2017 年第三季度报告
公司代码：600243 公司简称：青海华鼎
青海华鼎实业股份有限公司
2017 年第三季度报告
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2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）王芳保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 2,982,992,654.76 3,004,668,196.21 -0.72
归属于上市公司股东的净资产 1,765,396,121.91 1,734,709,295.10 1.77
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -32,459,760.35 -228,062,129.64 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
（%）
（1-9 月）
营业收入 676,520,475.65 654,805,404.35 3.32
归属于上市公司股东的净利润 33,029,262.84 -51,920,393.97 不适用
归属于上市公司股东的扣除非 -54,531,474.21 -65,396,823.49 不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.89 -2.92 不适用
基本每股收益（元/股） 0.0753 -0.1183 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.0753 -0.1183 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 302,195.15 83,145,965.23
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 3,052,013.30 10,440,807.34
或定量持续享受的政府补助除外
非货币性资产交换损益 0.00 11,947.30
债务重组损益 311,665.98 682,773.18
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 4,604,400.00 5,191,128.38
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收
益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -651,012.93 3,606,349.76
少数股东权益影响额（税后） -431,132.80 -491,784.53
所得税影响额 -753,315.02 -15,026,449.61
合计 6,434,813.68 87,560,737.05
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 26,817
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
青海重型机床 境内非国
52,019,200 11.85 0 质押 51,109,000
有限责任公司 有法人
上海圣雍创业
投资合伙企业 37,000,000 8.43 37,000,000 质押 37,000,000 其他
（有限合伙）
北京千石创富
－招商银行－
广东粤财信托
境内非国
－粤财信 37,000,000 8.43 37,000,000 无
有法人
托青海华鼎
定增 2 号单一
资金信托计划
深圳市创东方
富达投资企业 37,000,000 8.43 37,000,000 质押 37,000,000 其他
（有限合伙）
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兴业全球基金
－招商银行－
广东粤财信托
境内非国
－粤财信 37,000,000 8.43 37,000,000 无
有法人
托青海华鼎
定增 3 号单一
资金信托计划
青海机电国有
18,000,000 4.10 18,000,000 质押 18,000,000 国有法人
控股有限公司
青海溢峰科技 境内非国
18,000,000 4.10 18,000,000 质押 18,000,000
投资有限公司 有法人
财通基金－招
商银行－粤财
信托－粤财信 境内非国
18,000,000 4.10 18,000,000 无
托青海华鼎 有法人
定增 1 号单一
资金信托计划
周建新 2,500,188 0.57 0 无 0 未知
徐开东 2,300,000 0.52 0 无 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
青海重型机床有限责任公司 52,019,200 人民币普通股 52,019,200
周建新 2,500,188 人民币普通股 2,500,188
徐开东 2,300,000 人民币普通股 2,300,000
陈玉琪 1,273,900 人民币普通股 1,273,900
朱盛兰 933,400 人民币普通股 933,400
王景荣 890,900 人民币普通股 890,900
周杨海 850,000 人民币普通股 850,000
刘莲 828,218 人民币普通股 828,218
魏启任 800,000 人民币普通股 800,000
陕西省国际信托股份有限公司
798,000 人民币普通股 798,000
－博信 2 号－ZJXT-YCII-0806
青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限公司、上
海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙）承诺将在 2014 年度非公
开发行中所取得股份享有的除收益权、处置权之外的股东权利
（包括但不限于的股东提案权、董事监事提名权、股东大会表
上述股东关联关系或一致行动
决权等）不可撤销地、不设限制地及无偿地全部授予青海重型
的说明
机床有限责任公司行使。同时，承诺限售期满后不采取协议转
让或大宗交易的方式减持其在本次发行中所取得的股份（除征
得青海重型机床有限责任公司的书面同意之外）。除上述情况
外，公司与其他股东之间不存在其他关联关系。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
合并资产负债表项目 期末余额 年初余额 增减比例 变动原因
偿还借款及支付
货币资金 85,736,504.33 243,608,688.91 -64.81%
增加
其他应收款 64,755,604.88 51,221,253.06 26.42% 往来借款增加
预付材料及工程
预付款项 146,819,376.12 80,183,949.84 83.10%
款结算
购买可供出售金
可供出售金融资产 22,144,683.36 5,040,283.36 339.35%
融资产
无形资产 106,635,270.34 136,549,583.27 -21.91% 出售土地所致
长期待摊费用 13,575,816.75 17,750,316.99 -23.52% 摊销费用增加
应付票据 3,382,112.99 5,050,000.00 -33.03% 票据到期结算
应付利息 0.00 106,645.83 -100.00% 结清未付利息
其他应付款 104,870,544.80 74,104,429.02 41.52% 往来欠款增加
一年内到期的非流动 一年内到期贷款
39,000,000.00 85,169,687.49 -54.21%
负债 及应付款减少
长期借款 0.00 30,000,000.00 -100.00% 偿还借款
专项资金结算减
专项应付款 1,017,272.70 1,488,181.80 -31.64%
少
处置资产利润增
未分配利润 65,279,788.75 32,250,525.91 102.41%
加
年初至报告期 上年年初至报告期
合并利润表项目 增减比例 变动原因
期末金额（1-9 月） 期末金额 （1-9 月）
会计科目调整增
税金及附加 5,050,029.34 3,767,449.82 34.04%
加
投资收益 5,191,128.38 0.00 100.00% 取得收益
营业外收入 101,583,350.50 19,081,373.20 432.37% 处置资产
营业外支出 3,695,507.69 1,931,376.05 91.34% 债务重组损失
所得税费用 8,185,379.90 -4,347,632.34 288.27% 盈利增加
归属于母公司所有者
33,029,262.84 -51,920,393.97 163.62% 利润增加
的净利润
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少数股东
少数股东损益 -834,611.90 -3,643,194.54 77.09%
亏损减少
上年年初至报告期
年初至报告期
合并现金流量表项目 期末金额 增减比例 变动原因
期末金额（1-9 月）
（1-9 月）
取得投资收益收到的
586,728.38 0.00 100.00% 取得收益
现金
处置固定资产、无形资
资产处置收现增
产和其他长期资产收 62,505,717.50 253,320.00 24574.61%
加
回的现金净额
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支 24,938,734.70 38,361,769.27 -34.99% 资产投入减少
付的现金
投资支付的现金 16,030,000.00 0.00 100.00% 增加投资
吸收投资收到的现金 4,900,000.00 30,000,000.00 -83.67% 吸收投资减少
取得借款收到的现金 229,900,000.00 341,740,000.00 -32.73% 借款减少
偿还债务支付的现金 347,400,000.00 626,720,000.00 -44.57% 偿还借款
支付的其他与筹资活
2,128,676.42 128,490,595.95 -98.34% 偿还借款减少
动有关的现金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2017年8月10日，公司第一大股东青海重型机床有限责任公司股东珠海横琴新区威特达投资
有限公司在珠海市横琴新区工商行政管理局完成了工商变更手续并取得换发的营业执照。同时，
公司的实际控制人由青海省国资委变更为公司董事长兼首席执行官于世光及夫人朱砂。以上详细
内容请查阅公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》发布的
关于公司实际控制人发生变更的相关公告。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
2015年9月7日，公司收到中国证监会《关于核准青海华鼎实业股份有限公司非公开发行股票
的批复》(证监许可[2015]2014 号)，核准公司非公开发行20,200万股新股。2015年12月22日，立
信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字〔2015〕第410651号《验资报告》，中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司于 2015 年 12 月28日出具了《证券变更登记证明》，公司
本次新增发行的人民币普通股（A 股）20,200万股已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完毕股份登记手续。认购对象青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限公司、
财通基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司、上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙）、
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北京千石创富资本管理有限公司、深圳市创东方富达投资企业（有限合伙）承诺本次认购的股份
自本次非公开发行结束之日起36个月内不转让、不上市流通。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 青海华鼎实业股份有限公司
法定代表人 于世光
日期 2017 年 10 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:青海华鼎实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 85,736,504.33 243,608,688.91
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 21,763,683.14 20,377,720.00
应收账款 763,063,208.92 682,602,117.21
预付款项 146,819,376.12 80,183,949.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 64,755,604.88 51,221,253.06
买入返售金融资产
存货 849,999,127.62 855,201,506.85
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
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其他流动资产 22,003,012.17 24,480,440.03
流动资产合计 1,954,140,517.18 1,957,675,675.90
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 22,144,683.36 5,040,283.36
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 6,044,732.25 6,225,578.25
固定资产 734,953,564.97 741,855,179.28
在建工程 18,578,365.34 20,615,637.66
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 106,635,270.34 136,549,583.27
开发支出
商誉 4,107,611.22 4,107,611.22
长期待摊费用 13,575,816.75 17,750,316.99
递延所得税资产 78,016,585.16 70,052,822.09
其他非流动资产 44,795,508.19 44,795,508.19
非流动资产合计 1,028,852,137.58 1,046,992,520.31
资产总计 2,982,992,654.76 3,004,668,196.21
流动负债：
短期借款 409,900,000.00 456,400,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,382,112.99 5,050,000.00
应付账款 349,752,272.44 284,678,168.74
预收款项 63,979,685.32 72,869,360.98
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,697,399.59 8,855,799.87
应交税费 18,199,524.00 24,327,323.98
应付利息 0.00 106,645.83
应付股利
其他应付款 104,870,544.80 74,104,429.02
应付分保账款
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保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 39,000,000.00 85,169,687.49
其他流动负债 230,902.42 209,308.94
流动负债合计 997,012,441.56 1,011,770,724.85
非流动负债：
长期借款 0.00 30,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 1,017,272.70 1,488,181.80
预计负债
递延收益 96,309,181.18 101,420,181.18
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 97,326,453.88 132,908,362.98
负债合计 1,094,338,895.44 1,144,679,087.83
所有者权益
股本 438,850,000.00 438,850,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,242,143,150.80 1,244,485,586.83
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 19,123,182.36 19,123,182.36
一般风险准备
未分配利润 65,279,788.75 32,250,525.91
归属于母公司所有者权益合计 1,765,396,121.91 1,734,709,295.10
少数股东权益 123,257,637.41 125,279,813.28
所有者权益合计 1,888,653,759.32 1,859,989,108.38
负债和所有者权益总计 2,982,992,654.76 3,004,668,196.21
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏 会计机构负责人：王芳
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:青海华鼎实业股份有限公司
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2017 年第三季度报告
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 23,387,460.75 86,222,401.08
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,350,000.00
应收账款 26,975,339.99 26,975,339.99
预付款项 2,579,814.72 2,544,294.72
应收利息
应收股利
其他应收款 870,921,449.07 788,161,711.18
存货 4,883,724.49 4,864,739.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 54,751.89 76,639.20
流动资产合计 932,152,540.91 908,845,125.72
非流动资产：
可供出售金融资产 5,804,400.00 1,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 836,671,557.08 836,671,557.08
投资性房地产 6,225,584.39 6,406,430.39
固定资产 92,529,694.72 94,369,998.93
在建工程 2,568,819.65 2,568,819.65
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 26,275,714.71 26,775,756.91
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
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| 公告日期:2017-10-28 |
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