广汇能源(600256)_公司公告_广汇能源2019年年度报告（修订稿）新浪财经

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广汇能源2019年年度报告（修订稿）（下载公告）
公告日期:2020-05-23
2019 年年度报告公司代码：600256 公司简称：广汇能源广汇能源股份有限公司 2019 年年度报告 1 / 352 2019 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人吴晓勇、主管会计工作负责人马晓燕及会计机构负责人（会计主管人员）张婷声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度归属于上市公司股东的净利润1,602,164,667.12元，减提取盈余公积金215,726,952.06元，已分配2018年股利 679,397,497.00元，加年初未分配利润5,933,851,849.38元后，2019年累计可供分配利润6,640,892,067.44元。公司历来严格遵照《中国证监会上市公司现金分红的指导意见》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《上市公司证券发行管理办法》及《广汇能源股份有限公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划》等相关制度制定利润分配政策，充分保护广大投资者尤其是中小投资者利益，积极做好各年度利润分配工作。上述制度已明确规定：“公司连续三年以现金方式累计向普通股股东分配的利润不少于最近三年实现的年均可供普通股股东分配利润的30%，公司当年实施股票回购所支付的现金视同现金红利”。 2017年，公司实施每10股派发现金0.50元，分配金额336,855,163.50元；2018年，公司实施每10股派发现金1.00元，分配金额679,397,497.00元；2019年，公司实施以集中竞价交易方式回购股份，回购支付总金额为人民币104,995,417.41元（不含佣金及印花税）。公司近三年内实施现金分红金额合计1,121,248,077.91元，占年均归属于上市公司股东的净利润84.07%，已满足并超过相关制度中关于现金分红的规定。鉴于此，公司根据目前行业发展趋势及各重点项目的建设、经营实际需求，拟制定2019 年度利润分配预案如下：除 2019 年公司以集中竞价交易方式回购股份所支付的总金额人民币 104,995,417.41元（不含佣金及印花税）视同为现金分红外，将不再另行实施现金分 2 / 352 2019 年年度报告红，2019年度公司剩余未分配利润结转至以后年度进行分配，本次不派发股票股利，资本公积金不转增股本。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本年度报告载有若干涉及本公司财务状况、经营成果及业务之前瞻性声明。由于相关声明所述情况之发生与否，非为本公司所能控制，这些前瞻性声明在本质上具有高度风险与不确定性。该等前瞻性声明乃本公司对未来事件之现有预期，并非对未来业绩的保证。实际成果可能与前瞻性声明所包含的内容存在差异。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示公司已在本年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第五节经营情况讨论与分析”中“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”部分。十、其他 □适用 √不适用 3 / 352 2019 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 5 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7 第三节董事长致辞....................................................................................................................... 12 第四节公司业务概要................................................................................................................... 14 第五节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 22 第六节重要事项........................................................................................................................... 61 第七节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 93 第八节优先股相关情况............................................................................................................. 103 第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 104 第十节公司治理......................................................................................................................... 115 第十一节公司债券相关情况......................................................................................................... 123 第十二节财务报告......................................................................................................................... 130 第十三节备查文件目录................................................................................................................. 352 4 / 352 2019 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所新疆监管局指中国证券监督管理委员会新疆监管局广汇能源、公司指广汇能源股份有限公司控股股东、广汇集团指新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司华龙证券金智汇 31 号集合资产华龙证券－浦发银行－华龙证券金智汇 31 号集合指管理计划资产管理计划，系广汇集团一致行动人广汇汽车服务股份有限公司，A 股上市公司，系广广汇汽车指汇集团下属上市公司广汇物流股份有限公司，A 股上市公司，系广汇集广汇物流指团下属上市公司广汇宝信汽车集团有限公司，香港上市公司，系广汇宝信指广汇集团下属上市公司公司之控股子公司新疆广汇液化天然气发展有限天然气公司指责任公司哈密新能源公司指公司之控股子公司新疆广汇新能源有限公司公司之全资子公司广汇能源综合物流发展有限责综合物流指任公司公司控股子公司新疆广汇液化天然气发展有限责广汇国贸指任公司之全资子公司广汇国际天然气贸易有限责任公司瓜州物流指公司之全资子公司瓜州广汇能源物流有限公司哈密物流指公司之全资子公司新疆哈密广汇物流有限公司喀什天然气指公司之全资子公司喀什广汇天然气发展有限公司铁路公司指公司之控股子公司新疆红淖三铁路有限公司公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责清洁炼化指任公司广汇石油指公司之全资子公司新疆广汇石油有限公司化工销售公司指公司之全资子公司新疆广汇化工销售有限公司伊吾广汇能源物流指公司之全资子公司伊吾广汇能源物流有限公司哈密环保指公司之控股子公司哈密广汇环保科技有限公司公司控股子公司新疆广汇液化天然气发展有限责清洁能源指任公司之全资子公司新疆广汇清洁能源科技有限责任公司公司全资子公司 Rifkamp B.V. 所控制的企业 TBM 公司指 Tarbagatay Munay LLP 公司控股子公司新疆广汇新能源有限公司之全资伊吾广汇矿业指子公司伊吾广汇矿业有限公司伊吾能源开发指公司之全资子公司伊吾广汇能源开发有限公司硫化工公司指公司之控股子公司新疆广汇陆友硫化工有限公司信汇峡公司指公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责 5 / 352 2019 年年度报告任公司之子公司新疆信汇峡清洁能源有限公司酒钢集团指酒泉钢铁（集团）有限责任公司新疆吉木乃广汇液化天然气发展有限责任公司投吉木乃 LNG 工厂指 3 资建设的 150 万 Nm /d 液化天然气项目新疆广汇液化天然气发展有限责任公司投资建设鄯善 LNG 工厂指 3 的 150 万 m /d 液化天然气项目哈密煤化工项目、哈密新能源工年产 120 万吨甲醇/80 万吨二甲醚、5 亿方 LNG 项指厂目红淖铁路项目指新疆红柳河至淖毛湖铁路项目宁夏中卫广汇能源发展有限公司投资建设的 LNG 宁夏中卫物流中转基地指转运分销基地项目江苏启东 LNG 物流中转基地指江苏南通港吕四港区 LNG 接收站项目新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司投资建设的清洁炼化项目指哈密 1000 万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目公司与酒泉钢铁（集团）有限责任公司共同投资宏汇项目指建设的煤炭分级提质清洁利用项目哈萨克斯坦 LNG 项目指哈萨克斯坦 LNG 清洁能源一体化项目新疆广汇陆友硫化工有限公司投资建设的 4 万吨/ 硫化工项目指年二甲基二硫（DMDS）联产 1 万吨/年二甲基亚砜（DMSO）公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司之子公司新疆信汇峡清洁能源有限公司投煤焦油加氢项目指资建设的 120 万吨/年煤焦油加氢项目（一期规模 60 万吨/年）公司之控股子公司哈密广汇环保科技有限公司投乙二醇项目指资建设的荒煤气综合利用年产 40 万吨乙二醇项目液化天然气（LiquefiedNaturalGas），无色、无味且无腐蚀性，是天然气经过净化处理，并冷却 LNG、液化天然气指至-162 摄氏度液化后的液体天然气，其体积为气态时的 1/625，重量为同体积水的 45%左右，其 85% 以上的成份为甲烷，是天然气产业的重要产品压缩天然气（CompressedNaturalGas），指压缩到压力大于或等于 10MPa 且不大于 25MPa 的气态 CNG、压缩天然气指天然气，是天然气加压并以气态储存在容器中，可作为车辆燃料使用 CH3OH，是一种无色、透明、易燃、易挥发的有毒液体，常温下对金属无腐蚀性（铅、铝除外），甲醇指略有酒精气味，是一种基础的有机化工原料和优质燃料主要包括中低温煤焦油、轻质酚、混酚、重质酚，中低温煤焦油主要用于生产汽油、柴油；轻质酚、煤基油品指混酚、重质酚主要用于生产石蜡、沥青、染料、胶粘剂等其他副产品指主要作为化工原料，广泛应用于化工领域 (CH2OH)2，又名甘醇，外观为无色、澄清的粘稠液体，是重要的有机化工原料，广泛用于生产聚酯、乙二醇指防冻剂、不饱和聚酯树脂、醇酸树脂、表面活性剂和乳化剂等 6 / 352 2019 年年度报告是农药和染料中间体，是倍硫磷、灭梭威、甲基二甲基二硫（DMDS）指磺酸、甲基磺酰氯的原料，在石油工业中用作触媒钝化剂是一种非质子极性溶剂，具有特殊溶媒效应和对二甲基亚砜（DMSO）指许多物质的溶解特性，一向被称为“万能溶媒” 煤焦油是煤炭干馏时生成的具有刺激性臭味的黑煤焦油指色或黑褐色粘稠状液体，按干馏温度可分为低温煤焦油、中温煤焦油和高温煤焦油 KZT 指哈萨克斯坦货币（腾格/坚戈）报告期、本期指 2019 年 01 月 01 日-2019 年 12 月 31 日元、万元指人民币元、万元第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称广汇能源股份有限公司公司的中文简称广汇能源公司的外文名称 GUANGHUI ENERGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 GUANGHUI ENERGY 公司的法定代表人吴晓勇二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名倪娟祁娟新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新联系地址华北路165号中天广场27层华北路165号中天广场26层电话（0991）3762327 （0991）3759961 传真（0991）8637008 （0991）8637008 电子信箱 nijuan@xjghjt.com zqb600256@126.com 三、基本情况简介公司注册地址新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路16号公司注册地址的邮政编码 830026 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号中公司办公地址天广场27层公司办公地址的邮政编码 830002 公司网址 http://www.xjguanghui.com 电子信箱 guanghuigufen@xjghjt.com 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》登载年度报告的中国证监会指定网 www.sse.com.cn 7 / 352 2019 年年度报告站的网址新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号中天公司年度报告备置地点广场26层（公司证券部）五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所广汇能源 600256 广汇股份六、其他相关资料名称大华会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境办公地址北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 内）签字会计师姓名胡进科、施昌臻广汇能源股份有限公司 2015 年公开发行公司债券(第一期) 名称东兴证券股份有限公司北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投办公地址报告期内履行持续督导职责的资大厦 12 层保荐机构签字的保荐代表刘通、覃琪瑶人姓名持续督导的期间 2015 年 12 月 08 日-2020 年 12 月 08 日广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券名称东兴证券股份有限公司北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投办公地址报告期内履行持续督导职责的资大厦 12 层保荐机构签字的保荐代表刘通、覃琪瑶人姓名持续督导的期间 2017 年 06 月 22 日-2022 年 06 月 22 日广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第二期）名称东兴证券股份有限公司北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投办公地址报告期内履行持续督导职责的资大厦 12 层保荐机构签字的保荐代表刘通、覃琪瑶人姓名持续督导的期间 2017 年 09 月 07 日-2022 年 09 月 07 日广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第三期）名称东兴证券股份有限公司北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投办公地址报告期内履行持续督导职责的资大厦 12 层保荐机构签字的保荐代表刘通、覃琪瑶人姓名持续督导的期间 2017 年 10 月 12 日-2022 年 10 月 12 日广汇能源股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第一期）名称江海证券有限公司北京市朝阳区东三环南路 52 号顺迈金钻大厦报告期内履行持续督导职责的办公地址 16 层保荐机构签字的保荐代表刘鹏飞人姓名 8 / 352 2019 年年度报告持续督导的期间 2018 年 02 月 22 日-2021 年 02 月 22 日广汇能源股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第二期）名称江海证券有限公司北京市朝阳区东三环南路 52 号顺迈金钻大厦办公地址报告期内履行持续督导职责的 16 层保荐机构签字的保荐代表刘鹏飞人姓名持续督导的期间 2018 年 9 月 25 日-2021 年 9 月 25 日广汇能源股份有限公司 2017 年度配股公开发行证券名称中信建投证券股份有限公司上海市浦东南路 528 号上海证券大厦北塔办公地址 2203 室报告期内履行持续督导职责的签字的保荐代表保荐机构朱明强、苏丽萍人姓名配股项目持续督导期为配股股票上市当年剩持续督导的期间余时间及其后 1 个完整会计年度广汇能源股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）名称中信建投证券股份有限公司北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 9 办公地址报告期内履行持续督导职责的层保荐机构签字的保荐代表王松朝、黄建人姓名持续督导的期间 2019 年 3 月 19 日-2021 年 3 月 19 日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年同期主要会计数据 2019年 2018年 2017年增减(%) 营业收入 14,041,598,393.98 12,904,564,070.73 8.81 8,137,745,008.98 归属于上市公司股东的净利润 1,602,164,667.12 1,743,806,530.11 -8.12 653,537,397.15 归属于上市公司股东的扣除非经 1,704,761,003.78 1,710,591,274.65 -0.34 746,598,031.83 常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 4,073,177,556.60 4,140,465,720.71 -1.63 2,437,165,916.08 本期末比上年同 2019年末 2018年末 2017年末期末增减（%）归属于上市公司股东的净资产 15,952,944,983.19 15,161,279,023.68 5.22 11,887,145,455.43 总资产 48,620,147,364.91 48,339,021,591.74 0.58 45,093,857,774.19 (二) 主要财务指标本期比上年同期增减主要财务指标 2019年 2018年 2017年 (%) 基本每股收益（元／股） 0.2361 0.2797 -15.59 0.1252 稀释每股收益（元／股） 0.2361 0.2797 -15.59 0.1252 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.2512 0.2744 -8.45 0.1430 加权平均净资产收益率（%） 10.38 12.56 减少2.18个百分点 5.62 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 11.04 12.40 减少1.36个百分点 6.57 9 / 352 2019 年年度报告报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2019 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 3,258,576,089.45 3,161,749,167.77 3,414,537,638.75 4,206,735,498.01 归属于上市公司股东的净利润 446,622,282.67 335,751,345.29 411,477,342.63 408,313,696.53 归属于上市公司股东的扣除非 453,163,968.61 336,651,250.54 423,699,852.84 491,245,931.79 经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额 518,076,263.73 882,060,837.50 1,078,056,080.91 1,594,984,374.46 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目 2019 年金额 2018 年金额 2017 年金额非流动资产处置损益 7,901,501.93 -10,005,038.17 -44,703,177.27 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 13,505,419.18 44,210,007.18 7,788,239.02 量持续享受的政府补助除外委托他人投资或管理资产的损益 5,814,048.71 1,820,670.86 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 -813,372.70 -1,799,158.72 期净损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 / 1,280,821.91 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 -74,967,311.37 / 债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 10 / 352 2019 年年度报告衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 30,842,830.13 9,488,043.28 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -112,608,080.17 -9,030,049.61 -56,198,348.51 其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额 1,211,856.48 -3,508,096.98 -302,021.64 所得税影响额 31,517,447.16 -4,221,108.16 333,161.58 合计 -102,596,336.66 33,215,255.46 -93,060,634.68 十一、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额交易性金融资产 837,967,136.33 588,047,411.53 -249,919,724.80 -76,528,387.21 其他非流动金融资产 264,374,995.62 125,718,696.88 -138,656,298.74 合计 1,102,342,131.95 713,766,108.41 -388,576,023.54 -76,528,387.21 十二、其他 □适用 √不适用 11 / 352 2019 年年度报告第三节董事长致辞尊敬的各位股东、朋友们：本人谨代表广汇能源董事会、管理层及全体员工，向各位股东与社会各界对本公司长期以来的关注和支持表示衷心的感谢！一、2019 年业绩回顾 2019 年全球能源产品价格急剧变化，受中美贸易摩擦、地缘政治关系紧张、金融压力增大和波动风险加剧等因素影响，全球经济增长放缓，中国经济的下行压力加大，呈现逐季放缓的形势，制造业 PMI 持续数月在荣枯线以下徘徊，能源化工产品需求整体疲软。公司紧扣“创新突破、提升质量”工作方针，有力应对了内外部复杂严峻的形势，实现了公司经营稳健发展。这一年，天然气板块坚持稳中求进,全力抓生产、拓市场、强管理、提质量，总体实现了安全平稳发展，吉木乃工厂通过优化工艺指标、调整工艺参数，天然气产成率有所提高；国贸公司积极创新销售模式，开展管道气置换业务，提高公司产品销售量；天然气公司持续实施“一站一策”，显著提升天然气加注站的管理水平。煤化工板块技改创新成效显著，哈密新能源公司通过技术攻关、反复试验和模拟操作，有效提高了生产装置负荷和稳定性，使产能得到进一步释放, 总产品产量创历史新高；清洁炼化项目一期炭化炉三个系列已全部达到转固条件，正式投入运行；硫化工项目完成多项技改方案，产品品质得到不同程度的提高；化工销售公司积极探索，深入市场研判，通过不断完善销售模式，创新产品价格机制，基本实现产品全产全销。煤炭板块积极走访市场调研，细致了解客户需求，采用对销售终端一企一策的措施，扩大销售市场半径，实现煤炭销售总量的不断提升。红淖铁路投入试运行，全年完成 1851 列运输，运输产品共 623.36 万吨。公司及时了解国家产业政策, 预测行业发展态势，坚持创新驱动，深化降本增效，对项目建设进行全程管控,合理规划项目资金，确保项目建设有序推进。二、业务前景展望 2020 年全球经济增长不确定因素日益增多，随着国内供给侧结构性改革不断深化，能源消费结构深刻调整，行业竞争将异常激烈。面对这样的复杂形势，公司上下万众一心，审时度势，深度谋划 2020 年工作，乃至更长时期的战略目标。结合生产经营工作的实际,2020 年公司要抓好以下重点工作： 1.以责任制落实为着力点，加强安全环保工作强化红线意识、坚守底线思维，深化落实“安全生产责任制”，抓好“亲自抓、领着做，严防死守、严管重罚”的安全环保工作总方针，强化“一把手”责任，持续 12 / 352 2019 年年度报告对标先进，以国家法律法规、行业标准和先进企业为“标”，寻差距、定方案，扎实整改落实，加强人防、物防、技防, 强化安全生产意识,全面提升公司安全管理水平。 2.以提高经营效益为目的，加强企业创新创效能力提高经济效益是企业经营管理的出发点和归宿点,也是企业经营管理的根本目的。提高经济效益,必须提高成本意识和全员经营意识，将企业资源用在最有效益的地方。公司需要加强市场分析研判，准确把握市场脉动，强化战略执行，创新营销方式，科学组织生产，强化工艺控制，加强安全环保、装置运行、设备管理的联动协管，实现规模化经济效益，将广汇能源由能源化工产品生产供应商转变为综合服务商。 3.以防范化解企业风险为重点，加强资金流动性管理防范化解风险是企业生存的基础。我们既要关注技术、资金、资源、环境等因素对企业自身产生的风险，也要关注低油价、市场需求不足等各种因素对能源产品市场的冲击。这就要求我们牢固树立“抓生产就是抓风险，抓经营就是抓风险”的意识，敢于正视企业存在的风险点，将风险防控落实到资产管理、流动性管理、生产运营、招采管理、安全环保等各个环节。 4.以提高执行力为中心，加强各级领导班子建设企业的成功是团队的成功，团队成功与强有力的执行力密切相关。我们要不断加强公司“两级”领导班子建设，提高执行力和工作效率，深入解放思想，强化担当意识，加强作风建设，不断提升领导干部素质能力。 5.以打造幸福广汇为契机，增强企业文化“软实力” 优秀的企业文化是企业发展的精神支柱与灵魂，为企业发展注入源源不断的内生动力。开展企业文化建设，要肩负起“产业报国、实业兴疆”的企业使命，坚持广汇 “十字理念”，增强广大员工践行广汇核心价值观的主动性和自觉性。要为人才搭建好的平台，优化美化员工生产生活环境，将打造“幸福广汇”名片坚持下去。本人及董事会成员相信，在公司董事会、管理层及全体员工的共同努力下，在股东和社会各界的大力支持下，我们将继续以公司战略发展规划为指引，积极担当作为、务实高效执行、创新突破提质，奋力开创 2020 年各项工作新局面，书写广汇能源发展新篇章！董事长：吴晓勇中国新疆乌鲁木齐 2020 年 4 月 13 / 352 2019 年年度报告第四节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）主要业务广汇能源股份有限公司（简称“广汇能源”,股票代码“600256”）始创于 1994 年，原名称为新疆广汇实业股份有限公司，2000 年 5 月在上海证券交易所成功挂牌上市。2002 年开始进行产业结构调整，2012 年成功转型为专业化的能源开发上市公司，同年 6 月 5 日正式更名为广汇能源股份有限公司。自上市以来，广汇能源立足于新疆本土及中亚,面向全球,获取丰富的天然气、煤炭和石油资源，确立了以能源产业为经营中心、资源获取与转换为方向的产业发展格局，矢志实业、资本两个市场，不断在国内能源领域开创先河，且荣获“五个第一” 的殊荣。目前，广汇能源已形成以 LNG、甲醇、煤炭、煤焦油为核心产品，以能源物流为支撑的天然气液化、煤炭开采、煤化工转换、油气勘探开发四大业务板块，是国内唯一一家同时拥有煤、气、油三种资源的民营企业。在国家“一带一路”战略布局指引下，公司今后一个时期的战略发展方向是，致力于能源开发全产业链经营模式，稳定发展中亚市场，积极开拓北美市场，重点做好 “四个三工程”。图 1：能源开发全产业链“四个三”工程示意图公司采取“大能源、大物流、大市场”战略，凭借在能源领域深耕近 20 年的经验，目前已具备完整、配套的全产业链布局：上游资源获取及投资建设工厂已经初见成效，中游投资建设公路、铁路和物流中转基地积累了丰富的经验，下游通过大力开 14 / 352 2019 年年度报告发民用、车用、工业等应用领域扩大了终端市场规模。公司能源领域全产业链经营模式及可控的成本优势，使其具备了一定的市场竞争力。公司能源全产业链示意图如下：图 2：能源开发全产业链工程详解示意图（二）经营模式 1. 内控管理模式公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及相关法律法规要求，结合产业布局和经营特点，建立了股东大会、董事会、监事会、经营管理层的法人治理结构，制定了健全有效的内部控制体系和制度汇编；设立了财务部、运营投资部、人力资源部、证券部、审计督察部、安全环保部、招投标采购中心、法律事务部及综合办公室九个职能部室，明确了职责权限及运作流程。各层级间管理、监督体系横纵有序，职责清晰，关键风险点严格防范，日常业务操作规范管理。 2. 采购模式 LNG 业务：公司主要通过自有油气田开采、自有煤炭通过煤化工生产以及外购等方式获取天然气资源。公司积极实施“控制上游资源，自主发展”的液化天然气气源保障措施，扩大自有天然气资源。公司吉木乃 LNG 工厂气源来自公司控制的 TBM 公司所拥有的哈萨克斯坦斋桑油气田；哈密新能源工厂自产 LNG 所需原材料主要来自淖毛湖地区煤矿。公司通过投资建设境内外油气等上游资源项目，保障了公司 LNG 生产的气源供应。此外，随着南通港吕四港区 LNG 接收站投入运营和扩建，公司通过国际贸易外购气的比例逐步增加。煤化工业务：公司煤化工生产所需的原材料主要来源于自产煤炭，公司充沛的煤炭储量为公司煤化工业务的持续增长提供了有力支撑。 15 / 352 2019 年年度报告煤炭业务：在新疆区域拥有充足的、高质量的煤炭资源，可作为优质的原料煤和动力煤，通过规模化开采，实现自给自足和对外销售，保证内需外供。 3. 生产模式 LNG 业务: 公司 LNG 业务的生产主要采用三种方式：一是吉木乃 LNG 工厂所采用的，利用天然气经深冷处理后生产出 LNG 产品；二是哈密煤化工项目所采用的，以煤炭为原料，经过化学加工使煤转化为煤制天然气，再通过液化处理形成煤制 LNG 产品；三是南通港吕四港区 LNG 接收站项目，通过海外贸易，引进海外 LNG 资源，进行 LNG 的境内销售，通过贸易价差，实现利润。天然气的液化及存储技术主要系将天然气冷冻至零下 162℃，在饱和蒸汽压力接近常压的情况下进行储存，其储存容积可减少至气态下的 1/625。公司引进了德国林德公司的混合冷剂循环的技术，使公司工艺技术和生产设备处于较为先进的水平。煤化工业务： ◆120 万吨甲醇/80 万吨二甲醚、5 亿方 LNG 项目：项目以煤炭为原料，选用碎煤加压气化技术和国产化低温甲醇洗净化技术，同步化学加工煤制天然气，经液化处理形成煤制甲醇、LNG 及副产品。公司以“倡导环保理念，奉献清洁能源”为经营宗旨，在煤化工产品生产过程中积极引进国内外环保节能工艺技术，采用丹麦托普索公司湿法硫酸硫回收工艺，使硫的回收率超过 99.2%；采用了中水回用、污水处理回用技术，实现了污水循环利用，减少了对原水（即新水）的需求；在锅炉烟脱硫方面，采用氨法烟气脱硫技术，脱硫率大于 99.8%。公司煤化工项目先进的环保节能工艺技术，不但持续保护了生态环境，也有效控制了公司煤化工产品的生产成本。 ◆1000 万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目：项目以公司自有白石湖露天煤矿煤炭产品为原料，同时搭配淖毛湖地区其他煤矿的资源。主要生产工艺是对淖毛湖的块煤资源进行分级提质、综合利用，建立“煤-化-油”的生产模式，即块煤经过干馏生产提质煤和煤焦油。其副产荒煤气进入由信汇峡公司投建的煤焦油加氢项目进行净化处理后，一部分作为燃料供给干馏炉，另一部分作为下游制氢装置的原料，未来还将作为“荒煤气综合利用年产 40 万吨乙二醇项目”的原料。 ◆4 万吨/年二甲基二硫（DMDS）联产 1 万吨/年二甲基亚砜（DMSO）项目：项目采用国内首创的甲硫醇硫化法精细生产二甲基二硫（DMDS）联产二甲基亚砜（DMSO），主要以公司哈密煤化工工厂供应的甲醇、尾气硫化氢等为原料，产出二甲基二硫（DMDS）和二甲基亚砜（DMSO）产品。煤炭业务：公司目前已开采的矿区主要分布在新疆哈密地区淖毛湖周边，主要为露天煤矿，采用露天方式开采。露天开采主要采用“单斗电铲—卡车—半固定破碎站 —带式输送机”半连续开采工艺，同时使用 950 型采煤机和 540 型采煤机，机械化程度较高，露天开采回采率达到 95%以上。公司根据《安全生产法》、《矿山安全生产法》等法规制定了一系列安全生产制度，并成立了煤矿安全生产委员会。公司严格执 16 / 352 2019 年年度报告行安全生产责任制，明确安全生产职责，层层分解安全生产管理目标，确保公司煤矿生产安全进行。 4. 运输、销售模式 LNG 业务：公司目前 LNG 产品运输、销售模式主要包括液进液出与液进气出两种模式。其中：液进液出方式主要是通过 LNG 槽车运输，运至包括 LNG 气化站、分布式 LNG 瓶组站以及加注站等终端供应站，满足汽车用气、工业用气和民用气的需求；液进气出方式主要是通过将 LNG 气化还原后进入管道，现阶段多采用转运车运输至下游需求端，未来随着贸易气规模增大将重点参与管道建设，拓展多种运输与销售路径。公司 LNG 销售的定价模式主要为：工业用气、商业服务用气结合市场供需情况由供需双方协商确定；车用 LNG 主要根据市场情况并结合 0#柴油的销售价格波动趋势最终定价。煤化工业务：公司生产的煤制 LNG、甲醇等煤化工产品主要采取客户自提和第三方物流运输的方式进行销售，目前以公路及铁路运输为主。公司煤化工产品作为大宗化工原料，客户群体定位于大中型工业企业，因此主要采取向客户直接销售的模式。公司产品的销售定价策略是以市场需求为导向，稳固市场占有率，结合产品成本、产品质量和市场竞争力等因素定价，追求长期合作与利润最大化。煤炭业务：公司的煤炭销售业务采用直接销售模式，主要通过铁路和公路相结合的运输方式。公司通过自建淖柳公路、红淖铁路及物流中转基地，降低了运输和仓储成本，具备较强的成本竞争优势。其中，红淖铁路通过连接兰新铁路构建“疆煤东运” 的战略通道，已于 2019 年 1 月 1 日试运营。该铁路的建成将降低公司的煤炭运输成本，有利于扩大公司的煤炭销售半径，促进公司的煤炭销售。公司煤炭销售市场主要集中在哈密淖毛湖周边、兰州河西走廊一带及川渝地区。公司与甘肃大唐燃料公司、酒钢集团、中国铝业等大型用煤企业建立了长期战略合作关系，保证了煤炭销售的稳定性。公司建立了动态的价格体系，实施产品差异化的定价策略，并充分利用红淖铁路的运输成本优势，取得了稳定的经济效益。（三）行业情况 2019 年，我国扎实推进“四个革命、一个合作”能源安全新战略，聚焦绿色低碳转型，继续深化能源供给侧结构性改革，保持了量的合理增长，实现了质的稳步提升。（以下行业情况分析中所涉内容摘自国家统计局、国家发展和改革委员会、卓创资讯、中宇资讯、Wind 资讯等公开信息，仅作参考。） 17 / 352 2019 年年度报告 1.天然气业务天然气是一种优质、高效、清洁的低碳能源，可与核能及可再生能源等其他低排放能源形成良性互补，是能源供应清洁化的最佳选择。随着我国加快推动能源结构转型，新型城镇化建设进程不断提速，天然气产业正迎来新的发展机遇。天然气产业中的 LNG 产品具有运输储存效率高，使用方便，安全性好的特点，是一种真正的清洁绿色能源，可广泛应用于工业燃气、民用气、汽车燃料、城市调峰、燃气发电、化工用气等方面。LNG 作为液化石油气和天然气的替代和补充，既实现了清洁能源生产的新途径，优化了煤炭深加工产业结构，又具有能源利用率高的特点，符合国内外煤炭加工利用的发展方向，对于缓解国内天然气短缺，保障国家能源安全具有重要意义。 2019 年，我国天然气消费增速稳中趋缓，国内天然气产量快速增长，供应保障能力显著提升，天然气进口量有所增长，但增速大幅回落。根据国家发展和改革委员会数据显示，2019 年国内天然气产量 1,777 亿立方米，比上年同期增长 11.5%；天然气进口量 1,322 亿立方米，比上年同期增长 6.5%；天然气表观消费量 3,067 亿立方米，比上年同期增长 9.4%。图 3：规模以上工业天然气产量月度走势图图 4：天然气进口月度走势图 2.煤化工业务我国煤化工行业划分为传统煤化工和新型煤化工，传统煤化工行业已具有较为成熟的技术和工艺水平，新型煤化工行业是以生产清洁能源和化工产品为主要目标，将煤炭产能转化为稀缺的清洁油品和化工品，产品主要包括煤制甲醇、煤制烯烃、煤制乙二醇和煤制油品等。新型煤化工行业是推动供给侧结构性改革的重要举措，也是实现石化产品多元化、保障国家能源安全的重要途径。 2019 年，在宏观经济弱势的驱动下，化工品市场氛围较差，部分传统下游需求疲弱。一季度，国内甲醇市场价格持续走低，后随春检等利好因素发酵，甲醇市场价格逐渐回暖；二季度，需求淡季的到来再次使国内甲醇市场进入下降通道，基本面缺乏利好刺激，市场缺乏上行动能，煤制甲醇企业利润有所下滑；三季度，受宏观及供需基本面的利好因素支撑，市场重心有所上调，但四季度在需求疲软的背景下煤制甲醇企业利润再度震荡下行，全年甲醇价格弱势下行。 18 / 352 2019 年年度报告 2019 年，国内煤焦油产量出现了明显增加，需求方面，下游企业的新建产能对煤焦油需求量有所提振，但由于下游企业利润缩水，开工率出现下滑，需求略显疲弱，煤焦油市场价格走势维持宽幅震荡。图 5：国内甲醇开工率及市场均价图 6：煤焦油主产区市场均价 3.煤炭业务煤炭行业是我国国民经济的基础产业之一，是关系国家经济命脉和能源安全的重要基础产业。近年来我国煤炭行业供给侧结构性改革稳步推进，供给质量稳步提升，优质产能得到有效释放。在新时代的能源体系中，煤炭有效发挥了“稳定器”、“压舱石”的作用，长期来看，煤炭行业在一次能源生产和消费中仍将占据主导地位。 2019 年，我国去产能由“总量性去产能”转变为“结构性去产能、系统性优产能”，在淘汰落后产能的同时，先进产能快速释放，2019 年原煤产量 37.5 亿吨，同比增长 4.2%，进口煤炭 3.0 亿吨，同比增长 6.3%，全年供给相对宽松。煤炭消费增速前低后高，需求探底回升，电力化工行业需求总体平稳，钢铁行业需求旺盛，全年煤炭消费约 39.6 亿吨，同比增长 0.76%。 2019 年，动力煤市场消费总量增速放缓，国内保供应政策持续发力，供需由紧平衡逐步转为供应宽松，煤炭市场总体弱势下行，动力煤市场价格持续震荡回落，呈现旺季不旺的市场特征，动力煤市场价格指数同比下降约 4.91%。图 7：规模以上工业原煤产量增速月度走势图 8：煤炭进口月度走势图二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 19 / 352 2019 年年度报告详见本报告“第五节经营情况讨论与分析”中“二、报告期内主要经营情况”之 “（一）主营业务分析和（四）资产、负债情况分析”部分。其中：境外资产 4,938,915,322.89（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为 10.16%。三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1.充足的、低成本、高质量的能源资源储备优势公司立足新疆本土及中亚，面向全球，获取丰富的煤炭、石油和天然气资源。公司在哈密地区拥有丰富的煤炭资源，为公司煤化工项目提供了坚实的原料保障；公司在哈萨克斯坦共和国境内已获取丰富的油气资源储备，气源独家供应吉木乃工厂，以及根据未来战略投资规划在北美及全球其他地区获取高品质的油气资源。公司拥有的煤、油、气资源类比同行业呈现出数量充足、优质稀缺、成本低廉的优势： ●天然气：哈密煤化工工厂所产 LNG 来源煤制甲醇项目副产品；吉木乃工厂的气源来自哈萨克斯坦斋桑油气田，通过跨境天然气管道，实现上下游联动供应；LNG 液化原料价格根据国际协议事先锁定，生产成本可控。因此，公司哈密新能源工厂和吉木乃工厂的气源价格与中亚进口管道气的门站价格相比，价格优势凸显。 ●煤化工哈密煤化工项目：生产原料煤主要来自坑口煤矿露天开采自给自足供应模式，成本低，运距短，采用碎煤加压气化生产工艺，生产出甲醇、LNG 及九种以上副产品，组合经济效益较大。哈密 1000 万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目：项目是对淖毛湖的块煤资源进行分级提质、综合利用，建立“煤-化-油”的生产模式，主要产品为煤焦油及提质煤。其副产的荒煤气进入由信汇峡公司投建的煤焦油加氢项目进行净化处理后，一部分作为燃料供给干馏炉，另一部分作为制氢装置的原料；煤焦油通过催化加氢，主要生产 1#轻质煤焦油、改质萘油、改质洗油、改质蒽油，副产液化气、少量 3#轻质煤焦油和沥青产品。提质煤除广泛用于铁合金、电石、合成氨等行业外，还用于高炉喷吹、制作活性炭、吸油剂、脱硝剂及民用燃料等领域。陆友硫化工项目：采用国内首创的甲硫醇硫化法精细生产二甲基二硫（DMDS）联产二甲基亚砜（DMSO），主要以公司哈密煤化工工厂供应的甲醇、尾气硫化氢等为原料，产出二甲基二硫（DMDS）和二甲基亚砜（DMSO）产品。产品利用率高，成本低，出产精细有机硫化工产品，广泛供应于石油、化工、医药、电子、合成纤维、塑料、印染等行业，市场前景好，具有较强的产品竞争能力。 20 / 352 2019 年年度报告 ●煤炭：公司拥有的煤炭项目主要集中在疆内，80%以上属于露天开采项目，总体呈现开采难度低、成本低的双低优势。公司同步自建淖柳公路、红淖铁路及物流中转基地，大大降低运输和仓储成本，发挥成本竞争优势。 2．需求巨大的能源市场空间在中央援疆和“一带一路”战略能源互通、中哈油气开发合作加快推进的大背景下，公司充分利用西部大开发重点区域资源储备丰富的优势，领先规划，提前布局，能源全产业链覆盖国家“一带一路”整体战略布局，进一步挖掘出潜在的市场空间。 ●天然气：天然气具有清洁、方便、热效率高等优点，世界天然气的需求和消费呈现加快增长的趋势。目前，国内政策已明确要求充分发挥天然气等清洁资源优势，提高其在一次能源消费中的比重，公司将产品定位于“西气东输”和“海气上岸”的服务和补充，与国内石油天然气大型企业采取错位竞争的方式扩大市场占有率。 ●煤炭及煤化工：随着能源结构不断调整，煤炭在国家一次能源结构的比例或逐步下降，但总量因市场所需稳步提升。煤制油、气、烯烃为代表的新兴煤化工产业大量涌现，煤炭由燃料为主向燃料、原料并重转变，呈现出多元化的利用方式，在我国能源的可持续利用发展中扮演着举足轻重的角色。 ●石油：石油堪称为“工业的血液”,在工业生产中发挥着重要的作用。由于我国石油消费需求快速增长，石油大量依赖进口,对外依存度不断提高，“十三五”期间，预计我国石油的对外依存度依然维持在 60%以上，未来中国的石油总需求量依然强劲。 3. 完整、配套的能源全产业链供应优势公司采用的大能源、大物流、大市场发展战略，具备从上游资源勘探开发、中游资源加工转换和物流中转运输，直至下游终端市场销售的完整、配套的全产业链供应格局。产业链的上游主要包括：对疆内煤炭、境外油气等资源的权属获取、勘探、开采；中游主要包括加工转换和物流中转运输（铁路、公路、油气管网、物流基地、中转码头），将原有物流业务与能源产业发展相结合，采用复合供应模式，扩大市场占有率；下游主要包括终端市场销售网络（城市管网建设、LNG、L-CNG 加注站等）建设，为公司能源产业链持续盈利提供了重要保证。公司以上具有的独特优势决定了企业自身无法复制、难以超越的核心竞争力，为公司能源开发产业持续稳定发展提供了坚实基础。 21 / 352 2019 年年度报告图 9：公司核心竞争力示意图第五节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2019 年，受全球贸易局势紧张和地缘政治冲突等因素影响，国际贸易和跨境投资萎缩，全球制造业持续疲弱，经济增长动能不足，由上年的“同步复苏”转向“同步减速”，外部环境的不确定性增多。国内经济运行总体平稳，但下行压力持续增大，投资增速创历史新低，基建投资不及预期，“需求大而融资不足”现象突出；消费增速总体回落，石油及制品类消费增速大幅放缓。根据国家统计局数据显示，2019 年国民经济运行总体平稳，全年国内生产总值 990,865 亿元，同比增长 6.1%，符合 6%-6.5% 的预期目标。 2019 年，能源产品市场价格低位徘徊，市场有效需求不足，面对严峻复杂的形势，公司紧紧围绕“创新突破，提升质量”的经营方针，坚持“稳中求稳、稳中求进、稳中求新”的工作基调，各产业公司持续技改创新，优化生产工艺，有序推进重点项目建设，实现了公司经营稳健发展。报告期内，公司实现营业收入 14,041,598,393.98 元，较上年同期增长 8.81%；归属于上市公司股东的净利润 1,602,164,667.12 元，较上年同期降低 8.12%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 1,704,761,003.78 元，较上年同期降低 0.34%；经营活动产生的现金流量净额 4,073,177,556.60，较上年同期降低 1.63%。（一）天然气板块 22 / 352 2019 年年度报告图 10：天然气产业及市场布局示意图 2019 年，天然气公司紧紧围绕“全面提升发展质量”这一核心指导思想，全力抓生产、拓市场、强管理、提质量，总体实现了安全平稳发展。吉木乃工厂通过优化工艺指标、调整工艺参数，天然气产成率有所提高。国贸公司积极创新销售模式，开展管道气置换业务，提高公司产品销售量。天然气公司持续实施“一站一策”，显著提升天然气加注站的管理水平。公司天然气板块具体生产运营情况如下：图 11：天然气板块产业链 1.自产气方面：哈密新能源工厂积极开展技改创新工作，生产装置保持高负荷稳定运行，LNG 产量与上年同期基本持平；吉木乃工厂受上游哈国电厂电力故障影响，产量同比下降 13.90%。报告期内，公司自产 LNG 销量同比减少 5.81%。 2.贸易气方面：报告期内，启东 LNG 接收站安全靠泊 LNG 外轮共计 25 艘次，累计接卸 130.38 万吨。启东 LNG 接收站二期 1#16 万立方米储罐已于 2019 年 9 月正式投入运行，公司 LNG 周转能力大幅提升，报告期内公司实现外购气销量 128.13 万吨（合计 178,730.83 万立方米），同比增长 54.87%。 23 / 352 2019 年年度报告本期比上年同期增减分类 2019 年 2018 年（%）产量（万方）： 112,491.87 118,882.41 -5.38 1、吉木乃工厂 42,085.44 48,877.77 -13.90 2、哈密新能源工厂 70,406.43 70,004.64 0.57 销量（万方）： 290,933.93 234,525.42 24.05 其中：1、自产 112,203.10 119,120.87 -5.81 2、外购 178,730.83 115,404.55 54.87 （二）煤化工板块图 12：产业市场分布情况 2019 年我国经济由高速发展转向高质量发展阶段，高能耗产业不断减压，能源消费增长换挡减速，煤化工行业走势疲弱，产业链产品价格多数走跌。公司煤化工板块持续推进技改创新工作，有效提升生产装置运行稳定性，装置能耗得到不同程度降低，最大限度的降低行业价格波动对公司的影响，报告期内具体生产经营情况如下：图 13：煤化工板块产业链 24 / 352 2019 年年度报告 1. 哈密新能源公司 2019 年，哈密新能源公司以“创新突破、提升质量”为主线，统筹兼顾结构调整、经营管控和风险防范等各项工作，持续推进技改创新工作，报告期内完成粉煤锅炉点火系统清洁化技术的研究与应用、净化装置 VOCs 尾气热能综合利用等技改项目，有效降低排放，提升环保管理成效。通过技术攻关、反复试验和模拟操作，有效提高锅炉负荷和生产装置的运行稳定性，使装置产能进一步得到释放, 总产品产量创历史新高。报告期内，公司甲醇产量同比增长 3.52%，销量同比增长 3.51%；煤化工副产品产量同比增长 3.81%，销量同比增长 4.10%。 2. 清洁炼化公司清洁炼化公司“1000 万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目”一期炭化炉共分为三个系列，炭化Ⅰ、Ⅱ系列装置分别于 2018 年 12 月、6 月正式投入运行，炭化Ⅲ系列装置于 2019 年 11 月正式投入运行。报告期内，清洁炼化公司完成炭化炉出焦系统改造，大幅提升装置稳定性，并通过低温水、间冷塔、脱硫改造、提质煤筛分等项目的实施，有效提升产品收油率，同时煤气品质得到提升，为产业链延伸奠定了坚实的基础。报告期内，清洁炼化公司生产煤基油品 50.18 万吨，同比增长 192.77%，销量 49.17 万吨，同比增长 133.48%。 3. 化工销售公司 2019 年国内化工市场震荡剧烈，受国内外宏观因素影响，化工产品价格整体低迷。为及时有效应对市场变化，实现销售利润最大化，化工销售公司积极探索，深入市场研判，不断完善销售模式，与时俱进地制定了“竞价认购、价高者得”的销售方针，实现了产销平衡、价格同步，有效提升了公司效益。本期比上年同期增减 2019 年 2018 年（%）产品名称产量销量产量销量产量销量（万吨）（万吨）（万吨）（万吨）甲醇 112.88 112.58 109.04 108.76 3.52 3.51 煤基油品 50.18 49.17 17.14 21.06 192.77 133.48 煤化工副产品 40.32 40.58 38.84 38.98 3.81 4.10 （注：煤化工板块不包括化工销售贸易量）（三）煤炭板块 25 / 352 2019 年年度报告图 14：煤炭市场布局示意图 2019 年，面对煤炭市场的疲弱，矿业公司按照“明确任务、明确指标、明确时间、明确责任人”的经营思想，紧紧围绕经营目标，攻坚克难，狠抓安全管理，全力保障原煤生产，积极走访调研市场，细致了解客户需求，采用对销售终端一企一策的措施，扩大销售市场半径，实现煤炭销售总量的不断提升。图 15：煤炭板块产业链红淖铁路开通试运行后，矿业公司积极调整发运模式，全年稳定通过白石湖东、淖毛湖及下马崖站点进行煤炭外销，大幅节省产品运费，显著提高公司经济效益。报告期内，公司煤炭销售量 889.62 万吨，同比增长 5.64%。本期比上年同期增减分类 2019 年 2018 年（%）原煤产量（万吨） 544.26 540.23 0.75 提质煤产量（万吨） 277.11 78.68 252.20 煤炭销售量（万吨） 889.62 842.13 5.64 其中：原煤 560.44 616.12 -9.04 提质煤 329.18 226.01 45.65 （注：原煤产销量不含煤化工项目自用煤量） 26 / 352 2019 年年度报告（四）加强项目前期管理，提高管理质量，科学把控建设节奏在当前宏观市场形势下，公司及时了解国家产业政策，预测行业发展态势，充分论证资源需求，统筹实施项目评估；对拟建和在建重点项目公司进行专项资产效益评价，实现项目立项前期联动评审机制，合理规划项目资金，适当把控项目建设进度。 1.江苏南通港吕四港区 LNG 接收站及配套终端设施建设项目三期 2#16 万立方米储罐：截至报告期末，项目完成总工程量的 88%左右。项目内外罐施工均已完成，内罐正在进行注水试压；罐外管道安装基本完成。启东 LNG 接收站三期 2#16 万立方米储罐已被列为乌鲁木齐调峰储备项目，公司将充分利用自身技术、设施及管理优势，做好区域内天然气产供储销建设工作，积极为保障民生用气做出贡献（具体内容详见公司 2019-073 号公告）。 5#20 万立方米储罐：项目已于 2020 年 1 月 22 日收到江苏省发展和改革委员会出具的《省发展改革委关于南通港吕四港区广汇能源 LNG 分销转运站扩建 5#20 万 m3LNG 储罐工程项目核准的批复》。本次新建 5#20 万 m3LNG 储罐有利于扩大接收站接转存储规模，建成后将提高公司 LNG 周转能力，增强资源供应和应急调峰能力。 LNG 气化及配套海水取排水项目：截至报告期末，项目完成总工程量的 95%左右，中控室控制系统已投运；管道施工安装已接近尾声；海水提升泵房已施工完毕；变电所主要电气设备已完成安装。项目投产后，可通过启通天然气管道实现天然气外输功能，大幅提升公司 LNG 周转能力。启通天然气管线项目：截至报告期末，项目管道焊接累计完成约 98 公里，防腐施工累计完成约 96 公里。启东首站：已完成综合用房室内线管的开槽及粉刷工作、阀池排水及部分工艺设备的配管工作，已完成围墙砌筑工程量的 90%左右。通州湾分输站：已完成综合用房外墙砌筑工程量的 70%左右，已完成放空区基础柱浇筑工作、进出站穿越管的安装工作。刘桥末站：已完成综合用房屋面防水工作，已完成工艺设备配管工程量的 17%左右、围墙施工工程量的 75%左右。 2.新疆红柳河至淖毛湖铁路项目红淖铁路全长 435.6km，沿线共设 27 个车站，铁路主线红柳河至淖毛湖段全长 313.09km，淖毛湖矿区段线路全长 122.51km，铁路主线已于 2019 年 1 月 1 日正式开通进入试运行阶段。铁路公司生产经营和施工并举，白石湖煤矿快装系统于 2019 年 1 月投入试运行，提质煤快装系统于 2020 年 1 月完成首次试装车。报告期内公司积极承运外部单位产品，改善铁路沿线区域交通条件，降低社会综合物流成本，全年连续平稳运行，完成 1851 列运输，运输产品共 623.36 万吨。 27 / 352 2019 年年度报告 3.硫化工项目 2019 年硫化工公司积极推进技改攻坚工作，全年制定 8 项技改方案，24 项创新提案，通过污水装置控制系统并入 DCS、消防泵站实现远程监控、热水槽技改优化等项目有效的降低了公司生产成本。通过技改攻坚，公司不断提升产品质量，二甲基二硫纯度稳定在 99.8%以上；硫醚品质达到 98%以上；硫醇合成尾气项目增加甲醇洗涤塔，实现硫化氢和甲硫醇的回收；硫醇提纯技改后，精硫醇纯度大幅提升至 96%以上。公司本着安全第一、稳中求胜的原则，细化开车方案，优化开车过程，系统负荷稳步提升，生产设备一次性开车成功并达到连续稳定运行。 4.哈萨克斯坦斋桑油气开发项目目前项目区块仍主要处于天然气勘探评价和稠油试采阶段，天然气投入正常生产并已产生稳定的现金流。现有总井数 54 口，其中：油井 29 口，气井 25 口。自 2013 年 6 月 19 日，主块天然气顺利投产并从哈国斋桑输送至吉木乃 LNG 工厂，目前 25 口气井正常开井生产 16 口，日产气 123.5 万方，平均单井日产气 8.8 万方。2019 年公司生产销售天然气 4.47 亿方，项目累计生产和输送天然气 29.37 亿方，区块稠油仍然处于试采测试阶段。 5.哈密广汇环保科技有限公司荒煤气综合利用年产 40 万吨乙二醇项目公司于 2019 年 3 月 20 日召开了董事会第七届第二十二次会议，审议通过了《关于控股子公司哈密广汇环保科技有限公司综合利用副产荒煤气投资建设年产 40 万吨乙二醇项目的议案》，同意投资建设荒煤气综合利用年产 40 万吨乙二醇项目，项目已于 2019 年 9 月开工建设。报告期内，公司已取得项目备案、用地批复（宗地一）、安评批复、环评批复、社会稳定风险分析报告批复、水保方案批复、水资源论证批复等项目关键手续。项目详细设计基本完成，进入收尾阶段；主要设备均已完成招标工作，进入生产制作阶段；主要厂房、设备基础施工进入尾声。 6.宁夏中卫 LNG 转运分销基地项目宁夏中卫项目 5 万方 LNG 储罐由公司与宁夏汇和瑞达能源科技有限公司采取租赁合作的模式建设，项目竣工后将实现全部设计功能，同时具备天然气生产、储存、转运和城市调峰等能力，成为公司产品辐射华中、华北、华东、华南市场的重要分销节点。报告期内，项目 5 万方 LNG 储罐、其他设备装置及管网敷设均已建设完成，剩余天然气主管网与外线碰头、外电源线路架设工作正在开展中。 28 / 352 2019 年年度报告 7.宏汇煤炭分级提质清洁利用项目（参股公司）报告期内，宏汇项目根据前期试生产过程中不同负荷工况的工艺参数进行总结、分析、鉴定，对试生产过程中制约生产稳定运行、生产成本偏高等问题开展技术改造工作，并根据系统恢复试生产计划，组织安全条件确认和原辅料采购准备。 8.信汇峡 120 万吨/年煤焦油加氢项目（一期 60 万吨/年）（参股公司）信汇峡公司 120 万吨/年煤焦油加氢一期项目已于 2020 年 1 月完成全部土建及安装工程，制氢装置已引入荒煤气正式投产，产出合格可用的氢气，加氢装置产品已外送合格线，项目生产线全流程打通，正式投入试运行阶段（具体内容详见公司 2020-001 号公告）。（五）再融资项目 1. 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）公司于 2017 年 10 月 18 日、11 月 6 日分别召开了董事会第七届第四次会议、2017 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合面向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》、《关于拟公开发行公司债券的议案》等事项。公司于 2018 年 4 月 10 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广汇能源股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可【2018】609 号），公开发行面值总额不超过 20 亿元的公司债券。（具体内容详见公司 2017-073、2017-080、2018-039 号公告） 2019 年 3 月 19 日，公司向合格投资者公开发行公司债券（第一期）,发行规模为人民币 5 亿元,票面利率 6.8%。 2. 公开发行 A 股可转换公司债券公司于 2019 年 3 月 20 日、4 月 12 日分别召开了董事会第七届第二十二次会议、 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》等事项。公司于 2019 年 4 月 24 日收到中国证监会[190919 号]关于本次申请发行可转换公司债券的接收凭证（具体内容详见公司 2019-011、2019-018、2019-024 号公告）。公司于 2019 年 6 月 10 日、7 月 3 日分别召开了董事会第七届第二十四次会议、 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公开发行可转换公司债券方案并重新申报申请文件的议案》、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》等相关议案，对募投项目及募集资金总额进行调整。公司已向中国证监会申请撤回公开发行可转换公司债券的申请文件，2019 年 7 月 5 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》 29 / 352 2019 年年度报告（[2019]206 号）。目前正积极准备重新申报申请文件相关工作（具体内容详见公司 2019-037、2019-038、2019-046 号公告）。二、报告期内主要经营情况 2019 年，公司实现营业收入 14,041,598,393.98 元，较上年同期增长 8.81%；归属于上市公司股东的净利润 1,602,164,667.12 元，较上年同期降低 8.12%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 1,704,761,003.78 元，较上年同期降低 0.34%；经营活动产生的现金流量净额 4,073,177,556.60 元，较上年同期降低 1.63%。 (一) 主营业务分析 1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 14,041,598,393.98 12,904,564,070.73 8.81 营业成本 9,587,815,741.10 8,219,883,467.91 16.64 销售费用 327,060,780.99 286,188,143.69 14.28 管理费用 469,039,171.52 385,985,282.19 21.52 研发费用 113,325,518.75 11,669,721.01 871.11 财务费用 1,045,624,235.40 1,054,473,362.82 -0.84 经营活动产生的现金流量净额 4,073,177,556.60 4,140,465,720.71 -1.63 投资活动产生的现金流量净额 -3,151,742,866.38 -4,856,143,085.77 35.10 筹资活动产生的现金流量净额 -1,566,984,795.44 919,311,636.42 -270.45 2. 收入和成本分析 √适用□不适用 1、营业收入较上年同期增长 8.81%，主要影响因素：①南通港吕四港接收站稳定运营，周转能力进一步提升，天然气外购气销售量大幅增加所致；②煤炭销售量增加所致；③煤基油品销售量增加所致。 2、营业成本较上年同期增长 16.64%，主要影响因素：①天然气外购气采购量增加所致；②煤炭产量及对外采购量增加所致；③煤化工产品产销量增加所致。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收入营业成本分行业营业收入营业成本毛利率（%）比上年增比上年增毛利率比上年增减（%）减（%）减（%）工业 13,750,564,798.63 9,368,917,412.90 31.87 10.03 18.67 减少 4.95 个百分点商业 291,033,595.35 218,898,328.20 24.79 -18.77 -18.06 增加 9.00 个百分点合计 14,041,598,393.98 9,587,815,741.10 31.72 8.81 16.64 减少 4.58 个百分点主营业务分产品情况 30 / 352 2019 年年度报告营业收入营业成本分产品营业收入营业成本毛利率（%）比上年增比上年增毛利率比上年增减（%）减（%）减（%）天然气销售 7,648,796,871.74 5,164,667,976.69 32.48 16.05 19.60 减少 2.00 个百分点煤炭 3,255,179,918.05 2,483,027,877.96 23.72 23.02 17.78 增加 3.39 个百分点煤化工产品 2,693,685,017.42 1,739,595,016.99 35.42 -14.79 10.56 减少 14.80 个百分点其他 443,936,586.77 200,524,869.46 54.83 -12.30 -8.73 减少 1.77 个百分点合计 14,041,598,393.98 9,587,815,741.10 31.72 8.81 16.64 减少 4.58 个百分点主营业务分地区情况营业收入营业成本分地区营业收入营业成本毛利率（%）比上年增比上年增毛利率比上年增减（%）减（%）减（%）西北地区 7,842,386,597.54 4,996,301,767.32 36.29 9.17 19.85 减少 5.67 个百分点华东地区 4,512,401,156.36 3,322,497,280.80 26.37 17.38 20.77 减少 2.07 个百分点华北地区 759,605,656.15 506,123,474.53 33.37 -40.89 -38.25 减少 2.85 个百分点西南地区 428,269,448.50 359,827,637.62 15.98 101.66 104.35 减少 1.10 个百分点中南地区 344,393,997.70 308,583,862.96 10.40 17.46 18.40 减少 0.71 个百分点东北地区 154,541,537.73 94,481,717.87 38.86 79.14 116.62 减少 10.58 个百分点合计 14,041,598,393.98 9,587,815,741.10 31.72 8.81 16.64 减少 4.58 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 1、主营业务分行业：工业毛利率较上年同期减少 4.95%，商业毛利率较上年同期增加 9.00%。 2、主营业务分产品：煤炭毛利率较上年同期增长 3.39%。天然气业务、煤化工及其他业务毛利率分别较上年同期减少 2.00%、14.8%及 1.77%，其中：天然气业务：主要系天然气销售价格降低所致。煤炭业务：主要系煤炭品质提高，销售价格上升所致。煤化工业务：主要系甲醇及副产品销售价格降低所致。 3、主营业务分地区：各地区毛利率较上年同期均有所下降，主要系天然气、煤化工产品销售价格降低所致。 (2). 产销量情况分析表 √适用□不适用生产量比销售量比库存量比主要产品单位生产量销售量库存量上年增减上年增减上年增减（%）（%）（%）天然气万方 112,491.87 290,933.93 10,365.82 -5.38 24.05 88.82 煤化工产品万吨 203.38 202.33 1.84 23.25 19.86 -45.24 原煤万吨 544.26 560.44 173.06 0.75 -9.04 28.07 提质煤万吨 277.11 329.18 68.63 252.20 45.65 142.23 产销量情况说明无 31 / 352 2019 年年度报告 (3). 成本分析表单位：元分行业情况本期金本期占上年同额较上总成本期占总情况分行业成本构成项目本期金额上年同期金额年同期比例成本比说明变动比 (%) 例(%) 例(%) 工业工业 9,368,917,412.90 97.72 7,956,467,047.65 96.80 17.75 商业商业 218,898,328.20 2.28 263,416,420.26 3.20 -16.90 合计 9,587,815,741.10 100.00 8,219,883,467.91 100.00 16.64 分产品情况本期金本期占上年同额较上总成本期占总情况分产品成本构成项目本期金额上年同期金额年同期比例成本比说明变动比 (%) 例(%) 例(%) 材料 4,293,744,560.40 44.78 3,378,645,364.81 41.10 27.08 人工 114,039,458.62 1.19 95,895,969.26 1.17 18.92 天然气折旧 280,182,390.74 2.92 281,577,565.70 3.43 -0.50 1 制造费用 476,701,566.94 4.97 562,289,567.82 6.84 -15.22 合计 5,164,667,976.69 53.87 4,318,408,467.59 52.54 19.60 材料 812,796,219.50 8.48 749,278,869.02 9.12 8.48 外包费用 715,275,224.90 7.46 514,154,514.43 6.26 39.12 运费及物流服 545,903,950.75 5.69 499,342,198.46 6.07 9.32 务费 2 煤炭人工 71,801,232.44 0.75 57,623,924.97 0.70 24.60 折旧 147,407,338.09 1.54 100,094,664.27 1.22 47.27 制造费用 189,843,912.28 1.98 187,770,347.60 2.28 1.10 合计 2,483,027,877.96 25.90 2,108,264,518.75 25.65 17.78 材料 796,756,933.28 8.31 784,044,797.73 9.54 1.62 人工 133,863,994.51 1.40 131,017,553.71 1.59 2.17 煤化工折旧 397,347,250.09 4.14 307,524,337.42 3.74 29.21 3 制造费用 411,626,839.11 4.29 350,918,746.84 4.27 17.30 合计 1,739,595,016.99 18.14 1,573,505,435.70 19.14 10.56 材料 136,319,089.94 1.42 154,109,782.23 1.87 -11.54 人工 6,079,914.26 0.06 6,560,504.74 0.08 -7.33 其他折旧 49,604,519.70 0.52 50,995,415.87 0.62 -2.73 4 制造费用 8,521,345.55 0.09 8,039,343.03 0.10 6.00 合计 200,524,869.46 2.09 219,705,045.87 2.67 -8.73 材料 6,039,616,803.13 62.99 5,066,078,813.79 61.63 19.22 人工 325,784,599.84 3.40 291,097,952.68 3.54 11.92 折旧 874,541,498.61 9.12 740,191,983.26 9.00 18.15 制造费用 1,086,693,663.88 11.33 1,109,018,005.29 13.49 -2.01 合计外包费用 715,275,224.90 7.46 514,154,514.43 6.26 39.12 运费及物流服 545,903,950.75 5.69 499,342,198.46 6.07 9.32 务费合计 9,587,815,741.10 100.00 8,219,883,467.91 100.00 16.64 32 / 352 2019 年年度报告成本分析其他情况说明 1、2019 年天然气成本较上年同期增加 19.60%，主要系南通港吕四港区 LNG 接收站稳定运营，外购天然气采购量大幅增加所致。 2、2019 年煤化工成本较上年同期增加 10.56%，主要系清洁炼化公司项目转固，折旧、制造费用及人工增加所致。 3、2019 年煤炭成本较上年同期增加 17.78%，主要系煤炭外购原煤量、销售量增加及清洁炼化项目转固使材料费用、折旧增加所致。 4、2019 年其他成本较上年同期下降 8.73%，主要系油料采购量及采购单价减少所致。 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用□不适用前五名客户销售额 397,157.28 万元，占年度销售总额 28.28%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。前五名供应商采购额 321,971.41 万元，占年度采购总额 41.98%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。其他说明无 3. 费用 √适用□不适用销售费用变动原因说明:销售费用较上年同期增长 14.28%，主要系天然气站点转固，职工薪酬、折旧等固定费用增加所致。管理费用变动原因说明:管理费用较上年同期增长 21.52%，主要系本期计提限制性股票激励费用、固定费用中职工薪酬增加所致。财务费用变动原因说明:财务费用较上年同期减少 0.84%，主要系本期汇兑收益增加所致。 4. 研发投入 (1).研发投入情况表 √适用□不适用单位：元本期费用化研发投入 113,325,518.75 本期资本化研发投入 - 研发投入合计 113,325,518.75 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.81 公司研发人员的数量 395 33 / 352 2019 年年度报告研发人员数量占公司总人数的比例（%） 6.63 研发投入资本化的比重（%） - (2).情况说明 √适用□不适用研发费用变动原因说明:研发费用较上年同期增长 871.11%，主要系本期新能源节能减排及技能提升项目研发投入增加所致。 5. 现金流 √适用□不适用经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 1.63%，主要系本期子公司支付的增值税、所得税较上年同期减少所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 35.10%，主要系上年同期收购伊吾能源开发所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 270.45%，主要系上年同期收到配股款所致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用 (三) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用详见本报告“第四节公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”之“（三）行业情况”部分。 34 / 352 2019 年年度报告煤炭行业经营性信息分析 1. 煤炭主要经营情况 √适用 □不适用单位：亿元币种：人民币煤炭品种产量（吨）销量（吨）销售收入销售成本毛利动力煤 8,213,715.26 8,896,131.52 32.55 24.83 7.72 合计 8,213,715.26 8,896,131.52 32.55 24.83 7.72 注：公司煤炭产品分为原煤和提质煤。报告期内，公司实现原煤生产量 544.26 万吨，销售量 560.44 万吨；提质煤生产量 277.11 万吨，销售量 329.18 万吨。 2. 煤炭储量情况 √适用 □不适用主要矿区资源储量（吨）可采储量（吨）新疆伊吾县淖毛湖煤田白石 969,170,000 969,170,000 湖勘查区井田勘探新疆伊吾县淖毛湖煤田白石 803,730,100 738,236,000 湖露天煤矿新疆伊吾淖毛湖煤田东部勘 2,952,970,000 2,952,970,000 查区新疆伊吾淖毛湖煤田农场煤 61,836,700 60,353,900 矿东部勘查区合计 4,787,706,800 4,720,729,900 3. 其他说明 √适用 □不适用（1）公司于 2019 年 3 月 20 日召开董事会第七届第二十二次会议、监事会第七届第十七次会议，审议通过了《关于向宁夏恒有能源化工科技有限公司分别转让公司控股子公司新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司和新疆富蕴广汇新能源有限公司 51%股权的议案》。同意与宁夏恒有能源化工科技有限公司签署《股权转让协议》，分别转让控股子公司新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司 51%的股权和新疆富蕴广汇新能源有限公司 51%的股权（具体内容详见公司 2019-011、015、022 号公告）。（2）上表中资源储量数据，未包括上市公司正在办理手续过程中的资源储量。石油、天然气行业经营性信息分析 1. 期末石油和天然气储量概况表 √适用 □不适用储量储量类别石油天然气其他产品本期末上期末本期末上期末本期末上期末 35 / 352 2019 年年度报告 (万吨) (万吨) (亿立方米) (亿立方米) 已证实储量 25,866.70 25,866.70 52.83 52.83 97.77 97.77 其中：已开 - - 52.83 52.83 - - 发储量 C1 3,062.80 3,062.80 50.59 50.59 11.57 11.57 C2 22,803.90 22,803.90 2.23 2.23 86.2 86.2 未开发储量 25,866.70 25,866.70 - - 97.77 97.77 总证实储量 25,866.70 25,866.70 52.83 52.83 97.77 97.77 2. 储量数量变化分析表 √适用 □不适用产品证实储量(万吨) 变化原因 2019 年 2018 年合并实体：采出量 35.81 35.81 3. 证实储量未来现金流量表 □适用 √不适用 4. 贴现未来净现金流变化表 □适用 √不适用 5. 历史（勘探井或开发井）钻井表 √适用 □不适用总井数（口）净井数（口）生产井数（口）干井数（口）备年度与区域勘探井开发井勘探井开发井勘探井开发井勘探井开发井注 2018 年 38 20 20 10 26 20 12 0 中国 0 0 0 0 0 0 0 0 哈萨克斯坦 38 20 20 10 26 20 12 0 2019 年 34 20 20 10 26 20 12 0 中国 0 0 0 0 0 0 0 0 哈萨克斯坦 34 20 20 10 26 20 8 0 6. 油气经营业绩表 □适用 √不适用 7. 油气生产活动相关资本化成本表 □适用 √不适用 8. 其他说明 □适用 √不适用 36 / 352 2019 年年度报告化工行业经营性信息分析 1 行业基本情况 (1).行业政策及其变动 √适用 □不适用近三年化工行业相关行业政策、法规：序主要法律法规及政策发布部门实施时间主要内容号到 2020 年形成技术路线完整、产品种类齐全的煤炭深加工产煤炭深加工产业示范国家能源 1 2017.2 业体系，将煤化工产业培育成 “十三五”规划局为我国现代能源体系的重要组成部分。《关于规范开展政府财政部中项目公司应统筹融资需求、项和社会资本合作项目国人民银目收益等因素，合理确定资产 2 2017.6.7 资产证券化有关事宜行中国证证券化产品发行规模和期限，的通知》监会着力降低综合融资成本。关于印发长江干线京到 2025 年前，基本建成长江干杭运河西江航运干线线、京杭运河、西江航运干线液化天然气加注码头交通运输 LNG 加注码头体系，分别在这三 3 2017.7 布局方案部大内河水域建设 45 处、19 处、（2017—2025 年）的 10 处液化天然气（LNG）加注码通知头。提出逐步将天然气培育成为我国现代清洁能源体系的主体能源之一，到 2020 年，天然气在一次能源消费结构中的占比力国家发展加快推进天然气利用争达到 10%左右，地下储气库形 4 和改革委 2017.7 的意见成有效工作气量 148 亿立方米。员会到 2030 年，力争将天然气在一次能源消费中的占比提高到 15%左右，地下储气库形成有效工作气量 350 亿立方米以上。支持煤炭与煤化工企业兼并重国家发展组。鼓励煤炭与煤化工企业根和改革委据市场需要出发实施兼并重《关于进一步推进煤员会财政组，有序发展现代煤化工，促 5 炭企业兼并重组转型部国资委 2017.12.19 进煤炭就地转化，发展高科技升级的意见》人力资源含量、高附加值产品。实现煤和社会保炭原料上下游产业的有机融障部合，增强产业相互带动作用。确定非化石能源可持续发展工《2018 年能源工作指国家能源 6 2018.3.9 程、化石能源清洁高效开发利导意见》局用工程、电力基础设施建设工 37 / 352 2019 年年度报告程、电力系统补短板工程、天然气产供储销体系建设工程、能源改革创新工程、能源绿色消费及惠民利民工程等七大能源重大工程方向。《煤炭行业化解产能推进结构性改革、抓好去产能煤炭科学 7 过剩标准体系及重点 2018.3.21 任务的决策部署，围绕化解煤研究院标准研究》炭行业产能严重过剩矛盾。明确了大气污染防治工作的总《打赢蓝天保卫战三体思路、基本目标、主要任务 8 国务院 2018.6.27 年行动计划》和保障措施，提出了打赢蓝天保卫战的时间表和路线图。在清洁、低碳、高效的能源转型大形势下，我国能源发展新中国石油旧动能持续转换，消费端工业《2050 年世界与中国 9 经济技术 2018.9.20 部门用能占比将回落，而居民能源展望》研究院建筑和出行用能将稳步提升，能源需求将从注重经济性转向更高品质的要求。确保国内快速增储上产，供需《关于促进天然气协基本平衡，设施运行安全高效， 10 调稳定发展的若干意国务院 2018.9.5 民生用气保障有力，市场机制见》进一步理顺，实现天然气产业健康有序安全可持续发展。细化了石油天然气规划重大项目的布局原则，新增了全国石石油天然气规划管理国家能源油天然气规划中期评估和调整 11 2019.2.23 办法（2019 年修订）局的相关规定，并首次提出鼓励有条件的省份推进省级油气大数据平台建设。应急管理四部门联合出台此工作办法，部、公安旨在建立健全安全生产行政执《安全生产行政执法部、最高法与刑事司法衔接工作机制， 12 与刑事司法衔接工作人民法 2019.4.16 依法惩治安全生产违法犯罪行办法》院、最高为，保障人民群众生命财产安人民检察全和社会稳定。院该法规规范了易制爆危化品的销售、流向登记、处置、运输《易制爆危险化学品等方面，旨在加强易制爆危险 13 公安部 2019.8.10 治安管理办法》化学品的治安管理，有效防范易制爆危险化学品治安风险，保障人民群众生命财产安全和 38 / 352 2019 年年度报告公共安全。法规在深刻吸取江苏响水 “321” 特别重大爆炸事故教训的基础上，认真贯彻落实《化工园区安全风险党中央、国务院关于危险化学排查治理导则（试品安全生产工作的决策部署，应急管理 14 行）》、《危险化学 2019.8.12 深入排查化工园区和危险化学部品企业安全风险隐患品企业安全风险，旨在提高化排查治理导则》工园区和危险化学品企业安全管理水平，防范危险化学品重特大安全事故，保护人民群众生命财产安全。法规对一般工业固体废物贮《排污许可证申请与存、处置场，危险废物贮存场、核发技术规范工业生态环境 15 2019.8.19 危险废物填埋场实行固体废物固体废物和危险废物部重点管理，提出全过程环境管治理》理要求。 (2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位 √适用 □不适用煤制甲醇子行业 2019 年，国内甲醇工厂开工率维持高位，甲醇进口量大幅提升，港口市场年内多受高库存压制，进口低价资源不断冲击国内市场，导致国内甲醇市场价格持续弱势运行。下游市场结构深度调整，需求方面无明显利好支撑，受安全、环保、去产能等政策影响，下游企业需求有所受限。全年国内甲醇总产能约 8,764 万吨，进口总量约 1,089 万吨，表观消费量约 6,800 万吨，整体供应格局略显宽松，市场价格弱势下行，同比下跌 24.8%左右。公司哈密新能源工厂主要生产甲醇、煤制天然气及 9 种以上副产品，生产原料煤主要来自于公司自有的白石湖露天煤矿，成本低、运距短的优势促使公司在低迷的市场环境下依然保持高负荷的运行状态，全年生产甲醇 112.88 万吨，同比增长 3.52%。煤制 LNG 子行业 2019 年，天然气市场行情表现弱势，一季度受春节假期影响市场价格有所下调，节后下游需求复苏价格出现反弹；二、三季度由于上游供应充足，但下游需求持续低迷，价格整体呈现走低；四季度随着采暖季的来临，天然气需求有所回升，天然气价格逐步回暖。整体来看 2019 年天然气市场行情较 2018 年走势重心有所下移，全国均价 3907 元/吨，同比下跌 12.3%。 2019 年，公司哈密新能源工厂持续推进技改创新工作，装置产能进一步得到释放, 全年生产 LNG70,406.43 万方，同比增长 0.57%。 39 / 352 2019 年年度报告煤基油品 2019 年一季度，国际原油价格单边上行，国内原煤货紧价高，煤焦油企业挺价意愿强烈，煤焦油价格上行为主，最高均价达 2465 元/吨；二季度，国际原油价格震荡下滑，国内加氢企业库存维持高位，出货不畅导致需求下行，煤焦油价格持续回落；三季度，国际原油价格相对平稳，国内下游道路基建开工增多，需求增长拉动煤焦油价格回升；四季度，国际原油价格维持底部震荡，国内受雨雪天气影响，道路运输不畅，下游企业需求大幅下滑，煤焦油供过于求，价格下行至年内最低点 1765 元/吨。总体来看，2019 年国际原油以宽幅震荡为主，中温煤焦油走势基本与其吻合。下游需求较为平淡，年末供需矛盾出现，价格承压下挫。 2019 年，清洁炼化公司一期炭化炉三个系列装置已全部投入运行，同时完成炭化炉出焦系统改造，煤基油品产量同比增长 192.77%，销量同比增长 133.48%。 2 产品与生产 (1).主要经营模式 √适用 □不适用详见本报告“第四节公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”之“（二）经营模式”部分。报告期内调整经营模式的主要情况 □适用 √不适用 (2).主要产品情况 √适用 □不适用产品所属细分行业主要上游原材料主要下游应用领域价格主要影响因素受国内外甲醇及有机化工产品基础原甲醇煤化工煤炭下游开工、进口料影响市场变化、局部 LNG 煤化工煤炭燃气供应量的变化煤基油国际原油价格及煤化工煤炭煤焦油深加工品国内成品油价格 (3).研发创新 √适用 □不适用公司 2019 年新取得专利 17 项，目前正在受理专利 15 项，正在申报专利 26 项，具体情况如下：序发明名称卷号/发明号案卷类型发明名称原文号（中文）一种半焦热风炉与 1 PN468592016101930562 普通发明煤热解系统热解耦合的工艺系 40 / 352 2019 年年度报告统一种半焦热风炉与 2 PN468602016202575370 普通实用新型热解耦合的工艺系煤热解系统统回转窑反应器进料 3 PN46861201610193171X 普通发明回转窑装置装置回转窑反应器进料 4 PN468622016202576848 普通实用新型回转窑装置装置回转窑反应器出料 5 PN468632016101931584 普通发明回转窑装置装置回转窑反应器出料 6 PN468642016202576833 普通实用新型回转窑装置装置回转窑热解加热工粉煤热解装 7 PN468652016101931565 普通发明艺置回转窑热解加热工粉煤热解装 8 PN468662016202576829 普通实用新型艺置回转窑热解加热工粉煤热解装 9 PN468672016101931438 普通发明艺-螺纹管置回转窑热解加热工粉煤热解装 10 PN468682016202576640 普通实用新型艺-螺纹管置回转窑新型窑头罩回转窑密封 11 PN468692016101930596 普通发明密封装置回转窑新型窑头罩回转窑密封 12 PN468702016202575972 普通实用新型密封装置回转窑密封装置及具有回转窑新型窑尾罩 13 PN468712016101930276 普通发明该回转窑密密封封装置的处理系统回转窑密封装置及具有回转窑新型窑尾罩 14 PN468722016202575402 普通实用新型该回转窑密密封封装置的处理系统 15 PN468732016101931014 普通发明一种半焦粉燃烧器燃烧系统 16 PN468742016202576176 普通实用新型一种半焦粉燃烧器燃烧系统一种半焦余热回收半焦冷却系 17 PN468752016101930492 普通发明及冷却工艺统一种半焦余热回收半焦冷却系 18 PN468762016202575807 普通实用新型及冷却工艺统荒煤气除尘一种高温除尘器反 19 PN468772016101930401 普通发明器的反吹装吹工艺置及反吹方 41 / 352 2019 年年度报告法荒煤气除尘一种高温除尘器反 20 PN46878201620257578X 普通实用新型器的反吹装吹工艺置一种高温荒煤气除 21 PN468792016101930365 普通发明除尘装置尘装置一种高温荒煤气除 22 PN468802016202575760 普通实用新型除尘装置尘装置卸灰系统及一种高温卸焦防止 23 PN468812016101930261 普通发明具有其的除气体进入装置尘器卸灰系统及一种高温卸焦防止 24 PN468822016101930261 普通实用新型具有其的除气体进入装置尘器一种荒煤气高温除荒煤气净化 25 PN468832016101931404 普通发明尘工艺装置一种荒煤气高温除荒煤气净化 26 PN468842016202576636 普通实用新型尘工艺装置一种料仓自动疏通料仓清堵装 27 PN468852016101931156 普通发明装置置和料仓一种料仓自动疏通料仓清堵装 28 PN468862016202576301 普通实用新型装置置和料仓一种回转窑正压密 29 PN580482016108271710 普通发明转式辐射床封装置一种回转窑正压密 30 PN58049201621059000X 普通实用新型转式辐射床封装置 31 PN580502016108271744 普通发明回转窑进料装置转式辐射床 32 PN580512016210590090 普通实用新型回转窑进料装置转式辐射床一种转式辐射床结 33 PN580522016108272427 普通发明转式辐射床构端头进风一种转式辐射床结 34 PN580532016210590461 普通实用新型转式辐射床构端头进风一种转式辐射床结 35 PN580542016108272408 普通发明转式辐射床构侧部进风一种转式辐射床结 36 PN580552016210590480 普通实用新型转式辐射床构侧部进风拖动汽机拖动回转转式辐射床 37 PN580562016108271852 普通发明窑系统拖动汽机拖动回转转式辐射床 38 PN580572016210590160 普通实用新型窑系统变频电机调速与汽转式辐射床 39 PN580602016108272018 普通发明机混合拖动回转窑系统 42 / 352 2019 年年度报告变频电机调速与汽转式辐射床 40 PN580612016210590175 普通实用新型机混合拖动回转窑系统变频电机调速与汽混合动力驱 41 PN58062201610827222X 普通发明机混合拖动大功率动系统风机变频电机调速与汽混合动力驱 42 PN580632016210590207 普通实用新型机混合拖动大功率动系统风机一种荒煤气高温除荒煤气高温 43 PN580642016108128939 普通发明尘灰的在线成型方除尘灰的成法型装置一种荒煤气高温除荒煤气高温 44 PN580652016210462459 普通实用新型尘灰的在线成型方除尘灰的成法型装置一种荒煤气喷淋洗荒煤气除尘 45 PN580662016108130568 普通发明涤除尘工艺及固液装置分离方法一种荒煤气喷淋洗荒煤气除尘 46 PN580672016210462444 普通实用新型涤除尘工艺及固液装置分离方法一种高温荒煤气除 47 PN580682016108128958 普通发明除尘装置尘装置一种高温荒煤气除 48 PN58069201621046243X 普通实用新型除尘装置尘装置一种外返料的干馏 49 PN580702016108128943 普通发明干馏装置工艺方法一种外返料的干馏 50 PN580712016210462425 普通实用新型干馏装置工艺方法一种灰尘颗粒自滤 51 PN59299 普通实用新型型高温气固分离器除尘器（除尘器） 52 ZL201620154617.3 普通实用新型降尘喷嘴喷嘴装置 PVC 管接头制作设 53 ZL201620154618.8 普通实用新型接头装置备密封防尘甲带给料 54 ZL201620154618.9 普通实用新型防尘装置机一种固定梁加固的 55 ZL201620154605.0 普通实用新型破碎站装置棒条振动筛板密封装置及具有其 56 PN833462017219054322 实用新型转式辐射床的回转式热工设备 57 PN771832017211973013 实用新型煤热解系统煤热解系统 58 PN731962017211364034 实用新型荒煤气除尘装置除尘装置 59 PN468712016101930276 发明回转窑密封装置及转式辐射床 43 / 352 2019 年年度报告具有该回转窑密封装置的处理系统 60 PN468692016101930596 发明回转窑密封装置转式辐射床用于半焦干熄焦的半焦冷却系 61 PN731922017211077557 实用新型换热装置统粗煤气冷却过程中 62 ZL 2016 2 1179699.3 实用新型专利防堵塞装置的防堵塞装置低温甲醇洗喷淋装 63 ZL 2016 2 1179700.2 实用新型专利喷淋装置置分子筛再生时的氮 64 ZL 2016 2 1091739.9 实用新型专利回路装置气回路装置 65 ZL 2016 2 1091740.1 实用新型专利管线法兰对中装置对中装置甲烷深冷分离解冻 66 ZL 2016 2 1091738.4 实用新型专利回路装置气回路装置 67 ZL 2016 2 1091473.8 实用新型专利列管式换热器换热装置螺旋翅片管式暖风 68 ZL 2016 2 1179698.9 实用新型专利暖风装置器煤化工备煤输煤系 69 ZL 2016 2 1205694.3 实用新型专利统的 PLC 程控系统通讯装置通讯系统 70 ZL 2016 2 1091471.9 实用新型专利片碱自动溶药装置溶药装置轻质酚储罐沉降酚酚水分离装 71 ZL 2016 2 1091467.2 实用新型专利水分离装置置 72 ZL 2016 2 1091741.6 实用新型专利双齿辊破碎机破碎装置自动加药装 73 ZL 2016 2 1091466.8 实用新型专利无尘自动加药装置置 74 ZL 2016 2 1091460.0 实用新型专利压泥螺旋离心机离心机装置一种含氧化合物的 75 ZL 2016 2 1091737.X 实用新型专利检测封装置检测系统一种空分氮水预冷 76 ZL 2016 2 1091736.5 实用新型专利塔的污氮气处理以供水系统及供水系统一种空分污氮气制制取纯氮气 77 ZL 2016 2 1091735.0 实用新型专利取纯氮气的系统的系统一种鲁奇炉炉篦传炉篦传动装 78 ZL 2016 2 1091734.6 实用新型专利动装置置一种有害异味气体气体处理系 79 ZL 2016 2 1091465.3 实用新型专利处理系统统有毒可燃气体探头 80 ZL 2016 2 1199027.9 实用新型专利校验装置校验工具正压直吹式制粉系火检探头冷 81 ZL 2016 2 1091472.3 实用新型专利统电厂锅炉的火检却风系统 44 / 352 2019 年年度报告探头冷却风系统套装式激振 82 ZL 2017 2 0842453.8 实用新型专利套装式激振器器轻型链板给 83 ZL 2017 2 0843608.X 实用新型专利轻型链板给料机料机一种备煤界区的除 84 ZL 2018 2 0526699.9 实用新型专利备煤装置尘装置一种氨法脱硫塔浆 85 ZL 2018 2 0527314.0 实用新型专利液循环泵入口过滤脱硫装置装置一种硫化氢提浓管 86 ZL 2018 2 0525839.0 实用新型专利提浓装置线回路装置煤气化废水酚氨萃 87 ZL 2018 2 0527316.X 实用新型专利萃取装置取装置气化炉煤锁的氮气 88 ZL 2018 2 0526706.5 实用新型专利保护装置保护装置一种酚装车泵出口 89 ZL 2018 2 0527313.6 实用新型专利吹扫装置管线氮气吹扫装置一种 S 形流线气化气化渣池装 90 ZL 2018 2 0525852.6 实用新型专利渣池置一种低温空浴式气 91 ZL 2018 2 0743901.3 实用新型专利空分装置化器一种自洁式防堵装 92 ZL 2018 2 0743887.7 实用新型专利防堵装置置 93 ZL 2018 2 0743875.4 实用新型专利一种可拆卸隔离器隔离装置一种适用于原煤转 94 ZL 2018 2 0957779.X 实用新型专利载设备的防粉尘装防粉尘装置置一种矿用滚轴筛滚 95 ZL 2018 2 0958003.X 实用新型专利密封装置轴密封装置一种重型半挂车平 96 201921927094.1 实用新型专利平煤装置煤装置免维护支重 97 201921927055.1 实用新型专利一种免维护支重轮轮重型半挂车一种重型半挂车篷 98 201921927054.7 实用新型专利篷布简易装布简易装置置一种煤炭设备温度 99 正在受理 201922074799X 实用新型温度监测监测装置一种新型间冷塔冷 100 正在受理 2019220973346 实用新型间冷装置却装置一种新型组合式链 101 正在受理 2019220585868 实用新型出焦刮板机轮 45 / 352 2019 年年度报告一种岀焦机拨料阀 102 正在受理 2019220574539 实用新型出焦刮板机剖分式结构轴封一种储煤仓下料斗炭化炉加料 103 正在受理 2019220578012 实用新型的刚柔性密封装置装置一种带水封两段式 104 正在受理 2019111793423 发明出焦装置出焦装置一种带水封两段式 105 正在受理 201922075351X 实用新型出焦装置出焦装置一种刮板式岀焦机 106 正在受理 2019220874919 实用新型出焦刮板机链条张紧调节装置一种内热式连续炭 107 正在受理 2019111963706 发明化炉及其点火启炉炭化炉装置方法一种内热式连续炭 108 正在受理 2019220974298 实用新型化炉及其点火启炉炭化炉装置方法一种新型煤焦油收焦油回收装 109 正在受理 2019220887340 实用新型油器置一种仪表分析仪用炭化装置仪 110 正在受理 2019220884624 实用新型防护箱表控制一种新型大口径法 111 正在受理 2019224024576 实用新型煤气管道兰带压密封装置一种带褶形壁的内 112 正在受理 2019224024608 实用新型炭化装置热式炭化炉 113 正在受理 2019224062510 实用新型一种耐磨溜槽输煤/焦装置一种甲硫醇合成尾 114 正在申报普通发明气中硫化氢的回收回收系统利用系统一种煤矸石入炉燃全模拟数据 115 正在申报普通实用新型料全模拟数据分析分析系统系统一种锅炉尾部烟道锅炉尾部烟 116 正在申报普通实用新型改进装置道改进装置一种用于硫酸铵加氨法脱硫装 117 正在申报普通实用新型工的燃煤锅炉氨法置脱硫装置一种新型燃煤锅炉 118 正在申报普通实用新型低氮燃烧器低氮燃烧器一种用于燃煤锅炉 119 正在申报普通实用新型脱硫装置的在线检吹扫装置测设备的吹扫装置一种新型的复合结复合结晶膜 120 正在申报普通实用新型晶膜喷涂工艺及方喷涂工艺及 46 / 352 2019 年年度报告法方法一种含油氨气除油含油氨气除 121 正在申报发明专利工艺油工艺一种粗煤气系统结结晶冲淋工 122 正在申报发明专利晶冲淋工艺处理系艺处理系统统一种用于酚氨回收高效沉降式 123 正在申报普通实用新型脱氨塔的高效沉降塔盘式塔盘一种鲁奇炉渣池灰灰水沉降净 124 正在申报发明专利水沉降净化处理系化处理系统统一种低温甲醇洗 VOC 废气处理方法 VOC 废气处理 125 正在申报发明专利及 VOC 废气处理工工艺艺一种异味治理封闭封闭除臭的 126 正在申报发明专利除臭的发明专利发明专利一种污水二级浓水二级浓水 COD 127 正在申报发明专利 COD 去除方法的发去除方法明专利一种高性能醇醚循高性能醇醚 128 正在申报普通实用新型环水装置的实用新循环水装置型专利一种低压设备在线在线堵漏工 129 正在申报普通实用新型堵漏工具具一种阀门阀盖紧固阀门阀盖紧 130 正在申报普通实用新型夹具固夹具 131 正在申报普通实用新型一种管道混合器管道混合器一种过滤器封头紧封头紧固螺 132 正在申报普通实用新型固螺栓设计栓设计一种离心机更换筛更换筛网专 133 正在申报普通实用新型网专用工具制作用工具制作一种免动火带压封带压封堵技 134 正在申报普通实用新型堵技术专利术专利一种磨煤机磨辊辊衬瓦磨损专 135 正在申报普通实用新型套、磨盘衬瓦磨损用量具专用量具一种汽轮机发电转汽轮机发电 136 正在申报普通实用新型子假轴转子假轴一种汽轮机找正专汽轮机找正 137 正在申报普通实用新型用工具专用工具 138 正在申报普通实用新型一种压缩机蘑菇阀压缩机蘑菇 47 / 352 2019 年年度报告研磨工装阀研磨工装油缸密封组 139 正在申报普通实用新型一种油缸密封组件件 (4).生产工艺与流程 √适用 □不适用 1、120 万吨甲醇/80 万吨二甲醚、5 亿方液化天然气项目（哈密新能源公司）：原煤经过备煤筛分，送至动力站作为燃料用煤和气化炉原料用煤，动力锅炉为全厂各装置提供高中低压蒸汽作为动力和热源，同时发电满足全厂用电；空分装置生产仪表空气、装置空气、氧气、氮气为全厂工艺生产提供保障；碎煤加压气化炉通过加注原料煤、蒸汽、氧气生产出粗煤气，送至净化车间低温甲醇洗装置脱除 CO 、H S，净煤气送至甲烷分离生产处 LNG 产品，合成气送至甲醇装置合成生产粗甲醇，通过甲醇精馏装置生产精甲醇产品，精甲醇送至二甲醚装置生产出二甲醚，各产品送至罐区组织储存和销售。 2、1 万吨二甲基二硫/0.5 万吨二甲基亚砜项目（陆友硫化工公司）：本项目属于煤制甲醇项目产业链延伸的精细化工项目。由广汇新能源 PSA 送来的 99.5%以上的氢气与硫磺在专用催化剂条件下，控制一定的温度、压力，通过硫化氢合成反应器生成粗硫化氢，粗硫化氢在 MDEA 有机胺液选择性吸收下精制为 99%以上的硫化氢，供后工序使用。来自硫化氢合成装置或新能源硫化氢提浓装置的硫化氢与中间罐区送来的甲醇在固定床反应器中生成甲硫醇、二甲基硫醚和水；经分离、精馏后，甲硫醇与硫磺反应得到粗二甲基二硫，粗二甲基二硫再经精制得到成品二甲基二硫。 3、1000 万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目（清洁炼化公司）：装置原料煤以来自广汇自有的露天煤矿为主，同时搭配淖毛湖地区其他煤矿的资源。煤炭地质储量丰富，煤质优良。经分析，淖毛湖煤质属于特低硫、特低磷、高发热量的富油、高油长焰煤，是非常理想的化工用煤。主要生产工艺是对淖毛湖的块煤资源进行分级提质、综合利用，建立“煤—化—油”的生产模式，即块煤经过干馏生产提质煤和煤焦油，煤焦油进一步提出酚油后制取精酚；副产的荒煤气净化后，一部分作为燃料供给干馏炉，其余部分作为下游制氢装置的原料；煤焦油通过催化加氢，主要生产 1#芳烃和 2#芳烃，副产液化气和煤沥青等。 4、信汇峡 120 万吨/年煤焦油加氢项目（一期 60 万吨/年）：属于煤炭分级提质利用项目第二阶段产业链延伸项目。加氢装置以煤焦油及氢气为原料，在加氢精制、裂化及改质反应下，生产液化气、轻质煤焦油（石脑油）、粗白油（柴油）等主产品，兼顾尾油、干气、硫磺等副产品。加氢装置主要包括煤焦油 48 / 352 2019 年年度报告加氢精制及加氢裂化单元和加氢改质单元，其中：加氢精制及裂化单元主要包括原料预处理部分、反应部分、分馏部分和吸收稳定部分、气体脱硫及胺液再生部分；加氢改质单元主要包括反应部分和汽提部分。煤焦油含酚油馏分经提酚装置提酚制取产品精酚；加氢含硫污水经酸性水汽提装置汽提后副产液氨产品，其中：燃料干气作为燃料供装置内加热炉使用，沥青经成型后出厂。 (5). 产能与开工情况 √适用 □不适用在建产能及投资在建产能预计完工主要厂区或项目设计产能产能利用率（%）情况时间在建产能：120 120 万吨甲醇万吨甲醇/80 万新疆广汇新能 /80 万吨二甲 108.80 吨二甲醚、5 亿在产源有限公司醚、5 亿方液方液化天然气；化天然气完成投资 100% 在建产能：510 新疆广汇煤炭 510 万吨提质万吨提质煤清洁炼化有限煤/100 万吨 53.65 /100 万吨煤焦在产责任公司煤焦油油；完成投资 82.42% 在建产能：1 万 1 万吨二甲基新疆广汇陆友吨二甲基二硫二硫/0.5 万硫化工有限公 - /0.5 万吨二甲在建吨二甲基亚司基亚砜；完成投砜资 74.13% 生产能力的增减情况 √适用 □不适用实际产能产品名称设计产能 2019 年 2018 年 2017 年 2016 年甲醇（万吨） 120 112.88 109.04 100.67 107.67 煤制 LNG（万吨） 39.4 50.29 50.00 43.72 46.46 煤基油品（万吨） 100 50.18 17.14 - - 副产品（万吨） 21.03 40.32 38.84 32.76 32.86 产品线及产能结构优化的调整情况 □适用 √不适用非正常停产情况 □适用 √不适用 49 / 352 2019 年年度报告 3 原材料采购 (1).主要原材料的基本情况 √适用 □不适用价格波动对营业成本的原材料采购模式采购量价格变动情况影响煤炭合同采购 1216.52 万吨 0.61% 0.06% (2).原材料价格波动风险应对措施持有衍生品等金融产品的主要情况 □适用 √不适用采用阶段性储备等其他方式的基本情况 □适用 √不适用 4 产品销售情况 (1).销售模式 √适用 □不适用详见本报告“第四节公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”之“（二）经营模式”之“4.运输、销售模式”部分。 (2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币同行业同营业收入比营业成本比毛利率比细分营业营业毛利率领域产品上年增减上年增减上年增减行业收入成本 (%) 毛利率情（%）（%）（%）况煤化工产 269,368.50 173,959.50 35.42 -14.79 10.56 -14.80 16.01% 品煤制 139,433.86 74,243.88 46.75 -6.46 20.18 -11.80 34.89% LNG 定价策略及主要产品的价格变动情况 √适用 □不适用公司以市场需求为导向，以追求长期合作和利润最大化为目标，结合产品成本、产品质量和市场竞争力等综合因素对产品销售价格进行适当调整，稳固市场占有率。 (3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币 50 / 352 2019 年年度报告销售渠道营业收入营业收入比上年增减（%）批发 387,093.65 -13.31 零售 21,708.71 16.41 合计 408,802.36 -12.12 会计政策说明 □适用 √不适用 (4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况 √适用 □不适用主要销售对象的销其他产出产品报告期内产量定价方式主要销售对象售占比（%）轻质酚 29.73 市场定价终端&贸易 52 混酚 2.39 市场定价终端 95 硫酸铵 2.18 市场定价贸易 77 煤基油品 50.18 市场定价终端&贸易 52 二甲基二硫 0.30 市场定价终端 75 情况说明 □适用 √不适用 5 环保与安全情况 (1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况 □适用 √不适用 (2).报告期内公司环保投入基本情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币环保投入资金投入资金占营业收入比重（%） 58,738.98 4.18 报告期内发生重大环保违规事件基本情况 □适用 √不适用 (3).其他情况说明 □适用 √不适用 51 / 352 2019 年年度报告 (四) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期上期期本期期末末数占末数占金额较上项目名称本期期末数总资产上期期末数总资产期期末变情况说明的比例的比例动比例（%）（%）（%）货币资金 2,465,217,835.67 5.07 2,677,420,367.64 5.54 -7.93 交易性金融资产 588,047,411.53 1.21 837,967,136.33 1.73 -29.82 主要系本期煤炭销售量增加，货款未到结应收账款 798,429,594.89 1.64 279,424,977.28 0.58 185.74 算期所致应收款项融资 116,917,804.86 0.24 221,629,247.49 0.46 -47.25 主要系本期票据结算周转加快所致预付款项 112,257,496.88 0.23 261,446,983.38 0.54 -57.06 主要系本期预付货款减少所致主要系本期转让富蕴股权及信汇峡不纳其他应收款 3,396,674,295.30 6.99 295,682,420.82 0.61 1,048.76 入合并范围所致存货 859,724,296.81 1.77 815,020,137.37 1.69 5.49 其他流动资产 618,490,274.86 1.27 702,920,772.91 1.45 -12.01 流动资产合计 8,955,759,010.80 18.42 6,091,512,043.22 12.60 47.02 长期股权投资 657,047,489.75 1.35 429,490,580.80 0.89 52.98 主要系本期信汇峡不纳入合并范围所致固定资产 19,885,550,236.51 40.90 17,406,197,282.03 36.01 14.24 其他非流动金融资主要系本期子公司理财产品重分类至交 125,718,696.88 0.26 264,374,995.62 0.55 -52.45 产易性金融资产所致在建工程 12,950,286,360.91 26.63 17,857,106,017.59 36.93 -27.48 油气资产 3,343,891,660.15 6.88 3,497,369,694.27 7.24 -4.39 无形资产 1,697,911,138.49 3.49 1,908,855,218.28 3.95 -11.05 商誉 179,525,277.19 0.37 249,477,676.42 0.52 -28.04 长期待摊费用 1,390,545.34 - 2,978,744.39 0.01 -53.32 主要系本期子公司摊销装修费所致主要系本期交易性金融资产公允价值变递延所得税资产 71,317,172.21 0.15 46,608,615.10 0.10 53.01 动及计提限制性股票激励费用所致其他非流动资产 751,749,776.68 1.55 581,303,611.17 1.20 29.32 非流动资产合计 39,664,388,354.11 81.58 42,243,762,435.67 87.40 -6.11 资产总计 48,620,147,364.91 100.00 48,335,274,478.89 100.00 0.59 短期借款 6,393,815,172.31 13.15 5,957,026,041.33 12.32 7.33 应付票据 2,097,470,433.64 4.31 1,731,355,674.01 3.58 21.15 应付账款 3,899,557,186.30 8.02 3,518,092,518.80 7.28 10.84 预收款项 509,294,101.99 1.05 616,976,062.15 1.28 -17.45 应付职工薪酬 151,222,978.31 0.31 144,724,864.04 0.30 4.49 主要系本期缴纳上年末计提的企业所得应交税费 206,877,317.38 0.43 461,079,266.29 0.95 -55.13 税所致其他应付款 971,929,226.20 2.00 974,998,840.29 2.03 -0.31 52 / 352 2019 年年度报告应付利息 139,477,810.46 0.29 141,160,650.24 0.29 -1.19 主要系本期尚未支付控股子公司少数股应付股利 121,390,984.92 0.25 29,907,996.66 0.06 305.88 东分红款所致其他应付款 711,060,430.82 1.46 803,930,193.39 1.66 -11.55 一年内到期的非流主要系本期长期应付款及长期借款重分 4,780,301,578.79 9.83 2,890,228,771.04 5.98 65.40 动负债类所致其他流动负债 1,195,926,126.18 2.47 -100.00 主要系本期兑付短期融资券所致流动负债合计 19,010,467,994.92 39.10 17,490,408,164.13 36.19 8.69 长期借款 7,733,153,119.02 15.91 8,815,845,649.88 18.23 -12.28 应付债券 2,556,846,153.54 5.26 2,049,972,250.17 4.24 24.73 长期应付款 2,050,379,988.67 4.22 2,092,187,270.89 4.33 -2.00 预计负债 84,503,986.19 0.17 51,770,064.15 0.11 63.23 主要系本期计提弃置费用保证金所致主要系本期收到鄯善项目调峰储备政府递延收益 67,841,279.71 0.14 40,527,673.76 0.08 67.39 补助款所致递延所得税负债 492,801,033.06 1.01 511,668,621.66 1.06 -3.69 非流动负债合计 12,985,525,560.19 26.71 13,561,971,530.51 28.05 -4.25 负债合计 31,995,993,555.11 65.81 31,052,379,694.64 64.24 3.04 股本 6,793,974,970.00 13.97 6,793,974,970.00 14.06 - 资本公积 1,268,279,190.53 2.61 1,289,610,729.37 2.67 -1.65 主要系本期回购股份用于可转债转股及减：库存股 228,407,006.41 0.47 129,098,759.00 0.27 76.92 员工持股计划所致其他综合收益 101,866,488.88 0.21 102,523,877.71 0.21 -0.64 专项储备 67,042,590.94 0.14 73,099,513.62 0.15 -8.29 盈余公积 1,309,296,681.81 2.69 1,093,569,729.75 2.26 19.73 未分配利润 6,640,892,067.44 13.66 5,933,851,849.38 12.28 11.92 归属于母公司所有 15,952,944,983.19 32.81 15,157,531,910.83 31.36 5.25 者权益合计主要系本期回购子公司股权及信汇峡不少数股东权益 671,208,826.61 1.38 2,125,362,873.42 4.40 -68.42 纳入合并范围所致所有者权益合计 16,624,153,809.80 34.19 17,282,894,784.25 35.76 -3.81 负债和所有者权益 48,620,147,364.91 100.00 48,335,274,478.89 100.00 0.59 总计其他说明无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用√不适用 3. 其他说明 □适用√不适用 53 / 352 2019 年年度报告 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用□不适用单位：元币种：人民币报告期长期股权投资额 657,047,489.75 报告期长期股权投资额增减变动额 227,556,908.95 上年年末长期股权投资额 429,490,580.80 投资增减幅度 0.53 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币占被投资本年权益增减额被投资单位主要业务期初余额期末余额公司权益合计比例（%）启东广汇新能源发展有限公司新能源技术咨询服务 2,181,422.39 513,278.90 2,694,701.29 20 江苏省广汇燃料有限公司煤炭销售 17,641,125.17 136,261.01 17,777,386.18 43.056 乌鲁木齐中汇晟业清洁能源有限公司加油加气站投资建设 8,821,565.31 8,425,091.58 17,246,656.89 35 含硫有机化工技术研究与技术开发，专辽宁广汇有机硫化工研究院有限公司 3,036,653.64 2,582,876.98 40 用化学品研究与技术开发液化天然气的接收、汽化、储备、销售，岳阳液化天然气有限公司 2,947,391.98 2,947,391.98 35 其他清洁能源的开发和利用。天然气销售（仅限燃料用途），天然气江苏华电华汇能源有限公司管道（网）投资、管理，天然气利用技 17,000,000.00 27,880,000.00 44,880,000.00 34 术服务清洁能源技术推广服务，酚类产品、苯类及芳烃类产品、白油、沥青、白蜡的新疆信汇峡清洁能源有限公司 198,965,776.37 198,965,776.37 34 生产与销售、酚类产品、苯类及芳烃类产品甘肃宏汇能源化工有限公司化工产品综合利用及技术开发 373,835,715.37 -7,450,273.95 366,385,441.42 50 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 54 / 352 2019 年年度报告 (六) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用□不适用单位：万元币种：人民币公司名称行业主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润煤化工项目工程的投资、设备租赁、煤炭应新疆广汇新用技术的研发、煤炭生能源有限公工业 303,400.00 1,365,352.38 472,225.53 558,969.06 110,097.80 87,877.65 产应用技术的咨询（专司项审批业务除外）、煤化工产品生产、销售铁路项目投资建设；铁路设施技术服务；国内新疆红淖三货运代理；铁路货运代铁路有限公工业理；铁路设备租赁；铁 400,000.00 912,512.35 287,122.54 299.15 -872.40 -869.37 司路专用设备租赁、安装；铁路施工工程管理服务；仓储装卸服务新疆广汇液液化天然气的生产、销化天然气发售，燃气管网工程建工业 106,652.45 609,337.20 204,016.09 697,763.61 53,966.48 36,115.31 展有限责任设，燃气应用技术的研公司究开发新疆广汇石工业石油产业的投资 60,000.00 496,117.23 31,146.25 80,479.95 -43,760.91 -42,512.55 油有限公司煤化工项目工程的投资、设备租赁、煤炭应新疆广汇煤用技术的研究开发、煤炭清洁炼化工业炭生产应用技术的咨 200,000.00 818,469.26 206,335.99 137,749.21 5,735.63 4,675.29 有限责任公询、褐煤热解生产应用司技术的咨询、兰炭生产与销售广汇能源综货运代理，煤炭批发，合物流发展工业城市能源项目投资，仓 38,000.00 298,196.55 57,046.15 84,225.19 52,623.80 52,673.57 有限责任公储服务司公路铁路及综合服务商业、瓜州广汇能（仓储、装卸、计量、交通源物流有限加工等）；煤炭、煤制 10,000.00 160,670.07 119,895.19 107,164.74 3,169.21 2,376.91 运输公司品、煤化工产品；矿产业品、水泥、钢材、建材 55 / 352 2019 年年度报告销售主要从事货物运输、煤新疆哈密广交通炭煤化工项目投资、公汇物流有限运输 7,000.00 89,522.37 16,301.85 18,379.90 7,279.34 5,554.32 路收费养护、矿产品收公司业购能源项目投资；燃气应用技术研发；燃气专用宁夏中卫广设备销售、租赁；自有汇能源发展工业房屋出租；有机化学原 5,000.00 28,322.02 -1,218.75 - -187.01 -188.05 有限公司料制造（甲醇、烯烃制造）及液化天然气生产的项目建设筹建甲醇、二甲醚、苯、煤焦油、苯酚、醋酸、甲醛、甲苯、二甲苯、粗新疆广汇化酚、混酚、混合苯、硫工销售有限商业酸铵、易燃液体类第 1、 5,000.00 19,448.62 2,221.63 148,902.43 1,285.61 931.95 公司 2、3 项、易燃固体自燃和遇湿易燃物品类 1、 2、3 项、氧化剂和有机过氧化物类 1、2、3 项 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用详见本报告“第四节公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（三）行业情况”部分。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用新疆作为世界上少有的多种化石能源储量丰富并高度集中的能源大基地，在国家 “一带一路”战略实施中，充分发挥出“丝绸之路经济带核心区”战略定位及区位优势和资源优势，为新疆企业提供了千载难逢的历史契机。 56 / 352 2019 年年度报告公司立足于新疆本土及中亚，面向全球，获取丰富的天然气、煤炭和石油资源，确立了以能源产业为经营中心、资源获取与转换为方向的产业发展格局。广汇能源今后五年（2020-2024年）的总体发展思路是：依托自有气、煤、油三种资源，走绿色开发、低碳利用、清洁发展之路。具体包括：一是突出发展天然气产业。中国天然气业务发展刚刚起步，未来前景广阔。目前广汇能源的天然气业务在营业收入中占比刚刚过半，计划通过4-5年的发展，争取实现天然气收入占比达到70-80%。未来五年，随着全球经济回暖以及发展低碳经济的需求增加，欧洲、日本及亚太地区，天然气消费量规模将会加速扩大，美国、俄罗斯、澳大利亚及卡塔尔将持续新建及扩大LNG产能，天然气在能源消费结构中的地位越来越重要，全球天然气贸易将快速增长，规模也将越来越大。二是稳步发展煤炭、煤化工板块。在现有哈密新能源煤制甲醇工厂、1000万吨/ 年煤炭分级提质利用项目基础上，全力做好技改提升和产业链向下延伸，发展硫化工、煤焦油加氢、荒煤气制乙二醇等产业，稳中求进，延伸产业链，发展循环经济，吃干榨尽，形成闭环。三是做大做强能源物流。红淖铁路投运后成为新疆优质资源重要的外运通道，在红淖铁路投入试运行的基础上，继续加强各方面合作。目前新疆维吾尔自治区正在推进将淖铁路建设，线路全长438公里，由8家企业共同参股，将淖铁路与红淖铁路接轨，服务吐哈、准东两大新疆煤田矿区，向西向北分别与乌准铁路和阿富准铁路相连，向东分别与兰新铁路、哈临铁路相连，进而达到河西走廊、川渝、内蒙及京津冀地区，将淖铁路建成通车后，将为红淖铁路带来可观的运输增量。公司将致力于成为全球领先的清洁能源贸易商，致力于打造能源开发全产业链经营模式，进一步优化产业格局，培育新的增长点，积极主动适应国内外能源产业发展新形势，为中国向绿色可持续发展的模式转型贡献力量。图 12：产业链示意图 57 / 352 2019 年年度报告 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2020 年，公司的总体要求和工作方针是：“创新突破，提升质量”。经营发展工作的指导思想是：在公司五年发展战略规划和决策部署的指引下，持续抓好“四个一把手”工程（流动性管理、安全环保、人才建设、市值管理），以防范经营风险为基础，以问题为导向，苦练内功，加强运营管理能力，打好“三大攻坚战”（技改创新、盘活闲置资产、应收账款清收），夯实安全根基，持续提升盈利水平。 2020 年重点工作如下： 1.天然气板块天然气公司密切关注市场价格变化，做好价格管控，开拓思路，加强终端销售模式建设，实施“一站一策”，大力推进标杆站建设，增强终端盈利能力。全面分析国际 LNG 市场变化，利用现货、短协及长协相结合的方式进行采购，增加采购现货，减少长协量，降低采购成本。积极开发华东区域城市燃气市场，做好市场终端开发。配合启通管线的投运使用，全力开拓液进气出市场。 2.煤化工板块（1）新疆广汇新能源有限公司新能源公司高度重视安全环保工作，进一步强化风险分析研判管控，深入开展安全隐患排查整治，实现本质安全。着力解决装置瓶颈问题，充分利用年度检修机会，扎实做好各装置制约生产瓶颈问题的解决，优化工艺，提升装置产能，保障系统平稳运行。（2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司加强生产设备管理，提高设备检修质量，确保生产装置安全稳定运行。全面推进提质煤干燥项目 II 系列、III 系列的投运应用。按照炭化装置“以气定产”原则，保持生产运行在合理区间，配合信汇峡项目做好物料供应保障。持续推进技改创新，完善新增技改项目方案，实现成果转化。（3）新疆广汇陆友硫化工有限公司落实安全生产责任制，持续夯实安全管理基础工作，提升安全管控水平，全面实现安全生产，按照“降本、提产、开发高端客户”的思路做好全年技改及生产工作。（4）新疆广汇化工销售有限公司针对公司不同化工产品的市场需求变化，建立高效、快速的市场信息分析团队，准确把握市场动态，提前布局优势市场。通过网上竞价等多种渠道降低物流成本，积极维护贸易企业和运输单位的良好合作关系，确保出库顺畅、降本增效。做好西北地区和西南地区甲醇市场开拓，密切关注淖毛湖地区焦油市场，积极开拓二甲基二硫市场。 58 / 352 2019 年年度报告（5）哈密广汇环保科技有限公司推进装置主体工程完工，所有土建、机组、设备安装结束，电气仪表通讯完工，生产准备工作基本就绪。 3.煤炭板块做好市场开发和提质煤储、运、销工作，积极开拓川渝云贵等区域。根据市场调整煤炭销售定价策略，灵活调整销售价格。做好各类煤炭产品发运场地的统筹工作，大力开拓无烟喷吹煤市场。全力保证公司煤化工产业用煤需求，严格管控成本，进一步提升出块率。 4.新疆红淖三铁路有限公司积极与中国铁路乌鲁木齐局集团公司沟通，及时掌握车源信息，提高请车率；加大与矿业公司沟通拓展外部市场，提高全年运输量；完成淖毛湖货场改造，适时推动集装箱站货场项目建设，完成危化品装车站建设。 5.新疆广汇石油有限公司以天然气生产为中心，利用新技术工艺强化稠油试采。开展气藏的动态监测计划，为生产规划与措施调整提供依据；实施相关气井的排水控水采气措施，挖掘气井的潜力；开展井口压缩机应用，延长气井生产时限，提高天然气采收率。 2020 年重点工作保障措施： 1.狠抓安全环保责任制落实，进一步夯实安全环保管理工作基础，打造本质安全企业。 2.继续推进“三大攻坚战”，提高自身发展能力。 3.加强融资工作，保障企业流动性安全。 4.坚持问题导向，持续加强运营管理，强化对标管理，提升运营水平。 5.加强市值管理，切实履行回购方案，进一步提升资本化运作水平。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用公司在生产经营过程中，积极采取各种措施规避各类风险，但在实际经营过程中仍有可能存在各类风险和不确定性因素的发生。 1.行业周期性风险作为重要的基础能源和原料，煤炭行业已发展成为我国国民经济和社会发展的基础性产业，其与电力、钢铁、建材、化工等行业关联度较高，煤炭行业的景气度受国民经济发展周期和市场供求关系变化的影响较大。天然气行业是国民经济运行的基础 59 / 352 2019 年年度报告性产业，其市场需求与国家宏观经济发展密切相关，经济周期的变化将影响天然气等能源的需求。如果国民经济对能源总体需求下降，将直接影响煤炭、天然气的销售。 2.行业监管及税费政策风险政府对能源行业进行监管，其监管政策会影响公司的经营活动，且政府未来的政策变化也可能会对公司的经营产生影响。税费政策是影响公司经营的重要外部因素之一。目前政府正积极稳妥地推进税费改革，与公司经营相关的税费政策未来可能发生调整，可能对公司的经营业绩产生影响。 3.体制及审批风险公司积极响应国家能源战略，坚持“走出去、拿回来”的指导思想，在相关能源领域适度开放的条件下，首当其冲率先完成了境外油气资源获取、民营控股铁路项目建设等前所未有的资源获取与项目承建，完全符合国家总体政策要求和方向，但在具体实施过程中，却常常遇到无先例可循的尴尬处境，致使项目落实过程中出现比预期计划有所延误。 4.市场竞争风险煤炭行业：受国内调整经济结构、各地加大环保治理、煤炭产能增加以及进口煤炭冲击等因素影响，导致煤炭供大于求、煤企库存快速上涨、价格连续大幅下滑。结构性过剩态势难以短时间内改观，市场不确定性的变化将更加复杂。 LNG 行业方面：行业技术水平不断提高，竞争对手不断增多，受国际原油价格和煤炭价格持续下跌的冲击，天然气需求增速放缓。公司将面临市场价格、产品质量、市场渠道等多方面更为激烈的市场竞争，由此可能造成公司 LNG 市场份额减少、盈利水平下降的风险。煤化工市场：我国传统煤化工产业存在一定的产能过剩局面，随着技术水平的提高，更多竞争对手向新型煤化工领域发展，新型煤化工市场竞争将趋于激烈。 5.产品价格波动风险公司项目陆续投产以后，产品销售包括煤炭、天然气、煤化工、原油等多个能源产品，终端市场价格受全球经济及供需情况的影响而波动，走势往往难以准确判断，将会给公司的盈利能力带来较大的不确定性。 6.海外经营风险公司在境外经营的油气业务，受项目所在国政治、法律及监管环境影响，在某些重大方面与发达国家存在差异。这些风险主要包括：政治不稳定、税收政策不稳定、汇率波动等。 7.汇率风险公司在国内发展能源产业的同时，积极响应国家“走出去”战略，在境外开展油气开采业务，涉及货币兑换。目前国家实行以市场供求为基础、参考一揽子货币进行 60 / 352 2019 年年度报告调节、有管理的浮动汇率制度，人民币在资本项下仍处于管制状态。人民币的币值受国内和国际经济、政治形势和货币供求关系的影响，未来人民币兑其他货币的汇率可能与现行汇率产生较大差异，可能影响公司经营成果和财务状况。 8.油气储量的不确定性风险根据行业特点及国际惯例，公司所披露的原油和天然气储量数据均为评估数据。公司已聘请了具有国际认证资格的评估机构对公司所拥有的原油和天然气储量进行评估，但储量估计的可靠性取决于多种因素、假设和变量，其中许多因素是无法控制的，并可能随着时间的推移而出现调整。评估日期后进行的钻探、测试和开采结果也可能导致对公司的储量数据进行一定幅度的修正。 9.安全环保风险公司从事的天然气、煤炭及煤化工等产品生产、加工和运输过程中存在不可预见的安全隐患及其他不确定因素，安全风险较高，安全管理难度较大。公司将不断完善安全管理和风险预控体系，持续抓好安全环保工作，强化红线意识，坚守底线思维。要对安全环保漏洞“零容忍”，确保安全环保工作“零事故”。 (五) 其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用第六节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1.为切实保护中小股东的合法权益，建立健全股东回报机制，增强利润分配政策决策机制的透明度和可操作性，积极回报投资者，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红》证监会公告[2013]43 号）等文件的相关规定，公司在《公司章程》中制定了详细的现金分红政策。 2.为进一步健全和完善公司的利润分配政策，建立科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，公司分别于 2017 年 6 月 5 日、2017 年 7 月 10 日召开董事会第六届第二十五次会议、公司 2017 年第三次临时股东大会，审议通过《广汇能源股份有限公司未来三年（2017-2019 年） 61 / 352 2019 年年度报告股东回报》；公司于 2020 年 4 月 23 日召开董事会第七届第三十一次会议，审议通过了《广汇能源股份有限公司未来三年（2020-2022 年）股东回报》，本议案尚需提交公司股东大会审议。（具体披露内容详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn） (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案公司历来严格遵照《中国证监会上市公司现金分红的指导意见》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《上市公司证券发行管理办法》及《广汇能源股份有限公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划》等相关制度制定利润分配政策，充分保护广大投资者尤其是中小投资者利益，积极做好各年度利润分配工作。上述制度已明确规定：“公司连续三年以现金方式累计向普通股股东分配的利润不少于最近三年实现的年均可供普通股股东分配利润的30%，公司当年实施股票回购所支付的现金视同现金红利”。 2017年，公司实施每10股派发现金0.50元，分配金额336,855,163.50元；2018年，公司实施每10股派发现金1.00元，分配金额679,397,497.00元；2019年，公司实施以集中竞价交易方式回购股份，回购支付总金额为人民币104,995,417.41元（不含佣金及印花税）。公司近三年内实施现金分红金额合计1,121,248,077.91元，占年均归属于上市公司股东的净利润84.07%，已满足并超过相关制度中关于现金分红的规定。鉴于此，公司根据目前行业发展趋势及各重点项目的建设、经营实际需求，拟制定2019 年度利润分配预案如下：除 2019 年公司以集中竞价交易方式回购股份所支付的总金额人民币 104,995,417.41元（不含佣金及印花税）视同为现金分红外，将不再另行实施现金分红。2019年度公司剩余未分配利润结转至以后年度进行分配，本次不派发股票股利，资本公积金不转增股本。单位：元币种：人民币占合并报表中归属每 10 股分红年度合并报表每 10 股每 10 股于上市公分红派息数现金分红的数额中归属于上市公司送红股数转增数司普通股年度 (元)（含（含税）普通股股东的净利（股）（股）股东的净税）润利润的比率(%) 2019 年 0 0 0 0 1,602,164,667.12 0 2018 年 0 1.00 0 679,397,497.00 1,743,806,530.11 38.96 2017 年 0 0.50 0 336,855,163.50 655,383,993.59 51.40 62 / 352 2019 年年度报告 (三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币现金分红的金额比例（%） 2019 年 104,995,417.41 100 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √适用 □不适用报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为未分配利润的用途和使用计划正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因公司近三年内实施现金分红总额合计为公司留存未分配利润将优先用于支持公 1,121,248,077.91 元，占年均归属于上市公司股东司各重点项目的生产运行，为公司中长期发展战略的顺利实施提供可靠保障。公司净利润的 84.07%，已满足并超过相关制度中关于现将一如既往地重视以现金分红形式对股金分红的规定。综合考虑目前宏观经济形势、行业发东进行回报，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》《上海证券交易所展趋势及各重点项目的建设、经营实际需求，公司上市公司现金分红指引》等相关制度要 2019 年度拟不派发现金红利、不送红股、不以公积求，综合考虑与利润分配相关的各种因素，积极执行公司利润分配政策，与股东金转增股本。共享公司发展成果。二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未能及如未能是否有是否及时履行应及时履承诺承诺承诺背景承诺方承诺时间及期限履行期时严格说明未完行应说类型内容限履行成履行的明下一具体原因步计划新疆广汇实关于配股保障公与再融资业投资（集司填补回报措施相关的承其他长期否是无无团）有限责切实履行的承诺任公司诺。公司全体董关于配股保障公事、监事和司填补回报措施其他长期否是无无与再融资高级管理人切实履行的承相关的承员诺。诺承诺切实履行公其他实际控制人司制定的有关填长期否是无无补回报措施以及 63 / 352 2019 年年度报告对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。关于公开发行可新疆广汇实转换公司债券摊业投资（集其他薄即期回报采取长期否是无无团）有限责填补措施的承任公司诺。关于公开发行可转换公司债券摊其他实际控制人薄即期回报采取长期否是无无填补措施的承诺。关于公开发行可公司全体董转换公司债券摊其他事、高级管薄即期回报采取长期否是无无理人员填补措施的承诺。公司董事、自 2020 年 1 月 9 监事、高级自增持计划承诺日增值计划实施管理人员以的股份全部增持其他承诺其他期限届满之日起是是无无及重要子公完毕之日起 12 个至 2021 年 1 月 8 司核心管理月内不减持。日。人员 97 人 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 64 / 352 2019 年年度报告公司于 2019 年 8 月 14 日召开了董事会第七届第二十六次会议和监事会第七届第二十一次会议；于 2020 年 4 月 23 日召开了董事会第七届第三十一次会议和监事会第七届第二十五次会议，分别审议通过了《广汇能源股份有限公司关于会计政策变更的议案》。上述会计政策变更均属于“根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更会计政策”的情形。（具体内容详见公告 2019-055，2020-043 号）（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 240 境内会计师事务所审计年限 18 年名称报酬内部控制审计会计师事务大华会计师事务所（特殊 120 所普通合伙）聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用公司分别于 2019 年 8 月 14 日、2019 年 8 月 30 日召开董事会第七届第二十六次会议、公司 2019 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司续聘会计师事务所及 2019 年度审计费用标准的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年。（具体内容详见公司 2019-054 号公告）审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 65 / 352 2019 年年度报告七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用单位:元币种:人民币报告期内: 承担诉讼(仲裁) 诉讼诉讼(仲诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁) 起诉(申应诉(被连带诉讼(仲裁)基本是否形成预诉讼(仲裁) 仲裁裁)涉及审理结果及判决执行情请)方申请)方责任情况计负债及金进展情况类型金额影响况方额因管理人金信公案件尚未裁新疆广汇金信基金已做诉讼保司违反合同约定 246,025, 决，暂不会尚未裁决，暂尚未进入执新能源有管理有限仲裁全，等待裁对新能源公司造 629.00 形成预计负无影响。行阶段。限公司公司决。成了损失。债。自贡影贸有限公司参与申请人公路因自贡影贸有限钦州仲裁委维修等项目公司未按合同约广汇能源为公司起诉裁决支持我建设施工，双自贡影贸定支付货款，我 68,202,4 仲裁裁决已股份有限仲裁案件，暂不方请求。案件方协商以工有限公司方申请仲裁，申 00.00 生效。公司产生负债。已进入执行程款抵扣该请对方支付货款阶段。案欠付货款。及利息。截至报告期末,自贡影贸有限公司已 66 / 352 2019 年年度报告还款 25,399,641. 17 元。后续欠款陆续还款中。新疆新天房地产开发有限公司、新天新疆新天房地产 2018 年 10 月国际经济开发有限公司未 9 日立案,并新疆广汇一审判决支技术合作就双方签订的为公司起诉对涉案土地液化天然持我方诉讼（集团）《土地使用权转 64,500,0 案件，暂不采取保全措尚未进入执气发展有诉讼请求，对方提有限公让协议》依约履 00.00 会形成预计施。该案一审行阶段。限责任公出上诉，暂无司、新光行协议，天然气负债。法院已判决，司影响。控股集团公司因此提起诉对方上诉，等有限公讼。待二审判决。司、虞云新、周晓光新疆广汇液化天然气发展有限责任公司收购山东西能天然气利用山东西能有限公司的子公天然气利司青岛西能天然新疆广汇用有限公气利用有限公司为公司起诉液化天然司、青岛判决尚未生 60%股权，后因山 54,059,1 案件，暂不一审已判决，尚未进入执气发展有西能天然诉讼效，暂无影东西能天然气利 74.23 会形成预计双方均上诉。行阶段。限责任公气利用有响。用有限公司未按负债。司限公司合同履行义务，（第三故新疆广汇液化人）天然气发展有限责任公司停止支付剩余股权转让款，引发纠纷。在履约过程中， 2019 年 2 月新疆鸿业化工投 26 日，我方诉资有限公司对部新疆广汇新疆鸿业尚未判决，讼标的额由分副产品迟延或 26,190,0 尚未裁决，暂尚未进入执新能源有化工投资诉讼暂不会形成 115,000,000 拒绝提货，长期 01.30 无影响。行阶段。限公司有限公司预计负债。元变更为拖延货款拒不支 26,190,001. 付等违约情形导 30 元。致原告的合同目 67 / 352 2019 年年度报告的无法实现，给原告造成损失，故提起诉讼，对方在开庭时提出反诉。青岛西能天然气利青岛西能天然气于 2018 年 9 在诉讼中，双新疆广汇用有限公利用有限公司欠月 5 日向吐鲁为公司起诉方达成调解液化天然司、青岛付新疆广汇液化番中院递交 24,403,1 案件，不会协议，但未按气发展有西能董家诉讼天然气公司到期强制执行申正在执行中。 86.52 形成预计负协议履行义限责任公口天然气借款请书，目前案债。务，申请强制司利用有限 24,403,186.52，件正在执行执行。公司（第提起诉讼。中。三人）为确保执行因邵阳诚信液化回款，我方已新疆广汇邵阳诚信天然气有限责任为公司申请进行诉前保液化天然仲裁裁决已液化天然公司未按期支付 14,463,2 仲裁案件，全，仲裁委及正在推进执气发展有仲裁生效，已申请气有限责货款申请仲裁， 72.55 不会形成预法院支持申行。限责任公执行。任公司要求给付欠款及计负债。请人的要求司逾期损失。欠款及损失的请求。新疆广汇液化天然伊吾县亚 2010 年 9 月 3 日为公司起诉气发展有一审法院判华晟通物因《车辆转让合 13,751,5 案件，不会已判决，正在限责任公诉讼决支持我方正在执行中。流有限公同》欠付车款起 30.50 形成预计负执行中。司鄯善汽诉讼请求。司诉。债。车运输分公司贵州创世经纬投资管理有限公司在执行中，已未按合同约定支回款 92 万元，付转让款，请求相应的股权新疆广汇法院依法判令给已查封并委贵州创世为公司起诉一审及二审液化天然付股权转让价款托进行股权经纬投资 11,802,8 案件，不会法院判决已判决均支持气发展有诉讼及延迟付款违约评估，另执行管理有限 54.00 形成预计负生效。我方诉讼请限责任公金、追索债权产贵州创世财公司债。求。司生的费用；同时智能源有限请求确认原告对责任公司的持有的贵创公司土地预存款 49% 的股权享有 539 万元。质权。新疆广汇甘肃省鑫仲裁甘肃省鑫源能源 10,542,5 为公司起诉仲裁裁决已 2018 年 8 月 9 现中止执行。 68 / 352 2019 年年度报告化工销售源能源有有限公司擅自处 23.55 案件，不会生效。2018 年日钦州仲裁有限公司限公司理新疆广汇化工形成预计负 9 月 5 日已在委出具仲裁销售有限公司仓债。酒泉中院申裁决书裁决储的货物，请求请执行，执行支持我司全赔偿货物损失、过程中，甘肃部请求。违约金，被申请省鑫源能源人承担本案全部有限公司向诉讼费用。法院提起诉讼请求撤销仲裁裁决，案件正在审理中。 2019 年 6 月鸿鸿业公司反诉新业公司向法能源公司继续履院申请投资、新疆鸿业新疆广汇尚未判决，行协议、支付未 514,371, 损失司法鉴尚未裁决，暂尚未进入执化工投资新能源有诉讼暂不会形成足额供货的损失 619.04 定,因鸿业提无影响。行阶段。有限公司限公司预计负债。差额及设备损失供证据不全，等。目前法院还未准许。 2019 年 7 月 22 日仲裁委决定不准许中化二建集广汇能源因中化二建集团团有限公司股份有限有限公司与新疆追加广汇能中化二建尚未裁决，公司、新广汇新能源有限 179,216, 源股份有限尚未裁决，暂尚未进入执集团有限仲裁暂不会形成疆广汇新公司工程款金额 085.67 公司为被申无影响。行阶段。公司预计负债。能源有限和工程质量存有请人，法院裁公司争议引起纠纷。定解除对广汇能源股份有限公司财产的查封，尚待裁决。 2019 年 7 月广汇能源因中化二建集团 22 日仲裁委股份有限有限公司与新疆决定不准许中化二建公司、新广汇煤炭清洁炼尚未裁决，中化二建集 161,991, 尚未裁决，暂尚未进入执集团有限疆广汇煤仲裁化有限责任公司暂不会形成团有限公司 062.78 无影响。行阶段。公司炭清洁炼工程款金额和工预计负债。追加广汇能化有限责程质量存有争议源股份有限任公司引起纠纷。公司为被申请人，法院裁 69 / 352 2019 年年度报告定解除对广汇能源股份有限公司财产的查封，尚待裁决。 2018 年 3 月中国能源建设集 20 日收到仲中国能源团新疆电力设计裁申请书，经建设集团新疆红淖院有限公司申请未决诉讼，谈判，2018 年 95,012,7 尚未裁决，暂尚未进入执新疆电力三铁路有仲裁支付工程款、逾暂不会形成 7 月 24 日复工 84.34 不产生影响。行阶段。设计院有限公司期付款利息、违预计负债。协议签订完限公司约金、看护费等毕，双方在沟费用。通协调，案件延期裁决。新疆广汇液化天然气发展有限责任公司收购山东新疆广汇山东西能西能公司之子公液化天然未决诉讼，判决尚未生天然气利司青岛西能公司 45,619,5 一审已判决，尚未进入执气发展有诉讼暂不会形成效，暂无影用有限公过程中，认为我 28.80 对方已上诉。行阶段。限责任公预计负债。响。司方未支付剩余股司权转让款提起诉讼，双方对履约行为存在争议。中国能源建设集 2017 年 9 月团新疆电力设计 17 日收到仲中国能源院有限公司申请裁申请书，经建设集团新疆红淖支付勘察设计未决诉讼， 28,096,3 谈判，形成复尚未裁决，暂尚未进入执新疆电力三铁路有仲裁费、线路变更设暂不会形成 90.00 工协议，双方无影响。行阶段。设计院有限公司计费、勘察设计预计负债。在沟通协调，限公司前期工作费用、案件延期裁逾期付款利息等决。费用。甘肃省鑫源能源有限公司因仓储合同纠纷将新疆甘肃省鑫新疆广汇尚未裁决，广汇化工销售有 10,491,5 等待仲裁裁尚未裁决，暂尚未进入执源能源有化工销售仲裁暂不会形成限公司诉至法 08.00 决书。无影响。行阶段。限公司有限公司预计负债。院，要求支付清罐费、逾期利息等。 (三) 其他说明 √适用 □不适用 70 / 352 2019 年年度报告已结、将结案件进展情况如下: 1、瓜州广汇能源经销有限公司以煤炭合同纠纷为由申请对瓜州县淡水河谷能源有限公司进行仲裁，请求被申请人支付煤款、道路维护费及利息。2013 年 9 月出具仲裁裁决结果。仲裁委及法院支持我方诉讼请求。该案进入执行阶段，该公司陆续向我公司支付全部案款，本案结案。 2、新疆广汇液化天然气发展有限责任公司与中国空分设备有限公司财产保全损失责任纠纷，杭州市中级人民法院判决驳回新疆广汇天然气公司全部诉讼请求，本案案件受理费 94,271 元，财产保全申请费 5,000 元，由新疆广汇天然气公司承担。天然气公司上诉至浙江省高级人民法院，浙江省高级人民法院判决驳回上诉，维持原判，本案结案。 3、中国化学工程第六建设有限公司与新疆广汇新能源有限公司、新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司工程纠纷案件，乌鲁木齐仲裁委员会于 2019 年 6 月 4 日就中国化学工程第六建设有限公司与清洁炼化、广汇新能源合同纠纷作出“（2019）乌仲决字第 0117 号”、“（2019）乌仲决字第 0118 号”《决定书》，准许中国化学工程第六建设有限公司撤回相关仲裁申请，月 14 日伊吾县人民法院裁定解除对清洁炼化、新能源土地使用权的查封。以上两起案件结案。 4、伊吾广汇矿业有限公司诉新疆同顺源能源开发有限公司仲裁案件，钦州仲裁委于 2016 年 7 月 7 日受理了我公司仲裁及诉前财产保全申请，兵团巴里坤垦区法院于 2016 年 8 月 15 日作出财产保全裁定，钦州仲裁委于 2016 年 11 月 11 日作出裁决支持矿业公司申请，已收回全部本金 2208.3 万元，案件结案。 5、上海鲁斌汽车运输有限公司、伊吾鲁斌运输有限责任公司诉新疆广汇新能源有限公司诉讼案件，一审判决后，双方均不服一审判决提出上诉；二审中，双方达成调解协议，已执行完毕，案件结案。 6、江苏省金鹏电站输变电工程有限公司诉新疆广汇新能源有限公司诉讼案件，一审判决已生效，已按判决结果支付款项，案件结案。 7、新疆广汇液化天然气发展有限责任公司诉中海信托股份有限公司营业信托纠纷一案，一审判决后，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司提出上诉，于 2020 年 4 月 20 日向上海高级法院撤回上诉。中海信托股份有限公司诉新疆广汇液化天然气发展有限责任公司营业信托纠纷一案，中海信托股份有限公司于 2020 年 4 月 21 日向上海金融法院撤回诉讼。十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 √适用 □不适用本年度，公司及公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人均未受到行政处罚。 71 / 352 2019 年年度报告十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用报告期内，公司及控股股东不存在会对公司生产经营产生重大不利影响之未履行法院生效判决；亦不负有会对公司生产经营产生重大影响的数额较大的到期未偿清债务。十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用事项概述查询索引公司于 2018 年 10 月 18 日、11 月 9 日分别召开董事会第七届第十七次会议、监事会第七届第十二次会议和公司 2018 年第四次临时股东大会，审议通过了《公司 2018 年限制性股票与具体内容详见公司 2018-104、股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《公司 2018 108、118 号公告。年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关议案。公司于 2018 年 11 月 9 日分别召开了董事会第七届第十八次会议和监事会第七届第十三次会议，审议通过了《广汇能源股份具体内容详见公司 2018-119、有限公司关于调整 2018 年限制性股票与股票期权激励计划激 124 号公告。励对象名单及授予数量的议案》。公司于 2018 年 12 月 17 日分别召开了董事会第七届第二十次会议和监事会第七届第十五次会议，审议通过了《广汇能源股具体内容详见公司 2018-142、份有限公司关于调整 2018 年限制性股票与股票期权激励计划 143 号公告。激励对象名单及授予数量的议案》和《广汇能源股份有限公司关于 2018 年限制性股票和股票期权授予的议案》。公司于 2018 年 12 月 24 日分别召开了董事会第七届第二十一次会议和监事会第七届第十六次会议，审议通过了《广汇能源具体内容详见公司 2018-147、股份有限公司关于调整 2018 年股权激励计划股票期权授予对 148 号公告。象名单及授予数量的议案》。公司于 2019 年 1 月 7 日完成了 2018 年限制性股票和股票期权具体内容详见公司 2019-003 号激励计划的授予登记工作。公告。公司于 2019 年 12 月 2 日召开了董事会第七届第二十八次会议、监事会第七届第二十三次会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票与股票期权激励计划第一个解除限售/行权条件具体内容详见公司 2019-085、成就的议案》、《关于调整 2018 年限制性股票回购价格和股 086、087 号公告。票期权行权价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。公司于 2020 年 1 月 7 日完成了符合第一个解除限售条件的限具体内容详见公司 2019-096 号制性股份的解禁且上市流通工作。公告。公司于 2020 年 2 月 6 日完成了不符合第一个解除限售条件的具体内容详见公司 2020-020 号限制性股份的回购注销工作。公告。 72 / 352 2019 年年度报告公司于 2020 年 4 月 15 日完成了符合第一个行权条件的期权变更及不符合第一个行权条件的期权注销工作。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 √适用 □不适用 1.2012 年 10 月 12 日，公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以下简称“广汇集团”）部分员工作为控股股东一致行动人，将自筹资金委托广汇集团统一代收代付给证券公司设立“宏广定向资产管理计划”（以下简称“宏广计划”），由证券公司在托管银行监督下进行专业化投资管理。2019 年“宏广定向资产管理计划” 协议已终止，持有股数均已合并至控股股东“新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司”普通股账户。广汇集团及一致行动人账户的持股总数不存在增减变动的情形（具体内容详见公司 2019-002 号公告）。 2.为了进一步建立和完善公司利益共享机制，完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及核心管理人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，公司在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，于 2020 年 1 月 13 日和 2020 年 2 月 5 日分别召开董事会第七届第二十九次会议和 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<广汇能源股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）>及摘要的议案》等相关议案。本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的股份，股份总数不超过 20,000,000 股。公司已于 2020 年 4 月 14 日在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完毕了 2020 年员工持股计划专户 8,070,000 股的股份非交易过户，余留 11,930,000 股的股份为预留份额（具体内容详见公司 2020-037 号公告）。其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 73 / 352 2019 年年度报告 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用币种：元单位：人民币关联交易内关联方关联关系本期发生额关联交易定价原则容广西广汇低温设备控股股东子公司设备款 124,870.28 按市场价格确定有限公司桂林市广汇泵业有控股股东子公司采购款 515,356.50 按市场价格确定限责任公司汇通信诚租赁有限控股股东子公司租赁费 10,446,412.59 按市场价格确定公司新疆大乘网络技术控股股东子公司设备款 275,656.13 按市场价格确定开发有限公司新疆广汇篮球俱乐控股股东子公司采购款 310,877.20 按市场价格确定部有限公司新疆广汇物业管理控股股东子公司物业费 2,079,731.94 按市场价格确定有限公司新疆广汇租赁服务控股股东子公司租赁费 484,506.57 按市场价格确定有限公司新疆化工机械有限控股股东子公司设备款 10,515,762.25 按市场价格确定公司新疆通用机械有限控股股东子公司设备款 1,073,062.08 按市场价格确定公司新疆华侨宾馆有限控股股东子公司餐费 888,445.00 按市场价格确定公司新疆新标紧固件泵控股股东子公司采购款 418,137.88 按市场价格确定业有限责任公司新疆汇亿信电子商控股股东子公司采购款 272,411.92 按市场价格确定务有限责任公司新疆广汇实业投资担保费/资（集团）有限责任公公司控股股东 15,159,481.23 按市场价格确定金占用费司广汇美国投资集团控股股东子公司资金占用费 556,811.57 按市场价格确定有限公司新疆广汇房地产开控股股东子公司租赁费 4,372,815.77 按市场价格确定发有限公司新疆广汇房地产开控股股东子公司销售货款 2,506,450.25 按市场价格确定发有限公司合计 50,000,789.16 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 74 / 352 2019 年年度报告 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用币种：元单位：人民币向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金关联方关联关系期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额布拉索斯高地控股控股股东 - - - - 3,288,165.25 3,288,165.25 有限公司子公司广汇美国投资集团控股股东 - - - - 3,534,319.70 3,534,319.70 有限公司子公司广西广汇低温设备控股股东 430,000.03 -169,500.03 260,500.00 12,988,632.80 -4,536,488.85 8,452,143.95 有限公司子公司桂林市广汇泵业有控股股东 - - - 4,044,824.74 -1,318,889.07 2,725,935.67 限责任公司子公司桂林市广运实业投控股股东 294,932.10 -294,932.10 - - - - 75 / 352 2019 年年度报告资有限责任公司子公司汇通信诚租赁有限控股股东 79,448.82 124,958.49 204,407.31 3,197,479.03 -1,597,670.46 1,599,808.57 公司子公司乌鲁木齐高新技术控股股东产业开发区进出口 6,184,175.06 16,632,774.47 22,816,949.53 - - - 子公司有限责任公司乌鲁木齐高新技术控股股东产业开发区欣信建 8,591.62 - 8,591.62 108,190.24 - 108,190.24 子公司筑有限责任公司新疆大乘网络技术控股股东 86,974.50 1,002,033.35 1,089,007.85 2,488,752.10 -755,570.18 1,733,181.92 开发有限公司子公司新疆大漠园林艺术控股股东 - - - 16,200.00 70,000.00 86,200.00 有限公司子公司新疆东风锅炉制造控股股东 - 500,000.00 500,000.00 1,329,041.00 -869,800.00 459,241.00 安装有限责任公司子公司新疆福田广汇专用控股股东 1,123,450.00 - 1,123,450.00 179,105.40 - 179,105.40 车有限责任公司子公司新疆广汇房地产开控股股东 - - - 305,817.16 1,280,382.00 1,586,199.16 发有限公司子公司新疆广汇篮球俱乐控股股东 2,600.00 -2,600.00 - - - - 部有限公司子公司新疆广汇热力有限控股股东 - - - 656,737.93 -213,424.60 443,313.33 公司子公司新疆广汇实业投资公司控股（集团）有限责任 - - - - 16,554,893.67 16,554,893.67 股东公司新疆广汇物业管理控股股东 20,908.68 -20,908.68 - 5,500.20 - 5,500.20 有限公司子公司新疆广汇租赁服务控股股东 480,288.18 -367,158.18 113,130.00 72,350.23 -72,350.23 - 有限公司子公司新疆广厦房地产交控股股东易网络有限责任公 - - - 32,450.00 - 32,450.00 子公司司新疆广厦物业服务控股股东 3,000.00 - 3,000.00 - - - 有限公司子公司新疆华侨宾馆有限控股股东 - - - 4,740.00 -3,600.00 1,140.00 公司子公司新疆化工机械有限控股股东 124,525.19 67,881.00 192,406.19 6,083,286.03 1,083,511.76 7,166,797.79 公司子公司新疆汇亿信电子商控股股东 23,953.19 -15,330.34 8,622.85 3,622,988.89 -3,557,992.73 64,996.16 务有限责任公司子公司新疆通用机械有限控股股东 554,000.00 -554,000.00 - 132,952.00 160,534.28 293,486.28 公司子公司 76 / 352 2019 年年度报告新疆新标紧固件泵控股股东 - - - 5,223,578.89 -3,391,540.42 1,832,038.47 业有限责任公司子公司合计 9,416,847.37 16,903,217.98 26,320,065.35 40,492,626.64 9,654,480.12 50,147,106.76 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用□不适用单位:元币种:人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保是是担保是担否否方与担保发担否保为关担保存上市生日期担保担保保已是关联担保方被担保方担保金额逾期在公司 (协议签起始日到期日类经否联关金额反的关署日) 型履逾方系担系行期担保完保毕保新疆富蕴广汇新能源有广汇能源股份有公司 250,000,000. 