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亿利洁能:亿利洁能2020年年度报告 下载公告
公告日期:2021-04-17

公司代码:600277 公司简称:亿利洁能债券代码:136405 债券简称:14亿利02债券代码:163399 债券简称:20亿利01债券代码:163692 债券简称:20亿利02

亿利洁能股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人王文彪 、主管会计工作负责人张艳梅 及会计机构负责人(会计主管人员)李华

声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司第八届董事会第十二次会议审议通过,公司 2020 年度利润分配及公积金转增股本预案为:

1. 公司拟以2020年12月31日的总股本2,738,940,149股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币0.57元(含税),共计拟派发现金红利人民币156,119,588.49元(含税),现金分红总额占2020年度合并报表中归属于公司普通股股东的净利润518,380,913.84元的比例为30.12%;

2. 公司拟以2020年12月31日的总股本2,738,940,149股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增3股,本次共计转增821,682,045股,转增完成后,公司总股本为3,560,622,194股。

公司在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间,公司总股本发生变动的,公司拟维持分配(转增)总额不变,相应调整每股分配(转增)比例,如后续总股本发生变化,将另行公告具体调整情况。该预案尚需提交 2020 年年度股东大会审议通过后方可实施。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司结合自身经营特点,结合重要性原则,已在本年度报告“第四节 经营情况讨论与分析”等有关章节详细描述可能对公司未来发展和公司经营目标产生不利因素的重大风险因素,敬请投资者予以关注。除此之处,公司无其他需单独提示的重大风险。

十一、 其他

□适用 √不适用

目 录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 11

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 18

第五节 重要事项 ...... 40

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 74

第七节 优先股相关情况 ...... 79

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 80

第九节 公司治理 ...... 85

第十节 公司债券相关情况 ...... 89

第十一节 财务报告 ...... 93

第十二节 备查文件目录 ...... 237

第一节 释 义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
亿利洁能、上市公司、公司亿利洁能股份有限公司
亿利集团亿利资源集团有限公司
达拉特分公司亿利洁能股份有限公司达拉特分公司
热电分公司亿利洁能股份有限公司热电分公司
亿利化学内蒙古亿利化学工业有限公司
亿兆华盛北京亿兆华盛股份有限公司
库布其生态内蒙古亿利库布其生态能源有限公司
新杭公司鄂尔多斯市新杭能源有限公司
亿鼎公司鄂尔多斯市亿鼎生态农业开发有限公司
亿利煤炭鄂尔多斯市亿利煤炭有限责任公司
智慧能源北京亿利智慧能源科技有限公司
亿利租赁亿利租赁(天津)有限公司
天津保理天津亿利商业保理有限公司
亿绿兰德亿绿兰德(北京)技术有限公司
香港亿利亿利(香港)贸易有限公司
洁能投资亿利洁能投资(北京)有限公司
洁能科技亿利洁能科技有限公司
荷兰弗家园AURORA HOLDING B.V.
亿盛热力张家口亿盛洁能热力有限公司
亿利国贸亿利国际贸易有限公司
亿利环保亿利环保有限公司
迎宾廊道张家口京张迎宾廊道生态能源有限公司
亿源新能源张家口亿源新能源开发有限公司
神华亿利能源神华亿利能源有限责任公司
亿利冀东水泥内蒙古亿利冀东水泥有限责任公司
西部新时代西部新时代能源投资股份有限公司
新锋煤业内蒙古新锋煤业有限公司
亿利财务公司亿利集团财务有限公司
正利新能源鄂尔多斯市正利新能源发电有限公司
库布其新能源内蒙古库布其生态新能源有限公司
新疆TCL新疆TCL能源有限公司
沙克斯汉煤矿乌恰县沙克斯汉煤矿有限公司
甘肃光热甘肃光热发电有限公司
润达能源内蒙古润达能源管理服务有限公司
洁能枣庄亿利洁能科技(枣庄)有限公司
宁波氢能宁波氢能创新中心有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称亿利洁能股份有限公司
公司的中文简称亿利洁能
公司的外文名称ELION ENERGY COMPANY LIMITED
公司的外文名称缩写ELION
公司的法定代表人王文彪
董事会秘书证券事务代表
姓名侯菁慧申雨薇
联系地址北京市朝阳区光华路15号亿利生态广场一号楼10层北京市朝阳区光华路15号亿利生态广场一号楼10层
电话010-57376964010-56632450
电子信箱elion600277_zqb@elion.com.cnelion600277_zqb@elion.com.cn
公司注册地址内蒙古鄂尔多斯市东胜区鄂尔多斯西街30号
公司注册地址的邮政编码017000
公司办公地址北京市朝阳区光华路15号亿利生态广场一号楼10层
公司办公地址的邮政编码100026
公司网址www.elion.cn
电子信箱elion600277_zqb@elion.com.cn
公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点证券部
公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所亿利洁能600277亿利科技、亿利能源
公司聘请的会计师事务所(境内)名称致同会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市建国门外大街22号赛特广场五层
签字会计师姓名童登书 王振军
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称华林证券股份有限公司
办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座17层
签字的保荐代表王粹萃、谢胜军
人姓名
持续督导的期间2017/02/10-2018/12/31
主要会计数据2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
调整后调整前
营业收入12,915,201,031.8812,696,461,861.7012,367,356,604.621.7217,371,363,700.02
归属于上市公司股东的净利润518,380,913.841,011,106,133.05899,964,544.78-48.73770,722,519.98
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润409,207,612.88263,164,759.18262,915,909.1955.49577,456,320.42
经营活动产生的现金流量净额1,774,595,322.171,157,013,714.101,055,492,931.8353.383,618,790,592.01
2020年末2019年末本期末比上年同期末增减(%)2018年末
调整后调整前
归属于上市公司股东的净资产15,653,213,060.0416,096,284,057.6715,372,743,823.53-2.7514,798,416,065.65
总资产36,421,781,821.8837,008,023,377.9034,484,044,597.43-1.5836,688,802,442.35
主要财务指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
调整后调整前
基本每股收益(元/股)0.190.370.33-48.650.28
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.150.100.1050.000.21
加权平均净资产收益率(%)3.205.935.93减少2.73个百分点4.81
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)2.521.731.73增加0.79个百分点3.61

说明:基本每股收益同比下降48.65%、扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增加50%,详见(一)主要会计数据说明。报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入2,587,311,544.203,498,659,226.412,596,687,749.214,232,542,512.06
归属于上市公司股东的净利润81,035,140.52109,857,888.6034,100,364.22293,387,520.50
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润75,552,384.4399,654,732.9729,416,281.77204,584,213.71
经营活动产生的现金流量净额36,886,626.63607,154,586.70655,856,743.80474,697,365.04
非经常性损益项目2020年金额附注(如适用)2019年金额2018年金额
非流动资产处置损益1,453,887.29585,800,315.35115,666.66
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业27,250,622.7323,774,350.8729,059,228.45
务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益122,859,652.30156,276,191.61224,996,896.43
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益10,040,524.93110,147,169.93-88,644,988.24
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益450,524.101,332,437.66
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入28,375,399.1542,477,144.32
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,313,754.48-1,810,567.772,466,395.94
其他符合非经常性损益定义的损益项目1,495,934.6815,037,656.66
少数股东权益影响额-43,725,729.47-51,960,644.83-9,722,034.83
所得税影响额-7,887,837.02-103,111,364.54-23,852,203.49
合计109,173,300.96747,941,373.87193,266,199.56
项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
应收票据18,879,255.1918,879,255.19-121,323.70
应收款项融资65,112,929.3410,540,751.15-54,572,178.19
交易性金融资产95,970,127.39102,201,939.326,231,811.939,669,709.71
其他权益工具投资400,000.00-400,000.00
合计161,483,056.73131,621,945.66-29,861,111.079,548,386.01

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)公司主要业务

公司积极响应国家绿色发展和节能减排的政策号召,在巩固既有循环经济产业优势的基础上,深入调整产业结构,聚焦新材料、新能源产业投资运营。报告期内,公司主要经营业务板块情况如下:

? 循环经济

公司拥有以氯碱、聚酯产业为核心的一体化循环经济产业链,延伸供应链服务业务,循环经济主要产品聚氯乙烯(PVC)、烧碱、乙二醇、甲醇、复混肥等广泛应用于化工、轻工、建材、农业、医药等行业。

1. 氯碱和聚酯产业

目前,公司循环经济产业链企业主要分布于达拉特和库布其两大循环经济园区内。

达拉特循环经济园区由公司与上海华谊(集团)公司、神华神东电力有限责任公司以及冀东发展集团有限责任公司共同投资建设,以亿利化学、达拉特分公司为核心企业,打造 “煤—煤矸石发电—电石—离子膜烧碱、聚氯乙烯(PVC)—合成新材料—工业废渣综合利用生产水泥”的一体化循环经济产业链。

该循环经济产业链中包括公司全资的年产 64 万吨环保型电石项目;控股的年产50 万吨PVC、40万吨烧碱项目、配套 2×50MW 自备热电厂;参股 4×200MW 煤矸石发电机组;参股年产120万吨工业废渣制水泥项目。生产过程中所有产生废气的工序配置均配置废气处理设施,除尘效率在99%以上;生产过程中产生的所有废水经过水处理系统处理后回用到生产装置,不外排,实现废水循环利用;PVC 生产过程中产生的联产品烧碱和液氯主要对外出售,产生的废渣直接运往公司参股的亿利冀东水泥用于生产水泥,废物利用率大幅提高。废气、废水、废渣零排放。PVC在大连商品交易所交割品牌升级为免检品牌。

库布其循环经济园区由公司与山东能源淄博矿业集团有限责任公司、中国化学工程集团华陆工程科技有限责任公司共同出资建设,以亿鼎公司、新杭公司为核心企业,打造以煤基多联产乙二醇、甲醇、复混肥、合成氨为核心的循环经济产业链。

该产业链包括公司控股的年产40万吨乙二醇、20万吨甲醇、年产60万吨合成氨、104万吨复混肥。园区始终坚持绿色发展理念,充分利用锅炉、气化炉所产生的煤渣、炉渣等固废生产土壤调理剂及系列复混肥,实现资源循环利用;园区污水通过清污分流、分段治理、多级回用等实现污水零排放。

2. 供应链业务

公司旗下新三板上市公司亿兆华盛(代码:870453)拥有成熟的物流运输服务体系、货车后市场服务体系和物流金融服务体系,通过“亿兆云商供应链 SAAS 协同平台”和“亿兆通第四方物

流 SAAS协同平台”两大产业互联网平台,为聚烯烃全产业链上下游客户提供供应链SAAS协同电商系统、代理采购、产品供应、第四方物流、在线供应链金融、第四方仓储等一站式智慧供应链服务综合解决方案。其中,“亿兆通第四方物流 SAAS协同平台”被中国物流与采购联合协会评为“智慧供应链应用案例”。? 清洁能源公司聚焦大型工业园区节能减排,实现“冷、热、电、气、水”多联供,构筑智能化能源供应体系。公司旗下洁能科技自主研发的“微煤雾化”技术提供以“清洁热力”为主的冷热电气多联供,在借鉴德国煤粉工业锅炉技术的基础上,与多所高校科研机构联合进行技术集成,成功开发了拥有自主知识产权的高效清洁能源生产系统,热效率比传统锅炉系统大幅度提高。经测试,该系统可以使原料燃尽率达到 98%,锅炉运行热效率达 90%,比传统燃煤锅炉节煤30%以上,结合初始排放控制技术和烟气净化技术,烟尘、硫化物和氮氧化物排放达到天然气排放标准,可满足各地超低排放要求。公司清洁热力技术均获得所在辖园区20-30年的特许经营权,截至本报告期末,公司已投产15个热力项目,投产锅炉规模1750t/h。2018年6月,国务院《关于印发打赢蓝天保卫战三年行动计划的通知》指出“县级及以上城市原则上不再新建每小时35蒸吨以下的燃煤锅炉。重点区域基本淘汰每小时35蒸吨以下燃煤锅炉。” 2021年2月,国务院《关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》明确提出“鼓励建设电、热、冷、气等多种能源协同互济的综合能源项目”。

受国家政策变化及近几年国内国际经济下行压力等诸多因素影响,公司原计划投资建设的部分工业园区实际的蒸汽负荷需求与政府原定招商计划存在较大差异,部分工业企业未能在工业园区实现投产。对此,公司持续跟踪调研当地下游企业用汽负荷情况,对于用汽负荷需求不足或不满足开工条件的项目经审慎论证评估后予以缓建。同时,公司依托现有高效煤粉锅炉供热为基础,积极探索以围绕工业供热为核心的多种能源供热方式,在工业园区内实践城市污泥、工业污泥燃烧供热,同时积极拓展推进天然气、生物质和分布式能源供热等。其中在武威项目所在园区的污泥项目已投产取得良好收益。未来,若已运营热力项目的当地规划或市场需求出现变化,公司可实现提供多种清洁能源供热方案。

? 光氢新能源

公司聚焦创新集成光伏发电,大力发展集“板上发电、板下种植、板间养殖、治沙改土、产业扶贫”五位一体的生态光伏创新模式。以地面集中式光伏电站运营发电业务,电站产生的电力向当地电力公司销售,库布其生态光伏项目是我国第一座因治沙而批建的集“板上发电、板下种植、板间养殖、治沙改土、产业扶贫”的创新生态光伏 5.0 体系的大型生态光伏电站,装机规模位居国内前列,也是内蒙古“林光互补”综合治沙产业示范基地、科技部“沙漠新能源科技成果转化基地”。

报告期内,公司收购了张家口迎宾廊道60%股权和亿源新能源100%股权,并于2020年12月办理完成工商登记手续。公司已并网发电装机容量共计1,000MW,在建200MW。

报告期内,公司参股投资宁波氢能创新中心有限公司(公司持股10%),与各方发起单位充分发挥各自资源和优势,拓宽应用领域和渠道,推动氢能产业发展,共同打造一个集原创技术、应用开发、产业孵化和落地服务为一体,且各环节相辅相成的氢能产业开放平台。助力夯实公司新能源产业基础,延伸新能源产业链、促进公司新能源业务可持续健康发展。

(二)经营模式

报告期内,公司主营业务的经营模式未发生重大改变。? 循环经济

1. 化工产业

经过多年的深耕,公司化工产业已经形成以 PVC 为核心的“煤—煤矸石发电—电石—离子膜烧碱、聚氯乙烯(PVC)—合成新材料—工业废渣综合利用生产水泥”的氯碱产业和以煤基多联产乙二醇、甲醇、肥料、合成氨为核心的聚酯产业循环经济经营模式。

采购模式:公司 PVC、烧碱业务主要由子公司亿利化学经营,乙二醇、甲醇业务由新杭公司经营,复混肥、合成氨由亿鼎公司经营。公司根据采购合同金额、采购原材料性质不同,采取不同的采购模式。

生产模式:公司根据产业总体规划以及产品市场情况实行一体化、规模化生产,动态化备货和平衡生产。达拉特园区电石分公司生产的电石为生产 PVC 的原料,PVC 及烧碱的生产活动主要由亿利化学本部下设的 PVC 厂、烧碱厂、乙炔厂、热动厂等部门分别开展;库布其园区亿鼎公司为新杭公司上游供气企业,主要为新杭公司生产乙二醇、甲醇提供一氧化碳、氢气及其他原料气体,同时通过装置转化合成氨,生产农业用生物炭基复混肥。

销售模式:公司销售各类化工产品主要采用直销加分销的方式。直销以大客户为依托,与其达成战略合作共识,稳定销售量;分销对象主要为中小客户,主要筛选信誉高、有潜力的用户建立稳定关系,保证合理的销售利润。

盈利模式:公司通过循环产业链的传导作用及技术改造,科学优化排产,合理调整检修周期,进一步提高产量和产品质量,降低单位固定成本,提升公司整体盈利能力。

2. 供应链产业

公司基于自身在循环经济产业上已有的综合优势,延伸公司主营产品所在的聚烯烃产业供应链服务,为上下游企业提供“供应+物流+销售”的一体化服务,即在生产环节为内外部客户提供生产所需的原材料、在销售环节为内外部客户销售所生产的产品、在采购与销售环节为内外部客户提供全方位的物流服务,从而形成独特地保障产业、延伸服务的供应链协同模式。

采购模式:公司依托我国西北(新疆、内蒙、陕西、宁夏和甘肃)的产业基础和外部的同业资源,根据内外部客户的年度经营计划,并结合市场信息、供求信息,在进行充分调查分析的基础上,制定采购计划及物流方案。

物流模式:通过亿兆云商平台组织公路运输、铁路运输和铁海联运的物流服务,形成从西北大宗商品原产地到华北、华东、华南等终端消费区域的大规模、低成本物流网络。

销售模式:公司在华北、华南、华东等地区拥有完善的营销网络,取得了国内多家聚烯烃上游内外部客户的销售代理权,同时和下游主要客户形成长期供应关系。主流货源充足,运输畅通,人员齐备,资金充裕,具备了较强的市场竞争优势。? 清洁能源

洁能科技牢牢把握节能环保产业发展的市场机遇,致力于高效清洁能源投资与运营。通过投资新建、收购兼并、产融结合、强化技术革新和团队建设,巩固核心竞争力,快速推进清洁能源项目。公司通过与地方政府或工业园区、社区签订独家经营或者其他类似排他性协议,获得20-30年的能源及热力特许经营权,以 BOO、BOT、BT 等多种模式建设区域高效清洁能源系统。

采购模式:公司在实施清洁能源项目的经济半径区域内,采购低硫低灰煤炭并生产微煤或直接采购合作方标准微煤。

生产模式:采用高效煤粉锅炉,通过热电联产方式生产蒸汽、热水、电等产品。

销售模式:公司通过与地方政府签订独家经营或者其他排他性协议,获得特许经营权,建设集中供热、供汽中心,供应蒸汽、热水、电等产品满足客户需求。? 光氢新能源

公司生态光伏实现“板上发电、板下种植、板间养殖、治沙改土、产业扶贫”五位一体。板上发电除转化为电、热等能源形式外,也可以为板间养殖提供能源,还可以为板下种植作物保持水分(减少土壤水分蒸发);板下种植形成特色生态种植产业,其剩余物能为板间养殖提供饲料;板间养殖形成特色畜牧产业,其粪料为板下种植提供肥料。通过种植、养殖、组件维护等精准扶贫产业的发展。为沙漠中的贫困户、农牧民谋福祉,帮扶贫困户精准脱贫,从而形成显著的生态效益、经济效益和社会效益。

盈利方式:通过运营地面集中式光伏电站,向电力公司销售电站产生的电取得电费收入。

公司拥有大规模电解制氢、煤制氢、重整制氢装置,具有丰富的生产、技术和管理经验,公司乙二醇生产工艺为以煤为原料,可得到一氧化碳、氢气等合成气,经过变换、低温甲醇洗等工艺产出纯净的净化气、一氧化碳、氢气、二氧化碳等气体,其中净化气、氢气用于生产甲醇;一氧化碳通过催化偶联合成草酸酯,再与氢气进行反应制得乙二醇。报告期内,公司参股宁波氢能创新中心,致力通过打造氢能科技前沿技术创新平台,形成集氢能科研、制取、储运、交易、应用一体化的氢能产业体系。

(三)行业情况

? 循环经济

1. 化工行业

(1)聚氯乙烯(PVC)

公司聚氯乙烯(PVC)生产采用电石法,PVC上游原材料主要是电石,下游主要用于生产建筑材料(管材、门窗、型材薄膜等)、包装材料、电子材料、日用消费品等。

2020年2月,《2020年工业节能监察重点工作计划》指出按照“十三五”高耗能行业节能监察全覆盖的安排,对聚氯乙烯行业的重点用能企业开展强制性单位产品能耗限额标准执行情况专项监察。PVC行业政策监管趋严,将促进产业结构升级,推动行业重塑竞争格局。

2020年,受新冠肺炎疫情的影响,春节后国内多个PVC生产企业推迟开工,市场信心不足,国内PVC产量及行情震荡下行,下半年,随着企业陆续复工复产,PVC产量逐步恢复,行情也逐步恢复周期性震荡,进入11月后,PVC行情出现上涨行情。

(2)烧碱

我国烧碱产量主要受经济形势、新增产能数量、市场景气程度、“碱氯平衡”制约等因素影响,产量增长速度近几年呈现较大的差异,市场竞争加剧是推动行业主动淘汰落后产能或企业技术升级改造。

根据国家统计局数据,2020年全国烧碱累计产量3,643.2万吨,累计同比增长5.7%。随着疫情逐渐好转,企业装置开工负荷提升,但下游企业复工相对缓慢,对烧碱需求增加幅度有限,难以消化烧碱企业产量的增长。

(3)乙二醇

乙二醇是聚酯生产的重要原材料,生产工艺一般可分为石油化工路线和煤化工路线,公司现有乙二醇项目为煤化工路线。煤制乙二醇上游产业主要是煤炭,下游产业主要为应用于生产聚酯纤维、防冻剂、润滑剂等。

近年,随着我国煤或天然气制备乙二醇装置的陆续建成投产,我国煤资源较为丰富的内蒙古、河南、山西以及新疆等省市的乙二醇产能增长较为迅速。2020年,受新冠疫情、原油低价运行、国外乙二醇进口量增加等多种因素影响,煤制装置亏损程度加剧,与此同时,虽然国内经济逐步复苏,但织造行业景气度不及预期,需求未能得到显著提升,乙二醇市场行情仍未得到改善。

2. 供应链行业

公司供应链业务主要为聚烯烃全产业链上下游产品的贸易业务,并为客户提供后续的物流配送服务,同时兼营其它大宗商品贸易。

近年来,由于买方市场的形成、产品生命周期不断缩短、市场竞争日益激烈、信息技术的快速发展等因素的变化,供应链呈现越来越重要的趋势。未来随着行业整合和资源重新分配,通过信息化的方式,使链接供应链条上的所有参与者,达到降本增效的最终目标,供应链市场潜力巨大。? 清洁能源

目前我国城市集中供热的热源以锅炉房、热电联产为主,其它热源方式为补充的格局。工业热力需求占热力总需求的70%左右,整体表现为“量大、容量小、燃煤为主”。热电联产集中供热是解决城市和工业园区集中供热主要热源和供热方式之一。

2020年10月22日,我国提出力争在2030年前实现碳达峰,2060年前实现碳中和(以下简称“双碳目标”)。 “十四五”规划部署将坚决落实习总书记“四个革命,一个合作”重要能源战略部署,做好能源供给侧结构性改革工作,建设建成“清洁低碳、安全高效能源体系”。在日趋严格的环保压力以及国家大力提倡园区清洁高效集中用能的要求下,工业园区逐步向生态化、智慧化转型,构建以资源、能源高效利用、废物循环综合利用的绿色、循环、低碳的工业园共生体系,这将为清洁热力业务带来新一轮利好。

? 光氢新能源

根据国家能源局数据统计,2020年全国电源新增装机容量19,087万千瓦,其中太阳能发电4,820万千瓦。2020年高速装机使得“十三五”期间光伏累计装机量远超能源局105GW的指导线,全国实际规模约为253GW。

2021年光伏发电将实现平价上网,光伏市场需求有望迎来更大的爆发。随着国家“碳达峰、碳中和”目标的提出和国家“十四五”行动纲要的落地,我国能源规划中的光伏装机目标必然较“十三五”有大幅提升,太阳能光伏、氢能新能源将成为主导能源。

2020年,国家能源局、生态环境部、科技部、财政部、交通运输部等多部委陆续出台多项支持新能源产业发展的利好政策,如推动新能源基地示范工程行动计划;因地制宜地建设一批农光互补、牧光互补等模式的光伏发电项目;推动一批示范项目建设,加速发展绿氢制取、储运和应用等氢能产业链技术装备,促进氢能燃料电池技术链、氢燃料电池汽车产业链发展;促进光伏加储能、光伏制氢等新产业新业态的成熟等。受此一系列利好政策的推动,光伏、氢能行业必将面临更多发展机遇。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

(一)循环经济长期优质战略资源优势及储备

循环经济板块,公司两大循环经济园区地理位置优越,北靠包兰铁路、京藏高速公路、110国道等国家主干线,南临沿黄一级公路,交通十分便利,较西北其他同行业企业更靠近下游市场;所在地煤炭资源丰富,公司产品主要原材料及燃料来源稳定,且成本优势明显,有力支撑了公司循环经济主要产品的成本控制。

(二)循环经济产业链一体化、规模化优势

达拉特循环经济园区以亿利化学为核心企业,打造“煤—煤矸石发电—电石—离子膜烧碱、聚氯乙烯(PVC)—合成新材料—工业废渣综合利用生产水泥”的一体化循环经济产业链。产业链的各个运营主体地理位置相近,有效地降低物流成本,PVC生产过程中产生的联产品烧碱和液氯主

要对外出售,生产过程中产生的泥渣和粉尘直接运往公司参股的亿利冀东水泥用于生产水泥,废物利用率大幅提高,实现废气、废水、废渣零排放。库布其循环经济园区按照“产业集群规模化、股权投资多元化、循环经济一体化”的发展模式,形成了“煤-煤气化-合成CO和H2-合成氨、乙二醇、甲醇-复混肥”的一体化循环经济产业链,引进煤制乙二醇专利技术,是目前国内生产规模最大的单套运行装置,首次投料试车就产出优等品,该工艺技术路线具有明显的一体化优势,以及多类型煤化工产品同时生产、销售的产品结构优势。

(三)光氢新能源战略资源及储备优势

光伏新能源板块,根据《太阳能资源等级总辐射》(GB/T 31155-2014),内蒙古库布其沙漠属于我国太阳能发电II类资源地区,光照资源充足,太阳能电站年均发电小时数在1,750小时以上,具备发展“光伏+治沙”模式优越自然地理禀赋;同时,公司依托控股股东亿利集团多年治沙成果储备的大量土地资源,结合现有已建成集中地面式光伏项目的开发建设运维经验技术积累,周边产业集群“源网荷储”一体化、可就近消纳等优势,具备发展大规模地面集中式光伏项目的优势。

氢能源板块,公司建设达拉特工业园区和库布其工业园区,拥有大规模电解制氢、煤制氢、重整制氢装置,合计产氢超6 亿Nm3/年,具有丰富的生产、技术和管理经验兼具发展大规模光伏制氢的基础条件。

(四)拥有多项技术专利和持续技术创新优势

公司持续聚焦循环经济、清洁能源、能源互联网等领域技术升级与创新,并与国内外多家科研院所、高等院校建立长期合作关系,多方拓展公司技术支撑,确保高效清洁能源生产系统、智慧能源等持续改进、迭代升级。

目前,亿利洁能共有授权专利400项,同时另有73项在申请中;公司旗下亿利化学、洁能科技、智慧能源、亿绿兰德、新杭公司、亿鼎公司均为国家级高新技术企业。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年,受新冠肺炎疫情全球蔓延、国际大宗商品市场剧烈波动,加之全球性、地域性政治不确定性等不利因素影响,国内外经济下行压力持续,我国经济先降后升,二季度已呈现恢复性增长势头。内外部环境仍复杂多变,我国经济形势仍然严峻,面临的困难挑战仍十分突出。因疫情及宏观经济下行影响,聚酯行业产业链受到严重冲击,下游市场需求不足,产品库存增大,产品销量及销价下滑,生产经营压力增加,企业盈利能力出现不同程度下降。报告期内,公司一手抓抗疫,一手抓安全生产,紧紧围绕年初既定的发展战略和经营目标,聚焦主业,依靠科技创新和管理创新实现企业内涵式增长,主要生产经营情况如下:

(一) 循环经济产业:强化生产成本控制和质量管理,确保稳定经营

报告期内,公司管理层为了应对外部环境变化,通过研判市场发展趋势,积极调整生产及销售策略,发挥公司PVC和乙二醇两条一体化循环经济产业链协同管理运营优势,通过对实现原材料采购、物流、技改等资源共享,有效降低了生产成本,提高了资金使用效率;两个园区产业链相关装置运行安全、环保合规、稳定高效,其中,公司旗下亿利化学PVC产品连续6年突破设计产能,计划生产PVC 50万吨,实际完成 51.77万吨;烧碱计划生产37.5万吨,实际完成38.89万吨,满产满销,循环经济产业整体经营平稳。

(二) 清洁能源产业:谨慎投资,稳步发展以围绕工业供热为核心的多种能源供热方式,提升盈利能力

报告期内,公司密切关注国家政策变化对产业的引导调整以及2020年新冠疫情事件对新增用汽客户的影响,坚持谨慎投资决策,对各项目所处园区的产业结构变化和实际投资企业的建设经营情况行业进行分析,对不满足用汽量预期的工业园区,经过内部决策后暂缓建设,规避投资风险。报告期内,公司已投产15个热力项目,投产锅炉规模1750t/h。

此外,公司积极探索以围绕工业供热为核心的多种能源供热方式,依托现有高效煤粉锅炉供热的基础,在工业园区内实践城市污泥、工业污泥燃烧供热,同时积极拓展推进天然气、生物质和分布式能源供热等模式。其中公司旗下武威项目公司以清洁热力生产供应为切入口,通过采用“煤耦掺烧污泥热电模式”,大力推进工业固废无害化处理和资源化综合利用,不但进一步提升了项目的盈利能力,也为公司在其他项目推广提供了依据。

(三) 光氢新能源产业:结合投资、并购手段做大做强光伏发电业务规模,加速光伏、氢能源产业布局

报告期内,公司收购了两家已并网发电的优质光伏资产——张家口京张迎宾廊道生态能源有限公司60%股权和张家口亿源新能源开发有限公司100%股权,并办理完毕两家公司的工商过户手续。截至2020年末,公司参、控股的已投产光伏电站装机容量为1,000 MW,在建200MW。公司先后建设达拉特和库布其两大工业园区,拥有大规模电解制氢、煤制氢、重整制氢装置,合计产氢

超6亿Nm3/年,具备丰富的生产、技术和管理经验。同时,公司拥有成熟的光伏运维管理经验,具备发展光伏制氢的基础条件。报告期内,公司投资设立宁波氢能创新中心有限公司(公司持股10%),积极布局氢能源产业。2020年8月,宁波氢能创新中心及加脱氢装备产业园成功签约宁波杭州湾新区重大项目。

(四) 持续技术创新,加快成果转化。

报告期内,公司持续加强技术创新和技术改造,攻关克难,通过不断提高循环经济产业链技术升级改造节约费用,提高效率。亿利化学先后获内蒙古自治区级科技成果1项,市级科技成果2项,5项实用型、1项发明型专利,同时,亿利化学连续6年突破产能,报告期内实施电解槽膜极距改造等7项技改项目,项目的投用在成本管控方面发挥了积极的效果;达拉特分公司技术创新能力和自主研发水平进一步提升,完成了无人值守智能过磅系统、出炉机器人项目、智能巡检平台(二期)等项目的建设,研发了电石炉自动配料系统、原料系统自动操作技术、电石炉门远程开启等项目,取得了9项专利授权证书。新杭公司积极推进技改技措,在节能降耗、安全环保等方面体现良好的效果,并再次取得高新技术企业资质。

(五) 持续强化经营管理,完善公司治理,提升公司价值

公司始终坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针,建立了长效、完善的安全生产管理制度,加强安全生产标准化建设,严格落实安全生产主体责任,切实把安全生产作为公司实现可持续发展的生命线,着力建设安全企业。

公司坚持重视内部控制建设,严格按照上市公司合规治理有关法律法规要求部署开展各项工作,认真学习贯彻国家法律法规和各监管部门的监管文件精神,不断完善公司治理和信息披露体系,积极履行社会责任,提升综合治理水平。

二、报告期内主要经营情况

截至2020年12月31日,公司资产总额364.22亿元,归属母公司净资产156.53亿元。报告期内,公司实现营业收入129.15亿元,较上年同期增长1.72%;实现归属于母公司净利润5.18亿元,比上年同期10.11亿元,下降48.73%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入12,915,201,031.8812,696,461,861.701.72
营业成本11,270,528,020.5710,312,920,625.309.29
销售费用28,549,017.80455,437,473.53-93.73
管理费用285,167,255.35339,159,167.30-15.92
研发费用214,446,784.87136,967,482.8356.57
财务费用713,410,741.31629,110,884.0713.40
经营活动产生的现金流量净额1,774,595,322.171,157,013,714.1053.38
投资活动产生的现金流量净额-2,490,397,350.73558,462,902.18-545.94
筹资活动产生的现金流量净额-602,545,563.37-510,304,547.1818.08
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
化工制造业5,500,275,496.054,782,008,729.5013.06-12.96-5.09减少7.20个百分点
供应链物流4,571,443,556.244,506,286,194.481.4325.4527.15减少1.32个百分点
煤炭运销573,665,210.08559,289,472.202.51-4.6318.01减少18.71个百分点
清洁能源1,597,600,748.871,202,682,797.4924.7225.4022.11增加2.03个百分点
光伏发电595,585,734.40211,457,219.9564.500.979.83减少2.86个百分点
小计12,838,570,745.6411,261,724,413.6212.281.989.36减少5.92个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
聚氯乙烯2,930,470,677.182,256,660,202.7822.99-2.99-2.83减少0.12个百分点
烧碱533,911,599.23387,345,630.5227.45-32.79-7.34减少19.92个百分点
电石240,109,590.67193,958,424.4519.22-26.45-32.91增加7.78个百分点
复混肥819,170,814.33759,170,142.207.32-20.22-5.15减少14.73个百分点
乙二醇958,204,237.461,156,265,133.99-20.67-13.82-0.40减少16.26个百分点
甲醇18,408,577.1828,609,195.56-55.41-52.53-40.19减少32.07个百分点
热力及发电1,597,600,748.871,202,682,797.4924.7225.4022.11增加2.03个百分点
光伏发电595,585,734.40211,457,219.9564.500.979.83减少2.86个百分点
煤炭运销573,665,210.08559,289,472.202.51-4.6318.01减少18.71个百分点
供应链物流4,571,443,556.244,506,286,194.481.4325.4527.15减少1.32个百分点
合计12,838,570,745.6411,261,724,413.6212.281.989.36减少5.92个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
境内12,751,710,583.7911,188,709,902.0512.262.019.44减少5.96个百分点
境外86,860,161.8573,014,511.5815.94-2.26-2.05减少0.18个百分点
小 计12,838,570,745.6411,261,724,413.6312.281.989.36减少5.92个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明

(1)电石营业成本下降的原因是销售量较上年减少影响;

