 385,302,737.14 | 25.38 | 91.81 | 78.92 | 增加5.38个百分点 |
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 装卸及客货代理业务 | 折旧、燃润物料、人工成本等 | 951,078,334.54 | 20.53 | 686,283,549.00 | 15.72 | 38.58 | |
| 综合物流业务 | 联运运费、代理费等 | 405,306,067.29 | 8.75 | 378,905,655.30 | 8.68 | 6.97 | |
| 商品贸易业务 | 商品成本、运费、销售税金等 | 3,259,975,207.67 | 70.36 | 3,271,991,704.46 | 74.95 | -0.37 | |
| 爆破施工业务 | 材料费、人工成本等 | 16,722,323.42 | 0.36 | 24,895,034.69 | 0.57 | -32.83 | |
| 项目 | 本期数 | 上期数 | 差异变动金额 | 差异变动幅度（%） | 原因分析 |
| 财务费用 | 115,507,939.70 | 82,446,817.53 | 33,061,122.17 | 40.10 | 注1 |
| 所得税费用 | 24,517,656.85 | 52,379,412.93 | -27,861,756.08 | -53.19 | 注2 |
| 项目 | 本期数 | 上期数 | 差异变动金额 | 差异变动幅度(%) | 原因分析 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 259,729,200.78 | 147,386,271.37 | 112,342,929.41 | 76.22 | 注1 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | 100.00 | 注2 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 38,600.00 | 66,877,634.97 | -66,839,034.97 | -99.94 | 注3 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,389,270.00 | 19,985,276.22 | -18,596,006.22 | -93.05 | 注4 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 292,556,847.55 | 235,601,762.84 | 56,955,084.71 | 24.17 | 注5 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 772,217,769.04 | 591,149,082.90 | 181,068,686.14 | 30.63% | 注6 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -361,636,673.84 | -170,909,958.73 | -190,726,715.11 | -111.59% | 注7 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -240,629,247.55 | -374,479,397.81 | 133,850,150.26 | 35.74% | 注8 |
注1：收到其他与经营活动有关的现金本期发生额较上年同期有较大增加，主要系本期收到往来单位款项增加所致。注2：收到其他与筹资活动有关的现金本期发生额较上年同期有较大增加，主要系本期收到重庆港务物流集团有限公司委托贷款所致。注3：支付其他与筹资活动有关的现金本期发生额较上年同期有较大减少，主要系上期支付了资产重组的股票发行费及偿还了重庆港务物流集团有限公司的委托贷款所致。注4：处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期有较大减少，主要系上期九龙坡分公司注销关闭清理所致。注5：分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期发生额较上年同期有较大增加，主要系本期子公司重庆果园集装箱码头有限公司增加所致。注6：经营活动产生的现金流量净额同比增加30.63%，主要系本期收到的企业往来款增加所致。注7：投资活动产生的现金流量净额同比减少111.59%，主要系上年同期非同一控制合并子公司形成现金流入所致。注8：筹资活动产生的现金流量净额同比增加35.74%，主要系本期银行借款净额增加及收到中国航油物流公司对子公司重庆化工码头有限公司增资款所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 其他流动资产 | 135,037,966.97 | 1.07 | 170,618,432.71 | 1.38 | -20.85 | 注1 |
| 固定资产 | 6,788,645,953.31 | 54.03 | 5,645,090,450.64 | 45.70 | 20.26 | 注2 |
| 在建工程 | 1,264,917,046.92 | 10.07 | 2,275,947,302.09 | 18.42 | -44.42 | 注2 |
| 短期借款 | 100,030,833.33 | 0.80 | 484,000,000.00 | 3.92 | -79.33 | 注3 |
| 其他应付款 | 722,954,590.89 | 5.75 | 450,958,001.92 | 3.65 | 60.32 | 注4 |
| 一年内到期的非流动负债 | 260,115,000.00 | 2.07 | 811,725,000.00 | 6.57 | -67.96 | 注5 |
| 应付票据 | 22,400,000.00 | 0.18 | 51,957,600.00 | 0.42 | -56.89 | 注6 |
| 递延收益 | 101,813,651.17 | 0.81 | 43,969,812.37 | 0.36 | 131.55 | 注7 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 应收票据 | 22,000,000.00 | 浙商银行区块链融资质押票据 |
| 存货 | 165,820,000.00 | 以价值135,220,000.00元存货电子仓单用于中国建设银行股份有限公司重庆中山路支行质押担保；以价值13,000,000.00元存货电子仓单用于汉口银行重庆分行质押担保；以价值12,000,000.00元存货电子仓单用于浙商银行重庆分行质押担保；以价值5,600,000.00元的存货对使用浙商银行分销通业务的客户提供担保。 |
| 货币资金 | 427,543.68 | 票据保证金 |
| 无形资产-果集司土地 | 333,218,790.75 | 以账面价值为333,218,790.75元的土地使用权（面积557,101.00㎡）为1.35亿元长期借款提供抵押担保。 |
| 珞璜作业区改扩建工程 | 1,832,462,669.58 | 珞璜港务以其依法拥有的重庆港江津港区珞璜作业区改扩建工程项目固定资产及本项目可办理抵押登记的土地使用权及项目建成后地上附着物提供抵押担保。国开行向珞璜港务授信13.50亿元。 |
| 合计 | 2,353,929,004.01 |
2020年12月18日，珞璜公司已办理完成增资事项的工商注册登记手续并获得营业执照。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
详见上述股权投资总体分析。
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
详见上述股权投资总体分析。
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
（1）主要控股公司的经营情况及业绩
单位：万元 币种：人民币
| 公司名称 | 业务性质 | 主要产品或服务 | 注册资本 | 资产规模 | 净利润 |
| 重庆久久物流有限责任公司 | 物流服务 | 无船承运业务；危险化学品经营；普通货运；货物专用运输（集装箱）；大型物件运输（一）；货物及技术进出口，道路货物运输（网络货运）。水路货物运输代理、船舶代理；从事水上、航空、陆路国际货物运输代理；销售。 | 30,000.00 | 49,448.17 | -108.82 |
| 重庆港九两江物流有限公司 | 物流服务 | 国内货物运输代理、仓储服务、货物配送、金属材料销售等。 | 20,000.00 | 63,858.70 | 573.37 |
| 重庆化工码头有限公司 | 港口服务 | 为船舶提供码头服务，在港区内提供货物装卸、仓储服务，集装箱装卸、堆存、拆拼箱，货运代理及货物中转业务等。 | 23,693.00 | 33,610.58 | 283.19 |
| 重庆港九万州港务有限公司 | 港口服务 | 批发硫磺，为船舶提供码头等设施，提供集装箱装卸、货物装卸、堆放、仓储、拼装箱，仓储服务，铁路专用线运输服务等。 | 24,086.37 | 83,606.31 | 4,476.54 |
| 重庆果园集装箱码头有限公司 | 港口服务 | 港口经营, 装卸搬运，国内货物运输代理。 | 199,962.00 | 405,552.39 | 5,774.73 |
| 重庆果园大宗生产资料交易有限公司 | 交易服务 | 物流咨询、策划及信息服务，市场管理咨询，销售金属材料、金属制品、矿产品、建筑材料、煤炭等，票据式经营：硫磺，供应链服务等。 | 2,000.00 | 1,146.80 | -39.60 |
| 重庆中理外轮理货有限责任公司 | 理货服务 | 国际、国内航线船舶货物及集装箱的理货、理箱，集装箱装、拆箱理货，货物计量、丈量，船舶水尺计量，监装、监卸，理货信息咨询等相关业务。 | 750.00 | 1,595.17 | 314.91 |
| 重庆港陕煤电子商务有限公司 | 销售服务 | 利用互联网及实体店销售煤炭、金属材料、矿产品、有色金属、化工产品及原料等，货物及技术进出口，普通货物运输、仓储服务、国际货运代理等。 | 10,000.00 | 9,702.77 | -110.52 |
| 重庆珞璜港务有限公司 | 港口服务 | 在港区内提供货物装卸、仓储、物流服务:货物装卸、仓储服务;普通货运、货物专业运输(集装箱);货运代理、船务代理;销售:磷矿石、煤炭、金属矿石、钢材、化工产品、建材等。 | 80,216.78 | 218,206.09 | 1,907.51 |
| 重庆果园港埠有限公司 | 港口服务 | 普通货运；货物装卸；人力搬运服务；仓储服务；房屋租赁；货运代理；港口机械设备租赁、维修；票据式经营：易制爆:硫磺。 | 116,220.00 | 281,287.99 | 271.83 |
| 重庆市渝物民用爆破器材有限公司 | 销售服务 | 许可项目：销售工业炸药、工业雷管、工业索类火工品，道路货物运输，危险化学品经营。一般项目：销售；商品信息咨询。国内货物运输代理，国内贸易代理，销售代理，采购代理服务，煤炭及制品销售，石油制品销售，农副产品销售，金属矿石销售，非金属矿及制品销售，成品油批发，成品油仓储。 | 4,824.77 | 26,175.78 | 2,810.11 |
| 重庆集海航运有限责任公司 | 物流服务 | 一般项目：货物运输（长江干线及其它内河省际普通货船运输，长江外贸集装箱内支线班轮运输）；船舶代理业务；无船承运业务；国际货运代理；销售；货物进出口。 | 7,142.86 | 10,370.92 | 133.44 |
| 被投资单位名称 | 持股比例（%） | 表决权比例（%） | 期末资产总额 | 期末负债总额 | 期末净资产总额 | 本期营业收入总额 | 本期净利润 |
| 重庆港九港铁物流有限公司 | 30 | 30 | 3,534.53 | 2,317.33 | 1,217.19 | 25,408.70 | 93.84 |
| 陕煤重庆港物流有限公司 | 49 | 49 | 34,973.25 | 13,290.18 | 21,683.07 | 128,023.68 | 1,484.34 |
| 宜宾港国际集装箱码头有限公司 | 30 | 30 | 30,334.41 | 5,334.41 | 25,000.00 | 4,743.39 | 0 |
公司战略目标是：抓住深化改革扩大开放、成渝地区双城经济圈、一区两群以及重庆交通强国示范区建设等历史发展机遇，把握新发展阶段，践行新发展理念，融入新发展格局，将公司打造成为重庆内陆开放高地的重要平台、长江上游航运中心的核心载体，全面建成西部现代综合物流航母企业。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
1. 财务指标
| 财务指标（亿元） | 2020年实际完成量 | 2021年计划完成量 | 2021年计划完成量与2020年实际完成量相比增幅（%） |
| 收入 | 50.81 | 52.00 | 2.34 |
| 其中：港口物流收入 | 17.13 | 18.00 | 5.08 |
| 商贸物流收入 | 33.15 | 34.00 | 2.56 |
| 利润总额 | 1.53 | 1.22 | -20.26 |
| 生产指标 | 2020年实际完成量 | 2021年计划完成量 | 2021年计划完成量与2020年实际完成量相比增幅（%） |
| 货物吞吐量（万吨） | 4333.5 | 4600.0 | 6.1 |
| 装卸自然吨（万吨） | 4506.2 | 4700.0 | 4.3 |
| 集装箱吞吐量（万TEU） | 99.0 | 108.0 | 9.1 |
| 客运量（万人次） | 3.3 | 10.0 | 203.0 |
现有客户合作关系，优化装卸工艺，全力拓展新货源。化码公司将专注于危化品核心市场，持续推进液体化工物流转型升级，不断引进液化新货种，加快新建沥青专用泊位磨合，利用沥青市场转移的契机，进一步提升运营效能。兰家沱港区将围绕粮食技改工程新增作业能力，提升专业服务水平，保证益海嘉里等大客户货物中转需求，合理规划生产建设安排，确保粮食泊位改造项目顺利施工的同时，将项目对生产的影响控制到最低。客运总站将积极应对疫情冲击下客运行业不景气的局面，扎实做好常态化疫情防控，全面加强成本控制，保障稳定大局。
（三）依托港口资源优势，推动商贸物流转型升级
商贸板块将继续秉承“物流促贸易、贸易聚物流”的经营理念，坚持依托港口核心资源，创新商贸物流模式，加快市场需求对接，探索推动物流链与产业链、供应链的有机融合，充分发挥平台载体作用，努力服务实体经济，促进航运要素集聚，构建品牌优势。两江物流将进一步提升现代服务业集聚示范区功能和作用，依托港区仓储和物流配套优势，探索“互联网+商贸物流”模式创新，塑造优质服务链，实现从传统低利润环节向中高端附加值环节跃升。久久物流将在强化风险防控的同时，深化大客户战略，集中精力做好供应链物流核心业务，推进物流模式现代化、标准化、融合化发展，实现收入和利润的回升。渝物民爆将全力稳定民爆物品销售业务，利用好凯东物流配送和危化品运输资质，完善民爆物资服务链条，增加销售附加值，力保上市公司盈利承诺兑现。陕煤物流将抓住地区煤炭市场需求大增的有利时机，尽力扩大市场份额，提高到港煤炭销售量和周转率。
（四）加快重点项目建设进度，提升港口智能化发展水平
围绕交通强国建设任务，统筹推进港区工程建设。将全面完成果园港区件散货功能区竣工验收工作。同时，将抓紧珞璜港项目新增泊位主体架构施工，建成散货堆场及散货工艺系统；按照合资合作项目进度，推进长寿化工码头、江津兰家沱等港区技改项目。 坚持创新驱动发展，促进港口智能化、信息化、自动化提速发展，建设适应现代物流体系的信息技术平台。继续完善公司数据中心，高效整合港口、仓储、理货等生产系统数据，实现生产作业现场监控和货物全程动态跟踪。积极参与全市水运物流标准化服务平台建设，优化与市口岸物流办、海关、铁路等系统数据交换模式，助推营商环境进一步提升。推广果园港埠公司设施设备管理系统、监控系统运用，提高港区生产作业协同度；试点推行智能集卡应用，积极探索5G网络、区块链技术应用。
（五）努力提升管理效能，夯实企业发展立局固本之基
多措并举加快完善内控体系，推动质量变革、效率变革、动力变革，促进企业治理体系和治理能力现代化。将规范公司运作水平，认真贯彻《证券法》等相关规定，进一步健全国有控股上市公司治理机制，严格信息披露。将提高依法治企能力，根据新实施的《民法典》，配套修订公司生产经营、合同管理等内部制度，把法治思维和法治方式贯穿到企业经营管理全领域，着力防范法律风险。将强化审计监督机制，修订内审工作制度，强化内审人才队伍建设，提升内审工作质量，加强审计意见落实情况的跟踪监督，认真组织开展审计复查、审计约谈，形成审计整改长效机制。将深化用人机制改革，突出效率优先兼顾公平，完善收入分配制度，促进职工薪酬合理增长，积极探索人才培养和引进制度，激发企业市场化活力。加大应收账款清收力度，按照“一企一策”原则，抓好专项债务清收工作，确保公司资产不流失。将加强财务规划，提高资金使用效率，拓展融资方式，打通低成本融资渠道，加强税收筹划，避免产生遗留纳税风险。
（六）扩大合作机遇，提升企业活力和效率
公司将积极开展合资合作，与益海嘉里深入推进江津兰家沱粮食码头合作项目，与中航油加快推进对长寿化工码头公司的航油码头的改扩建，促进企业提档升级，增强企业发展动力。
（七）坚守安全生产底线，树立安全发展理念
公司将强化安全生产底线思维和红线意识，深刻汲取重庆松藻“9?27”、吊水洞“12?4”煤矿重大事故教训，扎实开展“两个不到位、两个不扎实”突出问题自查工作，强化整改落实，坚决防范各类事故灾害；将持续完善安全生产“六大体系”建设，全面推广应用安全管理信息系统，提升安全检查、班前会信息化水平，助推安全管理模式升级和方法创新；着实增强安全生产“六个能力”，完善风险监测评估和预警、危机管控体系，提高企业应急处突能力，加快建立安全工作长效机制。 当前，新冠肺炎疫情防控尚未到放松时，公司将保持高度重视、高度警惕、高度负责的态度，坚持“外防输入、内防反弹”不放松，坚持“人”“物”同防，慎始如终抓好疫情防控工
作。重点港区要明确疫情防控和员工健康管理职责，严格落实疫情防控措施，把好口岸入关装卸环节，做好环境、人员的定期消毒、检测，坚持不懈抓好疫情防控常态化。
（八）推动港航绿色发展，筑牢长江上游重要生态屏障
公司坚决贯彻落实生态优先，绿色发展理念，切实强化“上游意识”，努力担起“上游责任”。公司将全面落实《长江保护法》，及时修订环保管理制度，完善环保标准化体系建设；严格落实环境风险防范措施，有效化解环境风险，杜绝环境污染事故和突发环境事件的发生；通过前置环保措施，聘请第三方机构，全方位开展污染物排放监测；持续加大环保投资力度，加速推进老旧港区环保整治，严格对标对表整改落实港区作业抑尘、污水处理、船舶污染物收集工作要求；不断提升港区绿化面积和环境品质，积极构建长江上游绿色低碳美丽港区。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
2021年国际形势更为复杂，全球新冠肺炎疫情仍在蔓延，经济复苏基础尚不具备，世界进入动荡变革期，不稳定性不确定性明显增加。从国内看，外需持续疲软及外部环境因素对中国进出口增速将造成不利影响，疫情冲击带来的各类衍生风险不容忽视，三峡大坝北线船闸检修长达35天可能加剧货源分流，诸多困难和问题摆在面前，公司面临的挑战依然严峻。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司分红相关规定的通知》（证监发〔2012〕37号）和中国证监会重庆证监局《关于进一步落实上市公司现金分红有关要求的通知》（渝证监发〔2012〕140号）的要求，公司于2012年8月21日召开了2012年第一次临时股东大会，审议通过了《股东回报规则》，并对《公司章程》的部分条款进行了修订，进一步完善了公司现金分红政策、利润分配决策程序、分红标准和比例等内容，具体内容详见2012年7月28日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站上的公司公告（公告编号：临2012-014号）。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 0.25 | 0 | 29,671,657.08 | 88,565,906.71 | 33.50 |
| 2019年 | 0 | 0.50 | 0 | 59,343,314.15 | 159,219,872.41 | 37.27 |
| 2018年 | 0 | 0.60 | 0 | 41,577,514.32 | 135,877,166.94 | 30.60 |
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资 | 解决同业竞争 | 港务物流集团 | 港务物流集团于2009年11月签署《避免同业竞争承诺函》，承诺待寸滩港区三期工程，果园港埠建成投产后以及江北港埠、涪陵港生产经营状况出现实质性提升后且符合重庆港九利益和其他有关法律的规定或重庆港九认为必 | 至港务物流集团和公司完全 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 产重组相关的承诺 | 要时，港务物流集团无条件将该项资产转让给重庆港九，以避免可能出现的同业竞争。同时，港务物流集团特别承诺：重大资产重组完成后，港务物流集团在中国境内不再新增直接或间接与上市公司形成实质性同业竞争的业务，如果未来出现与上市公司形成实质性同业竞争的业务，将优先将该业务转让或托管给上市公司，或将该业务转让给其他无关联第三方。 | 消除同业竞争为止 | ||||||
| 解决同业竞争 | 万州港 | 万州港于2009年11月签署《避免同业竞争承诺函》，承诺待所属除本次交易纳入上市公司外的其他港口客、货运资产生产经营状况出现实质性提升后且符合重庆港九利益和其他有关法律的规定或重庆港九认为必要时，无条件将该项资产转让给重庆港九，以避免可能出现的同业竞争。同时，万州港特别承诺：重大资产重组完成后，万州港在中国境内将不再新增直接或间接与上市公司构成竞争的业务或活动；如果未来出现万州港及其直接或间接控制的公司产生与上市公司形成实质性同业竞争的业务，将优先将该业务转让或托管给上市公司，或将该业务转让给其他无关联第三方。 | 至万州港和公司完全消除同业竞争为止 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 解决关联交易 | 港务物流集团 | 港务物流集团于2009年11月签署《规范关联交易的承诺函》，作为控股股东承诺规范与重庆港九之间的关联交易。如有任何违反承诺的事项发生，愿意承担因此给重庆港九造成的损失。 | 持续 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 解决关联交易 | 万州港 | 万州港于2009年11月签署《规范关联交易的承诺函》，作为控股股东的全资子公司承诺规范与重庆港九之间的关联交易。如有任何违反承诺的事项发生，万州港承担因此给重庆港九造成的损失。 | 持续 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 港务物流集团 | 港务物流集团于2009年11月签署《关于保证重庆港九股份有限公司独立性的承诺函》，作为控股股东保证上市公司资产独立和完整、业务独立、机构独立、财务独立、人员独立。 | 持续 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 万州港 | 万州港于2009年11月签署《关于保证重庆港九股份有限公司独立性的承诺函》，作为股东保证上市公司资产独立和完整、业务独立、机构独立、财务独立、人员独立。 | 持续 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 重庆港九董事、高级管理人员 | 重庆港九董事和高级管理人员于2019年7月签署《关于发行股份购买资产摊薄即期回报的相关承诺》，承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；对职务消费行为进行约束；不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；若上市公司后续推出股权激励政策，拟公布的上市公司股权激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 | 当公司即期回报不存在被摊薄情况时结束 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份限售 | 港务物流集团 | 港务物流集团于2019年3月签署《重庆港务物流集团有限公司涉及本次重大资产重组出具的承诺》，承诺通过本次交易所认购的上市公司新增股份自本次发行结束之日起三十六个月内不得转让；本次交易完成后六个月内如上市公司股票连续二十个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，港务物流集团持有上市公司股票的限售期自动延长六个月。 | 2023年6月11日（非交易日顺延） | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 公司于2019年12月完成重大资产重组，公司股票于2020年4月15日至5月15日连续20个交易日的收盘价低于发行价，所以港务物流集团通过2019年重大资产重组认购的股票限售期自动延长六个月。 | ||||||||
| 股份限售 | 港务物流集团 | 港务物流集团于2019年9月签署《专项承诺》，承诺本次交易前持有的上市公司股份自本次收购即本次交易上市公司新增股份发行结束之日起十二个月内不得转让。 2019年12月11日，公司完成新增股份发行事项。截至2020年12月11日，港务物流集团在本次交易前持有的上市公司股份未进行转让。 | 2020年12月11日 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 盈利预测及补偿 | 港务物流集团 | 港务物流集团于2019年3月签署《重庆港务物流集团有限公司涉及本次重大资产重组出具的承诺》，承诺如果在业绩承诺期（渝物民爆67.17%股权登记至上市公司名下且办理完毕工商变更登记当年及其后两个会计年度），渝物民爆的累积实现净利润数低于同期累积净利润预测数，则港务物流集团以其本次交易获得的股份对价为限对上市公司进行补偿： 当期补偿金额=（截至当期期末累积净利润预测数―截至当期期末累积实现净利润数）÷业绩承诺期内净利润预测数总和×交易价格－累积已补偿金额 当期补偿股份数量=当期补偿金额÷发行价格 实现净利润数、净利润预测数均只计算本次交易中港务物流集团持有的渝物民爆67.17%股权对应的部分。 | 2021年12月31日 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 港务物流集团 | 港务物流集团于2019年3月签署《重庆港务物流集团有限公司涉及本次重大资产重组出具的承诺》，承诺在业绩承诺期内不质押本次交易获得的上市公司增发的股份。如违反该承诺，港务物流集团将主动及时终止或解除与其他方签署的违反本承诺的任何协议、安排或其他法律文件，并将及时妥善赔偿由此给上市公司及其股东造成的所有损失。 | 2021年12月31日 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份限售 | 万州港 | 万州港于2019年9月签署《重庆市万州港口（集团）有限责任公司涉及本次重大资产重组出具的承诺》，承诺本次交易前持有的上市公司股份自本次收购即本次交易上市公司新增股份发行结束之日起十二个月内不得转让。 2019年12月11日，公司完成新增股份发行事项。截至2020年12月11日，万州港在本次交易前持有的上市公司股份未进行转让。 | 2020年12月11日 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份限售 | 国投交通 | 国投交通于2019年3月签署《国投交通控股有限公司涉及本次重大资产重组出具的承诺》，承诺通过本次交易所认购的上市公司新增股份自本次发行结束之日起十二个月内不得转让。 2019年12月11日，公司完成新增股份发行事项。截至2020年12月11日，国投交通通过本次交易新增的上市公司股份未进行转让。 | 2020年12月11日 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 与再融资相关 | 解决同业竞争 | 港务物流集团和万州港 | 2014年，公司以非公开发行股份募集资金购买了股东港务物流集团公司持有的果园集装箱码头公司65%的股权。港务物流集团和万州港于2014年7月就进一步避免同业竞争做出承诺：（1）港务物流集团和万州港将积极改善托管资产的经营状况和盈利能力，以促进托管资产生产资源状况的实质提升。（2）港务物流集团和万州港将在每个会计 | 持续 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 的承诺 | 年度终了之日起四个月内向重庆港九通报并披露托管资产经审计后的净资产收益率。（3）若托管资产连续三个会计年度经审计后的净资产收益率（扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据）均高于重庆港九同期水平，或重庆港九认为必要时并履行相关决策程序后，港务物流集团和万州港应在三年内通过符合上市公司股东利益的方式完成托管资产注入重庆港九。（4）港务物流集团和万州港及时向重庆港九通报其所有的在建港口建设进展情况，待其建成投产后交由重庆港九托管，并按本承诺的第一条、第二条和第三条进行处理。 | |||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 解决同业竞争 | 港务物流集团 | 2016年12月20日，港务物流集团与万州区政府、重庆航运建设发展有限公司（以下简称“航发司”）签署了《共同推进新田枢纽港建设经营暨万州区港口资源整合框架协议》。三方(甲方：万州区政府；乙方：重庆港务物流集团；丙方：航发司)拟成立合资公司共同推进新田港建设经营及万州区港口资源整合工作。按照“一城一港”模式，合资公司由乙方控股，甲方以政府投资平台入股，甲、乙、丙三方股权比例分别为19%、51%、30%。为避免新田港未来可能与公司存在的同业竞争，港务物流集团作出承诺：“本公司若按《框架协议》成为万州新田港控股股东，待万州新田港建成投产后，本公司将把持有的新田港埠公司股权托管给你公司；如将来新田港埠公司的经营状况出现实质性提升，或你公司认为必要时，本公司将把持有的新田港埠公司股权优先转让给你公司，以避免可能出现的同业竞争。” | 至新田港与公司消除同业竞争为止 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 项目 | 2020年 |
| 净利润（万元） | 2,810.11 |
| 其中：归属于母公司股东的净利润（万元） | 2,547.99 |
| 项目 | 2020年 |
| 税后归属于母公司股东的非经常性损益（万元） | 117.17 |
| 扣非后归属于母公司股东的净利润（万元） | 2,430.82 |
| 合并报表项目 | 2019年12月31日 | 影响金额 | 2020年1月1日 |
| 负债： | |||
| 预收账款 | 418,186,105.44 | -414,247,850.70 | 3,938,254.74 |
| 合同负债 | 362,097,627.59 | 362,097,627.59 | |
| 其他流动负债 | 3,028,649.41 | 52,150,223.11 | 55,178,872.52 |
| 母公司报表项目 | 2019年12月31日 | 影响金额 | 2020年1月1日 |
| 负债： | |||
| 预收账款 | 2,900,262.05 | -1,081,192.13 | 1,819,069.92 |
| 合同负债 | 1,019,992.56 | 1,019,992.56 | |
| 其他流动负债 | 61,199.57 | 61,199.57 |
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 69.50 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 6 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） | 25.00 |
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
2020年5月12日，公司2019年度股东大会审议通过了《关于预计2020年度日常关联交易的议案》，预计公司2020年度日常关联交易额为35,000.00万元。2020年公司实际累计发生的关联交易为37,955.65万元，较年度预计金额超过2,955.65万元，超出部分已于2021年4月22日经公司第七届董事会第三十三次会议审议通过。详细内容请见公司于2020年4月15日和2021年4月24日在上交所官网发布的临2020-004号和临2021-009号公告。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
2020年7月17日，公司第七届董事会第二十四次会议审议通过《关于暂不收购万州港口（集团）有限责任公司持有的重庆苏商港口物流有限公司68%股权的议案》，同意公司暂不收购万州港口（集团）有限责任公司持有的重庆苏商港口物流有限公司68%的股权。详细内容请见公司于2020年7月18日在上交所官网发布的临2020-015号公告。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用 □不适用
详见本报告第五节第二部分的（二）“公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明”。
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 关联方 | 关联关系 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司 提供资金 | ||||
| 期初余额 | 发生额 | 期末余额 | 期初余额 | 发生额 | 期末余额 | ||
| 重庆港务物流集团有限公司 | 控股股东 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3.00 | 3.00 |
| 合计 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3.00 | 3.00 | |
| 关联债权债务形成原因 | 2020年，港务物流集团向公司提供3亿元委托贷款，贷款期限一年，贷款利率按一年期LPR利率执行，且对该额度内的委托贷款无相应抵押和担保。本次委贷额度是经过2020年4月15日公司第七届董事会第二十二次会议审议通过的12亿贷款额度之内。依据《上海证券交易所关联交易实施指引》和《上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》，该事项属于豁免披露事项。 | ||||||
| 关联债权债务对公司的影响 | 该事项对公司无不良影响。 | ||||||
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
√适用 □不适用
2020年10月20日，公司第七届董事会第二十七次会议审议通过《关于重庆化工码头有限公司增资扩股的议案》。同意中国航油物流公司以现金向化码公司增资9,159.12万元，其中8,293万元计入注册资本，866.12万元计入资本公积。本次增资完成后，化码公司的注册资本由15,400万元增加至23,693万元，其中重庆港九持股比例为65%；中国航油物流公司持股比例为35%。2020年10月27日，公司与中国航油物流公司签署《合资合作协议》。详细内容请查阅公司于2020年10月21日在上交所官网发布的临2020-021号公告。
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
□适用 √不适用
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
公司全面落实党中央决战决胜脱贫攻坚的决策部署，深入走访对口帮扶村镇，因地制宜采取项目扶贫、消费扶贫等方式，开展精准扶贫，圆满完成扶贫攻坚任务。全年累计投入扶贫资金104万元，对口帮扶的村镇全部实现脱贫目标。
3. 精准扶贫成效
□适用 √不适用
4. 后续精准扶贫计划
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
□适用 √不适用
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司所处的行业为港口业，公司及子公司不属于环境部门公布的重点排污单位。
公司所属港区全面实现雨污分离、生活污水回收处理、生产废水循环利用，取得排污许可；靠港船舶污染物接收功能均已具备。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 316,942,093 | 0 | 0 | 316,942,093 | 发行股份购买资产的承诺 | 2023年6月11日（非交易日顺延） |
| 国投交通控股有限公司 | 176,965,618 | 176,965,618 | 0 | 0 | 发行股份购买资产的承诺 | 2020年12月11日 |
| 合计 | 493,907,711 | 176,965,618 | 0 | 316,942,093 | / | / |
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 38,253 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 37,220 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 重庆港务物流集团有限公司 | 0 | 577,934,762 | 48.69 | 316,942,093 | 无 | 国有法人 | |
| 国投交通控股有限公司 | 0 | 176,965,618 | 14.91 | 0 | 未知 | 国有法人 | |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 0 | 21,826,900 | 1.84 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 赵波 | 4,859,980 | 15,458,638 | 1.30 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |
| 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 | 0 | 7,950,000 | 0.67 | 0 | 未知 | 国有法人 | |
| 高雪萍 | -345,100 | 5,986,426 | 0.50 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |
| 赵学彬 | -1,304,100 | 4,468,403 | 0.38 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |
| 邱红缨 | 591,100 | 2,544,900 | 0.21 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |
| 卢庆令 | 369,500 | 2,506,700 | 0.21 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |
| 唐坤虎 | 0 | 2,210,150 | 0.19 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 种类 | 数量 | ||||||
| 重庆港务物流集团有限公司 | 260,992,669 | 人民币普通股 | 260,992,669 | ||||
| 国投交通控股有限公司 | 176,965,618 | 人民币普通股 | 176,965,618 | ||||
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 21,826,900 | 人民币普通股 | 21,826,900 | ||||
| 赵波 | 15,458,638 | 人民币普通股 | 15,458,638 | ||||
| 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 | 7,950,000 | 人民币普通股 | 7,950,000 |
| 高雪萍 | 5,986,426 | 人民币普通股 | 5,986,426 |
| 赵学彬 | 4,468,403 | 人民币普通股 | 4,468,403 |
| 邱红缨 | 2,544,900 | 人民币普通股 | 2,544,900 |
| 卢庆令 | 2,506,700 | 人民币普通股 | 2,506,700 |
| 唐坤虎 | 2,210,150 | 人民币普通股 | 2,210,150 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | （一）公司前十名股东中，万州港系公司第一大股东港务物流集团控股子公司，属一致行动人。 （二）除上述情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | |||
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 重庆港务物流集团有限公司 | 316,942,093 | 2023年6月11日（非交易日顺延） | 316,942,093 | 承诺 |
| 名称 | 重庆港务物流集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 杨昌学 |
| 成立日期 | 2006年7月25日 |
| 主要经营业务 | 码头和其他港口设施经营、港口旅客运输服务经营、在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经营、港口拖轮经营等。 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
| 其他情况说明 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 重庆两江新区管理委员会 |
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
实际控制人情况详见重庆两江新区官网:www.liangjiang.gov.cn
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构 代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| 国投交通控股有限公司 | 汪文发 | 2013年10月29日 | 911100007178494232 | 20 | 铁路、公路、港口、航空物流、管道运输、物流和有关配套项目及其横向交叉、综合利用项目的投资。 |
| 情况说明 | |||||
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 杨昌学 | 董事长 | 男 | 55 | 2017-07-10 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 熊维明 | 前董事、前总经理 | 男 | 60 | 2011-10-17 | 2020-12-22 | 0 | 0 | 0 | 0 | 66.96 | 否 |
| 黄继 | 董事、副总经理 | 男 | 57 | 2014-04-03 | 0 | 0 | 0 | 0 | 56.69 | 否 | |
| 张强 | 董事、副总经理、董秘 | 男 | 54 | 2009-07-30 | 0 | 0 | 0 | 0 | 57.11 | 否 | |
| 曹浪 | 董事、财务总监 | 女 | 57 | 2013-05-28 | 0 | 0 | 0 | 0 | 58.32 | 否 | |
| 何坚雄 | 董事 | 男 | 53 | 2020-05-12 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 罗异 | 前董事 | 男 | 46 | 2018-07-10 | 2020-05-12 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 廖元和 | 独立董事 | 男 | 70 | 2015-04-02 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6 | 否 | |
| 张树森 | 独立董事 | 男 | 68 | 2015-04-02 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6 | 否 | |
| 黎明 | 独立董事 | 男 | 56 | 2018-07-10 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6 | 否 | |
| 许丽 | 监事会主席 | 女 | 57 | 2014-04-03 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 吴仲全 | 监事 | 男 | 55 | 2018-07-10 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 李鑫 | 前监事 | 男 | 58 | 2013-05-28 | 2020-05-12 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 屈宏 | 监事 | 男 | 46 | 2011-10-17 | 0 | 0 | 0 | 0 | 42.54 | 否 | |
| 游吉宁 | 监事 | 男 | 48 | 2014-04-03 | 0 | 0 | 0 | 0 | 32.82 | 否 | |
| 单基耘 | 监事 | 男 | 48 | 2020-05-12 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 杨建中 | 副总经理 | 男 | 58 | 2011-10-17 | 0 | 0 | 0 | 0 | 56.17 | 否 | |
| 刘晓骏 | 副总经理 | 男 | 49 | 2011-10-17 | 0 | 0 | 0 | 0 | 56.70 | 否 | |
| 刘勇 | 副总经理 | 男 | 54 | 2015-04-02 | 0 | 0 | 0 | 0 | 55.73 | 否 | |
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 501.04 | / |
1.公司非独立董事和监事未在公司领取报酬，监事屈宏、游吉宁的薪酬为他们兼任的其他管理职务的薪酬。公司独立董事薪酬为6万元/年（税前）。
2.上表中列示的高管人员薪酬由2020年基本薪酬和2019年绩效薪酬构成。目前，公司尚未完成高管2020年度的绩效考核工作，待考核完成后再据实支付。
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 杨昌学 | 现任本公司董事长、党委书记，重庆港务物流集团有限公司董事长、党委书记。历任重庆市经委经济运行局局长，重庆市沙坪坝区区委常委、区政府党组副书记,重庆市沙坪坝区委常委、副区长（期间兼任重庆西永微电子工业园开发公司总经理），重庆市交通委员会副主任、党委委员,重庆市发展和改革委员会副主任、党组成员（期间挂职国家发展和改革委员会基础产业司副司长）等职务。 |
| 黄继 | 现任本公司董事、副总经理、党委委员，重庆港务物流集团有限公司党委委员。历任重庆港口管理局技术处工程师、副处长、处长，重庆港运输生产部副部长、主任工程师，重庆港江北港埠公司经理，重庆港九龙坡分公司常务副经理兼集装箱公司经理，重庆港务集团副总工程师，重庆港通科技发展公司经理，重庆国际集装箱码头有限公司副总经理，重庆化工码头有限公司执行董事、总经理，重庆港务物流建设投资有限公司董事、总经理，重庆港九股份有限公司副总经理、董事长、党委书记，重庆港务物流集团有限公司副总经理等职务。 |
| 张强 | 现任本公司董事、副总经理、董秘、党委委员，重庆港务物流集团有限公司党委委员。历任重庆港口管理局猫儿沱港埠公司办公室副主任、机务科科长、总工程师、副经理，重庆港口管理局船务公司总工程师，重庆港九股份有限公司江津港埠分公司党委书记、经营副经理，重庆港务物流集团有限公司党委工作部部长，重庆国际集装箱码头有限责任公司董事、总经理，重庆港务物流集团有限公司党委副书记，重庆港九股份有限公司董事、总经理等职务。 |
| 曹浪 | 现任本公司董事、财务总监、党委委员，重庆港务物流集团有限公司党委委员。历任重庆港口管理局财务处会计、主办、副处长，重庆港务（集团）有限责任公司财务处处长，重庆港务物流集团有限公司财务部部长，重庆港九股份有限公司董事、财务总监、党支部书记，重庆港务物流集团有限公司财务副总监、副总经理，重庆港九监事等职务。 |
| 何坚雄 | 现任本公司董事，国投交通控股有限公司副总经理。历任国家交通投资公司物资经营部干部，国通天港实业开发公司干部、部门副经理，国家开发投资公司物业管理分公司、国投服务中心部门副经理，国投中型水电公司外派昆山华利大酒店总经理，国投服务中心、国投物业公司干部(部门副经理级)，国投高科技创业公司项目经理，国投创业投资公司责任项目经理，国投高科技投资有限公司责任项目经理，国投交通公司项目经理、责任项目经理、综合部经理，国投交通公司生产经营部业务主管、非控股企业高级业务经理、副经理、经理，国投交通控股有限公司生产经营部经理，国投物业有限责任公司副总经理等职务。 |
| 廖元和 | 现任本公司独立董事，重庆工商大学教授、博士生导师。历任重庆市社会科学院副研究员、研究员、副院长，重庆工商大学副校长等职务。 |
| 张树森 | 现任本公司独立董事，重庆树深律师事务所主任律师。曾先后任职于重庆第一律师事务所、重庆大渡口律师事务所，1998年创办重庆树深律师事务所，任重庆树深律师事务所主任律师。 |
| 黎明 | 现任本公司独立董事，重庆理工大学会计学院会计学教授、硕士生导师，金科股份、福安药业、涪陵电力、中国汽研独立董事。历任重庆理工大学会计学院书记、院长等职务。 |
| 许丽 | 现任本公司监事会主席、党委委员，重庆港务物流集团有限公司监事长、党委委员。历任重庆市交通委员会组织人事教育处、组织处处长，重庆市交通委员会组织人事处处长兼重庆市交通行业职业技能鉴定指导中心主任，重庆高速公路集团有限公司工会主席、党委委员，重庆港务物流集团有限公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席等职务。 |
| 吴仲全 | 现任本公司监事、党委副书记，重庆港务物流集团有限公司党委副书记。历任万盛区委组织部干部科科员、副主任科员、主任科员，万盛区委组织部组织科科长，重庆市委组织部驻万盛区委副处级组织员，重庆市委组织部驻市直机关工委组织员，重庆市直机关工委组织部副部长、市委组织部驻市直机关工委组织员（副处级），重庆市直机关工委培训部部长、市级机关党校常务副校长、市委组织部驻市直机关工委组织员，挂任重庆市政府驻厦门办事处主任助理，重庆市直机关工委培训部部长、市级机关党校常务副校长等职务。 |
| 屈宏 | 现任本公司监事，果集司党委书记、董事长。历任重庆港口实业总公司工贸公司经理，重庆港江北港埠公司调度室主任，重庆港九股份有限公司证券投资部副经理，重庆港九期货经纪有限公司监事会主席、副总经理，重庆宝特曼生物高科技公司监事会主席，重庆久久物流有限责任公司副总经理，重庆港务物流集团有限经济运行部副部长、部长兼武装部部长，国集司董事、副总经理，国集司董事长、总经理、党委书记等职务。 |
| 游吉宁 | 现任本公司监事、审计部部长。历任重庆兴惠会计师事务所、重庆金汇会计师事务所有限责任公司审计、评估项目经理，重庆港务物流集团有限公司资产部资产、投资主管，重庆港务物流集团有限公司资产财务部副部长，重庆港务物流集团有限公司资产投资部副部长，重庆港务物流集团有限公司资产投资部副部长（主持工作），重庆港务物流集团资产管理有限公司副总经理、党总支部委员、董事等职务。 |
| 单基耘 | 现任本公司监事，国投交通控股有限公司基建管理部经理。历任中国集装箱总公司财务部干部、副主任科员、主任科员，国投交通公司计划财务部业务主管、项目经理、监察审计部副经理（主持工作），国投交通控股有限公司审计部副经理（主持工作）、基建管理部副经理（主持工作）等职务。 |
| 杨建中 | 现任本公司副总经理、党委委员，重庆港务物流集团有限公司党委委员。历任重庆港口管理局技术处工程师、副处长，重庆港务（集团）有限责任公司科技处处长，重庆港务物流集团有限公司设备技术部部长，重庆港务物流集团有限公司副总经理等职务。 |
| 刘晓骏 | 现任本公司副总经理、党委委员，重庆港务物流集团有限公司党委委员。历任重庆市渝通公路工程总公司计划经营科科员、项目经理，重庆长信工程建设监理有限公司项目总监理工程师、总经理助理、总工程师，重庆港务物流建设投资有限公司副总经理，重庆港九股份有限公司副总经理，重庆港务物流集团有限公司副总经理等职务。 |
| 刘勇 | 现任本公司副总经理，重庆港务物流集团有限公司党委委员。历任重庆市物资集团有限责任公司人事部副经理、业务部副经理，重庆市物资集团有限责任公司企管部部长，重庆市渝物民用爆破器材有限公司董事、总经理，重庆金材物流有限公司执行董事、总经理、党委书记，重庆港务物流集团副总经理等职务。 |
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 杨昌学 | 重庆港务物流集团有限公司 | 董事长、党委书记 | 2017年7月 | |
| 许丽 | 重庆港务物流集团有限公司 | 监事长、党委委员 | 2013年12月 | |
| 吴仲全 | 重庆港务物流集团有限公司 | 党委副书记 | 2017年5月 | |
| 黄继 | 重庆港务物流集团有限公司 | 董事、党委委员 | 2015年2月 | |
| 杨建中 | 重庆港务物流集团有限公司 | 董事、党委委员 | 2010年8月 | |
| 张强 | 重庆港务物流集团有限公司 | 董事、党委委员 | 2015年2月 | |
| 刘晓骏 | 重庆港务物流集团有限公司 | 党委委员 | 2010年8月 | |
| 曹浪 | 重庆港务物流集团有限公司 | 党委委员 | 2012年1月 | |
| 刘勇 | 重庆港务物流集团有限公司 | 党委委员 | 2013年5月 | |
| 何坚雄 | 国投交通控股有限公司 | 副总经理 | 2019年4月 | |
| 单基耘 | 国投交通控股有限公司 | 基建管理部经理 | 2020年6月 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | ||||
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 廖元和 | 重庆工商大学 | 教授 | 2009年4月 | |
| 张树森 | 重庆树深律师事务所 | 主任律师 | 1998年 | |
| 黎明 | 重庆理工大学 | 教授 | 2002年12月 | |
| 黎明 | 福安药业、涪陵电力、中国汽研 | 独立董事 | 2015年5月 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | ||||
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司非独立董事和监事未在公司领取报酬，独立董事津贴由股东大会决定。公司高管人员薪酬由公司薪酬与考核委员会按照《高管人员薪酬考核办法》的规定，结合目标任务完成情况，提出薪酬考核兑现方 |
| 案，再报公司董事会审定。 | |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司非独立董事和监事未在公司领取报酬。独立董事津贴由公司参照本地区上市公司和同行业上市公司独立董事的薪酬情况，并结合公司实际提出建议意见，再经股东大会审议决定。公司高管人员薪酬确定依据为董事会审议通过的《高管人员薪酬考核办法》。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 公司非独立董事和监事未在公司领取报酬，监事屈宏、游吉宁的薪酬为他们兼任的其他管理职务的薪酬。独立董事薪酬为每年6万元（税前）。截至本报告披露日为止，公司尚未完成2020年度高管人员薪酬绩效考核。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员的薪酬合计501.04万元。 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 熊维明 | 董事、总经理 | 离任 | 退休 |
| 罗异 | 董事 | 离任 | 离任 |
| 何坚雄 | 董事 | 选举 | 选举 |
| 李鑫 | 监事 | 离任 | 离任 |
| 单基耘 | 监事 | 选举 | 选举 |
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 371 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 2,182 |
| 在职员工的数量合计 | 2,553 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 3,460 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 1,521 |
| 销售人员 | 129 |
| 技术人员 | 246 |
| 财务人员 | 115 |
| 行政人员 | 542 |
| 合计 | 2553 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 本科及以上 | 579 |
| 大专 | 714 |
| 中专及以下 | 1,260 |
| 合计 | 2553 |
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《上市公司治理规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，努力提高公司规范运作水平。目前，公司已形成了权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的治理结构，公司治理实际状况符合相关法律、法规的要求。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年度股东大会 | 2020年5月12日 | 上海证券交易所 http：//www.sse.com.cn | 2020年5月13日 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 2020年8月5日 | 上海证券交易所 http：//www.sse.com.cn | 2020年8月6日 |
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 杨昌学 | 否 | 9 | 9 | 9 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 黄继 | 否 | 9 | 9 | 9 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 张强 | 否 | 9 | 9 | 9 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 曹浪 | 否 | 9 | 9 | 9 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 何坚雄 | 否 | 7 | 7 | 7 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 廖元和 | 是 | 9 | 9 | 9 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 张树森 | 是 | 9 | 9 | 9 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 黎明 | 是 | 9 | 9 | 9 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 年内召开董事会会议次数 | 9 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 9 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
控股股东港务物流集团于2009年11月签署《避免同业竞争承诺函》，承诺待寸滩港区三期工程，果园港埠建成投产后以及江北港埠、涪陵港生产经营状况出现实质性提升后且符合重庆港九利益和其他有关法律的规定或重庆港九认为必要时，港务物流集团无条件将上述资产转让给重庆港九，以避免可能出现的同业竞争。同时，港务物流集团特别承诺：重大资产重组完成后，港务物流集团在中国境内不再新增直接或间接与上市公司形成实质性同业竞争的业务，如果未来出现与上市公司形成实质性同业竞争的业务，将优先将该业务转让或托管给上市公司，或将该业务转让给其他无关联第三方。 控股股东的一致行动人万州港于2009年11月签署《避免同业竞争承诺函》，承诺待所属除本次交易纳入上市公司外的其他港口客、货运资产生产经营状况出现实质性提升后且符合重庆港九利益和其他有关法律的规定或重庆港九认为必要时，无条件将该项资产转让给重庆港九，以避免可能出现的同业竞争。同时，万州港特别承诺：重大资产重组完成后，万州港在中国境内将不再新增直接或间接与上市公司构成竞争的业务或活动；如果未来出现万州港及其直接或间接控制的公司产生与上市公司形成实质性同业竞争的业务，将优先将该业务转让或托管给上市公司，或将该业务转让给其他无关联第三方。 2014年，公司以非公开发行股份募集资金购买了控股股东港务物流集团公司持有的果园集装箱码头公司65%的股权。港务物流集团和万州港于2014年7月就进一步避免同业竞争做出承诺：
（1）港务物流集团和万州港将积极改善托管资产的经营状况和盈利能力，以促进托管资产生产资源状况的实质提升。（2）港务物流集团和万州港将在每个会计年度终了之日起四个月内向重庆港九通报并披露托管资产经审计后的净资产收益率。（3）若托管资产连续三个会计年度经审计后的净资产收益率（扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据）均高于重庆港九同期水平，或重庆港九认为必要时并履行相关决策程序后，港务物流集团和万州港应在三年内通过符合上市公司股东利益的方式完成托管资产注入重庆港九。（4）港务物流集团和万州港及时向重庆港九通报其所有的在建港口建设进展情况，待其建成投产后交由重庆港九托管，并按本承诺的第一条、第二条和第三条进行处理。 为避免潜在同业竞争，控股股东港务物流集团及其一致行动人万州港已将重庆市涪陵港务有限公司、重庆果园件散货码头有限公司、重庆东港集装箱码头有限公司、重庆港盛船务有限公司、重庆苏商港口物流有限公司、万州港口集团忠县分公司、西沱分公司、客运分公司、云阳分公司、奉节分公司、巫山分公司、忠县新生港埠装卸有限公司等可能与上市公司存在同业竞争的资产交由上市公司托管，并支付相应的托管费用。
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司已基本建立起符合现代企业管理的科学的考核评价机制。公司依据经营目标完成情况及业绩表现，并结合企业战略执行情况和可持续发展，对公司高级管理人员进行综合考评。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司2020年度内部控制报告详见2021年4月24日上海证券交易所相关公告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司内部控制审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。内部控制审计报告详见2021年4月24日上海证券交易所相关公告。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十、 其他
√适用 □不适用
1. 关于发行中期票据事项
2020年7月17日，公司第七届董事会第二十四次会议审议通过《关于拟发行中期票据的议案》，同意公司发行中期票据，申请注册总额不超过人民币10亿元（含10亿元），最终注册额度将以中国银行间市场交易商协会注册通知书中载明的额度为准，发行期限为不超过5年。
2021年1月26日，中国银行间市场交易商协会出具《接受注册通知书》（中市协注〔2021〕MTN65号），接受公司中期票据注册，注册金额为10亿元，注册额度自本通知书落款之日起2年内有效，由恒丰银行股份有限公司主承销。公司在注册有效期内可分期发行中期票据，发行完成后，应通过交易商协会认可的途径披露发行结果。
公司将根据相关法律法规和交易商协会的要求，结合资金需求和市场情况择机发行。
2. 总经理辞职事项
2020年12月23日，公司第七届董事会第三十次会议审议通过《关于总经理辞职的议案》。因熊维明先生达到法定退休年龄，公司董事会同意熊维明先生辞去公司总经理、董事及董事会专门委员会相关职务。
3. 寸滩港区土地收储事项
2021年4月16日，公司发布《关于控股子公司土地拟被政府收储的公告》（临2021-004），重庆市政府为推进寸滩国际新城和邮轮母港建设，拟对公司控股子公司果集司（公司持有其65%股权）所属寸滩港区土地进行收储，寸滩港区的集装箱货运功能将转移至重庆果园港。寸滩港区本次拟被收储资产涉及约1,637亩土地及地上建（构）附着物等资产，截至2021年2月28日，前述资产的账面原值约为24.51亿元，账面净值约为17.95亿元（最终以审计机构审定结果为准）。寸滩港区被政府收储后，其集装箱货运功能将由重庆果园港区果集司承接，公司的生产经营不会受到大的影响。
目前，重庆两江新区土地储备整治中心正与果集司协商寸滩港区收储事宜，公司将根据收储进展及时履行信息披露义务。
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
大信审字[2021]第8-10001号重庆港九股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了重庆港九股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）收入确认
1．事项描述
如财务报表附注五、（三十七）所示，贵公司2020年度收入508,063.01万元，收入确认的真实性、准确性会对财务报表的公允反映具有重要影响。因此我们确定收入的真实性与准确性为关键审计事项。
2.审计应对
我们执行的审计应对程序主要包括：
（1）我们测试了有关收入循环的关键内部控制的设计和执行，以确认内部控制的有效性；
（2）我们获取了贵公司与各客户单位签订的销售合同，对合同关键条款进行核实；
（3）实地走访前五大客户并访谈相关人员，了解业务的必要性和真实性；
（4）对本年记录的收入业务选取样本，检查合同、出库单、物流运输单据、销售发票、销售回款凭证等，结合函证、监盘等程序验证收入是否真实发生，确认收入金额是否存在重大错报，评价相关收入确认是否符合收入确认的会计政策；
（5）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
（二）固定资产、在建工程的减值
1.事项描述
如财务报表附注五、（十一）（十二）所示，截止2020年12月31日，贵公司的固定资产、在建工程账面净值805,356.30万元，占贵公司资产总额的64.13%，是贵公司资产的主要组成部分。管理层对这些资产是否存在减值迹象进行了测试，对于识别出减值迹象的，管理层通过计算资产或其所在资产组的可收回金额，并比较可收回金额与账面价值对其进行减值测试。预测可收回金额涉及对未来现金流量现值的预测，管理层在预测中需要做出重大判断和假设，特别是对于未来业务量、成本、经营费用、以及折现率等。由于未来现金流预测和折现的固有不确定性，我们将固定资产、在建工程的减值识别为关键审计事项。
2.审计应对
我们执行的审计应对程序主要包括：
（1）测试管理层对固定资产和在建工程计价和减值测试相关的关键内部控制，评估减值测试方法的适当性；
（2）测试管理层减值测试所依据的基础数据，评估管理层减值测试中所采用的关键假设及判断的合理性；
（3）验证固定资产和在建工程减值测试模型的计算准确性；
（4）复核、重新计算固定资产、在建工程的未来现金流量现值计算的准确性和可行性。
四、其他信息
贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督贵公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：刘先利
（项目合伙人）
中 国 · 北 京 中国注册会计师：罗晓龙
二○二一年四月二十二日
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 重庆港九股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 1,276,984,951.93 | 1,127,217,082.95 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 178,604,482.30 | 287,982,853.52 |
| 应收账款 | 七、5 | 228,908,630.54 | 197,891,918.79 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 七、7 | 337,967,661.25 | 310,879,272.88 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 53,047,217.03 | 81,465,596.54 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 618,048,634.60 | 638,427,966.37 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 135,037,966.97 | 170,618,432.71 |
| 流动资产合计 | 2,828,599,544.62 | 2,814,483,123.76 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、17 | 190,979,804.67 | 186,673,250.47 |
| 其他权益工具投资 | 七、18 | 12,371,827.68 | 12,662,725.26 |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 七、20 | 22,910,865.69 | 26,056,356.09 |
| 固定资产 | 七、21 | 6,788,645,953.31 | 5,645,090,450.64 |
| 在建工程 | 七、22 | 1,264,917,046.92 | 2,275,947,302.09 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、26 | 1,131,835,657.49 | 1,158,864,907.66 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七、28 | 6,437,701.74 | 6,437,701.74 |
| 长期待摊费用 | 七、29 | 57,596,756.91 | 63,398,735.12 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 38,965,282.14 | 31,805,175.29 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 215,872,792.32 | 131,682,126.25 |
| 非流动资产合计 | 9,730,533,688.87 | 9,538,618,730.61 | |
| 资产总计 | 12,559,133,233.49 | 12,353,101,854.37 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 100,030,833.33 | 484,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 22,400,000.00 | 51,957,600.00 |
| 应付账款 | 七、36 | 254,271,066.29 | 270,342,995.54 |
| 预收款项 | 七、37 | 2,801,242.90 | 418,186,105.44 |
| 合同负债 | 七、38 | 461,642,499.22 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 4,909,134.69 | 2,879,873.22 |
| 应交税费 | 七、40 | 23,375,286.15 | 17,133,026.90 |
| 其他应付款 | 七、41 | 722,954,590.89 | 450,958,001.92 |
| 其中：应付利息 | 3,094,017.46 | ||
| 应付股利 | 15,888,571.41 | 30,971,115.73 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 260,115,000.00 | 811,725,000.00 |
| 其他流动负债 | 七、44 | 67,231,574.23 | 3,028,649.41 |
| 流动负债合计 | 1,919,731,227.70 | 2,510,211,252.43 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、45 | 3,612,324,215.31 | 3,018,084,600.00 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 七、49 | 105,284,696.84 | 105,603,211.42 |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、51 | 101,813,651.17 | 43,969,812.37 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 12,696,154.22 | 13,017,492.50 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 3,832,118,717.54 | 3,180,675,116.29 | |
| 负债合计 | 5,751,849,945.24 | 5,690,886,368.72 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 1,186,866,283.00 | 1,186,866,283.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 资本公积 | 七、55 | 3,294,751,889.61 | 3,229,909,444.70 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、57 | -5,843,950.56 | -3,668,195.48 |
| 专项储备 | 七、58 | 44,585,827.93 | 43,236,589.80 |
| 盈余公积 | 七、59 | 163,843,526.99 | 163,843,526.99 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 840,516,416.11 | 811,293,823.55 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 5,524,719,993.08 | 5,431,481,472.56 | |
| 少数股东权益 | 1,282,563,295.17 | 1,230,734,013.09 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,807,283,288.25 | 6,662,215,485.65 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 12,559,133,233.49 | 12,353,101,854.37 |