证限公司、新疆富蕴广汇清 2015.06 2016.0 2022.06.28 否否 0 否否无限公司本部 00 担洁能源开发有限公司 .29 3.28 保报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 250,000,000.00 77 / 352 2019 年年度报告公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 6,915,673,294.67 报告期末对子公司担保余额合计（B） 15,942,948,898.50 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 16,192,948,898.50 担保总额占公司净资产的比例(%) 101.50 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 6,643,163,888.54 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 8,216,476,406.91 上述三项担保金额合计（C+D+E） 14,859,640,295.45 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无报告期末担保余额合计2.5亿元（不包括对子公司的担保），系前期为新疆富蕴广汇新能源有限担保情况说明公司、新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司向金融机构借款提供担保的余额（2019年12月起不纳入合并范围）。 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币减未值预来是准期是报年实否备资收否资酬化际经计委托理委托理金益实际有委托理财金金确收收过提受托人委托理财类型财起始财终止来 ( 收益或委额投定益回法金日期日期源如损失托向方率情定额有理式况程 ( ) 财序如计有划 ) 中国银行乌中银保本理财 60,000,000. 2019/1/ 2019/3 自固 2.9 169,726 已是 78 / 352 2019 年年度报告鲁木齐市新 ——人民币按期 00 30 /6 有定 5% .03 收华北路支行开放资收回【CNYAQKFP0】金益其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 √适用 □不适用 2019 年，广汇能源认真贯彻自治区党委、政府关于脱贫攻坚的工作部署，围绕自治区社会稳定和长治久安总目标，坚决按照自治区党委“1+3+3+改革开放”工作部署， 79 / 352 2019 年年度报告积极投身乡村振兴战略，紧密结合企业产业发展实际，注重产业带动地方经济发展，为地方税收、富余劳动力就近转移就业及相关产业发展做出贡献，牢固树立脱贫攻坚品牌形象，落实精准扶贫规划，立足当前、着眼长远，不断推动“千企帮千村”定点帮扶、“民族团结一家亲”、社会公益捐助、给予南疆扶贫工厂订单间接转移劳动力就业等，确保精准扶贫脱贫目标落到实处。 2010 年至 2019 年期间，公司和控股股东广汇集团向定点扶贫的吉木乃县乌拉斯特镇累计捐款总计 2,235.11 万元，主要用于吉木乃县扶贫水利工程改造、阿克加尔村、阔克舍木村富民安居工程、贫困户帮扶、扶贫面粉采购、道路硬化绿化、村广场、村民阅览室等建设。经过 10 年长周期的“千企帮千村”定点帮扶，吉木乃县乌拉斯特镇阿克加尔村、阔克舍木村已实现整体脱贫。公司下属的新疆广汇新能源有限公司、新疆广汇液化天然气发展有限责任公司、伊吾广汇矿业有限公司、新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司等企业，在驻地党委政府的统一部署和领导下，积极开展精准扶贫帮困工作，深化“民族团结一家亲活动”，确保在转移就业扶贫、教育扶贫、采购当地滞销农副产品等方面取得了明显成效。 2. 年度精准扶贫概要 √适用 □不适用公司各级领导与少数民族家庭结对认亲 107 对，先后赴少数民族亲戚家，开展慰问和走访活动 30 余次，与结对亲戚建立了深厚友谊，促进了精准扶贫工作的深入开展。公司各级高度重视精准扶贫工作，发挥产业带动扶贫工作优势，优先吸收当地富余劳动力和贫困家庭就业，加大职业技能培训力度，以技能培训增强贫困人口自我造血能力，使一技之长成为改变整个家庭贫困面貌的重要途径。2019 年，公司全年扶贫资金投入 667.63 万元，其中：进一步修订广汇能源“爱心互助金”制度，扩大资助范围额度，先后为 14 名罹患重大疾病、遭受意外、家庭困难的员工及直系亲属发放爱心互助金 222,000 元。举办“金秋助学”活动，为 12 名困难员工子女送去 52,000 元助学金，帮助他们圆了上学梦。除此之外，公司还通过广汇集团引进的和田扶贫工厂加工制作广汇能源各下属产业员工工装 192.5 万元，间接带动和田县农村富余劳动力就业 3000 多人，采购吉木乃县扶贫面粉 5 万元。新疆广汇新能源有限公司资金 412.61 万元，其中：为带动淖毛湖镇农业农村发展，优先采购淖毛湖镇滞销农产品，帮助当地贫困户增收 387.99 万元；参加伊吾县苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动，认购 3 棵百年杏树 0.9 万元；改善贫困地区教育投入金额 0.717 万元。投入社保资金 23 万元，帮助 16 名残疾人实现就业。 80 / 352 2019 年年度报告新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司投入金额 3.1 万元，其中：春节期间开展“民族团结一家亲活动”前往伊吾县前山乡水磨沟村送去价值 0.8 万元的慰问品；参加伊吾县苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动，认购 3 棵百年杏树 0.9 万元。对建档立卡贫困户中的转移就业人员进行培训，花费培训金额 1.4 万元。新疆广汇液化天然气发展有限责任公司投入金额 8.3 万元，其中：采购吉木乃县扶贫面粉 7 万元，伊犁区域公司、吐南区域公司开展“民族团结一家亲活动”分别向霍城县兰干乡梁三宫村贫困户捐赠价值 0.3 万元的扶贫煤、向渭干村 25 户贫困家庭捐赠米面油生活物资 0.3 万元，向柯坪县启浪乡八大队扶贫捐款 0.2 万元，甘东区域公司向红原县捐助扶贫款 0.2 万元。吉木乃工厂帮助当地 2 名建档立卡贫困户实现就业。伊犁区域公司资助 1 名贫困学子学费 0.3 万元。伊吾广汇矿业有限公司投入金额 13.7 万元，其中：肉孜节期间开展“民族团结一家亲活动”前往伊吾县前山乡石磨沟村送去价值 0.8 万元的慰问品。参加伊吾县苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动，认购 6 棵百年杏树 1.8 万元。向伊吾县吐葫芦乡和苇子峡乡共捐赠扶贫煤 550 吨折合现金 8.5 万元，投入 2.6 万元对 23 名建档立卡贫困人口给予培训取证，通过解决农村富余劳动力就业帮助建档立卡贫困人口 23 人实现脱贫。广汇能源综合物流发展有限责任公司响应启东市慈善博爱扶贫助残“一日捐”活动，捐助扶贫款 4 万元。新疆广汇陆友硫化工有限公司参加伊吾县苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动，认购 3 棵百年杏树 0.9 万元；帮助当地 1 名建档立卡贫困户实现就业。位于新疆南部的项目公司投入金额 0.12 万元，用于与乌恰县阿热布拉克村 6 户建档立卡贫困户开展“民族团结一家亲活动”的慰问，为他们送去米面油等生活物资。年度项目名称金额（元） 2010 自治区第七届少数民族传统体育运动会赞助费 1,000,000.00 2010 吉木乃县红十字会捐款 100,000.00 2011 阿勒泰地区慈善总会 500,000.00 2010-2012年 2011 自治区第四轮定点包村帮扶（吉木乃县） 340,000.00 （309.35万元） 2011 伊吾县财务局扶贫帮困捐款 50,000.00 2011 吉木乃县铁普铁热克乡尿毒症患者捐款 3,500.00 2012 伊吾县前山乡帮扶资金捐款 1,000,000.00 2012 江苏启东崇启大桥赞助费 100,000.00 2013 自治区第四轮定点包村帮扶（吉木乃县） 380,000.00 2013 自治区厅级干部下基层扶贫捐款 30,000.00 2013-2015年 2014 自治区第四轮定点包村帮扶（吉木乃县） 300,000.00 （99.48万元） 2014 伊吾县扶贫帮困捐款 100,000.00 2014 全国第一个扶贫日捐款 50,000.00 2014 伊吾县前山乡运动会、全国扶贫日、胡杨节赞助费 26,000.00 81 / 352 2019 年年度报告 2015 伊吾县扶贫帮困捐款 100,000.00 2015 天山区老人福利院捐赠（购食品物品） 8,800.00 2016 自治区第五轮定点包村帮扶（吉木乃县） 300,000.00 2016年 2016 伊吾县贫困户 43,000.00 （38.30万元） 2016 伊吾县扶贫帮困捐款 40,000.00 2017 南疆项目对口帮扶（洛浦县） 1,100,000.00 2017 自治区第五轮定点帮扶（吉木乃县） 300,000.00 2017 帮助贫困残疾人投入 96,280.00 2017年 2017 产业扶贫（洛浦县） 30,000.00 （156.14万元） 2017 资助贫困学生投入（伊吾县） 20,000.00 2017 改善贫困地区教育投入 13,280.00 2017 帮助“三留守”人员投入 1,800.00 2018 职业技能培训投入金额 420,500.00 2018 南疆项目对口帮扶（洛浦县） 400,000.00 2018 帮扶和田县英阿瓦提乡卡热杜瓦村 300,000.00 2018 向墨玉县喀尔赛镇巴格其村捐款 107,200.00 2018 向墨玉县喀尔赛镇巴格其村捐衣物 50,000.00 2018年 2018 乌恰县阿热布拉克村慰问 30,000.00 （134.8万元） 2018 慰问伊吾县困难职工 13,600.00 2018 资助贫困学生投入（伊吾县） 8,000.00 2018 向阿勒泰市红墩乡捐款 8,000.00 2018 改善贫困地区教育资源投入金额 6,500.00 2018 帮助贫困残疾人投入金额 4,200.00 2019 发放爱心互助金和助学金 274,000.00 2019 购买吉木乃扶贫面粉 120,000.00 参加伊吾县苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动， 2019 45,000.00 认购15棵百年杏树 2019 在伊吾县当地采购滞销农产品 3,879,900.00 2019 开展“民族团结一家亲活动” 27,200.00 2019年 2019 启东市慈善博爱、扶贫助残“一日捐”活动 40,000.00 （667.63万元） 2019 改善贫困地区教育投入金额 10,170.00 通过和田扶贫工厂加工制作广汇能源各下属产业 2019 1,925,000.00 员工工装 2019 为建档立卡贫困人口投入培训费 40,000.00 2019 帮助残疾人实现就业 230,000.00 2019 向伊吾县吐葫芦乡和苇子峡乡共捐赠扶贫煤 85,000.00 82 / 352 2019 年年度报告 3. 精准扶贫成效 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币指标数量及开展情况一、总体情况 667.63 其中：1.资金 66.64 2.物资折款 600.99 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 26 二、分项投入 1.产业发展脱贫 □ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫其中：1.1 产业扶贫项目类型 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他 1.2 产业扶贫项目个数（个） 0 1.3 产业扶贫项目投入金额 0 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 0 2.转移就业脱贫其中：2.1 职业技能培训投入金额 4 2.2 职业技能培训人数（人/次） 26 2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） 26 3.易地搬迁脱贫其中：3.1 帮助搬迁户就业人数（人） 0 4.教育脱贫其中：4.1 资助贫困学生投入金额 5.5 4.2 资助贫困学生人数（人） 13 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 1.017 5.健康扶贫其中：5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额 0 6.生态保护扶贫 □ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式其中：6.1 项目名称 □ 设立生态公益岗位 √ 其他 6.2 投入金额 0 7.兜底保障其中：7.1 帮助“三留守”人员投入金额 0 7.2 帮助“三留守”人员数（人） 0 7.3 帮助贫困残疾人投入金额 27 83 / 352 2019 年年度报告 7.4 帮助贫困残疾人数（人） 16 8.社会扶贫其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额 0 8.2 定点扶贫工作投入金额 0 8.3 扶贫公益基金 29.12 9.其他项目其中：9.1 项目个数（个） 4 9.2 投入金额 600.99 9.3 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 0 9.4 其他项目说明在伊吾县当地采购滞销农产品 387.99 万元，通过和田扶贫工厂加工制作广汇能源各下属产业员工工装 192.5 万元，捐赠扶贫煤 8.5 万元。购买吉木乃县扶贫面粉 12 万元。三、所获奖项（内容、级别）新能源公司被伊吾县苇子峡乡人民政府评为 2019 年伊吾县苇子峡乡百年杏树优秀保护单位。天然气公司伊犁区域公司荣获伊宁市第二届“新兴组织公益联手助力学子金秋梦”活动爱心企业称号。 4. 后续精准扶贫计划 √适用 □不适用广汇能源以“实业兴疆、产业报国”为使命，积极参加各级党委、政府组织的“千企帮千村”、“乡村振兴计划”、“民族团结一家亲”、“安置南疆籍富余劳动力” 等专项活动，通过产业落地带动地方经济发展，增加贫困地区财政收入，增强自我发展和造血能力，进一步加大所在地滞销农产品采购力度，帮助政府重点扶持的涉农企业推销农产品，带动相关产业和服务业发展，让“质量、创新、安全、绿色、协调” 的发展理念贯彻于精准扶贫工作始终。 1.广汇能源下属产业公司以产业发展带动地方经济发展，优先解决当地农村富余劳动力就业，将农牧民转变为产业工人，增加其工资性收入，真正实现一人就业带动一个家庭的目标。通过推动地方经济发展，繁荣当地第三产业，增强工业反哺农业能力，有效解决农业产业化农产品销售问题，增加当地采购力度，持续增加农牧民收入。 2020 年下属天然气公司将继续扶持吉木乃县面粉厂发展，计划销售挂面、面粉 10 万元。 2.通过下属产业公司工装由和田地区扶贫工厂加工，满足扶贫工厂订单加工能力，间接带动更多的当地富余劳动力就业，为新疆社会稳定和长治久安做出贡献。 3.继续深化“民族团结一家亲”活动，尽快使结对帮扶的少数民族贫困家庭尽早脱贫。同时，按照政府安排结亲新的对子，使民族团结工作落地落实，使精准扶贫工作稳步推进。 84 / 352 2019 年年度报告 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用《广汇能源股份有限公司 2019 年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 (1) 排污信息 √适用 □不适用 1）新疆广汇新能源有限公司主要污染物核定的排放污染物名排放口排放口超标排排放方式及特征污染执行的污染物排放标准排放浓度排放总量（t）总量/排放浓称数量位置放情况物名称度烟尘《火电厂大气污染物排放标准》 20mg/m3 166.99t 557.2t/a 否动力车锅炉烟气连续 4 二氧化硫（GB13223-2011）表 2 燃煤锅炉） 50mg/m3 444.085t 986.4t/a 否间排放限值氮氧化物 100mg/m3 1044.2t 1675.8t/a 否硫回收尾净化车二氧化硫《石油炼制工业污染物排放标 400mg/m3 10.09t 14.832t/a 否连续 1 准》（GB31570-2015）表 3 标准气间氮氧化物 240mg/m3 12.3t 177.984t/a 否硫化氢 / / 6t/a 否低温甲醇《石油化学工业污染物排放标净化车甲醇准》（GB31571-2015）表 6 和表 4 50mg/m3 / 1.14t/a 否洗涤塔废连续 4 间标准气非甲烷总烃 120mg/m3 / 6.55t/a 否《石油炼制工业污染物排放标 PH 6-9 / / 否准》（GB31570-2015）间接排放 COD 参照 150mg/L 30.70t 98.2t/a 否水处理标准要求，COD(<150mg/L)、氨氮外排废水连续 1 (<25mg/L)参照执行《污水综合排车间氨氮放标准》（GB8978-1996）表 4 中参照 25mg/L 2.21t 16.37t/a 否二级标准限值造气车 / / / 416833.2t / / 一般固体间 / / 废物动力车 / / / 166517.53t / / 间《工业企业厂界环境噪声排放标夜间 55 分贝 / / 否噪声 / / / / 准》(GB12348-2008)中 3 类标准昼间 65 分贝 / / 否 85 / 352 2019 年年度报告公司组织废气排放主要有锅炉、硫回收和低温甲醇洗装置。其中，低温甲醇洗洗涤塔排放尾气原设计为直排，随着环保规范和标准的提升，对直排废气中部分因子提出了控制要求，需执行《石油化学工业污染物排放标准》（GB31571-2015）表 6 和表 4 标准。因此，公司对低温甲醇洗洗涤塔尾气建设了 VOCs 治理装置。2019 年完成了一个系列的新建，其余 3 个系列 2019 年开工建设，2020 年 10 月全部建设完成。一般固体废物指气化炉渣和锅炉灰渣。表中污染物排放浓度为排放标准执行的排放浓度；核定的排放总量为环评审批和环境影响评价过程中核算的总量；排放总量为当年度实际排放量。 2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司主要污染物及超标排放口排放口位执行的污染核定的排放总污染物名称排放方式特征污染物名排放浓度排放总量（t）排放数量置物排放标准量/排放浓度称情况《炼焦化学有组织连续颗粒物 2 受煤坑颗粒物工业污染物 10mg/ m3 12t/a 18 无排放排放标准》 1#、2#、《炼焦化学有组织连续颗粒物 3 3#系列熄颗粒物工业污染物 20mg/ m3 24t/a 32 无排放焦后除尘排放标准》《炼焦化学非甲烷总烃非甲烷总烃工业污染物 3 非甲烷总烃、有组织连续 VOC 收集非甲烷总烃、硫非甲烷总烃<80mg/ m 2.4t/a 34.56t/a 2 排放标准》、 3 无硫化氢排放处理装置化氢硫化氢<0.1mg/ m 硫化氢硫化氢《恶臭污染 0.2t/a 2.072t/a 物排放标准》颗粒物 42.08t/a 颗粒物、二氧《火电厂大颗粒物<5mg/ m3 有组织连续颗粒物、二氧化二氧化硫化硫、氮氧化 1 锅炉烟气气污染物排二氧化硫<35mg/ m3 53 无排放硫、氮氧化物 3 294.56t/a 物放标准》氮氧化物<100mg/ m 氮氧化物 841.6t/a 《炼焦化学 COD<80mg/L 、氨氮 COD<80mg/L、氨 COD、氨氮连续排放 1 废水 COD、氨氮工业污染物无 <10mg/L 氮<10mg/L 排放标准》公司严格执行环保“三同时”制度，确保各类污染物稳定达标排放，块煤干馏装置产生的粉尘、非甲烷总烃排放满足《炼焦化学工业污染物排放标准》（GB16171-2012）中表 5 要求，硫化氢排放满足《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）表 2 二级标准要求。锅炉采用脱硫净化后荒煤气作为燃料，安装低氮燃烧器，烟气通过 1 根 80 米的排气筒排放，烟尘、二氧化硫和氮氧化物满足《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）表 2 以气体为燃料的锅炉大气污染物特别排放限值的要求。回用于 86 / 352 2019 年年度报告厂区循环冷却的补水满足《循环冷却水用再生水水质标准》（HG/T3923-2007）；一期工程外排浓盐水执行《炼焦化学工业污染物排放标准》（GB16171-2012）表 2 规定的直接排放水污染物排放限值；二期工程外排浓盐水排放执行《炼焦化学工业污染物排放标准》GB16171-2012）表 2 以及《石油炼制工业污染物排放标准》GB31570-2015）表 1 中规定的直接排放限值标准，两个标准中同时列出的项目取其中最严格限值。 3）新疆广汇陆友硫化工有限公司主要污染物排放方执行的污染物排放排放总核定的排放总量/ 超标排污染物名称排放口数量排放口位置及特征污染排放浓度式标准量（t）排放浓度放情况物名称 1.6113* 氨气氨气 1.97mg/m / 无 10^-5t/a ＜硫化氢污水处理站废气硫化氢《恶臭污染物排放 210^-4mg/ / / 无有组织 1 标准》（GB14554-93）排放口 m ＜甲硫醚甲硫醚 210^-4mg/ / / 无 m 《污水排入城镇下 COD 污水处理站废水 COD 未外排，循 / 7.38t/a 无有组织 1 水道水质标准》环利用排放口（GB/T31962-2015）氨氮氨氮 / 1.54t/a 无公司本着“节能减排，绿色发展”的目的，依托新疆广汇新能源有限公司现有资源建设 1 万吨/年二甲基二硫联产 0.5 万吨二甲基亚砜项目，采用较为先进的清洁生产工艺，即甲硫醇硫化法生产二甲基二硫，具有产品收率高，废水、废气、废渣量少，回收利用率高等优点。厂内现有污水处理站废气有组织排放口 1 个，采用全密闭抽风的方式收集废水生化处理过程中的产生的废气，经水洗、光催化、碱洗处理后，满足《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）表 2 中排放限值，排放的主要污染物有氨气、硫化氢、甲硫醚。根据 2019 年第四季度第三方有资质的环境检测单位出具的检测报告核算，氨气 1.611310-5t/a，硫化氢、甲硫醚浓度未检出（小于 210-4mg/m），处理后的废气通过 20m 排放囱高空排放。此外，厂内设有废水有组织排放口 1 个，主要污染物有 COD、氨氮，核定的排放总量分别为 7.38t/a、1.54t/a，废水排放执行《污 87 / 352 2019 年年度报告水排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-2015）A 等级标准，因生产废水产量较少，未外排，实行厂内循环利用，排放量为 0。 (2) 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 1）新疆广汇新能源有限公司热电站 4×600t/h 锅炉，配套建设脱硝、除尘和脱硫烟气处理系统，同时，对锅炉进行了低氮燃烧、等离子点火、浆液氯离子脱除等技术改造，进一步降低锅炉烟气的排放指标。目前各系统平稳运行，污染物达标排放。净化车间硫回收尾气是经过燃烧锅炉燃烧、余热回收、碱洗、电除雾后排放，处理气量 10.3 万方/小时。目前处理设施运行正常。低温甲醇洗净化尾气原设计为直排，通过技改，废气采用自行开发的新型低氮、低燃料气、高 VOCs 去除率的中温氧化直燃炉余热回收技术进行处理，处理气量 58500m /h。其中：D 系列于 2019 年改造完成投入使用，运行稳定，污染物达标排放；其余三个系列目前正在改造过程中。污水处理站，设计处理规模 750m/h，污水经过预处理、生化处理及深度处理达标后排放。废水处理设施均正常平稳运行。公司对污水处理装置露天敞开式水池采用屋脊式氟碳纤维膜结构进行了封闭，配合高效洗涤、生物滤池、光解催化联合除臭工艺对挥发 VOCs 进行了治理，实现了污水装置的异味控制和治理。公司已建成投用一般工业固体废物填埋场一座，容积为 117 万 m，主要用于处置生产过程中产生的一般工业固体废物,目前该填埋场尚在服务周期。新建灰渣填埋场已开工建设。 2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司公司运营期块煤干馏装置备煤工段粉尘通过过水+蒸汽除尘，通过 2 根 20 米的排气筒排放；炭化装置熄焦产生的粉尘通过文丘里洗涤+旋流板除尘塔，通过 3 根 15 米的排气筒排放；1-2 系列装置产生的有机废气通过集中回收酸洗+碱洗+水洗+光催化氧化处理后去除率不低于 80%，硫化氢、非甲烷总烃通过 1 根 20 米的排气筒排放；3 系列装置产生的有机废气通过集中回收酸洗+碱洗+水洗+光催化氧化处理后去除率不低于 80%，非甲烷总烃通过 1 根 15 米的排气筒排放；锅炉采用脱硫净化后荒煤气作为燃料，安装低氮燃烧器，烟气通过 1 根 80 米的排气筒排放；污水处理站设计规模为 460 立方米/小时，采用“预处理（除油、脱酸、脱氨、脱酚、氨精制）—厌氧—A/O—臭氧氧化—接触氧化—混凝沉淀—超滤—RO—浓水处理”相结合的综合污水处理工艺流程。中水回用装置采用混凝沉淀+超滤+钠床+反渗透处理工艺。深度处理装置采用混凝沉淀—RO—单元—氧化—流砂过滤组合工艺处理后，部分进一步蒸发浓缩，合并为 30 立方米/小时浓盐水送清洁浓盐水贮存池自然蒸发。 3）新疆广汇陆友硫化工有限公司 88 / 352 2019 年年度报告公司严格按照环评要求，在各生产、储存区及办公区建设有 7 套活性炭吸附设施，处理无组织排放废气，运行正常；1 台小型布袋除尘器，用于间歇式加料时收集处理加料产生的微量硫磺粉尘；250m/d 的污水处理站 1 座（含废水处理、废气处理设施），运行正常，废水量较少，经光催化、生化、MBR 处理后在站内循环。 (3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 1）新疆广汇新能源有限公司原国家环境保护部于 2009 年 1 月 16 日以（环审[2009]28 号）出具了该项目环境影响报告书的批复；受生态环境部委托，新疆维吾尔自治区生态环境厅于 2019 年 2 月 28 日出具该项目重大变更环境影响评价报告书的批复（新环函[2019]247 号）；2017 年 7 月取得火电厂排污许可（91652223792268282K001P）。 2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司取得新疆维吾尔自治区生态环境厅出具的《关于新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司 1000 万吨/年煤炭分级提质综合利用项目环境影响报告书的批复》新环函【2014】 1170 号）；取得新疆维吾尔自治区生态环境厅《关于新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司 1000 万吨/年煤炭分级提质综合利用项目变更环境影响报告书的批复》（新环审【2019】23 号）；取得哈密市生态环境局颁发的【91652223057746141Y001P】排污许可证。 3）新疆广汇陆友硫化工有限公司取得新疆维吾尔自治区环境保护厅出具的环境影响报告书批复(新环函【2016】 1541 号)；取得哈密市环境保护局出具的《关于新疆广汇陆友硫化工有限公司排污许可证办理情况的函》；完成环境保护验收，取得专家意见及验收报告，并完成公示；取得辐射安全生产许可证（新环辐证【H0016】）。 (4) 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 1）新疆广汇新能源有限公司公司按照项目环境风险等级，编制了《突发环境事件应急预案》，并在哈密市环境保护局备案（备案编号为：652201-2017-02-M)。结合应急预案，每年组织开展不少于两次的演练。 2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司公司取得哈密市生态环境局伊吾县分局备案的【650522-2019-001-M】的文件。 3）新疆广汇陆友硫化工有限公司公司编制了《新疆广汇陆友硫化工有限公司突发环境事件应急预案》，并取得哈密市生态环境局伊吾县分局出具的备案表（备案编号：652223-2020-01-M）。 89 / 352 2019 年年度报告 (5) 环境自行监测方案 √适用 □不适用 1）新疆广汇新能源有限公司按照环境保护部《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》（环发〔2013〕81 号）要求，新疆广汇新能源有限公司在“新疆污染源监测数据管理与信息共享系统”填报企业自行监测方案，并通过审核。目前按照已审批的自行监测方案委托第三方检测机构定期开展检测工作，并按照信息公开管理办法，定期将监测数据上传至平台，进行信息公开。 2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司按照环境保护部《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》（环发〔2013〕81 号）要求，新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司在“伊吾县政府公开网站” 公示企业自行监测方案。目前按照自行监测方案组织开展自行监测并将监测数据每季度上传至“伊吾县政府公开网站”平台，进行信息公开。同时，与乌鲁木齐谱尼测试科技有限公司签订《新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司 1000 万吨/年煤炭分级提质综合利用项目污染源监测技术服务合同》，委托开展监测工作。监测工作采取企业自行监测与第三方检测机构共同开展的方式进行。 3）新疆广汇陆友硫化工有限公司根据《排污单位自行监测技术指南总则》相关要求，按照系统设计，全面考虑、立足当前，适度前瞻的基本原则，编制了新疆广汇陆友硫化工有限公司自行监测方案，通过自行监测与委托监测相结合的方式，开展环境检测工作，并依法对监测结果进行公开，公开地点为伊吾县政府网站。 (6) 其他应当公开的环境信息 √适用 □不适用公司按照环境信息公开标准将公司基本情况、污染物排放情况、突发环境事件应急预案、风险评估、排污许可执行情况等在重点监控企业自行监测信息发布平台、排污许可信息管理系统、哈密地区环境信息公开专栏、新疆污染源监测数据管理与信息共享系统、新疆维吾尔自治区风险防控与应急管理系统等平台进行信息公开。 90 / 352 2019 年年度报告 2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用执行的主要污染物排放口数排放口位污染物核定的排放总超标排放污染物名称排放方式及特征污染排放浓度排放总量（t）量置排放标量/排放浓度情况物名称准处理达标用悬浮物《污水 20mg/L 于矿区绿生活污水氨氮综合排 0.278mg/L 化、道路降生活污水 2 处理站水化学需氧量放标准》 48mg/L 0 0 无尘洒水及采鹤动植物油类 (GB8978 0.14mg/L 区生产降尘 -1996) 洒水《煤炭悬浮物工业污处理达标用矿坑水水 18mg/L 化学需氧量染物排矿坑水于采区生产 1 处理站水 17mg/L 0 0 无石油类放标准》降尘洒水鹤 0.07mg/L (GB2042 6-2006) 《锅炉大气污直接排放东、西、 3 二氧化硫染物排 3mg/m 有组织天然（天然气属南部工业 3 0.07t/a 56.55t/a 3 氮氧化物放标准》 55mg/m 无气锅炉废气于清洁能广场锅炉 3 2.69t/a 45.94t/a 颗粒物（GB132 4.0mg/m 源）房烟囱 71-2014 ）伊吾广汇矿业有限公司白石湖露天煤矿已严格落实《白石湖露天煤矿环境影响评价报告》的各项环保措施，完成了各类环境保护设施建设，环保设施正常持续运行，并于 2018 年上半年完成环保验收，《白石湖露天煤矿突发环境事件应急预案》已按法定程序和要求向伊吾县环保局备案。根据《固定污染源排污许可分类管理目录》的要求，白石湖露天煤矿排污信息已在全国排污许可证管理信息平台上进行登记。生产、生活废水治理:在东部工业广场建有生活污水、矿坑水处理站各 1 座，在西部工业广场建有生活污水、矿坑水处理站各 1 座，在南部工业广场合建有生活污水、矿坑水处理站 1 座。生活污水执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表 4 中二级排放标准；生产废水执行《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)新建项目标准。经第三方环境检测机构检测，项目废水处理后水质均符合相应排放标准，且全部回用于矿区道路洒水降尘，工业场地绿化。无组织粉尘治理:主要有洒水车辆 40 余台，用于矿区作业现场的道路扬尘治理；与美国贝纳德公司合作，采用抑尘剂对地面生产系统的破碎、筛分、转载、运输（输煤走廊）等粉尘产生点进行抑尘，抑尘效果非常明显。经第三方环境检测机构检测， 91 / 352 2019 年年度报告煤矿粉尘无组织排放满足《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006）中煤炭工业颗粒物无组织排放限值的要求。有组织废气排放：根据环保政策的要求，3 个工业场地原有燃煤锅炉已全部替换为燃气锅炉，燃气锅炉排放执行《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）燃气锅炉排放标准。经第三方环境检测机构检测，锅炉尾气排放的二氧化硫、氮氧化物、颗粒物均远低于相应排放标准，且年排放总量远低于新疆自治区生态保护厅核定的污染物总量指标：二氧化硫 56.55 吨/年，氮氧化物 45.94 吨/年。噪声治理方面:厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008） 3 类标准，经第三方环境检测机构监测，项目噪声指标符合相应排放标准。固体废物处置：白石湖露天煤矿固体废物有土岩剥离物、污泥、生活垃圾三类，均不属于危险废物。土岩剥离物按设计堆存位置堆存；生活污泥用于工业场地和生活区绿化，矿坑水污泥主要是煤尘，脱水后外售；生活垃圾集中回收后运往淖毛湖镇垃圾厂，无害化处理。环境监测情况：公司每年委托专业第三方环境检测机构，对矿区内各个环境监测点进行检测，核验矿区内的环境治理效果。经过检测，各项环保指标均在要求范围之内，环境治理效果良好。 3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 92 / 352 2019 年年度报告第七节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后比公积送其数量例发行新股金转小计数量比例(%) 股他 (%) 股一、有限售条件股 0 0 56,871,700 56,871,700 56,871,700 0.8371 份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 0 0 56,871,700 56,871,700 56,871,700 0.8371 其中：境内非国有法人持股境内自然人持股 0 0 56,871,700 56,871,700 56,871,700 0.8371 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流 6,737,103,270 100 6,737,103,270 99.1629 通股份 1、人民币普通股 6,737,103,270 100 6,737,103,270 99.1629 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、普通股股份总 6,737,103,270 100 56,871,700 56,871,700 6,793,974,970 100 数 2、普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用（1）公司于 2018 年 10 月 18 日、11 月 9 日分别召开董事会第七届第十七次会议、监事会第七届第十二次会议及 2018 年第四次临时股东大会，审议通过了《公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案；于 2018 年 12 月 17 日,召开董事会第七届第二十次会议和监事会第七届第十五次会议，审议通过了 93 / 352 2019 年年度报告《关于调整 2018 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》等议案；于 2018 年 12 月 24 日召开董事会第七届第二十一次会议和监事会第七届第十六次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股权激励计划股票期权授予对象名单及授予数量的议案》。经上述会议审议通过，公司确定以 2018 年 12 月 17 日为授予日, 向 254 名激励对象授予限制性股票 5687.17 万股，向 476 名激励对象授予股票期权 7757.50 万份。于 2019 年 1 月 7 日完成了 2018 年限制性股票和股票期权激励计划的授予登记工作，公司总股本由 6,737,103,270 股增加至 6,793,974,970 股。（具体内容详见公司 2018-121、142、143、144、145、147、148、149，2019-003 号公告）。（2）公司于 2019 年 12 月 2 日召开董事会第七届第二十八次会议和监事会第七届第二十三次会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票与股票期权激励计划第一个解除限售/行权条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》等议案，同意回购注销公司不符合第一个解除限售条件的限制性股票 38.4 万股。公司于 2020 年 2 月 6 日办理完毕上述限制性股票的回购注销，总股本由 6,793,974,970 股变更为 6,793,590,970 股。公司已依法办理相关工商变更登记手续。（具体内容详见公司 2019-084、087、089，2020-020、035 号公告）。（3）公司控股股东及一致行动人持有的股份数不变，持股比例发生变化。本次授予前，公司控股股东及一致行动人持有公司 44.2550%的股份；本次授予后，公司控股股东及一致行动人持有公司 43.8846%的股份；不符合第一个解除限售条件的限制性股票 38.4 万股被注销后，公司控股股东及一致行动人持有公司 43.8870%的股份。本次限制性股票授予不会导致公司控股股东发生变化。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位:股年初限本年解除本年增加限年末限售股股东名称限售原因解除限售日期售股数限售股数售股数数股权激励计划限制性股票详见 2、普通股股份 254 名限制性 0 0 56,871,700 56,871,700 激励计划变动说明之（1）股票激励对象限制性股票详见 2、普通股股份合计 0 0 56,871,700 56,871,700 激励计划变动说明之（1） 94 / 352 2019 年年度报告二、证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：股币种：人民币发行价格股票及其衍生获准上市交易交易终止日发行日期（或利发行数量上市日期证券的种类数量期率）普通股股票类 2018 年 12 月 2.27 元/ 2019 年 1 月人民币普通（A 股） 56,871,700 56,871,700 / 17 日股 7日可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类广汇能源股份有限公司 2019 年面向合格投 2019 年 3 月 5，000，000 2019 年 3 月 5，000，000 2021 年 3 月 100 资者公开发行公司债 18 日张 28 日张 19 日券（第一期）截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 1、普通股发行情况详见本节“一、普通股股本变动情况”之“（一）、普通股股份变动情况表”之“2、普通股股份变动情况说明”。 2、公司债发行情况详见本报告“第十一节公司债券相关情况”之“一、公司债券基本情况”。 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用报告期初公司普通股股份总数为 6,737,103,270 股，报告期内公司于 2019 年 1 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕 2018 年限制性股票和股票期权激励计划的授予登记工作，登记限制性股票 5687.17 万股，登记股票期权 7757.50 万份，本次激励计划登记完毕后，公司股份总数增加至 6,793,974,970 股。股东结构的变化详见本节“一、普通股股本变动情况”之“（一）、普通股股份变动情况表”之“2、普通股股份变动情况说明”。报告期内，公司期初资产总额为 4,833,902.16 万元，负债总额为 3,105,237.97 万元，资产负债率为 64.24%；期末资产总额为 4,862,014.74 万元，负债总额为 3,199,599.36 万元，资产负债率为 65.81%。 (三) 现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 95 / 352 2019 年年度报告三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 166,492 年度报告披露日前上一月末的普通股股 164,862 东总数(户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东 0 总数（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复 0 的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况持有有质押或冻结情况股东名称报告期内增比例限售条股东期末持股数量股份（全称）减 (%) 件股份数量性质状态数量新疆广汇实业投资（集团） -50,500,000 2,531,059,033 37.25 0 1,520,536,544 境内非国质押有限责任公司有法人新疆广汇实业投资（集团） 50,500,000 255,500,000 3.76 0 255,500,000 其他有限责任公司－非公开发质押行 2018 年可交换公司债券质押专户中国证券金融股份有限公 - 161,408,214 2.38 0 国有法人未知司新疆广汇实业投资（集团） - 136,000,000 2.00 0 136,000,000 其他有限责任公司－新疆广汇实业投资（集团）有限责任质押公司非公开发行 2018 年可交换公司债券(第二期)质押专户中央汇金资产管理有限责 - 93,630,160 1.38 0 国有法人未知任公司新疆投资发展（集团）有限 6,933,447 74,208,447 1.09 0 国有法人未知责任公司华龙证券－浦发银行－华 - 58,947,387 0.87 0 其他龙证券金智汇 31 号集合资未知产管理计划香港中央结算有限公司 48,227,774 54,821,871 0.81 0 未知其他 96 / 352 2019 年年度报告博时基金－农业银行－博 - 46,650,110 0.69 0 其他未知时中证金融资产管理计划易方达基金－农业银行－ - 46,650,110 0.69 0 其他易方达中证金融资产管理未知计划大成基金－农业银行－大 - 46,650,110 0.69 0 其他未知成中证金融资产管理计划嘉实基金－农业银行－嘉 - 46,650,110 0.69 0 其他未知实中证金融资产管理计划广发基金－农业银行－广 - 46,650,110 0.69 0 其他未知发中证金融资产管理计划中欧基金－农业银行－中 - 46,650,110 0.69 0 其他未知欧中证金融资产管理计划华夏基金－农业银行－华 - 46,650,110 0.69 0 其他未知夏中证金融资产管理计划银华基金－农业银行－银 - 46,650,110 0.69 0 其他未知华中证金融资产管理计划南方基金－农业银行－南 - 46,650,110 0.69 0 其他未知方中证金融资产管理计划工银瑞信基金－农业银行 - 46,650,110 0.69 0 其他－工银瑞信中证金融资产未知管理计划中国农业银行股份有限公 -2,880,302 40,013,470 0.59 0 其他司－中证 500 交易型开放式未知指数证券投资基金前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量人民币普新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 2,531,059,033 2,531,059,033 通股新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－非公人民币普 255,500,000 255,500,000 开发行 2018 年可交换公司债券质押专户通股人民币普中国证券金融股份有限公司 161,408,214 161,408,214 通股新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－新疆人民币普广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行 136,000,000 136,000,000 通股 2018 年可交换公司债券(第二期)质押专户人民币普中央汇金资产管理有限责任公司 93,630,160 93,630,160 通股人民币普新疆投资发展（集团）有限责任公司 74,208,447 74,208,447 通股华龙证券－浦发银行－华龙证券金智汇 31 号集人民币普 58,947,387 58,947,387 合资产管理计划通股 97 / 352 2019 年年度报告人民币普香港中央结算有限公司 54,821,871 54,821,871 通股博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理人民币普 46,650,110 46,650,110 计划通股易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产人民币普 46,650,110 46,650,110 管理计划通股大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理人民币普 46,650,110 46,650,110 计划通股嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理人民币普 46,650,110 46,650,110 计划通股广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理人民币普 46,650,110 46,650,110 计划通股中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理人民币普 46,650,110 46,650,110 计划通股华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理人民币普 46,650,110 46,650,110 计划通股银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理人民币普 46,650,110 46,650,110 计划通股南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理人民币普 46,650,110 46,650,110 计划通股工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融人民币普 46,650,110 46,650,110 资产管理计划通股中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型人民币普 40,013,470 40,013,470 开放式指数证券投资基金通股 1.截至报告期末，广汇集团及一致行动人账户的持股总数不存在增减变动的情形。新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－非公开发行 2018 年可交换公司债券质押专户持股总数 255,500,000 股，占公司总股本的 3.76%；新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行 2018 年可交换公司债券（第二期）质押专户持股总数 136,000,000 股，占公司总股本的 2.00%。 2．2015 年 8 月 6 日至 2015 年 12 月 21 日期间，公司控股股东广汇集上述股东关联关系或一致行动的说明团采用华龙证券金智汇 31 号集合资产管理计划，通过上海证券交易所交易系统增持公司股份。截至 2019 年 12 月 31 日，华龙证券金智汇 31 号集合资产管理计划账户持股总数 58,947,387 股，占公司总股本的 0.87%。广汇集团与华龙证券金智汇 31 号集合资产管理计划属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 3．未知其他无限售条件股东之间和前十名股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无质押情况说明：截止 2019 年 12 月 31 日，广汇集团累计质押公司股份 1,912,036,544 股，占其所持有公司股份的 65.4234%，占公司总股本的 28.1431%。 98 / 352 2019 年年度报告前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股持有的有限有限售条件股份可上市交易情况有限售条件股东序号售条件股份新增可上市交限售条件名称可上市交易时间数量易股份数量详见限制性股票详见限制性股票 1 宋东升 2,600,000 0 的解除限售说明的解除限售说明详见限制性股详见限制性股票 2 林发现 2,000,000 票的解除限售 0 的解除限售说明说明详见限制性股详见限制性股票 3 韩士发 1,800,000 票的解除限售 0 的解除限售说明说明详见限制性股详见限制性股票 4 杨卫华 1,600,000 票的解除限售 0 的解除限售说明说明详见限制性股详见限制性股票 5 王军 1,600,000 票的解除限售 0 的解除限售说明说明详见限制性股详见限制性股票 6 宋景涛 1,600,000 票的解除限售 0 的解除限售说明说明详见限制性股详见限制性股票 7 倪娟 1,600,000 票的解除限售 0 的解除限售说明说明详见限制性股详见限制性股票 8 刘常进 1,300,000 票的解除限售 0 的解除限售说明说明详见限制性股详见限制性股票 9 樊荣 1,200,000 票的解除限售 0 的解除限售说明说明详见限制性股详见限制性股票 10 张教 1,100,000 票的解除限售 0 的解除限售说明说明上述股东关联关系或一无致行动的说明限制性股票的解除限售说明：解除限售安排解除限售时间解除限售比例自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授第一个解除限售期 30% 予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止第二个解除限售期自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授 30% 99 / 352 2019 年年度报告予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授第三个解除限售期 20% 予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止自授予登记完成之日起 48 个月后的首个交易日起至授第四个解除限售期 20% 予登记完成之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止注：1、公司股权激励计划第一个限售期解除限售条件已成就，本次解除限售的限制性股票数量为 1692.9510 万股，上市流通日为 2020 年 1 月 7 日（具体内容详见公司 2019-085、096 号公告）。 2、公司股权激励计划解除限售条件详见公司于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《广汇能源股份有限公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》第五章限制性股票激励计划的具体内容之六、限制性股票的授予与解除限售条件。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司单位负责人或法定代表人孙广信成立日期 1994 年 10 月 11 日主要经营业务房地产业、汽车组改装业、证券业、化工机械制造业、环保锅炉制造业、液化天然气业、煤化工项目、汽车贸易及服务的投资；高科技产品开发；会展服务；销售：机械、设备、车辆配件、建筑和装修材料、有色金属、金属材料、金属制品、针纺织品、化工产品、五金产品、石油及制品、食品；商务信息咨询，信息系统集成服务，软件开发，信息技术咨询服务，互联网数据服务，信息处理和存储支持服务，企业管理服务。报告期内控股和参股的其他境内外截止 2019 年 12 月 31 日，广汇集团持有广汇汽车上市公司的股权情况 2,671,119,613 股，占比 32.73%；广汇汽车通过间接全资持有的广汇汽车服务（香港）有限公司持有广汇宝信汽车集团有限公司 1,921,117,571 股，占比 67.70%；广汇集团持有广汇物流 573,467,090 股（含一致行动人新疆广汇化工建材有限责任公司），占比 45.70%。其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 100 / 352 2019 年年度报告 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用姓名孙广信国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事长、党委副书主要职业及职务记；新疆维吾尔自治区工商联副主席；新疆发展商会会长。过去 10 年曾控股的境内外上市公广汇物流、广汇汽车、广汇宝信。司情况 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 101 / 352 2019 年年度报告 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用 □不适用 1.控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（简称“广汇集团”）创建于 1989 年，经过 30 多年的发展，现已成为“能源开发、汽车服务、现代物流、置业服务”等产业协同发展的跨国企业集团，拥有 4 家上市公司（广汇能源、广汇汽车、广汇宝信、广汇物流）。广汇集团是西北地区唯一一家总资产、经营收入均突破千亿大关的民营企业，员工总数 10.8 万名。2017-2019 年连续三年跻身《财富》“世界 500 强”，最新排名 439 位，现位列“中国企业 500 强”第 104 位、“中国民营企业 500 强”第 22 位、“中国服务业企业 500 强”第 47 位、“中国跨国公司 100 大及跨国指数”第 92 位。广汇集团在发展过程中，始终不忘扶贫帮困，真诚回报社会，为新疆社会稳定、经济发展做出了积极贡献，先后获得“国家诚信纳税企业”“国家西部大开发突出贡献集体”“全国敬老文明号”“自治区脱贫攻坚奉献奖”等荣誉。 2.实际控制人孙广信，1962 年 12 月出生，研究生学历，复员军人，高级经济师。现任新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事长、党委副书记，新疆维吾尔自治区工商联副主席，新疆发展商会会长，宁夏中卫市人民政府首席高级经济顾问。曾任乌鲁木齐市广汇工贸公司总经理，新疆广汇企业集团董事长兼总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事局主席、党委书记。先后荣获“中国十大杰出青年”“全国五一劳 102 / 352 2019 年年度报告动奖章”“全国优秀军转干部”“优秀中国特色社会主义事业建设者”等多项荣誉称号。五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用六、股份限制减持情况说明 □适用 √不适用第八节优先股相关情况 □适用 √不适用 103 / 352 2019 年年度报告第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从公是否在公性年年初持股年度内股份增减变动原司获得的税前姓名职务(注) 任期起始日期任期终止日期年末持股数司关联方别龄数增减变动量因报酬总额（万获取报酬元）股权激励、吴晓勇董事长男 51 2019 年 10 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 0 1,250,000 1,250,000 82.47 否增持股权激励、林发现董事、总经理男 57 2017 年 6 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 0 3,600,000 3,600,000 197.97 否增持董事、副总经股权激励、韩士发男 58 2017 年 6 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 0 2,058,500 2,058,500 56.69 否理增持股权激励、刘常进董事男 56 2017 年 6 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 0 1,550,000 1,550,000 76.01 否增持股权激励、李丙学董事男 49 2017 年 6 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 0 1,312,100 1,312,100 82.78 否增持股权激励、孙彬董事男 48 2020 年 2 月 5 日 2020 年 6 月 20 日 0 650,000 650,000 0 否增持王志辉董事男 34 2019 年 8 月 30 日 2020 年 6 月 20 日 0 0 0 无 0 否马凤云独立董事女 65 2017 年 6 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 0 0 0 无 7.14 否孙积安独立董事男 65 2017 年 6 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 0 0 0 无 7.14 否潘晓燕独立董事女 60 2019 年 4 月 12 日 2020 年 6 月 20 日 0 0 0 无 5.12 否谭学独立董事男 39 2020 年 2 月 5 日 2020 年 6 月 20 日 0 0 0 无 0 否梁逍监事会主席男 50 2017 年 6 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 0 150,000 150,000 增持 69.55 否李江红监事女 46 2017 年 6 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 0 0 0 无 0 是王涛监事女 52 2017 年 6 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 0 125,000 125,000 增持 52.24 否陈瑞忠职工监事男 55 2017 年 6 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 0 130,400 130,400 增持 67.69 否周江玉职工监事男 47 2018 年 2 月 1 日 2020 年 6 月 20 日 0 100,000 100,000 增持 33.58 否 104 / 352 2019 年年度报告董事会秘书、股权激励、倪娟女 45 2017 年 6 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 130,538 2,030,538 1,900,000 56.89 否副总经理增持股权激励、杨卫华副总经理男 54 2017 年 8 月 14 日 2020 年 6 月 20 日 0 2,100,000 2,100,000 137.20 否增持副总经理、财股权激励、马晓燕女 50 2017 年 6 月 21 日 2020 年 6 月 20 日 0 650,000 650,000 38.33 否务总监增持股权激励、王军融资总监男 47 2018 年 12 月 12 日 2020 年 6 月 20 日 0 1,800,000 1,800,000 74.12 否增持股权激励、宋东升董事长男 52 2017 年 6 月 21 日 2019 年 10 月 20 日 0 4,746,363 4,746,363 132.21 否增持胡劲松董事男 52 2017 年 6 月 21 日 2019 年 4 月 12 日 0 0 0 无 0.67 否王健董事男 56 2019 年 4 月 12 日 2019 年 8 月 30 日 0 0 0 无 0 否张伟民独立董事男 56 2017 年 6 月 21 日 2019 年 4 月 12 日 0 0 0 无 2.01 否胡本源独立董事男 46 2017 年 6 月 21 日 2020 年 2 月 5 日 0 0 0 无 7.14 否高飞副总经理男 35 2018 年 10 月 18 日 2019 年 4 月 12 日 0 0 0 无 16.39 否合计 / / / / / 130,538 22,252,901 22,122,363 / 1,203.34 / 姓名主要工作经历现任公司第七届董事会董事长，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事。曾任公司第七届董事会董事，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司总裁助理，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司董事长，广汇能源综合物流发展有限责任公司董事长，新疆广汇丝路文化旅游投资有限公司董事长，西安隆基硅股份公司新疆分公司总经理，中盛国际保险经纪公司新疆分公司经理，阿勒泰地区国有资产投吴晓勇资公司董事长，喀纳斯景区管理委员会党组成员、副主任，布尔津县县长助理，布尔津县财政局局长，喀纳斯景区管理委员会党组成员、主任助理，喀纳斯环境与旅游管理局党组成员、局长助理，布尔津县喀纳斯旅游有限责任公司董事长，布尔津县旅游总公司总经理，布尔津县旅游局副局长，布尔津县平原林场副场长，布尔津县财务局办事员。现任公司第七届董事会董事、总经理，辽宁广汇有机硫化工研究院院长，新疆维吾尔自治区石油和化学工业协会会长，新疆大学化学化工学院教授、硕士研究生导师。曾任公司第六届董事会董事、总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事、副总裁，新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司董事长，新疆富蕴广汇新能源有限公司董事长，新疆富蕴林发现广汇清洁能源开发有限公司董事长，新疆广汇新能源有限公司董事长，新疆广汇陆友硫化工有限公司董事长，河南开祥化工有限公司董事长、总经理，兼义马煤业集团股份有限公司化工事业部部长，河南省煤气集团义马气化厂厂长，河南省化工厅中大工程监理公司常务副总经理，安阳化肥厂技术员、工程师、副主任、厂长助理、跨地区承包经营双阳化肥厂厂长，安阳化肥厂副厂长，安阳化学工业集团董事、党委委员、副总经理。 105 / 352 2019 年年度报告现任公司第七届董事会董事、副总经理，新疆广汇哈密物流有限公司董事长，伊吾广汇矿业有限公司执行董事，伊吾广汇能源物流有限韩士发公司执行董事。曾任新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事、副总裁，公司第五届、第六届董事会董事、副总经理，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司董事长、总经理，新疆广汇新能源有限公司副总经理。现任公司第七届董事会董事，新疆广汇新能源有限公司董事长。曾任公司第六届董事会董事，新疆广汇新能源有限公司总经理，永城煤刘常进电集团子公司董事长、总经理。李丙学，现任公司第七届董事会董事，哈密广汇环保科技有限公司副总经理，江苏华电华汇能源有限公司副董事长。曾任广汇能源综合李丙学物流发展有限责任公司总经理，新疆广汇陆友硫化工有限公司董事长、总经理，新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司总经理，河南开祥化工有限公司董事长、总经理、副总经理、总经理助理、工程技术部副部长、部长；安阳化学工业集团公司尿素车间副主任、技术员。现任公司第七届董事会董事、新疆广汇液化天然气发展有限责任公司董事长、广汇能源综合物流发展有限责任公司董事长。曾任新疆广汇化工销售有限公司执行董事、总经理；新疆广汇新能源有限公司党委书记；阿勒泰地区额尔齐斯河流域（乌伦古河流域）管理处副处孙彬长；富蕴县水利局局长；富蕴县经贸委副主任；富蕴县计委干部；富蕴县铁买克乡秘书；富蕴县政府办公室秘书；富蕴县矿业开发公司干部。现任公司第七届董事会董事，新疆投资发展（集团）有限责任公司党群工作部部长，新疆新投经贸发展有限公司董事。曾任新疆投资发展（集团）有限责任公司党群工作部副部长；神华新疆吉木萨尔能源有限责任公司党委副书记；吉木萨尔县常委（挂职）；神华新疆能王志辉源公司人力资源与企业管理部副总经理、职工教育培训中心主任、人力资源部副经理；自治区团委组织部副主任科员、机关团委副书记；自治区团委学校部副主任科员、机关团委副书记；自治区团委农村青年工作部科员。现任公司第七届董事会独立董事，新疆大学二级教授，新疆煤炭清洁转化与化工过程自治区重点实验室主任，享受国务院特殊津贴专家，新疆维吾尔自治区有特殊贡献优秀专家，自治区劳动模范，自治区党委人民政府专家顾问团工业组专家顾问，新疆石油和化学工业协会马凤云秘书长，新疆化工学会副理事长，国家禁化武履约技术专家，国家西北地区环境应急咨询专家，哈萨克斯坦国卡拉干达大学特聘教授，中国科学院新疆理化技术研究所客座研究员。曾任公司第六届董事会独立董事。现任公司第七届董事会独立董事，新疆银行股份有限公司独立董事，具备银行业 34 年的工作经验，熟悉银行各项业务的操作和管理，熟悉并擅长财务核算、资金运作、风险管理、内部控制、审计检查及信贷等方面的业务。曾任公司第六届董事会独立董事，中国建设银行孙积安新疆分行资深专员，中国建设银行甘肃总审计师兼总审计室主任，中国建设银行新疆总审计师兼总审计室主任，中国建设银行乌鲁木齐市支行计划信贷科副科长，区分行办公室主任科员、筹集资金处副处长、计划资金处副处长、筹集资金处处长、计划财务处处长。现任公司第七届董事会独立董事，第十三届全国政协委员、新疆诚和诚律师事务所专职律师、乌鲁木齐仲裁委员会仲裁员、新疆维吾尔自治区政府法制局立法咨询员、新疆生产建设兵团党委法律顾问团成员。曾任第十二届全国政协委员、新疆维吾尔自治区第十届政协常潘晓燕委、新疆维吾尔自治区第九届政协委员、新疆维吾尔自治区律师协会副会长、新疆生产建设兵团律师协会副会长、新疆维吾尔自治区女律师协会会长、乌鲁木齐政府法律顾问团成员。现任公司第七届董事会独立董事、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司独立董事。谭学曾任赤峰富龙热电股份有限公司财务管理部副主任、赤峰双百财务咨询服务有限责任公司主管会计、赤峰广通房地产开发有限公司主管 106 / 352 2019 年年度报告会计。现任公司第七届监事会主席，党委书记。曾任新疆维吾尔自治区国土资源厅机关服务中心主任兼办公室副主任；新疆维吾尔自治区国土梁逍资源厅财务处副处长、审计处副处长，财务处主任科员，新疆维吾尔自治区林业厅天保中心财务副科长、科长、办公室财务科主管会计。现任公司第七届监事会监事，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司监事、财务副总监、财务管理中心总经理，新疆创智天恒投资有李江红限公司执行董事。曾任新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司财务部部长、副部长、部长助理。现任公司第七届监事会监事。曾任公司党委副书记，第四届、第五届、第六届监事会监事；新疆广汇新能源有限公司副总经理、党委书王涛记、总经理助理、党总支书记。现任公司第七届监事会监事，广汇能源综合物流发展有限责任公司党支部书记、副总经理。曾任公司总经理助理、招投标采购中心主任，陈瑞忠新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司副总经理、党总支书记，公司第三届、第五届、第六届监事会监事，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司副总经理、新疆广汇新能源有限公司副总经理。现任公司第七届监事会监事，新疆广汇化工销售有限公司执行董事、总经理。曾任新疆广汇液化天然气发展有限责任公司党委书记，新疆疆草生态科技有限公司总经理，新疆福海县委副书记、政府常务副县长、县委政法委副书记，新疆福海县委委员、常委、组织部部长周江玉（期间曾兼任褔海县齐干吉迭乡党委书记），新疆阿勒泰地区发展和改革委员会党组成员、副主任，新疆富蕴县发展计划委员会党组成员、副书记、主任兼物价局局长。现任公司第七届董事会秘书、副总经理，新疆红淖三铁路有限公司监事，新疆广汇丝路文化旅游投资有限公司执行董事，新疆上市公司倪娟协会第三届理事会副会长，新疆上市公司协会董秘委员会常委、主任委员。曾任公司第五届、第六届董事会秘书、副总经理，新疆广汇新能源有限公司董事，新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司战略运营部部长、副部长、企业文化工作部部长、按揭部副部长。现任公司副总经理，新疆红淖三铁路有限公司董事长，新疆地方铁路协会第四届理事会副会长。曾任新疆红淖三铁路有限公司总经理，杨卫华新疆力泓物流有限责任公司董事长，新疆力源投资有限责任公司董事长，新疆力新资产管理中心总经理，乌鲁木齐铁路局集体经济管理处处长，乌鲁木齐铁路局调度所副主任，乌鲁木齐铁路局调度所调度科科长，乌鲁木齐铁路分局调度所主任等。马晓燕现任公司副总经理、财务总监。曾任公司财务副总监，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司财务总监、财务副总监、财务部部长。现任公司融资总监。曾任公司副总经理，浦发银行兵团业务部总经理，浦发银行乌鲁木齐分行民主路支行行长，中国银行乌鲁木齐市分王军行火车站支行行长。已离任。现任新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司副董事长、总裁、党委副书记。曾任公司第七届董事会董事长，新疆广汇实业投宋东升（2019 资（集团）有限责任公司董事、副总裁、党委副书记。公司第六届董事会董事长，新疆布尔津县委常委、副县长，富蕴县委副书记，富年 10 月 20 蕴县委书记，阿勒泰地区行署党组成员、副专员，吉林省人力资源和社会保障厅党组成员、副厅长（挂职），吉林省商务厅党组成员、日离任）副厅长（挂职），新疆红淖三铁路有限公司董事长。胡劲松（2019 年 4 月 12 日已离任。曾任公司第七届董事会董事。离任） 107 / 352 2019 年年度报告王健（ 2019 年 8 月 30 日已离任。曾任公司第七届董事会董事。离任）张伟民（2019 年 4 月 12 日已离任。曾任公司第五届、第六届、第七届董事会独立董事。离任）胡本源（2020 年 2 月 5 日离已离任。曾任公司第五届、第六届、第七届董事会独立董事。任）高飞（ 2019 年 4 月 12 日已离任。曾任公司副总经理。离任）其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √适用 □不适用单位:万股年初持有股票期报告期新授予股报告期内可行权报告期股票期权股票期权行权期末持有股票报告期末市价姓名职务权数量票期权数量股份行权股份价格(元) 期权数量（元）吴晓勇董事长 80 0 0 0 4.43 80 / 刘常进董事 50 0 0 0 4.43 50 / 李丙学董事 20 0 0 0 4.43 20 / 副总经理、财马晓燕 80 0 0 0 4.43 80 / 务总监副总经理高飞 80 0 0 0 4.43 80 / （已离任）合计 / 310 0 0 0 / 310 / 108 / 352 2019 年年度报告单位:万股限制性股票的年初持有限制性报告期新授予限期末持有限制报告期末市价姓名职务授予价格已解锁股份未解锁股份股票数量制性股票数量性股票数量（元）（元）吴晓勇董事长 100 0 2.27 0 100 100 3.31 林发现董事、总经理 200 0 2.27 0 200 200 3.31 董事、副总经韩士发 180 0 2.27 0 180 180 3.31 理刘常进董事 130 0 2.27 0 130 130 3.31 李丙学董事 100 0 2.27 0 100 100 3.31 董事会秘书、倪娟 160 0 2.27 0 160 160 3.31 副总经理副总经理、财马晓燕 50 0 2.27 0 50 50 3.31 务总监杨卫华副总经理 160 0 2.27 0 160 160 3.31 王军融资总监 160 0 2.27 0 160 160 3.31 董事长宋东升 260 0 2.27 0 260 260 3.31 （已离任）合计 / 1,500 0 / 0 1,500 1,500 / 注：1.根据 2018 年第四次临时股东大会授权,2018 年 12 月 17 日,公司董事会第七届第二十次会议和监事会第七届第十五次会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于 2018 年限制性股票和股票期权授予的议案》；2018 年 12 月 24 日,董事会第七届第二十一次会议和监事会第七届第十六次会议审议通过了《关于调整 2018 年股权激励计划股票期权授予对象名单及授予数量的议案》。经上述会议审议通过，确定以 2018 年 12 月 17 日为授予日,向 254 名激励对象授予限制性股票 5687.17 万股，向 476 名激励对象授予期权 7757.5 万份。（具体内容详见公司 2018-142、143、144、145、147、148、 149，2019-003 号公告）。 109 / 352 2019 年年度报告 2.公司于 2019 年 12 月 2 日召开了董事会第七届第二十八次会议、监事会第七届第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票回购价格和股票期权行权价格的议案》，因公司实施 2018 年度利润分配方案，股票期权行权价格由 4.53 元/股调整为 4.43 元/股。（具体内容详见公司 2019-084、086、089 号公告）。二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期吴晓勇新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事 2020 年 1 月 9 日李江红新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司监事 2018 年 10 月 16 日李江红新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司财务副总监 2018 年 10 月 31 日李江红新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司财务管理中心总经理 2018 年 9 月 29 日在股东单位任职情况的说明无 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期林发现辽宁广汇有机硫化工研究院有限公司院长 2016 年 2 月林发现新疆维吾尔自治区石油和化学工业协会会长 2019 年 7 月李丙学江苏华电华汇能源有限公司副董事长 2018 年 7 月王志辉新疆投资发展（集团）有限责任公司党群工作部部长 2019 年 1 月王志辉新疆新投经贸发展有限公司董事 2019 年 7 月马凤云新疆大学教授 1999 年 6 月新疆煤炭清洁转化与化工过程自治区重马凤云实验室主任 2014 年 8 月点实验室 110 / 352 2019 年年度报告孙积安新疆银行股份有限公司独立董事 2016 年 12 月潘晓燕第十三届全国政协委员 2018 年 1 月潘晓燕新疆诚和诚律师事务所专职律师 2002 年 1 月潘晓燕乌鲁木齐仲裁委员会仲裁员 2003 年 6 月潘晓燕新疆维吾尔自治区政府法制局立法咨询员 2006 年 5 月潘晓燕新疆生产建设兵团党委法律顾问团成员 2018 年 3 月谭学天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人 2015 年 1 月谭学新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司独立董事 2019 年 8 月倪娟新疆广汇丝路文化旅游投资有限公司执行董事 2017 年 3 月在其他单位任职情况的说明无三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事的年度津贴分别经公司董事会、监事会审议通过后，提交公司股东大会审议确定。高级管理人员的薪酬经董事会审议决定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据《公司第七届董事会董事津贴标准》、《广汇能源股份有限公司高级管理人员薪酬标准及绩效考核兑现办法》作为公司董事、监事、高级管理人员报酬确定依据。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情已按照公司董事会、监事会或股东大会审议通过的薪酬标准予以支付。况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 1203.34 万元。获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因吴晓勇董事长选举 2019 年 10 月 21 日，经公司董事会第七届第二十七次会议选举通过王志辉董事选举 2019 年 8 月 30 日，经公司 2019 年第二次临时股东大会选举通过 111 / 352 2019 年年度报告潘晓燕独立董事选举 2019 年 4 月 12 日，经公司 2018 年年度股东大会选举通过宋东升(2019 年 10 月 20 日离任）董事长离任因工作变动原因，于 2019 年 10 月 20 日不再担任公司董事长职务胡劲松（2019 年 4 月 12 日离任）董事离任因工作变动原因，于 2019 年 4 月 12 日辞任王健（2019 年 8 月 30 日离任）董事离任因工作变动原因，于 2019 年 8 月 30 日辞任张伟民（2019 年 4 月 12 日离任）独立董事离任因连续任职时间已期满，于 2019 年 4 月 12 日辞任高飞（2019 年 4 月 12 日离任）副总经理离任因工作变动原因，于 2019 年 4 月 12 日辞任五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 112 / 352 2019 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量 111 主要子公司在职员工的数量 5,849 在职员工的数量合计 5,960 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 76 人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 3,962 销售人员 31 技术人员 424 财务人员 226 行政人员 1,317 合计 5,960 教育程度教育程度类别数量（人）研究生及以上 52 本科 1,109 大专 2,551 中专 1,212 高中及以下 1,036 合计 5,960 广汇能源致力于人才队伍建设，把握人才成长规律，着力推动优秀人才脱颖而出，坚持以品德、知识、经验、能力和业绩作为选拔、评价、使用人才的标准，完善人才引进、储备、培养、任用体系，使各级优秀人才脱颖而出。报告期内公司从煤化工等领域招聘行业人才若干名，这些人才的引进，对于公司在煤化工等领域的专业化生产、运营管理工作发挥了良好的促进和推动作用，对提高公司存量资产的运营质量，保证未来投资增量资产的运营效益发挥积极重要的作用。 113 / 352 2019 年年度报告 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用公司各类人员总体实行岗位工资+绩效考核工资+安全考核工资的结构，绩效考核工资依据公司月度绩效考核管理办法及年度目标责任书考核结果实施兑现，安全考核工资依据公司月度安全考核管理办法及年度目标责任书考核结果实施兑现。其中：生产人员、管理人员和技术人员根据公司出台的《绩效考核办法实施细则》、《安全环保考核办法》进行合理分配执行；销售人员根据公司出台的《销售（加气）提成考核办法实施细则》进行合理分配执行。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 2019 年，广汇能源进一步创新人才培养机制，丰富人才培养模式，创新开展技能人才等级鉴定、职称自主评审、技能大师工作室建设、工匠推优等系列人才发展培养项目，全面提升各级员工素质水平。 1、2019 年获得国家级高技能人才培训基地、新疆首家民营企业化工行业职业技能鉴定站点、乌鲁木齐市就业见习基地、技能人才自主鉴定评价资质，形成技能人才培养规模化、体系化、适用化，不仅满足公司自身职业技能型人才的需求，也为自治区其他同类企业培养能源行业高技能人才,为推进自治区实施能源战略发展提供智力支撑和人才保证。 2、进一步创优人才梯队建设，建立健全选拔机制，制定有效的关键岗位继任者和后备人才甄选计划，合理挖掘、培养后备人才队伍，并通过加强企业内部人才轮岗交流、学历教育管理、管培生动态管理、职称管理等举措，为公司选拔、储备合适人才，为广汇能源的可持续健康发展提供有力的人才保障。 3、高度重视人才培养体系建设，推行“领将、领英、领兵、未来星”计划，并根据公司人才发展战略，多举并措，构成分层次、分类别、多渠道、大规模的人才培养新格局。 4、扎实推进职称自主评审工作，打造高素质人才队伍，深化技能大师工作室建设，2019 年升级创建市级 1 家、新建公司级 3 家；组织开展“名师带徒”、“岗位练兵”等活动，进一步提升生产一线人员实操水平。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用 √不适用 114 / 352 2019 年年度报告第十节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规等规范性文件，以及中国证监会、上海证券交易所关于公司治理的有关要求，规范运作，结合公司实际情况，不断完善公司法人治理结构和公司各项内部管理制度，建立了相互独立、权责明确、相互监督的股东大会、董事会、监事会和经理层，组建了较为规范的公司内部组织机构，明确了董事会、监事会、经理层的权责范围和工作程序，公司治理结构规范、完善。公司董事会认为公司法人治理结构的实际状况符合《上市公司治理准则》的要求，不存在差异。公司治理情况如下：（1）关于股东和股东大会：公司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，保护其合法权益；能够严格按照相关法律法规的要求召集、召开股东大会。公司的治理结构确保所有股东，特别是中小股东享有平等的权利，并承担相应的义务。公司召开股东大会聘请了律师事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序和会议所通过的决议进行见证，符合《公司法》、《公司章程》以及《公司股东大会议事规则》的规定。（2）关于控股股东与上市公司：报告期内，公司控股股东认真履行诚信义务，行为合法规范，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。不存在控股股东违规占用上市公司资金和资产的情况。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司关联交易公平合理，公司对关联交易的定价依据、协议的订立以及履行情况均及时、充分地予以披露。（3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会由十一名董事组成，其中四名为独立董事。公司设内部问责委员会，董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会。董事会及各专业委员会制订了相应的议事规则和工作规程。公司董事能够按照相关法律法规的规定以及《公司董事会议事规则》的要求认真履行职责，科学决策。（4）关于监事和监事会：公司监事会由五名监事组成，其中两名为职工代表，人数及人员构成符合法律、法规的要求。根据《公司监事会议事规则》，各位监事能够严格按照法律法规及《公司章程》的规定认真履行自己的职责，规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。（5）关于信息披露及透明度：公司董事会设立专门机构并配备相应人员，依法履行信息披露义务、接待来访、回答咨询。报告期内，公司按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定和要求，对《公司章程》进行了修订。公司法人治理结构较为完 115 / 352 2019 年年度报告善，与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。以上相关制度的制定、实施情况已通过《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站进行披露。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定决议刊登的披露日会议届次召开日期网站的查询索引期上海证券交易所 2018 年年度股东大会 2019 年 4 月 12 日 2019 年 4 月 13 日 www.sse.com.cn 上海证券交易所 2019 年第一次临时股东大会 2019 年 7 月 3 日 2019 年 7 月 4 日 www.sse.com.cn 上海证券交易所 2019 年第二次临时股东大会 2019 年 8 月 30 日 2019 年 8 月 31 日 www.sse.com.cn 股东大会情况说明 □适用 √不适用三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东大是否参加董事会情况董事会情况独立姓名本年应参加亲自出以通讯方式委托出缺席是否连续两次未出席股东大董事董事会次数席次数参加次数席次数次数亲自参加会议会的次数吴晓勇否 7 5 2 0 0 否 3 林发现否 7 7 0 0 0 否 3 韩士发否 7 5 2 0 0 否 3 刘常进否 7 3 3 1 0 否 3 李丙学否 7 3 3 1 0 否 3 王志辉否 2 1 1 0 0 否 0 胡本源是 7 5 2 0 0 否 3 116 / 352 2019 年年度报告马凤云是 7 6 0 1 0 否 3 孙积安是 7 6 1 0 0 否 3 潘晓燕是 6 4 0 2 0 是 2 宋东升否 6 6 0 0 0 否 3 胡劲松否 1 0 0 1 0 否 1 王健否 4 2 0 2 0 否 2 张伟民是 1 1 0 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 √适用 □不适用董事会第七届第二十六次会议独立董事潘晓燕因工作原因未能亲自出席会议，委托独立董事胡本源代为出席会议；董事会第七届第二十七次会议独立董事潘晓燕因工作原因未能亲自出席会议，委托独立董事孙积安代为出席会议。年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 3 现场结合通讯方式召开会议次数 4 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 √适用 □不适用报告期内，公司下设内部问责委员会，董事会下设审计、战略、薪酬与考核及提名四个专业委员会。各委员会均按照《上市公司治理准则》的相关要求，并根据公司各独立董事的专业特长，分别在各专业委员会中任职。各专业委员会主动调查和问询，了解公司的生产经营和运作情况，发挥自己的专业知识和工作经验，独立、客观、审慎地行使表决权。具体情况如下表所示：专门委员会主任委员委员公司内部问责委员会吴晓勇林发现、韩士发、梁逍、孙积安董事会审计委员会胡本源孙积安、马凤云、林发现、吴晓勇董事会提名委员会孙积安胡本源、马凤云、吴晓勇、韩士发董事会战略委员会吴晓勇胡本源、林发现、马凤云、韩士发 117 / 352 2019 年年度报告董事会薪酬与考核委员会孙积安胡本源、马凤云、林发现、韩士发 1.公司内部问责委员会运作情况 2019 年度，公司内部问责委员会召开了 1 次会议，会议情况如下：序号会议届次会议时间召开方式会议内容审议《广汇能源股份有限公司关于公司内部问责委员会 1 2019 年 10 月 8 日通讯方式控股子公司新疆广汇陆友硫化工有 2019 年第一次会议限公司的问责报告》注：会议议案获得通过。 2.董事会审计委员会运作情况 2019 年度，审计委员会召开了 5 次会议，审查了公司财务报告、利润分配预案等议案，会议情况如下：序号会议届次会议时间召开方式会议内容 1.审议《公司 2018 年年度报告》 2.审议《公司 2018 年度财务决算报告》 3.审议《公司 2018 年度利润分配预案》 4.审议《公司 2018 年度内部控制评价报告》 5.审议《公司 2018 年度内部控制审计报告》 6.审议《公司关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 7.审议《公司关于中国进出口银行新疆分行授信董事会第七届审计广汇集团流动资金贷款用于支持公司下属子公 1 委员会 2019 年第一 2019 年 3 月 8 日现场方式司天然气业务、节能环保日常经营暨关联交易的次会议议案》 8.审议《关于向宁夏恒有能源化工科技有限公司分别转让公司控股子公司新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司和新疆富蕴广汇新能源有限公司 51%股权的议案》 9.审议《关于子公司核销部分其他应收款的议案》 10.审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》 118 / 352 2019 年年度报告 11.审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》 12.审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》 13.审议《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺的议案》 14.审议《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》 15.审议《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》 16.审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》 17.审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》董事会第七届审计现场与通讯相 2 委员会 2019 年第二 2019 年 4 月 26 日审议《公司 2019 年第一季度财务会计报表》结合方式次会议 1.审议《关于调整公开发行可转换债券方案并重新申报申请文件的议案》 2.审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》 3.审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券董事会第七届审计方案的议案》 3 委员会 2019 年第三 2019 年 6 月 17 日通讯方式 4.审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券次会议预案的议案》 5.审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》 6.审议《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺的议案》 119 / 352 2019 年年度报告 7.审议《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》 1.审议《公司 2019 年半年度报告及 2019 年半年度报告摘要》董事会第七届审计 2.审议《关于公司续聘会计师事务所及 2019 年 4 委员会 2019 年第四 2019 年 8 月 9 日现场方式度审计费用标准的议案》次会议 3.审议《公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 4.审议《关于会计政策变更的议案》董事会第七届审计现场与通讯相审议《公司 2019 年第三季度报告及 2019 年第三 5 委员会 2019 年第五 2019 年 10 月 21 日结合方式季度报告正文》次会议注：会议各项议案均获得通过。 3.董事会提名委员会运作情况 2019 年度，提名委员会召开了 2 次会议，对公司董事、独立董事的选举方案及程序进行了审查，并提出建议。会议情况如下：序号会议届次会议时间召开方式会议内容董事会第七届提名委员 1.审议《关于更换公司董事的议案》 1 2019 年 3 月 8 日通讯方式会 2019 年第一次会议 2.审议《关于更换公司独立董事的议案》董事会第七届提名委员 2 2019 年 8 月 9 日通讯方式审议《关于更换公司董事的议案》会 2019 年第二次会议注：会议各项议案均获得通过。 4.董事会战略委员会运作情况 2019 年度，战略委员会召开了 1 次会议，会议情况如下：序号会议届次会议时间召开方式会议内容董事会第七届战审议《关于控股子公司哈密广汇环保 1 略委员会 2019 2019 年 3 月 8 日通讯方式科技有限公司投资建设荒煤气综合利年第一次会议用年产 40 万吨乙二醇项目的议案》注：会议议案获得通过。 120 / 352 2019 年年度报告 5.董事会薪酬与考核委员会运作情况 2019 年度，薪酬与考核委员会召开了 2 次会议，会议情况如下：序号会议届次会议时间召开方式会议内容董事会第七届薪酬审议《关于调整公司部分高级管理人员薪酬标 1 与考核委员会 2019 2019 年 3 月 8 日通讯方式准的议案》年第一次会议 1.审议《关于 2018 年限制性股票与股票期权激励计划第一个解除限售/行权条件成就的议案》董事会第七届薪酬 2.审议《关于调整 2018 年限制性股票回购价格 2 与考核委员会 2019 2019 年 11 月 27 日通讯方式和股票期权行权价格的议案》年第二次会议 3.审议《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》注：会议各项议案均获得通过。上述公司董事会各专业委员会均勤勉尽责，对提高董事会科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用 □不适用董事会下设审计、战略、薪酬与考核及提名四个专业委员会，其中审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会独立董事占多数，主任委员均由独立董事担任。报告期内，董事会下设专业委员会严格按照《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，认真、勤勉、谨慎的履行职责，充分发挥作用，对公司决策、规范运作起到了很好的推动作用。各专业委员会在履行职责时均对所审议议案表示赞成，未提出其他意见和建议。五、监事会发现公司存在风险的说明 √适用 □不适用监事会对报告期内的监督事项无异议。 121 / 352 2019 年年度报告六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 √适用 □不适用公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面未发现存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。公司具有独立完整的业务及自主经营能力，拥有完整的生产系统、完善的产供销系统，人员独立，财务独立，公司董事会、监事会和内部机构独立运作，大股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用报告期内，公司建立了高级管理人员薪酬与责任、风险、经营业绩相挂钩的考核机制，设置科学合理的考评指标，以经济效益及工作业绩为出发点，按照经营目标责任制对高级管理人员进行全面综合考核。高级管理人员的聘任严格按照有关法律法规、《公司章程》和《董事会提名委员会议事规则》的规定进行，董事会薪酬与考核委员会按照《公司高级管理人员绩效年薪考核管理办法》确定公司董事、高级管理人员的基本薪酬并对其履职情况进行审核，使公司高级管理人员的聘任、考评和激励标准化、科学化，有效调动高级管理人员的积极性及创造性，增强凝聚力与向心力。公司依照《公司高级管理人员绩效年薪考核管理办法》，董事会薪酬与考核委员会在德能勤绩廉全方位考核与民主访谈的基础上，以企业运营管理绩效为主，重点突出创新成果和工作业绩，对高级管理人员的个人绩效完成情况进行考核，并依据综合的考核结果兑现高级管理人员薪酬绩效。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司内部控制自我评价情况请参见与本报告同时披露的《广汇能源股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》，详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 122 / 352 2019 年年度报告根据《广汇能源股份有限公司内部控制审计报告》（大华内字[2020]000102 号），内控审计结论如下: 公司于 2019 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第十一节公司债券相关情况 √适用 □不适用一、公司债券基本情况单位:万元币种:人民币利率交易债券名称简称代码发行日到期日债券余额还本付息方式（%）场所本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。若投资者放弃回售选择权，则在 2020 年 12 月 8 日一次兑付本金；上海广汇能源股份有限公 2015 年 12 2020 年 12 若投资者部分或全部行使证券司 2015 年公开发行公 15 广汇 01 136081 250.00 7.00 月 08 日月 08 日回售选择权，则回售部分债交易司债券（第一期）券的本金在 2018 年 12 月 8 所日兑付，未回售部分债券的本金在 2020 年 12 月 8 日兑付。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日。本期债券采用单利按年付上海广汇能源股份有限公息，不计复利，逾期不另计 2017 年 6 2022 年 6 证券司 2017 年公开发行公 17 广汇 01 143149 59,864.79 7.70 息。本期债券每年付息一月 22 日月 22 日交易司债券次，到期偿还本金并支付最所后一期利息。本期债券采用单利按年付上海广汇能源股份有限公息，不计复利，逾期不另计 2017 年 9 2022 年 9 证券司 2017 年公开发行公 17 广汇 02 143290 39,816.54 7.50 息。本期债券每年付息一月7日月7日交易司债券（第二期）次，到期偿还本金并支付最所后一期利息。本期债券采用单利按年付上海广汇能源股份有限公息，不计复利，逾期不另计 2017 年 10 2022 年 10 证券司 2017 年公开发行公 17 广汇 03 143331 47,856.12 7.50 息。本期债券每年付息一月 12 日月 12 日交易司债券（第三期）次，到期偿还本金并支付最所后一期利息。本期公司债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不上海广汇能源股份有限公 2018 年 2 2021 年 2 另计息。本期债券每年付息证券司 2018 年非公开发行 18 广能 01 150161 29,794.43 7.80 月 22 日月 22 日一次，到期一次还本，最后交易公司债券（第一期）一期利息随本金的兑付一所起支付。 123 / 352 2019 年年度报告本期公司债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不上海广汇能源股份有限公 2018 年 9 2021 年 9 另计息。本期债券每年付息证券司 2018 年非公开发行 18 广能 02 150534 28,525.46 7.90 月 25 日月 25 日一次，到期一次还本，最后交易公司债券（第二期）一期利息随本金的兑付一所起支付。广汇能源股份有限公本期公司债券采用单利按上海司 2019 年面向合格投 2019 年 3 2021 年 3 年付息、到期一次还本。利证券 19 广能 01 155209 49,827.27 6.80 资者公开发行公司债月 18 日月 19 日息每年支付一次，最后一期交易券（第一期）利息随本金一起支付。所公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用报告期内，公司按时、足额完成了“17 广汇 01”（143149.SH）、“17 广汇 02” （143290.SH）、“17 广汇 03”（143331.SH）、“15 广汇 01”（136081.SH）2019 年度债券付息工作，支付利息合计人民币 1.12375 亿元。（具体详见公司 2019-042、 2019-044、2019-066、2019-070 和 2019-081 号公告）；公司按时、足额“18 广能 01”、 “18 广能 02”2019 年度债券付息工作，支付利息合计人民币 0.471 亿元。公司债券其他情况的说明 □适用 √不适用二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式广汇能源股份有限公司 2015 年公开发行公司债券（第一期）名称东兴证券股份有限公司办公地址北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投资大厦 12 层债券受托管理人联系人刘通、覃琪瑶联系电话 010-66553459 广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券名称东兴证券股份有限公司办公地址北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投资大厦 12 层债券受托管理人联系人刘通、覃琪瑶联系电话 010-66553459 广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第二期）名称东兴证券股份有限公司办公地址北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投资大厦 12 层债券受托管理人联系人刘通、覃琪瑶联系电话 010-66553459 广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第三期） 124 / 352 2019 年年度报告名称东兴证券股份有限公司办公地址北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投资大厦 12 层债券受托管理人联系人刘通、覃琪瑶联系电话 010-66553459 广汇能源股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第一期）名称江海证券有限公司办公地址北京市朝阳区东三环南路 52 号顺迈金钻大厦 16 层债券受托管理人联系人刘鹏飞联系电话 010-67735911 广汇能源股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第二期）名称江海证券有限公司办公地址北京市朝阳区东三环南路 52 号顺迈金钻大厦 16 层债券受托管理人联系人刘鹏飞联系电话 010-67735911 广汇能源股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）名称中信建投证券股份有限公司办公地址北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 9 层债券受托管理人联系人王松朝、黄建联系电话 010-85130955 广汇能源股份有限公司 2015 年公开发行公司债券（第一期）名称中诚信国际信用评级有限责任公司资信评级机构办公地址北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO6 号楼广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券名称中诚信国际信用评级有限责任公司资信评级机构办公地址北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO6 号楼广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第二期）名称中诚信国际信用评级有限责任公司资信评级机构办公地址北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO6 号楼广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第三期）名称中诚信国际信用评级有限责任公司资信评级机构办公地址北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO6 号楼 125 / 352 2019 年年度报告广汇能源股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）名称中诚信国际信用评级有限责任公司资信评级机构办公地址北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO6 号楼其他说明： √适用 □不适用公司公开发行的“15 广汇 01”、“17 广汇 01”“17 广汇 02”“17 广汇 03”及“19 广能 01”公司债券的资信评级机构原为中诚信证券评估有限公司，因中诚信证券评估有限公司终止证券市场资信评级业务，其所承做的证券市场资信评级业务由中诚信国际信用评级有限责任公司承继，目前上述公司债券的资信评级机构变更为中诚信国际信用评级有限责任公司。三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用 15 广汇 01（代码：136081）：公司已于 2015 年 12 月 9 日完成首期发行，发行规模为 5.2 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按募集说明书中资金用途的要求全部使用完毕。 17 广汇 01（代码：143149）：公司已于 2017 年 6 月 22 日完成发行，发行规模为 6 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按照募集说明书中资金用途中的相关要求使用完毕。 17 广汇 02（代码：143290）：公司已于 2017 年 9 月 7 日完成发行，发行规模为 4 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按照募集说明书中资金用途中的相关要求使用完毕。 17 广汇 03（代码：143331）：公司已于 2017 年 10 月 12 日完成发行，发行规模为 4.8 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按照募集说明书中资金用途中的相关要求使用完毕。 18 广能 01（代码：150161）：公司已于 2018 年 2 月 22 日完成发行，发行规模为 3 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按照募集说明书中资金用途中的相关要求使用完毕。 18 广能 02（代码：150534）：公司已于 2018 年 9 月 25 日完成发行，发行规模为 3 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按照募集说明书中资金用途中的相关要求使用完毕。 19 广能 01（代码：155209）：公司已于 2019 年 3 月 19 日完成发行，发行规模为 5 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按照募集说明书中资金用途中的相关要求使用完毕。 126 / 352 2019 年年度报告四、公司债券评级情况 √适用 □不适用公司于 2019 年 5 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）分别披露由中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）出具的《广汇能源股份有限公司 2015 年公开发行公司债券（第一期）、2017 年公开发行公司债券（第一期、第二期、第三期）跟踪评级报告（2019）》（信评委函字【2019】跟踪 131 号）、《广汇能源股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告（2019）》（信评委函字【2019】跟踪 132 号），评级报告维持本公司主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定；同时维持“15 广汇 01、17 广汇 01、17 广汇 02、17 广汇 03、19 广能 01”公司债券的信用等级均为 AA+。公司于 2019 年 6 月 21 日在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）披露了 2019 年度信用评级报告（信评委函字[2019]跟踪 0216 号），经中诚信国际信用评级有限责任公司审定，维持公司主体信用主体等级 AA+，评级展望为稳定。根据中国证监会和中诚信证券评估有限公司对跟踪评级的有关要求，中诚信证评在本公司所有公司债券存续期内，在每年公司年度审计报告公告后进行一次定期跟踪评级，并在所有公司债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。公司将严格遵照相关规则，及时披露存续期内所有公司债券跟踪评级情况。五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用公司已建立以能源物流为支撑，以液化天然气生产销售、石油天然气资源勘探开发、煤炭资源开发和煤化工产业为主营业务的综合能源开发的产业布局，业务发展迅速，保持较强的盈利能力，为公司偿债提供了坚实的保障。公司将根据债务结构情况加强公司的资产负债管理、流动性管理以及募集资金使用管理，保证资金按计划调度，及时、足额地准备资金用于每年的利息支付及到期本金的兑付，以充分保障投资者的利益。 1、偿债资金来源稳定的经营性净现金流是公司偿债资金来源的保障。公司各期债券的偿债资金将主要来源于公司主营业务的盈利积累及后续可能实施的其余股权或债务融资。随着公司业务规模的逐步扩大，在建项目相继试运行及投产转固，将形成新的利润增长点；公司未来发展主要通过加强精细化管理，升级改造已投产运行的项目，进一步完善业务布局，实现全产业链延伸，提升整体盈利及偿债能力。在此基础上，公司将合理控制及适度调整投资规模，从而降低财务成本，为各期债券本息的偿付提供有效保障。 2、偿债应急保障方案 127 / 352 2019 年年度报告（1）外部融资渠道。公司与国内商业银行一直保持长期合作伙伴关系，资信情况良好，获得各银行较高的授信额度，债务融资能力较强。公司在积极开展业务的同时保持了较高的流动性储备，偿债能力强健。（2）流动资产变现。若公司现金流不足的情况下，公司可以通过变现除所有权受限资产及已实现预售的存货外的流动资产来获得必要的偿债资金支持。 3、偿债保障措施为了充分、有效地维护债券持有人的利益，公司为债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，包括制定《债券持有人会议规则》、充分发挥债券受托管理人的作用、设立专门的偿付工作小组、严格履行信息披露义务和公司承诺等，努力形成一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。六、公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用前述公司债券存续期内，债券受托管理人均严格按照《债券受托管理协议》中的约定，对公司资信状况、募集资金管理运用情况、公司债券本息偿付情况等进行了持续跟踪，并督促公司履行公司债券募集说明书中所约定义务，积极履行了债券受托管理人的职责，维护债券持有人的合法权益。详细情况敬请参阅公司于 2019 年 7 月 1 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《广汇能源股份有限公司 2015 年公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2018 年度）》、《广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券受托管理事务报告（2018 年度）》、《广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第二期）受托管理事务报告（2018 年度）》、《广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第三期）受托管理事务报告（2018 年度）》。八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用单位:元币种:人民币本期比上年同主要指标 2019 年 2018 年变动原因期增减（%）息税折旧摊销前利 4,207,617,148.08 4,564,382,034.92 -7.82 润主要系本期转让富蕴股权及信汇峡不纳入合并流动比率 0.47 0.30 57.03 范围,其他应收款增加所致主要系本期转让富蕴股速动比率 0.43 0.25 72.00 权及信汇峡不纳入合并 128 / 352 2019 年年度报告范围,其他应收款增加所致资产负债率（%） 65.81 64.24 1.57 EBITDA 全部债务比 0.16 0.18 -8.73 利息保障倍数 1.92 2.16 -10.91 现金利息保障倍数 4.86 4.90 -0.83 EBITDA 利息保障倍 2.87 2.98 -3.86 数贷款偿还率（%） 100 100.00 利息偿付率（%） 89.45 89.49 -0.04 九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用报告期内，公司所发行其他债券、债务融资工具情况详见上海清算所网站 www.shclearing.com 和中国货币网 www.chinamoney.com.cn。公司所有债券和债务融资工具均按期还本付息，保障投资人合法权益。十、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用报告期内，公司授信总额度 3,368,974.34 万元，同比增加 19.22%。其中：银行授信 2,490,724.34 万元，其他授信 878,250.00 万元；公司已使用授信额度 2,172,020.22 万元。报告期内，公司共偿还了 1,254,598.76 万元到期债务，无展期，无减免。十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用报告期内，公司严格按照募集说明书执行相关约定和承诺。十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 √适用 □不适用报告期内，公司严格按照募集说明书执行相关约定和承诺。 129 / 352 2019 年年度报告第十二节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告大华审字[2020]006203号广汇能源股份有限公司全体股东：一、审计意见我们审计了广汇能源股份有限公司(以下简称广汇能源公司)财务报表，包括 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了广汇能源公司 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于广汇能源公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。 1. 营业收入确认 2. 其他应收款减值 (一) 营业收入确认 130 / 352 2019 年年度报告 1. 事项描述 “如广汇能源公司财务报表附注四“（二十九）收入”和附注六“注释 42”所述”，广汇能源公司 2019 年度合并营业收入 1,404,159.84 万元，比上年度营业收入增长 8.81%，营业收入为关键业绩指标，其收入是否在恰当的财务报表期间确认可能存在潜在错报。因此，我们将广汇能源公司营业收入确认作为关键审计事项。 2. 审计应对对于营业收入确认，我们执行的主要审计程序如下：（1）了解和测试与收入确认相关的关键内部控制设计的合理性和运行的有效性；（2）检查销售合同识别与商品所有权上的控制权转移风险相关的合同条款，并评价广汇能源公司收入确认是否符合会计准则的要求；（3）按照抽样原则选择本年度的样本，核对其销售合同条款、入账记录及客户签收记录，检查广汇能源公司收入确认是否与披露的会计政策一致；（4）按照抽样原则选择大额客户以及应收账款重要客户进行函证，以检查应收账款余额及收入的真实性；（5）采取抽样方式，从顺查与逆查方向分别检查广汇能源公司与产品销售收入相关的销售合同、销售发票、运输单、客户验收单等文件，评估营业收入的真实性和完整性；（6）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对验收单及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。根据已执行的审计工作，我们认为管理层营业收入的确认符合收入的会计政策，营业收入是真实、完整的，并记录于恰当的会计期间。 (二) 其他应收款减值 1.事项描述 “如广汇能源公司财务报表附注四“（十）金融工具”和“（十四）其他应收款”，附注六“注释 7 其他应收款”以及附注十五“（五）其他对投资者决策有影响的重要交易和事项”所述，广汇能源公司 2019 年度合并其他应收款 354,421.83 万元，坏账准备 14,754.40 万元占期末资产总额 131 / 352 2019 年年度报告的 6.99%；根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的相关规定，广汇能源公司管理层以预期信用损失为基础，对其他应收款进行减值测试并确认坏账准备。当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，广汇能源公司依据信用风险特征对其他应收款划分组合，在组合基础上计算预期信用损失。对于划分为组合的其他应收款，广汇能源公司参考历史信用损失经验，结合当前市场状况以及对未来经济状况的预测，编制整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。确定其他应收款坏账准备的金额需要管理层进行重大判断及估计，因此我们将其他应收款坏账准备计提确定为关键审计事项。 2.审计应对（1）了解、测试、评价有关其他应收款减值计提的关键内部控制的设计和运行的有效性；（2）对于单独计提坏账准备的其他应收款选取样本，复核计提广汇能源公司对预计未来可获得的现金流量作出估计的依据及合理性；（3）对按照信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款，复核组合划分的合理性，复核了基于迁徙率模型所测算出的历史损失率及前瞻性调整是否合理，检查坏账准备计提的准确性；（4）对重要其他应收款与管理层讨论其可收回性，并执行独立函证程序；（5）检查与其他应收款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。根据已执行的审计工作，我们认为，管理层对其他应收款可收回性和计提坏账准备的相关判断及估计是合理的。四、其他信息广汇能源公司管理层对其他信息负责。其他信息包括 2019 年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重 132 / 352 2019 年年度报告大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任广汇能源公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，广汇能源公司管理层负责评估广汇能源公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算广汇能源公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督广汇能源公司的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对广汇能源公司持续经营能力产生重大疑虑的事 133 / 352 2019 年年度报告项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致广汇能源公司不能持续经营。 5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 6．就广汇能源公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：（项目合伙人）胡进科中国北京中国注册会计师：施昌臻 134 / 352 2019 年年度报告二〇二〇年四月二十三日二、财务报表合并资产负债表 2019 年 12 月 31 日编制单位:广汇能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日流动资产：货币资金七．注释 1 2,465,217,835.67 2,677,420,367.64 结算备付金拆出资金交易性金融资产七．注释 2 588,047,411.53 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 221,629,247.49 应收账款七．注释 5 798,429,594.89 279,424,977.28 应收款项融资七．注释 6 116,917,804.86 预付款项七．注释 7 112,257,496.88 261,446,983.38 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款七．注释 8 3,396,674,295.30 295,682,420.82 其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货七．注释 9 859,724,296.81 815,020,137.37 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产七．注释 12 618,490,274.86 702,920,772.91 流动资产合计 8,955,759,010.80 5,253,544,906.89 非流动资产：发放贷款和垫款债权投资可供出售金融资产 1,102,342,131.95 其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资七．注释 16 657,047,489.75 429,490,580.80 其他权益工具投资其他非流动金融资产七．注释 18 125,718,696.88 投资性房地产固定资产七．注释 20 19,885,550,236.51 17,406,197,282.03 135 / 352 2019 年年度报告在建工程七．注释 21 12,950,286,360.91 17,860,853,130.44 生产性生物资产油气资产七．注释 23 3,343,891,660.15 3,497,369,694.27 使用权资产无形资产七．注释 25 1,697,911,138.49 1,908,855,218.28 开发支出商誉七．注释 27 179,525,277.19 249,477,676.42 长期待摊费用七．注释 28 1,390,545.34 2,978,744.39 递延所得税资产七．注释 29 71,317,172.21 46,608,615.10 其他非流动资产七．注释 30 751,749,776.68 581,303,611.17 非流动资产合计 39,664,388,354.11 43,085,476,684.85 资产总计 48,620,147,364.91 48,339,021,591.74 流动负债：短期借款七．注释 31 6,393,815,172.31 5,957,026,041.33 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据七．注释 34 2,097,470,433.64 1,731,355,674.01 应付账款七．注释 35 3,899,557,186.30 3,518,092,518.80 预收款项七．注释 36 509,294,101.99 616,976,062.15 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬七．注释 37 151,222,978.31 144,724,864.04 应交税费七．注释 38 206,877,317.38 461,079,266.29 其他应付款七．注释 39 971,929,226.20 974,998,840.29 其中：应付利息 139,477,810.46 141,160,650.24 应付股利 121,390,984.92 29,907,996.66 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债七．注释 41 4,780,301,578.79 2,890,228,771.04 其他流动负债七．注释 42 1,195,926,126.18 流动负债合计 19,010,467,994.92 17,490,408,164.13 非流动负债：保险合同准备金长期借款七．注释 43 7,733,153,119.02 8,815,845,649.88 应付债券七．注释 44 2,556,846,153.54 2,049,972,250.17 其中：优先股永续债租赁负债长期应付款七．注释 46 2,050,379,988.67 2,092,187,270.89 长期应付职工薪酬 136 / 352 2019 年年度报告预计负债七．注释 48 84,503,986.19 51,770,064.15 递延收益七．注释 49 67,841,279.71 40,527,673.76 递延所得税负债七．注释 29 492,801,033.06 511,668,621.66 其他非流动负债非流动负债合计 12,985,525,560.19 13,561,971,530.51 负债合计 31,995,993,555.11 31,052,379,694.64 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）七．注释 51 6,793,974,970.00 6,793,974,970.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积七．注释 53 1,268,279,190.53 1,289,610,729.37 减：库存股七．注释 54 228,407,006.41 129,098,759.00 其他综合收益七．注释 55 101,866,488.88 103,547,824.78 专项储备七．注释 56 67,042,590.94 73,099,513.62 盈余公积七．注释 57 1,309,296,681.81 1,093,569,729.75 一般风险准备未分配利润七．注释 58 6,640,892,067.44 5,936,575,015.16 归属于母公司所有者权益 15,952,944,983.19 15,161,279,023.68 （或股东权益）合计少数股东权益 671,208,826.61 2,125,362,873.42 所有者权益（或股东权 16,624,153,809.80 17,286,641,897.10 益）合计负债和所有者权益（或 48,620,147,364.91 48,339,021,591.74 股东权益）总计法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷母公司资产负债表 2019 年 12 月 31 日编制单位:广汇能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日流动资产：货币资金 1,023,469,470.08 1,037,272,349.10 交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 26,513,653.24 应收账款十七、注释 1 382,255,470.23 236,252,394.77 应收款项融资 51,635,069.53 预付款项 273,480,447.32 249,218,046.47 其他应收款十七、注释 2 11,369,447,707.84 10,608,637,686.36 其中：应收利息应收股利 998,303,535.71 302,215,804.78 137 / 352 2019 年年度报告存货 6,644,640.99 505,802.50 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 10,851,122.23 5,467,678.01 流动资产合计 13,117,783,928.22 12,163,867,610.45 非流动资产：债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资十七、注释 3 11,270,406,021.50 10,380,217,581.74 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 51,124,529.60 73,079,641.90 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产 30,415,097.83 29,594,518.52 开发支出商誉长期待摊费用 134,534.47 62,119.50 递延所得税资产 9,089,679.33 13,199,685.02 其他非流动资产非流动资产合计 11,361,169,862.73 10,496,153,546.68 资产总计 24,478,953,790.95 22,660,021,157.13 流动负债：短期借款 2,559,500,000.00 2,754,000,000.00 交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 877,981,400.00 874,282,800.00 应付账款 540,929,852.82 408,941,726.61 预收款项 160,059,643.04 75,294,659.59 应付职工薪酬 16,081,077.96 16,608,280.11 应交税费 14,351,169.86 32,742,455.81 其他应付款 2,162,452,308.45 2,160,427,902.48 其中：应付利息 104,571,127.84 102,397,238.02 应付股利 22,476,035.60 持有待售负债一年内到期的非流动负债 363,500,000.00 47,500,000.00 其他流动负债 1,195,926,126.18 流动负债合计 6,694,855,452.13 7,565,723,950.78 非流动负债： 138 / 352 2019 年年度报告长期借款 1,859,500,000.00 1,068,500,000.00 应付债券 2,556,846,153.54 2,049,972,250.17 其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 4,416,346,153.54 3,118,472,250.17 负债合计 11,111,201,605.67 10,684,196,200.95 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 6,793,974,970.00 6,793,974,970.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 840,702,630.41 827,339,177.53 减：库存股 228,407,006.41 129,098,759.00 其他综合收益专项储备盈余公积 1,084,155,084.42 868,428,132.36 未分配利润 4,877,326,506.86 3,615,181,435.29 所有者权益（或股东权 13,367,752,185.28 11,975,824,956.18 益）合计负债和所有者权益（或 24,478,953,790.95 22,660,021,157.13 股东权益）总计法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷合并利润表 2019 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注 2019 年度 2018 年度一、营业总收入 14,041,598,393.98 12,904,564,070.73 其中：营业收入七．注释 59 14,041,598,393.98 12,904,564,070.73 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 11,796,389,466.76 10,253,768,203.88 其中：营业成本七．注释 59 9,587,815,741.10 8,219,883,467.91 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额 139 / 352 2019 年年度报告保单红利支出分保费用税金及附加七．注释 60 253,524,019.00 295,568,226.26 销售费用七．注释 61 327,060,780.99 286,188,143.69 管理费用七．注释 62 469,039,171.52 385,985,282.19 研发费用七．注释 63 113,325,518.75 11,669,721.01 财务费用七．注释 64 1,045,624,235.40 1,054,473,362.82 其中：利息费用 1,010,329,779.08 1,023,050,356.50 利息收入 46,508,038.48 36,562,467.94 加：其他收益七．注释 65 13,505,419.18 44,210,007.18 投资收益（损失以“－”号填七．注释 66 -30,839,561.58 -17,391,457.02 列）其中：对联营企业和合营企业 -8,204,783.54 -10,576,109.63 的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-” 号填列）公允价值变动收益（损失以七．注释 68 -76,528,387.21 “－”号填列）信用减值损失（损失以“-” 七．注释 69 -89,700,397.58 号填列）资产减值损失（损失以“-” 七．注释 70 -159,016,637.20 -383,205,253.80 号填列）资产处置收益（损失以“－” 七．注释 71 11,319,708.38 20,950,452.32 号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,913,949,071.21 2,315,359,615.53 加：营业外收入七．注释 72 9,878,223.50 38,684,847.91 减：营业外支出七．注释 73 148,483,530.57 64,760,170.02 四、利润总额（亏损总额以“－”号 1,775,343,764.14 2,289,284,293.42 填列）减：所得税费用七．注释 74 321,243,883.24 662,844,183.09 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,454,099,880.90 1,626,440,110.33 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 1,454,099,880.90 1,626,440,110.33 “－”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）（二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 1,602,164,667.12 1,743,806,530.11 （净亏损以“-”号填列） 2.少数股东损益（净亏损以“-” -148,064,786.22 -117,366,419.78 号填列）六、其他综合收益的税后净额 -1,813,290.25 71,897,641.40 （一）归属母公司所有者的其他综 -657,388.83 36,284,773.86 合收益的税后净额 140 / 352 2019 年年度报告 1．不能重分类进损益的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额（2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动（4）企业自身信用风险公允价值变动 2．将重分类进损益的其他综合 -657,388.83 36,284,773.86 收益（1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动（3）可供出售金融资产公允价值 -3,473,925.56 变动损益（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益（6）其他债权投资信用减值准备（7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）（8）外币财务报表折算差额 -657,388.83 39,758,699.42 （9）其他（二）归属于少数股东的其他综合 -1,155,901.42 35,612,867.54 收益的税后净额七、综合收益总额 1,452,286,590.65 1,698,337,751.73 （一）归属于母公司所有者的综合 1,601,507,278.29 1,780,091,303.97 收益总额（二）归属于少数股东的综合收益 -149,220,687.64 -81,753,552.24 总额八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.2361 0.2797 （二）稀释每股收益(元/股) 0.2361 0.2797 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷母公司利润表 2019 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注 2019 年度 2018 年度一、营业收入十七.注释 4 5,109,874,487.59 4,328,211,422.69 减：营业成本十七.注释 4 4,726,826,051.94 4,126,896,128.81 税金及附加 14,673,508.96 14,792,661.70 销售费用 6,205,273.85 4,262,853.01 141 / 352 2019 年年度报告管理费用 62,270,528.82 36,445,976.06 研发费用财务费用 201,379,155.38 101,826,925.44 其中：利息费用 150,715,693.60 104,470,310.93 利息收入 19,810,873.97 9,400,114.33 加：其他收益 679,826.28 871,114.72 投资收益（损失以“－”号填列）十七.注释 5 2,132,846,007.46 1,635,547,217.32 其中：对联营企业和合营企业的投资收 -8,214,959.44 -9,767,921.31 益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列） -44,907,669.95 资产减值损失（损失以“-”号填列） -449,848.59 资产处置收益（损失以“－”号填列） -1,165.55 -5,474.84 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,187,136,966.88 1,679,949,886.28 加：营业外收入 42,452.68 164,522.30 减：营业外支出 29,338,817.81 1,847,188.09 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 2,157,840,601.75 1,678,267,220.49 列）减：所得税费用 571,081.12 15,836,870.19 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,157,269,520.63 1,662,430,350.30 （一）持续经营净利润（净亏损以“－” 2,157,269,520.63 1,662,430,350.30 号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） 8.外币财务报表折算差额 9.其他 142 / 352 2019 年年度报告六、综合收益总额 2,157,269,520.63 1,662,430,350.30 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷合并现金流量表 2019 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注 2019年度 2018年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 13,198,862,758.55 11,723,802,944.43 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还 13,475,382.68 12,959,238.99 收到其他与经营活动有关的现金七．注释 76 306,734,457.42 448,122,160.61 经营活动现金流入小计 13,519,072,598.65 12,184,884,344.03 购买商品、接受劳务支付的现金 6,894,467,717.96 5,291,467,522.19 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的现金 682,816,452.88 554,531,401.57 支付的各项税费 1,472,478,185.79 1,787,128,095.50 支付其他与经营活动有关的现金七．注释 76 396,132,685.42 411,291,604.06 经营活动现金流出小计 9,445,895,042.05 8,044,418,623.32 经营活动产生的现金流量净 4,073,177,556.60 4,140,465,720.71 额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 367,105,200.00 495,063,100.00 取得投资收益收到的现金 1,570,682.97 7,482,381.06 处置固定资产、无形资产和其他 13,708,573.98 4,032,309.40 长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到 48,397,716.41 的现金净额 143 / 352 2019 年年度报告收到其他与投资活动有关的现金七．注释 76 78,202,415.96 112,898,587.14 投资活动现金流入小计 460,586,872.91 667,874,094.01 购建固定资产、无形资产和其他 3,109,343,818.09 1,726,648,792.82 长期资产支付的现金投资支付的现金 156,695,625.00 1,907,610,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付 1,826,362,000.00 的现金净额支付其他与投资活动有关的现金七．注释 76 346,290,296.20 63,396,386.96 投资活动现金流出小计 3,612,329,739.29 5,524,017,179.78 投资活动产生的现金流量净 -3,151,742,866.38 -4,856,143,085.77 额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 9,440,000.00 4,123,679,053.30 其中：子公司吸收少数股东投资 9,440,000.00 156,600,000.00 收到的现金取得借款收到的现金 10,151,049,673.38 9,761,315,862.82 收到其他与筹资活动有关的现金七．注释 76 2,871,541,032.47 1,848,572,226.51 筹资活动现金流入小计 13,032,030,705.85 15,733,567,142.63 偿还债务支付的现金 9,656,249,837.10 11,398,354,104.55 分配股利、利润或偿付利息支付 1,865,459,249.13 1,668,290,574.34 的现金其中：子公司支付给少数股东的 90,474,597.69 股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金七．注释 76 3,077,306,415.06 1,747,610,827.32 筹资活动现金流出小计 14,599,015,501.29 14,814,255,506.21 筹资活动产生的现金流量净 -1,566,984,795.44 919,311,636.42 额四、汇率变动对现金及现金等价物 6,173,231.49 2,682,796.18 的影响五、现金及现金等价物净增加额 -639,376,873.73 206,317,067.54 加：期初现金及现金等价物余额 2,067,694,268.99 1,861,377,201.45 六、期末现金及现金等价物余额 1,428,317,395.26 2,067,694,268.99 法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷母公司现金流量表 2019 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注 2019年度 2018年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 3,111,860,767.40 2,873,904,372.19 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 17,402,735,113.50 10,967,053,100.41 经营活动现金流入小计 20,514,595,880.90 13,840,957,472.60 购买商品、接受劳务支付的现金 3,019,646,696.19 2,269,571,247.76 支付给职工及为职工支付的现金 28,260,809.44 19,965,650.75 144 / 352 2019 年年度报告支付的各项税费 101,308,412.97 108,022,270.41 支付其他与经营活动有关的现金 14,317,213,948.07 10,030,335,914.16 经营活动现金流出小计 17,466,429,866.67 12,427,895,083.08 经营活动产生的现金流量净额 3,048,166,014.23 1,413,062,389.52 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 60,000,000.00 取得投资收益收到的现金 154,571,100.38 910,587,976.83 处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,230.00 1,840,730.00 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净 28,550,000.00 额收到其他与投资活动有关的现金 10,648,711.11 投资活动现金流入小计 253,771,041.49 912,428,706.83 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 1,722,554.12 632,612.63 支付的现金投资支付的现金 1,074,868,944.44 715,820,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净 1,826,362,000.00 额支付其他与投资活动有关的现金 761,580,395.00 1,931,567.86 投资活动现金流出小计 1,838,171,893.56 2,544,746,180.49 投资活动产生的现金流量净额 -1,584,400,852.07 -1,632,317,473.66 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 3,967,079,053.30 取得借款收到的现金 4,161,500,000.00 4,745,623,472.22 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 4,161,500,000.00 8,712,702,525.52 偿还债务支付的现金 4,403,500,000.00 6,992,830,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,128,381,772.65 893,953,448.32 支付其他与筹资活动有关的现金 329,742,043.42 240,427,572.69 筹资活动现金流出小计 5,861,623,816.07 8,127,211,021.01 筹资活动产生的现金流量净额 -1,700,123,816.07 585,491,504.51 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -157,831.92 五、现金及现金等价物净增加额 -236,516,485.83 366,236,420.37 加：期初现金及现金等价物余额 788,986,073.12 422,749,652.75 六、期末现金及现金等价物余额 552,469,587.29 788,986,073.12 法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷 145 / 352 2019 年年度报告合并所有者权益变动表 2019 年 1—12 月单位:元币种:人民币 2019 年度归属于母公司所有者权益其他权益一项目工具般少数股东权益所有者权益合计风其实收资本(或股本) 优永资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润小计其险他先续他准股债备一、上年 6,793,974,970.00 1,289,610,729.37 129,098,759.00 103,547,824.78 73,099,513.62 1,093,569,729.75 5,936,575,015.16 15,161,279,023.68 2,125,362,873.42 17,286,641,897.10 期末余额加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他 -1,023,947.07 -2,723,165.78 -3,747,112.85 -3,747,112.85 二、本年 6,793,974,970.00 1,289,610,729.37 129,098,759.00 102,523,877.71 73,099,513.62 1,093,569,729.75 5,933,851,849.38 15,157,531,910.83 2,125,362,873.42 17,282,894,784.25 期初余额三、本期增减变动金额（减 -21,331,538.84 99,308,247.41 -657,388.83 -6,056,922.68 215,726,952.06 707,040,218.06 795,413,072.36 -1,454,154,046.81 -658,740,974.45 少以 “－”号填列）（一）综合收益总 -657,388.83 1,602,164,667.12 1,601,507,278.29 -149,220,687.64 1,452,286,590.65 额（二）所 -21,331,538.84 99,308,247.41 -120,639,786.25 -1,218,046,436.17 -1,338,686,222.42 有者投入 146 / 352 2019 年年度报告和减少资本 1．所有者投入的普 -5,687,170.00 5,687,170.00 -1,218,046,436.17 -1,212,359,266.17 通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所 52,255,136.45 52,255,136.45 52,255,136.45 有者权益的金额 4．其他 -73,586,675.29 104,995,417.41 -178,582,092.70 -178,582,092.70 （三）利 215,726,952.06 -895,124,449.06 -679,397,497.00 -87,406,836.57 -766,804,333.57 润分配 1．提取盈 215,726,952.06 -215,726,952.06 余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股 -679,397,497.00 -679,397,497.00 -87,406,836.57 -766,804,333.57 东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变 147 / 352 2019 年年度报告动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他（五）专 -6,056,922.68 -6,056,922.68 -1,953,986.55 -8,010,909.23 项储备 1．本期提 160,943,685.06 160,943,685.06 11,675,042.17 172,618,727.23 取 2．本期使 167,000,607.74 167,000,607.74 13,629,028.72 180,629,636.46 用（六）其 2,473,900.12 2,473,900.12 他四、本期 6,793,974,970.00 1,268,279,190.53 228,407,006.41 101,866,488.88 67,042,590.94 1,309,296,681.81 6,640,892,067.44 15,952,944,983.19 671,208,826.61 16,624,153,809.80 期末余额 2018 年度归属于母公司所有者权益其他权益一项目工具般少数股东权益所有者权益合计风其实收资本(或股本) 优永资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润小计其险他先续他准股债备一、上年 5,221,424,684.00 928,560,175.93 67,263,050.92 46,704,166.28 927,326,694.72 4,695,866,683.58 11,887,145,455.43 2,685,157,311.18 14,572,302,766.61 期末余额加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并 148 / 352 2019 年年度报告其他二、本年 5,221,424,684.00 928,560,175.93 67,263,050.92 46,704,166.28 927,326,694.72 4,695,866,683.58 11,887,145,455.43 2,685,157,311.18 14,572,302,766.61 期初余额三、本期增减变动金额（减 1,572,550,286.00 361,050,553.44 129,098,759.00 36,284,773.86 26,395,347.34 166,243,035.03 1,240,708,331.58 3,274,133,568.25 -559,794,437.76 2,714,339,130.49 少以 “－”号填列）（一）综合收益总 36,284,773.86 1,743,806,530.11 1,780,091,303.97 -81,753,552.24 1,698,337,751.73 额（二）所有者投入 1,572,550,286.00 2,393,826,318.83 129,098,759.00 3,837,277,845.83 -373,022,800.00 3,464,255,045.83 和减少资本 1．