(2)甲醇营业收入、营业成本同比下降的原因是销售价格及数量减少所致。甲醇生产装置是乙二醇辅助,根据乙二醇生产负荷调整甲醇生产,因此产销量同比变动减少。

(3)烧碱营业收入同比下降的主要原因是销售价格下降影响所致。

境外业务:营业收入和营业成本系公司控股子公司荷兰弗家园实现。

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品单位生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
电石782,719.66782,230.943,983.74-3.23-3.0413.98
聚氯乙烯517,787.00518,080.951,999.751.55-0.79-12.82
片碱70,682.5070,785.501,262.207.208.03-7.54
液碱(注)307,094.73307,094.735.385.38
复混肥569,118.21574,490.917,324.66-9.31-9.54-42.31
乙二醇274,264.64279,090.875,227.10-9.74-8.41-48.05
甲醇(注)30,199.6714,418.682,728.74-25.82-40.26685.47
光伏发电万千瓦时78,432.2277,735.174.033.92
蒸汽13,646,543.3112,351,046.430.513.44
47,592.8032,005.44-1.312.27
分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
直接材料4,194,018,532.1057.614,569,055,129.3859.69-8.21
直接人工157,661,437.962.17171,946,557.502.25-8.31
化工制造业燃料动力费1,859,683,363.9825.542,017,054,732.6326.35-7.80
运输费用286,914,148.503.94
制造费用781,875,051.3910.74897,200,314.6811.72-12.85
小计7,280,152,533.93100.007,655,256,734.19100.00-4.90
直接材料166,682,310.3078.91166,018,010.7486.230.40
直接人工6,152,538.692.915,109,609.612.6520.41
光伏发电燃料动力费5,393,050.732.554,707,746.002.4514.56
制造费用33,006,223.8715.6316,701,102.968.6797.63
小计211,234,123.59100.00192,536,469.31100.009.71
直接材料6,940.170.01-100.00
直接人工
煤炭采掘燃料动力费5,923,965.579.08-100.00
制造费用59,288,075.9090.91-100.00
小计65,218,981.64100.00-100.00
直接材料353,654,217.4721.98561,871,882.3933.97-37.06
直接人工65,470,719.724.0761,915,061.803.745.74
清洁能源燃料动力费850,077,181.1352.83650,542,849.0439.3330.67
制造费用340,007,374.7421.13379,728,094.9122.96-10.46
小计1,609,209,493.07100.001,654,057,888.14100.00-2.71
供应链采购采购成本431,282,802.11100.00441,563,073.46
弗家园环境治理施工成本144,436,096.61100.0071,906,795.86
供应链物流采购成本及运费5,748,925,098.08100.005,966,539,011.57
煤炭运销采购成本及运费718,627,819.02100.00802,856,776.49
合计16,143,867,966.4116,849,935,730.65
减:分部业务抵消4,882,143,552.796,552,171,377.53
合计11,261,724,413.6210,297,764,353.12
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
直接材料665,102,626.9940.86846,878,305.1347.14-21.46
直接人工45,557,697.792.8052,076,913.742.90-12.52
燃料动力费809,181,085.5349.71818,273,762.8345.55-1.11
电石运输费用32,136,815.12
制造费用75,727,138.124.6579,121,765.994.40-4.29
小计1,627,705,363.55100.001,796,350,747.69100.00-9.39
直接材料1,896,998,682.6972.431,998,342,595.9775.29-5.07
直接人工46,570,353.571.7844,667,143.701.684.26
聚氯乙烯燃料动力费290,364,688.0811.09302,612,526.4611.40-4.05
运输费用75,167,589.01
制造费用310,077,827.1311.84308,689,683.7211.630.45
小计2,619,179,140.48100.002,654,311,949.85100.00100.00
直接材料58,536,724.9061.4662,134,535.4562.09-5.79
直接人工1,332,280.741.401,274,740.241.274.51
片碱燃料动力费19,670,939.0820.6521,022,613.4921.01-6.43
制造费用15,702,866.8116.4915,641,877.1415.630.39
小计95,242,811.53100.00100,073,766.32100.00-4.83
直接材料134,622,329.4848.79142,836,571.4749.52-5.75
直接人工8,218,293.662.987,857,563.412.724.59
液碱燃料动力费50,619,431.4718.3555,719,431.4719.32-9.15
制造费用82,468,696.4729.8982,001,776.5328.430.57
小计275,928,751.08100.00288,415,342.88100.00-4.33
直接材料16,816,846.9562.4417,733,562.6963.18-5.17
直接人工1,162,014.164.311,108,657.113.954.81
碱氯副产品燃料动力费4,055,653.3715.064,355,653.3715.52-6.89
制造费用4,900,000.0018.194,869,339.6217.350.63
小计26,934,514.48100.0028,067,212.79100.00-4.04
直接材料166,682,310.3078.91166,018,010.7486.230.40
直接人工6,152,538.692.915,109,609.612.6520.41
光伏发电燃料动力费5,393,050.732.554,707,746.002.4514.56
制造费用33,006,223.8715.6316,701,102.968.6797.63
小计211,234,123.59100.00192,536,469.31100.009.71
直接材料229,249,213.6523.74441,922,053.6449.02-48.12
直接人工44,060,550.744.5636,887,386.504.0919.45
蒸汽(清洁热力)燃料动力费522,461,281.7554.11298,707,087.6933.1374.91
制造费用169,860,665.1117.59124,084,719.8213.7636.89
小计965,631,711.25100.00901,601,247.66100.007.10
直接材料564,279.302.20215,788.450.81161.50
直接人工827,112.233.221,641,720.466.17-49.62
电(清洁热力)燃料动力费21,487,848.0683.7319,715,043.1674.108.99
制造费用2,785,093.3910.855,034,371.3518.92-44.68
小计25,664,332.98100.0026,606,923.43100.00-3.54
直接材料123,840,724.5221.81119,734,040.2917.873.43
直接人工17,495,598.243.0819,878,061.612.97-11.99
蒸汽燃料动力费290,590,219.4351.19316,568,032.6147.24-8.21
制造费用135,774,739.8123.92213,931,438.1731.92-36.53
小计567,701,282.00100.00670,111,572.68100.00-15.28
直接材料
直接人工3,087,458.516.153,507,893.236.29-11.99
发电燃料动力费15,537,831.9030.9415,552,685.5827.90-0.10
制造费用31,586,876.4262.9136,677,565.5765.80-13.88
小计50,212,166.83100.0055,738,144.37100.00-9.91
供应链业务小计431,282,802.11441,563,073.46-2.33
弗家园环境治理小计144,436,096.6171,906,795.86100.87
直接材料6,940.170.01-100.00
直接人工
煤炭燃料动力费5,923,965.579.08-100.00
制造费用59,288,075.9090.91-100.00
小计65,218,981.64100.00-100.00
直接材料374,118,218.0549.20373,196,261.5346.630.25
直接人工21,717,389.122.8621,869,819.122.73-0.70
复混肥燃料动力费201,869,159.2726.55245,749,459.1130.70-17.86
运输费用69,501,817.23
制造费用93,154,779.3212.25159,589,687.8819.94-41.63
小计760,361,363.00100.00800,405,227.64100.00-5.00
直接材料89,608,337.9557.3184,842,380.9648.525.62
直接人工2,965,406.811.904,136,611.782.37-28.31
一氧化碳(CO)燃料动力费43,578,123.4427.8750,995,246.3529.16-14.54
制造费用20,210,253.9412.9334,903,634.4819.96-42.10
小计156,362,122.14100.00174,877,873.57100.00-10.59
直接材料384,914.3863.41452,149.6562.29-14.87
直接人工19,028.583.1320,075.002.77-5.21
二氧化碳(CO2)燃料动力费111,204.6818.32131,662.5918.14-15.54
制造费用91,864.7915.13121,966.7616.80-24.68
小计607,012.42100.00725,854.00100.00-16.37
直接材料169,755,123.0258.71167,144,916.9051.801.56
直接人工6,177,969.792.149,924,160.083.08-37.75
氢气(H2)燃料动力费79,017,733.6727.3388,172,675.2827.33-10.38
制造费用34,173,702.1211.8257,430,028.9417.80-40.50
小计289,124,528.60100.00322,671,781.20100.00-10.40
直接材料27,146,892.6164.0732,245,303.6557.42-15.81
直接人工1,244,949.732.941,553,173.722.77-19.84
净化变换非变换气燃料动力费8,500,399.1420.0610,376,025.2318.48-18.08
制造费用5,477,384.2312.9311,983,760.6721.34-54.29
小计42,369,625.71100.0056,158,263.27100.00-24.55
直接材料737,983,851.6055.25802,268,758.6858.96-8.01
直接人工22,696,054.011.7026,797,581.061.97-15.31
乙二醇燃料动力费345,819,084.8225.89409,598,041.8030.10-15.57
运输费用110,107,927.14
制造费用119,174,011.358.92121,944,383.398.96-2.27
小计1,335,780,928.93100.001,360,608,764.93100.00-1.82
直接材料19,427,991.5580.2334,020,500.5582.24-42.89
直接人工
甲醇燃料动力费4,321,990.6217.856,674,724.7616.14-35.25
制造费用464,424.751.92669,985.641.62-30.68
小计24,214,406.92100.0041,365,210.95100.00-41.46
直接材料3,515,991.9313.356,959,286.7422.29-49.48
直接人工660,118.542.11-100.00
高浓盐酸燃料动力费2,573,870.819.773,372,909.9010.80-23.69
制造费用20,252,102.3576.8820,232,423.9264.800.10
小计26,341,965.09100.0031,224,739.10100.00-15.64
供应链业务采购成本及运费5,748,925,098.085,966,539,011.57-3.65
煤炭运销采购成本及运费718,627,819.02802,856,776.49-10.49
合计16,143,867,966.4116,849,935,730.65
减:分部业务抵消4,882,143,552.796,552,171,377.53
合计11,261,724,413.6210,297,764,353.12
项目2020年度2019年度增减率(%)
公允价值变动损益(损失以“-”号填列)9,669,709.7113,728,048.52-29.56
信用减值损失(损失以“-”号填列)9,093,905.00-56,748,529.02-116.02
资产减值损失(损失以“-”号填列)-4,000,303.66-282,719,551.93-98.59
资产处置收益(损失以“-”号填列)1,023,249.10102,680.47896.54
营业外收入2,928,297.367,792,050.49-62.42
本期费用化研发投入214,446,784.88
本期资本化研发投入
研发投入合计214,446,784.88
研发投入总额占营业收入比例(%)1.66%
公司研发人员的数量297
研发人员数量占公司总人数的比例(%)7.49%
研发投入资本化的比重(%)
项目金额变动
本期金额上年同期金额增减额增减比重(%)
经营活动产生的现金流量净额1,774,595,322.171,157,013,714.10617,581,608.0753.38
投资活动产生的现金流量净额-2,490,397,350.73558,462,902.18-3,048,860,252.91-545.94
筹资活动产生的现金流量净额-602,545,563.37-510,304,547.18-92,241,016.1918.08
项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
应收票据18,879,255.190.05注1
应收款项融资10,540,751.150.0365,112,929.340.18-83.81注2
其中:应收利息2,163,860.350.01-100.00注3
应收股利58,746,400.000.16-100.00注4
其他权益工具投资400,000.000.00-100.00注5
在建工程419,852,274.981.15798,619,033.032.16-47.43注6
开发支出2,460,692.780.015,686,245.180.02-56.73注7
递延所得税资产72,355,364.380.2042,434,436.560.1170.51注8
应付票据952,850,000.005.501,954,617,856.6211.13-51.25注9
预收款项451,151,429.442.57-100.00注10
合同负债558,696,205.073.22注10
应付职工薪酬151,702,784.670.8894,781,345.750.5460.06注11
应交税费138,284,974.430.8074,640,390.110.4285.27注12
其中:应付利息106,670,487.520.61-100.00注13
一年内到期的非流动负债2,196,509,905.6912.673,707,803,065.5221.11-40.76注14
其他流动负债59,425,158.450.34注10
应付债券991,024,346.315.72622,776,235.453.5559.13注15
其他非流动负债60,000,000.000.35注16

注4、应收股利减少系本期收到上年度股利;注5、其他权益工具投资减少系本期收回投资本金;注6、在建工程减少主要是本期在建工程转固影响;注7、开发支出减少主要是本期部分开发支出已转无形资产;注8、递延所得税资产增加主要是本期可抵扣亏损确认递延所得税资产;注9、应付票据减少主要是授信敞口票据转短期借款所致;注10、预收款项变动主要是公司执行新收入准则重分类至合同负债和其他流动负债;注11、应付职工薪酬变动主要是疫情普惠政策延缓缴纳社会保险及公积金影响所致;注12、应交税费变动主要是疫情普惠政策延期缴纳税费影响所致;注13、应付利息变动执行新金融工具重分类至短期借款-利息调整、长期借款-利息调整、一年内到期的非流动负债影响所致;注14、一内到期的非流动负债变动主要是本期偿还一内到期的应付债券所致;注15、应付债券变动增加本年度发行债券10亿元影响。注16、其他非流动负债增加的主要原因是公司孙公司少数股东投入资本锁定回购业务和期限。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

项 目期末账面价值受限原因
货币资金664,867,226.51保证金、存出投资款及银行账户冻结
应收账款878,424,671.75质押
长期股权投资4,209,403,879.29股权质押
固定资产8,752,320,088.09抵质押及融资租赁
无形资产199,668,898.39抵质押及融资租赁
合 计14,704,684,764.03

化工行业经营性信息分析1 行业基本情况

(1). 行业政策及其变化

√适用 □不适用

2020年1月,国家发展改革委、生态环境部发布《关于进一步加强塑料污染治理的意见》,对禁止和限制部分塑料制品生产、销售做了进一步说明。此次“禁塑令”涉及一次性塑料制品的原料主要涉及到PE、PP、PVC中部分用于包装、日用领域的产品型号,对传统基础化学原料制造行业或将造成一定冲击。2020年4月,国务院安委会印发《全国安全生产专项整治三年行动计划》,在全国部署开展安全生产专项整治三年行动,健全长效机制,形成一套较为成熟定型的安全生产制度体系,扎实推进安全生产治理体系和治理能力现代化。上述行业政策变动对公司化工产业有不同程度的影响,公司通过加大安全教育力度,持续优化技术创新,积极提高运营效率,大力提升营销管理,降本增效,以最大程度降低宏观经济和行业变化对公司经营业绩带来的冲击。

(2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位

√适用 □不适用

? 聚氯乙烯

产能方面,聚氯乙烯的主要生产地集中在亚洲、美洲和欧洲地区,其中亚洲地区产能约占全球总产能的65%以上。根据国家统计局发布数据,2020年国内PVC累计产量为2,074万吨,与去年同期相比上涨3.3%。一季度,受公共卫生事件影响,下游企业复工有所延迟,PVC市场启动缓慢;二季度至四季度末,PVC市场开始从谷底反弹,行情整体向好,2020年全年产量有较明显的提升。

下游塑料制品方面,根据国家统计局发布数据,2020年国内塑料制品累计产量7,603.2万吨,与去年同期相比下降6.4%。2020年上半年,受公共卫生事件影响,塑料制品企业复工延迟,下半年塑料制品的产量逐渐恢复,四季度与去年同期相比均实现正增长,但总体来看,全年产量较上一年有所下降。

价格方面,一季度供需错配时间拉长,价格大幅度下跌达35%,二季度随着市场陆续复工,宏观面基本好转,下半年价格连创新高,尤其四季度突破7,000元/吨的重要关口后,上行空间打开, 12月份中旬价格涨至近年来高位。

目前国内从事PVC生产企业数量较少,仅为75家,但市场集中度并不高,大部分集中在西北的新疆和内蒙古以及华北地区。由于各区域的经济水平、资源禀赋和市场情况存在很大的差异;当前,西北地区依托丰富的资源能源优势,是业内公认的电石法PVC的低成本地区,在中国PVC

产业格局中占据绝对的领先地位。公司控股子公司内蒙古亿利化学工业有限公司以50万吨/年的产能位于2019年中国PVC产能前十。

? 烧碱我国烧碱产量主要受经济形势、新增产能数量、市场景气程度、“碱氯平衡”制约等因素影响,产量增长速度近几年呈现较大的差异。市场竞争加剧是导致企业主动淘汰落后产能或技术升级改造的主要动力。

2020年,受全球公共卫生事件爆发、下游企业复工复产缓慢等多种因素影响,国内烧碱市场整体呈现震荡下行走势,下半年随着疫情逐渐好转,下游部分企业逐步恢复,企业装置开工负荷提升,但整体需求相对平淡。目前,国内烧碱生产企业150余家,平均规模在27万吨/年;国家统计局最新数据显示,2020年1-12月,全国烧碱累计产量3,643.2万吨,累计同比增长5.7%。公司控股子公司亿利化学烧碱产能为40万吨,位于行业的前列。? 煤制乙二醇煤制乙二醇是我国五大现代煤化工路线中投资最少、路线最短、技术较成熟、发展势头最好的产业,备受煤化工业界青睐。煤制乙二醇技术契合我国“富煤缺油少气”的资源特点,煤制乙二醇的产品质量和成本优势已经事实上得到了聚酯化纤行业的认可,相比于需要采购原油的炼化一体化及下游项目,煤制乙二醇原料价格相对稳定。

2020年,在原油的大幅下跌、乙二醇供应过剩的背景下,乙二醇绝对价格一度震荡下跌,而煤炭价格今年整体在高位,煤制乙二醇的成本变化很小,导致煤制乙二醇行业利润大幅压缩。

公司控股子公司鄂尔多斯新杭公司乙二醇项目,位于鄂尔多斯杭锦旗独贵特拉工业园区,采用上海浦景化工乙二醇技术,规模产能70 万吨/年,已投产产能40万吨/年,为目前国内前三大的煤基乙二醇生产装置。

? 复混肥

公司旗下亿鼎公司目前投产60万吨/年合成氨、复混肥。在此基础上,公司同时拥有高塔造粒复合肥生产线和有机肥生产线,规划以煤和生物质为原料生产复混肥和生物炭基复混肥,拟建设年产260万吨生物炭基复混肥项目。2 产品与生产

(1). 主要经营模式

√适用 □不适用

详见本报告“第三节 公司业务概要”之 “一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”报告期内调整经营模式的主要情况

□适用 √不适用

(2). 主要产品情况

√适用 □不适用

产品所属细分行业主要上游原材料主要下游应用领域价格主要影响因素
聚氯乙烯(PVC)化工行业电石、原盐或卤水PVC可以加工成多种塑料制品,大致可分为硬质和软质产品,主要应用于型材(门窗)、管材(软、硬管)、片材(薄膜、板材)等。主要受供需关系,原料价格,国际环境,环保政策等因素影响。
烧碱化工行业原盐集中在化工、轻工、纺织、印染、医药、冶金、玻璃、陶瓷以及石油等行业。主要受经济形势、新增产能数量、市场景气程度、“碱氯平衡”制约等因素影响。
乙二醇化工行业煤炭主要用于生产聚酯纤维(涤纶)、聚酯瓶片、聚酯薄膜、防冻液等。主要受供需关系,国际环境等因素影响。
甲醇化工行业煤炭主要应用于制造甲醛、醋酸、氯甲烷、甲氨、硫酸二甲酯等多种有机产品和聚乙烯、聚丙烯等合成树脂产品。主要受供需关系,国际环境等因素影响。
复混肥化工行业煤炭主要包括农用复混肥,工业用复混肥和出口。主要受供需关系,国际环境等因素影响。

分氯气至液氯装置制得液氯外售;合成制得的氯化氢气体,一部分制得盐酸进行外售及自用,另一部分进入氯乙烯合成装置;

③ 氯化氢气体与乙炔气进入氯乙烯转化器合成氯乙烯,经过精馏去除高低沸物,得精制氯乙烯至氯乙烯贮罐,送至聚合装置经聚合反应生成聚氯乙烯,再经离心干燥得干燥PVC粉末。PVC的生产工艺流程具体如下图所示:

烧碱主要工艺流程

生产工序包括:一次盐水工序;电解工序(包括二次盐水精制、电解和淡盐水脱氯);烧碱的工艺流程图如下:

电石生产工艺流程

电石是生产PVC的主要原料,电石的生产制造主要由电石分公司进行,电石项目年产64万吨。电石分公司的电石生产装置采用挪威埃肯公司技术,其电石炉特点是采用三相圆形电极,全密闭炉罩,综合电耗低,原料利用率高,可以利用筛分后的粉状物料,全程计算机控制,自动化高,炉气净化后用于气烧石灰生产石灰等,在国际上代表着电石生产的先进技术。电石生产的主要工艺流程如下图所示:

乙二醇生产工艺流程

生产工艺为以煤为原料,得到一氧化碳、氢气等合成气,经过变换、低温甲醇洗等工艺产出纯净的净化气、一氧化碳、氢气、二氧化碳等气体,其中净化气、氢气用于生产甲醇;一氧化碳通过催化偶联合成草酸酯,再与氢气进行加氢反应制得乙二醇。

乙二醇生产的主要工艺流程如下图所示:

(5). 产能与开工情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

主要厂区或项目设计产能产能利用率(%)在建产能在建产能已投资额在建产能预计完工时间
聚氯乙烯50万吨103.56已完工
烧碱40万吨97.23已完工
电石64万吨122.30已完工
复混肥60万吨94.85已完工
乙二醇40万吨68.57已完工
主要原材料采购模式结算方式价格同比变动比率(%)采购量耗用量
化工煤综合采用合同价、固定价、浮动价格多种采购模式银行承兑汇票及现金-7.96166.25万吨172.85万吨
工业盐综合采用合同价、固定价、浮动价格多种采购模式银行承兑汇票及现金-9.2354.50万吨58.23万吨
主要能源采购模式结算方式价格同比变动比率(%)采购量耗用量
电力长约银行承兑汇票及现金0.32370,101.90WkWh435,88.82WkWh

持有衍生品等金融产品的主要情况

□适用 √不适用

(4). 采用阶段性储备等其他方式的基本情况

□适用 √不适用

4 产品销售情况

(1). 按细分行业划分的公司主营业务基本情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

细分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)同行业同领域产品毛利率情况
化工制造业5,500,275,496.054,782,008,729.5013.06-12.96-5.09-7.20
供应链物流4,571,443,556.244,506,286,194.481.4325.4527.15-1.32
煤炭运销573,665,210.08559,289,472.202.51-4.6318.01-18.71
清洁能源1,597,600,748.871,202,682,797.4924.7225.4022.112.03
光伏发电595,585,734.40211,457,219.9564.500.979.83-2.86
小计12,838,570,745.6411,261,724,413.6212.281.989.36-5.92
销售渠道营业收入营业收入比上年增减(%)
境内12,751,710,583.792.01
境外86,860,161.85-2.26
合计12,838,570,745.641.98

报告期内,公司长期股权投资56.35亿元,较年初增加2.29亿元,增长4.24%。主要是权益法核算被投资单位本期增加投资收益3.95亿元。被投资单位安全生产经费支出专项储备变动减少

0.33亿元,被投资单位宣告分红减少损益调整2.74亿元,投资净增加额0.75亿元。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

单位:元

被投资单位2020.01.01本期增减变动2020.12.31
追加投资权益法下确认的投资损益其他权益宣告发放现金股利或利润
新疆TCL44,642,506.05-44,593,264.42-49,241.63
沙克斯汉煤矿29,772,600.00-119,014.2429,653,585.76
亿利冀东水泥171,089,953.9219,237,382.288,200,000.00182,127,336.20
神华亿利能源3,722,403,811.94257,507,096.2733,196,973.20265,520,226.553,747,587,654.86
西部新时代412,536,825.9549,279,398.48461,816,224.43
亿利财务公司594,941,729.233,700,841.32598,642,570.55
甘肃光热98,607,804.01-20,573.3498,587,230.67
润达能源7,853,780.2381,168.457,934,948.68
新锋煤业3,187,533.84-1,029,327.202,158,206.64
正利新能源214,737,651.6731,175,243.69245,912,895.36
库布其新能源135,675,002.5160,000,000.0036,363,647.30232,038,649.81
洁能枣庄29,668,514.10-1,046,502.4928,622,011.61
合 计5,405,676,599.3574,847,849.68395,080,118.8933,196,973.20273,720,226.555,635,081,314.57
项 目第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产100,283,211.091,918,728.23102,201,939.32
1. 债务工具投资
2. 权益工具投资17,419,381.001,918,728.2319,338,109.23
3. 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
4.其他82,863,830.0982,863,830.09
(二)衍生金融资产
(三)应收款项融资10,540,751.1510,540,751.15
持续以公允价值计量的资产总额100,283,211.091,918,728.2310,540,751.15112,742,690.47
控股公司分析
公司名称经营范围注册资本(万元)总资产净资产营业收入净利润
亿利化学氯碱化工生产销售113,900.00567,376.35219,367.07348,611.1713,706.91
亿兆华盛化工产品经销12,800.00115,283.0537,698.39554,717.912,893.42
库布其能源光伏发电48,000.00202,640.2699,194.2125,549.7010,368.80
亿利洁能科技技术开发、热力发电112,500.00706,972.27471,949.77129,131.8511,601.33
亿鼎生态肥料生产销售141,925.00396,258.45196,171.83150,657.8510,654.78
新杭能源乙二醇生产销售65,010.00392,911.373,628.06100,458.02-45,137.41
迎宾廊道光伏发电77,747.00210,658.4199,268.4626,454.577,767.44
参股公司分析
公司名称经营范围注册资本(万元)总资产净资产营业收入净利润
亿利冀东水泥水泥生产销售13,000.0031,424.5725,924.2224,728.534,692.04
神华亿利能源电力煤炭生产118,000.00596,241.67150,386.76313,274.7352,552.47
西部新时代投资管理100,000.00328,821.44129,684.09216,782.8913,823.44
亿利财务公司金融服务500,000.001,756,393.15544,220.522,554.823,364.40
库布其新能源光伏发电41,656.00205,456.3146,407.7323,360.567,272.73
正利新能源光伏发电28,500.0095,917.4651,314.1814,850.716,784.72

近年来,国内氯碱行业在供给侧改革、环保督察常态化等因素影响下,经济效益明显回暖,整个行业竞争力不断提升,保持稳定发展态势。“十三五”期间,国内烧碱和PVC 行业深化供给侧改革,整体市场呈现产能和下游市场平稳增长态势,供需平衡状态逐步趋稳,开工负荷保持在较为健康的水平,氯碱行业从高速发展期进入到高质量发展阶段,发展更趋健康理性。根据国家统计局发布数据, 2020年,国内PVC累计产量为2,074万吨,与去年同期相比上涨3.3%,全年净增产能146万吨,一季度,受公共卫生事件影响,下游企业复工有所延迟,PVC市场启动缓慢;二季度至四季度末,PVC市场开始从谷底反弹,行情整体向好,2020年全年产量有较明显的提升。近年来世界经济持续低迷,贸易摩擦、地缘冲突、金融市场动荡等问题频出。世界经济总体呈缓速增长的态势,贸易摩擦加剧,大国博弈明显升温,加之席卷全球的新冠疫情进一步下调了全球经济增长预期。在全球经济低迷和疫情的重压下,我国提出构建“国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”,面对新的经济发展格局,充分释放国内市场潜力、优化国内市场环境。在此大背景下,氯碱行业面临紧抓国家供给侧改革和培育战略性新兴产业的机遇,多数企业开始加速产业结构调整,整合当地资源、契合区域经济发展战略布局、融合区域产业发展规划和布局,通过氯、碱、氢等原料横向耦合、纵向延伸推进氯碱行业向产业链终端、价值链高端和创新链尖端方向迈进,在区域内形成产业闭环和核心竞争力。

(2) 聚酯行业

2016年至2020年,国内聚酯产能自4,815万吨增长至6,372万吨,年均增长6.60%,行业持续呈现产能过剩,下游需求不足,尤其是煤制乙二醇产业一度出现成本下行,收益大幅下滑,2020年四季度后煤制乙二醇产业逐步恢复。

煤化工行业的发展受国际宏观因素、能源转型、供给侧改革、环保政策等因素影响,尤其是过提出“二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值,努力争取2060年前实现碳中和” 的目标后,行业内部自我修复、技术革新、装备改进、链条延伸的动力将在压力倒逼中进一步强化,传统煤的化工在向现代化转型过程中也蕴藏着诸多机遇和挑战。

2. 清洁热力

热力市场是一个以煤炭为主要能源的稳步增长的传统市场,拥有万亿级市场规模。按供热方式分类,热力行业主要包括区域锅炉、分散锅炉、热电联产、热泵等。其中,热电联产占62.90%,区域锅炉房占35.75%,其它占1.35%。我国传统供暖、供汽方式,通过燃烧化石能源产生大量烟尘和污染物,给环境治理造成沉重压力,因此,优化清洁热力,节能减排已成为供热行业发展的必然趋势。

近年,各级地方政府加快了拆除高耗能、高污染、低热效率的区域小锅炉的步伐,而热电联产机组及大吨位锅炉具有节约燃料和减少环境染的特点,集中供热市场具备巨大而持久的需求。2021年2月,国务院《关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》提出要“促进燃煤清洁高效开发转化利用,继续提升大容量、高参数、低污染煤电机组占煤电装机比例”、“积

极发展清洁热电联产集中供暖,稳步推进生物质耦合供热”。因此,在国家和地方政府大力推动能源体系绿色低碳转型的大背景下,未来我国热力行业将形成燃煤清洁高效开发转化利用、天然气、生物质能源等多种能源协同发展的广阔市场空间。

3. 光氢新能源

近年来,大力发展可再生能源以替代化石能源已成为全球能源转型的大趋势,光伏、氢能源等新型环保能源越来越受到各国的青睐,新能源发展在国家中长期能源战略中占有重要地位。

2021年是“十四五”开局之年,风电、光伏发电进入新发展阶段。2021年2月26日,国家能源局《关于2021年风电、光伏发电开发建设有关事项的通知(征求意见稿)》提出,2021年风电、光伏发电量占全社会用电量的比重达到11%左右。预计风、光新增装机之和1.2亿千瓦,光伏市场需求有望迎来更大的爆发。随着我国新能源行业的快速发展,以光伏发电、光热发电、风力发电等为主的新型能源电力行业发展均出现了高速增长,根据国家可再生能源中心发布的《中国可再生能源展望2018》等报告显示,未来十年中国将迎来光伏与风电大规模建设高峰,新增光伏装机量约80-160GW/年,太阳能发电在未来能源中将占据重要的战略地位。

另外,我国氢能产业加速发展,氢能的应用越来越广泛。据中国氢能联盟2019年发布的《中国氢能源及燃料电池产业白皮书》预计,到2030年,我国氢气需求量将达到3500万吨,在终端能源消费中占比5%,氢能产业具有极为广阔的发展前景。随着氢能的进一步推广应用,氢气应用行业的工业产值预计将在2022年突破5,000亿元。氢能产业链包括制氢、储运、加氢、氢能应用等方面。其中,制氢是基础,储运和加氢是氢能应用的核心保障,氢能源上游产业存在巨大的市场空间和市场前景。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司充分利用已建成达拉特和库布其两大工业园区循环经济产业基础,发挥新材料和大规模制氢的生产、技术和管理经验等优势,不断加强产业链技术升级与改造,强力推进碳基新材料产业升级,助力国家双碳计划长远目标实施落地。同时,不断加快推进现有循环经济与清洁能源等绿色产业融合力度,积极向“新材料、新能源”领域进行布局。

公司积极响应国家“十四五”规划,配合既定战略规划推进治沙光伏战略,计划在黄河几字湾区域实施风光新能源产业的发展,充分利用现有已建成集中地面式光伏项目的开发建设运维经验技术积累,与央企联手合作在库布其、乌兰布和、毛乌素(上海庙)、武威腾格里等四大沙漠投资建设规模化、立体化光伏治沙产业,积极推进建设以“光伏治沙发电、氢产业消纳+电力外送”为核心的“治沙、光伏、制氢、储能、防护林与经济作物种植,源网荷储”六位一体的立体生态新能源。把握国家“十四五”期间对新能源战略布署带来的发展机遇,推动以光伏为代表的新能源产业规模化发展。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2021年,公司在巩固既有化工循环经济优势的基础上,持续聚焦加快推进循环经济与清洁能源等绿色产业融合,积极向新材料和新能源领域进行产业布局和战略规划。公司坚持稳健发展循环经济,通过技术改造不断提质增效,实现“保存量、创增量”,通过技术升级和创新实现产业升级、产品升级,并积极向新材料领域延伸;同时,充分利用库布其沙漠生态修复成果和当地自然资源禀赋,以及现有光伏项目的技术、管理经验积累和成熟的规模化制氢、储氢条件,积极发展治沙光伏、氢能源等绿色产业投资,实现新材料与新能源产业协同,提升公司长期、可持续发展能力和企业核心竞争力路径。

1. 加强化工主业提质增效,持续强化循环经济板块提质增效

2021年,公司将继续强化达拉特和库布其两大循环经济园区生态化、清洁化、智慧化运营服务能力,并以“保存量、创增量”为指导思想,全面分解经营指标,在确保“零安全事故”的前提下,优化物料平衡,确保循环经济产业稳健发展。同时,通过持续加强技术升级和创新,不断推进园区产业升级、产品升级,布局基础化学材料生产向碳基新材料领域延,提高市场竞争力。

2. 积极推进清洁能源产业升级,部署泛能源产业

2021年,公司积极探索以围绕工业供热为核心的多种能源供热方式,在做精做细“微煤雾化”业务,依托现有高效煤粉锅炉供热的基础,深入贯彻落实国家“碳达峰、碳中和”目标要求,在工业园区内实践城市污泥、工业污泥燃烧供热,同时积极拓展推进天然气、生物质和分布式能源供热等,在用户端积极拓展“冷、热、电”三联供业务,实现多种能源综合利用,构筑工业园区的互动、互联、互补、分布式、智能化能源供应体系。

3. 加快推进光伏、氢能源产业布局,实现“新材料”、“新能源”产业协同发展

2021年,公司将积极响应国家“十四五规划”战略部署,结合自身战略规划加快推进发展沙漠光氢新能源产业布局,充分利用现有已建成集中地面式光伏项目的开发建设运维经验技术积累,把握国家“十四五”期间对新能源战略布署带来的发展机遇,推动以光伏治沙为代表的新能源产业与黄河治理、高质量发展相结合的规模化发展,同时探索通过采取源网荷储一体化模式,实现部分光伏发电就地消纳;依托公司循环经济工业园区现有的煤制氢装置条件以及在制氢技术上的丰富管理经验,积极与国内外知名院士探讨、实践氢气储运环节技术,并将氢气应用在工业生产等多种应用场景。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1. 行业周期性风险

公司所处行业具备很强的周期性特征,与电力、钢铁、建材、化工、造纸等行业发展密切相关,与国家产业政策发展变化紧密联系,业绩受宏观经济状况周期性变化影响较大,特别是当宏观经济处于下行区间时,会导致公司产品下游市场需求减少,对盈利能力产生不利影响。对此,

公司将密切关注宏观经济及产业政策的发展变化,制定详细的生产经营及销售计划以应对周期性风险带来的挑战变化,降低其对业绩的影响。

2. 市场竞争和产业政策变化的风险

随着我国进入“十四五”规划和逐步落实 “双碳目标”,一方面刺激我国能源供给结构和消费模式转型,另一方面也刺激行业调整市场格局,加剧市场竞争;同时,随着国家环保政策、环保巡视督查手段及相关产业淘汰准入政策的实施及变化,也将对公司所处行业生产带来一定的挑战。对此,公司将严格遵守国家各项环保政策,充分利用自身优势,创新业务模式,扩大市场份额,并通过提升技术水平和加大环保设施投入,实现企业经济效益和环境效益的平衡发展。

3. 安全生产风险

公司化工产品生产和清洁热力项目涉及蒸汽运营、煤粉运输等较多容易发生安全事故的环节,如果由于员工操作不当、经营管理不到位、系统程序不稳定、专业技术不娴熟等问题引发安全事故,将影响公司生产运行并导致公司发生经济损失。公司将通过制度规范、奖惩措施培养作业人员的安全习惯,定期对作业人员进行安全教育、技术培训和应急事故演练等一系列预防措施,降低安全事故发生率。

4. 清洁热力项目实施风险

公司投资的清洁热力项目分布在全国多省区,尽管公司已经积累了丰富的煤炭清洁热力项目运营及管理经验,并对所投资项目进行了充分的调查、论证,但仍可能会出现因投资项目前置审批程序缓慢、受市场环境影响开工不足等因素影响,导致出现部分项目未能按期投产、下游蒸汽需求不足等不利事项,将可能影响到所投资清洁热力项目整体的经济效益,进而影响公司的财务状况及经营成果。

5. 股票价格波动风险

上市公司股票价格不仅取决于公司的重大交易、盈利水平及发展前景,还受到国际和国内宏观经济形势、资本市场偏好、各类重大突发事件、投资者的心理预期等多种因素影响,存在一定的波动风险。针对上述情况,公司将根据相关法律、法规的要求,真实、准确、及时、完整公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息,供投资者做出投资判断,同时,提醒投资者注意风险,理性投资。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1.现金分红政策的制定和相关决策机制为不断细化公司《公司章程》中关于利润分配政策的有关规定,增加股利分配决策透明度,根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等规定,在综合考虑发展战略、自身经营情况、外部经营环境、社会资金成本、社会融资环境、股东对于分红回报的意见和诉求等因素的基础上,充分结合公司目前及未来经营模式、盈利能力、现金流量状况、项目投资资金需求等情况,公司制定了未来三年股东回报规划。

(1)公司至少每三年重新审议一次《未来三年股东回报规划》。

(2)股东回报规划由董事会制订,提交股东大会审议并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

(3)在年度报告公布前,公司董事会在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下,研究论证利润分配预案,并结合股东特别是中小股东、独立董事和监事的意见制定。

(4)公司当年盈利董事会未做出现金分红预案的,公司应披露未进行现金分红的原因、未用于现金分红的资金留存公司的用途;独立董事应当对此发表独立意见并及时披露;监事会应就相关政策、股东回报规划执行情况发表专项说明和意见,并对利润分配方案和股东回报规划的执行情况进行监督。

(5)因外部经营环境或公司自身经营情况发生重大变化,确有必要对公司既定的三年回报规划进行调整的,新的股东回报规划应符合法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关规定;有关议案由董事会制订,并经独立董事认可后方能提交董事会审议,独立董事、监事会发表明确意见;相关议案经公司董事会审议后提交公司股东大会并经股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

2. 现金分红的执行情况

公司于2020年6月29日召开的2019年年度股东大会审议通过了《公司2019年度利润分配方案》,方案具体内容如下:以总股本2,738,940,149股为基数,向全体股东每10股派发现金股利1元(含税),共计派发现金股利273,894,014.90元(含税)。公司于2020年8月27日实施了2019年度利润分配方案。

公司现金分红政策的制定及执行,符合公司章程的规定和股东大会决议的要求,分红标准和比例明确和清晰,相关的决策程序和机制完备,独立董事尽职履责并发挥了应有的作用,中小股东有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益得到充分维护。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年00.573156,119,588.49518,353,099.4930.12
2019年01.000273,894,014.90899,964,544.7830.43
2018年00.850232,809,912.67770,722,519.9830.21

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与股改相关的承诺股份限售亿利集团保证持有的原非流通股股份自股权分置改革方案实施后的首个交易日起,在十二个月内不上市交易或者转让;在上述十二个月禁售期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五,在二十四个月内不超过百分之十。通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量,每达到股份总数百分之一时,应当自该事项发生之日起两个工作日内做出公告,但公告期间无须停止出售股份。2006/1/24
与重大资产重组相关的承诺解决同业竞争亿利集团对于亿利集团及其关联方将来与本公司可能发生的关联交易,亿利集团将遵循市场公允定价的原则,遵守相关法律法规和监管规则,确保相关关联交易的公平、公正、公允,不损害中小股东的合法权益。2007/10/8
与重大资产重组相关的承诺其他亿利集团在本公司本次发行股票收购资产暨重大资产重组后,亿利集团将按照有关法律法规的要求,保证亿利集团及其附属公司、企业在人员、资产、财务、机构和业务等方面与上市公司的独立。2007/10/8
与重大资产重组相关的承诺其他亿利集团在本公司本次资产购买完成后,亿利集团及其关联人不会发生占用上市公司资金、资产的情形,也不会发生要求上市公司为亿利集团及其关联人提供担保的情形。2007/12/25
与再融资相关的承诺解决同业竞争亿利集团为进一步规范亿利集团未来投资方向,有效避免同业竞争,公司实际控制人王文彪先生作出以下承诺:本人作为亿利洁能的实际控制人,将严格督促亿利集团继续遵守并落实2012年11月22日出具的《关于避免同业竞争的承诺函》的相关承诺事项。并承诺只要2013/3/25
本人继续作为亿利能源的实际控制人,本人及本人属下除亿利能源以外的控股子公司(包括本人控股的任何企业单位)将不直接或间接投资对亿利能源或其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的项目、业务或活动,如违反承诺,本人将补偿亿利能源因此遭受的一切直接和间接的损失。
解决同业竞争亿利集团1、在迎宾廊道、亿源新能源属于亿利洁能关联方期间,如迎宾廊道、亿源新能源取得《电力业务许可证》并具备商业运营条件,承诺方将与上市公司协商,按照经承诺方和上市公司内部审议通过的交易方案将承诺方所持迎宾廊道或/和亿源新能源全部股权转让给上市公司。 2、在承诺方属于亿利洁能关联方期间,承诺方承诺不新建独立运营的、营利性光伏发电项目;如承诺方现有光伏发电业务(除迎宾廊道、亿源新能源外的业务)或为进一步拓展业务范围,与上市公司及其下属公司经营的光伏发电业务产生竞争,则承诺方将采取包括但不限于停止经营产生竞争的业务、将产生竞争的业务纳入上市公司或者转让给无关联关系第三方等合法方式,使承诺方不再从事与光伏发电业务相同或类似的业务,以避免与上市公司及其下属企业产生同业竞争;如承诺方控制的其他企业有任何商业机会从事或参与任何可能与上市公司经营的光伏发电业务构成竞争的活动,则立即将上述商业机会通知上市公司,并将该商业机会优先提供给上市公司。 3、 如违反以上承诺,承诺方愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。
其他承诺其他亿利集团公司控股股东亿利集团承诺:亿利集团及其控制的其他关联方在今后经营过程中坚决杜绝并不再发生与本公司非经营性资金往来的行为。若亿利集团及其控制的其他关联方与本公司之间已发生的非经营性资金往来,对本公司及其广大投资者造成任何损失及不良后果,亿利集团承担将由此造成的一切法律责任及法律后果,包括但不限于向本公司承担担由此而产生的全部民事赔偿责任。2008/4/24
解决同业竞争亿利集团亿利集团拟投资建设的三晌梁工业园区能源化工品配送中心项目未来不会从事煤炭流通业务2012/11/22

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入(修订)》(以下简称“新收入准则”),本集团自2020年1月1日起执行。详见附注五.44

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称致同会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬192
境内会计师事务所审计年限22年
名称报酬
内部控制审计会计师事务所致同会计师事务所(特殊普通合伙)50

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述查询索引
2014年8月,公司召开第六届董事会第三次会议,会议审议通过《内蒙古亿利能源股份有限公司股票期权激励计划(草案)》及其摘要》;2014年12月,中国证监会对公司报送的激励计划确认无异议并进行了备案。修订后的公司股票期权激励计划的相关议案经公司第六届董事会第十次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过,并于2015年2月4日召开第六届董事会第十一次会议审议通过了公司股票期权激励计划授予相关事项的议案。 根据股东大会的授权,董事会于2015年2月4日向符合条件的17名激励对象授予1,520万份股票期权,约占总股本的0.73%,每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股亿利能源股票的权利。上交所网站 www.sse.com.cn

根据公司《股票期权激励计划(草案修订稿)》和《股权激励计划实施考核管理办法(修订稿)》,本次股票股权激励计划的有效期为“自股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止”,2021年2月4日,本次股票股权激励计划到期结束,具体内容详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告(公告编号:2021-001)。

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2017年,公司热电分公司与上海亿鼎投资中心(有限合伙)签署《热电资产组经营租赁合同》,通过租赁方式租赁其热电资产组用于生产经营,并于2018-2020年续签租赁合同,交易金额均为18,408万元/年,经营期限分别为一年,经营模式、经营策略均不变。

