青海华鼎实业股份有限公司2009年第三季度报告
目录
§1 重要提示 2
§2 公司基本情况 2
§3 重要事项 3
§4 附录 3
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人于世光、主管会计工作负责人韩刚及会计机构负责人（会计主管人员）史峰声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元) 1,603,053,072.51 1,272,661,098.99 25.96
所有者权益（或股东权益）(元) 748,236,894.79 499,279,668.24 49.86
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 3.16 2.67 18.35
年初至报告期期末
（1-9月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -26,900,665.66 -279.93
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.1136 -242
报告期
（7-9月） 年初至报告期期末
（1-9月） 本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 3,236,444.23 14,157,226.55 -32.29
基本每股收益(元) 0.0137 0.0598 -46.61
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) - 0.02 -
稀释每股收益(元) 0.0137 0.0598 -46.61
全面摊薄净资产收益率(%) 0.4325 1.8921 减少2.36个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 0.2397 0.6325 减少2.97个百分点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
（1-9月）
（元）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,686,486.97
债务重组损益 2,569,689.36
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -338,859.01
所得税影响额 -492,708.93
合计 9,424,608.39
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 26,217
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类
青海天象投资实业有限公司 1,400,000 人民币普通股
林宋 1,000,900 人民币普通股
赖玉静 958,700 人民币普通股
张智诚 580,800 人民币普通股
张宏 470,000 人民币普通股
郑筱曼 457,256 人民币普通股
李延安 406,800 人民币普通股
胡凌雁 396,000 人民币普通股
张小文 393,300 人民币普通股
杜翠平 382,100 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：人民币 元
资产负债表项目 期末金额 期初金额 增减比例（%） 变动原因
货币资金 420,452,601.49 144,668,943.54 190.63 新增募集资金及银行贷款
应收票据 38,512,104.19 21,696,053.92 77.51 应收账款客户以票据支付
其他应收款 10,129,157.74 21,691,516.50 -53.30 清理各项借款
长期待摊费用 4,836,503.98 3,452,415.51 40.09 房屋改造费用增加
短期借款 210,100,000.00 102,000,000.00 105.98 新增银行贷款
应付票据 7,400,000.00 17,550,000.00 -57.83 应付票据到期归还
应付职工薪酬 4,923,701.86 7,521,150.20 -34.54 本期支付的工资及上缴欠交保险金
应交税费 15,150,847.84 25,220,845.24 -39.93 缴纳年初应交税金
其他应付款 15,961,951.84 26,735,463.43 -40.30 清理往来款
资本公积 381,222,012.80 196,422,012.80 94.08 增发形成股本溢价
归属于母公司所有者权益合计 748,236,894.79 499,279,668.24 49.86 增发完成净资产增加
利润表项目 本期金额 上期金额 增减比例（%） 变动原因
公允价值变动收益 -3,381,400.00 -100.00 本年无此业务
投资收益 191,744.00 -100.00 本年无此业务
营业利润 -299,525.39 11,472,196.63 -102.61 管理费用增加，销售收入下降比例高于成本下降比例
营业外收入 20,325,143.47 14,686,636.55 38.39 退税及政府补贴收入增加
所得税费用 5,130,173.82 3,819,932.71 34.30 子公司利润增加，所得税费用增加
净利润 14,027,226.28 21,153,964.35 -33.69 管理费用增加，销售收入下降比例高于成本下降比例
现金流量表项目 本期金额 上期金额 增减比例（%） 变动原因
收到其他与经营活动有关的现金 11,303,053.41 63,113,724.58 -82.09 与货款回收无关的现金流入下降
支付其他与经营活动有关的现金 27,244,275.35 71,107,854.45 -61.69 与货款回收无关的现金流出下降
收回投资收到的现金 33,000,000.00 -100.00 本年无此业务
投资支付的现金 35,000,000.00 -100.00 本年无此业务
取得借款收到的现金 196,100,000.00 140,980,000.00 39.10 银行借款增加
偿还债务支付的现金 80,304,548.09 139,736,791.23 -42.53 上年部分短期贷款转为长期借款，本期归还借款减少
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 19,199,586.70 29,023,423.50 -33.85 银行贷款增加，利息支出增加
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2009年7月8日完成非公开发行5000万股股票工作，截止2009年9月30日，公司募集资金专户资金仍未使用，未来期间，公司将按原定募集资金使用计划，分期分批投入使用。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 青海重型机床有限责任公司 持有公司的非流通股股份将自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让。在上述承诺期期满后的四十八个月内，不通过证券交易所挂牌交易出售股份。在上述承诺的禁售期内，若其持股变动数量达到公司股份总数百分之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。若违反禁售和限售条件而出售其所持有公司股票，青海重型机床有限责任公司愿意以出售股票的全部所得，划入公司账户归公司全体股东所有。 目前正按承诺履行。
青海天象投资实业有限公司 遵守《上市公司股权分置改革管理办法》中有关限售条件的规定。 目前正按承诺履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期，公司未