所有者投入的普 1,572,550,286.00 2,392,192,482.54 129,098,759.00 3,835,644,009.54 -373,022,800.00 3,462,621,209.54 通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所 1,633,836.29 1,633,836.29 1,633,836.29 有者权益的金额 4．其他（三）利 166,243,035.03 -503,098,198.53 -336,855,163.50 -111,354,001.49 -448,209,164.99 润分配 1．提取盈 166,243,035.03 -166,243,035.03 余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股 -336,855,163.50 -336,855,163.50 -111,354,001.49 -448,209,164.99 东）的分配 4．其他（四）所有者权益 149 / 352 2019 年年度报告内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他（五）专 26,395,347.34 26,395,347.34 844,530.53 27,239,877.87 项储备 1．本期提 95,837,441.46 95,837,441.46 7,517,789.64 103,355,231.10 取 2．本期使 69,442,094.12 69,442,094.12 6,673,259.11 76,115,353.23 用（六）其 -2,032,775,765.3 -2,032,775,765.39 5,491,385.44 -2,027,284,379.95 他 9 四、本期 6,793,974,970.00 1,289,610,729.37 129,098,759.00 103,547,824.78 73,099,513.62 1,093,569,729.75 5,936,575,015.16 15,161,279,023.68 2,125,362,873.42 17,286,641,897.10 期末余额法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷 150 / 352 2019 年年度报告母公司所有者权益变动表 2019 年 1—12 月单位:元币种:人民币 2019 年度项目其他权益工具其他综合实收资本(或股本) 资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他收益一、上年期末余额 6,793,974,970.00 827,339,177.53 129,098,759.00 868,428,132.36 3,615,181,435.29 11,975,824,956.18 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 6,793,974,970.00 827,339,177.53 129,098,759.00 868,428,132.36 3,615,181,435.29 11,975,824,956.18 三、本期增减变动金额（减少以 13,363,452.88 99,308,247.41 215,726,952.06 1,262,145,071.57 1,391,927,229.10 “－”号填列）（一）综合收益总额 2,157,269,520.63 2,157,269,520.63 （二）所有者投入和减少资本 13,363,452.88 99,308,247.41 -85,944,794.53 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金 13,367,979.81 13,367,979.81 额 4．其他 -4,526.93 99,308,247.41 -99,312,774.34 （三）利润分配 215,726,952.06 -895,124,449.06 -679,397,497.00 1．提取盈余公积 215,726,952.06 -215,726,952.06 2．对所有者（或股东）的分配 -679,397,497.00 -679,397,497.00 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 151 / 352 2019 年年度报告（六）其他四、本期期末余额 6,793,974,970.00 840,702,630.41 228,407,006.41 1,084,155,084.42 4,877,326,506.86 13,367,752,185.28 2018 年度项目其他权益工具其他综合收实收资本(或股本) 资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他益一、上年期末余额 5,221,424,684.00 702,185,097.33 2,455,849,283.52 8,379,459,064.85 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 5,221,424,684.00 702,185,097.33 2,455,849,283.52 8,379,459,064.85 三、本期增减变动金额（减少以 1,572,550,286.00 827,339,177.53 129,098,759.00 166,243,035.03 1,159,332,151.77 3,596,365,891.33 “－”号填列）（一）综合收益总额 1,662,430,350.30 1,662,430,350.30 （二）所有者投入和减少资本 1,572,550,286.00 827,339,177.53 129,098,759.00 2,270,790,704.53 1．所有者投入的普通股 1,572,550,286.00 825,705,341.24 129,098,759.00 2,269,156,868.24 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 1,633,836.29 1,633,836.29 4．其他（三）利润分配 166,243,035.03 -503,098,198.53 -336,855,163.50 1．提取盈余公积 166,243,035.03 -166,243,035.03 2．对所有者（或股东）的分配 -336,855,163.50 -336,855,163.50 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 6,793,974,970.00 827,339,177.53 129,098,759.00 868,428,132.36 3,615,181,435.29 11,975,824,956.18 152 / 352 2019 年年度报告法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷 153 / 352 2019 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用□不适用 (一)公司注册地、组织形式和总部地址广汇能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为新疆广汇晨晖花岗岩石材开发有限公司，是经乌鲁木齐经济技术开发区管理委员会和新疆维吾尔自治区对外贸易经济合作厅批准，于 1995 年 1 月 20 日成立的中外合资经营企业。1999 年 3 月 14 日经新疆维吾尔自治区人民政府以新政函[1999]40 号文批准，于 1999 年 4 月 10 日改组为新疆广汇石材股份有限公司，于 2002 年 4 月公司名称更名为新疆广汇实业股份有限公司,领取 6500002300265 号企业法人营业执照。2009 年 6 月企业法人营业执照号变更为 650000060000192 号。2011 年度经股东大会审议通过，同意公司中文名称由“新疆广汇实业股份有限公司”变更为“广汇能源股份有限公司”，公司证券简称由“广汇股份”变更为“广汇能源”。 2000 年 4 月，经中国证监会管理委员会以证监发行字[2000]41 号文批准，向社会公众发行了人民币普通股 50,000,000 股，本公司股票于上海证券交易所上市,注册资本相应变更为 176,891,594.00 元。经 2000 年第 1 次临时股东大会审议通过，本公司以 2000 年 6 月 30 日总股本 176,891,594 股为基数以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后本公司注册资本变更为 353,783,188.00 元。经 2001 年第 1 次临时股东大会审议通过，本公司以 2001 年 6 月 30 日总股本 353,783,188 股为基数分别以资本公积和未分配利润向全体股东每 10 股转增 1 股和派送红股 6 股，转送后本公司注册资本变更为 601,431,420.00 元。经 2002 年第 2 次临时股东大会审议通过，本公司以 2002 年 6 月 30 日总股本 601,431,420 股为基数, 以未分配利润向全体股东每 10 股派送红股 2 股，派送后本公司注册资本变更为 721,717,704.00 元。经 2003 年股东大会审议通过，本公司以 2003 年 12 月 31 日总股本 721,717,704 股为基数以未分配利润向全体股东每 10 股派送红股 2 股，派送后本公司注册资本变更为 866,061,245.00 元。经 2008 年股东大会审议通过，本公司以 2008 年 12 月 31 日总股本 866,061,245 股为基数以未分配利润向全体股东每 10 股派送红股 1 股，派送后本公司注册资本变更为 952,667,370.00 元。经 2009 年股东大会审议通过，本公司以 2009 年 12 月 31 日总股本 952,667,370 股为基数以未分配利润向全体股东每 10 股派送红股 3 股，派送后本公司注册资本变更为 1,238,467,581.00 元。 154 / 352 2019 年年度报告经 2010 年股东大会审议通过，本公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 1,238,467,581 股为基数以未分配利润向全体股东每 10 股派送红股 5 股，派送后本公司注册资本变更为 1,857,701,372.00 元。 2011 年 5 月,经中国证监会[2011]641 号文件批复，向特定对象非公开发行普通股 89,166,666 股，发行后本公司注册资本变更为 1,946,868,038.00 元。经 2011 年股东大会审议通过，本公司以 2011 年 12 月 31 日总股本 1,946,868,038 股为基数以资本公积向全体股东每 10 股转增 8 股，派送后本公司注册资本变更为 3,504,362,468.00 元。经 2012 年股东大会审议通过，本公司以 2012 年 12 月 31 日总股本 3,504,362,468 股为基数，向全体股东以资本公积每 10 股转增 2 股，以未分配利润每 10 股送红股 3 股，派送后本公司股本变更为 5,256,543,702.00 元。根据 2013 年 8 月 12 日召开的 2013 年第三次临时股东大会审议通过了《广汇能源股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》，公司以集中竞价交易方式回购股份。截止 2013 年 11 月 11 日回购期满，本公司共回购股份数量为 35,119,018 股，变更后股本为 5,221,424,684.00 元。根据 2017 年 9 月 1 日召开 2017 年第四次临时股东大会审议通过以总股本 5,221,424,684 股为基数向原股东配售不超过 1,566,427,405 股新股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 2.55 元。2017 年 11 月 8 日，公司召开董事会第七届第五次会议，审议通过了《关于确定公司配股比例的议案》，明确了配股的配股比例，本次配股的股份数量以实施本次配股方案的 A 股股权登记日收市后的 A 股股份总数为基数确定，按每 10 股配售 3 股的比例向全体股东配售。配售股份不足 1 股的，按上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定处理。上述配股完成后，公司股份总数由 5,221,424,684.00 股增加至 6,737,103,270.00 股。根据 2018 年 11 月 9 日召开的 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《广汇能源股份有限公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划（草稿）及其摘要的议案》、《广汇能源股份有限公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关议案。截至 2018 年 12 月 11 日止，广汇能源公司的激励对象实际认购人民币 A 股普通股 56,871,700.00 股，每股面值 1.00 元，授予价格为每股 2.27 元，公司股份总数由 6,737,103,270.00 股增加至 6,793,974,970.00 股。2018 年 12 月 24 日，公司召开董事会第七届第二十一次会议通过《广汇能源股份有限公司关于调整 2018 年股权激励计划股票期权授予对象名单及授予数量的议案》。 155 / 352 2019 年年度报告公司现持有统一社会信用代码 9165000071296668XK 号营业执照。公司法定代表人：宋东升；注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号，总部地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路 165 号中天广场 27 层，母公司为新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司。 (二) 公司业务性质和主要经营活动本公司属综合行业，主要的经营业务包括：煤炭销售；天然气【富含甲烷的】、甲醇的批发、零售（无储存设施经营）；液化天然气、石油、天然气、煤炭、煤化工、清洁燃料汽车应用、加注站建设的项目投资与技术服务；一般货物与技术的进出口经营；国内商业购销。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 (三) 财务报表的批准报出本财务报表业经公司全体董事于 2020 年 4 月 23 日批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用□不适用本期纳入合并财务报表范围的子公司共 153 户，具体包括：序号子公司名称子公司类型级次持股比例（%）表决权比例（%） 1 新疆广汇液化天然气发展有限责任公司控股子公司一级 98.12 98.12 2 新疆吉木乃广汇液化天然气发展有限责任公司全资子公司二级 100 100 3 新疆广汇清洁能源科技有限责任公司控股子公司二级 100 100 4 阜康市广汇天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 5 吉木萨尔县孚远燃气销售有限公司控股子公司四级 100 100 6 阜康市孚远燃气销售有限公司控股子公司五级 100 100 7 昌吉准东经济技术开发区广汇九洲天然气有限公司控股子公司四级 62.59 62.59 8 精河县新广汇天然气有限公司控股子公司三级 100 100 9 沙湾县广汇天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 10 察布查尔广汇天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 11 新疆盛焰燃气开发有限公司控股子公司四级 100 100 12 乌鲁木齐广汇天然气有限公司控股子公司三级 100 100 13 乌鲁木齐瑞龙加油站（有限公司）控股子公司四级 100 100 14 阿克苏广汇天然气发展有限公司控股子公司三级 100 100 15 柯坪县广汇天然气发展有限公司控股子公司四级 100 100 16 塔城广汇天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 17 克州广汇天然气发展有限公司控股子公司三级 100 100 18 阿勒泰广汇天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 19 富蕴县广汇天然气有限责任公司控股子公司四级 100 100 156 / 352 2019 年年度报告序号子公司名称子公司类型级次持股比例（%）表决权比例（%） 20 吐鲁番广汇天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 21 鄯善县时代燃气有限公司控股子公司四级 100 100 22 托克逊县鑫浩恒和能源有限公司控股子公司四级 100 100 23 第五师赛运广汇能源科技有限责任公司控股子公司三级 100 100 24 博乐市广汇天然气有限公司控股子公司三级 100 100 25 巴州凯威燃气有限责任公司控股子公司四级 100 100 26 伊宁市广汇天然气有限公司控股子公司三级 100 100 27 特克斯广汇天然气有限公司控股子公司四级 85 85 28 伊宁县广汇天然气有限公司控股子公司四级 85 85 29 尼勒克县广汇天然气有限公司控股子公司四级 100 100 30 霍城县长城石油有限责任公司控股子公司四级 100 100 31 霍城广汇天然气有限公司控股子公司四级 85 85 32 石河子市广汇天然气有限公司控股子公司三级 100 100 33 玛纳斯县鑫友天燃气有限公司控股子公司四级 100 100 34 第五师广汇九零天然气有限公司控股子公司三级 80 80 35 乌苏市广汇天然气有限公司控股子公司三级 100 100 36 乌苏市宇天燃气有限责任公司控股子公司三级 57 57 37 新疆汇中燃气有限责任公司控股子公司三级 100 100 38 喀什广汇能源开发有限公司控股子公司三级 100 100 39 塔什库尔干县广汇天然气发展有限公司控股子公司四级 100 100 40 英吉沙县广汇振英能源有限责任公司控股子公司四级 60 60 41 伊宁市国惠天然气有限公司控股子公司三级 51 51 42 新疆鑫德富广洁加气加油站（有限责任公司）控股子公司三级 60 60 43 奎屯信汇天然气有限公司控股子公司三级 90 90 44 额敏县广汇天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 45 第九师广汇天然气有限责任公司控股子公司四级 100 100 46 额敏县大众燃气服务有限公司控股子公司四级 100 100 47 塔城市广汇天然气有限责任公司控股子公司四级 100 100 48 塔城市天瑞能源有限责任公司控股子公司四级 100 100 49 陕西秦北开源清洁能源有限公司控股子公司二级 100 100 50 甘肃广汇液化天然气运输有限公司控股子公司二级 95 95 51 平凉市广汇天然气有限责任公司控股子公司二级 100 100 52 嘉峪关市汇能天然气有限责任公司控股子公司二级 100 100 53 额济纳旗广汇天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 54 高台县广汇天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 55 张掖市广汇天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 56 酒泉广汇天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 57 乌鲁木齐广汇汇轩加油站（有限公司）控股子公司二级 50 50 157 / 352 2019 年年度报告序号子公司名称子公司类型级次持股比例（%）表决权比例（%） 58 甘孜县广汇天然气有限责任公司控股子公司二级 100 100 59 新疆广汇天然气哈密有限责任公司控股子公司二级 100 100 60 舟曲县广汇天然气有限责任公司控股子公司二级 100 100 61 迭部县广汇天然气有限责任公司控股子公司二级 100 100 62 宁夏广汇天然气有限公司控股子公司二级 100 100 63 石嘴山市云磊广汇天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 64 巴彦淖尔市广汇天然气有限公司控股子公司三级 100 100 65 呼和浩特市北辰伟业燃气有限公司控股子公司三级 100 100 66 贵州广汇天然气有限公司控股子公司二级 51 51 67 民勤县广汇天然气有限责任公司控股子公司二级 100 100 68 天祝县广汇聚能天然气有限责任公司控股子公司三级 100 100 69 甘南州广汇天然气有限责任公司控股子公司二级 100 100 70 威海广汇新能源科技有限公司控股子公司二级 60 60 71 乌拉特中旗广汇天然气有限责任公司控股子公司二级 100 100 72 山东汇科能源发展有限责任公司控股子公司二级 51 51 73 通渭县广汇天然气有限责任公司控股子公司二级 100 100 74 贵州创世财智能源有限责任公司控股子公司二级 51 51 75 岷县广汇天然气有限责任公司控股子公司二级 100 100 76 祁连祁铭广汇天然气有限公司控股子公司二级 51 51 77 宕昌县广汇天然气有限责任公司控股子公司二级 100 100 78 红原县广汇天然气发展有限责任公司控股子公司二级 100 100 79 新疆广汇能源销售有限责任公司控股子公司二级 100 100 80 冠县恒丰燃气有限公司控股子公司二级 51 51 81 吉木乃县广汇运输有限责任公司控股子公司二级 100 100 82 杞县广华能源有限公司控股子公司二级 51 51 83 果洛广汇天然气发展有限责任公司控股子公司二级 100 100 84 石家庄广汇能源有限责任公司控股子公司二级 100 100 85 石家庄市鹿泉区中凯燃气贸易有限公司控股子公司三级 100 100 86 沧州广汇能源投资有限公司控股子公司二级 51 51 87 保定市广汇天然气有限公司控股子公司三级 100 100 88 阿坝县广汇天然气有限责任公司控股子公司二级 100 100 89 罗山县新奥能源有限公司控股子公司二级 70 70 90 青岛西能天然气利用有限公司控股子公司二级 60 60 91 德州西能天然气利用有限公司控股子公司三级 75 75 92 莱芜西能天然气利用有限公司控股子公司三级 100 100 93 青岛西能董家口天然气利用有限公司控股子公司三级 100 100 94 枣庄市汽运西能天然气利用有限公司控股子公司三级 51 51 95 滨州西能天然气利用有限公司控股子公司三级 100 100 158 / 352 2019 年年度报告序号子公司名称子公司类型级次持股比例（%）表决权比例（%） 96 济宁西能天然气利用有限公司控股子公司三级 100 100 97 青岛西能华森天然气利用有限公司控股子公司三级 80 80 98 沂水盛泽天然气有限公司控股子公司三级 51 51 99 日照西能天然气利用有限公司控股子公司三级 100 100 100 潍坊西能天然气利用有限公司控股子公司三级 100 100 101 潍坊西能宝泉天然气有限公司控股子公司三级 51 51 102 枣庄西能新远大天然气利用有限公司控股子公司三级 50 50 103 济南广能天然气利用有限公司控股子公司三级 100 100 104 聊城广能天然气利用有限公司控股子公司三级 100 100 105 临沂西能天然气利用有限公司控股子公司三级 99 99 106 陕西广汇天然气有限公司控股子公司二级 100 100 107 宜君县广汇天然气有限公司控股子公司三级 100 100 108 江苏广汇交通能源有限公司控股子公司二级 51 51 109 海门市广汇金天新能源科技发展有限公司控股子公司二级 100 100 110 山东广汇能源有限公司控股子公司二级 100 100 111 广汇国际天然气贸易有限责任公司控股子公司二级 100 100 112 昌黎县欧星燃气有限公司控股子公司二级 51 51 113 新疆广汇石油有限公司全资子公司一级 100 100 114 新疆吉木乃广汇石油储运有限公司全资子公司二级 100 100 115 LuxembourgIrtyshPetroleumS.a.r.l 全资子公司二级 100 100 116 RifkampB.V. 全资子公司三级 100 100 117 VolgaPetroleumB.V. 控股子公司三级 91.07 91.07 118 TarbagatayMunayLimitedLiabilityPartnership 控股子公司四级 52 52 119 AsiaAfricaEnergyPTE.LTD 全资子公司一级 100 100 120 新疆广汇新能源有限公司控股子公司一级 94 94 121 新疆广汇煤化工有限公司控股子公司二级 100 100 122 伊吾广汇煤业开发有限公司控股子公司二级 84.21 84.21 123 伊吾广汇矿业有限公司控股子公司二级 100 100 124 伊吾广汇新能源酒店服务有限责任公司控股子公司二级 100 100 125 哈密广汇消防灭火器材有限责任公司控股子公司二级 100 100 126 瓜州广汇能源物流有限公司全资子公司一级 100 100 127 瓜州广汇能源经销有限公司全资子公司二级 100 100 128 广汇能源综合物流发展有限责任公司全资子公司一级 100 100 129 新疆哈密广汇物流有限公司全资子公司一级 100 100 130 肃北广汇能源物流有限公司全资子公司二级 100 100 131 喀什广汇天然气发展有限公司全资子公司一级 100 100 132 新疆龙汇化工有限公司控股子公司一级 44 44 133 新疆红淖三铁路有限公司控股子公司一级 98.97 99.725 159 / 352 2019 年年度报告序号子公司名称子公司类型级次持股比例（%）表决权比例（%） 134 宁夏中卫广汇能源发展有限公司全资子公司一级 100 100 135 新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司控股子公司一级 92.50 92.50 136 新疆广汇化工销售有限公司全资子公司一级 100 100 137 伊吾广汇能源物流有限公司全资子公司一级 100 100 138 新疆广汇陆友硫化工有限公司控股子公司一级 65 65 139 甘肃汇宏能源化工销售有限公司控股子公司一级 50 50 140 哈密广汇环保科技有限公司全资子公司一级 100 100 141 伊吾广汇能源开发有限公司全资子公司一级 100 100 142 江苏广汇建设工程有限公司全资子公司二级 100 100 143 新疆广汇安装工程有限公司* 全资子公二级 100 100 144 GHAmericaEnergyLLC* 全资子公司三级 100 100 145 新疆汇创盈科信息服务有限公司* 全资子公司一级 100 100 146 安徽汇扬天然气有限公司控股子公司二级 87 87 147 三门峡广汇液化天然气有限公司控股子公司二级 100 100 148 新疆广汇中化能源技术开发有限公司控股子公司一级 60 60 149 新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司控股子公司一级 51 51 150 新疆富蕴乌河水务有限公司控股子公司二级 90 90 151 新疆富蕴广汇矿业有限公司控股子公司二级 100 100 152 新疆富蕴广汇新能源有限公司控股子公司一级 51 51 153 新疆信汇峡清洁能源有限公司* 控股子公司二级 34 34 为本期新增子公司；为本期注销或转让控股子公司； *为本期丧失控制权子公司。子公司的持股比例不同于表决权比例的原因、以及持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位的依据说明详见“附注九、在其他主体中的权益 1.在子公司中权益”。本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加 3 户，减少 8 户，其中： 1．本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体名称变更原因新疆广汇安装工程有限公司投资新设的子公司 GHAmericaEnergyLLC 投资新设的子公司新疆汇创盈科信息服务有限公司投资新设的子公司 2．本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的经营实体名称变更原因安徽汇扬天然气有限公司注销新疆广汇中化能源技术开发有限公司注销三门峡广汇液化天然气有限公司股权转让 160 / 352 2019 年年度报告名称变更原因新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司股权转让新疆富蕴乌河水务有限公司股权转让新疆富蕴广汇矿业有限公司股权转让新疆富蕴广汇新能源有限公司股权转让新疆信汇峡清洁能源有限公司解除一致行为协议丧失控制权合并范围变更主体的具体信息详见“附注八、合并范围的变更”。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的规定，编制财务报表。 2. 持续经营 √适用□不适用本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用情况如下 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用□不适用 12 个月 161 / 352 2019 年年度报告 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。境外子公司以美元或坚戈为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用□不适用 1．分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 2．同一控制下的企业合并本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。 3．非同一控制下的企业合并购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移： ①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。 ②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。 ③已办理了必要的财产权转移手续。 ④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。 ⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 162 / 352 2019 年年度报告本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。 4．为合并发生的相关费用为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用□不适用 1．合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。 2．合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整（1）增加子公司或业务 163 / 352 2019 年年度报告在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（2）处置子公司或业务 1）一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 2）分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的 164 / 352 2019 年年度报告享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用 1．合营安排的分类本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：（1）合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。（2）合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。（3）其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。 2．共同经营会计处理方法本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号—— 资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。 165 / 352 2019 年年度报告本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 8. 现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用□不适用 1．外币业务外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。 2．外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10. 金融工具 √适用□不适用在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期 166 / 352 2019 年年度报告现金流量，但不考虑预期信用损失。金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。 1．金融资产分类和计量本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：（1）以摊余成本计量的金融资产。（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。（1）分类为以摊余成本计量的金融资产金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款等。本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入： 1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。 2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融 167 / 352 2019 年年度报告工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。（2）分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。（3）指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。（4）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价 168 / 352 2019 年年度报告值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。（5）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外： 1）嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。 2）在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。 2．金融负债分类和计量本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。金融负债的后续计量取决于其分类：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近 169 / 352 2019 年年度报告期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债： 1）能够消除或显著减少会计错配。 2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。（1）其他金融负债除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益： 3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 4）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。 5）不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第 1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。本公司金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其他应付款、借款、应付债券及长期应付款。期限在一年以下（含一年）的，列示为流动负债； 170 / 352 2019 年年度报告期限在一年以上但自资产负债表日期一年内（含一年）到期的，列示为一年内到期的非流动负债。 3．金融资产和金融负债的终止确认（1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销： 1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。 2）该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。（2）金融负债终止确认条件金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。 4．金融资产转移的确认依据和计量方法本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：（1）转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。（2）保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。（3）既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理： 1）未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。 2）保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认 171 / 352 2019 年年度报告有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。（1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： 3）被转移金融资产在终止确认日的账面价值。 4）因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。（1）金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 5）终止确认部分在终止确认日的账面价值。 6）终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 5．金融资产和金融负债公允价值的确定方法存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本 172 / 352 2019 年年度报告公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。 6．金融工具减值本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：（1）如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。（2）如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。（3）如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照 173 / 352 2019 年年度报告相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。（1）信用风险显著增加本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素： 1）债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化； 2）债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化； 3）作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率； 4）债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化； 5）本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。（1）已发生信用减值的金融资产当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成 174 / 352 2019 年年度报告为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息： 1）发行方或债务人发生重大财务困难； 2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等； 3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步； 4）债务人很可能破产或进行其他财务重组； 5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失； 6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。（1）预期信用损失的确定本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、账龄组合、信用风险评级等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失： 1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。 2）对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。 3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。（2）减记金融资产 175 / 352 2019 年年度报告当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。 7．金融资产及金融负债的抵销金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 11. 应收票据应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用□不适用本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10.金融工具减值。对于应收票据，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司对客观证据表明将无法按原有条款收回的应收票据单独确定其信用损失；当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：组合名称确定组合的依据计提方法出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约，参考历史信用经验，结合当前状银行承兑票据信用损失风险极低，在短期内履行其支付合同现金流量况以及未来经济状况的预期计组合义务的能力很强量坏账准备结合承兑人、背书人、出票人以及其他债务人的信用根据预期信用损失率计提坏账商业承兑汇票风险确定组合准备本公司将持有的应收票据，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。 12. 应收账款应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用□不适用本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10.金融工具减值。 176 / 352 2019 年年度报告本公司对于《企业会计准则第 14 号-收入准则》规范的交易形成且无论是否包含重大融资成分的应收款项，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预期信用损失进行估计。本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收款项单独确定其信用损失。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息等，计算预期信用损失。确定组合的依据如下：组合名称确定组合的依据计提方法参考历史信用经验，结合当前状组合一应收合并范围内关联方的应收款项况以及未来经济状况的预期计量坏账准备参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的组合二除组合一外的应收账款判断，编制应收账款账龄表与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 13. 应收款项融资 √适用 □不适用本公司对应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五.10.金融工具减值。 14. 其他应收款其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用□不适用本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10.金融工具减值。本公司对于单项风险特征明显的其他应收款项，根据其他应收款项类似信用风险特征（债务人根据合同条款偿还欠款的能力），按历史款项损失情况及债务人经济状况预计可能存在的损失情况，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收账款进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息等，计算预期信用损失。确定组合的依据如下： 177 / 352 2019 年年度报告组合名称确定组合的依据计提方法参考历史信用经验，结合当前状组合一应收合并范围内关联方的应收款项况以及未来经济状况的预期计量坏账准备参考历史信用经验，结合当前状组合二本组合为具有抵押物且短于 1 年内还款的应收款项况以及未来经济状况的预期计量坏账准备参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的除组合一和组合二外的其他应收款项具有类似信用风组合三预测，通过违约风险敞口和未来险特征 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 15. 存货 √适用□不适用 1．存货的分类存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括在途物资、原材料、周转材料、在产品、库存商品、发出商品、工程施工等。 2．存货的计价方法存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按加权平均法或个别认定法计价。 3．存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 4．存货的盘存制度采用永续盘存制。 178 / 352 2019 年年度报告 5．低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品采用分期摊销法；（2）包装物采用一次转销法。 16. 持有待售资产 √适用□不适用 1．划分为持有待售确认标准本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准，且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。 2．持有待售核算方法本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。 17. 债权投资 (1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用√不适用 18. 其他债权投资 (1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 19. 长期应收款 (1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 20. 长期股权投资 √适用□不适用 1．初始投资成本的确定 179 / 352 2019 年年度报告（1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见附注五、5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2．后续计量及损益确认（1）成本法本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。（2）权益法本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账 180 / 352 2019 年年度报告面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。 3．长期股权投资核算方法的转换（1）公允价值计量转权益法核算本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。（2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 (3)权益法核算转公允价值计量本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。（1）成本法转权益法 181 / 352 2019 年年度报告本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。（2）成本法转公允价值计量本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 4．长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：（1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。（2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： 182 / 352 2019 年年度报告（1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。（2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 5．共同控制、重大影响的判断标准如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响：（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。 21. 固定资产 (1). 确认条件 √适用 □不适用 1．固定资产确认条件固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2．固定资产初始计量本公司固定资产按成本进行初始计量。（1）外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。（2）自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。（3）投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。 183 / 352 2019 年年度报告（4）购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。 3．固定资产后续计量及处置（1）固定资产折旧固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额；已提足折旧仍继续使用的固定资产不计提折旧。利用专项储备支出形成的固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，该固定资产在以后期间不再计提折旧。本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。 (2). 折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率 1.房屋及建筑物年限平均法其中：城市天然气管网年限平均法 25-30 3 3.88-3.233 房屋建筑物-装修年限平均法 5 3 19.400 非生产性房屋建筑物年限平均法 30-40 5 3.167-2.375 生产性房屋建筑物年限平均法 20-30 5 4.750-3.167 2.公路及道路年限平均法其中：城际公路年限平均法 20 --- 5.000 其他公路年限平均法 10-20 --- 10.000-5.000 3.机器设备年限平均法其中：LNG 气化设备年限平均法 15 3-5 6.467 LNG 液化设备年限平均法 15-22 3 6.467-4.409 LNG 罐箱年限平均法 12 3 8.083 动力机器设备年限平均法 18-22 5 5.278-4.218 化工及通用及其设备年限平均法 10-20 5 9.500-4.750 其他机器设备年限平均法 10 3 9.700 4.运输设备年限平均法其中：LNG 专用运输工具年限平均法 8 3 12.125 其他运输工具年限平均法 5 3 19.400 5.办公及其他设备年限平均法 5 3 19.400 6.融资租入固定资产年限平均法其中：运输设备年限平均法 5 3 19.400 LNG 液化设备年限平均法 15-22 3 6.467-4.409 LNG 罐箱年限平均法 12 3 8.083 (3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用□不适用 184 / 352 2019 年年度报告当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。（2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。（4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 22. 在建工程 √适用□不适用 1．在建工程初始计量本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。本公司的在建工程以项目分类核算。 2．在建工程结转为固定资产的标准和时点在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 23. 借款费用 √适用□不适用 1．借款费用资本化的确认原则本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移 185 / 352 2019 年年度报告非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2．借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 3．暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4．借款费用资本化金额的计算方法专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 24. 生物资产 □适用√不适用 25. 油气资产 √适用□不适用油气资产是指持有的矿区权益和通过油气勘探与油气开发活动形成的油气井及相关设施。 1．油气资产计价（1）为取得矿区权益而发生的成本在发生时予以资本化,按照取得时的成本进行初始计量。矿区权益取得后发生的探矿权使用费、采矿权使用费和租金等维持矿区权益的支出计入当期损益。 186 / 352 2019 年年度报告（2）油气勘探支出包括钻井勘探支出和非钻井勘探支出。非钻井勘探支出于发生时计入当期损益。钻井勘探支出的成本根据其是否发现探明经济可采储量而决定是否资本化。钻井勘探成本在决定该井是否已发现探明经济可采储量前暂时资本化为在建工程，在决定该井未能发现探明经济可采储量时计入损益；若不能确定该井是否发现了探明经济可采储量，在完井后一年内将钻探该井的支出暂时予以资本化。在完井一年时仍未能确定该探井是否发现探明经济可采储量的,如果该井已发现足够数量的储量,但要确定其是否属于探明经济可采储量,还需要实施进一步的勘探活动,并且进一步的勘探活动已在实施中或已有明确计划并即将实施,则将钻探该井的资本化支出继续暂时资本化，否则计入当期损益。探明经济可采储量是指自给定日期至合同约定权利到期日(除非有证据合理保证该权利能够得到延期),通过地球科学和工程数据的分析,采用确定性评估或概率性评估,以现有经济、作业和政府管制条件, 可以合理确定已知油气藏经济可采的原油、天然气的估计量。（3）油气开发活动所发生的支出根据其用途分别予以资本化，作为油气开发形成的井及相关设施的成本。 2．对资产弃置义务的估计本公司对油气资产未来的拆除费用的估计是按照目前的行业惯例，考虑了预期的拆除方法，参考了工程师的估计后进行的。相关拆除费用按税前无风险报酬率折为现值并资本化作为油气资产价值的一部分，于其后进行摊销。 3．油气资产的折耗方法未探明矿区权益不计提折耗，除此之外的油气资产以油田为单位按产量法进行摊销。产量法折耗率在采矿许可证的现有期限内、根据油气储量在现有设施中的预计可生产量决定。 4．油气资产减值油气资产的减值除未探明矿区权益外的油气资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额；未探明矿区权益的公允价值低于账面价值时，账面价值减记至公允价值。 26. 使用权资产 □适用√不适用 27. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、采矿权及探矿权、专利权、软件等。 1．无形资产的初始计量外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其 187 / 352 2019 年年度报告他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 2．无形资产的后续计量本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。（1）使用寿命有限的无形资产对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：项目预计使用寿命依据软件 3-5 年该资产通常的产品寿命周期专利权 20 年该专利的使期期限土地使用权 40-50 年土地使用权证载明的使用期限采矿权按工作量法摊销。探矿权以取得时的成本计量，并自转为采矿权且煤矿投产日开始，采用工作量法摊销。每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。（2）使用寿命不确定的无形资产无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。如果期末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。 188 / 352 2019 年年度报告 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用 3．划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 4．开发阶段支出符合资本化的具体标准内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。 28. 长期资产减值 √适用□不适用本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。 189 / 352 2019 年年度报告因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 29. 长期待摊费用 √适用□不适用 1．摊销方法长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。 2．摊销年限类别摊销年限备注装修费 10 年 — 其他 5年 — 30. 职工薪酬 (1). 短期薪酬的会计处理方法 √适用□不适用短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。 (2). 离职后福利的会计处理方法 √适用□不适用离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业 190 / 352 2019 年年度报告保险等；在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司按照国家规定的标准和年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。离职后福利设定受益计划主要为离退休人员支付的明确标准的统筹外福利、为去世员工遗属支付的生活费等。对于设定受益计划中承担的义务，在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本，其中：除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，设定受益计划服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额在发生当期计入当期损益；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动在发生当期计入其他综合收益，且在后续会计期间不允许转回至损益。 (3). 辞退福利的会计处理方法 √适用□不适用辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。 (4). 其他长期职工福利的会计处理方法 √适用□不适用其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；除上述情形外的其他长期职工福利，在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 31. 租赁负债 □适用√不适用 191 / 352 2019 年年度报告 32. 预计负债 √适用□不适用 1．预计负债的确认标准与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：该义务是本公司承担的现时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；该义务的金额能够可靠地计量。 2．预计负债的计量方法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 33. 股份支付 √适用□不适用 1．股份支付的种类本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2．权益工具公允价值的确定方法对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。 3．确定可行权权益工具最佳估计的依据等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。 192 / 352 2019 年年度报告 4．会计处理方法以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。 34. 优先股、永续债等其他金融工具 √适用□不适用本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具： 1．符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债：（1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务；（2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；（3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具；（4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。 2．同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具：（1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；（2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以 193 / 352 2019 年年度报告固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。 3．会计处理方法对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除；对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量金额。 35. 收入 √适用□不适用 1．销售商品收入确认时间的具体判断标准公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。确认煤炭、天然气、煤化工产品收入的方法：在商品所有权上控制权、主要风险和报酬转移给购买方时确认，即除客户自提货物的于提货时确认，其他于客户签收时确认收入。 2．确认让渡资产使用权收入的依据与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 3．提供劳务收入的确认依据和方法在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：（1）收入的金额能够可靠地计量；（2）相关的经济利益很可能流入企业；（3）交易的完工进度能够可靠地确定；（4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： 194 / 352 2019 年年度报告（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。 4．建造合同收入的确认依据和方法（1）当建造合同的结果能够可靠地估计时，与其相关的合同收入和合同费用在资产负债表日按完工百分比法予以确认。完工百分比法，是指根据合同完工进度确认合同收入和合同费用的方法。合同完工进度按照累计实际发生的合同费用占合同预计总成本的比例确定。固定造价合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： 1）合同总收入能够可靠地计量； 2）与合同相关的经济利益很可能流入企业； 3）实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量； 4）合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。成本加成合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： 1）与合同相关的经济利益很可能流入企业； 2）实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。合同工程的变动、索赔及奖金以可能带来收入并能可靠计算的数额为限计入合同总收入。（2）建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理： 1）合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。 2）合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。（3）如果合同总成本很可能超过合同总收入，则预期损失立即确认为费用。 5．附回购条件的资产转让公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息，计入财务费用。 36. 政府补助 √适用 □不适用 1．类型 195 / 352 2019 年年度报告政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。对于政府文件未明确补助对象的政府补助，公司根据实际补助对象划分为与资产相关的政府补助或与收益相关的政府补助，相关判断依据说明详见本财务报表附注七之递延收益/营业外收入项目注释。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 2．政府补助的确认对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币 1 元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 3．会计处理方法本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运用该方法。项目核算内容采用总额法核算的政府补助类别所有与资产相关的政府补助/与收益相关的政府补助采用净额法核算的政府补助类别 -- 与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在所建造或购买资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 196 / 352 2019 年年度报告 37. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用□不适用递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 1.确认递延所得税资产的依据本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 2.确认递延所得税负债的依据公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：（1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；（2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；（3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 3.同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示（1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；（2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。 38. 租赁 (1). 经营租赁的会计处理方法 √适用□不适用经营租入资产公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 197 / 352 2019 年年度报告（2）经营租出资产公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 (2). 融资租赁的会计处理方法 √适用□不适用 (1)融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注五、21.固定资产。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。 (2)融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 (3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法 □适用√不适用 39. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用□不适用套期会计本公司按照套期关系，将套期保值划分为公允价值套期、现金流量套期和境外净投资套期。 1．对于同时满足下列条件的套期工具，运用套期会计方法进行处理（1）套期关系仅由符合条件的套期工具和被套期项目组成。（2）在套期开始时，本公司正式指定了套期工具和被套期项目，并准备了关于套期关系和从事套期的风险管理策略和风险管理目标的书面文件。（3）套期关系符合套期有效性要求。套期同时满足下列条件的，认定套期关系符合套期有效性要求： 1）被套期项目和套期工具之间存在经济关系。该经济关系使得套期工具和被套期项目的 198 / 352 2019 年年度报告价值因面临相同的被套期风险而发生方向相反的变动。 2）被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位。 3）套期关系的套期比率，等于公司实际套期的被套期项目数量与对其进行套期的套期工具实际数量之比，但不反映被套期项目和套期工具相对权重的失衡，这种失衡会导致套期无效，并可能产生与套期会计目标不一致的会计结果。 2．公允价值套期会计处理（1）套期工具产生的利得或损失计入当期损益。如果套期工具是对选择以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）进行套期的，套期工具产生的利得或损失计入其他综合收益。（2）被套期项目因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益，同时调整未以公允价值计量的已确认被套期项目的账面价值。被套期项目为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（或其组成部分）的，其因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益，其账面价值已经按公允价值计量，不需要调整；被套期项目为公司选择以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）的，其因被套期风险敞口形成的利得或损失计入其他综合收益，其账面价值已经按公允价值计量，不需要调整。被套期项目为尚未确认的确定承诺（或其组成部分）的，其在套期关系指定后因被套期风险引起的公允价值累计变动额确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入各相关期间损益。当履行确定承诺而取得资产或承担负债时，调整该资产或负债的初始确认金额，以包括已确认的被套期项目的公允价值累计变动额。（3）被套期项目为以摊余成本计量的金融工具（或其组成部分）的，对被套期项目账面价值所作的调整按照开始摊销日重新计算的实际利率进行摊销，并计入当期损益。该摊销可以自调整日开始，但不晚于对被套期项目终止进行套期利得和损失调整的时点。被套期项目为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（或其组成部分）的，则按照相同的方式对累计已确认的套期利得或损失进行摊销，并计入当期损益，但不调整金融资产（或其组成部分）的账面价值。 3．现金流量套期会计处理（1）套期工具产生的利得或损失中属于套期有效的部分，作为现金流量套期储备，计入其他综合收益。现金流量套期储备的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定： 1）套期工具自套期开始的累计利得或损失； 199 / 352 2019 年年度报告 2）被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。每期计入其他综合收益的现金流量套期储备的金额为当期现金流量套期储备的变动额。（2）套期工具产生的利得或损失中属于套期无效的部分（即扣除计入其他综合收益后的其他利得或损失），计入当期损益。（3）现金流量套期储备的金额，按照下列规定处理： 1）被套期项目为预期交易，且该预期交易使公司随后确认一项非金融资产或非金融负债的，或者非金融资产或非金融负债的预期交易形成一项适用于公允价值套期会计的确定承诺时，则将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入该资产或负债的初始确认金额。 2）对于不属于前一条涉及的现金流量套期，在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间，将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入当期损益。 3）如果在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额是一项损失，且该损失全部或部分预计在未来会计期间不能弥补的，则在预计不能弥补时，将预计不能弥补的部分从其他综合收益中转出，计入当期损益。 4．境外经营净投资套期对境外经营净投资的套期，包括对作为净投资的一部分进行会计处理的货币性项目的套期，本公司按照类似于现金流量套期会计的规定处理: （1）套期工具形成的利得或损失中属于套期有效的部分，应当计入其他综合收益。全部或部分处置境外经营时，上述计入其他综合收益的套期工具利得或损失应当相应转出，计入当期损益。（2）套期工具形成的利得或损失中属于套期无效的部分，应当计入当期损益。 5．终止运用套期会计对于发生下列情形之一的，则终止运用套期会计：（1）因风险管理目标发生变化，导致套期关系不再满足风险管理目标。（2）套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使。（3）被套期项目与套期工具之间不再存在经济关系，或者被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响开始占主导地位。（4）套期关系不再满足本准则所规定的运用套期会计方法的其他条件。在适用套期关系再平衡的情况下，企业应当首先考虑套期关系再平衡，然后评估套期关系是否满足本准则所 200 / 352 2019 年年度报告规定的运用套期会计方法的条件。终止套期会计可能会影响套期关系的整体或其中一部分，在仅影响其中一部分时，剩余未受影响的部分仍适用套期会计。 6．信用风险敞口的公允价值选择当使用以公允价值计量且其变动计入当期损益的信用衍生工具管理金融工具（或其组成部分）的信用风险敞口时，可以在该金融工具（或其组成部分）初始确认时、后续计量中或尚未确认时，将其指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具，并同时作出书面记录，但应同时满足下列条件：（1）金融工具信用风险敞口的主体（如借款人或贷款承诺持有人）与信用衍生工具涉及的主体相一致；（2）金融工具的偿付级次与根据信用衍生工具条款须交付的工具的偿付级次相一致。回购本公司股份公司因减少注册资本或奖励职工等原因回购本公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进行备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支付的金额之间的差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付，于职工行权购买本公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。安全生产费本公司按照国家规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。 40. 重要会计政策和会计估计的变更 (1). 重要会计政策变更 √适用□不适用备注(受重要影响的报表项目名称会计政策变更的内容和原因审批程序和金额) 201 / 352 2019 年年度报告财政部于 2017 年颁布了修订后的本次会计政策变更已经公司董事根据新准则，已于 2019 年 1 月 1 《企业会计准则第 22 号--金融工会第七届第二十次会议决议公告日起将前期划分为可供出售金融具确认和计量》、《企业会计准及监事会第七届第二十一次会议资产的股权投资重分类至交易性则第 23 号--金融资产转移》、《企决议通过金融资产业会计准则第 37 号--金融工具列报》三项会计准则，并要求单独在境内上市的企业自 2019 年 1 月 1 日起施行，根据新旧准则衔接规定，公司无需重述前期可比数。其他说明: 本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号-金融资产转移》和《企业会计准则第 24 号-套期会计》、《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》（以上四项统称<新金融工具准则>），变更后的会计政策详见附注五.10。 (2). 重要会计估计变更 □适用√不适用 (3). 2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况 √适用 □不适用合并资产负债表单位:元币种:人民币项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日调整数流动资产：货币资金 2,677,420,367.64 2,677,420,367.64 结算备付金拆出资金交易性金融资产 837,967,136.33 837,967,136.33 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 221,629,247.49 -221,629,247.49 应收账款 279,424,977.28 279,424,977.28 应收款项融资 221,629,247.49 221,629,247.49 预付款项 261,446,983.38 261,446,983.38 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 295,682,420.82 295,682,420.82 其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货 815,020,137.37 815,020,137.37 持有待售资产 202 / 352 2019 年年度报告一年内到期的非流动资产其他流动资产 702,920,772.91 702,920,772.91 流动资产合计 5,253,544,906.89 6,091,512,043.22 837,967,136.33 非流动资产：发放贷款和垫款债权投资可供出售金融资产 1,102,342,131.95 -1,102,342,131.95 其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资 429,490,580.80 429,490,580.80 其他权益工具投资其他非流动金融资产 264,374,995.62 264,374,995.62 投资性房地产固定资产 17,406,197,282.03 17,406,197,282.03 在建工程 17,860,853,130.44 17,857,106,017.59 -3,747,112.85 生产性生物资产油气资产 3,497,369,694.27 3,497,369,694.27 使用权资产无形资产 1,908,855,218.28 1,908,855,218.28 开发支出商誉 249,477,676.42 249,477,676.42 长期待摊费用 2,978,744.39 2,978,744.39 递延所得税资产 46,608,615.10 46,608,615.10 其他非流动资产 581,303,611.17 581,303,611.17 非流动资产合计 43,085,476,684.85 42,243,762,435.67 -841,714,249.18 资产总计 48,339,021,591.74 48,335,274,478.89 -3,747,112.85 流动负债：短期借款 5,957,026,041.33 5,957,026,041.33 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 1,731,355,674.01 1,731,355,674.01 应付账款 3,518,092,518.80 3,518,092,518.80 预收款项 616,976,062.15 616,976,062.15 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 144,724,864.04 144,724,864.04 应交税费 461,079,266.29 461,079,266.29 其他应付款 974,998,840.29 974,998,840.29 其中：应付利息 141,160,650.24 141,160,650.24 应付股利 29,907,996.66 29,907,996.66 应付手续费及佣金 203 / 352 2019 年年度报告应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 2,890,228,771.04 2,890,228,771.04 其他流动负债 1,195,926,126.18 1,195,926,126.18 流动负债合计 17,490,408,164.13 17,490,408,164.13 非流动负债：保险合同准备金长期借款 8,815,845,649.88 8,815,845,649.88 应付债券 2,049,972,250.17 2,049,972,250.17 其中：优先股永续债租赁负债长期应付款 2,092,187,270.89 2,092,187,270.89 长期应付职工薪酬预计负债 51,770,064.15 51,770,064.15 递延收益 40,527,673.76 40,527,673.76 递延所得税负债 511,668,621.66 511,668,621.66 其他非流动负债非流动负债合计 13,561,971,530.51 13,561,971,530.51 负债合计 31,052,379,694.64 31,052,379,694.64 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 6,793,974,970.00 6,793,974,970.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,289,610,729.37 1,289,610,729.37 减：库存股 129,098,759.00 129,098,759.00 其他综合收益 103,547,824.78 102,523,877.71 -1,023,947.07 专项储备 73,099,513.62 73,099,513.62 盈余公积 1,093,569,729.75 1,093,569,729.75 一般风险准备未分配利润 5,936,575,015.16 5,933,851,849.38 -2,723,165.78 归属于母公司所有者权益（或股 15,161,279,023.68 15,157,531,910.83 -3,747,112.85 东权益）合计少数股东权益 2,125,362,873.42 2,125,362,873.42 所有者权益（或股东权益）合 17,286,641,897.10 17,282,894,784.25 -3,747,112.85 计负债和所有者权益（或股东 48,339,021,591.74 48,335,274,478.89 -3,747,112.85 权益）总计各项目调整情况的说明： □适用 √不适用母公司资产负债表单位:元币种:人民币项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日调整数流动资产： 204 / 352 2019 年年度报告货币资金 1,037,272,349.10 1,037,272,349.10 交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 26,513,653.24 -26,513,653.24 应收账款 236,252,394.77 236,252,394.77 应收款项融资 26,513,653.24 26,513,653.24 预付款项 249,218,046.47 249,218,046.47 其他应收款 10,608,637,686.36 10,608,637,686.36 其中：应收利息应收股利存货 505,802.50 505,802.50 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 5,467,678.01 5,467,678.01 流动资产合计 12,163,867,610.45 12,163,867,610.45 非流动资产：债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资 10,380,217,581.74 10,380,217,581.74 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 73,079,641.90 73,079,641.90 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产 29,594,518.52 29,594,518.52 开发支出商誉长期待摊费用 62,119.50 62,119.50 递延所得税资产 13,199,685.02 13,199,685.02 其他非流动资产非流动资产合计 10,496,153,546.68 10,496,153,546.68 资产总计 22,660,021,157.13 22,660,021,157.13 流动负债：短期借款 2,754,000,000.00 2,754,000,000.00 交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 874,282,800.00 874,282,800.00 应付账款 408,941,726.61 408,941,726.61 205 / 352 2019 年年度报告预收款项 75,294,659.59 75,294,659.59 应付职工薪酬 16,608,280.11 16,608,280.11 应交税费 32,742,455.81 32,742,455.81 其他应付款 2,160,427,902.48 2,160,427,902.48 其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债 47,500,000.00 47,500,000.00 其他流动负债 1,195,926,126.18 1,195,926,126.18 流动负债合计 7,565,723,950.78 7,565,723,950.78 非流动负债：长期借款 1,068,500,000.00 1,068,500,000.00 应付债券 2,049,972,250.17 2,049,972,250.17 其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 3,118,472,250.17 3,118,472,250.17 负债合计 10,684,196,200.95 10,684,196,200.95 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 6,793,974,970.00 6,793,974,970.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 827,339,177.53 827,339,177.53 减：库存股 129,098,759.00 129,098,759.00 其他综合收益专项储备盈余公积 868,428,132.36 868,428,132.36 未分配利润 3,615,181,435.29 3,615,181,435.29 所有者权益（或股东权益）合 11,975,824,956.18 11,975,824,956.18 计负债和所有者权益（或股东 22,660,021,157.13 22,660,021,157.13 权益）总计各项目调整情况的说明： □适用 √不适用 (4). 2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 √适用□不适用（1）执行新金融工具准则对本公司的影响于 2019 年 1 月 1 日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融 206 / 352 2019 年年度报告工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司未调整可比期间信息。金融工具原账面价值和新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入 2019 年 1 月 1 日留存收益或其他综合收益。执行新金融工具准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：累积影响金额项目 2018 年 12 月 31 日分类和 2019 年 1 月 1 日计量影响（注）交易性金融资产 --- 837,967,136.33 837,967,136.33 应收票据 221,629,247.49 (221,629,247.49) --- 应收账款 279,424,977.28 --- 279,424,977.28 应收款项融资 --- 221,629,247.49 221,629,247.49 预付款项 261,446,983.38 --- 261,446,983.38 其他应收款 295,682,420.82 --- 295,682,420.82 流动资产合计 5,253,544,906.89 837,967,136.33 6,091,512,043.22 非流动资产：可供出售金融资产 1,102,342,131.95 (1,102,342,131.95) --- 其他非流动金融资产 --- 264,374,995.62 264,374,995.62 在建工程 17,860,853,130.44 (3,747,112.85) 17,857,106,017.59 非流动资产合计 43,085,476,684.85 (841,714,249.18) 42,243,762,435.67 资产总计 48,339,021,591.74 (3,747,112.85) 48,335,274,478.89 股东权益：股本 6,793,974,970.00 --- 6,793,974,970.00 其他权益工具 --- --- --- 资本公积 1,289,610,729.37 --- 1,289,610,729.37 减：库存股 129,098,759.00 --- 129,098,759.00 其他综合收益 103,547,824.78 (1,023,947.07) 102,523,877.71 未分配利润 5,936,575,015.16 (2,723,165.78) 5,933,851,849.38 归属于母公司股东权益合计 15,161,279,023.68 (3,747,112.85) 15,157,531,910.83 少数股东权益 2,125,362,873.42 --- 2,125,362,873.42 股东权益合计 17,286,641,897.10 (3,747,112.85) 17,282,894,784.25 负债和股东权益总计 48,339,021,591.74 (3,747,112.85) 48,335,274,478.89 注：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。（2）非货币性资产交换准则、债务重组准则修订财政部于 2019 年 5 月发布了《关于印发修订〈企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换〉的通知》、《关于印发修订〈企业会计准则第 12 号—债务重组〉的通知》，以上准则修订自 2019 年 1 月 1 日起适用，不要求追溯调整。 207 / 352 2019 年年度报告上述修订的非货币性资产交换准则、债务重组准则未对本公司的财务状况和经营成果产生重大影响。 41. 其他 □适用√不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税销售货物、应税劳务收入和应 16%、13%、10%、9%、6%、5%、税服务收入 3% 消费税营业税城市维护建设税实缴流转税税额 7%、5% 企业所得税应纳税所得额 25%、21%、20%、17%、15%、12.5%、 7.5%、28.59% 注 1：根据财政部、税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部、税务总局、海关总署公告 2019 年第 39 号）的规定，本公司自 2019 年 4 月 1 日起发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用 16%和 10%税率的，税率分别调整为 13%、9%。存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率（%） LuxembourgIrtyshPetroleumS.àr.l 28.59% VolgaPetroleumB.V 21% RifkampB.V. 21% GHAmericaEnergyLLC 21% TarbagatayMunayLinitedLiabilityPartnership 20% AsiaAfricaEnergyPTE.LTD 17% 2. 税收优惠 √适用 □不适用（1）根据《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总局公告 2012 年第 12 号）的规定，自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务，且其当年度主营业务收入占企业收入总额 70%以上的企业，主管税务机关审核确认后，可减按 15%税率缴纳企业所得税。 208 / 352 2019 年年度报告 1）本公司之控股子公司新疆广汇液化天然气发展有限责任公司及其分公司于 2013 年 4 月 17 日在鄯善县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税税率 15%的优惠政策。 2）本公司之控股子公司新疆吉木乃广汇液化天然气发展有限责任公司于 2013 年 12 月 27 日在吉木乃县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2013 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税税率 15%的优惠政策。 3）本公司之控股子公司额敏县广汇天然气有限责任公司于 2013 年 5 月 2 日在额敏县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2013 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日享受企业所得税税率 15%的优惠政策。 4）本公司之控股子公司嘉峪关市汇能天然气有限责任公司于 2015 年 5 月 22 日在甘肃省嘉峪关市国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税税率 15%的优惠政策。 5）本公司之控股子公司民勤县广汇天然气有限责任公司于 2013 年 3 月 20 日在甘肃省民勤县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2011 年 8 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受 15%税率的企业所得税优惠政策。 6）本公司之全资子公司瓜州广汇能源物流有限公司于 2015 年 6 月 15 日在甘肃省瓜州县国家税务局申请企业所得税减免税事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%税率征收企业所得税。 7）本公司之控股子公司阜康市广汇天然气有限责任公司于 2013 年 4 月 11 日在阜康市国家税务局申请并取得该局出具的《税收减免登记备案告知书》（阜国税减免备[2013]46 号），自 2013 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%税率征收企业所得税。 8）本公司之控股子公司奎屯信汇天然气有限公司于 2015 年 6 月 4 日在奎屯市国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日享受减按 15%税率征收企业所得税。 9）本公司之控股子公司平凉市广汇天然气有限责任公司于 2014 年 5 月 8 日在甘肃省平凉市崆峒区国家税务局申请企业所得税减免税备案，自 2014 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税税率 15% 的优惠政策。 10）本公司之控股子公司精河县新广汇天然气有限公司于 2012 年 4 月 25 日在精河县国家税务局申请企业所得减免税备案，自 2012 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。 11）本公司之控股子公司岷县广汇天然气有限公司于 2014 年 10 月 29 日在甘肃省岷县国家税务局申请企业所得税减免税备案，自 2014 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。 12）本公司之控股子公司通渭县广汇天然气有限责任公司于 2015 年 5 月 25 日在甘肃省通渭县国家税务局申请企业所得税减免税备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日享受减按 15%的税率征收企业所得税。 209 / 352 2019 年年度报告 13）本公司之控股子公司石河子市广汇天然气有限公司于 2015 年 4 月 7 日在石河子市国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2014 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。 14）本公司之控股子公司特克斯广汇天然气有限公司于 2015 年 3 月 16 日在特克斯县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2014 年 7 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。 15）本公司之控股子公司伊吾广汇矿业有限公司于 2015 年 6 月 1 日在伊吾县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。 16）本公司之控股子公司宕昌县广汇天然气有限责任公司于 2015 年 5 月 19 日在甘肃省宕昌县国家税务局申请企业所得税减免税备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。 17)本公司之控股子公司乌苏市广汇天然气有限公司于 2015 年 11 月 4 日在乌苏市国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。 18）本公司之控股子公司伊宁县广汇天然气有限公司于 2015 年 11 月 17 日在伊宁县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。 19）本公司之控股子公司红原县广汇天然气发展有限责任公司于 2016 年 1 月 14 日在四川省红原县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。 20）本公司之控股子公司甘南州广汇天然气有限责任公司于 2015 年 12 月 16 日在甘南州国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。 21)本公司之控股子公司阿勒泰广汇天然气有限责任公司下属分公司哈巴河分公司、青河分公司在哈巴河县、清河县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。 22）本公司之控股子公司新疆广汇天然气哈密有限责任公司及其分公司 2016 年 7 月 21 日在哈密市国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。（2）根据《国家税务总局关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策》（财税（2011）53 号）的规定， 2010 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对在新疆困难地区新办的属于《新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠目录》范围内的企业，自取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税。 210 / 352 2019 年年度报告 1）本公司之控股子公司第九师广汇天然气有限责任公司下属分公司 161 团分公司于 2017 年 6 月 7 日取得裕民县国家税务局企业所得税优惠项目备案登记表，同意公司享受新疆困难地区新办企业定期减免征收企业所得税，享受优惠期间从 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止。 2）本公司之控股子公司塔什库尔干县广汇天然气发展有限公司于 2014 年 10 月 13 日在喀什地区塔什库尔干自治县国家税务局申请企业所得税优惠项目备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止享受企业所得税“两免三减半”的优惠政策。另根据（新财法税（2011）51 号）《关于贯彻落实中央新疆困难地区新办企业“两免三减半”所得税优惠政策有关问题的通知》第五条第二款：自治区人民政府决定，在 “两免三减半”税收优惠政策执行的第三年至第五年减半征收期间，免征地方分享部分，即：在企业所得税 25%法定税率减半征税的基础上，减免企业所得税地方分享的 40%部分，塔什库尔干自治县国家税务局对该税收优惠给予备案。 3）本公司之控股子公司尼勒克县广汇天然气有限公司于 2014 年 12 月 2 日在尼勒克县国家税务局申请企业所得税优惠项目备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止享受企业所得税“两免三减半” 的优惠政策。 4）本公司之控股子公司霍城广汇天然气有限公司于 2016 年 4 月 6 日取得霍城县国家税务局企业所得税优惠事项备案表，自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止享受新疆困难地区新办企业定期减免征收企业所得税的优惠政策。另根据新财法税（2011）51 号《关于贯彻落实中央新疆困难地区新办企业“两免三减半”所得税优惠政策有关问题的通知》的规定，公司主营业务属于《关于公布新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠目录（试行）的通知》（财税[2011]60 号）第十七大类第 6 项城市燃气工程，享受在“两免三减半” 税收优惠政策执行的第三至第五年减半征收企业所得税期间，免征地方分享部分的优惠政策，即在企业所得税 25%法定税率减半征税的基础上，减免企业所得税地方分享的 40%部分，第九师广汇天然气有限责任公司、霍城广汇天然气有限公司已享受该税收优惠政策。 5）本公司之控股子公司博乐市广汇天然气有限公司于 2016 年 5 月 19 日取得博乐市国家税务局企业所得税优惠事项备案表，自 2015 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止享受企业所得税“两免三减半”的优惠政策。 6）本公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司于 2018 年 3 月 5 日取得伊吾县国家税务局企业所得税优惠事项备案表，自 2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税“两免三减半” 的优惠政策。 7)本公司之控股子公司新疆广汇陆友硫化工有限公司于 2018 年 1 月 11 日取得伊吾县国家税务局企业所得税优惠事项备案表，自 2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税“两免三减半”的优惠政策。（3）根据《关于执行公共基础设施项目企业所得税优惠目录有关问题的通知》财税[2008]46 号、财税[2008]116 号及国税发[2009]80 号规定，企业从事《目录》内符合相关条件和技术标准及国家投资管理 211 / 352 2019 年年度报告相关规定、于 2008 年 1 月 1 日后经批准的公共基础设施项目，其投资经营的所得，自该项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。本公司之全资子公司广汇能源综合物流发展有限责任公司于 2018 年 1 月 17 日取得江苏省启东市国家税务局企业所得税优惠事项备案表，自 2017 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日止享受企业所得税三免三减半的优惠政策。（4）根据科技部、财政部、国家税务总局关于修订印发《高新技术企业认定管理办法》的通知（国科发火[2016]32 号）。企业获得高新技术企业资格后，自高新技术企业证书颁发之日所在年度起享受税收优惠。 1）本公司之控股子公司新疆广汇新能源有限公司于 2018 年 11 月 12 日取得《高新技术企业证书》，证书编号 GR201865000184,有效期三年，并于 2019 年 1 月 14 日取得国科火【2019】15 号国家科技部的备案批复，公司暂按 15%的所得税税率计缴企业所得税。 2）本公司之控股子公司伊吾广汇矿业有限公司于 2019 年 11 月 19 日取得《高新技术企业证书》，证书编号 GR201965000201,有效期三年，并于 2019 年 12 月 24 日取得国科火【2019】246 号国家科技部的备案批复，公司暂按 15%的所得税税率计缴企业所得税。 3. 其他 □适用 √不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 326,383.14 1,412,296.94 银行存款 1,427,806,332.77 2,065,244,701.37 其他货币资金 1,037,085,119.76 610,763,369.33 合计 2,465,217,835.67 2,677,420,367.64 其中：存放在境外的款项总额 133,327,581.29 444,451,135.66 其他说明截止 2019 年 12 月 31 日，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险的款项；其他货币资金中财付通及支付宝余额 184,679.35 元。 1．其中受限制的货币资金明细如下：项目期末余额期初余额 212 / 352 2019 年年度报告项目期末余额期初余额银行承兑汇票保证金 745,125,448.84 338,606,800.78 其他使用受限制的存款 291,774,991.57 271,119,297.87 合计 1,036,900,440.41 609,726,098.65 2.期末汇票保证金主要是本公司为开具汇票而在银行存放的保证金及利息。 3. 期末其他使用受限制的存款包括： 1 ）本公司之控股子公司 TarbagatayMunayLinitedLiabilityPartnership（以下简称“TBM 公司”）存缴给哈萨克斯坦共和国当地税务局的税款保证金及利息 5,530,753.96 元；2）本公司控股子公司广汇国际天然气贸易有限责任公司（以下简称“广汇国际贸易公司”）、新疆广汇新能源有限公司（以下简称“广汇新能源公司”）、新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司（以下简称“广汇清洁炼化公司”）及 GHAmericaEnergyLLC（以下简称“GHAE”）开具信用保证金 183,187,784.22 元；3）本公司控股子公司广汇国际贸易公司质押存款 43,056,397.73 元； 4）本公司存入两年期受限定期存单 60,000,000.00 元。5）本公司证券回购户的资金余额 55.66 元。 4.本公司编制现金流量表时，已将受限制的货币资金从期末现金及现金等价物中扣除。 2、交易性金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额以公允价值计量且其变动计入当期损益 588,047,411.53 837,967,136.33 的金融资产其中：债务工具投资 588,047,411.53 837,967,136.33 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产其中：合计 588,047,411.53 837,967,136.33 其他说明： □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 □适用 √不适用 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 213 / 352 2019 年年度报告 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 1,827,942,715.60 商业承兑票据合计 1,827,942,715.60 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 (5). 按坏账计提方法分类披露 □适用 √不适用按单项计提坏账准备： □适用 √不适用按组合计提坏账准备： □适用 √不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (6). 坏账准备的情况 □适用 √不适用 (7). 本期实际核销的应收票据情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 5、应收账款 (1).按账龄披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币账龄期末账面余额 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 767,565,053.76 1至2年 38,505,923.35 2至3年 5,172,259.97 3 年以上 92,606,850.27 3至4年 4至5年 5 年以上合计 903,850,087.35 214 / 352 2019 年年度报告 (2).按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额类别账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面账面比例计提比例计提比例金额金额价值金额比例(%) 金额价值 (%) (%) (%) 按单项计提坏 77,787,605.18 8.61 77,787,605.18 100.00 100,480,628.34 22.18 100,480,628.34 100.00 账准备其中：单项计提预期 77,787,605.18 8.61 77,787,605.18 100.00 100,480,628.34 22.18 100,480,628.34 100.00 信用损失的应收账款按组合计提坏 826,062,482.17 91.39 27,632,887.28 3.35 798,429,594.89 352,608,264.30 77.82 73,183,287.02 20.75 279,424,977.28 账准备其中：组合一组合二 826,062,482.17 91.39 27,632,887.28 3.35 798,429,594.89 352,608,264.30 77.82 73,183,287.02 20.75 279,424,977.28 组合三合计 903,850,087.35 100.00 105,420,492.46 11.66 798,429,594.89 453,088,892.64 100.00 173,663,915.36 38.33 279,424,977.28 按单项计提坏账准备： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额名称账面余额坏账准备计提比例（%）计提理由应收客户 1 68,202,449.16 68,202,449.16 100.00 估计无法收回应收客户 2 6,140,000.00 6,140,000.00 100.00 估计无法收回应收客户 3 908,533.73 908,533.73 100.00 估计无法收回应收客户 4 688,425.71 688,425.71 100.00 估计无法收回应收客户 5 583,634.10 583,634.10 100.00 估计无法收回应收客户 6 329,042.00 329,042.00 100.00 估计无法收回应收客户 7 298,255.86 298,255.86 100.00 估计无法收回应收客户 8 295,000.00 295,000.00 100.00 估计无法收回应收客户 9 258,768.42 258,768.42 100.00 估计无法收回应收客户 10 76,391.20 76,391.20 100.00 估计无法收回应收客户 11 6,094.20 6,094.20 100.00 估计无法收回应收客户 12 1,010.80 1,010.80 100.00 估计无法收回合计 77,787,605.18 77,787,605.18 100.00 / 按单项计提坏账准备的说明： □适用 √不适用按组合计提坏账准备： √适用 □不适用组合计提项目：组合二单位：元币种：人民币 215 / 352 2019 年年度报告期末余额名称应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内 767,565,053.76 13,914,550.03 1.81 1－2 年 38,505,923.35 3,086,876.32 8.02 2－3 年 4,263,726.24 722,960.27 16.96 3 年以上 15,727,778.82 9,908,500.66 63.00 合计 826,062,482.17 27,632,887.28 3.35 按组合计提坏账的确认标准及说明： √适用 □不适用按账龄划分以前年度信用损失率，再按照应收款项的性质计提一定比例信用减值损失，计入当期损益。如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (3).坏账准备的情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额其他变期末余额计提收回或转回转销或核销动单项计提预期信 100,480,628.34 76,418,150.10 11,078,822.56 88,032,350.70 77,787,605.18 用损失的应收账款按组合计提预期信用损失的应收账款其中：组合 1 组合 2 73,183,287.02 7,991,494.06 52,838,579.08 703,314.72 27,632,887.28 合计 173,663,915.36 84,409,644.16 63,917,401.64 88,735,665.42 105,420,492.46 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称收回或转回金额收回方式应收客户 13 10,162,760.73 抵债合计 10,162,760.73 / 其他说明：本期坏账准备转回或收回金额重要的情况说明：本公司之子公司伊吾矿业公司与应收客户 13 以及本公司之伊吾分公司签订抵账框架协议，协议约定以 2019 年度应收客户 13 销售给本公司之伊吾分公司兰炭款冲抵伊吾矿业公司销售给应收客户 13 之原煤款项。 216 / 352 2019 年年度报告 (4).本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款 88,735,665.42 其中重要的应收账款核销情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项是否由关单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序联交易产生应收客户 14 货款 14,896,230.99 无法收回经批准核销否应收客户 15 货款 14,187,223.86 无法收回经批准核销否应收客户 16 货款 8,881,115.46 无法收回经批准核销否应收客户 17 货款 5,909,416.05 无法收回经批准核销否应收客户 18 货款 4,740,865.38 无法收回经批准核销否应收客户 19 货款 3,419,715.00 无法收回经批准核销否应收客户 20 货款 3,033,722.12 无法收回经批准核销否应收客户 21 货款 2,585,903.90 无法收回经批准核销否应收客户 22 货款 2,208,612.37 无法收回经批准核销否应收客户 23 货款 2,097,364.03 无法收回经批准核销否应收客户 24 货款 1,871,232.76 无法收回经批准核销否应收客户 25 货款 1,300,867.95 无法收回经批准核销否应收客户 26 货款 1,202,975.19 无法收回经批准核销否应收客户 27 货款 1,162,001.45 无法收回经批准核销否合计 / 67,497,246.51 / / / 应收账款核销说明： □适用 √不适用 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用 □不适用占应收账款期末余额单位名称期末余额的比例(%) 已计提坏账准备期末余额前五名应收款项汇总 602,016,620.96 66.62 77,487,253.09 合计 602,016,620.96 66.62 77,487,253.09 (6).因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 217 / 352 2019 年年度报告 (7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用应收账款期末余额比期初增加519,004,617.61元，增加比例为185.74%，主要系本期煤炭销售量增加，货款未到结算期所致。期末余额中应收关联方款项63,861,860.86元，占应收账款期末余额的8.00%，详见本附注十二、6。 6、应收款项融资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑汇票 116,917,804.86 221,629,247.49 合计 116,917,804.86 221,629,247.49 注：本公司及其下属子公司视其日常资金管理的需要，将银行承兑汇票分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司无单项计提减值准备的银行承兑汇票。于 2019 年 12 月 31 日，本公司按照整个存续期预期信用损失计量坏账准备，本公司认为所持有的银行承兑汇票不存在重大信用风险，不会因银行违约而产生重大损失。应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况： □适用√不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用应收票据期末余额比期初减少 104,711,442.63 元，减少比例为 47.25%，主要系本期票据结算周转加快所致。 7、预付款项 (1).预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 79,730,335.34 71.03 239,856,992.22 91.74 218 / 352 2019 年年度报告 1至2年 17,684,187.43 15.75 11,671,802.84 4.46 2至3年 6,869,124.32 6.12 7,260,631.08 2.78 3 年以上 7,973,849.79 7.10 2,657,557.24 1.02 合计 112,257,496.88 100.00 261,446,983.38 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：无 (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 √适用 □不适用单位名称期末余额占预付款项总额的比例(%) 期末余额前五名预付款项汇总 37,186,209.15 33.13 其他说明 √适用 □不适用预付款项期末余额比期初减少 149,189,486.5 元，减少比例 57.06%，主要系本期预付货款减少所致。期末预付关联方款项为 5,654,783.12 元，占预付款项期末余额的 5.04%。详见附注十二、 6。 8、其他应收款项目列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应收利息应收股利其他应收款 3,396,674,295.30 295,682,420.82 合计 3,396,674,295.30 295,682,420.82 其他说明： □适用 √不适用应收利息 (1).应收利息分类 □适用 √不适用 (2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 219 / 352 2019 年年度报告其他说明： □适用 √不适用 (4).应收股利 □适用 √不适用 (5).重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 (6).坏账准备计提情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用其他应收款 (7).按账龄披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币账龄期末账面余额 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 1,331,963,157.56 1至2年 538,196,010.47 2至3年 154,581,786.13 3 年以上 1,519,477,355.42 3至4年 4至5年 5 年以上合计 3,544,218,309.58 (8).按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额单位往来款 3,319,324,970.98 164,064,222.65 保证金 163,416,324.10 175,108,902.22 租售车辆款 5,683,174.06 7,125,956.11 代收代支款 7,288,829.91 14,499,216.08 个人往来款 6,334,504.76 6,994,065.03 保险理赔款 329,512.02 5,933,768.26 车辆改装款 425,346.42 220 / 352 2019 年年度报告股权转让款 23,815,649.79 其他 18,025,343.96 401,057.51 合计 3,544,218,309.58 374,552,534.28 (9).坏账准备计提情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币第一阶段第二阶段第三阶段坏账准备未来12个月预整个存续期预期信用损整个存续期预期信用损合计期信用损失失(未发生信用减值) 失(已发生信用减值) 2019年1月1日余额 38,042,611.07 40,827,502.39 78,870,113.46 2019年1月1日余额在本期 -10,790,081.33 10,790,081.33 --转入第二阶段 --转入第三阶段 -10,790,081.33 10,790,081.33 --转回第二阶段 --转回第一阶段本期计提 83,094,825.60 7,193,387.56 90,288,213.16 本期转回 1,316,050.53 19,764,007.57 21,080,058.10 本期转销本期核销 3,226.70 89,970.90 93,197.60 其他变动 441,056.64 441,056.64 2019年12月31日余额 108,587,021.47 38,956,992.81 147,544,014.28 注：其他变动为转让子公司以及外币报表折算差异。对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用 (10). 坏账准备的情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额期末余额计提收回或转回转销或核销其他变动单项计提预期 40,827,502.39 17,983,468.89 19,764,007.57 89,970.90 38,956,992.81 信用损失的应收账款按组合计提预 38,042,611.07 72,304,744.27 1,316,050.53 3,226.70 441,056.64 108,587,021.47 期信用损失的应收账款合计 78,870,113.46 90,288,213.16 21,080,058.10 93,197.60 441,056.64 147,544,014.28 期末余额类别账面余额坏账准备账面价值 221 / 352 2019 年年度报告金额比例（%）金额计提比例（%）单项计提预期信用损 38,956,992.81 1.10 38,956,992.81 100.00 失的其他应收款按组合计提预期信用 3,505,261,316.77 98.90 108,587,021.47 3.10 3,396,674,295.30 损失的其他应收款其中：组合一组合二 2,665,887,031.12 75.22 2,665,887,031.12 组合三 839,374,285.65 23.68 108,587,021.47 12.94 730,787,264.18 合计 3,544,218,309.58 100.00 147,544,014.28 4.16 3,396,674,295.30 期初余额类别账面余额坏账准备账面价值金额比例（%）金额计提比例（%）单项计提预期信用损 40,827,502.39 10.90 40,827,502.39 100.00 失的其他应收款按组合计提预期信用 333,725,031.89 89.10 38,042,611.07 11.40 295,682,420.82 损失的其他应收款其中：组合一组合二组合三 333,725,031.89 89.10 38,042,611.07 11.40 295,682,420.82 合计 374,552,534.28 100.00 78,870,113.46 21.06 295,682,420.82 注：截止 2019 年 12 月 31 日，本公司其他应收客户 1、其他应收客户 2 合计 266,588.70 万元，系前期代为垫支工程相关款项（2019 年 12 月起不纳入合并范围），2019 年 12 月已与其他应收客户 1、2 签订还款说明以及抵押协议，还款说明约定于 2020 年 12 月 31 日前归还上述债权，抵押协议约定：其他应收客户 1 将已取得的矿权作为抵押物，若到期无法偿还债务，则以矿权作为偿还，矿权信息如下：①新疆伊吾县淖毛湖矿区马郎一号矿井详查探矿权(取得价值 656,353.00 万元,评估价值 1,701,027.43 万元，评估增值 1,044,674.43 万元，预计开发成本 276,284.29 万元,矿咨报字【2020】第 001 号)、②新疆伊吾县淖毛湖矿区马郎露天矿详查探矿权(取得价值 212,844.00 万元，评估价值 786,916.88 万元，评估增值 574,072.88 万元，预计开发成本 101,973.46 万元，矿咨报字【2020】第 002 号)；以上评估报告截止日均为 2019 年 12 月 31 日，已取得其他应客户 1 与新疆维吾尔自治区自然资源厅签订合同编号：探出合同【2019】 077 号以及探出合同【2019】078 号探矿权出让合同；综上，本公司认为以上抵押物价值足以覆盖其他应收客户 1、其他应收客户 2 项目债权。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称转回或收回金额收回方式 222 / 352 2019 年年度报告其他应收客户 3 15,237,214.57 破产清算所得合计 15,237,214.57 / (11). 本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的其他应收款 93,197.60 其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末余坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄额合计数的比例(%) 期末余额期末余额前五名其他应收款 1 年以内、1-2 年、项汇总往来款 3,261,197,819.17 2-3 年、3 年以上 92.01 55,206,478.34 合计 / 3,261,197,819.17 / 92.01 55,206,478.34 (13). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用 (15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额 □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用其他应收款项期末余额比期初余额增加 3,100,991,874.48 元，增加比例 1,048.76%，主要系转让子公司所致。期末余额中其他应收关联方款项 425,972,294.25 元，占其他应收款期末余额比例为 12.54%，详见附注十二、6。 223 / 352 2019 年年度报告 9、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 168,258,758.25 14,261,362.92 153,997,395.33 153,006,720.48 13,200,416.36 139,806,304.12 在产品 147,283,898.26 147,283,898.26 147,464,133.64 147,464,133.64 库存商品 542,564,128.91 9,057,220.07 533,506,908.84 456,008,592.45 11,840,392.52 444,168,199.93 周转材料 11,422,881.91 11,422,881.91 9,520,233.04 9,520,233.04 消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产在途物资 6,499,240.35 6,499,240.35 7,266,175.25 7,266,175.25 发出商品 7,013,972.12 7,013,972.12 66,795,091.39 66,795,091.39 合计 883,042,879.80 23,318,582.99 859,724,296.81 840,060,946.25 25,040,808.88 815,020,137.37 (2).存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他原材料 13,200,416.36 833,285.15 227,661.41 14,261,362.92 在产品库存商品 11,840,392.52 2,783,172.45 9,057,220.07 周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产合计 25,040,808.88 833,285.15 227,661.41 2,783,172.45 23,318,582.99 存货跌价准备说明: 期末存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依据为：在正常生产经营过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。 (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 □适用 √不适用 (4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 10、持有待售资产 □适用 √不适用 224 / 352 2019 年年度报告 11、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用期末重要的债权投资和其他债权投资： □适用 √不适用其他说明无 12、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一年期银行理财产品 10,000,000.00 预缴所得税 2,812,987.45 29,763,627.28 待抵扣增值税 604,980,766.78 673,157,145.63 待摊资产 696,520.63 合计 618,490,274.86 702,920,772.91 其他说明无 13、债权投资 (1).债权投资情况 □适用 √不适用 (2).期末重要的债权投资 □适用 √不适用 (3).减值准备计提情况 □适用 √不适用本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 14、其他债权投资 (1).其他债权投资情况 □适用 √不适用 (2).期末重要的其他债权投资 □适用 √不适用 (3).减值准备计提情况 □适用 √不适用 225 / 352 2019 年年度报告本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 15、长期应收款 (1).长期应收款情况 □适用 √不适用 (2).坏账准备计提情况 □适用 √不适用本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 (3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 16、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动权益法宣告发期初其他综期末减值准备期被投资单位追加投减少下确认其他权放现金计提减余额合收益其他余额末余额资投资的投资益变动股利或值准备调整损益利润一、合营企业 1．甘肃宏汇能源化 373,83 -7,450, 366,38 工有限公司（简称 5,715. 273.95 5,441. “甘肃宏汇化工”） 37 42 2.新疆信汇峡清洁 -205,49 199,17 198,96 能源有限公司(以下 1.12 1,267. 5,776. 简称“信汇峡”) 49 37 小计 373,83 -7,655, 199,17 565,35 5,715. 765.07 1,267. 1,217. 37 49 79 二、联营企业 1. 辽宁广汇有机硫 3,036, -453,77 2,582, 化工研究院有限公 653.64 6.66 876.98 226 / 352 2019 年年度报告司（简称“ 辽宁广汇”） 2. 岳阳液化天然气 2,947, -310,90 2,636, 有限公司（简称“岳 391.98 8.83 483.15 阳公司”） 3. 启东广汇新能源 2,181, 513,278 2,694, 发展有限公司(简称 422.39 .90 701.29 “启东新能源”) 4. 江苏省广汇燃料 17,641 136,261 17,777 有限公司(简称“广 ,125.1 .01 ,386.1 汇燃料”) 7 8 5. 江苏华电华汇能 17,000 27,880 44,880 源有限公司(简称 ,000.0 ,000.0 ,000.0 “江苏华电”) 0 0 0 6. 新疆鑫德富汇鑫 3,997, -30.40 3,997, 加油加气站（简称 146.42 116.02 “ 鑫德富汇鑫加气站”） 7. 乌鲁木齐中汇晟 8,821, 8,815, -390,53 17,246 业清洁能源有限公 565.31 625.00 3.42 ,656.8 司（简称“ 中汇晟 9 业”） 8. 新投华瀛广汇天 99,262 105,2 5,937.7 然气启东有限公司 .21 00.00 9 （简称“新投启东”） 9. 南通广汇华钡能 -69,70 -49,246 -118,9 源有限公司（简称 1.69 .86 48.55 “南通钡华”） 10.ForenAssociate -5,036 5,036, 310,922,667 sB.V. （简称 ,303.6 303.63 .44 “Foren”） 3 小计 55,654 36,695 105,2 -549,01 -5,036 5,036, 91,696 310,922,667 ,865.4 ,625.0 00.00 8.47 ,303.6 303.63 ,271.9 .44 3 0 3 6 429,49 36,695 105,2 -8,204, -5,036 204,20 657,04 310,922,667 合计 0,580. ,625.0 00.00 783.54 ,303.6 7,571. 7,489. .44 80 0 3 12 75 其他说明 1、其中项为信汇峡公司于 2019 年 12 月本公司与该公司其他股东解除一致行动人协议，故本期追溯调整长期股权投资及其损益； 2、本期追加投资为对江苏华电以及中汇晟业追加投资 36,695,625.00 元。 17、其他权益工具投资 (1). 其他权益工具投资情况 □适用 √不适用 (2). 非交易性权益工具投资的情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 227 / 352 2019 年年度报告 18、其他非流动金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额债务工具投资 125,718,696.88 264,374,995.62 合计 125,718,696.88 264,374,995.62 其他说明： √适用□不适用期初期末余额均按照到期日金融资产流动性进行分类所致。 19、投资性房地产无 20、固定资产项目列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额固定资产 19,885,550,236.51 17,406,197,282.03 固定资产清理合计 19,885,550,236.51 17,406,197,282.03 其他说明： □适用√不适用固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币伊吾县煤矿矿建工项目房屋及建筑物机器设备运输工具办公及其他设备公路及道路合计程一、账面原值： 1.期初余 10,545,342,733.1 22,436,593,161.3 8,110,881,342.00 367,421,685.75 240,508,246.27 944,564,090.53 2,227,875,063.67 额 1 3 2.本期增 1,671,027,720.87 1,953,321,441.29 4,952,777.12 49,014,576.65 3,678,316,515.93 加金额（1）购置 7,775,731.68 68,776,698.49 4,397,883.47 44,096,120.77 125,046,434.41 （2）在建 1,661,688,513.30 1,882,517,642.05 4,266,719.47 3,548,472,874.82 工程转入（3 ）企业合并增加 4）外币折 1,563,475.89 2,027,100.75 554,893.65 651,736.41 4,797,206.70 算差额 3.本期减 68,280,903.09 233,380,805.57 195,121,672.87 9,133,202.66 505,916,584.19 少金额 1）处置或 11,201,580.13 43,256,289.56 191,720,737.13 8,011,582.18 254,190,189.00 报废 2）处置子 1,120,240.76 13,818,406.66 3,400,935.74 1,121,620.48 19,461,203.64 公司 228 / 352 2019 年年度报告 3）其他减 55,959,082.20 176,306,109.35 232,265,191.55 少* 4.期末余 12,265,283,368.8 25,608,993,093.0 9,713,628,159.78 177,252,790.00 280,389,620.26 944,564,090.53 2,227,875,063.67 额 3 7 二、累计折旧 1.期初余 1,188,183,725.78 3,000,315,070.22 313,661,745.27 116,272,879.50 275,410,660.81 119,689,565.05 5,013,533,646.63 额 2.本期增 310,533,675.01 658,866,957.52 18,443,124.39 17,118,556.62 47,300,264.04 28,999,007.37 1,081,261,584.95 加金额（1）计提 309,426,469.48 657,406,013.82 17,961,106.35 16,906,216.24 47,300,264.04 28,999,007.37 1,077,999,077.30 2）外币折 1,107,205.53 1,460,943.70 482,018.04 212,340.38 3,262,507.65 算差额 3.本期减 15,506,655.59 179,946,189.79 182,240,523.79 7,118,354.44 384,811,723.61 少金额 1）处置或 3,652,312.37 17,804,533.34 180,585,695.84 6,138,819.04 208,181,360.59 报废 2）处置子 401,381.06 7,433,706.42 1,654,827.95 979,535.40 10,469,450.83 公司 3）其他减 11,452,962.16 154,707,950.03 166,160,912.19 少 4.期末余 1,483,210,745.20 3,479,235,837.95 149,864,345.87 126,273,081.68 322,710,924.85 148,688,572.42 5,709,983,507.97 额三、减值准备 1.期初余 9,438,112.90 7,424,119.77 16,862,232.67 额 2.本期增 4,657,325.90 3,939,328.81 109,351.23 8,706,005.94 加金额 1）计提 4,657,325.90 3,939,328.81 109,351.23 8,706,005.94 3.本期减 9,438,112.90 2,670,777.12 12,108,890.02 少金额（1）处置 9,438,112.90 2,670,777.12 12,108,890.02 或报废 4.期末余 4,657,325.90 8,692,671.46 109,351.23 13,459,348.59 额四、账面价值 1.期末账 19,885,550,236.5 8,225,760,088.68 8,777,354,859.42 27,279,092.90 154,116,538.58 621,853,165.68 2,079,186,491.25 面价值 1 2.期初账 17,406,197,282.0 6,913,259,503.32 7,537,603,543.12 53,759,940.48 124,235,366.77 669,153,429.72 2,108,185,498.62 面价值 3 注 1：其他减少为本公司之鄯善分公司作为政府 LNG 应急储罐项目，由固定资产转入在建工程所致。注 2：固定资产较上期增加 2,479,352,954.48 元，增加比例为 14.24%，主要系在建工程转入所致。 (2). 暂时闲置的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注房屋及建筑物 32,198,166.97 6,199,082.07 25,999,084.90 等待复工机器设备 400,253,515.51 267,388,840.13 4,753,342.64 128,111,332.74 等待复工运输设备 15,725,942.94 12,128,893.59 3,597,049.35 等待处置合计 448,177,625.42 285,716,815.79 4,753,342.64 157,707,466.99 229 / 352 2019 年年度报告 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值运输设备 2,430,488.00 827,241.96 1,603,246.04 合计 2,430,488.00 827,241.96 1,603,246.04 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值运输设备 4,992,239.45 合计 4,992,239.45 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因房屋及建筑物 800,569,862.13 待项目整体竣工后统一办理合计 800,569,862.13 其他说明： √适用□不适用用于抵押或担保的固定资产账面价值 5,925,412,293.15 元，详见附注七、注释 79 固定资产清理 □适用 √不适用 21、在建工程项目列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额在建工程 12,757,070,867.91 17,438,173,362.44 工程物资 193,215,493.00 418,932,655.15 合计 12,950,286,360.91 17,857,106,017.59 其他说明： √适用□不适用 1、上表中的在建工程是指扣除工程物资后的在建工程； 2、上表中执行新金融工具准则对减少上年期末数据为 3,747,112.85 元 230 / 352 2019 年年度报告在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值天然气加注站 199,774,378.02 33,243,055.45 166,531,322.57 375,555,528.26 3,158,604.00 372,396,924.26 及管网项目煤化工技改项 395,337,640.04 395,337,640.04 176,650,215.45 176,650,215.45 目富蕴煤炭综合开发前期工程* 1,779,997,596.07 1,779,997,596.07 注1 富蕴煤炭综合开发前期工程 807,692,333.89 807,692,333.89 供水项目注 1 伊吾矿业工程 50,324,243.03 50,324,243.03 288,757,504.58 288,757,504.58 项目启东港口工程 687,356,323.69 687,356,323.69 540,823,514.63 540,823,514.63 项目红淖三铁路建 8,798,270,046.03 8,798,270,046.03 8,373,352,387.78 8,373,352,387.78 设项目注 3 中卫 LNG 转运 249,939,343.80 13,413,751.77 236,525,592.03 202,086,439.61 13,413,751.77 188,672,687.84 分销基地工程哈密煤炭分级提质综合利用 892,459,217.41 892,459,217.41 2,954,489,908.70 2,954,489,908.70 项目伊吾能源开发 419,244,169.89 419,244,169.89 408,244,169.96 408,244,169.96 项目富蕴矿业项目* 36,977,064.80 36,977,064.80 注1 石油勘探项目 624,572,435.34 31,553,245.24 593,019,190.10 654,914,868.70 654,914,868.70 硫化工项目 323,724,129.51 323,724,129.51 296,504,005.62 296,504,005.62 信汇峡项目*注 534,491,201.73 534,491,201.73 2 其他项目 202,685,973.61 8,406,980.00 194,278,993.61 32,615,958.43 8,406,980.00 24,208,978.43 合计 12,843,687,900.37 86,617,032.46 12,757,070,867.91 17,463,152,698.21 24,979,335.77 17,438,173,362.44 注 1：上表中单位已于 2019 年 11 月底已整体转让，故期末无在建工程。注 2：上表中单位已于 2019 年 11 月底解除一致行为人协议，不纳入并表范围，故期末无在建工程。注 3：上表中单位执行新金融工具准则对减少上年期末数据为 3,747,112.85 元，由上期年末数据 8,377,099,500.63 元减少至本期期初数据为 8,373,352,387.78 元，故导致本期期初数据与上年期末数据在建工程不一致。 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程累计本期利本期其期初本期转入固定期末投入占预工程进利息资本化其中：本期利息资本项目名称预算数本期增加金额他减少资金来源余额资产金额余额算比例度累计金额息资本化金额化率金额 (%) (%) 231 / 352 2019 年年度报告启东港口 3,915,043,100.0 540,823,51 563,553,521.1 417,020,712. 687,356,323. 111,540,17 自筹及金融机 61.37 61.37 9,379,377.70 5.65 工程项目 0 4.63 2 06 69 7.67 构贷款红淖三铁自筹及金融机 10,868,000,000. 8,373,352, 424,917,658.2 8,798,270,04 1,804,524, 323,822,103. 路建设项 81.45 81.45 5.98 构贷款 00 387.78 5 6.03 885.91 52 目哈密煤炭自筹及金融机分级提质 7,808,130,000.0 2,954,489, 442,167,831.7 2,504,198,52 892,459,217. 1,013,054, 73,519,150.9 构贷款 82.42 82.42 4.13 综合利用 0 908.70 2 3.01 41 141.63 1 项目石油勘探 8,419,552,624.0 654,914,86 38,280, 624,572,435. 149,926,56 自筹及金融机 7,938,408.99 47.15 47.15 项目 0 8.70 842.35 34 0.04 构贷款硫化工项 296,504,00 323,724,129. 26,674,835 11,305,934.0 自筹及金融机 497,870,000.00 27,220,123.89 74.13 74.13 5.64 目 5.62 51 .68 9 构贷款信汇峡项 1,095,5 534,491,20 561,033,474.4 目 24,676. 1.73 5 18 1,133,8 / 31,508,595,724 13,354,575 2,026,831,01 2,921,219,23 11,326,382,1 3,105,720, 418,026,566. 合计 05,518. / / / .00 ,887.16 8.42 5.07 51.98 600.93 22 53 注：上表披露的工程项目不含减值准备。 (3). 本期计提在建工程减值准备情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期计提金额计提原因天然气加注站及管网项目 30,084,451.45 低于可变现净值石油勘探项目 31,167,191.10 低于可变现净值合计 61,251,642.55 / 其他说明 √适用□不适用期末用于抵押的在建工程账面价值 384,345,624.53 元,详见附注七、79。工程物资 (4). 工程物资情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值账面余额减值准备账面价值账面余额账面价值准备工程用材料 120,671,866.81 16,798,797.68 103,873,069.13 329,994,160.05 329,994,160.05 尚未安装的 89,342,423.87 89,342,423.87 88,938,495.10 88,938,495.10 设备合计 210,014,290.68 16,798,797.68 193,215,493.00 418,932,655.15 418,932,655.15 其他说明：工程物资的说明：工程物资期末余额比期初余额减少 225,717,162.15 元，减少比例为 53.88%，主要系本期减少纳入合并范围内子公司所致。 232 / 352 2019 年年度报告 22、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用其他说明 □适用√不适用 23、油气资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币未探明探明矿区井及相关项目矿区权油气区块地面设施合计权益设施益一、账面原值 1.期初余额 3,081,135,662.12 642,636,954.22 812,243,072.39 4,536,015,688.73 2.本期增加金额 50,729,736.83 11,746,454.18 62,828,975.21 125,305,166.22 (1)外购 (2)自行建造 1,166,882.66 48,835,142.86 50,002,025.52 (3)外币报表折算差 50,729,736.83 10,579,571.52 13,993,832.35 75,303,140.70 额 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 3,131,865,398.95 654,383,408.40 875,072,047.60 4,661,320,854.95 二、累计折旧 1.期初余额 553,468,441.95 167,632,831.89 286,938,103.17 1,008,039,377.01 2.本期增加金额 126,914,529.34 70,767,033.08 80,597,711.50 278,279,273.92 （1）计提 116,360,573.47 67,174,895.81 74,945,132.18 258,480,601.46 （2）外币报表折算差 10,553,955.87 3,592,137.27 5,652,579.32 19,798,672.46 额 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 680,382,971.29 238,399,864.97 367,535,814.67 1,286,318,650.93 三、减值准备 1.期初余额 30,606,617.45 30,606,617.45 2.本期增加金额 503,926.42 503,926.42 （1）计提（2）外币报表折算差 503,926.42 503,926.42 额 3.本期减少金额 (1)处置 233 / 352 2019 年年度报告 4.期末余额 31,110,543.87 31,110,543.87 四、账面价值 1.期末账面价值 2,451,482,427.66 415,983,543.43 476,425,689.06 3,343,891,660.15 2.期初账面价值 2,527,667,220.17 475,004,122.33 494,698,351.77 3,497,369,694.27 其他说明：无 24、使用权资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币专利非专利项目土地使用权采矿权及探矿权软件合计权技术一、账面原值 1.期初余额 806,391,712.34 1,231,100,762.40 11,945,598.84 2,049,438,073.58 2.本期增加金额 16,643,606.08 45,099,149.24 2,906,606.10 64,649,361.42 (1)购置 16,643,606.08 41,342,214.84 2,831,690.33 60,817,511.25 (2)内部研发 (3)企业合并增加 (4)外币报表折算 3,756,934.40 74,915.77 3,831,850.17 差额 3.本期减少金额 62,696,823.01 167,865,191.72 314,955.87 230,876,970.60 (1)处置 12,815.03 12,815.03 (2)处置子公司 62,696,823.01 167,865,191.72 302,140.84 230,864,155.57 4.期末余额 760,338,495.41 1,108,334,719.92 14,537,249.07 1,883,210,464.40 二、累计摊销 1.期初余额 68,374,635.48 66,145,664.93 6,062,554.89 140,582,855.30 2.本期增加金额 17,377,365.95 27,319,753.57 1,310,566.59 46,007,686.11 （1）计提 17,377,365.95 26,718,268.55 1,257,942.20 45,353,576.70 (2)外币报表折算 601,485.02 52,624.39 654,109.41 差额 3.本期减少金额 1,107,988.26 183,227.24 1,291,215.50 (1)处置 59,374.53 313.83 59,688.36 (2)其他原因减少 1,048,613.73 182,913.41 1,231,527.14 4.期末余额 84,644,013.17 93,465,418.50 7,189,894.24 185,299,325.91 三、减值准备 234 / 352 2019 年年度报告 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 675,694,482.24 1,014,869,301.42 7,347,354.83 1,697,911,138.49 2.期初账面价值 738,017,076.86 1,164,955,097.47 5,883,043.95 1,908,855,218.28 1、本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 2、截止期末，本公司未发现无形资产可收回金额低于其账面价值的情况，故未计提减值准备。 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因土地使用权 14,697,609.17 正在办理合计 14,697,609.17 其他说明： √适用□不适用期末用于抵押或担保的无形资产项目原值累计摊销减值准备净值土地使用权 197,954,129.90 30,695,068.93 167,259,060.97 合计 197,954,129.90 30,695,068.93 167,259,060.97 5．期末无形资产余额比期初减少 210,944,079.79 元，减少比例为 11.05%，主要系本期处置子公司所致。 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额外币报表折算差期末余额企业合并形成的处置额新疆广汇液化天然气发展有限责任公司 48,767,108.29 48,767,108.29 RifkampB.V. 65,969,579.28 1,086,164.24 67,055,743.52 鄯善县时代燃气有限公司 1,375,000.00 1,375,000.00 阜康市孚远燃气销售有限公司 106,610.13 106,610.13 235 / 352 2019 年年度报告贵州创世财智能源有限责任公司 5,020,000.00 5,020,000.00 乌鲁木齐瑞龙加油站（有限公司） 325,469.71 325,469.71 新疆盛焰燃气开发有限公司 3,654,567.54 3,654,567.54 TarbagatayMunay 68,166,903.03 1,122,342.36 69,289,245.39 LimitedLiabilityPartnership 罗山新奥能源有限公司 1,564,423.43 1,564,423.43 巴州凯威燃气有限责任公司 13,802,069.44 13,802,069.44 霍城县长城石油有限责任公司 3,503,285.97 3,503,285.97 玛纳斯县鑫友天燃气有限公司 25,019.49 25,019.49 额敏县大众燃气服务有限公司 14,060,000.00 14,060,000.00 塔城市天瑞能源有限责任公司 730,000.00 730,000.00 青岛西能天然气利用有限公司 96,425,147.50 96,425,147.50 AsiaAfricaEnergyPtd.Ltd 25,212,372.87 25,212,372.87 陕西秦北开源清洁能源有限公司 3,720,817.82 3,720,817.82 托克逊县鑫浩恒和能源有限公司 94,121.56 94,121.56 海门市广汇金天新能源科技发展有限公司 33,286.61 33,286.61 合计 352,555,782.67 2,208,506.60 354,764,289.27 (2). 商誉减值准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期本期增加减少被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额期末余额外币报表折处计提算差额置贵州创世财智能源有限责任公司 5,020,000.00 5,020,000.00 巴州凯威燃气有限责任公司 1,632,958.75 12,169,110.69 13,802,069.44 青岛西能天然气利用有限公司 96,425,147.50 96,425,147.50 TarbagatayMunayLimitedLiabilityPartnership 30,114,256.10 373,011.90 30,487,268.00 RifkampB.V. 29,143,539.09 360,988.05 29,504,527.14 合计 103,078,106.25 71,426,905.88 733,999.95 175,239,012.08 (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 √适用 □不适用公司商誉减值测试的资产组的构成为形成商誉的资产组涉及的资产，该资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。组成资产组的资产包括固定资产、无形资产等。 (4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用公司结合与商誉相关的能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合进行商誉减值测试。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的确认商誉的减值损失。 236 / 352 2019 年年度报告 (5). 商誉减值测试的影响 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额装修费 1,486,617.99 387,876.18 1,273,804.15 340,118.05 260,571.97 其他 1,492,126.40 55,278.66 417,431.69 1,129,973.37 合计 2,978,744.39 443,154.84 1,691,235.84 340,118.05 1,390,545.34 其他说明：长期待摊费用期末余额比期初余额减少 1,588,199.05 元，减少比例为 53.32%，主要系本期子公司摊销装修费所致。其他减少为转让及注销子公司所致。 29、递延所得税资产/递延所得税负债 (1).未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备 122,767,561.17 22,307,815.45 123,304,795.47 25,316,186.48 内部交易未实现利润 90,071,253.83 20,196,647.94 81,344,051.57 16,073,069.23 可抵扣亏损预计负债 45,342,079.29 6,801,311.89 34,795,729.22 5,219,359.39 交易性金融资产公允价 51,280,355.47 12,342,203.32 值变动限制性股票 54,770,269.01 9,669,193.61 合计 364,231,518.77 71,317,172.21 239,444,576.26 46,608,615.10 (2).未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税应纳税暂时性差异应纳税暂时性差异负债负债非同一控制企业合并资产评估增 2,461,641,709.68 492,801,033.06 2,538,138,463.11 508,074,938.67 值其他债权投资公允价值变动 237 / 352 2019 年年度报告其他权益工具投资公允价值变动交易性金融资产 5,342,131.95 3,593,682.99 公允价值变动合计 2,461,641,709.68 492,801,033.06 2,543,480,595.06 511,668,621.66 (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 □适用 √不适用 (4).未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异可抵扣亏损 322,115,186.13 319,928,570.02 资产减值准备 153,515,528.56 154,270,042.23 预计负债 39,161,906.90 16,974,334.93 合计 514,792,621.59 491,172,947.18 (5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2019 年度 24,851,548.09 2020 年度 45,323,522.62 45,323,522.62 2021 年度 27,572,756.86 27,572,756.86 2022 年度 62,511,321.58 62,511,321.58 2023 年度 92,639,442.99 159,669,420.87 2024 年度 94,068,142.08 合计 322,115,186.13 319,928,570.02 / 其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额工程设备款 605,332,056.92 338,225,352.56 预付投资款 50,000,000.00 12,000,000.00 预付土地款 240,000.00 63,404,899.82 待抵扣的增值税 96,177,719.76 167,673,358.79 合计 751,749,776.68 581,303,611.17 238 / 352 2019 年年度报告其他说明：其他非流动资产期末余额比期初余额增加 170,446,165.51 元，增加比例为 29.32%，主要原因系本公司之子公司增加预付工程款以及股权投资款所致。其他非流动资产期末余额中关联方款项为 23,940,399.53 元，占其他非流动资产期末余额 3.18%，详见附注十二、6。 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 15,000,000.00 110,940,429.95 抵押借款保证借款 4,815,481,172.31 4,465,661,611.38 信用借款质押加保证借款 863,334,000.00 780,424,000.00 抵押加保证借款 700,000,000.00 600,000,000.00 合计 6,393,815,172.31 5,957,026,041.33 短期借款分类的说明：本期无已逾期未偿还的短期借款。（1）本期质押借款 15,000,000.00 元由本公司之控股子公司新疆广汇液化天然气发展有限责任公司（以下简称“天然气公司”）提供等额人民币保证金担保。（2）本期保证借款中 1,859,500,000.00 元由本公司之控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以下简称“广汇集团”）提供保证担保；2,742,323,836.79 元由本公司提供保证担保；130,000,000.00 元由本公司及本公司之控股股东广汇集团提供保证担保； 83,657,335.52 元由本公司之控股子公司广汇新能源公司提供保证担保。（3）本期质押加保证借款中 300,000,000.00 元由本公司提供保证担保，并由本公司之全资子公司瓜州广汇能源物流有限公司（以下简称“瓜州物流公司”）持有的其全资子公司瓜州广汇能源经销有限公司（以下简称“瓜州经销公司”）1,000 万股股权作为质押担保； 75,000,000.00 元由本公司提供保证担保，并由本公司之控股子公司综合物流公司持有的江苏华电华汇能源有限公司 8,561.2 万股股权作为质押担保；488,334,000.00 元由本公司提供保证担保。（4）期末抵押加保证借款中 200,000,000.00 元由本公司之控股股东广汇集团提供保证担保，并由本公司之控股子公司广汇新能源公司持有的位于哈密地区伊吾县淖毛湖工业园的部分房产及其所分摊的国 239 / 352 2019 年年度报告有土地使用权作为抵押担保；500,000,000.00 元由本公司之控股股东广汇集团提供保证担保，并由本公司之控股子公司广汇新能源公司持有的部分机器设备作为抵押担保。 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用√不适用 32、交易性金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 (1). 应付票据列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票 516,999,033.64 847,742,874.01 银行承兑汇票 1,580,471,400.00 883,612,800.00 合计 2,097,470,433.64 1,731,355,674.01 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 1.本期末无已到期未支付的应付票据。 2．期末余额中无应付持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东的票据。 3．期末余额中无应付其他关联方的票据。 4．期末银行承兑汇票余额为 1,580,471,400.00 元，其中：（1）877,981,400.00 元为本公司开具银行承兑汇票，由本公司之控股股东广汇集团提供保证担保，本公司提供银行存款作为保证金；（ 2） 6,000,000.00 元为本公司控股子公司天然气公司开具银行承兑汇票，天然气公司提供银行存款作为保证金。（3）19,950,000.00 元为本公司控股子公司天然气公司之控股子公
