东方创业(600278)_公司公告_东方创业2016年年度报告新浪财经

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东方创业2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-03-25
2016 年年度报告公司代码：600278 公司简称：东方创业东方国际创业股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人吕勇明、主管会计工作负责人瞿元庆及会计机构负责人（会计主管人员）周显枫声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2016年度公司拟以总股本522,241,739股为基数，向全体股东每10股派现金红利0.90元（含税），共计派现金红利47,001,756.51 元，剩余679,311,599.64元，结转以后年度分配。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示 √适用 □不适用公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅本报告第四节：经营情况讨论与分析。本报告涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 1 / 182 2016 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 3 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 7 第四节经营情况讨论与分析......................................................................................................... 8 第五节重要事项........................................................................................................................... 20 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 31 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 36 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 37 第九节公司治理........................................................................................................................... 43 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 45 第十一节财务报告........................................................................................................................... 46 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 182 2 / 182 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义本公司、公司、东方创业指东方国际创业股份有限公司东方国际集团指东方国际（集团）有限公司纺织品公司指东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司商业公司指东方国际商业（集团）有限公司针织公司指东方国际集团上海市针织品进出口有限公司东松公司指上海东松医疗科技股份有限公司（原上海东松医疗科技有限公司）物流公司指东方国际物流（集团）有限公司利泰公司指东方国际集团上海利泰进出口有限公司家纺公司指东方国际集团上海家纺有限公司华安证券指华安证券股份有限公司领秀公司指上海领秀电子商务有限公司创业品牌公司指上海东方国际创业品牌管理股份有限公司润旗投资指上海润旗投资管理中心（有限合伙）嘉棉公司指上海嘉棉服饰有限公司外贸公司指东方国际集团上海市对外贸易有限公司东贸贸易指上海东贸贸易有限公司东松融资租赁指上海东松融资租赁有限公司朗绅公司指上海朗绅服饰有限公司东方翌睿指东方翌睿（上海）投资管理有限公司健康基金指东方翌睿（上海）健康产业投资中心(有限合伙) 新海航业指东方国际物流集团上海新海航业有限公司国服公司指东方创业（上海）国际服务贸易有限公司第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称东方国际创业股份有限公司公司的中文简称东方创业公司的外文名称 ORIENT INTERNATIONAL ENTERPRISE, LTD. 公司的外文名称缩写 OIE 公司的法定代表人吕勇明二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名陈乃轶庞学英、王薇 3 / 182 2016 年年度报告联系地址上海市娄山关路85号A座上海市娄山关路85号A座电话 62789999 传真 62784020 电子信箱 oiehq@oie.com.cn oiehq@oie.com.cn 三、基本情况简介公司注册地址上海市浦东大道1476号公司注册地址的邮政编码公司办公地址上海市娄山关路85号A座公司办公地址的邮政编码公司网址 www.oie.com.cn 电子信箱 oiehq@oie.com.cn 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点上海市娄山关路85号A座五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码 A股上海证券交易所东方创业六、其他相关资料名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境办公地址上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号招商局大内）厦 35 层签字会计师姓名叶慧、王俊七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年主要会计数据 2016年 2015年 2014年同期增减(%) 营业收入 15,378,142,700.47 14,174,385,896.65 8.49 14,548,687,658.52 归属于上市公 148,861,299.47 147,352,175.89 1.02 134,951,884.95 司股东的净利润归属于上市公 55,272,078.13 35,917,507.23 53.89 69,818,625.74 司股东的扣除非经常性损益的净利润 4 / 182 2016 年年度报告经营活动产生 590,897,863.44 223,376,657.68 164.53 -243,454,501.48 的现金流量净额本期末比上 2016年末 2015年末年同期末增 2014年末减（%）归属于上市公 3,178,914,074.49 2,919,729,096.64 8.88 2,964,099,693.11 司股东的净资产总资产 7,273,960,455.41 6,237,382,357.34 16.62 6,178,114,663.09 (二) 主要财务指标本期比上年同主要财务指标 2016年 2015年 2014年期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.29 0.28 3.57 0.26 稀释每股收益（元／股） 0.29 0.28 3.57 0.26 扣除非经常性损益后的基本每 0.11 0.07 57.14 0.13 股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 5.05 4.98 增加0.07个百 5.07 分点扣除非经常性损益后的加权平 1.87 1.21 增加0.66个百 2.62 均净资产收益率（%）分点报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润比上年同期增加 53.89%，主要原因是公司今年上半年收到华安证券的分红 3675 万元，比去年同期增加 2205 万元。 2、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 164.53%，主要原因是控股子公司东松公司调整经营架构，相关的预付账款有所下降及应付账款有所上升所致；八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份） 5 / 182 2016 年年度报告营业收入 3,295,890,113.37 3,393,862,264.22 4,412,872,305.41 4,275,518,017.47 归属于上市公司股东的 37,049,916.02 36,980,341.60 30,223,791.86 44,607,249.99 净利润归属于上市公司股东的扣除非经常 38,218,886.82 120,619.76 21,479,318.30 -4,546,746.75 性损益后的净利润经营活动产生的现金流 153,878,773.14 9,171,394.48 253,919,110.12 173,928,585.70 量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目 2016 年金额附注（如适用） 2015 年金额 2014 年金额非流动资产处置损益 2,913,252.86 处置固定资产 21,916,602.80 2,863,638.16 收益计入当期损益的政府补助，但与公司正 8,065,180.93 各种补贴 55,394,959.18 30,013,621.37 常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的 198,147.33 资金占用费企业重组费用，如安置职工的支出、整 -10,716,440.49 -9,665,554.00 合费用等除同公司正常经营业务相关的有效套 110,806,060.09 主要为出售公 80,221,739.84 56,446,594.15 期保值业务外，持有交易性金融资产、司持有部分海交易性金融负债产生的公允价值变动通证券股票及损益，以及处置交易性金融资产、交易申购新股的投性金融负债和可供出售金融资产取得资收益的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准 1,073,248.47 收回已计提坏 3,924,108.06 605,181.57 备转回账准备的应收款项受托经营取得的托管费收入 2,798,490.63 对绍兴海神、 2,403,744.97 2,429,327.08 家纺储运公司的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和 1,426,647.02 主要为客户违 564,696.93 2,969,177.21 6 / 182 2016 年年度报告支出约金收入其他符合非经常性损益定义的损益项 -1,178,820.19 5,463,646.04 目少数股东权益影响额 -1,722,938.66 -1,903,876.16 -1,254,043.74 所得税影响额 -31,770,720.00 -39,192,046.28 -24,936,475.96 合计 93,589,221.34 111,434,668.66 65,133,259.21 十一、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对当期利润的影响项目名称期初余额期末余额当期变动金额 1、以公允价值计量 20,352,571.05 6,667,077.95 -13,685,493.10 -1,205,777.91 且其变动计入当期损益的金融资产 2、可供出售金融资 479,254,365.40 862,253,749.93 382,999,384.53 产合计 499,606,936.45 868,920,827.88 369,313,891.43 -1,205,777.91 十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明东方国际创业股份有限公司系一家集货物贸易和现代物流为一体的，产业经营与资本运作相结合的综合型上市公司。公司已经从一家传统外贸企业起步，发展成为在现代贸易（国内和国际贸易）、现代物流、资产经营和投资管理方面有较强实力的大型国有控股的企业集团。公司现有注册资本 5.22 亿元，截至 2016 年 12 月 31 日，公司经审计的总资产 72.74 亿元，归属于母公司所有者权益 31.79 亿元，2016 年 1-12 月公司实现营业收入 153.78 亿元，归属于母公司所有者的净利润 1.49 亿元。在传统纺织品进出口贸易方面，公司拥有从国内外接单、各类原材料和成品采购、专业打样设计、自有工厂生产到全球物流配送等服装纺织品进出口的完整产业链。公司及下属公司出口经营的主要品种覆盖从各色棉纱坯布到混纺织物、从各式家用纺织用品到棉毛针织服装成衣、从衬衫 T 恤到西服夹克等各类男女服饰等全品类服装纺织产品，是中国最大的纺织服装出口商之一。公司拥有“KOOL”、“衣架”、“银河”、“麻雀 333”、“LEETAI”、“SUNFLOWER”和“L’anticher” 等多个知名品牌。公司及下属公司是国内最大的医疗设备和器械的进口企业之一，占有国内市场的较大份额。公司下属全资企业东方国际物流（集团）有限公司从事包括国际航运、国际船舶代理、国际货运代理、国际集装箱储运）、国际快递、国际展览运输及报关、报检等在内的国际综合物流业务。物流集团已成为华东地区具有领先地位的专业化、国际化的综合性物流服务供应商，并已稳步屹立中国货运代理十强之列。 7 / 182 2016 年年度报告二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用公司主营货物贸易和现代物流。货物贸易方面的核心竞争力包括各种经营资质、经验丰富的经营团队、具有自主生产的服装生产基地、相关品牌和商标的所有权以及一定的资金规模和筹融资能力等。现代物流方面，公司拥有齐全的各类物流经营资质、包括仓储基地在内的各类物流资产、经营能力较强的经营团队等。在报告期内，公司着力打造贸易、物流、资本以及管理相结合的供应链管理能力，同时对现代物流板块业务进行了一定的整合，以求进一步提高核心竞争力。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2016 年世界经济复苏乏力，发达经济体总体需求不足，增长率趋缓，新兴经济体经济增长率的下滑趋势难以得到有效遏制。主要经济体宏观政策方向不一致，大规模跨境资本流动、地域政治变化和自然灾变都对经济复苏产生了负面影响。面对持续困难的经济形势，公司董事会与经营班子及全体员工知难而进，通过不懈努力，稳定了公司传统进出口业务和物流业务，同时积极实施公司各项转型发展的项目，全面完成了董事会年初制定的各项目标。根据公司战略规划的部署，公司投资了上海并购基金、交大教育基金和健康基金。2016 年，公司收到了上海并购基金及其管理公司的分红共 399 万元；交大教育基金目前已有两个项目进入投后管理阶段。健康基金管理公司和健康基金已完成工商登记及相应的基金备案并开始运作，已完成对东松医疗科技股份有限公司的增资项目。公司于 2014 年 5 月底启动了新一轮再融资工作，向特定对象非公开发行股票，2015 年 9 月 8 日，公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了非公开发行方案。公司申请非公开发行股票事宜已经中国证监会受理并出具《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（152768 号）（以下简称“反馈意见”）。公司分别在 2016 年 1 月 23 日及 2016 年 4 月 28 日完成了对反馈意见中所列问题的回复，并以临时公告的形式进行了信息披露。2016 年 5 月 30 日，公司收到中国证监会出具的《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）并及时进行了披露，公司编制了对本次非公开发行股票修订的相关议案提交 2016 年第二次临时股东大会审议，相关议案未获通过。2016 年 8 月 31 日及 9 月 19 日，公司对本次非公开发行股票事宜进行了调整，并提交第六届董事会第二十五次会议和公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过。2016 年 9 月 20 日，公司收到了上海市国资委同意公司对本次非公开发行股票事宜进行调整的批复并及时进行了披露。公司于 2016 年 9 月 30 日收到了《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（152768 号）。2016 年 12 月 1 日，公司收到了中国证监会下发的《行政许可申请恢复审查通知书》（152768 号）。目前公司正在积极推进本次非公开发行股票的相关工作。在规范治理方面，公司继续深入开展内控工作，报告期内公司董事会审议通过了《筹融资管理制度》、《公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》，修订了《公司章程》，强化管理，有效降低风险。公司积极推进企业文化和人才队伍建设，来提升企业发展质量和效益，实现可持续发展。 8 / 182 2016 年年度报告二、报告期内主要经营情况截至 2016 年 12 月 31 日，公司经审计的总资产 72.74 亿元，归属于母公司所有者权益 31.79 亿元，2016 年 1-12 月公司实现营业收入 153.78 亿元，归属于母公司所有者的净利润 1.49 亿元。加权平均净资产收益率 5.05%。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 15,378,142,700.47 14,174,385,896.65 8.49 营业成本 14,563,625,663.93 13,447,764,072.18 8.30 销售费用 492,914,566.61 457,492,759.71 7.74 管理费用 242,971,420.24 239,164,432.21 1.59 财务费用 -19,762,942.28 -37,282,583.93 46.99 经营活动产生的现金流量净额 590,897,863.44 223,376,657.68 164.53 投资活动产生的现金流量净额 219,612,725.27 64,047,613.98 242.89 筹资活动产生的现金流量净额 89,195,904.27 29,561,318.65 201.73 税金及附加 15,000,473.47 8,233,047.57 82.20 公允价值变动收益 -1,205,777.91 3,247,827.54 -137.13 营业外收入 13,301,118.38 58,520,579.40 -77.27 营业外支出 896,037.57 509,054.87 76.02 变动主要原因：（1）营业收入比去年同期增加 8.49%，主要是本年度国内业务规模增长所致。（2）财务费用比去年同期增加了 46.99%，系汇率波动导致汇兑损益有所增加；（3）经营活动产生的现金流量净额同比增加了 367,521,205.76 元,主要原因是由于东松公司调整经营架构，相关的预付账款有所下降及应付账款有所上升所致；（4）投资活动产生的现金流量净额同比增加了 155,565,111.29 元,主要原因是今年公司本部收回到期的银行保证金，并且出售部分海通证券股票所致；（5）筹资活动产生的现金流量净额同比增加了 59,634,585.62 元,主要原因是本期吸收投资收回的现金有所增加所致；（6）营业税金及附加比去年同期上升了 82.20%，系房产税、印花税并入该项目核算所致；（7）公允价值变动收益同比下降了 137.13%，系以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值下降所致；（8）营业外收入同比减少了 77.27%，系下属子公司物流集团收到的政府补助减少所致；（9）营业外支出同比增加了 76.02%，系固定资产处置损失同比有所增加。 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 2016 年公司年度销售规模稳中有升，比上一年增加 10.86%，公司业务的总体盈利能力保持稳定。 9 / 182 2016 年年度报告 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:万元币种:人民币主营业务分行业情况毛利率营业收入比上营业成本比上毛利率比上年分行业营业收入营业成本（%）年增减（%）年增减（%）增减（%） (1)自营进出 977,365.37 937,954.59 4.03 4.72 4.35 增加 0.34 个口销售百分点 (2)内销销售 245,339.40 236,728.36 3.51 126.46 133.28 减少 2.82 个百分点 (3)加工补偿 29,021.17 27,526.35 5.15 -11.23 -14.22 增加 3.31 个销售百分点 (4)代购代销 1,106.43 0.00 100.00 -11.25 0.00 增加 0.00 个收入百分点 (5)货运、仓 261,894.55 238,107.03 9.08 -9.58 -10.54 增加 0.97 个储及代理百分点 (6)船舶租赁 6,197.09 7,361.53 -18.79 -8.38 -3.79 减少 5.66 个百分点合计 1,520,924.01 1,447,677.86 4.82 10.86 10.83 增加 0.02 个百分点主营业务分地区情况毛利率营业收入比上营业成本比上毛利率比上年分地区营业收入营业成本（%）年增减（%）年增减（%）增减（%）国内 770,789.91 729,561.27 5.35 18.27 18.35 减少 0.07 个百分点美洲 261,062.41 249,541.97 4.41 4.23 3.88 增加 0.32 个百分点欧洲 184,526.99 176,780.88 4.20 2.22 2.18 增加 0.04 个百分点非洲 77,400.71 73,989.92 4.41 10.12 10.81 减少 0.59 个百分点亚洲及太平 227,143.99 217,803.83 4.11 3.73 3.82 减少 0.09 个洋地区百分点合计 1,520,924.01 1,447,677.86 4.82 10.86 10.83 增加 0.02 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用内销销售的营业收入比上年同期增加 126.46%，营业成本比上年同期增加 133.28%，主要是本年度国内业务同比增长所致。 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 10 / 182 2016 年年度报告 (3). 成本分析表单位：万元分行业情况上年同期占本期金额较上分行成本构成本期占总成情况本期金额上年同期金额总成本比例年同期变动比业项目本比例(%) 说明 (%) 例(%) 贸易自营进出 937,954.59 64.79 898,831.69 73.17 4.35 物流口销售内销销售 236,728.36 16.35 101,477.70 3.50 133.28 公司大力拓展内销业务所致加工补偿 27,526.35 1.90 32,090.30 2.73 -14.22 销售货运、仓 238,107.03 16.45 266,158.68 20.16 -10.54 储及代理船舶租赁 7,361.53 0.51 7,651.73 0.44 -3.79 合计 1,447,677.86 100.00 1,306,210.09 100.00 10.83 成本分析其他情况说明 √适用 □不适用内销销售成本比上年同期增加 133.28%，主要是本年度国内业务规模同比增长所致。 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 70,756.66 万元，占年度销售总额 4.60%；前五名供应商采购额 105,681.27 万元，占年度采购总额 7.27%。其他说明无 2. 费用 √适用 □不适用单位：元科目本期数上年同期数变动比例（%）销售费用 492,914,566.61 457,492,759.71 7.74 管理费用 242,971,420.24 239,164,432.21 1.59 财务费用 -19,762,942.28 -37,282,583.93 46.99 1、财务费用比去年同期增加了 46.99%，系汇率波动导致汇兑损益有所增加所致。 3. 研发投入研发投入情况表 11 / 182 2016 年年度报告 □适用√不适用情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用单位：元科目本期数上年同期数变动比例（%）经营活动产生的现金流量净额 590,897,863.44 223,376,657.68 164.53 投资活动产生的现金流量净额 219,612,725.27 64,047,613.98 242.89 筹资活动产生的现金流量净额 89,195,904.27 29,561,318.65 201.73 （1）经营活动产生的现金流量净额同比增加了 367,521,205.76 元,主要原因是由于东松公司调整经营架构，相关的预付账款有所下降及应付账款有所上升所致；（2）投资活动产生的现金流量净额同比增加了 155,565,111.29 元,主要原因是今年公司本部收回到期的银行保证金，并且处置海通证券收回的现金增加；（3）筹资活动产生的现金流量净额同比增加了 59,634,585.62 元,主要原因是本期吸收投资收回的现金有所增加所致； (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期上期期本期期末金末数占末数占项目名额较上期期本期期末数总资产上期期末数总资产情况说明称末变动比例的比例的比例（%）（%）（%）货币资 2,555,081,469.54 1,749,788,790.41 28.05 46.02 货币资金较期初增加金了 46.02%，主要是由于子公司东松公司部分进口货款尚未对外支付，预收款项相应增加以公允 6,667,077.95 20,352,571.05 0.33 -67.24 以公允价值计量的金价值计融资产较期初减少了量且其 67.24%，主要是公司本变动计期处置了部分年初持入当期有的二级市场股票所损益的致 12 / 182 2016 年年度报告金融资产应收票 11,560,174.16 17,893,035.20 0.29 -35.39 应收票据较期初减少据了 35.39%，主要是由于控股子公司东松公司收回到期货款所致应收利 10,164,802.08 17,753,948.63 0.28 -42.75 应收利息较期初减少息 42.75% 主要是由于公司本部收回部分应收利息所致其他流 177,076,346.39 62,465,115.57 1.00 183.48 其他流动资产较期初动资产增加了 183.48%，主要是由于期末增值税进项留抵额的增加固定资 0.00 75,279.61 0.01 -100.00 固定资产清理较期初产清理下降了 100.00%,主要是由于相应固定资产本期清理完毕短期借 319,940,001.09 152,194,880.00 2.44 110.22 短期借款较期初增加款了 110.22%，主要原因是 2016 年度公司及控股子公司领秀公司向控股股东借款金额有所增加应付票 33,903,313.12 18,336,976.00 0.29 84.89 应付票据较期初增加据 84.89%，主要是由于子公司东松公司部分货款尚未到期支付，相应负债金额有所增加预收款 1,634,175,144.65 728,439,773.89 11.68 124.34 预收款项较期初增加项 124.34%，主要是由于子公司东松公司部分货款尚未到期支付，相应负债金额有所增加应付职 42,421,337.38 26,187,470.48 0.42 61.99 应付职工薪酬较期初工薪酬增加了 61.99%，主要是计提的职工奖金期末尚未发放应付股 1,230,781.48 2,987,597.41 0.05 -58.80 应付股利较期初减少利了 58.80%, 主要是由于本期公司支付了部分股利一年内 0.00 119,806,920.00 1.92 -100.00 一年内到期的非流动到期的负债减少了 100.00%, 非流动主要是由于子公司新负债海航业偿还了年内到期的长期借款专项应 171,993.80 1,586,013.80 0.03 -89.16 专项应付款较期初减付款少了 89.16%，主要是子公司高南公司动迁项目所致。其他说明无 13 / 182 2016 年年度报告 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用√不适用 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用□不适用 2016 年，公司主要从事进出口贸易与物流行业，受国内外经济波动影响较为明显。全球经济增速明显放缓。美国经济处于缓慢回升中，欧洲经济增长则较为乏力。除中国以外的新兴和发展中经济体增长率继续下滑，失业率上升。国际市场需求不旺，贸易保护主义抬头，“逆全球化” 思潮泛起，国际政治和经济不确定因素增加，“黑天鹅”事件多次出现。从国内经济增长来看，消费、投资和外贸这三驾马车拉动经济的效率降低。国内劳动力、土地等要素成本和原材料价格持续上涨，导致中国出口产品的竞争力降低，传统劳动密集型行业产能逐步向周边国家转移。公司主营的现代物流行业形势也受国际贸易低迷影响，大宗商品价格的下降，导致大宗商品交易量减少，波罗的海干散货指数仍处于低位徘徊。物流行业景气度较低，导致公司航运业务业绩欠佳。传统进出口业务和物流业务模式受到挑战。虽然公司主营的进出口业务与物流行业面临一定的困难，但我们也看到不少有利的因素。2016 年是我国迈入“十三五”新发展规划的开局之年，国家重点推行经济体制改革，加大结构性改革力度，加快转变经济发展方式，从而为经济保持中高速增长奠定坚实基础。国家“稳外需，促内需”的政策将给中国未来经济发展带来强大的政策红利。公司积极顺应国家产业政策变化，在做精做好传统业务的同时，逐步实施战略转型，大力拓展内贸业务，积极尝试新兴行业，努力提升企业核心竞争力。 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用报告期末，公司对外股权投资总额为 1,256,075,373.90 元，比 2015 年增加 106,741,905.36 元，增加比例为 9.29%,增加原因主要是华安证券上市后会计处理方式按会计准则规定作相应调整。 (1) 重大的股权投资 √适用□不适用 1）为积极推动跨境电子商务平台项目，扩大领秀公司市场规模，公司出资 2,004.56 万元，与上海汇银（集团）有限公司共同对领秀公司进行同比例增资。目前领秀公司已办理完成相应的工商登记手续。 2）根据公司发展战略，公司对全资子公司东方创业香港有限公司增资 5,000 万元人民币用于拓展海外基地项目。 3）根据公司转型业务的发展战略，公司出资 20 万元参与设立东方翌睿，并向健康基金投资 1 亿元。健康基金管理公司和健康基金已完成工商登记及相应的基金备案。目前健康基金已开始运作，已完成对上海东松医疗科技股份有限公司投资 10,935.88 万元的增资项目。 14 / 182 2016 年年度报告 4）为支持下属子公司物流集团日常经营，支持其下属子公司新海航业开展业务，为新海航业公司转型发展提供动力和基础，公司对物流集团增资 1.4 亿元，物流集团对新海航业增资 2.22 亿元。目前相应的增资手续正在办理中。同时，因物流板块战略布局需要，公司受让物流集团持有的新海航业股权，新海航业受让物流集团持有的新海船代、上海船代和兴海物流的股权，本次股权结构调整完成之后，新海航业成为本公司全资子公司，新海船代、上海船代和兴海物流均成为新海航业的全资子公司。目前相关转让手续正在办理中。 5）根据公司多元化经营的发展战略，公司出资 1,500 万元设立国服公司。目前国服公司已完成相应的工商登记手续并开始运作。 6）公司控股子公司东松公司为做大做强现有业务，提升发展动力，引进健康基金为其新股东。健康基金对其投资 10,935.88 万元，投资完成后健康基金占东松公司 15%股权。目前相应的出资手续均已办理完毕。 7）为支持公司控股子公司上海东贸贸易有限公司开展业务，增加东贸贸易的运营资金，公司与控股子公司东松公司共同对东贸贸易以现金方式增资 7,000 万元。目前相关工商登记手续已办理完毕。 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用□不适用 i、证券投资情况序证券证券初始投资成本持股数量期末账面值报告期损益简称占比号品种代码（元）（股）（元）（元）中国 1 股票 601857 1,569,800.00 94,000.00 747,300.00 11.21% -75,740.02 石油中国 2 股票 601601 780,000.00 26,000.00 722,020.00 10.83% -14,020.00 太保平安 3 股票 000001 780,252.44 72,000.00 655,200.00 9.83% -64,200.00 银行中国 4 股票 601088 1,479,600.00 40,000.00 647,200.00 9.71% 19,000.00 神华农业 5 股票 601288 503,925.60 200,000.00 620,000.00 9.30% 7,360.00 银行粤高 6 股票 000429 349,798.20 70,000.00 478,800.00 7.18% 139,501.80 速A 建设 7 股票 601939 523,935.19 83,500.00 454,240.00 6.81% -42,426.00 银行兴业 8 股票 601377 349,882.00 33,800.00 258,570.00 3.88% -87,932.00 证券中海 9 股票 601866 350,860.00 53,000.00 216,240.00 3.24% -161,440.00 集运 10 股票 601898 中煤 437,580.00 26,000.00 151,060.00 2.27% -19,890.00 15 / 182 2016 年年度报告能源期末持有的其他证券投资 1,507,215.55 1,716,447.95 25.75% -128,824.21 报告期已出售证券投资损益 -498,908.63 合计 8,632,848.98 - 6,667,077.95 100.00% -927,519.06 ii.持有其他上市公司股权情况序证券代初始投资成本占期末该公司股报告期所有者权益会计核股份简称期末账面值（元）报告期损益（元）号码（元）权比例（%）变动算科目来源可出售华安法人 1 600909 320,707,884.00 6.60% 523,314,960.59 36,750,000.00 201,689,287.79 金融资证券股产可出售海通法人 2 600837 15,331,290.92 <5% 193,410,000.00 89,279,967.25 -84,587,255.62 金融资证券股产可出售交通法人 3 601328 15,275,524.91 <5% 55,183,928.03 2,582,263.53 -4,805,879.35 金融资银行股产可出售中源法人 4 600645 762,703.16 <5% 24,748,192.00 -26,463,481.80 金融资协和股产可出售锦江法人 5 600650 1,040,000.00 <5% 9,668,229.12 104,544.00 -7,094,355.84 金融资投资股产可出售申达法人 6 600626 368,949.23 <5% 5,476,000.00 40,000.00 -855,000.00 金融资股份股产可出售双鹤法人 7 600062 5,195,802.74 <5% 5,103,963.54 42,475.63 -99,875.13 金融资药业股产可出售辅仁法人 8 600781 150,000.00 <5% 3,393,000.00 -68,850.00 金融资药业股产可出售辽宁法人 9 600739 5,191,703.30 <5% 3,338,063.56 -646,796.28 0.00 金融资成大股产可出售龙头法人 10 600630 538,888.89 <5% 3,088,000.00 -2,136,000.00 金融资股份股产可出售申万法人 11 000166 400,000.00 <5% 2,732,781.25 65,586.75 -404,717.53 金融资宏源股产合计 364,962,747.15 - 829,457,118.09 128,218,040.88 75,173,872.53 - 16 / 182 2016 年年度报告 (六) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用□不适用（1）主要控股参股子公司分析单位：万元主要表决权取得注册资本总资产净资产净利润子公司全称业务比例(%) 方式（万元）（万元）（万元）（万元）服装生东方国际创业闵行服装投资设产及内 100.00 8,815.60 7,715.99 7,498.12 -501.52 实业有限公司立外销东方国际创业浦东服装进出口投资设 100.00 1,000.00 6,942.39 2,056.01 101.00 进出口有限公司贸易立上海东创嘉利国际贸易进出口投资设 70.50 1,000.00 1,882.49 1,224.81 44.84 有限公司贸易立东方国际创业白鹤服装进出口投资设 100.00 2,850.00 2,588.04 1,387.77 66.44 实业有限公司贸易立服装生投资设上海高南制衣有限公司产及内 80.00 2,712.50 1,627.67 1,526.30 -90.58 立外销同一控东方国际物流（集团）货物、运 100.00 制下企 32,000.00 148,873.42 64,768.58 -731.54 有限公司输代理业合并同一控上海经贸嘉华进出口有进出口 100.00 制下企 500.00 2,155.61 545.16 17.95 限公司贸易业合并同一控上海东松医疗科技股份进出口 51.00 制下企 2,205.88 145,993.07 16,332.57 8,532.50 有限公司贸易业合并同一控东方国际集团上海市针进出口 100.00 制下企 2,000.00 65,812.25 16,765.62 1,410.35 织品进出口有限公司贸易业合并同一控东方国际集团上海市纺进出口 100.00 制下企 5,016.81 82,226.55 42,278.40 1,715.51 织品进出口有限公司贸易业合并同一控东方国际商业(集团)有进出口 100.00 制下企 5,000.00 18,376.77 7,948.88 340.66 限公司贸易业合并 17 / 182 2016 年年度报告 O.I.E.AUSTRALIA PTY. 进出口投资设 100.00 AUD30.00 407.14 366.11 -34.17 LTD 贸易立 O.I.EHONGKONG 进出口投资设 100.00 HK 1.00 2,950.40 -2,711.42 -906.97 CO.,LTD. 贸易立非同一上海领秀电子商务有限电子商控制下 66.94 4,994.56 4,525.16 -1,271.13 -2,912.40 公司务企业合并上海东方国际创业品牌服装内投资设 60.00 3,000.00 6,860.71 -1,687.80 -3,260.04 管理股份有限公司贸立服装内投资设上海嘉棉服饰有限公司 91.32 1,000.00 927.12 473.01 -361.02 贸立进出口投资设上海东贸贸易有限公司 77.95 2,000.00 37,635.46 2,519.90 509.41 贸易立非同一服装内控制下上海朗绅服饰有限公司 79.00 5,000.00 5,053.21 4,934.79 -58.87 贸企业合并单位：万元对公司净利润影响达到 10%以上控股公司营业收入营业利润净利润东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司 231,139.97 4,000.05 1,715.51 上海东松医疗科技股份有限公司 198,697.53 10,968.11 8,532.50 上海领秀电子商务有限公司 4,253.96 -2,901.34 -2,912.40 上海东方国际创业品牌管理股份有限公司 6,051.94 -3,367.69 -3,260.04 公司所母公司净利母公司净资产参股公司名称业务性质主要产品或服务注册资本占权益润（万元） (%) （万元）投资银行、证券投资、华安证券股份有金融资产管理、固定收益 36.2 亿元 6.60 1,171,099.46 62,842.78 限公司等业务注：华安证券（SH.600909）股票于 2016 年 12 月 6 日在上海证券交易所上市，其 2016 年度报告定于 2017 年 3 月 29 日披露，故本次披露其 2016 年 12 月母公司财务数据（未经审计），详见华安证券于 2017 年 1 月 6 日披露的《华安证券股份有限公司 2016 年 12 月财务数据简报》。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用□不适用 18 / 182 2016 年年度报告 2016 年，全球经济面对多项周期性和结构性不利因素，复苏较为乏力。发达经济体总需求不足和长期增长率不高现象并存，新兴经济体总体增长率下滑趋势未得到有效遏制。由于全球需求不旺、世界经济增长放缓、贸易保护主义抬头，使全球贸易较为低迷，出口贸易更是出现较大幅度的负增长。 2016 年，中国全面启动了国民经济和社会发展第十三个五年规划，重点推行经济体制改革，加大结构性改革力度，加快转变经济发展方式，从而为今后中国经济保持中高速增长奠定坚实基础。国家“稳外需，促内需”的政策将给中国未来经济发展带来强大的政策红利，也对公司经营带来积极的影响。与此同时，国内生产成本进一步上升，国内劳动力和原材料成本持续上涨，降低了中国出口产品的竞争力。传统进出口业务模式受到挑战，外贸业务转型势在必行。 (二) 公司发展战略 √适用□不适用公司以打造可控的、有竞争优势的、可持续发展的核心竞争力为手段，在保持适度规模的基础上继续做强、做精、做深、做细货物贸易和现代物流两大主业，以扩大对外投资和重新布局资产格局为途径，实施多元化经营的战略转型，以完善稳健型资产配置为支撑，实现资源的优化配置，争取发展成为一家在货物贸易和现代物流方面具备较强综合实力和竞争力的，多领域发展、多元化经营的上市公司。 (三) 经营计划 √适用□不适用公司以对市场需求的充分分析和科学预测为前提，以销售预算为起点，进而延伸到成本、费用和资金收支等经济活动各方面。按照公司 2017 年的经营计划，营业收入目标为 139.31 亿元，费用总额将控制在 8.13 亿元，营业成本将控制在 130.59 亿元。为达到上述经营目标，公司将按照“稳中求进”的原则，努力保持现有出口规模，力争逐步扩大进口规模；在强调风险防范意识的前提下，积极发挥现有的资金优势，努力提高自营业务比例；开拓新的服务贸易项目，积极推进内销业务，打造内贸品牌，提升产品附加值。公司将继续推进现代物流等服务产业的建设，布局健康和教育产业，积极拓展新的盈利增长点，提升公司核心竞争力。加强各个服装品牌项目的投后管理，扩大各品牌的销售规模。公司将继续积极推动非公开发行股票的工作。公司将依据证监会和上交所的要求，加强内控体系建设，完善各项内部管理制度，并定期对内控制度的执行情况进行相应的检查和评估，防范各类风险。公司还将做好干部与员工队伍的建设，加大对员工思想道德、业务技能等方面的教育培训；公司将继续实施人才培养计划，鼓励有志员工在公司转型中，将自己个人成长与公司发展紧密结合，为公司做出贡献。 1. 可能面对的风险 √适用□不适用公司是一家主营现代贸易和物流的大型国有控股上市公司，从事国内外贸易长达几十年，是上海最大的进出口企业之一，也是上海最大的物流服务提供商之一。公司目前面对的风险主要包括：（1）经济风险：目前中国经济已经进入下行阶段，经济增长放慢。进出口贸易也受到影响，对企业的业务发展带来不利影响。近年来，公司通过多元化经营以及业务资源整合，已经建立完整的国内外贸易体系，形成了国内较为完善的轻纺产品的业务链，经营运作情况良好。2017 年，公司将继续发挥自身的原有优势，推动出口业务增长，拓展进口业务。 19 / 182 2016 年年度报告此外，公司逐步向新兴行业转型，原有较为单一的传统行业的经营风险将有所降低。（2）行业风险：公司从事国际贸易业务历史悠久，熟悉市场，与国内外客户保持良好合作关系，有较强的市场竞争力和完善的销售网络。公司在国内外市场上进出口及销售的产品，都是按需订购、以销定产，且产品有一定特色。预计市场风险可控。公司从事的现代物流行业，虽然竞争较为激烈，但公司具有多年经营管理的经验，以及遍布全球的物流网络和合作商，业务总体经营稳健，风险处于可控状态。（3）客户信用风险：在目前国内外经济形势不甚乐观的情况下，公司加强对各类客户采取了较为严格的资信调查与审核制度，并承保了出口信用保险，有效地加强信用风险管理，减小了风险敞口，降低了风险。（4）财务风险：公司财务实力雄厚，流动资金充裕，与各大金融机构保持良好的业务合作关系，能够方便快捷地获得银行融资。此外，公司还拥有较多的金融资产，财务与投资活动开展一直较为稳健，内控机制健全有效，可以有效地规避财务风险。（5）汇率风险：公司进出口业务主要采用美元结算。2016 年以来，人民币对美元小幅贬值。人民币贬值对于公司出口业务有利，但不利于扩大进口业务。公司进出口业务同步开展，且进口规模小于出口规模，公司汇率风险可控。（6）法律风险：公司设有法律审计部门，建立了较为严格的合同审核制度，能有效避免法律风险（如违约、欺诈、知识产权侵害案件）所造成的企业经济损失。（7）人力资源风险：公司目前正处于传统业务整固和战略转型阶段。为防止传统业务核心人员流失，公司建立了较为完整的员工考核激励机制。公司还在考虑进一步完善考核激励制度，并适时试点股权激励，以留住核心员工。转型发展涉足的行业与原有行业有明显的差异，需要培养引进经营人才。公司已经开展了人才培养引进工作。 (四) 其他 □适用√不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用 20 / 182 2016 年年度报告 2016 年 6 月 23 日，公司 2015 年度股东大会审议通过了《2015 年度利润分配方案》，以公司总股本 522,241,739 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.9 元（含税），共计派发股利 47,001,756.51 元。 2016 年 8 月 16 日，公司在上海证券报上刊登分红派息实施公告，确定分红派息股权登记日为 2016 年 8 月 19 日，除权除息日为 2016 年 8 月 22 日，红利发放日为 2016 年 8 月 22 日，并顺利实施分红派息方案。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币分红年度合并报表占合并报表中归每 10 股派分红每 10 股送每 10 股转现金分红的数额中归属于上市公司属于上市公司普息数(元) 年度红股数（股）增数（股）（含税）普通股股东的净利通股股东的净利（含税）润润的比率(%) 2016 年 0 0.90 0 47,001,756.51 148,861,299.47 31.57 2015 年 0 0.90 0 47,001,756.51 147,352,175.89 31.90 2014 年 0 0.80 0 41,779,339.12 134,951,884.95 30.96 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用承承承诺是否是否如未能及时履诺诺承诺承诺时间有履及时行应说明未完如未能及时履行应说明下一步计背类方内容及期行期严格成履行的具体划景型限限履行原因与其东方在重大资产重组交易完成后，东 2011 否是重他国际方国际集团承诺，东方国际集团年3 大（集作为第一大股东将继续保持上市月9 资团）公司的独立性，在资产、人员、日产有限财务、机构和业务上遵循“五分重公司开”原则。组相关的承诺与解东方在重大资产重组交易完成后，东 2011 是是 2013 年 11 月 2014 年 2 月 13 日，东方国际集团重决国际方国际集团及下属控股子公司从年3 28 日，东方国来函，就承诺作出补充：在 2015 大同（集任何第三者获得的任何商业机会月9 际集团来函，年 12 月 31 日前完成相关资产注入资业团）与上市公司之业务构成或可能构日就 2011 年公方案或将相关资产注入方案报送产竞有限成实质性同业竞争的，东方国际司重大资产重相关审批部门”。2015 年 9 月 8 重争公司集团将及时通知上市公司，在经组时的承诺作日，公司 2015 年第一次临时股东组第三方同意且有利于保护上市公如下说明：1. 大会审议通过了非公开发行方案，相司利益的前提下，将该等商业机 2013 年 11 月其中包含上市公司收购外贸公司关会让与上市公司。东方国际集团 28 日，东方国 100%股权的议案。2015 年 9 月 21 的保证不利用上市公司控股股东的际集团召开董日，公司收到中国证监会出具的 21 / 182 2016 年年度报告承身份进行任何损害上市公司的活事会战略投资《中国证监会行政许可申请受理诺动。如果东方国际集团或下属控委员会会议，通知书》（152768 号），对公司股子公司因违反本承诺而致使上听取了有关部非公开发行材料予以受理。公司分市公司及/或其下属公司遭受损门关于相关工别在 2016 年 1 月 23 日及 2016 年失，东方国际集团将按照有关法作进展情况汇 4 月 28 日完成了对反馈意见中所律法规的规定承担相应的赔偿责报，东方国集列问题的回复，并以临时公告的形任。东方国际集团承诺本次交易团将按照承式进行了信息披露。2016 年 5 月完成后，东方国际集团上海市对诺，稳步地推 30 日，公司收到中国证监会出具外贸易有限公司（以下简称“外进将外贸公司的《关于请做好相关项目发审委会贸公司”）与上市公司在对同一的优质资产注议准备工作的函》（以下简称“告商品类别和同一客户的进出口业入上市公司，知函”）并及时进行了披露，公司务方面存在利益冲突的，东方国相关工作已开编制了对本次非公开发行股票修际集团将督促外贸公司优先将该始启动，包括，订的相关议案提交 2016 年第二次等进出口业务的商业机会让与上成立专门工作临时股东大会审议，相关议案未获市公司。外贸公司的进出口商品小组和落实相通过。2016 年 8 月 31 日及 9 月 19 类别与上市部分的交叉占比将继关职能部门来日，公司对本次非公开发行股票事续逐年下降。本次交易完成后 30 具体推进。2. 宜进行了调整，并提交第六届董事个月内对外贸公司债务纠纷进行东方国际集团会第二十五次会议和公司 2016 年清理，加强内部控制，降低业务正积极推动外第三次临时股东大会审议通过。风险，完成业务梳理及不良资产贸公司加大力 2016 年 9 月 20 日，公司收到了上剥离，待该等事项实施完毕后按度梳理和解决海市国资委同意公司对本次非公照商业惯例及市场公允价格通过历史上所形成开发行股票事宜进行调整的批复并购重组等方式，依据集团整体的债务纠纷，并及时进行了披露。公司于 2016 战略步骤，启动将外贸公司注入争取使外贸公年 9 月 30 日收到了《中国证监会上市公司的程序。司早日满足相行政许可申请中止审查通知书》关条件，尽快（152768 号）。2016 年 12 月 1 日，实现将其优质公司收到了中国证监会下发的《行资产注入上市政许可申请恢复审查通知书》公司。（152768 号）。与解东方在重大资产重组交易完成后，东 2011 否是重决国际方国际集团将继续严格按照《公年3 大关（集司法》等法律、法规、规章等规月9 资联团）范性文件的要求以及上市公司日产交有限《公司章程》的有关规定，行使重易公司股东权利或者敦促董事依法行使组董事权利，在股东大会以及董事相会对有关涉及上市公司事项的关关联交易进行表决时，履行回避表的决的义务。东方国际集团与上市承公司之间将尽量减少关联交易。诺在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。与解东方上海新贸海国际集装箱储运有限 2011 是是 2014 年 2 月 13 日，公司控股股东重决国际公司位于上海市长江西路 818 号年3 东方国际集团就承诺作出如下补大土（集的划拨土地和未办理产证的月9 充：新贸海一旦因规划实施无法使资地团） 4,384.60 平方米房屋建筑物，东日用该地块且所获来自于规划变更产等有限方国际集团承诺，如果上海新贸的动迁补偿不足以抵销其损失的，重产公司海国际集装箱储运有限公司因权东方国际集团将在 3 个月内按照组权属不规范而不能按照现状使用该权益比例弥补因此额外支付的成相瑕处房地产，东方国际集团将按权本、费用、停工停产损失（若有）关疵益比例弥补其因此额外支付的成等”。的本、费用、停工停产损失（若有）承等。上海市宝山区规划和土地管诺理局于 2011 年 1 月 17 日出具《关于东方国际（集团）有限公司两幅地块的规划意见的复函》，说明上述长江西路 818 号土地规划性质已变更为储备用地（指城市发展备用地），同意上述地块在规划未实施前可按现状保留。与债东方东方国际集团承诺，上海东英装 2011 是是 2014 年 2 月 13 日，控股股东东方重务国际饰工程有限公司、上海金茂国际年3 国际集团来函，就承诺作出如下补大剥（集贸易有限公司二家企业清算过程月9 充：一旦债权人就已剥离的三年以资离团）中给上市公司所造成的或有损日上债权债务向上市公司提出诉求产有限失、义务及相关费用，均由东方等，由东方国际集团负责在 3 个月 22 / 182 2016 年年度报告重公司国际集团承担。对于剥离的无法内与对方协商解决并承担可能存组取得债权人同意的 1,950.18 万元在的偿付及或有义务”。 2017 年相三年以上预收款项和应付款项， 3 月 9 日，公司收到东方国际集团关东方国际集团承诺，承担可能存转交的上海市长宁区人民法院出的在的偿付及或有义务。上海市长具的（2011）长民二（商）清字第承宁区人民法院已于 2011 年 8 月 9 3-3 号民事裁定书，裁定：终结对诺日正式受理纺织品公司对上海东上海东英装饰工程有限公司的强英装饰工程有限公司的强制清算制清算程序。申请，并委托上海汇同清算事务有限公司对上海东英装饰工程有限公司进行清算。上海金茂国际贸易有限公司的清算工作尚未完成。上述剥离的预收款项和应付款项未发生偿付及或有义务的情形。其其东方对于因重大资产重组涉及的标的 2011 否是 2014 年 2 月 13 日，控股股东东方他他国际公司在注入上市公司前正在进行年3 国际集团来函，承诺作出如下补承（集或尚未了结的或可预见的标的金月9 充：若通过法院执行收回债权后仍诺团）额 100 万元以上的重大诉讼、仲日不能弥补利泰公司账面损失的，在有限裁事项所造成的或有损失、义务接到法院相关通知后，由东方国际公司及相关费用，东方国际集团承诺集团在 30 日内就差额部分以现金按权益比例承担。标的公司涉及对东方创业作出补偿”。2015 年的诉案件：（1）2010 年 10 月利一季度，利泰公司与被告达成了相泰公司以买卖合同纠纷向上海市关协议，利泰公司收到欠款人民币浦东新区人民法院提出对上海赛 100 万元，剩余 280 万元有待执行。龙贸易有限公司的诉讼，诉讼上海赛龙贸易有限公司累计欠付利泰公司 380 万元以及 0.976 万元欠款及相应利息，利泰公司一审胜诉，已申请查封了被告的两处房产。目前该案已和解。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用√不适用（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用√不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用√不适用 23 / 182 2016 年年度报告（四）其他说明 □适用√不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：元币种：人民币原聘任现聘任境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通天职国际会计师事务所（特殊合伙）普通合伙）境内会计师事务所报酬 70 万元 70 万元境内会计师事务所审计年限 4年无名称报酬内部控制审计会计师事务所天职国际会计师事务所（特殊 30 万元普通合伙）聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2016 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第二十次会议同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2016 年度财务报表审计与内控审计，详见临 2016-009 号公告。该议案经 2015 年度股东大会审议通过。 2016 年 12 月，公司接到原审计单位立信会计师事务所通知，负责公司 2016 年度审计的业务团队人员发生较大变动，立信无法按原计划完成本公司 2016 年度审计工作。经公司审计委员会及第六届董事会第二十九次会议审议，同意改聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财务报表审计与内控审计单位，并提交公司股东大会审议。详见临 2016-063 号公告。2017 年 1 月 19 日，该议案经公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过。详见临 2017-001 号公告。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用√不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用√不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 24 / 182 2016 年年度报告十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项以前年度发生，持续到报告期的诉讼事项： 1、2011 年 5 月 31 日，东方国际物流上海空运有限公司向浦东法院提起诉讼，要求上海汇裕国际运输代理有限公司支付所欠的东方国际物流上海空运有限公司运费及违约金总计人民币 424 万元，并向法院申请了财产保全。后由于上海汇裕国际运输代理有限公司进入破产清算程序，空运公司首次获偿 78.09 万元，2014 年 2 月第二次破产清算分配再次获偿 53.36 万元，目前共获偿 131.45 万元。 2、2010 年 10 月利泰公司以买卖合同纠纷向上海市浦东新区人民法院提出对上海赛龙贸易有限公司的诉讼，诉讼上海赛龙贸易有限公司累计欠付利泰公司 380 万元欠款以及 0.976 万元利息，利泰公司一审胜诉，判决被告赛龙公司支付原告欠款人民币 380 万元及利息.判决被告史嘉芳房屋抵押优先偿付 976000 欠款及利息；判决始臻公司、黄健承担连带责任。2015 年一季度，利泰公司与被告达成并执行了和解协议。协议目前已履行完毕，利泰公司收到欠款人民币 100 万元，剩余 280 万元有待执行。 3、公司诉闽发证券有限责任公司国债托管纠纷诉讼案，标的金额 3000 万元，本公司已于 2008 年 9 月 23 日向闽发证券有限责任公司管理人申报破产债权。2009 年 12 月 31 日，根据（2008）榕民破字第 2-7 号民事裁定书，在闽发证券可供分配的破产财产中，我公司分得双鹤药业股份 229,598 股、辽宁成大股份 123,907 股。2010 年 6 月 9 日闽发证券第二次破产财产分配，我公司分得现金人民币 3,342,303.32 元。2011 年 12 月 27 日闽发证券第三次破产财产分配，我公司分得现金人民币 2,536,079.60 元。2012 年 12 月，福州中院出具了裁定书，裁定破产程序终结。2016 年 8 月，公司收到闽发证券破产管理人分配的第四次破产财产分配款 1,073,248.47 元。十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用√不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用√不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用 25 / 182 2016 年年度报告其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用□不适用 1）公司全资子公司东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司(以下简称“纺织品公司”)预计 2016 年度与关联方绍兴海神印染制衣有限公司(以下简称“绍兴海神”)以直接收购和供坯作价加工方式采购和出口全棉印花、染色布购销总额约 6160 万元人民币。截至 2016 年 12 月 31 日已发生的购销关联交易总额为 3756.53 万元。 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用□不适用 1、2016 年 8 月 31 日，公司召开第六届董事会第二十五次会议，同意对本次非公开发行股票项目的定价基准日、发行价格、发行数量、限售期、募集资金数量和投向等进行调整，调整后本次非公开发行股票募集资金投资项目不再包括收购外贸公司 100%股权项目。（详见临 2016-044 号公告） 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用□不适用 26 / 182 2016 年年度报告 1、经公司第六届董事会第二十六次会议审议，同意公司出资 1 亿元与控股股东东方国际集团的全资子公司东方国际集团上海投资有限公司投资健康基金。健康基金已完成工商登记及相应的基金备案，目前公司已支付投资款 4000 万元。 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用□不适用 1）2016 年 1 月 15 日，公司第六届董事会第十九次会议同意公司控股子公司领秀公司的全资子公司香港普捷有限公司向控股股东东方国际集团的全资子公司东方国际香港有限公司申请境外借款 150 万元美元(折人民币 1000 万元)，期限一年。详见临 2016-004 号公告。截至 2016 年 12 月 31 日，普捷公司已使用境外借款额度 150 万美元，支付利息 2.75 万美元。 2）2016 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第二十次会议同意公司继续通过银行向控股股东东方国际集团申请委托贷款人民币 12000 万元，借款年利率以不超过中国人民银行同期一年期贷款利率为基准，协商确定。期限为一年。详见临 2016-013 号公告。公司向控股股东东方国际集团支付利息 220 万元。 3）2016 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第二十次会议同意领秀公司通过银行向东方国际集团申请委托贷款人民币 4700 万元，借款年利率以不超过中国人民银行同期一年期贷款利率为基准，协商确定。期限为一年。详见临 2016-013 号公告。截至 2016 年 12 月 31 日，领秀公司已借款 4500 万元，已向东方国际集团支付利息 53.35 万元。 4）2016 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第二十次会议同意公司下属新海利公司继续向东方国际集团的全资子公司集团香港公司申请境外借款 300 万美元（约合人民币 1905 万元）。详见临 2016-013 号公告。截至 2016 年 12 月 31 日，新海利公司向集团香港公司支付利息 19.8 万美元。 5）2016 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第二十次会议同意公司控股子公司利泰公司继续向东方国际集团申请委托贷款人民币 2500 万元，借款年利率以不超过中国人民银行同期一年期贷款利率为基准，协商确定，期限为一年。详见临 2016-013 号公告。截至 2016 年 12 月 31 日，利泰公司已借款 1000 万元，已向控股股东东方国际集团支付利息 56.56 万元。 6）2016 年 8 月 31 日，公司第六届董事会第二十五次会议同意公司向控股股东东方国际集团申请委托贷款人民币 14000 万元，用于支持下属子公司开展业务，借款年利率以不超过中国人民银行同期一年期贷款利率为基准，协商确定，期限为一年。详见临 2016-045 号公告。截至 2016 年 12 月 31 日，公司向控股股东东方国际集团支付利息 38.89 万元。 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 √适用□不适用 27 / 182 2016 年年度报告 1）2016 年 11 月 14 日，公司第六届董事会第二十八次会议同意东松公司引入健康基金为其新股东，健康基金对东松公司增资 10935.88 万元人民币。东松公司已完成了相应的工商变更登记。 2）2016 年 5 月 3 日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于参股设立东方翌睿（上海）投资管理有限公司暨关联交易的议案》, 同意公司出资 20 万元，与东方国际集团上海投资有限公司、上海东方睿德股权投资基金有限公司、上海交大产业投资管理（集团）有限公司、上海新农村建设投资股份有限公司共同出资成立东方翌睿（上海）投资管理有限公司。东方翌睿（上海）投资管理有限公司注册资本人民币 200 万元。目前东方翌睿（上海）投资管理有限公司已完成工商注册并开始运作。十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担担关担担保方与上保保担保是否是否存被担担保担保发生日期担保担保是担保逾是否为关联保市公司的关起到已经履行在反担保方金额 (协议签署日) 类型否逾期期金额联方担保关方系始期完毕保系日日报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 138,711,500.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 138,711,500.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 138,711,500.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 4.36 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 28 / 182 2016 年年度报告担保总额超过净资产50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E）未到期担保可能承担连带清偿责任说明不适用担保情况说明上述期末对控股子公司担保余额均为本公司及下属子公司之间相互提供担保。 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 √适用 □不适用单位:元币种:人民币委托实际是否计提是关受委托理报酬实际是否委托理财金委托理财起理财收回经过减值否联托财产品确定获得关联额始日期终止本金法定准备涉关人类型方式收益交易日期金额程序金额诉系交交通银 17,000,000 2016/4/22 年收是 0 否否通行保本益率银浮动收 3.6% 行益理财产品合 17,000,000 / / / / / / / / 计逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0.00 委托理财的情况说明该理财产品为本公司控股子公司东松公司自有资金购买，可根据需要随时赎回产品，赎回时根据实际天数按3.6%年利率计算收益。 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用√不适用十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用（1）2016 年 3 月 28 日，公司收到参股公司华安证券的 2015 年度红利款共 3675 万元，详见临 2016-015 号公告。（2）2016 年度公司出售海通证券股票共 730 万股，产生收益 8181.90 万元。上述事项对公司 2016 年度业绩产生积极影响。（3）公司第六届董事会第二十次会议审议同意向控股子公司品牌公司提供流动资金借款 4900 万元，期限一年。详见临 2016-014 号公告。公司第六届董事会第二十五次会议同意公司和控股子公 29 / 182 2016 年年度报告司朗绅公司共同向公司控股子公司品牌公司提供委托借款 2000 万元，期限一年。详见临 2016-040 号公告。截至 2016 年 12 月 31 日，公司向品牌公司提供委托贷款 4300 万元，朗绅公司向品牌公司提供委托贷款 2000 万元。品牌公司向公司支付利息 135 万元，向朗绅公司支付利息 18 万元。（3）公司第六届董事会第二十三次会议审议同意公司控股子公司东贸贸易以 3994.88 万元收购东松公司持有的 5%电装燃油股权，目前相应的工商登记已办理完毕。详见临 2016-028 号公告。（4）公司第六届董事会第二十三次会议审议同意公司与控股子公司东松公司按持股比例共同对东贸贸易提供借款人民币 4000 万元，详见临 2016-028 号公告。（5）公司第六届董事会第二十三次会议同意公司通过银行向全资子公司新海航业提供借款人民币 1.2 亿元，期限三年。截至 2016 年 12 月 31 日，新海航业向公司支付利息 220 万元。详见临 2016-028 号公告。（6）公司第六届董事会第二十五次会议同意公司向全资子公司物流集团增资 1.4 亿元，物流集团向子公司新海航业增资 2.22 亿元。目前物流集团已收到增资款并已办理完毕相应的工商登记。详见临 2016-040 号公告。（7）公司第六届董事会第二十七次会议同意公司出资人民币 1500 万元成立国服公司，目前国服公司的工商登记已经完成。详见临 2016-053 号公告。（8）公司第六届董事会第二十七次会议同意公司受让子公司物流集团下属子公司新海航业、新海船代、上海船代和兴海物流的部分股权，股权转让完成后新海航业成为公司全资子公司，新海船代、上海船代和兴海物流成为新海航业的全资子公司。目前相关转让手续正在办理中。详见临 2016-053 号公告。（9）公司参股子公司华安证券于 2016 年 11 月 11 日收到中国证监会同意其首次公开发行股票的批复，于 2016 年 12 月 6 日在上海证券交易所正式挂牌上市。公司持有华安证券股份自华安证券上市之日起 12 个月内不得转让。详见临 2016-056、058 号公告。十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用□不适用 1、以人为本，关爱员工。公司严格执行《劳动法》等相关法律，建设和谐的劳动关系，保障职工的各项权益。公司建立了良好的工作环境与氛围，使员工能够心情舒畅地工作。公司定期开展各类活动，有益员工身心，提高企业凝聚力。 2、遵纪守法，诚信经营。公司连续多年被评为重合同守信用单位，是上海海关信得过企业，也是上海海关 AEO 认证企业和上海市出入境检验检疫一类管理企业。 3、开展业务，和谐共赢。公司多年来始终与供应商和采购商建立良好的业务合作信任关系，保障他们的合法权益，并促进公司与之的业务发展，实现共赢。 4、回报股东，体现价值。公司严格遵守各项法律规定，稳健经营，提升盈利能力，力争给股东以丰厚的投资回报，已经持续 10 多年给予股东现金分红回报。公司及时准确进行各类信息披露，确保投资者享有知情权。 30 / 182 2016 年年度报告 5、力行公益，回报社会。公司积极参与各类社会各类救灾和慈善捐助，还组织党员职工参加各类志愿服务。 6、坚持环保，节约资源。公司积极倡导低碳节能的理念，在公司内部推出了一系列节能环保的举措。同时在业务开展过程中亦十分注意环保，确保业务开展严格遵循国家节能减排的法律法规。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用 (四) 其他说明 □适用√不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用√不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用√不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用√不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 31 / 182 2016 年年度报告 2、普通股股份变动情况说明 □适用√不适用 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用√不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用√不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用√不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 28,026 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 29,384 (户) (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况质押或冻结情持有有限售股东名称报告期内况股东期末持股数量比例(%) 条件股份数（全称）增减股份性质量数量状态东方国际(集团)有 0 366,413,448 70.16 0 国有法人无限公司中国工商银行股份 5,752,001 5,752,001 1.10 0 其他有限公司－中证上海国企交易型开放无式指数证券投资基金 32 / 182 2016 年年度报告香港中央结算有限 2,406,417 2,613,666 0.50 0 境外法人无公司钟旭丹 -120,488 2,556,300 0.49 0 无境内自然人东方国际集团上海 0 1,583,834 0.30 0 国有法人市家用纺织品进出无口有限公司郑锋 1,246,600 1,246,600 0.24 0 无境内自然人廖淑君 1,237,241 1,237,241 0.24 0 无境内自然人张顺洪 889,000 1,189,000 0.23 0 无境内自然人西藏鑫联洪贸易有 1,181,768 1,181,768 0.23 0 境内非国有无限公司法人陈正芬 873,700 873,700 0.17 0 无境内自然人前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的股份种类及数量股东名称数量种类数量东方国际(集团)有限公司 366,413,448 人民币普通股 366,413,448 中国工商银行股份有限公司－中 5,752,001 5,752,001 证上海国企交易型开放式指数证人民币普通股券投资基金香港中央结算有限公司 2,613,666 人民币普通股 2,613,666 钟旭丹 2,556,300 人民币普通股 2,556,300 东方国际集团上海市家用纺织品 1,583,834 1,583,834 人民币普通股进出口有限公司郑锋 1,246,600 人民币普通股 1,246,600 廖淑君 1,237,241 人民币普通股 1,237,241 张顺洪 1,189,000 人民币普通股 1,189,000 西藏鑫联洪贸易有限公司 1,181,768 人民币普通股 1,181,768 陈正芬 873,700 人民币普通股 873,700 上述股东关联关系或一致行动的上述前 10 名股东中，东方国际（集团）有限公司和东方国际集团上海市家说明用纺织品进出口有限公司之间存在关联关系，其他股东未知是否存在关联关系或一致行动。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称东方国际(集团)有限公司 33 / 182 2016 年年度报告单位负责人或法定代表人吕勇明成立日期 1994-10-25 主要经营业务主要经营业务或管理活动：经营和代理纺织品、服装等商品的进出口业务，承办中外合资经营、合作生产、三来一补业务，经营技术进出口业务和轻纺、服装行业的国外工程承包业务、境内国际招标工程、对外派遣各类劳务人员，承办国际货运代理业务，产权经纪，自有房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）报告期内控股和参股的其他境内外 1）持有汇通能源（600605）5.61%股份上市公司的股权情况 2）持有西藏城投（600773）2.01%股份 3）持有新南洋（600661）1.97%股份 4）持有西部矿业（601168）1.95%股份 5）持有海通证券（600837）0.63%股份 6）持有上港集团（600018）0.03%股份 7）持有中钨高新（000657）0.02%股份 8）持有平安银行（000001）0.01%股份 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用√不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用名称东方国际(集团)有限公司 34 / 182 2016 年年度报告单位负责人或法定代表人吕勇明成立日期 1994-10-25 主要经营业务主要经营业务或管理活动：经营和代理纺织品、服装等商品的进出口业务，承办中外合资经营、合作生产、三来一补业务，经营技术进出口业务和轻纺、服装行业的国外工程承包业务、境内国际招标工程、对外派遣各类劳务人员，承办国际货运代理业务，产权经纪，自有房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）报告期内控股和参股的其他境内外 1）持有汇通能源（600605）5.61%股份上市公司的股权情况 2）持有西藏城投（600773）2.01%股份 3）持有新南洋（600661）1.97%股份 4）持有西部矿业（601168）1.95%股份 5）持有海通证券（600837）0.63%股份 6）持有上港集团（600018）0.03%股份 7）持有中钨高新（000657）0.02%股份 8）持有平安银行（000001）0.01%股份 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用√不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 35 / 182 2016 年年度报告 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用√不适用五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 36 / 182 2016 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股性年年初年末年度内股份增增减变报告期内从公司获得的是否在公司关姓名职务(注) 任期起始日期任期终止日期别龄持股数持股数减变动量动原因税前报酬总额（万元）联方获取报酬吕勇明董事长男 62 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日是唐小杰副董事长男 62 2014 年 5 月 20 日 2016 年 3 月 24 日是周峻副董事长男 53 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日是陈卓夫董事男 47 2016 年 6 月 23 日 2016 年 12 月 21 日是季胜君董事男 46 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日是王佳董事女 52 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日是瞿元庆董事、总经理男 50 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日 72.39 否陈启杰独立董事男 68 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日 6.00 否魏嶷独立董事男 68 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日 6.00 否黄真诚独立董事男 64 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日 6.00 否强志雄监事长男 61 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日是谢子坚监事男 59 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日是黄蓉蔚监事女 50 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日 17.81 否苏红监事女 38 2014 年 5 月 20 日 2016 年 5 月 30 日 8.82 否程莉监事女 38 2016 年 6 月 23 日 2017 年 5 月 20 日 5.3 否龙健监事女 42 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日 14.02 否边杰副总经理男 52 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日 58.35 否张荻副总经理男 50 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日 55.65 否盛一鸣副总经理男 42 2014 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 20 日 55.65 否陈乃轶董事会秘书男 38 2015 年 9 月 1 日 2017 年 5 月 20 日 42.72 否合计 / / / / / 0 0 0 / 348.71 / 姓名主要工作经历 37 / 182 2016 年年度报告吕勇明硕士，高级经济师。最近五年先后担任上海市国有资产监督管理委员会副主任，东方国际（集团）有限公司党委书记、董事长，东方国际香港有限公司董事长和本公司董事长。现任东方国际（集团）有限公司党委书记、董事长，东方国际香港有限公司董事长和本公司董事长。周峻硕士，高级国际商务师。最近五年先后担任东方国际（集团）有限公司副总裁、总裁、党委副书记，东方国际集团上海市对外贸易有限公司执行董事、总经理、党委书记，东方国际香港有限公司总经理和本公司副董事长。现任东方国际（集团）有限公司总裁、党委副书记，东方国际集团上海市对外贸易有限公司执行董事，东方国际香港有限公司总经理和本公司副董事长。季胜君硕士，正高级会计师。最近五年先后担任东方国际（集团）有限公司财务总监、副总裁，上海东松国际贸易有限公司监事长、董事长，上海丝绸集团股份有限公司董事，东方国际香港有限公司董事，上海领秀电子商务有限公司董事长，东方国际集团上海资产管理有限公司执行董事，东方国际集团上海投资有限公司董事长和本公司董事。现任东方国际（集团）有限公司副总裁，上海东松医疗科技股份有限公司董事长，上海丝绸集团股份有限公司董事，东方国际香港有限公司董事，上海领秀电子商务有限公司董事长，东方国际集团上海资产管理有限公司执行董事和本公司董事。王佳硕士，高级国际商务师。最近五年先后担任东方国际创业股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席、董事，东方国际（集团）有限公司董事、工会主席、总部党委书记、人力资源部部长。现任东方国际（集团）有限公司工会主席、人力资源部部长、总部党委书记、董事和本公司董事。瞿元庆大学本科学历，最近五年先后担任本公司总经理、党委书记，东方国际物流（集团）有限公司董事长，东方国际集团上海家纺有限公司董事长，东方创业香港有限公司董事长等职务。现任本公司董事、总经理、党委书记，东方国际集团上海家纺有限公司董事长，上海东松医疗科技股份有限公司董事，华安证券股份有限公司董事等职。陈启杰管理硕士（MBA）（美国），经济学博士、教授、博士生导师、国务院政府特殊津贴获得者。曾任上海财经大学教务处处长、上海财经大学研究生部主任等职。现任国际工商管理学院教授，企业管理及市场营销专业博士生导师。环旭电子股份有限公司和上海徐家汇商城股份有限公司独立董事及本公司独立董事。魏嶷同济大学经济与管理学院教授、同济大学中德学院教授，博士生导师、教授，中国注册会计师和中国注册资产评估师。曾任同济大学中德学院系主任。现为上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司、上海华鑫股份有限公司独立董事、上海普利特复合材料股份有限公司独立董事及本公司的独立董事。黄真诚硕士研究生，高级经济师。曾任上海友谊商店总经理，上海友谊集团股份有限公司总经理、董事长，上海友谊集团有限公司副董事长，上海百联集团股份有限公司董事、总经理、党委书记、监事长等职，现任本公司独立董事。强志雄硕士，高级经济师。最近五年先后担任东方国际（集团）有限公司总法律顾问、副总裁、党委副书记、纪委书记、监事会副主席，上海东松国际贸易有限公司董事长，上海松江新城建设发展有限公司副董事长，上海世博（集团）有限公司董事，上海丝绸股份有限公司监事会主席，东方国际集团上海投资有限公司监事长和本公司董事、监事会主席。现任东方国际（集团）有限公司党委副书记、纪委书记、监事会副主席，上海丝绸股份有限公司监事会主席和本公司监事会主席。谢子坚大专学历，高级会计师。曾任东方国际（集团）有限公司人力资源部高级主管、东方国际（集团）有限公司监事。现任东方国际（集团）有限公司法律审计室主任、纪委委员、监事，东方国际物流（集团）有限公司监事，东方国际集团上海家纺有限公司监事长和本公司监事。黄蓉蔚大学学历，政工师，最近五年先后担任本公司党群工作部主任、综合办公室主任、资产经营部党支部书记、资产经营部副经理。现任本公司监事、资产经营部副经理。程莉大学本科学历、注册会计师。曾任上海经贸国际货运实业有限公司财务部职员、物流部结算、团委副书记、工会经审委员，团委书记。现任上海经贸国际货运实业有限公司财务部经理助理。龙健大学学历，经济师，最近五年先后担任东方国际集团上海家纺有限公司综合保障部经理助理、副经理、经理，现任东方国际集团上海家纺有限公司办公室主任。边杰硕士，高级工程师，最近五年先后担任东方国际物流（集团）有限公司常务副总经理、总经理。现任东方国际物流集团上海新海航业有限公司总经理、党总支书记和东方国际创业股份有限公司副总经理。张荻大专学历，最近五年先后担任本公司副总经理兼贸易事业部部长、襄理，上海高南制衣有限公司总经理，上海高南制衣有限公司董事长，东方国际创业闵行服装实业有限公司董事长，东方国际创业浦东服装进出口有限公司董事长，东方祥和（柬埔寨）制衣有限公司董事长，东方国际集团上海利泰进出口有限公司董事，东方国际集团上海家纺有限公司董事等职务。现任本公司副总经理兼贸易事业部部长、上海高南制衣有限公司董事长、东方国际创业闵行服装实业有限公司董事长、东方国际创业浦东服装进出口有限公司董事长、东方祥和（柬埔寨）制衣有限公司董事长、东方国际集团上海利泰进出口有限公司董事、东方国际 38 / 182 2016 年年度报告集团上海家纺有限公司董事等职。盛一鸣大学本科，经济师，最近五年先后担任本公司副总经理、东方国际物流（集团）有限公司副总经理、东方国际物流（集团）有限公司海运分公司总经理、上海恩瓦德时装有限公司董事长、上海嘉棉服饰公司董事长、上海朗绅服饰有限公司董事长、上海领秀电子商务有限公司董事、上海经贸国际货运实业有限公司董事。现任本公司副总经理、上海嘉棉服饰公司董事长、上海朗绅服饰有限公司董事长、上海领秀电子商务有限公司董事、上海经贸国际货运实业有限公司董事。陈乃轶大学本科学历、经济师。曾先后担任东方国际（集团）有限公司财务部、资产运作部职员，东方国际创业股份有限公司资产经营部副经理、综合办公室主任、资产经营部经理、董事会秘书。现任东方国际创业股份有限公司董事会秘书、资产经营部经理。其它情况说明 √适用 □不适用 1、公司副总经理边杰、公司监事苏红女士的薪酬在东方国际物流(集团)有限公司领取。 2、公司监事龙健女士的薪酬在东方国际集团上海家纺有限公司领取。 3、公司原副董事长唐小杰先生因到龄退休，自 2016 年 3 月 25 日起不再担任本公司副董事长。 4、公司原董事陈卓夫先生自 2016 年 6 月 23 日起担任公司董事，后因工作原因辞职，自 2016 年 12 月 22 日起不再担任本公司副董事长。 5、公司原监事苏红女士因工作原因辞去监事职务，自 2016 年 5 月 31 日起不再担任本公司监事。 6、公司监事程莉女士自 2016 年 6 月 23 日起担任公司监事。 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期吕勇明东方国际(集团)有限公司党委书记、董事长 2012 年 9 月唐小杰东方国际(集团)有限公司无 2005 年 10 月 2016 年 1 月周峻东方国际(集团)有限公司总裁、党委副书记 2016 年 1 月陈卓夫东方国际(集团)有限公司无 2015 年 1 月 2017 年 1 月季胜君东方国际(集团)有限公司副总裁 2015 年 1 月王佳东方国际(集团)有限公司工会主席、人力资源部部长、 2010 年 1 月总部党委书记、董事强志雄东方国际(集团)有限公司党委副书记、纪委书记、监 2002 年 4 月事会副主席 39 / 182 2016 年年度报告谢子坚东方国际(集团)有限公司法律审计室主任、监事、纪 2007 年 10 月委委员在股东单位任职情况的说明无 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期陈启杰环旭电子股份有限公司和上海徐家汇独立董事 2014 年 4 月商城股份有限公司魏嶷鹏起科技发展股份有限公司、上海华独立董事 2016 年 5 月鑫股份有限公司、上海普利特复合材料股份有限公司在其他单位任职情况的说明无三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序以公司的经营业绩为主并结合一系列考核指标由公司董事会薪酬与考核委员制订薪酬考核方案后报公司董事会审议通过后实施。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据以公司的经营业绩为主并结合一系列考核指标由公司董事会薪酬与考核委员制订薪酬考核方案后报公司董事会审议通过后实施。公司独立董事的报酬已经 2014 年 5 月 20 日召开的 2013 年度股东大会审议通过，确定 6 万元/ 年(税前)，按月平均发放，有效期与第六届董事会任期相同。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情以公司的经营业绩为主并结合一系列考核指标由公司董事会薪酬与考核委讨论通过后实施。况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为 348.71 万元。获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因 40 / 182 2016 年年度报告唐小杰副董事长离任到龄退休陈卓夫董事选举股东推荐陈卓夫董事离任因工作原因辞职苏红监事离任因工作原因辞职程莉监事选举职工代表大会推荐五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 41 / 182 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量 1,666 在职员工的数量合计 2,003 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员合计 2,003 教育程度教育程度类别数量（人）大学本科及以上大学专科中专及以下合计 2,003 (二) 薪酬政策 √适用□不适用 1、公司及所属子公司领导班子成员的薪酬政策按照经营者薪酬考核办法的要求，实行年薪制。每年在制定《经营者年薪考核办法》时，坚持企业领导班子成员的薪酬与企业的经济效益挂钩，并与企业职工收入挂钩的原则，使领导班子成员能充分考虑职工的收益。 2、公司职工薪酬：业务人员根据进出口业务额和利润按比例提成；管理人员按照工作业绩和服务质量实行考评制。 3、公司及所属公司将根据国务院制定的企业职工收入分配纲要，研究修改职工薪酬分配办法，合理调整薪酬分配比例，以求企业的薪酬政策更公平、公正。 (三) 培训计划 √适用□不适用 1、开展党校培训，增强员工党性，提高员工综合素质。 2、对中层管理人员及各相应部门开展人力资源、财务、税务政策、生产安全、招投标业务等工作技能培训，有效提高各部门专业技能水平，增强组织协调能力和执行能力。 3、对业务部门开展了信保知识培训及专题案例讲座，提高了业务部门的工作能力，增强了业务风险的防范意识。 (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用劳务外包的工时总数（小时）劳务外包支付的报酬总额（万元） 42 / 182 2016 年年度报告七、其他 □适用√不适用第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用□不适用报告期内，公司治理情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在重大差异。公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》及配套指引和中国证监会、上海证券交易所相关法律法规及通知的要求，认真执行公司治理的相关制度，不断完善公司法人治理结构，优化公司治理环境。报告期内，公司按照内幕信息知情人登记管理制度的规定，对非公开发行方案的修改等重大事项进行了内幕信息知情人登记。公司董事会审议通过了《筹融资管理制度》、《公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》，修订了《公司章程》，在相关监管机构的指导下进一步规范了公司的法人治理结构，有利于不断完善公司内部控制体系。董事会公司治理和规范运作水平基本达到《公司法》和中国证监会相关规定的要求。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用报告期内，公司治理与中国证监会相关规定的要求不存在重大差异。二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引 2016 年第一次临时股 2016 年 2 月 1 日临 2016-008 号 2016 年 2 月 2 日东大会 2015 年度股东大会 2016 年 6 月 23 日临 2016-027 号 2016 年 6 月 24 日 2016 年第二次临时股 2016 年 7 月 11 日临 2016-035 号 2016 年 7 月 12 日东大会 2016 年第三次临时股 2016 年 9 月 19 日临 2016-048 号 2016 年 9 月 20 日东大会股东大会情况说明 □适用 √不适用三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数吕勇明否 11 11 5 0 0 否唐小杰否 4 1 0 3 0 是周峻否 11 10 5 1 0 否陈卓夫否 6 5 5 1 0 否季胜君否 11 10 5 1 0 否 43 / 182 2016 年年度报告瞿元庆否 11 11 5 0 0 否王佳否 11 11 5 0 0 否陈启杰是 11 10 5 1 0 否魏嶷是 11 10 5 1 0 否黄真诚是 11 11 5 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 √适用 □不适用董事唐小杰先生因工作原因三次未能亲自出席董事会会议，委托其他非独立董事代为表决。年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用√不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用□不适用（1）公司战略委员会于 2016 年 7 月 11 日召开战略研讨会议，对公司本次非公开发行股票方案的调整进行了讨论和审议。各位委员献计献策，提出了相关意见及建议。（2）董事会审计委员会分别于 2016 年 2 月 1 日和 2016 年 3 月 9 日召开审计委员会会议，审阅公司 2015 年度报表，并就审计过程中发现的问题与负责审计的立信会计师事务所进行了沟通。在内控管理方面，审计委员会还就《董事会内控自我评价报告》与《内控审计报告》中的问题与会计师事务所进行了沟通讨论，并审议同意将 2015 年财务会计报告、2015 年内控自我评价报告和内控审计报告提交公司董事会讨论。 2016 年 12 月 14 日，董事会审计委员会召开会议，听取了公司财务部门就改聘 2016 年度会计师事务所的情况汇报。各位委员一致通过了改聘会计师事务所的提案。（3）2016 年 3 月 9 日，董事会薪酬委员会召开会议，按照 2015 年经营者年薪分配考核方案对公司董事、监事和高级管理人员进行考核。审议通过了 2016 年经营者薪酬方案，并决定提交公司董事会审议。五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用√不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 44 / 182 2016 年年度报告 √适用□不适用关于同业竞争的问题，控股股东东方国际集团曾作出承诺：东方国际集团及下属控股子公司从任何第三者获得的任何商业机会与上市公司之业务构成或可能构成实质性同业竞争的，东方国际集团将及时通知上市公司，在经第三方同意且有利于保护上市公司利益的前提下，将该等商业机会让与上市公司。七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用□不适用公司以经营业绩为主并结合一系列考核指标，制订薪酬考核方案，经公司董事会审议通过后实施。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司《2016 年度内部控制自我评价报告》于 2017 年 3 月 25 日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用□不适用天职国际会计师事务所为公司出具了编号为天职业字【2017】7106-2 号的内部控制审计报告，全文详见附件。是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用√不适用第十节公司债券相关情况 □适用 √不适用 45 / 182 2016 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告天职业字[2017]7106 号东方国际创业股份有限公司：我们审计了后附的东方国际创业股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的母公司及合并资产负债表，2016 年度的母公司及合并利润表、母公司及合并现金流量表、母公司及合并股东权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的母公司及合并财务状况以及 2016 年度的母公司及合并经营成果和母公司及合并现金流量。 46 / 182 2016 年年度报告二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 东方国际创业股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 2,555,081,469.54 1,749,788,790.41 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入 6,667,077.95 20,352,571.05 当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 11,560,174.16 17,893,035.20 应收账款 815,630,424.31 667,961,975.65 预付款项 562,721,538.53 435,116,008.97 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 10,164,802.08 17,753,948.63 应收股利 5,955,761.83 7,102,934.84 其他应收款 419,209,284.04 521,272,829.58 买入返售金融资产存货 407,925,394.79 506,608,264.02 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 177,076,346.39 62,465,115.57 流动资产合计 4,971,992,273.62 4,006,315,473.92 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产 1,235,510,910.96 1,110,332,108.21 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 13,897,384.99 18,648,789.28 投资性房地产 56,974,771.99 59,490,949.23 固定资产 814,093,073.06 865,143,168.92 在建工程 10,079,935.65 8,330,847.95 工程物资固定资产清理 75,279.61 生产性生物资产油气资产无形资产 91,387,078.40 94,070,416.78 47 / 182 2016 年年度报告开发支出商誉长期待摊费用 21,583,748.98 17,814,174.02 递延所得税资产 58,409,435.04 57,051,550.42 其他非流动资产 31,842.72 109,600.00 非流动资产合计 2,301,968,181.79 2,231,066,884.42 资产总计 7,273,960,455.41 6,237,382,358.34 流动负债：短期借款 319,940,001.09 152,194,880.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 33,903,313.12 18,336,976.00 应付账款 1,225,987,614.44 1,486,933,676.92 预收款项 1,634,175,144.65 728,439,773.89 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 42,421,337.38 26,187,470.48 应交税费 87,483,386.69 91,173,154.88 应付利息 1,518,231.37 1,741,036.79 应付股利 1,230,781.48 2,987,597.41 其他应付款 168,836,723.30 174,419,347.61 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 119,806,920.00 其他流动负债流动负债合计 3,515,496,533.52 2,802,220,833.98 非流动负债：长期借款 137,683,527.00 126,625,200.00 应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬 10,686,651.00 11,198,742.01 专项应付款 171,993.80 1,586,013.80 预计负债 48 / 182 2016 年年度报告递延收益 6,816,002.95 6,448,061.96 递延所得税负债 121,309,862.92 115,817,659.23 其他非流动负债非流动负债合计 276,668,037.67 261,675,677.00 负债合计 3,792,164,571.19 3,063,896,510.98 所有者权益股本 522,241,739.00 522,241,739.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 962,229,478.85 879,749,263.44 减：库存股其他综合收益 407,989,874.71 333,144,655.23 专项储备盈余公积 201,305,582.16 175,474,562.84 一般风险准备未分配利润 1,085,147,399.77 1,009,118,876.13 归属于母公司所有者权益合计 3,178,914,074.49 2,919,729,096.64 少数股东权益 302,881,809.73 253,756,750.72 所有者权益合计 3,481,795,884.22 3,173,485,847.36 负债和所有者权益总计 7,273,960,455.41 6,237,382,358.34 法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:东方国际创业股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 385,529,180.39 388,933,663.63 以公允价值计量且其变动计入 1,277,785.00 当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 149,642,080.09 123,241,519.65 预付款项 83,706,246.62 75,224,284.48 应收利息 12,448,539.58 17,780,577.80 应收股利 624,666.97 其他应收款 236,314,543.34 107,614,682.47 存货 67,360,860.30 70,370,583.55 划分为持有待售的资产 49 / 182 2016 年年度报告一年内到期的非流动资产其他流动资产 32,535,085.79 2,782,075.33 流动资产合计 967,536,536.11 787,849,838.88 非流动资产：可供出售金融资产 1,136,592,993.73 961,756,184.09 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 1,475,597,427.49 1,257,163,557.05 投资性房地产固定资产 116,995,172.84 124,014,602.99 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1,018,772.55 1,000,909.06 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 20,543,530.11 34,688,120.99 其他非流动资产非流动资产合计 2,750,747,896.72 2,378,623,374.18 资产总计 3,718,284,432.83 3,166,473,213.06 流动负债：短期借款 260,000,000.00 120,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 198,312,751.06 153,477,100.51 预收款项 104,952,671.70 117,286,221.20 应付职工薪酬 3,006,932.13 2,769,455.22 应交税费 39,568,564.22 26,048,346.33 应付利息应付股利其他应付款 30,863,950.30 36,008,988.51 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 1,333,470.64 流动负债合计 638,038,340.05 455,590,111.77 非流动负债：长期借款 50 / 182 2016 年年度报告应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬 8,916,223.56 9,001,100.09 专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债 104,630,962.37 82,376,038.05 其他非流动负债非流动负债合计 113,547,185.93 91,377,138.14 负债合计 751,585,525.98 546,967,249.91 所有者权益：股本 522,241,739.00 522,241,739.