随着公司业务发展需求及多年对该热电资产组经营管理的经验积累,热电分公司拟与上海亿鼎达成长期合作,实现互利共赢,经双方友好协商,并于2020年12月公司第八届董事会第五次会议以及2020年第二次临时股东大会审议通过,双方重新签订《租赁合同》,拟定租赁期限为十年,每年度租赁金额18,084.72 万元,租赁资产租赁届满,固定资产所有权归热电分公司所有。

具体内容详见公司于上海证券交易所网站披露的《关于分公司重新签署租赁合同暨关联交易的进展公告》(2020-070)。

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额占同类交易金额的比例 (%)关联交易结算方式市场 价格交易价格与市场参考价格差异较大的原因
华陆工程其他关联人购买商品设备款市场价8,574.4526.99现金及银行承兑汇票
亿嘉环境母公司的控股子公司水电汽等其他公用事业费用(购买)购回用水市场价9,116.1628.69现金及银行承兑汇票
生态科技母公司的控股子公司购买商品购包装物市场价2,388.617.52现金及银行承兑汇票
水务公司母公司的控股子公司水电汽等其他公用事业费用(购买)购工业水市场价4,382.3213.79现金及银行承兑汇票
金良化工母公司的控股子公司购买商品购化工产品市场价2,064.346.50现金及银行承兑汇票
亿嘉环境母公司的控股子公司水电汽等其他公用事业费用(购买)排污费市场价1,944.646.12现金及银行承兑汇票
富水化工其他购买商品购原盐市场价1,113.373.50现金及银行承兑汇票
生态大数据母公司的控股子公司购买商品设备款、系统维护费市场价448.311.41现金及银行承兑汇票
冀东水泥联营公司购买商品蒸汽市场价131.570.41现金及银行承兑汇票
生态科技母公司的控股子公司购买商品购备品备件市场价5.510.02现金及银行承兑汇票
金威物业其他接受劳务物业管理费市场价7.920.02现金及银行承兑汇票
沙漠生态母公司的控股子公司购买商品费用市场价15.500.05现金及银行承兑汇票
亿利制药母公司的全资子公司购买商品费用市场价6.620.02现金及银行承兑汇票
包头中药母公司的全资子公司购买商品费用市场价8.320.03现金及银行承兑汇票
亿利甘草母公司的全资子公司购买商品费用市场价12.260.04现金及银行承兑汇票
腾格里科技其他购买商品购燃料煤市场价801.892.52现金及银行承兑汇票
金威物产其他接受劳务工程施工市场价545.451.72现金及银行承兑汇票
神华亿利联营公司接受劳务维护费市场价180.200.57现金及银行承兑汇票
库布其种质母公司的控股子公司购买商品费用市场价0.680.00现金及银行承兑汇票
亿利控股其他购买商品费用市场价13.510.04现金及银行承兑汇票
亿利集团控股股东购买商品费用市场价11.040.03现金及银行承兑汇票
亿京实业母公司的控股子公司销售商品销售乙二醇市场价3,018.4918.40现金及银行承兑汇票
亿京实业母公司的控股子公司提供劳务物流运输市场价6.600.04现金及银行承兑汇票
亿嘉环境母公司的控股子公司水电汽等其他公用事业费用(销售)高浓盐水市场价2,855.3717.41现金及银行承兑汇票
亿利冀东水泥联营公司水电汽等其他公用事业费用(销售)销售电市场价2,844.8817.34现金及银行承兑汇票
生态科技母公司的控股子公司销售商品销售化工产品市场价3,683.7422.46现金及银行承兑汇票
神华亿利能源联营公司购买商品销售化工产品市场价1,028.316.27现金及银行承兑汇票
生态科技母公司的控股子公司购买商品物流运输市场价68.600.42现金及银行承兑汇票
亿嘉环境母公司的控股子公司水电汽等其他公用事业费用(销售)销售蒸汽、电市场价852.045.19现金及银行承兑汇票
亿嘉环境母公司的控股子公司水电汽等其他公用事业费用(销售)销售化工产品市场价68.170.42现金及银行承兑汇票
库布其新能源联营公司提供劳务维修费市场价392.812.39现金及银行承兑汇票
水务公司母公司的控股子公司水电汽等其他公用事业费用(销售)销售电市场价245.541.50现金及银行承兑汇票
富水化工其他提供劳务物流运输市场价220.051.34现金及银行承兑汇票
亿利冀东水泥联营公司水电汽等其他公用事业费用(销售)销售原水市场价19.610.12现金及银行承兑汇票
亿利冀东水泥联营公司销售商品石灰石市场价25.530.16现金及银行承兑汇票
亿嘉环境母公司的控股子公司销售商品销售备品备件市场价275.561.68现金及银行承兑汇票
亿利冀东水泥联营公司销售商品电石泥、粉煤灰市场价1.120.01现金及银行承兑汇票
库布其新能源联营公司提供劳务土地租赁摊销市场价275.941.68现金及银行承兑汇票
包头中药母公司的控股子公司销售商品销售化工产品市场价1.310.01现金及银行承兑汇票
亿利新材料母公司的控股子公司销售商品销售化工产品市场价40.800.25现金及银行承兑汇票
库布其沙漠酒店母公司的控股子公司提供劳务销售化工产品市场价479.452.92现金及银行承兑汇票
合计//48,176.60///
大额销货退回的详细情况
关联交易的说明

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2.1 发行股份及支付现金方式购买资产并募集配套资金暨关联交易

2019年5月20日,公司第七届董事会第三十一次会议审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》等与本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关的议案,公司拟以发行股份及支付现金相结合的方式购买亿利集团、亿利控股及央企扶贫投资基金持有的亿利生态100%股权,同时拟向不超过10名(含10名)符合条件的投资者发行股份募集配套资金,用于支付本次重组的现金对价及交易相关费用、投入标的资产在建项目建设、补充标的资产流动资金及偿还债务等。

2019年6月3日,公司收到上交所《关于亿利洁能股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易(预案)的问询函》(简称“《问询函》”),公司于2019年7月25日,披露了《问询函》的回复公告、《预案》及其摘要的修订稿等文件。2019年8月至11月,公司陆续披露了相关进展公告。2019年12月2日,公司第七届董事会第三十九次会议审议通过本次事项相关议案,并披露《亿利洁能发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘要等公告或文件。

2019年12月12日,公司披露了《关于收到上海证券交易所问询函的公告》,并于2019年12月24日披露了该问询函的回复公告以及《公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》(修订稿)等文件。2019年12月25日,公司2019年第三次临时股东大会审议通过与本次资产重组相关的议案,并将本次资产重组申请材料提交中国证监会。

2019年12月31日,公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》。2020年1月17日,公司收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》,需公司就有关问题作出书面说明和解释。

2020年3月14日,根据中国证监会于2020年2月14日发布的《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》及《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》相关法条修改情况,公司对本次交易方案中募集配套资金的相关内容进行调整。

2020年4月15日,公司2020年第一次临时股东大会审议通过《非公开发行股份、可转债募集配套资金概述》等相关议案,对本次交易方案及配套资金、发行方式、发行定价、锁定期安排等逐项进行审议并披露了相关公告。2020年4月17日,公司第七届董事会第四十五次会议审议通过《关于更新<亿利洁能股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)>及其摘要的议案》等相关议案,并披露了本次交易关于对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的回复等相关公告或文件。

2020年4月27日、29日,公司分别披露了《亿利洁能关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(193153号)之反馈意见回复说明(修订稿)》、《亿利洁能发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)三次修订稿》等公告或文件。

2020年6月2日,中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开2020年第16次并购重组委会议,对公司提交的本次发行股份购买资产并募集配套资金方案申请进行了审核,并作出不予核准的决定。

2020年6月11日,公司第七届董事会第四十八次会议审议通过《关于终止公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》, 公司决定终止本次发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金暨关联交易事项,并披露了相关公告。

上述具体内容详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告或文件(公告编号:2019-078、2019-081、2019-092、2019-093、2019-105、2019-106、2019-114、2019-117、2019-120、2020-001、2020-004、2020-010、2020-014、2020-038、2020-039、2020-041、2020-043、2020-047

2.2收购迎宾廊道60%股权和亿源新能源100%股权暨关联交易

2020年2月27日,公司召开第七届董事会第四十一次会议,审议通过了《关于收购迎宾廊道60%股权和亿源新能源100%股权暨关联交易的议案》,董事会拟同意公司与亿利集团签署《股权转让协议》,以现金方式收购上述标的股权,并将该议案提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告(公告编号:2020-008)。

2020年4月15日,公司召开2020年第一次临时股东大会,审议通过《关于收购迎宾廊道60%股权和亿源新能源100%股权暨关联交易的议案》。2020年12月,公司完成完毕上述两家公司的工商过户手续。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联关系向关联方提供资金关联方向上市公司 提供资金
期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额
正利新能源联营公司37,757,361.1126,758,391.6864,515,752.79
新疆TCL合营公司8,600,000.00-8,600,000.00
新锋煤业联营公司5,587,150.00-1,911,800.003,675,350.00
亿德智邦其他2,900,343.510.002,900,343.51
亿利冀东水泥联营公司2,860,000.000.002,860,000.00
亿利集团控股股东560,354.75906,483.131,466,837.88
金威物产其他8,000,106.19-8,000,106.19
金威物业其他100,000.000.00100,000.00
亿利首建母公司的控股子公司66,124.00-66,124.00
通瑞科技其他5,790.000.005,790.00
沙漠生态旅游其他588.00-588.00
亿利制药母公司的全资子公司440.000.00440.00
亿利绿土地科技母公司的全资子公司3,857.453,857.45
亿莱恩其他800.000.00800.00
包头中药母公司的控股子公司2,428,000.002,428,000.00
富水化工其他300,000.00300,000.00
洁能枣庄联营公司1,207,245.391,207,245.39
亿利甘草母公司的全资子公司35,800.0035,800.00
亿利控股其他2,660,000.00-2,660,000.00
亿利控股工会其他36,400.0036,400.00
亿联物流母公司的控股子公司8,000,000.008,000,000.00
合计69,099,057.5618,437,559.4687,536,617.02
关联债权债务形成原因
关联债权债务对公司的影响
出租方名称租赁方名称租赁资产情况租赁资产涉及金额租赁起始日租赁终止日租赁收益租赁收益确定依据租赁收益对公司影响是否关联交易关联关系
上海亿鼎本公司热电资产2020.01.012020.06.309,204.00协议其他关联人
上海亿鼎本公司热电资产2020.07.012030.06.309,042.36协议其他关联人
亿利集团库布其生态光伏用地2015.07.012035.06.30696.00协议控股股东
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
亿利洁能公司本部亿利财务公司80,0002020-01-152020-01-152023-06-30连带责任担保联营公司
亿利洁能公司本部库布其新能源16,0002019-10-282019-10-282034-10-27连带责任担保联营公司
亿利洁能公司本部库布其新能源34,5002019-12-202019-12-202034-12-20连带责任担保联营公司
亿利洁能公司本部正利新能源26,9502018-01-312018-01-312020-03-27连带责任担保联营公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)148,603
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计175,100
报告期末对子公司担保余额合计(B)335,920
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)484,523
担保总额占公司净资产的比例(%)30.95
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)235,000
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)235,000
未到期担保可能承担连带清偿责任说明不适用
担保情况说明

(三) 托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

1. 募集资金使用

2020年4月7日,公司将于2019年4月11日召开的董事会审议同意的用于暂时补充流动资金的6亿元募集资金全部归还至募集资金专用账户。2020年4月8日,公司召开第七届董事会第四十四次会议,审议同意公司使用部分闲置募集资金6亿元暂时补充流动资金。2020年7月28日,公司将该笔资金全部归还至募集资金专用账户。2020年7月29日,公司召开第八届董事会第二次会议,审议同意公司使用部分闲置募集资金10亿元暂时补充流动资金。2021年3月17日,公司将该笔资金的募集资金全部归还至募集资金专用账户。

2021年3月18日,公司召开第八届董事会第八次会议,审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司拟终止部分“微煤雾化”募投项

目并将全部剩余募集资金328,304.54万元(含利息收入及理财收益,具体金额以资金转出当日银行结算后实际金额为准)用于永久补充流动资金。

2021年3月19日,公司收到上海证券交易所《关于对亿利洁能股份有限公司募集资金永久补充流动资金事项的问询函》,要求对公司拟使用募集资金永久补充流动资金事项的相关问题进行回复和补充披露。2021年3月26日,公司对上述上海证券交易所《问询函》的全部问题进行回复和补充披露,公司独立董事、监事会发表意见,保荐代表人发表意见。

2021年4月1日,公司发布《亿利洁能关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》,拟定于2021年4月19日召开临时股东大会,审议本次《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。本次事项尚待股东大会审议通过后方可实施。

上述内容详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告及文件(公告编号:2020-028、2020-31、2020-056、2020-057、2021-007、2021-008、2021-011、2021-012)。

1. 发行股份及支付现金方式购买资产并募集配套资金暨关联交易

具体内容详见本报告本章节第“十四、重大关联交易”之“(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易”部分。

3. 收购光伏资产

具体内容详见本报告本章节第“十四、重大关联交易”之“(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易”部分。

4. 公司债券

2020年2月3日,公司 “内蒙古亿利能源股份有限公司公开发行2014年公司债券(第一期)”完成兑付并摘牌。2020年4月23日,公司“内蒙古亿利能源股份有限公司2012年公司债券(第一期)”完成兑付并摘牌。2020年7月19日,公司“内蒙古亿利能源股份有限公司2012年公司债券(第一期)”完成兑付并摘牌。

根据中国证券监督管理委员会《关于核准亿利洁能股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》,公司获准公开发行不超过20亿元的公司债券,分期发行。

2020年4月10日,公司成功发行2020年公司债券(第一期)(简称“20亿利01”),发行规模为人民币5亿元;2020年7月7日,公司成功发行2020年公司债券(第二期)(简称“20亿利02”),发行规模为人民币5亿元。

2021年4月12日,公司完成“20亿利01”债券付息工作,共计支付利息3,500万元。

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

公司积极响应党中央号召,全力以赴打赢脱贫攻坚战。将产业扶贫当做精准扶贫的“硬抓手”和为群众增收脱贫的根本之策。确立“教育治本、产业带动、就业搭台、创业扶持”的扶贫思路,积极开展精准扶贫工作,因地制宜帮助企业周边百姓脱真贫、真脱贫。在制定精准扶贫规划方面,公司主要围绕依托亿利集团生态修复成果和当地充足的太阳能资源建设的自有库布其沙漠生态光伏发电项目和托管亿利集团张家口光伏廊道和亿源新能源生态光伏发电项目为主导产业开展扶贫工作。通过“板上发电、板下种植、板间养殖、治沙改土、产业扶贫、工业旅游”的“光伏+”立体化新型产业模式,有效延长产业链条,提升产品附加值,在实现生态修复的同时,也为当地贫困群众提供就业岗位,稳定增加收入。同时,按照党员干部扶贫帮困方案,积极开展如:党员干部“一对一”结对帮扶、“百企帮百村”脱贫攻坚、结对帮扶村社等具体方案和措施开展相关精准扶贫工作。结合各企业生产经营和工作实际,实施经济扶贫、助力村集体产业升级、优先安排贫困户就业、优惠和优先购买农肥等帮扶措施,积极开展精准帮扶活动。公司各企业帮扶人员定期召开精准扶贫工作会议,互相交流扶贫措施,信息共享、资源互补,持续帮扶贫困户、农牧民,脱贫、增收、防返贫。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

报告期内,公司精准扶贫亮点主要集中在光伏产业扶贫项目。

公司以光伏扶贫为切入点,通过“扶贫+光伏+产业”立体化新型产业模式,有效延长产业链条,提升产品附加值,在实现生态修复的同时,也为当地贫困群众提供就业岗位,实现精准扶贫建档立卡贫困户。报告期内,公司并购的亿源新能源公司通过实施“板上发电,板下育苗,企农合作,绿富共兴”模式,在国家级贫困县张北县建设的50MW集中式光伏扶贫电站,实现精准扶贫建档立卡贫困户。

报告期内,公司各企业主要以光伏扶贫、帮扶村集体经济、帮扶贫困户、困难职工、贫困儿童、贫困学生等贫困对象,通过就业帮扶、产业帮扶、物资帮扶、教育扶贫以及落实政策帮扶的形式,为贫困户解决实际困难,先后投入扶贫资金644.70万元,物资折款98.70万元,产业扶贫项目2个。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金644.70
2.物资折款98.70
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)2,006
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中:1.1产业扶贫项目类型√ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他
1.2产业扶贫项目个数(个)2
1.3产业扶贫项目投入金额610
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)2,000
2.转移就业脱贫
3.易地搬迁脱贫
其中:3.1帮助搬迁户就业人数(人)3
4.教育脱贫
其中:4.1资助贫困学生投入金额0.45
4.2资助贫困学生人数(人)1
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
7.兜底保障
其中:7.1帮助“三留守”人员投入金额0.30
7.2帮助“三留守”人员数(人)2
8.社会扶贫
其中:8.1东西部扶贫协作投入金额0
8.2定点扶贫工作投入金额102.43
9.其他项目
其中:9.1项目个数(个)4
9.2投入金额30.22
9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)3
三、所获奖项(内容、级别)
不适用

固废及废水等。公司多年来持续加强对污染防治的投入和自身监管力度,有力地确保外排污染物稳定达标排放、排放总量均在控制指标范围之内。具体情况如下:

? 内蒙古亿利化学工业有限公司亿利化学公司的主要生产装置的工艺技术为国内外专有技术,并具有多年工业化的生产实践,生产安全可靠,从源头上消除污染。生产过程中产生的所有废水经过水处理系统处理后回用到生产装置,不外排,实现废水循环利用。所有产生废气的工序配置废气处理设施,所有废气经处理后,达到国家污染物排放标准。废气执行《烧碱、聚氯乙烯工业污染物排放标准》(GB25581-2016)以及《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)。2020年污染物实际排放总量颗粒物48.02吨、二氧化硫123.15吨、氮氧化物220.13吨、非甲烷总烃8.28吨,符合排污许可总量要求。? 亿利洁能股份有限公司达拉特分公司达拉特分公司年产64万吨电石项目符合当地城市总体规划及园区规划要求。石灰窑、电石炉、兰炭干燥热风炉的废气污染物排放执行《工业炉窑大气污染物排放标准》(GB9078-1996)二级标准,其它工段废气污染物排放执行《大气污染物综合排放标准 》(GB16297-1996)Ⅱ时段二级标准,无组织排放要达到该标准中相应限值要求。电石生产循环水不外排,收集池暂存综合利用;生活污水经化粪池处理后排入园区管网,符合《污水综合排放标准》(GB8978-96)三级标准限值要求。生产过程中所有产生废气的工序配置废气处理设施。核定污染物排放总量二氧化硫108吨/年、氮氧化物672.54吨/年、化学需氧量7.16吨/年、氨氮0.112吨/年。

? 亿利洁能股份有限公司热电分公司热电分公司项目采用国内外先进可靠的锅炉及发电机组,自动化程度高,最大限度的提高资源和能源利用率,符合国家产业政策及当地的发展规划,在技术、经济、循环、节能等方面具有极大的优越性。生产过程中产生的废水中含盐废水排入含盐废水回用水厂,其余生产废水经厂区预处理后均回用于生产;生活污水排入污水处理厂,生活污水排放执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996) 三级标准及污水处理厂进水水质要求。生产过程中产生废气的工序配置废气处理设施,所有废气经处理后,达到国家污染物排放标准。废气执行《恶臭污染物排放标准》(GB14544-93)《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)以及《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)。热电分公司2020年实际排放颗粒物91.45吨/年、二氧化硫429.16吨/年、氮氧化物649.68吨/年,符合排污许可总量要求。? 鄂尔多斯市亿鼎生态农业开发有限公司亿鼎公司生产过程中产生的所有废水依托园区内污水处理厂处理后进行回用,废水经蒸发结晶后全部回用,无废水外排,实现废水循环利用。项目气化装置废气高空达标排放;热水塔酸性尾气送硫回收;低温甲醇洗酸性气去硫回收;低温甲醇洗尾气高空达标排放;液氮洗不凝气去燃

料气管网;复混肥装置尾气达标排放;开车/事故状态下气态物料送火炬焚烧。所有废气经处理后达到国家污染物排放标准。废气执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准以及GB14554-93《恶臭污染物排放标准》二级标准。

亿鼎公司2020年实际排放颗粒物203.13吨/年、氨25.23吨/年,二氧化硫无排放,符合排污许可总量要求。? 鄂尔多斯市新杭能源有限公司新杭公司建设的年技术改造60万吨草酸生产乙二醇项目及其节能安全备用装置项目采用成熟的工艺路线,从源头设计注重环保节能,生产过程中所有废水经过工艺处理全部回用不外排;所有产生的废气都配套回收利用设施和处理设施,废气经处理后,均达到国家污染物排放标准。废气执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准;固体废弃物为更换工艺催化剂产生的废旧催化剂,均由有资质的厂家回收利用。2020年实际排放符合排污许可总量要求。? 亿利洁能科技(宿迁)有限公司废气污染防治:锅炉烟气经“SCR”工艺脱硝、布袋除尘、氨法脱硫,一期两台烟气采用独立脱硝、除尘,脱硫设施,二期两台采用独立的脱硝、除尘设施,脱硫共用一套设施。一期二期锅炉烟气分别经两根50米高烟筒排放,一期烟气中烟尘、SO2、NOX达到《地方特别限值的污染物排放标准》(NOX≤100mg/m?,SO2≤50mg/m?,烟尘≤10 mg/m?),二期锅炉烟气中烟尘、SO2、NOX达到超低排放标准(NOX≤50mg/m?,SO2≤35mg/m?,烟尘≤10 mg/m?),每个排放口安装废气在线监控设备并与省国发环境监测平台联网。加强无组织废气污染物控制,煤粉仓、煤灰仓均安装布袋除尘设施,采用灰渣分除;灰尘直接由气力除灰系统通过灰仓收集后经罐车运至水泥厂综合利用。废水污染防治:按照“清污分流、雨污分流、分质处理、循环利用”的原则建设厂区给排水管网,优化污水处理方案。化水处理系统废水优先回用设备冷却和消防用水,对各生产车间等生产区地面、污水收集及处理系统、装置区、灰渣场等进行严格防渗、防腐处理,防止污染地下水和土壤。生活废水的氨氮、COD、PH、氨氮,废气的SO2、NOx、烟尘。废水治理达标后排至园区污水处理厂,排放口 1 个。清下水执行《地表水Ⅳ类标准》,氨氮 1.5mg/L,COD 30mg/L,PH6~9,水质运行稳定无超标排放情况。

固废污染防治:煤灰、灰渣、硫铵外售综合利用。

污染物总量控制:2020年实际厂区锅炉废气排放量:二氧化硫11.3t/a、氮氧化物80t/a,烟尘

8.2t/a,环评上核定总量为(二氧化硫 199.17 t/a、氮氧化物 88.64t/a,烟尘50.96 t/a)。

? 亿利洁能科技(武威)有限公司

废气污染防治:治理达标后采用有组织排放排入高空,排放口 1 个。废气的烟尘、氮氧化物、二氧化硫经过脱硝、除尘、脱硫设施处理达标后排放。污染物实际排放浓度烟尘 2.92mg/m3 、氮氧化物 29.91mg/m3、二氧化硫17.17mg/m3 。无超标排放情况,污染物排放标准执行(全面实施

燃煤电厂超低排放和节能改造通知)(2015)164号中排放标准:烟尘 10mg/m3、氮氧化物 50mg/m3、二氧化硫35mg/m3 。

废水污染防治:按照“清污分流、雨污分流、分质处理、循环利用”的原则建设厂区给排水管网,优化污水处理方案,执行(污水排入城镇下水道水质标准)(GB/T31962-2015)中B等级标准PH:6.5-9.5、COD:≤500(武威工业园区COD标准≤400)、BOD:≤200悬浮物:≤300、氨氮:

≤30,有毒有害化验废水现有废液收集点,处理系统废水优先回用于脱硫系统补水,剩余废水和生活污水经过检测后一起排入工业园区污水处理厂,废水实际排放浓度:PH:7.865,COD:55.25,悬浮物:23.0625,氨氮:0.6908,BOD:19.7875,无超标排放情况。

固废污染防治:项目产生的石膏、炉渣、粉煤灰与砖厂协议循环利用、无害化处理。

2020年实际排放总量:颗粒物3.16t、二氧化硫19.59t、氮氧化物40.28t。固废:2020年产渣4926.47吨,粉煤灰17112.4吨,石膏6230.57吨。

? 亿利洁能科技(金乡)有限公司

废气污染防治:锅炉烟气经“低氮燃烧+SNCR+SCR”工艺脱硝(采用氨水做脱硝剂)、石灰石石膏法脱硫、布袋除尘,两台锅炉烟气采用独立脱硝、除尘、脱硫设施,烟气经同一根60米高烟筒排放,烟气中烟尘、SO2、NOX达到工业锅炉超低排放标准(NOX≤200mg/Nm?,SO2≤50mg/Nm?,烟尘≤10mg/Nm?)。烟筒安装废气在线监控设备并与环保部门联网。加强无组织废气污染物控制,采用灰渣分除;灰尘直接由气力除灰系统送入灰库;石粉通过气力从罐装车密闭输入石粉库;灰渣通过刮板水槽驱动。烟气处理后执行标准为《山东省锅炉大气污染物排放标准》(DB37/2374-2013)。

固废污染防治:灰渣、脱硫石膏由水泥厂家回收再生,综合利用。与合法固废回收企业签订回收合同。暂存场所按照《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》(GB 18599-2001)要求进行设置。

废水污染防治:按照“清污分流、雨污分流、分质处理、循环利用”的原则建设厂区给排水管网,优化污水处理方案。化水废水达到《污水排入城镇下水道水质标准》(CJ343-2010)经化验(COD≤8.16t/a,NH3-N≤1.38t/a)合格后排放,化水处理系统废水优先回用于脱硫系统补水,剩余去园区污水处理厂。

污染物总量控制:厂区锅炉废气年排放废气每年污染物排放量二氧化硫≤31.16t/a,氮氧化物≤72.63t/a,烟尘≤6.23t/a(与排污许可证一致)。排污许可证要求:产灰渣≤9504吨/年、石膏≤1015吨/年、废水≤80吨/小时;目前实际负荷产灰渣890吨/年、石膏120吨/年、废水12吨/小时。

? 亿利洁能科技(沂水)有限公司

废气污染防治:锅炉烟气经“SNCR+SCR”工艺脱硝(采用氨水做脱硝剂)、石灰石石膏法脱硫、布袋除尘,两台锅炉烟气采用独立脱硝、除尘处理设施、脱硫设施,烟气经同一根50米高烟筒排放,烟气中烟尘、SO2、NOX达到工业锅炉超低排放标准(NOX≤200mg/m?,SO2≤50 mg/m?,烟

尘≤10 mg/m?)。安装废气在线监控设备并与环保部门联网。加强无组织废气污染物控制,采用灰渣分除;灰尘直接由气力除灰系统送入灰库;石灰粉通过气力从罐装车密闭输入石灰粉库;灰渣通过刮板水槽驱动。厂界颗粒物满足《山东省固定源大气颗粒物综合排放标准》(DB 37/1996-2011)标准。废水污染防治:按照“清污分流、雨污分流、分质处理、循环利用”的原则建设厂区给排水管网,优化污水处理方案,石膏法脱硫循环水和循环冷却水,循环使用不外排;少量软水中和后,作用于石灰石膏脱硫水的添加,剩余喷洒场地抑尘和场地绿化;生活污水经化粪池处理后排入临沂润达水务有限公司处理。分析化验废水通过管网排入中和水池进行中和处理。

固废污染防治:严格执行《山东省选择性催化还原(SCR)脱硝催化剂技术要求》(DB 37/T2603-2014),使用高效无毒脱硝催化剂。废脱硝催化剂由厂家回收再生,灰渣、脱硫石膏外售综合利用。暂存场所应按照《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》(GB 18599-2001)及其修改单要求进行设置。

2020年度二氧化硫排放量2.11吨,氮氧化物排放量38.7吨,烟尘排放量1.5吨;2020年度产渣13071吨/年、灰2920吨/年、石膏1851吨/年。

? 亿利洁能科技(乐陵)有限公司

废气污染防治:锅炉烟气经“低氮燃烧+SNCR+SCR”工艺脱硝(采用氨水(20%)做脱硝剂)、石灰石-石膏法脱硫、布袋除尘,两台锅炉烟气采用独立脱硝、脱硫除尘处理设施,烟气经同一根60米高烟囱排放,烟气中烟尘、SO2、NOX达到工业锅炉超低排放标准(NOX≤100mg/m?,SO2≤50mg/m?,烟尘≤10 mg/m?)。安装废气在线监控设备并与环保部门联网。加强无组织废气污染物控制,采用灰渣分除;干灰直接由气力除灰系统送入灰库;石灰粉通过气力从罐装车密闭输入石灰粉库;灰渣通过刮板水槽驱动。厂界氨达到《恶臭污染物排放标准》(GB 14554-1993)二级标准,颗粒物达到《山东省固定源大气颗粒物综合排放标准》(DB 37/1996-2011)标准。

废水污染防治:按照“清污分流、雨污分流、分质处理、循环利用”的原则建设厂区给排水管网,优化污水处理方案。废水主要是化水脱盐水、高盐废水和部分生活废水,(废水执行《污水排入城镇下水道水质标准》(CJ343-2010)A等级标准)经综合水池收集输送至园区污水处理厂处理。废水处理设施包括水处理系统(过滤器+超滤+反渗透)。部分生产污水经处理后回用到生产装置,实现废水循环利用。

固废污染防治:严格执行《山东省选择性催化还原(SCR)脱硝催化剂技术要求》(DB 37/T2603-2014),使用高效无毒脱硝催化剂。废脱硝催化剂处理已与园区德州正朔环保有限公司签订回收处理协议;灰渣、脱硫石膏外售综合利用。暂存场所按照《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》(GB 18599-2001)及其修改单要求进行设置。

污染物总量控制:1)废气:锅炉废气2020年排量:二氧化硫:1.74t、氮氧化物:9.87t、烟尘

0.852t;环评批复量为:(SO2 :38.32t/a、NOx:41.76t/a、烟尘7.44t/a)。2)固废:2020年产灰渣564吨、石膏60吨,环评批复量为:灰渣4080吨/年、石膏2800吨/年。3)废水:2020年废

水排放量为:84966吨,环评批复为269630.5吨/年。4)外排废水COD 、NH3-N 总量:环评批复为COD 13.48t/a、NH3-N1.35 t/a。(目前废水在线监测系统正在调试阶段)? 亿利洁能科技(广饶)有限公司废气污染防治:锅炉烟气经“低氮燃烧+SNCR+SCR”工艺脱硝(采用复混肥做脱硝剂)、石灰-石膏法脱硫、布袋除尘,两台锅炉烟气采用独立脱硝、除尘处理设施,共用一套脱硫设施,烟气经同一根45米高烟囱排放,烟气中烟尘、SO2、NOX达到工业锅炉超低排放标准(NOX≤100ml/m?,SO2≤50 ml/m?,烟尘≤10 ml/m?)。安装烟气在线监控设备并与环保部门联网。加强无组织废气污染物控制,采用灰渣分除;灰尘直接由气力除灰系统送入灰库;石灰粉通过气力从罐装车密闭输入石灰粉库;炉渣通过刮板水槽驱动。厂界氨达到《恶臭污染物排放标准》(GB 14554-1993)厂界二级标准,颗粒物达到《山东省固定大气颗粒物综合排放标准》(DB 37/1996-2011)标准。

废水污染防治:按照“清污分流、雨污分流、分质处理、循环利用”的原则建设厂区给排水管网,优化污水处理方案。化水处理系统废水优先回用于干灰加湿和脱硫系统;对各生产车间等生产区地面、污水收集及处理系统、装置区、灰渣场等进行了严格防渗、防腐处理,防止污染地下水和土壤,综合利用后的废水送往污水处理厂。固废污染防治:严格执行《山东省选择性催化还原(SCR)脱硝催化剂技术要求》(DB 37/T2603-2014),使用高效无毒脱硝催化剂。废脱硝催化剂由厂家回收再生,灰渣、脱硫石膏外售综合利用;暂存场所按照《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》(GB 18599-2001)及其修改单要求进行设置。

污染物总量控制:2020年厂区锅炉废气排放二氧化硫11.2吨、氮氧化物22.4吨,综上公司SO2、NOx排放量能够满足总量确认书的要求(SO226.3吨/年、NOx36.7吨/年)。固废主要为灰、渣、石膏、废催化剂。灰、渣、石膏年产生量为1950t,由有处理资质的第三方综合利用;本年度未产生SCR废催化剂,后期产生废催化剂将由江苏龙净科杰催化剂再生有限公司回收再生。? 长沙天宁热电有限公司

废气污染防治:锅炉烟气经“低氮燃烧+SNCR+SCR”工艺脱硝(采用氨水做脱硝剂)、石灰石石膏法脱硫、布袋除尘,三台锅炉烟气采用独立脱硝、除尘处理设施,三台锅炉共用一座石灰石-石膏法脱硫塔设施,烟气经70米脱硫塔排放;烟气中烟尘、SO2、NOX达到超低排放标准,即NOX≤50ml/m?、SO2≤35 ml/m?、烟尘≤10 ml/m?,排放口安装废气在线监控设备并与环保部门联网。同时公司加强无组织废气污染物控制,采用灰渣分除,灰尘直接由气力输灰系统送入密闭灰库,渣由封闭式输渣系统输送入密闭渣库;石灰粉通过气力从罐装车密闭输送至石灰粉库,减少无组织颗粒物排放。

废水污染防治:按照“清污分流、雨污分流、分质处理、循环利用”的原则建设厂区给排水管网,优化污水处理方案。废水主要是化水系统酸碱废水、脱硫废水和部分生活废水,废水处理设施有中和池及脱硫废水处理系统(包括中和、絮凝、沉淀、浓缩/澄清),经中和池收集由园区污水管网进入污水处理厂;部分生产污水经处理后回用到生产装置,实现废水循环利用。

固废污染防治:产生固废主要为石膏、炉渣、粉煤灰,公司与建材公司签订协议循环利用、无害化处理。2019年全年产生固体废物炉渣28600.03吨、炉灰29524.24吨、石膏3764.54吨,全部售卖至建材公司综合利用,用于制砖等。污染物总量控制:公司废气污染源包括烟尘、二氧化硫、氮氧化物,对应的排污口编码为DA002(原编码DA001,因变更排污许可证而变更编号为DA002),污染物的年度许可排放量分别为烟尘37.86吨、二氧化硫94.6吨、氮氧化物189.2吨;全公司2020年实际总排放量分别为烟尘4.334吨、二氧化硫20.26吨、氮氧化物50.01吨,满足许可排放量的要求,可实现废气污染物达标排放;废水污染源包括化学需氧量、氨氮,对应的排污口编码为DW005,全公司2020年实际总排放量分别为化学需量0.462吨,氨氮0.07吨,实现废水污染物达标排放。

? 亿利洁能科技(颍上)有限公司

废气污染防治:锅炉废气经SNCR脱硝、袋式除尘器、钙法脱硫治污设施后,治理达标后采用有组织排放排入高空,排放口 1 个。废气的烟尘、氮氧化物、二氧化硫经过脱硝、除尘、脱硫设施处理达标后排放。污染物实际排放浓度烟尘 0.9mg/m3 、氮氧化物 62mg/m3、二氧化硫16mg/m3 。无超标排放情况,污染物排放标准执行《锅炉大气污染物排放标准(GB 1327-2014)》标准中表2燃气锅炉的排放标准:烟尘 20mg/m3 、氮氧化物 200mg/m3、二氧化硫50mg/m3 。

废水污染防治:生产废水包括化水装置排水,来自锅炉补给水处理系统的膜过滤及反渗透工序。污水排入排污降温池冷却至40℃以下后经排污降温池后排入园区污水管网至颍上第二污水处理厂处理后排放;锅炉疏水,项目设有一台连续排污扩容器和一台定期排污扩容器。连续排污扩容器的二次蒸汽送回除氧器作为加热蒸汽,以回收热量,其污水排入定期排污扩容器。定期排污扩容器的二次蒸汽直接排空,污水排入排污降温池冷却至40℃以下后经排污降温池后排入园区污水管网至颍上第二污水处理厂处理后排放;脱硫废水,全部用于煤场喷洒,不外排;循环冷却排污水是为了保持循环系统含盐量的平衡而排放的水,经排污降温池后排入园区污水管网至颍上第二污水处理厂。项目建设了200m3的排污降温池。生活废水经化粪池处理后排入园区污水管网至颍上第二污水处理厂处理后排放。废水排放执行《污水综合排放标准(GB8978-1996)》中表4三级标准,实际排放达标。

固废污染防治:项目产生的石膏、炉渣、粉煤灰与水泥厂协议循环利用、无害化处理。

污染物总量控制:核定排放总量:二氧化硫、36.6t/a、氮氧化物78.1t/a。固废:满负荷产渣:

20592吨/年;灰13680吨/年;石膏583吨/年;2020年负荷产渣2143.69吨/年;粉煤灰3485.85吨/年;石膏540.62吨/年。

? 亿利洁能科技(江西)有限公司

废气污染防治:锅炉烟气经“低氮燃烧+SNCR”工艺脱硝(采用氨水做脱硝剂)、石灰-石膏法脱硫、布袋除尘,两台锅炉烟气采用独立脱硝、除尘、脱硫设施,烟气经同一根60米高烟囱排放,烟气中烟尘、SO2、NOX达到《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)表2中燃煤锅炉排

放标准(NOX≤300ml/m?,SO2≤300 ml/m?,烟尘≤50 ml/m?)。安装烟气在线监控设备并与环保部门联网。加强无组织废气污染物控制,采用灰渣分除;灰尘直接由气力除灰系统送入灰库;炉渣通过提升机系统送入渣库。项目无组织排放标准《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)。废水污染防治:按照“清污分流、雨污分流、分质处理、循环利用”的原则建设厂区给排水管网,优化污水处理方案。废水排放执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表 4 中一级排放标准PH:6-9、COD:≤80(奉新工业园区COD标准≤1000)、BOD:≤500悬浮物:≤300、氨氮:

≤20,化水处理系统废水优先回用于脱硫系统;剩余废水和生活污水统一排入工业园区污水处理厂,废水无超标排放。固废污染防治:项目产生的石膏、炉渣、粉煤灰与砖厂协议循环利用、无害化处理。。核定排放总量:颗粒物38.08t/a、二氧化硫207.57t/a、氮氧化物174.76t/a,2020年实际排放总量:颗粒物5.15t/a、二氧化硫88.15t/a、氮氧化物130.86t/a。

项目厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)中的3类标准。? 亿利洁能科技(枣庄)有限公司废气污染防治:锅炉烟气经“低氮燃烧+SNCR+SCR”工艺脱硝(采用氨水做脱硝剂)、氢氧化钠单碱法脱硫、布袋除尘,两台锅炉烟气采用独立脱硫、脱硝、除尘处理设施,烟气经60米高烟筒排放,烟气中烟尘、SO2、NOX、汞及其化合物满足《火电厂大气污染物排放标准》DB37/664-2019要求(NOX≤50mg/m?,SO2≤35 mg/m?,烟尘≤5 mg/m?)。安装废气在线监控设备并与环保部门联网。加强无组织废气污染物控制,采用灰渣分除;灰尘直接由气力除灰系统送入灰库;灰渣通过刮板机驱动拖出。厂界氨达到《恶臭污染物排放标准》(GB 14554-1993)二级标准,颗粒物达到《山东省固定源大气颗粒物综合排放标准》(DB 37/1996-2011)表3标准。