附件：公告原文

广汇能源2019年年度报告（修订稿）（下载公告）

公告日期:2020-05-23

                         2019 年年度报告
公司代码：600256                           公司简称：广汇能源
                   广汇能源股份有限公司
                     2019 年年度报告
                              1 / 352
                                    2019 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
   准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
   律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人吴晓勇、主管会计工作负责人马晓燕及会计机构负责人（会计主管人
    员）张婷声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度归属于上市公司股东的净
利润1,602,164,667.12元，减提取盈余公积金215,726,952.06元，已分配2018年股利
679,397,497.00元，加年初未分配利润5,933,851,849.38元后，2019年累计可供分配
利润6,640,892,067.44元。
    公司历来严格遵照《中国证监会上市公司现金分红的指导意见》、《上海证券交
易所上市公司现金分红指引》、《上市公司证券发行管理办法》及《广汇能源股份有
限公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划》等相关制度制定利润分配政策，充
分保护广大投资者尤其是中小投资者利益，积极做好各年度利润分配工作。上述制度
已明确规定：“公司连续三年以现金方式累计向普通股股东分配的利润不少于最近三
年实现的年均可供普通股股东分配利润的30%，公司当年实施股票回购所支付的现金
视同现金红利”。
    2017年，公司实施每10股派发现金0.50元，分配金额336,855,163.50元；2018年
，公司实施每10股派发现金1.00元，分配金额679,397,497.00元；2019年，公司实施
以集中竞价交易方式回购股份，回购支付总金额为人民币104,995,417.41元（不含佣
金及印花税）。公司近三年内实施现金分红金额合计1,121,248,077.91元，占年均归
属于上市公司股东的净利润84.07%，已满足并超过相关制度中关于现金分红的规定。
鉴于此，公司根据目前行业发展趋势及各重点项目的建设、经营实际需求，拟制定2019
年度利润分配预案如下：
    除 2019 年 公 司 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 回 购 股 份 所 支 付 的 总 金 额 人 民 币
104,995,417.41元（不含佣金及印花税）视同为现金分红外，将不再另行实施现金分
                                         2 / 352
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红，2019年度公司剩余未分配利润结转至以后年度进行分配，本次不派发股票股利，
资本公积金不转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
   本年度报告载有若干涉及本公司财务状况、经营成果及业务之前瞻性声明。由于
相关声明所述情况之发生与否，非为本公司所能控制，这些前瞻性声明在本质上具有
高度风险与不确定性。该等前瞻性声明乃本公司对未来事件之现有预期，并非对未来
业绩的保证。实际成果可能与前瞻性声明所包含的内容存在差异。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
       否
八、    是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
       否
九、    重大风险提示
       公司已在本年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第五节经营情
况讨论与分析”中“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对
的风险”部分。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7
第三节     董事长致辞....................................................................................................................... 12
第四节     公司业务概要................................................................................................................... 14
第五节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 22
第六节     重要事项........................................................................................................................... 61
第七节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 93
第八节     优先股相关情况............................................................................................................. 103
第九节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 104
第十节     公司治理......................................................................................................................... 115
第十一节   公司债券相关情况......................................................................................................... 123
第十二节   财务报告......................................................................................................................... 130
第十三节   备查文件目录................................................................................................................. 352
                                                                4 / 352
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                                第一节             释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会                     指        中国证券监督管理委员会
上交所                         指        上海证券交易所
新疆监管局                     指        中国证券监督管理委员会新疆监管局
广汇能源、公司                 指        广汇能源股份有限公司
控股股东、广汇集团             指        新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司
华龙证券金智汇 31 号集合资产             华龙证券－浦发银行－华龙证券金智汇 31 号集合
                               指
管理计划                                 资产管理计划，系广汇集团一致行动人
                                         广汇汽车服务股份有限公司，A 股上市公司，系广
广汇汽车                       指
                                         汇集团下属上市公司
                                         广汇物流股份有限公司，A 股上市公司，系广汇集
广汇物流                       指
                                         团下属上市公司
                                         广汇宝信汽车集团有限公司，香港上市公司，系
广汇宝信                       指
                                         广汇集团下属上市公司
                                         公司之控股子公司新疆广汇液化天然气发展有限
天然气公司                     指
                                         责任公司
哈密新能源公司                 指        公司之控股子公司新疆广汇新能源有限公司
                                         公司之全资子公司广汇能源综合物流发展有限责
综合物流                       指
                                         任公司
                                         公司控股子公司新疆广汇液化天然气发展有限责
广汇国贸                       指        任公司之全资子公司广汇国际天然气贸易有限责
                                         任公司
瓜州物流                       指        公司之全资子公司瓜州广汇能源物流有限公司
哈密物流                       指        公司之全资子公司新疆哈密广汇物流有限公司
喀什天然气                     指        公司之全资子公司喀什广汇天然气发展有限公司
铁路公司                       指        公司之控股子公司新疆红淖三铁路有限公司
                                         公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责
清洁炼化                       指
                                         任公司
广汇石油                       指        公司之全资子公司新疆广汇石油有限公司
化工销售公司                   指        公司之全资子公司新疆广汇化工销售有限公司
伊吾广汇能源物流               指        公司之全资子公司伊吾广汇能源物流有限公司
哈密环保                       指        公司之控股子公司哈密广汇环保科技有限公司
                                         公司控股子公司新疆广汇液化天然气发展有限责
清洁能源                       指        任公司之全资子公司新疆广汇清洁能源科技有限
                                         责任公司
                                         公 司 全 资 子 公 司 Rifkamp B.V. 所 控 制 的 企 业
TBM 公司                       指
                                         Tarbagatay Munay LLP
                                         公司控股子公司新疆广汇新能源有限公司之全资
伊吾广汇矿业                   指
                                         子公司伊吾广汇矿业有限公司
伊吾能源开发                   指        公司之全资子公司伊吾广汇能源开发有限公司
硫化工公司                     指        公司之控股子公司新疆广汇陆友硫化工有限公司
信汇峡公司                     指        公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责
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                                    2019 年年度报告
                                         任公司之子公司新疆信汇峡清洁能源有限公司
酒钢集团                       指        酒泉钢铁（集团）有限责任公司
                                         新疆吉木乃广汇液化天然气发展有限责任公司投
吉木乃 LNG 工厂                指                           3
                                         资建设的 150 万 Nm /d 液化天然气项目
                                         新疆广汇液化天然气发展有限责任公司投资建设
鄯善 LNG 工厂                  指                   3
                                         的 150 万 m /d 液化天然气项目
哈密煤化工项目、哈密新能源工             年产 120 万吨甲醇/80 万吨二甲醚、5 亿方 LNG 项
                               指
厂                                       目
红淖铁路项目                   指        新疆红柳河至淖毛湖铁路项目
                                         宁夏中卫广汇能源发展有限公司投资建设的 LNG
宁夏中卫物流中转基地           指
                                         转运分销基地项目
江苏启东 LNG 物流中转基地      指        江苏南通港吕四港区 LNG 接收站项目
                                         新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司投资建设的
清洁炼化项目                   指
                                         哈密 1000 万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目
                                         公司与酒泉钢铁（集团）有限责任公司共同投资
宏汇项目                       指
                                         建设的煤炭分级提质清洁利用项目
哈萨克斯坦 LNG 项目            指        哈萨克斯坦 LNG 清洁能源一体化项目
                                         新疆广汇陆友硫化工有限公司投资建设的 4 万吨/
硫化工项目                     指        年二甲基二硫（DMDS）联产 1 万吨/年二甲基亚砜
                                         （DMSO）
                                         公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责
                                         任公司之子公司新疆信汇峡清洁能源有限公司投
煤焦油加氢项目                 指
                                         资建设的 120 万吨/年煤焦油加氢项目（一期规模
                                         60 万吨/年）
                                         公司之控股子公司哈密广汇环保科技有限公司投
乙二醇项目                     指
                                         资建设的荒煤气综合利用年产 40 万吨乙二醇项目
                                         液化天然气（LiquefiedNaturalGas），无色、无
                                         味且无腐蚀性，是天然气经过净化处理，并冷却
LNG、液化天然气                指        至-162 摄氏度液化后的液体天然气，其体积为气
                                         态时的 1/625，重量为同体积水的 45%左右，其 85%
                                         以上的成份为甲烷，是天然气产业的重要产品
                                         压缩天然气（CompressedNaturalGas），指压缩
                                         到压力大于或等于 10MPa 且不大于 25MPa 的气态
CNG、压缩天然气                指
                                         天然气，是天然气加压并以气态储存在容器中，
                                         可作为车辆燃料使用
                                         CH3OH，是一种无色、透明、易燃、易挥发的有毒
                                         液体，常温下对金属无腐蚀性（铅、铝除外），
甲醇                           指
                                         略有酒精气味，是一种基础的有机化工原料和优
                                         质燃料
                                         主要包括中低温煤焦油、轻质酚、混酚、重质酚，
                                         中低温煤焦油主要用于生产汽油、柴油；轻质酚、
煤基油品                       指
                                         混酚、重质酚主要用于生产石蜡、沥青、染料、
                                         胶粘剂等
其他副产品                     指        主要作为化工原料，广泛应用于化工领域
                                         (CH2OH)2，又名甘醇，外观为无色、澄清的粘稠液
                                         体，是重要的有机化工原料，广泛用于生产聚酯、
乙二醇                         指
                                         防冻剂、不饱和聚酯树脂、醇酸树脂、表面活性
                                         剂和乳化剂等
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                                     2019 年年度报告
                                          是农药和染料中间体，是倍硫磷、灭梭威、甲基
二甲基二硫（DMDS）              指        磺酸、甲基磺酰氯的原料，在石油工业中用作触
                                          媒钝化剂
                                          是一种非质子极性溶剂，具有特殊溶媒效应和对
二甲基亚砜（DMSO）              指
                                          许多物质的溶解特性，一向被称为“万能溶媒”
                                          煤焦油是煤炭干馏时生成的具有刺激性臭味的黑
煤焦油                          指        色或黑褐色粘稠状液体，按干馏温度可分为低温
                                          煤焦油、中温煤焦油和高温煤焦油
KZT                             指        哈萨克斯坦货币（腾格/坚戈）
报告期、本期                    指        2019 年 01 月 01 日-2019 年 12 月 31 日
元、万元                        指        人民币元、万元
                       第二节    公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                         广汇能源股份有限公司
公司的中文简称                         广汇能源
公司的外文名称                         GUANGHUI ENERGY CO.,LTD
公司的外文名称缩写                     GUANGHUI ENERGY
公司的法定代表人                       吴晓勇
二、 联系人和联系方式
                               董事会秘书                  证券事务代表
姓名                               倪娟                        祁娟
                     新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新
联系地址
                     华北路165号中天广场27层      华北路165号中天广场26层
电话                        （0991）3762327              （0991）3759961
传真                        （0991）8637008              （0991）8637008
电子信箱                   nijuan@xjghjt.com            zqb600256@126.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                           新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路16号
公司注册地址的邮政编码                 830026
                                       新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号中
公司办公地址
                                       天广场27层
公司办公地址的邮政编码                 830002
公司网址                               http://www.xjguanghui.com
电子信箱                               guanghuigufen@xjghjt.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网         www.sse.com.cn
                                          7 / 352
                                    2019 年年度报告
站的网址
                                      新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号中天
公司年度报告备置地点
                                      广场26层（公司证券部）
五、 公司股票简况
                                 公司股票简况
   股票种类       股票上市交易所   股票简称              股票代码      变更前股票简称
     A股          上海证券交易所   广汇能源                600256          广汇股份
六、 其他相关资料
                              名称             大华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                              办公地址         北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
内）
                              签字会计师姓名   胡进科、施昌臻
广汇能源股份有限公司 2015 年公开发行公司债券(第一期)
                              名称             东兴证券股份有限公司
                                               北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投
                              办公地址
报告期内履行持续督导职责的                     资大厦 12 层
保荐机构                      签字的保荐代表
                                               刘通、覃琪瑶
                              人姓名
                              持续督导的期间   2015 年 12 月 08 日-2020 年 12 月 08 日
广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券
                              名称             东兴证券股份有限公司
                                               北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投
                              办公地址
报告期内履行持续督导职责的                     资大厦 12 层
保荐机构                      签字的保荐代表
                                               刘通、覃琪瑶
                              人姓名
                              持续督导的期间   2017 年 06 月 22 日-2022 年 06 月 22 日
广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第二期）
                              名称             东兴证券股份有限公司
                                               北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投
                              办公地址
报告期内履行持续督导职责的                     资大厦 12 层
保荐机构                      签字的保荐代表
                                               刘通、覃琪瑶
                              人姓名
                              持续督导的期间   2017 年 09 月 07 日-2022 年 09 月 07 日
广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第三期）
                              名称             东兴证券股份有限公司
                                               北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投
                              办公地址
报告期内履行持续督导职责的                     资大厦 12 层
保荐机构                      签字的保荐代表
                                               刘通、覃琪瑶
                              人姓名
                              持续督导的期间   2017 年 10 月 12 日-2022 年 10 月 12 日
广汇能源股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第一期）
                              名称             江海证券有限公司
                                               北京市朝阳区东三环南路 52 号顺迈金钻大厦
报告期内履行持续督导职责的 办公地址
                                               16 层
保荐机构
                              签字的保荐代表
                                               刘鹏飞
                              人姓名
                                         8 / 352
                                               2019 年年度报告
                                      持续督导的期间   2018 年 02 月 22 日-2021 年 02 月 22 日
        广汇能源股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第二期）
                                      名称             江海证券有限公司
                                                       北京市朝阳区东三环南路 52 号顺迈金钻大厦
                                      办公地址
        报告期内履行持续督导职责的                     16 层
        保荐机构                      签字的保荐代表
                                                       刘鹏飞
                                      人姓名
                                      持续督导的期间   2018 年 9 月 25 日-2021 年 9 月 25 日
        广汇能源股份有限公司 2017 年度配股公开发行证券
                                      名称             中信建投证券股份有限公司
                                                       上海市浦东南路 528 号上海证券大厦北塔
                                      办公地址
                                                       2203 室
        报告期内履行持续督导职责的
                                      签字的保荐代表
        保荐机构                                       朱明强、苏丽萍
                                      人姓名
                                                       配股项目持续督导期为配股股票上市当年剩
                                      持续督导的期间
                                                       余时间及其后 1 个完整会计年度
        广汇能源股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
                                      名称             中信建投证券股份有限公司
                                                       北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 9
                                      办公地址
        报告期内履行持续督导职责的                     层
        保荐机构                      签字的保荐代表
                                                       王松朝、黄建
                                      人姓名
                                      持续督导的期间   2019 年 3 月 19 日-2021 年 3 月 19 日
        七、 近三年主要会计数据和财务指标
        (一) 主要会计数据
                                                                                 单位：元币种：人民币
                                                                                 本期比上年同期
        主要会计数据                 2019年                      2018年                                2017年
                                                                                     增减(%)
营业收入                        14,041,598,393.98         12,904,564,070.73            8.81        8,137,745,008.98
归属于上市公司股东的净利润       1,602,164,667.12          1,743,806,530.11          -8.12           653,537,397.15
归属于上市公司股东的扣除非经     1,704,761,003.78          1,710,591,274.65          -0.34           746,598,031.83
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额       4,073,177,556.60             4,140,465,720.71       -1.63           2,437,165,916.08
                                                                                 本期末比上年同
                                    2019年末                   2018年末                                 2017年末
                                                                                 期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产      15,952,944,983.19         15,161,279,023.68           5.22          11,887,145,455.43
总资产                          48,620,147,364.91         48,339,021,591.74           0.58          45,093,857,774.19
        (二)    主要财务指标
                                                                              本期比上年同期增减
                 主要财务指标                         2019年       2018年                                2017年
                                                                                      (%)
基本每股收益（元／股）                                 0.2361        0.2797               -15.59              0.1252
稀释每股收益（元／股）                                 0.2361        0.2797               -15.59              0.1252
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）             0.2512        0.2744                 -8.45             0.1430
加权平均净资产收益率（%）                               10.38         12.56     减少2.18个百分点                5.62
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）           11.04         12.40     减少1.36个百分点                6.57
                                                    9 / 352
                                        2019 年年度报告
     报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
     □适用√不适用
     八、 境内外会计准则下会计数据差异
     (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
          市公司股东的净资产差异情况
     □适用√不适用
     (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
          市公司股东的净资产差异情况
     □适用√不适用
     (三) 境内外会计准则差异的说明：
     □适用 √不适用
     九、 2019 年分季度主要财务数据
                                                                          单位：元币种：人民币
                                 第一季度              第二季度              第三季度           第四季度
                               （1-3 月份）          （4-6 月份）          （7-9 月份）     （10-12 月份）
营业收入                      3,258,576,089.45     3,161,749,167.77      3,414,537,638.75 4,206,735,498.01
归属于上市公司股东的净利润      446,622,282.67       335,751,345.29        411,477,342.63     408,313,696.53
归属于上市公司股东的扣除非
                                453,163,968.61          336,651,250.54     423,699,852.84       491,245,931.79
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额      518,076,263.73          882,060,837.50   1,078,056,080.91     1,594,984,374.46
     季度数据与已披露定期报告数据差异说明
     □适用√不适用
     十、 非经常性损益项目和金额
     √适用□不适用
                                                                             单位:元币种:人民币
                 非经常性损益项目                    2019 年金额           2018 年金额     2017 年金额
 非流动资产处置损益                                 7,901,501.93         -10,005,038.17 -44,703,177.27
 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定    13,505,419.18         44,210,007.18      7,788,239.02
 量持续享受的政府补助除外
 委托他人投资或管理资产的损益                                            5,814,048.71       1,820,670.86
 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
                                                                          -813,372.70    -1,799,158.72
 期净损益
 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
                                                          /              1,280,821.91
 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
 负债和可供出售金融资产取得的投资收益
 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
                                                  -74,967,311.37                                 /
 债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处
 置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
                                             10 / 352
                                         2019 年年度报告
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                30,842,830.13     9,488,043.28
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                 -112,608,080.17   -9,030,049.61   -56,198,348.51
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额                                     1,211,856.48    -3,508,096.98     -302,021.64
所得税影响额                                          31,517,447.16    -4,221,108.16      333,161.58
                      合计                           -102,596,336.66   33,215,255.46   -93,060,634.68
    十一、 采用公允价值计量的项目
    √适用 □不适用
                                                                         单位：元币种：人民币
       项目名称           期初余额            期末余额          当期变动       对当期利润的影响金额
 交易性金融资产         837,967,136.33     588,047,411.53    -249,919,724.80         -76,528,387.21
 其他非流动金融资产     264,374,995.62     125,718,696.88    -138,656,298.74
         合计         1,102,342,131.95     713,766,108.41    -388,576,023.54         -76,528,387.21
    十二、 其他
    □适用 √不适用
                                              11 / 352
                                 2019 年年度报告
                           第三节        董事长致辞
尊敬的各位股东、朋友们：
    本人谨代表广汇能源董事会、管理层及全体员工，向各位股东与社会各界对本公
司长期以来的关注和支持表示衷心的感谢！
    一、2019 年业绩回顾
    2019 年全球能源产品价格急剧变化，受中美贸易摩擦、地缘政治关系紧张、金融
压力增大和波动风险加剧等因素影响，全球经济增长放缓，中国经济的下行压力加大，
呈现逐季放缓的形势，制造业 PMI 持续数月在荣枯线以下徘徊，能源化工产品需求整
体疲软。公司紧扣“创新突破、提升质量”工作方针，有力应对了内外部复杂严峻的
形势，实现了公司经营稳健发展。
    这一年，天然气板块坚持稳中求进,全力抓生产、拓市场、强管理、提质量，总
体实现了安全平稳发展，吉木乃工厂通过优化工艺指标、调整工艺参数，天然气产成
率有所提高；国贸公司积极创新销售模式，开展管道气置换业务，提高公司产品销售
量；天然气公司持续实施“一站一策”，显著提升天然气加注站的管理水平。煤化工
板块技改创新成效显著，哈密新能源公司通过技术攻关、反复试验和模拟操作，有效
提高了生产装置负荷和稳定性，使产能得到进一步释放, 总产品产量创历史新高；清
洁炼化项目一期炭化炉三个系列已全部达到转固条件，正式投入运行；硫化工项目完
成多项技改方案，产品品质得到不同程度的提高；化工销售公司积极探索，深入市场
研判，通过不断完善销售模式，创新产品价格机制，基本实现产品全产全销。煤炭板
块积极走访市场调研，细致了解客户需求，采用对销售终端一企一策的措施，扩大销
售市场半径，实现煤炭销售总量的不断提升。红淖铁路投入试运行，全年完成 1851
列运输，运输产品共 623.36 万吨。
    公司及时了解国家产业政策, 预测行业发展态势，坚持创新驱动，深化降本增效，
对项目建设进行全程管控,合理规划项目资金，确保项目建设有序推进。
    二、业务前景展望
    2020 年全球经济增长不确定因素日益增多，随着国内供给侧结构性改革不断深化，
能源消费结构深刻调整，行业竞争将异常激烈。面对这样的复杂形势，公司上下万众
一心，审时度势，深度谋划 2020 年工作，乃至更长时期的战略目标。结合生产经营
工作的实际,2020 年公司要抓好以下重点工作：
    1.以责任制落实为着力点，加强安全环保工作
    强化红线意识、坚守底线思维，深化落实“安全生产责任制”，抓好“亲自抓、
领着做，严防死守、严管重罚”的安全环保工作总方针，强化“一把手”责任，持续
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对标先进，以国家法律法规、行业标准和先进企业为“标”，寻差距、定方案，扎实
整改落实，加强人防、物防、技防, 强化安全生产意识,全面提升公司安全管理水平。
    2.以提高经营效益为目的，加强企业创新创效能力
    提高经济效益是企业经营管理的出发点和归宿点,也是企业经营管理的根本目的。
提高经济效益,必须提高成本意识和全员经营意识，将企业资源用在最有效益的地方。
公司需要加强市场分析研判，准确把握市场脉动，强化战略执行，创新营销方式，科
学组织生产，强化工艺控制，加强安全环保、装置运行、设备管理的联动协管，实现
规模化经济效益，将广汇能源由能源化工产品生产供应商转变为综合服务商。
    3.以防范化解企业风险为重点，加强资金流动性管理
    防范化解风险是企业生存的基础。我们既要关注技术、资金、资源、环境等因素
对企业自身产生的风险，也要关注低油价、市场需求不足等各种因素对能源产品市场
的冲击。这就要求我们牢固树立“抓生产就是抓风险，抓经营就是抓风险”的意识，
敢于正视企业存在的风险点，将风险防控落实到资产管理、流动性管理、生产运营、
招采管理、安全环保等各个环节。
    4.以提高执行力为中心，加强各级领导班子建设
    企业的成功是团队的成功，团队成功与强有力的执行力密切相关。我们要不断加
强公司“两级”领导班子建设，提高执行力和工作效率，深入解放思想，强化担当意
识，加强作风建设，不断提升领导干部素质能力。
    5.以打造幸福广汇为契机，增强企业文化“软实力”
    优秀的企业文化是企业发展的精神支柱与灵魂，为企业发展注入源源不断的内生
动力。开展企业文化建设，要肩负起“产业报国、实业兴疆”的企业使命，坚持广汇
“十字理念”，增强广大员工践行广汇核心价值观的主动性和自觉性。要为人才搭建
好的平台，优化美化员工生产生活环境，将打造“幸福广汇”名片坚持下去。
    本人及董事会成员相信，在公司董事会、管理层及全体员工的共同努力下，在股
东和社会各界的大力支持下，我们将继续以公司战略发展规划为指引，积极担当作为、
务实高效执行、创新突破提质，奋力开创 2020 年各项工作新局面，书写广汇能源发
展新篇章！
                                                           董事长： 吴晓勇
                                                        中国新疆乌鲁木齐
                                                                2020 年 4 月
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                         第四节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务
    广汇能源股份有限公司（简称“广汇能源”,股票代码“600256”）始创于 1994
年，原名称为新疆广汇实业股份有限公司，2000 年 5 月在上海证券交易所成功挂牌上
市。2002 年开始进行产业结构调整，2012 年成功转型为专业化的能源开发上市公司，
同年 6 月 5 日正式更名为广汇能源股份有限公司。
    自上市以来，广汇能源立足于新疆本土及中亚,面向全球,获取丰富的天然气、煤
炭和石油资源，确立了以能源产业为经营中心、资源获取与转换为方向的产业发展格
局，矢志实业、资本两个市场，不断在国内能源领域开创先河，且荣获“五个第一”
的殊荣。目前，广汇能源已形成以 LNG、甲醇、煤炭、煤焦油为核心产品，以能源物
流为支撑的天然气液化、煤炭开采、煤化工转换、油气勘探开发四大业务板块，是国
内唯一一家同时拥有煤、气、油三种资源的民营企业。
    在国家“一带一路”战略布局指引下，公司今后一个时期的战略发展方向是，致
力于能源开发全产业链经营模式，稳定发展中亚市场，积极开拓北美市场，重点做好
“四个三工程”。
                     图 1：能源开发全产业链“四个三”工程示意图
    公司采取“大能源、大物流、大市场”战略，凭借在能源领域深耕近 20 年的经
验，目前已具备完整、配套的全产业链布局：上游资源获取及投资建设工厂已经初见
成效，中游投资建设公路、铁路和物流中转基地积累了丰富的经验，下游通过大力开
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发民用、车用、工业等应用领域扩大了终端市场规模。公司能源领域全产业链经营模
式及可控的成本优势，使其具备了一定的市场竞争力。公司能源全产业链示意图如下：
                     图 2：能源开发全产业链工程详解示意图
（二）经营模式
1. 内控管理模式
    公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及相关法律法规要求，
结合产业布局和经营特点，建立了股东大会、董事会、监事会、经营管理层的法人治
理结构，制定了健全有效的内部控制体系和制度汇编；设立了财务部、运营投资部、
人力资源部、证券部、审计督察部、安全环保部、招投标采购中心、法律事务部及综
合办公室九个职能部室，明确了职责权限及运作流程。各层级间管理、监督体系横纵
有序，职责清晰，关键风险点严格防范，日常业务操作规范管理。
2. 采购模式
    LNG 业务：公司主要通过自有油气田开采、自有煤炭通过煤化工生产以及外购等
方式获取天然气资源。公司积极实施“控制上游资源，自主发展”的液化天然气气源
保障措施，扩大自有天然气资源。公司吉木乃 LNG 工厂气源来自公司控制的 TBM 公司
所拥有的哈萨克斯坦斋桑油气田；哈密新能源工厂自产 LNG 所需原材料主要来自淖毛
湖地区煤矿。公司通过投资建设境内外油气等上游资源项目，保障了公司 LNG 生产的
气源供应。此外，随着南通港吕四港区 LNG 接收站投入运营和扩建，公司通过国际贸
易外购气的比例逐步增加。
    煤化工业务：公司煤化工生产所需的原材料主要来源于自产煤炭，公司充沛的煤
炭储量为公司煤化工业务的持续增长提供了有力支撑。
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    煤炭业务：在新疆区域拥有充足的、高质量的煤炭资源，可作为优质的原料煤和
动力煤，通过规模化开采，实现自给自足和对外销售，保证内需外供。
3. 生产模式
    LNG 业务: 公司 LNG 业务的生产主要采用三种方式：一是吉木乃 LNG 工厂所采用
的，利用天然气经深冷处理后生产出 LNG 产品；二是哈密煤化工项目所采用的，以煤
炭为原料，经过化学加工使煤转化为煤制天然气，再通过液化处理形成煤制 LNG 产品；
三是南通港吕四港区 LNG 接收站项目，通过海外贸易，引进海外 LNG 资源，进行 LNG
的境内销售，通过贸易价差，实现利润。
    天然气的液化及存储技术主要系将天然气冷冻至零下 162℃，在饱和蒸汽压力接
近常压的情况下进行储存，其储存容积可减少至气态下的 1/625。公司引进了德国林
德公司的混合冷剂循环的技术，使公司工艺技术和生产设备处于较为先进的水平。
    煤化工业务：
    ◆120 万吨甲醇/80 万吨二甲醚、5 亿方 LNG 项目：项目以煤炭为原料，选用碎
煤加压气化技术和国产化低温甲醇洗净化技术，同步化学加工煤制天然气，经液化处
理形成煤制甲醇、LNG 及副产品。公司以“倡导环保理念，奉献清洁能源”为经营宗
旨，在煤化工产品生产过程中积极引进国内外环保节能工艺技术，采用丹麦托普索公
司湿法硫酸硫回收工艺，使硫的回收率超过 99.2%；采用了中水回用、污水处理回用
技术，实现了污水循环利用，减少了对原水（即新水）的需求；在锅炉烟脱硫方面，
采用氨法烟气脱硫技术，脱硫率大于 99.8%。公司煤化工项目先进的环保节能工艺技
术，不但持续保护了生态环境，也有效控制了公司煤化工产品的生产成本。
    ◆1000 万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目：项目以公司自有白石湖露天煤矿煤
炭产品为原料，同时搭配淖毛湖地区其他煤矿的资源。主要生产工艺是对淖毛湖的块
煤资源进行分级提质、综合利用，建立“煤-化-油”的生产模式，即块煤经过干馏生
产提质煤和煤焦油。其副产荒煤气进入由信汇峡公司投建的煤焦油加氢项目进行净化
处理后，一部分作为燃料供给干馏炉，另一部分作为下游制氢装置的原料，未来还将
作为“荒煤气综合利用年产 40 万吨乙二醇项目”的原料。
    ◆4 万吨/年二甲基二硫（DMDS）联产 1 万吨/年二甲基亚砜（DMSO）项目：项目
采用国内首创的甲硫醇硫化法精细生产二甲基二硫（DMDS）联产二甲基亚砜（DMSO），
主要以公司哈密煤化工工厂供应的甲醇、尾气硫化氢等为原料，产出二甲基二硫（DMDS）
和二甲基亚砜（DMSO）产品。
    煤炭业务：公司目前已开采的矿区主要分布在新疆哈密地区淖毛湖周边，主要为
露天煤矿，采用露天方式开采。露天开采主要采用“单斗电铲—卡车—半固定破碎站
—带式输送机”半连续开采工艺，同时使用 950 型采煤机和 540 型采煤机，机械化程
度较高，露天开采回采率达到 95%以上。公司根据《安全生产法》、《矿山安全生产
法》等法规制定了一系列安全生产制度，并成立了煤矿安全生产委员会。公司严格执
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行安全生产责任制，明确安全生产职责，层层分解安全生产管理目标，确保公司煤矿
生产安全进行。
       4. 运输、销售模式
       LNG 业务：公司目前 LNG 产品运输、销售模式主要包括液进液出与液进气出两种
模式。其中：液进液出方式主要是通过 LNG 槽车运输，运至包括 LNG 气化站、分布式
LNG 瓶组站以及加注站等终端供应站，满足汽车用气、工业用气和民用气的需求；液
进气出方式主要是通过将 LNG 气化还原后进入管道，现阶段多采用转运车运输至下游
需求端，未来随着贸易气规模增大将重点参与管道建设，拓展多种运输与销售路径。
公司 LNG 销售的定价模式主要为：工业用气、商业服务用气结合市场供需情况由供需
双方协商确定；车用 LNG 主要根据市场情况并结合 0#柴油的销售价格波动趋势最终定
价。
       煤化工业务：公司生产的煤制 LNG、甲醇等煤化工产品主要采取客户自提和第三
方物流运输的方式进行销售，目前以公路及铁路运输为主。公司煤化工产品作为大宗
化工原料，客户群体定位于大中型工业企业，因此主要采取向客户直接销售的模式。
公司产品的销售定价策略是以市场需求为导向，稳固市场占有率，结合产品成本、产
品质量和市场竞争力等因素定价，追求长期合作与利润最大化。
       煤炭业务：公司的煤炭销售业务采用直接销售模式，主要通过铁路和公路相结合
的运输方式。公司通过自建淖柳公路、红淖铁路及物流中转基地，降低了运输和仓储
成本，具备较强的成本竞争优势。其中，红淖铁路通过连接兰新铁路构建“疆煤东运”
的战略通道，已于 2019 年 1 月 1 日试运营。该铁路的建成将降低公司的煤炭运输成
本，有利于扩大公司的煤炭销售半径，促进公司的煤炭销售。公司煤炭销售市场主要
集中在哈密淖毛湖周边、兰州河西走廊一带及川渝地区。公司与甘肃大唐燃料公司、
酒钢集团、中国铝业等大型用煤企业建立了长期战略合作关系，保证了煤炭销售的稳
定性。公司建立了动态的价格体系，实施产品差异化的定价策略，并充分利用红淖铁
路的运输成本优势，取得了稳定的经济效益。
       （三）行业情况
       2019 年，我国扎实推进“四个革命、一个合作”能源安全新战略，聚焦绿色低碳
转型，继续深化能源供给侧结构性改革，保持了量的合理增长，实现了质的稳步提升。
       （以下行业情况分析中所涉内容摘自国家统计局、国家发展和改革委员会、卓创
资讯、中宇资讯、Wind 资讯等公开信息，仅作参考。）
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    1.天然气业务
    天然气是一种优质、高效、清洁的低碳能源，可与核能及可再生能源等其他低排
放能源形成良性互补，是能源供应清洁化的最佳选择。随着我国加快推动能源结构转
型，新型城镇化建设进程不断提速，天然气产业正迎来新的发展机遇。
    天然气产业中的 LNG 产品具有运输储存效率高，使用方便，安全性好的特点，是
一种真正的清洁绿色能源，可广泛应用于工业燃气、民用气、汽车燃料、城市调峰、
燃气发电、化工用气等方面。LNG 作为液化石油气和天然气的替代和补充，既实现了
清洁能源生产的新途径，优化了煤炭深加工产业结构，又具有能源利用率高的特点，
符合国内外煤炭加工利用的发展方向，对于缓解国内天然气短缺，保障国家能源安全
具有重要意义。
    2019 年，我国天然气消费增速稳中趋缓，国内天然气产量快速增长，供应保障能
力显著提升，天然气进口量有所增长，但增速大幅回落。根据国家发展和改革委员会
数据显示，2019 年国内天然气产量 1,777 亿立方米，比上年同期增长 11.5%；天然气
进口量 1,322 亿立方米，比上年同期增长 6.5%；天然气表观消费量 3,067 亿立方米，
比上年同期增长 9.4%。
   图 3：规模以上工业天然气产量月度走势图           图 4：天然气进口月度走势图
    2.煤化工业务
    我国煤化工行业划分为传统煤化工和新型煤化工，传统煤化工行业已具有较为成
熟的技术和工艺水平，新型煤化工行业是以生产清洁能源和化工产品为主要目标，将
煤炭产能转化为稀缺的清洁油品和化工品，产品主要包括煤制甲醇、煤制烯烃、煤制
乙二醇和煤制油品等。新型煤化工行业是推动供给侧结构性改革的重要举措，也是实
现石化产品多元化、保障国家能源安全的重要途径。
    2019 年，在宏观经济弱势的驱动下，化工品市场氛围较差，部分传统下游需求疲
弱。一季度，国内甲醇市场价格持续走低，后随春检等利好因素发酵，甲醇市场价格
逐渐回暖；二季度，需求淡季的到来再次使国内甲醇市场进入下降通道，基本面缺乏
利好刺激，市场缺乏上行动能，煤制甲醇企业利润有所下滑；三季度，受宏观及供需
基本面的利好因素支撑，市场重心有所上调，但四季度在需求疲软的背景下煤制甲醇
企业利润再度震荡下行，全年甲醇价格弱势下行。
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    2019 年，国内煤焦油产量出现了明显增加，需求方面，下游企业的新建产能对煤
焦油需求量有所提振，但由于下游企业利润缩水，开工率出现下滑，需求略显疲弱，
煤焦油市场价格走势维持宽幅震荡。
         图 5：国内甲醇开工率及市场均价              图 6：煤焦油主产区市场均价
       3.煤炭业务
    煤炭行业是我国国民经济的基础产业之一，是关系国家经济命脉和能源安全的重
要基础产业。近年来我国煤炭行业供给侧结构性改革稳步推进，供给质量稳步提升，
优质产能得到有效释放。在新时代的能源体系中，煤炭有效发挥了“稳定器”、“压
舱石”的作用，长期来看，煤炭行业在一次能源生产和消费中仍将占据主导地位。
    2019 年，我国去产能由“总量性去产能”转变为“结构性去产能、系统性优产
能”，在淘汰落后产能的同时，先进产能快速释放，2019 年原煤产量 37.5 亿吨，同
比增长 4.2%，进口煤炭 3.0 亿吨，同比增长 6.3%，全年供给相对宽松。煤炭消费增
速前低后高，需求探底回升，电力化工行业需求总体平稳，钢铁行业需求旺盛，全年
煤炭消费约 39.6 亿吨，同比增长 0.76%。
    2019 年，动力煤市场消费总量增速放缓，国内保供应政策持续发力，供需由紧平
衡逐步转为供应宽松，煤炭市场总体弱势下行，动力煤市场价格持续震荡回落，呈现
旺季不旺的市场特征，动力煤市场价格指数同比下降约 4.91%。
   图 7：规模以上工业原煤产量增速月度走势              图 8：煤炭进口月度走势图
二、     报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
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   详见本报告“第五节经营情况讨论与分析”中“二、报告期内主要经营情况”之
“（一）主营业务分析和（四）资产、负债情况分析”部分。
    其中：境外资产 4,938,915,322.89（单位：元币种：人民币），占总资产的比例
为 10.16%。
三、      报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
   1.充足的、低成本、高质量的能源资源储备优势
    公司立足新疆本土及中亚，面向全球，获取丰富的煤炭、石油和天然气资源。公
司在哈密地区拥有丰富的煤炭资源，为公司煤化工项目提供了坚实的原料保障；公司
在哈萨克斯坦共和国境内已获取丰富的油气资源储备，气源独家供应吉木乃工厂，以
及根据未来战略投资规划在北美及全球其他地区获取高品质的油气资源。
    公司拥有的煤、油、气资源类比同行业呈现出数量充足、优质稀缺、成本低廉的
优势：
       ●天然气：哈密煤化工工厂所产 LNG 来源煤制甲醇项目副产品；吉木乃工厂的气
源来自哈萨克斯坦斋桑油气田，通过跨境天然气管道，实现上下游联动供应；LNG 液
化原料价格根据国际协议事先锁定，生产成本可控。因此，公司哈密新能源工厂和吉
木乃工厂的气源价格与中亚进口管道气的门站价格相比，价格优势凸显。
       ●煤化工
       哈密煤化工项目：生产原料煤主要来自坑口煤矿露天开采自给自足供应模式，成
本低，运距短，采用碎煤加压气化生产工艺，生产出甲醇、LNG 及九种以上副产品，
组合经济效益较大。
       哈密 1000 万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目：项目是对淖毛湖的块煤资源进行
分级提质、综合利用，建立“煤-化-油”的生产模式，主要产品为煤焦油及提质煤。
其副产的荒煤气进入由信汇峡公司投建的煤焦油加氢项目进行净化处理后，一部分作
为燃料供给干馏炉，另一部分作为制氢装置的原料；煤焦油通过催化加氢，主要生产
1#轻质煤焦油、改质萘油、改质洗油、改质蒽油，副产液化气、少量 3#轻质煤焦油和
沥青产品。提质煤除广泛用于铁合金、电石、合成氨等行业外，还用于高炉喷吹、制
作活性炭、吸油剂、脱硝剂及民用燃料等领域。
       陆友硫化工项目：采用国内首创的甲硫醇硫化法精细生产二甲基二硫（DMDS）联
产二甲基亚砜（DMSO），主要以公司哈密煤化工工厂供应的甲醇、尾气硫化氢等为原
料，产出二甲基二硫（DMDS）和二甲基亚砜（DMSO）产品。产品利用率高，成本低，
出产精细有机硫化工产品，广泛供应于石油、化工、医药、电子、合成纤维、塑料、
印染等行业，市场前景好，具有较强的产品竞争能力。
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    ●煤炭：公司拥有的煤炭项目主要集中在疆内，80%以上属于露天开采项目，总
体呈现开采难度低、成本低的双低优势。公司同步自建淖柳公路、红淖铁路及物流中
转基地，大大降低运输和仓储成本，发挥成本竞争优势。
    2．需求巨大的能源市场空间
    在中央援疆和“一带一路”战略能源互通、中哈油气开发合作加快推进的大背景
下，公司充分利用西部大开发重点区域资源储备丰富的优势，领先规划，提前布局，
能源全产业链覆盖国家“一带一路”整体战略布局，进一步挖掘出潜在的市场空间。
    ●天然气：天然气具有清洁、方便、热效率高等优点，世界天然气的需求和消费
呈现加快增长的趋势。目前，国内政策已明确要求充分发挥天然气等清洁资源优势，
提高其在一次能源消费中的比重，公司将产品定位于“西气东输”和“海气上岸”的
服务和补充，与国内石油天然气大型企业采取错位竞争的方式扩大市场占有率。
    ●煤炭及煤化工：随着能源结构不断调整，煤炭在国家一次能源结构的比例或逐
步下降，但总量因市场所需稳步提升。煤制油、气、烯烃为代表的新兴煤化工产业大
量涌现，煤炭由燃料为主向燃料、原料并重转变，呈现出多元化的利用方式，在我国
能源的可持续利用发展中扮演着举足轻重的角色。
    ●石油：石油堪称为“工业的血液”,在工业生产中发挥着重要的作用。由于我
国石油消费需求快速增长，石油大量依赖进口,对外依存度不断提高，“十三五”期
间，预计我国石油的对外依存度依然维持在 60%以上，未来中国的石油总需求量依然
强劲。
    3. 完整、配套的能源全产业链供应优势
    公司采用的大能源、大物流、大市场发展战略，具备从上游资源勘探开发、中游
资源加工转换和物流中转运输，直至下游终端市场销售的完整、配套的全产业链供应
格局。产业链的上游主要包括：对疆内煤炭、境外油气等资源的权属获取、勘探、开
采；中游主要包括加工转换和物流中转运输（铁路、公路、油气管网、物流基地、中
转码头），将原有物流业务与能源产业发展相结合，采用复合供应模式，扩大市场占
有率；下游主要包括终端市场销售网络（城市管网建设、LNG、L-CNG 加注站等）建设，
为公司能源产业链持续盈利提供了重要保证。
    公司以上具有的独特优势决定了企业自身无法复制、难以超越的核心竞争力，为
公司能源开发产业持续稳定发展提供了坚实基础。
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                            图 9：公司核心竞争力示意图
                       第五节     经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
   2019 年，受全球贸易局势紧张和地缘政治冲突等因素影响，国际贸易和跨境投资
萎缩，全球制造业持续疲弱，经济增长动能不足，由上年的“同步复苏”转向“同步
减速”，外部环境的不确定性增多。国内经济运行总体平稳，但下行压力持续增大，
投资增速创历史新低，基建投资不及预期，“需求大而融资不足”现象突出；消费增
速总体回落，石油及制品类消费增速大幅放缓。根据国家统计局数据显示，2019 年国
民经济运行总体平稳，全年国内生产总值 990,865 亿元，同比增长 6.1%，符合 6%-6.5%
的预期目标。
    2019 年，能源产品市场价格低位徘徊，市场有效需求不足，面对严峻复杂的形势，
公司紧紧围绕“创新突破，提升质量”的经营方针，坚持“稳中求稳、稳中求进、稳
中求新”的工作基调，各产业公司持续技改创新，优化生产工艺，有序推进重点项目
建设，实现了公司经营稳健发展。
    报告期内，公司实现营业收入 14,041,598,393.98 元，较上年同期增长 8.81%；
归属于上市公司股东的净利润 1,602,164,667.12 元，较上年同期降低 8.12%；归属于
上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 1,704,761,003.78 元，较上年同期降
低 0.34%；经营活动产生的现金流量净额 4,073,177,556.60，较上年同期降低 1.63%。
    （一）天然气板块
                                      22 / 352
                                2019 年年度报告
                        图 10：天然气产业及市场布局示意图
    2019 年，天然气公司紧紧围绕“全面提升发展质量”这一核心指导思想，全力抓
生产、拓市场、强管理、提质量，总体实现了安全平稳发展。吉木乃工厂通过优化工
艺指标、调整工艺参数，天然气产成率有所提高。国贸公司积极创新销售模式，开展
管道气置换业务，提高公司产品销售量。天然气公司持续实施“一站一策”，显著提
升天然气加注站的管理水平。公司天然气板块具体生产运营情况如下：
                               图 11：天然气板块产业链
    1.自产气方面：哈密新能源工厂积极开展技改创新工作，生产装置保持高负荷稳
定运行，LNG 产量与上年同期基本持平；吉木乃工厂受上游哈国电厂电力故障影响，
产量同比下降 13.90%。报告期内，公司自产 LNG 销量同比减少 5.81%。
    2.贸易气方面：报告期内，启东 LNG 接收站安全靠泊 LNG 外轮共计 25 艘次，累
计接卸 130.38 万吨。启东 LNG 接收站二期 1#16 万立方米储罐已于 2019 年 9 月正式
投入运行，公司 LNG 周转能力大幅提升，报告期内公司实现外购气销量 128.13 万吨
（合计 178,730.83 万立方米），同比增长 54.87%。
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                                  2019 年年度报告
                                                               本期比上年同期增减
       分类             2019 年                     2018 年
                                                                      （%）
产量（万方）：         112,491.87                 118,882.41          -5.38
1、吉木乃工厂          42,085.44                  48,877.77          -13.90
2、哈密新能源工厂      70,406.43                  70,004.64           0.57
销量（万方）：         290,933.93                 234,525.42          24.05
其中：1、自产          112,203.10                 119,120.87          -5.81
      2、外购          178,730.83                 115,404.55          54.87
    （二）煤化工板块
                              图 12：产业市场分布情况
    2019 年我国经济由高速发展转向高质量发展阶段，高能耗产业不断减压，能源消
费增长换挡减速，煤化工行业走势疲弱，产业链产品价格多数走跌。公司煤化工板块
持续推进技改创新工作，有效提升生产装置运行稳定性，装置能耗得到不同程度降低，
最大限度的降低行业价格波动对公司的影响，报告期内具体生产经营情况如下：
                            图 13：煤化工板块产业链
                                       24 / 352
                                  2019 年年度报告
    1. 哈密新能源公司
    2019 年，哈密新能源公司以“创新突破、提升质量”为主线，统筹兼顾结构调整、
经营管控和风险防范等各项工作，持续推进技改创新工作，报告期内完成粉煤锅炉点
火系统清洁化技术的研究与应用、净化装置 VOCs 尾气热能综合利用等技改项目，有
效降低排放，提升环保管理成效。通过技术攻关、反复试验和模拟操作，有效提高锅
炉负荷和生产装置的运行稳定性，使装置产能进一步得到释放, 总产品产量创历史新
高。报告期内，公司甲醇产量同比增长 3.52%，销量同比增长 3.51%；煤化工副产品
产量同比增长 3.81%，销量同比增长 4.10%。
    2. 清洁炼化公司
    清洁炼化公司“1000 万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目”一期炭化炉共分为三
个系列，炭化Ⅰ、Ⅱ系列装置分别于 2018 年 12 月、6 月正式投入运行，炭化Ⅲ系列
装置于 2019 年 11 月正式投入运行。报告期内，清洁炼化公司完成炭化炉出焦系统改
造，大幅提升装置稳定性，并通过低温水、间冷塔、脱硫改造、提质煤筛分等项目的
实施，有效提升产品收油率，同时煤气品质得到提升，为产业链延伸奠定了坚实的基
础。报告期内，清洁炼化公司生产煤基油品 50.18 万吨，同比增长 192.77%，销量 49.17
万吨，同比增长 133.48%。
    3. 化工销售公司
    2019 年国内化工市场震荡剧烈，受国内外宏观因素影响，化工产品价格整体低迷。
为及时有效应对市场变化，实现销售利润最大化，化工销售公司积极探索，深入市场
研判，不断完善销售模式，与时俱进地制定了“竞价认购、价高者得”的销售方针，
实现了产销平衡、价格同步，有效提升了公司效益。
                                                                   本期比上年同期增减
                        2019 年                     2018 年
                                                                         （%）
产品名称
                      产量       销量       产量           销量
                                                                     产量      销量
                    （万吨） （万吨） （万吨）          （万吨）
      甲醇          112.88    112.58      109.04        108.76       3.52      3.51
    煤基油品          50.18     49.17      17.14          21.06     192.77    133.48
  煤化工副产品        40.32     40.58      38.84          38.98      3.81      4.10
    （注：煤化工板块不包括化工销售贸易量）
    （三）煤炭板块
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                               图 14：煤炭市场布局示意图
    2019 年，面对煤炭市场的疲弱，矿业公司按照“明确任务、明确指标、明确时间、
明确责任人”的经营思想，紧紧围绕经营目标，攻坚克难，狠抓安全管理，全力保障
原煤生产，积极走访调研市场，细致了解客户需求，采用对销售终端一企一策的措施，
扩大销售市场半径，实现煤炭销售总量的不断提升。
                                     图 15：煤炭板块产业链
    红淖铁路开通试运行后，矿业公司积极调整发运模式，全年稳定通过白石湖东、
淖毛湖及下马崖站点进行煤炭外销，大幅节省产品运费，显著提高公司经济效益。报
告期内，公司煤炭销售量 889.62 万吨，同比增长 5.64%。
                                                                  本期比上年同期增减
       分类                2019 年                      2018 年
                                                                         （%）
原煤产量（万吨）            544.26                      540.23           0.75
提质煤产量（万吨）          277.11                       78.68          252.20
煤炭销售量（万吨）          889.62                      842.13           5.64
其中：原煤                  560.44                      616.12           -9.04
      提质煤                329.18                      226.01           45.65
    （注：原煤产销量不含煤化工项目自用煤量）
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    （四）加强项目前期管理，提高管理质量，科学把控建设节奏
    在当前宏观市场形势下，公司及时了解国家产业政策，预测行业发展态势，充分
论证资源需求，统筹实施项目评估；对拟建和在建重点项目公司进行专项资产效益评
价，实现项目立项前期联动评审机制，合理规划项目资金，适当把控项目建设进度。
    1.江苏南通港吕四港区 LNG 接收站及配套终端设施建设项目
    三期 2#16 万立方米储罐：截至报告期末，项目完成总工程量的 88%左右。项目
内外罐施工均已完成，内罐正在进行注水试压；罐外管道安装基本完成。启东 LNG 接
收站三期 2#16 万立方米储罐已被列为乌鲁木齐调峰储备项目，公司将充分利用自身
技术、设施及管理优势，做好区域内天然气产供储销建设工作，积极为保障民生用气
做出贡献（具体内容详见公司 2019-073 号公告）。
    5#20 万立方米储罐：项目已于 2020 年 1 月 22 日收到江苏省发展和改革委员会出
具的《省发展改革委关于南通港吕四港区广汇能源 LNG 分销转运站扩建 5#20 万 m3LNG
储罐工程项目核准的批复》。本次新建 5#20 万 m3LNG 储罐有利于扩大接收站接转存储
规模，建成后将提高公司 LNG 周转能力，增强资源供应和应急调峰能力。
    LNG 气化及配套海水取排水项目：截至报告期末，项目完成总工程量的 95%左右，
中控室控制系统已投运；管道施工安装已接近尾声；海水提升泵房已施工完毕；变电
所主要电气设备已完成安装。项目投产后，可通过启通天然气管道实现天然气外输功
能，大幅提升公司 LNG 周转能力。
    启通天然气管线项目：截至报告期末，项目管道焊接累计完成约 98 公里，防腐
施工累计完成约 96 公里。启东首站：已完成综合用房室内线管的开槽及粉刷工作、
阀池排水及部分工艺设备的配管工作，已完成围墙砌筑工程量的 90%左右。通州湾分
输站：已完成综合用房外墙砌筑工程量的 70%左右，已完成放空区基础柱浇筑工作、
进出站穿越管的安装工作。刘桥末站：已完成综合用房屋面防水工作，已完成工艺设
备配管工程量的 17%左右、围墙施工工程量的 75%左右。
    2.新疆红柳河至淖毛湖铁路项目
    红淖铁路全长 435.6km，沿线共设 27 个车站，铁路主线红柳河至淖毛湖段全长
313.09km，淖毛湖矿区段线路全长 122.51km，铁路主线已于 2019 年 1 月 1 日正式开
通进入试运行阶段。铁路公司生产经营和施工并举，白石湖煤矿快装系统于 2019 年 1
月投入试运行，提质煤快装系统于 2020 年 1 月完成首次试装车。报告期内公司积极
承运外部单位产品，改善铁路沿线区域交通条件，降低社会综合物流成本，全年连续
平稳运行，完成 1851 列运输，运输产品共 623.36 万吨。
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    3.硫化工项目
    2019 年硫化工公司积极推进技改攻坚工作，全年制定 8 项技改方案，24 项创新
提案，通过污水装置控制系统并入 DCS、消防泵站实现远程监控、热水槽技改优化等
项目有效的降低了公司生产成本。通过技改攻坚，公司不断提升产品质量，二甲基二
硫纯度稳定在 99.8%以上；硫醚品质达到 98%以上；硫醇合成尾气项目增加甲醇洗涤
塔，实现硫化氢和甲硫醇的回收；硫醇提纯技改后，精硫醇纯度大幅提升至 96%以上。
公司本着安全第一、稳中求胜的原则，细化开车方案，优化开车过程，系统负荷稳步
提升，生产设备一次性开车成功并达到连续稳定运行。
    4.哈萨克斯坦斋桑油气开发项目
    目前项目区块仍主要处于天然气勘探评价和稠油试采阶段，天然气投入正常生产
并已产生稳定的现金流。现有总井数 54 口，其中：油井 29 口，气井 25 口。自 2013
年 6 月 19 日，主块天然气顺利投产并从哈国斋桑输送至吉木乃 LNG 工厂，目前 25 口
气井正常开井生产 16 口，日产气 123.5 万方，平均单井日产气 8.8 万方。2019 年公
司生产销售天然气 4.47 亿方，项目累计生产和输送天然气 29.37 亿方，区块稠油仍
然处于试采测试阶段。
    5.哈密广汇环保科技有限公司荒煤气综合利用年产 40 万吨乙二醇项目
    公司于 2019 年 3 月 20 日召开了董事会第七届第二十二次会议，审议通过了《关
于控股子公司哈密广汇环保科技有限公司综合利用副产荒煤气投资建设年产 40 万吨
乙二醇项目的议案》，同意投资建设荒煤气综合利用年产 40 万吨乙二醇项目，项目
已于 2019 年 9 月开工建设。报告期内，公司已取得项目备案、用地批复（宗地一）、
安评批复、环评批复、社会稳定风险分析报告批复、水保方案批复、水资源论证批复
等项目关键手续。项目详细设计基本完成，进入收尾阶段；主要设备均已完成招标工
作，进入生产制作阶段；主要厂房、设备基础施工进入尾声。
    6.宁夏中卫 LNG 转运分销基地项目
    宁夏中卫项目 5 万方 LNG 储罐由公司与宁夏汇和瑞达能源科技有限公司采取租赁
合作的模式建设，项目竣工后将实现全部设计功能，同时具备天然气生产、储存、转
运和城市调峰等能力，成为公司产品辐射华中、华北、华东、华南市场的重要分销节
点。报告期内，项目 5 万方 LNG 储罐、其他设备装置及管网敷设均已建设完成，剩余
天然气主管网与外线碰头、外电源线路架设工作正在开展中。
                                      28 / 352
                                   2019 年年度报告
       7.宏汇煤炭分级提质清洁利用项目（参股公司）
       报告期内，宏汇项目根据前期试生产过程中不同负荷工况的工艺参数进行总结、
分析、鉴定，对试生产过程中制约生产稳定运行、生产成本偏高等问题开展技术改造
工作，并根据系统恢复试生产计划，组织安全条件确认和原辅料采购准备。
       8.信汇峡 120 万吨/年煤焦油加氢项目（一期 60 万吨/年）（参股公司）
       信汇峡公司 120 万吨/年煤焦油加氢一期项目已于 2020 年 1 月完成全部土建及安
装工程，制氢装置已引入荒煤气正式投产，产出合格可用的氢气，加氢装置产品已外
送合格线，项目生产线全流程打通，正式投入试运行阶段（具体内容详见公司 2020-001
号公告）。
       （五）再融资项目
       1. 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
       公司于 2017 年 10 月 18 日、11 月 6 日分别召开了董事会第七届第四次会议、2017
年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合面向合格投资者公开发行公司债
券条件的议案》、《关于拟公开发行公司债券的议案》等事项。公司于 2018 年 4 月
10 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广汇能源股份有限公司向合格投
资者公开发行公司债券的批复》（证监许可【2018】609 号），公开发行面值总额不
超过 20 亿元的公司债券。（具体内容详见公司 2017-073、2017-080、2018-039 号公
告）
       2019 年 3 月 19 日，公司向合格投资者公开发行公司债券（第一期）,发行规模为
人民币 5 亿元,票面利率 6.8%。
       2. 公开发行 A 股可转换公司债券
       公司于 2019 年 3 月 20 日、4 月 12 日分别召开了董事会第七届第二十二次会议、
2018 年年度股东大会，审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议
案》、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》等事项。公司于 2019
年 4 月 24 日收到中国证监会[190919 号]关于本次申请发行可转换公司债券的接收凭
证（具体内容详见公司 2019-011、2019-018、2019-024 号公告）。
       公司于 2019 年 6 月 10 日、7 月 3 日分别召开了董事会第七届第二十四次会议、
2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公开发行可转换公司债券方案并
重新申报申请文件的议案》、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》
等相关议案，对募投项目及募集资金总额进行调整。
       公司已向中国证监会申请撤回公开发行可转换公司债券的申请文件，2019 年 7
月 5 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》
                                        29 / 352
                                        2019 年年度报告
  （[2019]206 号）。目前正积极准备重新申报申请文件相关工作（具体内容详见公司
  2019-037、2019-038、2019-046 号公告）。
  二、报告期内主要经营情况
         2019 年，公司实现营业收入 14,041,598,393.98 元，较上年同期增长 8.81%；归
  属于上市公司股东的净利润 1,602,164,667.12 元，较上年同期降低 8.12%；归属于上
  市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 1,704,761,003.78 元，较上年同期降低
  0.34%；经营活动产生的现金流量净额 4,073,177,556.60 元，较上年同期降低 1.63%。
  (一)      主营业务分析
  1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                        单位:元币种:人民币
              科目                        本期数                    上年同期数     变动比例（%）
营业收入                                14,041,598,393.98          12,904,564,070.73                    8.81
营业成本                                 9,587,815,741.10           8,219,883,467.91                  16.64
销售费用                                   327,060,780.99             286,188,143.69                  14.28
管理费用                                   469,039,171.52             385,985,282.19                  21.52
研发费用                                   113,325,518.75              11,669,721.01                 871.11
财务费用                                 1,045,624,235.40           1,054,473,362.82                  -0.84
经营活动产生的现金流量净额               4,073,177,556.60           4,140,465,720.71                  -1.63
投资活动产生的现金流量净额              -3,151,742,866.38          -4,856,143,085.77                  35.10
筹资活动产生的现金流量净额              -1,566,984,795.44             919,311,636.42                -270.45
  2. 收入和成本分析
  √适用□不适用
         1、营业收入较上年同期增长 8.81%，主要影响因素：①南通港吕四港接收站稳定
  运营，周转能力进一步提升，天然气外购气销售量大幅增加所致；②煤炭销售量增加
  所致；③煤基油品销售量增加所致。
         2、营业成本较上年同期增长 16.64%，主要影响因素：①天然气外购气采购量增
  加所致；②煤炭产量及对外采购量增加所致；③煤化工产品产销量增加所致。
  (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                               单位:元币种:人民币
                                          主营业务分行业情况
                                                                   营业收入     营业成本
分行业               营业收入         营业成本         毛利率（%） 比上年增     比上年增    毛利率比上年增减（%）
                                                                   减（%）      减（%）
 工业           13,750,564,798.63   9,368,917,412.90         31.87     10.03        18.67       减少 4.95 个百分点
 商业              291,033,595.35     218,898,328.20         24.79   -18.77       -18.06        增加 9.00 个百分点
 合计           14,041,598,393.98   9,587,815,741.10         31.72      8.81        16.64       减少 4.58 个百分点
                                           主营业务分产品情况
                                             30 / 352
                                                2019 年年度报告
                                                                           营业收入     营业成本
  分产品                营业收入              营业成本         毛利率（%） 比上年增     比上年增    毛利率比上年增减（%）
                                                                           减（%）      减（%）
天然气销售          7,648,796,871.74        5,164,667,976.69         32.48     16.05        19.60       减少 2.00 个百分点
    煤炭            3,255,179,918.05        2,483,027,877.96         23.72     23.02        17.78       增加 3.39 个百分点
煤化工产品          2,693,685,017.42        1,739,595,016.99         35.42   -14.79         10.56     减少 14.80 个百分点
    其他              443,936,586.77          200,524,869.46         54.83   -12.30         -8.73       减少 1.77 个百分点
    合计           14,041,598,393.98        9,587,815,741.10         31.72      8.81        16.64       减少 4.58 个百分点
                                                   主营业务分地区情况
                                                                           营业收入     营业成本
  分地区                营业收入               营业成本        毛利率（%） 比上年增     比上年增    毛利率比上年增减（%）
                                                                           减（%）      减（%）
 西北地区           7,842,386,597.54        4,996,301,767.32         36.29      9.17        19.85      减少 5.67 个百分点
 华东地区           4,512,401,156.36        3,322,497,280.80         26.37     17.38        20.77      减少 2.07 个百分点
 华北地区             759,605,656.15          506,123,474.53         33.37   -40.89       -38.25       减少 2.85 个百分点
 西南地区             428,269,448.50          359,827,637.62         15.98   101.66       104.35       减少 1.10 个百分点
 中南地区             344,393,997.70          308,583,862.96         10.40     17.46        18.40      减少 0.71 个百分点
 东北地区             154,541,537.73           94,481,717.87         38.86     79.14      116.62       减少 10.58 个百分点
   合计            14,041,598,393.98        9,587,815,741.10         31.72      8.81        16.64      减少 4.58 个百分点
    主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
            1、主营业务分行业：工业毛利率较上年同期减少 4.95%，商业毛利率较上年同期
    增加 9.00%。
            2、主营业务分产品：煤炭毛利率较上年同期增长 3.39%。天然气业务、煤化工及
    其他业务毛利率分别较上年同期减少 2.00%、14.8%及 1.77%，其中：
            天然气业务：主要系天然气销售价格降低所致。
            煤炭业务：主要系煤炭品质提高，销售价格上升所致。
            煤化工业务：主要系甲醇及副产品销售价格降低所致。
            3、主营业务分地区：各地区毛利率较上年同期均有所下降，主要系天然气、煤
    化工产品销售价格降低所致。
    (2). 产销量情况分析表
    √适用□不适用
                                                                         生产量比      销售量比     库存量比
  主要产品         单位            生产量      销售量           库存量   上年增减      上年增减     上年增减
                                                                           （%）         （%）        （%）
天然气           万方         112,491.87     290,933.93     10,365.82        -5.38         24.05        88.82
煤化工产品       万吨             203.38         202.33          1.84        23.25         19.86      -45.24
原煤             万吨             544.26         560.44        173.06         0.75         -9.04        28.07
提质煤           万吨             277.11         329.18         68.63      252.20          45.65      142.23
    产销量情况说明
    无
                                                     31 / 352
                                           2019 年年度报告
    (3). 成本分析表
                                                                                           单位：元
                                       分行业情况
                                                                                       本期金
                                             本期占                           上年同
                                                                                       额较上
                                             总成本                           期占总             情况
分行业   成本构成项目      本期金额                         上年同期金额               年同期
                                             比例                             成本比             说明
                                                                                       变动比
                                               (%)                            例(%)
                                                                                        例(%)
 工业        工业       9,368,917,412.90    97.72 7,956,467,047.65             96.80     17.75
 商业        商业         218,898,328.20      2.28  263,416,420.26              3.20   -16.90
 合计                   9,587,815,741.10 100.00 8,219,883,467.91              100.00     16.64
                                        分产品情况
                                                                                       本期金
                                             本期占                           上年同
                                                                                       额较上
                                             总成本                           期占总             情况
分产品   成本构成项目      本期金额                         上年同期金额               年同期
                                             比例                             成本比             说明
                                                                                       变动比
                                               (%)                            例(%)
                                                                                        例(%)
         材料           4,293,744,560.40       44.78       3,378,645,364.81    41.10     27.08
         人工             114,039,458.62        1.19          95,895,969.26     1.17     18.92
天然气   折旧             280,182,390.74        2.92         281,577,565.70     3.43     -0.50    1
         制造费用         476,701,566.94        4.97         562,289,567.82     6.84   -15.22
         合计           5,164,667,976.69       53.87       4,318,408,467.59    52.54     19.60
         材料             812,796,219.50        8.48         749,278,869.02     9.12      8.48
         外包费用         715,275,224.90        7.46         514,154,514.43     6.26     39.12
         运费及物流服     545,903,950.75        5.69         499,342,198.46     6.07      9.32
         务费                                                                                     2
 煤炭
         人工              71,801,232.44        0.75          57,623,924.97     0.70    24.60
         折旧             147,407,338.09        1.54         100,094,664.27     1.22    47.27
         制造费用         189,843,912.28        1.98         187,770,347.60     2.28     1.10
         合计           2,483,027,877.96       25.90       2,108,264,518.75    25.65    17.78
         材料             796,756,933.28        8.31         784,044,797.73     9.54     1.62
         人工             133,863,994.51        1.40         131,017,553.71     1.59     2.17
煤化工   折旧             397,347,250.09        4.14         307,524,337.42     3.74    29.21     3
         制造费用         411,626,839.11        4.29         350,918,746.84     4.27    17.30
         合计           1,739,595,016.99       18.14       1,573,505,435.70    19.14    10.56
         材料             136,319,089.94        1.42         154,109,782.23     1.87   -11.54
         人工               6,079,914.26        0.06           6,560,504.74     0.08    -7.33
 其他    折旧              49,604,519.70        0.52          50,995,415.87     0.62    -2.73     4
         制造费用           8,521,345.55        0.09           8,039,343.03     0.10     6.00
         合计             200,524,869.46        2.09         219,705,045.87     2.67    -8.73
         材料           6,039,616,803.13       62.99       5,066,078,813.79    61.63    19.22
         人工             325,784,599.84        3.40         291,097,952.68     3.54    11.92
         折旧             874,541,498.61        9.12         740,191,983.26     9.00    18.15
         制造费用       1,086,693,663.88       11.33       1,109,018,005.29    13.49    -2.01
 合计
         外包费用         715,275,224.90        7.46         514,154,514.43     6.26    39.12
         运费及物流服     545,903,950.75        5.69         499,342,198.46     6.07     9.32
         务费
         合计           9,587,815,741.10     100.00        8,219,883,467.91   100.00    16.64
                                                32 / 352
                                  2019 年年度报告
成本分析其他情况说明
    1、2019 年天然气成本较上年同期增加 19.60%，主要系南通港吕四港区 LNG 接收
站稳定运营，外购天然气采购量大幅增加所致。
    2、2019 年煤化工成本较上年同期增加 10.56%，主要系清洁炼化公司项目转固，
折旧、制造费用及人工增加所致。
    3、2019 年煤炭成本较上年同期增加 17.78%，主要系煤炭外购原煤量、销售量增
加及清洁炼化项目转固使材料费用、折旧增加所致。
    4、2019 年其他成本较上年同期下降 8.73%，主要系油料采购量及采购单价减少
所致。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用□不适用
    前五名客户销售额 397,157.28 万元，占年度销售总额 28.28%；其中前五名客户
销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
    前五名供应商采购额 321,971.41 万元，占年度采购总额 41.98%；其中前五名供
应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
    其他说明
    无
3. 费用
√适用□不适用
    销售费用变动原因说明:销售费用较上年同期增长 14.28%，主要系天然气站点转
固，职工薪酬、折旧等固定费用增加所致。
    管理费用变动原因说明:管理费用较上年同期增长 21.52%，主要系本期计提限制
性股票激励费用、固定费用中职工薪酬增加所致。
    财务费用变动原因说明:财务费用较上年同期减少 0.84%，主要系本期汇兑收益增
加所致。
4. 研发投入
(1).研发投入情况表
√适用□不适用
                                                                    单位：元
本期费用化研发投入                                            113,325,518.75
本期资本化研发投入                                                         -
研发投入合计                                                  113,325,518.75
研发投入总额占营业收入比例（%）                                         0.81
公司研发人员的数量                                                       395
                                       33 / 352
                                  2019 年年度报告
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                      6.63
研发投入资本化的比重（%）                                                   -
(2).情况说明
√适用□不适用
    研发费用变动原因说明:研发费用较上年同期增长 871.11%，主要系本期新能源节
能减排及技能提升项目研发投入增加所致。
5. 现金流
√适用□不适用
    经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额较上
年同期减少 1.63%，主要系本期子公司支付的增值税、所得税较上年同期减少所致。
       投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额较上
年同期增长 35.10%，主要系上年同期收购伊吾能源开发所致。
       筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额较上
年同期减少 270.45%，主要系上年同期收到配股款所致。
(二)     非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三)     行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    详见本报告“第四节公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、
经营模式及行业情况说明”之“（三）行业情况”部分。
                                       34 / 352
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煤炭行业经营性信息分析
1.    煤炭主要经营情况
√适用 □不适用
                                                                               单位：亿元 币种：人民币
     煤炭品种          产量（吨）        销量（吨）           销售收入         销售成本          毛利
     动力煤        8,213,715.26          8,896,131.52           32.55              24.83         7.72
       合计        8,213,715.26          8,896,131.52           32.55              24.83         7.72
注：公司煤炭产品分为原煤和提质煤。报告期内，公司实现原煤生产量 544.26 万吨，
销售量 560.44 万吨；提质煤生产量 277.11 万吨，销售量 329.18 万吨。
2.    煤炭储量情况
√适用 □不适用
           主要矿区                           资源储量（吨）                         可采储量（吨）
新疆伊吾县淖毛湖煤田白石
                                                              969,170,000                     969,170,000
湖勘查区井田勘探
新疆伊吾县淖毛湖煤田白石
                                                              803,730,100                     738,236,000
湖露天煤矿
新疆伊吾淖毛湖煤田东部勘
                                                         2,952,970,000                      2,952,970,000
查区
新疆伊吾淖毛湖煤田农场煤
                                                              61,836,700                      60,353,900
矿东部勘查区
                合计                                     4,787,706,800                      4,720,729,900
3.    其他说明
√适用 □不适用
      （1）公司于 2019 年 3 月 20 日召开董事会第七届第二十二次会议、监事会第七届
第十七次会议，审议通过了《关于向宁夏恒有能源化工科技有限公司分别转让公司控
股子公司新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司和新疆富蕴广汇新能源有限公司 51%股
权的议案》。同意与宁夏恒有能源化工科技有限公司签署《股权转让协议》，分别转
让控股子公司新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司 51%的股权和新疆富蕴广汇新能源
有限公司 51%的股权（具体内容详见公司 2019-011、015、022 号公告）。
       （2）上表中资源储量数据，未包括上市公司正在办理手续过程中的资源储量。
石油、天然气行业经营性信息分析
1.    期末石油和天然气储量概况表
√适用 □不适用
                                                                 储量
      储量类别                    石油                           天然气                    其他产品
                         本期末          上期末         本期末            上期末       本期末    上期末
                                                   35 / 352
                                          2019 年年度报告
                    (万吨)           (万吨)         (亿立方米)            (亿立方米)
 已证实储量        25,866.70        25,866.70            52.83                 52.83     97.77            97.77
   其中：已开
                           -                  -               52.83            52.83            -             -
 发储量
       C1           3,062.80         3,062.80                 50.59            50.59     11.57            11.57
       C2          22,803.90        22,803.90                  2.23             2.23      86.2             86.2
 未开发储量        25,866.70        25,866.70                     -                -     97.77            97.77
   总证实储量      25,866.70        25,866.70                 52.83            52.83     97.77            97.77
2.   储量数量变化分析表
√适用 □不适用
                                                                产品证实储量(万吨)
           变化原因
                                              2019 年                                   2018 年
          合并实体：
             采出量                               35.81                                 35.81
3.   证实储量未来现金流量表
□适用     √不适用
4.   贴现未来净现金流变化表
□适用 √不适用
5.   历史（勘探井或开发井）钻井表
√适用 □不适用
                   总井数（口）         净井数（口）             生产井数（口）         干井数（口）         备
 年度与区域
                  勘探井   开发井      勘探井       开发井       勘探井       开发井   勘探井       开发井   注
2018 年               38       20        20            10             26        20      12            0
中国                   0       0          0               0           0          0       0            0
哈萨克斯坦            38       20        20            10             26        20      12            0
2019 年               34       20        20            10             26        20      12            0
中国                   0       0          0               0           0          0       0            0
哈萨克斯坦            34       20        20            10             26        20       8            0
6.   油气经营业绩表
□适用     √不适用
7.   油气生产活动相关资本化成本表
□适用 √不适用
8.   其他说明
□适用 √不适用
                                                   36 / 352
                                     2019 年年度报告
化工行业经营性信息分析
1       行业基本情况
(1).行业政策及其变动
√适用 □不适用
    近三年化工行业相关行业政策、法规：
序
          主要法律法规及政策   发布部门    实施时间            主要内容
号
                                                     到 2020 年形成技术路线完整、
                                                     产品种类齐全的煤炭深加工产
         煤炭深加工产业示范    国家能源
    1                                       2017.2   业体系，将煤化工产业培育成
         “十三五”规划          局
                                                     为我国现代能源体系的重要组
                                                     成部分。
         《关于规范开展政府    财政部中              项目公司应统筹融资需求、项
         和社会资本合作项目    国人民银              目收益等因素，合理确定资产
    2                                      2017.6.7
         资产证券化有关事宜    行中国证              证券化产品发行规模和期限，
         的通知》                监会                着力降低综合融资成本。
         关于印发长江干线京                          到 2025 年前，基本建成长江干
         杭运河西江航运干线                          线、京杭运河、西江航运干线
         液化天然气加注码头    交通运输              LNG 加注码头体系，分别在这三
    3                                       2017.7
         布    局   方    案     部                  大内河水域建设 45 处、19 处、
         （2017—2025 年）的                         10 处液化天然气（LNG）加注码
         通知                                        头。
                                                     提出逐步将天然气培育成为我
                                                     国现代清洁能源体系的主体能
                                                     源之一，到 2020 年，天然气在
                                                     一次能源消费结构中的占比力
                               国家发展
         加快推进天然气利用                          争达到 10%左右，地下储气库形
    4                          和改革委     2017.7
         的意见                                      成有效工作气量 148 亿立方米。
                                 员会
                                                     到 2030 年，力争将天然气在一
                                                     次能源消费中的占比提高到
                                                     15%左右，地下储气库形成有效
                                                     工作气量 350 亿立方米以上。
                                                     支持煤炭与煤化工企业兼并重
                               国家发展
                                                     组。鼓励煤炭与煤化工企业根
                               和改革委
                                                     据市场需要出发实施兼并重
         《关于进一步推进煤    员会财政
                                                     组，有序发展现代煤化工，促
    5    炭企业兼并重组转型    部国资委   2017.12.19
                                                     进煤炭就地转化，发展高科技
         升级的意见》          人力资源
                                                     含量、高附加值产品。实现煤
                               和社会保
                                                     炭原料上下游产业的有机融
                                 障部
                                                     合，增强产业相互带动作用。
                                                     确定非化石能源可持续发展工
         《2018 年能源工作指   国家能源
    6                                      2018.3.9  程、化石能源清洁高效开发利
         导意见》                局
                                                     用工程、电力基础设施建设工
                                          37 / 352
                                 2019 年年度报告
                                                   程、电力系统补短板工程、天
                                                   然气产供储销体系建设工程、
                                                   能源改革创新工程、能源绿色
                                                   消费及惠民利民工程等七大能
                                                   源重大工程方向。
     《煤炭行业化解产能                            推进结构性改革、抓好去产能
                           煤炭科学
7    过剩标准体系及重点               2018.3.21    任务的决策部署，围绕化解煤
                           研究院
     标准研究》                                    炭行业产能严重过剩矛盾。
                                                   明确了大气污染防治工作的总
     《打赢蓝天保卫战三                            体思路、基本目标、主要任务