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,157,970,228.60 1,134,503,099.25 减：库存股其他综合收益 373,278,338.32 260,860,960.63 专项储备盈余公积 186,895,244.78 161,064,225.46 未分配利润 726,313,356.15 540,835,938.81 所有者权益合计 2,966,698,906.85 2,619,505,963.15 负债和所有者权益总计 3,718,284,432.83 3,166,473,213.06 法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币附项目本期发生额上期发生额注一、营业总收入 15,378,142,700.47 14,174,385,896.65 其中：营业收入 15,378,142,700.47 14,174,385,896.65 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 15,310,762,953.57 14,131,073,091.67 其中：营业成本 14,563,625,663.93 13,447,764,072.18 利息支出 51 / 182 2016 年年度报告手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 15,000,473.47 8,233,047.57 销售费用 492,914,566.61 457,492,759.71 管理费用 242,971,420.24 239,164,432.21 财务费用 -19,762,942.28 -37,282,583.93 资产减值损失 16,013,771.60 15,701,363.93 加：公允价值变动收益（损失以 -1,205,777.91 3,247,827.54 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号 168,350,919.68 145,196,427.37 填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填 234,524,888.67 191,757,059.89 列）加：营业外收入 13,301,118.38 58,520,579.40 其中：非流动资产处置利得 3,701,357.09 2,186,842.84 减：营业外支出 896,037.57 509,054.87 其中：非流动资产处置损失 281,205.62 134,974.42 四、利润总额（亏损总额以“－” 246,929,969.48 249,768,584.42 号填列）减：所得税费用 71,646,129.45 69,563,535.54 五、净利润（净亏损以“－”号填 175,283,840.03 180,205,048.88 列）归属于母公司所有者的净利润 148,861,299.47 147,352,175.89 少数股东损益 26,422,540.56 32,852,872.99 六、其他综合收益的税后净额 75,151,843.56 -149,297,410.48 归属母公司所有者的其他综合收 74,845,219.48 -149,619,192.04 益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的 74,845,219.48 -149,619,192.04 52 / 182 2016 年年度报告其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 75,398,714.77 -152,521,533.08 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 -553,495.29 2,902,341.04 6.其他归属于少数股东的其他综合收益 306,624.08 321,781.56 的税后净额七、综合收益总额 250,435,683.59 30,907,638.40 归属于母公司所有者的综合收益 223,706,518.95 -2,267,016.15 总额归属于少数股东的综合收益总额 26,729,164.64 33,174,654.55 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.29 0.28 （二）稀释每股收益(元/股) 0.29 0.28 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 2,595,835,652.30 1,357,194,672.62 减：营业成本 2,493,118,075.93 1,284,411,706.99 税金及附加 3,162,854.14 1,710,925.83 销售费用 79,066,441.59 64,745,618.80 管理费用 31,778,738.96 31,161,773.36 财务费用 -1,291,470.59 -14,100,362.37 资产减值损失 3,560,124.78 6,123,264.91 加：公允价值变动收益（损失以 -109,451.46 243,976.71 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 297,458,956.70 178,623,869.93 列）其中：对联营企业和合营企业 53 / 182 2016 年年度报告的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 283,790,392.73 162,009,591.74 加：营业外收入 483,675.56 471,358.10 其中：非流动资产处置利得减：营业外支出 7,099.97 其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“－”号 284,274,068.29 162,473,849.87 填列）减：所得税费用 25,963,875.12 16,368,106.52 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 258,310,193.17 146,105,743.35 五、其他综合收益的税后净额 112,417,377.69 -181,568,242.40 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他 112,417,377.69 -181,568,242.40 综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值 112,417,377.69 -181,568,242.40 变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 370,727,570.86 -35,462,499.05 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币 54 / 182 2016 年年度报告项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现 16,161,275,278.74 13,498,101,901.34 金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 1,302,393,786.09 1,351,993,803.18 收到其他与经营活动有关的现 319,017,176.10 449,461,108.83 金经营活动现金流入小计 17,782,686,240.93 15,299,556,813.35 购买商品、接受劳务支付的现 15,852,681,966.77 13,850,547,496.22 金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的 392,224,285.54 395,295,539.09 现金支付的各项税费 176,708,212.57 119,584,257.09 支付其他与经营活动有关的现 770,173,912.61 710,752,863.27 金经营活动现金流出小计 17,191,788,377.49 15,076,180,155.67 经营活动产生的现金流量 590,897,863.44 223,376,657.68 净额二、投资活动产生的现金流量： 55 / 182 2016 年年度报告收回投资收到的现金 3,896,709,075.63 11,214,414,980.39 取得投资收益收到的现金 168,984,505.84 70,754,588.27 处置固定资产、无形资产和其 6,910,477.78 2,762,452.91 他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现 135,131,570.26 133,488,163.90 金投资活动现金流入小计 4,207,735,629.51 11,421,420,185.47 购建固定资产、无形资产和其 39,401,381.69 35,813,514.69 他长期资产支付的现金投资支付的现金 3,945,373,597.93 11,185,783,417.64 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现 3,347,924.62 135,775,639.16 金投资活动现金流出小计 3,988,122,904.24 11,357,372,571.49 投资活动产生的现金流量 219,612,725.27 64,047,613.98 净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 179,054,804.10 12,371,749.14 其中：子公司吸收少数股东投 139,473,182.30 12,371,749.14 资收到的现金取得借款收到的现金 363,764,891.69 328,789,783.41 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 542,819,695.79 341,161,532.55 偿还债务支付的现金 315,819,910.52 213,824,268.52 分配股利、利润或偿付利息支 137,803,881.00 97,775,945.38 付的现金其中：子公司支付给少数股东 68,928,563.32 30,342,627.02 的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 453,623,791.52 311,600,213.90 筹资活动产生的现金流量 89,195,904.27 29,561,318.65 净额四、汇率变动对现金及现金等价 21,110,907.05 29,086,857.50 物的影响五、现金及现金等价物净增加额 920,817,400.03 346,072,447.81 加：期初现金及现金等价物余 1,493,143,151.25 1,147,070,703.44 56 / 182 2016 年年度报告额六、期末现金及现金等价物余额 2,413,960,551.28 1,493,143,151.25 法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现 2,832,859,938.42 1,444,791,403.90 金收到的税费返还 137,214,376.60 93,011,764.67 收到其他与经营活动有关的现 16,318,206.76 108,597,632.25 金经营活动现金流入小计 2,986,392,521.78 1,646,400,800.82 购买商品、接受劳务支付的现 2,868,302,211.62 1,442,795,727.74 金支付给职工以及为职工支付的 51,930,876.23 43,375,075.46 现金支付的各项税费 21,813,154.67 29,298,224.13 支付其他与经营活动有关的现 48,788,854.08 156,178,352.21 金经营活动现金流出小计 2,990,835,096.60 1,671,647,379.54 经营活动产生的现金流量净额 -4,442,574.82 -25,246,578.72 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 18,683,779.14 4,535,041,828.86 取得投资收益收到的现金 304,450,516.43 113,260,132.91 处置固定资产、无形资产和其 11,050.00 161,000.00 他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现 120,000,000.00 129,079,361.60 金投资活动现金流入小计 443,145,345.57 4,777,542,323.37 购建固定资产、无形资产和其 954,873.75 1,327,990.73 他长期资产支付的现金投资支付的现金 433,571,197.80 4,657,065,827.79 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现 133,000,000.00 金 57 / 182 2016 年年度报告投资活动现金流出小计 434,526,071.55 4,791,393,818.52 投资活动产生的现金流量 8,619,274.02 -13,851,495.15 净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 23,467,129.35 取得借款收到的现金发行债券收到的现金 260,000,000.00 120,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 283,467,129.35 120,000,000.00 偿还债务支付的现金 120,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支 52,273,115.30 45,769,894.67 付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 172,273,115.30 45,769,894.67 筹资活动产生的现金流量 111,194,014.05 74,230,105.33 净额四、汇率变动对现金及现金等价 1,224,803.51 2,134,801.85 物的影响五、现金及现金等价物净增加额 116,595,516.76 37,266,833.31 加：期初现金及现金等价物余 135,933,663.63 98,666,830.32 额六、期末现金及现金等价物余额 252,529,180.39 135,933,663.63 法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫 58 / 182 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计股本优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润一、上年期末余额 522,241 879,749 333,144 175,474 1,009,1 253,756,7 3,173,485 ,739.00 ,263.44 ,655.23 ,562.84 18,876. 50.72 ,847.36 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 522,241 879,749 333,144 175,474 1,009,1 253,756,7 3,173,485 ,739.00 ,263.44 ,655.23 ,562.84 18,876. 50.72 ,847.36 三、本期增减变动金额（减 82,480, 74,845, 25,831, 76,028, 49,125,05 308,310,0 少以“－”号填列） 215.41 219.48 019.32 523.64 9.01 36.86 （一）综合收益总额 74,845, 148,861 26,729,16 250,435,6 219.48 ,299.47 4.64 83.59 （二）所有者投入和减少资 82,497, 91,324,45 173,821,4 本 037.35 - 7.69 95.04 - 1．股东投入的普通股 82,497, 89,646,88 172,143,9 037.35 8.35 25.70 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 1,677,569 1,677,569 .34 .34 59 / 182 2016 年年度报告（三）利润分配 25,831, -72,832 -68,928,5 -115,930, 019.32 ,775.83 63.32 319.83 1．提取盈余公积 25,831, -25,831 019.32 ,019.32 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -47,001 -68,928,5 -115,930, 分配 ,756.51 63.32 319.83 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 -16,821 -16,821.9 .94 四、本期期末余额 522,241 962,229 407,989 201,305 1,085,1 302,881,8 3,481,795 ,739.00 ,478.85 ,874.71 ,582.16 47,399. 09.73 ,884.22 上期归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计股本优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润一、上年期末余额 522,241 880,073 482,763 160,863 918,156 244,507,7 3,208,607 ,739.00 ,504.64 ,847.27 ,988.50 ,613.70 70.02 ,463.13 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并 60 / 182 2016 年年度报告其他二、本年期初余额 522,241 880,073 482,763 160,863 918,156 244,507,7 3,208,607 ,739.00 ,504.64 ,847.27 ,988.50 ,613.70 70.02 ,463.13 三、本期增减变动金额（减 -324,24 -149,61 14,610, 90,962, 9,248,980 -35,121,6 少以“－”号填列） 1.20 9,192.0 574.34 262.43 .70 15.77 （一）综合收益总额 -149,61 147,352 33,174,65 30,907,63 9,192.0 ,175.89 4.55 8.40 （二）所有者投入和减少 -324,24 10,695,92 10,371,68 资本 1.20 1.44 0.24 1．股东投入的普通股 11,369,88 11,369,88 0.44 0.44 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -324,24 -673,959. -998,200. 1.20 00 （三）利润分配 14,610, -56,389 -34,621,5 -76,400,9 574.34 ,913.46 95.29 34.41 1．提取盈余公积 14,610, -14,610 574.34 ,574.34 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -41,779 -34,621,5 -76,400,9 分配 ,339.12 95.29 34.41 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 61 / 182 2016 年年度报告 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 522,241 879,749 333,144 175,474 1,009,1 253,756,7 3,173,485 ,739.00 ,263.44 ,655.23 ,562.84 18,876. 50.72 ,847.36 法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积优先股永续债其他收益润益合计一、上年期末余额 522,241,7 1,134,503 260,860, 161,064, 540,835, 2,619,505 39.00 ,099.25 960.63 225.46 938.81 ,963.15 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 522,241,7 1,134,503 260,860, 161,064, 540,835, 2,619,505 39.00 ,099.25 960.63 225.46 938.81 ,963.15 三、本期增减变动金额（减 23,467,12 112,417, 25,831,0 185,477, 347,192,9 少以“－”号填列） 9.35 377.69 19.32 417.34 43.70 （一）综合收益总额 112,417, 258,310, 370,727,5 377.69 193.17 70.86 （二）所有者投入和减少资 23,467,12 23,467,12 本 9.35 9.35 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 62 / 182 2016 年年度报告 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 23,467,12 23,467,12 9.35 9.35 （三）利润分配 25,831,0 -72,832, -47,001,7 19.32 775.83 56.51 1．提取盈余公积 25,831,0 -25,831, 19.32 019.32 2．对所有者（或股东）的分 -47,001, -47,001,7 配 756.51 56.51 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 522,241,7 1,157,970 373,278, 186,895, 726,313, 2,966,698 39.00 ,228.60 338.32 244.78 356.15 ,906.85 上期项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积优先股永续债其他收益润益合计一、上年期末余额 522,241,7 1,134,503 442,429, 146,453, 451,120, 2,696,747 39.00 ,099.25 203.03 651.12 108.92 ,801.32 加：会计政策变更前期差错更正其他 63 / 182 2016 年年度报告二、本年期初余额 522,241,7 1,134,503 442,429, 146,453, 451,120, 2,696,747 39.00 ,099.25 203.03 651.12 108.92 ,801.32 三、本期增减变动金额（减 -181,568 14,610,5 89,715,8 -77,241,8 少以“－”号填列） ,242.40 74.34 29.89 38.17 （一）综合收益总额 -181,568 146,105, -35,462,4 ,242.40 743.35 99.05 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 14,610,5 -56,389, -41,779,3 74.34 913.46 39.12 1．提取盈余公积 14,610,5 -14,610, 74.34 574.34 2．对所有者（或股东）的分 -41,779, -41,779,3 配 339.12 39.12 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 522,241,7 1,134,503 260,860, 161,064, 540,835, 2,619,505 39.00 ,099.25 960.63 225.46 938.81 ,963.15 64 / 182 2016 年年度报告法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫 65 / 182 2016 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用□不适用 1.公司注册地、组织形式和总部地址。东方国际创业股份有限公司（以下简称“本公司”或“东方创业”）系在上海证券交易所上市的股份有限公司。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 52,224.1739 万股，公司注册资本为 52,224.1739 万元。公司注册地：上海市浦东新区浦东大道 1476 号 1010 室，总部办公地：上海市长宁区娄山关路 85 号。 2.公司的业务性质和主要经营活动。本公司经营范围为：自营和代理除国家统一组织或核定经营的进出口商品以外的商品及技术进出口业务，“三来一补”和进料加工，生物、医药化工产品的开发、生产、销售，国际货代，实业和高新技术产业投资，对销贸易、转口贸易和服务贸易，批发（非实物方式）销售预包装食品（含冷冻冷藏、不含熟食卤味），乳制品（含婴幼儿配方奶粉）。本公司主要经营活动为货物进出口及外贸物流服务。 3.母公司以及集团最终母公司的名称。本公司的母公司为东方国际（集团）有限公司，集团最终母公司为东方国际（集团）有限公司。 4.财务报告的批准报出机构和财务报告批准报出日。本财务报表业经公司董事会于 2017 年 3 月 23 日批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用□不适用本集团合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。报告期内合并财务报表的范围及其变动情况详见本附注七、合并范围的变动及附注八、在其他主体中的权益。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 66 / 182 2016 年年度报告 2. 持续经营 √适用□不适用经评估，公司自报告期末起 12 个月内具备持续经营能力。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用本集团基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。此外，本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号-财务报告的一般规定》(2014 年修订)(以下简称“第 15 号文(2014 年修订)”)的列报和披露要求。 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用□不适用本公司营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用□不适用 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法本集团在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本集团取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 67 / 182 2016 年年度报告本集团在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： 1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； 2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； 3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； 4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易” 的会计处理方法处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 68 / 182 2016 年年度报告（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用□不适用合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本集团按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用□不适用 1.合营安排的认定和分类合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征： 1)各参与方均受到该安排的约束；2)两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 2. 合营安排的会计处理共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：1)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5)确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。合营企业参与方应当按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。 69 / 182 2016 年年度报告 8. 现金及现金等价物的确定标准现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用□不适用 1. 外币业务折算外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。 2. 外币财务报表折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。 10. 金融工具 √适用□不适用 1. 金融资产和金融负债的分类金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件本集团成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。本集团按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：（1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余 70 / 182 2016 年年度报告成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。本集团采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1）按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；2）初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：（1）放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；（2）未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 71 / 182 2016 年年度报告存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：降幅累计超过 50%。本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“非暂时性”的标准为：公允价值持续低于其成本超过一年。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准对于单项金额重大的应收款项（单项余额大于资产总额 1%），当存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回所有款项时，确认相应的坏账准备。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提根据该款项预计未来现金流量现值低于方法其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用 72 / 182 2016 年年度报告按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）东方国际创业股份有限公司合并范围内关按东方国际创业股份有限公司合并范围联方组合内关联方划分组合应收出口退税组合按应收出口退税划分组合押金及保证金等组合按押金及保证金等划分组合短期理财产品组合按短期理财产品划分组合账龄组合除东方国际创业股份有限公司合并范围内关联方组合、应收出口退税组合、押金及保证金等及单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项之外，其余应收款项按账龄划分组合组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年）其中：1 年以内分项，可添加行 3 个月以内（含 3 个月） 0.00 0.00 3 个月-1 年以内（含 1 年） 5.00 5.00 1－2 年 15.00 15.00 2－3 年 50.00 50.00 3 年以上 100.00 100.00 3－4 年 100.00 100.00 4－5 年 100.00 100.00 5 年以上 100.00 100.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由存在客观证据表明发生了减值。坏账准备的计提方法按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。 73 / 182 2016 年年度报告 12. 存货 √适用□不适用 1. 存货的分类存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法外贸业务发出存货采用个别计价法，内贸业务发出存货采用加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品按照一次转销法进行摊销。（2）包装物按照一次转销法进行摊销。 13. 划分为持有待售资产 √适用□不适用本集团将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产： 1．该非流动资产或该处置组在其当前状况下仅根据出售此类资产或处置组的惯常条款即可立即出售； 2．本集团已经就处置该非流动资产或该处置组作出决议并取得适当批准； 3．本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议； 4. 该项转让将在一年内完成。被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债。 74 / 182 2016 年年度报告 14. 长期股权投资 √适用□不适用 1. 投资成本的确定（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。 2. 后续计量及损益确认方法本集团能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本集团个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额, 确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本集 75 / 182 2016 年年度报告团确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 3. 确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 4.长期股权投资的处置 4.1 部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。 4.2 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。 5. 减值测试方法及减值准备计提方法对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法 1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。 2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 76 / 182 2016 年年度报告 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋、建筑物直线法 10-50 3 至 10 1.80-9.7 机器设备直线法 5-14 3 至 10 6.43-19.40 办公设备直线法 5-10 3 至 10 9.00-19.40 运输工具直线法 4-25 3 至 10 3.60-24.25 固定资产装修直线法 2-10 0 10-50 改良船舶修理费直线法 5 0 20.00 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用□不适用符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用寿命的 75%以上（含 75%）]；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。 17. 在建工程 √适用□不适用 77 / 182 2016 年年度报告 1. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 2. 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 18. 借款费用 √适用□不适用 1. 借款费用资本化的确认原则本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2．借款费用资本化期间（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 3．借款费用资本化金额为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 19. 生物资产 □适用√不适用 20. 油气资产 □适用√不适用 78 / 182 2016 年年度报告 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 1. 无形资产包括土地使用权、房屋使用权、软件等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：项目摊销年限（年）土地使用权 20-50 房屋使用权软件 3．使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 (2). 内部研究开发支出会计政策 □适用 √不适用 22. 长期资产减值 □适用√不适用 23. 长期待摊费用 √适用□不适用长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用□不适用本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用□不适用 79 / 182 2016 年年度报告本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用□不适用本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 √适用□不适用本集团亦向满足一定条件的职工提供国家规定的保险制度外的补充退休福利，该等补充退休福利属于设定受益计划，资产负债表上确认的设定受益负债为设定受益义务的现值减去计划资产的公允价值。设定受益义务每年由独立精算师采用与义务期限和币种相似的国债利率、以预期累积福利单位法计算。与补充退休福利相关的服务费用(包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失)和利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益。 25. 预计负债 √适用□不适用 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本集团承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本集团，且该义务的金额能够可靠的计量时，本集团将该项义务确认为预计负债。 2. 本集团按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。 26. 股份支付 √适用□不适用 1. 股份支付的种类 80 / 182 2016 年年度报告包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2. 权益工具公允价值的确定方法（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 3. 确认可行权权益工具最佳估计的依据根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。 4. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理（1）以权益结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。（2）以现金结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本集团承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本集团承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。（3）修改、终止股份支付计划如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本集团按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本集团将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本集团按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本集团继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本集团将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 81 / 182 2016 年年度报告如果本集团在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用√不适用 28. 收入 √适用□不适用 1. 销售商品销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入；（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 2. 提供劳务提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 3. 让渡资产使用权让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。本公司收入确认的具体方法： 1.国外销售根据与客户签订的合同或协议，若合同或协议有明确约定外销商品所有权主要风险转移时点的，按约定确认；若无明确约定的，按《国际贸易术语解释通则》中对各种贸易方式的主要风险转移时点的规定确认。本公司主要以 FOB、CFR、CIF 等形式出口，在装船后产品对应的风险和报酬即发生转移。本公司在同时具备下列条件后确认收入：a、产品已报关出口，取得装箱单、报关单和提单；b、产品出口收入货款金额已确定，款项已收讫或预计可以收回，并开具出口销售发票；c、出口产品的成本能够合理计算。 82 / 182 2016 年年度报告 2.国内销售：本公司在同时具备下列条件后确认收入：a、根据销售合同约定的交货方式将货物发给客户或客户自行提货，获取客户的签收回单或客户确认的收货信息；b、产品销售收入货款金额已确定，销售发票已开具，或款项已收讫，或预计可以收回；c、销售产品的成本能够合理计算。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用□不适用本公司从政府取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的补助，确认为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产的使用寿命内平均分摊，计入当期损益。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用□不适用本公司将从政府取得的各种奖励、定额补贴、财政贴息、拨付的研发经费（不包括购建固定资产）等与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用□不适用 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 本集团当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 83 / 182 2016 年年度报告 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用□不适用本集团为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。本集团为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用□不适用本集团为承租人时，在租赁期开始日，本集团以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本集团为出租人时，在租赁期开始日，本集团以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 32. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用√不适用 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用会计政策变更的内容和原备注(受重要影响的报表项审批程序因目名称和金额) 将利润表中的“营业税金税金及附加及附加”项目调整为“税金及附加”项目。将自 2016 年 5 月 1 日起本调增合并利润表税金及附公司经营活动发生的房产加本年金额 9,710,921.32 税、土地使用税、印花税元，调减合并利润表管理费从“管理费用”项目重分用本年金额 9,710,921.32 类至“税金及附加”项元。目，2016 年 5 月 1 日之前 84 / 182 2016 年年度报告发生的税费不予调整。比较数据不予调整。其他说明财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用√不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税销售货物或提供应税劳务 3%；6%；11%；17% 消费税营业税应纳税营业额 5% 城市维护建设税应缴流转税税额 1%；5%；7% 企业所得税应纳税所得额国内企业 25%海外企业 0-30% 教育费附加应缴流转税税额 3% 地方教育费附加应缴流转税税额 2% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 □适用 √不适用 2. 税收优惠 √适用□不适用根据《财政部国家税务总局关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》财税[2013]106 号《附件 3.营业税改征增值税试点过渡政策的规定》第一条第（十四）款：国际货物运输代理服务免征增值税，本公司子公司东方国际物流(集团) 有限公司享受该项优惠政策。 3. 其他 □适用√不适用 85 / 182 2016 年年度报告七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 891,295.61 1,131,254.98 银行存款 2,374,940,935.69 1,304,794,060.40 其他货币资金 179,249,238.24 443,863,475.03 合计 2,555,081,469.54 1,749,788,790.41 其中：存放在境外 64,547,541.05 39,657,444.80 的款项总额其他说明期末存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项。 a.受限制的货币资金明细如下：项目期末余额年初余额信用证保证金 5,669,652.86 2,745,639.16 汇票保证金及海关保证金 3,652,269.23 保函保证金 377,461.00 履约保证金 500,000.00 900,000.00 质押保证金 600,228.23 银行承兑汇票保证金 2,990,638.11 定期存单 133,000,000.00 253,000,000.00 合计 146,790,249.43 256,645,639.16 b.截至 2016 年 12 月 31 日，本公司以人民币 13,300.00 万元定期存单为质押，为下属子公司取得中国银行 1950 万美元（折合人民币 126,625,200.00 元）长期借款（期限为 3 年）提供融资担保。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额交易性金融资产 6,667,077.95 20,352,571.05 其中：债务工具投资权益工具投资 6,667,077.95 20,352,571.05 衍生金融资产其他指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 86 / 182 2016 年年度报告其中：债务工具投资权益工具投资其他合计 6,667,077.95 20,352,571.05 其他说明：无 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 11,560,174.16 17,693,035.20 商业承兑票据 200,000.00 合计 11,560,174.16 17,893,035.20 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： □适用 √不适用 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 87 / 182 2016 年年度报告单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险 836,9 95.65 21,27 2.54 815,6 679,6 94.43 12,72 1.87 666,8 特征组合计 01,51 5,931 25,58 00,97 2,434 78,54 提坏账准备 6.44 .62 4.82 4.72 .24 0.48 的应收账款单项金额不 38,07 4.35 38,07 99.99 4,839 40,09 5.57 39,00 97.30 1,083 重大但单独 5,657 0,818 .49 3,215 9,780 ,435. 计提坏账准 .77 .28 .63 .46 备的应收账款 874,977 / 59,346, / 815,6 719,694 / 51,732, / 667,9 ,174.21 749.90 ,190.35 214.70 合计 30,42 61,97 4.31 5.65 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：年以内分项 3 个月以内（含 3 个月） 696,226,236.94 3 个月-1 年（含 1 年） 115,059,649.00 5,752,982.45 5.00 1 年以内小计 811,285,885.94 5,752,982.45 1至2年 6,526,677.20 979,001.58 15.00 2至3年 9,090,011.44 4,545,005.73 50.00 3 年以上 9,998,941.86 9,998,941.86 100.00 3至4年 4至5年 5 年以上合计 836,901,516.44 21,275,931.62 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 88 / 182 2016 年年度报告组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 8,348,706.89 元；本期收回或转回坏账准备金额 734,171.69 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用□不适用占应收账款总账龄期后回款客户金额额的比例（%）坏账上海润锦服饰有限公司 92,364,146.66 10.56 1 年以内 1,945,941.05 47,693,000.00 上海然欣服装有限公司 25,941,455.77 2.96 1 年以内 580,845.85 HANMINGXIN（HK）TRADING 22,190,240.08 2.54 1 年以内 - 15,624,382.32 CO.,LIMITED 上海计算技术研究所 18,840,780.00 2.15 1 年以内 185,909.00 14,691,180.00 上海贺富氏科贸有限公司 15,020,402.84 1.72 1 年以内 - 合计 174,357,025.35 19.93 2,712,695.90 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用√不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用□不适用单位：元币种：人民币 89 / 182 2016 年年度报告期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 528,232,718.58 93.87 402,283,871.78 92.45 1至2年 22,241,643.93 3.95 30,583,297.30 7.03 2至3年 11,704,112.81 2.08 625,209.84 0.15 3 年以上 543,063.21 0.10 1,623,630.05 0.37 合计 562,721,538.53 100.00 435,116,008.97 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：债务单位期末余额账龄未结算的原因上海捷得服饰有限公司 10,621,518.04 2-3 年未结清货款合计 10,621,518.04 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用□不适用占预付款项合计的债务人名称账面余额坏账准备比例（%）上海鋆盛国际贸易有限公司 81,238,446.56 14.44 上海星之沛家用纺织制品有限公 40,100,000.00 7.13 司连云港花茂日用品有限公司 30,385,961.68 5.40 吉尧汽车零配件（上海）有限公司 19,042,330.00 3.38 上海捷隆贸易有限公司 14,913,585.41 2.65 合计 185,680,323.65 33.00 其他说明 □适用√不适用 7、应收利息 (1). 应收利息分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额定期存款 10,164,802.08 17,753,948.63 委托贷款 90 / 182 2016 年年度报告债券投资合计 10,164,802.08 17,753,948.63 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用√不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目(或被投资单位) 期末余额期初余额上海经贸山九储运有限公司 5,409,772.26 6,306,629.85 上海现代亚轮国际货运有限公 545,989.57 796,304.99 司合计 5,955,761.83 7,102,934.84 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备计计类比提账面比提账面别金额例金额比价值金额例金额比价值 (%) 例 (%) 例 (%) (%) 91 / 182 2016 年年度报告 8,994,931.46 2.05 3,760,006.35 41.80 5,234,925.11 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 497,155,352.41 94.60 1,578,666.48 495,576,685.93 521,277,533.92 97.02 451,717.27 520,825,816.65 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 92 / 182 2016 年年度报告 14,745,264.52 3.35 14,745,264.52 100.00 16,027,692.47 2.98 15,580,679.54 97.21 447,012.93 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 520,895,548.39 / 20,083,937.35 / 500,811,611.04 537,305,226.39 / 16,032,396.81 / 521,272,829.58 合计期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款其他应收款坏账准备计提比例计提理由（按单位）船舶燃油垫付 8,994,931.46 3,760,006.35 41.80 款项预计无法收回合计 8,994,931.46 3,760,006.35 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 3 个月以内（含 3 个月） 40,676,860.35 93 / 182 2016 年年度报告 3 个月-1 年（含 1 年） 12,376,291.30 618,814.56 5.00 1 年以内小计 53,053,151.65 618,814.56 1至2年 1,544,056.42 231,608.46 15.00 2至3年 803,005.61 401,502.81 50.00 3 年以上 326,740.65 326,740.65 100.00 3至4年 4至5年 5 年以上合计 55,726,954.33 1,578,666.48 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用坏账准备期末余组合名称期末余额计提比例（%）计提理由额应收出口退税组合 305,155,914.31 押金及保证金等组合 54,670,156.77 合计 359,826,071.08 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 5,192,342.73 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,140,802.19 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称转回或收回金额收回方式闽发证券水电路营业部 1,073,248.47 对方破产清算后归还部分合计 1,073,248.47 / (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 94 / 182 2016 年年度报告 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额往来款项 75,524,259.25 66,737,131.39 押金、保证金及备用金 54,670,156.77 52,724,459.60 短期理财 40,801,371.50 应收出口退税 305,155,914.31 377,042,263.90 其他 3,942,891.06 合计 439,293,221.39 537,305,226.39 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款款项的性坏账准备单位名称期末余额账龄期末余额合计质期末余额数的比例(%) 税务局应收出口退税 305,155,914.31 3 个月以内 69.47 款马士基（中国）保证金 2,234,685.38 3 个月-1 年 0.51 航运有限公司上海分公司赵鹏涛押金 1,759,120.00 1-2 年 0.40 交通运输部保证金 1,600,000.00 3 年以上 0.36 中国石油化工股往来款 1,439,102.44 3 个月-1 年 0.33 71,955.12 份有限公司上海石油化工研究院合计 / 312,188,822.13 / 71.07 71,955.12 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用√不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 95 / 182 2016 年年度报告 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 33,775,619.32 4,811,955.78 28,963,663.54 58,766,940.23 6,346,092.33 52,420,847.90 在产品 9,736,141.48 9,736,141.48 14,337,058.65 14,337,058.65 库存商品 370,431,032.85 24,681,255.01 345,749,777.84 458,885,270.25 28,129,790.35 430,755,479.90 周转材料 1,105,486.53 154.29 1,105,332.24 762,067.83 762,067.83 消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产材料采购 2,353,946.51 2,353,946.51 在途物资 15,711,464.30 15,711,464.30 11,126.69 11,126.69 低值易耗品 586,992.58 586,992.58 579,891.20 579,891.20 委托加工物 4,275,879.13 26,815.06 4,249,064.07 2,969,207.39 2,969,207.39 资发出商品 1,822,958.74 1,822,958.74 2,418,637.95 2,418,637.95 合计 437,445,574.93 29,520,180.14 407,925,394.79 541,084,146.70 34,475,882.68 506,608,264.02 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额期初余项目转回或转期末余额额计提其他其他销 6,346,092.33 26,084.95 1,560,221.50 4,811,955.78 原材料在产品 28,129,790.3 5,128,658.87 8,577,194.21 24,681,255.0 库存商品 5 154.29 154.29 周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产委托加工物资 26,815.06 26,815.06 96 / 182 2016 年年度报告 34,475,882.6 5,181,713.17 10,137,415.71 29,520,180.1 合计 8 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用√不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用√不适用 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额待抵扣进项税 95,474,019.39 62,465,115.57 国债逆回购 81,602,327.00 合计 177,076,346.39 62,465,115.57 其他说明无 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值准账面余额账面价值账面余额减值准备账面价值备可供出售债务工具： 1,239,030,645.59 3,519,734.63 1,235,510,910.96 1,181,015,961.85 70,683,853.64 1,110,332,108.21 可供出售权益工具： 864,107,389.67 1,853,639.74 862,253,749.93 480,245,610.10 991,244.70 479,254,365.40 按公允价值计量的 97 / 182 2016 年年度报告 374,923,255.92 1,666,094.89 373,257,161.03 700,770,351.75 69,692,608.94 631,077,742.81 按成本计量的 1,239,030,645.59 3,519,734.63 1,235,510,910.96 1,181,015,961.85 70,683,853.64 1,110,332,108.21 合计 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币可供出售金融资产分可供出售权益工可供出售合计类具债务工具权益工具的成本/债务 397,284,650.96 397,284,650.96 工具的摊余成本公允价值 862,253,749.93 862,253,749.93 累计计入其他综合收益的公允价值变动金 402,142,713.99 402,142,713.99 额已计提减值金额 1,853,639.74 1,853,639.74 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币在账面余额减值准备被投资单被投资本期现位单位本期本期本期本期金红利期初期末期初期末持增加减少增加减少股比例 (%) 上海恩瓦 4,250,464. 4,250, 33.00 1,049,536. 德时装有 00 464.00 限公司上海东方 1,222,783. 1,222,783 1,222,7 1,222,78 16.00 丝绸时装 90 .90 83.90 3.90 有限公司上海六团 443,310.99 443,310.9 443,310 443,310. 16.00 丝绸时装 9 .99 有限公司上海鲲鹏 12,688,328 12,688,32 15.00 投资发展 .00 8.00 有限公司东方国际 4,142,550. 4,142,550 13.89 集团美洲 00 .00 有限公司 98 / 182 2016 年年度报告华安证券 329,000,00 329,00 68,026, 68,026 8.68 36,750,000 有限责任 0.00 0,000. 514.05 ,514.0 .00 公司 00 上海并购 145,000,00 145,000,0 5.59 1,493,544. 股权投资 0.00 00.00 基金合伙企业（有限合伙）海通并购 5,000,000. 5,000,000 5.62 2,500,000. 资本管理 00 .00 有限公司上海赛领 150,000,00 150,000,0 5.00 交大教育 0.00 00.00 股权投资基金合伙企业(有限合伙) 上海润旗 1,750,000. 1,750,000 69.17 投资管理 00 .00 中心东方国际 900,000.00 900,000.0 5.00 集团金桥贸易有限公司上海宝鼎 11,502.00 11,502 投资股份 .00 有限公司上海电装 10,742,199 10,742,19 5.00 燃油喷射 .58 9.58 有限公司上海聚星 66,490.00 66,490.00 6.65 物业管理有限公司上海现代 657,540.00 657,54 亚伦国际 0.00 货运有限公司上海经贸 15,139,091 15,139 山九储运 .83 ,091.8 有限公司 Orient 2,756,091. 2,756,091 Allure 45 .45 Lingerie ltd. 交通银行 17,000,000 17,000 保本浮动 .00 ,000.0 收益理财产品东方翌睿 200,00 200,000.0 10.00 (上海)投 0.00 资管理有限公司东方翌睿 40,000 40,000,00 19.20 （上海）健 ,000.0 0.00 康产业投资中心 700,770,35 40,200 366,05 374,911,7 69,692, 68,026 1,666,09 / 41,793,080 合计 1.75 ,000.0 8,597. 53.92 608.94 ,514.0 4.89 .02 0 83 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币可供出售金融资产可供出售权益可供出售债合计 99 / 182 2016 年年度报告分类工具务工具期初已计提减值余 70,683,853.64 70,683,853.64 额本期计提 862,395.04 862,395.04 其中：从其他综合收益转入本期减少 68,026,514.05 68,026,514.05 其中：期后公允价值 / 回升转回期末已计提减值金 3,519,734.63 3,519,734.63 余额 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用√不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用√不适用其他说明 □适用 √不适用 17、长期股权投资 √适用□不适用 100 / 182 2016 年年度报告单位：元币种：人民币本期增减变动权益宣告减值被投减法下其他发放期初其他计提期末准备资单追加少确认综合现金余额权益减值其他余额期末位投资投的投收益股利变动准备余额资资损调整或利益润一、合营企业上海东 7,107, 1,310, -1,363 7,054, 方天野 311.47 355.44 ,628.5 038.35 国际货运有限公司小计 7,107, 1,310, -1,363 7,054, 311.47 355.44 ,628.5 038.35 二、联营企业上海麦 8,536. 8,536. 格纳信 99 息技术有限公司上海经 2,982, -438,3 2,544, 贸和光 865.01 21.04 543.97 旅运有限公司上海沙 4,069, 271,17 -50,00 4,290, 龙杰服 090.59 5.09 0.00 265.68 装有限公司上海朗 4,480, 35,000 -39,48 绅服饰 985.22 ,000.0 0,985. 有限公 0 司小计 11,541 35,000 -167,1 -50,00 -39,48 6,843, ,477.8 ,000.0 45.95 0.00 0,985. 346.64 1 0 18,648 35,000 1,143, -1,413 -39,48 13,897 合计 ,789.2 ,000.0 209.49 ,628.5 0,985. ,384.9 8 0 6 22 9 其他说明无 101 / 182 2016 年年度报告 18、投资性房地产投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 69,044,877.09 21,443,508.04 90,488,385.13 2.本期增加金额 4,936,505.69 181,339.20 5,117,844.89 （1）外购（2）存货\固定资 4,936,505.69 181,339.20 5,117,844.89 产\在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 73,981,382.78 21,624,847.24 95,606,230.02 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 28,150,448.70 2,846,987.20 30,997,435.90 2.本期增加金额 7,205,151.79 428,870.34 7,634,022.13 （1）计提或摊销 7,205,151.79 428,870.34 7,634,022.13 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 35,355,600.49 3,275,857.54 38,631,458.03 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 102 / 182 2016 年年度报告 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 38,625,782.29 18,348,989.70 56,974,771.99 2.期初账面价值 40,894,428.39 18,596,520.84 59,490,949.23 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币房屋及建筑项目机器设备运输工具办公设备合计物一、账面原值： 1.期初余额 774,744,862.15 92,719,765.67 639,597,675.68 52,373,562.15 1,559,435,865.65 2.本期增加金额 6,735,650.03 824,026.74 11,681,408.01 6,680,500.44 25,921,585.22 （1）购置 6,735,650.03 824,026.74 11,681,408.01 6,680,500.44 25,921,585.22 （2）在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金 533,062.20 9,911,144.59 44,428,370.41 4,317,774.51 59,190,351.71 额（1）处置或报 533,062.20 9,911,144.59 44,428,370.41 4,317,774.51 59,190,351.71 废 4.期末余额 780,947,449.98 83,632,647.82 606,850,713.28 54,736,288.08 1,526,167,099.16 二、累计折旧 1.期初余额 363,372,265.39 64,730,263.07 195,731,319.72 43,442,358.92 667,276,207.10 2.本期增加金额 23,644,862.56 3,336,839.20 33,062,652.29 3,556,698.49 63,601,052.54 （1）计提 23,644,862.56 3,336,839.20 33,062,652.29 3,556,698.49 63,601,052.54 3.本期减少金额 389,048.61 1,641,767.04 40,907,178.01 2,881,729.51 45,819,723.17 （1）处置或报 389,048.61 1,641,767.04 40,907,178.01 2,881,729.51 45,819,723.17 废 103 / 182 2016 年年度报告 4.期末余额 386,628,079.34 66,425,335.23 187,886,794.00 44,117,327.90 685,057,536.47 三、减值准备 1.期初余额 27,016,489.63 27,016,489.63 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额 27,016,489.63 27,016,489.63 四、账面价值 1.期末账面价值 367,302,881.01 17,207,312.59 418,963,919.28 10,618,960.18 814,093,073.06 2.期初账面价值 384,356,107.13 27,989,502.60 443,866,355.96 8,931,203.23 865,143,168.92 (2). 暂时闲置的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注机器设备 16,713,671.48 14,090,556.94 2,623,114.54 运输工具 238,789.74 85,068.72 153,721.02 电子设备 698,538.81 683,970.84 14,567.97 合计 17,651,000.03 14,859,596.50 2,791,403.53 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值房屋、建筑物 114,060,777.67 运输工具 383,468,984.54 合计 497,529,762.21 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因房屋、建筑物 815,178.00 土地产权不属于本公司 104 / 182 2016 年年度报告其他说明： □适用 √不适用 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减值减值项目账面价值账面价值账面余额账面余额准备准备仓库包装设 66,420.00 66,420.00 177,580.00 177,580.00 备蕴川路 93,550.00 93,550.00 1831 号整改工程物流天下电 9,834,501.65 9,834,501.65 7,614,866.45 7,614,866.45 子商务平台门店整改工 179,014.00 179,014.00 444,851.50 444,851.50 程合计 10,079,935.65 10,079,935.65 8,330,847.95 8,330,847.95 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本其期本期工程累利息中：本期其资本期转入计投入资本本期利息项目预算期初他期末工程金增加固定占预算化累利息资本名称数余额减余额进度来金额资产比例计金资本化率少源金额 (%) 额化金 (%) 金额额 105 / 182 2016 年年度报告物流 35,000, 7,614,86 2,219,6 9,834,5 28.10 30% 企 000.00 6.45 35.20 01.65 天下业电子自商务筹、平台政府补贴 35,000, 7,614,86 2,219,6 9,834,5 / / / / 合计 000.00 6.45 35.20 01.65 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额环保超标车（黄标车） 75,279.61 清理合计 75,279.61 其他说明：无 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 106 / 182 2016 年年度报告 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币非专专利房屋使用项目土地使用权利技软件合计权权术一、账面原值 1.期初余 106,771,764.10 8,250,000.00 10,419,307.23 125,441,071.33 额 2.本期增 367,314.31 367,314.31 加金额 (1)购置 367,314.31 367,314.31 (2)内部研发 (3)企业合并增加 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 106,771,764.10 8,250,000.00 10,786,621.54 125,808,385.64 二、累计摊销 1.期初余 16,787,229.74 8,250,000.00 6,333,424.81 31,370,654.55 额 2.本期增 1,904,032.97 1,146,619.72 3,050,652.69 加金额（1）计 1,904,032.97 1,146,619.72 3,050,652.69 提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余 18,691,262.71 8,250,000.00 7,480,044.53 34,421,307.24 额三、减值准备 1.期初余额 107 / 182 2016 年年度报告 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账 88,080,501.39 3,306,577.01 91,387,078.40 面价值 2.期初账 89,984,534.36 4,085,882.42 94,070,416.78 面价值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被投资单位名称本期增加本期减少期末余或形成商誉的事期初余额企业合并处置额项形成的上海领秀电子商务有 4,011,322. 4,011,322. 限公司 41 4,011,322. 4,011,322. 合计 41 (2). 商誉减值准备 √适用 □不适用 108 / 182 2016 年年度报告单位：元币种：人民币被投资单位名本期增加本期减少称或形成商誉期初余额期末余额计提处置的事项上海领秀电子商务有 4,011,322.41 4,011,322.41 限公司合计 4,011,322.41 4,011,322.41 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金本期摊销金其他减少金项目期初余额期末余额额额额房屋装修类 5,638,351.08 10,251,701.89 6,828,742.27 9,061,310.70 建设工程 3,974,035.48 1,556,296.11 650,604.89 4,879,726.70 长期待摊费用 2,041,537.45 125,166.92 1,916,370.53 整改与防水工 1,227,493.68 741,268.35 431,732.45 1,537,029.58 程东宝 14 楼办公 1,206,446.80 467,011.68 739,435.12 区装修东宝 14 楼体验 1,136,692.50 440,010.00 696,682.50 店装修信息软件类 399,268.31 393,341.36 141,892.02 650,717.65 长期待摊费用- 344,938.15 550,662.07 520,404.10 375,196.12 装修费土地使用权 394,136.05 - 56,305.20 337,830.85 设备安装工程 626,189.41 28,500.00 353,609.34 301,080.07 托盘、精星固定 228,741.14 199,101.37 224,790.83 203,051.68 货架等其他 596,343.97 685,576.69 396,603.18 885,317.48 合计 17,814,174.02 14,406,447.84 10,636,872.88 21,583,748.98 其他说明：无 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性差递延所得税 109 / 182 2016 年年度报告异资产异资产资产减值准 108,931,581.71 27,232,895.47 167,682,649.13 41,920,662.34 备内部交易未实现利润可抵扣亏损 75,677,653.31 18,919,413.33 47,448,680.65 11,862,170.16 预提费用 6,000,000.00 1,500,000.00 2,000,000.00 500,000.00 工资余额 3,559,366.29 889,841.57 4,250,000.00 1,062,500.00 无形资产摊销 71,400.00 17,850.00 交易性金融资 2,374,512.39 593,628.10 1,550,212.49 387,553.14 产公允价值变动未取得发票的 5,203,259.10 1,300,814.78 不可抵扣的成本内部交易未实 29,206,600.43 7,301,650.11 现利润未实现分红收 7,888,025.84 1,972,006.46 益合计 233,637,739.97 58,409,435.04 228,206,201.37 57,051,550.42 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性差递延所得税应纳税暂时性差递延所得税异负债异负债非同一控制企业合并资产评估增值可供出售金 466,348,010.70 116,587,002.67 426,876,868.79 106,719,217.21 融资产公允价值变动交易性金融 439,409.40 109,852.35 资产公允价值变动应补税差的 9,452,715.08 2,595,907.05 27,349,251.52 7,081,341.17 子公司分利丧失控股权 8,068,403.40 2,017,100.85 8,068,403.40 2,017,100.85 的股权转让收入差异合计 484,308,538.58 121,309,862.92 462,294,523.71 115,817,659.23 110 / 182 2016 年年度报告 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 21,735,158.97 29,427,856.82 可抵扣亏损 169,767,871.74 104,177,363.59 辞退福利 1,770,427.44 2,197,641.92 合计 193,273,458.15 135,802,862.33 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2016 157,736.13 5,595,211.19 2017 3,583,090.18 3,632,920.63 2018 21,851,720.39 22,021,121.39 2019 23,816,887.18 23,816,887.18 2020 47,451,522.28 47,451,522.28 2021 72,906,915.58 1,659,700.92 合计 169,767,871.74 104,177,363.59 / 其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额上海天泽汽车销售服务有限公司 31,842.72 109,600.00 (购车款）合计 31,842.72 109,600.00 其他说明：无 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 111 / 182 2016 年年度报告项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款信用借款 319,940,001.09 152,194,880.00 合计 319,940,001.09 152,194,880.00 短期借款分类的说明：无 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票银行承兑汇票 33,903,313.12 18,336,976.00 合计 33,903,313.12 18,336,976.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内（含 1 年） 1,063,304,203.76 1,293,711,260.79 112 / 182 2016 年年度报告 1-2 年（含 2 年） 47,168,537.06 65,263,550.42 2-3 年（含 3 年） 25,447,457.44 25,702,701.13 3 年以上 90,067,416.18 102,256,164.58 合计 1,225,987,614.44 1,486,933,676.92 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因 GAREX HAMBURG TRADING CO. 28,226,409.17 货款未结清 GMBH GAREX INT'L LTD. 19,660,828.98 货款未结清合计 47,887,238.15 / 其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内（含 1 年） 1,565,325,788.54 676,717,410.20 1-2 年（含 2 年） 32,709,131.74 25,123,400.17 2-3 年（含 3 年） 14,511,580.38 7,687,029.76 3 年以上 21,628,643.99 18,911,933.76 合计 1,634,175,144.65 728,439,773.89 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用 113 / 182 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 24,166,890.41 363,400,297.43 346,382,267.56 41,184,920.28 二、离职后福利-设定 1,289,238.05 50,062,269.97 50,115,090.92 1,236,417.10 提存计划三、辞退福利 731,342.02 163,420.50 894,762.52 四、一年内到期的其他福利合计 26,187,470.48 413,625,987.90 397,392,121.00 42,421,337.38 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴 19,296,461.09 304,419,749.16 288,906,223.27 34,809,986.98 和补贴二、职工福利费 360.00 10,149,407.17 10,149,767.17 三、社会保险费 654,730.31 23,534,373.28 22,023,455.70 2,165,647.89 其中：医疗保险费 582,159.17 20,704,382.33 19,192,661.75 2,093,879.75 工伤保险费 26,204.82 1,027,575.19 1,032,002.09 21,777.92 生育保险费 46,366.32 1,802,415.76 1,798,791.86 49,990.22 四、住房公积金 189,711.90 13,802,265.68 13,769,529.28 222,448.30 五、工会经费和职工教 4,025,627.11 8,568,616.88 9,043,342.15 3,550,901.84 育经费六、短期带薪缺勤 1,099,318.45 762,135.68 337,182.77 七、短期利润分享计划 950.00 八、其他短期薪酬 1,825,616.81 1,726,864.31 98,752.50 合计 24,166,890.41 363,400,297.43 346,382,267.56 41,184,920.28 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 1,221,913.1 42,692,582. 42,744,801. 1,169,694.3 5 28 07 2、失业保险费 67,324.90 1,979,923.4 1,980,525.6 66,722.74 114 / 182 2016 年年度报告 4 3、企业年金缴费 5,374,544.2 5,374,544.2 5 4、离退休干部工资 15,220.00 15,220.00 1,289,238.0 50,062,269. 50,115,090. 1,236,417.1 合计 5 97 92 其他说明： □适用 √不适用 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 749,222.47 消费税营业税 1,389,344.75 2,619,316.07 企业所得税 64,263,736.53 65,017,113.99 个人所得税 10,444,493.88 11,232,294.02 城市维护建设税 207,739.63 160,162.12 土地使用税 266,454.90 201,207.90 房产税 4,631,608.11 5,611,544.47 车船使用税 4,140.00 教育费附加 475,405.66 444,520.93 河道费 35,934.06 37,274.68 印花税 4,948,473.58 5,864,873.59 其他 66,833.12 -15,152.89 合计 87,483,386.69 91,173,154.88 其他说明：无 39、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款 1,518,231.37 1,741,036.79 利息企业债券利息短期借款应付利息划分为金融负债的优先股\永 115 / 182 2016 年年度报告续债利息合计 1,518,231.37 1,741,036.79 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利 1,230,781.48 2,987,597.41 划分为权益工具的优先股 \永续债股利合计 1,230,781.48 2,987,597.41 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：无 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 116 / 182 2016 年年度报告押金、保证金 54,230,793.75 42,728,400.50 往来款 95,893,468.63 112,262,780.14 预提费用 7,599,045.57 2,845,420.83 代收代付款 6,698,439.64 6,346,109.47 代扣代缴（社保） 4,099,813.61 其他 4,414,975.71 6,136,823.06 合计 168,836,723.30 174,419,347.61 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因深圳市金光华实业有限公 15,000,000.00 清理尚未完成司合计 15,000,000.00 / 其他说明 □适用 √不适用 42、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 119,806,920.00 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款合计 119,806,920.00 其他说明：无 44、其他流动负债其他流动负债情况 □适用√不适用短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： 117 / 182 2016 年年度报告 □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 133,884,100.00 126,625,200.00 抵押借款保证借款信用借款 3,799,427.00 合计 137,683,527.00 126,625,200.00 长期借款分类的说明：截至2016年12月31日，本公司以人民币13,300.00万元定期存单为质押，为下属子公司取得中国银行1950万美元（折合人民币126,625,200.00元）长期借款（期限为 3年）提供融资担保。其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 46、应付债券 (1). 应付债券 □适用 √不适用 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用√不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用 118 / 182 2016 年年度报告其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： □适用 √不适用 48、长期应付职工薪酬 √适用 □不适用 (1) 长期应付职工薪酬表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、离职后福利-设定受益计划净 8,916,223.56 9,001,100.09 负债二、辞退福利 1,770,427.44 2,197,641.92 三、其他长期福利合计 10,686,651.00 11,198,742.01 (2) 设定受益计划变动情况设定受益计划义务现值： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、期初余额 9,001,100.09 8,565,079.31 二、计入当期损益的设定受益成 816,065.57 1,413,289.38 本 1.当期服务成本 2.过去服务成本 3.结算利得（损失以“－”表示） 4、利息净额 816,065.57 1,413,289.38 三、计入其他综合收益的设定收益成本 1.精算利得（损失以“－”表示）四、其他变动 -900,942.10 -977,268.60 1.结算时支付的对价 2.已支付的福利 -900,942.10 -977,268.60 119 / 182 2016 年年度报告五、期末余额 8,916,223.56 9,001,100.09 计划资产： □适用√不适用设定受益计划净负债（净资产） □适用 √不适用设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： □适用 √不适用设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明 √适用 □不适用精算估计的重大假设期末余额期初余额折现率 3.12% 4.92% 预计平均寿命 83 薪酬的预期增长率 2.77% 2.47% 其他说明： □适用 √不适用 49、专项应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因返还土地批租费 1,586,013.80 1,000,000.00 2,414,020.00 171,993.80 合计 1,586,013.80 1,000,000.00 2,414,020.00 171,993.80 / 其他说明：无 50、预计负债 □适用 √不适用 51、递延收益递延收益情况 √适用□不适用 120 / 182 2016 年年度报告单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 6,448,061.96 2,023,399.67 1,655,458.68 6,816,002.95 合计 6,448,061.96 2,023,399.67 1,655,458.68 6,816,002.95 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币负债项目期初余额本期新增补本期计入营其他变动期末余额与资产相关/ 助金额业外收入金与收益相关额海关、检验检 727,371.56 260,802.01 355,861.87 632,311.70 与资产相关疫公共物流服务平台补贴外贸公共平台 411,152.46 76,927.48 334,224.98 与资产相关建设财政补贴物流天下平台 5,000,000.00 5,000,000.00 与资产相关政府补贴款大虹桥外贸平 309,537.94 880,811.92 834,812.17 355,537.69 与资产相关台自助品牌项目 300,000.00 300,000.00 与资产相关奖励递延-租赁收 581,785.74 387,857.16 193,928.58 与收益相关入合计 6,448,061.96 2,023,399.67 1,267,601.52 387,857.16 6,816,002.95 / 其他说明： □适用 √不适用 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总 522,241,739.00 522,241,739.00 数 121 / 182 2016 年年度报告其他说明：无 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本 596,356,909.08 82,480,215.41 678,837,124.49 溢价）其他资本公积 283,392,354.36 283,392,354.36 合计 879,749,263.44 82,480,215.41 962,229,478.85 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：注1：本期华安证券上市国资需履行划转社保户义务，本公司持有的617.5万股被划转至社保账户，本公司母公司东方国际（集团）有限公司按照华安证券发行价每股 6.41元计算将款项补偿至上市公司，公司将差额部分23,467,129.35元计入资本公积。注2：本期本公司子公司东松医疗科技股份有限公司引入外部投资者，资本溢价部分按持股比例计算归属于母公司部分74,023,031.22元；因持股比例降低，期末净资产乘以持股比例减少部分15,244,502.11元抵减资本公积，上述合计增加资本公积 58,778,529.11元。注3：子公司东方国际上海利泰进出口有限公司部分员工辞职，按照持股协议按净资产折价进行退股，新入股员工按净资产增资，差额部分计入资本公积444132.30 元，其中归属于母公司部分251,378.89。 