2016 年第三季度报告
公司代码：600257 公司简称：大湖股份
大湖水殖股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人罗订坤、主管会计工作负责人李志东 及会计机构负责人（会计主管人员）
李志东保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,484,782,087.23 1,503,576,235.92 -1.25
归属于上市公司股东 750,774,724.15 745,539,082.22 0.70
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期
（1-9 月） 末 比上年同期增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金 -12,526,809.98 -42,512,437.94 70.53
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
（%）
（1-9 月）
营业收入 528,505,200.05 495,152,726.53 6.74
归属于上市公司股东 5,235,641.93 4,319,000.01 21.22
的净利润
归属于上市公司股东 2,546,382.99 1,268,433.04 100.75
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 0.7 0.57 增加 0.13 个百分点
率（%）
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基本每股收益（元/股） 0.0123 0.0101 21.78
稀释每股收益（元/股） 0.0123 0.0101 21.78
注: 经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 70.53%的原因是本期营业收入较去年同期增
长 6.74%；
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润比上年同期增加 100.75%的原因是本期毛利率
较去年同期有所增长。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -48,117.22 -44,343.87
越权审批，或无正式批准文
件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助， -1,906,999.97 3,719,484.26
但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非金融
企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业
及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产
的损益
因不可抗力因素，如遭受自
然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工
的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易
产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生
的子公司期初至合并日的
当期净损益
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与公司正常经营业务无关
的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相 75,794.39
关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收
款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后
续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法
规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的
影响
受托经营取得的托管费收
入
除上述各项之外的其他营 -1,176,889.87 -96,079.44
业外收入和支出
其他符合非经常性损益定
义的损益项目
所得税影响额 360,777.08 -652,399.77
少数股东权益影响额（税 479,906.84 -313,196.63
后）
合计 -2,291,323.14 2,689,258.94
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 34,797
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
西藏泓杉科技 94,778,995 22.19 0 43,800,000 境内非国
质押
发展有限公司 有法人
白剑 6,900,118 1.62 0 境内自然
未知
人
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中国建设银行 2,924,700 0.68 0 未知
股份有限公司
－民生加银研
未知
究精选灵活配
置混合型证券
投资基金
北京鼎萨投资 2,599,800 0.61 0 未知
有限公司－鼎
萨价值精选 2 未知
期私募证券投
资基金
华宝信托有限 2,552,800 0.60 0 未知
责任公司－鲲
未知
鹏 1 号单一资
金信托
广发证券－工 2,471,950 0.58 0 未知
行－广发金管
家法宝量化多 未知
策略集合资产
管理计划
中国银行股份 2,399,786 0.56 0 未知
有限公司－华
夏高端制造灵 未知
活配置混合型
证券投资基金
中国对外经济 2,034,373 0.48 0 未知
贸易信托有限
公司－锐进 12
未知
期鼎萨证券投
资集合资金信
托计划
戴晖 1,989,050 0.47 0 境内自然
未知
人
中国建设银行 1,819,901 0.43 0 未知
股份有限公司
－华夏盛世精 未知
选混合型证券
投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
西藏泓杉科技发展有限公 94,778,995 94,778,995
人民币普通股
司
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白剑 6,900,118 人民币普通股 6,900,118
中国建设银行股份有限公 2,924,700 2,924,700
司－民生加银研究精选灵
人民币普通股
活配置混合型证券投资基
金
北京鼎萨投资有限公司－ 2,599,800 2,599,800
鼎萨价值精选 2 期私募证券 人民币普通股
投资基金
华宝信托有限责任公司－ 2,552,800 2,552,800
人民币普通股
鲲鹏 1 号单一资金信托
广发证券－工行－广发金 2,471,950 2,471,950
管家法宝量化多策略集合 人民币普通股
资产管理计划
中国银行股份有限公司－ 2,399,786 2,399,786
华夏高端制造灵活配置混 人民币普通股
合型证券投资基金
中国对外经济贸易信托有 2,034,373 2,034,373
限公司－锐进 12 期鼎萨证 人民币普通股
券投资集合资金信托计划
戴晖 1,989,050 人民币普通股 1,989,050
中国建设银行股份有限公 1,819,901 1,819,901
司－华夏盛世精选混合型 人民币普通股
证券投资基金
上述股东关联关系或一致 1、公司控股股东西藏泓杉科技发展有限公司与其他九名股东不存在
行动的说明 关联关系或一致行动。
2、公司未知其他九名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司
持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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报表项目 期末余额 期初余额 变动（%） 变动原因
应收票据 671,161.88 3,254,509.80 -79.38 应收票据部分到期
本期甲鱼、药品以及白
应收账款 90,688,800.95 62,119,976.80 45.99 酒的销量增加导致应收
账款增大
本期加大囤鱼采购量导
预付款项 90,529,666.20 60,712,140.84 49.11
致预付账款增大
去年年末购买的理财产
其他流动资产 770,789.73 28,360,684.40 -97.28
品到期赎回
期初包含年终应付未付
应付职工薪酬 1,893,135.69 2,988,293.40 -36.65
年终绩效奖金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015 年 5 月 29 日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了“关于公司非公开发行股票”
的相关议案；
2015 年 6 月 19 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了“关于公司非公开发行股票”
的相关议案；
2015 年 8 月 10 日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（ 152429 号），中国
证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行》行政许可申请材料进行了审查，决定对该行政
许可申请予以受理。
2015 年 11 月 12 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的
《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（152429 号）。
2015 年 12 月 7 日，公司披露《大湖水殖股份有限公司关于 2015 年非公开发行股票申请文件
反馈意见的回复》。
2015 年 12 月 25 日，公司披露《大湖水殖股份有限公司关于非公开发行股票申请文件反馈意
见的补充回复》。
2016年1月28日，公司披露《大湖水殖股份有限公司关于非公开发行股票申请文件反馈意见的
补充回复（二）》。
2016年3月2日，公司披露《大湖水殖股份有限公司关于非公开发行股票获得中国证监会发审
委审核通过的公告》。
2016年6月7日，公司收到中国证监会出具的《关于核准大湖水殖股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2016]872号）。
2016 年 10 月 14 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕非公开发
行新增股份登记托管及股份限售手续。
2016 年 10 月 18 日，公司披露《大湖水殖股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动
公告》。本次发行后，公司股本将由 427,050,000 股增加至 481,237,188 股。本次发行后，西藏泓
杉科技发展有限公司仍为公司控股股东，罗祖亮仍为公司实际控制人。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 大湖水殖股份有限公司
法定代表人 罗订坤
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:大湖水殖股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 104,172,485.10 171,637,464.54
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动 1,000,000.00 1,247,789.76
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 671,161.88 3,254,509.80
应收账款 90,688,800.95 62,119,976.80
预付款项 90,529,666.20 60,712,140.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 30,574,428.46 24,036,949.21
买入返售金融资产
存货 488,966,007.57 462,505,128.31
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 770,789.73 28,360,684.40
流动资产合计 807,373,339.89 813,874,643.66
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 42,150,563.36 42,150,563.36
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,956,402.72 5,956,402.74
投资性房地产 75,786,828.84 76,421,990.94
固定资产 191,684,792.10 196,666,305.48
在建工程 50,834,204.02 47,722,774.40
工程物资 69,700.00
固定资产清理
生产性生物资产 1,192,512.87 1,287,475.72
油气资产
无形资产 280,875,363.41 287,458,616.89
开发支出
商誉 1,684,069.49 1,684,069.49
长期待摊费用 21,337,168.58 24,573,565.44
递延所得税资产 5,737,141.95 5,779,827.80
其他非流动资产 100,000.00
非流动资产合计 677,408,747.34 689,701,592.26
资产总计 1,484,782,087.23 1,503,576,235.92
流动负债：
短期借款 407,600,000.00 422,950,000.00
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 51,622,175.41 49,056,959.32
预收款项 15,580,027.98 14,261,388.93
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,893,135.69 2,988,293.40
应交税费 43,652,522.58 45,165,832.59
应付利息
应付股利
其他应付款 81,343,654.68 90,503,288.67
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,000,000.00 2,000,000.00
其他流动负债 124,256.66
流动负债合计 604,815,773.00 626,925,762.91
非流动负债：
长期借款 45,000,000.00 47,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 5,000,000.00 5,200,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款 15,000,000.00 15,000,000.00
预计负债
递延收益 11,568,333.34 12,313,333.34
递延所得税负债 4,044.52
其他非流动负债
非流动负债合计 76,568,333.34 79,517,377.86
负债合计 681,384,106.34 706,443,140.77
所有者权益
股本 427,050,000.00 427,050,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 120,404,422.70 120,404,422.70
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 44,153,847.08 44,153,847.08
一般风险准备
未分配利润 159,166,454.37 153,930,812.44
归属于母公司所有者权益 750,774,724.15 745,539,082.22
合计
少数股东权益 52,623,256.74 51,594,012.93
所有者权益合计 803,397,980.89 797,133,095.15
负债和所有者权益总 1,484,782,087.23 1,503,576,235.92
计
法定代表人：罗订坤 主管会计工作负责人：李志东 会计机构负责人：李志东
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母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:大湖水殖股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 57,275,331.86 86,263,836.02
以公允价值计量且其变动计入当期损 231,611.69
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 9,671,279.97 6,408,986.99
预付款项 3,714,814.20 4,325,075.64
应收利息
应收股利
其他应收款 206,163,705.51 175,426,507.68
存货 194,738,777.98 170,309,746.14
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 89,315.27 27,568,627.39
流动资产合计 471,653,224.79 470,534,391.55
非流动资产：
可供出售金融资产 17,150,563.36 17,150,563.36
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 341,497,198.65 341,497,198.65
投资性房地产 67,517,264.33 68,152,426.43
固定资产 66,156,048.78 67,971,360.11
在建工程 44,345,182.38 43,834,527.66
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 183,097.46 289,744.77
油气资产
无形资产 116,412,719.18 119,275,828.40
开发支出
商誉
长期待摊费用 15,603,905.88 17,770,603.14
递延所得税资产 4,288,000.43 4,286,684.64
其他非流动资产 100,000.00
非流动资产合计 673,253,980.45 680,228,937.16
资产总计 1,144,907,205.24 1,150,763,328.71
流动负债：
短期借款 332,000,000.00 320,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
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2016 年第三季度报告
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,677,777.43 4,835,218.85
预收款项 1,709,270.39 1,238,456.99
应付职工薪酬 1,175,037.81 1,838,229.97
应交税费 179,153.18 832,083.43
应付利息
应付股利
其他应付款 71,268,119.55 84,806,411.01
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,000,000.00 2,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 413,009,358.36 415,550,400.25
非流动负债：
长期借款 45,000,000.00 47,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,258,333.34 1,603,333.34
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 46,258,333.34 48,603,333.34
负债合计 459,267,691.70 464,153,733.59
所有者权益：
股本 427,050,000.00 427,050,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 81,075,928.74 81,075,928.74
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 42,302,112.12 42,302,112.12
未分配利润 135,211,472.68 136,181,554.26
所有者权益合计 685,639,513.54 686,609,595.12
负债和所有者权益总计 1,144,907,205.24 1,150,763,328.71
法定代表人：罗订坤 主管会计工作负责人：李志东 会计机构负责人：李志东
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：大湖水殖股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 | 大湖股份2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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