8                          国务院     2018.6.27
     年行动计划》                                  和保障措施，提出了打赢蓝天
                                                   保卫战的时间表和路线图。
                                                   在清洁、低碳、高效的能源转
                                                   型大形势下，我国能源发展新
                           中国石油                旧动能持续转换，消费端工业
     《2050 年世界与中国
9                          经济技术   2018.9.20    部门用能占比将回落，而居民
     能源展望》
                           研究院                  建筑和出行用能将稳步提升，
                                                   能源需求将从注重经济性转向
                                                   更高品质的要求。
                                                   确保国内快速增储上产，供需
     《关于促进天然气协                            基本平衡，设施运行安全高效，
10   调稳定发展的若干意    国务院      2018.9.5    民生用气保障有力，市场机制
     见》                                          进一步理顺，实现天然气产业
                                                   健康有序安全可持续发展。
                                                   细化了石油天然气规划重大项
                                                   目的布局原则，新增了全国石
     石油天然气规划管理 国家能源                   油天然气规划中期评估和调整
11                                    2019.2.23
     办法（2019 年修订）  局                       的相关规定，并首次提出鼓励
                                                   有条件的省份推进省级油气大
                                                   数据平台建设。
                           应急管理
                                                   四部门联合出台此工作办法，
                           部、公安
                                                   旨在建立健全安全生产行政执
     《安全生产行政执法    部、最高
                                                   法与刑事司法衔接工作机制，
12   与刑事司法衔接工作    人民法     2019.4.16
                                                   依法惩治安全生产违法犯罪行
     办法》                院、最高
                                                   为，保障人民群众生命财产安
                           人民检察
                                                   全和社会稳定。
                             院
                                                   该法规规范了易制爆危化品的
                                                   销售、流向登记、处置、运输
     《易制爆危险化学品                            等方面，旨在加强易制爆危险
13                         公安部     2019.8.10
     治安管理办法》                                化学品的治安管理，有效防范
                                                   易制爆危险化学品治安风险，
                                                   保障人民群众生命财产安全和
                                      38 / 352
                                  2019 年年度报告
                                                    公共安全。
                                                    法规在深刻吸取江苏响水
                                                    “321” 特 别 重 大 爆 炸 事 故
                                                    教训的基础上，认真贯彻落实
     《化工园区安全风险                             党中央、国务院关于危险化学
     排查治理导则（试                               品安全生产工作的决策部署，
                            应急管理
14   行）》、《危险化学                2019.8.12    深入排查化工园区和危险化学
                              部
     品企业安全风险隐患                             品企业安全风险，旨在提高化
     排查治理导则》                                 工园区和危险化学品企业安全
                                                    管理水平，防范危险化学品重
                                                    特大安全事故，保护人民群众
                                                    生命财产安全。
                                                    法规对一般工业固体废物贮
     《排污许可证申请与
                                                    存、处置场，危险废物贮存场、
     核发技术规范 工业      生态环境
15                                     2019.8.19    危险废物填埋场实行固体废物
     固体废物和危险废物       部
                                                    重点管理，提出全过程环境管
     治理》
                                                    理要求。
(2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位
√适用   □不适用
煤制甲醇子行业
     2019 年，国内甲醇工厂开工率维持高位，甲醇进口量大幅提升，港口市场年内多
受高库存压制，进口低价资源不断冲击国内市场，导致国内甲醇市场价格持续弱势运
行。下游市场结构深度调整，需求方面无明显利好支撑，受安全、环保、去产能等政
策影响，下游企业需求有所受限。全年国内甲醇总产能约 8,764 万吨，进口总量约
1,089 万吨，表观消费量约 6,800 万吨，整体供应格局略显宽松，市场价格弱势下行，
同比下跌 24.8%左右。
     公司哈密新能源工厂主要生产甲醇、煤制天然气及 9 种以上副产品，生产原料煤
主要来自于公司自有的白石湖露天煤矿，成本低、运距短的优势促使公司在低迷的市
场环境下依然保持高负荷的运行状态，全年生产甲醇 112.88 万吨，同比增长 3.52%。
煤制 LNG 子行业
     2019 年，天然气市场行情表现弱势，一季度受春节假期影响市场价格有所下调，
节后下游需求复苏价格出现反弹；二、三季度由于上游供应充足，但下游需求持续低
迷，价格整体呈现走低；四季度随着采暖季的来临，天然气需求有所回升，天然气价
格逐步回暖。整体来看 2019 年天然气市场行情较 2018 年走势重心有所下移，全国均
价 3907 元/吨，同比下跌 12.3%。
     2019 年，公司哈密新能源工厂持续推进技改创新工作，装置产能进一步得到释放,
全年生产 LNG70,406.43 万方，同比增长 0.57%。
                                       39 / 352
                                         2019 年年度报告
煤基油品
          2019 年一季度，国际原油价格单边上行，国内原煤货紧价高，煤焦油企业挺价意
愿强烈，煤焦油价格上行为主，最高均价达 2465 元/吨；二季度，国际原油价格震荡
下滑，国内加氢企业库存维持高位，出货不畅导致需求下行，煤焦油价格持续回落；
三季度，国际原油价格相对平稳，国内下游道路基建开工增多，需求增长拉动煤焦油
价格回升；四季度，国际原油价格维持底部震荡，国内受雨雪天气影响，道路运输不
畅，下游企业需求大幅下滑，煤焦油供过于求，价格下行至年内最低点 1765 元/吨。
总体来看，2019 年国际原油以宽幅震荡为主，中温煤焦油走势基本与其吻合。下游需
求较为平淡，年末供需矛盾出现，价格承压下挫。
          2019 年，清洁炼化公司一期炭化炉三个系列装置已全部投入运行，同时完成炭化
炉出焦系统改造，煤基油品产量同比增长 192.77%，销量同比增长 133.48%。
2        产品与生产
(1).主要经营模式
√适用 □不适用
    详见本报告“第四节 公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、
经营模式及行业情况说明”之“（二）经营模式”部分。
报告期内调整经营模式的主要情况
□适用           √不适用
(2).主要产品情况
√适用           □不适用
         产品      所属细分行业   主要上游原材料         主要下游应用领域    价格主要影响因素
                                                                      受国内外甲醇及
                                                   有机化工产品基础原
        甲醇          煤化工          煤炭                            下游开工、进口
                                                             料
                                                                      影响
                                                                      市场变化、局部
         LNG          煤化工          煤炭                 燃气
                                                                      供应量的变化
        煤基油                                                        国际原油价格及
                      煤化工          煤炭             煤焦油深加工
          品                                                          国内成品油价格
(3).研发创新
√适用 □不适用
    公司 2019 年新取得专利 17 项，目前正在受理专利 15 项，正在申报专利 26 项，
具体情况如下：
序                                                                               发明名称
                  卷号/发明号           案卷类型              发明名称原文
号                                                                               （中文）
                                                          一种半焦热风炉与
    1      PN468592016101930562         普通发明                           煤热解系统
                                                          热解耦合的工艺系
                                              40 / 352
                               2019 年年度报告
                                               统
                                               一种半焦热风炉与
2    PN468602016202575370   普通实用新型       热解耦合的工艺系   煤热解系统
                                               统
                                               回转窑反应器进料
3    PN46861201610193171X     普通发明                            回转窑装置
                                               装置
                                               回转窑反应器进料
4    PN468622016202576848   普通实用新型                          回转窑装置
                                               装置
                                               回转窑反应器出料
5    PN468632016101931584     普通发明                            回转窑装置
                                               装置
                                               回转窑反应器出料
6    PN468642016202576833   普通实用新型                          回转窑装置
                                               装置
                                               回转窑热解加热工   粉煤热解装
7    PN468652016101931565     普通发明
                                               艺                 置
                                               回转窑热解加热工   粉煤热解装
8    PN468662016202576829   普通实用新型
                                               艺                 置
                                               回转窑热解加热工   粉煤热解装
9    PN468672016101931438     普通发明
                                               艺-螺纹管          置
                                               回转窑热解加热工   粉煤热解装
10   PN468682016202576640   普通实用新型
                                               艺-螺纹管          置
                                               回转窑新型窑头罩   回转窑密封
11   PN468692016101930596     普通发明
                                               密封               装置
                                               回转窑新型窑头罩   回转窑密封
12   PN468702016202575972   普通实用新型
                                               密封               装置
                                                                  回转窑密封
                                                                  装置及具有
                                               回转窑新型窑尾罩
13   PN468712016101930276     普通发明                            该回转窑密
                                               密封
                                                                  封装置的处
                                                                  理系统
                                                                  回转窑密封
                                                                  装置及具有
                                               回转窑新型窑尾罩
14   PN468722016202575402   普通实用新型                          该回转窑密
                                               密封
                                                                  封装置的处
                                                                  理系统
15   PN468732016101931014     普通发明         一种半焦粉燃烧器   燃烧系统
16   PN468742016202576176   普通实用新型       一种半焦粉燃烧器   燃烧系统
                                               一种半焦余热回收   半焦冷却系
17   PN468752016101930492     普通发明
                                               及冷却工艺         统
                                               一种半焦余热回收   半焦冷却系
18   PN468762016202575807   普通实用新型
                                               及冷却工艺         统
                                                                  荒煤气除尘
                                               一种高温除尘器反
19   PN468772016101930401     普通发明                            器的反吹装
                                               吹工艺
                                                                  置及反吹方
                                    41 / 352
                               2019 年年度报告
                                                                法
                                                                荒煤气除尘
                                               一种高温除尘器反
20   PN46878201620257578X   普通实用新型                        器的反吹装
                                               吹工艺
                                                                置
                                               一种高温荒煤气除
21   PN468792016101930365     普通发明                          除尘装置
                                               尘装置
                                               一种高温荒煤气除
22   PN468802016202575760   普通实用新型                        除尘装置
                                               尘装置
                                                                卸灰系统及
                                               一种高温卸焦防止
23   PN468812016101930261     普通发明                          具有其的除
                                               气体进入装置
                                                                尘器
                                                                卸灰系统及
                                               一种高温卸焦防止
24   PN468822016101930261   普通实用新型                        具有其的除
                                               气体进入装置
                                                                尘器
                                               一种荒煤气高温除 荒 煤 气 净 化
25   PN468832016101931404     普通发明
                                               尘工艺           装置
                                               一种荒煤气高温除 荒 煤 气 净 化
26   PN468842016202576636   普通实用新型
                                               尘工艺           装置
                                               一种料仓自动疏通 料 仓 清 堵 装
27   PN468852016101931156     普通发明
                                               装置             置和料仓
                                               一种料仓自动疏通 料 仓 清 堵 装
28   PN468862016202576301   普通实用新型
                                               装置             置和料仓
                                               一种回转窑正压密
29   PN580482016108271710     普通发明                          转式辐射床
                                               封装置
                                               一种回转窑正压密
30   PN58049201621059000X   普通实用新型                        转式辐射床
                                               封装置
31   PN580502016108271744     普通发明         回转窑进料装置   转式辐射床
32   PN580512016210590090   普通实用新型       回转窑进料装置   转式辐射床
                                               一种转式辐射床结
33   PN580522016108272427     普通发明                          转式辐射床
                                               构端头进风
                                               一种转式辐射床结
34   PN580532016210590461   普通实用新型                        转式辐射床
                                               构端头进风
                                               一种转式辐射床结
35   PN580542016108272408     普通发明                          转式辐射床
                                               构侧部进风
                                               一种转式辐射床结
36   PN580552016210590480   普通实用新型                        转式辐射床
                                               构侧部进风
                                               拖动汽机拖动回转 转 式 辐 射 床
37   PN580562016108271852     普通发明
                                               窑               系统
                                               拖动汽机拖动回转 转 式 辐 射 床
38   PN580572016210590160   普通实用新型
                                               窑               系统
                                               变频电机调速与汽 转 式 辐 射 床
39   PN580602016108272018     普通发明
                                               机混合拖动回转窑 系统
                                    42 / 352
                               2019 年年度报告
                                               变频电机调速与汽   转式辐射床
40   PN580612016210590175   普通实用新型
                                               机混合拖动回转窑   系统
                                               变频电机调速与汽
                                                                  混合动力驱
41   PN58062201610827222X     普通发明         机混合拖动大功率
                                                                  动系统
                                               风机
                                               变频电机调速与汽
                                                                  混合动力驱
42   PN580632016210590207   普通实用新型       机混合拖动大功率
                                                                  动系统
                                               风机
                                               一种荒煤气高温除   荒煤气高温
43   PN580642016108128939     普通发明         尘灰的在线成型方   除尘灰的成
                                               法                 型装置
                                               一种荒煤气高温除   荒煤气高温
44   PN580652016210462459   普通实用新型       尘灰的在线成型方   除尘灰的成
                                               法                 型装置
                                               一种荒煤气喷淋洗
                                                                  荒煤气除尘
45   PN580662016108130568     普通发明         涤除尘工艺及固液
                                                                  装置
                                               分离方法
                                               一种荒煤气喷淋洗
                                                                  荒煤气除尘
46   PN580672016210462444   普通实用新型       涤除尘工艺及固液
                                                                  装置
                                               分离方法
                                               一种高温荒煤气除
47   PN580682016108128958     普通发明                            除尘装置
                                               尘装置
                                               一种高温荒煤气除
48   PN58069201621046243X   普通实用新型                          除尘装置
                                               尘装置
                                               一种外返料的干馏
49   PN580702016108128943     普通发明                            干馏装置
                                               工艺方法
                                               一种外返料的干馏
50   PN580712016210462425   普通实用新型                          干馏装置
                                               工艺方法
                                               一种灰尘颗粒自滤
51         PN59299          普通实用新型       型高温气固分离器   除尘器
                                               （除尘器）
52    ZL201620154617.3      普通实用新型       降尘喷嘴           喷嘴装置
                                               PVC 管接头制作设
53    ZL201620154618.8      普通实用新型                          接头装置
                                               备
                                               密封防尘甲带给料
54    ZL201620154618.9      普通实用新型                          防尘装置
                                               机
                                               一种固定梁加固的
55    ZL201620154605.0      普通实用新型                          破碎站装置
                                               棒条振动筛板
                                               密封装置及具有其
56   PN833462017219054322     实用新型                            转式辐射床
                                               的回转式热工设备
57   PN771832017211973013     实用新型         煤热解系统         煤热解系统
58   PN731962017211364034     实用新型         荒煤气除尘装置     除尘装置
59   PN468712016101930276      发明            回转窑密封装置及   转式辐射床
                                    43 / 352
                               2019 年年度报告
                                               具有该回转窑密封
                                               装置的处理系统
60   PN468692016101930596      发明            回转窑密封装置      转式辐射床
                                               用于半焦干熄焦的    半焦冷却系
61   PN731922017211077557     实用新型
                                               换热装置            统
                                               粗煤气冷却过程中
62   ZL 2016 2 1179699.3    实用新型专利                           防堵塞装置
                                               的防堵塞装置
                                               低温甲醇洗喷淋装
63   ZL 2016 2 1179700.2    实用新型专利                           喷淋装置
                                               置
                                               分子筛再生时的氮
64   ZL 2016 2 1091739.9    实用新型专利                           回路装置
                                               气回路装置
65   ZL 2016 2 1091740.1    实用新型专利       管线法兰对中装置    对中装置
                                               甲烷深冷分离解冻
66   ZL 2016 2 1091738.4    实用新型专利                           回路装置
                                               气回路装置
67   ZL 2016 2 1091473.8    实用新型专利       列管式换热器        换热装置
                                               螺旋翅片管式暖风
68   ZL 2016 2 1179698.9    实用新型专利                           暖风装置
                                               器
                                               煤化工备煤输煤系
69   ZL 2016 2 1205694.3    实用新型专利       统的 PLC 程控系统   通讯装置
                                               通讯系统
70   ZL 2016 2 1091471.9    实用新型专利       片碱自动溶药装置    溶药装置
                                               轻质酚储罐沉降酚    酚水分离装
71   ZL 2016 2 1091467.2    实用新型专利
                                               水分离装置          置
72   ZL 2016 2 1091741.6    实用新型专利       双齿辊破碎机        破碎装置
                                                                   自动加药装
73   ZL 2016 2 1091466.8    实用新型专利       无尘自动加药装置
                                                                   置
74   ZL 2016 2 1091460.0    实用新型专利       压泥螺旋离心机      离心机装置
                                               一种含氧化合物的
75   ZL 2016 2 1091737.X    实用新型专利                           检测封装置
                                               检测系统
                                               一种空分氮水预冷
76   ZL 2016 2 1091736.5    实用新型专利       塔的污氮气处理以    供水系统
                                               及供水系统
                                               一种空分污氮气制    制取纯氮气
77   ZL 2016 2 1091735.0    实用新型专利
                                               取纯氮气的系统      的系统
                                               一种鲁奇炉炉篦传    炉篦传动装
78   ZL 2016 2 1091734.6    实用新型专利
                                               动装置              置
                                               一种有害异味气体    气体处理系
79   ZL 2016 2 1091465.3    实用新型专利
                                               处理系统            统
                                               有毒可燃气体探头
80   ZL 2016 2 1199027.9    实用新型专利                           校验装置
                                               校验工具
                                               正压直吹式制粉系    火检探头冷
81   ZL 2016 2 1091472.3    实用新型专利
                                               统电厂锅炉的火检    却风系统
                                    44 / 352
                                  2019 年年度报告
                                                  探头冷却风系统
                                                                      套装式激振
82     ZL 2017 2 0842453.8     实用新型专利       套装式激振器
                                                                      器
                                                                      轻型链板给
83     ZL 2017 2 0843608.X     实用新型专利       轻型链板给料机
                                                                      料机
                                                  一种备煤界区的除
84     ZL 2018 2 0526699.9     实用新型专利                           备煤装置
                                                  尘装置
                                                  一种氨法脱硫塔浆
85     ZL 2018 2 0527314.0     实用新型专利       液循环泵入口过滤    脱硫装置
                                                  装置
                                                  一种硫化氢提浓管
86     ZL 2018 2 0525839.0     实用新型专利                           提浓装置
                                                  线回路装置
                                                  煤气化废水酚氨萃
87     ZL 2018 2 0527316.X     实用新型专利                           萃取装置
                                                  取装置
                                                  气化炉煤锁的氮气
88     ZL 2018 2 0526706.5     实用新型专利                           保护装置
                                                  保护装置
                                                  一种酚装车泵出口
89     ZL 2018 2 0527313.6     实用新型专利                           吹扫装置
                                                  管线氮气吹扫装置
                                                  一种 S 形流线气化   气化渣池装
90     ZL 2018 2 0525852.6     实用新型专利
                                                  渣池                置
                                                  一种低温空浴式气
91     ZL 2018 2 0743901.3     实用新型专利                           空分装置
                                                  化器
                                                  一种自洁式防堵装
92     ZL 2018 2 0743887.7     实用新型专利                           防堵装置
                                                  置
93     ZL 2018 2 0743875.4     实用新型专利       一种可拆卸隔离器    隔离装置
                                                  一种适用于原煤转
94     ZL 2018 2 0957779.X     实用新型专利       载设备的防粉尘装    防粉尘装置
                                                  置
                                                  一种矿用滚轴筛滚
95     ZL 2018 2 0958003.X     实用新型专利                           密封装置
                                                  轴密封装置
                                                  一种重型半挂车平
96       201921927094.1        实用新型专利                           平煤装置
                                                  煤装置
                                                                   免维护支重
97       201921927055.1        实用新型专利       一种免维护支重轮
                                                                   轮
                                                                   重型半挂车
                                                  一种重型半挂车篷
98       201921927054.7        实用新型专利                        篷布简易装
                                                  布简易装置
                                                                   置
                                                  一种煤炭设备温度
99    正在受理 201922074799X     实用新型                          温度监测
                                                  监测装置
                                                  一种新型间冷塔冷
100   正在受理 2019220973346     实用新型                          间冷装置
                                                  却装置
                                                  一种新型组合式链
101   正在受理 2019220585868     实用新型                          出焦刮板机
                                                  轮
                                       45 / 352
                                  2019 年年度报告
                                                  一种岀焦机拨料阀
102   正在受理 2019220574539     实用新型                            出焦刮板机
                                                  剖分式结构轴封
                                                  一种储煤仓下料斗   炭化炉加料
103   正在受理 2019220578012     实用新型
                                                  的刚柔性密封装置   装置
                                                  一种带水封两段式
104   正在受理 2019111793423      发明                               出焦装置
                                                  出焦装置
                                                  一种带水封两段式
105   正在受理 201922075351X     实用新型                            出焦装置
                                                  出焦装置
                                                  一种刮板式岀焦机
106   正在受理 2019220874919     实用新型                            出焦刮板机
                                                  链条张紧调节装置
                                                  一种内热式连续炭
107   正在受理 2019111963706      发明            化炉及其点火启炉   炭化炉装置
                                                  方法
                                                  一种内热式连续炭
108   正在受理 2019220974298     实用新型         化炉及其点火启炉   炭化炉装置
                                                  方法
                                                  一种新型煤焦油收   焦油回收装
109   正在受理 2019220887340     实用新型
                                                  油器               置
                                                  一种仪表分析仪用   炭化装置仪
110   正在受理 2019220884624     实用新型
                                                  防护箱             表控制
                                                  一种新型大口径法
111   正在受理 2019224024576     实用新型                            煤气管道
                                                  兰带压密封装置
                                                  一种带褶形壁的内
112   正在受理 2019224024608     实用新型                            炭化装置
                                                  热式炭化炉
113   正在受理 2019224062510     实用新型         一种耐磨溜槽       输煤/焦装置
                                                  一种甲硫醇合成尾
114         正在申报             普通发明         气中硫化氢的回收   回收系统
                                                  利用系统
                                                  一种煤矸石入炉燃
                                                                     全模拟数据
115         正在申报           普通实用新型       料全模拟数据分析
                                                                     分析系统
                                                  系统
                                                  一种锅炉尾部烟道   锅炉尾部烟
116         正在申报           普通实用新型
                                                  改进装置           道改进装置
                                                  一种用于硫酸铵加
                                                                     氨法脱硫装
117         正在申报           普通实用新型       工的燃煤锅炉氨法
                                                                     置
                                                  脱硫装置
                                                  一种新型燃煤锅炉
118         正在申报           普通实用新型                          低氮燃烧器
                                                  低氮燃烧器
                                                  一种用于燃煤锅炉
119         正在申报           普通实用新型       脱硫装置的在线检   吹扫装置
                                                  测设备的吹扫装置
                                                  一种新型的复合结   复合结晶膜
120         正在申报           普通实用新型
                                                  晶膜喷涂工艺及方   喷涂工艺及
                                       46 / 352
                    2019 年年度报告
                                    法                  方法
                                    一种含油氨气除油    含油氨气除
121   正在申报     发明专利
                                    工艺                油工艺
                                    一种粗煤气系统结
                                                        结晶冲淋工
122   正在申报     发明专利         晶冲淋工艺处理系
                                                        艺处理系统
                                    统
                                    一种用于酚氨回收
                                                        高效沉降式
123   正在申报   普通实用新型       脱氨塔的高效沉降
                                                        塔盘
                                    式塔盘
                                    一种鲁奇炉渣池灰
                                                        灰水沉降净
124   正在申报     发明专利         水沉降净化处理系
                                                        化处理系统
                                    统
                                    一种低温甲醇洗
                                    VOC 废气处理方法    VOC 废气处理
125   正在申报     发明专利
                                    及 VOC 废气处理工   工艺
                                    艺
                                    一种异味治理封闭    封闭除臭的
126   正在申报     发明专利
                                    除臭的发明专利      发明专利
                                    一种污水二级浓水
                                                        二级浓水 COD
127   正在申报     发明专利         COD 去除方法的发
                                                        去除方法
                                    明专利
                                    一种高性能醇醚循
                                                        高性能醇醚
128   正在申报   普通实用新型       环水装置的实用新
                                                        循环水装置
                                    型专利
                                    一种低压设备在线    在线堵漏工
129   正在申报   普通实用新型
                                    堵漏工具            具
                                    一种阀门阀盖紧固    阀门阀盖紧
130   正在申报   普通实用新型
                                    夹具                固夹具
131   正在申报   普通实用新型       一种管道混合器      管道混合器
                                    一种过滤器封头紧    封头紧固螺
132   正在申报   普通实用新型
                                    固螺栓设计          栓设计
                                    一种离心机更换筛    更换筛网专
133   正在申报   普通实用新型
                                    网专用工具制作      用工具制作
                                    一种免动火带压封    带压封堵技
134   正在申报   普通实用新型
                                    堵技术专利          术专利
                                    一种磨煤机磨辊辊
                                                        衬瓦磨损专
135   正在申报   普通实用新型       套、磨盘衬瓦磨损
                                                        用量具
                                    专用量具
                                    一种汽轮机发电转    汽轮机发电
136   正在申报   普通实用新型
                                    子假轴              转子假轴
                                    一种汽轮机找正专    汽轮机找正
137   正在申报   普通实用新型
                                    用工具              专用工具
138   正在申报   普通实用新型       一种压缩机蘑菇阀    压缩机蘑菇
                         47 / 352
                                 2019 年年度报告
                                                 研磨工装           阀研磨工装
                                                                    油缸密封组
139          正在申报        普通实用新型        一种油缸密封组件
                                                                    件
(4).生产工艺与流程
√适用    □不适用
1、120 万吨甲醇/80 万吨二甲醚、5 亿方液化天然气项目（哈密新能源公司）：
      原煤经过备煤筛分，送至动力站作为燃料用煤和气化炉原料用煤，动力锅炉为全
厂各装置提供高中低压蒸汽作为动力和热源，同时发电满足全厂用电；空分装置生产
仪表空气、装置空气、氧气、氮气为全厂工艺生产提供保障；碎煤加压气化炉通过加
注原料煤、蒸汽、氧气生产出粗煤气，送至净化车间低温甲醇洗装置脱除 CO 、H S，
净煤气送至甲烷分离生产处 LNG 产品，合成气送至甲醇装置合成生产粗甲醇，通过甲
醇精馏装置生产精甲醇产品，精甲醇送至二甲醚装置生产出二甲醚，各产品送至罐区
组织储存和销售。
2、1 万吨二甲基二硫/0.5 万吨二甲基亚砜项目（陆友硫化工公司）：
      本项目属于煤制甲醇项目产业链延伸的精细化工项目。由广汇新能源 PSA 送来的
99.5%以上的氢气与硫磺在专用催化剂条件下，控制一定的温度、压力，通过硫化氢
合成反应器生成粗硫化氢，粗硫化氢在 MDEA 有机胺液选择性吸收下精制为 99%以上的
硫化氢，供后工序使用。来自硫化氢合成装置或新能源硫化氢提浓装置的硫化氢与中
间罐区送来的甲醇在固定床反应器中生成甲硫醇、二甲基硫醚和水；经分离、精馏后，
甲硫醇与硫磺反应得到粗二甲基二硫，粗二甲基二硫再经精制得到成品二甲基二硫。
3、1000 万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目（清洁炼化公司）：
      装置原料煤以来自广汇自有的露天煤矿为主，同时搭配淖毛湖地区其他煤矿的资
源。煤炭地质储量丰富，煤质优良。经分析，淖毛湖煤质属于特低硫、特低磷、高发
热量的富油、高油长焰煤，是非常理想的化工用煤。主要生产工艺是对淖毛湖的块煤
资源进行分级提质、综合利用，建立“煤—化—油”的生产模式，即块煤经过干馏生
产提质煤和煤焦油，煤焦油进一步提出酚油后制取精酚；副产的荒煤气净化后，一部
分作为燃料供给干馏炉，其余部分作为下游制氢装置的原料；煤焦油通过催化加氢，
主要生产 1#芳烃和 2#芳烃，副产液化气和煤沥青等。
4、信汇峡 120 万吨/年煤焦油加氢项目（一期 60 万吨/年）：
      属于煤炭分级提质利用项目第二阶段产业链延伸项目。加氢装置以煤焦油及氢气
为原料，在加氢精制、裂化及改质反应下，生产液化气、轻质煤焦油（石脑油）、粗
白油（柴油）等主产品，兼顾尾油、干气、硫磺等副产品。加氢装置主要包括煤焦油
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                                      2019 年年度报告
加氢精制及加氢裂化单元和加氢改质单元，其中：加氢精制及裂化单元主要包括原料
预处理部分、反应部分、分馏部分和吸收稳定部分、气体脱硫及胺液再生部分；加氢
改质单元主要包括反应部分和汽提部分。煤焦油含酚油馏分经提酚装置提酚制取产品
精酚；加氢含硫污水经酸性水汽提装置汽提后副产液氨产品，其中：燃料干气作为燃
料供装置内加热炉使用，沥青经成型后出厂。
(5). 产能与开工情况
√适用   □不适用
                                                             在建产能及投资        在建产能预计完工
主要厂区或项目        设计产能      产能利用率（%）
                                                                 情况                    时间
                                                            在建产能：120
                   120 万吨甲醇
                                                            万吨甲醇/80 万
新疆广汇新能       /80 万吨二甲
                                           108.80           吨二甲醚、5 亿               在产
源有限公司         醚、5 亿方液
                                                            方液化天然气；
                   化天然气
                                                            完成投资 100%
                                                            在建产能：510
新疆广汇煤炭       510 万吨提质                             万吨提质煤
清洁炼化有限       煤/100 万吨             53.65            /100 万吨煤焦                在产
责任公司           煤焦油                                   油；完成投资
                                                            82.42%
                                                            在建产能：1 万
                   1 万吨二甲基
新疆广汇陆友                                                吨二甲基二硫
                   二硫/0.5 万
硫化工有限公                                 -              /0.5 万吨二甲                在建
                   吨二甲基亚
司                                                          基亚砜；完成投
                   砜
                                                            资 74.13%
生产能力的增减情况
√适用   □不适用
                                                                实际产能
   产品名称        设计产能
                                  2019 年           2018 年            2017 年         2016 年
甲醇（万吨）          120         112.88                109.04         100.67           107.67
煤制 LNG（万吨）     39.4          50.29                50.00              43.72         46.46
煤基油品（万吨）      100          50.18                17.14               -             -
副产品（万吨）       21.03         40.32                38.84              32.76         32.86
产品线及产能结构优化的调整情况
□适用 √不适用
非正常停产情况
□适用   √不适用
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3      原材料采购
(1).主要原材料的基本情况
√适用      □不适用
                                                                          价格波动对营业成本的
        原材料          采购模式        采购量            价格变动情况
                                                                                  影响
         煤炭           合同采购      1216.52 万吨           0.61%               0.06%
(2).原材料价格波动风险应对措施
持有衍生品等金融产品的主要情况
□适用      √不适用
采用阶段性储备等其他方式的基本情况
□适用      √不适用
4      产品销售情况
(1).销售模式
√适用      □不适用
    详见本报告“第四节公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、
经营模式及行业情况说明”之“（二）经营模式”之“4.运输、销售模式”部分。
(2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况
√适用      □不适用
                                                                       单位：万元 币种：人民币
                                                                                      同行业同
                                              营业收入比     营业成本比    毛利率比
细分            营业     营业       毛利率                                            领域产品
                                                上年增减       上年增减    上年增减
行业            收入     成本         (%)                                             毛利率情
                                                  （%）          （%）       （%）
                                                                                        况
煤化
工产      269,368.50   173,959.50   35.42        -14.79        10.56        -14.80       16.01%
品
煤制
          139,433.86   74,243.88    46.75        -6.46         20.18        -11.80       34.89%
LNG
定价策略及主要产品的价格变动情况
√适用      □不适用
    公司以市场需求为导向，以追求长期合作和利润最大化为目标，结合产品成本、
产品质量和市场竞争力等综合因素对产品销售价格进行适当调整，稳固市场占有率。
(3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
√适用      □不适用
                                                                       单位：万元 币种：人民币
                                             50 / 352
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         销售渠道                      营业收入                   营业收入比上年增减（%）
批发                                              387,093.65                           -13.31
零售                                               21,708.71                            16.41
合计                                              408,802.36                           -12.12
会计政策说明
□适用      √不适用
(4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况
√适用      □不适用
                                                                           主要销售对象的销
    其他产出产品        报告期内产量      定价方式          主要销售对象
                                                                             售占比（%）
轻质酚                   29.73         市场定价            终端&贸易              52
混酚                     2.39          市场定价            终端                   95
硫酸铵                   2.18          市场定价            贸易                   77
煤基油品                 50.18         市场定价            终端&贸易              52
二甲基二硫               0.30          市场定价            终端                   75
情况说明
□适用      √不适用
5      环保与安全情况
(1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况
□适用      √不适用
(2).报告期内公司环保投入基本情况
√适用      □不适用
                                                                    单位：万元 币种：人民币
                环保投入资金                             投入资金占营业收入比重（%）
                    58,738.98                                       4.18
报告期内发生重大环保违规事件基本情况
□适用      √不适用
(3).其他情况说明
□适用      √不适用
                                            51 / 352
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                  (四)     资产、负债情况分析
                  √适用 □不适用
                  1. 资产及负债状况
                                                                                                                  单位：元
                                          本期期                            上期期    本期期末
                                          末数占                            末数占    金额较上
       项目名称          本期期末数       总资产        上期期末数          总资产    期期末变                情况说明
                                          的比例                            的比例    动比例
                                          （%）                             （%）      （%）
货币资金             2,465,217,835.67       5.07       2,677,420,367.64        5.54      -7.93
交易性金融资产           588,047,411.53     1.21         837,967,136.33        1.73     -29.82
                                                                                                 主要系本期煤炭销售量增加，货款未到结
应收账款                 798,429,594.89     1.64         279,424,977.28        0.58     185.74
                                                                                                 算期所致
应收款项融资             116,917,804.86     0.24         221,629,247.49        0.46     -47.25   主要系本期票据结算周转加快所致
预付款项                 112,257,496.88     0.23         261,446,983.38        0.54     -57.06   主要系本期预付货款减少所致
                                                                                                 主要系本期转让富蕴股权及信汇峡不纳
其他应收款           3,396,674,295.30       6.99         295,682,420.82        0.61   1,048.76
                                                                                                 入合并范围所致
存货                     859,724,296.81     1.77         815,020,137.37        1.69       5.49
其他流动资产             618,490,274.86     1.27         702,920,772.91        1.45     -12.01
流动资产合计         8,955,759,010.80      18.42       6,091,512,043.22       12.60      47.02
长期股权投资             657,047,489.75     1.35         429,490,580.80        0.89      52.98   主要系本期信汇峡不纳入合并范围所致
固定资产            19,885,550,236.51      40.90      17,406,197,282.03       36.01      14.24
其他非流动金融资                                                                                 主要系本期子公司理财产品重分类至交
                         125,718,696.88     0.26         264,374,995.62        0.55     -52.45
产                                                                                               易性金融资产所致
在建工程            12,950,286,360.91      26.63      17,857,106,017.59       36.93     -27.48
油气资产             3,343,891,660.15       6.88       3,497,369,694.27        7.24      -4.39
无形资产             1,697,911,138.49       3.49       1,908,855,218.28        3.95     -11.05
商誉                     179,525,277.19     0.37         249,477,676.42        0.52     -28.04
长期待摊费用               1,390,545.34           -        2,978,744.39        0.01     -53.32   主要系本期子公司摊销装修费所致
                                                                                                 主要系本期交易性金融资产公允价值变
递延所得税资产            71,317,172.21     0.15         46,608,615.10         0.10      53.01
                                                                                                 动及计提限制性股票激励费用所致
其他非流动资产           751,749,776.68     1.55         581,303,611.17        1.20      29.32
非流动资产合计      39,664,388,354.11      81.58      42,243,762,435.67       87.40      -6.11
资产总计            48,620,147,364.91     100.00      48,335,274,478.89     100.00        0.59
短期借款             6,393,815,172.31      13.15       5,957,026,041.33       12.32       7.33
应付票据             2,097,470,433.64       4.31       1,731,355,674.01        3.58      21.15
应付账款             3,899,557,186.30       8.02       3,518,092,518.80        7.28      10.84
预收款项                 509,294,101.99     1.05         616,976,062.15        1.28     -17.45
应付职工薪酬             151,222,978.31     0.31         144,724,864.04        0.30       4.49
                                                                                                 主要系本期缴纳上年末计提的企业所得
应交税费                 206,877,317.38     0.43         461,079,266.29        0.95     -55.13
                                                                                                 税所致
其他应付款               971,929,226.20     2.00         974,998,840.29        2.03      -0.31
                                                                 52 / 352
                                                       2019 年年度报告
应付利息               139,477,810.46    0.29       141,160,650.24        0.29    -1.19
                                                                                           主要系本期尚未支付控股子公司少数股
应付股利               121,390,984.92    0.25       29,907,996.66         0.06    305.88
                                                                                           东分红款所致
其他应付款             711,060,430.82    1.46       803,930,193.39        1.66    -11.55
一年内到期的非流                                                                           主要系本期长期应付款及长期借款重分
                     4,780,301,578.79    9.83     2,890,228,771.04        5.98    65.40
动负债                                                                                     类所致
其他流动负债                                      1,195,926,126.18        2.47   -100.00   主要系本期兑付短期融资券所致
流动负债合计        19,010,467,994.92   39.10    17,490,408,164.13       36.19      8.69
长期借款             7,733,153,119.02   15.91     8,815,845,649.88       18.23    -12.28
应付债券             2,556,846,153.54    5.26     2,049,972,250.17        4.24    24.73
长期应付款           2,050,379,988.67    4.22     2,092,187,270.89        4.33    -2.00
预计负债               84,503,986.19     0.17       51,770,064.15         0.11    63.23    主要系本期计提弃置费用保证金所致
                                                                                           主要系本期收到鄯善项目调峰储备政府
递延收益               67,841,279.71     0.14       40,527,673.76         0.08    67.39
                                                                                           补助款所致
递延所得税负债         492,801,033.06    1.01       511,668,621.66        1.06    -3.69
非流动负债合计      12,985,525,560.19   26.71    13,561,971,530.51       28.05    -4.25
负债合计            31,995,993,555.11   65.81    31,052,379,694.64       64.24      3.04
股本                 6,793,974,970.00   13.97     6,793,974,970.00       14.06        -
资本公积             1,268,279,190.53    2.61     1,289,610,729.37        2.67    -1.65
                                                                                           主要系本期回购股份用于可转债转股及
减：库存股             228,407,006.41    0.47       129,098,759.00        0.27    76.92
                                                                                           员工持股计划所致
其他综合收益           101,866,488.88    0.21       102,523,877.71        0.21    -0.64
专项储备               67,042,590.94     0.14       73,099,513.62         0.15    -8.29
盈余公积             1,309,296,681.81    2.69     1,093,569,729.75        2.26    19.73
未分配利润           6,640,892,067.44   13.66     5,933,851,849.38       12.28    11.92
归属于母公司所有
                    15,952,944,983.19   32.81    15,157,531,910.83       31.36      5.25
者权益合计
                                                                                           主要系本期回购子公司股权及信汇峡不
少数股东权益           671,208,826.61    1.38     2,125,362,873.42        4.40    -68.42
                                                                                           纳入合并范围所致
所有者权益合计      16,624,153,809.80   34.19    17,282,894,784.25       35.76    -3.81
负债和所有者权益
                    48,620,147,364.91   100.00   48,335,274,478.89     100.00       0.59
总计
                 其他说明
                 无
                 2. 截至报告期末主要资产受限情况
                 □适用√不适用
                 3. 其他说明
                 □适用√不适用
                                                            53 / 352
                                                                 2019 年年度报告
                   (五)       投资状况分析
                   1、 对外股权投资总体分析
                   √适用□不适用
                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                    报告期长期股权投资额                                                                                657,047,489.75
                    报告期长期股权投资额增减变动额                                                                      227,556,908.95
                    上年年末长期股权投资额                                                                              429,490,580.80
                    投资增减幅度                                                                                                    0.53
                   (1) 重大的股权投资
                   √适用 □不适用
                                                                                                          单位：元        币种：人民币
                                                                                                                                             占被投资
                                                                                                     本年权益增减额
           被投资单位                          主要业务                         期初余额                                    期末余额         公司权益
                                                                                                         合计
                                                                                                                                             比例（%）
启东广汇新能源发展有限公司         新能源技术咨询服务                                2,181,422.39          513,278.90         2,694,701.29         20
江苏省广汇燃料有限公司             煤炭销售                                          17,641,125.17         136,261.01        17,777,386.18      43.056
乌鲁木齐中汇晟业清洁能源有限公司   加油加气站投资建设                                8,821,565.31        8,425,091.58        17,246,656.89         35
                                   含硫有机化工技术研究与技术开发，专
辽宁广汇有机硫化工研究院有限公司                                                     3,036,653.64                             2,582,876.98         40
                                   用化学品研究与技术开发
                                   液化天然气的接收、汽化、储备、销售，
岳阳液化天然气有限公司                                                               2,947,391.98                             2,947,391.98         35
                                   其他清洁能源的开发和利用。
                                   天然气销售（仅限燃料用途），天然气
江苏华电华汇能源有限公司           管道（网）投资、管理，天然气利用技                17,000,000.00      27,880,000.00        44,880,000.00         34
                                   术服务
                                   清洁能源技术推广服务，酚类产品、苯
                                   类及芳烃类产品、白油、沥青、白蜡的
新疆信汇峡清洁能源有限公司                                                                             198,965,776.37       198,965,776.37         34
                                   生产与销售、酚类产品、苯类及芳烃类
                                   产品
甘肃宏汇能源化工有限公司           化工产品综合利用及技术开发                    373,835,715.37         -7,450,273.95       366,385,441.42         50
                   (2) 重大的非股权投资
                   □适用 √不适用
                   (3) 以公允价值计量的金融资产
                   □适用√不适用
                                                                          54 / 352
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                (六)        重大资产和股权出售
                □适用√不适用
                (七)        主要控股参股公司分析
                √适用□不适用
                                                                                          单位：万元      币种：人民币
 公司名称    行业        主要产品或服务           注册资本       总资产          净资产      营业收入      营业利润     净利润
                      煤 化 工项 目 工程 的 投
                      资、设备租赁、煤炭应
新疆广汇新
                      用技术的研发、煤炭生
能源有限公   工业                                303,400.00    1,365,352.38     472,225.53   558,969.06   110,097.80   87,877.65
                      产应用技术的咨询（专
    司
                      项审批业务除外）、煤
                      化工产品生产、销售
                      铁路项目投资建设；铁
                      路设施技术服务；国内
新疆红淖三            货运代理；铁路货运代
铁路有限公   工业     理；铁路设备租赁；铁       400,000.00      912,512.35     287,122.54       299.15      -872.40     -869.37
    司                路 专 用设 备 租赁 、 安
                      装；铁路施工工程管理
                      服务；仓储装卸服务
新疆广汇液            液化天然气的生产、销
化天然气发            售 ， 燃气 管 网工 程 建
             工业                                106,652.45      609,337.20     204,016.09   697,763.61    53,966.48   36,115.31
展有限责任            设，燃气应用技术的研
   公司               究开发
新疆广汇石
             工业     石油产业的投资              60,000.00      496,117.23     31,146.25     80,479.95   -43,760.91   -42,512.55
油有限公司
                      煤 化 工项 目 工程 的 投
                      资、设备租赁、煤炭应
新疆广汇煤
                      用技术的研究开发、煤
炭清洁炼化
             工业     炭 生 产应 用 技术 的 咨   200,000.00      818,469.26     206,335.99   137,749.21     5,735.63    4,675.29
有限责任公
                      询、褐煤热解生产应用
    司
                      技术的咨询、兰炭生产
                      与销售
广汇能源综
                      货运代理，煤炭批发，
合物流发展
             工业     城市能源项目投资，仓        38,000.00      298,196.55     57,046.15     84,225.19    52,623.80   52,673.57
有限责任公
                      储服务
    司
                      公 路 铁路 及 综合 服 务
             商业、
瓜州广汇能            （仓储、装卸、计量、
             交通
源物流有限            加工等）；煤炭、煤制        10,000.00      160,670.07     119,895.19   107,164.74     3,169.21    2,376.91
             运输
   公司               品、煤化工产品；矿产
              业
                      品、水泥、钢材、建材
                                                                   55 / 352
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                    销售
                    主要从事货物运输、煤
新疆哈密广   交通
                    炭煤化工项目投资、公
汇物流有限   运输                            7,000.00       89,522.37     16,301.85   18,379.90    7,279.34   5,554.32
                    路收费养护、矿产品收
   公司      业
                    购
                    能源项目投资；燃气应
                    用技术研发；燃气专用
宁夏中卫广          设备销售、租赁；自有
汇能源发展   工业   房屋出租；有机化学原     5,000.00       28,322.02     -1,218.75           -    -187.01    -188.05
 有限公司           料制造（甲醇、烯烃制
                    造）及液化天然气生产
                    的项目建设筹建
                    甲醇、二甲醚、苯、煤
                    焦油、苯酚、醋酸、甲
                    醛、甲苯、二甲苯、粗
新疆广汇化          酚、混酚、混合苯、硫
工销售有限   商业   酸铵、易燃液体类第 1、   5,000.00       19,448.62     2,221.63    148,902.43   1,285.61    931.95
   公司             2、3 项、易燃固体自燃
                    和遇湿易燃物品类 1、
                    2、3 项、氧化剂和有机
                    过氧化物类 1、2、3 项
               (八)        公司控制的结构化主体情况
               □适用√不适用
               三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
               (一)        行业格局和趋势
               √适用 □不适用
                   详见本报告“第四节 公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、
               经营模式及行业情况说明（三）行业情况”部分。
               (二)        公司发展战略
               √适用 □不适用
                    新疆作为世界上少有的多种化石能源储量丰富并高度集中的能源大基地，在国家
               “一带一路”战略实施中，充分发挥出“丝绸之路经济带核心区”战略定位及区位优
               势和资源优势，为新疆企业提供了千载难逢的历史契机。
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    公司立足于新疆本土及中亚，面向全球，获取丰富的天然气、煤炭和石油资源，
确立了以能源产业为经营中心、资源获取与转换为方向的产业发展格局。广汇能源今
后五年（2020-2024年）的总体发展思路是：依托自有气、煤、油三种资源，走绿色
开发、低碳利用、清洁发展之路。具体包括：
    一是突出发展天然气产业。中国天然气业务发展刚刚起步，未来前景广阔。目前
广汇能源的天然气业务在营业收入中占比刚刚过半，计划通过4-5年的发展，争取实
现天然气收入占比达到70-80%。未来五年，随着全球经济回暖以及发展低碳经济的需
求增加，欧洲、日本及亚太地区，天然气消费量规模将会加速扩大，美国、俄罗斯、
澳大利亚及卡塔尔将持续新建及扩大LNG产能，天然气在能源消费结构中的地位越来
越重要，全球天然气贸易将快速增长，规模也将越来越大。
    二是稳步发展煤炭、煤化工板块。在现有哈密新能源煤制甲醇工厂、1000万吨/
年煤炭分级提质利用项目基础上，全力做好技改提升和产业链向下延伸，发展硫化工、
煤焦油加氢、荒煤气制乙二醇等产业，稳中求进，延伸产业链，发展循环经济，吃干
榨尽，形成闭环。
    三是做大做强能源物流。红淖铁路投运后成为新疆优质资源重要的外运通道，在
红淖铁路投入试运行的基础上，继续加强各方面合作。目前新疆维吾尔自治区正在推
进将淖铁路建设，线路全长438公里，由8家企业共同参股，将淖铁路与红淖铁路接轨，
服务吐哈、准东两大新疆煤田矿区，向西向北分别与乌准铁路和阿富准铁路相连，向
东分别与兰新铁路、哈临铁路相连，进而达到河西走廊、川渝、内蒙及京津冀地区，
将淖铁路建成通车后，将为红淖铁路带来可观的运输增量。
    公司将致力于成为全球领先的清洁能源贸易商，致力于打造能源开发全产业链经
营模式，进一步优化产业格局，培育新的增长点，积极主动适应国内外能源产业发展
新形势，为中国向绿色可持续发展的模式转型贡献力量。
                             图 12：产业链示意图
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(三)      经营计划
√适用 □不适用
   2020 年，公司的总体要求和工作方针是：“创新突破，提升质量”。经营发展工
作的指导思想是：在公司五年发展战略规划和决策部署的指引下，持续抓好“四个一
把手”工程（流动性管理、安全环保、人才建设、市值管理），以防范经营风险为基
础，以问题为导向，苦练内功，加强运营管理能力，打好“三大攻坚战”（技改创新、
盘活闲置资产、应收账款清收），夯实安全根基，持续提升盈利水平。
        2020 年重点工作如下：
       1.天然气板块
       天然气公司密切关注市场价格变化，做好价格管控，开拓思路，加强终端销售模
式建设，实施“一站一策”，大力推进标杆站建设，增强终端盈利能力。全面分析国
际 LNG 市场变化，利用现货、短协及长协相结合的方式进行采购，增加采购现货，减
少长协量，降低采购成本。积极开发华东区域城市燃气市场，做好市场终端开发。配
合启通管线的投运使用，全力开拓液进气出市场。
       2.煤化工板块
       （1）新疆广汇新能源有限公司
       新能源公司高度重视安全环保工作，进一步强化风险分析研判管控，深入开展安
全隐患排查整治，实现本质安全。着力解决装置瓶颈问题，充分利用年度检修机会，
扎实做好各装置制约生产瓶颈问题的解决，优化工艺，提升装置产能，保障系统平稳
运行。
       （2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司
       加强生产设备管理，提高设备检修质量，确保生产装置安全稳定运行。全面推进
提质煤干燥项目 II 系列、III 系列的投运应用。按照炭化装置“以气定产”原则，保
持生产运行在合理区间，配合信汇峡项目做好物料供应保障。持续推进技改创新，完
善新增技改项目方案，实现成果转化。
       （3）新疆广汇陆友硫化工有限公司
       落实安全生产责任制，持续夯实安全管理基础工作，提升安全管控水平，全面实
现安全生产，按照“降本、提产、开发高端客户”的思路做好全年技改及生产工作。
       （4）新疆广汇化工销售有限公司
       针对公司不同化工产品的市场需求变化，建立高效、快速的市场信息分析团队，
准确把握市场动态，提前布局优势市场。通过网上竞价等多种渠道降低物流成本，积
极维护贸易企业和运输单位的良好合作关系，确保出库顺畅、降本增效。做好西北地
区和西南地区甲醇市场开拓，密切关注淖毛湖地区焦油市场，积极开拓二甲基二硫市
场。
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    （5）哈密广汇环保科技有限公司
    推进装置主体工程完工，所有土建、机组、设备安装结束，电气仪表通讯完工，
生产准备工作基本就绪。
    3.煤炭板块
    做好市场开发和提质煤储、运、销工作，积极开拓川渝云贵等区域。根据市场调
整煤炭销售定价策略，灵活调整销售价格。做好各类煤炭产品发运场地的统筹工作，
大力开拓无烟喷吹煤市场。全力保证公司煤化工产业用煤需求，严格管控成本，进一
步提升出块率。
    4.新疆红淖三铁路有限公司
    积极与中国铁路乌鲁木齐局集团公司沟通，及时掌握车源信息，提高请车率；加
大与矿业公司沟通拓展外部市场，提高全年运输量；完成淖毛湖货场改造，适时推动
集装箱站货场项目建设，完成危化品装车站建设。
    5.新疆广汇石油有限公司
    以天然气生产为中心，利用新技术工艺强化稠油试采。开展气藏的动态监测计划，
为生产规划与措施调整提供依据；实施相关气井的排水控水采气措施，挖掘气井的潜
力；开展井口压缩机应用，延长气井生产时限，提高天然气采收率。
     2020 年重点工作保障措施：
    1.狠抓安全环保责任制落实，进一步夯实安全环保管理工作基础，打造本质安全
企业。
    2.继续推进“三大攻坚战”，提高自身发展能力。
    3.加强融资工作，保障企业流动性安全。
    4.坚持问题导向，持续加强运营管理，强化对标管理，提升运营水平。
    5.加强市值管理，切实履行回购方案，进一步提升资本化运作水平。
(四)   可能面对的风险
√适用 □不适用
   公司在生产经营过程中，积极采取各种措施规避各类风险，但在实际经营过程中
仍有可能存在各类风险和不确定性因素的发生。
    1.行业周期性风险
    作为重要的基础能源和原料，煤炭行业已发展成为我国国民经济和社会发展的基
础性产业，其与电力、钢铁、建材、化工等行业关联度较高，煤炭行业的景气度受国
民经济发展周期和市场供求关系变化的影响较大。天然气行业是国民经济运行的基础
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性产业，其市场需求与国家宏观经济发展密切相关，经济周期的变化将影响天然气等
能源的需求。如果国民经济对能源总体需求下降，将直接影响煤炭、天然气的销售。
    2.行业监管及税费政策风险
    政府对能源行业进行监管，其监管政策会影响公司的经营活动，且政府未来的政
策变化也可能会对公司的经营产生影响。税费政策是影响公司经营的重要外部因素之
一。目前政府正积极稳妥地推进税费改革，与公司经营相关的税费政策未来可能发生
调整，可能对公司的经营业绩产生影响。
    3.体制及审批风险
    公司积极响应国家能源战略，坚持“走出去、拿回来”的指导思想，在相关能源
领域适度开放的条件下，首当其冲率先完成了境外油气资源获取、民营控股铁路项目
建设等前所未有的资源获取与项目承建，完全符合国家总体政策要求和方向，但在具
体实施过程中，却常常遇到无先例可循的尴尬处境，致使项目落实过程中出现比预期
计划有所延误。
    4.市场竞争风险
    煤炭行业：受国内调整经济结构、各地加大环保治理、煤炭产能增加以及进口煤
炭冲击等因素影响，导致煤炭供大于求、煤企库存快速上涨、价格连续大幅下滑。结
构性过剩态势难以短时间内改观，市场不确定性的变化将更加复杂。
    LNG 行业方面：行业技术水平不断提高，竞争对手不断增多，受国际原油价格和
煤炭价格持续下跌的冲击，天然气需求增速放缓。公司将面临市场价格、产品质量、
市场渠道等多方面更为激烈的市场竞争，由此可能造成公司 LNG 市场份额减少、盈利
水平下降的风险。
    煤化工市场：我国传统煤化工产业存在一定的产能过剩局面，随着技术水平的提
高，更多竞争对手向新型煤化工领域发展，新型煤化工市场竞争将趋于激烈。
    5.产品价格波动风险
    公司项目陆续投产以后，产品销售包括煤炭、天然气、煤化工、原油等多个能源
产品，终端市场价格受全球经济及供需情况的影响而波动，走势往往难以准确判断，
将会给公司的盈利能力带来较大的不确定性。
    6.海外经营风险
    公司在境外经营的油气业务，受项目所在国政治、法律及监管环境影响，在某些
重大方面与发达国家存在差异。这些风险主要包括：政治不稳定、税收政策不稳定、
汇率波动等。
    7.汇率风险
    公司在国内发展能源产业的同时，积极响应国家“走出去”战略，在境外开展油
气开采业务，涉及货币兑换。目前国家实行以市场供求为基础、参考一揽子货币进行
                                    60 / 352
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调节、有管理的浮动汇率制度，人民币在资本项下仍处于管制状态。人民币的币值受
国内和国际经济、政治形势和货币供求关系的影响，未来人民币兑其他货币的汇率可
能与现行汇率产生较大差异，可能影响公司经营成果和财务状况。
       8.油气储量的不确定性风险
       根据行业特点及国际惯例，公司所披露的原油和天然气储量数据均为评估数据。
公司已聘请了具有国际认证资格的评估机构对公司所拥有的原油和天然气储量进行
评估，但储量估计的可靠性取决于多种因素、假设和变量，其中许多因素是无法控制
的，并可能随着时间的推移而出现调整。评估日期后进行的钻探、测试和开采结果也
可能导致对公司的储量数据进行一定幅度的修正。
       9.安全环保风险
       公司从事的天然气、煤炭及煤化工等产品生产、加工和运输过程中存在不可预见
的安全隐患及其他不确定因素，安全风险较高，安全管理难度较大。公司将不断完善
安全管理和风险预控体系，持续抓好安全环保工作，强化红线意识，坚守底线思维。
要对安全环保漏洞“零容忍”，确保安全环保工作“零事故”。
(五)      其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况
   和原因说明
□适用     √不适用
                             第六节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用     □不适用
    1.为切实保护中小股东的合法权益，建立健全股东回报机制，增强利润分配政策
决策机制的透明度和可操作性，积极回报投资者，根据中国证券监督管理委员会《关
于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公
司监管指引第 3 号上市公司现金分红》 证监会公告[2013]43 号）等文件的相关规定，
公司在《公司章程》中制定了详细的现金分红政策。
     2.为进一步健全和完善公司的利润分配政策，建立科学、持续、稳定的分红决策
和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，公司分别
于 2017 年 6 月 5 日、2017 年 7 月 10 日召开董事会第六届第二十五次会议、公司 2017
年第三次临时股东大会，审议通过《广汇能源股份有限公司未来三年（2017-2019 年）
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                                          2019 年年度报告
  股东回报》；公司于 2020 年 4 月 23 日召开董事会第七届第三十一次会议，审议通过
  了《广汇能源股份有限公司未来三年（2020-2022 年）股东回报》，本议案尚需提交
  公司股东大会审议。（具体披露内容详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn）
  (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方
         案或预案
         公司历来严格遵照《中国证监会上市公司现金分红的指导意见》、《上海证券交
  易所上市公司现金分红指引》、《上市公司证券发行管理办法》及《广汇能源股份有
  限公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划》等相关制度制定利润分配政策，充
  分保护广大投资者尤其是中小投资者利益，积极做好各年度利润分配工作。上述制度
  已明确规定：“公司连续三年以现金方式累计向普通股股东分配的利润不少于最近三
  年实现的年均可供普通股股东分配利润的30%，公司当年实施股票回购所支付的现金
  视同现金红利”。
         2017年，公司实施每10股派发现金0.50元，分配金额336,855,163.50元；2018年，
  公司实施每10股派发现金1.00元，分配金额679,397,497.00元；2019年，公司实施以
  集中竞价交易方式回购股份，回购支付总金额为人民币104,995,417.41元（不含佣金
  及印花税）。公司近三年内实施现金分红金额合计1,121,248,077.91元，占年均归属
  于上市公司股东的净利润84.07%，已满足并超过相关制度中关于现金分红的规定。鉴
  于此，公司根据目前行业发展趋势及各重点项目的建设、经营实际需求，拟制定2019
  年度利润分配预案如下：
         除 2019 年 公 司 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 回 购 股 份 所 支 付 的 总 金 额 人 民 币
  104,995,417.41元（不含佣金及印花税）视同为现金分红外，将不再另行实施现金分
  红。2019年度公司剩余未分配利润结转至以后年度进行分配，本次不派发股票股利，
  资本公积金不转增股本。
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                                   占合并报
                                                                                   表中归属
                        每 10 股                                分红年度合并报表
             每 10 股              每 10 股                                        于上市公
  分红                   派息数               现金分红的数额    中归属于上市公司
             送红股数              转增数                                          司普通股
  年度                  (元)（含                （含税）        普通股股东的净利
             （股）                （股）                                          股东的净
                           税）                                       润
                                                                                   利润的比
                                                                                     率(%)
2019 年             0         0           0                 0   1,602,164,667.12          0
2018 年             0      1.00           0   679,397,497.00    1,743,806,530.11      38.96
2017 年             0      0.50           0   336,855,163.50     655,383,993.59       51.40
                                               62 / 352
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            (三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
            √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                    现金分红的金额                       比例（%）
                        2019 年                     104,995,417.41                          100
            (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
                 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
            √适用 □不适用
             报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为
                                                                      未分配利润的用途和使用计划
             正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因
             公司近三年内实施现金分红总额合计为
                                                                  公司留存未分配利润将优先用于支持公
             1,121,248,077.91 元，占年均归属于上市公司股东        司各重点项目的生产运行，为公司中长期
                                                                  发展战略的顺利实施提供可靠保障。公司
             净利润的 84.07%，已满足并超过相关制度中关于现
                                                                  将一如既往地重视以现金分红形式对股
             金分红的规定。综合考虑目前宏观经济形势、行业发       东进行回报，严格按照《公司法》、《证
                                                                  券法》、《公司章程》《上海证券交易所
             展趋势及各重点项目的建设、经营实际需求，公司         上市公司现金分红指引》等相关制度要
             2019 年度拟不派发现金红利、不送红股、不以公积        求，综合考虑与利润分配相关的各种因
                                                                  素，积极执行公司利润分配政策，与股东
             金转增股本。                                         共享公司发展成果。
            二、承诺事项履行情况
            (一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
                   期内的承诺事项
            √适用 □不适用
                                                                                            如未能及   如未能
                                                                        是否有    是否及    时履行应   及时履
            承诺                        承诺
承诺背景                承诺方                       承诺时间及期限     履行期    时严格    说明未完   行应说
            类型                        内容
                                                                          限        履行    成履行的   明下一
                                                                                            具体原因   步计划
                      新疆广汇实   关于配股保障公
与再融资
                      业投资（集   司填补回报措施
相关的承   其他                                            长期           否        是            无     无
                      团）有限责   切实履行的承
诺
                      任公司       诺。
                      公司全体董   关于配股保障公
                      事、监事和   司填补回报措施
           其他                                            长期           否        是            无     无
与再融资              高级管理人   切实履行的承
相关的承              员           诺。
诺                                 承诺切实履行公
           其他       实际控制人   司制定的有关填          长期           否        是            无     无
                                   补回报措施以及
                                                      63 / 352
                                                  2019 年年度报告
                                   对此作出的任何
                                   有关填补回报措
                                   施的承诺。
                                   关于公开发行可
                      新疆广汇实
                                   转换公司债券摊
                      业投资（集
           其他                    薄即期回报采取           长期          否   是      无     无
                      团）有限责
                                   填补措施的承
                      任公司
                                   诺。
                                   关于公开发行可
                                   转换公司债券摊
           其他       实际控制人   薄即期回报采取           长期          否   是      无     无
                                   填补措施的承
                                   诺。
                                   关于公开发行可
                      公司全体董   转换公司债券摊
           其他       事、高级管   薄即期回报采取           长期          否   是      无     无
                      理人员       填补措施的承
                                   诺。
                      公司董事、
                                                      自 2020 年 1 月 9
                      监事、高级   自增持计划承诺
                                                      日增值计划实施
                      管理人员以   的股份全部增持
其他承诺   其他                                       期限届满之日起      是   是      无     无
                      及重要子公   完毕之日起 12 个
                                                      至 2021 年 1 月 8
                      司核心管理   月内不减持。
                                                      日。
                      人员 97 人
            (二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
            是否达到原盈利预测及其原因作出说明
            □已达到 □未达到 √不适用
            (三)   业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
            □适用 √不适用
            三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
            □适用 √不适用
            四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
            □适用 √不适用
            五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
            （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
            √适用 □不适用
                                                       64 / 352
                                  2019 年年度报告
   公司于 2019 年 8 月 14 日召开了董事会第七届第二十六次会议和监事会第七届第
二十一次会议；于 2020 年 4 月 23 日召开了董事会第七届第三十一次会议和监事会第
七届第二十五次会议，分别审议通过了《广汇能源股份有限公司关于会计政策变更的
议案》。上述会计政策变更均属于“根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的
要求变更会计政策”的情形。（具体内容详见公告 2019-055，2020-043 号）
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用   √不适用
（四）其他说明
□适用   √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                  单位：万元 币种：人民币
                                                                现聘任
境内会计师事务所名称                                大华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                                              240
境内会计师事务所审计年限                                         18 年
                                         名称                            报酬
内部控制审计会计师事务 大华会计师事务所（特殊
                                                                         120
所                      普通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
   公司分别于 2019 年 8 月 14 日、2019 年 8 月 30 日召开董事会第七届第二十六次
会议、公司 2019 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司续聘会计师事务所及
2019 年度审计费用标准的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2019 年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年。（具体内容详见公司
2019-054 号公告）
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
                                         65 / 352
                                                  2019 年年度报告
            七、面临暂停上市风险的情况
            (一)导致暂停上市的原因
            □适用 √不适用
            (二)公司拟采取的应对措施
            □适用 √不适用
            八、面临终止上市的情况和原因
            □适用 √不适用
            九、破产重整相关事项
            □适用 √不适用
            十、重大诉讼、仲裁事项
            √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
            (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
            □适用 √不适用
            (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
            √适用 □不适用
                                                                                        单位:元 币种:人民币
报告期内:
                       承担                                       诉讼(仲裁)
                              诉讼                    诉讼(仲                                 诉讼(仲裁)    诉讼(仲裁)
起诉(申     应诉(被    连带          诉讼(仲裁)基本               是否形成预   诉讼(仲裁)
                              仲裁                    裁)涉及                                 审理结果及    判决执行情
 请)方      申请)方    责任               情况                    计负债及金    进展情况
                              类型                     金额                                     影响            况
                        方                                               额
                                     因管理人金信公               案件尚未裁
新疆广汇    金信基金                                                           已做诉讼保
                                     司违反合同约定   246,025,    决，暂不会                 尚未裁决，暂   尚未进入执
新能源有    管理有限          仲裁                                             全，等待裁
                                     对新能源公司造    629.00     形成预计负                 无影响。       行阶段。
限公司      公司                                                               决。
                                     成了损失。                   债。
                                                                                                            自贡影贸有
                                                                                                            限公司参与
                                                                                                            申请人公路
                                     因自贡影贸有限
                                                                                             钦州仲裁委     维修等项目
                                     公司未按合同约
广汇能源                                                          为公司起诉                 裁决支持我     建设施工，双
            自贡影贸                 定支付货款，我   68,202,4                 仲裁裁决已
股份有限                      仲裁                                案件，暂不                 方请求。案件   方协商以工
            有限公司                 方申请仲裁，申     00.00                  生效。
公司                                                              产生负债。                 已进入执行     程款抵扣该
                                     请对方支付货款
                                                                                             阶段。         案欠付货款。
                                     及利息。
                                                                                                            截至报告期
                                                                                                            末,自贡影贸
                                                                                                            有限公司已
                                                       66 / 352
                                              2019 年年度报告
                                                                                                          还         款
                                                                                                          25,399,641.