56、库存股 □适用 √不适用 122 / 182 2016 年年度报告 57、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额减：前期计入期初本期所得其他税后归期末项目减：所得税后归属余额税前发生综合属于少余额税费用于母公司额收益数股东当期转入损益一、以后不能重分类进损益的其他综合收益其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 333,144,655.23 101,597,622.47 26,445,778.91 74,845,219.48 306,624.08 407,989,874.71 二、以 123 / 182 2016 年年度报告后将重分类进损益的其他综合收益其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 333,972,586.68 101,944,646.50 26,445,778.91 75,368,869.56 129,998.03 409,341,456.24 可供出售金融资产公允价值变动损益持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的有效部分 -827,931.45 -347,024.03 -523,650.08 176,626.05 -1,351,581.53 外币财务报表折算差额 333,144,655.23 101,597,622.47 26,445,778.91 74,845,219.48 306,624.08 407,989,874.71 其他综合收益 124 / 182 2016 年年度报告合计其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：无 58、专项储备 □适用 √不适用 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 150,857,122.22 25,831,019.32 176,688,141.54 任意盈余公积 24,617,440.62 24,617,440.62 储备基金企业发展基金其他合计 175,474,562.84 25,831,019.32 201,305,582.16 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 1,009,118,876.13 918,156,613.70 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 1,009,118,876.13 918,156,613.70 加：本期归属于母公司所有者的 148,861,299.47 147,352,175.89 净利润减：提取法定盈余公积 25,831,019.32 14,610,574.34 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 47,001,756.51 41,779,339.12 转作股本的普通股股利期末未分配利润 1,085,147,399.77 1,009,118,876.13 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 125 / 182 2016 年年度报告 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 15,209,240,116.91 14,476,778,589.10 13,719,868,768.77 13,062,100,913.53 其他业务 168,902,583.56 86,847,074.83 454,517,127.88 385,663,158.65 合计 15,378,142,700.47 14,563,625,663.93 14,174,385,896.65 13,447,764,072.18 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税 2,846,280.36 5,753,130.46 城市维护建设税 1,254,132.39 1,215,923.73 教育费附加 1,054,683.87 1,072,648.21 资源税房产税 3,818,931.95 土地使用税 775,409.96 车船使用税 73,881.59 印花税 5,042,697.82 河道费 133,248.96 182,355.23 其他 1,206.57 8,989.94 合计 15,000,473.47 8,233,047.57 其他说明：无 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额人工成本支出 205,472,130.68 189,324,126.49 业务招待费 7,237,066.32 7,948,807.23 涉外（出国）费用 2,345,645.20 2,450,372.93 租赁费用 12,819,932.56 17,796,394.57 咨询费 11,044,630.19 15,300,175.78 长期待摊费用 10,203,019.69 2,814,557.97 126 / 182 2016 年年度报告无形资产摊销 215,510.16 216,934.76 低值易耗品摊销 485,621.75 1,755,280.96 固定资产折旧 5,968,315.79 6,244,048.30 修理费 5,123,442.66 4,513,745.01 印花税 612,694.15 1,799,185.00 车船使用税 2,160.00 41,714.48 房产税 983,423.92 3,599,354.68 土地使用税 142,820.40 业务宣传费 2,022,889.16 5,195,701.50 消防费用 96,411.68 245,242.02 邮电通讯费用 13,066,645.22 6,951,705.70 办公费用 6,902,655.96 6,552,065.79 会议费用 108,598.95 123,912.50 水电费用 5,355,050.37 4,263,509.85 市内交通费 7,509,414.08 8,368,981.75 差旅费 3,766,999.06 3,465,687.17 书报资料费 11,814.22 25,461.00 印刷费用 169,360.98 446,918.11 广告费用 6,332,964.00 4,319,674.42 财产保险费 1,673,095.29 1,534,361.67 装卸劳务费用 14,094,885.70 44,786,344.61 包干整理费 10,720,081.29 9,235,472.48 运输费 99,086,528.97 75,525,120.66 仓储费 2,659,705.10 2,894,600.49 样品费 9,361,974.29 2,346,058.70 商品检验费 438,970.30 4,778,328.67 展会会务费 448,878.78 980,100.64 保底买单费 1,191,101.00 门店形象费 1,390,500.22 1,961,242.92 店铺佣金 32,265,799.44 9,249,997.03 其他费用 12,917,750.48 9,103,652.47 合计 492,914,566.61 457,492,759.71 其他说明：无 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额人工成本支出 175,180,208.95 163,384,778.75 业务招待费 1,385,527.95 1,857,902.23 127 / 182 2016 年年度报告涉外（出国）费用 1,437,284.78 2,521,088.95 租赁费用 14,639,187.80 10,508,807.79 诉讼费用 302,865.50 396,562.21 咨询费用 2,839,139.43 1,745,312.44 长期待摊费用 6,545,412.98 1,225,020.64 无形资产摊销 2,413,245.07 2,471,367.11 低值易耗品摊销 109,936.38 79,421.10 固定资产折旧 9,556,246.54 12,306,290.58 修理费 4,581,101.42 2,453,404.92 房产税 717,473.88 2,777,867.64 土地税 150,016.08 847,801.47 印花税 392,089.93 3,722,953.45 车船使用税 11,595.00 75,652.50 审计费用 1,508,495.13 1,514,619.05 董事会费用 451,160.82 476,370.71 业务宣传费 1,567,761.02 1,300,712.03 消防费用 136,040.74 337,646.47 邮电通讯费 1,764,678.27 1,713,743.47 办公费用 4,722,460.10 3,839,677.85 会议费用 23,817.09 93,020.60 水电费用 2,941,573.10 3,402,292.26 市内交通费用 2,619,269.93 3,632,004.20 差旅费用 2,281,526.05 1,022,869.40 书报资料费 326,924.96 166,273.36 印刷费用 55,179.71 53,832.67 财产保险费 667,625.76 695,284.82 开发费用 1,972,895.08 13,507.04 团体会费 307,157.80 19,500.00 其他费用 1,363,522.99 14,508,846.50 合计 242,971,420.24 239,164,432.21 其他说明：无 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 19,893,939.82 15,017,853.52 利息收入 -29,190,886.17 -27,688,363.22 汇兑损益 -19,713,694.62 -35,084,636.38 手续费及其他 9,247,698.69 10,472,562.15 合计 -19,762,942.28 -37,282,583.93 128 / 182 2016 年年度报告其他说明：无 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 11,666,075.74 4,117,047.27 二、存货跌价损失 3,485,300.82 7,572,994.25 三、可供出售金融资产减值损 862,395.04 失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失 4,011,322.41 十四、其他合计 16,013,771.60 15,701,363.93 其他说明：无 67、公允价值变动收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额以公允价值计量的且其变动计 -1,205,777.91 3,247,827.54 入当期损益的金融资产其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量的投资性房地产合计 -1,205,777.91 3,247,827.54 129 / 182 2016 年年度报告其他说明：无 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收 1,093,209.49 1,365,750.26 益处置长期股权投资产生的投资 19,864,734.38 收益以公允价值计量且其变动计入 199,668.47 1,273,522.14 当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动 -142,243.65 6,851,414.30 计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投 55,148,639.01 42,886,006.07 资收益处置可供出售金融资产取得的 111,756,262.75 70,122,498.00 投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得处置持有至到期投资取得的投资收益其他 295,383.61 2,832,502.22 合计 168,350,919.68 145,196,427.37 其他说明：无 69、营业外收入营业外收入情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性项目本期发生额上期发生额损益的金额非流动资产处置 3,194,458.48 2,186,842.84 3,194,458.48 利得合计其中：固定资产处 3,194,458.48 2,186,842.84 3,194,458.48 置利得 130 / 182 2016 年年度报告无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 8,065,180.93 55,394,959.18 8,065,180.93 盘盈利得 20,956.51 20,956.51 罚款、违约金及赔 9,232.00 49,875.76 9,232.00 款收入其他 2,011,290.46 888,901.62 2,011,290.46 合计 13,301,118.38 58,520,579.40 13,301,118.38 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币与资产相关/与收补助项目本期发生金额上期发生金额益相关陆家嘴金融贸易区管理委 108,601.70 与收益有关员会企业发展补贴基金服务贸易发展专项资金 157,000.00 230,700.00 与收益相关海关、检验检疫公共物流服 355,861.87 194,155.56 与资产相关务平台补贴外贸公共平台建设财政补 126,577.26 与资产相关贴外贸公共服务平台建设专 354,223.00 431,506.00 与收益相关项资金上海大虹桥服装服饰出口 834,812.17 177,178.97 与资产相关创新基地补贴黄浦财政局拨款 10,000.00 8,600,000.00 与收益相关财政扶持资金 70,000.00 43,622,176.89 与收益有关大虹桥补贴 - 236,714.00 与收益相关上海综合保税区贸易委员 5,000.00 与收益相关会发展进出口贸易补贴人才引进及培训补贴 5,000.00 与收益相关罗锦镇政府发展专项资金 20,000.00 20,000.00 与收益相关浦东新区\"十二五\"财政扶 1,515,974.00 902,088.00 与收益相关持资金虹口区税务局的补贴收入 13,532.01 3,863.06 与收益相关地方财政教育费、残保奖励 - 238.5 与收益相关陆家嘴功能区财政扶持 - 167,000.00 与收益相关 131 / 182 2016 年年度报告外贸发展专项资金 401,431.00 2,041.00 与收益相关上海闵行区国库收付中心 - 160,000.00 与收益相关产业发展专项扶持 10,000.00 与收益相关支持产业发展专项资金 59,535.24 与收益相关浦东新区财政局补贴款 264,000.00 与收益相关大虹桥企业品牌建设补贴 68,583.00 与收益相关款收浦东新区世博地区开发 302,000.00 与收益相关管理委员会专项资金补贴运输工具 76,927.48 与资产相关外贸结构调整补贴款 69,290.08 与收益相关外贸优化补贴 2,266,347.85 与收益相关企业转型升级财政补贴 100,000.00 与收益相关浦东新区企业职工培训财 33,003.00 与收益相关政补贴海外市场开拓资金支持项 80,000.00 与收益相关目个税手续费返还 179.25 与收益相关收浦东财政企业发展扶持 524,000.00 与收益相关资金浦东新区财政扶持资金 183,000.00 与资产相关上海市外贸公共平台服务 185,636.00 与收益相关资金外贸结构调整款 263,812.00 与收益相关收上海市虹口区财政局的 100,000.00 与收益相关 “上海著名商标”的补贴款展会补贴款 121,315.03 与收益相关残疾人就业补贴 7,896.20 与收益相关收中国出口信用保险公司 1,439.99 与收益相关上海分公司扶持资金专户的扶持收上海国际服务贸易（集 17,500.00 与收益相关团）有限公司补贴款合计 8,065,180.93 55,394,959.18 / 其他说明： □适用 √不适用 132 / 182 2016 年年度报告 70、营业外支出 √适用□不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性项目本期发生额上期发生额损益的金额非流动资产处置 281,205.62 134,974.42 281,205.62 损失合计其中：固定资产处 281,205.62 134,974.42 281,205.62 置损失无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠公益性捐赠支出 100,500.00 100,500.00 100,500.00 非常损失 254,921.07 254,921.07 盘亏损失 86,641.13 589.22 86,641.13 赔偿金、违约金及 12,186.54 136,664.92 12,186.54 罚款支出其他 160,583.21 136,326.31 160,583.21 合计 896,037.57 509,054.87 896,037.57 其他说明：无 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 93,827,289.06 87,232,541.55 递延所得税费用 -22,181,159.61 -17,669,006.01 合计 71,646,129.45 69,563,535.54 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额 133 / 182 2016 年年度报告利润总额 246,929,969.48 按法定/适用税率计算的所得税费用 61,732,492.36 子公司适用不同税率的影响 532,662.09 调整以前期间所得税的影响 1,752,242.77 非应税收入的影响 -14,345,454.56 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 2,181,272.35 使用前期未确认递延所得税资产的可抵 1,201,570.40 扣亏损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂 18,591,344.03 时性差异或可抵扣亏损的影响所得税费用 71,646,129.45 其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 √适用 □不适用详见附注 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额营业外收入等款项 9,429,526.65 37,851,555.60 经营性利息收入 29,190,886.17 20,412,683.08 其他往来款 280,396,763.28 391,196,870.15 合计 319,017,176.10 449,461,108.83 收到的其他与经营活动有关的现金说明：无 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额费用类支出 491,478,220.62 343,144,585.92 营业外支出 614,813.95 263,105.54 134 / 182 2016 年年度报告其他往来款 278,080,878.04 367,345,171.81 合计 770,173,912.61 710,752,863.27 支付的其他与经营活动有关的现金说明：无 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额收到的担保保证金等返还 120,169,465.69 133,488,163.90 取得子公司所收到的现金净额 14,962,104.57 合计 135,131,570.26 133,488,163.90 收到的其他与投资活动有关的现金说明：无 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付的保证金 3,347,924.62 135,775,639.16 合计 3,347,924.62 135,775,639.16 支付的其他与投资活动有关的现金说明：无 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用□不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 175,283,840.03 180,205,048.88 135 / 182 2016 年年度报告加：资产减值准备 16,013,771.60 15,701,363.93 固定资产折旧、油气资产折耗、 71,235,074.67 64,045,620.92 生产性生物资产折旧无形资产摊销 3,050,652.69 3,600,387.79 长期待摊费用摊销 10,636,872.88 4,286,131.40 处置固定资产、无形资产和其他 -3,420,151.47 -2,081,418.53 长期资产的损失（收益以“－” 号填列）固定资产报废损失（收益以 29,550.11 “－”号填列）公允价值变动损失（收益以 1,205,777.91 -3,247,827.54 “－”号填列）财务费用（收益以“－”号填 10,039,474.77 897,996.78 列）投资损失（收益以“－”号填 -168,350,919.68 -145,196,427.37 列）递延所得税资产减少（增加以 -17,935,878.07 -9,701,565.90 “－”号填列）递延所得税负债增加（减少以 -4,375,581.77 -7,967,440.11 “－”号填列）存货的减少（增加以“－”号填 103,638,571.77 -133,292,346.38 列）经营性应收项目的减少（增加以 -281,767,974.37 -27,327,214.69 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 675,644,332.48 283,424,798.39 “－”号填列）其他经营活动产生的现金流量净额 590,897,863.44 223,376,657.68 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 2,413,960,551.28 1,493,143,151.25 减：现金的期初余额 1,493,143,151.25 1,147,070,703.44 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 920,817,400.03 346,072,447.81 136 / 182 2016 年年度报告 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 14,962,104.57 其中：上海朗绅服饰有限公司 14,962,104.57 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物取得子公司支付的现金净额 -14,962,104.57 其他说明: 无 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 2,413,960,551.28 1,493,143,151.25 其中：库存现金 891,295.61 1,131,254.98 可随时用于支付的银行存 2,374,504,476.47 1,303,101,956.68 款可随时用于支付的其他货 38,564,779.20 188,909,939.59 币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余 2,413,960,551.28 1,493,143,151.25 额 137 / 182 2016 年年度报告其中：母公司或集团内子公司 141,120,918.26 256,645,639.16 使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 146,790,249.43 保证金和质押的定期存单应收票据存货固定资产无形资产合计 146,790,249.43 / 其他说明： a.受限制的货币资金明细如下：项目期末余额年初余额信用证保证金 5,669,652.86 2,745,639.16 汇票保证金及海关保证金 3,652,269.23 保函保证金 377,461.00 履约保证金 500,000.00 900,000.00 质押保证金 600,228.23 银行承兑汇票保证金 2,990,638.11 定期存单 133,000,000.00 253,000,000.00 合计 146,790,249.43 256,645,639.16 b.截至 2016 年 12 月 31 日，本公司以人民币 13,300.00 万元定期存单为质押，为下属子公司取得中国银行 1950 万美元（折合人民币 126,625,200.00 元）长期借款（期限为 3 年）提供融资担保。 138 / 182 2016 年年度报告 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金其中：美元 88,622,391.83 6.9370 614,773,562.84 欧元 4,711,624.51 0.8945 4,214,561.30 港币 947,040.85 7.3068 6,919,838.07 日元 1,146,143.00 0.0596 68,299.81 英镑 22.80 8.5094 194.01 澳大利亚元 32,952.74 5.0157 165,281.06 新加坡元 11,602.50 4.7995 55,686.20 智利比索 55,049.44 0.0104 573.45 应收账款其中：美元 57,205,807.99 6.9370 396,836,690.03 欧元港币 8,561,897.39 0.8945 7,658,702.83 日元 31,887,078.83 0.0596 1,900,469.90 长期借款其中：美元 19,300,000.00 6.9370 133,884,100.00 欧元港币预付账款其中：美元 1,009,665.52 6.9370 7,004,049.71 欧元 1,272,820.10 7.3068 9,300,241.91 港元 691,792.35 0.8945 618,815.18 日元 35,210.00 0.0596 2,098.20 澳大利亚元 62.00 5.0157 310.97 其他应收款其中：港元 10,393,994.03 0.8945 9,297,531.60 短期借款其中：美元 2,153,668.89 6.9370 14,940,001.09 应付账款其中：美元 54,349,784.91 6.9370 377,024,457.92 加拿大元 809.72 5.1406 4,162.45 欧元 1,837.38 7.3068 13,425.37 港元 14,642,734.75 0.8945 13,098,072.66 预收账款其中：美元 65,587,920.27 6.9370 454,983,402.91 139 / 182 2016 年年度报告新加坡元 57,694.55 4.7995 276,904.99 欧元 374,015.90 7.3068 2,732,859.38 加拿大元 198.67 5.1406 1,021.28 港元 2,106,933.29 0.8945 1,884,651.83 澳大利亚元 113,010.15 5.0157 566,825.01 其他应付款其中：美元 420.00 6.9370 2,913.54 港元 4,436,025.49 0.8945 3,968,069.16 其他说明：无 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、套期 □适用 √不适用 79、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1). 本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位：元币种：人民币股股权权购买购买日至购买日至被购股权取股权取得取得取日的期末被购期末被购买方购买日得时点成本比例得确定买方的收买方的净名称（%）方依据入利润式上海 2016/4/30 39,480,985.22 79% 购买 2016/4/30 取得控 2,013,764.15 -581,474.22 朗绅制权服饰有限公司其他说明： 140 / 182 2016 年年度报告 1）前期东方国际创业股份有限公司通过设立投资方式投资上海朗绅服饰有限公司 4,500，000.00 元，取得 30%股权，本期对上海朗绅服饰增资 35,000,000.00 元，增资后共持有朗绅服饰 79%股权；2）购买日之前原持有股权在购买日的账面价值 4,480,985.22 元、公允价值 4,480,985.22 元；3）购买日上海朗绅服饰有限公司账面资产主要为货币资金，故原持有股权在购买日的公允价值按账面价值确定；4）购买日之前与原持有股权相关的其他综合收益转入投资收益的金额为 0 元。 (2). 合并成本及商誉 √适用 □不适用单位：元币种：人民币合并成本 --现金 35,000,000.00 --非现金资产的公允价值 4,480,985.22 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他合并成本合计 39,480,985.22 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 39,483,344.74 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产 -2,359.52 公允价值份额的金额合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：无大额商誉形成的主要原因：无其他说明：无 (3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币上海朗绅服饰有限公司购买日公允价值购买日账面价值资产：货币资金 49,962,104.57 49,962,104.57 141 / 182 2016 年年度报告应收款项存货 641.02 641.02 固定资产无形资产其他流动资 16,171.80 16,171.80 产负债：借款应付款项递延所得税负债净资产 49,978,917.39 49,978,917.39 减：少数股 10,495,572.65 10,495,572.65 东权益取得的净资 39,483,344.74 39,483,344.74 产可辨认资产、负债公允价值的确定方法：无企业合并中承担的被购买方的或有负债：无其他说明：无 (4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □适用 √不适用 (5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 □适用√不适用 (6). 其他说明： □适用√不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 142 / 182 2016 年年度报告 3、反向购买 □适用 √不适用 143 / 182 2016 年年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用上海经贸仁东供应链管理有限公司于 2016 年 3 月 2 日由东方国际创业股份有限公司三级子公司上海经贸国际货运实业有限公司投资设立。 6、其他 □适用√不适用 144 / 182 2016 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司主要经业务性持股比例(%) 取得注册地名称营地质直接间接方式东方国际创业闵上海上海服装生 100.00 100.00 行服装实业有限产及内公司外销东方国际创业浦上海上海进出口 100.00 100.00 东服装进出口有贸易限公司上海东创嘉利国上海上海进出口 70.50 70.50 际贸易有限公司贸易东方国际创业白上海上海进出口 100.00 100.00 鹤服装实业有限贸易公司上海高南制衣有上海上海服装生 80.00 80.00 限公司产及内外销东方国际物流（集上海上海货物、运 100.00 100.00 团）有限公司输代理上海经贸嘉华进上海上海进出口 100.00 100.00 出口有限公司贸易上海东松医疗科上海上海进出口 51.00 51.00 技股份有限公司贸易东方国际集团上上海上海进出口 100.00 100.00 海市针织品进出贸易口有限公司东方国际集团上上海上海进出口 100.00 100.00 海市纺织品进出贸易口有限公司东方国际商业(集上海上海进出口 100.00 100.00 团)有限公司贸易 O.I.E.AUSTRALIA 澳大利澳大利进出口 100.00 100.00 PTY. LTD 亚亚贸易 O.I.EHONGKONG 香港香港进出口 100.00 100.00 CO.,LTD. 贸易上海领秀电子商上海上海电子商 66.94 66.94 务有限公司务上海东方国际创上海上海服装内 60.00 60.00 业品牌管理股份贸 145 / 182 2016 年年度报告有限公司上海嘉棉服饰有上海上海服装内 80.00 20.00 91.32 限公司贸上海东贸贸易有上海上海进出口 55.00 45.00 77.95 限公司贸易上海朗绅服饰有上海上海服装内 79.00 79.00 限公司贸在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：无确定公司是代理人还是委托人的依据：无其他说明：无 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数本期向少数股东期末少数股东子公司名称比例股东的损益宣告分派的股利权益余额上海东松医 49.00% 34,130,016.83 39,767,119.94 96,824,960.79 疗科技股份有限公司上海东创嘉 29.50% 132,289.77 3,613,189.29 利国际贸易有限公司上海高南制 20.00% -181,165.35 3,052,596.42 衣有限公司上海领秀电 33.06 -9,628,405.08 -4,202,370.54 子商务有限公司东方国际集 26.01% -1,571,108.53 208,136.80 17,897,034.97 团上海家纺有限公司 146 / 182 2016 年年度报告东方国际集 43.40% 7,941,016.50 8,383,118.32 48,593,897.18 团上海利泰进出口有限公司上海东方国 40.00% -13,040,141.11 -6,751,204.14 际创业品牌管理股份有限公司上海嘉棉服 8.68% -313,362.32 -457,424.36 饰有限公司上海东贸贸 45.00% 1,123,256.33 易有限公司上海朗绅服 21.00% -123,634.77 10,363,054.88 饰有限公司子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币子期末余额期初余额公流非流非流非流非流司动资产流动负债流动资产流动负债动资动负动资动负名资合计负债合计资产合计负债合计产债产债称产上海 1,42 22,777 1,450,1 1,281,9 1,806 1,283,7 986,46 31,314 1,017,7 913,79 913,79 东松 7,41 ,108.8 91,348. 18,038. ,638. 24,676. 6,005. ,879.3 80,885. 3,591. 3,591. 医疗 4,24 5 99 11 21 32 81 4 15 83 科技 0.14 股份有限公司上海 18,7 54,370 18,824, 6,576,8 6,576,8 32,972 59,707 33,032, 21,232 21,232 东创 70,5 .81 908.74 09.44 09.44 ,436.9 .30 144.23 ,484.8 ,484.8 嘉利 37.9 3 3 国际 3 贸易有限公司上海 8,68 7,588, 16,276, 841,738 171,9 1,013,7 12,606 9,091, 21,698, 3,943, 1,586 5,529, 高南 8,39 318.66 714.16 .27 93.80 32.07 ,627.7 514.69 142.41 319.75 ,013. 333.55 制衣 5.50 2 有限公司上海 43,4 2,694, 46,147, 60,694, 60,694, 26,649 4,182, 30,832, 46,872 46,872 领秀 53,2 621.12 918.66 915.93 915.93 ,564.4 466.64 031.05 ,818.6 ,818.6 电子 97.5 1 2 商务 4 147 / 182 2016 年年度报告有限公司东方 250, 2,295, 253,244 180,286 1,396 181,683 254,86 2,025, 256,892 184,45 1,464 185,91 国际 948, 866.27 ,478.93 ,708.84 ,369. ,078.35 6,565. 549.28 ,115.06 4,284. ,169. 8,454. 集团 612. 51 78 89 74 63 上海 66 家纺有限公司东方 336, 13,915 350,094 238,127 238,127 292,40 15,713 308,114 195,83 195,83 国际 179, ,408.1 ,732.07 ,227.05 ,227.05 1,566. ,337.6 ,904.30 7,277. 7,277. 集团 323. 5 68 2 71 上海 92 利泰进出口有限公司东方 56,8 11,791 68,607, 85,485, 85,485, 34,851 7,732, 42,583, 26,861 26,861 国际 15,6 ,505.6 120.51 130.87 130.87 ,147.5 747.23 894.76 ,552.3 ,552.3 创业 14.8 2 3 4 品牌 9 管理股份有限公司上海 8,62 641,81 9,271,2 4,541,1 4,541,1 8,119, 546,44 8,665,7 325,49 325,49 嘉棉 9,42 5.11 41.38 07.25 07.25 345.69 9.27 94.96 5.88 5.88 服饰 6.27 有限公司子本期发生额上期发生额公经营活经营活司营业综合收营业收综合收净利润动现金净利润动现金名收入益总额入益总额流量流量称上海 1,983,62 82,931,343. 83,256,338. 528,970,335 2,762,145,60 63,959,353. 64,202,776. 123,565,646 东松 6,514.63 00 08 .21 3.83 94 48 .25 医疗科技股份有限公司上海 120,687, 448,439.90 448,439.90 -2,105,601. 108,086,113. 243,532.24 243,532.24 4,610,902.6 东创 270.46 57 15 嘉利国际贸易有限公司上海 1,062,86 -905,826.77 -905,826.77 -2,260,157. 8,340,521.51 -6,510,469. -6,510,469. -14,386,870 高南 8.58 45 53 53 .49 制衣有限公司 148 / 182 2016 年年度报告上海 42,539,5 -28,594,018 -28,451,809 -33,250,928 11,956,909.5 -16,183,010 -16,092,692 -25,329,201 领秀 52.73 .12 .70 .44 0 .63 .34 .50 电子商务有限公司东方 926,344, 426,180.82 480,385.77 38,569,043. 987,408,724. 477,435.82 523,841.58 -17,246,920 国际 277.34 57 45 .84 集团上海家纺有限公司东方 1,948,36 18,298,952. 18,563,366. 56,025,212. 1,923,499,98 19,317,620. 19,523,868. 14,995,566. 国际 7,698.84 67 60 00 1.79 47 78 集团上海利泰进出口有限公司东方 60,519,3 21,932,360. -32,600,352 -33,670,484 21,932,360.2 -14,277,657 -14,277,657 -33,670,484 国际 96.38 20 .78 .65 0 .58 .58 .65 创业品牌管理股份有限公司上海 3,702,32 -3,610,164. -3,610,164. -4,648,003. 765,655.23 -1,659,700. -1,659,700. -4,462,980. 嘉棉 2.87 95 95 41 92 92 服饰有限公司其他说明：无 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 149 / 182 2016 年年度报告 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 √适用 □不适用 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明： √适用□不适用 a）本期收购少数股东持有的上海经贸嘉华进出口有限公司 20%股权； b）本期上海东松医疗科技股份有限公司少数股东增资，导致本公司持股比例由期初的 65.03%下降为 51%。 (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响： √适用□不适用单位:元币种:人民币购买成本/处置对价 1,083,418.00 --现金 1,083,418.00 --非现金资产的公允价值购买成本/处置对价合计 1,083,418.00 减：按取得/处置的股权比例计算的子公 16,334,824.31 司净资产份额差额 -15,251,406.31 其中：调整资本公积 -15,251,406.31 调整盈余公积调整未分配利润其他说明 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用□不适用单位:元币种:人民币持股比例(%) 对合营企合营企业业或联营主要经营或联营企注册地业务性质企业投资地直接间接业名称的会计处理方法上海东方上海上海货物运输 50.00 权益法天野国际代理货运代理 150 / 182 2016 年年度报告有限公司上海经贸上海市上海市装卸搬运 40.00 权益法和光旅运和运输代有限公司理上海沙龙上海市上海市围裙、睡衣 25.00 权益法杰服装有等生产限公司杭州汇利萧山市萧山市纯涤、纯棉 30.00 权益法纺织有限等生产公司上海经贸上海市上海市装卸搬运 10.00 权益法山九储运有限公司上海麦格上海市上海市软件及信 49.00 权益法纳信息技息技术服术有限公务司在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：无持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：无 (2). 重要合营企业的主要财务信息 √适用□不适用单位:元币种:人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额上海东方天野国际上海东方天野国货运代理有限公司际货运代理有限公司流动资产 16,552,720.01 18,112,913.95 其中：现金和现金等价物非流动资产 689,313.52 508,882.95 资产合计 17,242,033.53 18,621,796.90 流动负债 3,144,427.60 4,407,173.96 非流动负债负债合计 3,144,427.60 4,407,173.96 少数股东权益 151 / 182 2016 年年度报告归属于母公司股东权益 14,097,605.93 14,214,622.94 按持股比例计算的净资产 7,048,802.97 7,107,311.47 份额调整事项 5,235.38 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他对合营企业权益投资的账 7,054,038.35 7,107,311.47 面价值存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值营业收入 29,564,344.06 33,381,851.35 财务费用 -558,906.29 -582,810.08 所得税费用 873,570.3 1,004,012.91 净利润 2,620,710.88 3,012,038.72 终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额 2,620,710.88 3,012,038.72 本年度收到的来自合营企 1,363,628.56 1,426,384.49 业的股利其他说明无 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额上海沙龙杰服杭州汇利纺织上海沙龙杰服杭州汇利纺织装有限公司有限公司装有限公司有限公司流动资产 15,552,476.06 16,304,623.91 14,598,946.74 13,760,581.93 非流动资产 2,598,744.92 10,355,484.69 2,887,075.03 9,640,850.40 资产合计 18,151,220.98 26,660,108.60 17,486,021.77 23,401,432.33 流动负债 990,158.26 26,343,282.10 1,209,659.40 24,901,041.57 非流动负债 3,279,755.30 3,279,755.30 负债合计 990,158.26 29,623,037.40 1,209,659.40 28,180,796.87 152 / 182 2016 年年度报告少数股东权益归属于母公司股 17,161,062.72 -2,962,928.80 16,276,362.37 -4,779,364.54 东权益按持股比例计算 4,290,265.68 -888,878.64 4,069,090.593 -1,433,809.36 的净资产份额调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他对联营企业权益 4,290,265.68 4,069,090.593 投资的账面价值存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营业收入 13,002,065.74 26,400,641.38 11,163,324.99 19,047,745.19 净利润 1,084,700.36 -1,816,435.34 438,068.06 -1,566,215.20 终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额 1,084,700.36 -1,816,435.34 438,068.06 -1,566,215.20 本年度收到的来 50,000.00 1,000,000.00 自联营企业的股利其他说明无 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 153 / 182 2016 年年度报告 --综合收益总额联营企业：投资账面价值合计 2,553,080.96 11,541,477.81 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 -438,321.04 140,269.10 --其他综合收益 --综合收益总额 -438,321.04 140,269.10 其他说明无 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用√不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用√不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用√不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用√不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用√不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司的主要金融工具，除衍生工具外，包括应收款项、可供出售金融资产、银行借款、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注。本公司从事风险管理 154 / 182 2016 年年度报告的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。 1.金融工具分类（1）资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下：期末余额以公允价值计量且其金融资产项目变动计入当期损益的持有至到期投资贷款和应收款项可供出售金融资产合计金融资产货币资金 2,555,081,469.54 2,555,081,469.54 以公允价值计量且其变 6,667,077.95 6,667,077.95 动计入当期损益的金融资产应收票据 11,560,174.16 11,560,174.16 应收账款 815,630,424.31 815,630,424.31 应收利息 10,164,802.08 10,164,802.08 可供出售金融资产 1,235,510,910.96 1,235,510,910.96 其他应收款 419,209,284.04 419,209,284.04 其他流动资产 177,076,346.39 177,076,346.39 接上表：期初余额以公允价值计量且其金融资产项目变动计入当期损益的持有至到期投资贷款和应收款项可供出售金融资产合计金融资产货币资金 1,749,788,790.41 1,749,788,790.41 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 20,352,571.05 20,352,571.05 金融资产应收票据 17,893,035.20 17,893,035.20 应收账款 667,961,975.65 667,961,975.65 应收利息 17,753,948.63 17,753,948.63 可供出售金融资产 1,110,332,108.211,110,332,108.21 其他应收款 521,272,829.58 521,272,829.58 155 / 182 2016 年年度报告期初余额以公允价值计量且其金融资产项目变动计入当期损益的持有至到期投资贷款和应收款项可供出售金融资产合计金融资产其他流动资产 62,465,115.57 62,465,115.57 （2）资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下：期末余额金融负债项目以公允价值计量且其变动计其他金融负债合计入当期损益的金融负债短期借款 319,940,001.09 319,940,001.09 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债应付票据 33,903,313.12 33,903,313.12 应付账款 1,225,987,614.44 1,225,987,614.44 应付利息 1,518,231.37 1,518,231.37 其他应付款 170,364,530.97 170,364,530.97 长期借款 133,884,100.00 133,884,100.00 接上表：期初余额金融负债项目以公允价值计量且其变动计其他金融负债合计入当期损益的金融负债短期借款 152,194,880.00 152,194,880.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债应付票据 18,336,976.00 18,336,976.00 应付账款 1,486,933,676.92 1,486,933,676.92 应付利息 1,741,036.79 1,741,036.79 其他应付款 174,419,347.61 174,419,347.61 一年内到期的非流动负债 119,806,920.00 119,806,920.00 长期借款 126,625,200.00 126,625,200.00 2.信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。 156 / 182 2016 年年度报告并且，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。由于本公司的应收账款客户群较为分散，因此在本公司内部不存在重大信用风险集中。合并资产负债表中应收账款的账面价值正是本公司可能面临的最大信用风险。截至报告期末，本公司的应收账款中应收账款前五名客户的款项占20.05%(上年末为13.50%)，本公司并未面临重大信用集中风险。本公司认为没有发生减值的金融资产的期限分析如下：期末余额项目逾期合计未逾期且未减值 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3 年以上应收票据 11,560,174.16 11,560,174.16 应收利息 10,164,802.08 10,164,802.08 其他流动资产 177,076,346.39 177,076,346.39 可供出售金融 1,232,172,847.40 1,232,172,847.40 资产接上表：期初余额项目逾期合计未逾期且未减值 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3 年以上应收票据 17,893,035.20 17,893,035.20 应收利息 17,753,948.63 17,753,948.63 其他流动资产 62,465,115.57 62,465,115.57 可供出售金融资产 845,158,163.66 845,158,163.66 3.流动风险本公司采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日，也考虑本公司运营产生的预计现金流量。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。于2016年12月31日，本公司69.91%(2015年：68.23%)的债务在不足1年内到期。金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析期末余额项目 1 年以内（含 1 年） 1-2 年（含 2 年） 2-3 年（含 3 年）合计 157 / 182 2016 年年度报告期末余额项目 1 年以内（含 1 年） 1-2 年（含 2 年） 2-3 年（含 3 年）合计短期借款 319,940,001.09 319,940,001.09 长期借款 133,884,100.00 3,799,427.00 137,683,527.00 接上表：期初余额项目 1 年以内（含 1 年） 1-2 年（含 2 年） 2-3 年（含 3 年）合计短期借款 152,194,880.00 152,194,880.00 长期借款 119,806,920.00 126,625,200.00 246,432,120.00 4.市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。（1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款，于2015年12月31日，本公司的带息债务主要为美元计价的固定利率借款合同，金额合计为457,623,528.09元（2015 年12月31日：398,627,000.00元）。在现有经济环境下，银行借款利率相对稳定，波动不大，较小的利率变动不会形成较大的利率风险。同时，公司通过建立良好的银企关系，满足公司各类短期融资需求，通过做好资金预算，根据经济环境的变化调整银行借款，降低利率风险。（2）汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。本公司面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位以其记账本位币以外的货币进行的销售或采购所致。本公司销售额约49.83% (2015年：53.12%) 是以发生销售的经营单位的记账本位币以外的货币计价的，而约100% (2015年：100%)的成以经营单位的记账本位币计价。于2016年12月31日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值或贬值10%，则公司将增加或减少净利润257.59万元（2015年12月31日：2,678.93万元）。管理层认为10%合理反映了下一年度人民币对美元可能发生变动的合理范围。（3）权益工具投资价格风险权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化而降低的风险。 158 / 182 2016 年年度报告本公司持有其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。于2016年12月31日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果权益工具的价值上涨或下跌10%，则本公司将增加或减少净利润50.00万元、其他综合收益6,466.90万元（2015年12月31日：152.64万元、3,594.41万元）。管理层认为10%合理反映了下一年度权益工具价值可能发生变动的合理范围。 5.资本管理本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最大化。本公司管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维持或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受外部强制性资本要求约束。2016年度和2015年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。本公司以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2016 年 12 月 31 日，本公司的资产负债率为 52.13%（2015 年 12 月 31 日：49.12%）。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用□不适用单位:元币种:人民币期末公允价值项目第一层次公允价第二层次公允第三层次公允合计值计量价值计量价值计量一、持续的公允价值 868,920,827.88 868,920,827.88 计量（一）以公允价值计 6,667,077.95 6,667,077.95 量且变动计入当期损益的金融资产 1. 交易性金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资 6,667,077.95 6,667,077.95 （3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（二）可供出售金融 862,253,749.93 862,253,749.93 资产 159 / 182 2016 年年度报告（1）债务工具投资（2）权益工具投资 862,253,749.93 862,253,749.93 （3）其他（三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使用权（四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产持续以公允价值计量 868,920,827.88 868,920,827.88 的资产总额（五）交易性金融负债其中：发行的交易性债券衍生金融负债其他（六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负债总额二、非持续的公允价值计量（一）持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额 160 / 182 2016 年年度报告 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用□不适用公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或转移一项债务所需支付的价格。本公司采用的公允价值在计量时分为以下层次：第一层次输入值是企业在计量日能取得相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能直接观察和无法由可观察市场数据验证的利率\股票波动率\企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、企业使用自身数据作出的财务预测等。本公司本期的金融资产和负债中货币资金、应收账款、应付账款等，公允价值与账面价值相等，公允价值的计量暂不涉及以上三个层次的认定。持有的公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产与可供出售金融资产公允价值计量的部分为上市的金融工具，以市场报价确定公允价值。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用√不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用√不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用√不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用√不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用√不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用√不适用 161 / 182 2016 年年度报告 9、其他 □适用√不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用□不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企母公司对本企母公司名注册地业务性质注册资本业的持股比例业的表决权比称 (%) 例(%) 东方国际上海进出口贸易 80,000.00 70.16 70.16 （集团）有万元限公司本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是上海市国有资产管理委员会其他说明：无 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 √适用□不适用无 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用无本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 √适用 □不适用合营或联营企业名称与本企业关系上海沙龙杰服装有限公司联营企业其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系东方国际集团上海市对外贸易有限母公司的控股子公司公司绍兴海神印染制衣有限公司母公司的控股子公司 162 / 182 2016 年年度报告东方国际集团上海市家用纺织品进母公司的控股子公司出口有限公司上海东方国际资产经营管理有限公母公司的控股子公司司美国罗珀纺织有限公司母公司的控股子公司深圳海润纺织品有限公司母公司的控股子公司东方国际集团上海市丝绸进出口有母公司的控股子公司限公司 Orient Allure Lingerie ltd 其他 O.I.H HONGKONG LTD 母公司的控股子公司上海东方国际资产经营管理有限公母公司的控股子公司司东方国际集团上海投资有限公司母公司的控股子公司其他说明无 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额绍兴海神印染制衣有采购商品 27,604,485.13 34,399,336.48 限公司上海沙龙杰服装有限接收劳务 2,091,861.81 2,128,530.24 公司东方国际集团上海市采购商品 600,481.52 对外贸易有限公司上海江镇丝绸时装有采购成衣 6,865,838.79 限公司上海东方国际资产经采购商品 236,964.89 营管理有限公司出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额绍兴海神印染制衣有出售商品 9,977,298.31 18,576,195.67 限公司东方国际（集团）有限提供劳务 963,100.19 公司 163 / 182 2016 年年度报告购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： √适用 □不适用单位：元币种：人民币托管收益/ 本期确认的托委托方/出受托方/承受托/承包受托/承受托/承包承包收益定管收益/承包包方名称包方名称资产类型包起始日终止日价依据收益上海东方国东方国际股权托管 2016/1/1 2016/12/31 经营成果 1,050,238.23 际资产经营集团上海管理有限公家纺有限司公司东方国际股权托管 2008/1/1 东方国际集团上海 (集团）有限家纺有限公司公司东方国际股权托管 2005/1/1 东方国际集团上海 (集团）有限利泰进出公司口有限公司东方国际股权托管 2009/1/1 东方国际物流（集 (集团）有限团）有限公公司司东方国际股权托管 2016/1/1 2016/12/31 按协议 1,748,252.40 东方国际集团上海 (集团）有限市纺织品公司进出口有限公司上海东方国东方国际股权托管 2016/1/1 2016/12/31 超过托管基际资产经营物流（集数后的收益管理有限公团）有限公司司上海东方国东方国际股权托管 2014/1/1 2016/12/31 超过托管基际资产经营物流（集数后的收益管理有限公团）有限公司司关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用 164 / 182 2016 年年度报告本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入东方国际（集团）房屋建筑物 3,595,589.52 3,728,459.52 有限公司本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费上海东方国际资房屋租赁 358,655.11 356,980.68 产经营管理有限公司东方国际集团上房屋建筑物 1,130,862.72 815,195.98 海市丝绸进出口有限公司东方国际集团上房屋建筑物 52,615.35 海市家用纺织品进出口有限公司上海东方国际资房屋建筑物 826,159.15 产经营管理有限公司东方国际（集团）房屋建筑物 406,925.70 有限公司关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经履行被担保方担保金额担保起始日担保到期日完毕 165 / 182 2016 年年度报告上海经贸山九 8,500,000.00 2015/10/10 2016/10/10 是储运有限公司本公司作为被担保方 □适用 √不适用关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明拆入东方国际（集团） 2,000,000.00 2015-3-27 2016-3-25 本期发生利息有限公司支出 26,388.89 元东方国际（集团） 2,900,000.00 2015-4-23 2016-4-23 本期发生利息有限公司支出 49,944.44 元东方国际（集团） 10,000,000.00 2015-6-2 2016-6-2 本期发生利息有限公司支出 232,333.33 元东方国际（集团） 7,100,000.00 2015-8-25 2016-8-25 本期发生利息有限公司支出 237,218.89 元东方国际（集团） 5,000,000.00 2015-12-7 2016-12-7 本期发生利息有限公司支出 195,555.56 元东方国际（集团） 40,000,000.00 2015-7-27 2016-7-26 本期发生利息有限公司支出 888,888.89 元东方国际（集团） 80,000,000.00 2015-3-3 2016-3-2 本期发生利息有限公司支出 648,888.89 元东方国际（集团） 10,000,000.00 2015-10-12 2016-1-12 本期发生利息有限公司支出 13,335.00 元东方国际（集团） 2,000,000.00 2016-3-28 2017-3-28 本期发生利息 166 / 182 2016 年年度报告有限公司支出 59,333.33 元东方国际（集团） 2,900,000.00 2016-4-25 2017-4-25 本期发生利息有限公司支出 77,011.11 元东方国际（集团） 10,000,000.00 2016-6-3 2017-6-3 本期发生利息有限公司支出 222,222.22 元东方国际（集团） 8,000,000.00 2016-7-15 2017-7-15 本期发生利息有限公司支出 140,444.44 元东方国际（集团） 7,100,000.00 2016-8-29 2017-8-29 本期发生利息有限公司支出 89,144.44 元东方国际（集团） 10,000,000.00 2016-11-22 2017-11-22 本期发生利息有限公司支出 31,111.11 元东方国际（集团） 5,000,000.00 2016-12-14 2017-12-14 本期发生利息有限公司支出 3,333.33 元东方国际（集团） 40,000,000.00 2016-7-15 2017-7-14 本期发生利息有限公司支出 711,111.11 元东方国际（集团） 80,000,000.00 2016-3-3 2017-3-2 本期发生利息有限公司支出 2,613,333.33 元东方国际（集团） 140,000,000.00 2016-12-6 2017-12-5 本期发生利息有限公司支出 388,888.89 元 O.I.H 350,000.00 美元 2016-1-26 2017-1-25 本期发生利息 HONGKONG LTD 支出 74,397.45 元 O.I.H 250,000.00 美元 2016-2-19 2017-2-18 本期发生利息 HONGKONG LTD 支出 49,500.91 元 O.I.H 320,000.00 美元 2016-3-24 2017-3-23 本期发生利息 HONGKONG LTD 支出 56,516.43 元 O.I.H 400,000.00 美元 2016-8-24 2017-8-23 本期发生利息 167 / 182 2016 年年度报告 HONGKONG LTD 支出 8,615.75 元 O.I.H 180,000.00 美元 2016-9-27 2017-9-26 本期发生利息 HONGKONG LTD 支出 1,773.10 元 O.I.H 3,000,000 美元 2015-3-21 2016-3-22 本期发生利息 HONGKONG LTD 支出 637,864.23 元 O.I.H 3,000,000 美元 2016-3-21 2017-3-22 HONGKONG LTD 拆出 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 348.71 357.81 (8). 其他关联交易 □适用√不适用 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用□不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备绍兴海神印 2,701,369.12 3,542,920.34 应收账款染制衣有限公司 Orient 4,766,331.75 Allure 预付账款 Lingerie ltd 上海东方国 2,353,894.90 2,266,403.04 其他应收款际资产经营管理有限公 168 / 182 2016 年年度报告司 Orient 14,470,000.00 12,000,000.00 Allure 其他应收款 Lingerie ltd (2). 应付项目 √适用□不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额东方国际（集团） 305,000,000.00 27,000,000.00 短期借款有限公司绍兴海神印染制衣 640,150.30 672,184.92 应付账款有限公司上海东方国际资产 148,905.00 应付账款经营管理有限公司上海沙龙杰服装有 165,548.00 338,136.50 应付账款限公司深圳海润纺织品有 5,363,905.46 5,363,905.46 应付账款限公司上海江镇丝绸时装 731,216.93 应付账款有限公司上海经贸山九储运 33,143.00 应付账款有限公司东方国际（集团） 8,870.12 预收账款有限公司东方国际集团上海 26,000.00 其他应付款投资有限公司东方国际（集团） 10,000,000.00 其他应付款有限公司东方国际集团上海 13,417.80 其他应付款市对外贸易有限公司 O.I.H HONGKONG 20,811,000.00 其他应付款 LTD O.I.H HONGKONG 509,869.50 应付利息 LTD 7、关联方承诺 □适用√不适用 169 / 182 2016 年年度报告 8、其他 □适用√不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用√不适用 5、其他 □适用√不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 □适用 √不适用 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用√不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用√不适用 3、其他 □适用√不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 □适用 √不适用 170 / 182 2016 年年度报告 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用√不适用十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用√不适用 (2). 其他资产置换 □适用√不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用√不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用√不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用√不适用 (4). 其他说明： □适用√不适用 171 / 182 2016 年年度报告 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用√不适用 8、其他 □适用√不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用 152,233,878 85.39 2,596,63 149,637, 122,832,50 82.42 674,417. 122,158,084 .78 8.18 240.60 1.49 01 .48 风险特征组合计提坏账准备的应收账款单项金 26,055,810. 14.61 26,050,9 99.98 4,839.49 26,208,897 17.58 25,125,4 95.87 1,083,435.1 78 71.29 .76 62.59 额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 178,289,689 / 28,647,6 / 149,642, 149,041,39 / 25,799,8 / 123,241,519 合计 .56 09.47 080.09 9.25 79.60 .65 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用 172 / 182 2016 年年度报告单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 3 个月以内（含 3 个月） 86,070,972.17 - - 3 个月-1 年（含 1 年） 49,620,727.97 2,481,036.40 5.00 1 年以内小计 135,691,700.1400 2,481,036.40 1至2年 358,916.70 53,837.50 15.00 2至3年 107,744.33 53,872.17 50.00 3 年以上 7,892.11 7,892.11 100.00 3至4年 4至5年 5 年以上合计 136,166,253.28 2,596,638.18 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 2,847,729.87 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用□不适用 173 / 182 2016 年年度报告占应收账款总额的比客户金额例（%）坏账上海润锦服饰有限公司 92,364,146.66 51.81 1,945,941.05 上海计算技术研究所 18,840,780.00 10.57 185,909.00 PACIFIC JADE INC 7,068,987.66 3.96 2,661.56 CRAGHOPPERS LIMITED 4,046,460.22 2.27 ANBO INT., LTD. 3,112,789.88 1.74 155,639.49 合计 125,433,164.42 70.35 2,290,151.10 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用√不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用 263,683,826 95.92 168,210.78 263,515, 107,639,21 90.64 24,533.76 107,61 .12 615.34 6.23 4,682. 风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 174 / 182 2016 年年度报告单项金 10,058,319. 4.08 10,058,319 100.0 11,131,568 9.36 11,131,56 100.0 55 .55 0 .02 8.02 0 额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 273,742,145 / 10,226,530 / 263,515, 118,770,78 / 11,156,10 / 107,61 合计 .67 .33 615.34 4.25 1.78 4,682. 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 3 个月以内（含 3 个月） 1,695,333.16 3 个月-1 年（含 1 年） 1,173,239.61 58,661.98 5.00 1 年以内小计 2,868,572.77 58,661.98 1至2年 411,808.63 61,771.30 15.00 2至3年 93,960.99 46,980.50 50.00 3 年以上 797.00 797.00 100.00 3至4年 4至5年 5 年以上合计 3,375,139.39 168,210.78 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用组合名称期末余额坏账准备期末余额计提比例（%）计提理由 175 / 182 2016 年年度报告组合名称期末余额坏账准备期末余额计提比例（%）计提理由应收出口退税组合 32,957,869.37 预计可收回押金及保证金等组合 1,084,107.66 预计可收回内部关联方组合 199,065,637.70 预计可收回合计 233,107,614.73 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 143,677.02 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,073,248.47 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称转回或收回金额收回方式闽发证券水电路营业部 1,073,248.47 对方破产清算后归还一部分合计 1,073,248.47 / 其他说明无 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额往来款 212,499,096.64 34,410,772.61 押金、保证金 1,084,107.66 2,322,095.19 应收出口退税 32,957,869.37 48,037,766.45 国债逆回购 34,000,150.00 合计 246,541,073.67 118,770,784.25 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款款项的性坏账准备单位名称期末余额账龄期末余额合计质期末余额数的比例(%) 176 / 182 2016 年年度报告东方国际物关联方往 120,000,000.00 3 个月-1 48.67 流集团上海来年新海航业有限公司上海东方国关联方往 43,000,000.00 3 个月-1 17.44 际创业品牌来年管理股份有限公司税务局应收出口 32,957,869.37 3 个月以 13.37 退税内上海东贸贸关联方往 22,000,000.00 3 个月-1 8.92 易有限公司来年东方国际创关联方往 10,000,000.00 3 个月-1 4.06 业白鹤服装来年实业有限公司合计 / 227,957,869.37 / 92.46 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用√不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备对子公司投资 1,475,597,427.49 1,475,597,427.49 1,257,163,557.05 1,257,163,557.05 对联营、合营企业投资合计 1,475,597,427.49 1,475,597,427.49 1,257,163,557.05 1,257,163,557.05 177 / 182 2016 年年度报告 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期减值本期计提准备被投资单位期初余额本期增加期末余额减少减值期末准备余额上海东松医疗 30,021,147.54 30,021,147.54 科技股份有限公司东方国际集团 320,990,632.77 320,990,632.77 上海市纺织品进出口有限公司东方国际集团 168,490,148.47 168,490,148.47 上海市针织品进出口有限公司东方国际商业 59,188,721.02 59,188,721.02 （集团）有限公司上海领秀电子 9,900,000.00 20,045,600.00 29,945,600.00 商务有限公司上海嘉棉服饰 8,000,000.00 8,000,000.00 有限公司上海东方国际 18,000,000.00 18,000,000.00 创业品牌管理股份有限公司上海东贸贸易 11,050,368.44 11,050,368.44 有限公司东方国际创业 10,210,506.67 10,210,506.67 浦东服装进出口有限公司上海经贸嘉华 3,310,646.69 2,337,902.00 5,648,548.69 进出口有限公司东方创业白鹤 30,231,982.63 30,231,982.63 服装实业有限公司上海高南制衣 21,699,990.07 21,699,990.07 有限公司东方国际创业 88,593,827.91 88,593,827.91 闵行服装实业有限公 178 / 182 2016 年年度报告上海东创嘉利 7,171,336.99 7,171,336.99 国际贸易有限公司上海经贸国际 31,657,834.14 31,657,834.14 货运实业有限公司东方国际物流 389,692,745.89 140,000,000.00 529,692,745.89 （集团）有限公司 O.I.E.AUSTRA 1,531,192.63 1,531,192.63 LIA PTY.LTD O.I.E 38,025,102.26 10,000,000.00 48,025,102.26 HONGKONG CO.,LTD 东方金发国际 15,966,756.15 15,966,756.15 物流有限公司上海朗绅服饰 4,480,985.22 35,000,000.00 39,480,985.22 有限公司合计 1,257,163,557.05 218,433,870.44 1,475,597,427.49 (2) 对联营、合营企业投资 □适用 √不适用其他说明：无 4、营业收入和营业成本： √适用□不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 2,570,108,049.61 2,486,127,981.88 1,328,001,505.32 1,277,929,292.11 其他业务 25,727,602.69 6,990,094.05 29,193,167.30 6,482,414.88 合计 2,595,835,652.30 2,493,118,075.93 1,357,194,672.62 1,284,411,706.99 其他说明：无 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 136,502,322.53 75,344,683.81 权益法核算的长期股权投资收益 179 / 182 2016 年年度报告处置长期股权投资产生的投资收益 -19,014.78 以公允价值计量且其变动计入当期 45,000.00 293,480.00 损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入 20,798.74 -1,030,504.10 当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资 353,354.17 收益可供出售金融资产在持有期间的投 50,710,483.18 37,802,911.07 资收益处置可供出售金融资产取得的投资 109,962,890.38 65,048,976.98 收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得短期理财产品组合取得的投资收益 217,461.87 829,982.78 合计 297,458,956.70 178,623,869.93 6、其他 □适用√不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 2,913,252.86 处置固定资产收益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业 8,065,180.93 各种补贴务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 180 / 182 2016 年年度报告债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套 110,806,060.09 主要为出售公司持有期保值业务外，持有交易性金融资产、部分海通证券股票及交易性金融负债产生的公允价值变动申购新股的投资收益损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准 1,073,248.47 收回已计提坏账准备备转回的应收款项对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 2,798,490.63 对绍兴海神、家纺储运受托经营取得的托管费收入公司的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和 1,426,647.02 主要为客户违约金收支出入其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -31,770,720.00 少数股东权益影响额 -1,722,938.66 合计 93,589,221.34 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用报告期利润加权平均净资每股收益 181 / 182 2016 年年度报告产收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的 5.05% 0.29 0.29 净利润扣除非经常性损益后归属 1.87% 0.11 0.11 于公司普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用√不适用第十二节备查文件目录备查文件目录（一）载有董事长亲笔签名的2016年年度报告全文（二）载有企业负责人、财务负责人、会计主管人员签名并盖备查文件目录章的会计报表（三）报告期内中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司备查文件目录文件的正本及公告原稿备查文件目录（四）公司章程董事长：吕勇明董事会批准报送日期：2017 年 3 月 23 日修订信息 □适用 √不适用 182 / 182
附件：公告原文

东方创业2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-03-25

2016 年年度报告
公司代码：600278                                                 公司简称：东方创业
                  东方国际创业股份有限公司
                      2016 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人吕勇明、主管会计工作负责人瞿元庆及会计机构负责人（会计主管人员）周显枫
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     2016年度公司拟以总股本522,241,739股为基数，向全体股东每10股派现金红利0.90元（含税
），共计派现金红利47,001,756.51 元，剩余679,311,599.64元，结转以后年度分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险
。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅本报告第四节：经营情况讨论与分析。本
报告涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 3
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节     经营情况讨论与分析......................................................................................................... 8
第五节     重要事项........................................................................................................................... 20
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 31
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 36
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 37
第九节     公司治理........................................................................................................................... 43
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 45
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 46
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 182
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                                   第一节            释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、东方创业   指   东方国际创业股份有限公司
东方国际集团             指   东方国际（集团）有限公司
纺织品公司               指   东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司
商业公司                 指   东方国际商业（集团）有限公司
针织公司                 指   东方国际集团上海市针织品进出口有限公司
东松公司                 指   上海东松医疗科技股份有限公司（原上海东松医疗科技有限公司）
物流公司                 指   东方国际物流（集团）有限公司
利泰公司                 指   东方国际集团上海利泰进出口有限公司
家纺公司                 指   东方国际集团上海家纺有限公司
华安证券                 指   华安证券股份有限公司
领秀公司                 指   上海领秀电子商务有限公司
创业品牌公司             指   上海东方国际创业品牌管理股份有限公司
润旗投资                 指   上海润旗投资管理中心（有限合伙）
嘉棉公司                 指   上海嘉棉服饰有限公司
外贸公司                 指   东方国际集团上海市对外贸易有限公司
东贸贸易                 指   上海东贸贸易有限公司
东松融资租赁             指   上海东松融资租赁有限公司
朗绅公司                 指   上海朗绅服饰有限公司
东方翌睿                 指   东方翌睿（上海）投资管理有限公司
健康基金                 指   东方翌睿（上海）健康产业投资中心(有限合伙)
新海航业                 指   东方国际物流集团上海新海航业有限公司
国服公司                 指   东方创业（上海）国际服务贸易有限公司
                     第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                          东方国际创业股份有限公司
公司的中文简称                          东方创业
公司的外文名称                          ORIENT INTERNATIONAL ENTERPRISE, LTD.
公司的外文名称缩写                      OIE
公司的法定代表人                        吕勇明
二、 联系人和联系方式
                                        董事会秘书                   证券事务代表
姓名                          陈乃轶                         庞学英、王薇
                                           3 / 182
                                       2016 年年度报告
联系地址                       上海市娄山关路85号A座               上海市娄山关路85号A座
电话                           62789999
传真                           62784020
电子信箱                       oiehq@oie.com.cn                    oiehq@oie.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址                              上海市浦东大道1476号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                              上海市娄山关路85号A座
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                  www.oie.com.cn
电子信箱                                  oiehq@oie.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   上海市娄山关路85号A座
五、 公司股票简况
                                      公司股票简况
      股票种类            股票上市交易所           股票简称                        股票代码
A股                   上海证券交易所        东方创业
六、 其他相关资料
                               名称                   天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境     办公地址               上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号招商局大
内）                                                  厦 35 层
                               签字会计师姓名         叶慧、王俊
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                              本期比上年
主要会计数据          2016年                 2015年                                  2014年
                                                              同期增减(%)
营业收入         15,378,142,700.47    14,174,385,896.65               8.49    14,548,687,658.52
归属于上市公        148,861,299.47       147,352,175.89               1.02       134,951,884.95
司股东的净利
润
归属于上市公        55,272,078.13          35,917,507.23              53.89         69,818,625.74
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
                                            4 / 182
                                      2016 年年度报告
经营活动产生        590,897,863.44      223,376,657.68               164.53    -243,454,501.48
的现金流量净
额
                                                                本期末比上
                      2016年末             2015年末             年同期末增         2014年末
                                                                  减（%）
归属于上市公      3,178,914,074.49    2,919,729,096.64                 8.88   2,964,099,693.11
司股东的净资
产
总资产            7,273,960,455.41    6,237,382,357.34                16.62   6,178,114,663.09
(二)    主要财务指标
                                                                   本期比上年同
       主要财务指标               2016年             2015年                           2014年
                                                                     期增减(%)
基本每股收益（元／股）                 0.29               0.28              3.57              0.26
稀释每股收益（元／股）                 0.29               0.28              3.57              0.26
扣除非经常性损益后的基本每             0.11               0.07             57.14              0.13
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）              5.05               4.98     增加0.07个百               5.07
                                                                           分点
扣除非经常性损益后的加权平             1.87               1.21     增加0.66个百               2.62
均净资产收益率（%）                                                        分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润比上年同期增加 53.89%，主要原因是公司
今年上半年收到华安证券的分红 3675 万元，比去年同期增加 2205 万元。
2、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 164.53%，主要原因是控股子公司东松公司调整
经营架构，相关的预付账款有所下降及应付账款有所上升所致；
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                    第一季度           第二季度                 第三季度          第四季度
                  （1-3 月份）       （4-6 月份）             （7-9 月份）     （10-12 月份）
                                           5 / 182
                                           2016 年年度报告
营业收入          3,295,890,113.37     3,393,862,264.22          4,412,872,305.41     4,275,518,017.47
归属于上市
公司股东的            37,049,916.02       36,980,341.60               30,223,791.86          44,607,249.99
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常            38,218,886.82           120,619.76              21,479,318.30          -4,546,746.75
性损益后的
净利润
经营活动产
生的现金流           153,878,773.14        9,171,394.48              253,919,110.12         173,928,585.70
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
           非经常性损益项目            2016 年金额        附注（如适用）    2015 年金额        2014 年金额
非流动资产处置损益                      2,913,252.86      处置固定资产     21,916,602.80       2,863,638.16
                                                          收益
计入当期损益的政府补助，但与公司正      8,065,180.93      各种补贴         55,394,959.18      30,013,621.37
常经营业务密切相关，符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的                                                                 198,147.33
资金占用费
企业重组费用，如安置职工的支出、整                                         -10,716,440.49     -9,665,554.00
合费用等
除同公司正常经营业务相关的有效套      110,806,060.09      主要为出售公     80,221,739.84      56,446,594.15
期保值业务外，持有交易性金融资产、                        司持有部分海
交易性金融负债产生的公允价值变动                          通证券股票及
损益，以及处置交易性金融资产、交易                        申购新股的投
性金融负债和可供出售金融资产取得                          资收益
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准        1,073,248.47      收回已计提坏      3,924,108.06         605,181.57
备转回                                                    账准备的应收
                                                          款项
受托经营取得的托管费收入                2,798,490.63      对绍兴海神、      2,403,744.97       2,429,327.08
                                                          家纺储运公司
                                                          的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和        1,426,647.02      主要为客户违        564,696.93       2,969,177.21
                                                6 / 182
                                           2016 年年度报告
支出                                                     约金收入
其他符合非经常性损益定义的损益项                                        -1,178,820.19      5,463,646.04
目
少数股东权益影响额                    -1,722,938.66                     -1,903,876.16     -1,254,043.74
所得税影响额                          -31,770,720.00                    -39,192,046.28    -24,936,475.96
                  合计                93,589,221.34                     111,434,668.66    65,133,259.21
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                                    对当期利润的影响
       项目名称            期初余额          期末余额               当期变动
                                                                                          金额
1、以公允价值计量         20,352,571.05     6,667,077.95       -13,685,493.10            -1,205,777.91
且其变动计入当期
损益的金融资产
2、可供出售金融资        479,254,365.40   862,253,749.93       382,999,384.53
产
         合计            499,606,936.45   868,920,827.88       369,313,891.43            -1,205,777.91
十二、 其他
□适用 √不适用
                                   第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
     东方国际创业股份有限公司系一家集货物贸易和现代物流为一体的，产业经营与资本运作相
结合的综合型上市公司。公司已经从一家传统外贸企业起步，发展成为在现代贸易（国内和国际
贸易）、现代物流、资产经营和投资管理方面有较强实力的大型国有控股的企业集团。公司现有
注册资本 5.22 亿元，截至 2016 年 12 月 31 日，公司经审计的总资产 72.74 亿元，归属于母公司
所有者权益 31.79 亿元，2016 年 1-12 月公司实现营业收入 153.78 亿元，归属于母公司所有者的
净利润 1.49 亿元。
     在传统纺织品进出口贸易方面，公司拥有从国内外接单、各类原材料和成品采购、专业打样
设计、自有工厂生产到全球物流配送等服装纺织品进出口的完整产业链。公司及下属公司出口经
营的主要品种覆盖从各色棉纱坯布到混纺织物、从各式家用纺织用品到棉毛针织服装成衣、从衬
衫 T 恤到西服夹克等各类男女服饰等全品类服装纺织产品，是中国最大的纺织服装出口商之一。
公司拥有“KOOL”、“衣架”、“银河”、“麻雀 333”、“LEETAI”、“SUNFLOWER”和“L’anticher”
等多个知名品牌。公司及下属公司是国内最大的医疗设备和器械的进口企业之一，占有国内市场
的较大份额。
     公司下属全资企业东方国际物流（集团）有限公司从事包括国际航运、国际船舶代理、国际
货运代理、国际集装箱储运）、国际快递、国际展览运输及报关、报检等在内的国际综合物流业
务。物流集团已成为华东地区具有领先地位的专业化、国际化的综合性物流服务供应商，并已稳
步屹立中国货运代理十强之列。
                                               7 / 182
                                     2016 年年度报告
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    公司主营货物贸易和现代物流。货物贸易方面的核心竞争力包括各种经营资质、经验丰富的
经营团队、具有自主生产的服装生产基地、相关品牌和商标的所有权以及一定的资金规模和筹融
资能力等。现代物流方面，公司拥有齐全的各类物流经营资质、包括仓储基地在内的各类物流资
产、经营能力较强的经营团队等。在报告期内，公司着力打造贸易、物流、资本以及管理相结合
的供应链管理能力，同时对现代物流板块业务进行了一定的整合，以求进一步提高核心竞争力。
                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
      2016 年世界经济复苏乏力，发达经济体总体需求不足，增长率趋缓，新兴经济体经济增长率
的下滑趋势难以得到有效遏制。主要经济体宏观政策方向不一致，大规模跨境资本流动、地域政
治变化和自然灾变都对经济复苏产生了负面影响。面对持续困难的经济形势，公司董事会与经营
班子及全体员工知难而进，通过不懈努力，稳定了公司传统进出口业务和物流业务，同时积极实
施公司各项转型发展的项目，全面完成了董事会年初制定的各项目标。
     根据公司战略规划的部署，公司投资了上海并购基金、交大教育基金和健康基金。2016 年，
公司收到了上海并购基金及其管理公司的分红共 399 万元；交大教育基金目前已有两个项目进入
投后管理阶段。健康基金管理公司和健康基金已完成工商登记及相应的基金备案并开始运作，已
完成对东松医疗科技股份有限公司的增资项目。
     公司于 2014 年 5 月底启动了新一轮再融资工作，向特定对象非公开发行股票，2015 年 9 月 8
日，公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了非公开发行方案。公司申请非公开发行股票事宜
已经中国证监会受理并出具《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（152768 号）（以
下简称“反馈意见”）。公司分别在 2016 年 1 月 23 日及 2016 年 4 月 28 日完成了对反馈意见中
所列问题的回复，并以临时公告的形式进行了信息披露。2016 年 5 月 30 日，公司收到中国证监
会出具的《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）并及时进行
了披露，公司编制了对本次非公开发行股票修订的相关议案提交 2016 年第二次临时股东大会审议，
相关议案未获通过。2016 年 8 月 31 日及 9 月 19 日，公司对本次非公开发行股票事宜进行了调整，
并提交第六届董事会第二十五次会议和公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过。2016 年 9 月
20 日，公司收到了上海市国资委同意公司对本次非公开发行股票事宜进行调整的批复并及时进行
了披露。公司于 2016 年 9 月 30 日收到了《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（152768
号）。2016 年 12 月 1 日，公司收到了中国证监会下发的《行政许可申请恢复审查通知书》（152768
号）。目前公司正在积极推进本次非公开发行股票的相关工作。
     在规范治理方面，公司继续深入开展内控工作，报告期内公司董事会审议通过了《筹融资管
理制度》、《公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》，修订了《公司章程》，强化管理，有效
降低风险。公司积极推进企业文化和人才队伍建设，来提升企业发展质量和效益，实现可持续发
展。
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二、报告期内主要经营情况
    截至 2016 年 12 月 31 日，公司经审计的总资产 72.74 亿元，归属于母公司所有者权益 31.79
亿元，2016 年 1-12 月公司实现营业收入 153.78 亿元，归属于母公司所有者的净利润 1.49 亿元。
加权平均净资产收益率 5.05%。
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                       单位:元 币种:人民币
             科目                     本期数              上年同期数        变动比例（%）
营业收入                        15,378,142,700.47      14,174,385,896.65              8.49
营业成本                        14,563,625,663.93      13,447,764,072.18              8.30
销售费用                           492,914,566.61        457,492,759.71               7.74
管理费用                           242,971,420.24        239,164,432.21               1.59
财务费用                           -19,762,942.28        -37,282,583.93              46.99
经营活动产生的现金流量净额         590,897,863.44        223,376,657.68             164.53
投资活动产生的现金流量净额         219,612,725.27         64,047,613.98             242.89
筹资活动产生的现金流量净额          89,195,904.27         29,561,318.65             201.73
税金及附加                          15,000,473.47          8,233,047.57              82.20
公允价值变动收益                    -1,205,777.91          3,247,827.54            -137.13
营业外收入                          13,301,118.38         58,520,579.40             -77.27
营业外支出                              896,037.57           509,054.87              76.02
变动主要原因：
（1）营业收入比去年同期增加 8.49%，主要是本年度国内业务规模增长所致。
（2）财务费用比去年同期增加了 46.99%，系汇率波动导致汇兑损益有所增加；
（3）经营活动产生的现金流量净额同比增加了 367,521,205.76 元,主要原因是由于东松公司调整
经营架构，相关的预付账款有所下降及应付账款有所上升所致；
（4）投资活动产生的现金流量净额同比增加了 155,565,111.29 元,主要原因是今年公司本部收回
到期的银行保证金，并且出售部分海通证券股票所致；
（5）筹资活动产生的现金流量净额同比增加了 59,634,585.62 元,主要原因是本期吸收投资收回
的现金有所增加所致；
（6）营业税金及附加比去年同期上升了 82.20%，系房产税、印花税并入该项目核算所致；
（7）公允价值变动收益同比下降了 137.13%，系以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产公允价值下降所致；
（8）营业外收入同比减少了 77.27%，系下属子公司物流集团收到的政府补助减少所致；
（9）营业外支出同比增加了 76.02%，系固定资产处置损失同比有所增加。
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
2016 年公司年度销售规模稳中有升，比上一年增加 10.86%，公司业务的总体盈利能力保持稳定。
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(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                             单位:万元 币种:人民币
                                            主营业务分行业情况
                                               毛利率       营业收入比上   营业成本比上   毛利率比上年
  分行业       营业收入       营业成本
                                               （%）        年增减（%）    年增减（%）     增减（%）
(1)自营进出    977,365.37     937,954.59          4.03              4.72           4.35    增加 0.34 个
口销售                                                                                          百分点
(2)内销销售    245,339.40     236,728.36          3.51            126.46         133.28    减少 2.82 个
                                                                                                百分点
(3)加工补偿     29,021.17      27,526.35          5.15            -11.23         -14.22    增加 3.31 个
销售                                                                                            百分点
(4)代购代销      1,106.43           0.00        100.00            -11.25           0.00    增加 0.00 个
收入                                                                                            百分点
(5)货运、仓    261,894.55     238,107.03          9.08             -9.58         -10.54    增加 0.97 个
储及代理                                                                                        百分点
(6)船舶租赁      6,197.09       7,361.53        -18.79             -8.38          -3.79    减少 5.66 个
                                                                                                百分点
合计          1,520,924.01   1,447,677.86         4.82             10.86          10.83    增加 0.02 个
                                                                                                百分点
                                            主营业务分地区情况
                                               毛利率       营业收入比上   营业成本比上   毛利率比上年
  分地区       营业收入       营业成本
                                               （%）        年增减（%）    年增减（%）     增减（%）
国内           770,789.91     729,561.27          5.35             18.27          18.35    减少 0.07 个
                                                                                                百分点
美洲           261,062.41     249,541.97          4.41              4.23           3.88    增加 0.32 个
                                                                                                百分点
欧洲           184,526.99     176,780.88          4.20              2.22           2.18    增加 0.04 个
                                                                                                百分点
非洲            77,400.71      73,989.92          4.41             10.12          10.81    减少 0.59 个
                                                                                                百分点
亚洲及太平     227,143.99     217,803.83          4.11              3.73           3.82    减少 0.09 个
洋地区                                                                                          百分点
合计          1,520,924.01   1,447,677.86         4.82             10.86          10.83    增加 0.02 个
                                                                                                百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
内销销售的营业收入比上年同期增加 126.46%，营业成本比上年同期增加 133.28%，主要是本年度
国内业务同比增长所致。
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
                                                 10 / 182
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(3). 成本分析表
                                                                                                   单位：万元
                                                分行业情况
                                                                上年同期占       本期金额较上
分行   成本构成                  本期占总成                                                            情况
                   本期金额                     上年同期金额    总成本比例       年同期变动比
 业      项目                    本比例(%)                                                             说明
                                                                   (%)              例(%)
贸易   自营进出    937,954.59         64.79       898,831.69         73.17                  4.35
物流   口销售
       内销销售    236,728.36         16.35       101,477.70             3.50           133.28      公司大力
                                                                                                    拓展内销
                                                                                                    业务所致
       加工补偿     27,526.35          1.90        32,090.30             2.73           -14.22
       销售
       货运、仓    238,107.03         16.45       266,158.68         20.16              -10.54
       储及代理
       船舶租赁      7,361.53          0.51         7,651.73             0.44           -3.79
       合计       1,447,677.86       100.00     1,306,210.09        100.00              10.83
成本分析其他情况说明
√适用 □不适用
    内销销售成本比上年同期增加 133.28%，主要是本年度国内业务规模同比增长所致。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 70,756.66 万元，占年度销售总额 4.60%；前五名供应商采购额 105,681.27 万
元，占年度采购总额 7.27%。
其他说明
无
2. 费用
√适用 □不适用
                                                                                                     单位：元
       科目             本期数                 上年同期数         变动比例（%）
 销售费用            492,914,566.61           457,492,759.71                     7.74
 管理费用            242,971,420.24           239,164,432.21                     1.59
 财务费用            -19,762,942.28           -37,282,583.93                    46.99
1、财务费用比去年同期增加了 46.99%，系汇率波动导致汇兑损益有所增加所致。
3. 研发投入
研发投入情况表
                                                  11 / 182
                                          2016 年年度报告
□适用√不适用
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
                                                                                               单位：元
             科目                      本期数               上年同期数      变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额       590,897,863.44            223,376,657.68            164.53
投资活动产生的现金流量净额       219,612,725.27             64,047,613.98            242.89
筹资活动产生的现金流量净额           89,195,904.27          29,561,318.65            201.73
（1）经营活动产生的现金流量净额同比增加了 367,521,205.76 元,主要原因是由于东松公司调整
经营架构，相关的预付账款有所下降及应付账款有所上升所致；
（2）投资活动产生的现金流量净额同比增加了 155,565,111.29 元,主要原因是今年公司本部收回
到期的银行保证金，并且处置海通证券收回的现金增加；
（3）筹资活动产生的现金流量净额同比增加了 59,634,585.62 元,主要原因是本期吸收投资收回
的现金有所增加所致；
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.   资产及负债状况
                                                                                               单位：元
                            本期期                            上期期
                                                                        本期期末金
                            末数占                            末数占
项目名                                                                  额较上期期
            本期期末数      总资产       上期期末数           总资产                      情况说明
  称                                                                    末变动比例
                            的比例                            的比例
                                                                          （%）
                            （%）                             （%）
货币资   2,555,081,469.54              1,749,788,790.41         28.05        46.02   货币资金较期初增加
金                                                                                   了 46.02%，主要是由
                                                                                     于子公司东松公司部
                                                                                     分进口货款尚未对外
                                                                                     支付，预收款项相应增
                                                                                     加
以公允       6,667,077.95                20,352,571.05           0.33       -67.24   以公允价值计量的金
价值计                                                                               融资产较期初减少了
量且其                                                                               67.24%，主要是公司本
变动计                                                                               期处置了部分年初持
入当期                                                                               有的二级市场股票所
损益的                                                                               致
                                                12 / 182
                             2016 年年度报告
金融资
产
应收票     11,560,174.16    17,893,035.20       0.29    -35.39   应收票据较期初减少
据                                                               了 35.39%，主要是由
                                                                 于控股子公司东松公
                                                                 司收回到期货款所致
应收利     10,164,802.08    17,753,948.63       0.28    -42.75   应收利息较期初减少
息                                                               42.75% 主要 是 由 于 公
                                                                 司本部收回部分应收
                                                                 利息所致
其他流     177,076,346.39   62,465,115.57       1.00    183.48   其他流动资产较期初
动资产                                                           增加了 183.48%，主要
                                                                 是由于期末增值税进
                                                                 项留抵额的增加
固定资               0.00       75,279.61       0.01   -100.00   固定资产清理较期初
产清理                                                           下降了 100.00%,主要
                                                                 是由于相应固定资产
                                                                 本期清理完毕
短期借     319,940,001.09   152,194,880.00      2.44    110.22   短期借款较期初增加
款                                                               了 110.22%，主要原因
                                                                 是 2016 年度公司及控
                                                                 股子公司领秀公司向
                                                                 控股股东借款金额有
                                                                 所增加
应付票     33,903,313.12    18,336,976.00       0.29    84.89    应付票据较期初增加
据                                                               84.89%，主要是由于子
                                                                 公司东松公司部分货
                                                                 款尚未到期支付，相应
                                                                 负债金额有所增加
预收款   1,634,175,144.65   728,439,773.89     11.68    124.34   预收款项较期初增加
项                                                               124.34%，主要是由于
                                                                 子公司东松公司部分
                                                                 货款尚未到期支付，相
                                                                 应负债金额有所增加
应付职     42,421,337.38    26,187,470.48       0.42    61.99    应付职工薪酬较期初
工薪酬                                                           增加了 61.99%，主要
                                                                 是计提的职工奖金期
                                                                 末尚未发放
应付股       1,230,781.48     2,987,597.41      0.05    -58.80   应付股利较期初减少
利                                                               了 58.80%, 主 要 是 由
                                                                 于本期公司支付了部
                                                                 分股利
一年内               0.00   119,806,920.00      1.92   -100.00   一年内到期的非流动
到期的                                                           负债减少了 100.00%,
非流动                                                           主要是由于子公司新
负债                                                             海航业偿还了年内到
                                                                 期的长期借款
专项应         171,993.80     1,586,013.80      0.03    -89.16   专项应付款较期初减
付款                                                             少了 89.16%，主要是
                                                                 子公司高南公司动迁
                                                                 项目所致。
其他说明
无
                                 13 / 182
                                    2016 年年度报告
2.   截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3.   其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
    2016 年，公司主要从事进出口贸易与物流行业，受国内外经济波动影响较为明显。全球经济
增速明显放缓。美国经济处于缓慢回升中，欧洲经济增长则较为乏力。除中国以外的新兴和发展
中经济体增长率继续下滑，失业率上升。国际市场需求不旺，贸易保护主义抬头，“逆全球化”
思潮泛起，国际政治和经济不确定因素增加，“黑天鹅”事件多次出现。
    从国内经济增长来看，消费、投资和外贸这三驾马车拉动经济的效率降低。国内劳动力、土
地等要素成本和原材料价格持续上涨，导致中国出口产品的竞争力降低，传统劳动密集型行业产
能逐步向周边国家转移。
    公司主营的现代物流行业形势也受国际贸易低迷影响，大宗商品价格的下降，导致大宗商品
交易量减少，波罗的海干散货指数仍处于低位徘徊。物流行业景气度较低，导致公司航运业务业
绩欠佳。传统进出口业务和物流业务模式受到挑战。
    虽然公司主营的进出口业务与物流行业面临一定的困难，但我们也看到不少有利的因素。2016
年是我国迈入“十三五”新发展规划的开局之年，国家重点推行经济体制改革，加大结构性改革
力度，加快转变经济发展方式，从而为经济保持中高速增长奠定坚实基础。国家“稳外需，促内
需”的政策将给中国未来经济发展带来强大的政策红利。
    公司积极顺应国家产业政策变化，在做精做好传统业务的同时，逐步实施战略转型，大力拓
展内贸业务，积极尝试新兴行业，努力提升企业核心竞争力。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    报告期末，公司对外股权投资总额为 1,256,075,373.90 元，比 2015 年增加 106,741,905.36
元，增加比例为 9.29%,增加原因主要是华安证券上市后会计处理方式按会计准则规定作相应调整。
(1) 重大的股权投资
√适用□不适用
    1）为积极推动跨境电子商务平台项目，扩大领秀公司市场规模，公司出资 2,004.56 万元，
与上海汇银（集团）有限公司共同对领秀公司进行同比例增资。目前领秀公司已办理完成相应的
工商登记手续。
    2）根据公司发展战略，公司对全资子公司东方创业香港有限公司增资 5,000 万元人民币用于
拓展海外基地项目。
    3）根据公司转型业务的发展战略，公司出资 20 万元参与设立东方翌睿，并向健康基金投资
1 亿元。健康基金管理公司和健康基金已完成工商登记及相应的基金备案。目前健康基金已开始
运作，已完成对上海东松医疗科技股份有限公司投资 10,935.88 万元的增资项目。
                                        14 / 182
                                         2016 年年度报告
    4）为支持下属子公司物流集团日常经营，支持其下属子公司新海航业开展业务，为新海航业
公司转型发展提供动力和基础，公司对物流集团增资 1.4 亿元，物流集团对新海航业增资 2.22
亿元。目前相应的增资手续正在办理中。
    同时，因物流板块战略布局需要，公司受让物流集团持有的新海航业股权，新海航业受让物
流集团持有的新海船代、上海船代和兴海物流的股权，本次股权结构调整完成之后，新海航业成
为本公司全资子公司，新海船代、上海船代和兴海物流均成为新海航业的全资子公司。目前相关
转让手续正在办理中。
    5）根据公司多元化经营的发展战略，公司出资 1,500 万元设立国服公司。目前国服公司已完
成相应的工商登记手续并开始运作。
    6）公司控股子公司东松公司为做大做强现有业务，提升发展动力，引进健康基金为其新股东。
健康基金对其投资 10,935.88 万元，投资完成后健康基金占东松公司 15%股权。目前相应的出资
手续均已办理完毕。
    7）为支持公司控股子公司上海东贸贸易有限公司开展业务，增加东贸贸易的运营资金，公司
与控股子公司东松公司共同对东贸贸易以现金方式增资 7,000 万元。目前相关工商登记手续已办
理完毕。
(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
i、证券投资情况
 序   证券   证券            初始投资成本     持股数量     期末账面值             报告期损益
                      简称                                               占比
 号   品种   代码               （元）          （股）       （元）                 （元）
                      中国
 1    股票   601857           1,569,800.00     94,000.00    747,300.00   11.21%    -75,740.02
                      石油
                      中国
 2    股票   601601             780,000.00     26,000.00    722,020.00   10.83%    -14,020.00
                      太保
                      平安
 3    股票   000001             780,252.44     72,000.00    655,200.00   9.83%     -64,200.00
                      银行
                      中国
 4    股票   601088           1,479,600.00     40,000.00    647,200.00   9.71%      19,000.00
                      神华
                      农业
 5    股票   601288             503,925.60    200,000.00    620,000.00   9.30%       7,360.00
                      银行
                      粤高
 6    股票   000429             349,798.20     70,000.00    478,800.00   7.18%     139,501.80
                      速A
                      建设
 7    股票   601939             523,935.19     83,500.00    454,240.00   6.81%     -42,426.00
                      银行
                      兴业
 8    股票   601377             349,882.00     33,800.00    258,570.00   3.88%     -87,932.00
                      证券
                      中海
 9    股票   601866             350,860.00     53,000.00    216,240.00   3.24%    -161,440.00
                      集运
 10   股票   601898   中煤      437,580.00     26,000.00    151,060.00   2.27%     -19,890.00
                                             15 / 182
                                                         2016 年年度报告
                           能源
     期末持有的其他证券投资                1,507,215.55                            1,716,447.95          25.75%        -128,824.21
 报告期已出售证券投资损益                                                                                              -498,908.63
                 合计                      8,632,848.98             -              6,667,077.95         100.00%        -927,519.06
ii.持有其他上市公司股权情况
 序     证券代            初始投资成本       占期末该公司股                                         报告期所有者权益   会计核   股份
                   简称                                       期末账面值（元）   报告期损益（元）
 号       码                 （元）           权比例（%）                                                变动          算科目   来源
                                                                                                                       可出售
                   华安                                                                                                         法人
 1      600909            320,707,884.00         6.60%         523,314,960.59     36,750,000.00       201,689,287.79   金融资
                   证券                                                                                                          股
                                                                                                                         产
                                                                                                                       可出售
                   海通                                                                                                         法人
 2      600837            15,331,290.92           <5%          193,410,000.00     89,279,967.25       -84,587,255.62   金融资
                   证券                                                                                                          股
                                                                                                                         产
                                                                                                                       可出售
                   交通                                                                                                         法人
 3      601328            15,275,524.91           <5%           55,183,928.03      2,582,263.53        -4,805,879.35   金融资
                   银行                                                                                                          股
                                                                                                                         产
                                                                                                                       可出售
                   中源                                                                                                         法人
 4      600645                762,703.16          <5%           24,748,192.00                         -26,463,481.80   金融资
                   协和                                                                                                          股
                                                                                                                         产
                                                                                                                       可出售
                   锦江                                                                                                         法人
 5      600650             1,040,000.00           <5%           9,668,229.12         104,544.00        -7,094,355.84   金融资
                   投资                                                                                                          股
                                                                                                                         产
                                                                                                                       可出售
                   申达                                                                                                         法人
 6      600626                368,949.23          <5%           5,476,000.00          40,000.00          -855,000.00   金融资
                   股份                                                                                                          股
                                                                                                                         产
                                                                                                                       可出售
                   双鹤                                                                                                         法人
 7      600062             5,195,802.74           <5%           5,103,963.54          42,475.63           -99,875.13   金融资
                   药业                                                                                                          股
                                                                                                                         产
                                                                                                                       可出售
                   辅仁                                                                                                         法人
 8      600781                150,000.00          <5%           3,393,000.00                              -68,850.00   金融资
                   药业                                                                                                          股
                                                                                                                         产
                                                                                                                       可出售
                   辽宁                                                                                                         法人
 9      600739             5,191,703.30           <5%           3,338,063.56        -646,796.28                 0.00   金融资
                   成大                                                                                                          股
                                                                                                                         产
                                                                                                                       可出售
                   龙头                                                                                                         法人
 10     600630                538,888.89          <5%           3,088,000.00                           -2,136,000.00   金融资
                   股份                                                                                                          股
                                                                                                                         产
                                                                                                                       可出售
                   申万                                                                                                         法人
 11     000166                400,000.00          <5%           2,732,781.25          65,586.75          -404,717.53   金融资
                   宏源                                                                                                          股
                                                                                                                         产
          合计            364,962,747.15           -           829,457,118.09    128,218,040.88        75,173,872.53     -
                                                              16 / 182
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(六) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
（1）主要控股参股子公司分析
                                                                                                单位：万元
                          主要    表决权       取得        注册资本      总资产     净资产        净利润
     子公司全称
                          业务    比例(%)      方式        （万元）    （万元）     （万元）    （万元）
                       服装生
东方国际创业闵行服装                          投资设
                       产及内     100.00                   8,815.60     7,715.99    7,498.12      -501.52
实业有限公司                                  立
                       外销
东方国际创业浦东服装   进出口                 投资设
                                  100.00                   1,000.00     6,942.39    2,056.01       101.00
进出口有限公司         贸易                   立
上海东创嘉利国际贸易   进出口                 投资设
                                   70.50                   1,000.00     1,882.49    1,224.81        44.84
有限公司               贸易                   立
东方国际创业白鹤服装   进出口                 投资设
                                  100.00                   2,850.00     2,588.04    1,387.77        66.44
实业有限公司           贸易                   立
                       服装生
                                              投资设
上海高南制衣有限公司   产及内      80.00                   2,712.50     1,627.67    1,526.30       -90.58
                                              立
                       外销
                                              同一控
东方国际物流（集团）   货物、运
                                  100.00      制下企       32,000.00   148,873.42   64,768.58     -731.54
有限公司               输代理
                                              业合并
                                              同一控
上海经贸嘉华进出口有   进出口
                                  100.00      制下企         500.00     2,155.61      545.16        17.95
限公司                 贸易
                                              业合并
                                              同一控
上海东松医疗科技股份   进出口
                                   51.00      制下企       2,205.88    145,993.07   16,332.57    8,532.50
有限公司               贸易
                                              业合并
                                              同一控
东方国际集团上海市针   进出口
                                  100.00      制下企       2,000.00    65,812.25    16,765.62    1,410.35
织品进出口有限公司     贸易
                                              业合并
                                              同一控
东方国际集团上海市纺   进出口
                                  100.00      制下企       5,016.81    82,226.55    42,278.40    1,715.51
织品进出口有限公司     贸易
                                              业合并
                                              同一控
东方国际商业(集团)有   进出口
                                  100.00      制下企       5,000.00    18,376.77    7,948.88       340.66
限公司                 贸易
                                              业合并
                                                17 / 182
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         O.I.E.AUSTRALIA PTY.    进出口              投资设
                                          100.00                  AUD30.00        407.14       366.11      -34.17
         LTD                     贸易                立
         O.I.EHONGKONG           进出口              投资设
                                          100.00                   HK 1.00      2,950.40    -2,711.42     -906.97
         CO.,LTD.                贸易                立
                                                     非同一
         上海领秀电子商务有限    电子商              控制下
                                          66.94                   4,994.56      4,525.16    -1,271.13   -2,912.40
         公司                      务                企业合
                                                     并
         上海东方国际创业品牌    服装内              投资设
                                          60.00                   3,000.00      6,860.71    -1,687.80   -3,260.04
         管理股份有限公司          贸                立
                                 服装内              投资设
         上海嘉棉服饰有限公司             91.32                   1,000.00        927.12       473.01     -361.02
                                   贸                立
                                 进出口              投资设
         上海东贸贸易有限公司             77.95                   2,000.00     37,635.46     2,519.90      509.41
                                 贸易                立
                                                     非同一
                                 服装内              控制下
         上海朗绅服饰有限公司             79.00                   5,000.00      5,053.21     4,934.79      -58.87
                                   贸                企业合
                                                     并
                                                                                           单位：万元
          对公司净利润影响达到 10%以上控股公司             营业收入          营业利润       净利润
         东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司 231,139.97                   4,000.05       1,715.51
         上海东松医疗科技股份有限公司                    198,697.53          10,968.11      8,532.50
         上海领秀电子商务有限公司                             4,253.96       -2,901.34     -2,912.40
         上海东方国际创业品牌管理股份有限公司                 6,051.94       -3,367.69     -3,260.04
                                                                         公司所                         母公司净利
                                                                                    母公司净资产
 参股公司名称     业务性质        主要产品或服务        注册资本         占权益                             润
                                                                                      （万元）
                                                                           (%)                            （万元）
                                投资银行、证券投资、
华安证券股份有
                    金融        资产管理、固定收益 36.2 亿元             6.60       1,171,099.46        62,842.78
    限公司
                                      等业务
            注：华安证券（SH.600909）股票于 2016 年 12 月 6 日在上海证券交易所上市，其 2016 年度
    报告定于 2017 年 3 月 29 日披露，故本次披露其 2016 年 12 月母公司财务数据（未经审计），详
    见华安证券于 2017 年 1 月 6 日披露的《华安证券股份有限公司 2016 年 12 月财务数据简报》。
        (八) 公司控制的结构化主体情况
        □适用√不适用
    三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
        (一) 行业格局和趋势
        √适用□不适用
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                                    2016 年年度报告
    2016 年，全球经济面对多项周期性和结构性不利因素，复苏较为乏力。发达经济体总需求不
足和长期增长率不高现象并存，新兴经济体总体增长率下滑趋势未得到有效遏制。由于全球需求
不旺、世界经济增长放缓、贸易保护主义抬头，使全球贸易较为低迷，出口贸易更是出现较大幅
度的负增长。
    2016 年，中国全面启动了国民经济和社会发展第十三个五年规划，重点推行经济体制改革，
加大结构性改革力度，加快转变经济发展方式，从而为今后中国经济保持中高速增长奠定坚实基
础。国家“稳外需，促内需”的政策将给中国未来经济发展带来强大的政策红利，也对公司经营
带来积极的影响。与此同时，国内生产成本进一步上升，国内劳动力和原材料成本持续上涨，降
低了中国出口产品的竞争力。传统进出口业务模式受到挑战，外贸业务转型势在必行。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
    公司以打造可控的、有竞争优势的、可持续发展的核心竞争力为手段，在保持适度规模的基
础上继续做强、做精、做深、做细货物贸易和现代物流两大主业，以扩大对外投资和重新布局资
产格局为途径，实施多元化经营的战略转型，以完善稳健型资产配置为支撑，实现资源的优化配
置，争取发展成为一家在货物贸易和现代物流方面具备较强综合实力和竞争力的，多领域发展、
多元化经营的上市公司。
(三) 经营计划
√适用□不适用
    公司以对市场需求的充分分析和科学预测为前提，以销售预算为起点，进而延伸到成本、费
用和资金收支等经济活动各方面。按照公司 2017 年的经营计划，营业收入目标为 139.31 亿元，
费用总额将控制在 8.13 亿元，营业成本将控制在 130.59 亿元。为达到上述经营目标，公司将按
照“稳中求进”的原则，努力保持现有出口规模，力争逐步扩大进口规模；在强调风险防范意识
的前提下，积极发挥现有的资金优势，努力提高自营业务比例；开拓新的服务贸易项目，积极推
进内销业务，打造内贸品牌，提升产品附加值。
    公司将继续推进现代物流等服务产业的建设，布局健康和教育产业，积极拓展新的盈利增长
点，提升公司核心竞争力。加强各个服装品牌项目的投后管理，扩大各品牌的销售规模。公司将
继续积极推动非公开发行股票的工作。
    公司将依据证监会和上交所的要求，加强内控体系建设，完善各项内部管理制度，并定期对
内控制度的执行情况进行相应的检查和评估，防范各类风险。公司还将做好干部与员工队伍的建
设，加大对员工思想道德、业务技能等方面的教育培训；公司将继续实施人才培养计划，鼓励有
志员工在公司转型中，将自己个人成长与公司发展紧密结合，为公司做出贡献。
1.   可能面对的风险
√适用□不适用
    公司是一家主营现代贸易和物流的大型国有控股上市公司，从事国内外贸易长达几十年，是
上海最大的进出口企业之一，也是上海最大的物流服务提供商之一。
    公司目前面对的风险主要包括：
    （1）经济风险：目前中国经济已经进入下行阶段，经济增长放慢。进出口贸易也受到影响，
对企业的业务发展带来不利影响。近年来，公司通过多元化经营以及业务资源整合，已经建立完
整的国内外贸易体系，形成了国内较为完善的轻纺产品的业务链，经营运作情况良好。2017 年，
公司将继续发挥自身的原有优势，推动出口业务增长，拓展进口业务。
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                                    2016 年年度报告
    此外，公司逐步向新兴行业转型，原有较为单一的传统行业的经营风险将有所降低。
    （2）行业风险：公司从事国际贸易业务历史悠久，熟悉市场，与国内外客户保持良好合作关
系，有较强的市场竞争力和完善的销售网络。公司在国内外市场上进出口及销售的产品，都是按
需订购、以销定产，且产品有一定特色。预计市场风险可控。公司从事的现代物流行业，虽然竞
争较为激烈，但公司具有多年经营管理的经验，以及遍布全球的物流网络和合作商，业务总体经
营稳健，风险处于可控状态。
    （3）客户信用风险：在目前国内外经济形势不甚乐观的情况下，公司加强对各类客户采取了
较为严格的资信调查与审核制度，并承保了出口信用保险，有效地加强信用风险管理，减小了风
险敞口，降低了风险。
    （4）财务风险：公司财务实力雄厚，流动资金充裕，与各大金融机构保持良好的业务合作关
系，能够方便快捷地获得银行融资。此外，公司还拥有较多的金融资产，财务与投资活动开展一
直较为稳健，内控机制健全有效，可以有效地规避财务风险。
    （5）汇率风险：公司进出口业务主要采用美元结算。2016 年以来，人民币对美元小幅贬值。
人民币贬值对于公司出口业务有利，但不利于扩大进口业务。公司进出口业务同步开展，且进口
规模小于出口规模，公司汇率风险可控。
    （6）法律风险：公司设有法律审计部门，建立了较为严格的合同审核制度，能有效避免法律
风险（如违约、欺诈、知识产权侵害案件）所造成的企业经济损失。
    （7）人力资源风险：公司目前正处于传统业务整固和战略转型阶段。为防止传统业务核心人
员流失，公司建立了较为完整的员工考核激励机制。公司还在考虑进一步完善考核激励制度，并
适时试点股权激励，以留住核心员工。转型发展涉足的行业与原有行业有明显的差异，需要培养
引进经营人才。公司已经开展了人才培养引进工作。
(四) 其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
                               第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
                                          20 / 182
                                                    2016 年年度报告
    2016 年 6 月 23 日，公司 2015 年度股东大会审议通过了《2015 年度利润分配方案》，以公司
总股本 522,241,739 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.9 元（含税），共计派发股利
47,001,756.51 元。
    2016 年 8 月 16 日，公司在上海证券报上刊登分红派息实施公告，确定分红派息股权登记日
为 2016 年 8 月 19 日，除权除息日为 2016 年 8 月 22 日，红利发放日为 2016 年 8 月 22 日，并顺
利实施分红派息方案。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                                   分红年度合并报表         占合并报表中归
                              每 10 股派
     分红      每 10 股送                   每 10 股转       现金分红的数额        中归属于上市公司         属于上市公司普
                              息数(元)
     年度      红股数（股）                 增数（股）             （含税）        普通股股东的净利         通股股东的净利
                              （含税）
                                                                                              润              润的比率(%)
2016 年                  0          0.90              0        47,001,756.51          148,861,299.47                   31.57
2015 年                  0          0.90              0        47,001,756.51          147,352,175.89                   31.90
2014 年                  0          0.80              0        41,779,339.12          134,951,884.95                   30.96
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)        公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
            期内的承诺事项
√适用 □不适用
承     承                                           承诺      是否    是否    如未能及时履
诺     诺     承诺               承诺               时间      有履    及时    行应说明未完      如未能及时履行应说明下一步计
背     类     方                 内容               及期      行期    严格    成履行的具体                  划
景     型                                             限        限    履行        原因
与     其     东方   在重大资产重组交易完成后，东   2011      否      是
重     他     国际   方国际集团承诺，东方国际集团   年3
大            （集   作为第一大股东将继续保持上市   月9
资            团）   公司的独立性，在资产、人员、   日
产            有限   财务、机构和业务上遵循“五分
重            公司   开”原则。
组
相
关
的
承
诺
与     解     东方   在重大资产重组交易完成后，东   2011      是      是      2013 年 11 月    2014 年 2 月 13 日，东方国际集团
重     决     国际   方国际集团及下属控股子公司从   年3                       28 日，东方国    来函，就承诺作出补充：在 2015
大     同     （集   任何第三者获得的任何商业机会   月9                       际集团来函，     年 12 月 31 日前完成相关资产注入
资     业     团）   与上市公司之业务构成或可能构   日                        就 2011 年公     方案或将相关资产注入方案报送
产     竞     有限   成实质性同业竞争的，东方国际                             司重大资产重     相关审批部门”。2015 年 9 月 8
重     争     公司   集团将及时通知上市公司，在经                             组时的承诺作     日，公司 2015 年第一次临时股东
组                   第三方同意且有利于保护上市公                             如下说明：1.     大会审议通过了非公开发行方案，
相                   司利益的前提下，将该等商业机                             2013 年 11 月    其中包含上市公司收购外贸公司
关                   会让与上市公司。东方国际集团                             28 日，东方国    100%股权的议案。2015 年 9 月 21
的                   保证不利用上市公司控股股东的                             际集团召开董     日，公司收到中国证监会出具的
                                                           21 / 182
                                                     2016 年年度报告
承               身份进行任何损害上市公司的活                               事会战略投资     《中国证监会行政许可申请受理
诺               动。如果东方国际集团或下属控                               委员会会议，     通知书》（152768 号），对公司
                 股子公司因违反本承诺而致使上                               听取了有关部     非公开发行材料予以受理。公司分
                 市公司及/或其下属公司遭受损                                门关于相关工     别在 2016 年 1 月 23 日及 2016 年
                 失，东方国际集团将按照有关法                               作进展情况汇     4 月 28 日完成了对反馈意见中所
                 律法规的规定承担相应的赔偿责                               报，东方国集     列问题的回复，并以临时公告的形
                 任。东方国际集团承诺本次交易                               团将按照承       式进行了信息披露。2016 年 5 月
                 完成后，东方国际集团上海市对                               诺，稳步地推     30 日，公司收到中国证监会出具
                 外贸易有限公司（以下简称“外                               进将外贸公司     的《关于请做好相关项目发审委会
                 贸公司”）与上市公司在对同一                               的优质资产注     议准备工作的函》（以下简称“告
                 商品类别和同一客户的进出口业                               入上市公司，     知函”）并及时进行了披露，公司
                 务方面存在利益冲突的，东方国                               相关工作已开     编制了对本次非公开发行股票修
                 际集团将督促外贸公司优先将该                               始启动，包括，   订的相关议案提交 2016 年第二次
                 等进出口业务的商业机会让与上                               成立专门工作     临时股东大会审议，相关议案未获
                 市公司。外贸公司的进出口商品                               小组和落实相     通过。2016 年 8 月 31 日及 9 月 19
                 类别与上市部分的交叉占比将继                               关职能部门来     日，公司对本次非公开发行股票事
                 续逐年下降。本次交易完成后 30                              具体推进。2.     宜进行了调整，并提交第六届董事
                 个月内对外贸公司债务纠纷进行                               东方国际集团     会第二十五次会议和公司 2016 年
                 清理，加强内部控制，降低业务                               正积极推动外     第三次临时股东大会审议通过。
                 风险，完成业务梳理及不良资产                               贸公司加大力     2016 年 9 月 20 日，公司收到了上
                 剥离，待该等事项实施完毕后按                               度梳理和解决     海市国资委同意公司对本次非公
                 照商业惯例及市场公允价格通过                               历史上所形成     开发行股票事宜进行调整的批复
                 并购重组等方式，依据集团整体                               的债务纠纷，     并及时进行了披露。公司于 2016
                 战略步骤，启动将外贸公司注入                               争取使外贸公     年 9 月 30 日收到了《中国证监会
                 上市公司的程序。                                           司早日满足相     行政许可申请中止审查通知书》
                                                                            关条件，尽快     （152768 号）。2016 年 12 月 1 日，
                                                                            实现将其优质     公司收到了中国证监会下发的《行
                                                                            资产注入上市     政许可申请恢复审查通知书》
                                                                            公司。           （152768 号）。
与   解   东方   在重大资产重组交易完成后，东        2011      否      是
重   决   国际   方国际集团将继续严格按照《公        年3
大   关   （集   司法》等法律、法规、规章等规        月9
资   联   团）   范性文件的要求以及上市公司          日
产   交   有限   《公司章程》的有关规定，行使
重   易   公司   股东权利或者敦促董事依法行使
组               董事权利，在股东大会以及董事
相               会对有关涉及上市公司事项的关
关               联交易进行表决时，履行回避表
的               决的义务。东方国际集团与上市
承               公司之间将尽量减少关联交易。
诺               在进行确有必要且无法规避的关
                 联交易时，保证按市场化原则和
                 公允价格进行公平操作，并按相
                 关法律、法规、规章等规范性文
                 件的规定履行交易程序及信息披
                 露义务。保证不通过关联交易损
                 害上市公司及其他股东的合法权
                 益。
与   解   东方   上海新贸海国际集装箱储运有限        2011      是      是                    2014 年 2 月 13 日，公司控股股东
重   决   国际   公司位于上海市长江西路 818 号       年3                                     东方国际集团就承诺作出如下补
大   土   （集   的划拨土地和未办理产证的            月9                                     充：新贸海一旦因规划实施无法使
资   地   团）   4,384.60 平方米房屋建筑物，东       日                                      用该地块且所获来自于规划变更
产   等   有限   方国际集团承诺，如果上海新贸                                                的动迁补偿不足以抵销其损失的，
重   产   公司   海国际集装箱储运有限公司因权                                                东方国际集团将在 3 个月内按照
组   权          属不规范而不能按照现状使用该                                                权益比例弥补因此额外支付的成
相   瑕          处房地产，东方国际集团将按权                                                本、费用、停工停产损失（若有）
关   疵          益比例弥补其因此额外支付的成                                                等”。
的               本、费用、停工停产损失（若有）
承               等。上海市宝山区规划和土地管
诺               理局于 2011 年 1 月 17 日出具《关
                 于东方国际（集团）有限公司两
                 幅地块的规划意见的复函》，说
                 明上述长江西路 818 号土地规划
                 性质已变更为储备用地（指城市
                 发展备用地），同意上述地块在
                 规划未实施前可按现状保留。
与   债   东方   东方国际集团承诺，上海东英装        2011      是      是                    2014 年 2 月 13 日，控股股东东方
重   务   国际   饰工程有限公司、上海金茂国际        年3                                     国际集团来函，就承诺作出如下补
大   剥   （集   贸易有限公司二家企业清算过程        月9                                     充：一旦债权人就已剥离的三年以
资   离   团）   中给上市公司所造成的或有损          日                                      上债权债务向上市公司提出诉求
产        有限   失、义务及相关费用，均由东方                                                等，由东方国际集团负责在 3 个月
                                                            22 / 182
                                                     2016 年年度报告
重          公司   国际集团承担。对于剥离的无法                             内与对方协商解决并承担可能存
组                 取得债权人同意的 1,950.18 万元                           在的偿付及或有义务”。 2017 年
相                 三年以上预收款项和应付款项，                             3 月 9 日，公司收到东方国际集团
关                 东方国际集团承诺，承担可能存                             转交的上海市长宁区人民法院出
的                 在的偿付及或有义务。上海市长                             具的（2011）长民二（商）清字第
承                 宁区人民法院已于 2011 年 8 月 9                          3-3 号民事裁定书，裁定：终结对
诺                 日正式受理纺织品公司对上海东                             上海东英装饰工程有限公司的强
                   英装饰工程有限公司的强制清算                             制清算程序。
                   申请，并委托上海汇同清算事务
                   有限公司对上海东英装饰工程有
                   限公司进行清算。上海金茂国际
                   贸易有限公司的清算工作尚未完
                   成。上述剥离的预收款项和应付
                   款项未发生偿付及或有义务的情
                   形。
其     其   东方   对于因重大资产重组涉及的标的      2011      否      是   2014 年 2 月 13 日，控股股东东方
他     他   国际   公司在注入上市公司前正在进行      年3                    国际集团来函，承诺作出如下补
承          （集   或尚未了结的或可预见的标的金      月9                    充：若通过法院执行收回债权后仍
诺          团）   额 100 万元以上的重大诉讼、仲     日                     不能弥补利泰公司账面损失的，在
            有限   裁事项所造成的或有损失、义务                             接到法院相关通知后，由东方国际
            公司   及相关费用，东方国际集团承诺                             集团在 30 日内就差额部分以现金
                   按权益比例承担。标的公司涉及                             对东方创业作出补偿”。2015 年
                   的诉案件：（1）2010 年 10 月利                           一季度，利泰公司与被告达成了相
                   泰公司以买卖合同纠纷向上海市                             关协议，利泰公司收到欠款人民币
                   浦东新区人民法院提出对上海赛                             100 万元，剩余 280 万元有待执行。
                   龙贸易有限公司的诉讼，诉讼上
                   海赛龙贸易有限公司累计欠付利
                   泰公司 380 万元以及 0.976 万元
                   欠款及相应利息，利泰公司一审
                   胜诉，已申请查封了被告的两处
                   房产。目前该案已和解。
(二)    公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
                                                            23 / 182
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（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                   单位：元币种：人民币
                                         原聘任                        现聘任
境内会计师事务所名称           立信会计师事务所（特殊普通   天职国际会计师事务所（特殊
                               合伙）                       普通合伙）
境内会计师事务所报酬           70 万元                      70 万元
境内会计师事务所审计年限       4年                          无
                                          名称                          报酬
内部控制审计会计师事务所       天职国际会计师事务所（特殊   30 万元
                               普通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
     2016 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第二十次会议同意续聘立信会计师事务所（特殊普通
合伙）担任公司 2016 年度财务报表审计与内控审计，详见临 2016-009 号公告。该议案经 2015
年度股东大会审议通过。
     2016 年 12 月，公司接到原审计单位立信会计师事务所通知，负责公司 2016 年度审计的业务
团队人员发生较大变动，立信无法按原计划完成本公司 2016 年度审计工作。经公司审计委员会及
第六届董事会第二十九次会议审议，同意改聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016
年度财务报表审计与内控审计单位，并提交公司股东大会审议。详见临 2016-063 号公告。2017
年 1 月 19 日，该议案经公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过。详见临 2017-001 号公告。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
                                         24 / 182
                                     2016 年年度报告
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
以前年度发生，持续到报告期的诉讼事项：
     1、2011 年 5 月 31 日，东方国际物流上海空运有限公司向浦东法院提起诉讼，要求上海汇裕
