2016 年第一季度报告
公司代码：600231 公司简称：凌钢股份
债券代码：122087 债券简称：11 凌钢债
凌源钢铁股份有限公司
2016 年第一季度报告
1 / 18
2016 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录.................................................................. 8
2 / 18
2016 年第一季度报告
一、 重要提示
2.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
2.3 公司负责人张振勇、主管会计工作负责人何志国及会计机构负责人（会计主管人员）李占东
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.5 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 15,288,182,668.26 15,299,089,037.26 -0.07
归属于上市公司 4,972,457,195.06 5,103,416,306.26 -2.57
股东的净资产
归属于上市公司 3.95 4.05 -2.57
股东的每股净资
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -429,294,694.78 -560,784,984.78
现金流量净额
每股经营活动产 -0.34 -0.70
生的现金流量净
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 2,400,433,928.35 2,328,388,561.74 3.09
归属于上市公司 -130,836,065.18 -151,428,195.49
股东的净利润
归属于上市公司 -132,765,159.12 -152,226,809.67
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -2.60 -5.03 增加 2.43 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 -0.10 -0.19
（元/股）
稀释每股收益 -0.10 -0.19
（元/股）
扣非后加权平均 -2.64 -5.06 增加 2.42 个百分点
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
3 / 18
2016 年第一季度报告
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
计入当期损益的政府补助，但与公 2,939,624.03
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入 -367,498.77
和支出
所得税影响额 -643,031.32
合计 1,929,093.94
2.6 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 57,366
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 比例 持有有限售条
股东名称（全称） 股份 股东性质
数量 (%) 件股份数量 数量
状态
凌源钢铁集团有限责任公司 431,473,247 34.26% 0 质押 100,960,000 国家
华富基金－民生银行－上海华富利得资产管理有限 250,569,476 19.89% 250,569,476 未知
无
公司
宏运（深圳）资本有限公司 113,895,216 9.04% 113,895,216 境内非国
无
有法人
广发基金－工商银行－长安国际信托－长安信托广 91,116,173 7.23% 91,116,173 未知
无
发添翼资管计划投资单一资金信托
中国农业银行股份有限公司－国泰金牛创新成长混 5,406,605 0.43% 0 未知
无
合型证券投资基金
王涛 5,133,600 0.41% 0 境内自然
无
人
王建新 5,043,000 0.40% 0 境外自然
无
人
许韵芬 4,706,196 0.37% 0 境内自然
无
人
华融国际信托有限责任公司－华融盛世景新策略 1 4,129,338 0.33% 0 未知
无
号证券投资集合资金信托计划
常淑荣 4,088,000 0.32% 0 境内自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
凌源钢铁集团有限责任公司 431,473,247 人民币普通股 431,473,247
4 / 18
2016 年第一季度报告
中国农业银行股份有限公司－国泰金牛创新成长混 5,406,605 5,406,605
人民币普通股
合型证券投资基金
王涛 5,133,600 人民币普通股 5,133,600
王建新 5,043,000 人民币普通股 5,043,000
许韵芬 4,706,196 人民币普通股 4,706,196
华融国际信托有限责任公司－华融盛世景新策略 1 4,129,338 4,129,338
人民币普通股
号证券投资集合资金信托计划
常淑荣 4,088,000 人民币普通股 4,088,000
银河资本－西部证券－银河资本－盛世景新策略 1 号 4,000,000 4,000,000
人民币普通股
资产管理计划
九泰基金－银河证券－九泰基金－涌鑫 1 号混合型资 3,969,110 3,969,110
人民币普通股
产管理计划
潘建荣 3,754,200 人民币普通股 3,754,200
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.7 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