                                                                                                          17 元。后续欠
                                                                                                          款陆续还款
                                                                                                          中。
           新疆新天
           房地产开
           发有限公
           司、新天          新疆新天房地产                                2018 年 10 月
           国际经济          开发有限公司未                                9 日立案,并
新疆广汇                                                                                   一审判决支
           技术合作          就双方签订的                     为公司起诉   对涉案土地
液化天然                                                                                   持我方诉讼
           （集团）          《土地使用权转      64,500,0     案件，暂不   采取保全措                     尚未进入执
气发展有              诉讼                                                                 请求，对方提
           有 限 公          让协议》依约履         00.00     会形成预计   施。该案一审                   行阶段。
限责任公                                                                                   出上诉，暂无
           司、新光          行协议，天然气                   负债。       法院已判决，
司                                                                                         影响。
           控股集团          公司因此提起诉                                对方上诉，等
           有 限 公          讼。                                          待二审判决。
           司、虞云
           新、周晓
           光
                             新疆广汇液化天
                             然气发展有限责
                             任公司收购山东
                             西能天然气利用
           山东西能
                             有限公司的子公
           天然气利
                             司青岛西能天然
新疆广汇   用有限公
                             气利用有限公司                   为公司起诉
液化天然   司、青岛                                                                        判决尚未生
                             60%股权，后因山     54,059,1     案件，暂不   一审已判决，                   尚未进入执
气发展有   西能天然   诉讼                                                                 效，暂无影
                             东西能天然气利         74.23     会形成预计   双方均上诉。                   行阶段。
限责任公   气利用有                                                                        响。
                             用有限公司未按                   负债。
司         限 公 司
                             合同履行义务，
           （ 第 三
                             故新疆广汇液化
           人）
                             天然气发展有限
                             责任公司停止支
                             付剩余股权转让
                             款，引发纠纷。
                             在履约过程中，
                                                                           2019 年 2 月
                             新疆鸿业化工投
                                                                           26 日，我方诉
                             资有限公司对部
新疆广汇   新疆鸿业                                           尚未判决，   讼标的额由
                             分副产品迟延或      26,190,0                                  尚未裁决，暂   尚未进入执
新能源有   化工投资   诉讼                                    暂不会形成   115,000,000
                             拒绝提货，长期         01.30                                  无影响。       行阶段。
限公司     有限公司                                           预计负债。   元 变 更 为
                             拖延货款拒不支
                                                                           26,190,001.
                             付等违约情形导
                                                                           30 元。
                             致原告的合同目
                                                   67 / 352
                                              2019 年年度报告
                             的无法实现，给
                             原告造成损失，
                             故提起诉讼，对
                             方在开庭时提出
                             反诉。
           青岛西能
           天然气利          青岛西能天然气                                于 2018 年 9
                                                                                           在诉讼中，双
新疆广汇   用有限公          利用有限公司欠                                月 5 日向吐鲁
                                                              为公司起诉                   方达成调解
液化天然   司、青岛          付新疆广汇液化                                番中院递交
                                                  24,403,1    案件，不会                   协议，但未按
气发展有   西能董家   诉讼   天然气公司到期                                强制执行申                       正在执行中。
                                                    86.52     形成预计负                   协议履行义
限责任公   口天然气          借             款                             请书，目前案
                                                              债。                         务，申请强制
司         利用有限          24,403,186.52，                               件正在执行
                                                                                           执行。
           公司（第          提起诉讼。                                    中。
           三人）
                                                                                           为确保执行
                             因邵阳诚信液化                                                回款，我方已
新疆广汇
           邵阳诚信          天然气有限责任                   为公司申请                   进行诉前保
液化天然                                                                   仲裁裁决已
           液化天然          公司未按期支付       14,463,2    仲裁案件，                   全，仲裁委及     正在推进执
气发展有              仲裁                                                 生效，已申请
           气有限责          货款申请仲裁，         72.55     不会形成预                   法院支持申       行。
限责任公                                                                   执行。
           任公司            要求给付欠款及                   计负债。                     请人的要求
司
                             逾期损失。                                                    欠款及损失
                                                                                           的请求。
新疆广汇
液化天然
           伊吾县亚          2010 年 9 月 3 日                为公司起诉
气发展有                                                                                   一审法院判
           华晟通物          因《车辆转让合       13,751,5    案件，不会   已判决，正在
限责任公              诉讼                                                                 决支持我方       正在执行中。
           流有限公          同》欠付车款起         30.50     形成预计负   执行中。
司鄯善汽                                                                                   诉讼请求。
           司                诉。                             债。
车运输分
公司
                             贵州创世经纬投
                             资管理有限公司                                                                 在执行中，已
                             未按合同约定支                                                                 回款 92 万元，
                             付转让款，请求                                                                 相应的股权
新疆广汇                     法院依法判令给                                                                 已查封并委
           贵州创世                                           为公司起诉                   一审及二审
液化天然                     付股权转让价款                                                                 托进行股权
           经纬投资                               11,802,8    案件，不会   法院判决已      判决均支持
气发展有              诉讼   及延迟付款违约                                                                 评估，另执行
           管理有限                                 54.00     形成预计负   生效。          我方诉讼请
限责任公                     金、追索债权产                                                                 贵州创世财
           公司                                               债。                         求。
司                           生的费用；同时                                                                 智能源有限
                             请求确认原告对                                                                 责任公司的
                             持有的贵创公司                                                                 土地预存款
                             49% 的 股 权 享 有                                                             539 万元。
                             质权。
新疆广汇   甘肃省鑫   仲裁   甘肃省鑫源能源       10,542,5    为公司起诉   仲裁裁决已      2018 年 8 月 9   现中止执行。
                                                   68 / 352
                                              2019 年年度报告
化工销售   源能源有          有限公司擅自处         23.55     案件，不会   生效。2018 年    日钦州仲裁
有限公司   限公司            理新疆广汇化工                   形成预计负   9 月 5 日已在    委出具仲裁
                             销售有限公司仓                   债。         酒泉中院申       裁决书裁决
                             储的货物，请求                                请执行，执行     支持我司全
                             赔偿货物损失、                                过程中，甘肃     部请求。
                             违约金，被申请                                省鑫源能源
                             人承担本案全部                                有限公司向
                             诉讼费用。                                    法院提起诉
                                                                           讼请求撤销
                                                                           仲裁裁决，案
                                                                           件正在审理
                                                                           中。
                                                                           2019 年 6 月鸿
                             鸿业公司反诉新                                业公司向法
                             能源公司继续履                                院申请投资、
新疆鸿业   新疆广汇                                           尚未判决，
                             行协议、支付未      514,371,                  损失司法鉴       尚未裁决，暂   尚未进入执
化工投资   新能源有   诉讼                                    暂不会形成
                             足额供货的损失        619.04                  定,因鸿业提      无影响。       行阶段。
有限公司   限公司                                             预计负债。
                             差额及设备损失                                供证据不全，
                             等。                                          目前法院还
                                                                           未准许。
                                                                           2019 年 7 月
                                                                           22 日仲裁委
                                                                           决定不准许
                                                                           中化二建集
           广汇能源          因中化二建集团                                团有限公司
           股份有限          有限公司与新疆                                追加广汇能
中化二建                                                      尚未裁决，
           公司、新          广汇新能源有限      179,216,                  源股份有限       尚未裁决，暂   尚未进入执
集团有限              仲裁                                    暂不会形成
           疆广汇新          公司工程款金额        085.67                  公司为被申       无影响。       行阶段。
公司                                                          预计负债。
           能源有限          和工程质量存有                                请人，法院裁
           公司              争议引起纠纷。                                定解除对广
                                                                           汇能源股份
                                                                           有限公司财
                                                                           产的查封，尚
                                                                           待裁决。
                                                                           2019 年 7 月
           广汇能源          因中化二建集团                                22 日仲裁委
           股份有限          有限公司与新疆                                决定不准许
中化二建   公司、新          广汇煤炭清洁炼                   尚未裁决，   中化二建集
                                                 161,991,                                   尚未裁决，暂   尚未进入执
集团有限   疆广汇煤   仲裁   化有限责任公司                   暂不会形成   团有限公司
                                                   062.78                                   无影响。       行阶段。
公司       炭清洁炼          工程款金额和工                   预计负债。   追加广汇能
           化有限责          程质量存有争议                                源股份有限
           任公司            引起纠纷。                                    公司为被申
                                                                           请人，法院裁
                                                   69 / 352
                                                   2019 年年度报告
                                                                                定解除对广
                                                                                汇能源股份
                                                                                有限公司财
                                                                                产的查封，尚
                                                                                待裁决。
                                                                                2018 年 3 月
                                  中国能源建设集                                20 日收到仲
中国能源                          团新疆电力设计                                裁申请书，经
建设集团   新疆红淖               院有限公司申请                   未决诉讼，   谈判，2018 年
                                                      95,012,7                                   尚未裁决，暂   尚未进入执
新疆电力   三铁路有        仲裁   支付工程款、逾                   暂不会形成   7 月 24 日复工
                                                         84.34                                   不产生影响。   行阶段。
设计院有   限公司                 期付款利息、违                   预计负债。   协议签订完
限公司                            约金、看护费等                                毕，双方在沟
                                  费用。                                        通协调，案件
                                                                                延期裁决。
                                  新疆广汇液化天
                                  然气发展有限责
                                  任公司收购山东
           新疆广汇
山东西能                          西能公司之子公
           液化天然                                                未决诉讼，                    判决尚未生
天然气利                          司青岛西能公司      45,619,5                  一审已判决，                    尚未进入执
           气发展有        诉讼                                    暂不会形成                    效，暂无影
用有限公                          过程中，认为我         28.80                  对方已上诉。                    行阶段。
           限责任公                                                预计负债。                    响。
司                                方未支付剩余股
           司
                                  权转让款提起诉
                                  讼，双方对履约
                                  行为存在争议。
                                  中国能源建设集
                                                                                2017 年 9 月
                                  团新疆电力设计
                                                                                17 日收到仲
中国能源                          院有限公司申请
                                                                                裁申请书，经
建设集团   新疆红淖               支付勘察设计                     未决诉讼，
                                                      28,096,3                  谈判，形成复     尚未裁决，暂   尚未进入执
新疆电力   三铁路有        仲裁   费、线路变更设                   暂不会形成
                                                         90.00                  工协议，双方     无影响。       行阶段。
设计院有   限公司                 计费、勘察设计                   预计负债。
                                                                                在沟通协调，
限公司                            前期工作费用、
                                                                                案件延期裁
                                  逾期付款利息等
                                                                                决。
                                  费用。
                                  甘肃省鑫源能源
                                  有限公司因仓储
                                  合同纠纷将新疆
甘肃省鑫   新疆广汇                                                尚未裁决，
                                  广汇化工销售有      10,491,5                  等待仲裁裁       尚未裁决，暂   尚未进入执
源能源有   化工销售        仲裁                                    暂不会形成
                                  限公司诉至法           08.00                  决书。           无影响。       行阶段。
限公司     有限公司                                                预计负债。
                                  院，要求支付清
                                  罐费、逾期利息
                                  等。
           (三) 其他说明
           √适用 □不适用
                                                        70 / 352
                                 2019 年年度报告
   已结、将结案件进展情况如下:
    1、瓜州广汇能源经销有限公司以煤炭合同纠纷为由申请对瓜州县淡水河谷能源
有限公司进行仲裁，请求被申请人支付煤款、道路维护费及利息。2013 年 9 月出具仲
裁裁决结果。仲裁委及法院支持我方诉讼请求。该案进入执行阶段，该公司陆续向我
公司支付全部案款，本案结案。
    2、新疆广汇液化天然气发展有限责任公司与中国空分设备有限公司财产保全损
失责任纠纷，杭州市中级人民法院判决驳回新疆广汇天然气公司全部诉讼请求，本案
案件受理费 94,271 元，财产保全申请费 5,000 元，由新疆广汇天然气公司承担。天
然气公司上诉至浙江省高级人民法院，浙江省高级人民法院判决驳回上诉，维持原判，
本案结案。
    3、中国化学工程第六建设有限公司与新疆广汇新能源有限公司、新疆广汇煤炭
清洁炼化有限责任公司工程纠纷案件，乌鲁木齐仲裁委员会于 2019 年 6 月 4 日就中
国化学工程第六建设有限公司与清洁炼化、广汇新能源合同纠纷作出“（2019）乌仲
决字第 0117 号”、“（2019）乌仲决字第 0118 号”《决定书》，准许中国化学工程
第六建设有限公司撤回相关仲裁申请， 月 14 日伊吾县人民法院裁定解除对清洁炼化、
新能源土地使用权的查封。以上两起案件结案。
     4、伊吾广汇矿业有限公司诉新疆同顺源能源开发有限公司仲裁案件，钦州仲裁
委于 2016 年 7 月 7 日受理了我公司仲裁及诉前财产保全申请，兵团巴里坤垦区法院
于 2016 年 8 月 15 日作出财产保全裁定，钦州仲裁委于 2016 年 11 月 11 日作出裁决
支持矿业公司申请，已收回全部本金 2208.3 万元，案件结案。
    5、上海鲁斌汽车运输有限公司、伊吾鲁斌运输有限责任公司诉新疆广汇新能源
有限公司诉讼案件，一审判决后，双方均不服一审判决提出上诉；二审中，双方达成
调解协议，已执行完毕，案件结案。
    6、江苏省金鹏电站输变电工程有限公司诉新疆广汇新能源有限公司诉讼案件，
一审判决已生效，已按判决结果支付款项，案件结案。
    7、新疆广汇液化天然气发展有限责任公司诉中海信托股份有限公司营业信托纠
纷一案，一审判决后，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司提出上诉，于 2020 年 4
月 20 日向上海高级法院撤回上诉。中海信托股份有限公司诉新疆广汇液化天然气发
展有限责任公司营业信托纠纷一案，中海信托股份有限公司于 2020 年 4 月 21 日向上
海金融法院撤回诉讼。
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处
   罚及整改情况
√适用 □不适用
   本年度，公司及公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人均未受
到行政处罚。
                                      71 / 352
                                     2019 年年度报告
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及控股股东不存在会对公司生产经营产生重大不利影响之未履行
法院生效判决；亦不负有会对公司生产经营产生重大影响的数额较大的到期未偿清债
务。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
                        事项概述                                       查询索引
公司于 2018 年 10 月 18 日、11 月 9 日分别召开董事会第七届
第十七次会议、监事会第七届第十二次会议和公司 2018 年第
四次临时股东大会，审议通过了《公司 2018 年限制性股票与       具体内容详见公司 2018-104、
股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《公司 2018        108、118 号公告。
年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关
议案。
公司于 2018 年 11 月 9 日分别召开了董事会第七届第十八次会
议和监事会第七届第十三次会议，审议通过了《广汇能源股份       具体内容详见公司 2018-119、
有限公司关于调整 2018 年限制性股票与股票期权激励计划激       124 号公告。
励对象名单及授予数量的议案》。
公司于 2018 年 12 月 17 日分别召开了董事会第七届第二十次
会议和监事会第七届第十五次会议，审议通过了《广汇能源股
                                                             具体内容详见公司 2018-142、
份有限公司关于调整 2018 年限制性股票与股票期权激励计划
                                                             143 号公告。
激励对象名单及授予数量的议案》和《广汇能源股份有限公司
关于 2018 年限制性股票和股票期权授予的议案》。
公司于 2018 年 12 月 24 日分别召开了董事会第七届第二十一
次会议和监事会第七届第十六次会议，审议通过了《广汇能源       具体内容详见公司 2018-147、
股份有限公司关于调整 2018 年股权激励计划股票期权授予对       148 号公告。
象名单及授予数量的议案》。
公司于 2019 年 1 月 7 日完成了 2018 年限制性股票和股票期权   具体内容详见公司 2019-003 号
激励计划的授予登记工作。                                     公告。
公司于 2019 年 12 月 2 日召开了董事会第七届第二十八次会
议、监事会第七届第二十三次会议，审议通过了《关于 2018
年限制性股票与股票期权激励计划第一个解除限售/行权条件        具体内容详见公司 2019-085、
成就的议案》、《关于调整 2018 年限制性股票回购价格和股       086、087 号公告。
票期权行权价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票和
注销部分股票期权的议案》。
公司于 2020 年 1 月 7 日完成了符合第一个解除限售条件的限     具体内容详见公司 2019-096 号
制性股份的解禁且上市流通工作。                               公告。
公司于 2020 年 2 月 6 日完成了不符合第一个解除限售条件的     具体内容详见公司 2020-020 号
限制性股份的回购注销工作。                                   公告。
                                          72 / 352
                                     2019 年年度报告
公司于 2020 年 4 月 15 日完成了符合第一个行权条件的期权变
更及不符合第一个行权条件的期权注销工作。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
√适用 □不适用
    1.2012 年 10 月 12 日，公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以
下简称“广汇集团”）部分员工作为控股股东一致行动人，将自筹资金委托广汇集团
统一代收代付给证券公司设立“宏广定向资产管理计划”（以下简称“宏广计划”），
由证券公司在托管银行监督下进行专业化投资管理。2019 年“宏广定向资产管理计划”
协议已终止，持有股数均已合并至控股股东“新疆广汇实业投资（集团）有限责任公
司”普通股账户。广汇集团及一致行动人账户的持股总数不存在增减变动的情形（具
体内容详见公司 2019-002 号公告）。
    2.为了进一步建立和完善公司利益共享机制，完善公司治理结构，健全公司长期、
有效的激励约束机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及核心管理人员的积
极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，公司在充分保
障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，于 2020 年 1 月 13 日和 2020 年 2
月 5 日分别召开董事会第七届第二十九次会议和 2020 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于<广汇能源股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）>及摘要的议案》
等相关议案。本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的股份，股
份总数不超过 20,000,000 股。公司已于 2020 年 4 月 14 日在中国证券登记结算有限
公司上海分公司办理完毕了 2020 年员工持股计划专户 8,070,000 股的股份非交易过
户，余留 11,930,000 股的股份为预留份额（具体内容详见公司 2020-037 号公告）。
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
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                                          2019 年年度报告
       2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
       √适用 □不适用
                                                                      币种：元 单位：人民币
                                           关联交易内
       关联方              关联关系                           本期发生额       关联交易定价原则
                                               容
广 西广 汇低 温设 备
                         控股股东子公司       设备款              124,870.28    按市场价格确定
有限公司
桂 林市 广汇 泵业 有
                         控股股东子公司       采购款              515,356.50    按市场价格确定
限责任公司
汇 通信 诚租 赁有 限
                         控股股东子公司       租赁费           10,446,412.59    按市场价格确定
公司
新 疆大 乘网 络技 术
                         控股股东子公司       设备款              275,656.13    按市场价格确定
开发有限公司
新 疆广 汇篮 球俱 乐
                         控股股东子公司       采购款              310,877.20    按市场价格确定
部有限公司
新 疆广 汇物 业管 理
                         控股股东子公司       物业费            2,079,731.94    按市场价格确定
有限公司
新 疆广 汇租 赁服 务
                         控股股东子公司       租赁费              484,506.57    按市场价格确定
有限公司
新 疆化 工机 械有 限
                         控股股东子公司       设备款           10,515,762.25    按市场价格确定
公司
新 疆通 用机 械有 限
                         控股股东子公司       设备款            1,073,062.08    按市场价格确定
公司
新 疆华 侨宾 馆有 限
                         控股股东子公司        餐费               888,445.00    按市场价格确定
公司
新 疆新 标紧 固件 泵
                         控股股东子公司       采购款              418,137.88    按市场价格确定
业有限责任公司
新 疆汇 亿信 电子 商
                         控股股东子公司       采购款              272,411.92    按市场价格确定
务有限责任公司
新 疆广 汇实 业投 资
                                            担保费/资
（集团）有限责任公        公司控股股东                         15,159,481.23    按市场价格确定
                                            金占用费
司
广 汇美 国投 资集 团
                         控股股东子公司    资金占用费             556,811.57    按市场价格确定
有限公司
新 疆广 汇房 地产 开
                         控股股东子公司       租赁费            4,372,815.77    按市场价格确定
发有限公司
新 疆广 汇房 地产 开
                         控股股东子公司      销售货款           2,506,450.25    按市场价格确定
发有限公司
合计                                                           50,000,789.16
       3、 临时公告未披露的事项
       □适用 √不适用
                                               74 / 352
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               (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
               1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
               □适用 √不适用
               2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
               □适用 √不适用
               3、 临时公告未披露的事项
               □适用 √不适用
               4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
               □适用   √不适用
               (三) 共同对外投资的重大关联交易
               1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
               □适用 √不适用
               2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
               □适用 √不适用
               3、 临时公告未披露的事项
               □适用 √不适用
               (四) 关联债权债务往来
               1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
               □适用 √不适用
               2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
               √适用 □不适用
                                                                                           币种：元单位：人民币
                                            向关联方提供资金                         关联方向上市公司提供资金
    关联方          关联关系
                                 期初余额       发生额          期末余额      期初余额          发生额        期末余额
布拉索斯高地控股    控股股东
                                    -              -                   -         -           3,288,165.25    3,288,165.25
    有限公司        子公司
广汇美国投资集团    控股股东
                                    -              -                   -         -           3,534,319.70    3,534,319.70
    有限公司         子公司
广西广汇低温设备    控股股东
                               430,000.03     -169,500.03      260,500.00   12,988,632.80    -4,536,488.85   8,452,143.95
    有限公司         子公司
桂林市广汇泵业有    控股股东
                                    -              -                   -    4,044,824.74     -1,318,889.07   2,725,935.67
   限责任公司        子公司
桂林市广运实业投    控股股东   294,932.10     -294,932.10              -         -                -               -
                                                            75 / 352
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 资有限责任公司     子公司
汇通信诚租赁有限   控股股东
                               79,448.82      124,958.49        204,407.31    3,197,479.03   -1,597,670.46   1,599,808.57
      公司          子公司
乌鲁木齐高新技术
                   控股股东
产业开发区进出口              6,184,175.06   16,632,774.47    22,816,949.53        -               -              -
                    子公司
  有限责任公司
乌鲁木齐高新技术
                   控股股东
产业开发区欣信建               8,591.62           -              8,591.62     108,190.24           -          108,190.24
                    子公司
 筑有限责任公司
新疆大乘网络技术   控股股东
                               86,974.50     1,002,033.35     1,089,007.85    2,488,752.10    -755,570.18    1,733,181.92
  开发有限公司      子公司
新疆大漠园林艺术   控股股东
                                   -              -                     -      16,200.00      70,000.00       86,200.00
    有限公司        子公司
新疆东风锅炉制造   控股股东
                                   -          500,000.00        500,000.00    1,329,041.00    -869,800.00     459,241.00
安装有限责任公司    子公司
新疆福田广汇专用   控股股东
                              1,123,450.00        -           1,123,450.00    179,105.40           -          179,105.40
 车有限责任公司     子公司
新疆广汇房地产开   控股股东
                                   -              -                     -     305,817.16     1,280,382.00    1,586,199.16
   发有限公司       子公司
新疆广汇篮球俱乐   控股股东
                               2,600.00       -2,600.00                 -          -               -              -
   部有限公司       子公司
新疆广汇热力有限   控股股东
                                   -              -                     -     656,737.93      -213,424.60     443,313.33
      公司          子公司
新疆广汇实业投资
                   公司控股
（集团）有限责任                   -              -                     -          -         16,554,893.67   16,554,893.67
                     股东
      公司
新疆广汇物业管理   控股股东
                               20,908.68      -20,908.68                -      5,500.20            -           5,500.20
    有限公司        子公司
新疆广汇租赁服务   控股股东
                              480,288.18     -367,158.18        113,130.00     72,350.23      -72,350.23          -
    有限公司        子公司
新疆广厦房地产交
                   控股股东
易网络有限责任公                   -              -                     -      32,450.00           -          32,450.00
                    子公司
       司
新疆广厦物业服务   控股股东
                               3,000.00           -              3,000.00          -               -              -
    有限公司        子公司
新疆华侨宾馆有限   控股股东
                                   -              -                     -      4,740.00       -3,600.00        1,140.00
      公司          子公司
新疆化工机械有限   控股股东
                              124,525.19      67,881.00         192,406.19    6,083,286.03   1,083,511.76    7,166,797.79
      公司          子公司
新疆汇亿信电子商   控股股东
                               23,953.19      -15,330.34         8,622.85     3,622,988.89   -3,557,992.73    64,996.16
 务有限责任公司     子公司
新疆通用机械有限   控股股东
                              554,000.00     -554,000.00                -     132,952.00      160,534.28      293,486.28
      公司          子公司
                                                             76 / 352
                                                              2019 年年度报告
   新疆新标紧固件泵    控股股东
                                       -                -                      -       5,223,578.89    -3,391,540.42        1,832,038.47
    业有限责任公司      子公司
              合计                9,416,847.37    16,903,217.98      26,320,065.35    40,492,626.64    9,654,480.12        50,147,106.76
               3、 临时公告未披露的事项
               □适用 √不适用
               (五) 其他
               □适用 √不适用
               十五、重大合同及其履行情况
               (一)       托管、承包、租赁事项
               1、 托管情况
               □适用 √不适用
               2、 承包情况
               □适用 √不适用
               3、 租赁情况
               □适用 √不适用
               (二)       担保情况
               √适用□不适用
                                                                                                       单位:元币种:人民币
                                   公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                                                                                                  担
                                                                                                  保                   是
                                                                                                                 是
               担保                                                                               是   担              否
                                                                                                                 否
               方与                                            担保发                         担 否    保              为    关
                                                                                                            担保 存
               上市                                            生日期     担保       担保     保 已    是              关    联
    担保方                  被担保方             担保金额                                                   逾期 在
               公司                                           (协议签 起始日       到期日     类 经    否              联    关
                                                                                                            金额 反
               的关                                            署日)                          型 履    逾              方    系
                                                                                                                 担
                系                                                                                行   期              担
                                                                                                                 保
                                                                                                  完                   保
                                                                                                  毕
                                                                                             保
                      新疆富蕴广汇新能源有
广汇能源股份有 公司                            250,000,000.                                  证
                      限公司、新疆富蕴广汇清                  2015.06 2016.0 2022.06.28           否   否     0 否    否     无
限公司         本部                                     00                                   担
                      洁能源开发有限公司                      .29       3.28
                                                                                             保
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）                                                                                0
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）                                                            250,000,000.00
                                                                    77 / 352
                                                           2019 年年度报告
                                            公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                           6,915,673,294.67
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                                       15,942,948,898.50
                                         公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                                         16,192,948,898.50
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                      101.50
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）                                         6,643,163,888.54
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                                                     8,216,476,406.91
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                                           14,859,640,295.45
未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                                                                          无
                                                                              报告期末担保余额合计2.5亿元（不包括对子公
                                                                              司的担保），系前期为新疆富蕴广汇新能源有限
担保情况说明                                                                  公司、新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司向金
                                                                              融机构借款提供担保的余额（2019年12月起不纳
                                                                              入合并范围）。
                  (三)     委托他人进行现金资产管理的情况
                  1. 委托理财情况
                  (1) 委托理财总体情况
                  □适用 √不适用
                  其他情况
                  □适用 √不适用
                  (2) 单项委托理财情况
                  √适用 □不适用
                                                                                                   单位：元币种：人民币
                                                                                                                                  减
                                                                                                                             未
                                                                                                                                  值
                                                                                                   预                        来
                                                                                                                       是         准
                                                                                                   期                        是
                                                                                        报   年                   实   否         备
                                                                              资                   收                        否
                                                                                   资   酬   化                   际   经         计
                                                         委托理      委托理   金                   益    实际                有
                                           委托理财金                              金   确   收                   收   过         提
           受托人         委托理财类型                   财起始      财终止   来                   (    收益或               委
                                               额                                  投   定   益                   回   法         金
                                                          日期        日期    源                   如    损失                托
                                                                                   向   方   率                   情   定         额
                                                                                                   有                        理
                                                                                        式                        况   程         (
                                                                                                   )                         财
                                                                                                                       序         如
                                                                                                                             计
                                                                                                                                  有
                                                                                                                             划
                                                                                                                                  )
         中国银行乌      中银保本理财      60,000,000.   2019/1/     2019/3   自        固   2.9        169,726   已   是
                                                                   78 / 352
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鲁木齐市新    ——人民币按期            00   30          /6         有   定   5%   .03   收
华北路支行    开放                                                  资   收              回
              【CNYAQKFP0】                                         金   益
     其他情况
     □适用 √不适用
     (3) 委托理财减值准备
     □适用 √不适用
     2. 委托贷款情况
     (1) 委托贷款总体情况
     □适用 √不适用
     其他情况
     □适用 √不适用
     (2) 单项委托贷款情况
     □适用 √不适用
     其他情况
     □适用 √不适用
     (3) 委托贷款减值准备
     □适用 √不适用
     3. 其他情况
     □适用 √不适用
     (四)       其他重大合同
     □适用 √不适用
     十六、其他重大事项的说明
     □适用 √不适用
     十七、积极履行社会责任的工作情况
     (一)        上市公司扶贫工作情况
     √适用 □不适用
     1.      精准扶贫规划
     √适用 □不适用
             2019 年，广汇能源认真贯彻自治区党委、政府关于脱贫攻坚的工作部署，围绕自
     治区社会稳定和长治久安总目标，坚决按照自治区党委“1+3+3+改革开放”工作部署，
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积极投身乡村振兴战略，紧密结合企业产业发展实际，注重产业带动地方经济发展，
为地方税收、富余劳动力就近转移就业及相关产业发展做出贡献，牢固树立脱贫攻坚
品牌形象，落实精准扶贫规划，立足当前、着眼长远，不断推动“千企帮千村”定点
帮扶、“民族团结一家亲”、社会公益捐助、给予南疆扶贫工厂订单间接转移劳动力
就业等，确保精准扶贫脱贫目标落到实处。
     2010 年至 2019 年期间，公司和控股股东广汇集团向定点扶贫的吉木乃县乌拉斯
特镇累计捐款总计 2,235.11 万元，主要用于吉木乃县扶贫水利工程改造、阿克加尔
村、阔克舍木村富民安居工程、贫困户帮扶、扶贫面粉采购、道路硬化绿化、村广场、
村民阅览室等建设。经过 10 年长周期的“千企帮千村”定点帮扶，吉木乃县乌拉斯
特镇阿克加尔村、阔克舍木村已实现整体脱贫。
     公司下属的新疆广汇新能源有限公司、新疆广汇液化天然气发展有限责任公司、
伊吾广汇矿业有限公司、新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司等企业，在驻地党委政
府的统一部署和领导下，积极开展精准扶贫帮困工作，深化“民族团结一家亲活动”，
确保在转移就业扶贫、教育扶贫、采购当地滞销农副产品等方面取得了明显成效。
2.   年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
     公司各级领导与少数民族家庭结对认亲 107 对，先后赴少数民族亲戚家，开展慰
问和走访活动 30 余次，与结对亲戚建立了深厚友谊，促进了精准扶贫工作的深入开
展。公司各级高度重视精准扶贫工作，发挥产业带动扶贫工作优势，优先吸收当地富
余劳动力和贫困家庭就业，加大职业技能培训力度，以技能培训增强贫困人口自我造
血能力，使一技之长成为改变整个家庭贫困面貌的重要途径。2019 年，公司全年扶贫
资金投入 667.63 万元，其中：
     进一步修订广汇能源“爱心互助金”制度，扩大资助范围额度，先后为 14 名罹
患重大疾病、遭受意外、家庭困难的员工及直系亲属发放爱心互助金 222,000 元。举
办“金秋助学”活动，为 12 名困难员工子女送去 52,000 元助学金，帮助他们圆了上
学梦。
     除此之外，公司还通过广汇集团引进的和田扶贫工厂加工制作广汇能源各下属产
业员工工装 192.5 万元，间接带动和田县农村富余劳动力就业 3000 多人，采购吉木
乃县扶贫面粉 5 万元。
     新疆广汇新能源有限公司资金 412.61 万元，其中：为带动淖毛湖镇农业农村发
展，优先采购淖毛湖镇滞销农产品，帮助当地贫困户增收 387.99 万元；参加伊吾县
苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动，认购 3 棵百年杏树 0.9 万元；改善贫困地区教
育投入金额 0.717 万元。投入社保资金 23 万元，帮助 16 名残疾人实现就业。
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      新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司投入金额 3.1 万元，其中：春节期间开展“民
 族团结一家亲活动”前往伊吾县前山乡水磨沟村送去价值 0.8 万元的慰问品；参加伊
 吾县苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动，认购 3 棵百年杏树 0.9 万元。对建档立卡
 贫困户中的转移就业人员进行培训，花费培训金额 1.4 万元。
      新疆广汇液化天然气发展有限责任公司投入金额 8.3 万元，其中：采购吉木乃县
 扶贫面粉 7 万元，伊犁区域公司、吐南区域公司开展“民族团结一家亲活动”分别向
 霍城县兰干乡梁三宫村贫困户捐赠价值 0.3 万元的扶贫煤、向渭干村 25 户贫困家庭
 捐赠米面油生活物资 0.3 万元，向柯坪县启浪乡八大队扶贫捐款 0.2 万元，甘东区域
 公司向红原县捐助扶贫款 0.2 万元。吉木乃工厂帮助当地 2 名建档立卡贫困户实现就
 业。伊犁区域公司资助 1 名贫困学子学费 0.3 万元。
      伊吾广汇矿业有限公司投入金额 13.7 万元，其中：肉孜节期间开展“民族团结
 一家亲活动”前往伊吾县前山乡石磨沟村送去价值 0.8 万元的慰问品。参加伊吾县苇
 子峡“杏花节”认捐古树公益活动，认购 6 棵百年杏树 1.8 万元。向伊吾县吐葫芦乡
 和苇子峡乡共捐赠扶贫煤 550 吨折合现金 8.5 万元，投入 2.6 万元对 23 名建档立卡
 贫困人口给予培训取证，通过解决农村富余劳动力就业帮助建档立卡贫困人口 23 人
 实现脱贫。
      广汇能源综合物流发展有限责任公司响应启东市慈善博爱扶贫助残“一日捐”活
 动，捐助扶贫款 4 万元。
      新疆广汇陆友硫化工有限公司参加伊吾县苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动，
 认购 3 棵百年杏树 0.9 万元；帮助当地 1 名建档立卡贫困户实现就业。
      位于新疆南部的项目公司投入金额 0.12 万元，用于与乌恰县阿热布拉克村 6 户
 建档立卡贫困户开展“民族团结一家亲活动”的慰问，为他们送去米面油等生活物资。
         年度                              项目名称                     金额（元）
                 2010   自治区第七届少数民族传统体育运动会赞助费       1,000,000.00
                 2010   吉木乃县红十字会捐款                            100,000.00
                 2011   阿勒泰地区慈善总会                              500,000.00
  2010-2012年    2011   自治区第四轮定点包村帮扶（吉木乃县）            340,000.00
（309.35万元）   2011   伊吾县财务局扶贫帮困捐款                         50,000.00
                 2011   吉木乃县铁普铁热克乡尿毒症患者捐款                3,500.00
                 2012   伊吾县前山乡帮扶资金捐款                       1,000,000.00
                 2012   江苏启东崇启大桥赞助费                          100,000.00
                 2013   自治区第四轮定点包村帮扶（吉木乃县）            380,000.00
                 2013   自治区厅级干部下基层扶贫捐款                     30,000.00
2013-2015年      2014   自治区第四轮定点包村帮扶（吉木乃县）            300,000.00
（99.48万元）    2014   伊吾县扶贫帮困捐款                              100,000.00
                 2014   全国第一个扶贫日捐款                             50,000.00
                 2014   伊吾县前山乡运动会、全国扶贫日、胡杨节赞助费     26,000.00
                                        81 / 352
                                  2019 年年度报告
                 2015   伊吾县扶贫帮困捐款                              100,000.00
                 2015   天山区老人福利院捐赠（购食品物品）                8,800.00
                 2016   自治区第五轮定点包村帮扶（吉木乃县）            300,000.00
   2016年
                 2016   伊吾县贫困户                                     43,000.00
（38.30万元）
                 2016   伊吾县扶贫帮困捐款                               40,000.00
                 2017   南疆项目对口帮扶（洛浦县）                     1,100,000.00
                 2017   自治区第五轮定点帮扶（吉木乃县）                300,000.00
                 2017   帮助贫困残疾人投入                               96,280.00
    2017年
                 2017   产业扶贫（洛浦县）                               30,000.00
（156.14万元）
                 2017   资助贫困学生投入（伊吾县）                       20,000.00
                 2017   改善贫困地区教育投入                             13,280.00
                 2017   帮助“三留守”人员投入                            1,800.00
                 2018   职业技能培训投入金额                            420,500.00
                 2018   南疆项目对口帮扶（洛浦县）                      400,000.00
                 2018   帮扶和田县英阿瓦提乡卡热杜瓦村                  300,000.00
                 2018   向墨玉县喀尔赛镇巴格其村捐款                    107,200.00
                 2018   向墨玉县喀尔赛镇巴格其村捐衣物                  50,000.00
    2018年       2018   乌恰县阿热布拉克村慰问                          30,000.00
（134.8万元）    2018   慰问伊吾县困难职工                              13,600.00
                 2018   资助贫困学生投入（伊吾县）                       8,000.00
                 2018   向阿勒泰市红墩乡捐款                             8,000.00
                 2018   改善贫困地区教育资源投入金额                     6,500.00
                 2018   帮助贫困残疾人投入金额                           4,200.00
                 2019   发放爱心互助金和助学金                          274,000.00
                 2019   购买吉木乃扶贫面粉                              120,000.00
                        参加伊吾县苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动，
                 2019                                                   45,000.00
                        认购15棵百年杏树
                 2019   在伊吾县当地采购滞销农产品                     3,879,900.00
                 2019   开展“民族团结一家亲活动”                      27,200.00
    2019年       2019   启东市慈善博爱、扶贫助残“一日捐”活动          40,000.00
（667.63万元）
                 2019   改善贫困地区教育投入金额                        10,170.00
                        通过和田扶贫工厂加工制作广汇能源各下属产业
                 2019                                                  1,925,000.00
                        员工工装
                 2019   为建档立卡贫困人口投入培训费                    40,000.00
                 2019   帮助残疾人实现就业                              230,000.00
                 2019   向伊吾县吐葫芦乡和苇子峡乡共捐赠扶贫煤          85,000.00
                                       82 / 352
                                        2019 年年度报告
3.    精准扶贫成效
√适用 □不适用
                                                                        单位：万元币种：人民币
                       指标                                         数量及开展情况
一、总体情况                                                                           667.63
其中：1.资金                                                                            66.64
        2.物资折款                                                                     600.99
        3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）                                                 26
二、分项投入
     1.产业发展脱贫
                                                        □   农林产业扶贫
                                                        □   旅游扶贫
                                                        □   电商扶贫
其中：1.1 产业扶贫项目类型
                                                        □   资产收益扶贫
                                                        □   科技扶贫
                                                        √   其他
        1.2 产业扶贫项目个数（个）                                                          0
        1.3 产业扶贫项目投入金额                                                            0
        1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）                                                0
     2.转移就业脱贫
其中：2.1 职业技能培训投入金额                                                              4
        2.2 职业技能培训人数（人/次）                                                      26
        2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）                                           26
     3.易地搬迁脱贫
其中：3.1 帮助搬迁户就业人数（人）                                                          0
     4.教育脱贫
其中：4.1 资助贫困学生投入金额                                                             5.5
        4.2 资助贫困学生人数（人）                                                         13
        4.3 改善贫困地区教育资源投入金额                                                 1.017
     5.健康扶贫
其中：5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额                                                      0
     6.生态保护扶贫
                                                        □   开展生态保护与建设
                                                        □   建立生态保护补偿方式
其中：6.1 项目名称
                                                        □   设立生态公益岗位
                                                        √   其他
        6.2 投入金额                                                                        0
     7.兜底保障
其中：7.1 帮助“三留守”人员投入金额                                                        0
        7.2 帮助“三留守”人员数（人）                                                      0
        7.3 帮助贫困残疾人投入金额                                                         27
                                             83 / 352
                                     2019 年年度报告
        7.4 帮助贫困残疾人数（人）                                                           16
     8.社会扶贫
其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额                                                              0
        8.2 定点扶贫工作投入金额                                                              0
        8.3 扶贫公益基金                                                                  29.12
     9.其他项目
其中：9.1 项目个数（个）                                                                      4
        9.2 投入金额                                                                     600.99
        9.3 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）                                                  0
        9.4 其他项目说明                             在伊吾县当地采购滞销农产品 387.99 万元，
                                                     通过和田扶贫工厂加工制作广汇能源各下属产
                                                     业员工工装 192.5 万元，捐赠扶贫煤 8.5 万元。
                                                     购买吉木乃县扶贫面粉 12 万元。
三、所获奖项（内容、级别）
      新能源公司被伊吾县苇子峡乡人民政府评为 2019 年伊吾县苇子峡乡百年杏树优秀保护单位。
      天然气公司伊犁区域公司荣获伊宁市第二届“新兴组织公益联手助力学子金秋梦”活动爱
心企业称号。
4.    后续精准扶贫计划
√适用 □不适用
      广汇能源以“实业兴疆、产业报国”为使命，积极参加各级党委、政府组织的“千
企帮千村”、“乡村振兴计划”、“民族团结一家亲”、“安置南疆籍富余劳动力”
等专项活动，通过产业落地带动地方经济发展，增加贫困地区财政收入，增强自我发
展和造血能力，进一步加大所在地滞销农产品采购力度，帮助政府重点扶持的涉农企
业推销农产品，带动相关产业和服务业发展，让“质量、创新、安全、绿色、协调”
的发展理念贯彻于精准扶贫工作始终。
      1.广汇能源下属产业公司以产业发展带动地方经济发展，优先解决当地农村富余
劳动力就业，将农牧民转变为产业工人，增加其工资性收入，真正实现一人就业带动
一个家庭的目标。通过推动地方经济发展，繁荣当地第三产业，增强工业反哺农业能
力，有效解决农业产业化农产品销售问题，增加当地采购力度，持续增加农牧民收入。
2020 年下属天然气公司将继续扶持吉木乃县面粉厂发展，计划销售挂面、面粉 10 万
元。
      2.通过下属产业公司工装由和田地区扶贫工厂加工，满足扶贫工厂订单加工能力，
间接带动更多的当地富余劳动力就业，为新疆社会稳定和长治久安做出贡献。
      3.继续深化“民族团结一家亲”活动，尽快使结对帮扶的少数民族贫困家庭尽早
脱贫。同时，按照政府安排结亲新的对子，使民族团结工作落地落实，使精准扶贫工
作稳步推进。
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                    (二)       社会责任工作情况
                    √适用        □不适用
                          《广汇能源股份有限公司 2019 年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站
                    www.sse.com.cn。
                    (三)       环境信息情况
                    1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
                    √适用 □不适用
                    (1) 排污信息
                    √适用 □不适用
                    1）新疆广汇新能源有限公司
                                           主要污染物                                                                     核定的排放
污染物名                 排放口   排放口                                                                                                超标排
           排放方式                        及特征污染           执行的污染物排放标准        排放浓度      排放总量（t）   总量/排放浓
   称                    数量      位置                                                                                                 放情况
                                              物名称                                                                          度
                                                烟尘     《火电厂大气污染物排放标准》        20mg/m3        166.99t         557.2t/a      否
                                  动力车
锅炉烟气     连续          4                  二氧化硫   （GB13223-2011）表 2 燃煤锅炉）     50mg/m3        444.085t        986.4t/a      否
                                    间                   排放限值
                                              氮氧化物                                      100mg/m3        1044.2t        1675.8t/a      否
硫回收尾                          净化车      二氧化硫   《石油炼制工业污染物排放标         400mg/m3         10.09t        14.832t/a      否
             连续          1
                                                         准》（GB31570-2015）表 3 标准
   气                               间        氮氧化物                                      240mg/m3         12.3t         177.984t/a     否
                                               硫化氢                                           /              /              6t/a        否
低温甲醇                                                 《石油化学工业污染物排放标
                                  净化车
                                                甲醇     准》（GB31571-2015）表 6 和表 4     50mg/m3           /            1.14t/a       否
洗涤塔废     连续          4
                                    间                   标准
   气                                      非甲烷总烃                                       120mg/m3           /            6.55t/a       否
                                                         《石油炼制工业污染物排放标
                                                PH                                             6-9             /               /          否
                                                         准》（GB31570-2015）间接排放
                                                COD                                        参照 150mg/L      30.70t         98.2t/a       否
                                  水处理                 标准要求，COD(<150mg/L)、氨氮
外排废水     连续          1
                                                         (<25mg/L)参照执行《污水综合排
                                   车间
                                                氨氮     放标准》（GB8978-1996）表 4 中    参照 25mg/L       2.21t          16.37t/a      否
                                                         二级标准限值
                                  造气车
                                                 /                       /                      /            416833.2t         /          /
一般固体                            间
              /            /
  废物                            动力车
                                                 /                       /                      /          166517.53t          /          /
                                    间
                                                         《工业企业厂界环境噪声排放标      夜间 55 分贝        /               /          否
  噪声        /            /        /            /
                                                         准》(GB12348-2008)中 3 类标准
                                                                                           昼间 65 分贝        /               /          否
                                                                         85 / 352
                                                                   2019 年年度报告
                          公司组织废气排放主要有锅炉、硫回收和低温甲醇洗装置。其中，低温甲醇洗洗
                 涤塔排放尾气原设计为直排，随着环保规范和标准的提升，对直排废气中部分因子提
                 出了控制要求，需执行《石油化学工业污染物排放标准》（GB31571-2015）表 6 和表
                 4 标准。因此，公司对低温甲醇洗洗涤塔尾气建设了 VOCs 治理装置。2019 年完成了
                 一个系列的新建，其余 3 个系列 2019 年开工建设，2020 年 10 月全部建设完成。一般
                 固体废物指气化炉渣和锅炉灰渣。
                          表中污染物排放浓度为排放标准执行的排放浓度；核定的排放总量为环评审批和
                 环境影响评价过程中核算的总量；排放总量为当年度实际排放量。
                 2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司
                                                  主要污染物及                                                                                            超 标
                              排放口   排放口位                      执行的污染                                                        核定的排放总
污染物名称     排放方式                           特征污染物名                            排放浓度                    排放总量（t）                       排 放
                              数量     置                            物排放标准                                                        量/排放浓度
                                                  称                                                                                                      情况
                                                                     《炼焦化学
               有组织连续
颗粒物                          2      受煤坑     颗粒物             工业污染物         10mg/ m3                      12t/a            18                  无
               排放
                                                                     排放标准》
                                       1#、2#、                      《炼焦化学
               有组织连续
颗粒物                          3      3#系列熄   颗粒物             工业污染物         20mg/ m3                      24t/a            32                  无
               排放
                                       焦后除尘                      排放标准》
                                                                     《炼焦化学
                                                                                                                      非甲烷总烃       非 甲 烷 总 烃
                                                                     工业污染物                                   3
非甲烷总烃、   有组织连续              VOC 收集   非甲烷总烃、硫                        非甲烷总烃<80mg/ m            2.4t/a           34.56t/a
                                2                                    排 放 标 准 》、                     3
                                                                                                                                                           无
硫化氢         排放                    处理装置   化氢                                  硫化氢<0.1mg/ m               硫   化     氢   硫   化       氢
                                                                     《恶臭污染
                                                                                                                      0.2t/a           2.072t/a
                                                                     物排放标准》
                                                                                                                      颗   粒     物
                                                                                                                      42.08t/a
颗粒物、二氧                                                         《火电厂大         颗粒物<5mg/ m3
               有组织连续                         颗粒物、二氧化                                                      二 氧 化 硫
化硫、氮氧化                    1      锅炉烟气                      气污染物排         二氧化硫<35mg/ m3                              53                  无
               排放                               硫、氮氧化物                                                3
                                                                                                                      294.56t/a
物                                                                   放标准》           氮氧化物<100mg/ m
                                                                                                                      氮 氧 化 物
                                                                                                                      841.6t/a
                                                                     《炼焦化学
                                                                                        COD<80mg/L 、 氨 氮                            COD<80mg/L、氨
COD、氨氮      连续排放         1      废水       COD、氨氮          工业污染物                                                                            无
                                                                                        <10mg/L                                        氮<10mg/L
                                                                     排放标准》
                          公司严格执行环保“三同时”制度，确保各类污染物稳定达标排放，块煤干馏装
                 置产生的粉尘、非甲烷总烃排放满足《炼焦化学工业污染物排放标准》（GB16171-2012）
                 中表 5 要求，硫化氢排放满足《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）表 2 二级标准
                 要求。锅炉采用脱硫净化后荒煤气作为燃料，安装低氮燃烧器，烟气通过 1 根 80 米
                 的排气筒排放，烟尘、二氧化硫和氮氧化物满足《火电厂大气污染物排放标准》
                 （GB13223-2011）表 2 以气体为燃料的锅炉大气污染物特别排放限值的要求。回用于
                                                                        86 / 352
                                                              2019 年年度报告
                  厂区循环冷却的补水满足《循环冷却水用再生水水质标准》（HG/T3923-2007）；一
                  期工程外排浓盐水执行《炼焦化学工业污染物排放标准》（GB16171-2012）表 2 规定
                  的直接排放水污染物排放限值；二期工程外排浓盐水排放执行《炼焦化学工业污染物
                  排放标准》GB16171-2012）表 2 以及《石油炼制工业污染物排放标准》GB31570-2015）
                  表 1 中规定的直接排放限值标准，两个标准中同时列出的项目取其中最严格限值。
                  3）新疆广汇陆友硫化工有限公司
                                                    主要污染物
             排放方                                                执行的污染物排放                    排放总     核定的排放总量/   超标排
污染物名称            排放口数量   排放口位置       及特征污染                            排放浓度
             式                                                    标准                                量（t）    排放浓度          放情况
                                                    物名称
                                                                                                       1.6113*
   氨气                                                氨气                               1.97mg/m                       /            无
                                                                                                       10^-5t/a
                                                                                             ＜
  硫化氢                           污水处理站废气     硫化氢       《恶臭污染物排放       2*10^-4mg/      /              /            无
             有组织        1
                                                                   标准》（GB14554-93）
                                       排放口                                                m
                                                                                             ＜
  甲硫醚                                              甲硫醚                              2*10^-4mg/      /              /            无
                                                                                             m
                                                                   《污水排入城镇下
    COD                            污水处理站废水       COD                               未外排，循      /           7.38t/a         无
             有组织        1                                       水道水质标准》
                                                                                          环利用
                                       排放口                      （GB/T31962-2015）
   氨氮                                                氨氮                                               /           1.54t/a         无
                      公司本着“节能减排，绿色发展”的目的，依托新疆广汇新能源有限公司现有资
                  源建设 1 万吨/年二甲基二硫联产 0.5 万吨二甲基亚砜项目，采用较为先进的清洁生
                  产工艺，即甲硫醇硫化法生产二甲基二硫，具有产品收率高，废水、废气、废渣量少，
                  回收利用率高等优点。厂内现有污水处理站废气有组织排放口 1 个，采用全密闭抽风
                  的方式收集废水生化处理过程中的产生的废气，经水洗、光催化、碱洗处理后，满足
                  《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）表 2 中排放限值，排放的主要污染物有氨气、
                  硫化氢、甲硫醚。根据 2019 年第四季度第三方有资质的环境检测单位出具的检测报
                  告核算，氨气 1.6113*10-5t/a，硫化氢、甲硫醚浓度未检出（小于 2*10-4mg/m），处
                  理后的废气通过 20m 排放囱高空排放。此外，厂内设有废水有组织排放口 1 个，主要
                  污染物有 COD、氨氮，核定的排放总量分别为 7.38t/a、1.54t/a，废水排放执行《污
                                                                   87 / 352
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水排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-2015）A 等级标准，因生产废水产量较少，
未外排，实行厂内循环利用，排放量为 0。
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
    1）新疆广汇新能源有限公司
    热电站 4×600t/h 锅炉，配套建设脱硝、除尘和脱硫烟气处理系统，同时，对锅
炉进行了低氮燃烧、等离子点火、浆液氯离子脱除等技术改造，进一步降低锅炉烟气
的排放指标。目前各系统平稳运行，污染物达标排放。
    净化车间硫回收尾气是经过燃烧锅炉燃烧、余热回收、碱洗、电除雾后排放，处
理气量 10.3 万方/小时。目前处理设施运行正常。
    低温甲醇洗净化尾气原设计为直排，通过技改，废气采用自行开发的新型低氮、
低燃料气、高 VOCs 去除率的中温氧化直燃炉余热回收技术进行处理，处理气量 58500m
/h。其中：D 系列于 2019 年改造完成投入使用，运行稳定，污染物达标排放；其余
三个系列目前正在改造过程中。
    污水处理站，设计处理规模 750m/h，污水经过预处理、生化处理及深度处理达
标后排放。废水处理设施均正常平稳运行。公司对污水处理装置露天敞开式水池采用
屋脊式氟碳纤维膜结构进行了封闭，配合高效洗涤、生物滤池、光解催化联合除臭工
艺对挥发 VOCs 进行了治理，实现了污水装置的异味控制和治理。
    公司已建成投用一般工业固体废物填埋场一座，容积为 117 万 m，主要用于处置
生产过程中产生的一般工业固体废物,目前该填埋场尚在服务周期。新建灰渣填埋场
已开工建设。
    2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司
    公司运营期块煤干馏装置备煤工段粉尘通过过水+蒸汽除尘，通过 2 根 20 米的排
气筒排放；炭化装置熄焦产生的粉尘通过文丘里洗涤+旋流板除尘塔，通过 3 根 15 米
的排气筒排放；1-2 系列装置产生的有机废气通过集中回收酸洗+碱洗+水洗+光催化氧
化处理后去除率不低于 80%，硫化氢、非甲烷总烃通过 1 根 20 米的排气筒排放；3 系
列装置产生的有机废气通过集中回收酸洗+碱洗+水洗+光催化氧化处理后去除率不低
于 80%，非甲烷总烃通过 1 根 15 米的排气筒排放；锅炉采用脱硫净化后荒煤气作为燃
料，安装低氮燃烧器，烟气通过 1 根 80 米的排气筒排放；污水处理站设计规模为 460
立方米/小时，采用“预处理（除油、脱酸、脱氨、脱酚、氨精制）—厌氧—A/O—臭
氧氧化—接触氧化—混凝沉淀—超滤—RO—浓水处理”相结合的综合污水处理工艺流
程。中水回用装置采用混凝沉淀+超滤+钠床+反渗透处理工艺。深度处理装置采用混
凝沉淀—RO—单元—氧化—流砂过滤组合工艺处理后，部分进一步蒸发浓缩，合并为
30 立方米/小时浓盐水送清洁浓盐水贮存池自然蒸发。
    3）新疆广汇陆友硫化工有限公司
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    公司严格按照环评要求，在各生产、储存区及办公区建设有 7 套活性炭吸附设施，
处理无组织排放废气，运行正常；1 台小型布袋除尘器，用于间歇式加料时收集处理
加料产生的微量硫磺粉尘；250m/d 的污水处理站 1 座（含废水处理、废气处理设施），
运行正常，废水量较少，经光催化、生化、MBR 处理后在站内循环。
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
    1）新疆广汇新能源有限公司
    原国家环境保护部于 2009 年 1 月 16 日以（环审[2009]28 号）出具了该项目环境
影响报告书的批复；受生态环境部委托，新疆维吾尔自治区生态环境厅于 2019 年 2
月 28 日出具该项目重大变更环境影响评价报告书的批复（新环函[2019]247 号）；2017
年 7 月取得火电厂排污许可（91652223792268282K001P）。
    2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司
    取得新疆维吾尔自治区生态环境厅出具的《关于新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任
公司 1000 万吨/年煤炭分级提质综合利用项目环境影响报告书的批复》新环函【2014】
1170 号）；取得新疆维吾尔自治区生态环境厅《关于新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任
公司 1000 万吨/年煤炭分级提质综合利用项目变更环境影响报告书的批复》（新环审
【2019】23 号）；取得哈密市生态环境局颁发的【91652223057746141Y001P】排污许
可证。
    3）新疆广汇陆友硫化工有限公司
    取得新疆维吾尔自治区环境保护厅出具的环境影响报告书批复(新环函【2016】
1541 号)；取得哈密市环境保护局出具的《关于新疆广汇陆友硫化工有限公司排污许
可证办理情况的函》；完成环境保护验收，取得专家意见及验收报告，并完成公示；
取得辐射安全生产许可证（新环辐证【H0016】）。
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
    1）新疆广汇新能源有限公司
    公司按照项目环境风险等级，编制了《突发环境事件应急预案》，并在哈密市环
境保护局备案（备案编号为：652201-2017-02-M)。结合应急预案，每年组织开展不
少于两次的演练。
    2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司
    公司取得哈密市生态环境局伊吾县分局备案的【650522-2019-001-M】的文件。
    3）新疆广汇陆友硫化工有限公司
    公司编制了《新疆广汇陆友硫化工有限公司突发环境事件应急预案》，并取得哈
密市生态环境局伊吾县分局出具的备案表（备案编号：652223-2020-01-M）。
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(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
    1）新疆广汇新能源有限公司
    按照环境保护部《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》（环发
〔2013〕81 号）要求，新疆广汇新能源有限公司在“新疆污染源监测数据管理与信息
共享系统”填报企业自行监测方案，并通过审核。目前按照已审批的自行监测方案委
托第三方检测机构定期开展检测工作，并按照信息公开管理办法，定期将监测数据上
传至平台，进行信息公开。
    2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司
    按照环境保护部《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》（环发
〔2013〕81 号）要求，新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司在“伊吾县政府公开网站”
公示企业自行监测方案。目前按照自行监测方案组织开展自行监测并将监测数据每季
度上传至“伊吾县政府公开网站”平台，进行信息公开。同时，与乌鲁木齐谱尼测试
科技有限公司签订《新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司 1000 万吨/年煤炭分级提质
综合利用项目污染源监测技术服务合同》，委托开展监测工作。监测工作采取企业自
行监测与第三方检测机构共同开展的方式进行。
    3）新疆广汇陆友硫化工有限公司
    根据《排污单位自行监测技术指南总则》相关要求，按照系统设计，全面考虑、
立足当前，适度前瞻的基本原则，编制了新疆广汇陆友硫化工有限公司自行监测方案，
通过自行监测与委托监测相结合的方式，开展环境检测工作，并依法对监测结果进行
公开，公开地点为伊吾县政府网站。
(6) 其他应当公开的环境信息
√适用 □不适用
    公司按照环境信息公开标准将公司基本情况、污染物排放情况、突发环境事件应
急预案、风险评估、排污许可执行情况等在重点监控企业自行监测信息发布平台、排
污许可信息管理系统、哈密地区环境信息公开专栏、新疆污染源监测数据管理与信息
共享系统、新疆维吾尔自治区风险防控与应急管理系统等平台进行信息公开。
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              2.    重点排污单位之外的公司的环保情况说明
              √适用 □不适用
                                                                执行的
                                                  主要污染物
                          排放口数   排 放 口位                 污染物                                        核定的排放总   超标排放
污染物名称   排放方式                             及特征污染                 排放浓度         排放总量（t）
                          量         置                         排放标                                        量/排放浓度    情况
                                                  物名称
                                                                准
             处理达标用
                                                  悬浮物        《污水       20mg/L
             于矿区绿
                                     生活污水     氨氮          综合排       0.278mg/L
             化、道路降
生活污水                       2     处理站水     化学需氧量    放标准》 48mg/L                     0              0            无
             尘洒水及采
                                     鹤           动植物油类    (GB8978      0.14mg/L
             区生产降尘
                                                                -1996)
             洒水
                                                                《煤炭
                                                  悬浮物        工业污
             处理达标用              矿坑水水                                18mg/L
                                                  化学需氧量    染物排
矿坑水       于采区生产        1     处理站水                                17mg/L                 0              0            无
                                                  石油类        放标准》
             降尘洒水                鹤                                      0.07mg/L
                                                                (GB2042
                                                                6-2006)
                                                                《锅炉
                                                                大气污
             直接排放                东、西、                                     3
                                                  二氧化硫      染物排       3mg/m
有组织天然   （天然气属              南部工业                                         3
                                                                                                 0.07t/a        56.55t/a
                               3                  氮氧化物      放标准》 55mg/m                                                 无
气锅炉废气   于清洁能                广场锅炉                                             3
                                                                                                 2.69t/a        45.94t/a
                                                  颗粒物        （GB132      4.0mg/m
             源）                    房烟囱
                                                                71-2014
                                                                ）
                    伊吾广汇矿业有限公司白石湖露天煤矿已严格落实《白石湖露天煤矿环境影响评
              价报告》的各项环保措施，完成了各类环境保护设施建设，环保设施正常持续运行，
              并于 2018 年上半年完成环保验收，《白石湖露天煤矿突发环境事件应急预案》已按
              法定程序和要求向伊吾县环保局备案。根据《固定污染源排污许可分类管理目录》的
              要求，白石湖露天煤矿排污信息已在全国排污许可证管理信息平台上进行登记。
                    生产、生活废水治理:在东部工业广场建有生活污水、矿坑水处理站各 1 座，在
              西部工业广场建有生活污水、矿坑水处理站各 1 座，在南部工业广场合建有生活污水、
              矿坑水处理站 1 座。生活污水执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表 4 中二级
              排放标准；生产废水执行《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)新建项目标准。
              经第三方环境检测机构检测，项目废水处理后水质均符合相应排放标准，且全部回用
              于矿区道路洒水降尘，工业场地绿化。
                    无组织粉尘治理:主要有洒水车辆 40 余台，用于矿区作业现场的道路扬尘治理；
              与美国贝纳德公司合作，采用抑尘剂对地面生产系统的破碎、筛分、转载、运输（输
              煤走廊）等粉尘产生点进行抑尘，抑尘效果非常明显。经第三方环境检测机构检测，
                                                                91 / 352
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煤矿粉尘无组织排放满足《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006）中煤炭工业
颗粒物无组织排放限值的要求。
       有组织废气排放：根据环保政策的要求，3 个工业场地原有燃煤锅炉已全部替换
为燃气锅炉，燃气锅炉排放执行《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）燃气
锅炉排放标准。经第三方环境检测机构检测，锅炉尾气排放的二氧化硫、氮氧化物、
颗粒物均远低于相应排放标准，且年排放总量远低于新疆自治区生态保护厅核定的污
染物总量指标：二氧化硫 56.55 吨/年，氮氧化物 45.94 吨/年。
       噪声治理方面:厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）
3 类标准，经第三方环境检测机构监测，项目噪声指标符合相应排放标准。
       固体废物处置：白石湖露天煤矿固体废物有土岩剥离物、污泥、生活垃圾三类，
均不属于危险废物。土岩剥离物按设计堆存位置堆存；生活污泥用于工业场地和生活
区绿化，矿坑水污泥主要是煤尘，脱水后外售；生活垃圾集中回收后运往淖毛湖镇垃
圾厂，无害化处理。
       环境监测情况：公司每年委托专业第三方环境检测机构，对矿区内各个环境监测
点进行检测，核验矿区内的环境治理效果。经过检测，各项环保指标均在要求范围之
内，环境治理效果良好。
3.     重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4.     报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四)     其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
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                                      第七节      普通股股份变动及股东情况
              一、    普通股股本变动情况
              (一) 普通股股份变动情况表
              1、 普通股股份变动情况表
                                                                                                   单位：股
                         本次变动前                       本次变动增减（＋，－）                   本次变动后
                                      比                          公积
                                                            送             其
                         数量         例     发行新股             金转             小计          数量           比例(%)
                                                            股             他
                                      (%)                          股
一、有限售条件股
                          0           0     56,871,700                          56,871,700    56,871,700        0.8371
份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股           0           0     56,871,700                          56,871,700    56,871,700        0.8371
其中：境内非国有
法人持股
境内自然人持股            0           0     56,871,700                          56,871,700    56,871,700        0.8371
4、外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然人持股
二、无限售条件流
                     6,737,103,270    100                                                    6,737,103,270      99.1629
通股份
1、人民币普通股      6,737,103,270    100                                                    6,737,103,270      99.1629
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、普通股股份总
                     6,737,103,270    100   56,871,700                          56,871,700   6,793,974,970       100
数
              2、 普通股股份变动情况说明
              √适用 □不适用
                   （1）公司于 2018 年 10 月 18 日、11 月 9 日分别召开董事会第七届第十七次会议、
              监事会第七届第十二次会议及 2018 年第四次临时股东大会，审议通过了《公司 2018
              年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案；于 2018 年 12
              月 17 日,召开董事会第七届第二十次会议和监事会第七届第十五次会议，审议通过了
                                                              93 / 352
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   《关于调整 2018 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》
   等议案；于 2018 年 12 月 24 日召开董事会第七届第二十一次会议和监事会第七届第
   十六次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股权激励计划股票期权授予对象名单及
   授予数量的议案》。经上述会议审议通过，公司确定以 2018 年 12 月 17 日为授予日,
   向 254 名激励对象授予限制性股票 5687.17 万股，向 476 名激励对象授予股票期权
   7757.50 万份。于 2019 年 1 月 7 日完成了 2018 年限制性股票和股票期权激励计划的
   授予登记工作，公司总股本由 6,737,103,270 股增加至 6,793,974,970 股。（具体内
   容详见公司 2018-121、142、143、144、145、147、148、149，2019-003 号公告）。
       （2）公司于 2019 年 12 月 2 日召开董事会第七届第二十八次会议和监事会第七
   届第二十三次会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票与股票期权激励计划第一
   个解除限售/行权条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股
   票期权的议案》等议案，同意回购注销公司不符合第一个解除限售条件的限制性股票
   38.4 万股。公司于 2020 年 2 月 6 日办理完毕上述限制性股票的回购注销，总股本由
   6,793,974,970 股变更为 6,793,590,970 股。公司已依法办理相关工商变更登记手续。
   （具体内容详见公司 2019-084、087、089，2020-020、035 号公告）。
       （3）公司控股股东及一致行动人持有的股份数不变，持股比例发生变化。本次
   授予前，公司控股股东及一致行动人持有公司 44.2550%的股份；本次授予后，公司控
   股股东及一致行动人持有公司 43.8846%的股份；不符合第一个解除限售条件的限制性
   股票 38.4 万股被注销后，公司控股股东及一致行动人持有公司 43.8870%的股份。本
   次限制性股票授予不会导致公司控股股东发生变化。
   3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
   □适用 √不适用
   4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
   □适用 √不适用
   (二) 限售股份变动情况
   √适用 □不适用
                                                                                   单位:股
                年初限   本年解除   本年增加限    年末限售股
  股东名称                                                      限售原因      解除限售日期
                售股数   限售股数     售股数          数
股权激励计划
                                                               限制性股票   详见 2、普通股股份
254 名限 制性     0         0       56,871,700    56,871,700
                                                                 激励计划     变动说明之（1）
股票激励对象
                                                               限制性股票   详见 2、普通股股份
    合计          0         0       56,871,700    56,871,700
                                                                 激励计划     变动说明之（1）
                                           94 / 352
                                                2019 年年度报告
二、      证券发行与上市情况
(一)      截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                                  单位：股币种：人民币
                                       发行价格
   股票及其衍生                                                                    获准上市交易   交易终止日
                        发行日期        （或利         发行数量     上市日期
    证券的种类                                                                         数量           期
                                         率）
普通股股票类
                       2018 年 12 月    2.27 元/                   2019 年 1 月
 人民币普通（A 股）                                   56,871,700                    56,871,700         /
                          17 日           股                          7日
                                  可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
广汇能源股份有限公
司 2019 年面向合格投   2019 年 3 月                  5，000，000   2019 年 3 月    5，000，000    2021 年 3 月
                                          100
资者公开发行公司债        18 日                            张         28 日             张           19 日
券（第一期）
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
     1、普通股发行情况详见本节“一、普通股股本变动情况”之“（一）、普通股股
份变动情况表”之“2、普通股股份变动情况说明”。
      2、公司债发行情况详见本报告“第十一节公司债券相关情况”之“一、公司债
券基本情况”。
(二)      公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
     报告期初公司普通股股份总数为 6,737,103,270 股，报告期内公司于 2019 年 1
月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕 2018 年限制性股票和
股票期权激励计划的授予登记工作，登记限制性股票 5687.17 万股，登记股票期权
7757.50 万份，本次激励计划登记完毕后，公司股份总数增加至 6,793,974,970 股。
股东结构的变化详见本节“一、普通股股本变动情况”之“（一）、普通股股份变动
情况表”之“2、普通股股份变动情况说明”。
      报告期内，公司期初资产总额为 4,833,902.16 万元，负债总额为 3,105,237.97
万元，资产负债率为 64.24%；期末资产总额为 4,862,014.74 万元，负债总额为
3,199,599.36 万元，资产负债率为 65.81%。
(三)      现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
                                                     95 / 352
                                                  2019 年年度报告
             三、      股东和实际控制人情况
             (一) 股东总数
             截止报告期末普通股股东总数(户)                                                    166,492
             年度报告披露日前上一月末的普通股股
                                                                                               164,862
             东总数(户)
             截止报告期末表决权恢复的优先股股东
                                                                                                     0
             总数（户）
             年度报告披露日前上一月末表决权恢复
                                                                                                     0
             的优先股股东总数（户）
             (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                               单位:股
                                             前十名股东持股情况
                                                                    持有有      质押或冻结情况
        股东名称             报告期内增                     比例    限售条                               股东
                                           期末持股数量                      股份
        （全称）                 减                         (%)     件股份              数量             性质
                                                                             状态
                                                                      数量
新疆广汇实业投资（集团）     -50,500,000   2,531,059,033    37.25        0          1,520,536,544   境内非国
                                                                             质押
有限责任公司                                                                                        有法人
新疆广汇实业投资（集团）     50,500,000      255,500,000     3.76        0            255,500,000   其他
有限责任公司－非公开发
                                                                             质押
行 2018 年可交换公司债券
质押专户
中国证券金融股份有限公                -      161,408,214     2.38        0                          国有法人
                                                                             未知
司
新疆广汇实业投资（集团）              -      136,000,000     2.00        0            136,000,000   其他
有限责任公司－新疆广汇
实业投资（集团）有限责任
                                                                             质押
公司非公开发行 2018 年可
交换公司债券(第二期)质
押专户
中央汇金资产管理有限责                -       93,630,160     1.38        0                          国有法人
                                                                             未知
任公司
新疆投资发展（集团）有限      6,933,447       74,208,447     1.09        0                          国有法人
                                                                             未知
责任公司
华龙证券－浦发银行－华                -       58,947,387     0.87        0                          其他
龙证券金智汇 31 号集合资                                                     未知
产管理计划
香港中央结算有限公司         48,227,774       54,821,871     0.81        0   未知                   其他
                                                       96 / 352
                                                 2019 年年度报告
博时基金－农业银行－博                 -     46,650,110     0.69           0                               其他
                                                                               未知
时中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－                 -     46,650,110     0.69           0                               其他
易方达中证金融资产管理                                                         未知
计划
大成基金－农业银行－大                 -     46,650,110     0.69           0                               其他
                                                                               未知
成中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉                 -     46,650,110     0.69           0                               其他
                                                                               未知
实中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广                 -     46,650,110     0.69           0                               其他
                                                                               未知
发中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中                 -     46,650,110     0.69           0                               其他
                                                                               未知
欧中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华                 -     46,650,110     0.69           0                               其他
                                                                               未知
夏中证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银                 -     46,650,110     0.69           0                               其他
                                                                               未知
华中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南                 -     46,650,110     0.69           0                               其他
                                                                               未知
方中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行                 -     46,650,110     0.69           0                               其他
－工银瑞信中证金融资产                                                         未知
管理计划
中国农业银行股份有限公      -2,880,302       40,013,470     0.59           0                               其他
司－中证 500 交易型开放式                                                      未知
指数证券投资基金
                                    前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类及数量
                 股东名称                      持有无限售条件流通股的数量
                                                                                        种类             数量
                                                                                      人民币普
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司                               2,531,059,033                      2,531,059,033
                                                                                        通股
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－非公                                            人民币普
                                                                     255,500,000                        255,500,000
开发行 2018 年可交换公司债券质押专户                                                    通股
                                                                                      人民币普
中国证券金融股份有限公司                                             161,408,214                        161,408,214
                                                                                        通股
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－新疆
                                                                                      人民币普
广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行                           136,000,000                        136,000,000
                                                                                        通股
2018 年可交换公司债券(第二期)质押专户
                                                                                      人民币普
中央汇金资产管理有限责任公司                                         93,630,160                          93,630,160
                                                                                        通股
                                                                                      人民币普
新疆投资发展（集团）有限责任公司                                     74,208,447                          74,208,447
                                                                                        通股
华龙证券－浦发银行－华龙证券金智汇 31 号集                                            人民币普
                                                                     58,947,387                          58,947,387
合资产管理计划                                                                          通股
                                                      97 / 352
                                                 2019 年年度报告
                                                                                人民币普
香港中央结算有限公司                                               54,821,871                     54,821,871
                                                                                  通股
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理                                        人民币普
                                                                   46,650,110                     46,650,110
计划                                                                              通股
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产                                        人民币普
                                                                   46,650,110                     46,650,110
管理计划                                                                          通股
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理                                        人民币普
                                                                   46,650,110                     46,650,110
计划                                                                              通股
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理                                        人民币普
                                                                   46,650,110                     46,650,110
计划                                                                              通股
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理                                        人民币普
                                                                   46,650,110                     46,650,110
计划                                                                              通股
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理                                        人民币普
                                                                   46,650,110                     46,650,110
计划                                                                              通股
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理                                        人民币普
                                                                   46,650,110                     46,650,110
计划                                                                              通股
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理                                        人民币普
                                                                   46,650,110                     46,650,110
计划                                                                              通股
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理                                        人民币普
                                                                   46,650,110                     46,650,110
计划                                                                              通股
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融                                        人民币普
                                                                   46,650,110                     46,650,110
资产管理计划                                                                      通股
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型                                       人民币普
                                                                   40,013,470                     40,013,470
开放式指数证券投资基金                                                            通股
                                            1.截至报告期末，广汇集团及一致行动人账户的持股总数不存在增减
                                            变动的情形。新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－非公开发行
                                            2018 年可交换公司债券质押专户持股总数 255,500,000 股，占公司总
                                            股本的 3.76%；新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－新疆广汇
                                            实业投资（集团）有限责任公司非公开发行 2018 年可交换公司债券
                                            （第二期）质押专户持股总数 136,000,000 股，占公司总股本的 2.00%。
                                            2．2015 年 8 月 6 日至 2015 年 12 月 21 日期间，公司控股股东广汇集
    上述股东关联关系或一致行动的说明
                                            团采用华龙证券金智汇 31 号集合资产管理计划，通过上海证券交易所
                                            交易系统增持公司股份。截至 2019 年 12 月 31 日，华龙证券金智汇
                                            31 号集合资产管理计划账户持股总数 58,947,387 股，占公司总股本的
                                            0.87%。广汇集团与华龙证券金智汇 31 号集合资产管理计划属于《上
                                            市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
                                            3．未知其他无限售条件股东之间和前十名股东之间是否存在关联关系
                                            或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明      无
            质押情况说明：
                 截止 2019 年 12 月 31 日，广汇集团累计质押公司股份 1,912,036,544 股，占其
            所持有公司股份的 65.4234%，占公司总股本的 28.1431%。
                                                      98 / 352
                                        2019 年年度报告
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                  单位：股
                            持有的有限     有限售条件股份可上市交易情况
         有限售条件股东
序号                        售条件股份                       新增可上市交      限售条件
             名称                          可上市交易时间
                              数量                             易股份数量
                                          详见限制性股票                    详见限制性股票
 1           宋东升         2,600,000                             0
                                          的解除限售说明                    的解除限售说明
                                          详见限制性股                      详见限制性股票
 2           林发现         2,000,000     票的解除限售            0         的解除限售说明
                                          说明
                                          详见限制性股                      详见限制性股票
 3           韩士发         1,800,000     票的解除限售            0         的解除限售说明
                                          说明
                                          详见限制性股                      详见限制性股票
 4           杨卫华         1,600,000     票的解除限售            0         的解除限售说明
                                          说明
                                          详见限制性股                      详见限制性股票
 5            王军          1,600,000     票的解除限售            0         的解除限售说明
                                          说明
                                          详见限制性股                      详见限制性股票
 6           宋景涛         1,600,000     票的解除限售            0         的解除限售说明
                                          说明
                                          详见限制性股                      详见限制性股票
 7            倪娟          1,600,000     票的解除限售            0         的解除限售说明
                                          说明
                                          详见限制性股                      详见限制性股票
 8           刘常进         1,300,000     票的解除限售            0         的解除限售说明
                                          说明
                                          详见限制性股                      详见限制性股票
 9            樊荣          1,200,000     票的解除限售            0         的解除限售说明
                                          说明
                                          详见限制性股                      详见限制性股票
 10           张教          1,100,000     票的解除限售            0         的解除限售说明
                                          说明
上述股东关联关系或一
                                                            无
致行动的说明
限制性股票的解除限售说明：
     解除限售安排                          解除限售时间                     解除限售比例
                       自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授
 第一个解除限售期                                                               30%
                       予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
 第二个解除限售期      自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授         30%
                                             99 / 352
                                       2019 年年度报告
                      予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
                      自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授
 第三个解除限售期                                                               20%
                      予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
                      自授予登记完成之日起 48 个月后的首个交易日起至授
 第四个解除限售期                                                               20%
                      予登记完成之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
注：1、公司股权激励计划第一个限售期解除限售条件已成就，本次解除限售的限制性股票数量为
1692.9510 万股，上市流通日为 2020 年 1 月 7 日（具体内容详见公司 2019-085、096 号公告）。
    2、公司股权激励计划解除限售条件详见公司于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的
《广汇能源股份有限公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》第五章限制性股票激
励计划的具体内容之六、限制性股票的授予与解除限售条件。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、     控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                              新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司
单位负责人或法定代表人            孙广信
成立日期                          1994 年 10 月 11 日
主要经营业务                      房地产业、汽车组改装业、证券业、化工机械制造业、环保
                                  锅炉制造业、液化天然气业、煤化工项目、汽车贸易及服务
                                  的投资；高科技产品开发；会展服务；销售：机械、设备、
                                  车辆配件、建筑和装修材料、有色金属、金属材料、金属制
                                  品、针纺织品、化工产品、五金产品、石油及制品、食品；
                                  商务信息咨询，信息系统集成服务，软件开发，信息技术咨
                                  询服务，互联网数据服务，信息处理和存储支持服务，企业
                                  管理服务。
报告期内控股和参股的其他境内外    截 止 2019 年 12 月 31 日 ， 广 汇 集 团 持 有 广 汇 汽 车
上市公司的股权情况                2,671,119,613 股，占比 32.73%；广汇汽车通过间接全资持
                                  有的广汇汽车服务（香港）有限公司持有广汇宝信汽车集团
                                  有限公司 1,921,117,571 股，占比 67.70%；广汇集团持有广
                                  汇物流 573,467,090 股（含一致行动人新疆广汇化工建材有
                                  限责任公司），占比 45.70%。
其他情况说明                      无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用     √不适用
                                           100 / 352
                                      2019 年年度报告
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1      法人
□适用 √不适用
2      自然人
√适用 □不适用
姓名                             孙广信
国籍                             中国
是否取得其他国家或地区居留权     否
                                 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事长、党委副书
主要职业及职务
                                 记；新疆维吾尔自治区工商联副主席；新疆发展商会会长。
过去 10 年曾控股的境内外上市公
                                 广汇物流、广汇汽车、广汇宝信。
司情况
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用        √不适用
4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                          101 / 352
                                2019 年年度报告
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用   √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用   □不适用
1.控股股东
    新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（简称“广汇集团”）创建于 1989 年，
经过 30 多年的发展，现已成为“能源开发、汽车服务、现代物流、置业服务”等产
业协同发展的跨国企业集团，拥有 4 家上市公司（广汇能源、广汇汽车、广汇宝信、
广汇物流）。广汇集团是西北地区唯一一家总资产、经营收入均突破千亿大关的民营
企业，员工总数 10.8 万名。2017-2019 年连续三年跻身《财富》“世界 500 强”，最
新排名 439 位，现位列“中国企业 500 强”第 104 位、“中国民营企业 500 强”第 22
位、“中国服务业企业 500 强”第 47 位、“中国跨国公司 100 大及跨国指数”第 92
位。广汇集团在发展过程中，始终不忘扶贫帮困，真诚回报社会，为新疆社会稳定、
经济发展做出了积极贡献，先后获得“国家诚信纳税企业”“国家西部大开发突出贡
献集体”“全国敬老文明号”“自治区脱贫攻坚奉献奖”等荣誉。
2.实际控制人
    孙广信，1962 年 12 月出生，研究生学历，复员军人，高级经济师。现任新疆广
汇实业投资（集团）有限责任公司董事长、党委副书记，新疆维吾尔自治区工商联副
主席，新疆发展商会会长，宁夏中卫市人民政府首席高级经济顾问。曾任乌鲁木齐市
广汇工贸公司总经理，新疆广汇企业集团董事长兼总经理，新疆广汇实业投资（集团）
有限责任公司董事局主席、党委书记。先后荣获“中国十大杰出青年”“全国五一劳
                                    102 / 352
                                  2019 年年度报告
动奖章”“全国优秀军转干部”“优秀中国特色社会主义事业建设者”等多项荣誉
称号。
五、     其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、     股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
                         第八节       优先股相关情况
□适用 √不适用
                                      103 / 352
                                                                    2019 年年度报告
                                          第九节        董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                 单位：股
                                                                                                                                  报告期内从公
                                                                                                                                                  是否在公
                        性   年                                                 年初持股                年度内股份   增减变动原   司获得的税前
  姓名    职务(注)                    任期起始日期         任期终止日期                    年末持股数                                             司关联方
                        别   龄                                                     数                  增减变动量       因       报酬总额（万
                                                                                                                                                  获取报酬
                                                                                                                                      元）
                                                                                                                     股权激励、
吴晓勇   董事长         男   51   2019 年 10 月 21 日   2020 年 6 月 20 日             0    1,250,000    1,250,000                       82.47    否
                                                                                                                     增持
                                                                                                                     股权激励、
林发现   董事、总经理   男   57   2017 年 6 月 21 日    2020 年 6 月 20 日             0    3,600,000    3,600,000                      197.97    否
                                                                                                                     增持
         董事、副总经                                                                                                股权激励、
韩士发                  男   58   2017 年 6 月 21 日    2020 年 6 月 20 日             0    2,058,500    2,058,500                       56.69    否
         理                                                                                                          增持
                                                                                                                     股权激励、
刘常进   董事           男   56   2017 年 6 月 21 日    2020 年 6 月 20 日             0    1,550,000    1,550,000                       76.01    否
                                                                                                                     增持
                                                                                                                     股权激励、
李丙学   董事           男   49   2017 年 6 月 21 日    2020 年 6 月 20 日             0    1,312,100    1,312,100                       82.78    否
                                                                                                                     增持
                                                                                                                     股权激励、
孙彬     董事           男   48   2020 年 2 月 5 日     2020 年 6 月 20 日             0      650,000      650,000                           0    否
                                                                                                                     增持
王志辉   董事           男   34   2019 年 8 月 30 日    2020 年 6 月 20 日             0            0            0   无                      0    否
马凤云   独立董事       女   65   2017 年 6 月 21 日    2020 年 6 月 20 日             0            0            0   无                   7.14    否
孙积安   独立董事       男   65   2017 年 6 月 21 日    2020 年 6 月 20 日             0            0            0   无                   7.14    否
潘晓燕   独立董事       女   60   2019 年 4 月 12 日    2020 年 6 月 20 日             0            0            0   无                   5.12    否
谭学     独立董事       男   39   2020 年 2 月 5 日     2020 年 6 月 20 日             0            0            0   无                      0    否
梁逍     监事会主席     男   50   2017 年 6 月 21 日    2020 年 6 月 20 日             0      150,000      150,000   增持                69.55    否
李江红   监事           女   46   2017 年 6 月 21 日    2020 年 6 月 20 日             0            0            0   无                      0    是
王涛     监事           女   52   2017 年 6 月 21 日    2020 年 6 月 20 日             0      125,000      125,000   增持                52.24    否
陈瑞忠   职工监事       男   55   2017 年 6 月 21 日    2020 年 6 月 20 日             0      130,400      130,400   增持                67.69    否
周江玉   职工监事       男   47   2018 年 2 月 1 日     2020 年 6 月 20 日             0      100,000      100,000   增持                33.58    否
                                                                          104 / 352
                                                                         2019 年年度报告
              董事会秘书、                                                                                               股权激励、
倪娟                       女     45   2017 年 6 月 21 日    2020 年 6 月 20 日      130,538   2,030,538    1,900,000                   56.89    否
              副总经理                                                                                                   增持
                                                                                                                         股权激励、
杨卫华        副总经理       男   54   2017 年 8 月 14 日    2020 年 6 月 20 日            0   2,100,000    2,100,000                  137.20    否
                                                                                                                         增持
              副总经理、财                                                                                               股权激励、
马晓燕                       女   50   2017 年 6 月 21 日    2020 年 6 月 20 日            0     650,000      650,000                   38.33    否
              务总监                                                                                                     增持
                                                                                                                         股权激励、
王军          融资总监       男   47   2018 年 12 月 12 日   2020 年 6 月 20 日            0   1,800,000    1,800,000                   74.12    否
                                                                                                                         增持
                                                                                                                         股权激励、
宋东升        董事长         男   52   2017 年 6 月 21 日    2019 年 10 月 20 日           0   4,746,363    4,746,363                  132.21    否
                                                                                                                         增持
胡劲松        董事           男   52   2017 年 6 月 21 日    2019 年 4 月 12 日            0            0            0   无               0.67   否
王健          董事           男   56   2019 年 4 月 12 日    2019 年 8 月 30 日            0            0            0   无                  0   否
张伟民        独立董事       男   56   2017 年 6 月 21 日    2019 年 4 月 12 日            0            0            0   无               2.01   否
胡本源        独立董事       男   46   2017 年 6 月 21 日    2020 年 2 月 5 日             0            0            0   无               7.14   否
高飞          副总经理       男   35   2018 年 10 月 18 日   2019 年 4 月 12 日            0            0            0   无              16.39   否
  合计              /        /     /              /                    /             130,538   22,252,901   22,122,363        /       1,203.34        /
       姓名                                                             主要工作经历
                  现任公司第七届董事会董事长，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事。曾任公司第七届董事会董事，新疆广汇实业投资（集团）
                  有限责任公司总裁助理，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司董事长，广汇能源综合物流发展有限责任公司董事长，新疆广汇丝路文
                  化旅游投资有限公司董事长，西安隆基硅股份公司新疆分公司总经理，中盛国际保险经纪公司新疆分公司经理，阿勒泰地区国有资产投
吴晓勇
                  资公司董事长，喀纳斯景区管理委员会党组成员、副主任，布尔津县县长助理，布尔津县财政局局长，喀纳斯景区管理委员会党组成员、
                  主任助理，喀纳斯环境与旅游管理局党组成员、局长助理，布尔津县喀纳斯旅游有限责任公司董事长，布尔津县旅游总公司总经理，布
                  尔津县旅游局副局长，布尔津县平原林场副场长，布尔津县财务局办事员。
                  现任公司第七届董事会董事、总经理，辽宁广汇有机硫化工研究院院长，新疆维吾尔自治区石油和化学工业协会会长，
                  新疆大学化学化工学院教授、硕士研究生导师。曾任公司第六届董事会董事、总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限
                  责任公司董事、副总裁，新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司董事长，新疆富蕴广汇新能源有限公司董事长，新疆富蕴
林发现            广汇清洁能源开发有限公司董事长，新疆广汇新能源有限公司董事长，新疆广汇陆友硫化工有限公司董事长，河南开祥
                  化工有限公司董事长、总经理，兼义马煤业集团股份有限公司化工事业部部长，河南省煤气集团义马气化厂厂长，河南
                  省化工厅中大工程监理公司常务副总经理，安阳化肥厂技术员、工程师、副主任、厂长助理、跨地区承包经营双阳化肥
                  厂厂长，安阳化肥厂副厂长，安阳化学工业集团董事、党委委员、副总经理。
                                                                              105 / 352
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         现任公司第七届董事会董事、副总经理，新疆广汇哈密物流有限公司董事长，伊吾广汇矿业有限公司执行董事，伊吾广汇能源物流有限
韩士发   公司执行董事。曾任新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事、副总裁，公司第五届、第六届董事会董事、副总经理，新疆广汇液
         化天然气发展有限责任公司董事长、总经理，新疆广汇新能源有限公司副总经理。
         现任公司第七届董事会董事，新疆广汇新能源有限公司董事长。曾任公司第六届董事会董事，新疆广汇新能源有限公司总经理，永城煤
刘常进
         电集团子公司董事长、总经理。
         李丙学，现任公司第七届董事会董事，哈密广汇环保科技有限公司副总经理，江苏华电华汇能源有限公司副董事长。曾任广汇能源综合
李丙学   物流发展有限责任公司总经理，新疆广汇陆友硫化工有限公司董事长、总经理，新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司总经理，河南开祥
         化工有限公司董事长、总经理、副总经理、总经理助理、工程技术部副部长、部长；安阳化学工业集团公司尿素车间副主任、技术员。
         现任公司第七届董事会董事、新疆广汇液化天然气发展有限责任公司董事长、广汇能源综合物流发展有限责任公司董事长。曾任新疆广
         汇化工销售有限公司执行董事、总经理；新疆广汇新能源有限公司党委书记；阿勒泰地区额尔齐斯河流域（乌伦古河流域）管理处副处
孙彬
         长；富蕴县水利局局长；富蕴县经贸委副主任；富蕴县计委干部；富蕴县铁买克乡秘书；富蕴县政府办公室秘书；富蕴县矿业开发公司
         干部。
         现任公司第七届董事会董事，新疆投资发展（集团）有限责任公司党群工作部部长，新疆新投经贸发展有限公司董事。曾任新疆投资发
         展（集团）有限责任公司党群工作部副部长；神华新疆吉木萨尔能源有限责任公司党委副书记；吉木萨尔县常委（挂职）；神华新疆能
王志辉
         源公司人力资源与企业管理部副总经理、职工教育培训中心主任、人力资源部副经理；自治区团委组织部副主任科员、机关团委副书记；
         自治区团委学校部副主任科员、机关团委副书记；自治区团委农村青年工作部科员。
         现任公司第七届董事会独立董事，新疆大学二级教授，新疆煤炭清洁转化与化工过程自治区重点实验室主任，享受国务院特殊津贴专家，
         新疆维吾尔自治区有特殊贡献优秀专家，自治区劳动模范，自治区党委人民政府专家顾问团工业组专家顾问，新疆石油和化学工业协会
马凤云
         秘书长，新疆化工学会副理事长，国家禁化武履约技术专家，国家西北地区环境应急咨询专家，哈萨克斯坦国卡拉干达大学特聘教授，
         中国科学院新疆理化技术研究所客座研究员。曾任公司第六届董事会独立董事。
         现任公司第七届董事会独立董事，新疆银行股份有限公司独立董事，具备银行业 34 年的工作经验，熟悉银行各项业务的操作和管理，熟
         悉并擅长财务核算、资金运作、风险管理、内部控制、审计检查及信贷等方面的业务。曾任公司第六届董事会独立董事，中国建设银行
孙积安
         新疆分行资深专员，中国建设银行甘肃总审计师兼总审计室主任，中国建设银行新疆总审计师兼总审计室主任，中国建设银行乌鲁木齐
         市支行计划信贷科副科长，区分行办公室主任科员、筹集资金处副处长、计划资金处副处长、筹集资金处处长、计划财务处处长。
         现任公司第七届董事会独立董事，第十三届全国政协委员、新疆诚和诚律师事务所专职律师、乌鲁木齐仲裁委员会仲裁员、新疆维吾尔
         自治区政府法制局立法咨询员、新疆生产建设兵团党委法律顾问团成员。曾任第十二届全国政协委员、新疆维吾尔自治区第十届政协常
潘晓燕
         委、新疆维吾尔自治区第九届政协委员、新疆维吾尔自治区律师协会副会长、新疆生产建设兵团律师协会副会长、新疆维吾尔自治区女
         律师协会会长、乌鲁木齐政府法律顾问团成员。
         现任公司第七届董事会独立董事、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司独立董事。
谭学
         曾任赤峰富龙热电股份有限公司财务管理部副主任、赤峰双百财务咨询服务有限责任公司主管会计、赤峰广通房地产开发有限公司主管
                                                          106 / 352
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                会计。
                现任公司第七届监事会主席，党委书记。曾任新疆维吾尔自治区国土资源厅机关服务中心主任兼办公室副主任；新疆维吾尔自治区国土
梁逍
                资源厅财务处副处长、审计处副处长，财务处主任科员，新疆维吾尔自治区林业厅天保中心财务副科长、科长、办公室财务科主管会计。
                现任公司第七届监事会监事，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司监事、财务副总监、财务管理中心总经理，新疆创智天恒投资有
李江红
                限公司执行董事。曾任新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司财务部部长、副部长、部长助理。
                现任公司第七届监事会监事。曾任公司党委副书记，第四届、第五届、第六届监事会监事；新疆广汇新能源有限公司副总经理、党委书
王涛
                记、总经理助理、党总支书记。
                现任公司第七届监事会监事，广汇能源综合物流发展有限责任公司党支部书记、副总经理。曾任公司总经理助理、招投标采购中心主任，
陈瑞忠          新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司副总经理、党总支书记，公司第三届、第五届、第六届监事会监事，新疆广汇液化天然气发展有限
                责任公司副总经理、新疆广汇新能源有限公司副总经理。
                现任公司第七届监事会监事，新疆广汇化工销售有限公司执行董事、总经理。曾任新疆广汇液化天然气发展有限责任公司党委书记，新
                疆疆草生态科技有限公司总经理，新疆福海县委副书记、政府常务副县长、县委政法委副书记，新疆福海县委委员、常委、组织部部长
周江玉
                （期间曾兼任褔海县齐干吉迭乡党委书记），新疆阿勒泰地区发展和改革委员会党组成员、副主任，新疆富蕴县发展计划委员会党组成
                员、副书记、主任兼物价局局长。
                现任公司第七届董事会秘书、副总经理，新疆红淖三铁路有限公司监事，新疆广汇丝路文化旅游投资有限公司执行董事，新疆上市公司
倪娟            协会第三届理事会副会长，新疆上市公司协会董秘委员会常委、主任委员。曾任公司第五届、第六届董事会秘书、副总经理，新疆广汇
                新能源有限公司董事，新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司战略运营部部长、副部长、企业文化工作部部长、按揭部副部长。
                现任公司副总经理，新疆红淖三铁路有限公司董事长，新疆地方铁路协会第四届理事会副会长。曾任新疆红淖三铁路有限公司总经理，
杨卫华          新疆力泓物流有限责任公司董事长，新疆力源投资有限责任公司董事长，新疆力新资产管理中心总经理，乌鲁木齐铁路局集体经济管理
                处处长，乌鲁木齐铁路局调度所副主任，乌鲁木齐铁路局调度所调度科科长，乌鲁木齐铁路分局调度所主任等。
马晓燕          现任公司副总经理、财务总监。曾任公司财务副总监，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司财务总监、财务副总监、财务部部长。
                现任公司融资总监。曾任公司副总经理，浦发银行兵团业务部总经理，浦发银行乌鲁木齐分行民主路支行行长，中国银行乌鲁木齐市分
王军
                行火车站支行行长。
                已离任。现任新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司副董事长、总裁、党委副书记。曾任公司第七届董事会董事长，新疆广汇实业投
宋东升（2019
                资（集团）有限责任公司董事、副总裁、党委副书记。公司第六届董事会董事长，新疆布尔津县委常委、副县长，富蕴县委副书记，富
年 10 月 20
                蕴县委书记，阿勒泰地区行署党组成员、副专员，吉林省人力资源和社会保障厅党组成员、副厅长（挂职），吉林省商务厅党组成员、
日离任）
                副厅长（挂职），新疆红淖三铁路有限公司董事长。
胡劲松（2019
年 4 月 12 日   已离任。曾任公司第七届董事会董事。
离任）
                                                                 107 / 352
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王 健 （ 2019
年 8 月 30 日     已离任。曾任公司第七届董事会董事。
离任）
张伟民（2019
年 4 月 12 日     已离任。曾任公司第五届、第六届、第七届董事会独立董事。
离任）
胡本源（2020
年 2 月 5 日离    已离任。曾任公司第五届、第六届、第七届董事会独立董事。
任）
高 飞 （ 2019
年 4 月 12 日     已离任。曾任公司副总经理。
离任）
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                        单位:万股
                                年初持有股票期   报告期新授予股   报告期内可行权     报告期股票期权   股票期权行权   期末持有股票   报告期末市价
   姓名             职务
                                    权数量         票期权数量         股份               行权股份       价格(元)       期权数量       （元）
吴晓勇           董事长               80               0                0                    0            4.43           80               /
刘常进           董事                 50               0                0                    0            4.43           50               /
李丙学           董事                 20               0                0                    0            4.43           20               /
                 副总经理、财
马晓燕                               80                0                 0                 0             4.43            80              /
                 务总监
                 副总经理
高飞                                 80                0                 0                 0             4.43            80              /
                 （已离任）
   合计                /             310               0                 0                 0               /             310             /
                                                                       108 / 352
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                                                                                                                         单位:万股
                                                           限制性股票的
                         年初持有限制性   报告期新授予限                                               期末持有限制   报告期末市价
  姓名        职务                                           授予价格        已解锁股份   未解锁股份
                           股票数量       制性股票数量                                                 性股票数量       （元）
                                                               （元）
吴晓勇    董事长              100               0                2.27            0           100           100           3.31
林发现    董事、总经理        200               0                2.27            0           200           200           3.31
          董事、副总经
韩士发                        180               0             2.27               0           180           180           3.31
          理
刘常进    董事                130               0             2.27               0           130           130           3.31
李丙学    董事                100               0             2.27               0           100           100           3.31
          董事会秘书、
倪娟                          160               0             2.27               0           160           160           3.31
          副总经理
          副总经理、财
马晓燕                        50                0             2.27               0           50            50            3.31
          务总监
杨卫华    副总经理            160               0             2.27               0           160           160           3.31
王军      融资总监            160               0             2.27               0           160           160           3.31
          董事长
宋东升                        260               0             2.27               0           260           260           3.31
          （已离任）
  合计          /            1,500              0               /                0          1,500         1,500            /
注：1.根据 2018 年第四次临时股东大会授权,2018 年 12 月 17 日,公司董事会第七届第二十次会议和监事会第七届第十五次会议审议
通过了《关于调整 2018 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于 2018 年限制性股票和股票期权
授予的议案》；2018 年 12 月 24 日,董事会第七届第二十一次会议和监事会第七届第十六次会议审议通过了《关于调整 2018 年股权激
励计划股票期权授予对象名单及授予数量的议案》。经上述会议审议通过，确定以 2018 年 12 月 17 日为授予日,向 254 名激励对象授
予限制性股票 5687.17 万股，向 476 名激励对象授予期权 7757.5 万份。（具体内容详见公司 2018-142、143、144、145、147、148、
149，2019-003 号公告）。
                                                               109 / 352
                                                           2019 年年度报告
    2.公司于 2019 年 12 月 2 日召开了董事会第七届第二十八次会议、监事会第七届第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2018
年限制性股票回购价格和股票期权行权价格的议案》，因公司实施 2018 年度利润分配方案，股票期权行权价格由 4.53 元/股调整为
4.43 元/股。（具体内容详见公司 2019-084、086、089 号公告）。
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                    股东单位名称                  在股东单位担任的职务           任期起始日期     任期终止日期
吴晓勇                     新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司              董事              2020 年 1 月 9 日
李江红                     新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司              监事              2018 年 10 月 16 日
李江红                     新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司          财务副总监            2018 年 10 月 31 日
李江红                     新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司      财务管理中心总经理        2018 年 9 月 29 日
在股东单位任职情况的说明   无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                    其他单位名称                     在其他单位担任的职务         任期起始日期    任期终止日期
林发现                     辽宁广汇有机硫化工研究院有限公司         院长                           2016 年 2 月
林发现                     新疆维吾尔自治区石油和化学工业协会       会长                           2019 年 7 月
李丙学                     江苏华电华汇能源有限公司                 副董事长                       2018 年 7 月
王志辉                     新疆投资发展（集团）有限责任公司         党群工作部部长                 2019 年 1 月
王志辉                     新疆新投经贸发展有限公司                 董事                           2019 年 7 月
马凤云                     新疆大学                                 教授                           1999 年 6 月
                           新疆煤炭清洁转化与化工过程自治区重
马凤云                                                              实验室主任                     2014 年 8 月
                           点实验室
                                                                  110 / 352
                                                            2019 年年度报告
孙积安                     新疆银行股份有限公司                   独立董事                         2016 年 12 月
潘晓燕                     第十三届全国政协                       委员                             2018 年 1 月
潘晓燕                     新疆诚和诚律师事务所                   专职律师                         2002 年 1 月
潘晓燕                     乌鲁木齐仲裁委员会                     仲裁员                           2003 年 6 月
潘晓燕                     新疆维吾尔自治区政府法制局             立法咨询员                       2006 年 5 月
潘晓燕                     新疆生产建设兵团党委法律顾问团         成员                             2018 年 3 月
谭学                       天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）   合伙人                           2015 年 1 月
谭学                       新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司   独立董事                         2019 年 8 月
倪娟                       新疆广汇丝路文化旅游投资有限公司       执行董事                         2017 年 3 月
在其他单位任职情况的说明   无
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   董事、监事的年度津贴分别经公司董事会、监事会审议通过后，提交公司股东大会审议确定。高级管理
                                         人员的薪酬经董事会审议决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     《公司第七届董事会董事津贴标准》、《广汇能源股份有限公司高级管理人员薪酬标准及绩效考核兑现
                                         办法》作为公司董事、监事、高级管理人员报酬确定依据。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情
                                         已按照公司董事会、监事会或股东大会审议通过的薪酬标准予以支付。
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际
                                         1203.34 万元。
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                     担任的职务            变动情形                                       变动原因
吴晓勇                           董事长              选举                     2019 年 10 月 21 日，经公司董事会第七届第二十七次会议选举通过
王志辉                           董事                选举                     2019 年 8 月 30 日，经公司 2019 年第二次临时股东大会选举通过
                                                                111 / 352
                                                     2019 年年度报告
潘晓燕                             独立董事   选举                     2019 年 4 月 12 日，经公司 2018 年年度股东大会选举通过
宋东升(2019 年 10 月 20 日离任）   董事长     离任                     因工作变动原因，于 2019 年 10 月 20 日不再担任公司董事长职务
胡劲松（2019 年 4 月 12 日离任）   董事       离任                     因工作变动原因，于 2019 年 4 月 12 日辞任
王健（2019 年 8 月 30 日离任）     董事       离任                     因工作变动原因，于 2019 年 8 月 30 日辞任
张伟民（2019 年 4 月 12 日离任）   独立董事   离任                     因连续任职时间已期满，于 2019 年 4 月 12 日辞任
高飞（2019 年 4 月 12 日离任）     副总经理   离任                     因工作变动原因，于 2019 年 4 月 12 日辞任
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                         112 / 352
                                  2019 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                    111
主要子公司在职员工的数量                                              5,849
在职员工的数量合计                                                    5,960
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
                                                                         76
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                          专业构成人数
                生产人员                                              3,962
                销售人员                                                 31
                技术人员                                                424
                财务人员                                                226
                行政人员                                              1,317
                   合计                                               5,960
                                      教育程度
              教育程度类别                          数量（人）
研究生及以上                                                             52
本科                                                                  1,109
大专                                                                  2,551
中专                                                                  1,212
高中及以下                                                            1,036
                   合计                                               5,960
    广汇能源致力于人才队伍建设，把握人才成长规律，着力推动优秀人才脱颖而出，
坚持以品德、知识、经验、能力和业绩作为选拔、评价、使用人才的标准，完善人才
引进、储备、培养、任用体系，使各级优秀人才脱颖而出。
    报告期内公司从煤化工等领域招聘行业人才若干名，这些人才的引进，对于公司
在煤化工等领域的专业化生产、运营管理工作发挥了良好的促进和推动作用，对提高
公司存量资产的运营质量，保证未来投资增量资产的运营效益发挥积极重要的作用。
                                      113 / 352
                               2019 年年度报告
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
   公司各类人员总体实行岗位工资+绩效考核工资+安全考核工资的结构，绩效考核
工资依据公司月度绩效考核管理办法及年度目标责任书考核结果实施兑现，安全考核
工资依据公司月度安全考核管理办法及年度目标责任书考核结果实施兑现。其中：生
产人员、管理人员和技术人员根据公司出台的《绩效考核办法实施细则》、《安全环
保考核办法》进行合理分配执行；销售人员根据公司出台的《销售（加气）提成考核
办法实施细则》进行合理分配执行。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
   2019 年，广汇能源进一步创新人才培养机制，丰富人才培养模式，创新开展技能
人才等级鉴定、职称自主评审、技能大师工作室建设、工匠推优等系列人才发展培养
项目，全面提升各级员工素质水平。
    1、2019 年获得国家级高技能人才培训基地、新疆首家民营企业化工行业职业技
能鉴定站点、乌鲁木齐市就业见习基地、技能人才自主鉴定评价资质，形成技能人才
培养规模化、体系化、适用化，不仅满足公司自身职业技能型人才的需求，也为自治
区其他同类企业培养能源行业高技能人才,为推进自治区实施能源战略发展提供智力
支撑和人才保证。
    2、进一步创优人才梯队建设，建立健全选拔机制，制定有效的关键岗位继任者
和后备人才甄选计划，合理挖掘、培养后备人才队伍，并通过加强企业内部人才轮岗
交流、学历教育管理、管培生动态管理、职称管理等举措，为公司选拔、储备合适人
才，为广汇能源的可持续健康发展提供有力的人才保障。
    3、高度重视人才培养体系建设，推行“领将、领英、领兵、未来星”计划，并
根据公司人才发展战略，多举并措，构成分层次、分类别、多渠道、大规模的人才培
养新格局。
    4、扎实推进职称自主评审工作，打造高素质人才队伍，深化技能大师工作室建
设，2019 年升级创建市级 1 家、新建公司级 3 家；组织开展“名师带徒”、“岗位练
兵”等活动，进一步提升生产一线人员实操水平。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                                   114 / 352
                                2019 年年度报告
                             第十节      公司治理
一、   公司治理相关情况说明
    √适用   □不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上
海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规等规范性文件，以及中国证监会、
上海证券交易所关于公司治理的有关要求，规范运作，结合公司实际情况，不断完善
公司法人治理结构和公司各项内部管理制度，建立了相互独立、权责明确、相互监督
的股东大会、董事会、监事会和经理层，组建了较为规范的公司内部组织机构，明确
了董事会、监事会、经理层的权责范围和工作程序，公司治理结构规范、完善。公司
董事会认为公司法人治理结构的实际状况符合《上市公司治理准则》的要求，不存在
差异。公司治理情况如下：
    （1）关于股东和股东大会：公司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，
保护其合法权益；能够严格按照相关法律法规的要求召集、召开股东大会。公司的治
理结构确保所有股东，特别是中小股东享有平等的权利，并承担相应的义务。公司召
开股东大会聘请了律师事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、
表决程序和会议所通过的决议进行见证，符合《公司法》、《公司章程》以及《公司
股东大会议事规则》的规定。
    （2）关于控股股东与上市公司：报告期内，公司控股股东认真履行诚信义务，
行为合法规范，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。不存在控股股东违规占用上
市公司资金和资产的情况。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司关联
交易公平合理，公司对关联交易的定价依据、协议的订立以及履行情况均及时、充分
地予以披露。
    （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘
程序选举董事，公司董事会由十一名董事组成，其中四名为独立董事。公司设内部问
责委员会，董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四
个专业委员会。董事会及各专业委员会制订了相应的议事规则和工作规程。公司董事
能够按照相关法律法规的规定以及《公司董事会议事规则》的要求认真履行职责，科
学决策。
    （4）关于监事和监事会：公司监事会由五名监事组成，其中两名为职工代表，
人数及人员构成符合法律、法规的要求。根据《公司监事会议事规则》，各位监事能
够严格按照法律法规及《公司章程》的规定认真履行自己的职责，规范运作，对公司
财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
    （5）关于信息披露及透明度：公司董事会设立专门机构并配备相应人员，依法
履行信息披露义务、接待来访、回答咨询。报告期内，公司按照中国证监会和上海证
券交易所的有关规定和要求，对《公司章程》进行了修订。公司法人治理结构较为完
                                    115 / 352
                                        2019 年年度报告
  善，与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。以上相关制度的制定、
  实施情况已通过《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和上海证券交易所
  网站进行披露。
         公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当
  说明原因
        □适用 √不适用
  二、股东大会情况简介
                                                            决议刊登的指定      决议刊登的披露日
           会议届次                     召开日期
                                                            网站的查询索引                 期
                                                            上海证券交易所
2018 年年度股东大会              2019 年 4 月 12 日                              2019 年 4 月 13 日
                                                            www.sse.com.cn
                                                            上海证券交易所
2019 年第一次临时股东大会        2019 年 7 月 3 日                               2019 年 7 月 4 日
                                                            www.sse.com.cn
                                                            上海证券交易所
2019 年第二次临时股东大会        2019 年 8 月 30 日                              2019 年 8 月 31 日
                                                            www.sse.com.cn
  股东大会情况说明
  □适用 √不适用
  三、      董事履行职责情况
        (一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                            参加股东大
           是否                               参加董事会情况
 董事                                                                                            会情况
           独立
 姓名             本年应参加   亲自出   以通讯方式        委托出   缺席   是否连续两次未    出席股东大
           董事
                  董事会次数   席次数    参加次数         席次数   次数    亲自参加会议         会的次数
吴晓勇      否        7          5             2            0       0          否                  3
林发现      否        7          7             0            0       0          否                  3
韩士发      否        7          5             2            0       0          否                  3
刘常进      否        7          3             3            1       0          否                  3
李丙学      否        7          3             3            1       0          否                  3
王志辉      否        2          1             1            0       0          否                  0
胡本源      是        7          5             2            0       0          否                  3
                                              116 / 352
                                   2019 年年度报告
马凤云      是       7        6         0            1      0        否               3
孙积安      是       7        6         1            0      0        否               3
潘晓燕      是       6        4         0            2      0        是               2
宋东升      否       6        6         0            0      0        否               3
胡劲松      否       1        0         0            1      0        否               1
