600219 山东南山铝业股份有限公司 2013 年第三季度报告
山东南山铝业股份有限公司
2013 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示............................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 4
三、 重要事项............................................................... 7
四、 附录.................................................................. 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 董事长宋建波先生
主管会计工作负责人姓名 董事长宋建波先生
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 总会计师韩燕红女士
公司负责人董事长宋建波先生、主管会计工作负责人董事长宋建波先生及会计机构负责人（会计主管
人员）总会计师韩燕红女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 29,472,004,160.44 27,859,617,966.61 5.79
归属于上市公司股东的净资
17,011,539,898.04 16,753,137,263.63 1.54
产
归属于上市公司股东的每股
8.80 8.22 7.06
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1－9 月） 末（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净
890,611,460.40 793,690,678.44 12.21
额
每股经营活动产生的现金流
0.46 0.41 12.21
量净额（元/股））
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1－9 月） 末（1－9 月） (%)
营业收入 11,186,728,081.94 11,177,791,425.12 0.08
归属于上市公司股东的净利
495,562,883.49 610,252,575.51 -18.79
润
归属于上市公司股东的扣除
495,268,624.20 606,726,739.97 -18.37
非经常性损益的净利润
减少 0.94 个百分
加权平均净资产收益率（％） 2.92 3.86
点
基本每股收益（元/股） 0.26 0.32 -18.75
稀释每股收益（元/股） 0.26 0.32 -18.75
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1－9 月）
非流动资产处置损益 -18,076,951.47 -19,241,783.41
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 4,856,733.01 13,627,059.79
续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
147,275 -4,875,675.00
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,400,046.82 12,868,405.80
所得税影响额 152,414.25 -642,545.53
少数股东权益影响额（税后） 1,060,040.14 -1,441,202.36
合计 -10,460,442.25 294,259.29
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 215,220
前十名股东持股情况
持有有
持股比 限售条 质押或冻结的
股东名称 股东性质 持股总数 件股份
例(%) 股份数量
数量
境内非国 质押
南山集团有限公司 43.70 845,169,496 0
有法人 200,000,000
中国银行股份有限公司－嘉实沪深
未知 0.34 6,613,542 0 质押 500
300 交易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华中
证 A 股资源产业指数分级证券投资基 未知 0.32 6,156,063 0 无
金
林楚斌 未知 0.30 5,800,109 0 无
中国人寿保险股份有限公司－分红－
国有法人 0.29 5,638,703 0 无
个人分红－005L－FH002 沪
边伟毅 未知 0.23 4,500,000 0 无
中国工商银行股份有限公司－华夏沪
深 300 交易型开放式指数证券投资基 未知 0.23 4,378,388 0 无
金
中国银行股份有限公司－银华中证内
未知 0.21 4,156,212 0 无
地资源主题指数分级证券投资基金
赵宪明 未知 0.18 3,556,000 0 无
中国工商银行股份有限公司－华泰柏
瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投 未知 0.18 3,550,709 0 无
资基金
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 股份种类及数量
件流通股的数量
南山集团有限公司 845,169,496 人民币普通股 845,169,496
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 交易型
6,613,542 人民币普通股 6,613,542
开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华中证 A 股资
6,156,063 人民币普通股 6,156,063
源产业指数分级证券投资基金
林楚斌 5,800,109 人民币普通股 5,800,109
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
5,638,703 人民币普通股 5,638,703
－005L－FH002 沪
边伟毅 4,500,000 人民币普通股 4,500,000
中国工商银行股份有限公司－华夏沪深 300 交
4,378,388 人民币普通股 4,378,388
易型开放式指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－银华中证内地资源主
4,156,212 人民币普通股 4,156,212
题指数分级证券投资基金
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赵宪明 3,556,000 人民币普通股 3,556,000
中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深
3,550,709 人民币普通股 3,550,709
300 交易型开放式指数证券投资基金
1、前 10 名股东中，第一大股东南山集团有限公司
与其他股东之间不存在关联关系；2、公司未知其
上述股东关联关系或一致行动的说明
他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司持
股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 报告期内公司资产构成较期初发生重大变动情况的说明
增减比
科目名称 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 变动原因
例（%）
本期使用闲置募集资金购
货币资金 4,649,554,634.96 7,474,663,795.13 -37.80 买理财产品所致
本期销售产品收取应收票
应收票据 1,447,843,275.15 870,201,766.06 66.38 据增加所致
本期 20 万吨中厚板预付项
预付款项 890,391,715.42 326,948,263.97 172.33 目投入资金增加所致
本期使用闲置募集资金购
其他流动资产 2,695,000,000.00 - 买理财产品所致
本期 20 万吨中厚板项目投
在建工程 2,408,311,908.45 1,786,795,546.56 34.78 入增加所致
本期投入模具费用增加所
长期待摊费用 43,888,703.28 30,043,030.01 46.09 致
本期存货跌价损失及应收
账款增加按比例计提递延
递延所得税资产 146,045,593.39 103,242,027.98 41.46 所得税所致
本期补充流动资金借款增
短期借款 1,915,778,751.29 1,434,291,092.85 33.57 加所致
本期开具商业承兑汇票增
应付票据 262,000,000.00 124,500,000.00 110.44 加所致
预收款项 395,353,513.61 285,184,419.31 38.63 本期预收货款增加所致
本期计提可转债债券利息
应付利息 205,060,855.55 47,338,327.17 333.18 增加所致
一年内到期的非 本期一年内到期的长期负
流动负债 108,000,000.00 83,000,000.00 30.12 债
本期补充流动资金借款增
长期借款 341,000,000.00 246,000,000.00 38.62 加所致
3.1.2 报告期公司主要财务数据同比发生重大变动情况的说明
增减比
科目名称 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 例（%） 变动原因
主要是由于公司报告期计提流
营业税金及附加 63,635,750.70 48,712,210.88 30.64 转税增加所致
主要是由于公司报告期存货跌
价损失增加及本期应收账款增
资产减值损失 130,462,598.56 32,368,276.52 303.06 加按比例计提坏账增加所致
主要是由于公司报告期收到的
营业外收入 27,840,855.74 12,606,728.83 120.84 政府补助增加所致
主要是由于公司报告期固定资
营业外支出 20,587,173.56 3,115,375.18 560.82 产处置损失增加所致
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主要是由于公司报告期所属子
公司企业所得税税率由 12.5%
所得税费用 145,135,611.28 91,592,486.60 58.46 变更为 25%所致。
投资活动产生的 -2,280,970,871. -1,272,710,777. 主要是由于本期使用闲置募集
现金流量净额 44 92 - 资金购买理财产品所致
筹资活动产生的 本期补充流动资金借款增加所
现金流量净额 327,317,599.16 -328,348,848.36 - 致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1216 号文核准，公司于 2012 年 10 月 16 日公
开发行了 6,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 600,000 万元，本次可转债
存续期限为 6 年，即自 2012 年 10 月 16 日至 2018 年 10 月 16 日止。经上海证券交易所上证发
字【2012】号 30 文同意，公司 60 亿元可转换公司债券于 2012 年 10 月 31 日起在上海证券交易
所挂牌交易，债券简称\"南山转债\"，债券代码\"110020\"。公司可转换公司债券于 2013 年 4 月
17 日进入转股期，转股起止日自 2013 年 4 月 17 日至 2018 年 10 月 16 日止。2013 年 10 月 16
日为公司可转换公司债券 2012 年度利息付息日，计息期间为：2012 年 10 月 16 至 2013 年 10
月 15 日，本期债券票面利率为 3.5%，每手\"南山转债\"面值 1000 元，派发利息为 35.00 元（含
税），本次付息已于 2013 年 10 月 23 日兑付。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、2012 年 5 月 17 日南山集团有限公司承诺：
（1）南山集团财务有限公司（以下简称\"财务公司\"）为依据《企业集团财务公司管理办法》
等相关法规依法设立的企业集团财务公司，依法开展业务活动，符合相关法律、法规和规范性
文件的规定和要求。在后续运营过程中，财务公司将继续按照相关法律法规的规定规范运作，
确保山东南山铝业股份有限公司（以下简称\"公司\"、\"南山铝业\"）在财务公司的相关金融业务
的安全性。
（2）鉴于南山铝业在资产、业务、人员、财务、机构等方面均独立于南山集团有限公司（以
下简称\"南山集团\"），南山集团将继续确保南山铝业的独立性并充分尊重南山铝业的经营自主
权，由南山铝业根据相关监管规定和业务开展的实际需要自主决策与财务公司之间的金融业务，
并依照相关法律法规及南山铝业《公司章程》的规定履行内部程序。
（3)根据《企业集团财务公司管理办法》的规定，在财务公司出现支付困难的紧急情况时，
南山集团将按照解决支付困难的实际需要，采取增加财务公司的资本金等有效措施，确保南山
铝业在财务公司的资金安全。
（4)在发生《山东南山铝业股份有限公司与南山集团财务有限公司资金往来管理暂行办法》
（2012 年修订）中第五条所述情形时，督促财务公司及时通知南山铝业，并督促财务公司及时
归还南山铝业在财务公司的存款，切实保证南山铝业在财务公司的资金安全。
报告期内，南山集团有限公司切实履行了上述承诺事项。
2、2012 年 8 月 6 日南山集团有限公司承诺：南山集团将积极保持与有权部门进行沟通，
争取尽快落实山东怡力电业有限公司（以下简称\"怡力电业\"）部分业务执照不全的问题。若怡
力电业相关法律障碍或风险消除后，南山集团优先将怡力电业出售给南山铝业。
报告期内，南山集团有限公司切实履行了上述承诺事项。
3、2012 年 8 月 6 日山东南山铝业股份有限公司承诺：在怡力电业未获得国家有权部门的
核准文件之前，公司承诺将在《委托加工协议》有效期届满之时，按照中国证监会、上海证券
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交易所等相关规范性文件要求对《委托加工协议》进行续签，从而避免实质性同业竞争。
报告期内，公司切实履行了上述承诺事项。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
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法定代表人:宋建波
2013 年 10 月 24 日