2.8 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 变动幅度
资 产 序号
/2016 年 1-3 月 /2015 年 1-3 月 (%)
应收票据 1,130,084,581.95 304,459,606.70 271.18 (1)
长期股权投资 1,973,937.87 1,356,958.15 45.47 （2）
应付利息 65,215,031.86 41,467,327.70 57.27 (3)
其他流动负债 1,172,202.36 2,078,605.04 -43.61 (4)
营业税金及附加 4,853,267.20 2,211,219.01 119.48 (5)
管理费用 68,228,988.32 49,241,869.37 38.56 (6)
资产减值损失 -1,869,021.78 -9,181,990.90 -79.64 (7)
投资收益 616,979.72 167,900.30 267.47 (8)
营业外收入 2,986,435.03 1,391,670.29 114.59 （9）
变动说明：
（1）应收票据较年初增加 825,624,975.25 元，主要是产品销售过程中票据结算比例增加所致。
（2）长期股权投资较年初增加 616，979.72 元，主要是合营企业净利润增加所致。
（3）应付利息较年初增加 23,747,704.16 元，主要是计提应付债券利息所致。
（4）其他流动负债较年初减少 906,402.65 元，主要是下一年度预期需转入本科目列报的递延收
益减少所致。
5 / 18
2016 年第一季度报告
（5）营业税金及附加较上年同期增加 2,642,048.19 元，主要是本期实现增值税增加所致。
（6）管理费用较上年同期增加 18,987,118.95 元，主要是应交税费等项目增加所致。
（7）资产减值损失较上年同期增加 7,312,969.12 元，主要是上期应收账款大额收回导致坏账准
备减少所致。
（8）投资收益较上年同期增加 449,079.42 元，主要是合营企业净利增加所致。
（9）营业外收入较上年同期增加 1,594,764.74 元，主要是本期收到的政府补助增加所致。
2.9 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
重大关联交易
占同类
关联 关联
关联交易 关联交易 交易金 关联交易
关联交易方 关联关系 交易 交易 关联交易金额（元）
定价原则 价格（元） 额的比 结算方式
类型 内容
例(%)
凌源钢铁集团 关联人（与公司同 购买
钢材 市场价 1,635.84 583,349,803.30 99.86 银行转帐
有限责任公司 一董事长） 商品
凌源钢铁集团 关联人（与公司同 购买
焦炭 市场价 528.58 109,445,486.54 85.56 银行转帐
有限责任公司 一董事长） 商品
凌源钢铁集团 关联人（与公司同 购买
生铁 市场价 1,148.78 119,879,667.46 100.00 银行转帐
有限责任公司 一董事长） 商品
凌源钢铁集团 关联人（与公司同 购买
电 市场价 0.53 177,046,852.45 94.17 银行转帐
有限责任公司 一董事长） 商品
加压
凌源钢铁集团 关联人（与公司同 购买
高炉 协议价 0.08 27,152,196.88 100.00 银行转帐
有限责任公司 一董事长） 商品
煤气
凌源钢铁集团 关联人（与公司同 购买
矿粉 市场价 417.17 221,391,046.36 38.44 银行转帐
有限责任公司 一董事长） 商品
凌源钢铁集团 关联人（与公司同 购买 循环
协议价 1.20 18,030,493.20 100.00 银行转帐
有限责任公司 一董事长） 商品 水
凌源钢铁集团 关联人（与公司同 销售 加工
协议价 189.05 118,806,627.81 100.00 银行转帐
有限责任公司 一董事长） 商品 费
凌源钢铁集团 关联人（与公司同 销售 高炉
协议价 0.07 35,657,397.44 100.00 银行转帐
有限责任公司 一董事长） 商品 煤气
凌源钢铁集团 关联人（与公司同 销售 球团
市场价 634.77 95,915,006.89 100.00 银行转帐
有限责任公司 一董事长） 商品 矿
凌源钢铁集团 关联人（与公司同 销售 烧结
协议价 591.12 367,846,276.09 100.00 银行转帐
有限责任公司 一董事长） 商品 矿
6 / 18
2016 年第一季度报告
2.10 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及时 如未能及
是否有 是否及
承诺 履行应说明 时履行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 履行期 时严格
类型 未完成履行 说明下一
限 履行
的具体原因 步计划
凌源钢铁集团
有限责任公 6 个月内不减持所
股份 2015 年 7 月 13 日，
其他承诺 司，公司董事、 持有的凌钢股份股 是 是
限售 6 个月。
监事及高级管 票
理人员
在 2015 年度股东
凌源钢铁集团
大会上审议《2015 2016 年 3 月 23 日,
有限责任公司
其他承诺 分红 年度利润分配预案 召开 2015 年度股 是 是
和持有公司股
及公积金转增股本 东大会时
权的董事
预案》时投赞成票
2.11 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 凌源钢铁股份有限公司
法定代表人 张振勇
日期 2016 年 4 月 21 日
7 / 18
2016 年第一季度报告
四、 附录