 王健       否       4        2         0            2      0        否               2
张伟民      是       1        1         0            0      0        否               1
         连续两次未亲自出席董事会会议的说明
 √适用 □不适用
        董事会第七届第二十六次会议独立董事潘晓燕因工作原因未能亲自出席会议，委
 托独立董事胡本源代为出席会议；董事会第七届第二十七次会议独立董事潘晓燕因工
 作原因未能亲自出席会议，委托独立董事孙积安代为出席会议。
 年内召开董事会会议次数                                          7
 其中：现场会议次数                                              0
 通讯方式召开会议次数                                            3
 现场结合通讯方式召开会议次数                                    4
     (二)   独立董事对公司有关事项提出异议的情况
 □适用 √不适用
 (三) 其他
 √适用 □不适用
         报告期内，公司下设内部问责委员会，董事会下设审计、战略、薪酬与考核及提
 名四个专业委员会。各委员会均按照《上市公司治理准则》的相关要求，并根据公司
 各独立董事的专业特长，分别在各专业委员会中任职。各专业委员会主动调查和问询，
 了解公司的生产经营和运作情况，发挥自己的专业知识和工作经验，独立、客观、审
 慎地行使表决权。具体情况如下表所示：
           专门委员会             主任委员                       委员
    公司内部问责委员会             吴晓勇            林发现、韩士发、梁逍、孙积安
        董事会审计委员会           胡本源            孙积安、马凤云、林发现、吴晓勇
        董事会提名委员会           孙积安            胡本源、马凤云、吴晓勇、韩士发
        董事会战略委员会           吴晓勇            胡本源、林发现、马凤云、韩士发
                                       117 / 352
                                                     2019 年年度报告
            董事会薪酬与考核委员会               孙积安                胡本源、马凤云、林发现、韩士发
                1.公司内部问责委员会运作情况
                2019 年度，公司内部问责委员会召开了 1 次会议，会议情况如下：
     序号            会议届次                会议时间                召开方式                会议内容
                                                                                  审议《广汇能源股份有限公司关于
                公司内部问责委员会
       1                                 2019 年 10 月 8 日          通讯方式     控股子公司新疆广汇陆友硫化工有
                2019 年第一次会议
                                                                                  限公司的问责报告》
                注：会议议案获得通过。
                2.董事会审计委员会运作情况
                2019 年度，审计委员会召开了 5 次会议，审查了公司财务报告、利润分配预案等
           议案，会议情况如下：
序号            会议届次             会议时间             召开方式                          会议内容
                                                                         1.审议《公司 2018 年年度报告》
                                                                         2.审议《公司 2018 年度财务决算报告》
                                                                         3.审议《公司 2018 年度利润分配预案》
                                                                         4.审议《公司 2018 年度内部控制评价报告》
                                                                         5.审议《公司 2018 年度内部控制审计报告》
                                                                         6.审议《公司关于 2018 年度募集资金存放与使
                                                                         用情况的专项报告》
                                                                         7.审议《公司关于中国进出口银行新疆分行授信
            董事会第七届审计                                             广汇集团流动资金贷款用于支持公司下属子公
 1          委员会 2019 年第一   2019 年 3 月 8 日        现场方式       司天然气业务、节能环保日常经营暨关联交易的
                 次会议                                                  议案》
                                                                         8.审议《关于向宁夏恒有能源化工科技有限公司
                                                                         分别转让公司控股子公司新疆富蕴广汇清洁能
                                                                         源开发有限公司和新疆富蕴广汇新能源有限公
                                                                         司 51%股权的议案》
                                                                         9.审议《关于子公司核销部分其他应收款的议
                                                                         案》
                                                                         10.审议《关于公司符合公开发行可转换公司债
                                                                         券条件的议案》
                                                         118 / 352
                                              2019 年年度报告
                                                                11.审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债
                                                                券方案的议案》
                                                                12.审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债
                                                                券预案的议案》
                                                                13.审议《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊
                                                                薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体
                                                                承诺的议案》
                                                                14.审议《关于公司可转换公司债券持有人会议
                                                                规则的议案》
                                                                15.审议《关于前次募集资金使用情况专项报告
                                                                的议案》
                                                                16.审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债
                                                                券募集资金使用的可行性分析报告的议案》
                                                                17.审议《关于提请股东大会授权董事会全权办
                                                                理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议
                                                                案》
    董事会第七届审计
                                                现场与通讯相
2   委员会 2019 年第二   2019 年 4 月 26 日                     审议《公司 2019 年第一季度财务会计报表》
                                                   结合方式
         次会议
                                                                1.审议《关于调整公开发行可转换债券方案并重
                                                                新申报申请文件的议案》
                                                                2.审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券
                                                                条件的议案》
                                                                3.审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券
    董事会第七届审计                                            方案的议案》
3   委员会 2019 年第三   2019 年 6 月 17 日        通讯方式     4.审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券
         次会议                                                 预案的议案》
                                                                5.审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券
                                                                募集资金使用的可行性分析报告的议案》
                                                                6.审议《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄
                                                                即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承
                                                                诺的议案》
                                                  119 / 352
                                                      2019 年年度报告
                                                                           7.审议《关于公司可转换公司债券持有人会议规
                                                                           则的议案》
                                                                           1.审议《公司 2019 年半年度报告及 2019 年半年
                                                                           度报告摘要》
             董事会第七届审计                                              2.审议《关于公司续聘会计师事务所及 2019 年
4            委员会 2019 年第四   2019 年 8 月 9 日        现场方式        度审计费用标准的议案》
                  次会议                                                   3.审议《公司 2019 年半年度募集资金存放与使
                                                                           用情况的专项报告》
                                                                           4.审议《关于会计政策变更的议案》
             董事会第七届审计
                                                        现场与通讯相       审议《公司 2019 年第三季度报告及 2019 年第三
5            委员会 2019 年第五 2019 年 10 月 21 日
                                                           结合方式        季度报告正文》
                  次会议
                 注：会议各项议案均获得通过。
                 3.董事会提名委员会运作情况
                 2019 年度，提名委员会召开了 2 次会议，对公司董事、独立董事的选举方案及程
             序进行了审查，并提出建议。会议情况如下：
    序号              会议届次               会议时间           召开方式                     会议内容
               董事会第七届提名委员                                          1.审议《关于更换公司董事的议案》
     1                                   2019 年 3 月 8 日      通讯方式
                会 2019 年第一次会议                                         2.审议《关于更换公司独立董事的议案》
               董事会第七届提名委员
     2                                   2019 年 8 月 9 日      通讯方式     审议《关于更换公司董事的议案》
                会 2019 年第二次会议
                 注：会议各项议案均获得通过。
                 4.董事会战略委员会运作情况
                 2019 年度，战略委员会召开了 1 次会议，会议情况如下：
     序号           会议届次           会议时间              召开方式                       会议内容
                 董事会第七届战                                              审议《关于控股子公司哈密广汇环保
         1       略委员会 2019     2019 年 3 月 8 日         通讯方式        科技有限公司投资建设荒煤气综合利
                  年第一次会议                                               用年产 40 万吨乙二醇项目的议案》
                 注：会议议案获得通过。
                                                          120 / 352
                                            2019 年年度报告
           5.董事会薪酬与考核委员会运作情况
           2019 年度，薪酬与考核委员会召开了 2 次会议，会议情况如下：
序号          会议届次          会议时间           召开方式                   会议内容
        董事会第七届薪酬
                                                              审议《关于调整公司部分高级管理人员薪酬标
 1      与考核委员会 2019    2019 年 3 月 8 日     通讯方式
                                                              准的议案》
          年第一次会议
                                                              1.审议《关于 2018 年限制性股票与股票期权激
                                                              励计划第一个解除限售/行权条件成就的议案》
        董事会第七届薪酬
                                                              2.审议《关于调整 2018 年限制性股票回购价格
 2      与考核委员会 2019   2019 年 11 月 27 日    通讯方式
                                                              和股票期权行权价格的议案》
          年第二次会议
                                                              3.审议《关于回购注销部分限制性股票和注销
                                                              部分股票期权的议案》
           注：会议各项议案均获得通过。
           上述公司董事会各专业委员会均勤勉尽责，对提高董事会科学决策水平和促进公
       司健康发展起到了积极作用。
       四、     董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存
          在异议事项的，应当披露具体情况
          √适用 □不适用
           董事会下设审计、战略、薪酬与考核及提名四个专业委员会，其中审计委员会、
       提名委员会及薪酬与考核委员会独立董事占多数，主任委员均由独立董事担任。报告
       期内，董事会下设专业委员会严格按照《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范
       性文件以及《公司章程》的规定，认真、勤勉、谨慎的履行职责，充分发挥作用，对
       公司决策、规范运作起到了很好的推动作用。各专业委员会在履行职责时均对所审议
       议案表示赞成，未提出其他意见和建议。
       五、     监事会发现公司存在风险的说明
       √适用 □不适用
           监事会对报告期内的监督事项无异议。
                                                  121 / 352
                                  2019 年年度报告
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独
    立性、不能保持自主经营能力的情况说明
√适用   □不适用
   公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面未发现存在不能保证独
立性、不能保持自主经营能力的情况。公司具有独立完整的业务及自主经营能力，拥
有完整的生产系统、完善的产供销系统，人员独立，财务独立，公司董事会、监事会
和内部机构独立运作，大股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活
动。
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、     报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
   √适用 □不适用
    报告期内，公司建立了高级管理人员薪酬与责任、风险、经营业绩相挂钩的考核
机制，设置科学合理的考评指标，以经济效益及工作业绩为出发点，按照经营目标责
任制对高级管理人员进行全面综合考核。高级管理人员的聘任严格按照有关法律法规、
《公司章程》和《董事会提名委员会议事规则》的规定进行，董事会薪酬与考核委员
会按照《公司高级管理人员绩效年薪考核管理办法》确定公司董事、高级管理人员的
基本薪酬并对其履职情况进行审核，使公司高级管理人员的聘任、考评和激励标准化、
科学化，有效调动高级管理人员的积极性及创造性，增强凝聚力与向心力。公司依照
《公司高级管理人员绩效年薪考核管理办法》，董事会薪酬与考核委员会在德能勤绩
廉全方位考核与民主访谈的基础上，以企业运营管理绩效为主，重点突出创新成果和
工作业绩，对高级管理人员的个人绩效完成情况进行考核，并依据综合的考核结果兑
现高级管理人员薪酬绩效。
八、是否披露内部控制自我评价报告
   √适用 □不适用
    公司内部控制自我评价情况请参见与本报告同时披露的《广汇能源股份有限公司
2019 年度内部控制评价报告》，详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
    报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、     内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
                                      122 / 352
                                                  2019 年年度报告
              根据《广汇能源股份有限公司内部控制审计报告》（大华内字[2020]000102 号），
        内控审计结论如下:
              公司于 2019 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重
        大方面保持了有效的财务报告内部控制。
              是否披露内部控制审计报告：是
        十、      其他
        □适用 √不适用
                                      第十一节 公司债券相关情况
        √适用 □不适用
        一、公司债券基本情况
                                                                                      单位:万元币种:人民币
                                                                                     利率                                  交易
     债券名称            简称       代码      发行日         到期日      债券余额                  还本付息方式
                                                                                     （%）                                 场所
                                                                                             本期债券采用单利按年计
                                                                                             息，不计复利。每年付息一
                                                                                             次，最后一期利息随本金的
                                                                                             兑付一起支付。若投资者放
                                                                                             弃回售选择权，则在 2020
                                                                                             年 12 月 8 日一次兑付本金；   上海
广汇能源股份有限公
                                             2015 年 12     2020 年 12                       若投资者部分或全部行使        证券
司 2015 年公开发行公   15 广汇 01   136081                                250.00     7.00
                                             月 08 日       月 08 日                         回售选择权，则回售部分债      交易
司债券（第一期）
                                                                                             券的本金在 2018 年 12 月 8    所
                                                                                             日兑付，未回售部分债券的
                                                                                             本金在 2020 年 12 月 8 日兑
                                                                                             付。如遇法定节假日或休息
                                                                                             日，则顺延至其后的第 1 个
                                                                                             交易日。
                                                                                             本期债券采用单利按年付
                                                                                                                           上海
广汇能源股份有限公                                                                           息，不计复利，逾期不另计
                                             2017 年 6      2022 年 6                                                      证券
司 2017 年公开发行公   17 广汇 01   143149                               59,864.79   7.70    息。本期债券每年付息一
                                             月 22 日       月 22 日                                                       交易
司债券                                                                                       次，到期偿还本金并支付最
                                                                                                                           所
                                                                                             后一期利息。
                                                                                             本期债券采用单利按年付
                                                                                                                           上海
广汇能源股份有限公                                                                           息，不计复利，逾期不另计
                                             2017 年 9      2022 年 9                                                      证券
司 2017 年公开发行公   17 广汇 02   143290                               39,816.54   7.50    息。本期债券每年付息一
                                             月7日          月7日                                                          交易
司债券（第二期）                                                                             次，到期偿还本金并支付最
                                                                                                                           所
                                                                                             后一期利息。
                                                                                             本期债券采用单利按年付
                                                                                                                           上海
广汇能源股份有限公                                                                           息，不计复利，逾期不另计
                                             2017 年 10     2022 年 10                                                     证券
司 2017 年公开发行公   17 广汇 03   143331                               47,856.12   7.50    息。本期债券每年付息一
                                             月 12 日       月 12 日                                                       交易
司债券（第三期）                                                                             次，到期偿还本金并支付最
                                                                                                                           所
                                                                                             后一期利息。
                                                                                             本期公司债券采用单利按
                                                                                             年计息，不计复利，逾期不      上海
广汇能源股份有限公
                                             2018 年 2      2021 年 2                        另计息。本期债券每年付息      证券
司 2018 年非公开发行   18 广能 01   150161                               29,794.43   7.80
                                             月 22 日       月 22 日                         一次，到期一次还本，最后      交易
公司债券（第一期）
                                                                                             一期利息随本金的兑付一        所
                                                                                             起支付。
                                                          123 / 352
                                                  2019 年年度报告
                                                                                          本期公司债券采用单利按
                                                                                          年计息，不计复利，逾期不   上海
广汇能源股份有限公
                                             2018 年 9     2021 年 9                      另计息。本期债券每年付息   证券
司 2018 年非公开发行   18 广能 02   150534                             28,525.46   7.90
                                             月 25 日      月 25 日                       一次，到期一次还本，最后   交易
公司债券（第二期）
                                                                                          一期利息随本金的兑付一     所
                                                                                          起支付。
广汇能源股份有限公                                                                        本期公司债券采用单利按     上海
司 2019 年面向合格投                         2019 年 3     2021 年 3                      年付息、到期一次还本。利   证券
                       19 广能 01   155209                             49,827.27   6.80
资者公开发行公司债                           月 18 日      月 19 日                       息每年支付一次，最后一期   交易
券（第一期）                                                                              利息随本金一起支付。       所
              公司债券付息兑付情况
        √适用 □不适用
              报告期内，公司按时、足额完成了“17 广汇 01”（143149.SH）、“17 广汇 02”
        （143290.SH）、“17 广汇 03”（143331.SH）、“15 广汇 01”（136081.SH）2019 年
        度债券付息工作，支付利息合计人民币 1.12375 亿元。（具体详见公司 2019-042、
        2019-044、2019-066、2019-070 和 2019-081 号公告）；公司按时、足额“18 广能 01”、
        “18 广能 02”2019 年度债券付息工作，支付利息合计人民币 0.471 亿元。
              公司债券其他情况的说明
        □适用 √不适用
        二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
 广汇能源股份有限公司 2015 年公开发行公司债券（第一期）
                         名称           东兴证券股份有限公司
                         办公地址       北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投资大厦 12 层
  债券受托管理人
                         联系人         刘通、覃琪瑶
                         联系电话       010-66553459
 广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券
                         名称           东兴证券股份有限公司
                         办公地址       北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投资大厦 12 层
  债券受托管理人
                         联系人         刘通、覃琪瑶
                         联系电话       010-66553459
 广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第二期）
                         名称           东兴证券股份有限公司
                         办公地址       北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投资大厦 12 层
  债券受托管理人
                         联系人         刘通、覃琪瑶
                         联系电话       010-66553459
 广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第三期）
                                                         124 / 352
                                     2019 年年度报告
                 名称       东兴证券股份有限公司
                 办公地址   北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投资大厦 12 层
债券受托管理人
                 联系人     刘通、覃琪瑶
                 联系电话   010-66553459
广汇能源股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第一期）
                 名称       江海证券有限公司
                 办公地址   北京市朝阳区东三环南路 52 号顺迈金钻大厦 16 层
债券受托管理人
                 联系人     刘鹏飞
                 联系电话   010-67735911
广汇能源股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第二期）
                 名称       江海证券有限公司
                 办公地址   北京市朝阳区东三环南路 52 号顺迈金钻大厦 16 层
债券受托管理人
                 联系人     刘鹏飞
                 联系电话   010-67735911
广汇能源股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
                 名称       中信建投证券股份有限公司
                 办公地址   北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 9 层
债券受托管理人
                 联系人     王松朝、黄建
                 联系电话   010-85130955
广汇能源股份有限公司 2015 年公开发行公司债券（第一期）
                 名称       中诚信国际信用评级有限责任公司
 资信评级机构
                 办公地址   北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO6 号楼
广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券
                 名称       中诚信国际信用评级有限责任公司
 资信评级机构
                 办公地址   北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO6 号楼
广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第二期）
                 名称       中诚信国际信用评级有限责任公司
 资信评级机构
                 办公地址   北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO6 号楼
广汇能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第三期）
                 名称       中诚信国际信用评级有限责任公司
 资信评级机构
                 办公地址   北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO6 号楼
                                         125 / 352
                                     2019 年年度报告
广汇能源股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
                 名称        中诚信国际信用评级有限责任公司
 资信评级机构
                 办公地址    北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO6 号楼
        其他说明：
    √适用 □不适用
        公司公开发行的“15 广汇 01”、“17 广汇 01”“17 广汇 02”“17 广汇 03”及“19
    广能 01”公司债券的资信评级机构原为中诚信证券评估有限公司，因中诚信证券评估
    有限公司终止证券市场资信评级业务，其所承做的证券市场资信评级业务由中诚信国
    际信用评级有限责任公司承继，目前上述公司债券的资信评级机构变更为中诚信国际
    信用评级有限责任公司。
    三、公司债券募集资金使用情况
    √适用 □不适用
        15 广汇 01（代码：136081）：公司已于 2015 年 12 月 9 日完成首期发行，发行规
    模为 5.2 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按募集说明书中资金用途的要求全部使
    用完毕。
        17 广汇 01（代码：143149）：公司已于 2017 年 6 月 22 日完成发行，发行规模为
    6 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按照募集说明书中资金用途中的相关要求使用
    完毕。
        17 广汇 02（代码：143290）：公司已于 2017 年 9 月 7 日完成发行，发行规模为 4
    亿元。扣除发行费用后，募集资金已按照募集说明书中资金用途中的相关要求使用完
    毕。
        17 广汇 03（代码：143331）：公司已于 2017 年 10 月 12 日完成发行，发行规模
    为 4.8 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按照募集说明书中资金用途中的相关要求
    使用完毕。
        18 广能 01（代码：150161）：公司已于 2018 年 2 月 22 日完成发行，发行规模为
    3 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按照募集说明书中资金用途中的相关要求使用
    完毕。
        18 广能 02（代码：150534）：公司已于 2018 年 9 月 25 日完成发行，发行规模为
    3 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按照募集说明书中资金用途中的相关要求使用
    完毕。
        19 广能 01（代码：155209）：公司已于 2019 年 3 月 19 日完成发行，发行规模为
    5 亿元。扣除发行费用后，募集资金已按照募集说明书中资金用途中的相关要求使用
    完毕。
                                         126 / 352
                                2019 年年度报告
四、公司债券评级情况
   √适用 □不适用
    公司于 2019 年 5 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）分别披露由
中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）出具的《广汇能源股份有限公
司 2015 年公开发行公司债券（第一期）、2017 年公开发行公司债券（第一期、第二期、
第三期）跟踪评级报告（2019）》（信评委函字【2019】跟踪 131 号）、《广汇能源股份
有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告（2019）》
（信评委函字【2019】跟踪 132 号），评级报告维持本公司主体信用等级为 AA+，评级
展望为稳定；同时维持“15 广汇 01、17 广汇 01、17 广汇 02、17 广汇 03、19 广能
01”公司债券的信用等级均为 AA+。
    公司于 2019 年 6 月 21 日在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）披露了 2019
年度信用评级报告（信评委函字[2019]跟踪 0216 号），经中诚信国际信用评级有限责
任公司审定，维持公司主体信用主体等级 AA+，评级展望为稳定。
    根据中国证监会和中诚信证券评估有限公司对跟踪评级的有关要求，中诚信证评
在本公司所有公司债券存续期内，在每年公司年度审计报告公告后进行一次定期跟踪
评级，并在所有公司债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。公司将严格遵
照相关规则，及时披露存续期内所有公司债券跟踪评级情况。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
   √适用 □不适用
    公司已建立以能源物流为支撑，以液化天然气生产销售、石油天然气资源勘探开
发、煤炭资源开发和煤化工产业为主营业务的综合能源开发的产业布局，业务发展迅
速，保持较强的盈利能力，为公司偿债提供了坚实的保障。公司将根据债务结构情况
加强公司的资产负债管理、流动性管理以及募集资金使用管理，保证资金按计划调度，
及时、足额地准备资金用于每年的利息支付及到期本金的兑付，以充分保障投资者的
利益。
    1、偿债资金来源
    稳定的经营性净现金流是公司偿债资金来源的保障。公司各期债券的偿债资金将
主要来源于公司主营业务的盈利积累及后续可能实施的其余股权或债务融资。随着公
司业务规模的逐步扩大，在建项目相继试运行及投产转固，将形成新的利润增长点；
公司未来发展主要通过加强精细化管理，升级改造已投产运行的项目，进一步完善业
务布局，实现全产业链延伸，提升整体盈利及偿债能力。在此基础上，公司将合理控
制及适度调整投资规模，从而降低财务成本，为各期债券本息的偿付提供有效保障。
    2、偿债应急保障方案
                                    127 / 352
                                          2019 年年度报告
           （1）外部融资渠道。公司与国内商业银行一直保持长期合作伙伴关系，资信情
       况良好，获得各银行较高的授信额度，债务融资能力较强。公司在积极开展业务的同
       时保持了较高的流动性储备，偿债能力强健。
           （2）流动资产变现。若公司现金流不足的情况下，公司可以通过变现除所有权
       受限资产及已实现预售的存货外的流动资产来获得必要的偿债资金支持。
           3、偿债保障措施
           为了充分、有效地维护债券持有人的利益，公司为债券的按时、足额偿付制定了
       一系列工作计划，包括制定《债券持有人会议规则》、充分发挥债券受托管理人的作
       用、设立专门的偿付工作小组、严格履行信息披露义务和公司承诺等，努力形成一套
       确保债券安全付息、兑付的保障措施。
       六、公司债券持有人会议召开情况
       □适用 √不适用
       七、公司债券受托管理人履职情况
           √适用 □不适用
           前述公司债券存续期内，债券受托管理人均严格按照《债券受托管理协议》中的
       约定，对公司资信状况、募集资金管理运用情况、公司债券本息偿付情况等进行了持
       续跟踪，并督促公司履行公司债券募集说明书中所约定义务，积极履行了债券受托管
       理人的职责，维护债券持有人的合法权益。详细情况敬请参阅公司于 2019 年 7 月 1
       日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《广汇能源股份有限公司 2015 年公
       开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2018 年度）》、《广汇能源股份有限公
       司 2017 年公开发行公司债券受托管理事务报告（2018 年度）》、《广汇能源股份有限公
       司 2017 年公开发行公司债券（第二期）受托管理事务报告（2018 年度）》、《广汇能源
       股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第三期）受托管理事务报告（2018 年度）》。
       八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
       √适用 □不适用
                                                                                单位:元币种:人民币
                                                                 本期比上年同
    主要指标             2019 年              2018 年                                   变动原因
                                                                 期增减（%）
息税折旧摊销前利
                    4,207,617,148.08      4,564,382,034.92              -7.82
润
                                                                                  主要系本期转让富蕴股
                                                                                  权及信汇峡不纳入合并
流动比率                           0.47                   0.30          57.03
                                                                                  范围,其他应收款增加所
                                                                                  致
                                                                                  主要系本期转让富蕴股
速动比率                           0.43                   0.25          72.00
                                                                                  权及信汇峡不纳入合并
                                              128 / 352
                                          2019 年年度报告
                                                                             范围,其他应收款增加所
                                                                             致
资产负债率（%）                  65.81                    64.24       1.57
EBITDA 全部债务比                 0.16                     0.18      -8.73
利息保障倍数                      1.92                     2.16     -10.91
现金利息保障倍数                  4.86                     4.90      -0.83
EBITDA 利息保障倍
                                  2.87                     2.98      -3.86
数
贷款偿还率（%）                    100                100.00
利息偿付率（%）                  89.45                 89.49         -0.04
       九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
           √适用 □不适用
           报告期内，公司所发行其他债券、债务融资工具情况详见上海清算所网站
       www.shclearing.com 和中国货币网 www.chinamoney.com.cn。
           公司所有债券和债务融资工具均按期还本付息，保障投资人合法权益。
       十、公司报告期内的银行授信情况
       √适用 □不适用
           报告期内，公司授信总额度 3,368,974.34 万元，同比增加 19.22%。其中：银行
       授 信 2,490,724.34 万 元 ， 其 他 授 信 878,250.00 万 元 ； 公 司 已 使 用 授 信 额 度
       2,172,020.22 万元。
           报告期内，公司共偿还了 1,254,598.76 万元到期债务，无展期，无减免。
       十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
           √适用 □不适用
           报告期内，公司严格按照募集说明书执行相关约定和承诺。
       十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
           √适用 □不适用
           报告期内，公司严格按照募集说明书执行相关约定和承诺。
                                              129 / 352
                                2019 年年度报告
                             第十二节 财务报告
一、     审计报告
√适用 □不适用
                                审 计 报 告
                              大华审字[2020]006203号
广汇能源股份有限公司全体股东：
       一、 审计意见
       我们审计了广汇能源股份有限公司(以下简称广汇能源公司)财务报
表，包括 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2019 年度的合
并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变
动表以及相关财务报表附注。
       我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定
编制，公允反映了广汇能源公司 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务
状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
       二、 形成审计意见的基础
       我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告
的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些
准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于广汇能源
公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证
据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
       三、 关键审计事项
       关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重
要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为
背景，我们不对这些事项单独发表意见。
       我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
       1.   营业收入确认
       2.   其他应收款减值
       (一) 营业收入确认
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                            2019 年年度报告
    1.     事项描述
    “如广汇能源公司财务报表附注四“（二十九）收入”和附注六“注
释 42”所述”，广汇能源公司 2019 年度合并营业收入 1,404,159.84 万元，
比上年度营业收入增长 8.81%，营业收入为关键业绩指标，其收入是否在
恰当的财务报表期间确认可能存在潜在错报。因此，我们将广汇能源公司
营业收入确认作为关键审计事项。
    2.     审计应对
    对于营业收入确认，我们执行的主要审计程序如下：
    （1）    了解和测试与收入确认相关的关键内部控制设计的合理性
和运行的有效性；
    （2）    检查销售合同识别与商品所有权上的控制权转移风险相关
的合同条款，并评价广汇能源公司收入确认是否符合会计准则的要求；
    （3）    按照抽样原则选择本年度的样本，核对其销售合同条款、入
账记录及客户签收记录，检查广汇能源公司收入确认是否与披露的会计政
策一致；
    （4）    按照抽样原则选择大额客户以及应收账款重要客户进行函
证，以检查应收账款余额及收入的真实性；
    （5）    采取抽样方式，从顺查与逆查方向分别检查广汇能源公司与
产品销售收入相关的销售合同、销售发票、运输单、客户验收单等文件，
评估营业收入的真实性和完整性；
    （6）    就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对验收
单及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
    根据已执行的审计工作，我们认为管理层营业收入的确认符合收入的
会计政策，营业收入是真实、完整的，并记录于恰当的会计期间。
    (二) 其他应收款减值
    1.事项描述
    “如广汇能源公司财务报表附注四“（十）金融工具”和“（十四）其
他应收款”，附注六“注释 7 其他应收款”以及附注十五“（五）其他对投
资者决策有影响的重要交易和事项”所述，广汇能源公司 2019 年度合并
其他应收款 354,421.83 万元，坏账准备 14,754.40 万元占期末资产总额
                                131 / 352
                             2019 年年度报告
的 6.99%；根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的相关
规定，广汇能源公司管理层以预期信用损失为基础，对其他应收款进行减
值测试并确认坏账准备。当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损
失的信息时，广汇能源公司依据信用风险特征对其他应收款划分组合，在
组合基础上计算预期信用损失。对于划分为组合的其他应收款，广汇能源
公司参考历史信用损失经验，结合当前市场状况以及对未来经济状况的预
测，编制整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。确定其他应收
款坏账准备的金额需要管理层进行重大判断及估计，因此我们将其他应收
款坏账准备计提确定为关键审计事项。
    2.审计应对
    （1）了解、测试、评价有关其他应收款减值计提的关键内部控制的
设计和运行的有效性；
    （2）对于单独计提坏账准备的其他应收款选取样本，复核计提广汇
能源公司对预计未来可获得的现金流量作出估计的依据及合理性；
    （3）对按照信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款，复核组
合划分的合理性，复核了基于迁徙率模型所测算出的历史损失率及前瞻性
调整是否合理，检查坏账准备计提的准确性；
    （4）对重要其他应收款与管理层讨论其可收回性，并执行独立函证
程序；
    （5）检查与其他应收款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰
当列报和披露。
    根据已执行的审计工作，我们认为，管理层对其他应收款可收回性和
计提坏账准备的相关判断及估计是合理的。
    四、 其他信息
    广汇能源公司管理层对其他信息负责。其他信息包括 2019 年度报告
中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信
息发表任何形式的鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程
中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重
                                 132 / 352
                          2019 年年度报告
大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们
应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
    五、 管理层和治理层对财务报表的责任
    广汇能源公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使
其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不
存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，广汇能源公司管理层负责评估广汇能源公司的持
续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假
设，除非管理层计划清算广汇能源公司、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督广汇能源公司的财务报告过程。
    六、 注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重
大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水
平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时
总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总
起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为
错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持
职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
    1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计
和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发
表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述
或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未
能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
    3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的
合理性。
    4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取
的审计证据，就可能导致对广汇能源公司持续经营能力产生重大疑虑的事
                              133 / 352
                            2019 年年度报告
项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重
大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报
表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的
结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导
致广汇能源公司不能持续经营。
      5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公
允反映相关交易和事项。
      6．就广汇能源公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的
审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。
我们对审计意见承担全部责任。
      我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进
行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
      我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并
与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以
及相关的防范措施（如适用）。
      从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计
最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除
非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在
审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，
我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
      大华会计师事务所(特殊普通合
伙)                                           中国注册会计师：
                                              （项目合伙人）胡进科
      中国北京                                中国注册会计师：
                                              施昌臻
                                134 / 352
                                   2019 年年度报告
                                                        二〇二〇年四月二十三日
二、   财务报表
                                  合并资产负债表
                                  2019 年 12 月 31 日
编制单位:广汇能源股份有限公司
                                                                       单位:元币种:人民币
          项目                  附注         2019 年 12 月 31 日      2018 年 12 月 31 日
流动资产：
  货币资金                 七．注释 1            2,465,217,835.67       2,677,420,367.64
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产           七．注释 2                588,047,411.53
  以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                                221,629,247.49
  应收账款                 七．注释 5                798,429,594.89       279,424,977.28
  应收款项融资             七．注释 6                116,917,804.86
  预付款项                 七．注释 7                112,257,496.88       261,446,983.38
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款               七．注释 8            3,396,674,295.30         295,682,420.82
  其中：应收利息
        应收股利
  买入返售金融资产
  存货                     七．注释 9                859,724,296.81       815,020,137.37
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产             七．注释 12             618,490,274.86         702,920,772.91
    流动资产合计                                 8,955,759,010.80       5,253,544,906.89
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  债权投资
  可供出售金融资产                                                      1,102,342,131.95
  其他债权投资
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资             七．注释 16               657,047,489.75       429,490,580.80
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产       七．注释 18               125,718,696.88
  投资性房地产
  固定资产                 七．注释 20          19,885,550,236.51      17,406,197,282.03
                                         135 / 352
                                  2019 年年度报告
  在建工程                 七．注释 21          12,950,286,360.91     17,860,853,130.44
  生产性生物资产
  油气资产                 七．注释 23           3,343,891,660.15      3,497,369,694.27
  使用权资产
  无形资产                 七．注释 25           1,697,911,138.49      1,908,855,218.28
  开发支出
  商誉                     七．注释 27             179,525,277.19        249,477,676.42
  长期待摊费用             七．注释 28               1,390,545.34          2,978,744.39
  递延所得税资产           七．注释 29              71,317,172.21         46,608,615.10
  其他非流动资产           七．注释 30             751,749,776.68        581,303,611.17
    非流动资产合计                              39,664,388,354.11     43,085,476,684.85
      资产总计                                  48,620,147,364.91     48,339,021,591.74
流动负债：
  短期借款                 七．注释 31           6,393,815,172.31      5,957,026,041.33
  向中央银行借款
  拆入资金
  交易性金融负债
  以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                 七．注释 34           2,097,470,433.64      1,731,355,674.01
  应付账款                 七．注释 35           3,899,557,186.30      3,518,092,518.80
  预收款项                 七．注释 36             509,294,101.99        616,976,062.15
  卖出回购金融资产款
  吸收存款及同业存放
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  应付职工薪酬             七．注释 37               151,222,978.31     144,724,864.04
  应交税费                 七．注释 38               206,877,317.38     461,079,266.29
  其他应付款               七．注释 39               971,929,226.20     974,998,840.29
  其中：应付利息                                     139,477,810.46     141,160,650.24
        应付股利                                     121,390,984.92      29,907,996.66
  应付手续费及佣金
  应付分保账款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债   七．注释 41           4,780,301,578.79      2,890,228,771.04
  其他流动负债             七．注释 42                                 1,195,926,126.18
    流动负债合计                                19,010,467,994.92     17,490,408,164.13
非流动负债：
  保险合同准备金
  长期借款                 七．注释 43           7,733,153,119.02      8,815,845,649.88
  应付债券                 七．注释 44           2,556,846,153.54      2,049,972,250.17
  其中：优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款               七．注释 46           2,050,379,988.67      2,092,187,270.89
  长期应付职工薪酬
                                         136 / 352
                                    2019 年年度报告
  预计负债                   七．注释 48                84,503,986.19        51,770,064.15
  递延收益                   七．注释 49                67,841,279.71        40,527,673.76
  递延所得税负债             七．注释 29               492,801,033.06       511,668,621.66
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                12,985,525,560.19      13,561,971,530.51
      负债合计                                    31,995,993,555.11      31,052,379,694.64
所有者权益（或股东权益）：
  实收资本（或股本）         七．注释 51           6,793,974,970.00       6,793,974,970.00
  其他权益工具
  其中：优先股
        永续债
  资本公积                   七．注释 53           1,268,279,190.53       1,289,610,729.37
  减：库存股                 七．注释 54             228,407,006.41         129,098,759.00
  其他综合收益               七．注释 55             101,866,488.88         103,547,824.78
  专项储备                   七．注释 56              67,042,590.94          73,099,513.62
  盈余公积                   七．注释 57           1,309,296,681.81       1,093,569,729.75
  一般风险准备
  未分配利润                 七．注释 58           6,640,892,067.44       5,936,575,015.16
  归属于母公司所有者权益                          15,952,944,983.19      15,161,279,023.68
（或股东权益）合计
  少数股东权益                                         671,208,826.61     2,125,362,873.42
    所有者权益（或股东权
                                                  16,624,153,809.80      17,286,641,897.10
益）合计
      负债和所有者权益（或
                                                  48,620,147,364.91      48,339,021,591.74
股东权益）总计
法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷
                                  母公司资产负债表
                                   2019 年 12 月 31 日
编制单位:广汇能源股份有限公司
                                                                         单位:元币种:人民币
          项目                   附注           2019 年 12 月 31 日     2018 年 12 月 31 日
流动资产：
  货币资金                                         1,023,469,470.08       1,037,272,349.10
  交易性金融资产
  以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                                   26,513,653.24
  应收账款                   十七、注释 1            382,255,470.23         236,252,394.77
  应收款项融资                                        51,635,069.53
  预付款项                                           273,480,447.32         249,218,046.47
  其他应收款                 十七、注释 2         11,369,447,707.84      10,608,637,686.36
  其中：应收利息
        应收股利                                       998,303,535.71       302,215,804.78
                                           137 / 352
                                  2019 年年度报告
  存货                                               6,644,640.99         505,802.50
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                   10,851,122.23           5,467,678.01
    流动资产合计                             13,117,783,928.22      12,163,867,610.45
非流动资产：
  债权投资
  可供出售金融资产
  其他债权投资
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资             十七、注释 3      11,270,406,021.50      10,380,217,581.74
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产
  投资性房地产
  固定资产                                          51,124,529.60      73,079,641.90
  在建工程
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                                          30,415,097.83      29,594,518.52
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                         134,534.47          62,119.50
  递延所得税资产                                     9,089,679.33      13,199,685.02
  其他非流动资产
    非流动资产合计                           11,361,169,862.73      10,496,153,546.68
      资产总计                               24,478,953,790.95      22,660,021,157.13
流动负债：
  短期借款                                    2,559,500,000.00       2,754,000,000.00
  交易性金融负债
  以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                      877,981,400.00         874,282,800.00
  应付账款                                      540,929,852.82         408,941,726.61
  预收款项                                      160,059,643.04          75,294,659.59
  应付职工薪酬                                   16,081,077.96          16,608,280.11
  应交税费                                       14,351,169.86          32,742,455.81
  其他应付款                                  2,162,452,308.45       2,160,427,902.48
  其中：应付利息                                104,571,127.84         102,397,238.02
        应付股利                                 22,476,035.60
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                          363,500,000.00        47,500,000.00
  其他流动负债                                                       1,195,926,126.18
    流动负债合计                              6,694,855,452.13       7,565,723,950.78
非流动负债：
                                      138 / 352
                                  2019 年年度报告
  长期借款                                    1,859,500,000.00           1,068,500,000.00
  应付债券                                    2,556,846,153.54           2,049,972,250.17
  其中：优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                            4,416,346,153.54           3,118,472,250.17
      负债合计                              11,111,201,605.67           10,684,196,200.95
所有者权益（或股东权益）：
  实收资本（或股本）                          6,793,974,970.00           6,793,974,970.00
  其他权益工具
  其中：优先股
        永续债
  资本公积                                      840,702,630.41            827,339,177.53
  减：库存股                                    228,407,006.41            129,098,759.00
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                    1,084,155,084.42             868,428,132.36
  未分配利润                                  4,877,326,506.86           3,615,181,435.29
    所有者权益（或股东权                    13,367,752,185.28           11,975,824,956.18
益）合计
      负债和所有者权益（或                  24,478,953,790.95           22,660,021,157.13
股东权益）总计
法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷
                                    合并利润表
                                  2019 年 1—12 月
                                                                      单位:元币种:人民币
              项目                   附注               2019 年度          2018 年度
一、营业总收入                                      14,041,598,393.98 12,904,564,070.73
其中：营业收入                   七．注释 59        14,041,598,393.98 12,904,564,070.73
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                      11,796,389,466.76   10,253,768,203.88
其中：营业成本                   七．注释 59         9,587,815,741.10    8,219,883,467.91
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险责任准备金净额
                                      139 / 352
                                      2019 年年度报告
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                     七．注释 60          253,524,019.00     295,568,226.26
      销售费用                       七．注释 61          327,060,780.99     286,188,143.69
      管理费用                       七．注释 62          469,039,171.52     385,985,282.19
      研发费用                       七．注释 63          113,325,518.75      11,669,721.01
      财务费用                       七．注释 64        1,045,624,235.40   1,054,473,362.82
      其中：利息费用                                    1,010,329,779.08   1,023,050,356.50
              利息收入                                     46,508,038.48      36,562,467.94
  加：其他收益                       七．注释 65           13,505,419.18      44,210,007.18
      投资收益（损失以“－”号填     七．注释 66          -30,839,561.58     -17,391,457.02
列）
      其中：对联营企业和合营企业                          -8,204,783.54     -10,576,109.63
的投资收益
            以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
      汇兑收益（损失以“－”号填
列）
      净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
      公允价值变动收益（损失以       七．注释 68         -76,528,387.21
“－”号填列）
      信用减值损失（损失以“-”      七．注释 69         -89,700,397.58
号填列）
      资产减值损失（损失以“-”      七．注释 70         -159,016,637.20    -383,205,253.80
号填列）
      资产处置收益（损失以“－”     七．注释 71          11,319,708.38      20,950,452.32
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      1,913,949,071.21   2,315,359,615.53
  加：营业外收入                     七．注释 72            9,878,223.50      38,684,847.91
  减：营业外支出                     七．注释 73          148,483,530.57      64,760,170.02
四、利润总额（亏损总额以“－”号                        1,775,343,764.14   2,289,284,293.42
填列）
  减：所得税费用                     七．注释 74          321,243,883.24     662,844,183.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      1,454,099,880.90   1,626,440,110.33
（一）按经营持续性分类
    1.持续经营净利润（净亏损以                          1,454,099,880.90   1,626,440,110.33
“－”号填列）
    2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
    1.归属于母公司股东的净利润                          1,602,164,667.12   1,743,806,530.11
（净亏损以“-”号填列）
    2.少数股东损益（净亏损以“-”                        -148,064,786.22    -117,366,419.78
号填列）
六、其他综合收益的税后净额                                -1,813,290.25      71,897,641.40
  （一）归属母公司所有者的其他综                            -657,388.83      36,284,773.86
合收益的税后净额
                                          140 / 352
                                         2019 年年度报告
        1．不能重分类进损益的其他综
    合收益
      （1）重新计量设定受益计划变动
    额
      （2）权益法下不能转损益的其他
    综合收益
      （3）其他权益工具投资公允价值
    变动
      （4）企业自身信用风险公允价值
    变动
        2．将重分类进损益的其他综合                              -657,388.83        36,284,773.86
    收益
      （1）权益法下可转损益的其他综
    合收益
      （2）其他债权投资公允价值变动
      （3）可供出售金融资产公允价值                                                 -3,473,925.56
    变动损益
      （4）金融资产重分类计入其他综
    合收益的金额
      （5）持有至到期投资重分类为可
    供出售金融资产损益
      （6）其他债权投资信用减值准备
      （7）现金流量套期储备（现金流
    量套期损益的有效部分）
      （8）外币财务报表折算差额                                  -657,388.83        39,758,699.42
      （9）其他
      （二）归属于少数股东的其他综合
                                                               -1,155,901.42        35,612,867.54
    收益的税后净额
    七、综合收益总额                                        1,452,286,590.65     1,698,337,751.73
      （一）归属于母公司所有者的综合                        1,601,507,278.29    1,780,091,303.97
    收益总额
      （二）归属于少数股东的综合收益                         -149,220,687.64       -81,753,552.24
    总额
    八、每股收益：
      （一）基本每股收益(元/股)                                       0.2361               0.2797
      （二）稀释每股收益(元/股)                                       0.2361               0.2797
    本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
    净利润为：0 元。
    法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷
                                          母公司利润表
                                         2019 年 1—12 月
                                                                               单位:元币种:人民币
               项目                        附注               2019 年度             2018 年度
一、营业收入                           十七.注释 4         5,109,874,487.59      4,328,211,422.69
  减：营业成本                         十七.注释 4         4,726,826,051.94      4,126,896,128.81
      税金及附加                                              14,673,508.96         14,792,661.70
      销售费用                                                 6,205,273.85           4,262,853.01
                                             141 / 352
                                        2019 年年度报告
       管理费用                                             62,270,528.82      36,445,976.06
       研发费用
       财务费用                                             201,379,155.38     101,826,925.44
       其中：利息费用                                       150,715,693.60     104,470,310.93
             利息收入                                        19,810,873.97       9,400,114.33
   加：其他收益                                                 679,826.28         871,114.72
投资收益（损失以“－”号填列）       十七.注释 5          2,132,846,007.46   1,635,547,217.32
其中：对联营企业和合营企业的投资收                           -8,214,959.44      -9,767,921.31
益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收
益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）                          -44,907,669.95
资产减值损失（损失以“-”号填列）                                                 -449,848.59
资产处置收益（损失以“－”号填列）                               -1,165.55          -5,474.84
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                        2,187,136,966.88   1,679,949,886.28
   加：营业外收入                                                42,452.68         164,522.30
   减：营业外支出                                            29,338,817.81       1,847,188.09
三、利润总额（亏损总额以“－”号填                        2,157,840,601.75   1,678,267,220.49
列）
     减：所得税费用                                             571,081.12      15,836,870.19
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                        2,157,269,520.63   1,662,430,350.30
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”                      2,157,269,520.63   1,662,430,350.30
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
                                            142 / 352
                                       2019 年年度报告
六、综合收益总额                                  2,157,269,520.63 1,662,430,350.30
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
    法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷
                                       合并现金流量表
                                       2019 年 1—12 月
                                                                             单位：元币种：人民币
               项目                   附注                  2019年度               2018年度
 一、经营活动产生的现金流量：
   销售商品、提供劳务收到的现金                          13,198,862,758.55      11,723,802,944.43
   客户存款和同业存放款项净增加
 额
   向中央银行借款净增加额
   向其他金融机构拆入资金净增加
 额
   收到原保险合同保费取得的现金
   收到再保业务现金净额
   保户储金及投资款净增加额
   收取利息、手续费及佣金的现金
   拆入资金净增加额
   回购业务资金净增加额
   代理买卖证券收到的现金净额
   收到的税费返还                                            13,475,382.68          12,959,238.99
   收到其他与经营活动有关的现金   七．注释 76               306,734,457.42         448,122,160.61
     经营活动现金流入小计                                13,519,072,598.65      12,184,884,344.03
   购买商品、接受劳务支付的现金                           6,894,467,717.96       5,291,467,522.19
   客户贷款及垫款净增加额
   存放中央银行和同业款项净增加
 额
   支付原保险合同赔付款项的现金
   拆出资金净增加额
   支付利息、手续费及佣金的现金
   支付保单红利的现金
   支付给职工及为职工支付的现金                             682,816,452.88        554,531,401.57
   支付的各项税费                                         1,472,478,185.79     1,787,128,095.50
   支付其他与经营活动有关的现金   七．注释 76               396,132,685.42        411,291,604.06
     经营活动现金流出小计                                 9,445,895,042.05      8,044,418,623.32
       经营活动产生的现金流量净                           4,073,177,556.60      4,140,465,720.71
 额
 二、投资活动产生的现金流量：
   收回投资收到的现金                                      367,105,200.00          495,063,100.00
   取得投资收益收到的现金                                    1,570,682.97            7,482,381.06
   处置固定资产、无形资产和其他                             13,708,573.98            4,032,309.40
 长期资产收回的现金净额
   处置子公司及其他营业单位收到                                                     48,397,716.41
 的现金净额
                                             143 / 352
                                           2019 年年度报告
       收到其他与投资活动有关的现金   七．注释 76                78,202,415.96       112,898,587.14
         投资活动现金流入小计                                   460,586,872.91       667,874,094.01
       购建固定资产、无形资产和其他                           3,109,343,818.09     1,726,648,792.82
     长期资产支付的现金
       投资支付的现金                                          156,695,625.00      1,907,610,000.00
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位支付                                                1,826,362,000.00
     的现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金   七．注释 76               346,290,296.20        63,396,386.96
         投资活动现金流出小计                                 3,612,329,739.29     5,524,017,179.78
           投资活动产生的现金流量净                          -3,151,742,866.38    -4,856,143,085.77
     额
     三、筹资活动产生的现金流量：
       吸收投资收到的现金                                        9,440,000.00      4,123,679,053.30
       其中：子公司吸收少数股东投资                              9,440,000.00        156,600,000.00
     收到的现金
       取得借款收到的现金                                    10,151,049,673.38     9,761,315,862.82
       收到其他与筹资活动有关的现金   七．注释 76             2,871,541,032.47     1,848,572,226.51
         筹资活动现金流入小计                                13,032,030,705.85    15,733,567,142.63
       偿还债务支付的现金                                     9,656,249,837.10    11,398,354,104.55
       分配股利、利润或偿付利息支付                           1,865,459,249.13     1,668,290,574.34
     的现金
       其中：子公司支付给少数股东的                                                   90,474,597.69
     股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的现金   七．注释 76             3,077,306,415.06     1,747,610,827.32
         筹资活动现金流出小计                                14,599,015,501.29    14,814,255,506.21
           筹资活动产生的现金流量净                          -1,566,984,795.44       919,311,636.42
     额
     四、汇率变动对现金及现金等价物                              6,173,231.49          2,682,796.18
     的影响
     五、现金及现金等价物净增加额                              -639,376,873.73       206,317,067.54
       加：期初现金及现金等价物余额                           2,067,694,268.99     1,861,377,201.45
     六、期末现金及现金等价物余额                             1,428,317,395.26     2,067,694,268.99
        法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷
                                          母公司现金流量表
                                          2019 年 1—12 月
                                                                                 单位:元币种:人民币
                 项目                     附注                  2019年度              2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                                3,111,860,767.40     2,873,904,372.19
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                               17,402,735,113.50    10,967,053,100.41
    经营活动现金流入小计                                     20,514,595,880.90    13,840,957,472.60
  购买商品、接受劳务支付的现金                                3,019,646,696.19     2,269,571,247.76
  支付给职工及为职工支付的现金                                   28,260,809.44        19,965,650.75
                                                 144 / 352
                                           2019 年年度报告
   支付的各项税费                                          101,308,412.97      108,022,270.41
   支付其他与经营活动有关的现金                        14,317,213,948.07    10,030,335,914.16
     经营活动现金流出小计                              17,466,429,866.67    12,427,895,083.08
   经营活动产生的现金流量净额                            3,048,166,014.23    1,413,062,389.52
二、投资活动产生的现金流量：
   收回投资收到的现金                                       60,000,000.00
   取得投资收益收到的现金                                  154,571,100.38     910,587,976.83
   处置固定资产、无形资产和其他长期资                            1,230.00       1,840,730.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净                        28,550,000.00
额
收到其他与投资活动有关的现金                                10,648,711.11
投资活动现金流入小计                                       253,771,041.49     912,428,706.83
购建固定资产、无形资产和其他长期资产                         1,722,554.12         632,612.63
支付的现金
投资支付的现金                                           1,074,868,944.44      715,820,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净                                         1,826,362,000.00
额
   支付其他与投资活动有关的现金                            761,580,395.00        1,931,567.86
     投资活动现金流出小计                                1,838,171,893.56    2,544,746,180.49
       投资活动产生的现金流量净额                      -1,584,400,852.07    -1,632,317,473.66
三、筹资活动产生的现金流量：
   吸收投资收到的现金                                                        3,967,079,053.30
   取得借款收到的现金                                    4,161,500,000.00    4,745,623,472.22
   收到其他与筹资活动有关的现金
     筹资活动现金流入小计                                4,161,500,000.00    8,712,702,525.52
   偿还债务支付的现金                                    4,403,500,000.00    6,992,830,000.00
   分配股利、利润或偿付利息支付的现金                    1,128,381,772.65      893,953,448.32
   支付其他与筹资活动有关的现金                            329,742,043.42      240,427,572.69
     筹资活动现金流出小计                                5,861,623,816.07    8,127,211,021.01
       筹资活动产生的现金流量净额                      -1,700,123,816.07       585,491,504.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                          -157,831.92
五、现金及现金等价物净增加额                              -236,516,485.83     366,236,420.37
   加：期初现金及现金等价物余额                            788,986,073.12     422,749,652.75
六、期末现金及现金等价物余额                               552,469,587.29     788,986,073.12
         法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷
                                               145 / 352
                                                                                                    2019 年年度报告
                                                                                                合并所有者权益变动表
                                                                                                  2019 年 1—12 月
                                                                                                                                                                                           单位:元币种:人民币
                                                                                                                              2019 年度
                                                                                    归属于母公司所有者权益
                              其他权益                                                                                                    一
  项目                         工具                                                                                                       般                                                   少数股东权益      所有者权益合计
                                                                                                                                          风                      其
           实收资本(或股本)   优 永           资本公积         减：库存股      其他综合收益       专项储备               盈余公积                未分配利润                  小计
                                      其                                                                                                  险                      他
                              先 续
                                      他                                                                                                  准
                              股 债
                                                                                                                                          备
一、上年
           6,793,974,970.00                1,289,610,729.37   129,098,759.00   103,547,824.78   73,099,513.62      1,093,569,729.75            5,936,575,015.16        15,161,279,023.68      2,125,362,873.42   17,286,641,897.10
期末余额
加：会计
政策变更
前期差错
更正
同一控制
下企业合
并
其他                                                                            -1,023,947.07                                                     -2,723,165.78            -3,747,112.85                             -3,747,112.85
二、本年
           6,793,974,970.00                1,289,610,729.37   129,098,759.00   102,523,877.71   73,099,513.62      1,093,569,729.75            5,933,851,849.38        15,157,531,910.83      2,125,362,873.42   17,282,894,784.25
期初余额
三、本期
增减变动
金额（减
                                            -21,331,538.84     99,308,247.41      -657,388.83   -6,056,922.68        215,726,952.06             707,040,218.06           795,413,072.36      -1,454,154,046.81    -658,740,974.45
少以
“－”号
填列）
（一）综
合收益总                                                                          -657,388.83                                                  1,602,164,667.12         1,601,507,278.29      -149,220,687.64    1,452,286,590.65
额
（二）所
                                            -21,331,538.84     99,308,247.41                                                                                            -120,639,786.25      -1,218,046,436.17   -1,338,686,222.42
有者投入
                                                                                                             146 / 352
                                              2019 年年度报告
和减少资
本
1．所有者
投入的普                      -5,687,170.00                                                     5,687,170.00   -1,218,046,436.17   -1,212,359,266.17
通股
2．其他权
益工具持
有者投入
资本
3．股份支
付计入所
             52,255,136.45                                                                     52,255,136.45                          52,255,136.45
有者权益
的金额
4．其他     -73,586,675.29   104,995,417.41                                                  -178,582,092.70                        -178,582,092.70
（三）利
                                                          215,726,952.06   -895,124,449.06   -679,397,497.00     -87,406,836.57     -766,804,333.57
润分配
1．提取盈
                                                          215,726,952.06   -215,726,952.06
余公积
2．提取一
般风险准
备
3．对所有
者（或股
                                                                           -679,397,497.00   -679,397,497.00     -87,406,836.57     -766,804,333.57
东）的分
配
4．其他
（四）所
有者权益
内部结转
1．资本公
积转增资
本（或股
本）
2．盈余公
积转增资
本（或股
本）
3．盈余公
积弥补亏
损
4．设定受
益计划变
                                                  147 / 352
                                                                                                    2019 年年度报告
动额结转
留存收益
5．其他综
合收益结
转留存收
益
6．其他
（五）专
                                                                                                -6,056,922.68                                                          -6,056,922.68       -1,953,986.55        -8,010,909.23
项储备
1．本期提
                                                                                               160,943,685.06                                                        160,943,685.06        11,675,042.17      172,618,727.23
取
2．本期使
                                                                                               167,000,607.74                                                        167,000,607.74        13,629,028.72      180,629,636.46
用
（六）其
                                                                                                                                                                                            2,473,900.12        2,473,900.12
他
四、本期
            6,793,974,970.00              1,268,279,190.53   228,407,006.41   101,866,488.88    67,042,590.94   1,309,296,681.81           6,640,892,067.44        15,952,944,983.19      671,208,826.61    16,624,153,809.80
期末余额
                                                                                                                          2018 年度
                                                                                    归属于母公司所有者权益
                               其他权益                                                                                               一
  项目                          工具                                                                                                  般
                                                                                                                                                                                          少数股东权益       所有者权益合计
                                                                                                                                      风                      其
            实收资本(或股本)   优 永         资本公积         减：库存股      其他综合收益       专项储备            盈余公积                未分配利润                   小计
                                     其                                                                                               险                      他
                               先 续
                                     他                                                                                               准
                               股 债
                                                                                                                                      备
一、上年
            5,221,424,684.00               928,560,175.93                     67,263,050.92     46,704,166.28    927,326,694.72            4,695,866,683.58          11,887,145,455.43   2,685,157,311.18   14,572,302,766.61
期末余额
加：会计
政策变更
    前期
差错更正
    同一
控制下企
业合并
                                                                                                         148 / 352
                                                                                       2019 年年度报告
     其他
二、本年
            5,221,424,684.00    928,560,175.93                     67,263,050.92   46,704,166.28   927,326,694.72   4,695,866,683.58   11,887,145,455.43   2,685,157,311.18   14,572,302,766.61
期初余额
三、本期
增减变动
金额（减
            1,572,550,286.00    361,050,553.44    129,098,759.00   36,284,773.86   26,395,347.34   166,243,035.03   1,240,708,331.58   3,274,133,568.25    -559,794,437.76    2,714,339,130.49
少以
“－”号
填列）
（一）综
合收益总                                                           36,284,773.86                                    1,743,806,530.11   1,780,091,303.97     -81,753,552.24    1,698,337,751.73
额
（二）所
有者投入
            1,572,550,286.00   2,393,826,318.83   129,098,759.00                                                                       3,837,277,845.83    -373,022,800.00    3,464,255,045.83
和减少资
本
1．所有者
投入的普    1,572,550,286.00   2,392,192,482.54   129,098,759.00                                                                       3,835,644,009.54    -373,022,800.00    3,462,621,209.54
通股
2．其他权
益工具持
有者投入
资本
3．股份支
付计入所
                                  1,633,836.29                                                                                             1,633,836.29                           1,633,836.29
有者权益
的金额
4．其他
（三）利
                                                                                                   166,243,035.03   -503,098,198.53     -336,855,163.50    -111,354,001.49     -448,209,164.99
润分配
1．提取盈
                                                                                                   166,243,035.03   -166,243,035.03
余公积
2．提取一
般风险准
备
3．对所有
者（或股
                                                                                                                    -336,855,163.50     -336,855,163.50    -111,354,001.49     -448,209,164.99
东）的分
配
4．其他
（四）所
有者权益
                                                                                            149 / 352
                                                                                            2019 年年度报告
内部结转
1．资本公
积转增资
本（或股
本）
2．盈余公
积转增资
本（或股
本）
3．盈余公
积弥补亏
损
4．设定受
益计划变
动额结转
留存收益
5．其他综
合收益结
转留存收
益
6．其他
（五）专
                                                                                        26,395,347.34                                             26,395,347.34        844,530.53        27,239,877.87
项储备
1．本期提
                                                                                        95,837,441.46                                             95,837,441.46      7,517,789.64      103,355,231.10
取
2．本期使
                                                                                        69,442,094.12                                             69,442,094.12      6,673,259.11        76,115,353.23
用
（六）其                           -2,032,775,765.3
                                                                                                                                              -2,032,775,765.39      5,491,385.44    -2,027,284,379.95
他                                                9
四、本期
            6,793,974,970.00       1,289,610,729.37   129,098,759.00   103,547,824.78   73,099,513.62   1,093,569,729.75   5,936,575,015.16   15,161,279,023.68   2,125,362,873.42   17,286,641,897.10
期末余额
                  法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷
                                                                                                 150 / 352
                                                                                       2019 年年度报告
                                                                                  母公司所有者权益变动表
                                                                                      2019 年 1—12 月
                                                                                                                                                            单位:元币种:人民币
                                                                                                                2019 年度
            项目                                        其他权益工具                                                 其他综合
                                实收资本(或股本)                                资本公积           减：库存股                   专项储备    盈余公积          未分配利润       所有者权益合计
                                                    优先股   永续债    其他                                            收益
一、上年期末余额                 6,793,974,970.00                             827,339,177.53      129,098,759.00                           868,428,132.36   3,615,181,435.29   11,975,824,956.18
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                 6,793,974,970.00                             827,339,177.53      129,098,759.00                           868,428,132.36   3,615,181,435.29   11,975,824,956.18
三、本期增减变动金额（减少以
                                                                               13,363,452.88       99,308,247.41                           215,726,952.06   1,262,145,071.57    1,391,927,229.10
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                          2,157,269,520.63    2,157,269,520.63
（二）所有者投入和减少资本                                                     13,363,452.88       99,308,247.41                                                                  -85,944,794.53
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金
                                                                               13,367,979.81                                                                                       13,367,979.81
额
4．其他                                                                            -4,526.93       99,308,247.41                                                                  -99,312,774.34
（三）利润分配                                                                                                                             215,726,952.06   -895,124,449.06      -679,397,497.00
1．提取盈余公积                                                                                                                            215,726,952.06   -215,726,952.06
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                                 -679,397,497.00      -679,397,497.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存
收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
                                                                                               151 / 352
                                                                                          2019 年年度报告
（六）其他
四、本期期末余额                  6,793,974,970.00                               840,702,630.41      228,407,006.41                              1,084,155,084.42    4,877,326,506.86   13,367,752,185.28
                                                                                                                    2018 年度
             项目                                          其他权益工具                                                  其他综合收
                                  实收资本(或股本)                                 资本公积            减：库存股                     专项储备     盈余公积           未分配利润        所有者权益合计
                                                      优先股    永续债    其他                                               益
一、上年期末余额                   5,221,424,684.00                                                                                               702,185,097.33    2,455,849,283.52      8,379,459,064.85
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                   5,221,424,684.00                                                                                               702,185,097.33    2,455,849,283.52      8,379,459,064.85
三、本期增减变动金额（减少以       1,572,550,286.00                              827,339,177.53       129,098,759.00                              166,243,035.03    1,159,332,151.77      3,596,365,891.33
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                                  1,662,430,350.30      1,662,430,350.30
（二）所有者投入和减少资本         1,572,550,286.00                              827,339,177.53       129,098,759.00                                                                      2,270,790,704.53
1．所有者投入的普通股              1,572,550,286.00                              825,705,341.24       129,098,759.00                                                                      2,269,156,868.24
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额                                                    1,633,836.29                                                                                              1,633,836.29
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                                    166,243,035.03     -503,098,198.53      -336,855,163.50
1．提取盈余公积                                                                                                                                   166,243,035.03     -166,243,035.03
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                                          -336,855,163.50      -336,855,163.50
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收
益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                  6,793,974,970.00                               827,339,177.53      129,098,759.00                              868,428,132.36     3,615,181,435.29    11,975,824,956.18
                                                                                                  152 / 352
                                                          2019 年年度报告
法定代表人：吴晓勇主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：张婷
                                                              153 / 352
                                         2019 年年度报告
三、    公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
    (一)公司注册地、组织形式和总部地址
    广汇能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为新疆广汇晨晖花岗岩石材开发有限
公司，是经乌鲁木齐经济技术开发区管理委员会和新疆维吾尔自治区对外贸易经济合作厅批准，于 1995
年 1 月 20 日成立的中外合资经营企业。1999 年 3 月 14 日经新疆维吾尔自治区人民政府以新政函[1999]40
号文批准，于 1999 年 4 月 10 日改组为新疆广汇石材股份有限公司，于 2002 年 4 月公司名称更名为新疆
广汇实业股份有限公司,领取 6500002300265 号企业法人营业执照。2009 年 6 月企业法人营业执照号变更
为 650000060000192 号。2011 年度经股东大会审议通过，同意公司中文名称由“新疆广汇实业股份有限公
司”变更为“广汇能源股份有限公司”，公司证券简称由“广汇股份”变更为“广汇能源”。
    2000 年 4 月，经中国证监会管理委员会以证监发行字[2000]41 号文批准，向社会公众发行了人民币
普通股 50,000,000 股，本公司股票于上海证券交易所上市,注册资本相应变更为 176,891,594.00 元。
    经 2000 年第 1 次临时股东大会审议通过，本公司以 2000 年 6 月 30 日总股本 176,891,594 股为基数
以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后本公司注册资本变更为 353,783,188.00 元。
    经 2001 年第 1 次临时股东大会审议通过，本公司以 2001 年 6 月 30 日总股本 353,783,188 股为基数
分别以资本公积和未分配利润向全体股东每 10 股转增 1 股和派送红股 6 股，转送后本公司注册资本变更
为 601,431,420.00 元。
    经 2002 年第 2 次临时股东大会审议通过，本公司以 2002 年 6 月 30 日总股本 601,431,420 股为基数,
以未分配利润向全体股东每 10 股派送红股 2 股，派送后本公司注册资本变更为 721,717,704.00 元。
    经 2003 年股东大会审议通过，本公司以 2003 年 12 月 31 日总股本 721,717,704 股为基数以未分配利
润向全体股东每 10 股派送红股 2 股，派送后本公司注册资本变更为 866,061,245.00 元。
    经 2008 年股东大会审议通过，本公司以 2008 年 12 月 31 日总股本 866,061,245 股为基数以未分配利
润向全体股东每 10 股派送红股 1 股，派送后本公司注册资本变更为 952,667,370.00 元。
    经 2009 年股东大会审议通过，本公司以 2009 年 12 月 31 日总股本 952,667,370 股为基数以未分配利
润向全体股东每 10 股派送红股 3 股，派送后本公司注册资本变更为 1,238,467,581.00 元。
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    经 2010 年股东大会审议通过，本公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 1,238,467,581 股为基数以未分配
利润向全体股东每 10 股派送红股 5 股，派送后本公司注册资本变更为 1,857,701,372.00 元。
    2011 年 5 月,经中国证监会[2011]641 号文件批复，向特定对象非公开发行普通股 89,166,666 股，发
行后本公司注册资本变更为 1,946,868,038.00 元。
    经 2011 年股东大会审议通过，本公司以 2011 年 12 月 31 日总股本 1,946,868,038 股为基数以资本公
积向全体股东每 10 股转增 8 股，派送后本公司注册资本变更为 3,504,362,468.00 元。
    经 2012 年股东大会审议通过，本公司以 2012 年 12 月 31 日总股本 3,504,362,468 股为基数，向全体
股东以资本公积每 10 股转增 2 股，以未分配利润每 10 股送红股 3 股，派送后本公司股本变更为
5,256,543,702.00 元。
    根据 2013 年 8 月 12 日召开的 2013 年第三次临时股东大会审议通过了《广汇能源股份有限公司关于
以集中竞价交易方式回购股份的预案》，公司以集中竞价交易方式回购股份。截止 2013 年 11 月 11 日回
购期满，本公司共回购股份数量为 35,119,018 股，变更后股本为 5,221,424,684.00 元。
    根据 2017 年 9 月 1 日召开 2017 年第四次临时股东大会审议通过以总股本 5,221,424,684 股为基数向
原股东配售不超过 1,566,427,405 股新股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 2.55 元。2017 年 11 月 8 日，
公司召开董事会第七届第五次会议，审议通过了《关于确定公司配股比例的议案》，明确了配股的配股比
例，本次配股的股份数量以实施本次配股方案的 A 股股权登记日收市后的 A 股股份总数为基数确定，按每
10 股配售 3 股的比例向全体股东配售。配售股份不足 1 股的，按上海证券交易所及中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司的有关规定处理。上述配股完成后，公司股份总数由 5,221,424,684.00 股增加至
6,737,103,270.00 股。
    根据 2018 年 11 月 9 日召开的 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《广汇能源股份有限公司 2018
年限制性股票与股票期权激励计划（草稿）及其摘要的议案》、《广汇能源股份有限公司 2018 年限制性
股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关议案。截至 2018 年 12 月 11 日止，广汇能源公司的
激励对象实际认购人民币 A 股普通股 56,871,700.00 股，每股面值 1.00 元，授予价格为每股 2.27 元，公
司股份总数由 6,737,103,270.00 股增加至 6,793,974,970.00 股。2018 年 12 月 24 日，公司召开董事会第
七届第二十一次会议通过《广汇能源股份有限公司关于调整 2018 年股权激励计划股票期权授予对象名单
及授予数量的议案》。
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       公司现持有统一社会信用代码 9165000071296668XK 号营业执照。公司法定代表人：宋东升；注册地
址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号，总部地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市
新华北路 165 号中天广场 27 层，母公司为新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司。
       (二)     公司业务性质和主要经营活动
       本公司属综合行业，主要的经营业务包括：煤炭销售；天然气【富含甲烷的】、甲醇的批发、零售（无
储存设施经营）；液化天然气、石油、天然气、煤炭、煤化工、清洁燃料汽车应用、加注站建设的项目投
资与技术服务；一般货物与技术的进出口经营；国内商业购销。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。
       (三)     财务报表的批准报出
       本财务报表业经公司全体董事于 2020 年 4 月 23 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
       本期纳入合并财务报表范围的子公司共 153 户，具体包括：
序号                        子公司名称                         子公司类型    级次   持股比例（%） 表决权比例（%）
 1      新疆广汇液化天然气发展有限责任公司                 控股子公司       一级            98.12           98.12
 2      新疆吉木乃广汇液化天然气发展有限责任公司           全资子公司       二级              100             100
 3      新疆广汇清洁能源科技有限责任公司                   控股子公司       二级              100             100
 4      阜康市广汇天然气有限责任公司                       控股子公司       三级              100             100
 5      吉木萨尔县孚远燃气销售有限公司                     控股子公司       四级              100             100
 6      阜康市孚远燃气销售有限公司                         控股子公司       五级              100             100
 7      昌吉准东经济技术开发区广汇九洲天然气有限公司       控股子公司       四级            62.59           62.59
 8      精河县新广汇天然气有限公司                         控股子公司       三级              100             100
 9      沙湾县广汇天然气有限责任公司                       控股子公司       三级              100             100
 10     察布查尔广汇天然气有限责任公司                     控股子公司       三级              100             100
 11     新疆盛焰燃气开发有限公司                           控股子公司       四级              100             100
 12     乌鲁木齐广汇天然气有限公司                         控股子公司       三级              100             100
 13     乌鲁木齐瑞龙加油站（有限公司）                     控股子公司       四级              100             100
 14     阿克苏广汇天然气发展有限公司                       控股子公司       三级              100             100
 15     柯坪县广汇天然气发展有限公司                       控股子公司       四级              100             100
 16     塔城广汇天然气有限责任公司                         控股子公司       三级              100             100
 17     克州广汇天然气发展有限公司                         控股子公司       三级              100             100
 18     阿勒泰广汇天然气有限责任公司                       控股子公司       三级              100             100
 19     富蕴县广汇天然气有限责任公司                       控股子公司       四级              100             100
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序号                      子公司名称                      子公司类型    级次   持股比例（%） 表决权比例（%）
20     吐鲁番广汇天然气有限责任公司                      控股子公司    三级              100             100
21     鄯善县时代燃气有限公司                            控股子公司    四级              100             100
22     托克逊县鑫浩恒和能源有限公司                      控股子公司    四级              100             100
23     第五师赛运广汇能源科技有限责任公司                控股子公司    三级              100             100
24     博乐市广汇天然气有限公司                          控股子公司    三级              100             100
25     巴州凯威燃气有限责任公司                          控股子公司    四级              100             100
26     伊宁市广汇天然气有限公司                          控股子公司    三级              100             100
27     特克斯广汇天然气有限公司                          控股子公司    四级               85              85
28     伊宁县广汇天然气有限公司                          控股子公司    四级               85              85
29     尼勒克县广汇天然气有限公司                        控股子公司    四级              100             100
30     霍城县长城石油有限责任公司                        控股子公司    四级              100             100
31     霍城广汇天然气有限公司                            控股子公司    四级               85              85
32     石河子市广汇天然气有限公司                        控股子公司    三级              100             100
33     玛纳斯县鑫友天燃气有限公司                        控股子公司    四级              100             100
34     第五师广汇九零天然气有限公司                      控股子公司    三级               80              80
35     乌苏市广汇天然气有限公司                          控股子公司    三级              100             100
36     乌苏市宇天燃气有限责任公司                        控股子公司    三级               57              57
37     新疆汇中燃气有限责任公司                          控股子公司    三级              100             100
38     喀什广汇能源开发有限公司                          控股子公司    三级              100             100
39     塔什库尔干县广汇天然气发展有限公司                控股子公司    四级              100             100
40     英吉沙县广汇振英能源有限责任公司                  控股子公司    四级               60              60
41     伊宁市国惠天然气有限公司                          控股子公司    三级               51              51
42     新疆鑫德富广洁加气加油站（有限责任公司）          控股子公司    三级               60              60
43     奎屯信汇天然气有限公司                            控股子公司    三级               90              90
44     额敏县广汇天然气有限责任公司                      控股子公司    三级              100             100
45     第九师广汇天然气有限责任公司                      控股子公司    四级              100             100
46     额敏县大众燃气服务有限公司                        控股子公司    四级              100             100
47     塔城市广汇天然气有限责任公司                      控股子公司    四级              100             100
48     塔城市天瑞能源有限责任公司                        控股子公司    四级              100             100
49     陕西秦北开源清洁能源有限公司                      控股子公司    二级              100             100
50     甘肃广汇液化天然气运输有限公司                    控股子公司    二级               95              95
51     平凉市广汇天然气有限责任公司                      控股子公司    二级              100             100
52     嘉峪关市汇能天然气有限责任公司                    控股子公司    二级              100             100
53     额济纳旗广汇天然气有限责任公司                    控股子公司    三级              100             100
54     高台县广汇天然气有限责任公司                      控股子公司    三级              100             100
55     张掖市广汇天然气有限责任公司                      控股子公司    三级              100             100
56     酒泉广汇天然气有限责任公司                        控股子公司    三级              100             100
57     乌鲁木齐广汇汇轩加油站（有限公司）                控股子公司    二级               50              50
                                                  157 / 352
                                            2019 年年度报告
序号                      子公司名称                    子公司类型    级次   持股比例（%） 表决权比例（%）
58     甘孜县广汇天然气有限责任公司                    控股子公司    二级              100             100
59     新疆广汇天然气哈密有限责任公司                  控股子公司    二级              100             100
60     舟曲县广汇天然气有限责任公司                    控股子公司    二级              100             100
61     迭部县广汇天然气有限责任公司                    控股子公司    二级              100             100
62     宁夏广汇天然气有限公司                          控股子公司    二级              100             100
63     石嘴山市云磊广汇天然气有限责任公司              控股子公司    三级              100             100
64     巴彦淖尔市广汇天然气有限公司                    控股子公司    三级              100             100
65     呼和浩特市北辰伟业燃气有限公司                  控股子公司    三级              100             100
66     贵州广汇天然气有限公司                          控股子公司    二级               51              51
67     民勤县广汇天然气有限责任公司                    控股子公司    二级              100             100
68     天祝县广汇聚能天然气有限责任公司                控股子公司    三级              100             100
69     甘南州广汇天然气有限责任公司                    控股子公司    二级              100             100
70     威海广汇新能源科技有限公司                      控股子公司    二级               60              60
71     乌拉特中旗广汇天然气有限责任公司                控股子公司    二级              100             100
72     山东汇科能源发展有限责任公司                    控股子公司    二级               51              51
73     通渭县广汇天然气有限责任公司                    控股子公司    二级              100             100
74     贵州创世财智能源有限责任公司                    控股子公司    二级               51              51
75     岷县广汇天然气有限责任公司                      控股子公司    二级              100             100
76     祁连祁铭广汇天然气有限公司                      控股子公司    二级               51              51
77     宕昌县广汇天然气有限责任公司                    控股子公司    二级              100             100
78     红原县广汇天然气发展有限责任公司                控股子公司    二级              100             100
79     新疆广汇能源销售有限责任公司                    控股子公司    二级              100             100
80     冠县恒丰燃气有限公司                            控股子公司    二级               51              51
81     吉木乃县广汇运输有限责任公司                    控股子公司    二级              100             100
82     杞县广华能源有限公司                            控股子公司    二级               51              51
83     果洛广汇天然气发展有限责任公司                  控股子公司    二级              100             100
84     石家庄广汇能源有限责任公司                      控股子公司    二级              100             100
85     石家庄市鹿泉区中凯燃气贸易有限公司              控股子公司    三级              100             100
86     沧州广汇能源投资有限公司                        控股子公司    二级               51              51
87     保定市广汇天然气有限公司                        控股子公司    三级              100             100
88     阿坝县广汇天然气有限责任公司                    控股子公司    二级              100             100
89     罗山县新奥能源有限公司                          控股子公司    二级               70              70
90     青岛西能天然气利用有限公司                      控股子公司    二级               60              60
91     德州西能天然气利用有限公司                      控股子公司    三级               75              75
92     莱芜西能天然气利用有限公司                      控股子公司    三级              100             100
93     青岛西能董家口天然气利用有限公司                控股子公司    三级              100             100
94     枣庄市汽运西能天然气利用有限公司                控股子公司    三级               51              51
95     滨州西能天然气利用有限公司                      控股子公司    三级              100             100
                                                158 / 352
                                           2019 年年度报告
序号                      子公司名称                     子公司类型    级次   持股比例（%） 表决权比例（%）
96     济宁西能天然气利用有限公司                       控股子公司    三级              100             100
97     青岛西能华森天然气利用有限公司                   控股子公司    三级               80              80
98     沂水盛泽天然气有限公司                           控股子公司    三级               51              51
99     日照西能天然气利用有限公司                       控股子公司    三级              100             100
100 潍坊西能天然气利用有限公司                          控股子公司    三级              100             100
101 潍坊西能宝泉天然气有限公司                          控股子公司    三级               51              51
102 枣庄西能新远大天然气利用有限公司                    控股子公司    三级               50              50
103 济南广能天然气利用有限公司                          控股子公司    三级              100             100
104 聊城广能天然气利用有限公司                          控股子公司    三级              100             100
105 临沂西能天然气利用有限公司                          控股子公司    三级               99              99
106 陕西广汇天然气有限公司                              控股子公司    二级              100             100
107 宜君县广汇天然气有限公司                            控股子公司    三级              100             100
108 江苏广汇交通能源有限公司                            控股子公司    二级               51              51
109 海门市广汇金天新能源科技发展有限公司                控股子公司    二级              100             100
110 山东广汇能源有限公司                                控股子公司    二级              100             100
111 广汇国际天然气贸易有限责任公司                      控股子公司    二级              100             100
112 昌黎县欧星燃气有限公司                              控股子公司    二级               51              51
113 新疆广汇石油有限公司                                全资子公司    一级              100             100
114 新疆吉木乃广汇石油储运有限公司                      全资子公司    二级              100             100
115 LuxembourgIrtyshPetroleumS.a.r.l                    全资子公司    二级              100             100
116 RifkampB.V.                                         全资子公司    三级              100             100
117 VolgaPetroleumB.V.                                  控股子公司    三级            91.07           91.07
118 TarbagatayMunayLimitedLiabilityPartnership          控股子公司    四级               52              52
119 AsiaAfricaEnergyPTE.LTD                             全资子公司    一级              100             100
120 新疆广汇新能源有限公司                              控股子公司    一级               94              94
121 新疆广汇煤化工有限公司                              控股子公司    二级              100             100
122 伊吾广汇煤业开发有限公司                            控股子公司    二级            84.21           84.21
123 伊吾广汇矿业有限公司                                控股子公司    二级              100             100
124 伊吾广汇新能源酒店服务有限责任公司                  控股子公司    二级              100             100
125 哈密广汇消防灭火器材有限责任公司                    控股子公司    二级              100             100
126 瓜州广汇能源物流有限公司                            全资子公司    一级              100             100
127 瓜州广汇能源经销有限公司                            全资子公司    二级              100             100
128 广汇能源综合物流发展有限责任公司                    全资子公司    一级              100             100
129 新疆哈密广汇物流有限公司                            全资子公司    一级              100             100
130 肃北广汇能源物流有限公司                            全资子公司    二级              100             100
131 喀什广汇天然气发展有限公司                          全资子公司    一级              100             100
132 新疆龙汇化工有限公司                                控股子公司    一级               44              44
133 新疆红淖三铁路有限公司                              控股子公司    一级            98.97          99.725
                                                 159 / 352
                                               2019 年年度报告
序号                       子公司名称                       子公司类型       级次   持股比例（%） 表决权比例（%）
 134 宁夏中卫广汇能源发展有限公司                          全资子公司       一级              100             100
 135 新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司                      控股子公司       一级            92.50           92.50
 136 新疆广汇化工销售有限公司                              全资子公司       一级              100             100
 137 伊吾广汇能源物流有限公司                              全资子公司       一级              100             100
 138 新疆广汇陆友硫化工有限公司                            控股子公司       一级               65              65
 139 甘肃汇宏能源化工销售有限公司                          控股子公司       一级               50              50
 140 哈密广汇环保科技有限公司                              全资子公司       一级              100             100
 141 伊吾广汇能源开发有限公司                              全资子公司       一级              100             100
 142 江苏广汇建设工程有限公司                              全资子公司       二级              100             100
 143 新疆广汇安装工程有限公司*                             全资子公         二级              100             100
 144 GHAmericaEnergyLLC*                                   全资子公司       三级              100             100
 145 新疆汇创盈科信息服务有限公司*                         全资子公司       一级              100             100
 146 安徽汇扬天然气有限公司**                              控股子公司       二级               87              87
 147 三门峡广汇液化天然气有限公司**                        控股子公司       二级              100             100
 148 新疆广汇中化能源技术开发有限公司**                    控股子公司       一级               60              60
 149 新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司**                    控股子公司       一级               51              51
 150 新疆富蕴乌河水务有限公司**                            控股子公司       二级               90              90
 151 新疆富蕴广汇矿业有限公司**                            控股子公司       二级              100             100
 152 新疆富蕴广汇新能源有限公司**                          控股子公司       一级               51              51
 153 新疆信汇峡清洁能源有限公司***                         控股子公司       二级               34              34
    *为本期新增子公司；
    **为本期注销或转让控股子公司；
    ***为本期丧失控制权子公司。
    子公司的持股比例不同于表决权比例的原因、以及持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位的依据说明详见“附注九、
在其他主体中的权益 1.在子公司中权益”。
    本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加 3 户，减少 8 户，其中：
    1．   本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
                名称                                             变更原因
新疆广汇安装工程有限公司                投资新设的子公司
GHAmericaEnergyLLC                      投资新设的子公司
新疆汇创盈科信息服务有限公司            投资新设的子公司
    2．   本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的经营实体
                名称                                             变更原因
安徽汇扬天然气有限公司                                             注销
新疆广汇中化能源技术开发有限公司                                   注销
三门峡广汇液化天然气有限公司                                     股权转让
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新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司                               股权转让
新疆富蕴乌河水务有限公司                                       股权转让
新疆富蕴广汇矿业有限公司                                       股权转让
新疆富蕴广汇新能源有限公司                                     股权转让
新疆信汇峡清洁能源有限公司                         解除一致行为协议丧失控制权
    合并范围变更主体的具体信息详见“附注八、合并范围的变更”。
四、     财务报表的编制基础
1. 编制基础
     本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》
和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合
称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开
发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的规
定，编制财务报表。
2. 持续经营
√适用□不适用
    本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事
项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、     重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
情况如下
1. 遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、
股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
    本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用□不适用
12 个月
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4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
境外子公司以美元或坚戈为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
    1． 分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多
次交易事项作为一揽子交易进行会计处理
    （1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    （2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
    （3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    （4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    2． 同一控制下的企业合并
    本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被
合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与
支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股
本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差
额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。
    对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易
进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长
期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本
公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和
计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处
置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、
其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期
损益。
    3． 非同一控制下的企业合并
    购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权
转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：
    ①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。
    ②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。
    ③已办理了必要的财产权转移手续。
    ④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。
    ⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。
    本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与
其账面价值的差额，计入当期损益。
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    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并
成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
    通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得
控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购
买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；
购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单
位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计
量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。
原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入
合并日当期的投资收益。
    4． 为合并发生的相关费用
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期
损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
    1． 合并范围
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均
纳入合并财务报表。
    2． 合并程序
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合
并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照
统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用
的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行
必要的调整。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并
利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司
或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有
者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期
亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
    对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商
誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
    对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行
调整
    （1）   增加子公司或业务
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    在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子
公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初
至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主
体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始
控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与
合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净
资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将
该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报
告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股
权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收
益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和
利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属
当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    （2）   处置子公司或业务
    1）一般处理方法
    在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合
并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按
照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原
持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入
丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利
润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益
计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    2）分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条
款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处
理：
    A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
    C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处
置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的
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享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失
控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧
失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公
司一般处理方法进行会计处理。
    （3）   购买子公司少数股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合
并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公
积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    （4）   不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投
资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的
资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
    1． 合营安排的分类
    本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将
合营安排分为共同经营和合营企业。
    未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营
企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：
    （1）合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
    （2）合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
    （3）其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如
合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。
    2． 共同经营会计处理方法
    本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会
计处理：
    （1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
    （2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
    （3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
    （4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
    （5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三
方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企
业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。
    本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认
因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——
资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。
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    本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债
的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限
短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条
件的投资，确定为现金等价物。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
    1． 外币业务
    外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
    资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建
符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当
期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币
金额。
    以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作
为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合
收益。
    2． 外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利
润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期
汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。
    处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折
算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益
比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股
东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外
币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用□不适用
    在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
   实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计
 入各会计期间的方法。
   实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融
 资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或
 金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期
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 现金流量，但不考虑预期信用损失。
  金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还
的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形
成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。
    1．    金融资产分类和计量
    本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划
分为以下三类：
    （1） 以摊余成本计量的金融资产。
    （2） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
    （3） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款
或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始
计量。
    对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损
益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
    金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，
才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
   （1）   分类为以摊余成本计量的金融资产
    金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为
基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司
将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产
包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款等。
    本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发
生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据
金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：
    1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资
产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
    2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，
本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融
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工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金
融资产账面余额来计算确定利息收入。
   （2）     分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
       金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为
基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该
金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
的金融资产。
       本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差
额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之
前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
       以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，
其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投
资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资
产。
   （3）     指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
       在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指
定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
       此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止
确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利
益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公
司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。
       权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产：取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融
资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符
合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。
   （4）     分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
       不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价
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值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失
以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
    本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。
   （5）   指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤
销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可
以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：
    1）    嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。
    2）    在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌
入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿
还贷款，该提前还款权不需要分拆。
    本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失
以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
    本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。
    2．    金融负债分类和计量
    本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合
金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权
益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、
其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。
    金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计
入初始确认金额。
    金融负债的后续计量取决于其分类：
   （1）   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近
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期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近
期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符
合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公
允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。
       在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不
可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
       1）   能够消除或显著减少会计错配。
       2）   根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负
债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管
理人员报告。
       本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起
的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自
身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本
公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
   （1）     其他金融负债
       除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采
用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损
益：
       3）   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
       4）   金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负
债。
       5）   不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第 1）类情形的以低于
市场利率贷款的贷款承诺。
       财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，
要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始
确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。
       本公司金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其
他应付款、借款、应付债券及长期应付款。期限在一年以下（含一年）的，列示为流动负债；
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期限在一年以上但自资产负债表日期一年内（含一年）到期的，列示为一年内到期的非流动
负债。
    3．      金融资产和金融负债的终止确认
    （1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予
以转销：
    1）      收取该金融资产现金流量的合同权利终止。
    2）      该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。
    （2）金融负债终止确认条件
    金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金
融负债）。
    本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债
与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实
质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包
括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
    本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允
价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分
的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当
期损益。
   4．       金融资产转移的确认依据和计量方法
    本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并
分别下列情形处理：
    （1） 转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将
转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。
    （2） 保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。
    （3） 既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、
（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：
    1）      未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的
权利和义务单独确认为资产或负债。
    2）      保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认
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有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的
被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。
    （1） 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
    3）      被转移金融资产在终止确认日的账面价值。
    4）      因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计
额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的金融资产）之和。
    （1） 金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产
整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当
视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下
列两项金额的差额计入当期损益：
    5）      终止确认部分在终止确认日的账面价值。
    6）      终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应
终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
金融资产）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项
金融负债。
   5．       金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金
融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的
报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得
的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集
团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并
经常发生的市场交易。
    初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的
基础。
    不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本
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公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场
参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先
使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不
可观察输入值。
   6．       金融工具减值
    本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价
值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认
损失准备。
    预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用
损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的
所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生
信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
    对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个
存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
    对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个
存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内
预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整
个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将
预期信用损失的有利变动确认为减值利得。
    除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司
在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下
列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：
    （1） 如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照
相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实
际利率计算利息收入。
    （2） 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处
于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，
并按照账面余额和实际利率计算利息收入。
    （3） 如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照
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相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实
际利率计算利息收入。
    金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类
为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的
账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其
他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
    本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量
了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增
加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量
该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
   （1）   信用风险显著增加
    本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发
生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是
否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出
不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。
    本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：
    1）    债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；
    2）    债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；
    3）    作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著
变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；
    4）    债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；
    5）    本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。
    于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融
工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期
内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利
变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较
低的信用风险。
   （1）   已发生信用减值的金融资产
    当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成
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为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
    1）    发行方或债务人发生重大财务困难；
    2）    债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
    3）    债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情
况下都不会做出的让步；
    4）    债务人很可能破产或进行其他财务重组；
    5）    发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
    6）    以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
    金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件
所致。
   （1）   预期信用损失的确定
    本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有
关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
    本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用
风险特征包括：金融工具类型、账龄组合、信用风险评级等。相关金融工具的单项评估标准
和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。
    本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：
    1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间
差额的现值。
    2）对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付
的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额
的现值。
    3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信
用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
    本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果
而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成
本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
   （2）   减记金融资产
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    当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融
资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。
    7．      金融资产及金融负债的抵销
    金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条
件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
    （1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
    （2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
    本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10.金融工
具减值。
    对于应收票据，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成
的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
    本公司对客观证据表明将无法按原有条款收回的应收票据单独确定其信用损失；当在单项工具层面无
法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来
经济状况的判断，依据信用风险特征将 应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确
定组合的依据如下：
  组合名称                      确定组合的依据                            计提方法
              出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约， 参考历史信用经验，结合当前状
银行承兑票据
              信用损失风险极低，在短期内履行其支付合同现金流量 况以及未来经济状况的预期计
组合
              义务的能力很强                                    量坏账准备
              结合承兑人、背书人、出票人以及其他债务人的信用    根据预期信用损失率计提坏账
商业承兑汇票
              风险确定组合                                      准备
    本公司将持有的应收票据，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也
    较大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关
规定，将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
    本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10.金融工
具减值。
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       本公司对于《企业会计准则第 14 号-收入准则》规范的交易形成且无论是否包含重大融
资成分的应收款项，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由
此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
    本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预期信用损
失进行估计。
    本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收款项单独确定其信用损
失。
    当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，
结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，并基于所有合
理且有依据的信息，包括前瞻性信息等，计算预期信用损失。确定组合的依据如下：
  组合名称                       确定组合的依据                           计提方法
                                                                参考历史信用经验，结合当前状
组合一           应收合并范围内关联方的应收款项                 况以及未来经济状况的预期计
                                                                量坏账准备
                                                                参考历史信用损失经验，结合当
                                                                前状况以及对未来经济状况的
组合二           除组合一外的应收账款                           判断，编制应收账款账龄表与整
                                                                个存续期预期信用损失率对照
                                                                表，计算预期信用损失
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
    本公司对应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五.10.金融工具减值。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
       本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10.金融
工具减值。
       本公司对于单项风险特征明显的其他应收款项，根据其他应收款项类似信用风险特征（债
务人根据合同条款偿还欠款的能力），按历史款项损失情况及债务人经济状况预计可能存在
的损失情况，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
   当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，
结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收账款进行组合，并基于所有合理
且有依据的信息，包括前瞻性信息等，计算预期信用损失。确定组合的依据如下：
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  组合名称                       确定组合的依据                             计提方法
                                                                  参考历史信用经验，结合当前状
组合一           应收合并范围内关联方的应收款项                   况以及未来经济状况的预期计
                                                                  量坏账准备
                                                                  参考历史信用经验，结合当前状
组合二           本组合为具有抵押物且短于 1 年内还款的应收款项    况以及未来经济状况的预期计
                                                                  量坏账准备
                                                                  参考历史信用损失经验，结合当
                                                                  前状况以及对未来经济状况的
                 除组合一和组合二外的其他应收款项具有类似信用风
组合三                                                            预测，通过违约风险敞口和未来
                 险特征
                                                                  12 个月内或整个存续期预期信
                                                                  用损失率，计算预期信用损失
15. 存货
√适用□不适用
    1． 存货的分类
    存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程
或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括在途物资、原材料、周转材料、在产品、库存商品、发
出商品、工程施工等。
    2． 存货的计价方法
    存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按加权平均
法或个别认定法计价。
    3． 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库
存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过
程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的
金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础
计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础
计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存
货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他
项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额
内转回，转回的金额计入当期损益。
    4． 存货的盘存制度
    采用永续盘存制。
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    5． 低值易耗品和包装物的摊销方法
    （1）低值易耗品采用分期摊销法；
    （2）包装物采用一次转销法。
16. 持有待售资产
√适用□不适用
    1． 划分为持有待售确认标准
    本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：
    （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
    （2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准，且获得确
定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
    确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时
间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。
    2． 持有待售核算方法
    本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费
用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，
计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
    对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售
类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。
    上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公
允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关
会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。
17. 债权投资
(1).    债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
18. 其他债权投资
(1).    其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 长期应收款
(1).    长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期股权投资
√适用□不适用