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 山东南山铝业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,649,554,634.96 7,474,663,795.13
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,447,843,275.15 870,201,766.06
应收账款 720,544,288.73 650,474,443.46
预付款项 890,391,715.42 326,948,263.97
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 157,669,023.01 142,779,596.32
买入返售金融资产
存货 3,136,167,194.51 3,111,841,241.45
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,695,000,000.00
流动资产合计 13,697,170,131.78 12,576,909,106.39
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 223,371,259.29 200,698,970.25
投资性房地产
固定资产 11,428,266,075.01 11,611,098,209.83
在建工程 2,408,311,908.45 1,786,795,546.56
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,524,950,489.24 1,550,831,075.59
开发支出
商誉
长期待摊费用 43,888,703.28 30,043,030.01
递延所得税资产 146,045,593.39 103,242,027.98
其他非流动资产
非流动资产合计 15,774,834,028.66 15,282,708,860.22
资产总计 29,472,004,160.44 27,859,617,966.61
流动负债：
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短期借款 1,915,778,751.29 1,434,291,092.85
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 227,750.00 2,489,225.00
应付票据 262,000,000.00 124,500,000.00
应付账款 1,526,603,843.27 1,374,386,579.74
预收款项 395,353,513.61 285,184,419.31
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 145,023,581.09 149,596,899.35
应交税费 347,780,339.43 307,437,837.18
应付利息 205,060,855.55 47,338,327.17
应付股利 6,107,297.49 6,107,297.49
其他应付款 191,245,897.06 224,605,079.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 108,000,000.00 83,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 5,103,181,828.79 4,038,936,757.10
非流动负债：
长期借款 341,000,000.00 246,000,000.00
应付债券 5,285,655,766.00 5,182,276,021.77
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 169,210,547.44 175,728,226.83
非流动负债合计 5,795,866,313.44 5,604,004,248.60
负债合计 10,899,048,142.23 9,642,941,005.70
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,934,168,232.00 1,934,154,495.00
资本公积 9,744,975,336.99 9,744,894,073.99
减：库存股
专项储备
盈余公积 469,248,273.62 469,248,273.62
一般风险准备
未分配利润 4,905,209,698.14 4,641,746,931.93
外币报表折算差额 -42,061,642.71 -36,906,510.91
归属于母公司所有者权益合计 17,011,539,898.04 16,753,137,263.63
少数股东权益 1,561,416,120.17 1,463,539,697.28
所有者权益合计 18,572,956,018.21 18,216,676,960.91
负债和所有者权益总计 29,472,004,160.44 27,859,617,966.61
公司法定代表人: 宋建波 主管会计工作负责人:宋建波 会计机构负责人:韩燕红
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母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 山东南山铝业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,745,564,130.88 6,744,731,505.68
交易性金融资产
应收票据 960,086,320.63 874,622,188.66
应收账款 360,975,822.95 338,032,209.02
预付款项 758,307,695.59 172,977,775.10
应收利息
应收股利
其他应收款 6,635,057,405.80 7,902,527,663.17
存货 959,563,713.57 1,193,872,374.66
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,695,000,000.00
流动资产合计 16,114,555,089.42 17,226,763,716.29
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,060,322,230.43 3,467,921,441.39
投资性房地产
固定资产 6,658,500,706.95 6,711,151,411.95
在建工程 1,307,431,146.02 954,740,144.64
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,053,702,224.39 1,071,911,809.97
开发支出
商誉
长期待摊费用 43,211,022.75 28,533,770.49
递延所得税资产 22,131,676.12 29,171,930.11
其他非流动资产
非流动资产合计 13,145,299,006.66 12,263,430,| 山东南山铝业股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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