国际运输代理有限公司支付所欠的东方国际物流上海空运有限公司运费及违约金总计人民币 424
万元，并向法院申请了财产保全。后由于上海汇裕国际运输代理有限公司进入破产清算程序，空
运公司首次获偿 78.09 万元，2014 年 2 月第二次破产清算分配再次获偿 53.36 万元，目前共获偿
131.45 万元。
     2、2010 年 10 月利泰公司以买卖合同纠纷向上海市浦东新区人民法院提出对上海赛龙贸易有
限公司的诉讼，诉讼上海赛龙贸易有限公司累计欠付利泰公司 380 万元欠款以及 0.976 万元利息，
利泰公司一审胜诉，判决被告赛龙公司支付原告欠款人民币 380 万元及利息.判决被告史嘉芳房屋
抵押优先偿付 976000 欠款及利息；判决始臻公司、黄健承担连带责任。2015 年一季度，利泰公
司与被告达成并执行了和解协议。协议目前已履行完毕，利泰公司收到欠款人民币 100 万元，剩
余 280 万元有待执行。
     3、公司诉闽发证券有限责任公司国债托管纠纷诉讼案，标的金额 3000 万元，本公司已于 2008
年 9 月 23 日向闽发证券有限责任公司管理人申报破产债权。2009 年 12 月 31 日，根据（2008）
榕民破字第 2-7 号民事裁定书，在闽发证券可供分配的破产财产中，我公司分得双鹤药业股份
229,598 股、辽宁成大股份 123,907 股。2010 年 6 月 9 日闽发证券第二次破产财产分配，我公司
分得现金人民币 3,342,303.32 元。2011 年 12 月 27 日闽发证券第三次破产财产分配，我公司分
得现金人民币 2,536,079.60 元。2012 年 12 月，福州中院出具了裁定书，裁定破产程序终结。2016
年 8 月，公司收到闽发证券破产管理人分配的第四次破产财产分配款 1,073,248.47 元。
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
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其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
1）公司全资子公司东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司(以下简称“纺织品公司”)预计
2016 年度与关联方绍兴海神印染制衣有限公司(以下简称“绍兴海神”)以直接收购和供坯作价加
工方式采购和出口全棉印花、染色布购销总额约 6160 万元人民币。截至 2016 年 12 月 31 日已发
生的购销关联交易总额为 3756.53 万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
1、2016 年 8 月 31 日，公司召开第六届董事会第二十五次会议，同意对本次非公开发行股票项目
的定价基准日、发行价格、发行数量、限售期、募集资金数量和投向等进行调整，调整后本次非
公开发行股票募集资金投资项目不再包括收购外贸公司 100%股权项目。（详见临 2016-044 号公
告）
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
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                                     2016 年年度报告
1、经公司第六届董事会第二十六次会议审议，同意公司出资 1 亿元与控股股东东方国际集团的全
资子公司东方国际集团上海投资有限公司投资健康基金。健康基金已完成工商登记及相应的基金
备案，目前公司已支付投资款 4000 万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
1）2016 年 1 月 15 日，公司第六届董事会第十九次会议同意公司控股子公司领秀公司的全资子公
司香港普捷有限公司向控股股东东方国际集团的全资子公司东方国际香港有限公司申请境外借款
150 万元美元(折人民币 1000 万元)，期限一年。详见临 2016-004 号公告。截至 2016 年 12 月 31
日，普捷公司已使用境外借款额度 150 万美元，支付利息 2.75 万美元。
2）2016 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第二十次会议同意公司继续通过银行向控股股东东方国
际集团申请委托贷款人民币 12000 万元，借款年利率以不超过中国人民银行同期一年期贷款利率
为基准，协商确定。期限为一年。详见临 2016-013 号公告。公司向控股股东东方国际集团支付利
息 220 万元。
3）2016 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第二十次会议同意领秀公司通过银行向东方国际集团申
请委托贷款人民币 4700 万元，借款年利率以不超过中国人民银行同期一年期贷款利率为基准，协
商确定。期限为一年。详见临 2016-013 号公告。截至 2016 年 12 月 31 日，领秀公司已借款 4500
万元，已向东方国际集团支付利息 53.35 万元。
4）2016 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第二十次会议同意公司下属新海利公司继续向东方国际
集团的全资子公司集团香港公司申请境外借款 300 万美元（约合人民币 1905 万元）。详见临
2016-013 号公告。截至 2016 年 12 月 31 日，新海利公司向集团香港公司支付利息 19.8 万美元。
5）2016 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第二十次会议同意公司控股子公司利泰公司继续向东方
国际集团申请委托贷款人民币 2500 万元，借款年利率以不超过中国人民银行同期一年期贷款利率
为基准，协商确定，期限为一年。详见临 2016-013 号公告。截至 2016 年 12 月 31 日，利泰公司
已借款 1000 万元，已向控股股东东方国际集团支付利息 56.56 万元。
6）2016 年 8 月 31 日，公司第六届董事会第二十五次会议同意公司向控股股东东方国际集团申请
委托贷款人民币 14000 万元，用于支持下属子公司开展业务，借款年利率以不超过中国人民银行
同期一年期贷款利率为基准，协商确定，期限为一年。详见临 2016-045 号公告。截至 2016 年 12
月 31 日，公司向控股股东东方国际集团支付利息 38.89 万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用□不适用
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1）2016 年 11 月 14 日，公司第六届董事会第二十八次会议同意东松公司引入健康基金为其新股
东，健康基金对东松公司增资 10935.88 万元人民币。东松公司已完成了相应的工商变更登记。
2）2016 年 5 月 3 日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于参股设立东方翌睿（上
海）投资管理有限公司暨关联交易的议案》, 同意公司出资 20 万元，与东方国际集团上海投资有
限公司、上海东方睿德股权投资基金有限公司、上海交大产业投资管理（集团）有限公司、上海
新农村建设投资股份有限公司共同出资成立东方翌睿（上海）投资管理有限公司。东方翌睿（上
海）投资管理有限公司注册资本人民币 200 万元。目前东方翌睿（上海）投资管理有限公司已完
成工商注册并开始运作。
十五、重大合同及其履行情况
(一)     托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)     担保情况
√适用 □不适用
                                                                           单位: 元    币种: 人民币
                                公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                                     担         担
                                                                                               关
担 担保方与上                        保         保      担保是否               是否存
              被担 担保 担保发生日期               担保          担保是 担保逾        是否为关 联
保 市公司的关                        起         到      已经履行               在反担
              保方 金额 (协议签署日)               类型          否逾期 期金额        联方担保 关
方     系                            始         期        完毕                   保
                                                                                               系
                                     日         日
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担
保）
                                    公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                        138,711,500.00
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                     138,711,500.00
                                 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                       138,711,500.00
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                   4.36
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提
供的债务担保金额（D）
                                                28 / 182
                                           2016 年年度报告
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明               不适用
担保情况说明                                     上述期末对控股子公司担保余额均为本公司及下属子公司之
                                                 间相互提供担保。
(三)      委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                          委托              实际          是否    计提           是    关
受     委托理                                      报酬            实际                   是否
                委托理财金   委托理财起   理财              收回          经过    减值           否    联
托     财产品                                      确定            获得                   关联
                    额         始日期     终止              本金          法定    准备           涉    关
人       类型                                      方式            收益                   交易
                                          日期              金额          程序    金额           诉    系
交     交通银   17,000,000   2016/4/22            年收                    是          0   否     否
通     行保本                                     益率
银     浮动收                                     3.6%
行     益理财
       产品
合            17,000,000
        /                       /          /        /                      /               /     /     /
计
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）                                                                  0.00
委托理财的情况说明                                          该理财产品为本公司控股子公司东松公司自有资
                                                            金购买，可根据需要随时赎回产品，赎回时根据实
                                                            际天数按3.6%年利率计算收益。
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)      其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
（1）2016 年 3 月 28 日，公司收到参股公司华安证券的 2015 年度红利款共 3675 万元，详见临
2016-015 号公告。
（2）2016 年度公司出售海通证券股票共 730 万股，产生收益 8181.90 万元。
上述事项对公司 2016 年度业绩产生积极影响。
（3）公司第六届董事会第二十次会议审议同意向控股子公司品牌公司提供流动资金借款 4900 万
元，期限一年。详见临 2016-014 号公告。公司第六届董事会第二十五次会议同意公司和控股子公
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司朗绅公司共同向公司控股子公司品牌公司提供委托借款 2000 万元，期限一年。详见临 2016-040
号公告。
     截至 2016 年 12 月 31 日，公司向品牌公司提供委托贷款 4300 万元，朗绅公司向品牌公司提
供委托贷款 2000 万元。品牌公司向公司支付利息 135 万元，向朗绅公司支付利息 18 万元。
（3）公司第六届董事会第二十三次会议审议同意公司控股子公司东贸贸易以 3994.88 万元收购东
松公司持有的 5%电装燃油股权，目前相应的工商登记已办理完毕。详见临 2016-028 号公告。
（4）公司第六届董事会第二十三次会议审议同意公司与控股子公司东松公司按持股比例共同对东
贸贸易提供借款人民币 4000 万元，详见临 2016-028 号公告。
（5）公司第六届董事会第二十三次会议同意公司通过银行向全资子公司新海航业提供借款人民币
1.2 亿元，期限三年。截至 2016 年 12 月 31 日，新海航业向公司支付利息 220 万元。详见临 2016-028
号公告。
（6）公司第六届董事会第二十五次会议同意公司向全资子公司物流集团增资 1.4 亿元，物流集团
向子公司新海航业增资 2.22 亿元。目前物流集团已收到增资款并已办理完毕相应的工商登记。详
见临 2016-040 号公告。
（7）公司第六届董事会第二十七次会议同意公司出资人民币 1500 万元成立国服公司，目前国服
公司的工商登记已经完成。详见临 2016-053 号公告。
（8）公司第六届董事会第二十七次会议同意公司受让子公司物流集团下属子公司新海航业、新海
船代、上海船代和兴海物流的部分股权，股权转让完成后新海航业成为公司全资子公司，新海船
代、上海船代和兴海物流成为新海航业的全资子公司。目前相关转让手续正在办理中。详见临
2016-053 号公告。
（9）公司参股子公司华安证券于 2016 年 11 月 11 日收到中国证监会同意其首次公开发行股票的
批复，于 2016 年 12 月 6 日在上海证券交易所正式挂牌上市。公司持有华安证券股份自华安证券
上市之日起 12 个月内不得转让。详见临 2016-056、058 号公告。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)   社会责任工作情况
√适用□不适用
1、以人为本，关爱员工。公司严格执行《劳动法》等相关法律，建设和谐的劳动关系，保障职工
的各项权益。公司建立了良好的工作环境与氛围，使员工能够心情舒畅地工作。公司定期开展各
类活动，有益员工身心，提高企业凝聚力。
2、遵纪守法，诚信经营。公司连续多年被评为重合同守信用单位，是上海海关信得过企业，也是
上海海关 AEO 认证企业和上海市出入境检验检疫一类管理企业。
3、开展业务，和谐共赢。公司多年来始终与供应商和采购商建立良好的业务合作信任关系，保障
他们的合法权益，并促进公司与之的业务发展，实现共赢。
4、回报股东，体现价值。公司严格遵守各项法律规定，稳健经营，提升盈利能力，力争给股东以
丰厚的投资回报，已经持续 10 多年给予股东现金分红回报。公司及时准确进行各类信息披露，确
保投资者享有知情权。
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5、力行公益，回报社会。公司积极参与各类社会各类救灾和慈善捐助，还组织党员职工参加各类
志愿服务。
6、坚持环保，节约资源。公司积极倡导低碳节能的理念，在公司内部推出了一系列节能环保的举
措。同时在业务开展过程中亦十分注意环保，确保业务开展严格遵循国家节能减排的法律法规。
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
(四)   其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
                     第六节     普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
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2、 普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)     限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                       28,026
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                                             29,384
(户)
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                单位:股
                                        前十名股东持股情况
                                                                           质押或冻结情
                                                              持有有限售
       股东名称      报告期内                                                     况             股东
                                  期末持股数量      比例(%)   条件股份数
       （全称）        增减                                                股份                  性质
                                                                  量                   数量
                                                                           状态
东方国际(集团)有              0    366,413,448        70.16            0                      国有法人
                                                                            无
限公司
中国工商银行股份     5,752,001       5,752,001         1.10            0                      其他
有限公司－中证上
海国企交易型开放                                                            无
式指数证券投资基
金
                                                 32 / 182
                                              2016 年年度报告
香港中央结算有限         2,406,417       2,613,666         0.50          0                    境外法人
                                                                                 无
公司
钟旭丹                    -120,488       2,556,300         0.49          0       无           境内自然人
东方国际集团上海                0        1,583,834         0.30          0                    国有法人
市家用纺织品进出                                                                 无
口有限公司
郑锋                     1,246,600       1,246,600         0.24          0       无           境内自然人
廖淑君                   1,237,241       1,237,241         0.24          0       无           境内自然人
张顺洪                     889,000       1,189,000         0.23          0       无           境内自然人
西藏鑫联洪贸易有         1,181,768       1,181,768         0.23          0                    境内非国有
                                                                                 无
限公司                                                                                        法人
陈正芬                     873,700         873,700         0.17          0       无           境内自然人
                                       前十名无限售条件股东持股情况
                                     持有无限售条件流通股的                  股份种类及数量
              股东名称
                                              数量                        种类                 数量
东方国际(集团)有限公司                           366,413,448          人民币普通股            366,413,448
中国工商银行股份有限公司－中                          5,752,001                                 5,752,001
证上海国企交易型开放式指数证                                          人民币普通股
券投资基金
香港中央结算有限公司                                  2,613,666       人民币普通股              2,613,666
钟旭丹                                                2,556,300       人民币普通股              2,556,300
东方国际集团上海市家用纺织品                          1,583,834                                 1,583,834
                                                                      人民币普通股
进出口有限公司
郑锋                                                  1,246,600       人民币普通股              1,246,600
廖淑君                                                1,237,241       人民币普通股              1,237,241
张顺洪                                                1,189,000       人民币普通股              1,189,000
西藏鑫联洪贸易有限公司                                1,181,768       人民币普通股              1,181,768
陈正芬                                                 873,700        人民币普通股                   873,700
上述股东关联关系或一致行动的         上述前 10 名股东中，东方国际（集团）有限公司和东方国际集团上海市家
说明                                 用纺织品进出口有限公司之间存在关联关系，其他股东未知是否存在关联关
                                     系或一致行动。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)     战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                                      东方国际(集团)有限公司
                                                  33 / 182
                                    2016 年年度报告
单位负责人或法定代表人           吕勇明
成立日期                         1994-10-25
主要经营业务                     主要经营业务或管理活动：经营和代理纺织品、服装等商品
                                 的进出口业务，承办中外合资经营、合作生产、三来一补业
                                 务，经营技术进出口业务和轻纺、服装行业的国外工程承包
                                 业务、境内国际招标工程、对外派遣各类劳务人员，承办国
                                 际货运代理业务，产权经纪，自有房屋租赁。（依法须经批
                                 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
报告期内控股和参股的其他境内外   1）持有汇通能源（600605）5.61%股份
上市公司的股权情况               2）持有西藏城投（600773）2.01%股份
                                 3）持有新南洋（600661）1.97%股份
                                 4）持有西部矿业（601168）1.95%股份
                                 5）持有海通证券（600837）0.63%股份
                                 6）持有上港集团（600018）0.03%股份
                                 7）持有中钨高新（000657）0.02%股份
                                 8）持有平安银行（000001）0.01%股份
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二) 实际控制人情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                             东方国际(集团)有限公司
                                          34 / 182
                                    2016 年年度报告
单位负责人或法定代表人           吕勇明
成立日期                         1994-10-25
主要经营业务                     主要经营业务或管理活动：经营和代理纺织品、服装等商品
                                 的进出口业务，承办中外合资经营、合作生产、三来一补业
                                 务，经营技术进出口业务和轻纺、服装行业的国外工程承包
                                 业务、境内国际招标工程、对外派遣各类劳务人员，承办国
                                 际货运代理业务，产权经纪，自有房屋租赁。（依法须经批
                                 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
报告期内控股和参股的其他境内外   1）持有汇通能源（600605）5.61%股份
上市公司的股权情况               2）持有西藏城投（600773）2.01%股份
                                 3）持有新南洋（600661）1.97%股份
                                 4）持有西部矿业（601168）1.95%股份
                                 5）持有海通证券（600837）0.63%股份
                                 6）持有上港集团（600018）0.03%股份
                                 7）持有中钨高新（000657）0.02%股份
                                 8）持有平安银行（000001）0.01%股份
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
                                          35 / 182
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(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         36 / 182
                                                                           2016 年年度报告
                                              第八节         董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                             单位：股
                          性   年                                              年初         年末         年度内股份增   增减变   报告期内从公司获得的   是否在公司关
  姓名      职务(注)                  任期起始日期         任期终止日期
                          别   龄                                              持股数       持股数         减变动量     动原因   税前报酬总额（万元）   联方获取报酬
吕勇明     董事长         男   62   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                             是
唐小杰     副董事长       男   62   2014 年 5 月 20 日   2016 年 3 月 24 日                                                                             是
周峻       副董事长       男   53   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                             是
陈卓夫     董事           男   47   2016 年 6 月 23 日   2016 年 12 月 21 日                                                                            是
季胜君     董事           男   46   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                             是
王佳       董事           女   52   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                             是
瞿元庆     董事、总经理   男   50   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                     72.39   否
陈启杰     独立董事       男   68   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                      6.00   否
魏嶷       独立董事       男   68   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                      6.00   否
黄真诚     独立董事       男   64   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                      6.00   否
强志雄     监事长         男   61   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                             是
谢子坚     监事           男   59   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                             是
黄蓉蔚     监事           女   50   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                     17.81   否
苏红       监事           女   38   2014 年 5 月 20 日   2016 年 5 月 30 日                                                                      8.82   否
程莉       监事           女   38   2016 年 6 月 23 日   2017 年 5 月 20 日                                                                       5.3   否
龙健       监事           女   42   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                     14.02   否
边杰       副总经理       男   52   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                     58.35   否
张荻       副总经理       男   50   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                     55.65   否
盛一鸣     副总经理       男   42   2014 年 5 月 20 日   2017 年 5 月 20 日                                                                     55.65   否
陈乃轶     董事会秘书     男   38   2015 年 9 月 1 日    2017 年 5 月 20 日                                                                     42.72   否
  合计           /        /     /            /                    /                  0               0              0     /                    348.71          /
    姓名                                                                                主要工作经历
                                                                                37 / 182
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吕勇明   硕士，高级经济师。最近五年先后担任上海市国有资产监督管理委员会副主任，东方国际（集团）有限公司党委书记、董事长，东方国际香港有限公司董事长
         和本公司董事长。现任东方国际（集团）有限公司党委书记、董事长，东方国际香港有限公司董事长和本公司董事长。
周峻     硕士，高级国际商务师。最近五年先后担任东方国际（集团）有限公司副总裁、总裁、党委副书记，东方国际集团上海市对外贸易有限公司执行董事、总经理、
         党委书记，东方国际香港有限公司总经理和本公司副董事长。现任东方国际（集团）有限公司总裁、党委副书记，东方国际集团上海市对外贸易有限公司执行
         董事，东方国际香港有限公司总经理和本公司副董事长。
季胜君   硕士，正高级会计师。最近五年先后担任东方国际（集团）有限公司财务总监、副总裁，上海东松国际贸易有限公司监事长、董事长，上海丝绸集团股份有限
         公司董事，东方国际香港有限公司董事，上海领秀电子商务有限公司董事长，东方国际集团上海资产管理有限公司执行董事，东方国际集团上海投资有限公司
         董事长和本公司董事。现任东方国际（集团）有限公司副总裁，上海东松医疗科技股份有限公司董事长，上海丝绸集团股份有限公司董事，东方国际香港有限
         公司董事，上海领秀电子商务有限公司董事长，东方国际集团上海资产管理有限公司执行董事和本公司董事。
王佳     硕士，高级国际商务师。最近五年先后担任东方国际创业股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席、董事，东方国际（集团）有限公司董事、工会主席、
         总部党委书记、人力资源部部长。现任东方国际（集团）有限公司工会主席、人力资源部部长、总部党委书记、董事和本公司董事。
瞿元庆   大学本科学历，最近五年先后担任本公司总经理、党委书记，东方国际物流（集团）有限公司董事长，东方国际集团上海家纺有限公司董事长，东方创业香港
         有限公司董事长等职务。现任本公司董事、总经理、党委书记，东方国际集团上海家纺有限公司董事长 ，上海东松医疗科技股份有限公司董事，华安证券股份
         有限公司董事等职。
陈启杰   管理硕士（MBA）（美国），经济学博士、教授、博士生导师、国务院政府特殊津贴获得者。曾任上海财经大学教务处处长、上海财经大学研究生部主任等职。
         现任国际工商管理学院教授，企业管理及市场营销专业博士生导师。环旭电子股份有限公司和上海徐家汇商城股份有限公司独立董事及本公司独立董事。
魏嶷     同济大学经济与管理学院教授、同济大学中德学院教授，博士生导师、教授，中国注册会计师和中国注册资产评估师。曾任同济大学中德学院系主任。现为上
         海鼎立科技发展(集团)股份有限公司、上海华鑫股份有限公司独立董事、上海普利特复合材料股份有限公司独立董事及本公司的独立董事。
黄真诚   硕士研究生，高级经济师。曾任上海友谊商店总经理，上海友谊集团股份有限公司总经理、董事长，上海友谊集团有限公司副董事长，上海百联集团股份有限
         公司董事、总经理、党委书记、监事长等职，现任本公司独立董事。
强志雄   硕士，高级经济师。最近五年先后担任东方国际（集团）有限公司总法律顾问、副总裁、党委副书记、纪委书记、监事会副主席，上海东松国际贸易有限公司
         董事长，上海松江新城建设发展有限公司副董事长，上海世博（集团）有限公司董事，上海丝绸股份有限公司监事会主席，东方国际集团上海投资有限公司监
         事长和本公司董事、监事会主席。现任东方国际（集团）有限公司党委副书记、纪委书记、监事会副主席，上海丝绸股份有限公司监事会主席和本公司监事会
         主席。
谢子坚   大专学历，高级会计师。曾任东方国际（集团）有限公司人力资源部高级主管、东方国际（集团）有限公司监事。现任东方国际（集团）有限公司法律审计室
         主任、纪委委员、监事，东方国际物流（集团）有限公司监事，东方国际集团上海家纺有限公司监事长和本公司监事。
黄蓉蔚   大学学历，政工师，最近五年先后担任本公司党群工作部主任、综合办公室主任、资产经营部党支部书记、资产经营部副经理。现任本公司监事、资产经营部
         副经理。
程莉     大学本科学历、注册会计师。曾任上海经贸国际货运实业有限公司财务部职员、物流部结算、团委副书记、工会经审委员，团委书记。现任上海经贸国际货运
         实业有限公司财务部经理助理。
龙健     大学学历，经济师，最近五年先后担任东方国际集团上海家纺有限公司综合保障部经理助理、副经理、经理，现任东方国际集团上海家纺有限公司办公室主任。
边杰     硕士，高级工程师，最近五年先后担任东方国际物流（集团）有限公司常务副总经理、总经理。现任东方国际物流集团上海新海航业有限公司总经理、党总支
         书记和东方国际创业股份有限公司副总经理。
张荻     大专学历，最近五年先后担任本公司副总经理兼贸易事业部部长、襄理，上海高南制衣有限公司总经理，上海高南制衣有限公司董事长，东方国际创业闵行服
         装实业有限公司董事长，东方国际创业浦东服装进出口有限公司董事长，东方祥和（柬埔寨）制衣有限公司董事长，东方国际集团上海利泰进出口有限公司董
         事，东方国际集团上海家纺有限公司董事等职务。现任本公司副总经理兼贸易事业部部长、上海高南制衣有限公司董事长、东方国际创业闵行服装实业有限公
         司董事长、东方国际创业浦东服装进出口有限公司董事长、东方祥和（柬埔寨）制衣有限公司董事长、东方国际集团上海利泰进出口有限公司董事、东方国际
                                                                   38 / 182
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             集团上海家纺有限公司董事等职。
盛一鸣       大学本科，经济师，最近五年先后担任本公司副总经理、东方国际物流（集团）有限公司副总经理、东方国际物流（集团）有限公司海运分公司总经理、上海
             恩瓦德时装有限公司董事长、上海嘉棉服饰公司董事长、上海朗绅服饰有限公司董事长、上海领秀电子商务有限公司董事、上海经贸国际货运实业有限公司董
             事。现任本公司副总经理、上海嘉棉服饰公司董事长、上海朗绅服饰有限公司董事长、上海领秀电子商务有限公司董事、上海经贸国际货运实业有限公司董事。
陈乃轶       大学本科学历、经济师。曾先后担任东方国际（集团）有限公司财务部、资产运作部职员，东方国际创业股份有限公司资产经营部副经理、综合办公室主任、
             资产经营部经理、董事会秘书。现任东方国际创业股份有限公司董事会秘书、资产经营部经理。
其它情况说明
√适用 □不适用
1、公司副总经理边杰、公司监事苏红女士的薪酬在东方国际物流(集团)有限公司领取。
2、公司监事龙健女士的薪酬在东方国际集团上海家纺有限公司领取。
3、公司原副董事长唐小杰先生因到龄退休，自 2016 年 3 月 25 日起不再担任本公司副董事长。
4、公司原董事陈卓夫先生自 2016 年 6 月 23 日起担任公司董事，后因工作原因辞职，自 2016 年 12 月 22 日起不再担任本公司副董事长。
5、公司原监事苏红女士因工作原因辞去监事职务，自 2016 年 5 月 31 日起不再担任本公司监事。
6、公司监事程莉女士自 2016 年 6 月 23 日起担任公司监事。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                    股东单位名称                     在股东单位担任的职务              任期起始日期              任期终止日期
吕勇明                      东方国际(集团)有限公司                   党委书记、董事长                2012 年 9 月
唐小杰                      东方国际(集团)有限公司                   无                              2005 年 10 月             2016 年 1 月
周峻                        东方国际(集团)有限公司                   总裁、党委副书记                2016 年 1 月
陈卓夫                      东方国际(集团)有限公司                   无                              2015 年 1 月              2017 年 1 月
季胜君                      东方国际(集团)有限公司                   副总裁                          2015 年 1 月
王佳                        东方国际(集团)有限公司                   工会主席、人力资源部部长、      2010 年 1 月
                                                                     总部党委书记、董事
强志雄                      东方国际(集团)有限公司                   党委副书记、纪委书记、监        2002 年 4 月
                                                                     事会副主席
                                                                       39 / 182
                                                             2016 年年度报告
谢子坚                     东方国际(集团)有限公司               法律审计室主任、监事、纪    2007 年 10 月
                                                                委委员
在股东单位任职情况的说明   无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  其他单位名称                 在其他单位担任的职务           任期起始日期          任期终止日期
陈启杰                     环旭电子股份有限公司和上海徐家汇     独立董事                    2014 年 4 月
                           商城股份有限公司
魏嶷                       鹏起科技发展股份有限公司、上海华     独立董事                    2016 年 5 月
                           鑫股份有限公司、上海普利特复合材
                           料股份有限公司
在其他单位任职情况的说明   无
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   以公司的经营业绩为主并结合一系列考核指标由公司董事会薪酬与考核委员制订薪酬考核方案后报公司
                                         董事会审议通过后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     以公司的经营业绩为主并结合一系列考核指标由公司董事会薪酬与考核委员制订薪酬考核方案后报公司
                                         董事会审议通过后实施。公司独立董事的报酬已经 2014 年 5 月 20 日召开的 2013 年度股东大会审议通过，
                                         确定 6 万元/ 年(税前)，按月平均发放，有效期与第六届董事会任期相同。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 以公司的经营业绩为主并结合一系列考核指标由公司董事会薪酬与考核委讨论通过后实施。
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为 348.71 万元。
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                            担任的职务                          变动情形                           变动原因
                                                                 40 / 182
                                            2016 年年度报告
唐小杰                           副董事长            离任     到龄退休
陈卓夫                           董事                选举     股东推荐
陈卓夫                           董事                离任     因工作原因辞职
苏红                             监事                离任     因工作原因辞职
程莉                             监事                选举     职工代表大会推荐
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                41 / 182
                                    2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                       1,666
在职员工的数量合计                                                             2,003
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
               专业构成类别                               专业构成人数
                 生产人员
                 销售人员
                 技术人员
                 财务人员
                 行政人员
                   合计                                                        2,003
                                      教育程度
               教育程度类别                                数量（人）
大学本科及以上
大学专科
中专及以下
                   合计                                                        2,003
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
1、公司及所属子公司领导班子成员的薪酬政策按照经营者薪酬考核办法的要求，实行年薪制。每
年在制定《经营者年薪考核办法》时，坚持企业领导班子成员的薪酬与企业的经济效益挂钩，并
与企业职工收入挂钩的原则，使领导班子成员能充分考虑职工的收益。
2、公司职工薪酬：业务人员根据进出口业务额和利润按比例提成；管理人员按照工作业绩和服务
质量实行考评制。
3、公司及所属公司将根据国务院制定的企业职工收入分配纲要，研究修改职工薪酬分配办法，合
理调整薪酬分配比例，以求企业的薪酬政策更公平、公正。
(三) 培训计划
√适用□不适用
1、开展党校培训，增强员工党性，提高员工综合素质。
2、对中层管理人员及各相应部门开展人力资源、财务、税务政策、生产安全、招投标业务等工作
技能培训，有效提高各部门专业技能水平，增强组织协调能力和执行能力。
3、对业务部门开展了信保知识培训及专题案例讲座，提高了业务部门的工作能力，增强了业务风
险的防范意识。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数（小时）
劳务外包支付的报酬总额（万元）
                                        42 / 182
                                           2016 年年度报告
七、其他
□适用√不适用
                                   第九节          公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
    报告期内，公司治理情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在重大差异。公司
严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《企业内部控制基本规范》及配套指引和中国证监会、上海证券交易所相关法律法规及通知的要
求，认真执行公司治理的相关制度，不断完善公司法人治理结构，优化公司治理环境。
    报告期内，公司按照内幕信息知情人登记管理制度的规定，对非公开发行方案的修改等重大
事项进行了内幕信息知情人登记。公司董事会审议通过了《筹融资管理制度》、《公司信息披露
暂缓与豁免业务管理制度》，修订了《公司章程》，在相关监管机构的指导下进一步规范了公司
的法人治理结构，有利于不断完善公司内部控制体系。董事会公司治理和规范运作水平基本达到
《公司法》和中国证监会相关规定的要求。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
报告期内，公司治理与中国证监会相关规定的要求不存在重大差异。
二、股东大会情况简介
                                                   决议刊登的指定网站的
    会议届次                召开日期                                     决议刊登的披露日期
                                                          查询索引
2016 年第一次临时股     2016 年 2 月 1 日          临 2016-008 号            2016 年 2 月 2 日
东大会
2015 年度股东大会       2016 年 6 月 23 日         临 2016-027 号            2016 年 6 月 24 日
2016 年第二次临时股     2016 年 7 月 11 日         临 2016-035 号            2016 年 7 月 12 日
东大会
2016 年第三次临时股     2016 年 9 月 19 日         临 2016-048 号            2016 年 9 月 20 日
东大会
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                        参加股东
                                             参加董事会情况
                                                                                        大会情况
 董事      是否独
                    本年应参                以通讯                        是否连续两    出席股东
 姓名      立董事               亲自出                    委托出   缺席
                    加董事会                方式参                        次未亲自参    大会的次
                                席次数                    席次数   次数
                      次数                  加次数                           加会议       数
吕勇明     否              11       11            5            0      0   否
唐小杰     否               4        1            0            3      0   是
周峻       否              11       10            5            1      0   否
陈卓夫     否               6        5            5            1      0   否
季胜君     否              11       10            5            1      0   否
                                               43 / 182
                                       2016 年年度报告
瞿元庆      否           11       11           5         0    0   否
王佳        否           11       11           5         0    0   否
陈启杰      是           11       10           5         1    0   否
魏嶷        是           11       10           5         1    0   否
黄真诚      是           11       11           5         0    0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
√适用 □不适用
董事唐小杰先生因工作原因三次未能亲自出席董事会会议，委托其他非独立董事代为表决。
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用□不适用
    （1）公司战略委员会于 2016 年 7 月 11 日召开战略研讨会议，对公司本次非公开发行股票方
案的调整进行了讨论和审议。各位委员献计献策，提出了相关意见及建议。
    （2）董事会审计委员会分别于 2016 年 2 月 1 日和 2016 年 3 月 9 日召开审计委员会会议，审
阅公司 2015 年度报表，并就审计过程中发现的问题与负责审计的立信会计师事务所进行了沟通。
在内控管理方面，审计委员会还就《董事会内控自我评价报告》与《内控审计报告》中的问题与
会计师事务所进行了沟通讨论，并审议同意将 2015 年财务会计报告、2015 年内控自我评价报告
和内控审计报告提交公司董事会讨论。
    2016 年 12 月 14 日，董事会审计委员会召开会议，听取了公司财务部门就改聘 2016 年度会
计师事务所的情况汇报。各位委员一致通过了改聘会计师事务所的提案。
    （3）2016 年 3 月 9 日，董事会薪酬委员会召开会议，按照 2015 年经营者年薪分配考核方案
对公司董事、监事和高级管理人员进行考核。审议通过了 2016 年经营者薪酬方案，并决定提交
公司董事会审议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
                                           44 / 182
                                     2016 年年度报告
√适用□不适用
    关于同业竞争的问题，控股股东东方国际集团曾作出承诺：东方国际集团及下属控股子公司
从任何第三者获得的任何商业机会与上市公司之业务构成或可能构成实质性同业竞争的，东方国
际集团将及时通知上市公司，在经第三方同意且有利于保护上市公司利益的前提下，将该等商业
机会让与上市公司。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司以经营业绩为主并结合一系列考核指标，制订薪酬考核方案，经公司董事会审议通过后实施。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司《2016 年度内部控制自我评价报告》于 2017 年 3 月 25 日披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
天职国际会计师事务所为公司出具了编号为天职业字【2017】7106-2 号的内部控制审计报告，全
文详见附件。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
                          第十节       公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                         45 / 182
                                 2016 年年度报告
                             第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审计报告
                                                        天职业字[2017]7106 号
东方国际创业股份有限公司：
     我们审计了后附的东方国际创业股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包
括 2016 年 12 月 31 日的母公司及合并资产负债表，2016 年度的母公司及合并利润表、
母公司及合并现金流量表、母公司及合并股东权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企
业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必
要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国
注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守
中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择
的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错
报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰
当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的母公司及合并财务状况以及 2016 年度的母公司及
合并经营成果和母公司及合并现金流量。
                                     46 / 182
                                2016 年年度报告
二、财务报表
                              合并资产负债表
                            2016 年 12 月 31 日
编制单位: 东方国际创业股份有限公司
                                                             单位:元     币种:人民币
               项目             附注              期末余额             期初余额
流动资产：
  货币资金                                 2,555,081,469.54       1,749,788,790.41
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入                       6,667,077.95        20,352,571.05
当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                      11,560,174.16        17,893,035.20
  应收账款                                     815,630,424.31       667,961,975.65
  预付款项                                     562,721,538.53       435,116,008.97
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                      10,164,802.08        17,753,948.63
  应收股利                                       5,955,761.83         7,102,934.84
  其他应收款                                   419,209,284.04       521,272,829.58
  买入返售金融资产
  存货                                         407,925,394.79       506,608,264.02
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                               177,076,346.39          62,465,115.57
    流动资产合计                           4,971,992,273.62       4,006,315,473.92
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                         1,235,510,910.96       1,110,332,108.21
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                  13,897,384.99        18,648,789.28
  投资性房地产                                  56,974,771.99        59,490,949.23
  固定资产                                     814,093,073.06       865,143,168.92
  在建工程                                      10,079,935.65         8,330,847.95
  工程物资
  固定资产清理                                                             75,279.61
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                        91,387,078.40        94,070,416.78
                                    47 / 182
                               2016 年年度报告
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                               21,583,748.98          17,814,174.02
  递延所得税资产                             58,409,435.04          57,051,550.42
  其他非流动资产                                 31,842.72             109,600.00
    非流动资产合计                        2,301,968,181.79       2,231,066,884.42
       资产总计                           7,273,960,455.41       6,237,382,358.34
流动负债：
  短期借款                                    319,940,001.09       152,194,880.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                   33,903,313.12          18,336,976.00
  应付账款                                1,225,987,614.44       1,486,933,676.92
  预收款项                                1,634,175,144.65         728,439,773.89
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                 42,421,337.38        26,187,470.48
  应交税费                                     87,483,386.69        91,173,154.88
  应付利息                                      1,518,231.37         1,741,036.79
  应付股利                                      1,230,781.48         2,987,597.41
  其他应付款                                  168,836,723.30       174,419,347.61
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                           119,806,920.00
  其他流动负债
    流动负债合计                          3,515,496,533.52       2,802,220,833.98
非流动负债：
  长期借款                                    137,683,527.00       126,625,200.00
  应付债券
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                               10,686,651.00      11,198,742.01
  专项应付款                                        171,993.80       1,586,013.80
  预计负债
                                   48 / 182
                                 2016 年年度报告
  递延收益                                  6,816,002.95      6,448,061.96
  递延所得税负债                          121,309,862.92    115,817,659.23
  其他非流动负债
    非流动负债合计                        276,668,037.67    261,675,677.00
       负债合计                         3,792,164,571.19 3,063,896,510.98
所有者权益
  股本                                    522,241,739.00    522,241,739.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                962,229,478.85    879,749,263.44
  减：库存股
  其他综合收益                            407,989,874.71    333,144,655.23
  专项储备
  盈余公积                                201,305,582.16    175,474,562.84
  一般风险准备
  未分配利润                            1,085,147,399.77 1,009,118,876.13
  归属于母公司所有者权益合计            3,178,914,074.49 2,919,729,096.64
  少数股东权益                            302,881,809.73    253,756,750.72
    所有者权益合计                      3,481,795,884.22 3,173,485,847.36
       负债和所有者权益总计             7,273,960,455.41 6,237,382,358.34
法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫
                             母公司资产负债表
                             2016 年 12 月 31 日
编制单位:东方国际创业股份有限公司
                                                              单位:元     币种:人民币
             项目                附注              期末余额             期初余额
流动资产：
  货币资金                                      385,529,180.39      388,933,663.63
  以公允价值计量且其变动计入                                          1,277,785.00
当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                      149,642,080.09      123,241,519.65
  预付款项                                       83,706,246.62       75,224,284.48
  应收利息                                       12,448,539.58       17,780,577.80
  应收股利                                                              624,666.97
  其他应收款                                    236,314,543.34      107,614,682.47
  存货                                           67,360,860.30       70,370,583.55
  划分为持有待售的资产
                                     49 / 182
                               2016 年年度报告
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                 32,535,085.79        2,782,075.33
    流动资产合计                              967,536,536.11      787,849,838.88
非流动资产：
  可供出售金融资产                        1,136,592,993.73        961,756,184.09
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                            1,475,597,427.49      1,257,163,557.05
  投资性房地产
  固定资产                                    116,995,172.84      124,014,602.99
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                       1,018,772.55       1,000,909.06
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                               20,543,530.11       34,688,120.99
  其他非流动资产
    非流动资产合计                        2,750,747,896.72      2,378,623,374.18
       资产总计                           3,718,284,432.83      3,166,473,213.06
流动负债：
  短期借款                                    260,000,000.00      120,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                    198,312,751.06      153,477,100.51
  预收款项                                    104,952,671.70      117,286,221.20
  应付职工薪酬                                  3,006,932.13        2,769,455.22
  应交税费                                     39,568,564.22       26,048,346.33
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                   30,863,950.30       36,008,988.51
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                  1,333,470.64
    流动负债合计                              638,038,340.05      455,590,111.77
非流动负债：
  长期借款
                                   50 / 182
                               2016 年年度报告
  应付债券
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                        8,916,223.56        9,001,100.09
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                        104,630,962.37       82,376,038.05
  其他非流动负债
    非流动负债合计                      113,547,185.93       91,377,138.14
       负债合计                         751,585,525.98      546,967,249.91
所有者权益：
  股本                                  522,241,739.00      522,241,739.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                            1,157,970,228.60 1,134,503,099.25
  减：库存股
  其他综合收益                          373,278,338.32      260,860,960.63
  专项储备
  盈余公积                              186,895,244.78      161,064,225.46
  未分配利润                            726,313,356.15      540,835,938.81
    所有者权益合计                    2,966,698,906.85 2,619,505,963.15
       负债和所有者权益总计           3,718,284,432.83 3,166,473,213.06
法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫
                               合并利润表
                             2016 年 1—12 月
                                                           单位:元   币种:人民币
                                 附
            项目                              本期发生额         上期发生额
                                 注
一、营业总收入                          15,378,142,700.47 14,174,385,896.65
其中：营业收入                          15,378,142,700.47 14,174,385,896.65
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                          15,310,762,953.57 14,131,073,091.67
其中：营业成本                          14,563,625,663.93 13,447,764,072.18
      利息支出
                                   51 / 182
                                 2016 年年度报告
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                 15,000,473.47      8,233,047.57
      销售费用                                  492,914,566.61    457,492,759.71
      管理费用                                  242,971,420.24    239,164,432.21
      财务费用                                  -19,762,942.28    -37,282,583.93
      资产减值损失                               16,013,771.60     15,701,363.93
  加：公允价值变动收益（损失以                   -1,205,777.91      3,247,827.54
“－”号填列）
      投资收益（损失以“－”号                  168,350,919.68    145,196,427.37
填列）
      其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
      汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填                  234,524,888.67    191,757,059.89
列）
  加：营业外收入                                 13,301,118.38     58,520,579.40
      其中：非流动资产处置利得                    3,701,357.09      2,186,842.84
  减：营业外支出                                    896,037.57        509,054.87
      其中：非流动资产处置损失                      281,205.62        134,974.42
四、利润总额（亏损总额以“－”                  246,929,969.48    249,768,584.42
号填列）
  减：所得税费用                                 71,646,129.45     69,563,535.54
五、净利润（净亏损以“－”号填                  175,283,840.03    180,205,048.88
列）
  归属于母公司所有者的净利润                    148,861,299.47    147,352,175.89
  少数股东损益                                   26,422,540.56     32,852,872.99
六、其他综合收益的税后净额                       75,151,843.56   -149,297,410.48
  归属母公司所有者的其他综合收                   74,845,219.48   -149,619,192.04
益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
      1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的                   74,845,219.48   -149,619,192.04
                                     52 / 182
                                 2016 年年度报告
其他综合收益
      1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价                    75,398,714.77     -152,521,533.08
值变动损益
      3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效
部分
      5.外币财务报表折算差额                        -553,495.29        2,902,341.04
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益                       306,624.08           321,781.56
的税后净额
七、综合收益总额                                 250,435,683.59       30,907,638.40
  归属于母公司所有者的综合收益                   223,706,518.95       -2,267,016.15
总额
  归属于少数股东的综合收益总额                    26,729,164.64       33,174,654.55
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                 0.29                0.28
  （二）稀释每股收益(元/股)                                 0.29                0.28
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被
合并方实现的净利润为：0 元。
法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫
                               母公司利润表
                              2016 年 1—12 月
                                                               单位:元 币种:人民币
             项目                   附注           本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                    2,595,835,652.30 1,357,194,672.62
  减：营业成本                                  2,493,118,075.93 1,284,411,706.99
      税金及附加                                     3,162,854.14        1,710,925.83
      销售费用                                     79,066,441.59       64,745,618.80
      管理费用                                     31,778,738.96       31,161,773.36
      财务费用                                     -1,291,470.59      -14,100,362.37
      资产减值损失                                   3,560,124.78        6,123,264.91
  加：公允价值变动收益（损失以                        -109,451.46          243,976.71
“－”号填列）
      投资收益（损失以“－”号填                  297,458,956.70     178,623,869.93
列）
      其中：对联营企业和合营企业
                                     53 / 182
                                2016 年年度报告
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）              283,790,392.73      162,009,591.74
  加：营业外收入                                    483,675.56          471,358.10
       其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出                                                          7,099.97
       其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号                284,274,068.29      162,473,849.87
填列）
    减：所得税费用                               25,963,875.12     16,368,106.52
四、净利润（净亏损以“－”号填列）              258,310,193.17    146,105,743.35
五、其他综合收益的税后净额                      112,417,377.69   -181,568,242.40
  （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
    1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他                112,417,377.69   -181,568,242.40
综合收益
    1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    2.可供出售金融资产公允价值                  112,417,377.69   -181,568,242.40
变动损益
    3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部
分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额                                370,727,570.86      -35,462,499.05
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫
                               合并现金流量表
                               2016 年 1—12 月
                                                         单位：元     币种：人民币
                                     54 / 182
                               2016 年年度报告
            项目               附注           本期发生额         上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现            16,161,275,278.74 13,498,101,901.34
金
  客户存款和同业存放款项净增
加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增
加额
  收到原保险合同保费取得的现
金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加
额
  收取利息、手续费及佣金的现
金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                          1,302,393,786.09     1,351,993,803.18
  收到其他与经营活动有关的现                319,017,176.10       449,461,108.83
金
    经营活动现金流入小计                17,782,686,240.93 15,299,556,813.35
  购买商品、接受劳务支付的现            15,852,681,966.77 13,850,547,496.22
金
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增
加额
  支付原保险合同赔付款项的现
金
  支付利息、手续费及佣金的现
金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的                  392,224,285.54     395,295,539.09
现金
  支付的各项税费                              176,708,212.57     119,584,257.09
  支付其他与经营活动有关的现                  770,173,912.61     710,752,863.27
金
    经营活动现金流出小计                17,191,788,377.49 15,076,180,155.67
      经营活动产生的现金流量               590,897,863.44    223,376,657.68
净额
二、投资活动产生的现金流量：
                                   55 / 182
                               2016 年年度报告
  收回投资收到的现金                      3,896,709,075.63 11,214,414,980.39
  取得投资收益收到的现金                    168,984,505.84     70,754,588.27
  处置固定资产、无形资产和其                  6,910,477.78      2,762,452.91
他长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现                  135,131,570.26      133,488,163.90
金
    投资活动现金流入小计                  4,207,735,629.51 11,421,420,185.47
  购建固定资产、无形资产和其                 39,401,381.69     35,813,514.69
他长期资产支付的现金
  投资支付的现金                          3,945,373,597.93 11,185,783,417.64
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现                     3,347,924.62     135,775,639.16
金
    投资活动现金流出小计                  3,988,122,904.24 11,357,372,571.49
      投资活动产生的现金流量                219,612,725.27     64,047,613.98
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                          179,054,804.10       12,371,749.14
  其中：子公司吸收少数股东投                  139,473,182.30       12,371,749.14
资收到的现金
  取得借款收到的现金                          363,764,891.69      328,789,783.41
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现
金
    筹资活动现金流入小计                      542,819,695.79      341,161,532.55
  偿还债务支付的现金                          315,819,910.52      213,824,268.52
  分配股利、利润或偿付利息支                  137,803,881.00       97,775,945.38
付的现金
  其中：子公司支付给少数股东                   68,928,563.32       30,342,627.02
的股利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现
金
    筹资活动现金流出小计                      453,623,791.52      311,600,213.90
      筹资活动产生的现金流量                   89,195,904.27       29,561,318.65
净额
四、汇率变动对现金及现金等价                   21,110,907.05       29,086,857.50