    1． 初始投资成本的确定
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    （1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见附注五、5.同一控制下和非同一控制下企业
合并的会计处理方法。
    （2）其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包
括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或
取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币
性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明
换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的
相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    2． 后续计量及损益确认
    （1）成本法
    本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加
或收回投资调整长期股权投资的成本。
    除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享
有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。
    （2）权益法
    本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、
共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值
计量且其变动计入损益。
    长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调
整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额
的差额，计入当期损益。
    本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，
分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利
润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综
合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允
价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内
部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。
    本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账
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面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权
益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合
同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
    被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减
记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账
面价值后，恢复确认投资收益。
       3． 长期股权投资核算方法的转换
    （1）公允价值计量转权益法核算
    本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会
计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，
按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投
资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
    原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他
综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
    按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在
追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收
入。
    （2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算
    本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会
计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一
控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资
成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
    购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投
资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行
会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
    (3)权益法核算转公允价值计量
    本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权
改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允
价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
    原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直
接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    （1）      成本法转权益法
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    本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自
取得时即采用权益法核算进行调整。
    （2）      成本法转公允价值计量
    本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号——金融工
具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损
益。
       4． 长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的
长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例
对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
    处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易
事项作为一揽子交易进行会计处理：
    （1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    （2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
       （3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    （4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务
报表和合并财务报表进行相关会计处理：
    （1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。
处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权
视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大
影响的，改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控
制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    （2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投
资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），
资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日
的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有
原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲
减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公
司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
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    （1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面
价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    （2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产
份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    5． 共同控制、重大影响的判断标准
    如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决
策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该
安排即属于合营安排。
    合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单
独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利
时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的
规定进行会计处理。
    重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判
断对被投资单位具有重大影响：（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投
资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人
员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。
21. 固定资产
(1).    确认条件
√适用 □不适用
    1． 固定资产确认条件
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形
资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
    （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
    （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
    2． 固定资产初始计量
    本公司固定资产按成本进行初始计量。
    （1）外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状
态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。
    （2）自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
    （3）投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值
不公允的按公允价值入账。
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    （4）购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以
购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信
用期间内计入当期损益。
    3． 固定资产后续计量及处置
    （1）固定资产折旧
    固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，
则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额；已提足折旧仍继续使用的固
定资产不计提折旧。
    利用专项储备支出形成的固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计
折旧，该固定资产在以后期间不再计提折旧。
    本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对
固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
(2).    折旧方法
√适用 □不适用
          类别             折旧方法           折旧年限（年）    残值率         年折旧率
1.房屋及建筑物             年限平均法
其中：城市天然气管网       年限平均法               25-30          3          3.88-3.233
房屋建筑物-装修            年限平均法                 5            3            19.400
非生产性房屋建筑物         年限平均法               30-40          5         3.167-2.375
生产性房屋建筑物           年限平均法               20-30          5         4.750-3.167
2.公路及道路               年限平均法
其中：城际公路             年限平均法                 20          ---           5.000
其他公路                   年限平均法               10-20         ---        10.000-5.000
3.机器设备                 年限平均法
其中：LNG 气化设备         年限平均法                 15          3-5           6.467
LNG 液化设备               年限平均法               15-22          3         6.467-4.409
LNG 罐箱                   年限平均法                 12           3            8.083
动力机器设备               年限平均法               18-22          5         5.278-4.218
化工及通用及其设备         年限平均法               10-20          5         9.500-4.750
其他机器设备               年限平均法                 10           3            9.700
4.运输设备                 年限平均法
其中：LNG 专用运输工具     年限平均法                   8          3            12.125
其他运输工具               年限平均法                   5          3            19.400
5.办公及其他设备           年限平均法                   5          3            19.400
6.融资租入固定资产         年限平均法
其中：运输设备             年限平均法                  5           3           19.400
LNG 液化设备               年限平均法               15-22          3         6.467-4.409
LNG 罐箱                   年限平均法                 12           3            8.083
(3).    融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
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    当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
    （1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
    （2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公
允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
    （3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
    （4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
    （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
    融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，
作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和
签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计
入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。
    本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满
时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资
产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
22. 在建工程
√适用□不适用
    1． 在建工程初始计量
    本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生
的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊
的间接费用等。本公司的在建工程以项目分类核算。
    2． 在建工程结转为固定资产的标准和时点
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。
所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据
工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固
定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
23. 借款费用
√适用□不适用
    1． 借款费用资本化的确认原则
    本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入
相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销
售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
    （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移
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非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
    （2）借款费用已经发生；
    （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    2． 借款费用资本化期间
    资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不
包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停
止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产
整体完工时停止借款费用资本化。
    3． 暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借
款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售
状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建
或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    4． 借款费用资本化金额的计算方法
    专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的
投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，
予以资本化。
    根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确
定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期
利息金额。
24. 生物资产
□适用√不适用
25. 油气资产
√适用□不适用
    油气资产是指持有的矿区权益和通过油气勘探与油气开发活动形成的油气井及相关设施。
    1． 油气资产计价
    （1）为取得矿区权益而发生的成本在发生时予以资本化,按照取得时的成本进行初始计量。矿区权益
取得后发生的探矿权使用费、采矿权使用费和租金等维持矿区权益的支出计入当期损益。
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    （2）油气勘探支出包括钻井勘探支出和非钻井勘探支出。非钻井勘探支出于发生时计入当期损益。
钻井勘探支出的成本根据其是否发现探明经济可采储量而决定是否资本化。
    钻井勘探成本在决定该井是否已发现探明经济可采储量前暂时资本化为在建工程，在决定该井未能发
现探明经济可采储量时计入损益；若不能确定该井是否发现了探明经济可采储量，在完井后一年内将钻探
该井的支出暂时予以资本化。在完井一年时仍未能确定该探井是否发现探明经济可采储量的,如果该井已
发现足够数量的储量,但要确定其是否属于探明经济可采储量,还需要实施进一步的勘探活动,并且进一步
的勘探活动已在实施中或已有明确计划并即将实施,则将钻探该井的资本化支出继续暂时资本化，否则计
入当期损益。
    探明经济可采储量是指自给定日期至合同约定权利到期日(除非有证据合理保证该权利能够得到延
期),通过地球科学和工程数据的分析,采用确定性评估或概率性评估,以现有经济、作业和政府管制条件,
可以合理确定已知油气藏经济可采的原油、天然气的估计量。
    （3）油气开发活动所发生的支出根据其用途分别予以资本化，作为油气开发形成的井及相关设施的
成本。
    2． 对资产弃置义务的估计
    本公司对油气资产未来的拆除费用的估计是按照目前的行业惯例，考虑了预期的拆除方法，参考了工
程师的估计后进行的。相关拆除费用按税前无风险报酬率折为现值并资本化作为油气资产价值的一部分，
于其后进行摊销。
    3． 油气资产的折耗方法
    未探明矿区权益不计提折耗，除此之外的油气资产以油田为单位按产量法进行摊销。产量法折耗率在
采矿许可证的现有期限内、根据油气储量在现有设施中的预计可生产量决定。
    4． 油气资产减值
    油气资产的减值除未探明矿区权益外的油气资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可
收回金额；未探明矿区权益的公允价值低于账面价值时，账面价值减记至公允价值。
26. 使用权资产
□适用√不适用
27. 无形资产
(1).     计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使
用权、采矿权及探矿权、专利权、软件等。
    1． 无形资产的初始计量
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其
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他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购
买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重
组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币
性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产
的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费
作为换入无形资产的成本，不确认损益。
    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一
控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
    内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发
过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定
用途前所发生的其他直接费用。
    2． 无形资产的后续计量
    本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。
    （1）      使用寿命有限的无形资产
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形
资产预计寿命及依据如下：
              项目              预计使用寿命                           依据
              软件                 3-5 年           该资产通常的产品寿命周期
             专利权                 20 年           该专利的使期期限
        土地使用权                40-50 年          土地使用权证载明的使用期限
    采矿权按工作量法摊销。探矿权以取得时的成本计量，并自转为采矿权且煤矿投产日开始，采用工作
量法摊销。
    每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，
进行相应的调整。
    经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    （2）      使用寿命不确定的无形资产
    无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
    对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。如果期
末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。
    经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。
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(2).    内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    3． 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
    研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
    开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新
的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
    4． 开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
    （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产
自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该
无形资产；
    （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以
后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定
用途之日起转为无形资产。
28. 长期资产减值
√适用□不适用
    本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在
减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计
的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
    资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流
量的现值两者之间较高者确定。
    可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的
账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相
应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
    资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资
产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。
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    因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年
都进行减值测试。
    在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益
的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与
商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组
合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对
包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账
面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组
合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
29. 长期待摊费用
√适用□不适用
    1．         摊销方法
    长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上的各项费用。
长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。
    2． 摊销年限
                    类别                   摊销年限                     备注
       装修费                                10 年                       —
       其他                                  5年                         —
30. 职工薪酬
(1).      短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
    短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职
工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，
并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。
(2).      离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
    离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形
式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
    本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。
    离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业
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保险等；在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计
入当期损益或相关资产成本。
    本公司按照国家规定的标准和年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
    离职后福利设定受益计划主要为离退休人员支付的明确标准的统筹外福利、为去世员工遗属支付的生
活费等。对于设定受益计划中承担的义务，在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法进行精
算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本，其中：
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，设定受益计划服务成本和设定受益计划净负债
或净资产的利息净额在发生当期计入当期损益；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动在发
生当期计入其他综合收益，且在后续会计期间不允许转回至损益。
(3).    辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
    辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减
而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利
的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当
期损益。
    本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经
本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安
排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞
退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支
付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化
及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。
(4).    其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
    其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。
    对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额
确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；除上述情形外的其他长期职工福利，在资产负债表日由独
立精算师使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，
并计入当期损益或相关资产成本。
31. 租赁负债
□适用√不适用
                                           191 / 352
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32. 预计负债
√适用□不适用
    1．     预计负债的确认标准
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
    该义务是本公司承担的现时义务；
    履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
    该义务的金额能够可靠地计量。
    2． 预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对
于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理：
    所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按
照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能
性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个
项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作
为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
33. 股份支付
√适用□不适用
    1． 股份支付的种类
    本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    2． 权益工具公允价值的确定方法
    对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不
存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因
素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）
股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。
    在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权
条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如
服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。
    3． 确定可行权权益工具最佳估计的依据
    等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预
计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。
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    4． 会计处理方法
    以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照
权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条
件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益
工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确
认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
    以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值
计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。
在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资
产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服
务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值
重新计量，其变动计入当期损益。
    若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余
等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件
但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
34. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用□不适用
    本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及
其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将
该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具：
    1．     符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债：
    （1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务；
    （2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
    （3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同
将交付可变数量的自身权益工具；
    （4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身
权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
    2．     同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具：
    （1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他
方交换金融资产或金融负债的合同义务；
    （2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，
不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以
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固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
    3．     会计处理方法
    对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分
配，其回购、注销等作为权益的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除；
    对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，
其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具
的初始计量金额。
35. 收入
√适用□不适用
    1． 销售商品收入确认时间的具体判断标准
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理
权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；
相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
    确认煤炭、天然气、煤化工产品收入的方法：在商品所有权上控制权、主要风险和报酬转移给购买方
时确认，即除客户自提货物的于提货时确认，其他于客户签收时确认收入。
    2． 确认让渡资产使用权收入的依据
    与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产
使用权收入金额：
    （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    3． 提供劳务收入的确认依据和方法
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳
务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
    提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
    （1）收入的金额能够可靠地计量；
    （2）相关的经济利益很可能流入企业；
    （3）交易的完工进度能够可靠地确定；
    （4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
    按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的
除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的
金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确
认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
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    （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，
并按相同金额结转劳务成本。
    （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提
供劳务收入。
    本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够
区分且能够单独计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销
售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部
分全部作为销售商品处理。
    4． 建造合同收入的确认依据和方法
    （1）   当建造合同的结果能够可靠地估计时，与其相关的合同收入和合同费用在资产负债表日按完
工百分比法予以确认。完工百分比法，是指根据合同完工进度确认合同收入和合同费用的方法。合同完工
进度按照累计实际发生的合同费用占合同预计总成本的比例确定。
    固定造价合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
    1） 合同总收入能够可靠地计量；
    2） 与合同相关的经济利益很可能流入企业；
    3） 实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；
    4） 合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
    成本加成合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
    1） 与合同相关的经济利益很可能流入企业；
    2） 实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
    在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为
当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确
认为当期合同费用。合同工程的变动、索赔及奖金以可能带来收入并能可靠计算的数额为限计入合同总收
入。
    （2）建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：
    1） 合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当
期确认为合同费用。
    2） 合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
    （3）如果合同总成本很可能超过合同总收入，则预期损失立即确认为费用。
    5． 附回购条件的资产转让
    公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据协议条款
判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产时，本公司不确认
销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息，计入财务费用。
36. 政府补助
√适用 □不适用
    1．    类型
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       政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对
象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
       对于政府文件未明确补助对象的政府补助，公司根据实际补助对象划分为与资产相关的政府补助或与
收益相关的政府补助，相关判断依据说明详见本财务报表附注七之递延收益/营业外收入项目注释。
       与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收
益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
       2． 政府补助的确认
       对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应
收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
       政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值
计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币 1 元）计量。按照名义金额计量的政府补助，
直接计入当期损益。
       3． 会计处理方法
       本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计处理。通
常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运用该方法。
项目                           核算内容
采用总额法核算的政府补助类别   所有与资产相关的政府补助/与收益相关的政府补助
采用净额法核算的政府补助类别   --
       与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确
认为递延收益的，在所建造或购买资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。
       与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关
费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接
计入当期损益或冲减相关成本。
       与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助
计入营业外收支。
       收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率
贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费
用。
       已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关
递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计
入当期损益。
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37. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时
性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资
产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    1.确认递延所得税资产的依据
    本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳
税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资
产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既
不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
    对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：
暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
    2.确认递延所得税负债的依据
    公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：
    （1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；
    （2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所
得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；
    （3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并
且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
       3.同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示
    （1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
    （2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或
者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，
涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。
38. 租赁
(1).     经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    经营租入资产
    公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法行分摊，计入当期费用。
公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣
除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
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    （2）经营租出资产
    公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收
入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个
租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣
除后的租金费用在租赁期内分配。
(2).      融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    (1)融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者
中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额
作为未确认的融资费用。融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注五、21.固定
资产。
    公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
    (2)融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为
未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费
用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
(3).      新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
39. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
       套期会计
       本公司按照套期关系，将套期保值划分为公允价值套期、现金流量套期和境外净投资套
期。
       1．对于同时满足下列条件的套期工具，运用套期会计方法进行处理
       （1）套期关系仅由符合条件的套期工具和被套期项目组成。
       （2）在套期开始时，本公司正式指定了套期工具和被套期项目，并准备了关于套期关系
和从事套期的风险管理策略和风险管理目标的书面文件。
       （3）套期关系符合套期有效性要求。
       套期同时满足下列条件的，认定套期关系符合套期有效性要求：
       1）被套期项目和套期工具之间存在经济关系。该经济关系使得套期工具和被套期项目的
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价值因面临相同的被套期风险而发生方向相反的变动。
    2）被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位。
    3）套期关系的套期比率，等于公司实际套期的被套期项目数量与对其进行套期的套期工
具实际数量之比，但不反映被套期项目和套期工具相对权重的失衡，这种失衡会导致套期无
效，并可能产生与套期会计目标不一致的会计结果。
     2．公允价值套期会计处理
    （1）套期工具产生的利得或损失计入当期损益。如果套期工具是对选择以公允价值计量
且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）进行套期的，套期工
具产生的利得或损失计入其他综合收益。
    （2）被套期项目因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益，同时调整未以公允
价值计量的已确认被套期项目的账面价值。被套期项目为以公允价值计量且其变动计入其他
综合收益的金融资产（或其组成部分）的，其因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期
损益，其账面价值已经按公允价值计量，不需要调整；被套期项目为公司选择以公允价值计
量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）的，其因被套期风
险敞口形成的利得或损失计入其他综合收益，其账面价值已经按公允价值计量，不需要调整。
    被套期项目为尚未确认的确定承诺（或其组成部分）的，其在套期关系指定后因被套期
风险引起的公允价值累计变动额确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入各相关期间
损益。当履行确定承诺而取得资产或承担负债时，调整该资产或负债的初始确认金额，以包
括已确认的被套期项目的公允价值累计变动额。
    （3）被套期项目为以摊余成本计量的金融工具（或其组成部分）的，对被套期项目账面
价值所作的调整按照开始摊销日重新计算的实际利率进行摊销，并计入当期损益。该摊销可
以自调整日开始，但不晚于对被套期项目终止进行套期利得和损失调整的时点。被套期项目
为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（或其组成部分）的，则按照相同
的方式对累计已确认的套期利得或损失进行摊销，并计入当期损益，但不调整金融资产（或
其组成部分）的账面价值。
     3．现金流量套期会计处理
    （1）套期工具产生的利得或损失中属于套期有效的部分，作为现金流量套期储备，计入
其他综合收益。现金流量套期储备的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定：
    1）套期工具自套期开始的累计利得或损失；
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    2）被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。每期计入其他综合收
益的现金流量套期储备的金额为当期现金流量套期储备的变动额。
    （2）套期工具产生的利得或损失中属于套期无效的部分（即扣除计入其他综合收益后的
其他利得或损失），计入当期损益。
    （3）现金流量套期储备的金额，按照下列规定处理：
    1）被套期项目为预期交易，且该预期交易使公司随后确认一项非金融资产或非金融负债
的，或者非金融资产或非金融负债的预期交易形成一项适用于公允价值套期会计的确定承诺
时，则将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入该资产或负债的初始
确认金额。
    2）对于不属于前一条涉及的现金流量套期，在被套期的预期现金流量影响损益的相同期
间，将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入当期损益。
    3）如果在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额是一项损失，且该损失全部或部
分预计在未来会计期间不能弥补的，则在预计不能弥补时，将预计不能弥补的部分从其他综
合收益中转出，计入当期损益。
    4．境外经营净投资套期
    对境外经营净投资的套期，包括对作为净投资的一部分进行会计处理的货币性项目的套
期，本公司按照类似于现金流量套期会计的规定处理:
    （1） 套期工具形成的利得或损失中属于套期有效的部分，应当计入其他综合收益。
    全部或部分处置境外经营时，上述计入其他综合收益的套期工具利得或损失应当相应转
出，计入当期损益。
    （2） 套期工具形成的利得或损失中属于套期无效的部分，应当计入当期损益。
    5．终止运用套期会计
    对于发生下列情形之一的，则终止运用套期会计：
    （1）因风险管理目标发生变化，导致套期关系不再满足风险管理目标。
    （2）套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使。
    （3）被套期项目与套期工具之间不再存在经济关系，或者被套期项目和套期工具经济关
系产生的价值变动中，信用风险的影响开始占主导地位。
    （4）套期关系不再满足本准则所规定的运用套期会计方法的其他条件。在适用套期关系
再平衡的情况下，企业应当首先考虑套期关系再平衡，然后评估套期关系是否满足本准则所
                                       200 / 352
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规定的运用套期会计方法的条件。
    终止套期会计可能会影响套期关系的整体或其中一部分，在仅影响其中一部分时，剩余
未受影响的部分仍适用套期会计。
    6．信用风险敞口的公允价值选择
    当使用以公允价值计量且其变动计入当期损益的信用衍生工具管理金融工具（或其组成
部分）的信用风险敞口时，可以在该金融工具（或其组成部分）初始确认时、后续计量中或
尚未确认时，将其指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具，并同时作出书
面记录，但应同时满足下列条件：
    （1）金融工具信用风险敞口的主体（如借款人或贷款承诺持有人）与信用衍生工具涉及
的主体相一致；
    （2）金融工具的偿付级次与根据信用衍生工具条款须交付的工具的偿付级次相一致。
       回购本公司股份
    公司因减少注册资本或奖励职工等原因回购本公司股份的，按实际支付的金额作为库存
股处理，同时进行备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算
的股票面值总额与实际回购所支付的金额之间的差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，
冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付，于职工行
权购买本公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本
公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。
    安全生产费
    本公司按照国家规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专
项储备”科目。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固
定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态
时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计
折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
40. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).    重要会计政策变更
√适用□不适用
                                                       备注(受重要影响的报表项目名称
  会计政策变更的内容和原因             审批程序
                                                                  和金额)
                                        201 / 352
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财政部于 2017 年颁布了修订后的     本次会计政策变更已经公司董事       根据新准则，已于 2019 年 1 月 1
《企业会计准则第 22 号--金融工     会第七届第二十次会议决议公告       日起将前期划分为可供出售金融
具确认和计量》、《企业会计准       及监事会第七届第二十一次会议       资产的股权投资重分类至交易性
则第 23 号--金融资产转移》、《企   决议通过                           金融资产
业会计准则第 37 号--金融工具列
报》三项会计准则，并要求单独
在境内上市的企业自 2019 年 1 月
1 日起施行，根据新旧准则衔接规
定，公司无需重述前期可比数。
其他说明:
    本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、
《企业会计准则第 23 号-金融资产转移》和《企业会计准则第 24 号-套期会计》、《企业会计准则第 37
号-金融工具列报》（以上四项统称<新金融工具准则>），变更后的会计政策详见附注五.10。
(2).    重要会计估计变更
□适用√不适用
(3). 2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报
    表相关项目情况
√适用 □不适用
                                           合并资产负债表
                                                                                  单位:元币种:人民币
             项目                   2018 年 12 月 31 日      2019 年 1 月 1 日         调整数
流动资产：
  货币资金                            2,677,420,367.64       2,677,420,367.64
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产                                                837,967,136.33        837,967,136.33
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                              221,629,247.49                               -221,629,247.49
  应收账款                              279,424,977.28          279,424,977.28
  应收款项融资                                                  221,629,247.49        221,629,247.49
  预付款项                              261,446,983.38          261,446,983.38
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                            295,682,420.82          295,682,420.82
  其中：应收利息
        应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                  815,020,137.37          815,020,137.37
  持有待售资产
                                               202 / 352
                                    2019 年年度报告
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                    702,920,772.91         702,920,772.91
    流动资产合计                5,253,544,906.89       6,091,512,043.22     837,967,136.33
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  债权投资
  可供出售金融资产              1,102,342,131.95                          -1,102,342,131.95
  其他债权投资
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                   429,490,580.80         429,490,580.80
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产                                    264,374,995.62      264,374,995.62
  投资性房地产
  固定资产                     17,406,197,282.03      17,406,197,282.03
  在建工程                     17,860,853,130.44      17,857,106,017.59      -3,747,112.85
  生产性生物资产
  油气资产                      3,497,369,694.27       3,497,369,694.27
  使用权资产
  无形资产                      1,908,855,218.28       1,908,855,218.28
  开发支出
  商誉                            249,477,676.42         249,477,676.42
  长期待摊费用                      2,978,744.39           2,978,744.39
  递延所得税资产                   46,608,615.10          46,608,615.10
  其他非流动资产                  581,303,611.17         581,303,611.17
    非流动资产合计             43,085,476,684.85      42,243,762,435.67     -841,714,249.18
      资产总计                 48,339,021,591.74      48,335,274,478.89       -3,747,112.85
流动负债：
  短期借款                      5,957,026,041.33       5,957,026,041.33
  向中央银行借款
  拆入资金
  交易性金融负债
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                      1,731,355,674.01       1,731,355,674.01
  应付账款                      3,518,092,518.80       3,518,092,518.80
  预收款项                        616,976,062.15         616,976,062.15
  卖出回购金融资产款
  吸收存款及同业存放
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  应付职工薪酬                   144,724,864.04         144,724,864.04
  应交税费                       461,079,266.29         461,079,266.29
  其他应付款                     974,998,840.29         974,998,840.29
  其中：应付利息                 141,160,650.24         141,160,650.24
        应付股利                  29,907,996.66          29,907,996.66
  应付手续费及佣金
                                        203 / 352
                                       2019 年年度报告
   应付分保账款
   持有待售负债
   一年内到期的非流动负债          2,890,228,771.04       2,890,228,771.04
   其他流动负债                    1,195,926,126.18       1,195,926,126.18
     流动负债合计                 17,490,408,164.13      17,490,408,164.13
非流动负债：
   保险合同准备金
   长期借款                        8,815,845,649.88       8,815,845,649.88
   应付债券                        2,049,972,250.17       2,049,972,250.17
   其中：优先股
         永续债
   租赁负债
   长期应付款                      2,092,187,270.89       2,092,187,270.89
   长期应付职工薪酬
   预计负债                          51,770,064.15          51,770,064.15
   递延收益                          40,527,673.76          40,527,673.76
   递延所得税负债                   511,668,621.66         511,668,621.66
   其他非流动负债
     非流动负债合计               13,561,971,530.51      13,561,971,530.51
       负债合计                   31,052,379,694.64      31,052,379,694.64
所有者权益（或股东权益）：
   实收资本（或股本）              6,793,974,970.00       6,793,974,970.00
   其他权益工具
   其中：优先股
         永续债
   资本公积                        1,289,610,729.37       1,289,610,729.37
   减：库存股                        129,098,759.00         129,098,759.00
   其他综合收益                      103,547,824.78         102,523,877.71          -1,023,947.07
   专项储备                           73,099,513.62          73,099,513.62
   盈余公积                        1,093,569,729.75       1,093,569,729.75
   一般风险准备
   未分配利润                      5,936,575,015.16       5,933,851,849.38          -2,723,165.78
   归属于母公司所有者权益（或股   15,161,279,023.68      15,157,531,910.83          -3,747,112.85
东权益）合计
   少数股东权益                    2,125,362,873.42       2,125,362,873.42
     所有者权益（或股东权益）合   17,286,641,897.10      17,282,894,784.25          -3,747,112.85
计
       负债和所有者权益（或股东   48,339,021,591.74      48,335,274,478.89          -3,747,112.85
权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
                                      母公司资产负债表
                                                                                单位:元币种:人民币
             项目                 2018 年 12 月 31 日       2019 年 1 月 1 日          调整数
流动资产：
                                           204 / 352
                                 2019 年年度报告
  货币资金                      1,037,272,349.10    1,037,272,349.10
  交易性金融资产
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                        26,513,653.24                        -26,513,653.24
  应收账款                       236,252,394.77       236,252,394.77
  应收款项融资                                         26,513,653.24    26,513,653.24
  预付款项                        249,218,046.47      249,218,046.47
  其他应收款                   10,608,637,686.36   10,608,637,686.36
  其中：应收利息
        应收股利
  存货                                505,802.50         505,802.50
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                      5,467,678.01        5,467,678.01
    流动资产合计               12,163,867,610.45   12,163,867,610.45
非流动资产：
  债权投资
  可供出售金融资产
  其他债权投资
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                 10,380,217,581.74   10,380,217,581.74
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产
  投资性房地产
  固定资产                        73,079,641.90       73,079,641.90
  在建工程
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                        29,594,518.52       29,594,518.52
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                        62,119.50           62,119.50
  递延所得税资产                  13,199,685.02       13,199,685.02
  其他非流动资产
    非流动资产合计             10,496,153,546.68   10,496,153,546.68
      资产总计                 22,660,021,157.13   22,660,021,157.13
流动负债：
  短期借款                      2,754,000,000.00    2,754,000,000.00
  交易性金融负债
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                       874,282,800.00      874,282,800.00
  应付账款                       408,941,726.61      408,941,726.61
                                     205 / 352
                                       2019 年年度报告
   预收款项                             75,294,659.59        75,294,659.59
   应付职工薪酬                         16,608,280.11        16,608,280.11
   应交税费                             32,742,455.81        32,742,455.81
   其他应付款                        2,160,427,902.48     2,160,427,902.48
   其中：应付利息
         应付股利
   持有待售负债
   一年内到期的非流动负债               47,500,000.00        47,500,000.00
   其他流动负债                      1,195,926,126.18     1,195,926,126.18
     流动负债合计                    7,565,723,950.78     7,565,723,950.78
非流动负债：
   长期借款                          1,068,500,000.00     1,068,500,000.00
   应付债券                          2,049,972,250.17     2,049,972,250.17
   其中：优先股
         永续债
   租赁负债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬
   预计负债
   递延收益
   递延所得税负债
   其他非流动负债
     非流动负债合计                  3,118,472,250.17     3,118,472,250.17
       负债合计                     10,684,196,200.95    10,684,196,200.95
所有者权益（或股东权益）：
   实收资本（或股本）                6,793,974,970.00     6,793,974,970.00
   其他权益工具
   其中：优先股
         永续债
   资本公积                            827,339,177.53        827,339,177.53
   减：库存股                          129,098,759.00        129,098,759.00
   其他综合收益
   专项储备
   盈余公积                            868,428,132.36       868,428,132.36
   未分配利润                        3,615,181,435.29     3,615,181,435.29
     所有者权益（或股东权益）合     11,975,824,956.18    11,975,824,956.18
计
       负债和所有者权益（或股东     22,660,021,157.13    22,660,021,157.13
权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
(4).    2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
√适用□不适用
       （1）     执行新金融工具准则对本公司的影响
    于 2019 年 1 月 1 日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融
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工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司未调
整可比期间信息。金融工具原账面价值和新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入 2019 年 1
月 1 日留存收益或其他综合收益。
       执行新金融工具准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：
                                                                 累积影响金额
               项目                 2018 年 12 月 31 日            分类和             2019 年 1 月 1 日
                                                                   计量影响
                                                                    （注）
交易性金融资产                                            ---       837,967,136.33           837,967,136.33
应收票据                                     221,629,247.49       (221,629,247.49)                        ---
应收账款                                     279,424,977.28                     ---          279,424,977.28
应收款项融资                                              ---       221,629,247.49           221,629,247.49
预付款项                                     261,446,983.38                     ---          261,446,983.38
其他应收款                                   295,682,420.82                     ---          295,682,420.82
流动资产合计                              5,253,544,906.89          837,967,136.33        6,091,512,043.22
非流动资产：
可供出售金融资产                          1,102,342,131.95      (1,102,342,131.95)                        ---
其他非流动金融资产                                        ---       264,374,995.62           264,374,995.62
在建工程                                 17,860,853,130.44          (3,747,112.85)       17,857,106,017.59
非流动资产合计                           43,085,476,684.85        (841,714,249.18)       42,243,762,435.67
资产总计                                 48,339,021,591.74          (3,747,112.85)       48,335,274,478.89
股东权益：
股本                                      6,793,974,970.00                      ---       6,793,974,970.00
其他权益工具                                              ---                   ---                       ---
资本公积                                  1,289,610,729.37                      ---       1,289,610,729.37
减：库存股                                   129,098,759.00                     ---          129,098,759.00
其他综合收益                                 103,547,824.78         (1,023,947.07)           102,523,877.71
未分配利润                                5,936,575,015.16          (2,723,165.78)        5,933,851,849.38
归属于母公司股东权益合计                 15,161,279,023.68          (3,747,112.85)       15,157,531,910.83
少数股东权益                              2,125,362,873.42                      ---       2,125,362,873.42
股东权益合计                             17,286,641,897.10          (3,747,112.85)       17,282,894,784.25
负债和股东权益总计                       48,339,021,591.74          (3,747,112.85)       48,335,274,478.89
       注：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披露的小计和
合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。
       （2）非货币性资产交换准则、债务重组准则修订
       财政部于 2019 年 5 月发布了《关于印发修订〈企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换〉的通知》、
《关于印发修订〈企业会计准则第 12 号—债务重组〉的通知》，以上准则修订自 2019 年 1 月 1 日起适用，
不要求追溯调整。
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     上述修订的非货币性资产交换准则、债务重组准则未对本公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
41. 其他
□适用√不适用
六、    税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
          税种                           计税依据                            税率
增值税                         销售货物、应税劳务收入和应         16%、13%、10%、9%、6%、5%、
                               税服务收入                         3%
消费税
营业税
城市维护建设税                 实缴流转税税额            7%、5%
企业所得税                     应纳税所得额              25%、21%、20%、17%、15%、12.5%、
                                                         7.5%、28.59%
注 1：根据财政部、税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部、
税务总局、海关总署公告 2019 年第 39 号）的规定，本公司自 2019 年 4 月 1 日起发生增值税
应税销售行为或者进口货物，原适用 16%和 10%税率的，税率分别调整为 13%、9%。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                纳税主体名称                                       所得税税率（%）
LuxembourgIrtyshPetroleumS.àr.l                                                            28.59%
VolgaPetroleumB.V                                                                              21%
RifkampB.V.                                                                                    21%
GHAmericaEnergyLLC                                                                             21%
TarbagatayMunayLinitedLiabilityPartnership                                                     20%
AsiaAfricaEnergyPTE.LTD                                                                        17%
2.   税收优惠
√适用 □不适用
     （1）根据《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总局
公告 2012 年第 12 号）的规定，自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区以《西部地区
鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务，且其当年度主营业务收入占企业收入总额 70%以上的企
业，主管税务机关审核确认后，可减按 15%税率缴纳企业所得税。
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    1）本公司之控股子公司新疆广汇液化天然气发展有限责任公司及其分公司于 2013 年 4 月 17 日在鄯
善县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得
税税率 15%的优惠政策。
    2）本公司之控股子公司新疆吉木乃广汇液化天然气发展有限责任公司于 2013 年 12 月 27 日在吉木乃
县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2013 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税
税率 15%的优惠政策。
    3）本公司之控股子公司额敏县广汇天然气有限责任公司于 2013 年 5 月 2 日在额敏县国家税务局申请
企业所得税优惠事项备案，自 2013 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日享受企业所得税税率 15%的优惠政策。
    4）本公司之控股子公司嘉峪关市汇能天然气有限责任公司于 2015 年 5 月 22 日在甘肃省嘉峪关市国
家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税税率
15%的优惠政策。
    5）本公司之控股子公司民勤县广汇天然气有限责任公司于 2013 年 3 月 20 日在甘肃省民勤县国家税
务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2011 年 8 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受 15%税率的企业所得
税优惠政策。
    6）本公司之全资子公司瓜州广汇能源物流有限公司于 2015 年 6 月 15 日在甘肃省瓜州县国家税务局
申请企业所得税减免税事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%税率征收企业
所得税。
    7）本公司之控股子公司阜康市广汇天然气有限责任公司于 2013 年 4 月 11 日在阜康市国家税务局申
请并取得该局出具的《税收减免登记备案告知书》（阜国税减免备[2013]46 号），自 2013 年 1 月 1 日至 2020
年 12 月 31 日止享受减按 15%税率征收企业所得税。
    8）本公司之控股子公司奎屯信汇天然气有限公司于 2015 年 6 月 4 日在奎屯市国家税务局申请企业所
得税优惠事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日享受减按 15%税率征收企业所得税。
    9）本公司之控股子公司平凉市广汇天然气有限责任公司于 2014 年 5 月 8 日在甘肃省平凉市崆峒区国
家税务局申请企业所得税减免税备案，自 2014 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税税率 15%
的优惠政策。
    10）本公司之控股子公司精河县新广汇天然气有限公司于 2012 年 4 月 25 日在精河县国家税务局申请
企业所得减免税备案，自 2012 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。
    11）本公司之控股子公司岷县广汇天然气有限公司于 2014 年 10 月 29 日在甘肃省岷县国家税务局申
请企业所得税减免税备案，自 2014 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得
税。
    12）本公司之控股子公司通渭县广汇天然气有限责任公司于 2015 年 5 月 25 日在甘肃省通渭县国家税
务局申请企业所得税减免税备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日享受减按 15%的税率征收企业
所得税。
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    13）本公司之控股子公司石河子市广汇天然气有限公司于 2015 年 4 月 7 日在石河子市国家税务局申
请企业所得税优惠事项备案，自 2014 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所
得税。
    14）本公司之控股子公司特克斯广汇天然气有限公司于 2015 年 3 月 16 日在特克斯县国家税务局申请
企业所得税优惠事项备案，自 2014 年 7 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得
税。
    15）本公司之控股子公司伊吾广汇矿业有限公司于 2015 年 6 月 1 日在伊吾县国家税务局申请企业所
得税优惠事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。
    16）本公司之控股子公司宕昌县广汇天然气有限责任公司于 2015 年 5 月 19 日在甘肃省宕昌县国家税
务局申请企业所得税减免税备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企
业所得税。
    17)本公司之控股子公司乌苏市广汇天然气有限公司于 2015 年 11 月 4 日在乌苏市国家税务局申请企
业所得税优惠事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得税。
    18）本公司之控股子公司伊宁县广汇天然气有限公司于 2015 年 11 月 17 日在伊宁县国家税务局申请
企业所得税优惠事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业所得
税。
    19）本公司之控股子公司红原县广汇天然气发展有限责任公司于 2016 年 1 月 14 日在四川省红原县国
家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率
征收企业所得税。
    20）本公司之控股子公司甘南州广汇天然气有限责任公司于 2015 年 12 月 16 日在甘南州国家税务局
申请企业所得税优惠事项备案，自 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率征收企业
所得税。
    21)本公司之控股子公司阿勒泰广汇天然气有限责任公司下属分公司哈巴河分公司、青河分公司在哈
巴河县、清河县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享
受减按 15%的税率征收企业所得税。
    22）本公司之控股子公司新疆广汇天然气哈密有限责任公司及其分公司 2016 年 7 月 21 日在哈密市国
家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受减按 15%的税率
征收企业所得税。
    （2）根据《国家税务总局关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策》（财税（2011）53 号）的规定，
2010 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对在新疆困难地区新办的属于《新疆困难地区重点鼓励发展产业
企业所得税优惠目录》范围内的企业，自取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第二年免征
企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税。
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    1）本公司之控股子公司第九师广汇天然气有限责任公司下属分公司 161 团分公司于 2017 年 6 月 7 日
取得裕民县国家税务局企业所得税优惠项目备案登记表，同意公司享受新疆困难地区新办企业定期减免征
收企业所得税，享受优惠期间从 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止。
    2）本公司之控股子公司塔什库尔干县广汇天然气发展有限公司于 2014 年 10 月 13 日在喀什地区塔什
库尔干自治县国家税务局申请企业所得税优惠项目备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止享受
企业所得税“两免三减半”的优惠政策。另根据（新财法税（2011）51 号）《关于贯彻落实中央新疆困难
地区新办企业“两免三减半”所得税优惠政策有关问题的通知》第五条第二款：自治区人民政府决定，在
“两免三减半”税收优惠政策执行的第三年至第五年减半征收期间，免征地方分享部分，即：在企业所得
税 25%法定税率减半征税的基础上，减免企业所得税地方分享的 40%部分，塔什库尔干自治县国家税务局
对该税收优惠给予备案。
    3）本公司之控股子公司尼勒克县广汇天然气有限公司于 2014 年 12 月 2 日在尼勒克县国家税务局申
请企业所得税优惠项目备案，自 2015 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止享受企业所得税“两免三减半”
的优惠政策。
    4）本公司之控股子公司霍城广汇天然气有限公司于 2016 年 4 月 6 日取得霍城县国家税务局企业所得
税优惠事项备案表，自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止享受新疆困难地区新办企业定期减免征收
企业所得税的优惠政策。
    另根据新财法税（2011）51 号《关于贯彻落实中央新疆困难地区新办企业“两免三减半”所得税优惠
政策有关问题的通知》的规定，公司主营业务属于《关于公布新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税
优惠目录（试行）的通知》（财税[2011]60 号）第十七大类第 6 项城市燃气工程，享受在“两免三减半”
税收优惠政策执行的第三至第五年减半征收企业所得税期间，免征地方分享部分的优惠政策，即在企业所
得税 25%法定税率减半征税的基础上，减免企业所得税地方分享的 40%部分，第九师广汇天然气有限责任
公司、霍城广汇天然气有限公司已享受该税收优惠政策。
    5）本公司之控股子公司博乐市广汇天然气有限公司于 2016 年 5 月 19 日取得博乐市国家税务局企业
所得税优惠事项备案表，自 2015 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止享受企业所得税“两免三减半”的优
惠政策。
    6）本公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司于 2018 年 3 月 5 日取得伊吾县国家税务
局企业所得税优惠事项备案表，自 2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税“两免三减半”
的优惠政策。
    7)本公司之控股子公司新疆广汇陆友硫化工有限公司于 2018 年 1 月 11 日取得伊吾县国家税务局企业
所得税优惠事项备案表，自 2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税“两免三减半”的优
惠政策。
    （3）根据《关于执行公共基础设施项目企业所得税优惠目录有关问题的通知》财税[2008]46 号、财
税[2008]116 号及国税发[2009]80 号规定，企业从事《目录》内符合相关条件和技术标准及国家投资管理
                                              211 / 352
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相关规定、于 2008 年 1 月 1 日后经批准的公共基础设施项目，其投资经营的所得，自该项目取得第一笔
生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。
     本公司之全资子公司广汇能源综合物流发展有限责任公司于 2018 年 1 月 17 日取得江苏省启东市国家
税务局企业所得税优惠事项备案表，自 2017 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日止享受企业所得税三免三减半
的优惠政策。
     （4）根据科技部、财政部、国家税务总局关于修订印发《高新技术企业认定管理办法》的通知（国
科发火[2016]32 号）。企业获得高新技术企业资格后，自高新技术企业证书颁发之日所在年度起享受税收
优惠。
     1）本公司之控股子公司新疆广汇新能源有限公司于 2018 年 11 月 12 日取得《高新技术企业证书》，
证书编号 GR201865000184,有效期三年，并于 2019 年 1 月 14 日取得国科火【2019】15 号国家科技部的备
案批复，公司暂按 15%的所得税税率计缴企业所得税。
     2）本公司之控股子公司伊吾广汇矿业有限公司于 2019 年 11 月 19 日取得《高新技术企业证书》，证
书编号 GR201965000201,有效期三年，并于 2019 年 12 月 24 日取得国科火【2019】246 号国家科技部的备
案批复，公司暂按 15%的所得税税率计缴企业所得税。
3.   其他
□适用 √不适用
七、     合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                         单位：元币种：人民币
               项目                           期末余额                      期初余额
 库存现金                                           326,383.14                  1,412,296.94
 银行存款                                    1,427,806,332.77              2,065,244,701.37
 其他货币资金                                1,037,085,119.76                 610,763,369.33
 合计                                        2,465,217,835.67              2,677,420,367.64
   其中：存放在境外的款项总额                   133,327,581.29                444,451,135.66
其他说明
     截止 2019 年 12 月 31 日，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险的款项；其他货币资金中财
付通及支付宝余额 184,679.35 元。
     1．其中受限制的货币资金明细如下：
                 项目                         期末余额                   期初余额
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                  项目                       期末余额                    期初余额
 银行承兑汇票保证金                        745,125,448.84                338,606,800.78
 其他使用受限制的存款                      291,774,991.57                271,119,297.87
                  合计                   1,036,900,440.41                609,726,098.65
    2.期末汇票保证金主要是本公司为开具汇票而在银行存放的保证金及利息。
    3. 期 末 其 他 使 用 受 限 制 的 存 款 包 括 ： 1 ） 本 公 司 之 控 股 子 公 司
TarbagatayMunayLinitedLiabilityPartnership（以下简称“TBM 公司”）存缴给哈萨克斯坦共和国当地税
务局的税款保证金及利息 5,530,753.96 元；2）本公司控股子公司广汇国际天然气贸易有限责任公司（以
下简称“广汇国际贸易公司”）、新疆广汇新能源有限公司（以下简称“广汇新能源公司”）、新疆广汇煤炭
清洁炼化有限责任公司（以下简称“广汇清洁炼化公司”）及 GHAmericaEnergyLLC（以下简称“GHAE”）开
具信用保证金 183,187,784.22 元；3）本公司控股子公司广汇国际贸易公司质押存款 43,056,397.73 元；
4）本公司存入两年期受限定期存单 60,000,000.00 元。5）本公司证券回购户的资金余额 55.66 元。
4.本公司编制现金流量表时，已将受限制的货币资金从期末现金及现金等价物中扣除。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
                                                                         单位：元币种：人民币
                项目                             期末余额                      期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益                 588,047,411.53                837,967,136.33
的金融资产
其中：
      债务工具投资                                      588,047,411.53              837,967,136.33
指定以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
其中：
                合计                                    588,047,411.53              837,967,136.33
其他说明：
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
                                            213 / 352
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(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
                                                                    单位：元币种：人民币
            项目                    期末终止确认金额               期末未终止确认金额
银行承兑票据                              1,827,942,715.60
商业承兑票据
            合计                           1,827,942,715.60
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
                                                                    单位：元币种：人民币
                      账龄                                    期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                                                               767,565,053.76
1至2年                                                                      38,505,923.35
2至3年                                                                       5,172,259.97
3 年以上                                                                    92,606,850.27
3至4年
4至5年
5 年以上
                      合计                                                   903,850,087.35
                                          214 / 352
                                                                     2019 年年度报告
               (2).按坏账计提方法分类披露
               √适用 □不适用
                                                                                                               单位：元币种：人民币
                                              期末余额                                                        期初余额
    类别                账面余额                  坏账准备                                 账面余额                坏账准备
                                                                         账面                                                               账面
                                比例                      计提比例                                                         计提比例
                     金额                       金额                     价值            金额       比例(%)     金额                        价值
                                (%)                         (%)                                                              (%)
按单项计提坏      77,787,605.18   8.61      77,787,605.18 100.00                     100,480,628.34   22.18 100,480,628.34 100.00
账准备
其中：
单项计提预期      77,787,605.18     8.61    77,787,605.18   100.00                   100,480,628.34   22.18 100,480,628.34     100.00
信用损失的应
收账款
按组合计提坏     826,062,482.17    91.39    27,632,887.28     3.35 798,429,594.89 352,608,264.30      77.82    73,183,287.02    20.75 279,424,977.28
账准备
其中：
组合一
组合二           826,062,482.17    91.39    27,632,887.28     3.35 798,429,594.89 352,608,264.30      77.82    73,183,287.02    20.75 279,424,977.28
组合三
    合计         903,850,087.35 100.00     105,420,492.46   11.66    798,429,594.89 453,088,892.64 100.00     173,663,915.36   38.33    279,424,977.28
               按单项计提坏账准备：
               √适用 □不适用
                                                                                                            单位：元币种：人民币
                                                                                 期末余额
                 名称
                                            账面余额                     坏账准备        计提比例（%）                  计提理由
        应收客户 1                            68,202,449.16              68,202,449.16         100.00                 估计无法收回
        应收客户 2                             6,140,000.00                6,140,000.00        100.00                 估计无法收回
        应收客户 3                               908,533.73                  908,533.73        100.00                 估计无法收回
        应收客户 4                               688,425.71                  688,425.71        100.00                 估计无法收回
        应收客户 5                               583,634.10                  583,634.10        100.00                 估计无法收回
        应收客户 6                               329,042.00                  329,042.00        100.00                 估计无法收回
        应收客户 7                               298,255.86                  298,255.86        100.00                 估计无法收回
        应收客户 8                               295,000.00                  295,000.00        100.00                 估计无法收回
        应收客户 9                               258,768.42                  258,768.42        100.00                 估计无法收回
        应收客户 10                               76,391.20                   76,391.20        100.00                 估计无法收回
        应收客户 11                                6,094.20                    6,094.20        100.00                 估计无法收回
        应收客户 12                                1,010.80                    1,010.80        100.00                 估计无法收回
              合计                            77,787,605.18              77,787,605.18         100.00                       /
               按单项计提坏账准备的说明：
               □适用 √不适用
               按组合计提坏账准备：
               √适用 □不适用
               组合计提项目：组合二
                                                                                                            单位：元币种：人民币
                                                                         215 / 352
                                               2019 年年度报告
                                                                 期末余额
                 名称
                                     应收账款                    坏账准备                  计提比例（%）
     1 年以内                        767,565,053.76                13,914,550.03                          1.81
     1－2 年                           38,505,923.35                 3,086,876.32                         8.02
     2－3 年                            4,263,726.24                   722,960.27                        16.96
     3 年以上                          15,727,778.82                 9,908,500.66                        63.00
                 合计                826,062,482.17                27,632,887.28                          3.35
     按组合计提坏账的确认标准及说明：
     √适用 □不适用
         按账龄划分以前年度信用损失率，再按照应收款项的性质计提一定比例信用减值损失，
     计入当期损益。
     如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
     □适用 √不适用
     (3).坏账准备的情况
     √适用 □不适用
                                                                                        单位：元币种：人民币
                                                            本期变动金额
     类别               期初余额                                                           其他变       期末余额
                                        计提            收回或转回         转销或核销
                                                                                             动
单项计提预期信      100,480,628.34   76,418,150.10     11,078,822.56       88,032,350.70                77,787,605.18
用损失的应收账
款
按组合计提预期
信用损失的应收
账款
其中：组合 1
      组合 2         73,183,287.02    7,991,494.06     52,838,579.08          703,314.72              27,632,887.28
      合计          173,663,915.36   84,409,644.16     63,917,401.64       88,735,665.42             105,420,492.46
     其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
     √适用 □不适用
                                                                                    单位：元币种：人民币
                        单位名称                        收回或转回金额                       收回方式
     应收客户 13                                                  10,162,760.73                抵债
                          合计                                    10,162,760.73                  /
     其他说明：
              本期坏账准备转回或收回金额重要的情况说明：
            本公司之子公司伊吾矿业公司与应收客户 13 以及本公司之伊吾分公司签订抵账框架协
     议，协议约定以 2019 年度应收客户 13 销售给本公司之伊吾分公司兰炭款冲抵伊吾矿业公司
     销售给应收客户 13 之原煤款项。
                                                     216 / 352
                                         2019 年年度报告
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                            单位：元币种：人民币
                项目                                                    核销金额
实际核销的应收账款                                                                  88,735,665.42
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
                                                                               单位：元币种：人民币
                                                                                        款项是否由关
   单位名称     应收账款性质       核销金额               核销原因    履行的核销程序
                                                                                        联交易产生
应收客户 14          货款        14,896,230.99            无法收回       经批准核销         否
应收客户 15          货款        14,187,223.86            无法收回       经批准核销         否
应收客户 16          货款         8,881,115.46            无法收回       经批准核销         否
应收客户 17          货款         5,909,416.05            无法收回       经批准核销         否
应收客户 18          货款         4,740,865.38            无法收回       经批准核销         否
应收客户 19          货款         3,419,715.00            无法收回       经批准核销         否
应收客户 20          货款         3,033,722.12            无法收回       经批准核销         否
应收客户 21          货款         2,585,903.90            无法收回       经批准核销         否
应收客户 22          货款         2,208,612.37            无法收回       经批准核销         否
应收客户 23          货款         2,097,364.03            无法收回       经批准核销         否
应收客户 24          货款         1,871,232.76            无法收回       经批准核销         否
应收客户 25          货款         1,300,867.95            无法收回       经批准核销         否
应收客户 26          货款         1,202,975.19            无法收回       经批准核销         否
应收客户 27          货款         1,162,001.45            无法收回       经批准核销         否
      合计                   /   67,497,246.51                /              /                /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                占应收账款期末余额
              单位名称                        期末余额              的比例(%)          已计提坏账准备
期末余额前五名应收款项汇总               602,016,620.96                      66.62      77,487,253.09
                合计                     602,016,620.96                      66.62      77,487,253.09
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
                                              217 / 352
                                           2019 年年度报告
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
   应收账款期末余额比期初增加519,004,617.61元，增加比例为185.74%，主要系本期煤炭销售量增加，
货款未到结算期所致。
   期末余额中应收关联方款项63,861,860.86元，占应收账款期末余额的8.00%，详见本附注十二、6。
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
                                                                          单位：元币种：人民币
                项目                            期末余额                       期初余额
 银行承兑汇票                                       116,917,804.86                 221,629,247.49
                合计                                116,917,804.86                 221,629,247.49
    注：本公司及其下属子公司视其日常资金管理的需要，将银行承兑汇票分类为以公允价
值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
    本公司无单项计提减值准备的银行承兑汇票。于 2019 年 12 月 31 日，本公司按照整个存
续期预期信用损失计量坏账准备，本公司认为所持有的银行承兑汇票不存在重大信用风险，
不会因银行违约而产生重大损失。
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
    应收票据期末余额比期初减少 104,711,442.63 元，减少比例为 47.25%，主要系本期票
据结算周转加快所致。
7、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                        单位：元币种：人民币
                                期末余额                                期初余额
    账龄
                        金额               比例(%)              金额             比例(%)
 1 年以内              79,730,335.34                71.03     239,856,992.22               91.74
                                               218 / 352
                                       2019 年年度报告
 1至2年               17,684,187.43             15.75      11,671,802.84             4.46
 2至3年                6,869,124.32              6.12       7,260,631.08             2.78
 3 年以上              7,973,849.79              7.10       2,657,557.24             1.02
     合计            112,257,496.88            100.00     261,446,983.38           100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
            单位名称                   期末余额          占预付款项总额的比例(%)
期末余额前五名预付款项汇总            37,186,209.15              33.13
其他说明
√适用 □不适用
    预付款项期末余额比期初减少 149,189,486.5 元，减少比例 57.06%，主要系本期预付货
款减少所致。
    期末预付关联方款项为 5,654,783.12 元，占预付款项期末余额的 5.04%。详见附注十二、
6。
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                     单位：元币种：人民币
              项目                         期末余额                      期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款                                  3,396,674,295.30                295,682,420.82
合计                                        3,396,674,295.30                295,682,420.82
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
                                           219 / 352
                                       2019 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
(4).应收股利
□适用 √不适用
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7).按账龄披露
√适用 □不适用
                                                                       单位：元币种：人民币
                       账龄                                      期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                                                              1,331,963,157.56
1至2年                                                                      538,196,010.47
2至3年                                                                      154,581,786.13
3 年以上                                                                  1,519,477,355.42
3至4年
4至5年
5 年以上
                       合计                                               3,544,218,309.58
(8).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元币种：人民币
       款项性质                     期末账面余额                        期初账面余额
单位往来款                                    3,319,324,970.98                164,064,222.65
保证金                                          163,416,324.10                175,108,902.22
租售车辆款                                        5,683,174.06                   7,125,956.11
代收代支款                                        7,288,829.91                  14,499,216.08
个人往来款                                        6,334,504.76                   6,994,065.03
保险理赔款                                          329,512.02                   5,933,768.26
车辆改装款                                                                         425,346.42
                                           220 / 352
                                             2019 年年度报告
 股权转让款                                             23,815,649.79
 其他                                                   18,025,343.96                                  401,057.51
         合计                                        3,544,218,309.58                              374,552,534.28
 (9).坏账准备计提情况
 √适用 □不适用
                                                                                      单位：元币种：人民币
                        第一阶段             第二阶段                     第三阶段
     坏账准备         未来12个月预     整个存续期预期信用损         整个存续期预期信用损               合计
                      期信用损失       失(未发生信用减值)           失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额                               38,042,611.07                40,827,502.39           78,870,113.46
2019年1月1日余额在
本期                                         -10,790,081.33                    10,790,081.33
--转入第二阶段
--转入第三阶段                               -10,790,081.33                    10,790,081.33
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提                                         83,094,825.60                  7,193,387.56        90,288,213.16
本期转回                                          1,316,050.53                 19,764,007.57        21,080,058.10
本期转销
本期核销                                           3,226.70                          89,970.90          93,197.60
其他变动                                         441,056.64                                            441,056.64
2019年12月31日余额                           108,587,021.47                    38,956,992.81       147,544,014.28
     注：其他变动为转让子公司以及外币报表折算差异。
 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
 □适用 √不适用
 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
 □适用 √不适用
 (10).      坏账准备的情况
 √适用 □不适用
                                                                                          单位：元币种：人民币
                                                        本期变动金额
     类别          期初余额                                                                           期末余额
                                     计提           收回或转回      转销或核销         其他变动
 单项计提预期    40,827,502.39   17,983,468.89     19,764,007.57      89,970.90                     38,956,992.81
 信用损失的应
 收账款
 按组合计提预    38,042,611.07   72,304,744.27      1,316,050.53          3,226.70    441,056.64   108,587,021.47
 期信用损失的
 应收账款
     合计        78,870,113.46   90,288,213.16     21,080,058.10      93,197.60       441,056.64   147,544,014.28
                                                               期末余额
         类别
                                 账面余额                            坏账准备                      账面价值
                                                   221 / 352
                                                  2019 年年度报告
                             金额              比例（%）            金额         计提比例（%）
单项计提预期信用损
                           38,956,992.81            1.10      38,956,992.81            100.00
失的其他应收款
按组合计提预期信用
                        3,505,261,316.77           98.90     108,587,021.47              3.10    3,396,674,295.30
损失的其他应收款
其中：组合一
组合二*                 2,665,887,031.12           75.22                                         2,665,887,031.12
组合三                    839,374,285.65           23.68     108,587,021.47             12.94      730,787,264.18
          合计          3,544,218,309.58          100.00     147,544,014.28              4.16    3,396,674,295.30
                                                                  期初余额
          类别                      账面余额                               坏账准备
                                                                                                   账面价值
                             金额              比例（%）            金额         计提比例（%）
单项计提预期信用损
                           40,827,502.39           10.90      40,827,502.39            100.00
失的其他应收款
按组合计提预期信用
                          333,725,031.89           89.10      38,042,611.07             11.40     295,682,420.82
损失的其他应收款
其中：组合一
组合二
组合三                    333,725,031.89           89.10      38,042,611.07             11.40     295,682,420.82
          合计            374,552,534.28          100.00      78,870,113.46             21.06     295,682,420.82
         *注：截止 2019 年 12 月 31 日，本公司其他应收客户 1、其他应收客户 2 合计 266,588.70 万元，系
前期代为垫支工程相关款项（2019 年 12 月起不纳入合并范围），2019 年 12 月已与其他应收客户 1、2 签
订还款说明以及抵押协议，还款说明约定于 2020 年 12 月 31 日前归还上述债权，抵押协议约定：其他应
收客户 1 将已取得的矿权作为抵押物，若到期无法偿还债务，则以矿权作为偿还，矿权信息如下：①新疆
伊吾县淖毛湖矿区马郎一号矿井详查探矿权(取得价值 656,353.00 万元,评估价值 1,701,027.43 万元，评
估增值 1,044,674.43 万元，预计开发成本 276,284.29 万元,矿咨报字【2020】第 001 号)、②新疆伊吾县
淖毛湖矿区马郎露天矿详查探矿权(取得价值 212,844.00 万元，评估价值 786,916.88 万元，评估增值
574,072.88 万元，预计开发成本 101,973.46 万元，矿咨报字【2020】第 002 号)；以上评估报告截止日均
为 2019 年 12 月 31 日，已取得其他应客户 1 与新疆维吾尔自治区自然资源厅签订合同编号：探出合同【2019】
077 号以及探出合同【2019】078 号探矿权出让合同；综上，本公司认为以上抵押物价值足以覆盖其他应
收客户 1、其他应收客户 2 项目债权。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
√适用 □不适用
                                                                                         单位：元币种：人民币
             单位名称                           转回或收回金额                               收回方式
                                                      222 / 352
                                                   2019 年年度报告
         其他应收客户 3                                     15,237,214.57 破产清算所得
                   合计                                     15,237,214.57              /
         (11).     本期实际核销的其他应收款情况
         √适用 □不适用
                                                                                          单位：元币种：人民币
                               项目                                                   核销金额
         实际核销的其他应收款                                                                              93,197.60
         其中重要的其他应收款核销情况：
         □适用 √不适用
         其他应收款核销说明：
         □适用 √不适用
         (12).     按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
         √适用 □不适用
                                                                                           单位：元币种：人民币
                                                                                      占其他应收款期末余     坏账准备
        单位名称            款项的性质        期末余额                 账龄
                                                                                      额合计数的比例(%)      期末余额
期末余额前五名其他应收款                                         1 年以内、1-2 年、
项汇总                       往来款         3,261,197,819.17 2-3 年、3 年以上                     92.01    55,206,478.34
          合计                  /           3,261,197,819.17                    /                 92.01    55,206,478.34
         (13).     涉及政府补助的应收款项
         □适用 √不适用
         (14).     因金融资产转移而终止确认的其他应收款
         □适用 √不适用
         (15).     转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
         □适用 √不适用
         其他说明：
         √适用 □不适用
              其他应收款项期末余额比期初余额增加 3,100,991,874.48 元，增加比例 1,048.76%，主
         要系转让子公司所致。
              期末余额中其他应收关联方款项 425,972,294.25 元，占其他应收款期末余额比例为
         12.54%，详见附注十二、6。
                                                         223 / 352
                                                    2019 年年度报告
     9、 存货
     (1).       存货分类
     √适用         □不适用
                                                                                           单位：元币种：人民币
                                         期末余额                                      期初余额
             项目
                          账面余额       跌价准备        账面价值       账面余额       跌价准备        账面价值
     原材料             168,258,758.25   14,261,362.92 153,997,395.33 153,006,720.48   13,200,416.36 139,806,304.12
     在产品             147,283,898.26                 147,283,898.26 147,464,133.64                 147,464,133.64
     库存商品           542,564,128.91    9,057,220.07 533,506,908.84 456,008,592.45   11,840,392.52 444,168,199.93
     周转材料            11,422,881.91                  11,422,881.91 9,520,233.04                     9,520,233.04
     消耗性生物资产
     建造合同形成的已
     完工未结算资产
     在途物资             6,499,240.35                   6,499,240.35 7,266,175.25                     7,266,175.25
     发出商品             7,013,972.12                   7,013,972.12 66,795,091.39                   66,795,091.39
            合计        883,042,879.80   23,318,582.99 859,724,296.81 840,060,946.25   25,040,808.88 815,020,137.37
     (2).存货跌价准备
     √适用 □不适用
                                                                                        单位：元币种：人民币
                                                 本期增加金额                   本期减少金额
      项目                期初余额                                                                       期末余额
                                              计提         其他             转回或转销      其他
原材料                   13,200,416.36      833,285.15   227,661.41                                    14,261,362.92
在产品
库存商品                 11,840,392.52                                     2,783,172.45                 9,057,220.07
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
       合计              25,040,808.88      833,285.15       227,661.41    2,783,172.45                23,318,582.99
         存货跌价准备说明:
         期末存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依据为：在正常生产经
     营过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
     (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
     □适用 √不适用
     (4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用 √不适用
     10、 持有待售资产
     □适用 √不适用
                                                         224 / 352
                                      2019 年年度报告
11、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明
无
12、 其他流动资产
√适用 □不适用
                                                                       单位：元币种：人民币
                项目                       期末余额                        期初余额
一年期银行理财产品                               10,000,000.00
预缴所得税                                        2,812,987.45                 29,763,627.28
待抵扣增值税                                    604,980,766.78                673,157,145.63
待摊资产                                            696,520.63
              合计                              618,490,274.86                702,920,772.91
其他说明
无
13、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
14、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
                                          225 / 352
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           本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
           □适用 √不适用
           其他说明：
           □适用 √不适用
           15、 长期应收款
           (1).长期应收款情况
           □适用 √不适用
           (2).坏账准备计提情况
           □适用 √不适用
           本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
           □适用 √不适用
           (3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
           □适用 √不适用
           (4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
           □适用 √不适用
           其他说明
           □适用 √不适用
           16、 长期股权投资
           √适用 □不适用
                                                                                                单位：元币种：人民币
                                                             本期增减变动
                                                 权益法                      宣告发
                        期初                               其他综                                       期末     减值准备期
    被投资单位                   追加投   减少   下确认             其他权   放现金   计提减
                        余额                               合收益                              其他     余额       末余额
                                   资     投资   的投资             益变动   股利或   值准备
                                                             调整
                                                   损益                      利润
一、合营企业
1．甘肃宏汇能源化       373,83                   -7,450,                                                366,38
工有限公司（简称        5,715.                    273.95                                                5,441.
“甘肃宏汇化工”）          37                                                                              42
2.新疆信汇峡清洁                                 -205,49                                       199,17   198,96
能源有限公司(以下                                   1.12                                       1,267.   5,776.
简称“信汇峡”)                                                                                    49       37
小计                    373,83                   -7,655,                                       199,17   565,35
                        5,715.                    765.07                                       1,267.   1,217.
                            37                                                                     49       79
二、联营企业
1. 辽 宁 广汇 有机 硫   3,036,                   -453,77                                                2,582,
化 工 研 究院 有限 公   653.64                      6.66                                                876.98
                                                               226 / 352
                                                             2019 年年度报告
司 （ 简 称“ 辽宁 广
汇”）
2. 岳 阳 液化 天然 气    2,947,                    -310,90                                       2,636,
有限公司（简称“岳       391.98                       8.83                                       483.15
阳公司”）
3. 启 东 广汇 新能 源    2,181,                    513,278                                       2,694,
发展有限公司(简称        422.39                        .90                                       701.29
“启东新能源”)
4. 江 苏 省广 汇燃 料    17,641                    136,261                                       17,777
有限公司(简称“广        ,125.1                        .01                                       ,386.1
汇燃料”)                     7                                                                       8
5. 江 苏 华电 华汇 能    17,000   27,880                                                         44,880
源有限公司(简称          ,000.0   ,000.0                                                         ,000.0
“江苏华电”)                 0        0                                                              0
6. 新 疆 鑫德 富汇 鑫    3,997,                     -30.40                                       3,997,
加 油 加 气站 （简 称    146.42                                                                  116.02
“ 鑫 德 富汇 鑫加 气
站”）
7. 乌 鲁 木齐 中汇 晟    8,821,   8,815,           -390,53                                       17,246
业 清 洁 能源 有限 公    565.31   625.00              3.42                                       ,656.8
司 （ 简 称“ 中汇 晟                                                                                 9
业”）
8. 新 投 华瀛 广汇 天    99,262            105,2   5,937.7
然 气 启 东有 限公 司       .21            00.00         9
（简称“新投启东”）
9. 南 通 广汇 华钡 能    -69,70                    -49,246                                       -118,9
源 有 限 公司 （简 称      1.69                        .86                                        48.55
“南通钡华”）
10.ForenAssociate                                                              -5,036   5,036,            310,922,667
sB.V. （ 简 称                                                                 ,303.6   303.63                    .44
“Foren”）*                                                                        3
小计                     55,654   36,695   105,2   -549,01                     -5,036   5,036,   91,696   310,922,667
                         ,865.4   ,625.0   00.00      8.47                     ,303.6   303.63   ,271.9           .44
                              3        0                                            3                 6
                         429,49   36,695   105,2   -8,204,                     -5,036   204,20   657,04   310,922,667
       合计              0,580.   ,625.0   00.00    783.54                     ,303.6   7,571.   7,489.           .44
                             80        0                                            3       12       75
           其他说明
           1、其中项为信汇峡公司于 2019 年 12 月本公司与该公司其他股东解除一致行动人协议，故本期追溯调整
           长期股权投资及其损益；
           2、本期追加投资为对江苏华电以及中汇晟业追加投资 36,695,625.00 元。
           17、 其他权益工具投资
           (1).         其他权益工具投资情况
           □适用 √不适用
           (2).         非交易性权益工具投资的情况
           □适用 √不适用
           其他说明：
           □适用 √不适用
                                                                 227 / 352
                                                                  2019 年年度报告
             18、 其他非流动金融资产
             √适用 □不适用
                                                                                                         单位：元币种：人民币
                                   项目                                    期末余额                             期初余额
             债务工具投资                                                    125,718,696.88                         264,374,995.62
                                   合计                                      125,718,696.88                         264,374,995.62
             其他说明：
             √适用□不适用
             期初期末余额均按照到期日金融资产流动性进行分类所致。
             19、 投资性房地产
             无
             20、 固定资产
             项目列示
             √适用 □不适用
                                                                                                            单位：元币种：人民币
                                  项目                                  期末余额                              期初余额
             固定资产                                                   19,885,550,236.51                     17,406,197,282.03
             固定资产清理
                                  合计                                   19,885,550,236.51                      17,406,197,282.03
             其他说明：
             □适用√不适用
             固定资产
             (1).        固定资产情况
             √适用 □不适用
                                                                                                            单位：元币种：人民币
                                                                                                          伊吾县煤矿矿建工
  项目        房屋及建筑物           机器设备          运输工具        办公及其他设备    公路及道路                               合计
                                                                                                                程
一、账面原
值：
1.期初余                          10,545,342,733.1                                                                           22,436,593,161.3
             8,110,881,342.00                        367,421,685.75    240,508,246.27   944,564,090.53    2,227,875,063.67
额                                               1                                                                                          3
2.本期增
             1,671,027,720.87     1,953,321,441.29     4,952,777.12     49,014,576.65                                        3,678,316,515.93
加金额
（1）购置         7,775,731.68       68,776,698.49     4,397,883.47     44,096,120.77                                         125,046,434.41
（2）在建
             1,661,688,513.30     1,882,517,642.05                       4,266,719.47                                        3,548,472,874.82
工程转入
      （3
）企业合并
增加
4）外币折
                  1,563,475.89        2,027,100.75       554,893.65        651,736.41                                           4,797,206.70
算差额
3.本期减
                  68,280,903.09     233,380,805.57   195,121,672.87      9,133,202.66                                         505,916,584.19
少金额
1）处置或
                  11,201,580.13      43,256,289.56   191,720,737.13      8,011,582.18                                         254,190,189.00
报废
2）处置子
                  1,120,240.76       13,818,406.66     3,400,935.74      1,121,620.48                                           19,461,203.64
公司
                                                                      228 / 352
                                                                2019 年年度报告
3）其他减
                55,959,082.20       176,306,109.35                                                                               232,265,191.55
少*
4.期末余                          12,265,283,368.8                                                                              25,608,993,093.0
             9,713,628,159.78                        177,252,790.00    280,389,620.26    944,564,090.53      2,227,875,063.67
额                                               3                                                                                             7
二、累计折
旧
1.期初余
             1,188,183,725.78     3,000,315,070.22   313,661,745.27    116,272,879.50    275,410,660.81       119,689,565.05    5,013,533,646.63
额
2.本期增
              310,533,675.01        658,866,957.52    18,443,124.39     17,118,556.62        47,300,264.04      28,999,007.37   1,081,261,584.95
加金额
（1）计提     309,426,469.48        657,406,013.82    17,961,106.35     16,906,216.24        47,300,264.04      28,999,007.37   1,077,999,077.30
2）外币折       1,107,205.53          1,460,943.70       482,018.04        212,340.38                                               3,262,507.65
算差额
3.本期减
                15,506,655.59       179,946,189.79   182,240,523.79      7,118,354.44                                            384,811,723.61
少金额
1）处置或
                3,652,312.37         17,804,533.34   180,585,695.84      6,138,819.04                                            208,181,360.59
报废
2）处置子           401,381.06        7,433,706.42     1,654,827.95        979,535.40                                              10,469,450.83
公司
3）其他减       11,452,962.16       154,707,950.03                                                                               166,160,912.19
少
4.期末余
             1,483,210,745.20     3,479,235,837.95   149,864,345.87    126,273,081.68    322,710,924.85       148,688,572.42    5,709,983,507.97
额
三、减值准
备
1.期初余
                9,438,112.90          7,424,119.77                                                                                 16,862,232.67
额
2.本期增
                4,657,325.90          3,939,328.81       109,351.23                                                                8,706,005.94
加金额
1）计提         4,657,325.90          3,939,328.81       109,351.23                                                                8,706,005.94
3.本期减
                9,438,112.90          2,670,777.12                                                                                 12,108,890.02
少金额
（1）处置
                9,438,112.90          2,670,777.12                                                                                 12,108,890.02
或报废
4.期末余
                4,657,325.90          8,692,671.46       109,351.23                                                                13,459,348.59
额
四、账面价
值
1.期末账                                                                                                                        19,885,550,236.5
             8,225,760,088.68     8,777,354,859.42    27,279,092.90    154,116,538.58    621,853,165.68      2,079,186,491.25
面价值                                                                                                                                         1
2.期初账                                                                                                                        17,406,197,282.0
             6,913,259,503.32     7,537,603,543.12    53,759,940.48    124,235,366.77    669,153,429.72      2,108,185,498.62
面价值                                                                                                                                         3
             注 1：其他减少为本公司之鄯善分公司作为政府 LNG 应急储罐项目，由固定资产转入在建工
             程所致。
             注 2：固定资产较上期增加 2,479,352,954.48 元，增加比例为 14.24%，主要系在建工程转入
             所致。
             (2).       暂时闲置的固定资产情况
             √适用 □不适用
                                                                                                            单位：元币种：人民币
           项目                    账面原值            累计折旧                   减值准备           账面价值         备注
     房屋及建筑物                 32,198,166.97        6,199,082.07                                25,999,084.90    等待复工
     机器设备                    400,253,515.51      267,388,840.13         4,753,342.64          128,111,332.74    等待复工
     运输设备                     15,725,942.94       12,128,893.59                                 3,597,049.35    等待处置
     合计                        448,177,625.42      285,716,815.79         4,753,342.64          157,707,466.99
                                                                      229 / 352
                                         2019 年年度报告
(3).    通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                             单位：元币种：人民币
      项目                账面原值         累计折旧              减值准备            账面价值
运输设备                  2,430,488.00       827,241.96                              1,603,246.04
合计                      2,430,488.00       827,241.96                              1,603,246.04
(4).    通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
                                                                           单位：元币种：人民币
                       项目                                      期末账面价值
运输设备                                                                           4,992,239.45
合计                                                                               4,992,239.45
(5).    未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                              单位：元币种：人民币
               项目                         账面价值                    未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物                                    800,569,862.13      待项目整体竣工后统一办理
合计                                            800,569,862.13
其他说明：
√适用□不适用
用于抵押或担保的固定资产账面价值 5,925,412,293.15 元，详见附注七、注释 79
固定资产清理
□适用 √不适用
21、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
                                                                             单位：元币种：人民币
                项目                          期末余额                         期初余额
在建工程                                        12,757,070,867.91                17,438,173,362.44
工程物资                                           193,215,493.00                   418,932,655.15
                合计                            12,950,286,360.91                17,857,106,017.59
其他说明：
√适用□不适用
1、 上表中的在建工程是指扣除工程物资后的在建工程；
2、 上表中执行新金融工具准则对减少上年期末数据为 3,747,112.85 元
                                             230 / 352
                                                                        2019 年年度报告
            在建工程
            (1).           在建工程情况
            √适用 □不适用
                                                                                                                     单位：元币种：人民币
                                                   期末余额                                                         期初余额
           项目
                               账面余额            减值准备               账面价值               账面余额           减值准备            账面价值
   天然气加注站
                            199,774,378.02      33,243,055.45           166,531,322.57           375,555,528.26    3,158,604.00        372,396,924.26
   及管网项目
   煤化工技改项
                            395,337,640.04                              395,337,640.04           176,650,215.45                        176,650,215.45
   目
   富蕴煤炭综合
   开发前期工程*                                                                               1,779,997,596.07                     1,779,997,596.07
   注1
   富蕴煤炭综合
   开发前期工程                                                                                  807,692,333.89                        807,692,333.89
   供水项目*注 1
   伊吾矿业工程
                             50,324,243.03                               50,324,243.03           288,757,504.58                        288,757,504.58
   项目
   启东港口工程
                            687,356,323.69                              687,356,323.69           540,823,514.63                        540,823,514.63
   项目
   红淖三铁路建
                           8,798,270,046.03                        8,798,270,046.03            8,373,352,387.78                     8,373,352,387.78
   设项目*注 3
   中卫 LNG 转运
                            249,939,343.80      13,413,751.77           236,525,592.03           202,086,439.61 13,413,751.77          188,672,687.84
   分销基地工程
   哈密煤炭分级
   提质综合利用             892,459,217.41                              892,459,217.41         2,954,489,908.70                     2,954,489,908.70
   项目
   伊吾能源开发
                            419,244,169.89                              419,244,169.89           408,244,169.96                        408,244,169.96
   项目
   富蕴矿业项目*
                                                                                                 36,977,064.80                          36,977,064.80
   注1
   石油勘探项目             624,572,435.34      31,553,245.24           593,019,190.10           654,914,868.70                        654,914,868.70
   硫化工项目               323,724,129.51                              323,724,129.51           296,504,005.62                        296,504,005.62
   信汇峡项目*注
                                                                                                 534,491,201.73                        534,491,201.73
   2
   其他项目                  202,685,973.61      8,406,980.00    194,278,993.61      32,615,958.43 8,406,980.00      24,208,978.43
        合计               12,843,687,900.37     86,617,032.46 12,757,070,867.91 17,463,152,698.21 24,979,335.77 17,438,173,362.44
            注 1：上表中单位已于 2019 年 11 月底已整体转让，故期末无在建工程。
            注 2：上表中单位已于 2019 年 11 月底解除一致行为人协议，不纳入并表范围，故期末无在建工程。
            注 3：上表中单位执行新金融工具准则对减少上年期末数据为 3,747,112.85 元，由上期年末数据
                     8,377,099,500.63 元减少至本期期初数据为 8,373,352,387.78 元，故导致本期期初数据与上年
                     期末数据在建工程不一致。
            (2).           重要在建工程项目本期变动情况
            √适用 □不适用
                                                                                                                     单位：元币种：人民币
                                                                                                工程累计                                本期利
                                                                          本期其
                                 期初                    本期转入固定                   期末    投入占预 工程进 利息资本化 其中：本期利 息资本
项目名称          预算数                  本期增加金额                    他减少                                                                 资金来源
                                 余额                      资产金额                     余额    算比例     度   累计金额 息资本化金额 化率
                                                                          金额
                                                                                                  (%)                                     (%)
                                                                            231 / 352
                                                                   2019 年年度报告
启东港口    3,915,043,100.0 540,823,51 563,553,521.1 417,020,712.              687,356,323.                 111,540,17                     自筹及金融机
                                                                                              61.37 61.37              9,379,377.70   5.65
工程项目                  0       4.63             2           06                        69                       7.67                     构贷款
红淖三铁                                                                                                                                   自筹及金融机
            10,868,000,000. 8,373,352, 424,917,658.2                           8,798,270,04                 1,804,524, 323,822,103.
路建设项                                                                                      81.45 81.45                             5.98 构贷款
                         00     387.78             5                                   6.03                     885.91           52
目
哈密煤炭                                                                                                                                     自筹及金融机
分级提质    7,808,130,000.0 2,954,489, 442,167,831.7 2,504,198,52              892,459,217.               1,013,054, 73,519,150.9            构贷款
                                                                                              82.42 82.42                             4.13
综合利用                  0     908.70             2         3.01                        41                   141.63            1
项目
石油勘探    8,419,552,624.0 654,914,86                                 38,280, 624,572,435.               149,926,56                       自筹及金融机
                                        7,938,408.99                                          47.15 47.15
项目                      0       8.70                                  842.35           34                     0.04                       构贷款
硫化工项                    296,504,00                                         323,724,129.               26,674,835 11,305,934.0          自筹及金融机
             497,870,000.00            27,220,123.89                                          74.13 74.13                             5.64
目                                5.62                                                   51                      .68            9          构贷款
信汇峡项                                                               1,095,5
                             534,491,20 561,033,474.4
目                                                                     24,676.
                                   1.73             5
                                                                            18
                                                                       1,133,8                                                                   /
            31,508,595,724   13,354,575 2,026,831,01    2,921,219,23           11,326,382,1                 3,105,720, 418,026,566.
  合计                                                                 05,518.                 /      /                               /
                       .00      ,887.16         8.42            5.07                  51.98                     600.93           22
                                                                            53
                 注：上表披露的工程项目不含减值准备。
            (3).       本期计提在建工程减值准备情况
            √适用 □不适用
                                                                                                               单位：元币种：人民币
                     项目                                      本期计提金额                                      计提原因
           天然气加注站及管网项目                                      30,084,451.45                         低于可变现净值
           石油勘探项目                                                31,167,191.10                         低于可变现净值
                     合计                                              61,251,642.55                                 /
            其他说明
            √适用□不适用
            期末用于抵押的在建工程账面价值 384,345,624.53 元,详见附注七、79。
            工程物资
            (4).       工程物资情况
            √适用 □不适用
                                                                                                            单位：元币种：人民币
                                               期末余额                                                     期初余额
   项目                                                                                                       减值
                      账面余额                减值准备                  账面价值                账面余额                账面价值
                                                                                                              准备
工程用材料         120,671,866.81          16,798,797.68               103,873,069.13         329,994,160.05         329,994,160.05
尚未安装的          89,342,423.87                                       89,342,423.87          88,938,495.10          88,938,495.10
设备
  合计             210,014,290.68          16,798,797.68               193,215,493.00         418,932,655.15                 418,932,655.15
            其他说明：
            工程物资的说明：工程物资期末余额比期初余额减少 225,717,162.15 元，减少比例为 53.88%，主要系本
            期减少纳入合并范围内子公司所致。
                                                                         232 / 352
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          22、 生产性生物资产
          (1).   采用成本计量模式的生产性生物资产
          □适用√不适用
          (2).   采用公允价值计量模式的生产性生物资产
          □适用√不适用
          其他说明
          □适用√不适用
          23、 油气资产
          √适用 □不适用
                                                                                     单位：元币种：人民币
                                              未探明
                              探明矿区                     井及相关
          项目                                矿区权                       油气区块地面设施        合计
                                权益                         设施
                                                益
一、账面原值
1.期初余额             3,081,135,662.12                  642,636,954.22      812,243,072.39   4,536,015,688.73
2.本期增加金额               50,729,736.83                11,746,454.18       62,828,975.21    125,305,166.22
(1)外购
(2)自行建造                                                 1,166,882.66      48,835,142.86     50,002,025.52
(3)外币报表折算差
                             50,729,736.83                10,579,571.52       13,993,832.35     75,303,140.70
额
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额                 3,131,865,398.95              654,383,408.40      875,072,047.60   4,661,320,854.95
二、累计折旧
1.期初余额                  553,468,441.95               167,632,831.89      286,938,103.17   1,008,039,377.01
2.本期增加金额              126,914,529.34                70,767,033.08       80,597,711.50    278,279,273.92
（1）计提                   116,360,573.47                67,174,895.81       74,945,132.18    258,480,601.46
（2）外币报表折算差
                             10,553,955.87                  3,592,137.27       5,652,579.32     19,798,672.46
额
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额                  680,382,971.29               238,399,864.97      367,535,814.67   1,286,318,650.93
三、减值准备
1.期初余额                                                                    30,606,617.45     30,606,617.45
2.本期增加金额                                                                   503,926.42        503,926.42
（1）计提
（2）外币报表折算差
                                                                                 503,926.42        503,926.42
额
3.本期减少金额
(1)处置
                                                       233 / 352
                                                    2019 年年度报告
4.期末余额                                                                      31,110,543.87       31,110,543.87
四、账面价值
1.期末账面价值             2,451,482,427.66                  415,983,543.43    476,425,689.06    3,343,891,660.15
2.期初账面价值             2,527,667,220.17                  475,004,122.33    494,698,351.77    3,497,369,694.27
          其他说明：
          无
          24、 使用权资产
          □适用 √不适用
          25、 无形资产
          (1).    无形资产情况
          √适用□不适用
                                                                                         单位：元币种：人民币
                                                               专利   非专利
     项目               土地使用权      采矿权及探矿权                            软件               合计
                                                               权       技术
一、账面原值
1.期初余额             806,391,712.34   1,231,100,762.40                       11,945,598.84    2,049,438,073.58
2.本期增加金额          16,643,606.08     45,099,149.24                         2,906,606.10       64,649,361.42
(1)购置                 16,643,606.08     41,342,214.84                         2,831,690.33       60,817,511.25
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4)外币报表折算
                                              3,756,934.40                        74,915.77         3,831,850.17
差额
3.本期减少金额          62,696,823.01    167,865,191.72                          314,955.87      230,876,970.60
(1)处置                                                                            12,815.03           12,815.03
(2)处置子公司           62,696,823.01     167,865,191.72                          302,140.84      230,864,155.57
4.期末余额             760,338,495.41   1,108,334,719.92                       14,537,249.07    1,883,210,464.40
二、累计摊销
1.期初余额              68,374,635.48     66,145,664.93                         6,062,554.89     140,582,855.30
2.本期增加金额          17,377,365.95     27,319,753.57                         1,310,566.59       46,007,686.11
（1）计提               17,377,365.95     26,718,268.55                         1,257,942.20       45,353,576.70
(2)外币报表折算
                                               601,485.02                         52,624.39          654,109.41
差额
3.本期减少金额           1,107,988.26                                            183,227.24         1,291,215.50
(1)处置                     59,374.53                                                 313.83          59,688.36
(2)其他原因减少          1,048,613.73                                             182,913.41       1,231,527.14
4.期末余额              84,644,013.17     93,465,418.50                         7,189,894.24     185,299,325.91
三、减值准备
                                                        234 / 352
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1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值            675,694,482.24        1,014,869,301.42                                  7,347,354.83        1,697,911,138.49
2.期初账面价值            738,017,076.86        1,164,955,097.47                                  5,883,043.95        1,908,855,218.28
          1、本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
          2、截止期末，本公司未发现无形资产可收回金额低于其账面价值的情况，故未计提减值准备。
          (2).        未办妥产权证书的土地使用权情况
          √适用 □不适用
                                                                                                         单位：元币种：人民币
                          项目                                      账面价值                         未办妥产权证书的原因
          土地使用权                                                      14,697,609.17                              正在办理
          合计                                                             14,697,609.17
          其他说明：
          √适用□不适用
               期末用于抵押或担保的无形资产
               项目                      原值                     累计摊销             减值准备             净值
   土地使用权                          197,954,129.90             30,695,068.93                       167,259,060.97
               合计                    197,954,129.90             30,695,068.93                       167,259,060.97
          5． 期末无形资产余额比期初减少 210,944,079.79 元，减少比例为 11.05%，主要系本期处置子公司所致。
          26、 开发支出
          □适用 √不适用
          27、 商誉
          (1).        商誉账面原值
          √适用      □不适用
                                                                                                            单位：元币种：人民币
                                                                          本期增加                         本期减少
      被投资单位名称或形成商誉的事项            期初余额                         外币报表折算差                                 期末余额
                                                               企业合并形成的                       处置
                                                                                       额
 新疆广汇液化天然气发展有限责任公司         48,767,108.29                                                                      48,767,108.29
 RifkampB.V.                                65,969,579.28                          1,086,164.24                                67,055,743.52
 鄯善县时代燃气有限公司                         1,375,000.00                                                                    1,375,000.00
 阜康市孚远燃气销售有限公司                      106,610.13                                                                      106,610.13
                                                                     235 / 352
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贵州创世财智能源有限责任公司              5,020,000.00                                                                    5,020,000.00
乌鲁木齐瑞龙加油站（有限公司）             325,469.71                                                                      325,469.71
新疆盛焰燃气开发有限公司                  3,654,567.54                                                                    3,654,567.54
TarbagatayMunay
                                        68,166,903.03                      1,122,342.36                                  69,289,245.39
LimitedLiabilityPartnership
罗山新奥能源有限公司                      1,564,423.43                                                                    1,564,423.43
巴州凯威燃气有限责任公司                13,802,069.44                                                                    13,802,069.44
霍城县长城石油有限责任公司                3,503,285.97                                                                    3,503,285.97
玛纳斯县鑫友天燃气有限公司                   25,019.49                                                                       25,019.49
额敏县大众燃气服务有限公司              14,060,000.00                                                                    14,060,000.00
塔城市天瑞能源有限责任公司                 730,000.00                                                                      730,000.00
青岛西能天然气利用有限公司              96,425,147.50                                                                    96,425,147.50
AsiaAfricaEnergyPtd.Ltd                 25,212,372.87                                                                    25,212,372.87
陕西秦北开源清洁能源有限公司              3,720,817.82                                                                    3,720,817.82
托克逊县鑫浩恒和能源有限公司                 94,121.56                                                                       94,121.56
海门市广汇金天新能源科技发展有限公司         33,286.61                                                                       33,286.61
                  合计                 352,555,782.67                      2,208,506.60                                 354,764,289.27
       (2).        商誉减值准备
       √适用          □不适用
                                                                                                     单位：元币种：人民币
                                                                                                             本期
                                                                                          本期增加
                                                                                                             减少
         被投资单位名称或形成商誉的事项                   期初余额                                                    期末余额
                                                                                                外币报表折   处
                                                                                   计提
                                                                                                  算差额     置
  贵州创世财智能源有限责任公司                              5,020,000.00                                              5,020,000.00
  巴州凯威燃气有限责任公司                                  1,632,958.75     12,169,110.69                           13,802,069.44
  青岛西能天然气利用有限公司                               96,425,147.50                                             96,425,147.50
  TarbagatayMunayLimitedLiabilityPartnership                                 30,114,256.10      373,011.90           30,487,268.00
  RifkampB.V.                                                                29,143,539.09      360,988.05           29,504,527.14
                     合计                                 103,078,106.25     71,426,905.88      733,999.95          175,239,012.08
       (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
       √适用 □不适用
           公司商誉减值测试的资产组的构成为形成商誉的资产组涉及的资产，该资产组与购买日及以前年度商
       誉减值测试时所确定的资产组一致。组成资产组的资产包括固定资产、无形资产等。
       (4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳
           定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
       √适用          □不适用
             公司结合与商誉相关的能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合进行商誉减值测
       试。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合
       存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账
       面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相
       关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产
       组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的确认商誉的减值损失。
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       (5).      商誉减值测试的影响
       □适用 √不适用
       其他说明
       □适用 √不适用
       28、 长期待摊费用
       √适用 □不适用
                                                                                     单位：元币种：人民币
            项目          期初余额      本期增加金额      本期摊销金额     其他减少金额       期末余额
       装修费            1,486,617.99     387,876.18      1,273,804.15       340,118.05         260,571.97
       其他              1,492,126.40       55,278.66       417,431.69                       1,129,973.37
            合计         2,978,744.39     443,154.84      1,691,235.84       340,118.05      1,390,545.34
       其他说明：
       长期待摊费用期末余额比期初余额减少 1,588,199.05 元，减少比例为 53.32%，主要系本期子公司摊销装
       修费所致。其他减少为转让及注销子公司所致。
       29、 递延所得税资产/递延所得税负债
       (1).未经抵销的递延所得税资产
       √适用 □不适用
                                                                                 单位：元币种：人民币
                                          期末余额                                      期初余额
        项目
                         可抵扣暂时性差异         递延所得税资产         可抵扣暂时性差异       递延所得税资产
资产减值准备                 122,767,561.17             22,307,815.45        123,304,795.47       25,316,186.48
内部交易未实现利润             90,071,253.83            20,196,647.94         81,344,051.57         16,073,069.23
可抵扣亏损
预计负债                      45,342,079.29               6,801,311.89        34,795,729.22          5,219,359.39
交易性金融资产公允价
                              51,280,355.47              12,342,203.32
值变动
限制性股票                   54,770,269.01                9,669,193.61
         合计               364,231,518.77              71,317,172.21        239,444,576.26         46,608,615.10
       (2).未经抵销的递延所得税负债
       √适用 □不适用
                                                                                 单位：元币种：人民币
                                         期末余额                                   期初余额
               项目                                 递延所得税                                 递延所得税
                           应纳税暂时性差异                          应纳税暂时性差异
                                                      负债                                       负债
       非同一控制企业
       合并资产评估增        2,461,641,709.68       492,801,033.06       2,538,138,463.11      508,074,938.67
       值
       其他债权投资公
       允价值变动
                                                     237 / 352
                                         2019 年年度报告
其他权益工具投
资公允价值变动
交易性金融资产
                                                                      5,342,131.95         3,593,682.99
公允价值变动
      合计            2,461,641,709.68     492,801,033.06         2,543,480,595.06     511,668,621.66
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                            单位：元币种：人民币
            项目                           期末余额                            期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损                                       322,115,186.13                      319,928,570.02
资产减值准备                                     153,515,528.56                      154,270,042.23
预计负债                                          39,161,906.90                       16,974,334.93
            合计                                 514,792,621.59                      491,172,947.18
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                            单位：元币种：人民币
       年份                 期末金额                       期初金额                 备注
2019 年度                                                   24,851,548.09
2020 年度                    45,323,522.62                  45,323,522.62
2021 年度                    27,572,756.86                  27,572,756.86
2022 年度                    62,511,321.58                  62,511,321.58
2023 年度                    92,639,442.99                 159,669,420.87
2024 年度                    94,068,142.08
       合计                 322,115,186.13                 319,928,570.02              /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                            单位：元币种：人民币
              项目                         期末余额                            期初余额
工程设备款                                       605,332,056.92                      338,225,352.56
预付投资款                                        50,000,000.00                       12,000,000.00
预付土地款                                           240,000.00                       63,404,899.82
待抵扣的增值税                                    96,177,719.76                      167,673,358.79
            合计                                 751,749,776.68                      581,303,611.17
                                             238 / 352
                                       2019 年年度报告
其他说明：
其他非流动资产期末余额比期初余额增加 170,446,165.51 元，增加比例为 29.32%，主要原因系本公司之
子公司增加预付工程款以及股权投资款所致。
其他非流动资产期末余额中关联方款项为 23,940,399.53 元，占其他非流动资产期末余额 3.18%，详见附
注十二、6。
31、 短期借款
(1).    短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                        单位：元币种：人民币
              项目                         期末余额                     期初余额
质押借款                                       15,000,000.00                110,940,429.95
抵押借款
保证借款                                    4,815,481,172.31               4,465,661,611.38
信用借款
质押加保证借款                                863,334,000.00                 780,424,000.00
抵押加保证借款                                700,000,000.00                 600,000,000.00
            合计                            6,393,815,172.31               5,957,026,041.33
短期借款分类的说明：
本期无已逾期未偿还的短期借款。
   （1）本期质押借款 15,000,000.00 元由本公司之控股子公司新疆广汇液化天然气发展有
限责任公司（以下简称“天然气公司”）提供等额人民币保证金担保。
   （2）本期保证借款中 1,859,500,000.00 元由本公司之控股股东新疆广汇实业投资（集团）
有限责任公司（以下简称“广汇集团”）提供保证担保；2,742,323,836.79 元由本公司提供
保证担保；130,000,000.00 元由本公司及本公司之控股股东广汇集团提供保证担保；
83,657,335.52 元由本公司之控股子公司广汇新能源公司提供保证担保。
   （3）本期质押加保证借款中 300,000,000.00 元由本公司提供保证担保，并由本公司之全
资子公司瓜州广汇能源物流有限公司（以下简称“瓜州物流公司”）持有的其全资子公司瓜
州广汇能源经销有限公司（以下简称“瓜州经销公司”）1,000 万股股权作为质押担保；
75,000,000.00 元由本公司提供保证担保，并由本公司之控股子公司综合物流公司持有的江
苏华电华汇能源有限公司 8,561.2 万股股权作为质押担保；488,334,000.00 元由本公司提供
保证担保。
   （4）期末抵押加保证借款中 200,000,000.00 元由本公司之控股股东广汇集团提供保证担保，并由本
公司之控股子公司广汇新能源公司持有的位于哈密地区伊吾县淖毛湖工业园的部分房产及其所分摊的国
                                            239 / 352
                                         2019 年年度报告
有土地使用权作为抵押担保；500,000,000.00 元由本公司之控股股东广汇集团提供保证担保，并由本公司
之控股子公司广汇新能源公司持有的部分机器设备作为抵押担保。
(2).    已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
32、 交易性金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
(1).    应付票据列示
√适用 □不适用
                                                                       单位：元币种：人民币
          种类                       期末余额                             期初余额
商业承兑汇票                               516,999,033.64                         847,742,874.01
银行承兑汇票                             1,580,471,400.00                         883,612,800.00
          合计                           2,097,470,433.64                       1,731,355,674.01
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
    1.本期末无已到期未支付的应付票据。
    2．期末余额中无应付持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东的票据。
    3．期末余额中无应付其他关联方的票据。
    4．期末银行承兑汇票余额为 1,580,471,400.00 元，其中：（1）877,981,400.00 元为本公司开具银
行承兑汇票，由本公司之控股股东广汇集团提供保证担保，本公司提供银行存款作为保证金；（ 2）
6,000,000.00 元为本公司控股子公司天然气公司开具银行承兑汇票，天然气公司提供银行存款作为保证金。
（3）19,950,000.00 元为本公司控股子公司天然气公司之控股子公

附件：公告原文

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