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 488,508,047.87 | 239,948,605.47 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 6,190,000.00 | 11,292,291.00 | |
| 应收账款 | 十七、1 | 4,186,823.56 | 4,918,499.16 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 7,888,894.00 | 3,275,590.73 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 528,177,425.96 | 613,233,502.72 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 18,064,024.86 | 42,853,649.12 | |
| 存货 | 823,850.73 | 1,136,495.09 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 998,158.75 | 15,412,972.11 | |
| 流动资产合计 | 1,036,773,200.87 | 889,217,956.28 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 4,561,617,504.03 | 4,573,535,377.66 |
| 其他权益工具投资 | 852,215.43 | 856,476.63 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 1,414,180.95 | 1,474,962.75 | |
| 固定资产 | 143,668,472.94 | 119,476,122.05 | |
| 在建工程 | 5,077,600.99 | 7,241,612.30 | |
| 生产性生物资产 |
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 5,447,638.90 | 5,862,756.46 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,759,031.18 | 2,651,069.91 | |
| 递延所得税资产 | 25,615,074.39 | 18,584,170.80 | |
| 其他非流动资产 | 1,494,000.00 | 1,549,200.00 | |
| 非流动资产合计 | 4,746,945,718.81 | 4,731,231,748.56 | |
| 资产总计 | 5,783,718,919.68 | 5,620,449,704.84 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 100,030,833.33 | 280,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 478,478.31 | 135,519.67 | |
| 预收款项 | 1,846,068.98 | 2,900,262.05 | |
| 合同负债 | 1,215,919.78 | ||
| 应付职工薪酬 | 905,642.29 | 775,898.86 | |
| 应交税费 | 353,466.60 | 1,767,245.47 | |
| 其他应付款 | 561,657,859.10 | 92,316,978.46 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 396,500,000.00 | ||
| 其他流动负债 | 72,955.19 | ||
| 流动负债合计 | 666,561,223.58 | 774,395,904.51 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 346,176,926.96 | ||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 64,570,000.00 | 67,115,851.18 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 8,854,665.01 | 3,330,379.73 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 419,601,591.97 | 70,446,230.91 | |
| 负债合计 | 1,086,162,815.55 | 844,842,135.42 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,186,866,283.00 | 1,186,866,283.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,162,078,625.57 | 3,162,078,625.57 | |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | -5,107,539.39 | -4,576,917.37 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 136,343,349.65 | 136,343,349.65 | |
| 未分配利润 | 217,375,385.30 | 294,896,228.57 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,697,556,104.13 | 4,775,607,569.42 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,783,718,919.68 | 5,620,449,704.84 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 5,080,630,103.71 | 4,777,233,882.89 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 5,080,630,103.71 | 4,777,233,882.89 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 4,998,519,043.64 | 4,696,951,549.26 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 4,637,305,981.19 | 4,365,494,932.76 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 22,651,612.83 | 22,970,720.57 |
| 销售费用 | 七、63 | 19,778,788.82 | 15,788,861.42 |
| 管理费用 | 七、64 | 203,274,721.10 | 210,250,216.98 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 七、66 | 115,507,939.70 | 82,446,817.53 |
| 其中：利息费用 | 122,601,465.75 | 86,717,263.39 | |
| 利息收入 | 13,987,329.23 | 11,376,100.62 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 74,560,996.21 | 71,455,422.64 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 9,340,233.54 | 8,333,409.13 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 8,305,891.21 | 7,654,218.15 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | -2,604,967.65 | 5,207,217.87 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | 170,000.00 | 300,000.00 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 348,628.78 | 14,374,465.77 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 163,925,950.95 | 179,952,849.04 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 7,127,136.09 | 106,267,801.05 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 17,723,820.29 | 2,363,904.46 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 153,329,266.75 | 283,856,745.63 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 24,517,656.85 | 52,379,412.93 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 128,811,609.90 | 231,477,332.70 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 128,811,609.90 | 231,477,332.70 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 88,565,906.71 | 159,219,872.41 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 40,245,703.19 | 72,257,460.29 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 七、77 | -2,651,262.94 | 11,664,285.56 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -2,175,755.08 | 9,131,034.71 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | -2,175,755.08 | 9,131,034.71 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | -2,008,479.45 | 3,870,577.57 | |
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | -5,000.00 | ||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | -167,275.63 | 5,265,457.14 | |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -475,507.86 | 2,533,250.85 | |
| 七、综合收益总额 | 126,160,346.96 | 243,141,618.26 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 86,390,151.63 | 168,350,907.12 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 39,770,195.33 | 74,790,711.14 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.07 | 0.20 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.07 | 0.20 | |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 131,973,685.85 | 106,600,387.01 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 108,167,346.84 | 83,962,554.45 |
| 税金及附加 | 517,391.92 | 2,184,873.34 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 44,427,732.13 | 52,953,035.29 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 29,377,768.11 | 33,182,733.53 |
| 其中：利息费用 | 30,813,633.41 | 32,513,046.09 | |
| 利息收入 | 3,624,813.85 | 3,465,699.70 | |
| 加：其他收益 | 十七、5 | 720,323.57 | 632,548.27 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 24,575,678.83 | 50,811,632.80 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 7,024,268.11 | 3,405,210.97 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -27,844.55 | -451,016.26 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 17,576,032.17 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -25,248,395.30 | 2,886,387.38 | |
| 加：营业外收入 | 2,332,237.59 | 68,659,935.46 | |
| 减：营业外支出 | 2,198,635.82 | 890,636.44 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -25,114,793.53 | 70,655,686.40 | |
| 减：所得税费用 | -6,937,264.41 | 7,715,933.46 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -18,177,529.12 | 62,939,752.94 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -18,177,529.12 | 62,939,752.94 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -530,622.02 | 3,283,181.60 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -530,622.02 | 3,283,181.60 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | -527,000.00 | 3,362,915.00 | |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | -5,000.00 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -3,622.02 | -74,733.40 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | -18,708,151.14 | 66,222,934.54 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 4,200,907,537.07 | 4,297,584,497.24 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 232,637.11 | 7,568,094.54 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 259,729,200.78 | 147,386,271.37 |
| 经营活动现金流入小计 | 4,460,869,374.96 | 4,452,538,863.15 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,123,775,489.28 | 3,275,863,312.94 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 363,493,468.64 | 383,937,254.87 | |
| 支付的各项税费 | 103,475,653.16 | 109,225,869.26 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 97,906,994.84 | 92,363,343.18 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,688,651,605.92 | 3,861,389,780.25 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 772,217,769.04 | 591,149,082.90 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 18,236,328.55 | 16,178,640.24 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,389,270.00 | 19,985,276.22 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 175,890,101.62 | |
| 投资活动现金流入小计 | 19,625,598.55 | 212,054,018.08 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 378,862,272.39 | 378,963,976.81 | |
| 投资支付的现金 | 2,400,000.00 | ||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 4,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 381,262,272.39 | 382,963,976.81 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -361,636,673.84 | -170,909,958.73 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 91,591,200.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 91,591,200.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,263,000,000.00 | 1,380,090,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 300,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,654,591,200.00 | 1,380,090,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,602,625,000.00 | 1,452,090,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 292,556,847.55 | 235,601,762.84 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 31,413,558.45 | 14,380,480.76 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 38,600.00 | 66,877,634.97 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,895,220,447.55 | 1,754,569,397.81 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -240,629,247.55 | -374,479,397.81 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,953,922.35 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 166,997,925.30 | 45,759,726.36 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,109,559,482.95 | 1,063,799,756.59 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,276,557,408.25 | 1,109,559,482.95 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 100,075,987.39 | 115,874,605.39 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 230,302,577.89 | 78,073,323.98 | |
| 经营活动现金流入小计 | 330,378,565.28 | 193,947,929.37 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 43,580,449.56 | 23,847,708.42 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 58,719,490.76 | 66,791,195.92 | |
| 支付的各项税费 | 3,771,277.88 | 4,075,963.87 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 18,588,177.55 | 49,732,181.16 | |
| 经营活动现金流出小计 | 124,659,395.75 | 144,447,049.37 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 205,719,169.53 | 49,500,880.00 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 56,843,095.97 | 17,129,422.78 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 137,525.59 | 18,252,935.53 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 20,633,114.73 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 8,000,000.00 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 85,613,736.29 | 35,382,358.31 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 21,267,236.50 | 13,945,729.43 | |
| 投资支付的现金 | 2,400,000.00 | 199,330,088.97 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 22,184,111.94 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 23,667,236.50 | 235,459,930.34 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 61,946,499.79 | -200,077,572.03 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 460,000,000.00 | 280,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 300,000,000.00 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 760,000,000.00 | 280,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 690,500,000.00 | 227,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 88,633,770.60 | 74,127,843.10 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 16,877,634.97 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 779,133,770.60 | 318,005,478.07 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -19,133,770.60 | -38,005,478.07 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 248,531,898.72 | -188,582,170.10 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 239,948,605.47 | 428,530,775.57 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 488,480,504.19 | 239,948,605.47 |
合并所有者权益变动表
2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,186,866,283.00 | 3,229,909,444.70 | -3,668,195.48 | 43,236,589.80 | 163,843,526.99 | 811,293,823.55 | 5,431,481,472.56 | 1,230,734,013.09 | 6,662,215,485.65 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,186,866,283.00 | 3,229,909,444.70 | -3,668,195.48 | 43,236,589.80 | 163,843,526.99 | 811,293,823.55 | 5,431,481,472.56 | 1,230,734,013.09 | 6,662,215,485.65 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 64,842,444.91 | -2,175,755.08 | 1,349,238.13 | 29,222,592.56 | 93,238,520.52 | 51,829,282.08 | 145,067,802.60 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -2,175,755.08 | 88,565,906.71 | 86,390,151.63 | 39,770,195.33 | 126,160,346.96 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 63,802,005.14 | 63,802,005.14 | 27,789,194.86 | 91,591,200.00 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 63,802,005.14 | 63,802,005.14 | 27,789,194.86 | 91,591,200.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -59,343,314.15 | -59,343,314.15 | -16,331,014.13 | -75,674,328.28 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -59,343,314.15 | -59,343,314.15 | -16,331,014.13 | -75,674,328.28 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 1,349,238.13 | 1,349,238.13 | 49,394.79 | 1,398,632.92 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 8,673,301.25 | 8,673,301.25 | 1,940,285.83 | 10,613,587.08 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 7,324,063.12 | 7,324,063.12 | 1,890,891.04 | 9,214,954.16 | |||||||||||
| （六）其他 | 1,040,439.77 | 1,040,439.77 | 551,511.23 | 1,591,951.00 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,186,866,283.00 | 3,294,751,889.61 | -5,843,950.56 | 44,585,827.93 | 163,843,526.99 | 840,516,416.11 | 5,524,719,993.08 | 1,282,563,295.17 | 6,807,283,288.25 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 692,958,572.00 | 2,082,662,411.37 | -76,094,019.39 | 5,414,518.42 | 134,970,763.42 | 777,030,297.53 | 3,616,942,543.35 | 1,112,502,074.56 | 4,729,444,617.91 | ||||||
| 加：会计政策变更 | -3,447,261.46 | -6,572,523.42 | -10,019,784.88 | 585,522.60 | -9,434,262.28 | ||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 183,446,427.27 | 46,153.93 | 39,224,760.14 | 22,578,788.28 | 9,976,597.35 | 255,272,726.97 | 212,987,767.05 | 468,260,494.02 | |||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 692,958,572.00 | 2,266,108,838.64 | -79,495,126.92 | 44,639,278.56 | 157,549,551.70 | 780,434,371.46 | 3,862,195,485.44 | 1,326,075,364.21 | 5,188,270,849.65 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 493,907,711.00 | 963,800,606.06 | 75,826,931.44 | -1,402,688.76 | 6,293,975.29 | 30,859,452.09 | 1,569,285,987.12 | -95,341,351.12 | 1,473,944,636.00 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 9,131,034.71 | 159,219,872.41 | 168,350,907.12 | 74,790,711.14 | 243,141,618.26 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 493,907,711.00 | 963,800,606.06 | 1,457,708,317.06 | -131,672,058.54 | 1,326,036,258.52 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 493,907,711.00 | 969,482,863.77 | 1,463,390,574.77 | -155,856,552.99 | 1,307,534,021.78 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -5,682,257.71 | -5,682,257.71 | 24,184,494.45 | 18,502,236.74 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 6,293,975.29 | -61,664,523.59 | -55,370,548.30 | -38,273,625.82 | -93,644,174.12 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 6,293,975.29 | -6,293,975.29 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -55,370,548.30 | -55,370,548.30 | -38,273,625.82 | -93,644,174.12 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 66,695,896.73 | -66,695,896.73 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | 66,695,896.73 | -66,695,896.73 | |||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -1,402,688.76 | -1,402,688.76 | -186,377.90 | -1,589,066.66 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 8,786,784.16 | 8,786,784.16 | 2,656,259.89 | 11,443,044.05 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 10,189,472.92 | 10,189,472.92 | 2,842,637.79 | 13,032,110.71 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,186,866,283.00 | 3,229,909,444.70 | -3,668,195.48 | 43,236,589.80 | 163,843,526.99 | 811,293,823.55 | 5,431,481,472.56 | 1,230,734,013.09 | 6,662,215,485.65 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,186,866,283.00 | 3,162,078,625.57 | -4,576,917.37 | 136,343,349.65 | 294,896,228.57 | 4,775,607,569.42 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,186,866,283.00 | 3,162,078,625.57 | -4,576,917.37 | 136,343,349.65 | 294,896,228.57 | 4,775,607,569.42 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -530,622.02 | -77,520,843.27 | -78,051,465.29 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -530,622.02 | -18,177,529.12 | -18,708,151.14 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -59,343,314.15 | -59,343,314.15 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -59,343,314.15 | -59,343,314.15 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 872,825.22 | 872,825.22 | |||||||||
| 2．本期使用 | 872,825.22 | 872,825.22 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,186,866,283.00 | 3,162,078,625.57 | -5,107,539.39 | 136,343,349.65 | 217,375,385.30 | 4,697,556,104.13 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 692,958,572.00 | 1,852,940,933.00 | -58,982,604.12 | 1,759,649.59 | 130,049,374.36 | 322,067,111.35 | 2,940,793,036.18 | ||||
| 加：会计政策变更 | -3,447,261.46 | 3,910,853.89 | 463,592.43 | ||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 692,958,572.00 | 1,852,940,933.00 | -62,429,865.58 | 1,759,649.59 | 130,049,374.36 | 325,977,965.24 | 2,941,256,628.61 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 493,907,711.00 | 1,309,137,692.57 | 57,852,948.21 | -1,759,649.59 | 6,293,975.29 | -31,081,736.67 | 1,834,350,940.81 | ||||
| （一）综合收益总额 | 3,283,181.60 | 62,939,752.94 | 66,222,934.54 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 493,907,711.00 | 1,309,137,692.57 | 8,419,766.61 | -1,759,649.59 | 1,809,705,520.59 | ||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 493,907,711.00 | 1,314,807,395.14 | 1,808,715,106.14 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | -5,669,702.57 | 8,419,766.61 | -1,759,649.59 | 990,414.45 | |||||||
| （三）利润分配 | 6,293,975.29 | -47,871,489.61 | -41,577,514.32 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 6,293,975.29 | -6,293,975.29 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -41,577,514.32 | -41,577,514.32 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 46,150,000.00 | -46,150,000.00 | |||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | 46,150,000.00 | -46,150,000.00 | |||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 567,795.84 | 567,795.84 | |||||||||
| 2．本期使用 | 567,795.84 | 567,795.84 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,186,866,283.00 | 3,162,078,625.57 | -4,576,917.37 | 136,343,349.65 | 294,896,228.57 | 4,775,607,569.42 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
（一）企业基本信息
重庆港九股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经重庆市人民政府渝府〔1998〕165号文件批准，由主要发起人重庆港务（集团）有限责任公司（以下简称港务物流集团）联合成都铁路局、成都铁路局重庆铁路分局、重庆长江轮船公司及张家港港务局共同发起设立的股份有限公司。重庆港务（集团）有限责任公司以其下属的九龙坡港埠公司及蓝家沱港埠公司的经营性净资产折价入股，其余发起人均以货币资金入股。公司于1999年1月8日在重庆市工商行政管理局登记注册，注册地为重庆市九龙坡区九龙镇盘龙五村113-13号，总部位于重庆市江北区海尔路298号。公司现持有统一社会信用代码为91500000202803688M的《营业执照》，注册资本1,186,866,283.00元，股份总数1,186,866,283.00股（每股面值1.00元）。公司股票已于2000年7月在上海证券交易所挂牌交易。
（二）企业的业务性质和主要经营活动
本公司属交通运输行业，主要经营范围：长江干线及支流省际普通货船运输，为船舶提供码头、过驳锚地，为旅客提供候船和上下船舶设施和服务，旅客船票销售，在港区内提供货物装卸、仓储、物流服务，集装箱装卸、堆放、拆拼箱，车辆滚装服务，为船舶提供岸电、淡水供应，为国内航行船舶提供物料、生活品供应，为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带服务，港内驳运，港口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务。主要产品或提供的劳务：装卸及综合物流、商品贸易等。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司将重庆港九两江物流有限公司（以下简称两江物流）、重庆果园集装箱码头有限公司（以下简称果集司）、重庆久久物流有限责任公司（以下简称久久物流）、重庆化工码头有限公司（以下简称化工码头）、重庆港九万州港务有限公司（以下简称港九万州）、重庆果园大宗生产资料交易有限公司（以下简称果园大宗）、重庆港九港承物流有限公司（以下简称港承物流）、重庆中理外轮理货有限责任公司（以下简称中理外轮）、重庆港陕煤电子商务有限公司（以下简称陕煤电商）、重庆珞璜港务有限公司（以下简称珞璜港务）、重庆果园港埠有限公司（以下简称果园港埠）、重庆市渝物民用爆破器材有限公司（以下简称渝物民爆）、重庆集海航运有限责任公司（以下简称集海航运）纳入本期合并财务报表范围，具体情况详见本财务报表附注 “六、在其他主体中的权益”之说明。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司以一年 12 个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1.同一控制下的企业合并
同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益
2.非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
1.合并财务报表范围
本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。
2.统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
3.合并财务报表抵销事项
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，已抵销了本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有本公司的长期股权投资，视为本公司的库存股，作为股东权益的减项，在合并资产负债表中股东权益项目下以“减：库存股”项目列示。
4.合并取得子公司会计处理
对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实施控制时已经发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非
同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。
5.处置子公司的会计处理
在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
1.合营安排的分类
合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。
2.共同经营的会计处理
本公司为共同经营参与方，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按份额确认共同持有的资产或负债；确认出售享有的共同经营产出份额所产生的收入；按份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按份额确认共同经营发生的费用。
本公司为对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债，则参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
3.合营企业的会计处理
本公司为合营企业合营方，按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理；本公司为非合营方，根据对该合营企业的影响程度进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
本公司的子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量应当采用现金流量发生日的即期汇率。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
1.金融工具的分类及重分类
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融资产
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①本公司管理金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①本公司管理金融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能消除或减少会计错配，本公司可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司改变管理金融资产的业务模式时，将对所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理，不对以前已经确认的利得、损失（包括减值损失或利得）或利息进行追溯调整。
（2）金融负债
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；不属于前两种情形的财务担保合同，以摊余成本计量的金融负债。所有的金融负债不进行重分类。
2.金融工具的计量
本公司金融工具初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。金融工具的后续计量取决于其分类。
（1）金融资产
①以摊余成本计量的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产（除属于套期关系的一部分金融资产外），以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
④指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。除获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关利得和损失均计入其他综合收益，且后续不转入当期损益。
（2）金融负债
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具) 和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，交易性金融负债公允价值变动形成的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，由企业自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金
额，计入其他综合收益，其他公允价值变动计入当期损益。如果对该金融负债的自身信用风险变动的影响计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失计入当期损益。
②以摊余成本计量的金融负债。初始确认后，对此类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
3.本公司对金融工具的公允价值的确认方法
如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。本公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息，判断成本能否代表公允价值。
4.金融资产和金融负债转移的确认依据和计量方法
（1）金融资产
本公司金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬；③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，但未保留对该金融资产的控制。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，且保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认相关负债。
金融资产转移整体满足终止确认条件的，将以下两项金额的差额计入当期损益：①被转移金融资产在终止确认日的账面价值；②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，先按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，然后将以下两项金额的差额计入当期损益：①终止确认部分在终止确认日的账面价值；②终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
针对本公司指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（2）金融负债
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产（含应收款项）、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（含应收款项融资）进行减值会计处理并确认损失准备。
本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否显著增加，将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具减值采用不同的会计处理方法：（1）第一阶段，金融工具的信用风险自初始确认后未显著增加的，本公司按照该金融工具未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入；（2）第二阶段，金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值的，本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额和
实际利率计算利息收入；（3）第三阶段，初始确认后发生信用减值的，本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其摊余成本（账面余额减已计提减值准备）和实际利率计算利息收入。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产（含应收款项）、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（含应收款项融资）进行减值会计处理并确认损失准备。
本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否显著增加，将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具减值采用不同的会计处理方法：（1）第一阶段，金融工具的信用风险自初始确认后未显著增加的，本公司按照该金融工具未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入；（2）第二阶段，金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值的，本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额和实际利率计算利息收入；（3）第三阶段，初始确认后发生信用减值的，本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其摊余成本（账面余额减已计提减值准备）和实际利率计算收入。
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产（含应收款项）、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（含应收款项融资）进行减值会计处理并确认损失准备。
本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否显著增加，将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具减值采用不同的会计处理方法：（1）第一阶段，金融工具的信用风险自初始确认后未显著增加的，本公司按照该金融工具未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入；（2）第二阶段，金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值的，本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额和实际利率计算利息收入；（3）第三阶段，初始确认后发生信用减值的，本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其摊余成本（账面余额减已计提减值准备）和实际利率计算利息收入。
15. 存货
√适用 □不适用
1.存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、库存商品、在途物资、发出商品、合同履约成本等。
2.发出存货的计价方法
商品贸易存货按个别计价法计价，其他存货按月末一次加权平均法计价。
3.存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
4.存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司将已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)作为合同资产列示。合同资产的减值准备计提参照金融工具预期信用损失法。对于不包含或重大融资成分的合同资产，本公司采用简化方法计量损失准备。对于包含重大融资成分的合同资产，本公司按照一般方法计量损失准备。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产发生减值损失，按应减记金额，借记“资产减值损失”，贷记合同资产减值准备；转回已计提的资产减值准备时，做相反分录。
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
1.初始投资成本确定
对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的企业合并，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换
取得的长期股权投资，初始投资成本按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定。
2.后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定处理，并对其余部分采用权益法核算。
3.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
本公司投资性房地产的类别，包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。
本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 装卸机械设备 | 平均年限法 | 8-30 | 0/3/5 | 3.17-12.50 |
| 港务设施 | 平均年限法 | 20-50 | 0/3/5 | 1.90-5.00 |
| 库场设施 | 平均年限法 | 20-40 | 0/3/5 | 2.38-5.00 |
| 房屋及建筑物 | 平均年限法 | 20-40 | 0/3/5 | 2.38-5.00 |
| 运输工具 | 平均年限法 | 5-15 | 0/3/4/5 | 6.33-20.00 |
| 其他 | 平均年限法 | 3-20 | 0/3/4/5 | 4.75-33.33 |
1．在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2．在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
25. 借款费用
√适用 □不适用
1.借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2.资本化金额计算方法
资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。
借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1.无形资产的计价方法
本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。
本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。
使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
| 资产类别 | 摊销年限（年） |
| 土地使用权 | 50 |
| 软件系统 | 3 |
在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，企业会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
□适用 √不适用
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。履约义务是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品的承诺。交易价格是指本公司因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。
履约义务是在某一时段内履行、还是在某一时点履行，取决于合同条款及相关法律规定。如果履约义务是在某一时段内履行的，则本公司按照履约进度确认收入。否则，本公司于客户取得相关资产控制权的某一时点确认收入。
1.销售商品合同
本公司与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务。本公司转让商品的履约义务不满足在某一时段内履行的三个条件，所以本公司通常在综合考虑了下列因素的基础上，在到货验收完成时点确认收入：取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。收入确认时点为客户已取得货物或货物已交由客户委托的第三方单位。
2.提供服务合同
本公司与客户之间的提供服务合同主要有港口装卸业务、综合物流业务、爆破工程服务等三类。
港口装卸业务和综合物流业务，本公司只有在完全完成履约义务后，客户才可以取得并消耗本公司履约所带来的经济利益，所以对于这类业务，本公司在完成合同履约义务并取得服务收款权利后确认收入。收入确认时点为：港口装卸业务以货物完成出港操作后确认收入；综合物流业务以货物运抵客户指定地点并经客户确认后确认收入。
爆破工程服务在本公司履约的同时客户即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照实际发生的工作量确认完工进度，并根据完工进度确认收入实现。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
本公司的合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。为取得合同发生的增量成本（“合同取得成本”）是指不取得合同就不会发生的成本。该成本预期能够收回的，本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。
本公司为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由用户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
2.该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；
3.该成本预期能够收回。
本公司对合同取得成本、合同履约成本确认的资产（以下简称“与合同成本有关的资产”）采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。取得合同的增量成本形成的资产的摊销年限不超过一年的，在发生时计入当期损益。
与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本公司将超出部分计提减值准备并确认为资产减值损失：
1.因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；
2.为转让该相关商品估计将要发生的成本。
40. 政府补助
√适用 □不适用
1.政府补助的类型及会计处理
政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作为所有者投入的资本）。政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益。确认为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。
除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
2.政府补助确认时点
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2.递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
3.对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号—收入》（以下简称“新收入准则”）。 | 新收入准则取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号—收入》及《企业会计准则第15号—建造合同》(统称“原收入准则”)。在原收入准则下，本公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。新收入准则引入了收入确认计量的“五步法”，并针对特定交易或事项提供了更多的指引，在新收入准则下，本公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准。 | |
| 合并资产负债表项目 | 会计政策变更前2019年12月31日余额 | 新收入准则影响 | 会计政策变更后2020年1月1日余额 |
| 负债： | |||
| 预收账款 | 418,186,105.44 | -414,247,850.70 | 3,938,254.74 |
| 合同负债 | 362,097,627.59 | 362,097,627.59 | |
| 其他流动负债 | 3,028,649.41 | 52,150,223.11 | 55,178,872.52 |
| 母公司资产负债表项目 | 会计政策变更前2019年12月31日余额 | 新收入准则影响 | 会计政策变更后2020年1月1日余额 |
| 负债： | |||
| 预收账款 | 2,900,262.05 | -1,081,192.13 | 1,819,069.92 |
| 合同负债 | 1,019,992.56 | 1,019,992.56 | |
| 其他流动负债 | 61,199.57 | 61,199.57 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,127,217,082.95 | 1,127,217,082.95 | |
| 结算备付金 |
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 287,982,853.52 | 287,982,853.52 | |
| 应收账款 | 197,891,918.79 | 197,891,918.79 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 310,879,272.88 | 310,879,272.88 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 81,465,596.54 | 81,465,596.54 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 638,427,966.37 | 638,427,966.37 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 170,618,432.71 | 170,618,432.71 | |
| 流动资产合计 | 2,814,483,123.76 | 2,814,483,123.76 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 186,673,250.47 | 186,673,250.47 | |
| 其他权益工具投资 | 12,662,725.26 | 12,662,725.26 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 26,056,356.09 | 26,056,356.09 | |
| 固定资产 | 5,645,090,450.64 | 5,645,090,450.64 | |
| 在建工程 | 2,275,947,302.09 | 2,275,947,302.09 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 1,158,864,907.66 | 1,158,864,907.66 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 6,437,701.74 | 6,437,701.74 | |
| 长期待摊费用 | 63,398,735.12 | 63,398,735.12 | |
| 递延所得税资产 | 31,805,175.29 | 31,805,175.29 | |
| 其他非流动资产 | 131,682,126.25 | 131,682,126.25 | |
| 非流动资产合计 | 9,538,618,730.61 | 9,538,618,730.61 | |
| 资产总计 | 12,353,101,854.37 | 12,353,101,854.37 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 484,000,000.00 | 484,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 51,957,600.00 | 51,957,600.00 | |
| 应付账款 | 270,342,995.54 | 270,342,995.54 | |
| 预收款项 | 418,186,105.44 | 3,938,254.74 | -414,247,850.70 |
| 合同负债 | 362,097,627.59 | 362,097,627.59 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,879,873.22 | 2,879,873.22 | |
| 应交税费 | 17,133,026.90 | 17,133,026.90 | |
| 其他应付款 | 450,958,001.92 | 450,958,001.92 | |
| 其中：应付利息 | 3,094,017.46 | 3,094,017.46 | |
| 应付股利 | 30,971,115.73 | 30,971,115.73 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 811,725,000.00 | 811,725,000.00 | |
| 其他流动负债 | 3,028,649.41 | 55,178,872.52 | 52,150,223.11 |
| 流动负债合计 | 2,510,211,252.43 | 2,510,211,252.43 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 3,018,084,600.00 | 3,018,084,600.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 105,603,211.42 | 105,603,211.42 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 43,969,812.37 | 43,969,812.37 | |
| 递延所得税负债 | 13,017,492.50 | 13,017,492.50 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 3,180,675,116.29 | 3,180,675,116.29 | |
| 负债合计 | 5,690,886,368.72 | 5,690,886,368.72 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,186,866,283.00 | 1,186,866,283.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,229,909,444.70 | 3,229,909,444.70 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -3,668,195.48 | -3,668,195.48 | |
| 专项储备 | 43,236,589.80 | 43,236,589.80 | |
| 盈余公积 | 163,843,526.99 | 163,843,526.99 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 811,293,823.55 | 811,293,823.55 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 5,431,481,472.56 | 5,431,481,472.56 | |
| 少数股东权益 | 1,230,734,013.09 | 1,230,734,013.09 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,662,215,485.65 | 6,662,215,485.65 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 12,353,101,854.37 | 12,353,101,854.37 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 239,948,605.47 | 239,948,605.47 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 11,292,291.00 | 11,292,291.00 | |
| 应收账款 | 4,918,499.16 | 4,918,499.16 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 3,275,590.73 | 3,275,590.73 | |
| 其他应收款 | 613,233,502.72 | 613,233,502.72 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 42,853,649.12 | 42,853,649.12 | |
| 存货 | 1,136,495.09 | 1,136,495.09 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 15,412,972.11 | 15,412,972.11 | |
| 流动资产合计 | 889,217,956.28 | 889,217,956.28 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 4,573,535,377.66 | 4,573,535,377.66 | |
| 其他权益工具投资 | 856,476.63 | 856,476.63 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 1,474,962.75 | 1,474,962.75 | |
| 固定资产 | 119,476,122.05 | 119,476,122.05 | |
| 在建工程 | 7,241,612.30 | 7,241,612.30 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 5,862,756.46 | 5,862,756.46 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 2,651,069.91 | 2,651,069.91 | |
| 递延所得税资产 | 18,584,170.80 | 18,584,170.80 | |
| 其他非流动资产 | 1,549,200.00 | 1,549,200.00 | |
| 非流动资产合计 | 4,731,231,748.56 | 4,731,231,748.56 | |
| 资产总计 | 5,620,449,704.84 | 5,620,449,704.84 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 280,000,000.00 | 280,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 135,519.67 | 135,519.67 | |
| 预收款项 | 2,900,262.05 | 1,819,069.92 | -1,081,192.13 |
| 合同负债 | 1,019,992.56 | 1,019,992.56 | |
| 应付职工薪酬 | 775,898.86 | 775,898.86 | |
| 应交税费 | 1,767,245.47 | 1,767,245.47 | |
| 其他应付款 | 92,316,978.46 | 92,316,978.46 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 396,500,000.00 | 396,500,000.00 | |
| 其他流动负债 | 61,199.57 | 61,199.57 | |
| 流动负债合计 | 774,395,904.51 | 774,395,904.51 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 67,115,851.18 | 67,115,851.18 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 3,330,379.73 | 3,330,379.73 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 70,446,230.91 | 70,446,230.91 | |
| 负债合计 | 844,842,135.42 | 844,842,135.42 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,186,866,283.00 | 1,186,866,283.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,162,078,625.57 | 3,162,078,625.57 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -4,576,917.37 | -4,576,917.37 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 136,343,349.65 | 136,343,349.65 | |
| 未分配利润 | 294,896,228.57 | 294,896,228.57 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,775,607,569.42 | 4,775,607,569.42 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,620,449,704.84 | 5,620,449,704.84 | |
(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
本公司根据首次执行新收入准则的累计影响数，调整2020年1月1日的留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期间信息不予调整，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。
45. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 商贸收入、装卸业务、客货代理业务、综合物流、租赁收入 | 13%、6%、9% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 应缴流转税税额 | 7%、5% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、15%、12.5% |
| 教育费附加 | 应缴流转税税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应缴流转税税额 | 2% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 重庆港九股份有限公司 | 15 |
| 重庆中理外轮理货有限公司 | 15 |
| 重庆港九万州港务有限公司 | 15 |
| 重庆珞璜港务有限公司 | 15 |
| 重庆市渝物民用爆破器材有限公司 | 15 |
| 重庆果园集装箱码头有限公司 | 15 |
| 重庆果园港埠有限公司 | 12.5 |
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 434,943.27 | 565,830.54 |
| 银行存款 | 1,275,933,091.75 | 1,108,698,445.75 |
| 其他货币资金 | 616,916.91 | 17,952,806.66 |
| 合计 | 1,276,984,951.93 | 1,127,217,082.95 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 427,543.68 | 17,657,600.00 |
| 合计 | 427,543.68 | 17,657,600.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 178,604,482.30 | 286,443,234.08 |
| 商业承兑票据 | 1,539,619.44 | |
| 合计 | 178,604,482.30 | 287,982,853.52 |
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 22,000,000.00 |
| 商业承兑票据 | |
| 合计 | 22,000,000.00 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 639,333,628.95 | |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 639,333,628.95 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 商业承兑汇票 | 17,124.18 | 17,124.18 | |||
| 合计 | 17,124.18 | 17,124.18 | |||
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 223,599,283.21 |
| 1至2年 | 6,204,884.28 |
| 2至3年 | 3,555,374.28 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | 3,492,996.95 |
| 5年以上 | 11,682,942.46 |
| 合计 | 248,535,481.18 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 3,129,818.29 | 1.26 | 3,129,818.29 | 100.00 | 3,343,072.54 | 1.55 | 3,343,072.54 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 245,405,662.89 | 98.74 | 16,497,032.35 | 6.72 | 228,908,630.54 | 212,068,660.94 | 98.45 | 14,176,742.15 | 6.68 | 197,891,918.79 |
| 其中： | ||||||||||
| 装卸、综合物流及其他业务产生的应收账款 | 193,822,918.82 | 77.99 | 6,892,285.03 | 3.56 | 186,930,633.79 | 180,282,327.67 | 83.69 | 5,937,484.56 | 3.29 | 174,344,843.11 |
| 商品贸易业务产生的应收账款 | 51,582,744.07 | 20.75 | 9,604,747.32 | 18.62 | 41,977,996.75 | 31,786,333.27 | 14.76 | 8,239,257.59 | 25.92 | 23,547,075.68 |
| 合计 | 248,535,481.18 | 100.00 | 19,626,850.64 | 7.90 | 228,908,630.54 | 215,411,733.48 | 100.00 | 17,519,814.69 | 8.13 | 197,891,918.79 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 元弛（厦门）物流有限公司重庆分公司 | 2,754,318.05 | 2,754,318.05 | 100.00 | 判决胜诉对方无力偿还 |
| 长航凤凰股份有限公司重庆货运分公司 | 375,500.24 | 375,500.24 | 100.00 | 债务人已注销 |
| 合计 | 3,129,818.29 | 3,129,818.29 | 100.00 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 181,526,771.60 | 907,069.81 | 0.50 |
| 1—2年（含2年） | 5,389,358.62 | 538,935.85 | 10.00 |
| 2—3年（含3年） | 1,875,390.63 | 562,617.19 | 30.00 |
| 3—4年（含4年） | |||
| 4—5年（含5年） | 738,678.90 | 590,943.11 | 80.00 |
| 5年以上 | 4,292,719.07 | 4,292,719.07 | 100.00 |
| 合计 | 193,822,918.82 | 6,892,285.03 | 3.56 |
| 名称 | 期末余额 |
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 42,072,511.61 | 420,725.12 | 1.00 |
| 1—2年（含2年） | 815,525.66 | 489,315.40 | 60.00 |
| 2—3年（含3年） | 1,679,983.65 | 1,679,983.65 | 100.00 |
| 3—4年（含4年） | |||
| 4—5年（含5年） | |||
| 5年以上 | 7,014,723.15 | 7,014,723.15 | 100.00 |
| 合计 | 51,582,744.07 | 9,604,747.32 | 18.62 |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 元弛（厦门）物流有限公司重庆分公司 | 213,254.25 | 现金收回部分欠款 |
| 合计 | 213,254.25 | / |
| 债务人名称 | 账面余额 | 占应收账款合计的比例 | 坏账准备 |
| 江苏丰茂能源有限公司 | 27,345,000.00 | 11.00 | 273,450.00 |
| 贵州开磷有限责任公司 | 20,206,111.07 | 8.13 | 101,030.56 |
| 成渝钒钛科技有限公司 | 11,416,737.28 | 4.59 | 57,083.69 |
| 重庆生民钢管制造有限公司 | 6,792,775.53 | 2.73 | 6,792,775.53 |
| 贵州开磷化肥有限责任公司 | 6,531,650.54 | 2.63 | 61,336.12 |
| 合计 | 72,292,274.42 | 29.08 | 7,285,675.90 |
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 337,761,829.00 | 99.94 | 310,147,529.36 | 99.76 |
| 1至2年 | 125,000.00 | 0.04 | 330,241.30 | 0.11 |
| 2至3年 | 63,485.71 | 0.02 | 84,449.20 | 0.03 |
| 3年以上 | 17,346.54 | 0.00 | 317,053.02 | 0.10 |
| 合计 | 337,967,661.25 | 100.00 | 310,879,272.88 | 100.00 |
| 债务人名称 | 账面余额 | 占预付款项合计比例（%） |
| 重庆钢铁股份有限公司 | 57,636,696.58 | 17.05 |
| 重庆鼎强商贸有限公司 | 38,400,000.00 | 11.36 |
| 山西中阳钢铁有限公司 | 27,060,595.24 | 8.01 |
| 内蒙古包钢钢联股份有限公司成都销售分公司 | 23,734,257.16 | 7.02 |
| 邯郸钢铁集团有限责任公司销售分公司 | 23,641,088.14 | 7.00 |
| 合计 | 170,472,637.12 | 50.44 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 53,047,217.03 | 81,465,596.54 |
| 合计 | 53,047,217.03 | 81,465,596.54 |
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 29,791,441.57 |
| 1至2年 | 3,995,919.94 |
| 2至3年 | 542,741.00 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 451,253.10 |
| 4至5年 | 12,923,182.30 |
| 5年以上 | 28,927,624.13 |
| 合计 | 76,632,162.04 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 航运、物流及物流辅助服务财政补助款 | 21,725,702.50 | 55,524,468.82 |
| 往来款 | 26,105,572.00 | 25,977,430.76 |
| 备用金 | 2,273,066.89 | 1,640,798.28 |
| 设备保证金 | 3,117,202.13 | 2,276,200.00 |
| 工程保证金 | 20,763,132.66 | 15,840,932.44 |
| 其他 | 2,647,485.86 | 3,275,655.37 |
| 合计 | 76,632,162.04 | 104,535,485.67 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 8,208,729.47 | 14,861,159.66 | 23,069,889.13 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | 8,208,729.47 | 14,861,159.66 | 23,069,889.13 | |
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 515,055.88 | 515,055.88 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 8,723,785.35 | 14,861,159.66 | 23,584,945.01 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 23,069,889.13 | 515,055.88 | 23,584,945.01 | |||
| 合计 | 23,069,889.13 | 515,055.88 | 23,584,945.01 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 重庆市人民政府口岸和物流办公室 | 航运、物流及物流辅助服务财政补助款 | 12,344,737.50 | 1年以内 | 16.11 | 61,723.69 |
| 重庆市两江新区财政局 | 航运、物流及物流辅助服务财政补助款 | 9,380,965.00 | 1年以内 | 12.24 | 46,904.83 |
| 重庆泰岳物资有限公司 | 单位应收款 | 8,830,379.42 | 5年以上 | 11.52 | 8,830,379.42 |
| 重庆皓峰贸易有限公司 | 非关联方往来款（不含借款） | 5,940,756.32 | 5年以上 | 7.75 | 5,940,756.32 |
| 重庆沙淮物资有限公司 | 单位应收款 | 3,001,355.91 | 5年以上 | 3.92 | 3,001,355.91 |
| 合计 | / | 39,498,194.15 | / | 51.54 | 17,881,120.17 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 重庆市人民政府口岸和物流办公室 | 航运、物流及物流辅助服务财政补助款 | 12,344,737.50 | 1年以内 | 2021年收回 |
| 重庆市两江新区财政局 | 航运、物流及物流辅助服务财政补助款 | 9,380,965.00 | 1年以内 | 2021年收回 |
| 合计 | 21,725,702.50 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 5,375,065.11 | 5,375,065.11 | 5,435,623.09 | 5,435,623.09 | ||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | 253,698,285.61 | 253,698,285.61 | 437,345,109.42 | 437,345,109.42 | ||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | 9,549,135.20 | 2,693,269.70 | 6,855,865.50 | 13,436,355.45 | 2,863,269.70 | 10,573,085.75 |
| 发出商品 | 56,549,391.39 | 56,549,391.39 | 19,820,834.11 | 19,820,834.11 | ||
| 其他 | 10,036,001.16 | 10,036,001.16 | 16,924,718.91 | 16,924,718.91 | ||
| 在途物资 | 285,534,025.83 | 285,534,025.83 | 148,328,595.09 | 148,328,595.09 | ||
| 合计 | 620,741,904.30 | 2,693,269.70 | 618,048,634.60 | 641,291,236.07 | 2,863,269.70 | 638,427,966.37 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | ||||||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | ||||||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | 2,863,269.70 | 170,000.00 | 2,693,269.70 | |||
| 合计 | 2,863,269.70 | 170,000.00 | 2,693,269.70 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待认证、抵扣进项税额 | 134,993,164.32 | 155,224,369.34 |
| 其他预缴税费 | 44,802.65 | 1,601,029.39 |
| 其他 | 13,793,033.98 | |
| 合计 | 135,037,966.97 | 170,618,432.71 |
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 重庆港九港铁物流有限公司 | 2,128,428.11 | 2,400,000.00 | -256,953.26 | 619,895.11 | 3,651,579.74 | ||||||
| 陕煤重庆港物流有限公司 | 99,714,244.17 | 7,281,221.37 | 722,246.63 | 106,273,218.91 | |||||||
| 宜宾港国际集装箱码头有限公司 | 75,000,000.00 | 75,000,000.00 | |||||||||
| 重庆市巴南民用爆破器材有限公司 | 9,830,578.19 | 1,281,623.10 | 9,615.23 | 5,066,810.50 | 6,055,006.02 | ||||||
| 小计 | 186,673,250.47 | 2,400,000.00 | 8,305,891.21 | 9,615.23 | 6,408,952.24 | 190,979,804.67 | |||||
| 合计 | 186,673,250.47 | 2,400,000.00 | 8,305,891.21 | 9,615.23 | 6,408,952.24 | 190,979,804.67 | |||||
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 华夏世纪创业投资有限公司 | 852,215.43 | 856,476.63 |
| 重庆广联民爆器材有限公司 | 11,519,612.25 | 11,806,248.63 |
| 合计 | 12,371,827.68 | 12,662,725.26 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 31,394,948.92 | 31,394,948.92 | ||
| 2.本期增加金额 | 2,231,592.52 | 2,231,592.52 | ||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 2,231,592.52 | 2,231,592.52 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | 6,882,398.99 | 6,882,398.99 | ||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | 6,882,398.99 | 6,882,398.99 | ||
| 4.期末余额 | 26,744,142.45 | 26,744,142.45 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 5,338,592.83 | 5,338,592.83 | ||
| 2.本期增加金额 | 800,634.02 | 800,634.02 | ||
| （1）计提或摊销 | 740,059.68 | 740,059.68 | ||
| （2）其他增加 | 60,574.34 | 60,574.34 |
| 3.本期减少金额 | 2,305,950.09 | 2,305,950.09 | ||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | 2,305,950.09 | 2,305,950.09 | ||
| 4.期末余额 | 3,833,276.76 | 3,833,276.76 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 22,910,865.69 | 22,910,865.69 | ||
| 2.期初账面价值 | 26,056,356.09 | 26,056,356.09 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 6,788,645,953.31 | 5,645,090,450.64 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 6,788,645,953.31 | 5,645,090,450.64 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 装卸机械设备 | 港务设施 | 库场设施 | 运输工具 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||||
| 1.期初余额 | 1,327,106,321.82 | 1,362,314,723.14 | 3,222,839,369.62 | 815,771,412.08 | 68,580,875.34 | 159,600,818.10 | 6,956,213,520.10 |
| 2.本期增加金额 | 426,151,701.24 | 305,280,955.83 | 323,694,093.74 | 261,397,370.24 | 22,689,574.02 | 21,980,666.90 | 1,361,194,361.97 |
| （1）购置 | 934,741.06 | 4,644,364.60 | 1,262,524.25 | 235,684.79 | 21,366,287.74 | 2,985,058.88 | 31,428,661.32 |
| （2）在建工程转入 | 416,849,792.05 | 300,358,291.23 | 322,431,569.49 | 261,161,685.45 | 1,323,286.28 | 18,995,608.02 | 1,321,120,232.52 |
| （3）企业合并增加 | |||||||
| （4）其他 | 8,367,168.13 | 278,300.00 | 8,645,468.13 | ||||
| 3.本期减少金额 | 3,976,123.22 | 13,955,161.85 | 2,577,593.59 | 1,717,206.21 | 3,100,911.83 | 1,219,599.28 | 26,546,595.98 |
| （1）处置或报废 | 1,744,530.70 | 13,021,911.85 | 2,577,593.59 | 1,717,206.21 | 3,100,911.83 | 1,219,599.28 | 23,381,753.46 |
| （2）其他 | 2,231,592.52 | 933,250.00 | 3,164,842.52 | ||||
| 4.期末余额 | 1,749,281,899.84 | 1,653,640,517.12 | 3,543,955,869.77 | 1,075,451,576.11 | 88,169,537.53 | 180,361,885.72 | 8,290,861,286.09 |
| 二、累计折旧 | |||||||
| 1.期初余额 | 74,542,575.76 | 367,908,690.61 | 550,878,662.40 | 201,890,620.53 | 39,166,527.04 | 74,655,585.37 | 1,309,042,661.71 |
| 2.本期增加金额 | 40,150,997.42 | 59,873,445.02 | 65,317,297.45 | 26,817,597.80 | 5,358,281.40 | 12,081,793.10 | 209,599,412.19 |
| （1）计提 | 37,845,047.33 | 59,645,239.02 | 65,317,297.45 | 26,817,597.80 | 5,358,281.40 | 12,081,793.10 | 207,065,256.10 |
| （2）其他 | 2,305,950.09 | 228,206.00 | 2,534,156.09 | ||||
| 3.本期减少金额 | 1,099,621.52 | 10,177,229.07 | 2,520,872.49 | 1,211,282.91 | 2,824,837.15 | 567,621.56 | 18,401,464.70 |
| （1）处置或报废 | 1,039,047.18 | 10,177,229.07 | 2,520,872.49 | 1,211,282.91 | 2,824,837.15 | 567,621.56 | 18,340,890.36 |
| （2）其他 | 60,574.34 | 60,574.34 |
| 4.期末余额 | 113,593,951.66 | 417,604,906.56 | 613,675,087.36 | 227,496,935.42 | 41,699,971.29 | 86,169,756.91 | 1,500,240,609.20 |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 105,684.17 | 1,869,213.86 | 105,509.72 | 2,080,407.75 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||||
| （1）计提 | |||||||
| 3.本期减少金额 | 105,684.17 | 105,684.17 | |||||
| （1）处置或报废 | 105,684.17 | 105,684.17 | |||||
| 4.期末余额 | 1,869,213.86 | 105,509.72 | 1,974,723.58 | ||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 1,635,687,948.18 | 1,236,035,610.56 | 2,928,411,568.55 | 847,954,640.69 | 46,469,566.24 | 94,086,619.09 | 6,788,645,953.31 |
| 2.期初账面价值 | 1,252,563,746.06 | 994,300,348.36 | 2,670,091,493.36 | 613,880,791.55 | 29,414,348.30 | 84,839,723.01 | 5,645,090,450.64 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 装卸机械设备 | 1,286,727.67 |
| 运输工具 | 133,154.96 |
| 其他 | 1,260,821.11 |
| 合计 | 2,680,703.74 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 珞璜港务办公楼及生活区域 | 94,208,275.92 | 待手续齐全后办理 |
| 合计 | 94,208,275.92 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 1,264,917,046.92 | 2,275,947,302.09 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 1,264,917,046.92 | 2,275,947,302.09 |
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 重庆港江津港区珞璜作业区改扩建工程 | 929,458,989.30 | 929,458,989.30 | 991,201,239.60 | 991,201,239.60 | ||
| 果园港区铁路专用线工程 | 466,167,203.40 | 466,167,203.40 | ||||
| 重庆港主城港区果园作业区二期工程 | 60,827,251.51 | 60,827,251.51 | 38,876,836.25 | 38,876,836.25 | ||
| 重庆港主城港区果园作业区二期工程陆域B标 | 2,686,163.13 | 2,686,163.13 | ||||
| 重庆港主城港区果园作业区二期扩建工程 | 628,800.00 | 628,800.00 | 264,482,288.57 | 264,482,288.57 | ||
| 重庆港主城港区果园作业区散货工艺项目一期技改工程 | 230,967,983.48 | 230,967,983.48 | 232,738,661.50 | 232,738,661.50 | ||
| 果园集装箱码头工程 | 33,278,070.31 | 33,278,070.31 | 256,288,696.03 | 256,288,696.03 | ||
| 红溪沟港区技改工程 | 11,181,207.05 | 11,181,207.05 | ||||
| 30.5门式起重机及轨道 | 1,081,141.67 | 1,081,141.67 | ||||
| 其他 | 9,755,952.32 | 9,755,952.32 | 11,243,864.89 | 11,243,864.89 | ||
| 合计 | 1,264,917,046.92 | 1,264,917,046.92 | 2,275,947,302.09 | 2,275,947,302.09 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 重庆港江津港区珞璜作业区改扩建工程 | 2,300,000,000.00 | 991,201,239.60 | 210,887,273.76 | 272,629,524.06 | 929,458,989.30 | 81.77 | 80.00 | 140,029,976.79 | 45,807,860.65 | 4.80 | 自有资金、银行借款 | |
| 果园港区铁路专用线工程 | 1,424,150,000.00 | 466,167,203.40 | 426,453,008.83 | 39,714,194.57 | 92.00 | 100.00 | 205,131,573.83 | 9,095,683.95 | 4.65 | 自有资金、银行借款 | ||
| 重庆港主城港区果园作业区二期工程 | 351,990,000.00 | 38,876,836.25 | 21,950,415.26 | 60,827,251.51 | 18.00 | 18.00 | 2,373,467.59 | 1,631,509.38 | 4.65 | 自有资金、银行借款 | ||
| 重庆港主城港区果园作业区二期工程陆域B标 | 2,686,163.13 | 2,686,163.13 | 自有资金、银行借款 | |||||||||
| 重庆港主城港区果园作业区二期扩建工程 | 863,020,000.00 | 264,482,288.57 | 29,612,839.97 | 293,466,328.54 | 628,800.00 | 79.00 | 100.00 | 31,573,526.58 | 11,453,890.12 | 4.65 | 自有资金、银行借款 | |
| 重庆港主城港区果园作业区散货工艺项目一期技改工程 | 325,390,000.00 | 232,738,661.50 | 32,766,274.54 | 34,536,952.56 | 230,967,983.48 | 71.00 | 71.00 | 6,244,025.89 | 5,785,771.84 | 4.65 | 自有资金、银行借款 | |
| 果园集装箱码头工程 | 2,608,000,000.00 | 256,288,696.03 | 54,701,363.56 | 276,634,799.94 | 1,077,189.34 | 33,278,070.31 | 82.65 | 98.00 | 109,171,625.28 | 5,924,895.34 | 4.86 | 自有资金、银行借款 |
| 红溪沟港区技改工程 | 13,440,000.00 | 11,181,207.05 | 11,181,207.05 | 自有资金 | ||||||||
| 合计 | 7,885,990,000.00 | 2,263,622,295.53 | 349,918,167.09 | 1,280,364,868.42 | 78,014,499.60 | 1,255,161,094.60 | / | / | 494,524,195.96 | 79,699,611.28 | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 1,368,063,204.74 | 6,762,974.52 | 90,000.00 | 1,374,916,179.26 | |
| 2.本期增加金额 | 2,381,249.24 | 2,381,249.24 | |||
| (1)购置 | 2,381,249.24 | 2,381,249.24 | |||
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 1,368,063,204.74 | 9,144,223.76 | 90,000.00 | 1,377,297,428.50 | |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 200,175,897.17 | 1,274,529.35 | 90,000.00 | 201,540,426.52 | |
| 2.本期增加金额 | 27,592,575.56 | 1,817,923.85 | 29,410,499.41 | ||
| （1）计提 | 27,592,575.56 | 1,817,923.85 | 29,410,499.41 |
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 227,768,472.73 | 3,092,453.20 | 90,000.00 | 230,950,925.93 | |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 14,510,845.08 | 14,510,845.08 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 14,510,845.08 | 14,510,845.08 | |||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 1,125,783,886.93 | 6,051,770.56 | 1,131,835,657.49 | ||
| 2.期初账面价值 | 1,153,376,462.49 | 5,488,445.17 | 1,158,864,907.66 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 重庆果园港埠有限公司 | 6,437,701.74 | 6,437,701.74 | ||||
| 合计 | 6,437,701.74 | 6,437,701.74 | ||||
减值测试采用可回收金额法进行测试。资产组预计可实现的现金净流入以重庆果园港埠有限公司的加权平均资本成本率进行折现测算，现金流入的测算年限以资产组主体资产尚余折旧年限为限。
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 珞璜货场场地租赁费 | 1,644,822.53 | 1,644,822.53 | |||
| 寸滩立交进出港隧道使用权 | 38,214,285.62 | 1,428,571.44 | 36,785,714.18 | ||
| 桐园800千伏电力改造 | 129,868.99 | 78,400.32 | 51,468.67 | ||
| 两江物流仓库办公室装修 | 4,851,626.60 | 737,092.92 | 4,114,533.68 | ||
| 65米过油泵船租金及改造费用 | 2,178,837.21 | 408,409.37 | 96,876.14 | 1,673,551.70 | |
| 铁路租地费用 | 14,709,375.00 | 337,500.00 | 14,371,875.00 | ||
| 其他 | 1,669,919.17 | 528,875.36 | 1,256,219.42 | 342,961.43 | 599,613.68 |
| 合计 | 63,398,735.12 | 528,875.36 | 5,891,016.00 | 439,837.57 | 57,596,756.91 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | ||||
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | 88,866,396.68 | 13,329,959.49 | 50,845,363.54 | 6,962,322.53 |
| 坏账准备 | 34,252,847.82 | 8,092,804.65 | 32,183,682.36 | 7,635,152.86 |
| 固定资产减值准备 | 1,974,723.57 | 296,208.54 | 929,207.18 | 139,381.08 |
| 其他权益工具投资减值准备 | 4,387,784.57 | 658,167.69 | 4,383,523.37 | 657,528.50 |
| 离职后福利-设定受益计划 | 96,899,810.60 | 14,688,521.83 | 97,630,159.42 | 14,541,316.21 |
| 辞退福利 | 1,910,037.04 | 437,505.56 | 540,000.00 | 1,228,470.01 |
| 递延收益 | 8,854,665.01 | 1,328,199.75 | 3,330,379.73 | 499,556.96 |
| 其他 | 892,764.21 | 133,914.63 | 942,980.93 | 141,447.14 |
| 合计 | 238,039,029.50 | 38,965,282.14 | 190,785,296.53 | 31,805,175.29 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 75,574,415.87 | 11,336,162.38 | 79,979,252.66 | 11,614,505.20 |
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 9,066,612.27 | 1,359,991.84 | 9,353,248.63 | 1,402,987.30 |
| 合计 | 84,641,028.14 | 12,696,154.22 | 89,332,501.29 | 13,017,492.50 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 19,498,546.78 | 31,297,298.09 |
| 可抵扣亏损 | 47,158,415.46 | 56,999,275.14 |
| 合计 | 66,656,962.24 | 88,296,573.23 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020年度 | 14,586,750.40 | ||
| 2021年度 | 17,556,871.92 | 17,556,871.92 | |
| 2022年度 | 12,799,862.49 | 12,799,862.49 | |
| 2023年度 | 11,459,586.46 | 11,459,586.46 | |
| 2024年度 | 4,906,095.23 | 596,203.87 | |
| 2025年度 | 435,999.36 | ||
| 合计 | 47,158,415.46 | 56,999,275.14 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 预付工程款 | 330,941.06 | 330,941.06 | 365,171.17 | 365,171.17 | ||
| 预付设备款 | 90,288,123.73 | 90,288,123.73 | 5,814,236.00 | 5,814,236.00 | ||
| 预付土地使用权购置款 | 124,193,133.68 | 124,193,133.68 | 123,937,223.88 | 123,937,223.88 | ||
| 其他 | 1,060,593.85 | 1,060,593.85 | 1,565,495.20 | 1,565,495.20 | ||
| 合计 | 215,872,792.32 | 215,872,792.32 | 131,682,126.25 | 131,682,126.25 | ||
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 4,000,000.00 | |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 200,000,000.00 | |
| 信用借款 | 100,030,833.33 | 280,000,000.00 |
| 合计 | 100,030,833.33 | 484,000,000.00 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 22,400,000.00 | 51,957,600.00 |
| 合计 | 22,400,000.00 | 51,957,600.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 177,924,377.02 | 178,911,825.01 |
| 1年以上 | 76,346,689.27 | 91,431,170.53 |
| 合计 | 254,271,066.29 | 270,342,995.54 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 长江航道局 | 31,278,784.07 | 工程进度款，未到结算时间 |
| 中交第二航务工程局有限公司 | 13,255,444.98 | 工程进度款，未到结算时间 |
| 中建筑港集团有限公司 | 8,269,776.24 | 工程进度款，未到结算时间 |
| 合计 | 52,804,005.29 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 1,713,292.14 | 3,349,910.14 |
| 1年以上 | 1,087,950.76 | 588,344.60 |
| 合计 | 2,801,242.90 | 3,938,254.74 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收商品及服务款 | 461,642,499.22 | 362,097,627.59 |
| 合计 | 461,642,499.22 | 362,097,627.59 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 2,079,873.22 | 366,571,076.22 | 365,921,851.79 | 2,729,097.65 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 4,709,510.57 | 4,709,510.57 |
| 三、辞退福利 | 800,000.00 | 1,642,088.00 | 262,050.96 | 2,180,037.04 |
| 四、一年内到期的其他福利 | 262,846.18 | 262,846.18 | ||
| 合计 | 2,879,873.22 | 373,185,520.97 | 371,156,259.50 | 4,909,134.69 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 254,421,280.74 | 254,421,280.74 | ||
| 二、职工福利费 | 317.07 | 14,103,228.11 | 14,103,545.18 | |
| 三、社会保险费 | 20,518,964.13 | 20,518,964.13 | ||
| 其中：医疗保险费 | 20,118,721.25 | 20,118,721.25 | ||
| 工伤保险费 | 400,242.88 | 400,242.88 | ||
| 生育保险费 | ||||
| 四、住房公积金 | 25,822,696.73 | 25,822,696.73 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 2,079,556.15 | 8,574,243.56 | 7,924,702.06 | 2,729,097.65 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他短期薪酬 | 43,130,662.95 | 43,130,662.95 | ||
| 合计 | 2,079,873.22 | 366,571,076.22 | 365,921,851.79 | 2,729,097.65 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 4,265,201.76 | 4,265,201.76 | ||
| 2、失业保险费 | 444,308.81 | 444,308.81 | ||
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 4,709,510.57 | 4,709,510.57 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 8,500,811.61 | 2,052,122.01 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 13,190,675.86 | 12,035,195.23 |
| 个人所得税 | 732,336.73 | 687,285.54 |
| 城市维护建设税 | 105,125.88 | 114,852.23 |
| 教育费附加及地方教育附加 | 31,221.99 | 69,932.38 |
| 印花税 | 727,771.11 | 1,648,969.50 |
| 房产税 | 31,428.57 | 44,774.99 |
| 土地使用税 | 19,027.13 | |
| 其他税费 | 55,914.40 | 460,867.89 |
| 合计 | 23,375,286.15 | 17,133,026.90 |
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 3,094,017.46 | |
| 应付股利 | 15,888,571.41 | 30,971,115.73 |
| 其他应付款 | 707,066,019.48 | 416,892,868.73 |
| 合计 | 722,954,590.89 | 450,958,001.92 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 2,852,350.79 | |
| 企业债券利息 | ||
| 短期借款应付利息 | 241,666.67 | |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 合计 | 3,094,017.46 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | ||
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | ||
| 应付子公司少数股东股利 | 15,888,571.41 | 30,971,115.73 |
| 合计 | 15,888,571.41 | 30,971,115.73 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款（应付暂收款） | 341,008,545.56 | 21,353,085.76 |
| 保证金（不含工程、设备质保金） | 18,309,888.55 | 19,577,603.54 |
| 工程质保金 | 317,169,494.45 | 359,541,094.19 |
| 设备质保金 | 22,102,192.30 | 7,037,156.06 |
| 其他 | 8,475,898.62 | 9,383,929.18 |
| 合计 | 707,066,019.48 | 416,892,868.73 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 中交第二航务工程勘察设计院有限公司 | 308,741,475.00 | 尚未到付款节点的质保金 |
| 中铁二院成都勘察设计研究院有限责任公司 | 12,123,876.53 | 尚未到付款节点的质保金 |
| 合计 | 320,865,351.53 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 260,115,000.00 | 587,725,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | 14,000,000.00 | |
| 1年内到期的租赁负债 | ||
| 1年内到期的其他长期负债 | 210,000,000.00 | |
| 合计 | 260,115,000.00 | 811,725,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 合同负债待转销项税 | 67,231,574.23 | 52,150,223.11 |
| 预提费用 | 34,259.43 | |
| 政府补助预计税款 | 2,994,389.98 | |
| 合计 | 67,231,574.23 | 55,178,872.52 |
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | 765,184,046.33 | 655,000,000.00 |
| 保证借款 | 668,000,000.00 | 575,000,000.00 |
| 信用借款 | 2,179,140,168.98 | 1,788,084,600.00 |
| 合计 | 3,612,324,215.31 | 3,018,084,600.00 |
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1). 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | 105,284,696.84 | 105,603,211.42 |
| 二、辞退福利 | ||
| 三、其他长期福利 | ||
| 合计 | 105,284,696.84 | 105,603,211.42 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 105,603,211.42 | 205,239,000.00 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | 4,400,000.00 | -89,639,000.00 |
| 1.当期服务成本 | 1,090,000.00 | 1,300,000.00 |
| 2.过去服务成本 | -95,590,000.00 | |
| 3.结算利得（损失以“－”表示） | -1,430,000.00 | |
| 4、利息净额 | 3,310,000.00 | 6,081,000.00 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | 2,750,000.00 | -3,059,827.40 |
| 1.精算利得（损失以“－”表示） | 2,750,000.00 | -3,059,827.40 |
| 四、其他变动 | -7,468,514.58 | -6,936,961.18 |
| 1.结算时支付的对价 | ||
| 2.已支付的福利 | -7,468,514.58 | -7,395,480.89 |
| 3.其他 | 458,519.71 | |
| 五、期末余额 | 105,284,696.84 | 105,603,211.42 |
1.公司为1993年3月至2003年12月社会基本养老保险实缴基数低于应缴基数的部分现有退休人员、现有长期不在岗人员及现有在岗人员正式退休后提供按月发放的非统筹养老福利，该福利水平不进行调整，并支付至其身故为止。
2.公司为部分现有退休人员、现有长期不在岗人员及现有在岗人员正式退休后提供其他补充养老福利，该福利水平不进行调整，并支付至其身故为止。
3.公司为现有退休人员、现有长期不在岗人员及现有在岗人员正式退休后提供补充医疗保险福利，该福利水平将随公司现有在岗人员平均工资水平进行周期性调整，并支付至其身故为止；公司为现有遗属提供按月支付的遗属补贴，该福利水平不进行调整，并支付至指定日期。
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
√适用 □不适用
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 年折现率-离职后福利 | 3.25% | 3.25% | 3.50% |
| 死亡率 | 中国人寿保险业经验生命表（2000-2003） | 中国人寿保险业经验生命表（2000-2003） | 中国人寿保险业经验生命表（2000-2003） |
| 补充医疗保险福利年增长率 | 5.00% | 5.00% | 5.00% |
| 离职率 | 6.00% | 6.00% | 6.00% |
| 重庆市社会平均工资平年均增长率 | 7.00% | 7.00% | 7.00% |
| 项目 | 期末余额 |
| 折现率提高0.25个百分点对设定受益计划义务的影响 | -2,670,000.00 |
| 折现率降低0.25个百分点对设定受益计划义务的影响 | 2,790,000.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 43,969,812.37 | 59,556,011.00 | 1,712,172.20 | 101,813,651.17 | |
| 合计 | 43,969,812.37 | 59,556,011.00 | 1,712,172.20 | 101,813,651.17 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 粮食码头技改补贴 | 5,000,000.00 | 16,666.67 | 4,983,333.33 | 资产相关 | |||
| 寸滩水果市场补助 | 10,723,807.30 | 707,064.24 | 10,016,743.06 | 资产相关 | |||
| 战备码头中央投资补助 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 资产相关 | ||||
| 主城港区寸滩作业区二期战备改建工程 | 9,555,555.54 | 222,222.24 | 9,333,333.30 | 资产相关 | |||
| 产业发展资金 | 5,987,000.00 | 3,656,011.00 | 9,643,011.00 | 资产相关 |
| 嘉宾路专变配电迁建项目 | 2,088,877.00 | 2,088,877.00 | 资产相关 | ||||
| 煤炭储备能力建设补助资金 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 资产相关 | ||||
| 其他 | 5,614,572.53 | 900,000.00 | 766,219.05 | 5,748,353.48 | 资产相关 | ||
| 合计 | 43,969,812.37 | 59,556,011.00 | 1,712,172.20 | 101,813,651.17 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 1,186,866,283.00 | 1,186,866,283.00 | |||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 3,224,098,629.60 | 3,224,098,629.60 | ||
| 其他资本公积 | 5,810,815.10 | 64,842,444.91 | 70,653,260.01 | |
| 合计 | 3,229,909,444.70 | 64,842,444.91 | 3,294,751,889.61 |
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -3,668,195.48 | -3,010,897.58 | -359,634.64 | -2,175,755.08 | -475,507.86 | -5,843,950.56 | ||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | -5,481,391.16 | -2,720,000.00 | -316,000.00 | -2,008,479.45 | -395,520.55 | -7,489,870.61 | ||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | -5,000.00 | -5,000.00 | ||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 1,818,195.68 | -290,897.58 | -43,634.64 | -167,275.63 | -79,987.31 | 1,650,920.05 | ||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | ||||||||
| 其他综合收益合计 | -3,668,195.48 | -3,010,897.58 | -359,634.64 | -2,175,755.08 | -475,507.86 | -5,843,950.56 | ||
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 43,236,589.80 | 8,673,301.25 | 7,324,063.12 | 44,585,827.93 |
| 合计 | 43,236,589.80 | 8,673,301.25 | 7,324,063.12 | 44,585,827.93 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 135,183,369.95 | 135,183,369.95 | ||
| 任意盈余公积 | 28,660,157.04 | 28,660,157.04 | ||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 163,843,526.99 | 163,843,526.99 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 811,293,823.55 | 777,030,297.53 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 3,404,073.93 | |
| 调整后期初未分配利润 | 811,293,823.55 | 780,434,371.46 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 88,565,906.71 | 159,219,872.41 |
| 减：提取法定盈余公积 | 6,293,975.29 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 59,343,314.15 | 55,370,548.30 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 其他原因调整因素 | 66,695,896.73 | |
| 期末未分配利润 | 840,516,416.11 | 811,293,823.55 |
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 5,045,112,545.22 | 4,633,081,932.92 | 4,748,576,070.79 | 4,362,075,943.45 |
| 装卸业务及客货代理业务 | 1,245,215,105.09 | 951,078,334.54 | 947,380,153.54 | 686,283,549.00 |
| 综合物流业务 | 467,747,385.28 | 405,306,067.29 | 429,291,399.49 | 378,905,655.30 |
| 商品贸易业务 | 3,314,651,446.96 | 3,259,975,207.67 | 3,345,756,983.29 | 3,271,991,704.46 |
| 爆破施工业务 | 17,498,607.89 | 16,722,323.42 | 26,147,534.47 | 24,895,034.69 |
| 其他业务 | 35,517,558.49 | 4,224,048.27 | 28,657,812.10 | 3,418,989.31 |
| 合计 | 5,080,630,103.71 | 4,637,305,981.19 | 4,777,233,882.89 | 4,365,494,932.76 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 3,184,879.11 | 2,742,241.65 |
| 教育费附加 | 1,372,474.84 | 1,174,903.07 |
| 地方教育附加 | 902,023.33 | 783,268.73 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 2,753,887.32 | 2,245,503.26 |
| 土地使用税 | 8,885,859.11 | 11,174,017.17 |
| 印花税 | 5,172,604.27 | 3,400,754.70 |
| 其他 | 379,884.85 | 1,450,031.99 |
| 合计 | 22,651,612.83 | 22,970,720.57 |
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 14,560,195.46 | 11,296,298.07 |
| 仓储费 | 1,415,094.40 | 1,429,122.90 |
| 业务招待费 | 1,241,623.80 | 908,585.05 |
| 办公用品 | 699,021.25 | 354,966.27 |
| 搬运费 | 441,133.12 | |
| 劳务费 | 203,111.46 | 349,231.89 |
| 差旅费 | 529,832.91 | 451,113.28 |
| 其他 | 1,129,909.54 | 558,410.84 |
| 合计 | 19,778,788.82 | 15,788,861.42 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 121,108,057.03 | 125,663,074.60 |
| 无形资产摊销 | 23,013,147.97 | 22,176,045.53 |
| 聘请中介机构费 | 2,586,219.51 | 13,158,637.48 |
| 折旧费 | 10,423,463.58 | 7,043,394.91 |
| 租赁费 | 6,845,208.54 | 5,700,364.81 |
| 物业管理费 | 3,079,479.55 | 3,755,524.04 |
| 劳务费 | 4,162,354.00 | 3,579,948.21 |
| 长期待摊费用 | 3,419,440.18 | 3,444,620.87 |
| 安全保护费 | 777,077.75 | 3,151,163.87 |
| 汽车费用 | 1,466,530.45 | 2,358,468.08 |
| 业务招待费 | 2,554,754.69 | 2,340,855.50 |
| 通讯费 | 3,859,652.87 | 1,832,565.37 |
| 交通费 | 2,003,733.77 | 1,800,245.06 |
| 修理费 | 1,434,497.64 | 1,549,186.15 |
| 办公费 | 2,130,752.03 | 1,549,079.55 |
| 水电费 | 1,758,538.31 | 1,527,427.54 |
| 差旅费 | 1,017,555.67 | 1,335,380.29 |
| 其他 | 11,634,257.56 | 8,284,235.12 |
| 合计 | 203,274,721.10 | 210,250,216.98 |
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 122,601,465.75 | 86,717,263.39 |
| 减：利息收入 | -13,987,329.23 | -11,376,100.62 |
| 汇兑损失 | 2,953,922.35 | |
| 减：汇兑收益 | ||
| 手续费支出 | 620,297.06 | 995,779.46 |
| 离职后福利-设定收益计划 | 3,310,000.00 | 6,081,000.00 |
| 辞退福利 | 20,000.00 | |
| 其他支出 | 9,583.77 | 8,875.30 |
| 合计 | 115,507,939.70 | 82,446,817.53 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 外贸重箱补贴及航运补贴 | 12,732,117.80 | 56,492,943.77 |
| 稳岗补贴 | 6,529,682.00 | 1,720,326.00 |
| 移箱补贴 | 2,836,057.84 | 2,742,312.60 |
| 二期战备码头改建补贴 | 222,222.24 | |
| 增值税加计抵减 | 770,728.34 | 1,354,345.95 |
| 铁水联运补贴 | 3,310,330.19 | 3,222,555.00 |
| 增值税税收返还 | 5,442,952.00 | 5,392,836.00 |
| 大宗商品供应链补贴 | 39,469,811.32 | |
| 其他 | 3,469,316.72 | 307,881.08 |
| 合计 | 74,560,996.21 | 71,455,422.64 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 8,305,891.21 | 7,654,218.15 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 1,034,342.33 | 668,522.63 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 |
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 其他 | 10,668.35 | |
| 合计 | 9,340,233.54 | 8,333,409.13 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | 17,124.18 | 8,999.60 |
| 应收账款坏账损失 | -2,107,035.95 | -660,875.63 |
| 其他应收款坏账损失 | -515,055.88 | 5,859,093.90 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | -2,604,967.65 | 5,207,217.87 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | 170,000.00 | 300,000.00 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | ||
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | ||
| 十二、其他 | ||
| 合计 | 170,000.00 | 300,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置未划分为持有待售的非流动资产产生的利得或损失 | 348,628.78 | 14,374,465.77 |
| 合计 | 348,628.78 | 14,374,465.77 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 49,868.00 | 2,825,088.62 | 49,868.00 |
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | 16,484.00 | 16,484.00 | |
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 657,455.41 | 2,807,255.72 | 657,455.41 |
| 经批准无法支付的应付款项 | 125,619.67 | 566,519.83 | 125,619.67 |
| 罚没利得 | 25,801.88 | 30,702.00 | 25,801.88 |