废水污染防治:按照“清污分流、雨污分流、分质处理、循环利用”的原则建设厂区给排水管网,优化污水处理方案。化水处理系统废水优先回用于干灰加湿和脱硫系统;对各生产车间等生产区地面、污水收集及处理系统、装置区、灰渣场等进行严格防渗、防腐处理,防止污染地下水和土壤,综合利用后的废水经预处理后送往污水处理厂处理。

固废污染防治:灰渣、粉煤灰由水泥厂家回收再生,综合利用。与合法固废回收企业签订回收合同。暂存场所按照《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》(GB 18599-2001)要求进行设置。

污染物总量控制:排污许可证核定年排放总量:颗粒物3.16t/a、二氧化硫22.13t/a、氮氧化物

31.61t/a,2020年实际排放总量:烟尘颗粒物0.11t/a、二氧化硫0.595t/a、氮氧化物2.19t/a。固废主要为灰、渣,灰、渣年产生量为300t,由处理资质的第三方综合利用。

? 亿利洁能(浦江)有限公司

废气污染防治:采用低氮燃烧技术与烟气SNCR-SCR脱硝技术配合实现氮氧化物超低排放;并采用石灰石-石膏烟气脱硫技术使得脱硫效率达99%以上;废气烟尘采用布袋除尘+湿式静电除

尘器除尘,除尘效率≥99.9%。最终公司废气经80米高烟筒达标排放,排放执行《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)中的燃气轮机组排放标准(NOX≤50mg/m?,SO2≤35 mg/m?,烟尘≤5mg/m?)。

废水污染防治:按照“清污分流、雨污分流、分质处理、循环利用”的原则建设厂区给排水管网,优化污水处理方案。废水排放经综合利用、三联箱沉淀、冷却、中和、絮凝、澄清等处理后纳管排入浦江富春紫光水务有限公司第二污水处理厂进行处理,执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002)一级A标准;公司废水严格按照排污许可证及环评批复要求,保证总量控制。年度废水排放量≤11.731万吨/年,COD≤5.87吨/年,氨氮≤0.587吨/年。

固废污染防治:各类固体废物执行《一般工业固体废弃物贮存、处置场所污染控制标准》(GB18599-2001)及其修改单要求进行存贮,废催化剂、废矿物油、废油漆桶、实验室废液等执行《危险废物贮存污染控制标准》(GB18597-2001)及其修改单进行暂存,并由处理资质的第三方安全处置,公司现有污染源治理设施均能满足环保要求达标排放。

污染物总量控制:核定排放量:烟尘1.296吨/年、二氧化硫10.428吨/年、氮氧化物17.898吨/年。2020年实际排放总量烟尘0.86吨、二氧化硫3.55吨、氮氧化物7.76吨。

? 济宁盛唐能源有限公司

废气污染防治:锅炉产生的烟气经 SNCR-SCR 脱硝、电袋除尘器除尘、炉外石灰-石膏法脱硫、湿法除尘后,通过 88m 高、内径 2.5m 的烟囱排放。一期烟气中烟尘、SO2、NOX达到《山东省火电厂大气污染物排放标准》(NOX≤50mg/m?,SO2≤35mg/m?,烟尘≤5mg/m?),排放口安装废气在线监控设备并与省国发环境监测平台联网。加强无组织废气污染物控制,煤粉仓、煤灰仓均安装布袋除尘设施,采用灰渣分除;灰尘直接由气力除灰系统通过灰仓收集后经罐车运至客户综合利用。

废水污染防治:工程产生的废水包括工业废水和生活污水。工业废水主要包括化水车间废水、循环冷却排水及其它工业废水等。

固废污染防治:本工程的固废主要是灰渣、脱硫石膏和脱硝废催化剂、废反渗透膜、废机油、废除尘布袋、脱硫废水处理污泥、生活垃圾。

污染物总量控制:2020年实际厂区锅炉废气排放量:二氧化硫6.34t/a、氮氧化物7.99t/a,烟尘0.291t/a,环评上核定总量为(二氧化硫 35.8t/a、氮氧化物 53.23t/a,烟尘5.22 t/a)。

? 亿利洁能科技(晋州)有限公司

废气污染防治:锅炉烟气经“低氮燃烧+SNCR+SCR”工艺脱硝(采用尿素做脱硝剂)、石灰-石膏法湿式脱硫、布袋除尘,两台锅炉烟气采用独立脱硝、除尘处理设施,脱硫设施,烟气经同一根45米高烟囱排放,满足《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)大气污染物特别排放限值以及河北省《燃煤锅炉氮氧化物排放标准》(DB13/2170-2015)中新建锅炉标准要求。通过控制尿素溶液的喷入点及喷入量,并结合锅炉在线监测装置的监控浓度以及其他操作条件,控制氨逃

逸量<7.6mg/?,满足河北省地方标准《燃煤电厂大气污染物排放标准》(DB13/2209-2015)中标准要求。安装烟气在线监控设备并与环保部门联网。加强无组织废气污染物控制,采用灰渣分除;灰尘直接由气力除灰系统送入灰库;石灰粉通过气力从罐装车密闭输入石灰粉库;炉渣通过刮板水槽驱动。废水污染防治:废水包括生产废水和生活废水,生产废水包括除盐水制备浓水碱废水、锅炉排污水、脱硫废水。脱硫废水经化学沉淀处理后,全部回用于干灰加湿。化学沉淀处理方式过投加混凝剂,由于吸附、微粒间的电荷中和(染料废水通常带有负电荷,氢氧化物混凝剂带正电荷)和扩散离子层的压缩等产生的凝聚,形成较粗集,通过沉淀的方法将它们去除。采用絮凝方法使胶体颗粒和悬浮物颗粒聚和聚集,从而从液相中分离出来,是一种降低悬浮物的有效方法。

除盐水制备酸碱废水经中和后,部分与锅炉排污水一同回用作为串级用水,剩余与除盐水制备浓水一起排入晋州市城市污水处理厂。固废污染防治:固废主要为锅炉炉渣、除尘灰、除尘煤粉、除尘石灰粉、脱硫副产石膏、脱硫废水沉淀污泥及生活垃圾,其中锅炉炉渣、除尘灰、脱硫副产石膏和脱硫废水沉淀污泥全部外售综合利用;除尘煤粉全部作为燃料回收利用;除尘石灰粉回用于脱硫系统;生活垃圾由环卫部门收集后统一处理,做到日产日清。污染物总量控制:2020年厂区锅炉废气排放二氧化硫0.095吨、氮氧化物0.168吨,综上公司SO2、NOx排放量能够满足总量确认书的要求(SO?19.613吨/年、NOx28.019吨/年)。固废主要为灰、渣、石膏、废催化剂。灰、渣、石膏年产生量为130t,由有处理资质的第三方综合利用;本年度未产生SCR废催化剂,后期产生废催化剂将由有资质的公司回收再生。

? 兴化市热电有限责任公司

废气污染防治:锅炉烟气经“SNCR+SCR”工艺脱硝(采用氨水做脱硝剂)、石灰石石膏法脱硫、静电+布袋除尘,两台锅炉烟气采用独立脱硫、脱硝、除尘处理设施,烟气经70米脱硫塔排放;烟气中烟尘、SO2、NOX达到超低排放标准,即NOX≤50mg/m?、SO2≤35 mg/m?、烟尘≤10 mg/m?,排放口安装废气在线监控设备并与环保部门联网。同时公司加强无组织废气污染物控制,采用灰渣分除,灰尘直接由气力输灰系统送入密闭灰库,渣由封闭式输渣系统输送入密闭渣库;石灰石粉通过气力从罐装车密闭输送至石灰石粉库,减少无组织颗粒物排放。

废水污染防治:按照“清污分流、雨污分流、分质处理、循环利用”的原则建设厂区给排水管网,优化污水处理方案。工业废水主要是化水系统酸碱废水、锅炉污水等组成,另有生活废水和直排冷凝水三种废水排放,工业污水经中和池收集由园区污水管网进入污水处理厂;生活污水经化粪池后排入开发区污水处理厂;脱硫废水则用于煤场喷淋,不外排。

固废污染防治:产生固废主要为石膏、炉渣、粉煤灰,公司与建材公司签订协议循环利用、无害化处理。2020年全年产生固体废物炉渣11194.46吨、炉灰20605.34吨、石膏1149.84吨,全部售卖至建材公司综合利用,用于制砖等。

污染物总量控制:公司废气污染源包括烟尘、二氧化硫、氮氧化物,1#锅炉对应的排污口编

码为DA001,污染物的年度实际排放量分别为烟尘0.76吨、二氧化硫2.94吨、氮氧化物4.00吨;2#锅炉对应的排污口编码为DA002,污染物的年度实际排放量分别为烟尘0.06吨、二氧化硫0.56吨、氮氧化物2.15吨。全公司2020年实际总排放量分别为烟尘0.82吨、二氧化硫3.5吨、氮氧化物6.15吨。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

内蒙古亿利化学工业有限公司:废水排放实行“清污分流”,废水处理设施包括生化污水处理厂和GE水处理系统(超滤+反渗透+蒸发结晶工艺)。生产过程中清净下水经清净管网直接进入GE水处理系统处理;生活污水进入厂内经生化污水处理厂处理后送入GE水处理系统。所有废水经GE水处理系统处理后回用到生产装置,实现废水循环利用。生产过程中所有产生废气的工序配置废气处理设施,同时自备热电厂设置烟气在线自动监测设施,实现锅炉烟气自动在线监测。所有废气处理设施与生产设施配套稳定运行,实现污染物达标排放。亿利洁能股份有限公司达拉特分公司:生产过程中所有产生废气的工序配置均采用布袋除尘器,除尘效率在99%以上。电石炉净化除尘灰环保处理后,实现无害化,全部回收综合利用,解决目前存在的环保问题。石灰窑设置烟气在线自动监测设施,6台石灰窑实现烟气自动在线监测。所有废气处理设施与生产设施配套稳定运行,实现污染物达标排放。亿利洁能股份有限公司热电分公司:热电分公司项目工程采取分类处理回用与集中处理相结合的处理方式,生产废水中酸碱废水、含油废水、含煤污水、锅炉排污水等经厂区处理后回用,脱硫废水回用于脱硫系统不外排,含盐废水及生活污水经园区水处理工程处理后均作为园区企业循环水补水,项目废水不外排。生产过程中所有产生废气的工序配置废气处理设施,同时每台锅炉烟气排口设置烟气自动连续监测设施,实现锅炉烟气自动在线监测。所有废气处理设施与生产设施配套稳定运行,实现污染物达标排放;生产过程中产出的锅炉灰渣工业固体废物处置执行《一般工业固体废物贮存、处置场污染 控制标准》(GB18599-2001),送往园区渣场进行处置。项目针对不同的声源特性,采取了较为完善的降噪措施,针对机械噪声及空气动力性噪声采取了完善的治理措施,同时采取合理布置等其它措施有效控制噪声源对周围环境的影响。鄂尔多斯市亿鼎生态农业开发有限公司:亿鼎公司各生产装置生产污水、生活污水及生产用水系统排水分别经由污水处理装置、中水回用装置处理后产水回收利用,浓水由高浓盐水处理装置进一步提浓后产水回收利用,高浓盐水由零排放装置接收后蒸发结晶产出氯化钠、硫酸钠、杂盐实现废水零排放。生产过程中所有产生废气的工序配置废气处理设施;净化装置采用低温甲醇洗技术脱除工艺气中的酸性气体,硫回收采用一级高温转化、两级催化转化克劳斯硫回收工艺,制硫尾气采用SSR技术;复混肥装置废气经洗涤吸收后排放;所有环保设施与生产设施配套稳定运行,实现污染物达标排放。生产过程中产出的固体废物废催化剂由生产厂商回收;气化渣送往园区渣场进行处置。选用低噪声设备,并要求制造厂家采取消音措施,对产生噪声较大的设备,

采取修建隔离操作室的集中控制方法,使工作环境的噪声控制在70dB(A)以下。较高噪声的设备集中布置在隔声厂房内,部分设备加隔声罩、消声器和采取减震措施以降低噪声。

鄂尔多斯市新杭能源有限公司:废气处理设施建设有尾气反应器、尾气吸收塔,加氢驰放气送至变压吸附装置回收氢气,回收氢气后的气体送至火炬焚烧,所有废气处理设施与生产设施配套稳定运行,实现污染物达标排放。废水实行“清污分流”原则,循环水、汽包排污等较洁净废水排入回用水装置进行处理回用,生产排水进行生化处理与深度处理(超滤+反渗透+蒸发工艺)后全部回用,不外排。

亿利洁能科技(宿迁)有限公司:项目锅炉烟气主要是二氧化硫、氮氧化物、颗粒物。通过SCR工艺脱硝,通过布袋除尘,通过氨法脱硫等工艺进行处理,烟气通过2座50m高的排气筒排放,排放口内径2m;灰渣场产生的颗粒物,通过定期洒水,加强管理,减少无组织排放。

亿利洁能科技(武威)有限公司:建设脱硫、脱硝、除尘设施,达到超低排放标准后排放。并且在排放口安装在线监测仪。烟气通过脱硝(SNCR+SCR联合脱硝)、除尘(布袋除尘)、脱硫(石灰石石膏+湿法脱硫)达标后排放。

亿利洁能科技(金乡)有限公司:公司运行正常,排污设施运行率100%,烟气在线监测设备运行正常,数据实时上传环保监测中心。

亿利洁能科技(沂水)有限公司:公司现有脱硫塔、布袋除尘、催化脱硝装置,都正常运行以保证排放指标合格。

亿利洁能科技(乐陵)有限公司:锅炉烟气主要是二氧化硫、氮氧化物、颗粒物。通过低氮燃烧+SNCR+SCR工艺脱硝,通过布袋除尘,通过石灰-石膏湿法脱硫等工艺进行处理,烟气通过1座60m高的排气筒排放,在排污口安装一套烟气在线监测设备,数据实时上传并联网环保局。灰渣场产生的颗粒物,通过定期洒水,加强管理,减少无组织排放。

亿利洁能科技(广饶)有限公司:防治污染设施均按环评批复建设,运行正常;项目锅炉烟气主要是二氧化硫、氮氧化物、烟尘和氨。通过低氮燃烧+SNCR+SCR工艺脱硝,通过布袋除尘、石灰-石膏湿法脱硫等工艺进行处理,烟气通过1座45m高的烟囱排放,内径1.8m;其余废气、脱硝系统产生的氨,以无组织形式排放,通过加强管理和设备维护减少氨的排放;煤场、灰渣场产生的颗粒物,通过定期洒水,加强管理,减少无组织排放。

长沙天宁热电有限公司:公司建设并投运脱硫、脱销、除尘设施,锅炉烟气通过循环流床锅炉低氮燃烧技术+SNCR+SCR工艺脱硝后,通过布袋除尘,通过石灰-石膏湿法脱硫等工艺进行处理后,主要污染物指标达到超低排放标准,烟气通过1座70米高的脱硫塔排气筒排放;排放口安装在线监测仪,监测处直径2.7米。

亿利洁能科技(颍上)有限公司:建设脱硫、脱销、除尘设施,达到超低排放标准后排放。并且在排放口安装在线监测仪。烟气通过脱销(SNCR脱销)、除尘(布袋除尘)、脱硫(石灰石石膏脱硫)达标后排放。

亿利洁能科技(江西)有限公司:防治污染设施均按环评批复建设,运行正常;项目锅炉烟气主要是二氧化硫、氮氧化物、烟尘和氨。通过低氮燃烧+SNCR工艺脱硝,通过布袋除尘、石灰-石膏湿法脱硫等工艺进行处理,烟气通过1座60m高的烟囱排放,内径1.6m;其余废气、脱硝系统产生的氨,以无组织形式排放,通过加强管理和设备维护减少氨的排放;煤场、灰渣场产生的颗粒物,通过定期洒水,加强管理,减少无组织排放。亿利洁能科技(枣庄)有限公司:公司目前已投产,低负荷运行。项目锅炉烟气主要是二氧化硫、氮氧化物、颗粒物和氨。通过低氮燃烧+SNCR+SCR工艺脱硝,通过布袋除尘,通过氢氧化钠单碱法脱硫等工艺进行处理,烟气通过1座60m高的排气筒排放,内径2m;其余废气脱硝系统产生的氨,以无组织形式排放,通过加强管理和设备维护减少氨的排放;灰渣场产生的颗粒物,通过定期洒水、防扬尘,加强管理,减少无组织排放。亿利洁能(浦江)有限公司:2018年10月30日获得环评批复,文件号为:《浙环建[2018]38号》。2019年5月23日取得排污许可证(许可证编号91330726MA28EBGC4H001X),截止2020年9月,公司已完成环境保护设施竣工验收。循环流化床锅炉采用低氮燃烧技术与烟气SNCR-SCR脱硝技术配合实现氮氧化物超低排放,并采用石灰石-石膏烟气脱硫技术使得脱硫效率达99%以上,废气烟尘采用布袋除尘+湿式静电除尘器除尘,除尘效率≥99.9%,出口浓度≤5mg/m?,达到超低排放要求。厂区路面、煤场等地卸煤作业时用洒水车洒水降尘,全厂绿化覆盖率达100%。济宁盛唐能源有限公司:废气污染防治:锅炉产生的烟气经 SNCR-SCR 脱硝、电袋除尘器除尘、炉外石灰-石膏法脱硫、湿法除尘后,通过 88m 高、内径 2.5m 的烟囱排放。一期烟气中烟尘、SO2、NOX达到《山东省火电厂大气污染物排放标准》(NOX≤50mg/m?,SO2≤35mg/m?,烟尘≤5mg/m?),排放口安装废气在线监控设备并与省国发环境监测平台联网。加强无组织废气污染物控制,煤粉仓、煤灰仓均安装布袋除尘设施,采用灰渣分除;灰尘直接由气力除灰系统通过灰仓收集后经罐车运至客户综合利用。亿利洁能科技(晋州)有限公司:废气污染防治:锅炉烟气经“低氮燃烧+SNCR+SCR”工艺脱硝(采用尿素做脱硝剂)、石灰-石膏法湿式脱硫、布袋除尘,两台锅炉烟气采用独立脱硝、除尘处理设施,脱硫设施,烟气经同一根45米高烟囱达标排放。兴化市热电有限责任公司:废气污染防治:锅炉烟气经“SNCR+SCR”工艺脱硝(采用氨水做脱硝剂)、石灰石石膏法脱硫、静电+布袋除尘,两台锅炉烟气采用独立脱硫、脱硝、除尘处理设施,烟气经70米脱硫塔排放;烟气中烟尘、SO2、NOX达到超低排放标准鄂尔多斯市新杭能源有限公司:废气处理设施建设有尾气反应器、尾气吸收塔,加氢驰放气送至变压吸附装置回收氢气,回收氢气后的气体送至火炬焚烧,所有废气处理设施与生产设施配套稳定运行,实现污染物达标排放。废水实行“清污分流”原则,循环水、汽包排污等较洁净废水排入回用水装置进行处理回用,生产排水进行生化处理与深度处理(超滤+反渗透+蒸发工艺)后全部回用,不外排。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

内蒙古亿利化学工业有限公司:50万吨/年聚氯乙烯、40万吨/年离子膜烧碱及配套2×50MW自备热电厂项目已经按照国家环保要求完成项目“三同时”,取得相关批复文件;在2017年6月首次取得排污许可证,2020年5月完成排污许可证延续,有效期至2025年6月16日。亿利洁能股份有限公司达拉特分公司:64万吨电石项目环境影响评价报告书于2010年1月由内蒙古自治区环境保护局批复(内环验[2010]2号);一期40万吨电石项目于2010年6月由内蒙古自治区环境保护厅批准试生产(内环验[2010]80号);2011年10月通过环保竣工验收(内环验[2011] 88号);二期24万吨电石项目于2014年4月由鄂尔多斯市环境保护局批准试生产(鄂环试字[2014] 17号);2014年5月通过环保竣工验收(内环验[2014] 57号);5#、6#石灰窑在线监测系统2016年11月取得验收批复,1#-4#石灰窑在线监测系统2018年12月通过专家组验收;排污许可证有效期三年(2020年07月18日至2023年07月17日)。亿利洁能股份有限公司热电分公司:公司背压式汽轮发电机组项目已经按照国家环保要求完成项目“三同时”手续,取得相关批复文件;2017年6月取得排污许可证。鄂尔多斯市亿鼎生态农业开发有限公司:鄂尔多斯市亿鼎生态农业开发有限公司年产60万吨合成氨104万吨复混肥项目已经按照国家环保要求完成项目“三同时”手续,取得相关批复文件;并在2017年12月取得排污许可证。

鄂尔多斯市新杭能源有限公司:建设的年技术改造60万吨草酸生产乙二醇项目于2013年1月完成《鄂尔多斯市新杭能源有限公司技术改造60万吨草酸项目环境影响报告书》编制,并于当年4月取得当地环保部门批复(内环审[2013]58号)。节能安全备用装置项目于2014年9月完成《鄂尔多斯市新杭能源有限公司年产60万吨乙二醇节能安全备用装置项目环境影响报告书》编制,并于2014年12月取得当地环境保护局批复(鄂环评字[2014]214号)。于2015年12月正式投产,2016年4月通过验收。

亿利洁能科技(武威)有限公司:2016年11月18日取得热电联产项目环评批复,2017 年 6月22日取得排污许可证,2019年6月13日取得武威市三废无公害处理及煤耦掺烧项目环评批复。

亿利洁能科技(金乡)有限公司:2019年10月取得排污许可证。

亿利洁能科技(沂水)有限公司:沂水公司2013年9月12日取得临沂市环保局环境影响报告书的批复,2015年8月20日取得沂水县环保局竣工环境验收的批复,2019年10月25经临沂市行政审批局批准核发排污许可证。2019年8月29日取得沂水县审批局关于60吨锅炉环境影响报告表的批复,2021年1月对60吨锅炉的影响报告表进行重新批复。2021年3月通过了自主验收。

亿利洁能科技(乐陵)有限公司:环保验收已完成、排污许可证已于2019年9月30日办理完成。

亿利洁能科技(广饶)有限公司:已完成环保验收,验收编号:广环验[2018] 4号;排污许可证已办理。

长沙天宁热电有限公司:2006年1月20日取得《关于湖南宁乡经济开发区热电厂项目(一期工程)环境影响报告书的批复》(湘环评[2006]14号)环评批复;2015年8月10日取得《除尘器改造,新增脱硫、脱硝装置工程项目环境影响报告表的批复》(宁环复[2015]133号);2018年10月16日取得《关于长沙天宁热电有限公司循环流化床锅炉超低排放改造项目环境影响评价报告表的批复》;2017 年 6 月26日取得新版排污许可证。

亿利洁能科技(颍上)有限公司:2015年11月16日取得环评批复。

亿利洁能科技(江西)有限公司:已完成环保验收,验收编号:宜环评验字[2018] 10号;排污许可证已办理,证书编号:91360921327702389K001U。

亿利洁能科技(枣庄)有限公司:排污许可证已按当地职能部门要求行业办理顺序于2019年3月20日办理完成,编号:91370404344553135P001P。

亿利洁能(浦江)有限公司2018年10月30日获得环评批复,文件号为:《浙环建[2018]38号》。2019年5月23日取得排污许可证(许可证编号91330726MA28EBGC4H001X),截止2020年9月,公司已完成环境保护设施竣工验收。验收编号:浙环监(2019)业综字第67号。

济宁盛唐能源有限公司2020年12月25日完成环保验收。

亿利洁能科技(晋州)有限公司2020年12月28日完成环保验收。

兴化市热电有限责任公司2019年4月14日完成超低排放改造环保验收。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

为贯彻落实《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国突发事件应对法》《国家突发环境事件应急预案》《突发环境事件应急预案管理暂行办法》及《国家突发环境事件应急预案》等相关法律、法规和规章要求,属于重点排污单位公司下属子公司均建立了突发环境事件应急预案,建立健全公司突发环境事件应急救援体系,提高对突发环境事件的预防、应急响应和处置能力。

通过实施有效的预防和监控措施,尽可能的避免和减少突发环境事件的发生;通过对突发环境事件的迅速响应和开展有效的应急行动,有效消除、降低突发环境事件的污染危害和影响,并及时备案,具体如下:

内蒙古亿利化学工业有限公司:建立健全公司突发环境事件应急救援体系,编制了公司突发环境事件应急预案;通过实施有效的预防和监控措施,尽可能的避免和减少突发环境事件的发生;通过对突发环境事件的迅速响应和开展有效的应急行动,有效消除、降低突发环境事件的污染危害和影响。按照每三年需对应急预案进行重新评估备案的要求进行了重新备案。

亿利洁能股份有限公司达拉特分公司:根据实际情况,通过对突发环境事件的迅速响应和开展有效的应急行动,有效消除、降低突发环境事件的污染危害和影响,制定了《环境污染事故应急预案》并在园区环保局进行备案(备案编号:150621KFQ-2019-30-L),按照要求每三年对应急预案进行评估重新备案。亿利洁能股份有限公司热电分公司:建立健全公司突发环境事件应急救援体系,编制了公司突发环境事件应急预案并在环保部门备案。鄂尔多斯市亿鼎生态农业开发有限公司:建立健全公司突发环境事件应急救援体系,编制了《鄂尔多斯市亿鼎生态农业开发有限公司年产60万吨合成氨104万吨复混肥项目(一期)及背压式汽轮发电机组项目突发环境事件应急预案》并在环保部门备案。

鄂尔多斯市新杭能源有限公司:建立健全公司突发环境事件应急救援体系,编制了公司突发环境事件应急预案;通过实施有效的预防和监控措施,尽可能的避免和减少突发环境事件的发生;通过对突发环境事件的迅速响应和开展有效的应急行动,有效消除、降低突发环境事件的污染危害和影响,并在杭锦旗原环境保护局备案。

亿利洁能科技(宿迁)有限公司:建立健全公司突发环境事件应急救援体系,提高对突发环境事件的预防、应急响应和处置能力。通过实施有效的预防和监控措施,尽可能的避免和减少突发环境事件的发生;通过对突发环境事件的迅速响应和开展有效的应急行动,有效消除、降低突发环境事件的污染危害和影响,2018年委托资质单位编制了公司突发环境事件应急预案,并在宿迁市宿豫环保局备案。

亿利洁能科技(武威)有限公司: 2019年编制《亿利洁能科技(武威)有限公司突发环境事件应急预案》,并在凉州区环境保护局备案(备案号620602-2019-010-L)。通过实施有效的预防和监控措施,尽可能的避免和减少突发环境事件的发生;通过对突发环境事件的迅速响应和开展有效的应急行动,有效消除、降低突发环境事件的污染危害和影响。

亿利洁能科技(金乡)有限公司:建立健全公司突发环境事件应急救援体系,编制了突发环境事件应急预案,并在当地环保局备案。

亿利洁能科技(沂水)有限公司:建立健全公司突发环境事件应急救援体系,提高对突发环境事件的预防、应急响应和处置能力,于2020年5月重新编制突发环境事件应急预案并通过专家评审并在临沂市生态环境局沂水分局完成备案登记。按照三年一编制一评审及法人重大变更等原则对应急预案进行重新编制评审备案,通过专家评审并在临沂市环保局完成备案登记。通过实施有效的预防和监控措施,尽可能的避免和减少突发环境事件的发生;通过对突发环境事件的迅速响应和开展有效的应急行动,有效消除、降低突发 环境事件的污染危害和影响。

亿利洁能科技(乐陵)有限公司:建立健全公司突发环境事件应急救援体系,提高对突发环境事件的预防、应急响应和处置能力;委托有资质单位编制了公司突发环境事件应急预案,通过专家评审后到乐陵市环保局备案。

亿利洁能科技(广饶)有限公司:为贯彻落实环境保护相关法律、法规和规章要求,建立健全公司突发环境事件应急救援体系,提高对突发环境事件的预防、应急响应和处置能力,委托资质单位编制了公司突发环境事件应急预案,与环保局沟通应急预案无需备案。长沙天宁热电有限公司:根据环境保护相关法律、法规和规章要求,公司编制了公司突发环境事件应急预案,通过专家评审,并在环保部门进行了备案(备案号:430124-2019-182-L)。通过实施有效的预防和监控措施,尽可能的避免和减少突发环境事件的发生;通过对突发环境事件的迅速响应和开展有效的应急行动,有效消除、降低突发环境事件的污染危害和影响。亿利洁能科技(颍上)有限公司:根据环境保护相关法律、法规和规章要求,编制了公司突发环境事件应急预案,并在当地环保局进行了备案。

亿利洁能科技(江西)有限公司:建立健全公司突发环境事件应急救援体系,提高对突发环境事件的预防、应急响应和处置能力,通过实施有效的预防和监控措施,尽可能的避免和减少突发环境事件的发生;通过对突发环境事件的迅速响应和开展有效的应急行动,有效消除、降低突发环境事件的污染危害和影响。已在当地环保局备案。

亿利洁能科技(枣庄)有限公司:建立健全公司突发环境事件应急救援体系,委托资质单位编制了公司突发环境事件应急预案,已评审通过并有效备案(备案编号:370404-2017-054-L)。通过实施有效的预防和监控措施,尽可能的避免和减少突发环境事件的发生;通过对突发环境事件的迅速响应和开展有效的应急行动,有效消除、降低突发环境事件的污染危害和影响。

亿利洁能(浦江)有限公司:建立健全公司突发环境事件应急救援体系,提高对突发环境事件的预防、应急响应和处置能力,于2019年8月编制突发环境事件应急预案并通过专家评审并在金华市生态环境局浦江分局完成备案登记,备案登记号:330726-2019-031-L。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

根据《中华人民共和国环境保护法》、《排污许可管理办法(试行)》等有关规定,公司下属相关分、子公司按照《排污单位自行监测技术指南》、国家或地方污染物排放(控制)标准,环境影响评价报告书(表)及其批复、环境监测技术规范的相关规定和要求,分别制定环境自行监测方案。方案内容包括:企业基本情况、监测点位、监测频率、监测指标、执行排放标准及其限值、监测方法和仪器、监测质量控制、监测点位示意图、监测结果公开时限等。

亿利化学、达拉特分公司、热电分公司、亿鼎公司、洁能科技及其下属公司等重点排污单位均有按照国家或当地的相关环保要求,结合公司实际情况制定环境自行监测方案,及时向社会公开,并报相关环境保护主管部门备案或在国家或当地污染源监测数据管理与信息共享平台进行公布。部分公司如热电分公司、新杭公司、洁能科技及下属企业等还按照相关规定委托第三方环境监测公司进行定期监测或上传数据。

(6) 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

公司部分下属单位企业如亿利化学、亿鼎公司、洁能科技(金乡)、洁能科技(沂水)、洁能科技(乐陵)、洁能科技(武威)、洁能科技(广饶)、长沙天宁热电、洁能科技(江西)、洁能科技(枣庄)等公司均有在公司或园区门口的电子显示屏实时公开污染物排放情况。

公司达拉特分公司、公司热电分公司、亿鼎公司、洁能科技(宿迁)、洁能科技(武威)、洁能科技(乐陵)、洁能科技(广饶)等公司均有在国家或当地环境信息公示平台或在线检测平台等公示排放情况和环保相关信息。

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司相关子公司认真落实国家及各级政府关于安全环保工作的指示精神,深入贯彻《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》和《全国安全生产专项整治三年行动计划》等规定和要求。公司强化安全管理体系和制度建设,层层落实安全环保责任。部分公司在公司门口利用电子显示屏实时公开污染物排放情况及对社会的环保承诺和环评信息;当地环保部门网站公示及在线检测中心网站上报公示;严格按照排污许可证信息公开内容在国家排污许可信息公开系统进行网上公示,并按要求填写上传环保数据,填写环保设施执行报告等。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

√适用 □不适用

公司环保工作实行一把手负总责,分管领导具体抓,成立了环境保护工作小组,对公司下属企业亿利化学、公司达拉特分公司和热电分公司、洁能科技及下属项目公司、天宁热电、亿鼎生态和新杭公司等重点排污企业进行了重点关注和监督。工作小组从组织机构及人员配置、环保及减排配套规章制度及实际执行情况等方面入手,对企业存在的环保管理问题进行了全面的梳理。同时,公司制定《亿利洁能HSE专项整治三年行动计划实施方案》,以公司经营战略体系为主线,坚持问题导向、目标导向和结果导向,深化源头治理、系统治理和综合治理,完善和落实“从根本上消除事故隐患”的责任链条、制度成果、管理办法、重点工程和工作机制,扎实推进HSE 治理体系建设,坚持从源头上防范化解重大安全风险,进一步提升公司HSE 工作水平。

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份64,935,0642.37-64,935,064-64,935,064
1、国家持股
2、国有法人持股64,935,0642.37-64,935,064-64,935,06400
3、其他内资持股
其中:境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份2,674,005,08597.6364,935,06464,935,0642,738,940,149100.00
1、人民币普通股2,674,005,08597.6364,935,06464,935,0642,738,940,149100.00
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数2,738,940,149100.002,738,940,149100.00
股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
亿利集团64,935,06464,935,06400非公开发行股票2020/2/10
合计64,935,06464,935,06400//
股票及其衍生 证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
公司债20亿利012020/4/107%5亿元2020/4/105亿元2025/4/10
公司债20亿利022020/7/77%55亿元2020/7/75亿元2025/7/7
截止报告期末普通股股东总数(户)62,096
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)64,576
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)不适用
前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
亿利资源集团有限公司01,346,351,46749.160质押1,346,351,467境内非国有法人
宁波梅山保税港区东峪投资合伙企业(有限合伙)065,079,3652.3800未知
金元顺安基金-兴业银行-万向信托-万向信托-亿利5号事务管理类单一资金信托064,935,0642.3700未知
财通基金-宁波银行-万向信托-万向信托-亿利6号事务管理类单一资金信托064,935,0642.3700未知
武汉睿福德投资管理中心(有限合伙)51,997,26451,997,2641.9000未知
方正东亚信托有限责任公司-聚赢30号证券投资单一资金信托-22,064,60030,676,4951.1200未知
西藏博恩资产管理有限公司-博恩添富7号私募证券投资基金16,381,67330,000,1211.1000未知
赵锡凯16,271,73816,271,7380.5900境内自然人
宋娜16,000,00016,000,0000.5800境内自然人
香港中央结算有限公司-13,398,4738,382,7350.3100未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
亿利资源集团有限公司1,346,351,467人民币普通股1,346,351,467
宁波梅山保税港区东峪投资合伙企业(有限合伙)65,079,365人民币普通股65,079,365
金元顺安基金-兴业银行-万向信托-万向信托-亿利5号事务管理类单一资金信托64,935,064人民币普通股64,935,064
财通基金-宁波银行-万向信托-万向信托-亿利6号事务管理类单一资金信托64,935,064人民币普通股64,935,064
武汉睿福德投资管理中心(有限合伙)51,997,264人民币普通股51,997,264
方正东亚信托有限责任公司-聚赢30号证券投资单一资金信托30,676,495人民币普通股30,676,495
西藏博恩资产管理有限公司-博恩添富7号私募证券投资基金30,000,121人民币普通股30,000,121
赵锡凯16,271,738人民币普通股16,271,738
宋娜16,000,000人民币普通股16,000,000
香港中央结算有限公司8,382,735人民币普通股8,382,735
上述股东关联关系或一致行动的说明2017年9月至12月,亿利集团通过方正东亚信托有限责任公司-聚赢30号证券投资单一资金信托从二级市场增持了本公司股票52,751,095股,方正东亚信托有限责任公司-聚赢30号证券投资单一资金信托构成亿利集团的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用
序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1亿利资源集团有限公司64,935,0642020/2/1064,935,064自发行结束之日三十六个月不得上市交易或转让
上述股东关联关系或一致行动的说明亿利集团直接持有公司1,346,351,467股股票,占公司总股本49.16%,为公司的控股股东。
名称亿利资源集团有限公司
单位负责人或法定代表人王文彪
成立日期2002年2月26日
主要经营业务投资与科技开发;生态建设与旅游开发;物流;矿产资源研发利用;中药材种植、收购、加工、销售(分支机构经营);经营矿产资源和煤炭的进出口业务;经营机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务等。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
其他情况说明

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名王文彪
国籍中华人民共和国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务亿利集团董事长、公司董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
王文彪董事长622020/06/292023/06/28000
尹成国董事562020/06/292023/06/28000
王钟涛董事兼总经理502020/06/292023/06/2800078.59
苗军独立董事512020/06/292021/05/280006.00
章良忠独立董事522020/06/292022/08/100006.00
萧端独立董事632020/06/292023/06/280006.00
杜美厚监事会 主席582020/06/292023/06/28000
赵美树监事612020/06/292023/06/28000
张炜监事402020/06/292023/06/2800028.99
姜勇副总经理532020/06/292023/06/28303,600303,600092.34
侯菁慧副总经理兼董秘432020/06/292023/06/2800074.88
王维韬副总经理362020/06/292023/06/28000
张艳梅财务总监462020/06/292023/06/2800072.45
徐卫晖离任董事兼高管512018/02/122020/06/281,709,1001,709,1000
潘玉芳离任监事432010/03/252020/06/28000
赵冬离任高管472014/06/292020/06/28000
刘强离任高管542013/04/252020/06/28000
合计/////2,012,7002,012,700/365.25/
姓名主要工作经历
王文彪现任中国民间商会副会长、亿利集团董事长、本公司董事长。 2001年荣获“全国五一劳动奖章”;2005年荣获国家“国土绿化突出贡献人物”奖;2007年当选第十届全国工商联副主席;2008年当选第十一届全国政协委员;2012年荣获联合国“环境与发展奖”;2013年当选第十二届全国政协常务委员;2013年荣获联合国“全球治沙领导者奖”;2015年荣获联合国防治荒漠化公约组织(UNCCD)“土地生命奖”;2015年荣获申办2022年冬奥会突出贡献奖;2017年荣获联合国“地球卫士终身成就奖”。
尹成国1999年加入亿利集团,1999年至2018年期间,先后任本公司总经理、董事、董事长等职务。现任亿利集团董事、本公司董事。
王钟涛1992年加入亿利集团,先后任职于亿利集团监察部、亿利药业分公司、亿利资源沙产业集团等公司,2013年至2019年10月先后任亿利燃气股份有限公司董事长、总经理。2019年11月任本公司总经理,现任本公司董事、总经理。
苗军曾任河南工行支行信贷科长、上海银行北京分行信贷分部副总经理、上海浦东发展银行北
京分行信贷分部副总经理、杭州银行北京分行业务部总经理、白云控股集团任金融资本中心总经理;现任北京源泰财富基金管理有限公司董事长、本公司独立董事。
章良忠曾任省内部审计协会常务理事、浙江省上市公司协会财务总监专业委员会常委。现任浙江杭开企业管理集团有限公司副总经理,兼任杭州天目山药业股份有限公司独立董事、本公司独立董事。
萧端暨南大学金融学副教授、硕士研究生导师。广州杰赛科技股份有限公司独立董事、本公司独立董事。
杜美厚现任亿利集团监事、北京亿兆华盛股份有限公司董事长、本公司监事会主席。
赵美树曾任内蒙古杭锦旗医院外科主任、院长,亿利资源集团行政总监;现任亿利资源集团监事、亿利洁能股份有限公司监事。
张炜曾任内蒙古亿利化学工业有限公司总管理部经理,现任内蒙古亿利化学工业有限公司总经理助理、工会主席,本公司职工代表监事。
姜勇曾任利川化工车间主任、利欣化工总经理,亿利集团氯化苯项目公辅工程负责人,亿利化学安全环保部部长、公司副总经理、洁能投资执行董事、亿利化学总经理等,2018年2月13日起不再担任公司董事。现任本公司副总经理。
侯菁慧2010年至2016年任北京京能清洁能源电力股份有限公司董办副主任、主任兼 CDM 部主任,亿利集团绿能源事业群投资发展中心总经理。现任本公司副总经理兼董事会秘书。
王维韬历任亿利集团战略投行中心投行部项目经理、香港摩根大通见习投行经理、香港华润集团项目经理、亿利国际投资有限公司总经理、亿利国际投资有限公司董事长、亿利金融控股(上海)股份有限公司总裁。现任本公司副总经理。
张艳梅1999年7月进入亿利集团,先后任内蒙古亿利能源股份有限公司总账会计、财务经理、财务资深经理、审计部经理;亿利集团高管、总会计师。现任本公司财务总监。
徐卫晖曾任本公司董事、总经理,2020年6月离职。
潘玉芳曾任本公司职工代表监事,2020年6月离任。
赵冬曾任本公司副总经理,2020年6月离任。
刘强曾任本公司副总经理,2020年6月离任。
任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
王文彪亿利资源集团有限公司董事长2002/2/26
尹成国亿利资源集团有限公司董事2002/2/26
王钟涛亿利资源集团有限公司董事2020/1/10
杜美厚亿利资源集团有限公司董事2002/2/26
姜勇亿利资源集团有限公司董事2002/2/26
赵美树亿利资源集团有限公司监事会主席2002/2/26
王维韬亿利资源集团有限公司董事2019/1/08
徐卫晖亿利资源集团有限公司离任董事2017/12/42020/6/28
在股东单位任职情况的说明
任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
苗军北京源泰财富基金管理有限公司董事长2016/01
章良忠浙江杭开企业管理集团有限公司副总经理2016/10
萧端暨南大学教授1997/03
在其他单位任职情况的说明
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序根据《公司章程》、《董事会薪酬与考评委员会实施细则》,公司董事报酬由公司薪酬与考评委员会提出薪酬计划,报经董事会同意后,提交股东大会审议通过并实施;监事报酬由监事会提出方案后,提请公司股东大会审议通过后执行;公司高级管理人员的报酬由公司薪酬与考评委员会提出薪酬计划后报经董事会同意后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据《公司高级管理人员薪酬方案》及《公司董事、监事津贴方案》执行。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况本年度经薪酬与考核委员会考核,全体高管薪酬按核定标准发放;董事、监事津贴仍按年初确定额发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计报告期内公司董事、监事、高级管理人员从公司获得的报酬合计365.25万元。
姓名担任的职务变动情形变动原因
王钟涛董事选举工作调整
张炜职工监事选举职工代表大会选举
王维韬副总经理聘任工作调整
徐卫晖董事离任个人原因
潘玉芳职工监事离任工作调整
赵冬副总经理离任工作调整
刘强副总经理离任工作调整

由于上述资产出售事项未及时履行相关审议和披露程序,2019年11月中国证监会内蒙局对公司上述资产出售事项采取出具警示函的行政监管措施。2020年4月,上交所对该资产出售事项予以公司和相关人员纪律处分决定。具体情况详见公司于上交所网站(www.sse.com.cn)披露的相关文件。

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量38
主要子公司在职员工的数量3,925
在职员工的数量合计3,963
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数8
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员3,353
销售人员61
技术人员295
财务人员106
行政人员148
合计3,963
教育程度
教育程度类别数量(人)
本科及以上学历721
大专学历1,672
高中及以下学历1,570
合计3,963

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司自上市以来,不断建立、健全和完善公司治理结构,按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的要求持续建立健全股东大会、董事会、监事会制度,形成权力机构、决策机构、监督机构与管理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构,并有效运转;建立健全内部控制制度,真实、准确、完整、及时、公平地对外披露信息,财务报告真实可靠,生产经营活动持续稳定;公司董事、监事、高级管理人员严格遵守有关法律法规的规定,诚实守信、勤勉尽职,认真履行义务,确保公司规范运作。

(一)公司按照国家法律法规和上交所上市规则的要求,建立健全了完善的股东大会、董事会、监事会制度

为规范公司行为,规范公司董事会议事方式和决策程序,提高董事会运作效率和科学决策水平,保证股东大会依法行使职权,同时,为完善公司监督机制,维护公司和股东的合法权益,公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关规定,制订了《董事会专门委员会实施细则》、《公司董事会议事规则》、《公司股东大会议事规则》和《公司监事会议事规则》,形成了权力机构、决策机构、监督机构与经营层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的治理结构,并且得到有效执行。

报告期内,公司共召开14次董事会、11次监事会、1次年度股东大会和2次临时股东大会。

(二)公司控股股东、实际控制人遵守国家法律法规和上市规则,对上市公司和其他股东诚实守信

公司控股股东按照《公司法》、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等法律法规以及《公司章程》行使股东权利及义务,公司与控股股东及其关联方之间运作规范。大股东严格履行其出具的有关避免关联交易、解决同业竞争等各项承诺。目前,公司与控股股东在人员、财务、资产、机构、业务方面保持独立管理,公司董事会、监事会、管理层运作规范、独立,重大决策均由公司董事会和股东大会依法做出。

(三)公司董事、监事、高级管理人员遵守国家法律法规和上市规则,诚实守信、勤勉尽职,认真履行义务,确保公司规范运作

公司董事会按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事会专门委员会实施细则》的规定积极开展工作,各位董事严格遵守承诺,忠实、勤勉地履行各项职责,对公司的日常经营管理活动进行决策,并向公司股东大会报告工作,保证了公司决策的规范性、科学性及有效性。董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会,均按公司制度认真履行各项职能。公司

监事会严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定积极开展工作,各位监事勤勉尽职,对公司经营决策、关联交易、重大事项、公司财务及规范运作情况、董事及高管人员履行职责的合法性、合规性等进行了有效的监督。

(四)公司建立健全完整合理的内部控制制度,并且得到有效执行,信息披露真实准确完整及时有效,财务报告真实可靠,生产经营活动持续稳定2020年,公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等规定,真实、准确、完整、及时、公平地披露各项应披露的事项和信息。同时,公司严格执行《内幕信息知情人管理制度》的相关规定,对涉及公司定期报告发布、资产重组和重大事项审议期间的相关内幕知情人进行登记、备案,如实、完整地记录内幕信息在公开前各环节所有内幕信息知情人名单,建立了内幕信息知情人档案,维护公司信息披露公开、公平和公正。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会2020/04/15上交所网站www.sse.com.cn2020/04/16
2019年年度股东大会2020/06/29上交所网站www.sse.com.cn2020/06/30
2020年第二次临时股东大会2020/12/28上交所网站www.sse.com.cn2020/12/29

案》、《关于公司董事会换届选举公司独立董事的议案》、《关于公司监事会换届选举公司监事的议案》。本次股东大会议案均获得通过。

2020年第二次临时股东大会审议议案:《关于热电分公司重新签署租赁合同暨关联交易的议案》。本次股东大会的议案获得通过。

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
王文彪14140003
尹成国14140003
徐卫晖990002
王钟涛550001
苗军14140003
章良忠14140003
萧端14140003
年内召开董事会会议次数14
其中:现场会议次数14
通讯方式召开会议次数0
现场结合通讯方式召开会议次数14

2017年11月,公司收购了控股股东亿利集团和亿利控股控股持有的鄂尔多斯市正利新能源发电有限公司49%股权和内蒙古亿利库布其生态能源有限公司70%股权,故与当时尚未收购的张家口京张迎宾廊道生态能源有限公司60%股权以及张家口亿源新能源开发有限公司100%股权形成同业竞争。

为避免造成同业竞争问题,公司于2018年1月起托管了张家口京张迎宾廊道生态能源有限公司60%股权以及张家口亿源新能源开发有限公司100%股,在托管期限内,公司按固定托管费加业绩提成的方式向亿利集团、亿利控股收取托管费用。

2020年4月15日,公司召开2020年第一次临时股东大会,审议通过《关于收购迎宾廊道60%股权和亿源新能源100%股权暨关联交易的议案》,同意公司与亿利集团签署《股权转让协议》,以现金方式收购上述标的股权;2020年12月,公司完成完毕上述两家公司的工商过户手续,公司与亿利集团、亿利控股的同业竞争问题消除。

除此外,公司不存在与控股股东有同业竞争的情形。

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司高级管理人员的薪酬与其经营责任、经营风险和经营业绩挂钩,董事会薪酬与考核委员会依据《公司高级管理人员薪酬与考核方案》设定的薪酬与考核体系及年初董事会与高管人员签订的《经营目标责任书》,根据业绩实际完成情况,按季度对高级管理人员进行考核评定。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司内部控制自我评价具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《亿利洁能股份有限公司内部控制评价报告》。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

致同会计师事务所有限责任公司对公司2020年度内部控制情况进行独立审计,并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告,与公司董事会的内部控制自我评价报告意见一致。是否披露内部控制审计报告:是内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:万元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
2014年公司债二期14亿利021364052016/4/262021/4 /2662,300.107.30每年付息一次,到期一次还本。上海证券交易所
2020年公司债一期20亿利011633992020/4/102025/4/1050,000.007.00每年付息一次,到期一次还本。上海证券交易所
2020年公司债二期20亿利021636922020/7/72025/7/750,000.007.00每年付息一次,到期一次还本。上海证券交易所
债券受托管理人名称国开证券股份有限公司
办公地址北京市西城区阜成门外大街29号
联系人张延冬、王冠男
联系电话010-51789000
债券受托管理人名称东兴证券股份有限公司
办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层
联系人谢娇、韩鹏
联系电话010-66551594
资信评级机构名称大公国际资信评估有限公司
办公地址北京市海淀区西三环北路89号3层-01
资信评级机构名称联合信用评级有限公司
办公地址北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦10层

“稳定”,债项信用等级为AA+,评级展望为“列入评级观察名单”。2020年6月,联合信用评级有限公司对“20亿利01”进行跟踪评级,评级结果保持不变。2021年2月,联合信用评级有限公司将公司债券“20亿利01”债项信用等级调整为“AA”,公司主体信用等级维持“AA”,评级展望调整为“稳定”。3 公司债券“20亿利02”2020年6月,公司委托大公国际资信评估有限公司对公司主体及其拟发行的公司公开发行2020年公司债券(第二期)的信用状况进行分析和评估,并出具了《亿利洁能股份有限公司公开发行2020年公司债券(第二期)信用评级报告》,确定公司“20亿利02”的主体长期信用等级AA,评级展望为“稳定”,债项信用等级为AA+。

2021年1月,大公国际资信评估有限公司将公司债券“20亿利02”债项信用等级调整为“AA”,公司主体信用等级维持“AA”,评级展望仍为稳定。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

报告期内,公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。公司债券均尚未到期,偿债计划没有变化。

公司控股股东亿利集团作为内蒙古自治区重点企业,资产质量良好,且其自身具备正常的经营能力,能够按时偿还债务本息。报告期内,亿利集团各项经营情况稳定,能够为公司债券按时还本付息提供有效的保障。

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

报告期内,各公司债券受托管理人均严格按照《债券受托管理人协议》约定履行受托管理人职责,持续关注公司经营情况、财务状况及资信情况,并披露债券受托管理人报告,维护了债券持有人的合法权益。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润1,474,615,945.562,007,014,341.07-26.53
流动比率0.971.03-6.13
速动比率0.941.00-5.66
资产负债率(%)47.6047.460.14
EBITDA全部债务比0.170.20-14.80
利息保障倍数1.672.44-31.73
现金利息保障倍数2.141.4844.71
EBITDA利息保障倍数2.783.55-21.64
贷款偿还率(%)100.00100.00
利息偿付率(%)100.00100.00

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

致同审字(2021)第110A010696号亿利洁能股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了亿利洁能股份有限公司(以下简称 亿利洁能公司)财务报表,包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表,2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了亿利洁能公司2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于亿利洁能公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

(一)货币资金的存在性

相关信息披露详见财务报表附注七之1和附注十二之8。

1、事项描述

截至2020年12月31日,亿利洁能公司货币资金余额840,021.53万元,占资产总额的比例为23.06%,其中存放亿利集团财务有限公司(“亿利财务公司”)397,119.65万元。由于货币资金余额重大且银行账户数量较多,其准确性及完整性对财务报表产生重大影响,我们将货币资金的存在作为关键审计事项。

2、审计应对

我们对货币资金的存在实施的主要审计程序包括:

(1)了解和测试与货币资金收支、管理相关内部控制的设计和执行,评价内部控制的有效性;

(2)获取了《已开立银行结算账户清单》,并与亿利洁能公司账面银行账户信息进行核对,检查银行账户的完整性;

(3)对亿利洁能公司所有银行(含亿利财务公司)账户函证并取得回函,函证内容包括银行存款余额、账户受限情况等,其中重要账户追加实施现场访谈;

(4)获取企业信用报告并通过函证,核实货币资金是否存在抵押、质押或冻结等情况;

(5)访谈亿利洁能公司管理层,了解公司持有较大金额货币资金的意图以及未来资金使用计划,结合银行函证回函,确认是否存在“资金池”业务等方式形成控股股东及其关联方的资金占用;

(6)延伸检查亿利财务公司的吸收存款等账目,检查其账列亿利洁能公司合并范围内公司存款与亿利洁能公司汇总存款金额是否相符;获取亿利财务公司经审计的年度财务报表,将亿利洁能公司存放亿利财务公司款项总额、从亿利财务公司借款总额与亿利财务公司财务报表相关数据比较,分析亿利洁能公司对亿利财务公司的资金贡献率及亿利财务公司对亿利洁能公司的资金支持率,并结合有息负债规模进一步分析存放亿利财务公司大额款项的合理性;

(7)就亿利洁能公司货币资金情况与治理层沟通;

(8)检查货币资金是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。

(二)应收账款坏账准备的计提

相关信息披露详见财务报表附注五之10、附注七之5、附注七之71、附注十七之1。

1、事项描述

截至2020年12月31日,亿利洁能公司应收账款账面余额158,499.74万元,坏账准备余额8,744.88万元。亿利洁能公司管理层基于单项和组合评估应收账款的预期信用损失,考虑了有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。除单项计提坏账准备的应收款项外,管理层根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的预期损失率为基础,评估应收账款的预期信用损失。预期信用损失需要管理层的判断和估计,我们将应收账款坏账准备的计提作为关键审计事项。

2、审计应对

我们对应收账款坏账准备的计提实施的主要审计程序包括:

(1)了解和测试与应收账款坏账准备计提相关内部控制的设计和执行,评价内部控制的有效性;

(2)结合行业特点及信用风险特征,评价管理层制定的相关会计政策是否符合企业会计准则的规定;

(3)对于单项计提坏账准备的应收账款,复核管理层评估信用风险以及预期信用损失金额的依据,包括管理层结合客户经营情况、市场环境、历史还款情况等对信用风险作出的评估;

(4)对于按照账龄组合计提坏账准备的应收账款,检查账龄、逾期、信用记录等关键信息,评价预期信用损失率的合理性;

(5)获取应收账款预期信用损失计算表,复核与预期信用损失相关的假设及前瞻性调整因素,重新计算预期信用损失金额是否准确。

四、其他信息

亿利洁能公司管理层对其他信息负责。其他信息包括亿利洁能公司2020年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

亿利洁能公司管理层(以下简称 管理层)负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估亿利洁能公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算亿利洁能公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督亿利洁能公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对亿利洁能公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致亿利洁能公司不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就亿利洁能公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

致同会计师事务所 中国注册会计师(特殊普通合伙) (项目合伙人)

中国注册会计师

中国·北京 二〇二一年四月十七日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 亿利洁能股份有限公司 单位:元 币种:人民币

项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金十一(七.1)8,400,215,288.1610,298,905,448.89
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产十一(七.2)102,201,939.3295,970,127.39
衍生金融资产
应收票据十一(七.4)18,879,255.19
应收账款十一(七.5)1,497,548,557.071,191,684,258.87
应收款项融资十一(七.6)10,540,751.1565,112,929.34
预付款项十一(七.7)404,358,806.27555,262,619.34
其他应收款十一(七.8)360,407,687.23437,461,759.77
其中:应收利息2,163,860.35
应收股利58,746,400.00
买入返售金融资产
存货十一(七.9)316,931,263.88441,080,300.63
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产十一(七.13)550,866,325.15686,734,961.59
流动资产合计11,661,949,873.4213,772,212,405.82
非流动资产:
长期应收款
长期股权投资十一(七.17)5,635,081,314.575,405,676,599.35
其他权益工具投资十一(七.18)400,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产十一(七.21)16,531,008,407.8514,959,734,861.01
在建工程十一(七.22)419,852,274.98798,619,033.03
使用权资产
无形资产十一(七.25)1,100,796,570.871,049,187,527.98
开发支出十一(七.26)2,460,692.785,686,245.18
商誉十一(七.27)96,927,397.8696,927,397.86
长期待摊费用十一(七.28)85,032,972.3998,364,997.10
递延所得税资产十一(七.29)72,355,364.3842,434,436.56
其他非流动资产十一(七.30)816,316,952.78778,779,874.01
非流动资产合计24,759,831,948.4623,235,810,972.08
资产总计36,421,781,821.8837,008,023,377.90
流动负债:
短期借款十一(七.32)5,017,138,753.883,961,765,531.49
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据十一(七.35)952,850,000.001,954,617,856.62
应付账款十一(七.36)2,203,607,863.552,399,110,305.23
预收款项十一(七.37)451,151,429.44
合同负债十一(七.38)558,696,205.07
卖出回购金融资产款
应付职工薪酬十一(七.39)151,702,784.6794,781,345.75
应交税费十一(七.40)138,284,974.4374,640,390.11
其他应付款十一(七.41)768,547,506.15710,051,400.88
其中:应付利息106,670,487.52
应付股利50,575,321.1450,575,321.14
持有待售负债
一年内到期的非流动负债十一(七.43)2,196,509,905.693,707,803,065.52
其他流动负债十一(七.44)59,425,158.45
流动负债合计12,046,763,151.8913,353,921,325.04
非流动负债:
长期借款十一(七.45)1,938,314,478.761,706,382,186.74
应付债券十一(七.46)991,024,346.31622,776,235.45
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款十一(七.48)2,097,168,098.791,671,968,410.89
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益十一(七.51)76,326,673.0179,461,613.84
递延所得税负债十一(七.29)126,883,119.25129,854,191.78
其他非流动负债十一(七.52)60,000,000.00
非流动负债合计5,289,716,716.124,210,442,638.70
负债合计17,336,479,868.0117,564,363,963.74
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)十一(七.53)2,738,940,149.002,738,940,149.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积十一(七.55)9,420,814,360.8510,106,591,410.99
减:库存股
其他综合收益十一(七.57)2,065,948.413,793,118.03
专项储备十一(七.58)8,187,919.408,241,596.21
盈余公积十一(七.59)400,069,651.70346,636,109.68
一般风险准备
未分配利润十一(七.60)3,083,135,030.682,892,081,673.76
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计15,653,213,060.0416,096,284,057.67
少数股东权益3,432,088,893.833,347,375,356.49
所有者权益(或股东权益)合计19,085,301,953.8719,443,659,414.16
负债和所有者权益(或股东权益)总计36,421,781,821.8837,008,023,377.90

母公司资产负债表2020年12月31日编制单位:亿利洁能股份有限公司 单位:元 币种:人民币

项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金2,174,052,400.043,640,802,013.48
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款十一(十七.1)2,842,889.49341,647,818.59
应收款项融资500,000.00
预付款项277,407.6188,849,619.51
其他应收款十一(十七.2)2,488,133,837.582,182,427,665.82
其中:应收利息
应收股利58,746,400.00
存货33,799,097.0972,650,922.93
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产275,027,074.13318,599,886.41
流动资产合计4,974,132,705.946,645,477,926.74
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资十一(十七.3)14,188,777,205.7913,104,018,011.08
其他权益工具投资400,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产2,842,359,277.351,373,917,453.59
在建工程21,750,495.2520,141,156.25
使用权资产
无形资产79,555,004.8952,776,635.02
开发支出
商誉
长期待摊费用165,000.06385,000.02
递延所得税资产13,180,196.075,998,127.93
其他非流动资产419,893,234.28425,241,234.28
非流动资产合计17,565,680,413.6914,982,877,618.17
资产总计22,539,813,119.6321,628,355,544.91
流动负债:
短期借款2,683,862,072.942,286,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据80,000,000.00230,000,000.00
应付账款862,875,574.04838,122,816.18
预收款项251,377,648.92
合同负债800,717,910.17
应付职工薪酬54,651,332.6731,054,732.55
应交税费65,597,263.6010,001,929.76
其他应付款1,046,521,645.501,141,461,786.96
其中:应付利息101,028,279.11
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债719,107,939.831,479,040,547.73
其他流动负债104,093,328.31
流动负债合计6,417,427,067.066,267,059,462.10
非流动负债:
长期借款
应付债券991,024,346.31622,776,235.45
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款134,283,308.18110,980,163.26
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益11,910,499.9714,079,000.01
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计1,137,218,154.46747,835,398.72
负债合计7,554,645,221.527,014,894,860.82
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,738,940,149.002,738,940,149.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积9,951,305,522.959,840,039,714.19
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积400,069,651.70346,636,109.68
未分配利润1,894,852,574.461,687,844,711.22
所有者权益(或股东权益)合计14,985,167,898.1114,613,460,684.09
负债和所有者权益(或股东权益)总计22,539,813,119.6321,628,355,544.91

合并利润表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年度2019年度
一、营业总收入12,915,201,031.8812,696,461,861.70
其中:营业收入十一(七.61)12,915,201,031.8812,696,461,861.70
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本12,618,309,198.5212,004,284,021.72
其中:营业成本十一(七.61)11,270,528,020.5710,312,920,625.30
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加十一(七.62)106,207,378.62130,688,388.69
销售费用十一(七.63)28,549,017.80455,437,473.53
管理费用十一(七.64)285,167,255.35339,159,167.30
研发费用十一(七.65)214,446,784.87136,967,482.83
财务费用十一(七.66)713,410,741.31629,110,884.07
其中:利息费用819,000,446.48773,111,873.90
利息收入110,660,522.59162,374,104.74
加:其他收益十一(七.67)27,937,135.9524,119,721.99
投资收益(损失以“-”号填列)十一(七.68)395,881,572.301,021,653,755.27
其中:对联营企业和合营企业的投资收益395,080,118.89339,722,179.28
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)十一(七.70)9,669,709.7113,728,048.52
信用减值损失(损失以“-”号填列)十一(七.71)9,093,905.00-56,748,529.02
资产减值损失(损失以“-”号填列)十一(七.72)-4,000,303.66-282,719,551.93
资产处置收益(损失以“-”号填列)十一(七.73)1,023,249.10102,680.47
三、营业利润(亏损以“-”号填列)736,497,101.761,412,313,965.28
加:营业外收入十一(七.74)2,928,297.367,792,050.49
减:营业外支出十一(七.75)5,207,051.845,397,648.26
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)734,218,347.281,414,708,367.51
减:所得税费用十一(七.76)82,566,667.95156,400,471.55
五、净利润(净亏损以“-”号填列)651,651,679.331,258,307,895.96
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)651,651,679.33903,924,794.18
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)354,383,101.78
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)518,380,913.841,011,106,133.05
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)133,270,765.49247,201,762.91
六、其他综合收益的税后净额十一(七.77)-1,731,381.14-93,655.96
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-1,727,169.62-83,512.45
1.不能重分类进损益的其他综合收益
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-1,727,169.62-83,512.45
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额-1,727,169.62-83,512.45
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-4,211.52-10,143.51
七、综合收益总额649,920,298.191,258,214,240.00
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额516,653,744.221,011,022,620.60
(二)归属于少数股东的综合收益总额133,266,553.97247,191,619.40
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.190.37
(二)稀释每股收益(元/股)

母公司利润表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年度2019年度
一、营业收入十一(十七.4)3,238,260,089.003,483,383,294.74
减:营业成本十一(十七.4)2,677,104,219.702,972,847,807.07
税金及附加30,961,471.7924,896,312.43
销售费用245,189.0031,980,729.25
管理费用69,596,095.8286,199,211.86
研发费用46,489,575.0716,289,141.18
财务费用305,337,999.26233,215,276.49
其中:利息费用340,388,561.47274,195,557.10
利息收入35,985,644.2444,191,271.03
加:其他收益4,280,956.672,343,267.20
投资收益(损失以“-”号填列)十一(十七.5)443,719,356.96777,549,227.83
其中:对联营企业和合营企业的投资收益396,126,621.38339,722,179.28
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)-3,277,098.07-3,891,417.83
资产减值损失(损失以“-”号填列)-274,341,286.53
资产处置收益(损失以“-”号填列)258,685.93
二、营业利润(亏损以“-”号填列)553,248,753.92619,873,293.06
加:营业外收入190,027.69301,384.29
减:营业外支出2,295,337.74636,387.79
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)551,143,443.87619,538,289.56
减:所得税费用16,808,023.71-583,712.67
四、净利润(净亏损以“-”号填列)534,335,420.16620,122,002.23
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)534,335,420.16620,122,002.23
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额534,335,420.16620,122,002.23
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

合并现金流量表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金12,160,947,292.1212,189,296,627.79
收到的税费返还4,024,226.24
收到其他与经营活动有关的现金十一(七.78)965,454,576.311,328,530,981.35
经营活动现金流入小计13,126,401,868.4313,521,851,835.38
购买商品、接受劳务支付的现金9,946,604,328.679,974,127,204.11
客户贷款及垫款净增加额
支付给职工及为职工支付的现金419,114,168.05515,210,319.40
支付的各项税费374,400,062.50590,399,821.93
支付其他与经营活动有关的现金十一(七.78)611,687,987.041,285,100,775.84
经营活动现金流出小计11,351,806,546.2612,364,838,121.28
经营活动产生的现金流量净额1,774,595,322.171,157,013,714.10
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金12,720,101.3155,903,761.14
取得投资收益收到的现金173,825,782.0564,524,177.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额8,036,100.21253,936,095.15
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额3,263,868.841,544,621,308.37
收到其他与投资活动有关的现金十一(七.78)9,846,079.80370,477,555.55
投资活动现金流入小计207,691,932.212,289,462,897.61
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,886,893,448.801,514,939,294.33
投资支付的现金60,000,000.00140,800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额749,251,384.1449,534,691.31
支付其他与投资活动有关的现金十一(七.78)1,944,450.0025,726,009.79
投资活动现金流出小计2,698,089,282.941,730,999,995.43
投资活动产生的现金流量净额-2,490,397,350.73558,462,902.18
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金2,770,000.00243,330,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金5,560,704,715.814,586,160,144.36
收到其他与筹资活动有关的现金十一(七.78)3,156,182,900.161,238,008,791.64
筹资活动现金流入小计8,719,657,615.976,067,498,936.00
偿还债务支付的现金5,029,988,339.543,559,469,079.54
分配股利、利润或偿付利息支付的现金977,801,725.81692,363,715.92
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金十一(七.78)3,314,413,113.992,325,970,687.72
筹资活动现金流出小计9,322,203,179.346,577,803,483.18
筹资活动产生的现金流量净额-602,545,563.37-510,304,547.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-231,779.6066,473.13
五、现金及现金等价物净增加额-1,318,579,371.531,205,238,542.23
加:期初现金及现金等价物余额9,053,927,433.187,848,688,890.95
六、期末现金及现金等价物余额7,735,348,061.659,053,927,433.18

母公司现金流量表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金2,154,461,061.372,406,486,648.51
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金2,856,773,929.841,072,385,330.92
经营活动现金流入小计5,011,234,991.213,478,871,979.43
购买商品、接受劳务支付的现金766,509,192.151,542,417,757.36
支付给职工及为职工支付的现金104,194,767.09147,002,920.12
支付的各项税费80,729,057.45107,873,008.38
支付其他与经营活动有关的现金897,032,033.222,979,737,187.58
经营活动现金流出小计1,848,465,049.914,777,030,873.44
经营活动产生的现金流量净额3,162,769,941.30-1,298,158,894.01
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金400,000.001,568,600,000.00
取得投资收益收到的现金222,651,332.0566,302,830.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额237,336,500.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金10,477,555.55
投资活动现金流入小计223,051,332.051,882,716,885.55
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,472,633,444.9530,749,901.33
投资支付的现金865,907,655.54146,507,561.86
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计2,338,541,100.49177,257,463.19
投资活动产生的现金流量净额-2,115,489,768.441,705,459,422.36
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金3,051,400,000.001,971,416,796.11
收到其他与筹资活动有关的现金569,262,583.31585,640,277.65
筹资活动现金流入小计3,620,662,583.312,557,057,073.76
偿还债务支付的现金2,889,519,000.001,732,999,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金618,674,442.51465,024,622.33
支付其他与筹资活动有关的现金2,499,498,927.101,216,606,593.22
筹资活动现金流出小计6,007,692,369.613,414,630,215.55
筹资活动产生的现金流量净额-2,387,029,786.30-857,573,141.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-1,339,749,613.44-450,272,613.44
加:期初现金及现金等价物余额3,508,802,013.483,959,074,626.92
六、期末现金及现金等价物余额2,169,052,400.043,508,802,013.48

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额2,738,940,149.009,606,109,410.993,793,118.038,241,596.21346,636,109.682,669,023,439.6215,372,743,823.532,998,474,359.5418,371,218,183.07
加:会计政策变更
同一控制下企业合并500,482,000.00223,058,234.14723,540,234.14348,900,996.951,072,441,231.09
二、本年期初余额2,738,940,149.0010,106,591,410.993,793,118.038,241,596.21346,636,109.682,892,081,673.7616,096,284,057.673,347,375,356.4919,443,659,414.16
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-685,777,050.14-1,727,169.62-53,676.8153,433,542.02191,053,356.92-443,070,997.6384,713,537.34-358,357,460.29
(一)综合收益总额-1,727,169.62518,380,913.84516,653,744.22133,266,553.97649,920,298.19
(二)所有者投入和减少资本-718,974,023.34-718,974,023.3422,274,132.96-696,699,890.38
1.所有者投入的普通股22,274,132.9622,274,132.96
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-718,974,023.34-718,974,023.34-718,974,023.34
(三)利润分配53,433,542.02-327,327,556.92-273,894,014.90-70,800,000.00-344,694,014.90
1.提取盈余公积53,433,542.02-53,433,542.02
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-273,894,014.90-273,894,014.90-70,800,000.00-344,694,014.90
(四)所有者权益内部结转
(五)专项储备-53,676.81-53,676.81-27,149.59-80,826.40
1.本期提取39,988,475.6339,988,475.6315,145,814.5455,134,290.17
2.本期使用40,042,152.4440,042,152.4415,172,964.1355,215,116.57
(六)其他33,196,973.2033,196,973.2033,196,973.20
四、本期期末余额2,738,940,149.009,420,814,360.852,065,948.418,187,919.40400,069,651.703,083,135,030.6815,653,213,060.043,432,088,893.8319,085,301,953.87
项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额2,738,940,149.009,657,352,457.713,876,630.4849,741,901.97284,623,909.462,063,881,017.0314,798,416,065.652,683,895,098.1917,482,311,163.84
加:会计政策变更
同一控制下企业合并442,900,000.00111,916,645.87554,816,645.87265,129,543.61819,946,189.48
其他
二、本年期初余额2,738,940,149.0010,100,252,457.713,876,630.4849,741,901.97284,623,909.462,175,797,662.9015,353,232,711.522,949,024,641.8018,302,257,353.32
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)6,338,953.28-83,512.45-41,500,305.7662,012,200.22716,284,010.86743,051,346.15398,350,714.691,141,402,060.84
(一)综合收益总额-83,512.451,011,106,133.051,011,022,620.60247,191,619.401,258,214,240.00
(二)所有者投入和减少资本75,235,996.4375,235,996.43114,232,700.00189,468,696.43
1.所有者投入的普通股57,582,000.0057,582,000.00114,232,700.00171,814,700.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他17,653,996.4317,653,996.4317,653,996.43
(三)利润分配62,012,200.22-294,822,122.19-232,809,921.97-23,668,702.84-256,478,624.81
1.提取盈余公积62,012,200.22-62,012,200.22
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-232,809,921.97-232,809,921.97-23,668,702.84-256,478,624.81
(四)所有者权益内部结转
(五)专项储备-41,500,305.76-41,500,305.7622,229.47-41,478,076.29
1.本期提取47,557,525.7447,557,525.7418,520,407.2266,077,932.96
2.本期使用89,057,831.5089,057,831.5018,498,177.75107,556,009.25
(六)其他-68,897,043.15-68,897,043.1560,572,868.66-8,324,174.49
四、本期期末余额2,738,940,149.0010,106,591,410.993,793,118.038,241,596.21346,636,109.682,892,081,673.7616,096,284,057.673,347,375,356.4919,443,659,414.16

司所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2020年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额2,738,940,149.009,840,039,714.19346,636,109.681,687,844,711.2214,613,460,684.09
加:会计政策变更
二、本年期初余额2,738,940,149.009,840,039,714.19346,636,109.681,687,844,711.2214,613,460,684.09
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)111,265,808.7653,433,542.02207,007,863.24371,707,214.02
(一)综合收益总额534,335,420.16534,335,420.16
(二)所有者投入和减少资本78,068,835.5678,068,835.56
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他78,068,835.5678,068,835.56
(三)利润分配53,433,542.02-327,327,556.92-273,894,014.90
1.提取盈余公积53,433,542.02-53,433,542.02
2.对所有者(或股东)的分配-273,894,014.90-273,894,014.90
3.其他
(四)所有者权益内部结转
(五)专项储备
1.本期提取22,599,600.9722,599,600.97
2.本期使用22,599,600.9722,599,600.97
(六)其他33,196,973.2033,196,973.20
四、本期期末余额2,738,940,149.009,951,305,522.95400,069,651.701,894,852,574.4614,985,167,898.11
项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额2,738,940,149.009,908,936,757.34284,623,909.461,362,544,831.1814,295,045,646.98
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额2,738,940,149.009,908,936,757.34284,623,909.461,362,544,831.1814,295,045,646.98
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-68,897,043.1562,012,200.22325,299,880.04318,415,037.11
(一)综合收益总额620,122,002.23620,122,002.23
(二)所有者投入和减少资本
(三)利润分配62,012,200.22-294,822,122.19-232,809,921.97
1.提取盈余公积62,012,200.22-62,012,200.22
2.对所有者(或股东)的分配-232,809,921.97-232,809,921.97
3.其他
(四)所有者权益内部结转
(五)专项储备
1.本期提取16,199,192.8816,199,192.88
2.本期使用16,199,192.8816,199,192.88
(六)其他-68,897,043.15-68,897,043.15
四、本期期末余额2,738,940,149.009,840,039,714.19346,636,109.681,687,844,711.2214,613,460,684.09

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

亿利洁能股份有限公司(以下简称 本公司)系经内蒙古自治区人民政府内政股批字[1999]1号批复批准,于1999年1月27日在内蒙古自治区工商行政管理局注册登记,注册资本10,000万元。

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]89号批复批准,本公司于2000年7月4日在上海证券交易所发行人民币普通股5,800万股,发行后股本为15,800万元。

根据2003年度股东大会决议,本公司以2003年末总股本15,800万股为基数,向全体股东每10股派送股票股利1股,派送后股本为17,380万元。

经中国证券监督管理委员会2008年10月14日《关于核准内蒙古亿利能源股份有限公司向亿利集团有限公司发行股份购买资产的批复》(证监许可[2008]1195号)核准,本公司向亿利集团有限公司(“亿利集团”)发行股份42,749万股,发行后股本为60,129万元。

根据2009年度股东大会决议,本公司以资本公积转增股本30,064.50万股,转增后股本为90,193.50万元。

根据2011年度股东大会决议,本公司以资本公积转增股本63,135.45万股,转增后股本为153,328.95万元。

经中国证券监督管理委员会2013年4月7日《关于核准内蒙古亿利能源股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2013]316号)核准,本公司非公开发行股份55,630万股,发行后股本为208,958.95万元。

经中国证券监督管理委员会2016年12月1日《关于核准亿利洁能股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]2957号文)核准,本公司非公开发行股份64,935.0649万股,发行后股本为273,894.0149万元。

本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构,在董事会审计委员会下设审计部。本公司设立运营管理中心、人力资源部、财务管理部、证券部、审计部等部门及达拉特分公司、热电分公司两家分公司,拥有内蒙古亿利化学工业有限公司、亿利洁能科技有限公司等19家直接控股子公司,拥有乌恰县沙克斯汉煤矿有限公司(“沙克斯汉煤矿”)1家合营企业和以下12家联营企业。

序号简称全称
1亿利冀东水泥内蒙古亿利冀东水泥有限责任公司
2神华亿利能源神华亿利能源有限责任公司
3西部新时代西部新时代能源投资股份有限公司
4亿利财务公司亿利集团财务有限公司
5甘肃光热甘肃光热发电有限公司
6润达能源内蒙古润达能源管理服务有限公司
7正利新能源鄂尔多斯市正利新能源发电有限公司
8新锋煤业内蒙古新锋煤业有限公司
9库布其新能源内蒙古库布其生态新能源有限公司
10广亿新能源内蒙古广亿新能源有限公司
11沙克斯汉煤矿乌恰县沙克斯汉煤矿有限公司
12洁能枣庄亿利洁能科技(枣庄)有限公司
13宁波氢能宁波氢能创新中心有限公司
序号简称公司全称
1亿利煤炭鄂尔多斯市亿利煤炭有限责任公司
2亿兆华盛北京亿兆华盛股份有限公司
3香港亿利亿利(香港)贸易有限公司
4亿利化学内蒙古亿利化学工业有限公司
5亿利洁能科技亿利洁能科技有限公司
6智慧能源北京亿利智慧能源科技有限公司
7亿利国贸亿利国际贸易有限公司
8洁能投资亿利洁能投资(北京)有限公司
9张家口亿盛张家口亿盛洁能热力有限公司
10亿绿兰德亿绿兰德(北京)技术有限公司
11亿利租赁亿利租赁(天津)有限公司
12库布其能源内蒙古亿利库布其生态能源有限公司
13亿利环保亿利环保有限公司
14荷兰弗家园AURORA HOLDING B.V.
15亿鼎生态鄂尔多斯市亿鼎生态农业开发有限公司
16新杭能源鄂尔多斯市新杭能源有限公司
17天津保理天津亿利商业保理有限公司
18迎宾廊道张家口京张迎宾廊道生态能源有限公司
19亿源新能源张家口亿源新能源开发有限公司
序号简称全称
1亿兆物流(注1)亿兆华盛物流有限公司
2亿兆供应链亿兆华盛供应链有限公司
3亿兆电子商务内蒙古亿兆华盛电子商务有限公司
序号简称全称
1新疆亿兆新疆亿兆华盛物流有限公司

(2)通过亿利洁能科技控制的子公司(即孙公司)

序号简称全称
1洁能沂水亿利洁能科技(沂水)有限公司
2洁能广饶亿利洁能科技(广饶)有限公司
3洁能利津亿利洁能科技(利津)有限公司
4洁能宿迁亿利洁能科技(宿迁)有限公司
5工业制粉亿利洁能工业制粉(宿迁)有限公司
6洁能莱芜亿利洁能科技(莱芜)有限公司
7洁能江西亿利洁能科技(江西)有限公司
8洁能金乡亿利洁能科技(金乡)有限公司
9洁能淄川亿利洁能科技(淄川)有限公司
10洁能乐陵亿利洁能科技(乐陵)有限公司
11洁能颍上亿利洁能科技(颍上)有限公司
12洁能新泰亿利洁能科技(新泰)有限公司
13洁能武威亿利洁能科技(武威)有限公司
14洁能濉溪亿利洁能科技(濉溪)有限公司
15洁能晋州亿利洁能科技(晋州)有限公司
16洁能石拐亿利洁能科技(石拐)有限公司
17洁能尉氏亿利洁能科技(尉氏)有限公司
18洁能南昌亿利洁能科技(南昌)有限公司
19洁能伊金霍洛亿利洁能科技(伊金霍洛)有限公司
20洁能察右前旗亿利洁能科技(察右前旗)有限公司
21洁能宜城亿利洁能科技(宜城)有限公司
22洁能东乡亿利洁能科技(东乡)有限公司
23盛唐能源济宁盛唐能源有限公司
24兴化热电兴化市热电有限责任公司
25天宁热电长沙天宁热电有限公司
26郑州弘裕郑州弘裕热力心能源科技有限公司
27洁能浦江亿利洁能(浦江)有限公司
序号简称全称
1亿鼎盛源鄂尔多斯市亿鼎盛源农业生产资料有限公司
序号简称全称
1湖北亿利环保亿利环保工程技术(湖北)有限公司
序号简称全称
1怀来亿鑫怀来县亿鑫生态能源有限公司
2宣化正利宣化县正利生态能源有限公司
3宣化正亿张家口宣化区正亿生态能源有限公司
4花园亿泰张家口下花园亿泰生态能源有限公司

本期处置了通过洁能科技控制的子公司亿利洁能科技(枣庄)有限公司(“洁能枣庄”)部分股权,该公司自丧失控制权之日不再纳入合并范围。本期合并范围变动情况详见“附注八、合并范围的变动”,合并范围内子公司情况详见“附注九、在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定(统称“企业会计准则”)编制。此外,本集团还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》(2014年修订)披露有关财务信息。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本财务报表以持续经营为基础列报。

本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

本集团根据自身生产经营特点,确定固定资产折旧、无形资产摊销以及收入确认政策,具体会计政策见附注五、23、附注五、29和附注五、38。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本集团的营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)同一控制下的企业合并

对于同一控制下的企业合并,合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债,除因会计政策不同而进行的调整以外,按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并

对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并在个别财务报表中,以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本;初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。在合并财务报表中,合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债,除因会计政策不同而进行的调整以外,按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量;合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和,与合并中取得的净资产账面价值的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资,在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动,应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

(2)非同一控制下的企业合并

对于非同一控制下的企业合并,合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日,取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉,按成本扣除累计减值准备进行后续计量;对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,购买日对这部分其他综合收益不作处理,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。在合并财务报表中,合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的

公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益;购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益,由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(3)企业合并中有关交易费用的处理

为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

(1)合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制,是指本公司拥有对被投资单位的权力,通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司,是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等)。

(2)合并财务报表的编制方法

合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由本公司编制。在编制合并财务报表时,本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致,公司间的重大交易和往来余额予以抵销。

在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围,将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。

在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将其现金流量纳入合并现金流量表。

子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分,作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示;子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额,其余额仍冲减少数股东权益。

(3)购买子公司少数股东股权

因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,均调整合并资产负债表中的资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

(4)丧失子公司控制权的处理

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量;处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比

例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和,形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转入当期损益,由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(5)分步处置股权直至丧失控制权的处理

通过多次交易分步处置股权直至丧失控制权的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况的,本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

在个别财务报表中,分步处置股权直至丧失控制权的各项交易不属于“一揽子交易”的,结转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值,所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益;属于“一揽子交易”的,在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

在合并财务报表中,分步处置股权直至丧失控制权时,剩余股权的计量以及有关处置股权损益的核算比照前述“丧失子公司控制权的处理”。在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值份额之间的差额,分别进行如下处理:

①属于“一揽子交易”的,确认为其他综合收益。在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

②不属于“一揽子交易”的,作为权益性交易计入资本公积(股本溢价)。在丧失控制权时不得转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营和合营企业。

(1)共同经营

共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。

本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

A、确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;

B、确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;

C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;

D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

E、确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。

(2)合营企业

合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1)外币业务

本集团发生外币业务,按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。

资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益;对以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算;对以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,计入当期损益。

(2)外币财务报表的折算

资产负债表日,对境外子公司外币财务报表进行折算时,资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除“未分配利润”外,其他项目采用发生日的即期汇率折算。

利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。

现金流量表所有项目均按照现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响”项目反映。

由于财务报表折算而产生的差额,在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反映。

处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具是指形成一方的金融资产,并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

(1)金融工具的确认和终止确认

本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

金融资产满足下列条件之一的,终止确认:

① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止;

② 该金融资产已转移,且符合下述金融资产转移的终止确认条件。

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。本集团(债务人)与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。

(2)金融资产分类和计量

本集团在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产分为以下三类:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

以摊余成本计量的金融资产

本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,分类为以摊余成本计量的金融资产:

管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标;

该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

初始确认后,对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:

管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标;

该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益,其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外,本集团将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时,为消除或显著减少会计错配,本集团将部分本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益,除非该金融资产属于套期关系的一部分。

但是,对于非交易性权益工具投资,本集团在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出,且相关投资从发行方的角度符合权益工具的定义。

初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。满足条件的股利收入计入损益,其他利得或损失及公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征评估管理金融资产的业务模式,是指本集团如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本集团所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本集团以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础,确定管理金融资产的业务模式。

本集团对金融资产的合同现金流量特征进行评估,以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中,本金是指金融资产在初始确认时的公允价值;利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外,本集团对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估,以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。

仅在本集团改变管理金融资产的业务模式时,所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类,否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款,本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

(3)金融负债分类和计量

本集团的金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的,相关交易费用计入其初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债,按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

以摊余成本计量的金融负债

其他金融负债采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

金融负债与权益工具的区分

金融负债,是指符合下列条件之一的负债:

①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。

②在潜在不利条件下,与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。

③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同,且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。

④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同,但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。权益工具,是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义务符合金融负债的定义。如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算,需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具,是作为现金或其他金融资产的替代品,还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者,该工具是本集团的金融负债;如果是后者,该工具是本集团的权益工具。

(4)衍生金融工具及嵌入衍生工具

本公司衍生金融工具包括利率互换合同等。初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量,并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产,公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失,直接计入当期损益。

对包含嵌入衍生工具的混合工具,如主合同为金融资产的,混合工具作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产,且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理,嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系,且与嵌入衍生工具条件相同,单独存在的工具符合衍生工具定义的,嵌入衍生工具从混合工具中分拆,作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量,则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

(5)金融工具的公允价值

公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

本集团以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本集团假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本集团在计量日能够进入的交易市场。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

存在活跃市场的金融资产或金融负债,本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的,本集团采用估值技术确定其公允价值。

以公允价值计量非金融资产的,考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力,或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。

本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,优先使用相关可观察输入值,只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,是相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日,本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

(6)金融资产减值

本集团以预期信用损失为基础,对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备:

以摊余成本计量的金融资产;

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资;

《企业会计准则第14号——收入》定义的合同资产;

租赁应收款;

财务担保合同(以公允价值计量且其变动计入当期损益、金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的除外)。

预期信用损失的计量

预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。

本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

整个存续期预期信用损失,是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。未来12个月内预期信用损失,是指因资产负债表日后12个月内(若金融工具的预计存续期少于12个月,则为预计存续期)可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失,是整个存续期预期信用损失的一部分。

在计量预期信用损失时,本集团需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限(包括考虑续约选择权)。

本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

对于应收票据、应收账款、合同资产,无论是否存在重大融资成分,本集团始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征对应收票据和应收账款划分组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

A、应收票据

应收票据组合1:银行承兑汇票

应收票据组合2:商业承兑汇票

B、应收账款应收账款组合1:应收账龄组合组合对于划分为组合的应收票据,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。对于划分为组合的应收账款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄/逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。其他应收款本集团依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

其他应收款组合1:应收押金和保证金其他应收款组合2:应收股权转让价款其他应收款组合3:应收往来款项其他应收款组合4:员工备用金及其他对划分为组合的其他应收款,本集团通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。债权投资、其他债权投资对于债权投资和其他债权投资,本集团按照投资的性质,根据交易对手和风险敞口的各种类型,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。信用风险显著增加的评估本集团通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化,以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时,本集团考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。本集团考虑的信息包括:

债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况;已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级(如有)的严重恶化;已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化;现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化,并将对债务人对本集团的还款能力产生重大不利影响。根据金融工具的性质,本集团以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时,本集团可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类,例如逾期信息和信用风险评级。如果逾期超过30日,本集团确定金融工具的信用风险已经显著增加。已发生信用减值的金融资产

本集团在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时,该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息:

发行方或债务人发生重大财务困难;

债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;

本集团出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步;

债务人很可能破产或进行其他财务重组;

发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。

预期信用损失准备的列报

为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化,本集团在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产,损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值;对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资,本集团在其他综合收益中确认其损失准备,不抵减该金融资产的账面价值。

核销

如果本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回,则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本集团确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是,按照本集团收回到期款项的程序,被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。

已减记的金融资产以后又收回的,作为减值损失的转回计入收回当期的损益。

(7)金融资产转移

金融资产转移,是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入方)。

本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。

本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

(8)金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见:附注五、10,金融工具。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见:附注五、10,金融工具。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

详见:附注五、10,金融工具。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见:附注五、10,金融工具。

15. 存货

√适用 □不适用

(1)存货的分类

本集团存货分为原材料、在产品、库存商品、低值易耗品、发出商品、包装物等。

(2)发出存货的计价方法

本集团存货取得时按实际成本计价。原材料、库存商品等发出时采用加权平均法计价。

(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

资产负债表日,存货成本高于其可变现净值的,计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存货项目计提存货跌价准备,资产负债表日,以前减记存货价值的影响因素已经消失的,存货跌价准备在原已计提的金额内转回。

(4)存货的盘存制度

本集团存货盘存制度采用永续盘存制。

(5)低值易耗品的摊销方法

本集团低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

详见:附注五、10,金融工具。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见:附注五、10,金融工具。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

(1)持有待售的非流动资产或处置组的分类与计量

本集团主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时,该非流动资产或处置组被划分为持有待售类别。上述非流动资产不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、金融资产、递延所得税资产及保险合同产生的权利。处置组,是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产,以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。在特定情况下,处置组包括企业合并中取得的商誉等。同时满足下列条件的非流动资产或处置组被划分为持有待售类别:根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,该非流动资产或处置组在当前状况下即可立即出售;出售极可能发生,即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的,无论出售后本集团是否保留部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,账面价值高于公允价值减去出售费用后净额的差额确认为资产减值损失。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的非流动资产或处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值不得转回。持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销;持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。被划分为持有待售的联营企业或合营企业的全部或部分投资,对于划分为持有待售的部分停止权益法核算,保留的部分(未被划分为持有待售类别)则继续采用权益法核算;当本集团因出售丧失对联营企业和合营企业的重大影响时,停止使用权益法。某项非流动资产或处置组被划分为持有待售类别,但后来不再满足持有待售类别划分条件的,本集团停止将其划分为持有待售类别,并按照下列两项金额中较低者计量:

①该资产或处置组被划分为持有待售类别之前的账面价值,按照其假定在没有被划分为持有待售类别的情况下本应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额;

②可收回金额。

(2)终止经营

终止经营,是指满足下列条件之一的已被本集团处置或被本集团划分为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分:

①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。

②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分。

③该组成部分是专为转售而取得的子公司。

(3)列报

本集团在资产负债表中将持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列报于“持有待售资产”,将持有待售的处置组中的负债列报于“持有待售负债”。

本集团在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合终止经营定义的持有待售的非流动资产或处置组,其减值损失和转回金额及处置损益作为持续经营损益列报。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。

拟结束使用而非出售且满足终止经营定义中有关组成部分的条件的处置组,自其停止使用日起作为终止经营列报。

对于当期列报的终止经营,在当期财务报表中,原来作为持续经营损益列报的信息被重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。终止经营不再满足持有待售类别划分条件的,在当期财务报表中,原来作为终止经营损益列报的信息被重新作为可比会计期间的持续经营损益列报。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见:附注五、10,金融工具。

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见:附注五、10,金融工具。

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见:附注五、10,金融工具。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本集团能够对被投资单位施加重大影响的,为本集团的联营企业。

(1)初始投资成本确定

形成企业合并的长期股权投资:同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本;非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。

对于其他方式取得的长期股权投资:支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本;发行权益性证券取得的长期股权投资,以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

(2)后续计量及损益确认方法

对子公司的投资,采用成本法核算,除非投资符合持有待售的条件;对联营企业和合营企业的投资,采用权益法核算。

采用成本法核算的长期股权投资,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为投资收益计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,对长期股权投资的账面价值进行调整,差额计入投资当期的损益。

采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积(其他资本公积)。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,并按照本公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。

因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的,在转换日,按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和,作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计处理,公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权

益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额,与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益;然后,按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分,在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。

(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时,首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排,其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动,则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排;如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的,不构成共同控制。判断是否存在共同控制时,不考虑享有的保护性权利。重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响,包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。当本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含20%)以上但低于50%的表决权股份时,一般认为对被投资单位具有重大影响,除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策,不形成重大影响;本公司拥有被投资单位20%(不含)以下的表决权股份时,一般不认为对被投资单位具有重大影响,除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策,形成重大影响。

(4)持有待售的权益性投资

对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的,相关会计处理见附注五、17。

对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资,采用权益法进行会计处理。

已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资,不再符合持有待售资产分类条件的,从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。

(5)减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资,本集团计提资产减值的方法见附注五、30。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

(1)固定资产确认条件

本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业,并且该固定资产的成本能够可靠地计量时,固定资产才能予以确认。

本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。

(2)各类固定资产的折旧方法

本集团采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧,终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下,按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值,本集团确定各类固定资产的年折旧率如下:

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20-403-52.38-4.85
机器设备年限平均法5-303-53.17-19.40
运输工具年限平均法5-103-59.50-19.40
电子设备及其他年限平均法3-153-56.33-32.33
管道资产年限平均法203-54.75-4.85
光伏资产年限平均法2054.75

④本集团在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。

⑤租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本集团才能使用。

融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用,计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

(4)每年年度终了,本集团对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。

使用寿命预计数与原先估计数有差异的,调整固定资产使用寿命;预计净残值预计数与原先估计数有差异的,调整预计净残值。

(5)大修理费用

本集团对固定资产进行定期检查发生的大修理费用,有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部分,计入固定资产成本,不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间,照提折旧。

24. 在建工程

√适用 □不适用

本集团在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。

在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。

在建工程计提资产减值方法见附注五、30。

25. 借款费用

√适用 □不适用

借款费用

(1)借款费用资本化的确认原则

本集团发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的,开始资本化:

①资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

②借款费用已经发生;

③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(2)借款费用资本化期间

本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化;正常中断期间的借款费用继续资本化。

(3)借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法

专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

本集团无形资产包括土地使用权、用水权、专利权及专有技术、非专利技术、特许经营权、软件等。

无形资产按照成本进行初始计量,并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的,自无形资产可供使用时起,采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法,在预计使用年限内摊销;无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销;使用寿命不确定的无形资产,不作摊销。

使用寿命有限的无形资产摊销方法如下:

类 别使用寿命摊销方法
土地使用权40-60年直线法
用水权24年直线法
专利权及专有技术10年直线法
非专利技术30年直线法
软件3-10年直线法
特许经营权按特许经营期限直线法摊销

就商誉的减值测试而言,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合,是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合,且不大于本集团确定的报告分部。减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较其账面价值与可收回金额,如可收回金额低于账面价值的,确认商誉的减值损失。资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价,并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目,其摊余价值全部计入当期损益。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

详见附注五38

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团在职工提供服务的会计期间,将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付,且财务影响重大的,则该负债将以折现后的金额计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴存固定费用后,企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。

设定提存计划

设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。

在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划

对于设定受益计划,在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值,以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本集团设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分:

①服务成本,包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中,当期服务成本,是指职工当期提供服务所导致的设定受益计划义务现值的增加额;过去服务成本,是指设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计划义务现值的增加或减少。

②设定受益计划净负债或净资产的利息净额,包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。

③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。

除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本,本集团将上述第①和②项计入当期损益;第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

实行职工内部退休计划的,在正式退休日之前的经济补偿,属于辞退福利,自职工停止提供服务日至正常退休日期间,拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿(如正常养老退休金),按照离职后福利处理。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的,按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理,但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件,本集团将其确认为预计负债:

(1)该义务是本集团承担的现时义务;

(2)该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团;

(3)该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿,则补偿金额只能在基本确定能收到时,作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。

36. 股份支付

√适用 □不适用

(1)股份支付的种类

本集团股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

(2)权益工具公允价值的确定方法

本集团对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具,按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具,采用期权定价模型等确定其公允价值。选用的期权定价模型考虑以下因素:A、期权的行权价格;B、期权的有效期;C、标的股份的现行价格;D、股价预计波动率;E、股份的预计股利;F、期权有效期内的无风险利率。

(3)确认可行权权益工具最佳估计的依据

等待期内每个资产负债表日,本集团根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日,最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。

(4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

以权益结算的股份支付,按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。

以现金结算的股份支付,按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授予日以本集团承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本集团承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

本集团对股份支付计划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加;若修改增加了所授予权益工具的数量,则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件,则仍继续对取得的服务进行会计处理,视同该变更从未发生,除非本集团取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内,如果取消了授予的权益工具(因未满足可行权条件的非市场条件而被取消的除外),本集团对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,本集团将其作为授予权益工具的取消处理。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

详见附注五、10

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

(1)一般原则

本集团在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认收入。

合同中包含两项或多项履约义务的,本集团在合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务,按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

满足下列条件之一时,本集团属于在某一时段内履行履约义务;否则,属于在某一时点履行履约义务:

①客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益。

②客户能够控制本集团履约过程中在建的商品。

③本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务,本集团在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时,本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务,本集团在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时,本集团会考虑下列迹象:

①本集团就该商品或服务享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务。

②本集团已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有该商品的法定所有权。

③本集团已将该商品的实物转移给客户,即客户已实物占有该商品。

④本集团已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

⑤客户已接受该商品或服务。

⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)作为合同资产,合同资产以预期信用损失为基础计提减值(参见附注五、11(6))。

本集团拥有的、无条件(仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示,净额为借方余额的,根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示;净额为贷方余额的,根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。

(2)具体方法

商品销售相关业务当商品已发出、运送至客户且客户已接受,客户取得商品的控制权,本集团确认收入。

清洁能源热力生产及供应业务根据实际供热量,每月与用户进行结算,经用户确认后,开具结算单据,确认供热收入。

光伏发电收入根据并网的电网运营企业确认的上网电量,按月确认售电收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。

为取得合同发生的增量成本是指本集团不取得合同就不会发生的成本(如销售佣金等)。该成本预期能够收回的,本集团将其作为合同取得成本确认为一项资产。本集团为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出于发生时计入当期损益。

为履行合同发生的成本,不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的,本集团将其作为合同履约成本确认为一项资产:

①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

②该成本增加了本集团未来用于履行履约义务的资源;

③该成本预期能够收回。

合同取得成本确认的资产和合同履约成本确认的资产(以下简称“与合同成本有关的资产”)采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。

当与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时,本集团对超出部分计提减值准备,并确认为资产减值损失:

①本集团因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价;

②为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

确认为资产的合同履约成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期,在“存货”项目中列示,初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期,在“其他非流动资产”项目中列示。

确认为资产的合同取得成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期,在“其他流动资产”项目中列示,初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期,在“其他非流动资产”项目中列示。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。

对于货币性资产的政府补助,按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的政府补助,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额1元计量。

与资产相关的政府补助,是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助;除此之外,作为与收益相关的政府补助。

对于政府文件未明确规定补助对象的,能够形成长期资产的,与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助,其余部分作为与收益相关的政府补助;难以区分的,将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值,或者确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助,用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,则计入递延收益,于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。本集团对相同或类似的政府补助业务,采用一致的方法处理。

与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

已确认的政府补助需要返还时,初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值;存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;属于其他情况的,直接计入当期损益。

取得的政策性优惠贷款贴息,如果财政将贴息资金拨付给贷款银行,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和政策性优惠利率计算借款费用。如果财政将贴息资金直接拨付给本集团,贴息冲减借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉,或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外,均作为所得税费用计入当期损益。

本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税。

各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债,除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的:

(1)商誉的初始确认,或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;

(2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认由此产生的递延所得税资产,除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的:

(1)该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;

(2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列条件的,确认相应的递延所得税资产:暂时性差异在可预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

于资产负债表日,本集团对递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量,并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。

于资产负债表日,本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁,除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。经营租赁中的租金,本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益;发生的初始直接费用,计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

融资租赁中,在租赁开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

融资租赁中,在租赁开始日本集团将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(1)重大会计判断和估计

本集团根据历史经验和其它因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下:

应收账款预期信用损失的计量

本集团通过应收账款违约风险敞口和预期信用损失率计算应收账款预期信用损失,并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时,本集团使用内部历史信用损失经验等数据,并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时,本集团使用的指标包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本集团定期监控并复核与预期信用损失计算相关的假设。

商誉减值

本集团至少每年评估商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用价值时,本公司需要估计未来来自资产组的现金流量,同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。

递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。

(2)重要会计政策变更

①新收入准则

财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入(修订)》(以下简称“新收入准则”),本集团自2020年1月1日起执行该准则,对会计政策相关内容进行了调整。

本集团在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务的控制权时,确认收入。在满足一定条件时,本集团属于在某一时段内履行履约义务,否则,属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的,本集团在合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务,按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

本集团依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。例如:合同成本、质量保证、主要责任人和代理人的区分、附有销售退回条款的销售、额外购买选择权、知识产权许可、回购安排、预收款项、无需退回的初始费的处理等。

本集团已向客户转让商品而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。本集团根据首次执行新收入准则的累积影响数,调整本集团2020年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,未对比较财务报表数据进行调整。本集团仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数调整本集团2020年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

与原收入准则相比,执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下:

②企业会计准则解释第13号

财政部于2019年12月发布了《企业会计准则解释第13号》(财会〔2019〕21号)(以下简称“解释第13号”)。

解释第13号修订了构成业务的三个要素,细化了业务的判断条件,对非同一控制下企业合并的购买方在判断取得的经营活动或资产的组合是否构成一项业务时,引入了“集中度测试”的方法。

解释第13号明确了企业的关联方包括企业所属企业集团的其他共同成员单位(包括母公司和子公司)的合营企业或联营企业,以及对企业实施共同控制的投资方的企业合营企业或联营企业等。

解释13号自2020年1月1日起实施,本集团采用未来适用法对上述会计政策变更进行会计处理。

采用解释第13号未对本集团财务状况、经营成果和关联方披露产生重大影响。

③财政部于2020年6月发布了《关于印发<新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定>的通知》(财会[2020]10号),可对新冠肺炎疫情相关租金减让根据该会计处理规定选择采用简化方法。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
因执行新收入准则,本集团将与销售商品及提供劳务相关、不满足无条件收款权的收取对价的权利计入合同资产;将与销售商品及与提供劳务相关的预收款项重分类至合同负债。财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入(修订)》(以下简称“新收入准则”),本集团自2020年1月1日起执行。预收款项 -451,151,429.44 合同负债 425,497,038.91 其他流动负债 50,457,885.29 递延收益 -24,803,494.76
受影响的资产负债表项目2020年12月31日影响金额
预收款项-590,811,650.60
合同负债531,386,492.15
其他流动负债86,734,871.37
递延收益-27,309,712.92
受影响的利润表项目2020年度影响金额
营业成本388,360,423.46
销售费用-388,360,423.46
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金10,298,905,448.8910,298,905,448.89
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产95,970,127.3995,970,127.39
衍生金融资产
应收票据
应收账款1,191,684,258.871,191,684,258.87
应收款项融资65,112,929.3465,112,929.34
预付款项555,262,619.34555,262,619.34
其他应收款437,461,759.77437,461,759.77
其中:应收利息2,163,860.352,163,860.35
应收股利58,746,400.0058,746,400.00
买入返售金融资产
存货441,080,300.63441,080,300.63
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产686,734,961.59686,734,961.59
流动资产合计13,772,212,405.8213,772,212,405.82
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资5,405,676,599.355,405,676,599.35
其他权益工具投资400,000.00400,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产14,959,734,861.0114,959,734,861.01
在建工程798,619,033.03798,619,033.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产1,049,187,527.981,049,187,527.98
开发支出5,686,245.185,686,245.18
商誉96,927,397.8696,927,397.86
长期待摊费用98,364,997.1098,364,997.10
递延所得税资产42,434,436.5642,434,436.56
其他非流动资产778,779,874.01778,779,874.01
非流动资产合计23,235,810,972.0823,235,810,972.08
资产总计37,008,023,377.9037,008,023,377.90
流动负债:
短期借款3,961,765,531.493,961,765,531.49
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据1,954,617,856.621,954,617,856.62
应付账款2,399,110,305.232,399,110,305.23
预收款项451,151,429.44-451,151,429.44
合同负债425,497,038.91425,497,038.91
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬94,781,345.7594,781,345.75
应交税费74,640,390.1174,640,390.11
其他应付款710,051,400.88710,051,400.88
其中:应付利息106,670,487.52106,670,487.52
应付股利50,575,321.1450,575,321.14
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债3,707,803,065.523,707,803,065.52
其他流动负债50,457,885.2950,457,885.29
流动负债合计13,353,921,325.0413,378,724,819.8024,803,494.76
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款1,706,382,186.741,706,382,186.74
应付债券622,776,235.45622,776,235.45
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款1,671,968,410.891,671,968,410.89
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益79,461,613.8454,658,119.08-24,803,494.76
递延所得税负债129,854,191.78129,854,191.78
其他非流动负债
非流动负债合计4,210,442,638.704,185,639,143.94-24,803,494.76
负债合计17,564,363,963.7417,564,363,963.74
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,738,940,149.002,738,940,149.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积10,106,591,410.9910,106,591,410.99
减:库存股
其他综合收益3,793,118.033,793,118.03
专项储备8,241,596.218,241,596.21
盈余公积346,636,109.68346,636,109.68
一般风险准备
未分配利润2,892,081,673.762,892,081,673.76
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计16,096,284,057.6716,096,284,057.67
少数股东权益3,347,375,356.493,347,375,356.49
所有者权益(或股东权益)合计19,443,659,414.1619,443,659,414.16
负债和所有者权益(或股东权益)总计37,008,023,377.9037,008,023,377.90
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金3,640,802,013.483,640,802,013.48
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款341,647,818.59341,647,818.59
应收款项融资500,000.00500,000.00
预付款项88,849,619.5188,849,619.51
其他应收款2,182,427,665.822,182,427,665.82
其中:应收利息
应收股利58,746,400.0058,746,400.00
存货72,650,922.9372,650,922.93
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产318,599,886.41318,599,886.41
流动资产合计6,645,477,926.746,645,477,926.74
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资13,104,018,011.0813,104,018,011
其他权益工具投资400,000.00400,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产1,373,917,453.591,373,917,453.59
在建工程20,141,156.2520,141,156.25
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产52,776,635.0252,776,635.02
开发支出
商誉
长期待摊费用385,000.02385,000.02
递延所得税资产5,998,127.935,998,127.93
其他非流动资产425,241,234.28425,241,234.28
非流动资产合计14,982,877,618.1714,982,877,618.17
资产总计21,628,355,544.9121,628,355,544.91
流动负债:
短期借款2,286,000,000.002,286,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据230,000,000.00230,000,000.00
应付账款838,122,816.18838,122,816.18
预收款项251,377,648.92-251,377,648.92
合同负债222,458,096.39222,458,096.39
应付职工薪酬31,054,732.5531,054,732.55
应交税费10,001,929.7610,001,929.76
其他应付款1,141,461,786.961,141,461,786.96
其中:应付利息101,028,279.11101,028,279.11
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债1,479,040,547.731,479,040,547.73
其他流动负债28,919,552.5328,919,552.53
流动负债合计6,267,059,462.106,267,059,462.10
非流动负债:
长期借款
应付债券622,776,235.45622,776,235.45
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款110,980,163.26110,980,163.26
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益14,079,000.0114,079,000.01
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计747,835,398.72747,835,398.72
负债合计7,014,894,860.827,014,894,860.82
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,738,940,149.002,738,940,149.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积9,840,039,714.199,840,039,714.19
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积346,636,109.68346,636,109.68
未分配利润1,687,844,711.221,687,844,711.22
所有者权益(或股东权益)合计14,613,460,684.0914,613,460,684.09
负债和所有者权益(或股东权益)总计21,628,355,544.9121,628,355,544.91

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税应税收入6%、9%、13%
消费税应纳流转税额
营业税
城市维护建设税应纳流转税额5%、7%
企业所得税应纳税所得额15%、20%、25%
香港利得税应纳税所得额16.50%
教育附加应纳流转税额3%
地方教育费附加应纳流转税额2%
水利建设基金应税收入0.1%
纳税主体名称所得税税率(%)
洁能科技15
洁能宿迁15
洁能乐陵15
洁能沂水15
洁能广饶15
洁能江西15
洁能颍上15
洁能金乡15
天宁热电15
亿绿兰德15
亿利化学15
智慧能源15
亿鼎生态15
新杭能源15
亿兆物流15
库布其生态15
洁能武威15
新疆亿兆物流20

洁能沂水于2019年11月28日取得编号为GR201937002656的《高新技术企业证书》,有效期三年,2020年执行15%的企业所得税税率。

洁能广饶于2019年11月28日取得编号为GR201937000250的《高新技术企业证书》,有效期三年,2020年执行15%的企业所得税税率。

洁能江西于2019年12月3日取得编号为GR201936001556的《高新技术企业证书》,有效期三年,2020年执行15%的企业所得税税率。

洁能颍上于2019年9月9日取得编号为GR201934000586的《高新技术企业证书》,有效期三年,2020年执行15%的企业所得税税率。

洁能金乡于2019年11月28日取得编号为GR201937002628的《高新技术企业证书》,有效期三年,2020年执行15%的企业所得税税率。

天宁热电于2019年9月5日取得编号为GR201943000067的《高新技术企业证书》,有效期三年,2020年执行15%的企业所得税税率。

亿绿兰德于2019年12月2日取得编号为GR201911007062的《高新技术企业证书》,有效期三年, 2020年执行15%的企业所得税税率。

亿利化学于2020年9月4日取得编号为GR202015000087的《高新技术企业证书》,有效期三年,2020年执行15%的企业所得税税率。

智慧能源于2019年10月15日取得编号为GR201911002219的《高新技术企业证书》,有效期三年,2020年执行15%的企业所得税税率。

亿鼎生态于2020年9月4日取得编号为GR202015000117的《高新技术企业证书》,有效期三年,2020年执行15%的企业所得税税率。

新杭能源于2020年11月19日取得编号为GR202015000177的《高新技术企业证书》,有效期三年,2020年执行15%的企业所得税税率。

洁能武威属西部企业,《财政部 税务总局 国家发展改革委关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》(财政部公告2020年第23号)规定:“自2021年1月1日至2030年12月31日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。

亿兆物流属西部企业,《财政部 税务总局 国家发展改革委关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》(财政部公告2020年第23号)规定:“自2021年1月1日至2030年12月31日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。本条所称鼓励类产业企业是指以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务,且其主营业务收入占企业收入总额60%以上的企业。”2020年亿兆物流符合条件,享受该税收优惠。

库布其能源属西部企业,根据《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告 财政部 税务总局 国家发展改革委公告2020年第23号》,自2021年1月1日至2030年12月31日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税;投资经营的光伏发电项目属于国家

重点扶持的公共基础设施项目,根据企业所得税法相关规定,光伏发电项目经营所得自2016年起享受企业所得税“三免三减半”的优惠。

新疆亿兆属于小型微利企业,根据《财政部 国家税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》财税〔2019〕13号:“自2019年1月1日至2021年12月31日,对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分,减按25%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税;对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分,减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。” 2020年新疆亿兆符合条件,享受该税收优惠。亿源新能源投资经营的光伏发电项目属于国家重点扶持的公共基础设施项目,根据企业所得税法相关规定,光伏发电项目经营所得自2017年起享受企业所得税“三免三减半”的优惠;怀来亿鑫、宣化正利、宣化正亿、下花园亿泰投资经营的光伏发电项目属于国家重点扶持的公共基础设施项目,根据企业所得税法相关规定,光伏发电项目经营所得自2018年起享受企业所得税“三免三减半”的优惠。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金148,029.93652,135.52
银行存款7,671,980,449.659,053,275,297.66
其他货币资金728,086,808.581,244,978,015.71
合计8,400,215,288.1610,298,905,448.89
其中:存放在境外的款项总额5,459,120.978,635,928.00
项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产102,201,939.3295,970,127.39
其中:
权益工具投资19,338,109.2323,913,347.30
衍生金融资产82,863,830.0972,056,780.09
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
合计102,201,939.3295,970,127.39

其他说明:

√适用 □不适用

期末交易性金融资产包括香港联合交易所主板上市公司毅德国际控股有限公司(股份代码:

1396)股份、太仓东源稳赢5号专项资产管理计划份额及期货合约等。

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据
商业承兑票据18,879,255.19
合计18,879,255.19
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据
商业承兑票据19,000,578.89
合计19,000,578.89
类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中:
按组合计提坏账准备19,000,578.89100121,323.700.6418,879,255.19
其中:
商业承兑汇票组合19,000,578.89100121,323.700.6418,879,255.19
合计19,000,578.89/121,323.70/18,879,255.19//

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:商业承兑汇票组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收票据坏账准备计提比例(%)
商业承兑汇票组合19,000,578.89121,323.700.64
合计19,000,578.89121,323.700.64
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
按组合计提坏账准备121,323.70121,323.70
合计121,323.70121,323.70
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
765,262,917.89
1年以内小计765,262,917.89
1至2年387,679,623.40
2至3年209,157,260.09
3年以上222,897,554.43
3至4年
4至5年
5年以上
合计1,584,997,355.81
类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备1,416,368,527.3289.3664,050,590.374.521,352,317,936.951,068,949,248.7183.3667,082,248.186.281,001,867,000.53
其中:
按组合计提坏账准备168,628,828.4910.6423,398,208.3713.88145,230,620.12213,338,757.9816.6423,521,499.6411.03189,817,258.34
其中:
账龄组合168,628,828.4910.6423,398,208.3713.88145,230,620.12213,338,757.9816.6423,521,499.6411.03189,817,258.34
合计1,584,997,355.81/87,448,798.74/1,497,548,557.071,282,288,006.69/90,603,747.82/1,191,684,258.87
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
XX电力(集团)有限责任公司912,143,985.3637,484,645.194.11单项金额重大,预计收回期限较长
XX电力有限公司504,224,541.9626,565,945.185.27单项金额重大,预计收回期限较长
合计1,416,368,527.3264,050,590.374.52/
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内139,158,774.431,181,114.150.85
1至2年8,085,612.79867,030.8310.72
2至3年98,705.9064,328.0265.17
3年以上21,285,735.3721,285,735.37100.00
合计168,628,828.4923,398,208.3713.88

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
坏账准备90,603,747.828,925,380.9611,627,436.56470,317.7417,424.2687,448,798.74
合计90,603,747.828,925,380.9611,627,436.56470,317.7417,424.2687,448,798.74
项目核销金额
实际核销的应收账款470,317.74
项目期末余额期初余额
银行承兑汇票10,540,751.1565,112,929.34
合计10,540,751.1565,112,929.34

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

期末本集团已背书或贴现但尚未到期的应收票据

种 类期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据3,679,329,414.58--
账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内373,460,879.2992.36522,870,303.5394.17
1至2年26,336,152.206.5120,950,535.193.77
2至3年448,670.290.117,521,972.351.35
3年以上4,113,104.491.023,919,808.270.71
合计404,358,806.27100.00555,262,619.34100.00
项目期末余额期初余额
应收利息2,163,860.35
应收股利58,746,400.00
其他应收款360,407,687.23376,551,499.42
合计360,407,687.23437,461,759.77

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
保证金利息2,163,860.35
合计2,163,860.35
项目(或被投资单位)期末余额期初余额
分红款58,746,400.00
合计58,746,400.00
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
50,047,949.46
1年以内小计50,047,949.46
1至2年310,979,681.76
2至3年8,304,020.00
3年以上41,973,977.65
3至4年
4至5年
5年以上
合计411,305,628.87
款项性质期末账面余额期初账面余额
应收股权转让价款300,000,000.00300,000,000.00
往来款项81,660,666.24129,651,416.33
押金和保证金29,597,766.1820,461,678.18
员工备用金47,196.451,422,766.30
合计411,305,628.87451,535,860.81
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额38,442,787.6336,541,573.7674,984,361.39
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提77,909,639.5077,909,639.50
本期转回83,171,645.251,251,167.3584,422,812.60
本期转销45,604.0845,604.08
本期核销17,527,877.6617,527,877.66
其他变动235.09235.09
2020年12月31日余额33,135,412.8917,762,528.7550,897,941.64
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
坏账准备74,984,361.3977,909,639.5084,422,812.6017,573,481.74235.0950,897,941.64
合计74,984,361.3977,909,639.5084,422,812.6017,573,481.74235.0950,897,941.64
项目核销金额
实际核销的其他应收款17,527,877.66

单位:元 币种:人民币

单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
***有限公司货款17,527,877.66涉诉款项,难收回管理层审批
合计/17,527,877.66///
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
***集团有限公司应收股权转让价款300,000,000.001-2年72.945,670,000.00
***塑料有限公司应收往来款项17,762,528.753年以上4.3217,762,528.75
***化工有限公司应收往来款项11,543,072.681-2年2.81485,007.51
***有限责任公司应收往来款项9,841,005.591-3年2.396,128,581.55
***市综合管理办公室应收押金和保证金8,000,000.001年以内1.9597,213.67
合计347,146,607.0284.4130,143,331.48
项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料131,890,090.04131,890,090.04237,164,197.45237,164,197.45
在产品41,620,234.8341,620,234.8351,821,595.8851,821,595.88
库存商品78,574,696.363,692,066.5474,882,629.82106,858,258.488,286,819.8998,571,438.59
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
低值易耗品2,159,637.782,159,637.781,693,483.401,693,483.40
发出商品57,248,056.95311,663.2056,936,393.7541,731,709.0591,445.5141,640,263.54
包装物9,442,277.669,442,277.6610,189,321.7710,189,321.77
合计320,934,993.624,003,729.74316,931,263.88449,458,566.038,378,265.40441,080,300.63
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料
在产品
库存商品8,286,819.893,688,640.463,426.088,286,819.893,692,066.54
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
发出商品91,445.51311,663.2091,445.51311,663.20
合计8,378,265.404,000,303.663,426.088,378,265.404,003,729.74
项目期末余额期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵税费517,977,938.57679,294,174.64
预缴税费32,632,405.595,305,980.31
待摊金融手续费及保险费255,980.991,984,806.64
已背书未到期票据150,000.00
合计550,866,325.15686,734,961.59

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
新疆TCL44,642,506.0544,593,264.42-49,241.63
沙克斯汉煤矿34,386,000.004,613,400.00-119,014.2429,653,585.76
小计44,642,506.0534,386,000.0049,206,664.42-168,255.8729,653,585.76
二、联营企业
神华亿利能源3,722,403,811.94257,507,096.2733,196,973.20265,520,226.553,747,587,654.86
亿利财务公司594,941,729.233,700,841.32598,642,570.55
正利新能源214,737,651.6731,175,243.69245,912,895.36
西部新时代412,536,825.9549,279,398.48461,816,224.43
亿利冀东水泥171,089,953.9219,237,382.288,200,000.00182,127,336.20
甘肃光热98,607,804.01-20,573.3498,587,230.67
新锋煤业3,187,533.84-1,029,327.202,158,206.64
润达能源7,853,780.2381,168.457,934,948.68
库布其新能源135,675,002.5160,000,000.0036,363,647.30232,038,649.81
洁能枣庄29,668,514.10-1,046,502.4928,622,011.61
小计5,361,034,093.3089,668,514.10395,248,374.7633,196,973.20273,720,226.555,605,427,728.81
合计5,405,676,599.35124,054,514.1049,206,664.42395,080,118.8933,196,973.20273,720,226.555,635,081,314.57

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
太仓利融投资管理有限公司(“太仓利融”)400,000.00
合计400,000.00
项目期末余额期初余额
固定资产16,531,008,407.8514,959,734,861.01
固定资产清理
合计16,531,008,407.8514,959,734,861.01

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具光伏资产管道资产电子设备及其他合计
一、账面原值:
1.期初余额4,420,632,154.9310,671,954,877.0826,297,801.942,929,588,508.34540,247,402.19117,963,992.6218,706,684,737.10
2.本期增加金额798,513,252.011,396,160,615.223,676,000.3041,026,973.65170,818,533.3922,277,261.372,432,472,635.94
(1)购置718,097,931.40817,850,590.881,720,672.5814,411,043.191,552,080,238.05
(2)在建工程转入78,884,945.61573,346,077.931,898,314.5241,026,973.65169,927,624.307,712,231.51872,796,167.52
(3)企业合并增加
(4汇率变动)1,530,375.005,854,855.5057,013.20153,986.677,596,230.37
(5)其他增加-890,909.09890,909.09
3.本期减少金额13,572,630.29135,022,283.283,111,074.031,948,016.483,359,087.332,709,438.57159,722,529.98
(1)处置或报废4,175,483.0867,749,755.133,111,074.031,948,016.482,077,571.2779,061,899.99
(2)转让子公司转出9,397,147.2167,272,528.153,359,087.33631,867.3080,660,629.99
4.期末余额5,205,572,776.6511,933,093,209.0226,862,728.212,968,667,465.51707,706,848.25137,531,815.4220,979,434,843.06
二、累计折旧
1.期初余额869,403,087.552,380,954,186.1111,265,693.76368,338,827.7754,435,308.7062,552,772.203,746,949,876.09
2.本期增加金额137,454,956.33449,083,280.902,118,647.3379,285,573.2331,147,911.3712,969,407.58712,059,776.74
(1)计提137,400,549.84445,573,843.602,066,082.0179,285,573.2331,144,384.8512,783,011.29708,253,444.82
(2)其他增加--3,526.523,526.52
(3)汇率变动54,406.493,512,963.8252,565.32186,396.293,806,331.92
3.本期减少金额408,298.196,092,367.731,651,650.07105,484.672,325,416.9610,583,217.62
(1)处置或报废211,016.093,956,422.901,651,650.071,966,865.697,785,954.75
(2)转让子公司转出197,282.102,135,944.83105,484.67358,551.272,797,262.87
4.期末余额1,006,449,745.692,823,945,099.2811,732,691.02447,624,401.0085,477,735.4073,196,762.824,448,426,435.21
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值4,199,123,030.969,109,148,109.7415,130,037.192,521,043,064.51622,229,112.8564,335,052.6016,531,008,407.85
2.期初账面价值3,551,229,067.388,291,000,690.9715,032,108.182,561,249,680.57485,812,093.4955,411,220.4214,959,734,861.01

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
机器设备7,271,196,373.882,253,690,879.345,017,505,494.54
管道资产176,766,853.8815,222,711.53161,544,142.35
房屋及建筑物435,361,847.07127,077,775.38308,284,071.69
合计7,883,325,074.832,395,991,366.255,487,333,708.58
项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物1,598,138,751.52正在办理中
项目期末余额期初余额
在建工程419,852,274.98798,619,033.03
工程物资
合计419,852,274.98798,619,033.03
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
微煤雾化锅炉集中供汽中心建设项目351,630,560.46351,630,560.46498,069,627.47498,069,627.47
亿利化学技改工程10,525,868.0810,525,868.0841,798,517.1741,798,517.17
乙二醇扩建204,307,659.05204,307,659.05
其他工程57,695,846.4457,695,846.4454,443,229.3454,443,229.34
合计419,852,274.98419,852,274.98798,619,033.03798,619,033.03

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
微煤雾化锅炉集中供汽中心建设项目498,069,627.47258,857,475.98405,296,542.99351,630,560.4653,289,091.786,400,902.745.15自筹募投
乙二醇扩建283,058,200.00204,307,659.0555,103,804.63259,411,463.6891.65自筹
亿利化学技改工程41,798,517.1750,586,314.9381,858,964.0210,525,868.08自筹
合计283,058,200.00744,175,803.69364,547,595.54746,566,970.69362,156,428.54//53,289,091.786,400,902.74//
工程名称预算数(万元)工程累计投入占预算比例(%)工程进度资金来源
乙二醇扩建28,305.8291.65已完工自筹
微煤雾化锅炉集中供汽中心建设项目自筹、募投
亿利化学技改工程根据技改需求持续投入自筹

工程物资

(1). 工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专利权非专利技术特许经营权水权及其他财务软件合计
一、账面原值
1.期初余额583,512,006.3733,322,982.83205,774,930.38246,353,300.00122,221,652.4111,836,405.341,203,021,277.33
2.本期增加金额29,472,489.568,514,931.6255,501,387.20294,936.5493,783,744.92
(1)购置29,472,489.5655,501,387.20283,054.2885,256,931.04
(2)内部研发8,514,930.208,514,930.20
(3)企业合并增加
(4)汇率变动1.4211,882.2611,883.68
3.本期减少金额3,113,096.2011,000.003,124,096.20
(1)处置11,000.0011,000.00
(2)其他减少3,113,096.203,113,096.20
4.期末余额609,871,399.7341,837,914.45205,774,930.38246,353,300.00177,723,039.6112,120,341.881,293,680,926.05
二、累计摊销
1.期初余额60,406,554.0912,742,407.9120,385,174.4913,772,787.5241,400,443.775,126,381.57153,833,749.35
2.本期增加金额13,270,939.333,611,228.466,837,343.208,766,647.765,697,327.761,132,406.2939,315,892.80
(1)计提13,270,939.333,611,228.466,837,343.208,766,647.765,697,327.761,131,996.5639,315,483.07
(2)汇率变动409.73409.73
3.本期减少金额254,286.9711,000.00265,286.97
(1)处置11,000.0011,000.00
(2)其他减少254,286.97254,286.97
4.期末余额73,423,206.4516,353,636.3727,222,517.6922,539,435.2847,097,771.536,247,787.86192,884,355.18
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值536,448,193.2825,484,278.08178,552,412.69223,813,864.72130,625,268.085,872,554.021,100,796,570.87
2.期初账面价值523,105,452.2820,580,574.92185,389,755.89232,580,512.4880,821,208.646,710,023.771,049,187,527.98

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权32,289,481.38政府部分手续尚未履行完毕
项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
变频器控制技术的开发与应用803,553.8862,037.49741,516.39
脱硫烟气“消白”技术的开发与应用618,194.1647,000.46571,193.70
新型有机复合烟气脱硝技术的开发与应用445,116.4130,619.06414,497.35
一种智能控制的自动取样设备的开发与应用418,981.2156,504.42362,476.79
一种热电厂低品位热能回收利用方案264,358.4936,369.75227,988.74
一种用于调节日夜蒸汽负荷的储能设备191,696.0148,676.20143,019.81
一种太阳能铅碳蓄电池搬运装置1,359,787.04317,456.081,677,243.12
一种锅炉智能化燃烧控制系统1,734,442.93632,740.432,367,183.36
一种烟气余热深度回收系统1,467,339.741,571,800.353,039,140.09
一种脱硫脱硝一体化烟气净化装置1,107,704.47306,688.161,414,392.63
一种零排放脱硫废水处理装置16,971.0016,971.00
合计5,686,245.185,570,585.188,514,930.20281,207.382,460,692.78
被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
洁能宿迁85,551,453.2685,551,453.26
荷兰弗家园11,375,944.6011,375,944.60
合计96,927,397.8696,927,397.86

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

(1)亿利洁能科技2015年通过非同一控制下企业合并取得洁能宿迁,对相关合并成本大于合并中取得的洁能宿迁可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。

(2)本公司2018年通过非同一控制下企业合并取得荷兰弗家园,对相关合并成本大于合并中取得的荷兰弗家园可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

本集团采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额,根据过往表现及对市场发展的预期,预计未来5年内现金流量,其后年度采用的现金流量增长率预计为零。计算未来现金流现值所采用的折现率,洁能宿迁为11.48%、荷兰弗家园为11.49%,已反映了相对于相关资产组的风险。减值测试中采用的关键参数包括产品预计售价、销量、毛利率,管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键参数。根据减值测试的结果,期末商誉未发生减值。

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
催化剂56,290,914.6358,578,668.3362,897,554.1851,972,028.78
房屋土地租赁费26,475,418.63519,371.374,685,105.9022,309,684.10
固定资产大修理12,847,244.203,010,113.676,493,781.082,000,471.737,363,105.06
水权维护费摊销1,955,632.0065,187.731,890,444.27
融资服务费2,751,419.641,253,709.461,497,710.18
合计98,364,997.1064,063,785.3775,395,338.352,000,471.7385,032,972.39
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备4,003,729.74640,945.868,378,265.401,294,027.57
内部交易未实现利润58,678,410.149,889,920.9456,229,844.138,390,565.53
可抵扣亏损191,661,801.0028,749,270.15
坏账准备138,468,064.1425,514,502.29165,836,959.2032,749,843.46
递延收益未摊销金额40,179,971.667,560,725.14
合计432,991,976.6872,355,364.38230,445,068.7342,434,436.56

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值379,445,689.46103,106,962.04427,131,191.75106,683,748.68
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动84,370,830.0821,092,707.5273,526,780.0818,381,695.02
固定资产折旧一次性税前扣除17,081,134.412,683,449.6931,924,987.234,788,748.08
合计480,897,653.95126,883,119.25532,582,959.06129,854,191.78
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异1,174,340.2969,685,351.62
可抵扣亏损1,068,498,094.11766,873,262.09
合计1,069,672,434.40836,558,613.71
年份期末金额期初金额备注
2020年5,468,107.20
2021年152,165,622.14152,165,622.14
2022年51,638,690.5766,617,580.17
2023年65,744,141.9776,040,871.35
2024年461,343,264.05466,581,081.23
2025年337,606,375.38
合计1,068,498,094.11766,873,262.09
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
预付煤炭资源款306,077,878.28306,077,878.28306,077,878.28306,077,878.28
预付土地出让金170,725,604.00170,725,604.00177,049,740.00177,049,740.00
预付工程、设备款164,493,843.20164,493,843.20128,957,440.62128,957,440.62
预付土地租赁费101,500,260.29101,500,260.29108,460,278.17108,460,278.17
待抵税费73,519,367.0173,519,367.0158,234,536.9458,234,536.94
合计816,316,952.78816,316,952.78778,779,874.01778,779,874.01
项目期末余额期初余额
质押借款818,000,000.00806,997,882.88
抵押借款
保证借款1,350,700,000.001,092,599,439.00
信用借款17,297,086.0465,168,209.61
质押并保证借款230,000,000.0067,000,000.00
抵押并保证借款604,000,000.00730,000,000.00
抵押并质押借款1,000,000,000.00
抵押、质押并保证借款1,990,000,000.00200,000,000.00
利息调整7,141,667.84
合计5,017,138,753.883,961,765,531.49

本公司为亿兆华盛4,500万元借款、亿兆物流3,500万元借款、亿利化学4,000万元借款、洁能武威3,000万元借款、洁能江西2,000万元借款、新疆亿兆1,000万元借款提供保证担保。本公司为亿兆物流900万元借款提供保证担保,该借款同时由亿兆华盛提供保证担保。本公司为新疆亿兆1,000万元借款提供保证担保,该借款同时由亿兆物流提供保证担保。本公司为天宁热电4,000万元借款提供保证担保, 该保证借款由深圳市天合欣能源实业有限公司(以下简称“天合欣能源”)为本公司提供反担保。本公司为洁能武威1,000万元借款、洁能宿迁500万元借款提供保证担保,该借款同时由亿利洁能科技提供保证担保。

上海华谊(集团)公司为亿利化学10,000万元借款提供保证担保,亿利化学以自有房产、土地为其提供反担保。

鄂尔多斯市融资担保有限公司为亿兆物流1,000万元借款提供保证担保,该借款同时由本公司提供反担保保证。

北京首创融资担保有限公司为亿利洁能科技1,000万元借款提供保证担保,该借款同时由本公司提供反担保保证。

亿兆华盛为亿兆物流100万元借款提供保证担保。

亿利洁能科技为洁能金乡130万元借款提供保证担保。

亿利洁能科技、史亮(洁能江西总经理)为洁能江西500万借款提供保证担保。

金乡县隆祥食品有限公司(以下简称“隆祥食品”)、李拥军(隆祥食品实际控制人)、张艳明(隆祥食品法定代表人)为洁能金乡490万元借款提供保证担保,亿利洁能科技为该保证借款提供反担保保证。

山东亿盛融资担保有限公司(以下简称“山东亿盛”)、张占彪(洁能沂水总经理)为洁能沂水900万借款提供保证担保,亿利洁能科技、洁能广饶为该保证借款提供反担保保证。

③期末质押并保证借款

本公司以500万元保证金向银行质押借款20,000万元,同时由亿利资源集团提供保证担保。

洁能广饶以供热收费权向银行质押借款1,500万元,同时由亿利洁能科技提供保证担保。

盛唐能源以处于研发阶段的专利权向济宁城投小额贷款有限公司质押借款1,000万元,同时由济宁嘉信融资担保有限公司提供保证担保,本公司为该笔担保提供反担保。

山东君力融资担保有限公司(以下简称“山东君力”)、孙兵(洁能乐陵法定代表人)为洁能乐陵500万借款提供保证担保,亿利洁能科技向山东君力提供反担保,同时将其在乐陵工业园区的集中供热特许经营权质押给山东君力。

④期末抵押并保证借款

亿利化学以自有房产、土地及机器设备向银行抵押借款30,000万元,同时由亿利资源集团提供保证担保。

亿利化学以自有房产、土地向银行抵押借款18,500万元,同时由本公司、亿利资源集团、亿利洁能科技提供保证担保。亿利化学以自有房产向银行抵押借款4,000万元,同时由本公司提供保证担保。洁能沂水以自有土地、房产向银行抵押借款1,000万元,同时由张占彪(洁能沂水总经理)、赵芳芳(洁能沂水财务经理)提供保证担保。洁能宿迁以自有土地、房产向银行抵押借款800万元,由宿迁市同创信用融资担保有限公司(以下简称“同创融资”)提供保证担保,同时由亿利洁能科技向同创融资提供反担保。洁能颍上以自有土地、房产向银行抵押借款500万元,同时由本公司提供保证担保。兴化热电以自有房产、土地向银行抵押借款2,600万元,同时由亿利洁能科技、兴化热电小股东常光明、叶绍君、殷国藩、尤乃生提供保证担保。新杭能源以自有房产向银行抵押借款3,000万元,同时由亿利资源集团为该笔借款提供保证担保。

⑤期末抵押、质押并保证借款

本公司以持有的神华亿利能源有限责任公司49%股权向银行质押借款134,000万元,亿利资源集团以持有的金威建设集团有限公司(以下简称“金威建设”)16%股权提供质押担保,亿利资源集团、北京亿达泰祥投资有限公司(以下简称“亿达泰祥”)及金威物产集团有限公司(以下简称“金威物产”)、金威建设、天津亿利金威旅游开发有限公司(以下简称“金威旅游”)各自以部分自有土地房产提供抵押担保,同时由本公司实际控制人及其亲属提供保证担保。

本公司以持有的神华亿利能源有限责任公司49%股权为亿利化学向银行借款48,000万元提供担保,同时亿利资源集团以持有的金威建设16%股权提供质押担保;亿利资源集团、亿达泰祥、金威建设、金威物产、金威旅游以各自持有的部分房产土地提供抵押担保;同时由本公司实际控制人及其亲属提供保证担保。

亿利资源集团以持有的金威建设25%股权为本公司13,000万元借款提供质押担保、并以持有部分自有土地提供抵押担保;同时亿利资源集团、金威建设、本公司实际控制人及其亲属提供保证担保。

洁能浦江以电费收益权向银行质押借款4,000万,以其自有房产提供抵押担保,同时由亿利洁能科技及本公司提供保证担保。

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票5,850,000.0050,000,000.00
银行承兑汇票947,000,000.001,904,617,856.62
合计952,850,000.001,954,617,856.62
项目期末余额期初余额
货款1,587,889,461.331,713,644,110.14
设备、工程款615,718,402.22685,466,195.09
合计2,203,607,863.552,399,110,305.23
项目期末余额期初余额
预收货款531,386,492.15425,497,038.91
接口费21,035,646.04
运维费6,274,066.88
合计558,696,205.07425,497,038.91

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬84,029,201.91472,276,187.58415,891,240.89140,414,148.60
二、离职后福利-设定提存计划10,752,143.8418,267,770.2317,924,720.0011,095,194.07
三、辞退福利2,971,565.882,971,565.88
四、一年内到期的其他福利1,405,343.011,211,901.01193,442.00
合计94,781,345.75494,920,866.70437,999,427.78151,702,784.67
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴46,173,589.15407,221,226.87360,396,885.0392,997,930.99
二、职工福利费174,636.0716,710,621.4114,914,934.281,970,323.20
三、社会保险费4,045,046.5116,537,256.1113,467,799.407,114,503.22
其中:医疗保险费3,372,680.9714,675,166.2411,899,385.766,148,461.45
工伤保险费278,393.95569,650.35466,015.71382,028.59
生育保险费393,971.591,292,439.521,102,397.93584,013.18
四、住房公积金4,554,256.8426,939,770.9319,861,015.7511,633,012.02
五、工会经费和职工教育经费29,081,673.344,867,312.267,250,606.4326,698,379.17
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计84,029,201.91472,276,187.58415,891,240.89140,414,148.60
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险10,249,306.7317,697,659.9417,395,602.9810,551,363.69
2、失业保险费502,837.11570,110.29529,117.02543,830.38
3、企业年金缴费
合计10,752,143.8418,267,770.2317,924,720.0011,095,194.07
项目期末余额期初余额
增值税55,534,002.3625,303,877.88
消费税
营业税
企业所得税62,411,053.0337,453,355.08
个人所得税5,032,616.972,549,918.22
城市维护建设税1,401,919.391,207,139.39
可再生能源基金4,111,855.91
水利基金2,872,164.332,069,025.18
土地使用税1,552,598.721,878,495.27
印花税1,522,270.341,175,650.72
环保税1,280,807.731,337,414.27
地方教育费附加1,038,955.50479,467.73
教育费附加848,932.08713,235.94
房产税395,201.93380,616.73
库区移民基金202,657.85
资源税65,333.5075,045.50
其他14,604.7917,148.20
合计138,284,974.4374,640,390.11
项目期末余额期初余额
应付利息106,670,487.52
应付股利50,575,321.1450,575,321.14
其他应付款717,972,185.01552,805,592.22
合计768,547,506.15710,051,400.88
项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息98,147,393.61
短期借款应付利息8,523,093.91
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计106,670,487.52
项目期末余额期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-正泰新能源50,575,321.1450,575,321.14
应付股利-XXX
合计50,575,321.1450,575,321.14
项目期末余额期初余额
往来款629,594,939.94458,875,262.80
押金、质保金66,261,645.4665,475,070.78
代收代付款21,415,599.6125,255,258.64
应付股权转让款700,000.003,200,000.00
合计717,972,185.01552,805,592.22
项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款986,815,871.941,356,980,662.28
1年内到期的应付债券622,942,841.141,392,329,417.32
1年内到期的长期应付款516,175,745.24958,492,985.92
1年内到期的租赁负债
1年内到期的长期借款-利息调整-1,938,379.11
1年内到期的应付债券-利息调整72,513,826.48
合计2,196,509,905.693,707,803,065.52
项 目2020.12.312019.12.31
保证借款10,000,000.00
信用借款290,157.47
抵押借款425,000,000.00
质押并保证借款28,800,000.0049,500,000.00
抵押并保证借款172,605,871.94849,190,504.81
抵押、质押并保证借款785,410,000.0023,000,000.00
小 计986,815,871.941,356,980,662.28
利息调整-1,938,379.11
合 计984,877,492.831,356,980,662.28
债券名称2020.12.312019.12.31
应付债券-本金622,942,841.141,392,329,417.32
应付债券-利息72,513,826.48
合 计695,456,667.621,392,329,417.32
项 目2020.12.312019.12.31
应付融资租赁款516,175,745.24958,492,985.92
项目期末余额期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税额59,425,158.4550,457,885.29
合计59,425,158.4550,457,885.29
项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款400,000,000.00425,000,000.00
保证借款10,000,000.0010,000,000.00
信用借款6,026,580.27
质押并保证借款32,400,000.0093,250,000.00
抵押并保证借款1,189,440,000.001,267,980,504.81
抵押、质押并保证1,318,779,540.961,280,144,825.15
利息调整-25,489,190.26-19,039,061.21
减:一年内到期的长期借款986,815,871.941,356,980,662.28
合计1,938,314,478.761,706,382,186.74

天宁热电以应收账款收费权向银行质押借款3,240万元,同时由天合欣能源、亿利洁能科技及北京天成洁能科技有限公司(以下简称“北京天成洁能”)提供保证担保。

④ 期末抵押并保证借款

宣化正亿以光伏设备向银行抵押借款26,100万元,同时由亿利资源集团及浙江正泰新能源开发有限公司(以下简称“正泰新能源”)提供保证担保。

亿源新能源以光伏项目收款权向银行抵押借款4,250万元,同时由亿利资源集团提供保证担保。

亿利资源集团、淄博矿业有限责任公司为亿鼎生态73,000万元借款提供保证担保,同时以尚未办理的产权为其提供抵押担保。

天宁热电以土地、房产向银行抵押借款2,800万元,同时由天合欣能源、亿利洁能科技提供保证担保。

盛唐能源以部分工业用地向银行抵押借款10,194万元,同时由本公司提供保证担保。

盛唐能源以部分机器设备向银行抵押借款1,900万元,同时由本公司提供保证担保。

兴化热电以厂房、土地向银行抵押借款700万元,同时由兴化热电小股东常光明、叶绍君、殷国藩、尤乃生及洁能科技提供保证担保。

⑤期末抵押、质押并保证

亿利洁能科技以其持有的洁能广饶、洁能乐陵、洁能金乡的51%股权向银行质押借款18,177.94万元,洁能广饶、洁能乐陵、洁能金乡以其土地、房产及机器设备提供抵押担保,同时由本公司提供保证担保,。

下花园亿泰以光伏项目收款权向银行质押借款38,800万元,以自有光伏设备提供抵押担保,同时由亿利资源集团及浙江正泰提供保证担保。

怀来亿鑫以光伏项目收款权向银行质押借款33,000万元,以自有光伏设备提供抵押担保,同时由亿利资源集团及浙江正泰提供保证担保。

亿源新能源以光伏项目收款权向银行质押借款18,000万元,以自有光伏设备提供抵押担保,同时由亿利资源集团提供保证担保。

张家口正利以光伏项目收款权向银行质押借款14,445.02万元,以自有光伏设备提供抵押担保,同时由亿利资源集团及浙江正泰提供保证担保。

天宁热电以其应收账款收费权、专利权向银行质押借款5,080万元,以自有土地、房产提供抵押担保,同时由亿利洁能科技、天合欣能源及北京天成洁能提供保证担保。

洁能武威以供热收费权向银行质押借款4,375万元,以其土地房产及机器设备提供抵押押担保,同时亿利洁能科技及本公司为其提供保证担保。其他说明,包括利率区间:

√适用 □不适用

项目利率区间(%)
保证借款5.8
抵押借款4.75
质押并保证借款6.20
抵押并保证借款4.90
抵押、质押并保证4.90-6.20
项目期末余额期初余额
12亿利01
12亿利02
14亿利01
14亿利02622,776,235.45
20亿利01495,615,796.87
20亿利02495,408,549.44
合计991,024,346.31622,776,235.45

(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
12亿利011002012.04.238年800,000,000.00799,847,612.1458,400,000.00152,387.86858,400,000.00
12亿利021002012.07.198年800,000,000.00252,205,528.9216,192,524.0014,471.08268,412,524.00
14亿利011002015.01.265年1,000,000,000.00340,276,276.2724,161,229.0022,723.73364,460,229.00
14亿利021002016.04.265年1,000,000,000.00622,776,235.4475,798,455.00166,605.7045,479,073.00653,262,223.14
20亿利011002020.04.105年500,000,000.00495,000,000.0025,277,777.80615,796.87520,893,574.67
20亿利021002020.07.075年500,000,000.00495,000,000.0016,916,666.68408,549.44512,325,216.12
减:一年内到期的应付债券-1,392,329,417.32-695,456,667.62
合计///4,600,000,000.00622,776,235.45990,000,000.00216,746,652.481,380,534.681,536,751,826.00991,024,346.31

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款2,097,168,098.791,671,968,410.89
专项应付款
合计2,097,168,098.791,671,968,410.89
项目期初余额期末余额
应付融资租赁款2,613,343,844.032,630,461,396.81
减:一年内到期长期应付款516,175,745.24958,492,985.92
合计2,097,168,098.791,671,968,410.89

(2)亿鼎生态以机器设备向融资租赁公司抵押,为期末21,291,282.30元(其中21,291,282.30元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,同时由亿利集团提供保证担保。

(3)新杭能源以机器设备向融资租赁公司抵押,为期末408,854,550.25元(其中15,515,490.40元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,亿利集团以土地向融资租赁公司提供抵押担保,同时亿利控股、西部新时代、亿利财务公司、亿利国际投资有限公司(以下简称“亿利国际投资”)提供保证担保。该笔融资租赁款本应于2020年10月26日到期,于本期签订展期协议,展期至2022年6月30日。

(4)亿鼎生态以机器设备向融资租赁公司抵押,为新杭能源期末399,056,061.16元(其中25,946,916.51元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,亿利集团及本公司以土地向融资租赁公司提供抵押担保,亿利集团以持有的本公司6,000万股权向融资租赁公司提供质押担保,同时亿利控股、亿利集团及亿利洁能科技提供保证担保。

(5)新杭能源以机器设备向融资租赁公司抵押,为期末220,000,000.00元(其中51,893,833.04元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,亿利集团、甘肃亿利腾格里绿土地科技有限公司及本公司以部分土地向融资租赁公司提供抵押担保,亿利控股、亿利集团及内蒙古亿利广丰投资有限公司提供质押担保,同时亿利控股、亿利集团、亿利财务公司、亿利洁能科技、亿利生态修复、王文治及本公司提供保证担保。

(6)新杭能源以机器设备向融资租赁公司抵押,为期末168,275,708.89元(其中24,000,000.00元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,亿利集团以持有的杭锦旗亿嘉环境治理有限公司70%股权提供质押担保,亿利集团及本公司提供保证担保。

(7)新杭能源以机器设备向融资租赁公司抵押,为期末23,264,867.00元(其中23,264,867.00元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,同时由本公司提供保证担保。

(8)库布其生态以光伏设备向融资租赁公司抵押,为期末为660,774,971.27(其中111,191,384.14元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,以其自有电费收益权、本公司对库布其生态70%的股权及正泰新能源持有的本公司30%股权提供质押担保,同时由张家口京张迎宾廊道生态能源有限公司、正泰新能源及本公司提供保证担保。

(9)兴化热电以机器设备向融资租赁公司抵押,为期末为91,890,859.07(其中24,273,126.44元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,以其自有热电收益权、常光明所持兴化热电17.2%股权、叶绍军所持兴化热电8.8%股权、亿利洁能科技所持兴化热电60%股权提供质押担保,同时亿利洁能科技、叶绍君、常光明及本公司提供保证担保。

(10)洁能宿迁以项目设备向融资租赁公司抵押,为期末76,259,272.62元(其中33,485,200.49元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,以宿迁生态产业园供热项目的供热收益权、亿利洁能科技与江苏禾友化工有限公司持有洁能宿迁的股权提供质押担保,亿利洁能科技及本公司提供保证担保。

(11)洁能浦江以热电联产管网(东线、西线)向融资租赁公司抵押、以浦江县东部片区供热项目的收益权向融资租赁公司质押,为期末33,936,829.71元(其中19,123,132.06元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,本公司提供保证担保。

(12)洁能江西以机器设备向融资租赁公司抵押、以供汽(热)收费权向融资租赁公司质押,为期末14,606,176.63元(其中9,664,525.50元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,同时由本公司和亿利洁能科技提供保证担保。

(13)洁能颍上以机器设备向融资租赁公司抵押、以供热收益权向融资租赁公司质押,为期末11,684,941.29元(其中7,731,620.40元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,同时本公司提供保证担保。

(14)亿利化学以机器设备向融资租赁公司抵押,为期末323,567,956.05元(其中124,257,618.50元一年内到期)应付融资租赁款提供担保,同时由上海华谊(集团)公司(以下简称“上海华谊”)提供保证担保。

(15)本公司与上海亿鼎投资中心(有限合伙)(以下简称“上海亿鼎”)签署《融资租赁合同》,期末应付融资租赁公司22,368.34元。

(16)荷兰弗家园以机器设备向租赁公司抵押,为其期末1,945,787.40元(其中885,476.25 元一年内到期)应付融资租赁款提供担保。专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助54,658,119.0827,321,200.005,652,646.0776,326,673.01
合计54,658,119.0827,321,200.005,652,646.0776,326,673.01

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
郑州弘裕-生态文明建设专项资金15,133,500.00810,000.0014,323,500.00与资产相关
盛唐能源-工业园区集中供热项目财政补贴13,830,000.0013,830,000.00与资产相关
亿利化学-科技重大专项基金12,330,000.0012,330,000.00与资产相关
达拉特分-节能环保款7,725,000.012,270,000.045,454,999.97与资产相关
亿利化学-重点产业发展专项资金4,880,000.00244,000.004,636,000.00与资产相关
亿鼎生态-超净排放项目4,330,000.00288,666.674,041,333.33与资产相关
洁能莱芜-锅炉补贴3,500,000.003,500,000.00与资产相关
达拉特分-电石渣煅烧氧化钙项目补贴款3,338,000.00624,000.002,714,000.00与资产相关
盛唐能源-扶持资金3,232,450.00568,917.902,663,532.10与资产相关
达拉特分-除尘灰回收利用项目补贴款3,016,000.00366,000.002,650,000.00与资产相关
洁能江西-扶助企业发展款2,254,280.00120,765.002,133,515.00与资产相关
洁能莱芜-土地补偿款1,974,000.00126,000.001,848,000.00与资产相关
洁能沂水-土地补偿金1,843,213.7042,211.001,801,002.70与资产相关
洁能金乡-土地补偿款1,395,675.3729,610.721,366,064.65与资产相关
达拉特分-出炉机器人项目1,110,000.0018,500.001,091,500.00与资产相关
洁能新泰-节能环保奖励666,000.00666,000.00与资产相关
兴化热电-大气环保资金560,000.0028,000.00532,000.00与资产相关
天宁热电-政府装备补贴296,500.0015,886.67280,613.33与资产相关
洁能颍上-设备补助212,200.0021,220.00190,980.00与资产相关
亿利洁能科技-科技三项费项目补助款150,000.00150,000.00与收益相关
亿利洁能科技-高新再次认定项目款100,000.00100,000.00与收益相关
洁能浦江-重点保障企业贴息补助102,500.0078,868.0723,631.93与收益相关
合计54,658,119.0827,321,200.005,573,778.0078,868.0776,326,673.01

其他说明:

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
合同负债
股权投资60,000,000.00
合计60,000,000.00
期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数2,738,940,149.002,738,940,149.00
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)9,837,886,337.3682,691,600.56801,665,623.909,118,912,314.02
其他资本公积268,705,073.6333,196,973.20301,902,046.83
合计10,106,591,410.99115,888,573.76801,665,623.909,420,814,360.85

(2)其他资本公积

本期增加系本公司对神华亿利能源按其专项储备变动额及持股比例调整长期股权投资的账面价值33,196,973.20元。

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益3,793,118.03-1,731,381.14-1,727,169.62-4,211.522,065,948.41
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额3,793,118.03-1,731,381.14-1,727,169.62-4,211.522,065,948.41
其他综合收益合计3,793,118.03-1,731,381.14-1,727,169.62-4,211.522,065,948.41
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费8,241,596.2139,988,475.6340,042,152.448,187,919.40
合计8,241,596.2139,988,475.6340,042,152.448,187,919.40
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积346,636,109.6853,433,542.02400,069,651.70
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计346,636,109.6853,433,542.02400,069,651.70
项目本期上期
调整前上期末未分配利润2,669,023,439.622,063,881,017.03
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)223,058,234.14111,916,645.87
调整后期初未分配利润2,892,081,673.762,175,797,662.90
加:本期归属于母公司所有者的净利润518,380,913.841,011,106,133.05
减:提取法定盈余公积53,433,542.0262,012,200.22
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利273,894,014.90232,809,921.97
转作股本的普通股股利
期末未分配利润3,083,135,030.682,892,081,673.76
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务12,838,570,745.6411,261,724,413.6312,589,169,610.9510,297,764,353.12
其他业务76,630,286.248,803,606.94107,292,250.7515,156,272.18
合计12,915,201,031.8811,270,528,020.5712,696,461,861.7010,312,920,625.30
合同分类本集团合计
商品类型
聚氯乙烯2,930,470,677.182,930,470,677.18
烧碱533,911,599.23533,911,599.23
电石240,109,590.67240,109,590.67
复混肥819,170,814.33819,170,814.33
乙二醇958,204,237.46958,204,237.46
甲醇18,408,577.1818,408,577.18
热力及发电1,597,600,748.871,597,600,748.87
光伏发电595,585,734.40595,585,734.40
煤炭运销573,665,210.08573,665,210.08
供应链物流业务4,571,443,556.244,571,443,556.24
合计12,838,570,745.6412,838,570,745.64
按经营地区分类
国内12,751,710,583.7912,751,710,583.79
国外86,860,161.8586,860,161.85
合计12,838,570,745.6412,838,570,745.64
市场或客户类型
化工制造业务5,500,275,496.055,500,275,496.05
供应链物流4,571,443,556.244,571,443,556.24
煤炭运销573,665,210.08573,665,210.08
清洁能源1,597,600,748.871,597,600,748.87
光伏发电595,585,734.40595,585,734.40
合计12,838,570,745.6412,838,570,745.64
合同类型
产品购销合同12,838,570,745.6412,838,570,745.64
合计12,838,570,745.6412,838,570,745.64
按商品转让的时间分类
在某一时点确认12,838,570,745.6412,838,570,745.64
在某一时段内确认
合计12,838,570,745.6412,838,570,745.64
按合同期限分类
按销售渠道分类
合计12,838,570,745.6412,838,570,745.64

结算,经用户确认后,开具结算单据,确认供热收入。光伏发电收入根据并网的电网运营企业确认的上网电量,按月确认售电收入。

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

√适用 □不适用

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为558,696,205.07元,其中:535,669,847.14元预计将于2021年度确认收入。其他说明:

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税9,870,356.1011,606,993.26
教育费附加5,849,602.966,840,002.16
资源税486,063.6413,697,119.97
房产税16,632,132.3417,001,191.89
土地使用税23,724,937.9718,798,959.28
车船使用税16,123.769,927.84
印花税11,317,010.9012,780,948.91
水利基金13,319,491.7114,437,538.36
可再生能源基金10,779,628.55
环保税4,950,521.626,546,867.81
耕地占用税4,092,549.1224,574,475.00
地方教育费附加3,788,568.844,392,995.21
库区移民基金1,304,902.41
水资源税66,997.501,369.00
契税8,491.20
合计106,207,378.62130,688,388.69
项目本期发生额上期发生额
人员费用19,252,768.7127,381,544.33
差旅费1,641,384.702,926,377.65
车辆使用费1,158,007.131,376,583.40
业务招待费1,028,466.341,309,705.65
咨询费743,826.21659,017.49
办公费424,348.32370,473.22
广告宣传费269,326.521,375,893.62
租赁费23,000.00149,082.00
运输费394,526,229.96
装卸及港杂费19,986,611.47
其他4,007,889.875,375,954.74
合计28,549,017.80455,437,473.53
项目本期发生额上期发生额
人员费用152,222,968.19188,067,767.44
折旧费20,471,967.1418,606,175.02
顾问费17,367,032.248,821,474.74
无形资产摊销17,280,719.6118,257,187.89
物业管理费11,572,875.7012,013,622.65
租赁费9,061,794.999,952,269.77
业务招待费6,709,752.677,376,487.15
保险费5,920,877.345,876,743.25
修理费5,014,443.106,682,707.81
差旅费4,647,766.147,886,830.97
水电费4,532,761.826,485,718.84
审计费4,484,743.125,311,160.01
交通费4,049,216.354,943,893.35
办公费2,526,259.215,987,546.42
车辆使用费1,965,048.681,585,409.78
排污费754,148.41581,275.00
股份支付4,557,302.97
其他16,584,880.6426,165,594.24
合计285,167,255.35339,159,167.30
项目本期发生额上期发生额
材料费120,948,808.3569,818,500.31
人工费52,720,929.0649,486,272.35
水电燃气费19,587,077.925,780,177.77
折旧费15,101,042.825,722,937.80
设备调试、维修费4,852,261.112,445,896.46
顾问费474,688.881,120,592.14
无形资产摊销1,081,393.98
其他761,976.731,511,712.02
合计214,446,784.87136,967,482.83

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出583,802,544.38489,115,891.82
减:利息资本化-6,400,902.74-10,891,757.90
减:利息收入-110,660,522.59-162,374,104.74
承兑汇票贴息72,261,158.3287,887,357.25
未确认融资费用摊销169,337,646.52207,000,382.73
汇兑损益-335,212.39-521,742.33
手续费及其他5,406,029.8118,894,857.24
合计713,410,741.31629,110,884.07
项目本期发生额上期发生额
政府补助27,937,135.9524,119,721.99
合计27,937,135.9524,119,721.99
项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益395,080,118.89339,722,179.28
处置长期股权投资产生的投资收益430,638.19585,512,454.58
交易性金融资产在持有期间的投资收益-3,634.78
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益374,450.0096,419,121.41
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计395,881,572.301,021,653,755.27
产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产9,669,709.7113,728,048.52
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益10,807,050.0016,541,010.96
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计9,669,709.7113,728,048.52
项目本期发生额上期发生额
应收票据坏账损失-121,323.70
应收账款坏账损失2,702,055.60-28,009,584.22
其他应收款坏账损失6,513,173.10-28,738,944.80
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计9,093,905.00-56,748,529.02
项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-4,000,303.66-8,378,265.40
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失-129,010,251.38
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失-145,331,035.15
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计-4,000,303.66-282,719,551.93
项目本期发生额上期发生额
固定资产处置利得(损失以“-”填列)1,023,249.10102,680.47
合计1,023,249.10102,680.47
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
罚款收入1,037,461.152,239,448.671,037,461.15
保险理赔收入1,566,722.395,358,446.921,566,722.39
无法支付的款项167,624.8968,201.01167,624.89
其他156,488.93125,953.89156,488.93
合计2,928,297.367,792,050.492,928,297.36
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计469,925.8398,115.08469,925.83
其中:固定资产处置损失469,925.8398,115.08469,925.83
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠1,658,453.63389,000.001,658,453.63
罚款、滞纳金3,078,599.904,908,495.043,078,599.90
其他72.482,038.1472.48
合计5,207,051.845,397,648.265,207,051.84
项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用115,458,668.30162,158,340.68
递延所得税费用-32,892,000.35-5,757,869.13
合计82,566,667.95156,400,471.55
项目本期发生额
利润总额734,218,347.28
按法定/适用税率计算的所得税费用183,554,586.82
子公司适用不同税率的影响-5,220,159.12
调整以前期间所得税的影响-6,545,211.84
非应税收入的影响-135,803,966.61
不可抵扣的成本、费用和损失的影响7,649,246.91
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-8,940,641.48
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响52,165,553.77
研究开发费加成扣除的纳税影响-4,288,523.40
其他-4,217.10
所得税费用82,566,667.95
项目本期发生额上期发生额
利息收入113,104,053.96162,358,216.47
政府补助47,044,881.8530,697,430.81
其他营业外收入1,946,434.341,270,841.54
资金往来740,715,767.891,087,221,277.06
退留抵进项税62,643,438.2736,983,215.47
银行相关业务保证金10,000,000.00
合计965,454,576.311,328,530,981.35
项目本期发生额上期发生额
付现费用168,352,607.29448,764,317.03
资金往来399,472,067.35817,336,458.81
银行相关业务保证金43,863,312.4019,000,000.00
合计611,687,987.041,285,100,775.84
项目本期发生额上期发生额
期货保证金9,846,079.80
退回工程款360,000,000.00
委托贷款本金及利息10,477,555.55
合计9,846,079.80370,477,555.55
项目本期发生额上期发生额
期货保证金1,944,450.0025,726,009.79
合计1,944,450.0025,726,009.79
项目本期发生额上期发生额
收到融资租赁款493,000,000.00119,056,883.29
票据贴现2,399,327,900.161,037,957,559.95
借款263,855,000.0080,994,348.40
合计3,156,182,900.161,238,008,791.64
项目本期发生额上期发生额
偿还融资租赁款689,356,325.581,055,667,199.76
票据保证金及贴现息16,400,000.0075,366,996.70
贷款手续费4,100,000.0017,815,670.00
票据融资2,450,000,000.001,150,000,000.00
借款154,556,788.4127,120,821.26
合计3,314,413,113.992,325,970,687.72
补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润651,651,679.331,258,307,895.96
加:资产减值准备4,000,303.66282,719,551.93
信用减值损失-9,093,905.0056,748,529.02
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧708,253,444.82650,494,606.73
使用权资产摊销
无形资产摊销39,315,483.0638,619,639.05
长期待摊费用摊销75,395,338.3559,592,199.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-1,023,249.10-102,680.47
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)469,925.83
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-9,669,709.71-13,728,048.52
财务费用(收益以“-”号填列)584,137,756.77772,590,131.57
投资损失(收益以“-”号填列)-395,881,572.30-1,021,653,755.27
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-29,920,927.8210,950,504.09
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-2,971,072.535,527,254.44
存货的减少(增加以“-”号填列)120,145,307.0152,219,863.34
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-454,304,558.88-1,986,411,597.89
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)494,144,755.49991,091,595.18
其他-53,676.8148,025.61
经营活动产生的现金流量净额1,774,595,322.171,157,013,714.10
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额7,735,348,061.659,053,927,433.18
减:现金的期初余额9,053,927,433.187,848,688,890.95
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-1,318,579,371.531,205,238,542.23
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物749,251,384.14
其中:迎宾廊道549,311,495.42
亿源新能源199,939,888.72
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额749,251,384.14
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物3,917,400.00
其中:洁能枣庄3,917,400.00
减:丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物653,531.16
其中:洁能枣庄653,531.16
加:以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额3,263,868.84
项目期末余额期初余额
一、现金7,735,348,061.659,053,927,433.18
其中:库存现金148,029.93652,135.52
可随时用于支付的银行存款7,732,198,593.109,053,275,297.66
可随时用于支付的其他货币资金3,001,438.62
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额7,735,348,061.659,053,927,433.18
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
项目期末账面价值受限原因
货币资金664,867,226.51保证金、存出投资款及银行账户冻结
应收票据
存货
固定资产8,752,320,088.09抵质押及融资租赁
无形资产199,668,898.39抵质押及融资租赁
应收账款878,424,671.75质押
长期股权投资4,209,403,879.29股权质押
合计14,704,684,764.03/
项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--
其中:美元
欧元226,758.358.0251,819,735.76
港币4,324,159.030.841643,639,385.21
应收账款--
其中:美元
欧元2,040,181.948.02516,372,460.07
港币
长期借款--
其中:美元
欧元
港币
其他应收款--
其中:美元
欧元58,815.758.025471,996.39
港币
应付账款--
其中:美元
欧元1,050,616.208.0258,431,195.01
港币
其他应付款--
其中:美元
欧元
港币92,940,324.160.8416478,222,294.43
长期应付款--
其中:美元
欧元242,465.728.0251,945,787.40
港币
种类金额列报项目计入当期损益的金额
郑州弘裕-生态文明建设专项资金810,000.00其他收益810,000.00
达拉特分-节能环保款2,270,000.04其他收益2,270,000.04
亿利化学-重点产业发展专项资金244,000.00其他收益244,000.00
亿鼎生态-超净排放项目288,666.67其他收益288,666.67
达拉特分-电石渣煅烧氧化钙项目补贴款624,000.00其他收益624,000.00
盛唐能源-扶持资金568,917.90其他收益568,917.90
达拉特分-除尘灰回收利用项目补贴款366,000.00其他收益366,000.00
洁能江西-扶助企业发展款120,765.00其他收益120,765.00
洁能莱芜-土地补偿款126,000.00其他收益126,000.00
洁能沂水-土地补偿金42,211.00其他收益42,211.00
洁能金乡-土地补偿款29,610.72其他收益29,610.72
达拉特分-出炉机器人项目18,500.00其他收益18,500.00
兴化热电-大气环保资金28,000.00其他收益28,000.00
天宁热电-政府装备补贴15,886.67其他收益15,886.67
洁能颍上-设备补助21,220.00其他收益21,220.00
稳岗补贴4,887,159.62其他收益4,887,159.62
科技创新奖励资金4,231,600.00其他收益4,231,600.00
技术企业改造项目资金2,180,000.00其他收益2,180,000.00
产业发展引导资金2,000,000.00其他收益2,000,000.00
支持企业上档资金1,500,000.00其他收益1,500,000.00
以工代训补贴1,317,400.00其他收益1,317,400.00
研发奖补918,900.00其他收益918,900.00
浓盐水结晶项目补助资金750,000.00其他收益750,000.00
空港政策奖补745,000.00其他收益745,000.00
高新技术补助700,000.00其他收益700,000.00
规上企业奖励资金600,000.00其他收益600,000.00
电力需求侧在线平台补贴576,000.00其他收益576,000.00
天津东疆保税港区产业发展资金564,356.82其他收益564,356.82
社保返还335,719.10其他收益335,719.10
就业补贴222,888.61其他收益222,888.61
个税返还197,367.86其他收益197,367.86
专利补贴192,900.00其他收益192,900.00
税费返还156,393.60其他收益156,393.60
税收返还133,330.00其他收益133,330.00
见习补贴70,008.00其他收益70,008.00
供暖延期补贴29,000.00其他收益29,000.00
其他55,334.34其他收益55,334.34
合计27,937,135.9527,937,135.95
被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润
迎宾廊道60同受王文彪控制2020.11.30股权交割完成245,581,737.1786,017,041.86244,420,972.03113,458,633.35
张家口亿源100同受王文彪控制2020.11.30股权交割完成74,177,121.2236,842,610.4484,684,285.0542,817,558.26

的实际控制人均为王文彪,由于合并前后合并双方均受王文彪控制且该控制并非暂时性,故本合并属同一控制下的企业合并。本公司取得的迎宾廊道、亿源新能源的资产及负债,均按照合并日在被合并方的账面价值计量。

(2). 合并成本XX公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合并成本张家口京张迎宾廊道生态能源有限公司
--现金549,311,495.42
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价
合并成本张家口亿源新能源开发有限公司
--现金199,939,888.72
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价
张家口京张迎宾廊道生态能源有限公司
合并日上期期末
资产:2,255,085,598.582,104,230,929.49
货币资金103,227,280.45102,623,543.87
应收款项488,121,787.87243,672,624.07
预付款项172,957.31208,050.38
其他流动资产94,698,485.35123,051,077.84
存货
固定资产1,526,519,073.861,579,142,585.88
无形资产14,812,796.9715,095,707.95
长期待摊费用14,253,553.8417,062,755.48
递延所得税资产4,418,658.744,418,658.74
其他非流动资产8,861,004.1918,955,925.28
负债:1,270,856,064.351,231,978,437.12
借款1,098,153,346.971,130,826,404.22
应付款项48,062,146.1260,278,472.46
应付职工薪酬960,093.99901,158.07
应交税费24,724.0312,017.81
其他应付款123,655,753.2439,960,384.56
净资产984,229,534.23872,252,492.37
减:少数股东权益393,691,813.69348,900,996.95
取得的净资产590,537,720.54523,351,495.42
合并成本549,311,495.42
合并差额(计入权益)41,226,225.12
张家口亿源新能源开发有限公司
合并日上期期末
资产:467,120,726.41442,199,000.98
货币资金55,171,088.5818,175,687.02
应收款项124,807,847.70128,869,936.14
预付款项16,000.00
其他流动资产4,770,650.5612,117,686.77
存货
固定资产266,383,779.95271,364,125.77
无形资产
长期待摊费用7,985,841.289,027,663.13
递延所得税资产2,643,902.152,643,902.15
其他非流动资产5,341,616.19
负债:230,338,227.25242,259,112.26
借款222,500,000.00237,500,000.00
应付款项3,531,615.122,529,293.56
应付职工薪酬259,316.18289,948.85
应交税费654,638.34
其他应付款3,392,657.611,939,869.85
净资产236,782,499.16199,939,888.72
减:少数股东权益
取得的净资产236,782,499.16199,939,888.72
合并成本199,939,888.72
合并差额(计入权益)36,842,610.44

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称股权处置价款股权处置比例(%)股权处置方式丧失控制权的时点丧失控制权时点的确定依据处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额丧失控制权之日剩余股权的比例(%)丧失控制权之日剩余股权的账面价值丧失控制权之日剩余股权的公允价值按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额
洁能枣庄32,917,400.0051转让2020.7.30收到了处置价款,办理工商变更手续2,188,119.724929,818,731.2129,668,514.10-150,217.11参考购买日增持或丧失控制权日减持股份的价格,进行调整后确定
子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
亿利煤炭东胜区鄂尔多斯市煤炭运销100.00设立
亿兆华盛北京市经济开发区北京市经济开发区供应链物流66.41设立
亿兆物流达拉特旗达拉特旗经济开发区物流运输51.08设立
新疆亿兆乌鲁木齐高新技术开发区新市区物流运输51.08设立
亿兆供应链上海自由贸易试验区上海自由贸易试验区供应链物流66.41设立
亿兆电子商务伊金霍洛旗伊金霍洛旗电子商务66.41设立
亿兆电子天津分公司天津自贸试验区(东疆保税港区)天津自贸试验区互联网销售分公司
香港亿利香港香港贸易物流100.00设立
亿利化学达拉特旗达拉特旗经济开发区化工生产销售41.00同一控制下企业合并取得
亿利洁能科技北京市顺义区北京市顺义区清洁热力97.33非同一控制企业合并取得
洁能沂水沂水县经济开发区庐山项目区沂水县清洁热力97.33非同一控制企业合并取得
洁能广饶广饶县滨海新区广饶县清洁热力97.33非同一控制企业合并取得
洁能利津利津县滨海新区东营港经济开发区清洁热力97.33非同一控制企业合并取得
洁能宿迁宿迁生态化工产业园区宿迁市宿豫区清洁热力58.40非同一控制企业合并取得
工业制粉宿迁生态化工产业园区宿迁市宿豫区清洁热力58.40非同一控制企业合并取得
洁能莱芜莱芜高新区莱芜高新技术产业开发区清洁热力75.70非同一控制企业合并取得
洁能江西奉新县工业园区奉新县清洁热力97.33设立
洁能金乡金乡县济宁食品工业开发区金乡县清洁热力97.33设立
洁能淄川淄川市淄川新材料工业园区淄川市清洁热力97.33设立
洁能乐陵乐陵是循环经济示范区乐陵市清洁热力88.57设立
洁能颍上颍上经济开发区颍上县清洁热力97.33设立
洁能新泰新泰市循环经济产业示范区新泰市清洁热力97.33设立
洁能武威武威工业园区武威市清洁热力97.33设立
洁能濉溪濉溪县濉芜产业园区濉溪县清洁热力97.33设立
洁能晋州晋州市经济开发区循环经济园区晋州市清洁热力97.33设立
洁能石拐包头市石拐区包头市石拐区清洁热力97.33设立
洁能尉氏尉氏县尉氏县清洁热力97.33设立
洁能南昌南昌经济技术开发区南昌经济技术开发区清洁热力77.86设立
洁能伊金霍洛伊金霍洛旗伊金霍洛旗清洁热力97.33设立
洁能察右前旗察哈尔右翼前旗察哈尔右翼前旗清洁热力97.33设立
洁能宜城宜城市雷大精细化工产业园区宜城市清洁热力68.13设立
洁能东乡江西抚州市东乡区域渊山岗工业园区抚州市东乡区清洁热力49.64设立
盛唐能源济宁市任城区唐口街道工业园区济宁市任城区清洁热力49.64非同一控制企业合并取得
兴化热电兴化市经济开发区兴化市清洁热力58.40非同一控制企业合并取得
天宁热电长沙市宁乡经济开发区长沙市宁乡经济开发区清洁热力49.64非同一控制企业合并取得
郑州弘裕新密市新密市清洁热力49.64非同一控制企业合并取得
洁能浦江浙江省浦江县浦江县清洁热力67.16设立
智慧能源北京市海淀区北京市海淀区智慧能源100.00设立
亿利国贸上海自由贸易试验区上海自由贸易试验区贸易100.00设立
洁能投资北京市丰台区北京市丰台区投资100.00设立
张家口亿盛张家口桥东区张家口桥东区清洁能源100.00设立
亿绿兰德北京市朝阳区北京市朝阳区投资100.00同一控制下企业合并取得
亿利租赁天津自贸试验区(东疆保税港区)天津自贸试验区租赁100.00设立
亿利环保北京市朝阳区北京市朝阳区环境治理100.00设立
亿利湖北黄石市黄石市环境治理100.00设立
荷兰弗家园荷兰荷兰土壤修复69.98非同一控制企业合并取得
亿鼎生态独贵塔拉工业园区杭锦旗化工60.00同一控制下企业合并取得
亿鼎盛源独贵塔拉工业园区杭锦旗化工60.00同一控制下企业合并取得
新杭能源独贵塔拉工业园区杭锦旗化工75.19同一控制下企业合并取得
天津保理天津自贸试验区(空港经济区)天津自贸试验区应收账款保理100.00同一控制下企业合并取得
库布其能源杭锦旗独贵塔拉镇杭锦旗光伏发电70.00同一控制下企业合并取得
张家口迎宾廊道张家口经济开发区张家口经济开发区光伏发电60.00同一控制下企业合并取得
怀来县亿鑫怀来县西八里村怀来县光伏发电60.00同一控制下企业合并取得
下花园亿泰下花园定方水徐家窑村下花园区光伏发电60.00同一控制下企业合并取得
宣化县正利宣化区顾家营大堡子村宣化区光伏发电60.00同一控制下企业合并取得
宣化区正亿宣化区顾家营大堡子村宣化区光伏发电60.00同一控制下企业合并取得
亿源新能源张北县经济开区张北县光伏发电100.00同一控制下企业合并取得

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
亿利化学59.0080,870,750.3370,800,000.001,294,265,705.11
亿兆华盛15.007,291,164.86124,201,071.00
库布其生态30.0031,106,410.53297,576,631.47
亿利洁能科技2.671,947,336.00-2,846,927.88
亿鼎生态40.0042,619,102.16784,687,301.25
新杭能源24.81-111,985,915.789,001,220.41
迎宾廊道60.0031,069,773.72397,073,834.52

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
亿利化学1,834,833,277.093,838,930,231.665,673,763,508.752,861,436,233.72618,656,588.423,480,092,822.141,644,750,149.213,902,237,564.055,546,987,713.263,174,794,777.13195,591,317.873,370,386,095.00
亿兆华盛1,148,463,662.524,366,856.001,152,830,518.52695,130,664.9880,715,957.52775,846,622.501,032,555,078.815,593,088.781,038,148,167.59672,003,410.7118,014,195.02690,017,605.73
库布其生态888,525,491.771,137,877,125.162,026,402,616.93484,876,924.89549,583,587.131,034,460,512.02726,958,012.441,216,479,084.421,943,437,096.86388,558,839.45666,624,187.601,055,183,027.05
亿利洁能科技3,269,800,636.293,799,922,032.337,069,722,668.621,713,803,192.47636,421,788.202,350,224,980.672,896,124,723.953,660,047,563.186,556,172,287.131,308,858,104.83653,623,619.431,962,481,724.26
亿鼎生态1,250,982,642.162,711,601,842.303,962,584,484.461,996,824,898.004,041,333.332,000,866,231.331,342,666,484.952,755,249,773.654,097,916,258.602,192,709,930.5250,035,830.362,242,745,760.88
新杭能源758,646,408.893,170,467,264.533,929,113,673.422,814,002,978.731,078,830,080.353,892,833,059.08827,869,235.823,118,038,714.943,945,907,950.762,887,229,200.16571,024,029.953,458,253,230.11
迎宾廊道551,880,967.881,554,703,082.252,106,584,050.13138,938,472.84974,960,990.981,113,899,463.82469,555,296.161,634,675,633.332,104,230,929.49155,152,032.901,076,826,404.221,231,978,437.12
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
亿利化学3,486,111,709.81137,069,068.35137,069,068.3510,513,473.803,825,768,578.94302,858,127.02302,858,127.02530,945,467.12
亿兆华盛5,547,179,086.8528,934,160.5628,934,160.5672,759,616.354,705,039,527.7733,464,229.5433,464,229.54-272,475,008.47
库布其生态255,496,990.10103,688,035.10103,688,035.1083,122,011.72261,020,664.4996,865,444.7296,865,444.7263,454,409.19
亿利洁能科技1,291,318,517.67116,013,290.97116,013,290.97120,425,567.631,027,137,261.3870,798,919.4470,798,919.44173,326,493.58
亿鼎生态1,506,578,516.60106,547,755.41106,547,755.41203,495,887.891,811,530,989.96152,543,710.09152,543,710.09-301,086,080.27
新杭能源1,004,580,224.81-451,374,106.31-451,374,106.31-132,654,908.801,181,008,800.12-418,775,499.61-418,775,499.61921,802,107.10
迎宾廊道264,545,727.9177,674,434.2977,674,434.29113,660,609.06244,420,972.03113,458,633.35113,458,633.35167,806,651.70

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

√适用 □不适用

孙、子公司 名称股权比例%对价(万元)少数股东权益 变动金额 (万元)资本公积变动金额(万元)
变化前变化后
转让:
天宁热电53.5051.00452.38372.4279.96
洁能莱芜100.0077.78527.00144.69382.31
合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
亿利冀东水泥达拉特旗达拉特旗水泥生产销售41权益法
神华亿利能源鄂尔多斯鄂尔多斯煤炭开采发电49权益法
财务公司北京北京金融11权益法
西部新时代北京北京投资及管理35权益法
正利新能源鄂尔多斯鄂尔多斯光伏发电49权益法
库布其新能源鄂尔多斯鄂尔多斯光伏发电50权益法

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
冀东水泥神华亿利冀东水泥神华亿利
流动资产67,328,324.00898,708,607.0842,230,306.68824,881,920.58
非流动资产246,917,360.815,063,708,137.07257,798,266.275,397,325,977.46
资产合计314,245,684.815,962,416,744.15300,028,572.956,222,207,898.04
流动负债52,614,124.701,478,997,823.0165,050,790.813,592,274,613.47
非流动负债2,389,405.752,979,551,313.632,656,072.391,177,461,274.86
负债合计55,003,530.454,458,549,136.6467,706,863.204,769,735,888.33
少数股东权益
归属于母公司股东权益259,242,154.361,503,867,607.51232,321,709.751,452,472,009.71
按持股比例计算的净资产份额106,289,283.28736,895,127.6795,251,901.00711,711,284.75
调整事项75,838,052.923,010,692,527.1975,838,052.923,010,692,527.19
--商誉75,838,052.922,991,051,867.2375,838,052.922,991,051,867.23
--内部交易未实现利润
--其他19,640,659.9619,640,659.96
对联营企业权益投资的账面价值182,127,336.203,747,587,654.86171,089,953.923,722,403,811.94
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入247,285,347.873,132,747,251.55210,389,797.372,960,828,457.93
净利润46,920,444.61525,524,686.2633,497,373.43588,510,127.15
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额46,920,444.61525,524,686.2633,497,373.43588,510,127.15
本年度收到的来自联营企业的股利8,200,000.00265,520,226.558,200,000.00217,491,400.00
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
财务公司西部新时代财务公司西部新时代
流动资产644,766,344.962,394,815,711.551,129,784,195.861,887,676,153.77
非流动资产16,919,165,186.70893,398,727.2019,522,463,285.02753,889,771.28
资产合计17,563,931,531.663,288,214,438.7520,652,247,480.882,641,565,925.05
流动负债12,121,726,344.771,991,373,516.8015,243,686,305.991,482,959,364.67
非流动负债
负债合计12,121,726,344.771,991,373,516.8015,243,686,305.991,482,959,364.67
少数股东权益1,903,376.704,467,296.49
归属于母公司股东权益5,442,205,186.891,294,937,545.255,408,561,174.891,154,139,263.89
按持股比例计算的净资产份额598,642,570.55453,228,140.84594,941,729.23403,948,742.36
调整事项8,588,083.598,588,083.59
--商誉8,588,083.598,588,083.59
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值598,642,570.55461,816,224.43594,941,729.23412,536,825.95
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入25,548,173.542,167,828,944.47168,635,079.272,310,540,034.23
净利润33,644,012.00138,234,361.5743,758,920.00-48,174,932.04
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额33,644,012.00138,234,361.5743,758,920.00-48,174,932.04
本年度收到的来自联营企业的股利
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
库布其新能源正利新能源库布其新能源正利新能源
流动资产261,421,974.74313,691,233.14415,165,435.57196,679,299.02
非流动资产1,793,141,174.64645,483,321.711,768,406,448.54687,354,747.86
资产合计2,054,563,149.38959,174,554.852,183,571,884.11884,034,046.88
流动负债824,485,849.78157,032,751.711,400,221,879.0929,515,190.05
非流动负债766,000,000.00289,000,000.00452,000,000.00405,000,000.00
负债合计1,590,485,849.78446,032,751.711,852,221,879.09434,515,190.05
少数股东权益
归属于母公司股东权益464,077,299.60513,141,803.14331,350,005.02449,518,856.83
按持股比例计算的净资产份额232,038,649.81251,439,483.54165,675,002.51220,264,239.85
调整事项-5,526,588.18-30,000,000.00-5,526,588.18
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他-5,526,588.18-30,000,000.00-5,526,588.18
对联营企业权益投资的账面价值232,038,649.81245,912,895.36135,675,002.51214,737,651.67
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入233,605,627.59148,507,061.9495,263,357.19150,024,512.89
净利润72,727,294.5867,847,153.5122,560,005.0269,910,414.52
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额72,727,294.5867,847,153.5122,560,005.0269,910,414.52
本年度收到的来自联营企业的股利
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计29,653,585.7644,642,506.05
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润-263,831.17-94,025.28
--其他综合收益
--综合收益总额-263,831.17-94,025.28
联营企业:
投资账面价值合计137,302,397.60460,061,772.26
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润-6,699,228.5633,611,166.95
--其他综合收益
--综合收益总额-6,699,228.5633,611,166.95

平。本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统,以适应市场情况或本集团经营活动的改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。

本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。董事会负责规划并建立本集团的风险管理架构,制定本集团的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本集团已制定风险管理政策以识别和分析本集团所面临的风险,这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定,涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方面。本集团定期评估市场环境及本集团经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本集团内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核,并将审核结果上报审计委员会。

本集团通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险,并通过制定相应的风险管理政策减少集中于单一行业、特定地区或特定交易对手的风险。

(1)信用风险

信用风险,是指交易对手未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。

本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款、其他应收款等。

本集团银行存款主要存放于信用良好的金融机构,本集团预期银行存款不存在重大的信用风险。

对于应收票据、应收账款、其他应收款,本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户信用记录进行监控,对于信用记录不良的客户,本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式,以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。

本集团应收账款的债务人为分布于不同行业和地区的客户。本集团持续对应收账款的财务状况实施信用评估,并在适当时购买信用担保保险。

本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团没有提供任何其他可能令本集团承受信用风险的担保。

本集团应收账款中,前五大客户的应收账款占本集团应收账款总额的92.47%(2019年:

89.09%);本集团其他应收款中,欠款金额前五大公司的其他应收款占本集团其他应收款总额的

84.41%(2019年:80.75%)。

(2)流动性风险

流动性风险,是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

管理流动风险时,本公司及各子公司负责自身的现金管理工作,包括现金盈余的短期投资和筹措贷款以应付预计现金需求(如果借款额超过某些预设授权上限,便需获得本公司董事会的批

准)。本集团的政策是定期监控短期和长期的流动资金需求,以及是否符合借款协议的规定,以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券,同时获得主要金融机构承诺提供足够的备用资金,以满足短期和较长期的流动资金需求。

(3)市场风险

金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具(如某些贷款承诺)。

本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例,并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。

本集团密切关注利率变动对本集团利率风险的影响。本集团目前并未采取利率对冲政策。但管理层负责监控利率风险,并将于需要时考虑对冲重大利率风险。由于定期存款为短期存款,故银行存款的公允价值利率风险并不重大。本集团持有的计息金融工具如下(单位:人民币万元):

项 目本期数上期数
固定利率金融工具
金融负债1,014,298.75999,872.70
其中:短期借款501,713.88396,176.55
一年内到期的非流动负债219,650.99370,780.31
长期借款193,831.45170,638.22
应付债券99,102.4362,277.62
长期应付款209,716.81167,196.84
合 计1,224,015.561,167,069.54
浮动利率金融工具
金融资产840,021.531,029,890.54
其中:货币资金840,021.531,029,890.54
合 计840,021.531,029,890.54

汇率风险主要为本集团的财务状况和现金流量受外汇汇率波动的影响。除了在香港设立的子公司持有以港币为结算货币的资产外,只有小额香港市场投资业务,本集团持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比例并不重大。因此本集团认为面临的汇率风险并不重大。

(5)其他价格风险

其他价格风险,是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险,无论这些变动是由于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的,还是由于与市场内交易的所有类似金融工具有关的因素而引起的。其他价格风险可源于商品价格或权益工具价格等的变化。

本集团持有的部分投资在资产负债表日以公允价值计量。因此,本集团承担着证券市场变动的风险。

本集团密切关注价格变动对本公司权益证券投资价格风险的影响。本集团目前并未采取任何措施规避其他价格风险。但管理层负责监控其他价格风险,并将于需要时考虑采取持有多种权益证券组合的方式降低权益证券投资的价格风险。

2、资本管理

本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营,从而为股东提供回报,并使其他利益相关者获益,同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。

为了维持或调整资本结构,本集团可能会调整融资方式、调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股与其他权益工具或出售资产以减低债务。

本集团以资产负债率(即总负债除以总资产)为基础对资本结构进行监控。于2020年12月31日,本集团的资产负债率为47.60%(2019年12月31日:47.46%)。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量100,283,211.091,918,728.2310,540,751.15112,742,690.47
(一)交易性金融资产100,283,211.091,918,728.23102,201,939.32
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资17,419,381.001,918,728.2319,338,109.23
(3)衍生金融资产82,863,830.0982,863,830.09
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资
(四)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
(六)应收款项融资10,540,751.1510,540,751.15
持续以公允价值计量的资产总额100,283,211.091,918,728.2310,540,751.15112,742,690.47
(六)交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括:货币资金、应收账款、其他应收款、其他流动资产、短期借款、应付账款、其他应付款、一年内到期的非流动负债、长期借款、应付债券、长期应付款和其他非流动负债等。不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
亿利集团鄂尔多斯投资143,981.8649.1649.16
其他关联方名称其他关联方与本企业关系
亿利资源控股有限公司(“亿利控股”)其他
甘肃亿利腾格里绿地科技土地有限公司(“亿利腾格里绿地”)母公司的全资子公司
鄂尔多斯市呼布奇大酒店有限责任公司(“呼布奇大酒店”)其他
呼和浩特市通瑞科技有限责任公司(“通瑞科技”)其他
亿利生态科技有限责任公司(“生态科技”)母公司的控股子公司
天津亿利国际贸易有限公司(“天津亿利”)母公司的全资子公司
金威物业服务有限公司(“金威物业”)其他
鄂托克旗金良化工有限责任公司(“金良化工”)母公司的全资子公司
亿利生态大数据有限公司(“生态大数据”)母公司的控股子公司
内蒙古亿利制药有限公司(“亿利制药”)母公司的全资子公司
中能亿利(北京)国际能源有限公司(“中能亿利”)母公司的全资子公司
亿利绿土地农业股份有限公司(“亿利绿土地”)母公司的控股子公司
鄂尔多斯市亿利沙漠生态健康股份有限公司(“沙漠生态”)母公司的控股子公司
鄂尔多斯市亿利沙漠生物质能源有限责任公司(“沙漠生物质”)母公司的控股子公司
杭锦旗库布其种质资源有限公司(“库布其种质”)母公司的控股子公司
内蒙古亿利甘草有限公司(“亿利甘草”)母公司的全资子公司
上海亿京实业有限公司(“亿京实业”)母公司的控股子公司
亿利新材料有限公司(“亿利新材料”)母公司的控股子公司
包头中药有限责任公司(“包头中药”)母公司的全资子公司
内蒙古亿联物流有限公司(“亿联物流”)母公司的控股子公司
亿利首建生态科技有限公司(“首建生态”)母公司的控股子公司
杭锦旗亿嘉环境治理有限公司(“亿嘉环境”)母公司的控股子公司
杭锦旗库布其水务有限公司(“水务公司”)母公司的控股子公司
亿利燃气股份有限公司(“亿利燃气”)其他
金威建设集团有限公司(“金威建设”)母公司的控股子公司
亿利生态修复股份有限公司(“生态修复”)母公司的控股子公司
亿利财务公司有限公司(“亿利财务公司”)母公司的控股子公司
北京亿达嘉苑物业管理有限公司(“亿达嘉苑”)其他
北京亿德智邦科技有限公司(“亿德智邦”)其他
亿利库布其沙漠生态旅游有限公司(“沙漠生态旅游”)其他
亿利碳金资产管理有限公司(“亿利碳金”)其他
杭锦旗富水化工有限责任公司(“富水化工”)其他
亿利沙漠宝科技有限公司(“沙漠宝科技”)其他
亿莱恩文化发展有限公司(“亿莱恩文化”)其他
内蒙古亿利广丰投资有限公司(“亿利广丰投资”)其他
金威物产集团有限公司(“金威物产”)其他
上海亿鼎投资中心(有限合伙)(“上海亿鼎”)其他
华陆工程科技有限责任公司(“华陆工程”)新杭能源的少数股东
上海华谊(集团)公司(“华陆工程”)亿利化学的联营股东
浙江正泰新能源开发有限公司(“正泰新能源”)库布其生态的少数股东
董事、经理、财务总监及董事会秘书关键管理人员
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
华陆工程设备款8,574.459,287.55
亿嘉环境购回用水9,116.168,717.78
生态科技购包装物2,388.616,684.05
水务公司购工业水4,382.324,788.27
金良化工购化工产品2,064.342,853.92
亿嘉环境排污费1,944.642,747.98
富水化工购原盐1,113.371,329.07
生态大数据设备款、系统维护费448.31432.37
金威物产购燃料煤707.58
亿利冀东水泥蒸汽131.57183.06
生态科技购备品备件5.5115.99
金威物业物业管理费7.9213.67
亿达嘉苑员工餐费7.73
沙漠生态费用15.501.83
通瑞科技费用1.39
亿利制药费用6.620.19
沙漠生态旅游费用0.06
包头中药费用8.32
亿利甘草费用12.26
腾格里科技购燃料煤801.89
金威物产工程施工545.45
神华亿利维护费180.20
库布其种质费用0.68
亿利控股控股费用13.51
亿利集团费用11.04
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
亿京实业销售乙二醇3,018.4935,215.64
亿京实业物流运输6.60
亿嘉环境高浓盐水2,855.373,600.20
亿利冀东水泥销售电2,844.883,298.27
生态科技销售化工产品3,683.743,826.02
沙漠生态物流运输990.98
神华亿利能源销售化工产品1,028.31887.98
生态科技物流运输68.60190.17
亿嘉环境销售蒸汽、电852.04798.32
亿嘉环境销售化工产品68.17603.85
库布其新能源维修费392.81367.92
生态科技销售水电气310.41
水务公司销售电245.54285.35
富水化工物流运输220.05281.40
亿利冀东水泥销售原水19.6190.24
亿利冀东水泥石灰石25.5367.26
亿嘉环境销售备品备件275.56193.25
亿利冀东水泥电石泥、粉煤灰1.1238.50
库布其新能源土地租赁摊销275.9424.89
水务公司备品备件1.84
包头中药销售化工产品1.31
亿利新材料销售化工产品40.80
呼布奇沙漠酒店销售化工产品479.45

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方:

□适用 √不适用

本公司作为承租方:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
上海亿鼎热电资产92,040,000.00184,080,000.00
上海亿鼎热电资产90,423,614.48不适用
亿利集团库布其光伏用地6,960,017.886,960,017.88
被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
库布其新能源16,000.002019/10/282034/10/27
库布其新能源34,500.002019/12/202034/12/20
正利新能源26,950.002018/01/312027/03/27
亿利财务公司80,000.002020/01/152023/06/30
担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
亿利集团20,000.002020/8/212023/8/21
亿利集团50,000.002019/9/62023/9/6
亿利集团4,500.002020/9/182023/9/18
亿利集团6,600.002020/9/182023/9/19
亿利集团13,000.002020/6/112025/12/31
亿利集团、亿利燃气12,000.002020/7/12024/7/1
金威建设13,000.002020/5/252025/12/31
亿利集团、亿利控股、亿利生态修复、亿利集团、亿利财务公司15,791.222017/10/312024/11/15
亿利集团、浙江正泰18,440.002019/10/82032/5/7
亿利集团、浙江正泰14,560.002019/10/82032/5/7
浙江正泰66,077.502017/3/232026/3/23
亿利集团、浙江正泰21,340.002019/10/82032/7/7
亿利集团、浙江正泰17,460.002019/10/82032/7/7
亿利集团3,000.002020/5/132023/5/12
亿利集团、亿利控股、亿利生态修复、亿利集团财务公司、腾格里绿土地、亿利广丰投资39,905.612017/12/202027/12/20
亿利集团、亿利控股、亿利生态修复、亿利集团财务公司、腾格里绿土地、亿利广丰投资22,000.002020/10/152027/10/15
亿利集团9,292.692013/9/252024/3/15
亿利集团7,534.882013/9/22024/3/15
亿利控股、西部新时代、亿利集团财务公司、亿利国际投资41,924.472015/11/282024/6/30
亿利集团、浙江正泰14,445.022019/3/182032/4/17
亿利集团、浙江正泰26,100.002017/2/232032/2/22
亿利集团5002020/7/72023/7/6
亿利集团9,950.002020/3/272023/3/26
亿利集团5002020/12/42023/6/4
亿利集团73,000.002013/11/152022/11/15
亿利集团2,129.132014/6/282023/3/28
亿利集团5002020/7/72023/7/6
亿利集团5002020/12/42023/6/3
亿利集团10,000.002020/9/22023/9/2
上海华谊10,000.002020/12/252024/12/25
亿利集团4,145.002018/1/12022/12/31
亿利集团5,000.002018/1/12022/12/31
亿利集团4,655.002018/1/12022/12/31
亿利集团5,000.002018/1/12022/12/31
亿利集团6,500.002018/1/12022/12/31
亿利集团4,700.002018/1/12022/12/31
亿利集团3,900.002020/9/222023/9/22
亿利集团5,500.002020/9/222023/9/22
亿利集团9,100.002020/9/222023/9/22
上海华谊9.372016/4/282024/11/16
上海华谊6.442016/4/282024/11/16
上海华谊1,804.572016/4/282024/11/16
上海华谊4,116.782016/4/282024/11/16
上海华谊1,344.642016/4/282024/11/16
上海华谊11,849.282016/4/282024/11/16
上海华谊7,436.932016/4/282024/11/16
上海华谊5,788.782020/1/222025/1/22
亿利集团18,000.002018/2/122035/2/6
亿利集团4,250.002019/3/272032/3/26
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
亿利集团收购张家口光伏股权749,251,384.14
项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬365.25463.14

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收股利神华亿利能源58,746,400.00
应收账款亿京实业2,092,917.91142,893.1814,159,311.1439,646.07
应收账款亿利集团10,135,180.8928,378.51
应收账款亿利冀东水泥9,713,855.4727,198.80
应收账款亿嘉环境5,196,294.8814,549.63
应收账款生态科技4,692,851.251,051,731.791,410,089.671,014,561.59
应收账款富水化工101,363.68648.73935,158.532,618.44
应收账款中能亿利650,249.291,820.70
应收账款库布其新能源325,000.003,412.50325,000.00910.00
应收账款天津亿利210,000.008,948.00
应收账款水务公司20,836.0058.34
预付款项上海亿鼎59,109,430.52
预付款项金良化工19,397,794.82
预付款项生态科技29,529.9916,522,547.02
预付款项亿京实业791,063.49791,063.49
预付款项亿莱恩文化24,032.00
预付款项生态大数据33,000.00