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                920,817,400.03        346,072,447.81
  加：期初现金及现金等价物余              1,493,143,151.25      1,147,070,703.44
                                   56 / 182
                                 2016 年年度报告
额
六、期末现金及现金等价物余额                2,413,960,551.28       1,493,143,151.25
法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫
                               母公司现金流量表
                               2016 年 1—12 月
                                                             单位:元 币种:人民币
             项目                附注             本期发生额        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现                    2,832,859,938.42   1,444,791,403.90
金
  收到的税费返还                                  137,214,376.60      93,011,764.67
  收到其他与经营活动有关的现                       16,318,206.76     108,597,632.25
金
    经营活动现金流入小计                        2,986,392,521.78   1,646,400,800.82
  购买商品、接受劳务支付的现                    2,868,302,211.62   1,442,795,727.74
金
  支付给职工以及为职工支付的                       51,930,876.23      43,375,075.46
现金
  支付的各项税费                                   21,813,154.67      29,298,224.13
  支付其他与经营活动有关的现                       48,788,854.08     156,178,352.21
金
    经营活动现金流出小计                        2,990,835,096.60   1,671,647,379.54
  经营活动产生的现金流量净额                       -4,442,574.82     -25,246,578.72
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                               18,683,779.14   4,535,041,828.86
  取得投资收益收到的现金                          304,450,516.43     113,260,132.91
  处置固定资产、无形资产和其                           11,050.00         161,000.00
他长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现                      120,000,000.00     129,079,361.60
金
    投资活动现金流入小计                          443,145,345.57   4,777,542,323.37
  购建固定资产、无形资产和其                          954,873.75       1,327,990.73
他长期资产支付的现金
  投资支付的现金                                  433,571,197.80   4,657,065,827.79
  取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现                                         133,000,000.00
金
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                               2016 年年度报告
    投资活动现金流出小计                      434,526,071.55     4,791,393,818.52
      投资活动产生的现金流量                    8,619,274.02       -13,851,495.15
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                             23,467,129.35
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金                          260,000,000.00       120,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现
金
    筹资活动现金流入小计                      283,467,129.35       120,000,000.00
  偿还债务支付的现金                          120,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支                   52,273,115.30        45,769,894.67
付的现金
  支付其他与筹资活动有关的现
金
    筹资活动现金流出小计                      172,273,115.30        45,769,894.67
      筹资活动产生的现金流量                  111,194,014.05        74,230,105.33
净额
四、汇率变动对现金及现金等价                      1,224,803.51       2,134,801.85
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                  116,595,516.76        37,266,833.31
  加：期初现金及现金等价物余                  135,933,663.63        98,666,830.32
额
六、期末现金及现金等价物余额                  252,529,180.39       135,933,663.63
法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫
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                                                                    合并所有者权益变动表
                                                                      2016 年 1—12 月
                                                                                                                                      单位:元     币种:人民币
                                                                                                        本期
                                                                                 归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                               少数股东    所有者权
                                              其他权益工具           资本公   减：库存     其他综   专项储     盈余公    一般风   未分配      权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他      积         股       合收益     备         积      险准备     利润
一、上年期末余额           522,241                                  879,749              333,144               175,474            1,009,1   253,756,7   3,173,485
                           ,739.00                                  ,263.44              ,655.23               ,562.84            18,876.       50.72     ,847.36
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           522,241                                  879,749              333,144               175,474            1,009,1   253,756,7   3,173,485
                           ,739.00                                  ,263.44              ,655.23               ,562.84            18,876.       50.72     ,847.36
三、本期增减变动金额（减                                            82,480,              74,845,               25,831,            76,028,   49,125,05   308,310,0
少以“－”号填列）                                                   215.41               219.48                019.32             523.64        9.01       36.86
（一）综合收益总额                                                                       74,845,                                  148,861   26,729,16   250,435,6
                                                                                          219.48                                  ,299.47        4.64       83.59
（二）所有者投入和减少资                                            82,497,                                                                 91,324,45   173,821,4
本                                                                   037.35                                          -                           7.69       95.04
                                                                                                                                     -
1．股东投入的普通股                                                 82,497,                                                                 89,646,88   172,143,9
                                                                     037.35                                                                      8.35       25.70
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他                                                                                                                                     1,677,569   1,677,569
                                                                                                                                                  .34         .34
                                                                              59 / 182
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（三）利润分配                                                                                                 25,831,            -72,832   -68,928,5   -115,930,
                                                                                                                019.32            ,775.83       63.32      319.83
1．提取盈余公积                                                                                                25,831,            -25,831
                                                                                                                019.32            ,019.32
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的                                                                                                           -47,001   -68,928,5   -115,930,
分配                                                                                                                              ,756.51       63.32      319.83
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他                                                          -16,821                                                                             -16,821.9
                                                                        .94
四、本期期末余额           522,241                                  962,229              407,989               201,305            1,085,1   302,881,8   3,481,795
                           ,739.00                                  ,478.85              ,874.71               ,582.16            47,399.       09.73     ,884.22
                                                                                                        上期
                                                                                 归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                               少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减：库存     其他综   专项储     盈余公    一般风   未分配      权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股       合收益     备         积      险准备   利润
一、上年期末余额           522,241                                  880,073              482,763               160,863            918,156   244,507,7   3,208,607
                           ,739.00                                  ,504.64              ,847.27               ,988.50            ,613.70       70.02     ,463.13
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
                                                                              60 / 182
                                          2016 年年度报告
    其他
二、本年期初余额           522,241   880,073              482,763   160,863   918,156   244,507,7   3,208,607
                           ,739.00   ,504.64              ,847.27   ,988.50   ,613.70       70.02     ,463.13
三、本期增减变动金额（减             -324,24              -149,61   14,610,   90,962,   9,248,980   -35,121,6
少以“－”号填列）                      1.20              9,192.0    574.34    262.43         .70       15.77
（一）综合收益总额                                        -149,61             147,352   33,174,65   30,907,63
                                                          9,192.0             ,175.89        4.55        8.40
（二）所有者投入和减少               -324,24                                            10,695,92   10,371,68
资本                                    1.20                                                 1.44        0.24
1．股东投入的普通股                                                                     11,369,88   11,369,88
                                                                                             0.44        0.44
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他                              -324,24                                            -673,959.   -998,200.
                                        1.20                                                   00
（三）利润分配                                                      14,610,   -56,389   -34,621,5   -76,400,9
                                                                     574.34   ,913.46       95.29       34.41
1．提取盈余公积                                                     14,610,   -14,610
                                                                     574.34   ,574.34
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的                                                       -41,779   -34,621,5   -76,400,9
分配                                                                          ,339.12       95.29       34.41
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
                                               61 / 182
                                                                       2016 年年度报告
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            522,241                               879,749              333,144            175,474              1,009,1    253,756,7   3,173,485
                            ,739.00                               ,263.44              ,655.23            ,562.84              18,876.        50.72     ,847.36
法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫
                                                              母公司所有者权益变动表
                                                                  2016 年 1—12 月
                                                                                                                                    单位:元     币种:人民币
                                                                                           本期
          项目                                     其他权益工具                                        其他综合                           未分配利    所有者权
                                股本                                          资本公积    减：库存股                专项储备   盈余公积
                                          优先股     永续债        其他                                  收益                               润        益合计
一、上年期末余额              522,241,7                                       1,134,503                260,860,                161,064,    540,835,   2,619,505
                                  39.00                                         ,099.25                  960.63                  225.46      938.81     ,963.15
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额              522,241,7                                       1,134,503                260,860,                161,064,    540,835,   2,619,505
                                  39.00                                         ,099.25                  960.63                  225.46      938.81     ,963.15
三、本期增减变动金额（减                                                      23,467,12                112,417,                25,831,0    185,477,   347,192,9
少以“－”号填列）                                                                 9.35                  377.69                   19.32      417.34       43.70
（一）综合收益总额                                                                                     112,417,                            258,310,   370,727,5
                                                                                                         377.69                              193.17       70.86
（二）所有者投入和减少资                                                      23,467,12                                                               23,467,12
本                                                                                 9.35                                                                    9.35
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
                                                                            62 / 182
                                                                   2016 年年度报告
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他                                                                  23,467,12                                                            23,467,12
                                                                              9.35                                                                 9.35
（三）利润分配                                                                                                          25,831,0   -72,832,   -47,001,7
                                                                                                                           19.32     775.83       56.51
1．提取盈余公积                                                                                                         25,831,0   -25,831,
                                                                                                                           19.32     019.32
2．对所有者（或股东）的分                                                                                                          -47,001,   -47,001,7
配                                                                                                                                   756.51       56.51
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            522,241,7                                    1,157,970                373,278,              186,895,   726,313,   2,966,698
                                39.00                                      ,228.60                  338.32                244.78     356.15     ,906.85
                                                                                      上期
          项目                                   其他权益工具                                     其他综合                         未分配利   所有者权
                              股本                                       资本公积    减：库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债       其他                                收益                             润       益合计
一、上年期末余额            522,241,7                                    1,134,503                442,429,              146,453,   451,120,   2,696,747
                                39.00                                      ,099.25                  203.03                651.12     108.92     ,801.32
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
                                                                       63 / 182
                                        2016 年年度报告
二、本年期初余额            522,241,7         1,134,503   442,429,   146,453,   451,120,   2,696,747
                                39.00           ,099.25     203.03     651.12     108.92     ,801.32
三、本期增减变动金额（减                                  -181,568   14,610,5   89,715,8   -77,241,8
少以“－”号填列）                                         ,242.40      74.34      29.89       38.17
（一）综合收益总额                                        -181,568              146,105,   -35,462,4
                                                           ,242.40                743.35       99.05
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                       14,610,5   -56,389,   -41,779,3
                                                                        74.34     913.46       39.12
1．提取盈余公积                                                      14,610,5   -14,610,
                                                                        74.34     574.34
2．对所有者（或股东）的分                                                       -41,779,   -41,779,3
配                                                                                339.12       39.12
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            522,241,7         1,134,503   260,860,   161,064,   540,835,   2,619,505
                                39.00           ,099.25     960.63     225.46     938.81     ,963.15
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法定代表人：吕勇明主管会计工作负责人：瞿元庆会计机构负责人：周显枫
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
    1.公司注册地、组织形式和总部地址。
    东方国际创业股份有限公司（以下简称“本公司”或“东方创业”）系在上海证
券交易所上市的股份有限公司。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数
52,224.1739 万股，公司注册资本为 52,224.1739 万元。
     公司注册地：上海市浦东新区浦东大道 1476 号 1010 室，总部办公地：上海市长
宁区娄山关路 85 号。
     2.公司的业务性质和主要经营活动。
    本公司经营范围为：自营和代理除国家统一组织或核定经营的进出口商品以外的
商品及技术进出口业务，“三来一补”和进料加工，生物、医药化工产品的开发、生
产、销售，国际货代，实业和高新技术产业投资，对销贸易、转口贸易和服务贸易，
批发（非实物方式）销售预包装食品（含冷冻冷藏、不含熟食卤味），乳制品（含婴
幼儿配方奶粉）。
     本公司主要经营活动为货物进出口及外贸物流服务。
     3.母公司以及集团最终母公司的名称。
    本公司的母公司为东方国际（集团）有限公司，集团最终母公司为东方国际（集
团）有限公司。
     4.财务报告的批准报出机构和财务报告批准报出日。
     本财务报表业经公司董事会于 2017 年 3 月 23 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
     本集团合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。
子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
     报告期内合并财务报表的范围及其变动情况详见本附注七、合并范围的变动及附注八、在其
他主体中的权益。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
    本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会
计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
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2.   持续经营
√适用□不适用
    经评估，公司自报告期末起 12 个月内具备持续经营能力。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
    本集团基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准
则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)的要求，真实完整
地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
此外，本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号-财务报
告的一般规定》(2014 年修订)(以下简称“第 15 号文(2014 年修订)”)的列报和披
露要求。
1.   遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务
状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用□不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
    1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
    本集团在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并
中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价
值计量。本集团取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值
总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
     2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
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    本集团在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值
份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公
允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以
及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认
净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
    通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
    （1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，
按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当
期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、
其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益
计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    （2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始
投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差
额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。
    通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
    （1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一
揽子交易”的原则
    处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多
种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
     1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
     2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
     3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
     4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    （2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”
的会计处理方法
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各
项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权
之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务
报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行
重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应
享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当
期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为
当期投资收益。
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    （3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交
易”的会计处理方法
    处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应
的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价
不足冲减的，应当调整留存收益。
    处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按
照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允
价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产
的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的
其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本集团
按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
     1.合营安排的认定和分类
     合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：
1)各参与方均受到该安排的约束；2)两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个
参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与
方或参与方组合单独控制该安排。
     共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。
     合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安
排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
     2. 合营安排的会计处理
     共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准
则的规定进行会计处理：1)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2)确认
单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3)确认出售其享有的共同经营产出份额
所产生的收入；4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5)确认单独所发生的费用，
以及按其份额确认共同经营发生的费用。
     合营企业参与方应当按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》的规定对合营企业的投
资进行会计处理。
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8.     现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、
易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.     外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
    1. 外币业务折算
    外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负
债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑
差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，
计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折
算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定
日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
       2. 外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项
目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的
收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外
币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。
10. 金融工具
√适用□不适用
       1. 金融资产和金融负债的分类
     金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期
投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
     金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负
债。
     2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
     本集团成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金
融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负
债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入
初始确认金额。
     本集团按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的
交易费用，但下列情况除外：（1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余
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成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权
益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    本集团采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债
时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩
并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于指定为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计
入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者
进行后续计量：1）按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；2）初始确认金额扣
除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。
    金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法
处理：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利
得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；
处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动
损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的
利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投
资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累
计额之后的差额确认为投资收益。
    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该
金融负债或其一部分。
    3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
    本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资
产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到
的对价确认为一项金融负债。本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬的，分别下列情况处理：（1） 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；（2） 未
放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认
有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1） 所转移
金融资产的账面价值；（2） 因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累
计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止
确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额
计入当期损益：（1） 终止确认部分的账面价值；（2） 终止确认部分的对价，与原直接计入其他
综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
    4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法
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    存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场
的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价
模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为
确定其公允价值的基础。
    5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
    资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价
值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
    对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进
行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生
减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融
资产组合中再进行减值测试。
    按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计
未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量
的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，
将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金
流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。
    可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种
下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值累计损失
一并转出计入减值损失。
    本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：降幅累计超过 50%。
    本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“非暂时性”的标准为：公允价值持续低于
其成本超过一年。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准              对于单项金额重大的应收款项（单项余额
                                              大于资产总额 1%），当存在客观证据表
                                              明本公司将无法按应收款项的原有条款
                                              收回所有款项时，确认相应的坏账准备。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提          根据该款项预计未来现金流量现值低于
方法                                          其账面价值的差额，单独进行减值测试，
                                              计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
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按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方
法）
东方国际创业股份有限公司合并范围内关 按东方国际创业股份有限公司合并范围
联方组合                              内关联方划分组合
应收出口退税组合                      按应收出口退税划分组合
押金及保证金等组合                    按押金及保证金等划分组合
短期理财产品组合                      按短期理财产品划分组合
账龄组合                              除东方国际创业股份有限公司合并范围
                                      内关联方组合、应收出口退税组合、押金
                                      及保证金等及单项金额重大并单项计提
                                      坏账准备的应收款项、单项金额虽不重大
                                      但单项计提坏账准备的应收款项之外，其
                                      余应收款项按账龄划分组合
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
           账龄              应收账款计提比例(%)        其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）
其中：1 年以内分项，可添加行
3 个月以内（含 3 个月）                       0.00                        0.00
3 个月-1 年以内（含 1 年）                    5.00                        5.00
1－2 年                                      15.00                       15.00
2－3 年                                      50.00                       50.00
3 年以上                                   100.00                       100.00
3－4 年                                    100.00                       100.00
4－5 年                                    100.00                       100.00
5 年以上                                   100.00                       100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                   存在客观证据表明发生了减值。
坏账准备的计提方法                           按预计未来现金流量现值低于其账面
                                         价值的差额，计提坏账准备。
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12. 存货
√适用□不适用
    1. 存货的分类
   存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过
程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
   2. 发出存货的计价方法
   外贸业务发出存货采用个别计价法，内贸业务发出存货采用加权平均法。
   3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
   资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的
差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营
过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部
分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价
准备的计提或转回的金额。
   4. 存货的盘存制度
   存货的盘存制度为永续盘存制。
   5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
   （1） 低值易耗品
   按照一次转销法进行摊销。
   （2） 包装物
   按照一次转销法进行摊销。
13. 划分为持有待售资产
√适用□不适用
    本集团将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：
   1．该非流动资产或该处置组在其当前状况下仅根据出售此类资产或处置组的惯常条款即可立
即出售；
   2．本集团已经就处置该非流动资产或该处置组作出决议并取得适当批准；
   3．本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
   4. 该项转让将在一年内完成。
   被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债。
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14. 长期股权投资
√适用□不适用
     1. 投资成本的确定
    （1） 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发
行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中
的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价
值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，
调整留存收益。
    分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者
权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日
取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本
公积不足冲减的，冲减留存收益。
    （2） 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初
始投资成本。
    （3） 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投
资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资
者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的
除外）。
    2. 后续计量及损益确认方法
    本集团能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本集团个别财务报表中采用成本法核
算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
    采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认
为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
    采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
    采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,
确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得
投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵
销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但
内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被
投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本集
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团确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位
净投资的长期权益减记至零为限,本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益
以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    3. 确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
    控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有
能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政
策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
    4.长期股权投资的处置
    4.1 部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
    部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置
投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。
    4.2 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
    部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结
转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资
账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面
价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施
共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
    5. 减值测试方法及减值准备计提方法
    对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生
减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用
权和已出租的建筑物。
    2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用
与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明
投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
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16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过
一个会计年度的有形资产。
   固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计
提折旧。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
     类别        折旧方法        折旧年限（年）          残值率（%）   年折旧率（%）
房屋、建筑物 直线法              10-50                 3 至 10         1.80-9.7
机器设备       直线法            5-14                  3 至 10         6.43-19.40
办公设备       直线法            5-10                  3 至 10         9.00-19.40
运输工具       直线法            4-25                  3 至 10         3.60-24.25
固定资产装修 直线法              2-10                  0               10-50
改良
船舶修理费     直线法            5                     0               20.00
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
    符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1） 在租赁期届满时，租赁资
产的所有权转移给承租人；（2） 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价
款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确
定承租人将会行使这种选择权；（3） 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资
产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用寿命的 75%以上（含 75%）]；（4） 承
租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值
[ 90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租
赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；（5） 租赁资产性质特殊，如果
不作较大改造，只有承租人才能使用。
    融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现
值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
17. 在建工程
√适用□不适用
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    1. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状
态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原
暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
    2. 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提
相应的减值准备。
18. 借款费用
√适用□不适用
    1. 借款费用资本化的确认原则
    本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
    2．借款费用资本化期间
    （1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已
经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    （2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超
过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建
或者生产活动重新开始。
    （3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停
止资本化。
    3．借款费用资本化金额
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得
的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或
者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加
权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产
□适用√不适用
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21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    1. 无形资产包括土地使用权、房屋使用权、软件等，按成本进行初始计量。
    2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现
方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
                   项目                               摊销年限（年）
  土地使用权                                              20-50
  房屋使用权
  软件
    3．使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账
面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未
达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期资产减值
□适用√不适用
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
    长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果
长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全
部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
    本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入
当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
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    本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本
集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险
经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员
工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计
算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
    本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接
受裁减而提出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和
确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的
劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
    本集团亦向满足一定条件的职工提供国家规定的保险制度外的补充退休福利，该
等补充退休福利属于设定受益计划，资产负债表上确认的设定受益负债为设定受益义
务的现值减去计划资产的公允价值。设定受益义务每年由独立精算师采用与义务期限
和币种相似的国债利率、以预期累积福利单位法计算。与补充退休福利相关的服务费
用(包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失)和利息净额计入当期损益或
相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收
益。
25. 预计负债
√适用□不适用
    1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本集
团承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本集团，且该义务的金额能够可靠的计
量时，本集团将该项义务确认为预计负债。
   2. 本集团按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产
负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
26. 股份支付
√适用□不适用
    1. 股份支付的种类
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   包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
   2. 权益工具公允价值的确定方法
   （1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
   （2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行
的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和
期权定价模型等。
   3. 确认可行权权益工具最佳估计的依据
   根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
   4. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
   （1）以权益结算的股份支付
   授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允
价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益
工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或
费用，相应调整资本公积。
   换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照
其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的
公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，
相应增加所有者权益。
   （2）以现金结算的股份支付
   授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本集团承担负债的
公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况
的最佳估计为基础，按本集团承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相
应的负债。
   （3）修改、终止股份支付计划
   如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本集团按照权益工具公允价值的增加相应地
确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本集团将增加的权益工具的公
允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本集团按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司
在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
   如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本集团继续以权益工具在授予日的公允价值为
基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工
具的数量，本集团将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方
式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
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    如果本集团在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行
权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确
认的金额。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28. 收入
√适用□不适用
    1. 销售商品
    销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移
给购货方；（2）不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控
制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入；（5） 相关的已发生或将
发生的成本能够可靠地计量。
    2. 提供劳务
    提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、
相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够
可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经提供劳务占应提供劳务总量的比
例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已
经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同
金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当
期损益，不确认劳务收入。
    3. 让渡资产使用权
    让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让
渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定；使用
费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    本公司收入确认的具体方法：
    1.国外销售
    根据与客户签订的合同或协议，若合同或协议有明确约定外销商品所有权主要风险转移时点
的，按约定确认；若无明确约定的，按《国际贸易术语解释通则》中对各种贸易方式的主要风险
转移时点的规定确认。
    本公司主要以 FOB、CFR、CIF 等形式出口，在装船后产品对应的风险和报酬即发生转移。本
公司在同时具备下列条件后确认收入：a、产品已报关出口，取得装箱单、报关单和提单；b、产
品出口收入货款金额已确定，款项已收讫或预计可以收回，并开具出口销售发票；c、出口产品的
成本能够合理计算。
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    2.国内销售：
本公司在同时具备下列条件后确认收入：a、根据销售合同约定的交货方式将货物发
给客户或客户自行提货，获取客户的签收回单或客户确认的收货信息；b、产品销售
收入货款金额已确定，销售发票已开具，或款项已收讫，或预计可以收回；c、销售
产品的成本能够合理计算。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
       本公司从政府取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的补助，确认为与资产相关的政府
补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产的使用寿命内平均分摊，计入当期损
益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
       本公司将从政府取得的各种奖励、定额补贴、财政贴息、拨付的研发经费（不包括购建固定
资产）等与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。
    与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认
相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
       1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按
照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或
清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
    2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产
负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异
的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
    3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可
能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
    4. 本集团当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况
产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
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31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    本集团为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期
损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
    本集团为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直
接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发
生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    本集团为承租人时，在租赁期开始日，本集团以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付
款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，
其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用
实际利率法计算确认当期的融资费用。
    本集团为出租人时，在租赁期开始日，本集团以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用
之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用
及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利
率法计算确认当期的融资收入。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
会计政策变更的内容和原                                   备注(受重要影响的报表项
                                      审批程序
            因                                                 目名称和金额)
将利润表中的“营业税金                                   税金及附加
及附加”项目调整为“税
金及附加”项目。
将自 2016 年 5 月 1 日起本                               调增合并利润表税金及附
公司经营活动发生的房产                                   加本年金额 9,710,921.32
税、土地使用税、印花税                                   元，调减合并利润表管理费
从“管理费用”项目重分                                   用本年金额 9,710,921.32
类至“税金及附加”项                                     元。
目，2016 年 5 月 1 日之前
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发生的税费不予调整。比
较数据不予调整。
其他说明
    财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），
适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用√不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
         税种                    计税依据                      税率
增值税                   销售货物或提供应税劳务      3%；6%；11%；17%
消费税
营业税                   应纳税营业额                5%
城市维护建设税           应缴流转税税额              1%；5%；7%
企业所得税               应纳税所得额                国内企业 25%海外企业
                                                     0-30%
教育费附加               应缴流转税税额              3%
地方教育费附加           应缴流转税税额              2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
√适用□不适用
根据《财政部 国家税务总局关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的
通知》 财税[2013]106 号《附件 3.营业税改征增值税试点过渡政策的规定》第一条
第（十四）款：国际货物运输代理服务免征增值税，本公司子公司东方国际物流(集
团) 有限公司享受该项优惠政策。
3.   其他
□适用√不适用
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七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
         项目               期末余额                               期初余额
库存现金                            891,295.61                           1,131,254.98
银行存款                      2,374,940,935.69                       1,304,794,060.40
其他货币资金                    179,249,238.24                         443,863,475.03
合计                          2,555,081,469.54                       1,749,788,790.41
  其中：存放在境外               64,547,541.05                          39,657,444.80
     的款项总额
其他说明
期末存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项。
a.受限制的货币资金明细如下：
                 项目                     期末余额               年初余额
信用证保证金                                 5,669,652.86         2,745,639.16
汇票保证金及海关保证金                       3,652,269.23
保函保证金                                        377,461.00
履约保证金                                        500,000.00        900,000.00
质押保证金                                        600,228.23
银行承兑汇票保证金                           2,990,638.11
定期存单                                   133,000,000.00       253,000,000.00
                 合计                      146,790,249.43       256,645,639.16
b.截至 2016 年 12 月 31 日，本公司以人民币 13,300.00 万元定期存单为质押，为下
属子公司取得中国银行 1950 万美元（折合人民币 126,625,200.00 元）长期借款（期
限为 3 年）提供融资担保。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                        期初余额
交易性金融资产                           6,667,077.95                   20,352,571.05
其中：债务工具投资
      权益工具投资                        6,667,077.95                      20,352,571.05
      衍生金融资产
      其他
指定以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产
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其中：债务工具投资
      权益工具投资
      其他
           合计                              6,667,077.95                20,352,571.05
其他说明：
无
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
          项目                         期末余额                      期初余额
银行承兑票据                               11,560,174.16               17,693,035.20
商业承兑票据                                                               200,000.00
           合计                              11,560,174.16               17,893,035.20
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                            期末余额                                期初余额
                 账面余额       坏账准备                 账面余额       坏账准备
    类别                              计提   账面                             计提 账面
                       比例                                    比例
               金额           金额 比例      价值      金额           金额 比例 价值
                       (%)                                     (%)
                                      (%)                                     (%)
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单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按信用风险       836,9 95.65 21,27         2.54 815,6 679,6 94.43 12,72                1.87 666,8
特征组合计       01,51       5,931              25,58 00,97       2,434                     78,54
提坏账准备        6.44         .62               4.82 4.72          .24                      0.48
的应收账款
单项金额不       38,07     4.35 38,07 99.99 4,839 40,09                5.57 39,00 97.30 1,083
重大但单独       5,657          0,818         .49 3,215                     9,780       ,435.
计提坏账准         .77            .28               .63                       .46
备的应收账
款
                 874,977   /     59,346,    /       815,6    719,694   /    51,732,     /    667,9
                 ,174.21          749.90                     ,190.35         214.70
     合计                                           30,42                                    61,97
                                                     4.31                                     5.65
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                       单位：元       币种：人民币
                                                           期末余额
         账龄
                               应收账款                    坏账准备               计提比例
1 年以内
其中： 年以内分项
3 个月以内（含 3 个月）        696,226,236.94
3 个月-1 年（含 1 年）         115,059,649.00                5,752,982.45                     5.00
1 年以内小计                   811,285,885.94                5,752,982.45
1至2年                           6,526,677.20                  979,001.58                    15.00
2至3年                           9,090,011.44                4,545,005.73                    50.00
3 年以上                         9,998,941.86                9,998,941.86                   100.00
3至4年
4至5年
5 年以上
      合计            836,901,516.44                       21,275,931.62
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
                                                88 / 182
                                               2016 年年度报告
     组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
     □适用√不适用
     (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
     本期计提坏账准备金额 8,348,706.89 元；本期收回或转回坏账准备金额 734,171.69 元。
     其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
     □适用 √不适用
     (3). 本期实际核销的应收账款情况
     □适用 √不适用
     (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
     √适用□不适用
                                                  占应收账款总         账龄                       期后回款
              客户                金额           额的比例（%）                      坏账
上海润锦服饰有限公司           92,364,146.66                  10.56   1 年以内    1,945,941.05   47,693,000.00
上海然欣服装有限公司           25,941,455.77                   2.96   1 年以内     580,845.85
HANMINGXIN（HK）TRADING        22,190,240.08                   2.54   1 年以内               -   15,624,382.32
CO.,LIMITED
上海计算技术研究所             18,840,780.00                   2.15   1 年以内     185,909.00    14,691,180.00
上海贺富氏科贸有限公司         15,020,402.84                   1.72   1 年以内               -
              合计          174,357,025.35                    19.93               2,712,695.90
     (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
     □适用√不适用
     (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
     □适用√不适用
     其他说明：
     □适用√不适用
     6、 预付款项
     (1). 预付款项按账龄列示
     √适用□不适用
                                                                              单位：元     币种：人民币
                                                   89 / 182
                                              2016 年年度报告
                                 期末余额                                          期初余额
   账龄
                        金额                  比例(%)                    金额                 比例(%)
1 年以内         528,232,718.58                       93.87 402,283,871.78                             92.45
1至2年               22,241,643.93                      3.95     30,583,297.30                          7.03
2至3年               11,704,112.81                      2.08           625,209.84                       0.15
3 年以上                543,063.21                      0.10      1,623,630.05                          0.37
   合计          562,721,538.53                      100.00 435,116,008.97                         100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
      债务单位                   期末余额                       账龄                    未结算的原因
上海捷得服饰有限公司             10,621,518.04                  2-3 年                    未结清货款
    合计                     10,621,518.04
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
                                                             占预付款项合计的
           债务人名称                   账面余额                                        坏账准备
                                                                 比例（%）
上海鋆盛国际贸易有限公司                    81,238,446.56                  14.44
上海星之沛家用纺织制品有限公
                                            40,100,000.00                   7.13
司
连云港花茂日用品有限公司                    30,385,961.68                   5.40
吉尧汽车零配件（上海）有限公司              19,042,330.00                   3.38
上海捷隆贸易有限公司                        14,913,585.41                   2.65
              合计                      185,680,323.65                     33.00
其他说明
□适用√不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                              期末余额                            期初余额
定期存款                                        10,164,802.08                       17,753,948.63
委托贷款
                                                  90 / 182
                                       2016 年年度报告
债券投资
           合计                           10,164,802.08                 17,753,948.63
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
    项目(或被投资单位)                      期末余额               期初余额
上海经贸山九储运有限公司                      5,409,772.26           6,306,629.85
上海现代亚轮国际货运有限公                      545,989.57             796,304.99
司
            合计                                 5,955,761.83             7,102,934.84
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                   期末余额                                        期初余额
       账面余额      坏账准备                         账面余额       坏账准备
                             计                                               计
类
                比           提         账面                   比             提 账面
别
       金额     例   金额    比         价值          金额     例    金额     比 价值
               (%)           例                               (%)             例
                            (%)                                              (%)
                                           91 / 182
                                               2016 年年度报告
      8,994,931.46 2.05 3,760,006.35 41.80     5,234,925.11
单
项
金
额
重
大
并
单
独
计
提
坏
账
准
备
的
其
他
应
收
款
     497,155,352.41 94.60 1,578,666.48       495,576,685.93 521,277,533.92 97.02   451,717.27   520,825,816.65
按
信
用
风
险
特
征
组
合
计
提
坏
账
准
备
的
其
他
应
收
款
                                                    92 / 182
                                                  2016 年年度报告
      14,745,264.52 3.35 14,745,264.52 100.00                     16,027,692.47 2.98 15,580,679.54 97.21         447,012.93
单
项
金
额
不
重
大
但
单
独
计
提
坏
账
准
备
的
其
他
应
收
款
     520,895,548.39   /    20,083,937.35   /    500,811,611.04 537,305,226.39    /    16,032,396.81    /   521,272,829.58
合
计
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元        币种：人民币
                                                                   期末余额
  其他应收款
                           其他应收款              坏账准备                 计提比例                   计提理由
  （按单位）
船舶燃油垫付              8,994,931.46          3,760,006.35                           41.80 款项预计无法
                                                                                             收回
      合计                8,994,931.46          3,760,006.35                      /                          /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                                      单位：元        币种：人民币
                                                                      期末余额
          账龄                       其他应收款                       坏账准备                        计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
3 个月以内（含 3 个月）                40,676,860.35
                                                       93 / 182
                                           2016 年年度报告
    3 个月-1 年（含 1 年）     12,376,291.30                      618,814.56                      5.00
    1 年以内小计               53,053,151.65                      618,814.56
    1至2年                      1,544,056.42                      231,608.46                     15.00
    2至3年                        803,005.61                      401,502.81                     50.00
    3 年以上                      326,740.65                      326,740.65                    100.00
    3至4年
    4至5年
    5 年以上
             合计              55,726,954.33                 1,578,666.48
    确定该组合依据的说明：
    无
    组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
    □适用√不适用
    组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
    √适用 □不适用
                                                      坏账准备期末余
       组合名称              期末余额                                     计提比例（%）         计提理由
                                                             额
应收出口退税组合           305,155,914.31
押金及保证金等组合         54,670,156.77
         合计              359,826,071.08
    (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 5,192,342.73 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,140,802.19 元。
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
    √适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
            单位名称                转回或收回金额                收回方式
    闽发证券水电路营业部                              1,073,248.47     对方破产清算后归还部分
                   合计                               1,073,248.47                    /
    (3). 本期实际核销的其他应收款情况
    □适用 √不适用
    其中重要的其他应收款核销情况：
    □适用 √不适用
    其他应收款核销说明：
    □适用 √不适用
                                               94 / 182
                                          2016 年年度报告
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元    币
种：人民币
    款项性质                          期末账面余额                  期初账面余额
往来款项                                      75,524,259.25                  66,737,131.39
押金、保证金及备用金                          54,670,156.77                  52,724,459.60
短期理财                                                                     40,801,371.50
应收出口退税                                     305,155,914.31             377,042,263.90
其他                                               3,942,891.06
          合计                                   439,293,221.39                537,305,226.39
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
                                                                占其他应收款
                  款项的性                                                        坏账准备
  单位名称                       期末余额             账龄      期末余额合计
                      质                                                          期末余额
                                                                数的比例(%)
税务局           应收出口退税   305,155,914.31 3 个月以内               69.47
                 款
马士基（中国）   保证金           2,234,685.38 3 个月-1 年               0.51
航运有限公司上
海分公司
赵鹏涛           押金             1,759,120.00 1-2 年                    0.40
交通运输部       保证金           1,600,000.00 3 年以上                  0.36
中国石油化工股   往来款           1,439,102.44 3 个月-1 年               0.33         71,955.12
份有限公司上海
石油化工研究院
    合计                /       312,188,822.13              /           71.07         71,955.12
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
                                                 95 / 182
                                                 2016 年年度报告
10、       存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                    期初余额
   项目
                账面余额         跌价准备        账面价值          账面余额 跌价准备 账面价值
原材料          33,775,619.32 4,811,955.78 28,963,663.54 58,766,940.23 6,346,092.33 52,420,847.90
在产品            9,736,141.48                    9,736,141.48 14,337,058.65            14,337,058.65
库存商品       370,431,032.85 24,681,255.01 345,749,777.84 458,885,270.25 28,129,790.35 430,755,479.90
周转材料          1,105,486.53          154.29    1,105,332.24      762,067.83             762,067.83
消耗性生
物资产
建造合同
形成的已
完工未结
算资产
材料采购                                                           2,353,946.51          2,353,946.51
在途物资        15,711,464.30                    15,711,464.30       11,126.69              11,126.69
低值易耗品         586,992.58                       586,992.58      579,891.20             579,891.20
委托加工物        4,275,879.13      26,815.06     4,249,064.07     2,969,207.39          2,969,207.39
资
发出商品          1,822,958.74                    1,822,958.74     2,418,637.95          2,418,637.95
   合计        437,445,574.93 29,520,180.14 407,925,394.79 541,084,146.70 34,475,882.68 506,608,264.02
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                            本期增加金额                本期减少金额
                          期初余
       项目                                                           转回或转            期末余额
                            额            计提              其他                   其他
                                                                          销
                         6,346,092.33      26,084.95                   1,560,221.50        4,811,955.78
原材料
在产品
                         28,129,790.3   5,128,658.87                   8,577,194.21        24,681,255.0
库存商品                            5
                                             154.29                                              154.29
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的
已完工未结算资
产
委托加工物资                               26,815.06                                          26,815.06
                                                       96 / 182
                                               2016 年年度报告
                       34,475,882.6    5,181,713.17                      10,137,415.71                   29,520,180.1
    合计                      8
 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
 □适用√不适用
 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用√不适用
 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                                   期末余额                            期初余额
待抵扣进项税                                                     95,474,019.39                         62,465,115.57
国债逆回购                                                       81,602,327.00
               合计                                              177,076,346.39                        62,465,115.57
 其他说明
 无
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                              期初余额
    项目                      减值准
                       账面余额          账面价值                        账面余额 减值准备 账面价值
                                    备
 可供出售债务工
 具：
                      1,239,030,645.59 3,519,734.63 1,235,510,910.96 1,181,015,961.85 70,683,853.64 1,110,332,108.21
 可供出售权益工
 具：
                        864,107,389.67 1,853,639.74    862,253,749.93    480,245,610.10   991,244.70    479,254,365.40
   按公允价值
 计量的
                                                      97 / 182
                                                    2016 年年度报告
                             374,923,255.92 1,666,094.89     373,257,161.03   700,770,351.75 69,692,608.94   631,077,742.81
     按成本计量
的
                           1,239,030,645.59 3,519,734.63 1,235,510,910.96 1,181,015,961.85 70,683,853.64 1,110,332,108.21
           合计
(2).       期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                       单位：元        币种：人民币
可供出售金融资产分                 可供出售权益工                可供出售
                                                                                                             合计
         类                              具                      债务工具
权益工具的成本/债务
                                   397,284,650.96                                                   397,284,650.96
工具的摊余成本
公允价值                           862,253,749.93                                                   862,253,749.93
累计计入其他综合收
益的公允价值变动金                 402,142,713.99                                                   402,142,713.99
额
已计提减值金额                         1,853,639.74                                                    1,853,639.74
(3).       期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                        单位：元 币
                                                                                                           种：人民币
                                                                                                         在
                             账面余额                                         减值准备                   被
                                                                                                         投
                                                                                                         资
                                                                                                         单
被投资                                                                                                         本期现
                                                                                                         位
  单位                      本期 本期                                   本期 本期                              金红利
               期初                              期末          期初                         期末         持
                            增加 减少                                   增加 减少                        股
                                                                                                         比
                                                                                                         例
                                                                                                        (%)
上海恩瓦      4,250,464.              4,250,                                                            33.00   1,049,536.
德时装有              00              464.00
限公司
上海东方      1,222,783.                        1,222,783     1,222,7                       1,222,78    16.00
丝绸时装              90                              .90       83.90                           3.90
有限公司
上海六团      443,310.99                        443,310.9     443,310                       443,310.    16.00
丝绸时装                                                9         .99
有限公司
上海鲲鹏      12,688,328                        12,688,32                                               15.00
投资发展             .00                             8.00
有限公司
东方国际      4,142,550.                        4,142,550                                               13.89
集团美洲              00                              .00
有限公司
                                                            98 / 182
                                                2016 年年度报告
华安证券     329,000,00            329,00                 68,026,     68,026               8.68   36,750,000
有限责任           0.00            0,000.                  514.05     ,514.0                             .00
公司                                   00
上海并购     145,000,00                     145,000,0                                      5.59   1,493,544.
股权投资           0.00                         00.00
基金合伙
企业（有限
合伙）
海通并购     5,000,000.                     5,000,000                                      5.62   2,500,000.
资本管理             00                           .00
有限公司
上海赛领     150,000,00                     150,000,0                                      5.00
交大教育           0.00                         00.00
股权投资
基金合伙
企业(有限
合伙)
上海润旗     1,750,000.                     1,750,000                                     69.17
投资管理             00                           .00
中心
东方国际     900,000.00                     900,000.0                                      5.00
集团金桥
贸易有限
公司
上海宝鼎      11,502.00            11,502
投资股份                              .00
有限公司
上海电装     10,742,199                     10,742,19                                      5.00
燃油喷射            .58                          9.58
有限公司
上海聚星      66,490.00                     66,490.00                                      6.65
物业管理
有限公司
上海现代     657,540.00            657,54
亚伦国际                             0.00
货运有限
公司
上海经贸     15,139,091            15,139
山九储运            .83            ,091.8
有限公司
Orient       2,756,091.                     2,756,091
Allure               45                           .45
Lingerie
ltd.
交通银行     17,000,000            17,000
保本浮动            .00            ,000.0
收益理财
产品
东方翌睿                  200,00            200,000.0                                     10.00
(上海)投                    0.00
资管理有
限公司
东方翌睿                  40,000            40,000,00                                     19.20
（上海）健                ,000.0                 0.00
康产业投
资中心
             700,770,35   40,200   366,05   374,911,7     69,692,     68,026   1,666,09    /      41,793,080
 合计              1.75   ,000.0   8,597.       53.92      608.94     ,514.0       4.89                  .02
                               0       83
(4).    报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
                                                                          单位：元        币种：人民币
 可供出售金融资产              可供出售权益              可供出售债                           合计
                                                        99 / 182
                                    2016 年年度报告
    分类                工具               务
                                             工具
期初已计提减值余
                   70,683,853.64                                     70,683,853.64
额
本期计提              862,395.04                                        862,395.04
其中：从其他综合收
益转入
本期减少           68,026,514.05                                     68,026,514.05
其中：期后公允价值       /
回升转回
期末已计提减值金
                    3,519,734.63                                      3,519,734.63
余额
(5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用□不适用
                                       100 / 182
                                         2016 年年度报告
                                                                     单位：元       币种：人民币
                                         本期增减变动
                                权益                       宣告
                                                                                              减值
被投                       减   法下     其他              发放
         期初                                 其他                  计提             期末     准备
资单              追加     少   确认     综合              现金
         余额                                 权益                  减值   其他      余额     期末
  位              投资     投   的投     收益              股利
                                              变动                  准备                      余额
                           资   资损     调整              或利
                                  益                         润
一、合
营企
业
上海东   7,107,                 1,310,                     -1,363                    7,054,
方天野   311.47                 355.44                     ,628.5                    038.35
国际货
运有限
公司
小计     7,107,                 1,310,                     -1,363                    7,054,
         311.47                 355.44                     ,628.5                    038.35
二、联
营企
业
上海麦   8,536.                                                                      8,536.
格纳信       99
息技术
有限公
司
上海经   2,982,                 -438,3                                               2,544,
贸和光   865.01                  21.04                                               543.97
旅运有
限公司
上海沙   4,069,                 271,17                     -50,00                    4,290,
龙杰服   090.59                   5.09                       0.00                    265.68
装有限
公司
上海朗   4,480,   35,000                                                   -39,48
绅服饰   985.22   ,000.0                                                   0,985.
有限公                 0
司
小计     11,541   35,000        -167,1                     -50,00          -39,48    6,843,
         ,477.8   ,000.0         45.95                       0.00          0,985.    346.64
              1        0
         18,648   35,000        1,143,                     -1,413          -39,48    13,897
合计     ,789.2   ,000.0        209.49                     ,628.5          0,985.    ,384.9
              8        0                                        6              22         9
其他说明
无
                                            101 / 182
                                  2016 年年度报告
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                            单位：元    币种：人民币
    项目         房屋、建筑物   土地使用权            在建工程          合计
一、账面原值
   1.期初余额       69,044,877.09 21,443,508.04                        90,488,385.13
   2.本期增加金额    4,936,505.69     181,339.20                        5,117,844.89
   （1）外购
   （2）存货\固定资 4,936,505.69      181,339.20                        5,117,844.89
产\在建工程转入
   （3）企业合并增
加
   3.本期减少金额
   （1）处置
   （2）其他转出
    4.期末余额         73,981,382.78 21,624,847.24                     95,606,230.02
二、累计折旧和累计
摊销
    1.期初余额         28,150,448.70       2,846,987.20                30,997,435.90
    2.本期增加金额      7,205,151.79         428,870.34                 7,634,022.13
  （1）计提或摊销       7,205,151.79         428,870.34                 7,634,022.13
     3.本期减少金额
   （1）处置
   （2）其他转出
    4.期末余额         35,355,600.49       3,275,857.54                38,631,458.03
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
  （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
                                       102 / 182
                                        2016 年年度报告
    4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值          38,625,782.29 18,348,989.70                           56,974,771.99
  2.期初账面价值          40,894,428.39 18,596,520.84                           59,490,949.23
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元        币种：人民币
                        房屋及建筑
         项目                      机器设备             运输工具     办公设备           合计
                            物
一、账面原值：
    1.期初余额      774,744,862.15 92,719,765.67 639,597,675.68 52,373,562.15 1,559,435,865.65
    2.本期增加金额 6,735,650.03 824,026.74 11,681,408.01 6,680,500.44 25,921,585.22
      （1）购置       6,735,650.03    824,026.74 11,681,408.01 6,680,500.44      25,921,585.22
      （2）在建工程
转入
      （3）企业合并
增加
      3.本期减少金
                            533,062.20 9,911,144.59 44,428,370.41 4,317,774.51        59,190,351.71
额
       （1）处置或报
                            533,062.20 9,911,144.59 44,428,370.41 4,317,774.51        59,190,351.71
废
    4.期末余额          780,947,449.98 83,632,647.82 606,850,713.28 54,736,288.08 1,526,167,099.16
二、累计折旧
    1.期初余额          363,372,265.39 64,730,263.07 195,731,319.72 43,442,358.92    667,276,207.10
    2.本期增加金额       23,644,862.56 3,336,839.20 33,062,652.29 3,556,698.49        63,601,052.54
      （1）计提          23,644,862.56 3,336,839.20 33,062,652.29 3,556,698.49        63,601,052.54
     3.本期减少金额         389,048.61 1,641,767.04 40,907,178.01 2,881,729.51        45,819,723.17
       （1）处置或报
                            389,048.61 1,641,767.04 40,907,178.01 2,881,729.51        45,819,723.17
废
                                            103 / 182
                                        2016 年年度报告
    4.期末余额          386,628,079.34 66,425,335.23 187,886,794.00 44,117,327.90    685,057,536.47
三、减值准备
    1.期初余额          27,016,489.63                                                 27,016,489.63
    2.本期增加金额
      （1）计提
     3.本期减少金额
       （1）处置或报
废
    4.期末余额          27,016,489.63                                                 27,016,489.63
四、账面价值
    1.期末账面价值      367,302,881.01 17,207,312.59 418,963,919.28 10,618,960.18    814,093,073.06
    2.期初账面价值      384,356,107.13 27,989,502.60 443,866,355.96 8,931,203.23     865,143,168.92
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元          币种：人民币
  项目         账面原值         累计折旧           减值准备     账面价值              备注
机器设备       16,713,671.48   14,090,556.94                    2,623,114.54
运输工具          238,789.74      85,068.72                       153,721.02
电子设备          698,538.81      683,970.84                       14,567.97
合计           17,651,000.03   14,859,596.50                    2,791,403.53
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                 项目                                          期末账面价值
房屋、建筑物                                                               114,060,777.67
运输工具                                                                   383,468,984.54
合计                                                                       497,529,762.21
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
          项目                            账面价值           未办妥产权证书的原因
房屋、建筑物                                    815,178.00 土地产权不属于本公司
                                               104 / 182
                                      2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                           期末余额                              期初余额
                            减 值                                    减 值
   项目                             账面价值                                 账面价值
                账面余额                                账面余额
                            准备                                     准备
仓库包装设     66,420.00                 66,420.00      177,580.00             177,580.00
备
蕴川路                                                   93,550.00                 93,550.00
1831 号整
改工程
物流天下电 9,834,501.65              9,834,501.65 7,614,866.45               7,614,866.45
子商务平台
门店整改工    179,014.00                179,014.00      444,851.50             444,851.50
程
    合计   10,079,935.65            10,079,935.65 8,330,847.95               8,330,847.95
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                             单位：元        币种：人民币
                                         本
                                                                              其
                                         期
                               本期                  工程累      利息       中：   本期
                                         其                                               资
                       本期    转入                  计投入      资本       本期   利息
项目    预算    期初                     他     期末        工程                          金
                       增加    固定                  占预算      化累       利息   资本
名称      数    余额                     减     余额        进度                          来
                       金额    资产                    比例      计金       资本   化率
                                         少                                               源
                               金额                    (%)         额       化金   (%)
                                         金
                                                                              额
                                         额
                                         105 / 182
                                     2016 年年度报告
物流   35,000,   7,614,86 2,219,6              9,834,5   28.10 30%               企
    000.00       6.45   35.20                01.65
天下                                                                             业
电子                                                                             自
商务                                                                             筹、
平台                                                                             政
                                                                                 府
                                                                                 补
                                                                                 贴
       35,000,   7,614,86 2,219,6              9,834,5   /      /           /    /
合计    000.00       6.45   35.20                01.65
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
    项目                        期末余额                       期初余额
环保超标车（黄标车）                                                         75,279.61
清理
    合计                                                                 75,279.61
其他说明：
无
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
                                        106 / 182
                                       2016 年年度报告
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
                                                                      单位：元        币种：人民币
                                           非专
                                    专利               房屋使用
     项目           土地使用权             利技                          软件              合计
                                      权                   权
                                             术
一、账面原值
    1.期初余      106,771,764.10                       8,250,000.00   10,419,307.23    125,441,071.33
额
    2.本期增                                                             367,314.31        367,314.31
加金额
       (1)购置                                                           367,314.31        367,314.31
       (2)内部
研发
       (3)企业
合并增加
    3.本期减
少金额
       (1)处置
    4.期末余额    106,771,764.10                       8,250,000.00   10,786,621.54    125,808,385.64
二、累计摊销
     1.期初余       16,787,229.74                      8,250,000.00    6,333,424.81     31,370,654.55
额
     2.本期增        1,904,032.97                                      1,146,619.72      3,050,652.69
加金额
        （1）计      1,904,032.97                                      1,146,619.72      3,050,652.69
提
    3.本期减
少金额
        (1)处
置
    4.期末余        18,691,262.71                      8,250,000.00    7,480,044.53     34,421,307.24
额
三、减值准备
    1.期初余
额
                                           107 / 182
                                     2016 年年度报告
    2.本期增
加金额
       （1）计
提
    3.本期减
少金额
       (1)处置
    4.期末余
额
四、账面价值
    1.期末账         88,080,501.39                            3,306,577.01     91,387,078.40
面价值
    2.期初账         89,984,534.36                            4,085,882.42     94,070,416.78
面价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                         单位：元            币种：人民币
被投资单位名称                本期增加                   本期减少
                                                                                  期末余
或形成商誉的事 期初余额 企业合并
                                                       处置                         额
      项                  形成的
上海领秀电子商务有   4,011,322.                                                   4,011,322.
限公司                       41
                     4,011,322.                                                   4,011,322.
      合计                   41
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
                                        108 / 182
                                             2016 年年度报告
                                                                            单位：元   币种：人民币
 被投资单位名                                本期增加                     本期减少
 称或形成商誉           期初余额                                                          期末余额
                                         计提                         处置
   的事项
上海领秀电子商务有     4,011,322.41                                                       4,011,322.41
限公司
      合计             4,011,322.41                                                       4,011,322.41
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                      本期增加金      本期摊销金          其他减少金
    项目         期初余额                                                              期末余额
                                          额              额                  额
房屋装修类           5,638,351.08     10,251,701.89     6,828,742.27                      9,061,310.70
建设工程             3,974,035.48      1,556,296.11          650,604.89                   4,879,726.70
长期待摊费用         2,041,537.45                            125,166.92                   1,916,370.53
整改与防水工         1,227,493.68        741,268.35          431,732.45                   1,537,029.58
程
东宝 14 楼办公       1,206,446.80                            467,011.68                     739,435.12
区装修
东宝 14 楼体验       1,136,692.50                            440,010.00                     696,682.50
店装修
信息软件类            399,268.31         393,341.36          141,892.02                     650,717.65
长期待摊费用-         344,938.15         550,662.07          520,404.10                     375,196.12
装修费
土地使用权            394,136.05                -             56,305.20                     337,830.85
设备安装工程          626,189.41          28,500.00          353,609.34                     301,080.07
托盘、精星固定        228,741.14         199,101.37          224,790.83                     203,051.68
货架等
其他                596,343.97           685,576.69       396,603.18                        885,317.48
    合计         17,814,174.02        14,406,447.84    10,636,872.88                     21,583,748.98
其他说明：
无
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                      期初余额
     项目
                     可抵扣暂时性差  递延所得税                    可抵扣暂时性差  递延所得税
                                                 109 / 182
                                   2016 年年度报告
                      异            资产           异            资产
  资产减值准    108,931,581.71 27,232,895.47 167,682,649.13 41,920,662.34
备
  内部交易未
实现利润
  可抵扣亏损      75,677,653.31 18,919,413.33         47,448,680.65 11,862,170.16
预提费用           6,000,000.00 1,500,000.00           2,000,000.00    500,000.00
工资余额           3,559,366.29    889,841.57          4,250,000.00 1,062,500.00
无形资产摊销                                              71,400.00     17,850.00
交易性金融资      2,374,512.39       593,628.10        1,550,212.49    387,553.14
产公允价值变
动
未取得发票的                                           5,203,259.10   1,300,814.78
不可抵扣的成
本
内部交易未实      29,206,600.43    7,301,650.11
现利润
未实现分红收      7,888,025.84     1,972,006.46
益
    合计        233,637,739.97 58,409,435.04 228,206,201.37 57,051,550.42
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                         期末余额                                期初余额
   项目
               应纳税暂时性差  递延所得税            应纳税暂时性差    递延所得税
                     异            负债                    异              负债
非同一控制
企业合并资
产评估增值
可供出售金     466,348,010.70 116,587,002.67 426,876,868.79 106,719,217.21
融资产公允
价值变动
交易性金融        439,409.40        109,852.35
资产公允价
值变动
应补税差的      9,452,715.08      2,595,907.05       27,349,251.52    7,081,341.17
子公司分利
丧失控股权      8,068,403.40      2,017,100.85        8,068,403.40    2,017,100.85
的股权转让
收入差异
    合计       484,308,538.58 121,309,862.92 462,294,523.71 115,817,659.23
                                      110 / 182
                                          2016 年年度报告
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
          项目                             期末余额                         期初余额
可抵扣暂时性差异                                    21,735,158.97                  29,427,856.82
可抵扣亏损                                         169,767,871.74                 104,177,363.59
辞退福利                                             1,770,427.44                   2,197,641.92
            合计                                   193,273,458.15                 135,802,862.33
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                      单位：元   币种：人民币
       年份                    期末金额                   期初金额                 备注
2016                                 157,736.13               5,595,211.19
2017                               3,583,090.18               3,632,920.63
2018                             21,851,720.39               22,021,121.39
2019                             23,816,887.18               23,816,887.18
2020                             47,451,522.28               47,451,522.28
2021                             72,906,915.58                1,659,700.92
       合计                      169,767,871.74             104,177,363.59          /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                           期末余额                         期初余额
上海天泽汽车销售服务有限公司                              31,842.72                     109,600.00
(购车款）
          合计                                            31,842.72                     109,600.00
其他说明：
无
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                      单位：元   币种：人民币
                                              111 / 182
                                   2016 年年度报告
           项目                     期末余额                    期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款                                  319,940,001.09             152,194,880.00
          合计                            319,940,001.09             152,194,880.00
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
    种类                期末余额                           期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                         33,903,313.12                      18,336,976.00
    合计                         33,903,313.12                      18,336,976.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
          项目                     期末余额                    期初余额
1 年以内（含 1 年）               1,063,304,203.76               1,293,711,260.79
                                      112 / 182
                                    2016 年年度报告
1-2 年（含 2 年）                     47,168,537.06              65,263,550.42
2-3 年（含 3 年）                     25,447,457.44              25,702,701.13
3 年以上                              90,067,416.18             102,256,164.58
          合计                     1,225,987,614.44           1,486,933,676.92
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
           项目                         期末余额          未偿还或结转的原因
GAREX HAMBURG TRADING CO.                 28,226,409.17 货款未结清
  GMBH
GAREX INT'L LTD.                          19,660,828.98 货款未结清
           合计                           47,887,238.15            /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                  期初余额
1 年以内（含 1 年）                  1,565,325,788.54            676,717,410.20
1-2 年（含 2 年）                       32,709,131.74             25,123,400.17
2-3 年（含 3 年）                       14,511,580.38              7,687,029.76
3 年以上                                21,628,643.99             18,911,933.76
          合计                       1,634,175,144.65            728,439,773.89
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                       113 / 182
                                  2016 年年度报告
                                                               单位：元       币种：人民币
    项目            期初余额            本期增加         本期减少           期末余额
一、短期薪酬            24,166,890.41      363,400,297.43    346,382,267.56     41,184,920.28
二、离职后福利-设定      1,289,238.05       50,062,269.97     50,115,090.92      1,236,417.10
提存计划
三、辞退福利               731,342.02           163,420.50       894,762.52
四、一年内到期的其他
福利
    合计            26,187,470.48      413,625,987.90    397,392,121.00     42,421,337.38
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                               单位：元        币种:人民币
    项目            期初余额            本期增加         本期减少            期末余额
一、工资、奖金、津贴    19,296,461.09      304,419,749.16    288,906,223.27     34,809,986.98
和补贴
二、职工福利费                 360.00       10,149,407.17     10,149,767.17
三、社会保险费             654,730.31       23,534,373.28     22,023,455.70      2,165,647.89
其中：医疗保险费           582,159.17       20,704,382.33     19,192,661.75      2,093,879.75
      工伤保险费            26,204.82        1,027,575.19      1,032,002.09        21,777.92
      生育保险费            46,366.32        1,802,415.76      1,798,791.86        49,990.22
四、住房公积金             189,711.90       13,802,265.68     13,769,529.28        222,448.30
五、工会经费和职工教     4,025,627.11        8,568,616.88      9,043,342.15      3,550,901.84
育经费
六、短期带薪缺勤                             1,099,318.45        762,135.68        337,182.77
七、短期利润分享计划                                950.00
八、其他短期薪酬                             1,825,616.81      1,726,864.31        98,752.50
         合计           24,166,890.41      363,400,297.43    346,382,267.56     41,184,920.28
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
       项目             期初余额           本期增加           本期减少     期末余额
1、基本养老保险        1,221,913.1        42,692,582.        42,744,801. 1,169,694.3
                                 5                 28                 07
2、失业保险费            67,324.90        1,979,923.4        1,980,525.6     66,722.74
                                        114 / 182
                              2016 年年度报告
                                                4
3、企业年金缴费                       5,374,544.2     5,374,544.2
                                                5
4、离退休干部工资                       15,220.00       15,220.00
                      1,289,238.0     50,062,269.     50,115,090.     1,236,417.1
         合计
                                5              97              92
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
           项目                 期末余额                      期初余额
增值税                                749,222.47
消费税
营业税                                 1,389,344.75                  2,619,316.07
企业所得税                            64,263,736.53                 65,017,113.99
个人所得税                            10,444,493.88                 11,232,294.02
城市维护建设税                           207,739.63                    160,162.12
土地使用税                               266,454.90                    201,207.90
房产税                                 4,631,608.11                  5,611,544.47
车船使用税                                 4,140.00
教育费附加                               475,405.66                    444,520.93
河道费                                    35,934.06                     37,274.68
印花税                                 4,948,473.58                  5,864,873.59
其他                                      66,833.12                    -15,152.89
          合计                        87,483,386.69                 91,173,154.88
其他说明：
无
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                    期末余额                  期初余额
分期付息到期还本的长期借款            1,518,231.37                1,741,036.79
利息
企业债券利息
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永
                                    115 / 182
                                 2016 年年度报告
续债利息
                合计                   1,518,231.37             1,741,036.79
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                      单位：元 币种：人民币
          项目                    期末余额                  期初余额
普通股股利                            1,230,781.48              2,987,597.41
划分为权益工具的优先股
\永续债股利
          合计                       1,230,781.48              2,987,597.41
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                      单位：元 币种：人民币
           项目                  期末余额                   期初余额
                                    116 / 182
                                     2016 年年度报告
押金、保证金                             54,230,793.75           42,728,400.50
往来款                                   95,893,468.63          112,262,780.14
预提费用                                  7,599,045.57            2,845,420.83
代收代付款                                6,698,439.64            6,346,109.47
代扣代缴（社保）                                                  4,099,813.61
其他                                      4,414,975.71            6,136,823.06
          合计                          168,836,723.30          174,419,347.61
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                       单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额            未偿还或结转的原因
深圳市金光华实业有限公                 15,000,000.00 清理尚未完成
司
          合计                           15,000,000.00           /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                  期初余额
1 年内到期的长期借款                                                 119,806,920.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
          合计                                                       119,806,920.00
其他说明：
无
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用√不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
                                        117 / 182
                                    2016 年年度报告
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                    期初余额
质押借款                              133,884,100.00                126,625,200.00
抵押借款
保证借款
信用借款                                    3,799,427.00
            合计                       137,683,527.00                126,625,200.00
长期借款分类的说明：
    截至2016年12月31日，本公司以人民币13,300.00万元定期存单为质押，为下属
子公司取得中国银行1950万美元（折合人民币126,625,200.00元）长期借款（期限为
3年）提供融资担保。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
                                       118 / 182
                                 2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额               期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净             8,916,223.56           9,001,100.09
负债
二、辞退福利                               1,770,427.44          2,197,641.92
三、其他长期福利
              合计                       10,686,651.00          11,198,742.01
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
√适用 □不适用
                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                     本期发生额             上期发生额
一、期初余额                             9,001,100.09           8,565,079.31
二、计入当期损益的设定受益成               816,065.57           1,413,289.38
本
1.当期服务成本
2.过去服务成本
3.结算利得（损失以“－”表示）
4、利息净额                                     816,065.57       1,413,289.38
三、计入其他综合收益的设定收
益成本
1.精算利得（损失以“－”表示）
四、其他变动                                -900,942.10           -977,268.60
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利                              -900,942.10           -977,268.60
                                    119 / 182
                                         2016 年年度报告
五、期末余额                                         8,916,223.56                 9,001,100.09
计划资产：
□适用√不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响
说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
√适用 □不适用
    精算估计的重大假设               期末余额                          期初余额
     折现率                                               3.12%                           4.92%
     预计平均寿命                                            83
     薪酬的预期增长率                                     2.77%                           2.47%
其他说明：
□适用 √不适用
49、 专项应付款
√适用 □不适用
                                                                      单位：元    币种：人民币
      项目          期初余额       本期增加         本期减少        期末余额        形成原因
返还土地批租费      1,586,013.80   1,000,000.00      2,414,020.00    171,993.80
      合计          1,586,013.80   1,000,000.00      2,414,020.00    171,993.80       /
其他说明：
无
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
                                              120 / 182
                                            2016 年年度报告
                                                                                 单位：元 币种人民币
    项目         期初余额     本期增加     本期减少     期末余额                           形成原因
政府补助       6,448,061.96 2,023,399.67 1,655,458.68 6,816,002.95
    合计       6,448,061.96 2,023,399.67 1,655,458.68 6,816,002.95                              /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元         币种：人民币
负债项目 期初余额 本期新增补 本期计入营                       其他变动 期末余额 与资产相关/
                    助金额   业外收入金                                         与收益相关
                                 额
海关、检验检   727,371.56     260,802.01        355,861.87                    632,311.70 与资产相关
疫公共物流服
务平台补贴
外贸公共平台   411,152.46                        76,927.48                    334,224.98 与资产相关
建设财政补贴
物流天下平台 5,000,000.00                                                   5,000,000.00 与资产相关
政府补贴款
大虹桥外贸平   309,537.94     880,811.92        834,812.17                    355,537.69 与资产相关
台
自助品牌项目                  300,000.00                                      300,000.00 与资产相关
奖励
递延-租赁收                   581,785.74                       387,857.16     193,928.58 与收益相关
入
合计         6,448,061.96    2,023,399.67     1,267,601.52     387,857.16 6,816,002.95          /
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                            本次变动增减（+、一）
             期初余额          发行               公积金                     期末余额
                                            送股             其他     小计
                               新股                 转股
股份总      522,241,739.00                                                                522,241,739.00
  数
                                               121 / 182
                                   2016 年年度报告
其他说明：
无
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                           单位：元     币种：人民币
    项目          期初余额          本期增加           本期减少          期末余额
资本溢价（股本 596,356,909.08     82,480,215.41                       678,837,124.49
溢价）
其他资本公积 283,392,354.36                                           283,392,354.36
    合计       879,749,263.44 82,480,215.41                  962,229,478.85
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    注1：本期华安证券上市国资需履行划转社保户义务，本公司持有的617.5万股被
划转至社保账户，本公司母公司东方国际（集团）有限公司按照华安证券发行价每股
6.41元计算将款项补偿至上市公司，公司将差额部分23,467,129.35元计入资本公积。
    注2：本期本公司子公司东松医疗科技股份有限公司引入外部投资者，资本溢价
部分按持股比例计算归属于母公司部分74,023,031.22元；因持股比例降低，期末净
资产乘以持股比例减少部分15,244,502.11元抵减资本公积，上述合计增加资本公积
58,778,529.11元。
    注3：子公司东方国际上海利泰进出口有限公司部分员工辞职，按照持股协议按
净资产折价进行退股，新入股员工按净资产增资，差额部分计入资本公积444132.30
元，其中归属于母公司部分251,378.89。
56、 库存股
□适用 √不适用
                                      122 / 182
                                            2016 年年度报告
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                          单位：元        币种：人民币
                                                 本期发生金额
                                            减：
                                            前期
                                            计入
             期初          本期所得         其他                   税后归                         期末
  项目                                           减：所得 税后归属
             余额          税前发生         综合                   属于少                         余额
                                                   税费用 于母公司
                               额           收益                   数股东
                                            当期
                                            转入
                                            损益
一、以
后不能
重分类
进损益
的其他
综合收
益
其中：
重新计
算设定
受益计
划净负
债和净
资产的
变动
  权益
法下在
被投资
单位不
能重分
类进损
益的其
他综合
收益中
享有的
份额
          333,144,655.23   101,597,622.47         26,445,778.91   74,845,219.48   306,624.08   407,989,874.71
二、以
                                               123 / 182
                                           2016 年年度报告
后将重
分类进
损益的
其他综
合收益
其中：
权益法
下在被
投资单
位以后
将重分
类进损
益的其
他综合
收益中
享有的
份额
         333,972,586.68   101,944,646.50         26,445,778.91   75,368,869.56   129,998.03   409,341,456.24
  可供
出售金
融资产
公允价
值变动
损益
  持有
至到期
投资重
分类为
可供出
售金融
资产损
益
  现金
流量套
期损益
的有效
部分
            -827,931.45      -347,024.03                          -523,650.08    176,626.05    -1,351,581.53
  外币
财务报
表折算
差额
         333,144,655.23   101,597,622.47         26,445,778.91   74,845,219.48   306,624.08   407,989,874.71
其他综
合收益
                                              124 / 182
                                2016 年年度报告
合计
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                      单位：元 币种：人民币
     项目        期初余额         本期增加        本期减少       期末余额
法定盈余公积 150,857,122.22    25,831,019.32                176,688,141.54
任意盈余公积 24,617,440.62                                    24,617,440.62
储备基金
企业发展基金
其他
     合计    175,474,562.84    25,831,019.32                   201,305,582.16
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                         单位：元     币种：人民币
             项目                       本期                         上期
调整前上期末未分配利润               1,009,118,876.13               918,156,613.70
调整期初未分配利润合计数（调
增+，调减－）
调整后期初未分配利润                 1,009,118,876.13           918,156,613.70
加：本期归属于母公司所有者的           148,861,299.47           147,352,175.89
净利润
减：提取法定盈余公积                     25,831,019.32              14,610,574.34
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                       47,001,756.51              41,779,339.12
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                       1,085,147,399.77         1,009,118,876.13
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
                                   125 / 182
                                         2016 年年度报告
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                               本期发生额                            上期发生额
     项目
                        收入                成本                收入            成本
 主营业务          15,209,240,116.91   14,476,778,589.10   13,719,868,768.77   13,062,100,913.53
 其他业务             168,902,583.56      86,847,074.83       454,517,127.88      385,663,158.65
     合计          15,378,142,700.47   14,563,625,663.93   14,174,385,896.65   13,447,764,072.18
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            项目                         本期发生额                    上期发生额
消费税
营业税                                          2,846,280.36                    5,753,130.46
城市维护建设税                                  1,254,132.39                    1,215,923.73
教育费附加                                      1,054,683.87                    1,072,648.21
资源税
房产税                                         3,818,931.95
土地使用税                                       775,409.96
车船使用税                                        73,881.59
印花税                                         5,042,697.82
河道费                                           133,248.96                       182,355.23
其他                                               1,206.57                         8,989.94
          合计                                15,000,473.47                     8,233,047.57
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
           项目                             本期发生额                     上期发生额
人工成本支出                                  205,472,130.68                 189,324,126.49
业务招待费                                       7,237,066.32                   7,948,807.23
涉外（出国）费用                                 2,345,645.20                   2,450,372.93
租赁费用                                        12,819,932.56                  17,796,394.57
咨询费                                          11,044,630.19                  15,300,175.78
长期待摊费用                                    10,203,019.69                   2,814,557.97
                                            126 / 182
                       2016 年年度报告
无形资产摊销                      215,510.16            216,934.76
低值易耗品摊销                    485,621.75          1,755,280.96
固定资产折旧                    5,968,315.79          6,244,048.30
修理费                          5,123,442.66          4,513,745.01
印花税                            612,694.15          1,799,185.00
车船使用税                          2,160.00             41,714.48
房产税                            983,423.92          3,599,354.68
土地使用税                                              142,820.40
业务宣传费                     2,022,889.16           5,195,701.50
消防费用                          96,411.68             245,242.02
邮电通讯费用                  13,066,645.22           6,951,705.70
办公费用                       6,902,655.96           6,552,065.79
会议费用                         108,598.95             123,912.50
水电费用                       5,355,050.37           4,263,509.85
市内交通费                     7,509,414.08           8,368,981.75
差旅费                         3,766,999.06           3,465,687.17
书报资料费                        11,814.22              25,461.00
印刷费用                         169,360.98             446,918.11
广告费用                       6,332,964.00           4,319,674.42
财产保险费                     1,673,095.29           1,534,361.67
装卸劳务费用                  14,094,885.70          44,786,344.61
包干整理费                    10,720,081.29           9,235,472.48
运输费                        99,086,528.97          75,525,120.66
仓储费                         2,659,705.10           2,894,600.49
样品费                         9,361,974.29           2,346,058.70
商品检验费                       438,970.30           4,778,328.67
展会会务费                       448,878.78             980,100.64
保底买单费                                            1,191,101.00
门店形象费                     1,390,500.22           1,961,242.92
店铺佣金                      32,265,799.44           9,249,997.03
其他费用                      12,917,750.48           9,103,652.47
           合计              492,914,566.61         457,492,759.71
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                            单位：元 币种：人民币
                项目            本期发生额          上期发生额
人工成本支出                    175,180,208.95      163,384,778.75
业务招待费                        1,385,527.95        1,857,902.23
                          127 / 182
                       2016 年年度报告
涉外（出国）费用                    1,437,284.78       2,521,088.95
租赁费用                           14,639,187.80      10,508,807.79
诉讼费用                              302,865.50         396,562.21
咨询费用                            2,839,139.43       1,745,312.44
长期待摊费用                        6,545,412.98       1,225,020.64
无形资产摊销                        2,413,245.07       2,471,367.11
低值易耗品摊销                        109,936.38          79,421.10
固定资产折旧                        9,556,246.54      12,306,290.58
修理费                              4,581,101.42       2,453,404.92
房产税                                717,473.88       2,777,867.64
土地税                                150,016.08         847,801.47
印花税                                392,089.93       3,722,953.45
车船使用税                             11,595.00          75,652.50
审计费用                            1,508,495.13       1,514,619.05
董事会费用                            451,160.82         476,370.71
业务宣传费                          1,567,761.02       1,300,712.03
消防费用                              136,040.74         337,646.47
邮电通讯费                          1,764,678.27       1,713,743.47
办公费用                            4,722,460.10       3,839,677.85
会议费用                               23,817.09          93,020.60
水电费用                            2,941,573.10       3,402,292.26
市内交通费用                        2,619,269.93       3,632,004.20
差旅费用                            2,281,526.05       1,022,869.40
书报资料费                            326,924.96         166,273.36
印刷费用                               55,179.71          53,832.67
财产保险费                            667,625.76         695,284.82
开发费用                            1,972,895.08          13,507.04
团体会费                              307,157.80          19,500.00
其他费用                            1,363,522.99      14,508,846.50
合计                              242,971,420.24     239,164,432.21
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                             单位：元 币种：人民币
                项目            本期发生额           上期发生额
利息支出                          19,893,939.82        15,017,853.52
利息收入                        -29,190,886.17       -27,688,363.22
汇兑损益                        -19,713,694.62       -35,084,636.38
手续费及其他                       9,247,698.69        10,472,562.15
合计                            -19,762,942.28       -37,282,583.93
                          128 / 182
                             2016 年年度报告
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                    单位：元 币种：人民币
            项目               本期发生额                 上期发生额
一、坏账损失                     11,666,075.74                4,117,047.27
二、存货跌价损失                  3,485,300.82                7,572,994.25
三、可供出售金融资产减值损          862,395.04
失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失                                            4,011,322.41
十四、其他
            合计                  16,013,771.60              15,701,363.93
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                 单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源       本期发生额            上期发生额
以公允价值计量的且其变动计         -1,205,777.91           3,247,827.54
入当期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公
允价值变动收益
以公允价值计量的且其变动计
入当期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地
产
             合计                   -1,205,777.91             3,247,827.54
                                129 / 182
                               2016 年年度报告
其他说明：
无
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
            项目                  本期发生额                    上期发生额
权益法核算的长期股权投资收          1,093,209.49                    1,365,750.26
益
处置长期股权投资产生的投资                                         19,864,734.38
收益
以公允价值计量且其变动计入              199,668.47                  1,273,522.14
当期损益的金融资产在持有期
间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动            -142,243.65                   6,851,414.30
计入当期损益的金融资产取得
的投资收益
持有至到期投资在持有期间的
投资收益
可供出售金融资产等取得的投          55,148,639.01                  42,886,006.07
资收益
处置可供出售金融资产取得的        111,756,262.75                   70,122,498.00
投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公
允价值重新计量产生的利得
处置持有至到期投资取得的投
资收益
其他                                  295,383.61                    2,832,502.22
            合计                  168,350,919.68                  145,196,427.37
其他说明：
无
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
                                                               计入当期非经常性
      项目           本期发生额               上期发生额
                                                                   损益的金额
非流动资产处置         3,194,458.48             2,186,842.84         3,194,458.48
利得合计
其中：固定资产处       3,194,458.48              2,186,842.84       3,194,458.48
置利得
                                  130 / 182
                                  2016 年年度报告
      无形资产
处置利得
债务重组利得
非货币性资产交
换利得
接受捐赠
政府补助                  8,065,180.93           55,394,959.18        8,065,180.93
盘盈利得                     20,956.51                                   20,956.51
罚款、违约金及赔              9,232.00               49,875.76            9,232.00
款收入
其他                      2,011,290.46              888,901.62        2,011,290.46
      合计               13,301,118.38           58,520,579.40       13,301,118.38
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                   与资产相关/与收
    补助项目             本期发生金额           上期发生金额
                                                                       益相关
陆家嘴金融贸易区管理委                                  108,601.70 与收益有关
员会企业发展补贴基金
服务贸易发展专项资金              157,000.00            230,700.00 与收益相关
海关、检验检疫公共物流服          355,861.87            194,155.56 与资产相关
务平台补贴
外贸公共平台建设财政补                                  126,577.26 与资产相关
贴
外贸公共服务平台建设专            354,223.00            431,506.00 与收益相关
项资金
上海大虹桥服装服饰出口            834,812.17            177,178.97 与资产相关
创新基地补贴
黄浦财政局拨款                     10,000.00          8,600,000.00 与收益相关
财政扶持资金                       70,000.00         43,622,176.89 与收益有关
大虹桥补贴                              -               236,714.00 与收益相关
上海综合保税区贸易委员                                    5,000.00 与收益相关
会发展进出口贸易补贴
人才引进及培训补贴                                        5,000.00 与收益相关
罗锦镇政府发展专项资金             20,000.00             20,000.00 与收益相关
浦东新区\"十二五\"财政扶          1,515,974.00            902,088.00 与收益相关
持资金
虹口区税务局的补贴收入             13,532.01              3,863.06 与收益相关
地方财政教育费、残保奖励                -                    238.5 与收益相关
陆家嘴功能区财政扶持                    -               167,000.00 与收益相关
                                     131 / 182
                           2016 年年度报告
外贸发展专项资金           401,431.00             2,041.00 与收益相关
上海闵行区国库收付中心           -              160,000.00 与收益相关
产业发展专项扶持                                 10,000.00 与收益相关
支持产业发展专项资金                             59,535.24 与收益相关
浦东新区财政局补贴款                            264,000.00 与收益相关
大虹桥企业品牌建设补贴                           68,583.00 与收益相关
款
收浦东新区世博地区开发     302,000.00                        与收益相关
管理委员会专项资金补贴
运输工具                    76,927.48                        与资产相关
外贸结构调整补贴款          69,290.08                        与收益相关
外贸优化补贴             2,266,347.85                        与收益相关
企业转型升级财政补贴       100,000.00                        与收益相关
浦东新区企业职工培训财      33,003.00                        与收益相关
政补贴
海外市场开拓资金支持项      80,000.00                        与收益相关
目
个税手续费返还                 179.25                        与收益相关
收浦东财政企业发展扶持     524,000.00                        与收益相关
资
金
浦东新区财政扶持资金       183,000.00                        与资产相关
上海市外贸公共平台服务     185,636.00                        与收益相关
资金
外贸结构调整款             263,812.00                        与收益相关
收上海市虹口区财政局的     100,000.00                        与收益相关
“上海著名商标”的补贴
款
展会补贴款                 121,315.03                        与收益相关
残疾人就业补贴               7,896.20                        与收益相关
收中国出口信用保险公司       1,439.99                        与收益相关
上海分公司扶持资金专户
的扶持
收上海国际服务贸易（集      17,500.00                        与收益相关
团）有限公司补贴款
          合计           8,065,180.93        55,394,959.18          /
其他说明：
□适用 √不适用
                              132 / 182
                                        2016 年年度报告
70、 营业外支出
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                        计入当期非经常性
      项目                 本期发生额                  上期发生额
                                                                            损益的金额
非流动资产处置                 281,205.62                  134,974.42           281,205.62
损失合计
其中：固定资产处               281,205.62                  134,974.42          281,205.62
置损失
      无形资产
处置损失
债务重组损失
非货币性资产交
换损失
对外捐赠
公益性捐赠支出                 100,500.00                  100,500.00          100,500.00
非常损失                       254,921.07                                      254,921.07
盘亏损失                        86,641.13                      589.22           86,641.13
赔偿金、违约金及                12,186.54                  136,664.92           12,186.54
罚款支出
其他                           160,583.21                  136,326.31          160,583.21
      合计                     896,037.57                  509,054.87          896,037.57
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
          项目                            本期发生额              上期发生额
当期所得税费用                                93,827,289.06           87,232,541.55
递延所得税费用                              -22,181,159.61          -17,669,006.01
             合计                              71,646,129.45                69,563,535.54
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                    项目                                        本期发生额
                                           133 / 182
                                   2016 年年度报告
利润总额                                                              246,929,969.48
按法定/适用税率计算的所得税费用                                        61,732,492.36
子公司适用不同税率的影响                                                  532,662.09
调整以前期间所得税的影响                                                1,752,242.77
非应税收入的影响                                                      -14,345,454.56
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                        2,181,272.35
使用前期未确认递延所得税资产的可抵                                      1,201,570.40
扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂                                     18,591,344.03
时性差异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                             71,646,129.45
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
            项目                          本期发生额                上期发生额
营业外收入等款项                               9,429,526.65             37,851,555.60
经营性利息收入                                29,190,886.17             20,412,683.08
其他往来款                                  280,396,763.28            391,196,870.15
            合计                            319,017,176.10            449,461,108.83
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额             上期发生额
费用类支出                                  491,478,220.62         343,144,585.92
营业外支出                                      614,813.95             263,105.54
                                      134 / 182
                                   2016 年年度报告
其他往来款                                  278,080,878.04             367,345,171.81
             合计                           770,173,912.61             710,752,863.27
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种:人民币
            项目                          本期发生额              上期发生额
收到的担保保证金等返还                      120,169,465.69          133,488,163.90
取得子公司所收到的现金净额                    14,962,104.57
            合计                            135,131,570.26          133,488,163.90
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
            项目                          本期发生额             上期发生额
支付的保证金                                  3,347,924.62         135,775,639.16
             合计                                3,347,924.62          135,775,639.16
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
         补充资料                          本期金额                     上期金额
1．将净利润调节为经营活动现
金流量：
净利润                                       175,283,840.03            180,205,048.88
                                         135 / 182
                               2016 年年度报告
加：资产减值准备                       16,013,771.60         15,701,363.93
固定资产折旧、油气资产折耗、           71,235,074.67         64,045,620.92
生产性生物资产折旧
无形资产摊销                            3,050,652.69          3,600,387.79
长期待摊费用摊销                       10,636,872.88          4,286,131.40
处置固定资产、无形资产和其他           -3,420,151.47         -2,081,418.53
长期资产的损失（收益以“－”
号填列）
固定资产报废损失（收益以                                         29,550.11
“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以                 1,205,777.91        -3,247,827.54
“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填                10,039,474.77         897,996.78
列）
投资损失（收益以“－”号填          -168,350,919.68        -145,196,427.37
列）
递延所得税资产减少（增加以            -17,935,878.07         -9,701,565.90
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以             -4,375,581.77         -7,967,440.11
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填          103,638,571.77       -133,292,346.38
列）
经营性应收项目的减少（增加以        -281,767,974.37         -27,327,214.69
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以          675,644,332.48        283,424,798.39
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额            590,897,863.44        223,376,657.68
2．不涉及现金收支的重大投资
和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情
况：
现金的期末余额                     2,413,960,551.28       1,493,143,151.25
减：现金的期初余额                 1,493,143,151.25       1,147,070,703.44
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额              920,817,400.03        346,072,447.81
                                  136 / 182
                                     2016 年年度报告
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                      金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                   14,962,104.57
其中：上海朗绅服饰有限公司                                               14,962,104.57
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金
等价物
取得子公司支付的现金净额                                                -14,962,104.57
其他说明:
无
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
            项目                          期末余额                 期初余额
一、现金                                 2,413,960,551.28        1,493,143,151.25
其中：库存现金                                  891,295.61           1,131,254.98
    可随时用于支付的银行存               2,374,504,476.47        1,303,101,956.68
款
    可随时用于支付的其他货                    38,564,779.20          188,909,939.59
币资金
    可用于支付的存放中央银
行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投
资
三、期末现金及现金等价物余               2,413,960,551.28          1,493,143,151.25
额
                                        137 / 182
                                    2016 年年度报告
其中：母公司或集团内子公司                 141,120,918.26               256,645,639.16
使用受限制的现金和现金等价
物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
               项目                   期末账面价值                 受限原因
货币资金                                  146,790,249.43 保证金和质押的定期存单
应收票据
存货
固定资产
无形资产
               合计                         146,790,249.43                 /
其他说明：
    a.受限制的货币资金明细如
下：
                 项目                      期末余额             年初余额
信用证保证金                                  5,669,652.86        2,745,639.16
汇票保证金及海关保证金                        3,652,269.23
保函保证金                                         377,461.00
履约保证金                                         500,000.00       900,000.00
质押保证金                                         600,228.23
银行承兑汇票保证金                            2,990,638.11
定期存单                                   133,000,000.00       253,000,000.00
                 合计                      146,790,249.43       256,645,639.16
    b.截至 2016 年 12 月 31 日，本公司以人民币 13,300.00 万元定期存单为质押，
为下属子公司取得中国银行 1950 万美元（折合人民币 126,625,200.00 元）长期借款
（期限为 3 年）提供融资担保。
                                       138 / 182
                               2016 年年度报告
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元
                                                               期末折算人民币
          项目            期末外币余额           折算汇率
                                                                     余额
货币资金
其中：美元                88,622,391.83               6.9370   614,773,562.84
      欧元                 4,711,624.51               0.8945     4,214,561.30
      港币                   947,040.85               7.3068     6,919,838.07
      日元                 1,146,143.00               0.0596        68,299.81
      英镑                        22.80               8.5094           194.01
      澳大利亚元              32,952.74               5.0157       165,281.06
      新加坡元                11,602.50               4.7995        55,686.20
      智利比索                55,049.44               0.0104           573.45
应收账款
其中：美元                57,205,807.99               6.9370   396,836,690.03
      欧元
      港币                 8,561,897.39               0.8945     7,658,702.83
      日元                31,887,078.83               0.0596     1,900,469.90
长期借款
其中：美元                19,300,000.00               6.9370   133,884,100.00
      欧元
      港币
预付账款
其中：美元                 1,009,665.52               6.9370     7,004,049.71
      欧元                 1,272,820.10               7.3068     9,300,241.91
      港元                   691,792.35               0.8945       618,815.18
      日元                    35,210.00               0.0596         2,098.20
      澳大利亚元                  62.00               5.0157           310.97
其他应收款
其中：港元                10,393,994.03               0.8945     9,297,531.60
短期借款
其中：美元                 2,153,668.89               6.9370    14,940,001.09
应付账款
其中：美元                54,349,784.91               6.9370   377,024,457.92
      加拿大元                   809.72               5.1406         4,162.45
      欧元                     1,837.38               7.3068        13,425.37
      港元                14,642,734.75               0.8945    13,098,072.66
预收账款
其中：美元                65,587,920.27               6.9370   454,983,402.91
                                  139 / 182
                                           2016 年年度报告
      新加坡元                         57,694.55                     4.7995          276,904.99
      欧元                            374,015.90                     7.3068        2,732,859.38
      加拿大元                            198.67                     5.1406            1,021.28
      港元                          2,106,933.29                     0.8945        1,884,651.83
      澳大利亚元                      113,010.15                     5.0157          566,825.01
其他应付款
其中：美元                                420.00                     6.9370            2,913.54
      港元                          4,436,025.49                     0.8945        3,968,069.16
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).   本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                      单位：元     币种：人民币
                                              股
                                   股权       权                  购买    购买日至       购买日至
被购
       股权取       股权取得       取得       取                  日的    期末被购       期末被购
买方                                                 购买日
       得时点         成本         比例       得                  确定    买方的收       买方的净
名称
                                   （%）      方                  依据        入           利润
                                              式
上海   2016/4/30   39,480,985.22     79%     购买    2016/4/30   取得控   2,013,764.15   -581,474.22
朗绅                                                             制权
服饰
有限
公司
其他说明：
                                              140 / 182
                                    2016 年年度报告
     1）前期东方国际创业股份有限公司通过设立投资方式投资上海朗绅服饰有限公
司 4,500，000.00 元，取得 30%股权，本期对上海朗绅服饰增资 35,000,000.00 元，
增资后共持有朗绅服饰 79%股权；2）购买日之前原持有股权在购买日的账面价值
4,480,985.22 元、公允价值 4,480,985.22 元；3）购买日上海朗绅服饰有限公司账面
资产主要为货币资金，故原持有股权在购买日的公允价值按账面价值确定；4）购买
日之前与原持有股权相关的其他综合收益转入投资收益的金额为 0 元。
(2).   合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                      单位：元    币种：人民币
合并成本
--现金                                                           35,000,000.00
--非现金资产的公允价值                                            4,480,985.22
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允
价值
--其他
合并成本合计                                                     39,480,985.22
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                               39,483,344.74
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产                                  -2,359.52
公允价值份额的金额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
无
大额商誉形成的主要原因：
无
其他说明：
无
(3).   被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
                                    上海朗绅服饰有限公司
                        购买日公允价值                购买日账面价值
资产：
货币资金                         49,962,104.57                   49,962,104.57
                                          141 / 182
                                    2016 年年度报告
应收款项
存货                                      641.02                            641.02
固定资产
无形资产
其他流动资                            16,171.80                         16,171.80
产
负债：
借款
应付款项
递延所得税
负债
净资产                           49,978,917.39                      49,978,917.39
减：少数股                       10,495,572.65                      10,495,572.65
东权益
取得的净资                       39,483,344.74                      39,483,344.74
产
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
无
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
无
其他说明：
无
(4).   购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用√不适用
(6).   其他说明：
□适用√不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
                                       142 / 182
                  2016 年年度报告
3、 反向购买
□适用 √不适用
                     143 / 182
                                                     2016 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
上海经贸仁东供应链管理有限公司于 2016 年 3 月 2 日由东方国际创业股份有限公司三级子公司上海经贸国际货运实业有限公司投资
设立。
6、 其他
□适用√不适用
                                                        144 / 182
                                    2016 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
     子公司         主要经                业务性        持股比例(%)      取得
                             注册地
       名称           营地                  质        直接      间接     方式
东方国际创业闵      上海     上海         服装生      100.00           100.00
行服装实业有限                            产及内
公司                                      外销
东方国际创业浦      上海     上海         进出口      100.00           100.00
东服装进出口有                            贸易
限公司
上海东创嘉利国      上海     上海         进出口       70.50           70.50
际贸易有限公司                            贸易
东方国际创业白      上海     上海         进出口      100.00           100.00
鹤服装实业有限                            贸易
公司
上海高南制衣有      上海     上海         服装生       80.00           80.00
限公司                                    产及内
                                          外销
东方国际物流（集    上海     上海         货物、运    100.00           100.00
团）有限公司                              输代理
上海经贸嘉华进      上海     上海         进出口      100.00           100.00
出口有限公司                              贸易
上海东松医疗科      上海     上海         进出口       51.00           51.00
技股份有限公司                            贸易
东方国际集团上      上海     上海         进出口      100.00           100.00
海市针织品进出                            贸易
口有限公司
东方国际集团上      上海     上海         进出口      100.00           100.00
海市纺织品进出                            贸易
口有限公司
东方国际商业(集     上海     上海         进出口      100.00           100.00
团)有限公司                               贸易
O.I.E.AUSTRALIA     澳大利   澳大利       进出口      100.00           100.00
PTY. LTD            亚       亚           贸易
O.I.EHONGKONG       香港     香港         进出口      100.00           100.00
CO.,LTD.                                  贸易
上海领秀电子商      上海     上海         电子商       66.94           66.94
务有限公司                                务
上海东方国际创      上海     上海         服装内       60.00           60.00
业品牌管理股份                            贸
                                       145 / 182
                                       2016 年年度报告
有限公司
上海嘉棉服饰有      上海        上海         服装内      80.00   20.00 91.32
限公司                                       贸
上海东贸贸易有      上海        上海         进出口      55.00   45.00 77.95
限公司                                       贸易
上海朗绅服饰有      上海        上海         服装内      79.00          79.00
限公司                                       贸
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投
资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                       单位:元 币种:人民币
                少数股东持股 本期归属于少数 本期向少数股东 期末少数股东
子公司名称
                    比例        股东的损益   宣告分派的股利     权益余额
上海东松医            49.00%   34,130,016.83   39,767,119.94 96,824,960.79
疗科技股份
有限公司
上海东创嘉              29.50%          132,289.77                   3,613,189.29
利国际贸易
有限公司
上海高南制              20.00%         -181,165.35                   3,052,596.42
衣有限公司
上海领秀电                  33.06   -9,628,405.08                   -4,202,370.54
子商务有限
公司
东方国际集              26.01%      -1,571,108.53        208,136.80 17,897,034.97
团上海家纺
有限公司
                                          146 / 182
                                                2016 年年度报告
东方国际集                       43.40%        7,941,016.50                 8,383,118.32 48,593,897.18
团上海利泰
进出口有限
公司
上海东方国                       40.00%     -13,040,141.11                                       -6,751,204.14
际创业品牌
管理股份有
限公司
上海嘉棉服                        8.68%             -313,362.32                                        -457,424.36
饰有限公司
上海东贸贸                       45.00%        1,123,256.33
易有限公司
上海朗绅服                       21.00%             -123,634.77                                  10,363,054.88
饰有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3).   重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                     单位:元 币种:人民币
子                        期末余额                                                   期初余额
公     流
              非流                          非流                           非流                    非流
司     动          资产           流动           负债             流动          资产          流动      负债
              动资                          动负                           动资                    动负
名     资          合计           负债           合计             资产          合计          负债      合计
                产                            债                             产                      债
称     产
上海   1,42   22,777   1,450,1    1,281,9   1,806     1,283,7     986,46   31,314   1,017,7   913,79            913,79
东松   7,41   ,108.8   91,348.    18,038.   ,638.     24,676.     6,005.   ,879.3   80,885.   3,591.            3,591.
医疗   4,24        5        99         11      21          32         81        4        15       83
科技   0.14
股份
有限
公司
上海   18,7   54,370   18,824,    6,576,8             6,576,8     32,972   59,707   33,032,   21,232            21,232
东创   70,5      .81    908.74      09.44               09.44     ,436.9      .30    144.23   ,484.8            ,484.8
嘉利   37.9                                                            3                           3
国际      3
贸易
有限
公司
上海   8,68   7,588,   16,276,    841,738   171,9     1,013,7     12,606   9,091,   21,698,   3,943,    1,586   5,529,
高南   8,39   318.66    714.16        .27   93.80       32.07     ,627.7   514.69    142.41   319.75    ,013.   333.55
制衣   5.50                                                            2
有限
公司
上海   43,4   2,694,   46,147,    60,694,             60,694,     26,649   4,182,   30,832,   46,872            46,872
领秀   53,2   621.12    918.66     915.93              915.93     ,564.4   466.64    031.05   ,818.6            ,818.6
电子   97.5                                                            1                           2
商务      4
                                                      147 / 182
                                                   2016 年年度报告
有限
公司
东方   250,   2,295,     253,244    180,286   1,396    181,683     254,86   2,025,      256,892   184,45    1,464   185,91
国际   948,   866.27     ,478.93    ,708.84   ,369.    ,078.35     6,565.   549.28      ,115.06   4,284.    ,169.   8,454.
集团   612.                                      51                    78                             89       74       63
上海     66
家纺
有限
公司
东方   336,   13,915     350,094    238,127            238,127     292,40   15,713      308,114   195,83            195,83
国际   179,   ,408.1     ,732.07    ,227.05            ,227.05     1,566.   ,337.6      ,904.30   7,277.            7,277.
集团   323.        5                                                   68        2                    71
上海     92
利泰
进出
口有
限公
司
东方   56,8   11,791     68,607,    85,485,            85,485,     34,851   7,732,      42,583,   26,861            26,861
国际   15,6   ,505.6      120.51     130.87             130.87     ,147.5   747.23       894.76   ,552.3            ,552.3
创业   14.8        2                                                    3                              4
品牌      9
管理
股份
有限
公司
上海   8,62   641,81     9,271,2    4,541,1            4,541,1     8,119,   546,44      8,665,7   325,49            325,49
嘉棉   9,42     5.11       41.38      07.25              07.25     345.69     9.27        94.96     5.88              5.88
服饰   6.27
有限
公司
 子                        本期发生额                                                  上期发生额
 公
                                                  经营活                                                        经营活
 司      营业                       综合收                         营业收                         综合收
                       净利润                     动现金                          净利润                        动现金
 名      收入                       益总额                           入                           益总额
                                                    流量                                                          流量
 称
上海    1,983,62   82,931,343.      83,256,338.   528,970,335      2,762,145,60   63,959,353.     64,202,776.   123,565,646
东松    6,514.63            00               08           .21              3.83            94              48           .25
医疗
科技
股份
有限
公司
上海    120,687,       448,439.90    448,439.90   -2,105,601.      108,086,113.      243,532.24   243,532.24    4,610,902.6
东创      270.46                                           57                15
嘉利
国际
贸易
有限
公司
上海    1,062,86   -905,826.77      -905,826.77   -2,260,157.      8,340,521.51   -6,510,469.     -6,510,469.   -14,386,870
高南        8.58                                           45                              53              53           .49
制衣
有限
公司
                                                       148 / 182
                                               2016 年年度报告
上海   42,539,5   -28,594,018   -28,451,809   -33,250,928      11,956,909.5   -16,183,010   -16,092,692   -25,329,201
领秀      52.73           .12           .70           .44                 0           .63           .34           .50
电子
商务
有限
公司
东方   926,344,   426,180.82    480,385.77    38,569,043.      987,408,724.   477,435.82    523,841.58    -17,246,920
国际     277.34                                        57                45                                       .84
集团
上海
家纺
有限
公司
东方   1,948,36   18,298,952.   18,563,366.   56,025,212.      1,923,499,98   19,317,620.   19,523,868.   14,995,566.
国际   7,698.84            67            60            00              1.79            47            78
集团
上海
利泰
进出
口有
限公
司
东方   60,519,3   21,932,360.   -32,600,352   -33,670,484      21,932,360.2   -14,277,657   -14,277,657   -33,670,484
国际      96.38            20           .78           .65                 0           .58           .58           .65
创业
品牌
管理
股份
有限
公司
上海   3,702,32   -3,610,164.   -3,610,164.   -4,648,003.       765,655.23    -1,659,700.   -1,659,700.   -4,462,980.
嘉棉       2.87            95            95            41                              92            92
服饰
有限
公司
其他说明：
无
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                                   149 / 182
                                   2016 年年度报告
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明：
√适用□不适用
    a）本期收购少数股东持有的上海经贸嘉华进出口有限公司 20%股权；
    b）本期上海东松医疗科技股份有限公司少数股东增资，导致本公司持股比例由
期初的 65.03%下降为 51%。
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响：
√适用□不适用
                                                             单位:元    币种:人民币
购买成本/处置对价                                                      1,083,418.00
--现金                                                                 1,083,418.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计                                                   1,083,418.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公                                    16,334,824.31
司净资产份额
差额                                                               -15,251,406.31
其中：调整资本公积                                                 -15,251,406.31
      调整盈余公积
      调整未分配利润
其他说明
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
                                                             单位:元  币种:人民币
                                                       持股比例(%)      对合营企
合营企业                                                                业或联营
            主要经营
或联营企                 注册地     业务性质                            企业投资
                地                                   直接       间接
  业名称                                                                的会计处
                                                                          理方法
上海东方   上海         上海        货物运输                      50.00 权益法
天野国际                            代理
货运代理
                                      150 / 182
                                    2016 年年度报告
有限公司
上海经贸     上海市    上海市        装卸搬运                40.00 权益法
和光旅运                             和运输代
有限公司                             理
上海沙龙     上海市    上海市        围裙、睡衣              25.00 权益法
杰服装有                             等生产
限公司
杭州汇利     萧山市    萧山市        纯涤、纯棉              30.00 权益法
纺织有限                             等生产
公司
上海经贸     上海市    上海市        装卸搬运                10.00 权益法
山九储运
有限公司
上海麦格     上海市    上海市        软件及信                49.00 权益法
纳信息技                             息技术服
术有限公                             务
司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响
的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用□不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
                            期末余额/ 本期发生额        期初余额/ 上期发生额
                          上海东方天野国际            上海东方天野国
                          货运代理有限公司            际货运代理有限
                                                            公司
流动资产                        16,552,720.01           18,112,913.95
    其中：现金和现金等
价物
非流动资产                         689,313.52             508,882.95
资产合计                        17,242,033.53          18,621,796.90
流动负债                          3,144,427.60          4,407,173.96
非流动负债
负债合计                          3,144,427.60          4,407,173.96
少数股东权益
                                       151 / 182
                                    2016 年年度报告
归属于母公司股东权益          14,097,605.93                14,214,622.94
按持股比例计算的净资产            7,048,802.97              7,107,311.47
份额
调整事项                                5,235.38
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账            7,054,038.35              7,107,311.47
面价值
存在公开报价的合营企业
权益投资的公允价值
营业收入                      29,564,344.06                33,381,851.35
财务费用                        -558,906.29                  -582,810.08
所得税费用                        873,570.3                 1,004,012.91
净利润                         2,620,710.88                 3,012,038.72
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                      2,620,710.88              3,012,038.72
本年度收到的来自合营企            1,363,628.56              1,426,384.49
业的股利
其他说明
无
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
                                                     单位：元 币种：人民币
                        期末余额/ 本期发生额       期初余额/ 上期发生额
                    上海沙龙杰服 杭州汇利纺织 上海沙龙杰服 杭州汇利纺织
                      装有限公司      有限公司   装有限公司      有限公司
流动资产           15,552,476.06 16,304,623.91 14,598,946.74 13,760,581.93
非流动资产          2,598,744.92 10,355,484.69 2,887,075.03 9,640,850.40
资产合计           18,151,220.98 26,660,108.60 17,486,021.77 23,401,432.33
流动负债             990,158.26 26,343,282.10         1,209,659.40 24,901,041.57
非流动负债                       3,279,755.30                       3,279,755.30
负债合计             990,158.26 29,623,037.40         1,209,659.40 28,180,796.87
                                       152 / 182
                                  2016 年年度报告
少数股东权益
归属于母公司股    17,161,062.72 -2,962,928.80 16,276,362.37 -4,779,364.54
东权益
按持股比例计算     4,290,265.68     -888,878.64 4,069,090.593 -1,433,809.36
的净资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实
现利润
--其他
对联营企业权益     4,290,265.68                     4,069,090.593
投资的账面价值
存在公开报价的
联营企业权益投
资的公允价值
营业收入          13,002,065.74 26,400,641.38 11,163,324.99 19,047,745.19
净利润             1,084,700.36 -1,816,435.34    438,068.06 -1,566,215.20
终止经营的净利
润
其他综合收益
综合收益总额       1,084,700.36 -1,816,435.34          438,068.06 -1,566,215.20
本年度收到的来        50,000.00                      1,000,000.00
自联营企业的股
利
其他说明
无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
                             期末余额/ 本期发生额        期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算
的合计数
--净利润
--其他综合收益
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--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计                           2,553,080.96             11,541,477.81
下列各项按持股比例计算
的合计数
--净利润                                    -438,321.04                140,269.10
--其他综合收益
--综合收益总额                              -438,321.04                140,269.10
其他说明
无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司的主要金融工具，除衍生工具外，包括应收款项、可供出售金融资产、银
行借款、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注。本公司从事风险管理
                                        154 / 182
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         的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降
         低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公
         司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受
         底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围
         之内。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
               1.金融工具分类
               （1）资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下：
                                                                     期末余额
                       以公允价值计量且其
   金融资产项目
                       变动计入当期损益的    持有至到期投资   贷款和应收款项         可供出售金融资产         合计
                           金融资产
货币资金                                                      2,555,081,469.54                          2,555,081,469.54
以公允价值计量且其变         6,667,077.95                                                                   6,667,077.95
动计入当期损益的金融
资产
应收票据                                                            11,560,174.16                          11,560,174.16
应收账款                                                        815,630,424.31                            815,630,424.31
应收利息                                                            10,164,802.08                          10,164,802.08
可供出售金融资产                                                                        1,235,510,910.96 1,235,510,910.96
其他应收款                                                      419,209,284.04                            419,209,284.04
其他流动资产                                                    177,076,346.39                            177,076,346.39
               接上表：
                                                                     期初余额
                       以公允价值计量且其
       金融资产项目
                       变动计入当期损益的    持有至到期投资    贷款和应收款项        可供出售金融资产        合计
                            金融资产
货币资金                                                       1,749,788,790.41                         1,749,788,790.41
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的           20,352,571.05                                                                20,352,571.05
金融资产
应收票据                                                            17,893,035.20                         17,893,035.20
应收账款                                                            667,961,975.65                        667,961,975.65
应收利息                                                            17,753,948.63                         17,753,948.63
可供出售金融资产                                                                       1,110,332,108.211,110,332,108.21
其他应收款                                                          521,272,829.58                        521,272,829.58
                                                        155 / 182
                                                 2016 年年度报告
                                                                期初余额
                     以公允价值计量且其
   金融资产项目
                     变动计入当期损益的   持有至到期投资   贷款和应收款项        可供出售金融资产         合计
                          金融资产
其他流动资产                                                    62,465,115.57                          62,465,115.57
             （2）资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下：
                                                                   期末余额
                  金融负债项目                 以公允价值计量且其变动计
                                                                                其他金融负债           合计
                                                 入当期损益的金融负债
短期借款                                                                         319,940,001.09       319,940,001.09
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
应付票据                                                                          33,903,313.12       33,903,313.12
应付账款                                                                      1,225,987,614.44      1,225,987,614.44
应付利息                                                                           1,518,231.37         1,518,231.37
其他应付款                                                                       170,364,530.97       170,364,530.97
长期借款                                                                         133,884,100.00       133,884,100.00
             接上表：
                                                                   期初余额
                  金融负债项目                 以公允价值计量且其变动计
                                                                                其他金融负债           合计
                                                 入当期损益的金融负债
短期借款                                                                         152,194,880.00       152,194,880.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
应付票据                                                                          18,336,976.00       18,336,976.00
应付账款                                                                      1,486,933,676.92      1,486,933,676.92
应付利息                                                                           1,741,036.79         1,741,036.79
其他应付款                                                                       174,419,347.61       174,419,347.61
一年内到期的非流动负债                                                           119,806,920.00       119,806,920.00
长期借款                                                                         126,625,200.00       126,625,200.00
             2.信用风险
             信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
          本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客
      户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信
      息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最
      大额度。
                                                    156 / 182
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           并且，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风
       险。由于本公司的应收账款客户群较为分散，因此在本公司内部不存在重大信用风险
       集中。合并资产负债表中应收账款的账面价值正是本公司可能面临的最大信用风险。
           截至报告期末，本公司的应收账款中应收账款前五名客户的款项占20.05%(上年
       末为13.50%)，本公司并未面临重大信用集中风险。
              本公司认为没有发生减值的金融资产的期限分析如下：
                                                          期末余额
       项目                                                                             逾期
                         合计                   未逾期且未减值
                                                                       1 年以内        1-2 年         2-3 年    3 年以上
应收票据                 11,560,174.16                11,560,174.16
应收利息                 10,164,802.08                10,164,802.08
其他流动资产             177,076,346.39              177,076,346.39
可供出售金融        1,232,172,847.40               1,232,172,847.40
资产
              接上表：
                                                              期初余额
          项目                                                                        逾期
                                合计            未逾期且未减值
                                                                     1 年以内         1-2 年          2-3 年    3 年以上
应收票据                     17,893,035.20          17,893,035.20
应收利息                     17,753,948.63          17,753,948.63
其他流动资产                 62,465,115.57          62,465,115.57
可供出售金融资产            845,158,163.66         845,158,163.66
              3.流动风险
              本公司采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的
       到期日，也考虑本公司运营产生的预计现金流量。
           本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财
       务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12
       个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债
       务。
              于2016年12月31日，本公司69.91%(2015年：68.23%)的债务在不足1年内到期。
       金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析
                                                                     期末余额
         项目
                          1 年以内（含 1 年）          1-2 年（含 2 年）          2-3 年（含 3 年）            合计
                                                         157 / 182
                                              2016 年年度报告
                                                             期末余额
       项目
                      1 年以内（含 1 年）      1-2 年（含 2 年）        2-3 年（含 3 年）       合计
短期借款                     319,940,001.09                                                   319,940,001.09
长期借款                                             133,884,100.00            3,799,427.00   137,683,527.00
           接上表：
                                                             期初余额
       项目
                      1 年以内（含 1 年）      1-2 年（含 2 年）        2-3 年（含 3 年）       合计
短期借款                     152,194,880.00                                                   152,194,880.00
长期借款                     119,806,920.00                                  126,625,200.00   246,432,120.00
           4.市场风险
          金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动
      而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。
           （1）利率风险
          利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动
      的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款，于2015年12月31日，本公司的
      带息债务主要为美元计价的固定利率借款合同，金额合计为457,623,528.09元（2015
      年12月31日：398,627,000.00元）。
          在现有经济环境下，银行借款利率相对稳定，波动不大，较小的利率变动不会形
      成较大的利率风险。同时，公司通过建立良好的银企关系，满足公司各类短期融资需
      求，通过做好资金预算，根据经济环境的变化调整银行借款，降低利率风险。
           （2）汇率风险
          汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动
      的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。
           本公司面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位以其记账本位币以外的货
      币进行的销售或采购所致。本公司销售额约49.83% (2015年：53.12%) 是以发生销售
      的经营单位的记账本位币以外的货币计价的，而约100% (2015年：100%)的成以经营
      单位的记账本位币计价。
          于2016年12月31日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值
      或贬值10%，则公司将增加或减少净利润257.59万元（2015年12月31日：2,678.93万
      元）。管理层认为10%合理反映了下一年度人民币对美元可能发生变动的合理范围。
           （3）权益工具投资价格风险
           权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券
      价值的变化而降低的风险。
                                                 158 / 182
                                   2016 年年度报告
    本公司持有其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格
风险是可以接受的。
    于2016年12月31日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果权益工具的价值上
涨或下跌10%，则本公司将增加或减少净利润50.00万元、其他综合收益6,466.90万元
（2015年12月31日：152.64万元、3,594.41万元）。管理层认为10%合理反映了下一
年度权益工具价值可能发生变动的合理范围。
    5.资本管理
    本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比
率，以支持业务发展并使股东价值最大化。
    本公司管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行
调整。为维持或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本
或发行新股。本公司不受外部强制性资本要求约束。2016年度和2015年度，资本管理
目标、政策或程序未发生变化。
本公司以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2016
年 12 月 31 日，本公司的资产负债率为 52.13%（2015 年 12 月 31 日：49.12%）。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
                                                        单位:元   币种:人民币
                                        期末公允价值
    项目       第一层次公允价 第二层次公允 第三层次公允
                                                                 合计
                       值计量       价值计量     价值计量
一、持续的公允价值 868,920,827.88                           868,920,827.88
计量
（一）以公允价值计 6,667,077.95                               6,667,077.95
量且变动计入当期损
益的金融资产
1. 交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资    6,667,077.95                             6,667,077.95
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值
计量且其变动计入当
期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融 862,253,749.93                           862,253,749.93
资产
                                      159 / 182
                               2016 年年度报告
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 862,253,749.93                 862,253,749.93
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用
权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后
转让的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量 868,920,827.88                868,920,827.88
的资产总额
（五）交易性金融负
债
其中：发行的交易性
债券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允
价值计量且变动计入
当期损益的金融负债
持续以公允价值计量
的负债总额
二、非持续的公允价
值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计
量的资产总额
非持续以公允价值计
量的负债总额
                                    160 / 182
                                   2016 年年度报告
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用□不适用
    公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到
或转移一项债务所需支付的价格。
    本公司采用的公允价值在计量时分为以下层次：
    第一层次输入值是企业在计量日能取得相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的报价；
    第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输
入值；
    第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能
直接观察和无法由可观察市场数据验证的利率\股票波动率\企业合并中承担的弃置
义务的未来现金流量、企业使用自身数据作出的财务预测等。
    本公司本期的金融资产和负债中货币资金、应收账款、应付账款等，公允价值与
账面价值相等，公允价值的计量暂不涉及以上三个层次的认定。持有的公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产与可供出售金融资产公允价值计量的部分为上市
的金融工具，以市场报价确定公允价值。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
                                         161 / 182
                                      2016 年年度报告
9、 其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用□不适用
                                                          单位：万元 币种：人民币
                                                      母公司对本企 母公司对本企
 母公司名
              注册地       业务性质        注册资本   业的持股比例 业的表决权比
   称
                                                            (%)        例(%)
东方国际   上海           进出口贸易       80,000.00           70.16         70.16
（集团）有                                       万元
限公司
本企业的母公司情况的说明
无
本企业最终控制方是上海市国有资产管理委员会
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
无
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
无
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营
或联营企业情况如下
√适用 □不适用
       合营或联营企业名称                       与本企业关系
上海沙龙杰服装有限公司            联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
         其他关联方名称                           其他关联方与本企业关系
东方国际集团上海市对外贸易有限          母公司的控股子公司
公司
绍兴海神印染制衣有限公司                母公司的控股子公司
                                         162 / 182
                                  2016 年年度报告
东方国际集团上海市家用纺织品进      母公司的控股子公司
出口有限公司
上海东方国际资产经营管理有限公      母公司的控股子公司
司
美国罗珀纺织有限公司                母公司的控股子公司
深圳海润纺织品有限公司              母公司的控股子公司
东方国际集团上海市丝绸进出口有      母公司的控股子公司
限公司
Orient Allure Lingerie ltd          其他
O.I.H HONGKONG LTD                  母公司的控股子公司
上海东方国际资产经营管理有限公      母公司的控股子公司
司
东方国际集团上海投资有限公司        母公司的控股子公司
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
       关联方           关联交易内容             本期发生额        上期发生额
绍兴海神印染制衣有    采购商品                   27,604,485.13      34,399,336.48
限公司
上海沙龙杰服装有限    接收劳务                      2,091,861.81    2,128,530.24
公司
东方国际集团上海市    采购商品                                        600,481.52
对外贸易有限公司
上海江镇丝绸时装有    采购成衣                      6,865,838.79
限公司
上海东方国际资产经    采购商品                        236,964.89
营管理有限公司
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
       关联方          关联交易内容              本期发生额        上期发生额
绍兴海神印染制衣有 出售商品                        9,977,298.31     18,576,195.67
限公司
东方国际（集团）有限 提供劳务                        963,100.19
公司
                                     163 / 182
                                  2016 年年度报告
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
√适用 □不适用
                                                    单位：元   币种：人民币
                                                  托管收益/    本期确认的托
 委托方/出 受托方/承 受托/承包 受托/承 受托/承包
                                                  承包收益定    管收益/承包
  包方名称 包方名称 资产类型 包起始日 终止日
                                                      价依据        收益
上海东方国 东方国际 股权托管 2016/1/1 2016/12/31 经营成果      1,050,238.23
际资产经营 集团上海
管理有限公 家纺有限
司          公司
            东方国际 股权托管 2008/1/1
东方国际
            集团上海
(集团）有限
            家纺有限
公司
            公司
            东方国际 股权托管 2005/1/1
东方国际 集团上海
(集团）有限 利泰进出
公司        口有限公
            司
            东方国际 股权托管 2009/1/1
东方国际
            物流（集
(集团）有限
            团）有限公
公司
            司
            东方国际 股权托管 2016/1/1 2016/12/31 按协议       1,748,252.40
东方国际 集团上海
(集团）有限 市纺织品
公司        进出口有
            限公司
上海东方国 东方国际 股权托管 2016/1/1 2016/12/31 超过托管基
际资产经营 物流（集                               数后的收益
管理有限公 团）有限公
司          司
上海东方国 东方国际 股权托管 2014/1/1 2016/12/31 超过托管基
际资产经营 物流（集                               数后的收益
管理有限公 团）有限公
司          司
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
                                     164 / 182
                                   2016 年年度报告
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
  承租方名称      租赁资产种类      本期确认的租赁收入     上期确认的租赁收入
东方国际（集团）房屋建筑物                  3,595,589.52           3,728,459.52
有限公司
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
  出租方名称      租赁资产种类       本期确认的租赁费       上期确认的租赁费
上海东方国际资 房屋租赁                      358,655.11             356,980.68
产经营管理有限
公司
东方国际集团上 房屋建筑物                     1,130,862.72               815,195.98
海市丝绸进出口
有限公司
东方国际集团上 房屋建筑物                            52,615.35
海市家用纺织品
进出口有限公司
上海东方国际资 房屋建筑物                         826,159.15
产经营管理有限
公司
东方国际（集团）房屋建筑物                        406,925.70
有限公司
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                    担保是否已经履行
  被担保方          担保金额     担保起始日           担保到期日
                                                                          完毕
                                      165 / 182
                                   2016 年年度报告
上海经贸山九   8,500,000.00 2015/10/10            2016/10/10      是
储运有限公司
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                            单位：元   币种：人民币
    关联方             拆借金额          起始日           到期日           说明
拆入
东方国际（集团）      2,000,000.00 2015-3-27          2016-3-25        本期发生利息
有限公司                                                               支出
                                                                       26,388.89 元
东方国际（集团）      2,900,000.00 2015-4-23          2016-4-23        本期发生利息
有限公司                                                               支出
                                                                       49,944.44 元
东方国际（集团）      10,000,000.00 2015-6-2          2016-6-2         本期发生利息
有限公司                                                               支出
                                                                       232,333.33
                                                                       元
东方国际（集团）      7,100,000.00 2015-8-25          2016-8-25        本期发生利息
有限公司                                                               支出
                                                                       237,218.89
                                                                       元
东方国际（集团）      5,000,000.00 2015-12-7          2016-12-7        本期发生利息
有限公司                                                               支出
                                                                       195,555.56
                                                                       元
东方国际（集团）      40,000,000.00 2015-7-27         2016-7-26        本期发生利息
有限公司                                                               支出
                                                                       888,888.89
                                                                       元
东方国际（集团）      80,000,000.00 2015-3-3          2016-3-2         本期发生利息
有限公司                                                               支出
                                                                       648,888.89
                                                                       元
东方国际（集团）      10,000,000.00 2015-10-12        2016-1-12        本期发生利息
有限公司                                                               支出
                                                                       13,335.00 元
东方国际（集团）      2,000,000.00 2016-3-28          2017-3-28        本期发生利息
                                      166 / 182
                                 2016 年年度报告
有限公司                                                        支出
                                                                59,333.33 元
东方国际（集团）     2,900,000.00 2016-4-25        2017-4-25    本期发生利息
有限公司                                                        支出
                                                                77,011.11 元
东方国际（集团）    10,000,000.00 2016-6-3         2017-6-3     本期发生利息
有限公司                                                        支出
                                                                222,222.22
                                                                元
东方国际（集团）     8,000,000.00 2016-7-15        2017-7-15    本期发生利息
有限公司                                                        支出
                                                                140,444.44
                                                                元
东方国际（集团）     7,100,000.00 2016-8-29        2017-8-29    本期发生利息
有限公司                                                        支出
                                                                89,144.44 元
东方国际（集团）    10,000,000.00 2016-11-22       2017-11-22   本期发生利息
有限公司                                                        支出
                                                                31,111.11 元
东方国际（集团）     5,000,000.00 2016-12-14       2017-12-14   本期发生利息
有限公司                                                        支出
                                                                3,333.33 元
东方国际（集团）    40,000,000.00 2016-7-15        2017-7-14    本期发生利息
有限公司                                                        支出
                                                                711,111.11
                                                                元
东方国际（集团）    80,000,000.00 2016-3-3         2017-3-2     本期发生利息
有限公司                                                        支出
                                                                2,613,333.33
                                                                元
东方国际（集团） 140,000,000.00 2016-12-6          2017-12-5    本期发生利息
有限公司                                                        支出
                                                                388,888.89
                                                                元
O.I.H              350,000.00 美元 2016-1-26       2017-1-25    本期发生利息
HONGKONG LTD                                                    支出
                                                                74,397.45 元
O.I.H              250,000.00 美元 2016-2-19       2017-2-18    本期发生利息
HONGKONG LTD                                                    支出
                                                                49,500.91 元
O.I.H              320,000.00 美元 2016-3-24       2017-3-23    本期发生利息
HONGKONG LTD                                                    支出
                                                                56,516.43 元
O.I.H              400,000.00 美元 2016-8-24       2017-8-23    本期发生利息
                                    167 / 182
                                    2016 年年度报告
HONGKONG LTD                                                         支出
                                                                     8,615.75 元
O.I.H               180,000.00 美元 2016-9-27         2017-9-26      本期发生利息
HONGKONG LTD                                                         支出
                                                                     1,773.10 元
O.I.H               3,000,000 美元 2015-3-21          2016-3-22      本期发生利息
HONGKONG LTD                                                         支出
                                                                     637,864.23
                                                                     元
O.I.H               3,000,000 美元 2016-3-21          2017-3-22
   HONGKONG
LTD
拆出
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                       单位：万元 币种：人民币
          项目                           本期发生额              上期发生额
关键管理人员报酬                                    348.71               357.81
(8). 其他关联交易
□适用√不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用□不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
                              期末余额                          期初余额
 项目名称       关联方
                        账面余额    坏账准备            账面余额      坏账准备
           绍兴海神印 2,701,369.12                    3,542,920.34
应收账款   染制衣有限
           公司
           Orient     4,766,331.75
           Allure
预付账款
           Lingerie
           ltd
           上海东方国 2,353,894.90                    2,266,403.04
其他应收款 际资产经营
           管理有限公
                                       168 / 182
                               2016 年年度报告
           司
           Orient     14,470,000.00                  12,000,000.00
           Allure
其他应收款
           Lingerie
           ltd
(2). 应付项目
√适用□不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
     项目名称          关联方            期末账面余额             期初账面余额
                 东方国际（集团）        305,000,000.00               27,000,000.00
短期借款
                 有限公司
                 绍兴海神印染制衣                640,150.30             672,184.92
应付账款
                 有限公司
                 上海东方国际资产                148,905.00
应付账款
                 经营管理有限公司
                 上海沙龙杰服装有                165,548.00             338,136.50
应付账款
                 限公司
                 深圳海润纺织品有            5,363,905.46             5,363,905.46
应付账款
                 限公司
                 上海江镇丝绸时装                731,216.93
应付账款
                 有限公司
                 上海经贸山九储运                 33,143.00
应付账款
                 有限公司
                 东方国际（集团）                  8,870.12
预收账款
                 有限公司
                 东方国际集团上海                 26,000.00
其他应付款
                 投资有限公司
                 东方国际（集团）                                    10,000,000.00
其他应付款
                 有限公司
                 东方国际集团上海                                        13,417.80
其他应付款       市对外贸易有限公
                 司
                 O.I.H    HONGKONG         20,811,000.00
其他应付款
                 LTD
                 O.I.H    HONGKONG               509,869.50
应付利息
                 LTD
7、 关联方承诺
□适用√不适用
                                     169 / 182
                                  2016 年年度报告
8、 其他
□适用√不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用√不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
                                      170 / 182
                                    2016 年年度报告
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).   其他资产置换
□适用√不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
□适用√不适用
(2).   报告分部的财务信息
□适用√不适用
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4).   其他说明：
□适用√不适用
                                        171 / 182
                                            2016 年年度报告
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、 其他
□适用√不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).    应收账款分类披露：
√适用□不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                       期末余额                                          期初余额
             账面余额      坏账准备                           账面余额     坏账准备
 种类                            计提 账面                                       计提 账面
                   比例                                             比例
             金额          金额 比例 价值                     金额         金额 比例 价值
                     (%)                                            (%)
                                 (%)                                              (%)
单项金
额重大
并单独
计提坏
账准备
的应收
账款
按信用     152,233,878 85.39 2,596,63          149,637, 122,832,50 82.42 674,417.       122,158,084
                   .78           8.18            240.60       1.49             01               .48
风险特
征组合
计提坏
账准备
的应收
账款
单项金     26,055,810. 14.61 26,050,9 99.98 4,839.49 26,208,897 17.58 25,125,4 95.87 1,083,435.1
                    78          71.29                       .76          62.59
额不重
大但单
独计提
坏账准
备的应
收账款
           178,289,689   /   28,647,6   /      149,642, 149,041,39   /   25,799,8   /   123,241,519
 合计              .56          09.47            080.09       9.25          79.60               .65
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                               172 / 182
                                     2016 年年度报告
                                                               单位：元   币种：人民币
                                                       期末余额
         账龄
                              应收账款                 坏账准备           计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
3 个月以内（含 3 个月）    86,070,972.17                        -                    -
3 个月-1 年（含 1 年）     49,620,727.97               2,481,036.40               5.00
1 年以内小计            135,691,700.1400               2,481,036.40
1至2年                        358,916.70                  53,837.50              15.00
2至3年                        107,744.33                  53,872.17              50.00
3 年以上                        7,892.11                   7,892.11             100.00
3至4年
4至5年
5 年以上
         合计             136,166,253.28               2,596,638.18
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 2,847,729.87 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
                                        173 / 182
                                                   2016 年年度报告
                                                                          占应收账款总额的比
                       客户                                 金额               例（%）           坏账
上海润锦服饰有限公司                                      92,364,146.66                  51.81   1,945,941.05
上海计算技术研究所                                        18,840,780.00                  10.57    185,909.00
PACIFIC JADE INC                                           7,068,987.66                   3.96      2,661.56
CRAGHOPPERS LIMITED                                        4,046,460.22                   2.27
ANBO INT., LTD.                                            3,112,789.88                   1.74    155,639.49
                       合计                              125,433,164.42                  70.35   2,290,151.10
      (5).    因金融资产转移而终止确认的应收账款：
     □适用√不适用
      (6).    转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
     □适用√不适用
     其他说明：
     □适用 √不适用
     2、 其他应收款
     (1). 其他应收款分类披露：
     √适用□不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                    期初余额
                       账面余额       坏账准备                       账面余额     坏账准备
       类别                                 计提 账面                                   计提 账面
                             比例                                          比例
                     金额             金额 比例 价值                 金额         金额 比例 价值
                               (%)                                         (%)
                                            (%)                                         (%)
     单项金
     额重大
     并单独
     计提坏
     账准备
     的其他
     应收款
     按信用       263,683,826   95.92 168,210.78         263,515, 107,639,21   90.64 24,533.76    107,61
                          .12                              615.34       6.23                      4,682.
     风险特
     征组合
     计提坏
     账准备
     的其他
     应收款
                                                      174 / 182
                                           2016 年年度报告
单项金   10,058,319.   4.08 10,058,319 100.0                 11,131,568   9.36 11,131,56 100.0
                  55               .55     0                        .02             8.02     0
额不重
大但单
独计提
坏账准
备的其
他应收
款
         273,742,145   /      10,226,530    /      263,515, 118,770,78    /    11,156,10   /     107,61
 合计            .67                 .33             615.34       4.25              1.78         4,682.
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                       单位：元      币种：人民币
                                                                   期末余额
              账龄
                                           其他应收款              坏账准备            计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
3 个月以内（含 3 个月）                    1,695,333.16
3 个月-1 年（含 1 年）                     1,173,239.61              58,661.98                   5.00
1 年以内小计                               2,868,572.77              58,661.98
1至2年                                       411,808.63              61,771.30                  15.00
2至3年                                        93,960.99              46,980.50                  50.00
3 年以上                                         797.00                 797.00                 100.00
3至4年
4至5年
5 年以上
             合计                          3,375,139.39             168,210.78
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
   组合名称                期末余额          坏账准备期末余额        计提比例（%）         计提理由
                                                175 / 182
                                                2016 年年度报告
       组合名称             期末余额              坏账准备期末余额        计提比例（%）        计提理由
应收出口退税组合                32,957,869.37                                                 预计可收回
押金及保证金等组合               1,084,107.66                                                 预计可收回
内部关联方组合              199,065,637.70                                                    预计可收回
         合计               233,107,614.73
  (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
  本期计提坏账准备金额 143,677.02 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,073,248.47 元。
  其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
  √适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
          单位名称                转回或收回金额                收回方式
  闽发证券水电路营业部                                     1,073,248.47   对方破产清算后归还一部分
                  合计                                1,073,248.47                        /
  其他说明
  无
  (3). 本期实际核销的其他应收款情况
  □适用 √不适用
  (4). 其他应收款按款项性质分类情况
  √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                款项性质                        期末账面余额                     期初账面余额
  往来款                                            212,499,096.64                    34,410,772.61
  押金、保证金                                        1,084,107.66                     2,322,095.19
  应收出口退税                                       32,957,869.37                    48,037,766.45
  国债逆回购                                                                          34,000,150.00
            合计                                    246,541,073.67                   118,770,784.25
  (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
  √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                      占其他应收款
                     款项的性                                                        坏账准备
    单位名称                          期末余额                 账龄   期末余额合计
                         质                                                          期末余额
                                                                      数的比例(%)
                                                   176 / 182
                                   2016 年年度报告
东方国际物   关联方往    120,000,000.00 3 个月-1                    48.67
流集团上海   来                         年
新海航业有
限公司
上海东方国   关联方往      43,000,000.00 3 个月-1                   17.44
际创业品牌   来                          年
管理股份有
限公司
税务局       应收出口      32,957,869.37 3 个月以                   13.37
             退税                        内
上海东贸贸   关联方往      22,000,000.00 3 个月-1                       8.92
易有限公司   来                          年
东方国际创   关联方往      10,000,000.00 3 个月-1                       4.06
业白鹤服装   来                          年
实业有限公
司
    合计           /     227,957,869.37           /                 92.46
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                            期末余额                             期初余额
     项目                     减值                                 减值
                   账面余额          账面价值          账面余额           账面价值
                              准备                                 准备
对子公司投资 1,475,597,427.49       1,475,597,427.49 1,257,163,557.05          1,257,163,557.05
对联营、合营企
业投资
      合计     1,475,597,427.49     1,475,597,427.49 1,257,163,557.05          1,257,163,557.05
                                      177 / 182
                                      2016 年年度报告
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                               单位：元      币种：人民币
                                                                             本期    减值
                                                     本期                    计提    准备
 被投资单位        期初余额         本期增加                期末余额
                                                     减少                    减值    期末
                                                                             准备    余额
上海东松医疗       30,021,147.54                            30,021,147.54
科技股份有限
公司
东方国际集团       320,990,632.77                           320,990,632.77
上海市纺织品
进出口有限公
司
东方国际集团       168,490,148.47                           168,490,148.47
上海市针织品
进出口有限公
司
东方国际商业       59,188,721.02                            59,188,721.02
（集团）有限
公司
上海领秀电子         9,900,000.00   20,045,600.00           29,945,600.00
商务有限公司
上海嘉棉服饰         8,000,000.00                             8,000,000.00
有限公司
上海东方国际       18,000,000.00                            18,000,000.00
创业品牌管理
股份有限公司
上海东贸贸易                        11,050,368.44           11,050,368.44
有限公司
东方国际创业       10,210,506.67                            10,210,506.67
浦东服装进出
口有限公司
上海经贸嘉华         3,310,646.69    2,337,902.00             5,648,548.69
进出口有限公
司
东方创业白鹤       30,231,982.63                            30,231,982.63
服装实业有限
公司
上海高南制衣       21,699,990.07                            21,699,990.07
有限公司
东方国际创业       88,593,827.91                            88,593,827.91
闵行服装实业
有限公
                                         178 / 182
                                       2016 年年度报告
上海东创嘉利         7,171,336.99                                 7,171,336.99
国际贸易有限
公司
上海经贸国际       31,657,834.14                                31,657,834.14
货运实业有限
公司
东方国际物流       389,692,745.89   140,000,000.00              529,692,745.89
（集团）有限
公司
O.I.E.AUSTRA         1,531,192.63                                 1,531,192.63
LIA PTY.LTD
O.I.E              38,025,102.26    10,000,000.00               48,025,102.26
HONGKONG
CO.,LTD
东方金发国际       15,966,756.15                                15,966,756.15
物流有限公司
上海朗绅服饰         4,480,985.22   35,000,000.00               39,480,985.22
有限公司
     合计        1,257,163,557.05   218,433,870.44            1,475,597,427.49
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本：
√适用□不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                  本期发生额                           上期发生额
    项目
                              收入          成本                   收入          成本
主营业务                2,570,108,049.61   2,486,127,981.88   1,328,001,505.32   1,277,929,292.11
其他业务                   25,727,602.69       6,990,094.05      29,193,167.30       6,482,414.88
    合计            2,595,835,652.30   2,493,118,075.93   1,357,194,672.62   1,284,411,706.99
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
              项目                               本期发生额           上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                     136,502,322.53         75,344,683.81
权益法核算的长期股权投资收益
                                           179 / 182
                               2016 年年度报告
处置长期股权投资产生的投资收益                                             -19,014.78
以公允价值计量且其变动计入当期                     45,000.00               293,480.00
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入                     20,798.74           -1,030,504.10
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资                                             353,354.17
收益
可供出售金融资产在持有期间的投                 50,710,483.18           37,802,911.07
资收益
处置可供出售金融资产取得的投资            109,962,890.38               65,048,976.98
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值
重新计量产生的利得
短期理财产品组合取得的投资收益                    217,461.87               829,982.78
               合计                       297,458,956.70              178,623,869.93
6、 其他
□适用√不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
                                                           单位：元  币种：人民币
              项目                              金额                 说明
非流动资产处置损益                              2,913,252.86 处置固定资产收益
越权审批或无正式批准文件的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业                 8,065,180.93   各种补贴
务密切相关，按照国家统一标准定额
或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
                                   180 / 182
                                   2016 年年度报告
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套                  110,806,060.09    主要为出售公司持有
期保值业务外，持有交易性金融资产、                                  部分海通证券股票及
交易性金融负债产生的公允价值变动                                    申购新股的投资收益
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准                     1,073,248.47   收回已计提坏账准备
备转回                                                              的应收款项
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
                                                  2,798,490.63 对绍兴海神、家纺储运
受托经营取得的托管费收入
                                                                 公司的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和                    1,426,647.02 主要为客户违约金收
支出                                                             入
其他符合非经常性损益定义的损益项
目
所得税影响额                                      -31,770,720.00
少数股东权益影响额                                 -1,722,938.66
              合计                                 93,589,221.34
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定
义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明
原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
      报告期利润             加权平均净资                       每股收益
                                      181 / 182
                                   2016 年年度报告
                           产收益率（%）          基本每股收益     稀释每股收益
归属于公司普通股股东的               5.05%                  0.29             0.29
净利润
扣除非经常性损益后归属               1.87%                  0.11              0.11
于公司普通股股东的净利
润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用√不适用
                           第十二节 备查文件目录
   备查文件目录      （一）载有董事长亲笔签名的2016年年度报告全文
                     （二）载有企业负责人、财务负责人、会计主管人员签名并盖
   备查文件目录
                     章的会计报表
                     （三）报告期内中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司
   备查文件目录
                     文件的正本及公告原稿
   备查文件目录      （四）公司章程
                                                                   董事长：吕勇明
                                             董事会批准报送日期：2017 年 3 月 23 日
修订信息
□适用 √不适用
                                      182 / 182

附件：公告原文

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