| 违约金收入 | 177,469.00 | 35,350.41 | 177,469.00 |
| 非同一控制合并投资成本小于被合并企业净资产公允价值的差额 | 9,960.74 | ||
| 取消退休后大额医保的设定受益计划影响 | 95,590,000.00 | ||
| 其他 | 6,074,438.13 | 4,402,923.73 | 6,074,438.13 |
| 合计 | 7,127,136.09 | 106,267,801.05 | 7,127,136.09 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 粮食码头技改补贴 | 16,666.67 | 资产相关 | |
| 政府补贴-靠港船舶使用岸电补助 | 190,000.00 | 190,000.00 | 资产相关 |
| 南岸区鸡冠石盘龙山18号28-2-8房屋转固 | 204,277.14 | 资产相关 | |
| 渝中交通局抗疫补助 | 220,000.00 | 收益相关 | |
| 寸滩水果市场补助 | 589,220.20 | 资产相关 | |
| 棚改奖励 | 2,001,523.92 | 资产相关 | |
| 其他 | 26,511.60 | 26,511.60 | 收益相关 |
| 合计 | 657,455.41 | 2,807,255.72 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产损坏报废损失 | 4,917,354.98 | 1,549,482.36 | 4,917,354.98 |
| 赔偿金及违约金支出 | 13,055.00 | 175,164.49 | 13,055.00 |
| 罚没及滞纳金支出 | 10,021.71 | 44,942.69 | 10,021.71 |
| 其他 | 12,783,388.60 | 594,314.92 | 12,783,388.60 |
| 合计 | 17,723,820.29 | 2,363,904.46 | 17,723,820.29 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 31,639,467.33 | 40,039,356.56 |
| 递延所得税费用 | -7,121,810.48 | 12,340,056.37 |
| 合计 | 24,517,656.85 | 52,379,412.93 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 153,329,266.75 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 22,999,390.01 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 4,978,043.74 |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | -4,033,746.64 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 2,434,967.65 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -1,556,006.86 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 65,399.90 |
| 其他影响 | -370,390.95 |
| 所得税费用 | 24,517,656.85 |
| 项目 | 年初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -3,668,195.48 | -3,010,897.58 | -359,634.64 | -2,175,755.08 | -475,507.86 | -5,843,950.56 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | -5,481,391.16 | -2,720,000.00 | -316,000.00 | -2,008,479.45 | -395,520.55 | -7,489,870.61 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | -5,000.00 | -5,000.00 | ||||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 1,818,195.68 | -290,897.58 | -43,634.64 | -167,275.63 | -79,987.31 | 1,650,920.05 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 合计 | -3,668,195.48 | -3,010,897.58 | -359,634.64 | -2,175,755.08 | -475,507.86 | -5,843,950.56 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 13,987,329.23 | 11,376,100.62 |
| 政府补助收入 | 131,946,708.40 | 28,866,208.37 |
| 保证金及押金 | 5,969,632.93 | 23,990,600.00 |
| 企业往来款 | 85,085,527.18 | 23,644,443.25 |
| 被合并单位渝物民爆原存放港务物流集团款项 | 50,000,000.00 | |
| 经营活动有关的营业外收入 | 6,040,003.04 | 4,478,686.78 |
| 其他 | 16,700,000.00 | 5,030,232.35 |
| 合计 | 259,729,200.78 | 147,386,271.37 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 财务费用-手续费及其他 | 620,297.06 | 1,004,654.76 |
| 销售费用、管理费用、研发费用等部分项目付现 | 44,906,478.19 | 40,230,730.31 |
| 保证金及押金 | 7,894,097.62 | 506,200.00 |
| 支付的合并范围内的往来款 | ||
| 企业往来款 | 29,447,014.55 | 40,990,026.98 |
| 经营活动有关的营业外支出 | 534,102.72 | 439,173.65 |
| 其他 | 7,036,490.12 | 1,797,076.59 |
| 实际支付的离职后福利 | 7,468,514.58 | 7,395,480.89 |
| 合计 | 97,906,994.84 | 92,363,343.18 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回委托贷款本金 | 8,000,000.00 | |
| 非同一控制合并子公司形成的现金净流入 | 167,890,101.62 | |
| 合计 | 175,890,101.62 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 提供委托贷款 | 4,000,000.00 | |
| 合计 | 4,000,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到港务物流集团委托贷款 | 300,000,000.00 | |
| 合计 | 300,000,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 股票发行及登记费 | 5,682,257.71 | |
| 资产重组中介服务费 | 11,195,377.26 | |
| 偿还港务物流集团委托贷款 | 38,600.00 | 50,000,000.00 |
| 融资租赁服务费 | ||
| 合计 | 38,600.00 | 66,877,634.97 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 128,811,609.90 | 231,477,332.70 |
| 加：资产减值准备 | 2,604,967.65 | -5,207,217.87 |
| 信用减值损失 | -170,000.00 | -300,000.00 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 207,805,315.78 | 149,496,800.18 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 29,410,499.41 | 22,711,739.67 |
| 长期待摊费用摊销 | 5,891,016.00 | 5,662,737.13 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -348,628.78 | -14,374,465.77 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 4,867,486.98 | -1,275,606.26 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 122,601,465.75 | 86,717,263.39 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -9,340,233.54 | -8,333,409.13 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -6,843,467.67 | 12,340,056.37 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -278,342.82 | 0.00 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 20,549,331.77 | 286,045,884.54 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -17,618,865.27 | 67,962,968.50 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 284,275,613.88 | -241,775,000.55 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 772,217,769.04 | 591,149,082.90 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 1,276,557,408.25 | 1,109,559,482.95 |
| 减：现金的期初余额 | 1,109,559,482.95 | 1,063,799,756.59 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 166,997,925.30 | 45,759,726.36 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,276,557,408.25 | 1,109,559,482.95 |
| 其中：库存现金 | 434,943.27 | 565,830.54 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,275,933,091.75 | 1,108,698,445.75 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 189,373.23 | 295,206.66 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,276,557,408.25 | 1,109,559,482.95 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 427,543.68 | 票据保证金 |
| 应收票据 | 22,000,000.00 | 浙商银行区块链融资质押票据 |
| 存货 | 165,820,000.00 | 以价值135,220,000.00元存货电子仓单用于中国建设银行股份有限公司重庆中山路支行质押担保；以价值13,000,000.00元存货电子仓单用于汉口银行重庆分行质押担保；以价值12,000,000.00元存货电子仓单用于浙商银行重庆分行质押担保；以价值5,600,000.00元的存货对使用浙商银行分销通业务的客户提供担保。 |
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | 333,218,790.75 | 以账面价值为333,218,790.75元的土地使用权（面积557,101.00㎡）为1.35亿元长期借款提供抵押担保。 |
| 珞璜作业区改扩建工程 | 1,832,462,669.58 | 珞璜港务以其依法拥有的重庆港江津港区珞璜作业区改扩建工程项目固定资产及本项目可办理抵押登记的土地使用权及项目建成后地上附着物提供抵押担保。国开行向珞璜港务授信13.50亿元。 |
| 合计 | 2,353,929,004.01 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | 1,818,266.27 | 11,864,005.59 | |
| 其中：美元 | 1,818,266.27 | 6.524900 | 11,864,005.59 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应收账款 | 615,473.44 | 4,015,902.67 | |
| 其中：美元 | 615,473.44 | 6.524900 | 4,015,902.67 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应付账款 | 2,086,908.46 | 13,616,869.02 | |
| 其中：美元 | 2,086,908.46 | 6.524900 | 13,616,869.02 |
| 欧元 | |||
| 港币 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 政府补助 | 657,455.41 | 营业外收入 | 657,455.41 |
| 政府补助 | 74,560,996.21 | 其他收益 | 74,560,996.21 |
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 重庆久久物流有限责任公司 | 重庆 | 重庆 | 物流服务、商品贸易 | 100 | 出资设立 | |
| 重庆港九两江物流有限公司 | 重庆 | 重庆 | 物流服务、商品贸易 | 100 | 出资设立 | |
| 重庆果园集装箱码头有限公司 | 重庆 | 重庆 | 港口服务 | 65 | 同一控制下企业合并 | |
| 重庆化工码头有限公司 | 重庆 | 重庆 | 港口服务 | 65 | 出资设立 | |
| 重庆港九万州港务有限公司 | 重庆 | 重庆 | 港口服务 | 100 | 出资设立 | |
| 重庆果园大宗生产资料交易有限公司 | 重庆 | 重庆 | 商品贸易 | 100 | 出资设立 | |
| 重庆中理外轮理货有限责任公司 | 重庆 | 重庆 | 理货服务 | 84 | 同一控制下企业合并 | |
| 重庆港陕煤电子商务有限公司 | 重庆 | 重庆 | 电子商务 | 51 | 出资设立 | |
| 重庆珞璜港务有限公司 | 重庆 | 重庆 | 港口服务 | 100 | 同一控制下企业合并 | |
| 重庆果园港埠有限公司 | 重庆 | 重庆 | 港口服务 | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| 重庆市渝物民用爆破器材有限公司 | 重庆 | 重庆 | 物流服务、商品贸易 | 67.17 | 同一控制下企业合并 | |
| 重庆集海航运有限责任公司 | 重庆 | 重庆 | 物流服务 | 65 | 非同一控制下企业合并 | |
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 重庆果园集装箱码头有限公司 | 35.00% | 20,211,551.73 | 1,088,365,285.32 | |
| 重庆市渝物民用爆破器材有限公司 | 32.83% | 10,986,199.73 | 6,256,044.69 | 77,906,333.27 |
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 重庆果园集装箱码头有限公司 | 208,212,952.70 | 3,847,310,898.71 | 4,055,523,851.41 | 207,847,192.54 | 738,061,557.97 | 945,908,750.51 | 271,077,648.31 | 3,902,020,195.65 | 4,173,097,843.96 | 288,564,601.15 | 832,141,262.84 | 1,120,705,863.99 |
| 重庆市渝物民用爆破器材有限公司 | 230,289,299.84 | 31,468,459.15 | 261,757,758.99 | 57,800,499.50 | 1,745,991.84 | 59,546,491.34 | 183,570,142.06 | 34,023,777.86 | 217,593,919.92 | 24,533,488.00 | 1,778,987.30 | 26,312,475.30 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 重庆果园集装箱码头有限公司 | 345,101,536.85 | 57,747,290.67 | 57,288,290.67 | 239,598,108.42 | 142,607,574.55 | 22,197,558.51 | 21,917,865.55 | 71,339,718.10 |
| 重庆市渝物民用爆破器材有限公司 | 129,973,833.71 | 28,101,071.54 | 27,848,930.62 | -21,254,967.39 | 172,214,500.65 | 26,697,270.01 | 34,649,061.34 | 83,188,760.07 |
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
2020年12月11日，由中国航油集团物流有限公司（以下简称中航物流）单方向化工码头增资91,591,200.00元，完成增资后，重庆港九持有化工码头65%股权，中航物流持有35%股权。
(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 重庆化工码头有限公司 |
| 购买成本/处置对价 | |
| --现金 | 91,591,200.00 |
| --非现金资产的公允价值 | |
| 减：按处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | |
| 购买成本/处置对价合计 | 91,591,200.00 |
| 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | 27,789,194.86 |
| 差额 | 63,802,005.14 |
| 其中：调整资本公积 | 63,802,005.14 |
| 调整盈余公积 | |
| 调整未分配利润 |
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 重庆港九港铁物流有限公司 | 重庆 | 重庆 | 物流辅助 | 30.00 | 权益法 | |
| 陕煤重庆港物流有限公司 | 重庆 | 重庆 | 物流辅助 | 49.00 | 权益法 | |
| 宜宾港国际集装箱码头有限公司 | 宜宾 | 宜宾 | 物流辅助 | 30.00 | 权益法 | |
| 重庆市巴南民用爆破器材有限公司 | 重庆 | 重庆 | 民爆品销售 | 24.50 | 权益法 | |
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||||||
| 重庆港九港铁物流有限公司 | 陕煤重庆港物流有限公司 | 宜宾港国际集装箱码头有限公司 | 重庆市巴南民用爆破器材有限公司 | 重庆港九港铁物流有限公司 | 陕煤重庆港物流有限公司 | 宜宾港国际集装箱码头有限公司 | 重庆市巴南民用爆破器材有限公司 | |
| 流动资产 | 34,201,469.12 | 349,027,439.43 | 118,132,474.90 | 15,267,679.85 | 83,333,818.68 | 283,285,700.23 | 86,583,857.07 | 32,695,772.24 |
| 非流动资产 | 1,143,789.13 | 705,024.53 | 185,211,602.75 | 19,651,729.94 | 1,443,269.56 | 797,776.08 | 198,715,645.26 | 23,896,924.59 |
| 资产合计 | 35,345,258.25 | 349,732,463.96 | 303,344,077.65 | 34,919,409.79 | 84,777,088.24 | 284,083,476.31 | 285,299,502.33 | 56,592,696.83 |
| 流动负债 | 22,937,087.12 | 132,901,796.41 | 53,344,077.65 | 8,999,851.73 | 77,270,050.05 | 80,585,018.83 | 33,719,219.69 | 14,452,703.14 |
| 非流动负债 | 236,238.68 | 1,426,130.76 | 412,277.84 | 1,580,282.64 | 2,015,184.77 | |||
| 负债合计 | 23,173,325.80 | 132,901,796.41 | 53,344,077.65 | 10,425,982.49 | 77,682,327.89 | 80,585,018.83 | 35,299,502.33 | 16,467,887.91 |
| 净资产 | 12,171,932.45 | 216,830,667.55 | 250,000,000.00 | 24,493,427.30 | 7,094,760.35 | 203,498,457.48 | 250,000,000.00 | 40,124,808.92 |
| 少数股东权益 | ||||||||
| 归属于母公司股东权益 | ||||||||
| 按持股比例计算的净资产份额 | 3,651,579.74 | 106,247,027.10 | 75,000,000.00 | 2,128,428.10 | 99,714,244.17 | 75,000,000.00 | 9,830,578.19 | |
| 调整事项 | ||||||||
| --商誉 | ||||||||
| --内部交易未实现利润 | ||||||||
| --其他 | ||||||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 3,651,579.74 | 106,247,027.10 | 75,000,000.00 | 6,055,006.02 | 2,128,428.10 | 99,714,244.17 | 75,000,000.00 | 9,830,578.19 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||||||
| 营业收入 | 254,086,998.79 | 1,280,236,837.71 | 47,433,931.10 | 48,102,634.88 | 268,315,212.71 | 623,237,099.70 | 46,676,893.65 | 76,833,254.15 |
| 净利润 | 938,387.71 | 14,843,389.39 | 5,010,231.71 | 1,157,512.78 | 1,674,954.07 | 17,342,886.46 | ||
| 终止经营的净利润 | ||||||||
| 其他综合收益 | ||||||||
| 综合收益总额 | 938,387.71 | 14,843,389.39 | 5,010,231.71 | 1,157,512.78 | 1,674,954.07 | 17,342,886.46 | ||
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 619,895.11 | 722,246.63 | 5,066,810.50 | 8,041,650.07 | 5,035,000.00 | 2,435,354.33 | ||
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司的金融工具面临的主要风险是信用风险、流动性风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下：
（一）信用风险
本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款和应收票据等。
1．本公司银行存款主要存放于国有银行，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
2．本公司应收账款，仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。由于本公司的应收账款风险点分布多个合作方和多个客户，截至2020年12月31日止，本公司应收账款的29.09%（2019年12月31日为24.62%）源于前五大客户，本公司不存在重大的信用集中风险。
3．本公司的其他应收款主要系往来款、保证金等，公司对此等款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。
4．本公司的应收票据中尚未逾期且未发生减值的金额，以及虽已逾期但未减值的金融资产的期限分析如下：
| 项目 | 期末余额 | ||||
| 未逾期未减值 | 已逾期未减值 | 合计 | |||
| 1年以内 | 1-2年 | 2年以上 | |||
| 应收票据 | 178,604,482.30 | 178,604,482.30 | |||
| 合计 | 178,604,482.30 | 178,604,482.30 | |||
| 项目 | 期初数 | ||||
| 未逾期未减值 | 已逾期未减值 | 合计 | |||
| 1年以内 | 1-2年 | 2年以上 | |||
| 应收票据 | 287,999,977.70 | 287,999,977.70 | |||
| 合计 | 287,999,977.70 | 287,999,977.70 | |||
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 重庆 | 港务物流 | 403,525.907551万元 | 48.69 | 50.53 |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 重庆港九港铁物流有限公司 | 联营企业 |
| 陕煤重庆港物流有限公司 | 联营企业 |
| 宜宾港国际集装箱码头有限公司 | 联营企业 |
| 重庆市巴南民用爆破器材有限公司 | 联营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 国投交通控股有限公司 | 本公司重要参股股东 |
| 重庆东港集装箱码头有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆东港滚装港埠有限公司 | 重庆东港集装箱码头有限公司具有重大影响 |
| 重庆港盛船务有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆港盛欣陵船务有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆港务物流集团物业管理有限责任公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆港务物流集团资产管理有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆果园大件货物码头有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆果园件散货码头有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆果园建设发展有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆果园滚装码头有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆江盛汽车物流有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆市涪陵港务有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆市万州港物资有限责任公司 | 重庆市万州港口（集团）有限责任公司具有重大影响 |
| 重庆市万州区万港船务有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆市再生资源物流有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆双源建设监理咨询有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆苏商港口物流有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆伟航建设工程有限公司 | 同受母公司控制 |
| 上海国际港务（集团）股份有限公司 | 重要子公司参股股东 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 宜宾港国际集装箱码头有限公司 | 装卸服务 | 1,127,762.71 | 9,143,355.58 |
| 重庆东港滚装港埠有限公司 | 物流服务 | 106,972.48 | 396,226.42 |
| 重庆东港集装箱码头有限公司 | 物流服务 | 133,962.26 | 93,396.23 |
| 重庆东港集装箱码头有限公司 | 装卸服务 | 13,625.85 | |
| 重庆港九港铁物流有限公司 | 其他服务 | 2,392,435.00 | |
| 重庆港九港铁物流有限公司 | 物流服务 | 93,579,839.08 | 73,154,471.59 |
| 重庆港盛船务有限公司 | 其他服务 | 616,513.77 | |
| 重庆港盛船务有限公司 | 物流服务 | 149,397,868.31 | 121,288,868.38 |
| 重庆港务物流集团物业管理有限责任公司 | 其他服务 | 4,424,150.94 | 3,991,647.72 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 其他服务 | 83,832.00 | 22,880,999.99 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 委贷利息 | 3,561,250.00 | |
| 重庆果园大件货物码头有限公司 | 物流服务 | 3,664,150.94 | 3,190,566.04 |
| 重庆果园件散货码头有限公司 | 装卸服务 | 8,523,248.29 | 9,220,336.09 |
| 重庆果园建设发展有限公司 | 工程劳务 | 3,601,733.49 | |
| 重庆果园建设发展有限公司 | 其他服务 | 5,535,910.63 | 1,426,693.08 |
| 重庆江盛汽车物流有限公司 | 工程劳务 | 1,555,586.79 | |
| 重庆市巴南民用爆破器材有限公司 | 采购商品 | 52,554.39 | 1,251,875.42 |
| 重庆市涪陵港务有限公司 | 其他服务 | 166,075.00 | 245,485.38 |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 其他服务 | 625,012.50 | 530,535.57 |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 物流服务 | 8,919,204.25 | 7,983,734.08 |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 采购商品 | ||
| 重庆市万州港物资有限责任公司 | 采购商品 | 5,844,263.98 | 4,885,576.90 |
| 重庆双源建设监理咨询有限公司 | 工程劳务 | 3,144,031.22 | 79,245.29 |
| 重庆苏商港口物流有限公司 | 其他服务 | 17,781,391.92 | 17,976,892.33 |
| 重庆苏商港口物流有限公司 | 物流服务 | 155,614.75 | |
| 重庆伟航建设工程有限公司 | 工程劳务 | 6,600,818.78 | 5,357,475.45 |
| 重庆伟航建设工程有限公司 | 其他服务 | 604.67 | |
| 重庆港务物流集团资产管理有限公司 | 其他服务 | 23,377.42 | |
| 重庆果园港埠有限公司 | 装卸服务 | 20,992,906.04 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 宜宾港国际集装箱码头有限公司 | 其他服务 | 1,415,094.30 | 1,130,094.34 |
| 重庆港九港铁物流有限公司 | 装卸服务 | 93,093,456.90 | 93,665,313.76 |
| 重庆港九港铁物流有限公司 | 其他服务 | 1,630.19 | |
| 重庆港盛船务有限公司 | 物流服务 | 830,170.72 | |
| 重庆港盛船务有限公司 | 装卸服务 | 1,903,223.58 | 23,485.84 |
| 重庆港盛欣陵船务有限公司 | 装卸服务 | 5,996,457.79 | 4,565,363.16 |
| 重庆港务物流集团物业管理有限责任公司 | 其他服务 | 104,340.36 | |
| 重庆江盛汽车物流有限公司 | 装卸服务 | 200,471.70 | |
| 重庆市涪陵港务有限公司物流运输分公司 | 装卸服务 | 90,566.04 | |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 销售商品 | 3,851.85 | |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 装卸服务 | 66,226.42 | |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 其他服务 | 19,656.81 | |
| 重庆港盛船务有限公司 | 其他服务 | 2,967.01 | |
| 重庆果园滚装码头有限公司 | 其他服务 | 9,099.56 | |
| 重庆江盛汽车物流有限公司 | 其他服务 | 32.74 | |
| 重庆伟航建设工程有限公司 | 其他服务 | 460,812.51 | |
| 重庆市万州区万港船务有限公司 | 装卸服务 | 99,316,217.56 | 61,161,184.98 |
| 重庆顺安爆破器材有限公司东溪分公司 | 物流服务 | 4,447,189.81 | |
| 重庆顺安南桐爆破器材有限公司 | 物流服务 | 3,245,310.57 | |
| 重庆顺安天力达爆破器材有限公司 | 物流服务 | 10,076,264.99 | |
| 重庆苏商港口物流有限公司 | 装卸服务 | 21,806.04 | |
| 重庆伟航建设工程有限公司 | 工程劳务 | 2,240,145.25 | 3,393,764.50 |
| 重庆伟航建设工程有限公司 | 销售商品 | 784,152.65 | |
| 重庆集海航运有限责任公司 | 装卸劳务 | 17,597,912.08 | |
| 重庆集海航运有限责任公司 | 其他服务 | 901,866.78 | |
| 重庆市万州港物资有限责任公司 | 装卸劳务 | 7,509.05 | |
| 重庆果园港埠有限公司 | 销售商品 | 487,108.07 | |
| 重庆市涪陵港务有限公司 | 其他服务 | 51,810.45 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 重庆港九股份有限公司 | 股权托管 | 2009年11月26日 | 注 | 协商定价 | 47,169.81 |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 重庆港九股份有限公司 | 股权托管 | 2014年3月1日 | 注 | 协商定价 | 47,169.81 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 重庆港九股份有限公司 | 股权托管 | 2010年8月23日 | 注 | 协商定价 | 188,679.25 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 重庆港九股份有限公司 | 股权托管 | 2017年1月24日 | 注 | 协商定价 | 94,339.62 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 重庆港九股份有限公司 | 股权托管 | 2020年3月4日 | 注 | 协商定价 | 141,509.43 |