2.12 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:凌源钢铁股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,457,343,788.04 4,406,805,255.61
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,130,084,581.95 304,459,606.70
应收账款 102,035,255.46 133,348,038.69
预付款项 219,307,610.98 169,119,338.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 17,188,000.00 13,750,500.00
应收股利
其他应收款 37,843,249.37 47,089,421.55
买入返售金融资产
存货 1,159,482,096.86 1,021,580,145.46
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 65,716,923.57 64,091,310.80
流动资产合计 6,189,001,506.23 6,160,243,617.68
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 27,077,300.00 27,532,300.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,973,937.87 1,356,958.15
投资性房地产
固定资产 7,448,989,569.58 7,535,964,721.25
在建工程 142,167,032.53 123,919,133.86
工程物资 12,034,098.04 13,524,796.28
固定资产清理
8 / 18
2016 年第一季度报告
生产性生物资产
油气资产
无形资产 626,817,412.27 632,732,676.35
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 551,172,111.74 514,865,133.69
其他非流动资产 288,949,700.00 288,949,700.00
非流动资产合计 9,099,181,162.03 9,138,845,419.58
资产总计 15,288,182,668.26 15,299,089,037.26
流动负债：
短期借款 3,958,206,536.92 3,380,346,344.41
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,461,443,122.20 2,970,951,918.00
应付账款 1,372,074,602.57 1,360,264,080.25
预收款项 316,424,500.64 250,169,519.36
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,680,618.82 13,075,699.08
应交税费 116,752,039.32 124,818,304.92
应付利息 65,215,031.86 41,467,327.70
应付股利
其他应付款 174,310,441.92 189,314,883.56
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,172,202.36 2,078,605.04
流动负债合计 8,476,279,096.61 8,332,486,682.32
非流动负债：
长期借款 1,000,000.00 1,000,000.00
应付债券 1,479,239,311.99 1,477,679,897.57
其中：优先股
永续债
长期应付款 338,756,344.77 363,665,527.45
9 / 18
2016 年第一季度报告
长期应付职工薪酬 4,028,529.40 4,011,632.64
专项应付款
预计负债
递延收益 14,410,146.74 14,703,197.33
递延所得税负债 2,012,043.69 2,125,793.69
其他非流动负债
非流动负债合计 1,839,446,376.59 1,863,186,048.68
负债合计 10,315,725,473.20 10,195,672,731.00
所有者权益
股本 1,259,583,065.00 1,259,583,065.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,585,549,815.46 1,585,549,815.46
减：库存股
其他综合收益 -13,963,868.93 -13,622,618.93
专项储备 28,097,838.70 27,879,634.72
盈余公积 575,517,671.62 575,517,671.62
一般风险准备
未分配利润 1,537,672,673.21 1,668,508,738.39
归属于母公司所有者权益合计 4,972,457,195.06 5,103,416,306.26
少数股东权益
所有者权益合计 4,972,457,195.06 5,103,416,306.26
负债和所有者权益总计 15,288,182,668.26 15,299,089,037.26
法定代表人：张振勇主管会计工作负责人：何志国会计机构负责人：李占东
母公司资产| 凌钢股份2016年第一季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-04-22 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |