2014 年年度报告
公司代码：600219 公司简称：南山铝业
山东南山铝业股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人宋建波先生、主管会计工作负责人宋建波先生及会计机构负责人（会计主管人员）
韩艳红女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟按公司总股本2,835,184,361股为基数向全体股东按每10股派发现金红利1.00元（含税
），预计分配股利283,518,436.10元，剩余未分配利润转入下一年度。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投
资风险
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 7
第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 30
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 40
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 44
第八节 公司治理 ........................................................................................................................... 50
第九节 内部控制 ........................................................................................................................... 54
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 55
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 185
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、南山铝
指 山东南山铝业股份有限公司
业
控股股东、母公司、南
指 南山集团有限公司
山集团、集团公司
铝业新材料公司 指 烟台南山铝业新材料有限公司
铝压延公司 指 龙口南山铝压延新材料有限公司
氧化铝公司 指 龙口东海氧化铝有限公司
铝箔公司 指 烟台东海铝箔有限公司
南山研究院 指 山东南山科学技术研究院
锦泰贸易公司 指 烟台锦泰国际贸易有限公司
南山航材院 指 北京南山航空材料研究院有限公司
澳大利亚公司 指 南山铝业澳大利亚有限公司
美国公司 指 南山美国有限公司
新加坡公司 指 南山铝业新加坡有限公司
环球铝业 指 环球铝业国际有限公司
美国先进铝公司 指 南山美国先进铝技术有限责任公司
怡力电业 指 山东怡力电业有限公司
财务公司 指 南山集团财务有限公司
股东大会 指 山东南山铝业股份有限公司股东大会
董事会 指 山东南山铝业股份有限公司董事会
监事会 指 山东南山铝业股份有限公司监事会
原铝 指 通过电解熔融氧化铝而得到的成品铝，也称“电解铝”
由铝合金加工成截面为一定形状的长条形材料。主要由铝棒或铝
铝型材 指
锭熔铸后，采用挤压的方式生产
经过加工而成片状的铝产品称为铝板，厚度大于 0.2 毫米铝卷材
铝板带箔 指 称为铝带，厚度小于 0.2 毫米的铝卷材称为铝箔。上述产品统称
为铝板带箔
在铝合金再结晶温度点以上，通过压延轧制成一定厚度规格的铝
热轧 指
板带材的过程
冷轧 指 铝合金不进行加热，在再结晶温度点以下的轧制过程
以冷轧带材为原料，将带材在常温下进一步轧制成厚度小于 0.2
箔轧 指
毫米以下的箔材卷的轧制过程
铝箔坯料 指 生产铝箔所需的冷轧铝带材
罐料、罐体料 指 生产易拉罐罐体所需的冷轧铝带材
罐盖料 指 生产易拉罐罐盖所需的冷轧铝带材
拉环料 指 生产易拉罐拉环所需的冷轧铝带材
中厚板 指 厚度大于 6.3 毫米的铝板材
薄板 指 厚度大于 0.2 毫米，小于 6.3 毫米的铝板材
单零铝箔 指 厚度大于或等于 0.01 毫米且小于 0.1 毫米的铝箔
双零铝箔 指 厚度大于或等于 0.001 毫米且小于 0.01 毫米的铝箔
LME 指 伦敦金属交易所
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二、 重大风险提示
公司已在本年度报告中描述公司面临的风险，敬请投资者予以关注。详见本年度报告第四节：
“董事会报告”中关于公司面临风险的描述。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 山东南山铝业股份有限公司
公司的中文简称 南山铝业
公司的外文名称 SHANDONG NANSHAN ALUMINIUM CO., LTD.
公司的外文名称缩写 NANSHAN ALUMINIUM
公司的法定代表人 宋建波先生
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 隋冠男 战世能
联系地址 山东省龙口市东江镇南山村 山东省龙口市东江镇南山村
电话 0535-8616188 0535-8666352
传真 0535-8616230 0535-8616230
电子信箱 suiguannan@nanshan.com.cn zhanshineng@nanshan.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 山东省龙口市东江镇前宋村
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 山东省龙口市东江镇南山村
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.600219.com.cn
电子信箱 nanshan@public.ytptt.sd.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 南山铝业 600219 南山实业
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期
注册登记地点
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码
报告期内，公司注册情况未发生变更。
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（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
变更前：铝制品、毛纺织品的开发、生产、加工及销售。
2000 年 7 月 17 日变更为：铝制品、毛纺织品的开发、生产、加工及销售，电力生产及供应。
2007 年 8 月 2 日变更为：铝及铝合金制品的开发、生产、加工及销售，电力生产及供应。
2007 年 12 月 27 日变更为：铝及铝合金制品的开发、生产、加工及销售，电力生产及供应，天然
气销售。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司上市以来，控股股东未发生变化。
七、 其他有关资料
名称 山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师 济南市历下区经十路 13777 号中润世纪广场 18 栋
办公地址
事务所（境内） 14 层
签字会计师姓名 姜峰、王伦刚
名称 国信证券股份有限公司
报告期内履行持续 办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
督导职责的保荐机 签字的保荐代表人姓名 徐巍、刘义
构 至募集资金全部使用完毕；公司可转换公司债券
持续督导的期间
全部转股。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2014年 2013年 2012年
增减(%)
营业收入 14,056,027,013.90 14,524,516,126.58 -3.23 14,869,600,075.08
归属于上市公司股
912,966,029.41 793,626,274.34 15.04 730,408,119.59
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 898,893,669.74 780,819,787.93 15.12 734,617,135.65
损益的净利润
经营活动产生的现
1,454,782,683.68 1,410,283,115.47 3.16 1,304,978,233.26
金流量净额
本期末比上年同
2014年末 2013年末 2012年末
期末增减（%）
归属于上市公司股
18,125,256,517.38 17,306,698,561.34 4.73 16,792,679,265.07
东的净资产
总资产 31,714,030,174.22 29,434,042,689.12 7.75 27,837,286,500.01
(二) 主要财务指标
主要财务指标 2014年 2013年 本期比上年同期增减(%) 2012年
基本每股收益（元／股） 0.47 0.41 14.63 0.38
稀释每股收益（元／股） 0.47 0.40 17.50 0.38
扣除非经常性损益后的基
0.46 0.40 15.00 0.38
本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（
5.19 4.66 增加 0.53 个百分点 4.61
%）
扣除非经常性损益后的加
权平均净资产收益率（% 5.11 4.58 增加 0.53 个百分点 4.63
）
注：截止 2015 年 3 月 10 日（可转债赎回登记日）公司股本总数 2,835,184,361 股，将 2014 年度
归属于母公司所有者的净利润按转股后股本计算每股收益为 0.32 元。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位:元 币种:人民币
附注（如适
非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额
用）
非流动资产处置损益 固定资产
-10,254,050.40 -19,018,195.44 -21,113,273.23
报废损失
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免 -
计入当期损益的政府补助，但与公
各类政府
司正常经营业务密切相关，符合国
24,531,524.34 拨款奖励 26,319,941.19 19,774,406.06
家政策规定、按照一定标准定额或
等
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公 期货合约
-5,472,900.00 -5,215,475.00 -7,689,975.00
允价值变动损益，以及处置交易性 交易损失
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收
8,519,544.32 13,631,766.51 5,478,684.05
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
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少数股东权益影响额 -389,915.04 -784,025.72 -120,738.24
所得税影响额 -2,861,843.55 -2,127,525.13 -429,932.31
合计 14,072,359.67 12,806,486.41 -4,100,828.67
四、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
以公允价值计量且
其变动计入当期损 380,175.00 2,029,625.00 1,649,450.00 5,472,900.00
益的金融负债
合计 380,175.00 2,029,625.00 1,649,450.00 5,472,900.00
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
公司是一家致力于铝业深加工的一体化铝业公司，目前已形成从热电-氧化铝-电解铝-熔铸
-(铝型材/热轧-冷轧-箔轧/锻压）的完整的生产线，公司主要产品包括上游产品电、氧化铝、电
解铝，下游产品铝板带、铝箔、铝型材及铝锻造件。产品用于加工铝合金门窗、集装箱、铁路货
运列车、高速列车、城市地铁、客车以及大型机械；航空、汽车、船舶用中厚板；罐料、高档 PS
版基、铝箔坯料、高档铝塑复合板；食品软包装、香烟包装、医药包装、空调箔等的材料；飞机、
高速列车、汽车、大型机械结构件等。
报告期内，公司实现营业收入 1,405,602.70 万元，比去年同期下降 3.23%；实现利润总额
116,570.78 万元，比去年同期增加 0.1%；归属母公司净利润 91,296.60 万元，比去年同期增加 15.04%。
1、原材料采购
2014 年公司依据对印尼和国际铝土矿市场的分析判断，在印尼矿供应量受限的情况下，积极
开拓多种矿源，先后与力拓和国内现货贸易商签订了 210 万吨的低温矿石，始终保持高库存以应
对印尼政策变化给公司生产经营带来的不确定性。同时，多种矿源的供应局面，也最大限度降低
了低温矿的采购价格，使生产经营成本得到有效控制。
高温矿方面，公司和力拓（Rio Tinto）签订了长期铝土矿供应协议，把握年度内 LME 价格处
于低位的时机，积极组织采购，增加库存，降低了采购成本。
2014 年液碱的采购计划是根据市场行情、供需关系在不同时期根据实际情况而制定的。在保
证氧化铝正常生产的情况下，灵活调整采购数量，选择有质量保证的厂家供货前提下，坚持多家
供货，相互制约价格，由近及远安排订单，尽量降低运输等费用成本，价格由低至高采购，付款
方式以货到付款为主。和客户进行协商，最大限度安排承兑汇票支付，尽量减少现金支付大额汇
款。2014 年平均采购单价较 2013 年降低约 62 元/吨左右。
2014 年，国内煤炭价格持续回落，煤企利润大幅下滑。国家层面对环境保护的持续关注，环
保压力增大、能源结构调整、进口煤冲击等因素使得煤炭价格低迷。从指数的价格走势上看，全
年煤炭价格不断刷新历史新低，大体上可分为急速下跌、缓慢爬升、深度探底及阶梯型攀升四个
阶段，截至年末，环渤海动力煤价格指数 5500K 价格报收 525 元/吨，与年初 610 元/吨下跌 85 元
/吨。煤炭低位弱势运行状态在一定程度上有助于降低公司运营成本，公司密切关注市场动态，并
加大市场分析力度，通过采用淡季购煤，旺季去库存策略、调整合同兑现率、优化运输方式等多
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渠道、多环节压缩采购成本。
2、现有主要产品情况
2014 年公司建筑型材加大二线城市营销力度，加强品牌建设，加快与信誉好的一线地产企业
合作，在业务开展方面加大了与直销和居间合作的重点地产、门窗、企业幕墙企业的合作，利用
企业实力、装备水平、质量服务等优势，开发南方建材市场。
工业型材方面我公司在高铁、集装箱、C80 运煤车、导电轨等行业市场占有率做到稳中有增，
主要产品应用于。2014 年，我公司作为南车青岛四方机车厂主要供应商，供货比例达到了 60%，
同时，也参与青岛四方机车厂新项目断面的研发与试制工作。2014 年我公司通过了 B/E 公司的二
级供应商资质认证和众多一级供应商的工厂审核，顺利进入了航空工业供应链系统，并与多家加
工企业建立了合作关系，已开始为 B/E 公司批量供应航空座椅原材料。
板带箔产品方面，公司在 2014 年根据订单需求进行了产品结构的调整，增加了附加值较高的
冷轧产品，减少了附加值较低的热轧产品。面对国内激烈的市场竞争，公司凭借优质的产品、雄
厚的技术研发力量、先入市场有利条件及完善的服务体系，保持了罐料在国内市场的龙头地位，
国内市场占有率达 50%左右。报告期内公司调整铝箔产品结构、大幅增加高附加值的无菌软包产
品的产量，提升了产品附加值，进一步提升了公司的盈利能力。
3、在建项目
公司年产 20 万吨超大规格高性能特种铝合金材料生产线项目主要产品分为中厚板和薄板带
两大系列。其中，中厚板系列产品主要涵盖航空用板、船舶用板、工模具用板、容器罐体用板、
轨道车辆用板等方面。薄板带系列产品主要涵盖航空用薄板、汽车用板、船体用板、钎焊板、罐
盖料、拉环料、专业用板等方面，并具备生产易拉罐罐体料和铝箔坯料能力。目前项目部分工序
已进入试产阶段，2015 年会正式投产。
公司年产 14000 吨大型精密模锻件项目产品主要面对航空、交通运输、能源、动力机械、矿
山设备等市场的铝合金锻件产品，该项目使我公司产业链更加完善。目前项目部分工序已进入试
产阶段，2015 年会正式投产。
公司年产 4 万吨高精度多用途铝箔生产线项目定位高端铝箔市场，公司软包铝箔产品经过近
几年的发展，已经成功打进国际一流高端铝箔市场，本项目达产后可缓解国外采购增加及国内高
质量铝箔产量不足的现状。目前项目尚处于土建阶段，预计 2017 年会正式投产。
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(一) 主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 14,056,027,013.90 14,524,516,126.58 -3.23
营业成本 11,979,837,668.31 12,332,139,378.04 -2.86
销售费用 320,057,085.04 288,802,725.65 10.82
管理费用 537,336,683.47 439,716,301.85 22.20
财务费用 79,691,411.36 90,062,193.96 -11.52
经营活动产生的现金流量净额 1,454,782,683.68 1,410,283,115.47 3.16
投资活动产生的现金流量净额 -3,399,406,684.62 -1,969,992,541.50 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 406,628,946.37 -241,700,325.12 不适用
研发支出 501,834,565.88 509,425,766.94 -1.49
2 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
公司报告期营业收入 1,405,602.70 万元，较上年同期减少 3.23%，主要是由于铝价低位运行
影响。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司基本采用“以销定产”的方式组织生产，报告期公司铝制品产销率为 99.46%，其中型材
产品产量较上年同期增长 26.38%；热轧产品产量较上年同期增长 9.76%；冷轧产品产量较上年同
期增长 10.02%。
(3) 订单分析
本年度，公司积极调整产品结构，减少附加值较低的初级产品的销量，提高高附加值的冷轧
产品、轨道交通型材等高附加值产品的销量，进而改善公司的盈利能力。
(4) 主要销售客户的情况
公司向前五名客户销售额为 269,883.96 万元，占公司销售额的 19.20%
3 成本
(1) 成本分析表
单位：万元
分行业情况
本期占 上年同期 本期金额较
成本构成项
分行业 本期金额 总成本 上年同期金额 占总成本 上年同期变
目
比例(%) 比例(%) 动比例(%)
电力 直接材料 2,005.16 0.17 3,274.53 0.27 -38.76
电力 直接人工 6.55 57.30 -88.57
电力 制造费用 43.51 368.44 0.03 -88.19
铝制品 直接材料 976,321.62 83.00 944,263.43 77.29 3.40
铝制品 直接人工 30,276.19 2.57 18,140.56 1.48 66.90
铝制品 制造费用 167,689.40 14.26 255,655.84 20.93 -34.41
合计 1,176,342.43 100.00 1,221,760.10 100.00 -3.72
分产品情况
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2014 年年度报告
本期占总 上年同期占 本期金额较上
成本构成项
分产品 本期金额 成本比例 上年同期金额 总成本比例 年同期变动比
目
(%) (%) 例(%)
电力 直接材料 2,005.16 0.17 3,274.53 0.27 -38.76
电力 直接人工 6.55 57.30 -88.57
电力 制造费用 43.51 368.44 0.03 -88.19
铝制品 直接材料 976,321.62 83.00 944,263.43 77.29 3.40
铝制品 直接人工 30,276.19 2.57 18,140.56 1.48 66.90
铝制品 制造费用 167,689.40 14.26 255,655.84 20.93 -34.41
合计 1,176,342.43 100.00 1,221,760.10 100.00 -3.72
(2) 主要供应商情况
公司向前五名供应商采购额为 822,917.24 万元，占公司采购额的 72.65%
4 费用
（1）公司营业税金及附加 2014 年度发生额较 2013 年度减少 75.29%，主要原因系公司本期应
缴纳的流转税减少所致；
（2）公司资产减值损失 2014 年度发生额较 2013 年度减少 88.74%，主要原因系公司 2013 年度
计提固定资产减值准备及 2014 年计提存货跌价损失减少所致；
（3）公司营业外支出 2014 年度发生额较 2013 年度减少 43.93%，主要原因系公司本期固定资
产处置损失减少所致；
5 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 142,174,423.05
本期资本化研发支出 359,660,142.83
研发支出合计 501,834,565.88
研发支出总额占净资产比例（%） 2.53
研发支出总额占营业收入比例（%） 3.57
6 现金流
公司报告期现金及现金等价物净增加额为-153,273.76 万元，其中：经营活动产生的现金流量
净额为 145,478.27 万元，较上年同期增加 3.16%；投资活动产生的现金流量净额为-339,940..67 万
元，主要为公司本期支付的工程及设备款；筹资活动产生的现金流量净额 40,662.89 万元，主要为
公司本期项目的建设借款。
7 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
变动幅
报表项目 2014 年度 2013 年度 变动金额 注释
度%
营业税金 17,858,753.03 72,260,207.89 -54,401,454.86 -75.29 注1
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2014 年年度报告