| 合计 | 518,867.92 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 重庆港盛船务有限公司 | 场地租赁 | 1,500,000.00 | |
| 重庆苏商港口物流有限公司 | 设备租赁 | 483,619.35 | 428,658.05 |
| 重庆港盛船务有限公司 | 设备租赁 | 13,714.29 | 13,714.29 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 设备租赁 | 728,628.57 | 728,628.60 |
| 重庆果园件散货码头有限公司 | 设备租赁 | 2,081,946.96 | 128,141.59 |
| 重庆伟航建设工程有限公司 | 房屋租赁 | 14,267.89 | |
| 重庆港九港铁物流有限公司 | 房屋租赁 | 23,869.56 | 7,926.61 |
| 重庆集海航运有限公司 | 房屋租赁 | 18,264.15 | |
| 重庆集海航运有限公司 | 房屋租赁 | 18,576.00 | |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 设备租赁 | 62,123.90 | |
| 重庆市涪陵港务有限公司 | 设备租赁 | 42,477.88 | |
| 重庆果园港埠有限公司 | 房屋租赁 | 37,550.70 | |
| 重庆市涪陵港务有限公司 | 设备租赁 | 63,304.84 | |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 设备租赁 | 872,761.19 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 房屋租赁 | 281,146.60 | 187,621.13 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 房屋租赁 | 524,399.40 | 497,372.58 |
| 重庆市巴南民用爆破器材有限公司 | 房屋租赁 | 1,415,094.40 | 1,415,094.34 |
| 重庆港务物流集团资产管理有限公司 | 房屋租赁 | 119,410.15 | 103,142.86 |
| 重庆港务物流集团资产管理有限公司 | 房屋租赁 | 283,027.52 | |
| 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 设备租赁 | 2,592,044.77 | 2,592,044.77 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 设备租赁 | 277,880.40 | 260,576.40 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 房屋租赁 | 1,004,438.40 | 1,004,438.40 |
| 重庆果园件散货码头有限公司 | 场地租赁 | 1,351,542.87 | |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 场地租赁 | 1,428,571.42 | 1,428,571.42 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 房屋租赁 | 2,285,757.60 | 2,201,089.80 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 房屋租赁 | 1,106,241.00 | 120,753.44 |
| 重庆果园件散货码头有限公司 | 场地租赁 | 18,857,143.08 | 2,840,756.63 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 房屋租赁 | 466,132.80 | |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 房屋租赁 | 14,227.56 | |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 场地及房屋租赁 | 14,162,526.00 | 6,410,267.45 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 房屋租赁 | 337,610.76 | |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 房屋租赁 | 422,583.57 | 217,316.40 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 房屋租赁 | 209,849.40 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 13,000,000.00 | 2019-3-30 | 2022-4-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 13,000,000.00 | 2019-3-30 | 2022-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 4,000,000.00 | 2019-3-30 | 2023-4-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 9,000,000.00 | 2019-4-1 | 2023-4-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 13,000,000.00 | 2019-4-1 | 2023-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 53,000,000.00 | 2019-4-1 | 2024-4-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 53,000,000.00 | 2019-4-1 | 2024-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 53,000,000.00 | 2019-4-1 | 2025-4-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 53,000,000.00 | 2019-4-1 | 2025-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 36,000,000.00 | 2019-4-1 | 2026-4-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 17,000,000.00 | 2019-9-10 | 2026-4-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 33,000,000.00 | 2019-9-10 | 2026-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 20,000,000.00 | 2019-11-1 | 2026-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 30,000,000.00 | 2019-11-1 | 2027-4-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 23,000,000.00 | 2019-11-1 | 2027-4-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 17,000,000.00 | 2019-11-1 | 2027-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 8,000,000.00 | 2020-3-11 | 2027-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 10,000,000.00 | 2020-6-16 | 2027-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 10,000,000.00 | 2020-9-16 | 2027-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 8,000,000.00 | 2020-10-14 | 2027-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 53,000,000.00 | 2020-10-14 | 2028-4-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 53,000,000.00 | 2020-10-14 | 2028-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 77,000,000.00 | 2020-10-14 | 2029-4-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 9,000,000.00 | 2020-10-14 | 2029-10-11 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 30,000,000.00 | 2018-12-14 | 2021-12-14 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 30,000,000.00 | 2018-12-14 | 2022-5-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 20,000,000.00 | 2018-12-14 | 2022-11-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 10,000,000.00 | 2018-12-25 | 2022-11-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 30,000,000.00 | 2018-12-25 | 2023-5-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 40,000,000.00 | 2018-12-25 | 2023-11-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 40,000,000.00 | 2018-12-25 | 2024-5-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 30,000,000.00 | 2018-12-25 | 2024-11-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 10,000,000.00 | 2019-1-22 | 2024-11-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 40,000,000.00 | 2019-1-22 | 2025-5-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 50,000,000.00 | 2019-3-13 | 2025-11-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 50,000,000.00 | 2019-7-26 | 2026-5-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 10,000,000.00 | 2019-7-26 | 2026-11-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 40,000,000.00 | 2019-8-23 | 2026-11-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 10,000,000.00 | 2019-8-23 | 2027-5-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 40,000,000.00 | 2019-12-11 | 2027-5-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 10,000,000.00 | 2019-12-11 | 2027-11-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 30,000,000.00 | 2020-6-19 | 2027-11-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 20,000,000.00 | 2020-8-13 | 2027-11-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 20,000,000.00 | 2020-9-17 | 2028-5-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 20,000,000.00 | 2020-11-30 | 2028-5-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 20,000,000.00 | 2020-12-28 | 2028-5-20 | 否 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 60,000,000.00 | 2020-12-25 | 2028-11-20 | 否 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 重庆东港集装箱码头有限公司 | 固定资产处置收益 | 439,504.85 | |
| 重庆港盛船务有限公司 | 固定资产处置收益 | 18,426.55 | |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 固定资产处置收益 | 6,778,994.17 | |
| 重庆果园大件货物码头有限公司 | 固定资产处置收益 | 1,307,035.44 |
| 重庆港务物流集团资产管理有限公司 | 固定资产处置收益 | 2,401.44 | |
| 重庆东港集装箱码头有限公司 | 受让固定资产 | 10,469,029.25 | |
| 重庆市再生资源物流有限公司 | 固定资产处置收益 | -163,815.04 | 314,658.56 |
| 重庆伟航建设工程有限公司 | 受让固定资产 | 406,534.86 | |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 受让固定资产 | 7,097,300.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 501.04 | 481.60 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 重庆港九港铁物流有限公司 | 5,248,009.73 | 26,240.05 | 15,097,192.46 | 22,645.79 |
| 应收账款 | 重庆港盛船务有限公司 | 1,994,384.50 | 9,971.92 | 11,733.00 | 216.79 |
| 应收账款 | 重庆港盛欣陵船务有限公司 | 517,431.00 | 2,587.16 | ||
| 应收账款 | 重庆市万州区万港船务有限公司 | 11,729,038.78 | 58,645.19 | 1,510,786.33 | 2,266.18 |
| 应收账款 | 重庆江盛汽车物流有限公司 | 188,550.00 | 942.75 | ||
| 应收账款 | 重庆果园件散货码头有限公司 | 1,418,126.00 | 73,458.93 | ||
| 应收账款 | 重庆伟航建设工程有限公司 | 994,685.92 | 6,970.14 | ||
| 预付账款 | 重庆东港集装箱码头有限公司 | 3,491,827.60 | 4,080,174.80 | ||
| 预付账款 | 重庆港九港铁物流有限公司 | 19,948,650.36 | 4,248,943.62 | ||
| 预付账款 | 重庆市巴南民用爆破器材有限公司 | 58,068.90 | |||
| 其他应收款 | 宜宾国际集装箱码头有限公司 | 1,784,999.98 | 8,925.00 | ||
| 其他应收款 | 重庆港九港铁物流有限公司 | 46,615.50 | 400.89 | ||
| 其他应收款 | 重庆港盛船务有限公司 | 1,077.70 | 9.27 | ||
| 其他应收款 | 重庆港务物流集团物业管理有限责任公司 | 4,390.05 | 37.75 | ||
| 其他应收款 | 重庆果园滚装码头有限公司 | 7,488.00 | 37.44 | ||
| 其他应收款 | 重庆江盛汽车物流有限公司 | 38,742.90 | 193.71 | ||
| 其他应收款 | 重庆伟航建设工程有限公司 | 4,174,559.02 | 20,872.80 | 3,295,047.17 | |
| 其他流动资产 | 重庆港务物流集团有限公司 | 13,793,033.98 | |||
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 重庆东港集装箱码头有限公司 | 25,400.00 | 5,929,140.00 |
| 应付账款 | 重庆港九港铁物流有限公司 | 160.00 | |
| 应付账款 | 重庆港盛船务有限公司 | 2,439,905.00 | 512,965.00 |
| 应付账款 | 重庆港务物流集团物业管理有限责任公司 | 13,034.00 | |
| 应付账款 | 重庆港务物流集团有限公司 | 6,969,494.88 | |
| 应付账款 | 重庆果园大件货物码头 | 732,000.00 | 1,361,000.00 |
| 应付账款 | 重庆果园建设发展有限公司 | 3,320,628.53 | |
| 应付账款 | 重庆市巴南民用爆破器材有限公司 | 1,415,094.30 | |
| 应付账款 | 重庆市万州区万港船务有限公司 | 14,600.00 | |
| 应付账款 | 重庆苏商港口物流有限公司 | 3,847,706.82 | 3,693,293.76 |
| 应付账款 | 重庆伟航建设工程有限公司 | 2,634,754.34 | 2,357,160.87 |
| 应付账款 | 重庆市万州港口（集团）有限责任公司 | 621,846.06 | |
| 应付账款 | 重庆果园件散货码头有限公司 | 24,160,000.00 | |
| 预收账款 | 重庆苏商港口物流有限公司 | 249,656.01 | |
| 合同负债 | 重庆港九港铁物流有限公司 | 870,589.19 | |
| 合同负债 | 重庆港务物流集团有限公司 | 50,000.00 | |
| 合同负债 | 重庆金材物流有限公司 | 1,823,317.27 | 2,060,348.51 |
| 合同负债 | 重庆苏商港口物流有限公司 | 249,656.01 | |
| 其他流动负债 | 重庆金材物流有限公司 | 237,031.24 | |
| 其他应付款 | 重庆港九港铁物流有限公司 | 27,000.00 | 36,720.00 |
| 其他应付款 | 重庆港盛船务有限公司 | 5,950,228.70 | 1,315,674.81 |
| 其他应付款 | 重庆港盛欣陵船务有限公司 | 2,000.00 | 2,000.00 |
| 其他应付款 | 重庆港务物流集团有限公司 | 311,027,038.35 | 2,215,458.39 |
| 其他应付款 | 重庆果园建设发展有限公司 | 844,879.60 | |
| 其他应付款 | 重庆市巴南民用爆破器材有限公司 | 520,000.00 | 3,416,000.00 |
| 其他应付款 | 重庆伟航建设工程有限公司 | 296,379.83 | 176,348.55 |
| 其他非流动资产 | 重庆伟航建设工程有限公司 | 153,205.11 | |
| 应付股利 | 上海国际港务（集团）股份有限公司 | 14,878,760.00 | |
| 应付股利 | 重庆港务物流集团有限公司 | 15,884,928.12 | 15,884,928.12 |
| 应付股利 | 重庆市巴南民用爆破器材有限公司 | 203,784.32 | |
| 应付股利 | 国投交通控股有限公司 | 3,643.29 | 3,643.29 |
| 填写单位名称 | 关联方单位名称 | 贷款银行 | 起始日 | 到期日 | 利率（%） | 借款本金 |
| 接受委托贷款 | ||||||
| 重庆港九股份有限公司 | 重庆港务物流集团有限公司 | 重庆银行人和支行 | 2020-9-11 | 2021-9-10 | 3.85 | 300,000,000.00 |
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 29,671,657.08 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。本公司以行业分部为基础确定报告分部，与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 装卸、物流及客货代理 | 商品贸易 | 分部间抵销 | 合计 |
| 收入 | 1,280,408,516.44 | 3,865,577,159.15 | 65,355,571.88 | 5,080,630,103.71 |
| 成本 | 925,803,617.50 | 3,777,342,437.07 | 65,840,073.38 | 4,637,305,981.19 |
| 联营企业投资收益 | 7,024,268.11 | 1,281,623.10 | 8,305,891.21 | |
| 信用减值损失 | -649,855.00 | -1,955,112.65 | -2,604,967.65 | |
| 资产减值损失 | 170,000.00 | 170,000.00 | ||
| 折旧与摊销 | 236,432,144.20 | 4,349,872.63 | -2,324,814.36 | 243,106,831.19 |
| 利润总额 | 128,007,968.84 | 41,570,265.86 | 16,248,967.95 | 153,329,266.75 |
| 所得税费用 | 15,972,314.72 | 8,823,684.95 | 278,342.82 | 24,517,656.85 |
| 净利润 | 142,466,269.60 | 2,315,965.43 | 15,970,625.13 | 128,811,609.90 |
| 资产总额 | 16,234,509,050.42 | 1,394,826,475.25 | 5,070,202,292.18 | 12,559,133,233.49 |
| 负债总额 | 5,856,911,699.72 | 666,059,214.33 | 771,120,968.81 | 5,751,849,945.24 |
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 4,207,862.88 |
| 1至2年 | |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | 789,467.12 |
| 合计 | 4,997,330.00 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 375,500.24 | 7.51 | 375,500.24 | 100.00 | 0 | 375,500.24 | 6.57 | 375,500.24 | 100.00 | 0 |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 4,621,829.76 | 92.49 | 435,006.20 | 9.41 | 4,186,823.56 | 5,339,854.87 | 93.43 | 421,355.71 | 7.89 | 4,918,499.16 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 4,997,330.00 | / | 810,506.44 | / | 4,186,823.56 | 5,715,355.11 | / | 796,855.95 | / | 4,918,499.16 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 长航凤凰股份有限公司重庆货运分公司 | 375,500.24 | 375,500.24 | 100.00 | 债务人已注销 |
| 合计 | 375,500.24 | 375,500.24 | 100.00 | / |
组合计提项目：装卸、综合物流及其他业务产生的应收账款
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 装卸、综合物流及其他业务 | 4,621,829.76 | 435,006.20 | 9.41 |
| 合计 | 4,621,829.76 | 435,006.20 | 9.41 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 预期信用损失率（%） | 坏账准备 | 账面余额 | 预期信用损失率（%） | 坏账准备 | |
| 1年以内 | 4,207,862.88 | 0.50 | 21,039.32 | 4,925,887.99 | 0.15 | 7,388.83 |
| 5年以上 | 413,966.88 | 100.00 | 413,966.88 | 413,966.88 | 100.00 | 413,966.88 |
| 合计 | 4,621,829.76 | 9.41 | 435,006.20 | 5,339,854.87 | 7.89 | 421,355.71 |
| 债务人名称 | 账面余额 | 占应收账款合计的比例（%） | 坏账准备 |
| 重庆轮船（集团）有限公司 | 1,695,632.49 | 33.93 | 8,478.16 |
| 四川淦源合商贸有限公司 | 1,310,169.26 | 26.22 | 6,550.85 |
| 重庆新长丰航运有限公司 | 421,599.45 | 8.44 | 2,108.00 |
| 长航凤凰股份有限公司重庆货运分公司 | 375,500.24 | 7.51 | 375,500.24 |
| 重庆长江轮船有限公司 | 353,189.44 | 7.07 | 353,189.44 |
| 合计 | 4,156,090.88 | 83.17 | 745,826.69 |
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 18,064,024.86 | 42,853,649.12 |
| 其他应收款 | 510,113,401.10 | 570,379,853.60 |
| 合计 | 528,177,425.96 | 613,233,502.72 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 重庆果园集装箱码头有限责任公司 | 26,857,462.00 | |
| 重庆珞璜港务有限公司 | 15,996,187.12 | 15,996,187.12 |
| 重庆港九化工码头有限公司 | 2,067,837.74 | |
| 合计 | 18,064,024.86 | 42,853,649.12 |
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 51,490,056.00 |
| 1至2年 | 300,632,921.67 |
| 2至3年 | 2,495,000.00 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | 5,880,000.00 |
| 5年以上 | 150,758,472.72 |
| 合计 | 511,256,450.39 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 合并范围内关联方往来款 | 508,210,406.52 | 570,246,164.99 |
| 非关联方往来款（不含借款） | 1,840,075.50 | |
| 备用金 | 63,000.00 | 120,000.00 |
| 其他 | 1,142,968.37 | 1,142,543.84 |
| 减：坏账准备 | -1,143,049.29 | -1,128,855.23 |
| 合计 | 510,113,401.10 | 570,379,853.60 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 1,128,855.23 | 1,128,855.23 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | 1,128,855.23 | 1,128,855.23 | ||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 14,194.06 | 14,194.06 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 1,143,049.29 | 1,143,049.29 |
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 重庆港九万州港务有限公司 | 合并范围内关联方往来款 | 264,143,715.46 | 1年以内 | 51.67 | |
| 重庆化工码头有限公司 | 合并范围内关联方往来款 | 241,445,356.90 | 1年以内 | 47.23 | |
| 重庆久久物流有限责任公司 | 合并范围内关联方往来款 | 1,841,959.70 | 1年以内、1-2年 | 0.36 | |
| 其他 | 其他 | 1,100,472.72 | 5年以上 | 0.22 | 1,100,472.72 |
| 合计 | / | 508,531,504.78 | / | 99.48 | 1,100,472.72 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 4,376,692,705.38 | 4,376,692,705.38 | 4,396,692,705.38 | 4,396,692,705.38 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 184,924,798.65 | 184,924,798.65 | 176,842,672.28 | 176,842,672.28 | ||
| 合计 | 4,561,617,504.03 | 4,561,617,504.03 | 4,573,535,377.66 | 4,573,535,377.66 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 重庆久久物流有限责任公司 | 270,000,000.00 | 270,000,000.00 | ||||
| 重庆果园集装箱码头有限公司 | 1,346,792,696.13 | 1,346,792,696.13 | ||||
| 重庆港九两江物流有限公司 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | ||||
| 重庆港九港承物流有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 重庆果园大宗生产资料交易有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 重庆港九万州港务有限公司 | 256,096,554.38 | 256,096,554.38 |
| 重庆化工码头有限公司 | 153,200,466.64 | 153,200,466.64 | ||||
| 重庆中理外轮理货有限责任公司 | 14,349,725.31 | 14,349,725.31 | ||||
| 重庆港陕煤电子商务有限公司 | 51,000,000.00 | 51,000,000.00 | ||||
| 重庆果园港埠有限公司 | 1,304,687,694.08 | 1,304,687,694.08 | ||||
| 重庆珞璜港务有限公司 | 600,432,477.25 | 600,432,477.25 | ||||
| 重庆市渝物民用爆破器材有限公司 | 115,228,991.18 | 115,228,991.18 | ||||
| 重庆集海航运有限责任公司 | 44,904,100.41 | 44,904,100.41 | ||||
| 合计 | 4,396,692,705.38 | 20,000,000.00 | 4,376,692,705.38 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 重庆港九港铁物流有限公司 | 2,128,428.11 | 2,400,000.00 | -256,953.26 | 619,895.11 | 3,651,579.74 | ||||||
| 陕煤重庆港物流有限公司 | 99,714,244.17 | 7,281,221.37 | 722,246.63 | 106,273,218.91 | |||||||
| 宜宾港国际集装箱码头有限公司 | 75,000,000.00 | 75,000,000.00 | |||||||||
| 小计 | 176,842,672.28 | 2,400,000.00 | 7,024,268.11 | 1,342,141.74 | 184,924,798.65 | ||||||
| 合计 | 176,842,672.28 | 2,400,000.00 | 7,024,268.11 | 1,342,141.74 | 184,924,798.65 | ||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 120,803,383.96 | 105,734,725.25 | 96,526,746.44 | 81,673,845.11 |
| 其他业务 | 11,170,301.89 | 2,432,621.59 | 10,073,640.57 | 2,288,709.34 |
| 合计 | 131,973,685.85 | 108,167,346.84 | 106,600,387.01 | 83,962,554.45 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 17,551,410.72 | 47,406,421.83 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 7,024,268.11 | 3,405,210.97 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 24,575,678.83 | 50,811,632.80 |
| 项目 | 金额 | 说明 | |
| 非流动资产处置损益 | 348,628.78 | ||
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | |||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 72,382,393.78 | ||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 383,254.25 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | 518,867.92 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -11,254,139.61 | ||
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |||
| 所得税影响额 | -13,315,116.96 | ||
| 少数股东权益影响额 | -5,256,761.48 | ||
| 合计 | 43,807,126.68 | ||
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 1.62 | 0.07 | 0.07 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.82 | 0.04 | 0.04 |
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 1、经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 |
| 备查文件目录 | 2、经会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审计报告原件。 |
| 备查文件目录 | 3、报告期内在中国证监会制定报纸《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |