中再资环2020年半年度报告

公司代码：600217 公司简称：中再资环

中再资源环境股份有限公司

2020年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人管爱国、主管会计工作负责人程赣秋及会计机构负责人（会计主管人员）邓跃伟声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述可能存在的有关风险，敬请查阅第四节“经营情况的讨论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。

十、 其他

√适用 □不适用

公司2019年6月筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的重大资产重组，2019年7月2日收到上交所对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易

报告书（草案）信息披露的问询函（以下简称“《问询函》”），2019年7月20日在指定信息披露媒体刊登了就《问询函》的回复及相关中介机构的意见。先后于2019年12月10日召开的公司第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第七次会议、2019年12月26日召开的公司2019年第二次临时股东大会审议通过了该次重组报告书（草案）（二次修订稿）及其摘要等相关议案，公司拟以发行股份及支付现金方式购买公司控股股东中再生之全资子公司中再生投资持有的山东中再生环境科技有限公司100%股权，拟以发行股份及支付现金方式购买中再生投资等25名股东持有的武汉森泰环保股份有限公司97.45%股权，同时拟向不超过十名符合条件的特定投资者非公开发行股份，发行数量不超过发行前总股本的20%。

2019年12月31日公司向中国证监会提交了重大资产重组相关申请文件。2020年1月7日，公司收到中国证监会2020年1月6日出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，中国证监会决定对公司上述重大资产重组行政许可申请予以受理。

2020年1月20日，公司收到中国证监会2020年1月19日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。

先后于2020年3月23日召开的公司第七届董事会第二十七会议和第七届监事会第八次会议、2020年4月9日召开的公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之配套募集资金方案的议案》，调整后的此次重组因募集配套资金拟向不超过三十五名符合条件的特定投资者非公开发行股份，发行价格为不低于定价基准日前20个交易日股票均价的80%，发行数量不超过发行前总股本的30%，配套融资投资者所认购的股份自本次配套融资发行上市之日起6个月内不得转让。

2020年4月22日，公司披露了就《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的反馈意见回复和该次重组报告书（草案）（三次修订稿）及相关文件。

2020年5月20日，公司披露了就《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的反馈意见回复（修订稿）和该次重组报告书（草案）（四次修订稿）及其摘要等相关文件。

2020年5月27日，中国证监会并购重组委召开2020年第21次并购重组委工作会议，对公司本次重组事项进行了审核，根据会议审核结果，公司本次重组事项未获通过。

2020年6月16日，公司收到中国证监会核发的《关于不予核准中再资源环境股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的决定》（证监许可〔2020〕1115号）。

2020年6月24日，公司召开第七届董事会第三十三次会议和第七届监事会第十一次会议审议通过了《关于终止公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》，根据中国证监会并购重组委审核结果，结合公司实际情况，公司董事会进行认真研究与审慎论证后，决定终止本次重组事项。

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 12

第五节 重要事项 ...... 17

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 41

第七节 优先股相关情况 ...... 44

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 44

第九节 公司债券相关情况 ...... 45

第十节 财务报告 ...... 46

第十一节 备查文件目录 ...... 164

第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
本公司、公司、中再资环	指	中再资源环境股份有限公司
中再生、控股股东	指	中国再生资源开发有限公司
中再资源	指	中再资源再生开发有限公司
黑龙江中再生	指	黑龙江省中再生资源开发有限公司
广东华清	指	广东华清再生资源有限公司
中再生投资	指	中再生投资控股有限公司
湖北再生	指	湖北省再生资源有限公司
唐山再生	指	唐山市再生资源有限公司
四川农资	指	四川省农业生产资料集团有限公司
君诚投资	指	河北君诚投资有限责任公司
供销总社	指	中华全国供销合作总社
供销集团	指	中国供销集团有限公司
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
环服公司	指	中再生环境服务有限公司
黑龙江公司	指	黑龙江省中再生废旧家电拆解有限公司
唐山公司	指	唐山中再生资源开发有限公司
山东公司	指	山东中绿资源再生有限公司
洛阳公司	指	中再生洛阳投资开发有限公司
四川公司	指	四川中再生资源开发有限公司
湖北公司	指	湖北蕲春鑫丰废旧家电拆解有限公司
江西公司	指	江西中再生资源开发有限公司
广东公司	指	广东华清废旧电器处理有限公司
云南公司	指	云南巨路环保科技有限公司
兴合环保	指	浙江兴合环保有限公司
丰鑫公司	指	湖北丰鑫再生资源有限公司
蓝天公司	指	浙江蓝天废旧家电回收处理有限公司
银晟资本	指	银晟资本(天津)股权投资基金管理有限公司
鑫诚投资	指	供销集团北京鑫诚投资基金管理有限公司
财通基金	指	财通基金管理有限公司
物流基金	指	四川省物流产业股权投资基金管理有限公司
淮安华科	指	淮安华科环保科技有限公司
废电	指	废弃电器电子产品
报告期	指	2020年1月1日-6月30日
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	中再资源环境股份有限公司
公司的中文简称	中再资环
公司的外文名称	China Resources and Environment Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写	CRE
公司的法定代表人	管爱国

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	朱连升	樊吉社
联系地址	北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层	北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层
电话	010-59535600	010-59535600
传真	010-59535600	010-59535600
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	陕西省铜川市耀州区东郊
公司注册地址的邮政编码	727100
公司办公地址	北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层
公司办公地址的邮政编码	100052
公司网址	http://www.zhongzaizihuan.com
电子信箱	[e-mail]

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称	中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层公司董事会办公室

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	中再资环	600217

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业收入	1,318,265,352.42	1,564,517,637.46	-15.74
归属于上市公司股东的净利润	164,364,629.44	217,350,095.76	-24.38
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	162,702,188.53	215,028,643.48	-24.33
经营活动产生的现金流量净额	-42,773,357.27	147,215,664.89	-129.05
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	1,963,141,065.30	1,805,952,632.60	8.70
总资产	6,119,080,578.62	5,726,934,341.82	6.85

(二) 主要财务指标

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.1184	0.1565	-24.35
稀释每股收益（元／股）	0.1184	0.1565	-24.35
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.1172	0.1548	-24.29
加权平均净资产收益率（%）	8.72	14.30	减少5.58个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	8.63	14.15	减少5.52个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	-145,920.55
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但	4,018,738.81

与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性

调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-2,674,706.63
其他符合非经常性损益定义的损益项目	1,159,515.56
少数股东权益影响额	-757.89
所得税影响额	-694,428.39
合计	1,662,440.91

十、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

本报告期内，公司主营业务为废电的回收与拆解处理和产业园区固体废弃物一体化处置。公司所属行业为废弃资源综合利用业。下属十二家子公司，其中：十一家全资子公司，一家控股子公司。十家子（孙）公司主营废电的回收与拆解处理，一家子公司主营产业园区固体废弃物一体化处置，一家子公司主营废电的回收。㈠废电的回收与拆解处理业务根据国家《废弃电器电子产品回收处理管理条例》（国务院令第551号）的规定，国家对废电处理实行资格许可制度。设区的市级人民政府生态环境主管部门审批废电处理企业资格。国家建立废弃电器电子产品处理基金，用于废电回收处理费用的补贴。电器电子产品生产者、进口电器电子产品的收货人或者其代理人应当按照规定履行废弃电器电子产品处理基金的缴纳义务。原国家环境保护部公布的《废弃电器电子产品处理资格许可管理办法》（环境保护部令第13号）规定，申请废弃电器电子产品处理资格的企业应当依法成立，符合本地区废弃电器电子产品处理发展规划的要求，具有增值税一般纳税人企业法人资格，并具备与其申请处理能力相适应的废弃电器电子产品处理车间和场地、贮存场所、拆解处理设备及配套的数据信息管理系统、污染防治设施等；具有与所处理的废弃电器电子产品相适应的分拣、包装设备以及运输车辆、搬运设备、压缩打包设备、专用容器及中央监控设备、计量设备、事故应急救援和处理设备等；具有健全的环境管理制度和措施，包括对不能完全处理的废弃电器电子产品的妥善利用或者处置方案，突发环境事件的防范措施和应急预案等；具有相关安全、质量和环境保护的专业技术人员。

取得废电处理资格的企业，方可从事废电处理活动。

按照2012年5月21日国家财政部、环境保护部、国家发展改革委、工业和信息化部、海关总署、国家税务总局联合印发的《废弃电器电子产品处理基金征收使用管理办法》，国家对取得废电处理资格的处理企业按照实际完成拆解处理的废电数量给予定额补贴。

依照《废弃电器电子产品回收处理管理条例》和《废弃电器电子产品处理资格许可管理办法》的规定取得废电处理资格的企业（以下简称处理企业），对列入《废弃电器电子产品处理目录》的废电进行处理，可以申请基金补贴。给予基金补贴的处理企业名单，由财政部、环境保护部会同国家发展改革委、工业和信息化部向社会公布。

截至本报告披露之日，现行的废电处理目录是：2015年2月9日，国家发展改革委、环境保护部、工业和信息化部、财政部、海关总署、税务总局共同公布、自2016年3月1日起实施的《废弃电器电子产品处理目录（2014年版）》，纳入国家废电处理目录的有电视机、电冰箱、洗衣机、空气调节器、微型计算机、吸油烟机、电热水器、燃气热水器、打印机、复印机、传真机、监视器、移动通信手持机和电话单机等14类产品。其中国家有关部委已发布处理基金补贴标准的废电为电视机、电冰箱、洗衣机、空气调节器、微型计算机等5类，吸油烟机、电热水器、燃气热水器、打印机、复印机、传真机、监视器、移动通信手持机和电话单机等9类废电处理基金补贴的标准尚未发布。

报告期，废弃电视机、电冰箱、洗衣机、空气调节器、微型计算机等5类废电处理基金补贴标准为国家财政部、环境保护部、发展改革委、工业和信息化部等四部委于2015年11月联合公布的废弃电器电子产品处理基金补贴标准。

截至本报告期末，国家有关部委局累计公布了五批废电处理基金补贴企业名单，共计109家。

国务院办公厅于2017年7月下发《关于禁止洋垃圾入境推动固体废物进口管理制度改革实施方案》，我国全面禁止洋垃圾入境，逐步有序减少固体废物进口种类和数量，要求提升国内固体废物回收利用水平，提高国内固体废物的回收利用率，提高废电拆解利用水平。

国家相关部门不断加强废电回收与拆解处理行业管理，对废电回收与拆解行业的相关条例和工作指南进行了修订。2019年3月18日，国务院公布《国务院关于修改部分行政法规的决定》，对《废弃电器电子产品回收处理管理条例》进行了修订；为贯彻落实《废弃电器电子产品回收处理管理条例》和《废弃电器电子产品基金征收使用管理办法》，促进废电妥善回收处理，规范和指导废电拆解处理情况审核工作，保障基金使用安全，国家生态环境部于2019年6月24日公布了《废弃电器电子产品拆解处理情况审核工作指南（2019年版）》，自2019年10月1日起施行。

我国废电处理采用手工拆解与机械处理相结合的方式，属于劳动密集型行业，在《废弃电器电子产品回收处理管理条例》和《废弃电器电子产品基金征收使用管理办法》的推动下，我国废电处理行业整体稳步运行，并呈现出集中度较高、各类处理产品占比相对稳定、对处理企业的管理日益严格的行业特征。

公司所属主营废电回收与拆解处理的下属企业共计10家，均依法取得国家废电处理资格，均入列国家财政部、环境保护部、发展改革委、工业和信息化部共同公布的废电处理基金补贴企业名单，其中：6家子（孙）公司为第一批基金补贴企业，1家子公司为第二批基金补贴企业，2家子公司为第三批基金补贴企业，1家子公司为第四批基金补贴企业。

公司主营废电的回收与拆解处理的下属企业通过回收废电进行拆解、分拣和部分深加工，将其中可用二次资源出售获取部分收入。

通过处理废电获取相应基金补贴是本公司所属主营废电回收与拆解处理下属企业的重要收入来源。㈡产业园区固体废弃物一体化处置业务

产业园区固体废弃物一体化处置属于一般工业固体废物处置细分行业。根据《再生资源回收管理办法》，从事再生资源回收经营活动，应当在取得营业执照后30日内，按属地管理原则，向登记注册地工商行政管理部门的同级商务主管部门或者其授权机构备案。同时还应当在取得营业执照后15日内，向所在地县级人民政府公安机关备案。因此，从事一般工业固体废物回收的企业有一定的准入门槛。

公司所属该行业从业企业的服务对象主要是大型工业产废企业。通过与相关产业园区签订一体化服务协议，规模化回收处理产业园区大型工业企业所产生的固体废物，包括生产边角料、包装物和报废设备等，将固体废弃物通过分类、筛选后集中统一处理，为大工业企业提供集废料收集、场地清理、货物运输在内的“一站式”服务，实现资源的循环再生利用。

回收处理的废弃物属于普通废物，主要包括废旧有色金属、废钢铁、废塑料、废纸、废木等。

根据与供应商的合作约定，从业公司派业务人员驻扎在供应商现场，在现场进行废料的初步分拣，现场分拣出的废泡沫、废木头等直接销售给下游客户，其余废料由公司拉回仓储地，做进一步的深度分拣处理。废料运抵环服公司资源综合利用区后，按照材料不同分送到不同的区域，生产人员按照操作规程对废料进行细化分拣；对于废钢铁、废有色金属，细化分拣后大部分直接销售给下游客户，其中的轻薄料经公司打包之后进行销售；对于废塑料，生产人员进行细化分拣

后部分进行破碎，然后打包销售给下游客户；对于发泡料等废料，公司与当地环卫签订协议，交由当地环卫进行处理。主要产品为对产业废弃物进行分类及资源化利用后所取得的再生原材料，如分类之后的铁块、废纸、塑料以及铜、铝箔等有色金属。2020年4月，新修订的《固体废物污染环境防治法》 中宣布建立电器电子产品、铅蓄电池、车用动力电池等产品的生产者责任延伸制度，促进资源回收利用，这是我国首次将生产者责任延伸制度写入立法，而这也意味着产品生产企业可能进入固体废弃物回收行业，改变该行业的竞争格局。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

□适用 √不适用

第四节 经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

2020年上半年，受新冠肺炎疫情影响，全球经济遭受重创，多项经济指标严重衰退，国内经济下行压力持续增加，整体经济负重前行，外部宏观经济环境恶化，公司经营面临巨大压力。一季度，受春节和疫情影响，公司整体开工率远低于近年同期平均水平，在确保员工安全、健康的前提下，结合疫情防控要求，公司所属企业于第二季度有序、全面地复工复产，并积极实施对外捐赠，助力住地抗疫，切实履行社会责任。

报告期内，面对外部经营环境突变，公司积极采取多种措施应对经营压力，持续密切关注行业市场变化，一方面，继续聚焦废电回收拆解处理业务，深耕废电回收与拆解处理细分行业，结合废电处理基金补贴标准，在处理基金补贴发放不及时的资金压力下，适时优化处理品种结构，开展非基金业务，运用生产经营动态调整机制，不断调配和优化公司资源配置，强化经营过程管控，加大废电拆解物的深度精细化处理力度，提高产品附加值，降本增效，夯实基础管理，在二季度全面复工复产后，废电处理业务逐步恢复增长态势。另一方面，挖掘产业园区固体废弃物一体化处置业务板块潜力，发挥废电业务板块和固体废弃物一体化处置业务板块的协同效应，加大回收废弃物再生利用的深加工力度，积极寻求固体废弃物一体化处置业务运营效益的稳定。

报告期，主要受疫情和相关大宗商品价格波动的影响，公司整体经营先抑后扬，和上年同期相比，公司主要经营指标不同程度下滑，废电拆解处理量和固体废弃物一体化处置量下降，大宗拆解物销量下降，销售收入减少，营业收入和利润减少，报告期的整体运营效益未能达到年初预期目标。截止本报告期末，公司整体运营已恢复至疫情前水平，各项工作正在平稳、有序地按计划进行。报告期，公司实现营业收入13.18亿元，同比减少2.46亿元；营业成本发生8.38亿元，同比降低2.11亿元；实现利润总额1.94亿元，同比减少0.73亿元；实现净利润1.65亿元，同比减少0.56亿元；实现归属于母公司所有者的净利润1.64亿元，同比减少0.53亿元。

报告期末，公司总资产61.19亿元，较期初增加3.92亿元。其中：流动资产52.84亿元，较期初增加4.03亿元；固定资产5.01亿元，较期初减少0.20亿元；总负债41.39亿元，较期初增加2.37亿元，流动负债31.62亿元，较期初减少2.25亿元；净资产19.80亿元，较期初增加1.56亿元；归属于母公司的净资产19.63亿元，较期初增加1.57亿元。报告期末，公司资产负债率为

67.63%，较期初降低0.50个百分点。

二、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	1,318,265,352.42	1,564,517,637.46	-15.74
营业成本	838,238,321.57	1,048,766,367.64	-20.07
销售费用	40,016,674.89	34,911,635.27	14.62
管理费用	60,465,928.20	65,803,363.61	-8.11
财务费用	75,867,488.10	80,445,533.08	-5.69
研发费用	104,967.46	80,949.98	29.67
经营活动产生的现金流量净额	-42,773,357.27	147,215,664.89	-129.05
投资活动产生的现金流量净额	-45,867,264.67	-28,888,920.38
筹资活动产生的现金流量净额	251,199,724.84	-48,393,525.86

营业收入变动原因说明:受疫情及大宗商品价格波动影响，收入减少；营业成本变动原因说明:受疫情影响，采购成本减少；销售费用变动原因说明:工业园区固体废弃物一体化处置深加工业务同比规模扩大，相关费用增加；管理费用变动原因说明:受疫情影响及加强费用管控；财务费用变动原因说明:优化融资结构、控制融资成本，利息支出减少；研发费用变动原因说明:研发活动增加；经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:受疫情及大宗商品价格波动影响，收入下降；

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期支付股权收购款；筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:融资规模扩大。2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(2) 其他

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年同期期末数	上年同期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年同期期末变动比例（%）	情况说明
应收票据	3,126,696.62	0.05	5,337,618.11	0.10	-41.42	票据结算减少
一年内到期的非流动资产			32,400,000.00	0.64	-100.00	资产证券化项目到期，款项结清
在建工程	17,000,268.73	0.28	26,983,091.07	0.53	-37.00	工程完工转固
长期待摊费用	3,119,739.37	0.05	5,372,353.98	0.11	-41.93	摊销，转入当期损益
递延所得税资产	19,304,620.10	0.32	27,695,420.21	0.54	-30.30	可抵扣亏损减少
应付票据	604,530,000.00	9.88	324,000,000.00	6.37	86.58	票据融资增加
应付账款	189,560,732.25	3.10	136,570,402.77	2.69	38.80	应付货款增加
应付职工薪酬	104,502,983.74	1.71	65,704,939.93	1.29	59.05	员工数量及未付薪酬总额增加
其他应付款	53,632,978.48	0.88	124,571,251.27	2.45	-56.95	股权收购款到期付款
一年内到期的非流动负债	234,000,000.00	3.82	7,257,477.57	0.14	3,124.26	1年内到期的长期借款重分类

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	62,914,461.72	融资保证金62,554,230.57元，唐山公司因连带责任司法冻结360,231.15元。
固定资产	113,742,204.04	借款抵押
无形资产	57,424,553.26	借款抵押
投资性房地产	7,055,969.24	借款抵押
合计	241,137,188.26	/

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

□适用 √不适用

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位：万元

公司名称	注册资本	期末总资产	期末净资产	主营业务收入	主营业务利润	本期净利润
环服公司	10,000	35,376.94	26,237.90	26,635.29	3,044.84	2,743.34
洛阳公司	10,000	65,066.59	41,205.97	13,616.84	2,738.78	2,277.09
广东公司	10,000	58,339.22	27,908.82	15,046.80	2,610.71	2,140.95
兴合环保	4,700	40,920.88	11,214.18	12,680.25	2,017.19	1,688.82

注：

1.本表所列公司均为公司全资子公司；

2.本表所列公司中，环服公司主营一般工业固体废弃物回收处置业务，其余公司主营收益来源于废电的回收、处理。

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动

的警示及说明

□适用 √不适用

(二) 可能面对的风险

√适用 □不适用

公司的主营业务是废电的回收、拆解处理以及工业固体废弃物的一体化处置。因此，公司可能面对的风险主要有：

⒈行业政策变动风险

公司所处的行业为废弃资源综合利用业，政策导向性较强，行业内企业开展业务必须符合相关环保规定的要求，并取得相应的资格和许可证书。未来如果国家环保政策或基金补贴政策发生变化，可能会影响公司现有生产经营存续，或影响公司营业收入，公司也可能因遵守环保法规而支付更多成本和资本性支出，将会对公司经营造成一定影响。

⒉大宗商品价格大幅波动风险

废电的拆解物产成品主要为塑料、铜、铝、钢铁等，固废回收物主要是废旧有色金属、废钢铁、废塑料、废纸等，此类物品售价会受相关大宗商品的市场价格的波动影响，产品价格波动会给公司带来一定的经营风险。

⒊人力成本上涨风险

劳务用工成本是公司经营成本的重要组成部分。随着我国经济水平的发展，人均生活水平和劳动力保障水平的提高，未来我国适龄劳动力供给的不断减少，公司的劳动力成本在未来将呈现上升趋势，公司未来将面临人力成本上升的压力。因此，未来若出现公司人力成本过快上升的情况，将对公司的成本控制产生影响，进而对公司盈利水平产生不利影响。

⒋废电收购价格上涨风险

行业内资金实力雄厚的企业之间的竞争加剧，带来了废电回收价格的逐年上升。收购价格上涨可能导致公司主营业务成本增加、盈利能力减弱。

⒌固废回收业采购集中度较高的风险。公司固废回收业主要供应商是大型工业产废企业，此类业务尚处于拓展期，固废回收物主要集中来源于几个大型产废企业。

为应对上述风险，公司拟采取以下措施控制经营成本，提高盈利水平：

⑴优化拆解工艺，培训熟练技术工人，升级拆解处理设备。在保证高度合规拆解率的前提下，提高拆解效率，扩大生产规模，降低拆解成本；延伸产业链，向固体废弃物资源综合利用的产业值，降低大宗商品价格波动对销售价格的不利影响。⑵提升拆解和分拣技术水平，提高拆解材料的拆解深度与分拣精度，增加拆解产成品的附加值，降低大宗商品价格波动对销售价格的不利影响。⑶建立更加完善的人力资源考核、选拔和奖励机制，提高员工的积极性和主动性；推行外地项目员工属地化，逐步优化现有队伍结构、减少冗员。⑷完善回收渠道网络布局，开拓更多的收购区域，创新收购形式。⑸不断丰富和完善固废回收一体化处置服务方案，提高服务的专业化、规范化程度，巩固和深化与大型产废企业的战略合作。

(三) 其他披露事项

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会	2020年4月9日	http://www.sse.com.cn/assortment/stock/list/info/announcement/index.shtml?productId=600217	2020年4月10日
2019年年度股东大会	2020年5月11日	http://www.sse.com.cn/assortment/stock/list/info/announcement/index.shtml?productId=600217	2020年5月12日

股东大会情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司共计召开了2次股东大会，即2020年第一次临时股东大会、2019年年度股东大会，均以现场投票和网络投票表决相结合方式召开，均无否决议案、无增加临时提案的情形，

关联股东均按规定进行了回避表决，均对影响中小投资者利益的重要事项表决结果进行了单独计票和披露，均聘请律师事务所律师进行了见证。

二、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数(元)（含税）	0
每10股转增数（股）	0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明

三、 承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	中再生	“一、本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。二、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥控股子公司合法权益的经营活动。三、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺的约定，采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争。四、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部赔偿责任。”	2014年4月	否	是
	解决关联交易	供销集团、中再生、中再资源、黑龙江中再生、山东中再生、华清再生	“一、本次重组完成后，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业或其他组织、机构（以下简称“本公司控制的其他企业”）将尽量避免与秦岭水泥及其控股子公司之间发生关联交易。在关联采购方面，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业正在通过将采购客户和采购人员转移至标的公司的方式降低关联采购金额。二、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司或本公司控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及秦岭水泥章程的规定，均遵循公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按照市场公认的合理价格确定，并按照相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，确保关联交易的公允性，切实维护秦岭水泥及其中小股东的利益。三、本公司保证不利用在秦岭水泥中的地位和影响，通过关联交易损害秦岭水泥及其中小股东的合法权益。本公司或本公司控制的其他企业保证不利用本公司在秦岭水泥中的地位和影响，违规占用或转移秦岭水泥的资金、资产及其他资源，或要	2014年4月	否	是

		求秦岭水泥违规提供担保。四、本承诺函自签署之日即行生效，并在秦岭水泥存续且依照中国证券监督管理委员会或上交所相关规定本公司或本公司控制的其他企业被认定为秦岭水泥关联方期间持续有效且不可撤销。五、如违反上述承诺与秦岭水泥及其控股子公司进行交易而给秦岭水泥及其中小股东造成损失的，本公司将依法承担相关的赔偿责任。”
其他	供销集团、中再生、中再资源	“本公司及本公司直接或间接控制的除秦岭水泥及其控股子公司以外的公司不会因本次重组而损害秦岭水泥的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上继续与秦岭水泥保持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不违规利用秦岭水泥提供担保，不违规占用秦岭水泥资金，保持并维护秦岭水泥的独立性，维护秦岭水泥其他股东的合法权益。”	2014年9月	否	是
其他	中再生	重组中，标的资产广东华清废旧电器处理有限公司（以下简称“广东公司”）向清远华清再生资源投资开发有限公司（以下简称“清远华清”）租赁房屋作为主要生产经营场所。出租方清远华清承诺：“在双方约定的租赁期限内，未经广东公司书面同意，本公司不转让上述租赁房产；如在广东公司同意的情况下本公司转让租赁房产，广东公司在同等条件下享有优先购买权；上述租赁房产转让给第三人的，本公司有责任在签订转让合同时确保受让人继续履行本协议，如受让人拒不履行本协议，则广东公司由此导致的所有损失由本公司承担。” 中再生承诺：“敦促清远华清积极履行上述承诺，如因清远华清未能履行上述承诺而导致广东公司出现的一切损失由中再生承担。”	2014年4月	否	是
其他	中再生	截至2014年10月末，本公司重大资产重组时拟购买标的资产对中再生可以控制的子公司（不含合营、联营企业）的应收账款账面价值为2,842.38万元，对此部分应收账款，如果其子企业出现偿付问题，由其负责代偿。	2014年4月	否	是
其他	中再生	本公司2014年7月修订的《公司章程》之“第十章财务会计制度、利润分配和审计”之“第二节利润分配”已明确了现金分红政策，该《公司章程》于2014年6月30日经公司2014年第一次临时股东大会审议批准。重组完成后，本公司控股股东变更为中再生。中再生承诺重组后的本公司将延续上述的现金分红政策。	2014年9月	否	是
其他	中再生	本次重大资产重组完成后，将严格遵守上市公司及监管机构相关制度，进一步建立健全上市公司法人治理，为持续推动上市公司独立性等事项规范运作，保证不发生股东及关联方非经营占用上市公司资金（资产）的情形。	2014年9月	否	是

其他	唐山冀东水泥股份有限公司	本公司重大资产重组中，就拟出售资产涉及的未明确同意转移的负债，冀东水泥做出如下承诺：“任何未向秦岭水泥出具债务转移同意函的债权人若在资产交割日后向秦岭水泥主张权利的，冀东水泥将承担与此相关的一切责任及费用，并放弃向秦岭水泥追索的权利，若秦岭水泥因前述事项承担了任何责任或遭受了任何损失，冀东水泥在接到秦岭水泥书面通知及相关承担责任凭证之日起十五个工作日内向秦岭水泥作出全额补偿。”	2014年9月	否	是
解决同业竞争	供销集团	“一、除宁夏亿能外，本企业不控制其他任何与中再资环相同或相近的业务或项目（包括但不限于产业废弃物回收处理业务），不参与控制其他任何与中再资环相同或相近的业务或项目（包括但不限于产业废弃物回收处理业务）等与中再资环构成同业竞争的业务。二、本企业将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺函的约定，采取有效措施避免与中再资环产生同业竞争，承诺促使本企业控制的其他企业采取有效措施避免与中再资环产生同业竞争。三、本承诺函一经签署，即构成本企业不可撤销的法律义务。如出现因本企业违反上述承诺而导致中再资环及其股东权益受到损害的情况，本企业将依法承担全部赔偿责任。”	2018年9月	否	是
解决同业竞争	中再生	“一、本企业作为中再资环股东期间，不控制其他任何与中再资环相同或相近的业务或项目（包括但不限于产业废弃物回收处理业务），不参与控制其他任何与中再资环相同或相近的业务或项目（包括但不限于产业废弃物回收处理业务）等与中再资环构成同业竞争的业务。二、本企业将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺函的约定，采取有效措施避免与中再资环产生同业竞争，承诺促使本企业控制的其他企业采取有效措施避免与中再资环产生同业竞争。三、本承诺函一经签署，即构成本企业不可撤销的法律义务。如出现因本企业违反上述承诺而导致中再资环及其股东权益受到损害的情况，本企业将依法承担全部赔偿责任。”	2018年9月	否	是
解决关联交易	供销集团、中再生	“一、本次交易完成后，本企业及本企业拥有实际控制权或重大影响的公司、企业或其他组织、机构（以下简称“本企业控制的其他企业”）将尽量避免与中再资环之间发生关联交易。二、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及中再资环章程的规定，均遵循公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按照市场公认的合理价格确定，并按照相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，确保关联交易的公允性，切实维护中再资环及其股东的利	2018年9月	否	是

		益。三、本企业保证不利用在中再资环中的地位和影响，通过关联交易损害中再资环的合法权益。本企业或本企业控制的其他企业保证不利用本企业在中再资环中的地位和影响，违规占用或转移中再资环的资金、资产及其他资源，或要求中再资环违规提供担保。四、本承诺函自签署之日即行生效，并在中再资环存续且依照中国证券监督管理委员会或上海证券交易所相关规定本企业或本企业控制的其他企业被认定为中再资环关联方期间持续有效且不可撤销。五、如违反上述承诺与中再资环进行交易而给中再资环及其股东造成损失的，本企业将依法承担相关的赔偿责任。”
盈利预测及补偿	中再生	根据公司与中再生于2018年8月27日签署的《中再资源环境股份有限公司向特定对象支付现金购买资产之盈利预测补偿协议》（以下简称“《盈利预测补偿协议》”），购买资产盈利预测补偿期限为2018年、2019年、2020年。㈠根据《盈利预测补偿协议》，中再生承诺标的公司环服公司2018年、2019年和2020年（2018-2020年度合称“考核期”）实现的经公司指定具有证券从业资格会计师事务所审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币4,662万元、人民币7,055万元和人民币8,576万元（以下简称“承诺净利润”），考核期实现的净利润之和不低于人民币20,293万元（以下简称“承诺总净利润”）。考核期届满，如环服公司考核期内实现的实际净利润之和未达到承诺总净利润，则中再生应按照下述约定进行补偿：⒈中再生应以现金的方式进行补偿。公司应在2020年度购买资产盈利预测实现情况专项审核意见出具后，按照《盈利预测补偿协议》约定的程序，依据《盈利预测补偿协议》列明公式计算并确定中再生需要补偿的现金额（“应补偿现金额”）。⒉考核期限届满应补偿现金额的计算公式为：应补偿现金额＝（承诺总净利润－考核期内标的公司各年度实际净利润之和）÷承诺总净利润×（标的公司100%股权的交易价格）按照前述公式计算的应补偿现金额应四舍五入，保留两位小数。㈡减值测试与补偿安排⒈在《盈利预测补偿协议》约定的考核期限届满时，公司应当指定有证券从业资格的会计师事务所按照监管要求在出具2020年度环服公司财务报告时对标的资产进行减值测试，同时出具《减值测试报告》。经减值测试，如标的资产期末减值额>应补偿现金额，则中再生应就差额部分以现金方式另行补偿给公司。⒉减值额为本次交易中标的资产作价减去期末标的资产评估值并排除考核期间标的公司股东增资、减资、接受赠与以及利润分配的影响。	2018年8月	是	是

其他	供销集团、中再生	“一、本企业不会因本次交易而损害中再资环的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上继续与中再资环保持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不违规利用中再资环提供担保，不违规占用中再资环资金，保持并维护中再资环的独立性，维护中再资环其他股东的合法权益。二、本承诺函有效期自本承诺函签署之日起至本企业不再拥有中再资环的权益之日止。”	2018年9月	否	是
其他	供销集团、中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、中再生投资、银晟资本、鑫诚投资	“一、本次交易方案以及签订的相关协议，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，本次交易方案具备可操作性。二、公司本次交易构成关联交易。本次交易的相关议案经公司董事会审议通过，董事会会议的召集召开程序、表决程序及方式符合《中华人民共和国公司法》、《中再资源环境股份有限公司章程》及其相关规范文件的规定。三、本次交易的交易标的最终交易价格将参照具有证券期货业务资格的评估机构出具的资产评估报告，由公司与本次交易的交易对方协商确定，资产定价具有公允性、合理性，不会损害中小投资者利益。四、本次交易涉及的标的公司同属于再生资源回收行业，与公司具有较强的业务协同性，有利于完善公司在再生资源回收行业的布局，增强公司的持续经营能力和盈利能力，从根本上符合公司长远发展规划和全体股东的利益。”	2018年9月	否	是
其他	供销集团	“一、在本公司作为中再资环实际控制人期间，本公司不越权干预中再资环经营管理，不侵占公司利益。二、本承诺出具之后，如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的，本公司承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。三、本承诺出具之后，如本公司违反承诺给中再资环或者中再资环股东造成损失的，本公司将依法承担补偿责任。”	2018年9月	否	是
其他	中再生	“一、在本公司作为中再资环控股股东期间，本公司不越权干预中再资环经营管理，不侵占公司利益。二、本承诺出具之后，如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的，本公司承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。三、本承诺出具之后，如本公司违反承诺给中再资环或者中再资环股东造成损失的，本公司将依法承担补偿责任。”	2018年9月	否	是
其他	中再生	“一、本企业保证在参与本次交易的过程中，将及时向上市公司提供本次重组相关信息，	2018年9月	是	是

		并保证向上市公司及其为本次交易而聘请的中介机构所提供的有关文件、资料等所有信息真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。二、本企业承诺为本次交易所出具的说明、确认及承诺均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；本企业保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。三、本企业承诺，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。四、本企业承诺，如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让本企业在上市公司拥有权益的股份。”
其他	中再生	如因环服公司在本次交易的交割日前存在的原因而导致环服公司遭受行政处罚、被要求补缴税款、社会保险金、住房公积金或被任何利益相关方主张赔偿或补偿，因此产生的所有费用均由本企业承担，保证环服公司不会因此遭受任何损失。	2018年9月	否	是
其他	中再生	中再生对环服公司出资及合法存续情况作出承诺，环服公司及其子公司均是依法成立并有效存续的公司，不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反股东所应当承担的义务及责任的行为，不存在任何导致或可能导致环服公司及其子公司解散、清算或破产的情形。	2018年9月	是	是
其他	中再生	“一、本协议任何一方如存在虚假不实陈述，或违反其声明、承诺、保证，或不履行其在本协议项下的任何责任与义务的，即构成违约。违约方应当根据守约方的要求继续履行义务、采取补救措施或向守约方支付全面和足额的赔偿金。前款赔偿金包括直接损失和间接损失的赔偿，但不得超过违反协议一方订立协议时预见到或者应当预见到的因违反协议可能造成的损失。二、在不违反本协议上述第一条所约定的基本原则的情况下，乙方承诺截至2018年3月31日经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的标的公司合并财务报表中所列示的存货及其金额均真实、准确，若发现存在不符、短少、存货跌价准备没有足额计提等情形，乙方将以现金方式补足或者从乙方应取得的支付对价中等额扣除。乙方承诺，若因截至2018年3月31日经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的标的公司合并财务报表中列示的应收款项为虚假交易（或虚假列示）而无法实际收回，乙方将以现金方式补足或者从乙方应取得的支付对价中等额扣除。乙方承诺，除本协议签署	2018年9月	是	是

			日前乙方已披露的负债或者或有负债外，标的公司不存在其他负债、或有负债、以及其他或有风险。若标的公司因交割日前发生的未披露负债（或有负债、或有风险）而产生损失或责任，乙方以现金方式补偿标的公司遭受的相关损失或者从乙方应取得的支付对价中等额扣除。乙方承诺，截至标的资产交割完成之日，标的公司及乙方均不存在违法违规行为，如果标的公司因自身或乙方因交割日前的违法违规行为（包括税收相关法规、环境保护相关法律法规及社会保障相关法规）而受到相关主管部门的行政处罚（包括但不限于：补交税金和社保保障款、缴纳滞纳金、行政罚款等）或承担其他法律责任，由此导致标的公司遭受损失的，乙方将以现金方式补足或者从乙方应取得的支付对价中等额扣除。乙方承诺，除本协议另有规定外，截至交割日，标的公司及乙方均不存在未决或可能发生的诉讼、仲裁、调查或影响交易的其他事项，如果标的公司因自身或乙方在标的资产交割日前发生的未决或可能发生的诉讼、仲裁、调查或的其他事项而产生相关损失，乙方将以现金方式补足或者从乙方应取得的支付对价中等额扣除。”
与再融资相关的承诺	股份限售	中再生、银晟资本、鑫诚投资、财通基金、物流基金	所认购的本公司非公开发行的股份自本次非公开发行结束之日起36个月内不转让。	2015年11月	是	是
	其他	中再生	“根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，制订了填补即期回报的措施。为了确保公司承诺拟实施的填补回报措施能够得到切实履行，作为公司的控股股东，中国再生资源开发有限公司根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制	2016年3月	是	是

			定或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。”
	其他	供销集团	“根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发 [2013]110号）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，制订了填补即期回报的措施。为了确保公司承诺拟实施的填补回报措施能够得到切实履行，本集团根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。”	2016年3月	是	是
其他承诺	解决同业竞争	中再资源	“一、本公司将督促中再资源（宁夏）有限公司履行承诺，解决宁夏亿能与中再资环之间的同业竞争问题。 二、除第一条所述情形外，本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与中再资环的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。 三、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺函的约定，采取有效措施避免与中再资环产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与中再资环存在同业竞争。”	2020年8月	否	是
	解决同业竞争	中再资源（宁夏）有限公司	“一、本公司同意在2021年6月30日前，由中再资环在以下两种方案中作出选择： 1、 在宁夏亿能具备注入上市公司相应条件（包括但不限于产权清晰、股权权属无纠纷、符合有关法律法规和监管规则等）情况下，本公司将持有宁夏亿能的全部股权转让给中再资环或其下属公司，转让价格以具备证券从业资格的评估机构出具的评估报告中确定的评估值为基础，由双方协商确定，且不会附加任何不合理条件。本公司将无条件配合中再资环或其下属公司完成工商变更登记等相关手续。 2、 如上市公司不同意受让宁夏亿能的股权，则本公司承诺将在取得上市公司不同意受让的书面回复之日起60日内将上述股权转让给与本公司以及中再资环无关联关系的第三方。 二、在第一条所述情形实施之前，根据宁夏亿能原股东宁夏达源、中再资环及宁夏亿能三	2020年8月	否	是

注：

⒈秦岭水泥是本公司原名陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司的中文简称。⒉上表所列承诺事项的承诺背景：

⑴承诺方于2014年4月和9月做出的与重大资产重组相关的承诺，因实施重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易。⑵承诺方于2018年8月、9月做出的与重大资产重组相关的承诺，因实施重大资产购买暨关联交易（购买中再生持有的环服公司100%股权）。⑶承诺方于2015年11月和2016年3月做出的与再融资相关的承诺，因实施非公开发行股票。⑷2020年8月，中再资源和宁夏公司出具解决与本公司同业竞争的承诺：

2015年公司重大资产重组时，未来拟从事废弃电器电子产品回收拆解处理业务的宁夏达源再生资源开发有限公司（以下简称“宁夏达源”，中再资源控股子公司宁夏供销社再生资源有限公司（以下简称“宁夏公司”）的全资子公司），尚未被列入《废弃电器电子产品处理基金补贴范围的企业名单》（简称“《名单》”），且被纳入《名单》存在不确定性，不具备生产条件，未纳入本公司。

后来，宁夏达源以其废家电拆解资产与已被纳入《名单》的宁夏亿能固体废弃物资源化开发有限公司（以下简称“宁夏亿能”）进行了重组，宁夏亿能成为宁夏达源的全资子公司。为解决本公司与宁夏亿能之间的同业竞争，2019年6月，本公司与宁夏达源和宁夏亿能签署了本公司托管宁夏亿能的协议。宁夏达源于2019年8月将其所持宁夏亿能的100%股权转让给了宁夏公司，宁夏亿能成为宁夏公司的全资子公司。宁夏公司于2019年10月更名为“中再资源（宁夏）有限公司”，于2020年7月成为中再资源的全资子公司。

四、 聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

本公司于2020年5月11日以现场和网络投票相结合方式召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于聘请公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，决定聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年，公司2020年度审计费用的定价原则为参照审计机构对公司2019年年度审计的费用，授权经理层结合公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等因素，与审计机构沟通，确定公司2020年度财务审计和内部控制审计费用。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、 破产重整相关事项

□适用 √不适用

六、 重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十、 重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

关联交易方	关联关系	关联交易内容	关联交易金额（万元）	占同类交易金额的比例（%）
湖北蕲春中再再生资源有限公司	股东的子公司	采购商品	13,581.93	16.29

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

√适用 □不适用

公司于2018年实施了重大资产购买，以支付现金的方式购买公司控股股东中再生持有的环服公司100%股权，与中再生于2018年8月27日签署了《盈利预测补偿协议》，购买资产盈利预测补偿期限为2018年、2019年、2020年。根据《盈利预测补偿协议》，中再生承诺标的公司环服公司2018年、2019年和2020年（2018-2020年度合称“考核期”）实现的经公司指定具有证券从业资格会计师事务所审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币4,662万元、人民币7,055万元和人民币8,576万元，考核期实现的净利润之和不低于人民币20,293万元。环服公司2018年度和2019年度累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为12,550.95万元（经审计），完成同期累计承诺实现净利润的107.12%。本报告期，环服公司实现营业收入27,049.44万元（未经审计），同比减少10,370.62万元，实现净利润2,743.34万元（未经审计），仅完成年度承诺净利润的31.99%，主要受疫情及大宗商品行情波动引起的业务量、销售单价下降的影响。

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

关联方	关联关系	在关联方的存款			自关联方取得的贷款
		期初余额	发生额	期末余额	期初余额	发生额	期末余额
供销集团财务有限公司	实际控制人的全资子公司	3.18	1.04	4.22	0	1	1

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

十一、 重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

0

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

0

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

215,000,000

报告期末对子公司担保余额合计（B）

597,000,000

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

597,000,000

担保总额占公司净资产的比例(%)

30.51

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

0

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

0

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

0

上述三项担保金额合计（C+D+E）

0

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

报告期，经公司董事会审议通过、公司对外提供担保的发生额，均为公司对下属全资公司向银行融资提供的担保，无逾期担保，无涉及诉讼担保。报告期，公司对下属公司担保的发生额为2.15亿元，其中： 1、经2020年2月25日召开的公司第七届董事会第二十六次会议审议通过，公司为全资子公司湖北公司向建设银行蕲春支行申请1年期流动资金贷款人民币6,000万元提供连带责任担保。报告期内，公司为湖北公司提供担保金额6,000万元。 2、先后经2020年2月25日召开的公司第七届董事会第二十六次会议、2020年4月28日召开的公司第七届董事会第三十次会议审议通过，公司为全资子公司黑龙江公司向农业银行绥化分行申请1年期流动资金贷款人民币1,000万元、8,800万元提供连带责任担保。报告期内，公司为黑龙江公司提供担保金额9,800万元。 3、经2020年4月28日召开的公司第七届董事会第三十次会议审议通过，公司为全资子公司广东公司向建设银行清远市分行申请2年期流动资金贷款人民币2,500万元提供连带责任担保。报告期内，公司为广东公司提供担保金额2,500万元。 4、经2020年6月5日召开的公司第七届董事会第三十二次会议审议通过，公司为全资孙公司蓝天公司向工商银行龙游支行申请1年期流动资金贷款人民币3,200万元提供连带责任担保。报告期内，公司为蓝天公司提供担保金额3,200万元。 报告期内，公司就拟对下属公司融资提供担保事宜均按规定履行了必要的决策程序，并进行了及时披露。

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

□适用 √不适用

2. 报告期内精准扶贫概要

□适用 √不适用

3. 精准扶贫成效

□适用 √不适用

4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况

□适用 √不适用

5. 后续精准扶贫计划

□适用 √不适用

报告期内，公司积极履行社会责任，所属企业为助力住地防控新冠肺炎疫情、改善贫困人口生活，提供资金支持，实施对外捐赠69万元。

十三、 可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十四、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

本报告期内，公司所属的黑龙江公司、唐山公司、山东公司、洛阳公司、江西公司、广东公司和四川公司等7家主营废电产品回收、拆解处理的企业被属地环境保护部门公布为2020年重点排污单位。该类相关公司报告期的排污信息如下：

单位名称	污染物种类	排放方式	排放口数量和分布情况	主要/特征污染物名称	排放浓度（单位：mg/L、mg/m3、dB）	排放总量(kg)( 酸碱性水质指标不计算总量)	超标排放情况	执行的污染物排放标准
黑	废	间	1个废	pH	6.68	/	达	《污水综合排放标准》

龙江公司	水	歇排放	水排放口	化学需氧量	234mg/L	69.54	标	（GB8978-1996）三级标准，6-9、500 mg/L、300 mg/L、400 mg/L、100mg/L
				五日生化需氧量	55.2mg/L	27.1
				悬浮物	51mg/L	47.3
				氨氮	1.64mg/L	5.6
				动植物油	4.46mg/L	4.4
	废气	连续排放	15个厂区内	颗粒物	43.1-48.1mg/m3	328.8	达标	《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996），120mg/m3、0.7mg/m3
				非甲烷总烃	2.48-3.17mg/m3	3.49
				汞及其化合物	0.000003mg/m3	-
				铅及其化合物	0.01mg/m3	-
	噪声	/	4个在厂界	/	50.7-52.3（昼间）	/	达标	《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类限值，昼间：65dB、夜间：55dB
唐山公司	废水	间歇排放	1个污水排放口	pH值	7.11-7.14	/	达标	《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表4中三级标准6-9、500 mg/L、300 mg/L、400mg/L、100mg/L、20mg/L
				化学需氧量	22mg/L	28.08
				五日生化需氧量	7.6mg/L	9.7
				悬浮物	8mg/L	10.21
				氨氮	0.039mg/L	0.05
				总磷	0.43mg/L	0.55
				总氮	14.9mg/L	19.02
				动植物油类	0.58mg/L	0.74
				石油类	0.82mg/L	1.05
	废气	连续排放	15个厂区内	颗粒物	5.6-9.5mg/m3	1683.46	达标	《石灰工业大气污染物排放标准(DB13/1641-2012）、《工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB13/2322-2016）、《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中二级标准
				铅及其化合物	0.05mg/m3	1.98
				汞及其化合物	-	-
				非甲烷总烃	-	-
				甲苯	-	-
				二甲苯	-	-
				锡及其化合物	-	-
	噪声	/	4个分布在厂界	/	61.4-64.3（昼间）	/	达标	《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类限值，夜间：55dB、昼间：65dB
					51.9-54（夜间）
山	废	间	1个污	pH	7.21	/	达	《污水排入城镇下水道水质

东公司	水	歇排放	水排放口	悬浮物	94mg/L	184	标	标准》（GB/T 31962-2015）
				总磷	2.88mg/L	5
				五日生化需氧量	25.7mg/L	50
				化学需氧量	97mg/L	190
				氨氮	40.2mg/L	484
	废气	连续排放	12个厂区内	颗粒物	2.4-7.3mg/m?	1414	达标	《山东省区域性大气污染物综合排放标准》（DB／37 2376-2019）、《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）、《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）、《挥发性有机物排放标准 第七部分：其他行业》（DB37/2801.7-2019）
				铅及其化合物	-	-
				汞及其化合物	-	-
				非甲烷总烃	3.28-51.4mg/m?	1896
	噪声	/	3个分布在厂界	/	56-64（昼间）	/	达标	《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类限值，夜间：55dB、昼间：65dB
					45-53（夜间）
洛阳公司	废水	间歇排放	1个污水排放口	pH值	7.82	/	达标	《污水综合排放标准》GB8978-1996表4中三级标准、6-9、500mg/L、300mg/L、400mg/L
				化学需氧量	250mg/L	348
				五日生化需氧量	62.7mg/L	87.3
				氨氮	13.2mg/L	18.4
				悬浮物	22mg/L	30.6
				总磷	1.66mg/L	2.3
	废气	连续排放	16个，厂区内	颗粒物	8.2-18.7mg/m?	4169.37	达标	《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）120mg/m?、0.012mg/m?、0.7mg/m?、8.5mg/m?
				非甲烷总烃	5.18-28.7mg/m?	523.86
				汞及其化合物	-	0.02
				铅及其化合物	0.0101-0.0162mg/m?	2.49
				锡及其化合物	0.0113mg/m?	0.13
	噪声	/	3个分布在厂界	/	56.3-57.4（昼间）	/	达标	《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类限值，夜间：55dB、昼间：65dB
					41.6-46.7（夜间）
江	废	间	1个污	pH值	6.7-6.82	/	达	《污水综合排标准》

西公司	水	歇排放	水总排口	悬浮物	25-42mg/L	522.88	标	GB8978-1996表4中三级标准：6-9、400mg/L、300mg/L、500mg/L、100mg/L、20mg/L、45mg/L
				五日生化需氧量	14.4-36.6mg/L	400.26
				化学需氧量	112-183mg/L	2313.74
				动植物油	0.3-1.61mg/L	14.38
				石油类	0.14-0.87mg/L	6.64
				氨氮	10.2-29.8mg/L	313.21
				总磷	0.85-2.81mg/L	28.6
				总铜	0.04mg/L	0.63
	废气	连续排放	11个厂区内	颗粒物	1-9.85mg/m?	1112.16	达标	《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）：120 mg/m?、0.7mg/m?、9.0mg/m?、120mg/m?、0.012mg/m?
				铅及其化合物	0.009mg/m?	0.48
				氟化物	0.11-0.33mg/m?	22.68
				非甲烷总烃	1.18-118mg/m?	2218.24
				汞及其化合物	0.000029-0.0003mg/m?	0.03
	噪声	/	4个分布在厂界	/	51.9-59（昼间）	/	达标	《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类限值，夜间：55dB、昼间：65dB
					44.3-48.5（夜间）
广东公司	废水	间歇排放	1个污水排放口	PH值	7.46	/	达标	《水污染物排放限值》db44/26-2001，第二时段三级、清远市石角污水处理厂进水水质标准
				悬浮物	42-78mg/L	798.91
				化学需氧量	57-262mg/L	583.8
				五日生化需氧量	14.6mg/L	149.5
				氨氮	22.6mg/L	231.48
				总磷	1.69mg/L	17.31
				总氮	26mg/L	266.3
				石油类	0.26-7.15mg/L	2.66
	废气	连续排放	13个厂区内	颗粒物	20mg/m?	6294.4	达标	《大气污染物综合排放标准》GB16297-1996表2中二级标准0.7mg/m3、9mg/m3、120mg/m3
				铅及其化合物	0.02mg/m?	0.33
				非甲烷总烃	1.05-98mg/m?	970.37
				汞及其化合物	0.000036mg/m?	0.000048

	噪声	/	4个在厂界	/	57-62.4(昼间)	/	达标	《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类限值，夜间：55dB、昼间：65dB
四川公司	废水	间歇排放	1个污水排放口	PH值	8.1	/	达标	《污水综合排放标准》（GB8978-1996）一级标准6-9、100mg/L、70mg/L、20mg/L、8mg/L、15mg/L、10mg/L、0.5mg/L
				化学需氧量	20mg/L	95.09
				悬浮物	50mg/L	237.72
				五日生化需氧量	6.4mg/L	30.43
				氨氮	0.947mg/L	4.5
				总氮	5.2mg/L	24.72
				石油类	0.4mg/L	1.9
				总磷	0.21mg/L	1
	废气	连续排放	10个厂区内	颗粒物	2.2-7.4mg/m?	617.98	达标	《大气污染物综合排放标准》GB16297-1996表2中二级标准120 mg/m?、0.85mg/m?、0.012mg/m?、8.5 mg/m3、0.012mg/m3
				非甲烷总烃	0.73-9.25mg/m?	639.02
				镉及其化合物	0.0014-0.074mg/m?	1.1
				汞及其化合物	0.0029mg/m?	0.04
				锡及其化合物	0.0011-0.0015mg/m?	0.15
				铅及其化合物	-	-
	噪声	/	4个在厂界	/	48-59（昼间）	/	达标	《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类限值，夜间：55dB、昼间：65dB
					43-47（夜间）

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

该七家企业均根据相关标准和环保要求，建有废水处理系统或废气收集、除尘处理系统，对固体废物设置危险废物暂存库，并进行地面防渗防腐处理。定期对防治污染设施进行维护保养、更新改造，以确保系统的正常运行，满足相关排放标准。

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

上述七家子公司自项目开工建设及后期的项目技改阶段严格执行了建设项目环境影响评价要求，开展了项目立项环评审批及竣工环保验收等工作。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

上述七家公司在内的主营废电产品回收、拆解处理的公司均已制订突发环境事件应急预案并按要求完成备案，根据各类因素对环境安全可能造成的危害程度、影响范围和发展态势，进行分级预警，规范应急处置程序，明确应急处置职责，做到防范于未然。

⑴黑龙江公司向绥化市生态环境局进行了备案，备案号：231200-2020-007-L。

⑵唐山公司向唐山市生态环境局玉田县分局进行了备案，备案号：130229-2019-061-L。

⑶山东公司向临沂市环境保护局河东分局进行了备案，备案号：371312-2019-49-L。

⑷洛阳公司向孟津县环境保护局进行了备案，备案号：410322-2020-001-L。

⑸江西公司向南昌市新建区环境保护局进行了备案，备案号：360122-2018-001-L。

⑹广东公司向清远市生态环境局清城分局进行了备案，备案号：441802-2019-090-L。

⑺四川公司向内江市东兴区生态环境局进行了备案，备案号：511011-2020-004-L。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

报告期内，上述子公司严格按照法律、法规及标准规范制定了环境自行监测方案，按照生态环境主管部门的要求公开自行监测结果。

6. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司所属其他企业均不属于国家环保部门公布的重点排污单位，均积极承担和履行企业环保主体的责任和义务，严格遵守各项环保政策，有效落实环保措施，加强管理监测，采用先进、经济、可靠的“三废”治理措施，确保污染物达标排放。

(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

√适用 □不适用

报告期，公司所属其他企业不存在应披露环境信息。

(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

十五、 其他重大事项的说明

(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	69,749,006	5.02				-69,749,006	-69,749,006	0	0
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	69,749,006	5.02				-69,749,006	-69,749,006	0	0
其中：境内非国有法人持股	69,749,006	5.02				-69,749,006	-69,749,006	0	0
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	1,318,910,776	94.98				+69,749,006	+69,749,006	1,388,659,782	100
1、人民币普通股	1,318,910,776	94.98				+69,749,006	+69,749,006	1,388,659,782	100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	1,388,659,782	100				0	-	1,388,659,782	100

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

根据中国证监会《关于核准中再资源环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2967号）,公司向中再生、银晟资本、鑫诚投资、财通基金、物流基金合计发行股票69,749,006股，限售期36个月。该次发行新增股份于2017年4月21日完成登记，上市流通日期为2020年4月21日，此后公司所发行股份1,388,659,782股全部为无限售条件流通股份。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称	期初限售股数	报告期解除限售股数	报告期增加限售股数	报告期末限售股数	限售原因	解除限售日期
中国再生资源开发有限公司	26,826,541	26,826,541	0	0	非公开发行股份	2020年4月21日
银晟资本（天津）股权投资基金管理有限公司	16,095,925	16,095,925	0	0	非公开发行股份	2020年4月21日
供销集团北京鑫诚投资基金管理有限公司	10,730,616	10,730,616	0	0	非公开发行股份	2020年4月21日
财通基金－平安银行－陈军耀	5,365,308	5,365,308	0	0	非公开发行股份	2020年4月21日
财通基金－平安银行－陈高	5,365,308	5,365,308	0	0	非公开发行股份	2020年4月21日
四川省物流产业股权投资基金管理有限公司	5,365,308	5,365,308	0	0	非公开发行股份	2020年4月21日
合计	69,749,006	69,749,006	0	0	/	/

二、 股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)	38,295
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量		比例(%)	持有有限售条件股份数量		质押或冻结情况			股东性质
							股份状态	数量
中国再生资源开发有限公司	0	358,891,083		25.84	0		质押	230,000,000		境内非国有法人
中再资源再生开发有限公司	0	104,667,052		7.54	0		无			境内非国有法人
黑龙江省中再生资源开发有限公司	0	99,355,457		7.15	0		无			境内非国有法人
广东华清再生资源有限公司		62,549,685		4.50	0		无			境内非国有法人
中再生投资控股有限公司		53,394,635		3.85	0		无			境内非国有法人
全国社保基金一零三组合		45,999,961		3.31	0		无			其他
唐山市再生资源有限公司		24,029,737		1.73	0		质押	24,000,000		境内非国有法人
陕西省耀县水泥厂		23,640,710		1.70	0		无			国有法人
四川省农业生产资料集团有限公司		21,596,362		1.56	0		无			境内非国有法人
银晟资本（天津）股权投资基金管理有限公司		16,095,925		1.16	0		无			境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
						种类			数量
中国再生资源开发有限公司			358,891,083			人民币普通股
中再资源再生开发有限公司			104,667,052			人民币普通股
黑龙江省中再生资源开发有限公司			99,355,457			人民币普通股
广东华清再生资源有限公司			62,549,685			人民币普通股
中再生投资控股有限公司			53,394,635			人民币普通股
全国社保基金一零三组合			45,999,961			人民币普通股
唐山市再生资源有限公司			24,029,737			人民币普通股
陕西省耀县水泥厂			23,640,710			人民币普通股

四川省农业生产资料集团有限公司	21,596,362	人民币普通股
银晟资本（天津）股权投资基金管理有限公司	16,095,925	人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述前十名股东、前十名无限售条件股东中，除中再资源再生开发有限公司、黑龙江省中再生资源开发有公司、广东华清再生资源有限公司、中再生投资控股有限公司和银晟资本（天津）股权投资基金管理有限公司，是中国再生资源开发有限公司的一致行动人外，公司无法查证其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	无

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

□适用 √不适用

三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

□适用 √不适用

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

□适用 √不适用

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形
沈振山	董事	离任
孔庆凯	董事、副董事长	选举

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

√适用 □不适用

1、公司董事会于2020年3月20日收到公司董事沈振山先生递交的辞职书。沈振山先生因个人原因向公司董事会请求辞去本公司第七届董事会董事职务。根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，沈振山先生递交的辞职书自送达董事会之日起生效。

2、2020年5月11日召开的公司2019年年度股东大会，审议通过《关于选举孔庆凯先生为公司董事的议案》，选举孔庆凯先生为公司第七届董事会董事。同日召开的公司第七届董事会第三十一次会议审议通过《关于选举公司第七届董事会副董事长的议案》，选举孔庆凯先生为公司第七届董事会副董事长。

三、其他说明

□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、 财务报表

合并资产负债表2020年6月30日编制单位: 中再资源环境股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年6月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		867,969,029.49	818,698,213.03
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		3,126,696.62	12,989,161.93
应收账款		4,127,876,600.92	3,813,704,684.51
应收款项融资
预付款项		89,299,727.19	56,346,865.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		17,390,100.52	13,983,722.65
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货		163,016,898.60	151,126,710.39
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		15,461,253.63	14,483,831.70
流动资产合计		5,284,140,306.97	4,881,333,189.41
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资		106,209,217.43	100,626,835.62
其他权益工具投资		7,418,200.00	7,418,200.00
其他非流动金融资产
投资性房地产		9,006,140.30	9,321,557.30
固定资产		501,166,392.98	520,908,794.53
在建工程		17,000,268.73	12,985,513.27
生产性生物资产

油气资产
使用权资产
无形资产		135,882,735.66	137,930,434.99
开发支出
商誉		35,832,957.08	35,832,957.08
长期待摊费用		3,119,739.37	3,663,793.46
递延所得税资产		19,304,620.10	16,913,066.16
其他非流动资产
非流动资产合计		834,940,271.65	845,601,152.41
资产总计		6,119,080,578.62	5,726,934,341.82
流动负债：
短期借款		1,817,000,000.00	1,984,400,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		604,530,000.00	577,830,000.00
应付账款		189,560,732.25	211,346,472.63
预收款项		25,471,138.99	18,897,403.76
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		104,502,983.74	105,285,016.45
应交税费		132,817,534.16	125,377,611.23
其他应付款		53,632,978.48	70,828,514.68
其中：应付利息		4,381,041.67	3,864,917.76
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		234,000,000.00	293,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计		3,161,515,367.62	3,386,965,018.75
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		492,000,000.00	317,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		422,300,890.34	131,469,454.82
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		56,885,855.06	60,514,593.87
递延所得税负债		5,881,374.70	6,043,267.60
其他非流动负债

非流动负债合计		977,068,120.10	515,027,316.29
负债合计		4,138,583,487.72	3,901,992,335.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		838,875,646.00	838,875,646.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		10,187,494.82	17,363,691.56
一般风险准备
未分配利润		1,114,077,924.48	949,713,295.04
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		1,963,141,065.30	1,805,952,632.60
少数股东权益		17,356,025.60	18,989,374.18
所有者权益（或股东权益）合计		1,980,497,090.90	1,824,942,006.78
负债和所有者权益（或股东权益）总计		6,119,080,578.62	5,726,934,341.82

法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟

母公司资产负债表2020年6月30日编制单位:中再资源环境股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年6月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		543,533,989.58	549,857,154.53
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		891,214.72
应收账款		22,951,475.01	22,956,844.99
应收款项融资
预付款项		38,339,467.66	843,726.39
其他应收款		1,638,062,587.77	1,529,409,985.10
其中：应收利息
应收股利
存货		2,187,647.10
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		995,842.40	1,024,517.83
流动资产合计		2,246,962,224.24	2,104,092,228.84
非流动资产：
债权投资
其他债权投资

长期应收款
长期股权投资		2,823,156,720.20	2,923,783,555.82
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		227,438.39	292,420.92
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		2,291,601.96	2,457,662.49
开发支出
商誉
长期待摊费用		668,560.71	699,575.41
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计		2,826,344,321.26	2,927,233,214.64
资产总计		5,073,306,545.50	5,031,325,443.48
流动负债：
短期借款		1,020,000,000.00	1,186,400,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		563,100,000.00	536,400,000.00
应付账款		5,148,749.93	32,229.96
预收款项		2,746,320.00	1,016,087.91
合同负债
应付职工薪酬		52,053,631.76	58,004,868.73
应交税费		455,410.26	2,285,909.68
其他应付款		71,569,798.56	283,549,565.22
其中：应付利息		3,195,326.39	2,432,259.05
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		159,000,000.00	273,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计		1,874,073,910.51	2,340,688,661.50
非流动负债：
长期借款		472,000,000.00	248,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		422,300,890.34	131,469,454.82
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		894,300,890.34	379,469,454.82

负债合计		2,768,374,800.85	2,720,158,116.32
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		1,388,659,782.00	1,388,659,782.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		1,296,263,476.22	1,303,439,672.96
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		68,433,631.15	68,433,631.15
未分配利润		-448,425,144.72	-449,365,758.95
所有者权益（或股东权益）合计		2,304,931,744.65	2,311,167,327.16
负债和所有者权益（或股东权益）总计		5,073,306,545.50	5,031,325,443.48

法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟

合并利润表2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、营业总收入		1,318,265,352.42	1,564,517,637.46
其中：营业收入		1,318,265,352.42	1,564,517,637.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		1,023,656,104.32	1,242,754,112.77
其中：营业成本		838,238,321.57	1,048,766,367.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		8,962,724.10	12,746,263.19
销售费用		40,016,674.89	34,911,635.27
管理费用		60,465,928.20	65,803,363.61
研发费用		104,967.46	80,949.98
财务费用		75,867,488.10	80,445,533.08
其中：利息费用		65,390,657.68	79,290,530.11
利息收入		2,705,675.53	2,906,770.39
加：其他收益		16,211,171.06	12,868,905.02
投资收益（损失以“－”号填列）		5,582,381.81
其中：对联营企业和合营企业的投资收益

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-1,526,594.55	-1,460,787.47
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-122,593,268.77	-69,414,634.79
资产处置收益（损失以“－”号填列）		77,979.54	3,698.81
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		192,360,917.19	263,760,706.26
加：营业外收入		4,247,952.75	4,456,623.17
减：营业外支出		3,107,525.98	1,302,420.11
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		193,501,343.96	266,914,909.32
减：所得税费用		28,479,355.90	45,988,081.45
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		165,021,988.06	220,926,827.87
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		165,021,988.06	220,926,827.87
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		164,364,629.44	217,350,095.76
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		657,358.62	3,576,732.11
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		165,021,988.06	220,926,827.87
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		164,364,629.44	217,350,095.76
（二）归属于少数股东的综合收益总额		657,358.62	3,576,732.11
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.1184	0.1565
（二）稀释每股收益(元/股)		0.1184	0.1565

法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟

母公司利润表2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、营业收入		214,589,744.84	298,449,488.76
减：营业成本		201,809,675.50	274,086,055.77
税金及附加		634,587.77	863,497.43
销售费用		458,374.24	671,924.55
管理费用		15,248,556.12	18,049,760.37
研发费用
财务费用		-1,728,326.89	16,086,436.45
其中：利息费用		47,187,070.20	53,668,669.55
利息收入		53,449,973.43	39,339,307.82
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列）		2,774,417.08	2,876,666.03
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-680.95
资产减值损失（损失以“-”号填列）			-3,379.87
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		940,614.23	-8,434,899.65
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		940,614.23	-8,434,899.65
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		940,614.23	-8,434,899.65
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		940,614.23	-8,434,899.65
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		940,614.23	-8,434,899.65
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟

合并现金流量表2020年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,124,919,304.94	1,331,287,185.34
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		18,307,057.54	20,259,596.21
收到其他与经营活动有关的现金		62,327,245.37	109,400,507.65
经营活动现金流入小计		1,205,553,607.85	1,460,947,289.20
购买商品、接受劳务支付的现金		975,088,194.77	978,473,632.61
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		121,588,152.08	124,189,248.24
支付的各项税费		84,485,576.98	131,128,892.44
支付其他与经营活动有关的现金		67,165,041.29	79,939,851.02
经营活动现金流出小计		1,248,326,965.12	1,313,731,624.31
经营活动产生的现金流量净额		-42,773,357.27	147,215,664.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		309,420.47	123,082.66

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		309,420.47	123,082.66
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		18,504,885.14	29,012,003.04
投资支付的现金		27,671,800.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		46,176,685.14	29,012,003.04
投资活动产生的现金流量净额		-45,867,264.67	-28,888,920.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		1,353,000,000.00	1,155,400,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		779,787,837.03	25,271,552.93
筹资活动现金流入小计		2,132,787,837.03	1,180,671,552.93
偿还债务支付的现金		1,404,400,000.00	931,007,045.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		62,547,240.53	73,724,701.84
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		414,640,871.66	224,333,331.95
筹资活动现金流出小计		1,881,588,112.19	1,229,065,078.79
筹资活动产生的现金流量净额		251,199,724.84	-48,393,525.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		162,559,102.90	69,933,218.65
加：期初现金及现金等价物余额		642,855,696.02	593,188,476.96
六、期末现金及现金等价物余额		805,414,798.92	663,121,695.61

法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟

母公司现金流量表

2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		242,480,675.55	326,622,497.90
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		9,321,589.11	2,657,229.70
经营活动现金流入小计		251,802,264.66	329,279,727.60
购买商品、接受劳务支付的现金		251,493,027.39	295,057,190.08
支付给职工及为职工支付的现金		15,563,050.82	11,480,950.55
支付的各项税费		6,407,741.51	6,817,683.96
支付其他与经营活动有关的现金		10,094,642.70	5,139,675.81
经营活动现金流出小计		283,558,462.42	318,495,500.40

经营活动产生的现金流量净额		-31,756,197.76	10,784,227.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金			2,876,666.03
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计			2,876,666.03
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		4,799.00	158,441.97
投资支付的现金		27,671,800.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		27,676,599.00	158,441.97
投资活动产生的现金流量净额		-27,676,599.00	2,718,224.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		870,000,000.00	687,400,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		2,151,195,438.44	1,544,665,747.26
筹资活动现金流入小计		3,021,195,438.44	2,232,065,747.26
偿还债务支付的现金		926,400,000.00	627,007,045.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		40,224,877.08	32,758,757.91
支付其他与筹资活动有关的现金		1,885,172,643.11	1,464,717,332.39
筹资活动现金流出小计		2,851,797,520.19	2,124,483,135.30
筹资活动产生的现金流量净额		169,397,918.25	107,582,611.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		109,965,121.49	121,085,063.22
加：期初现金及现金等价物余额		383,444,637.52	329,351,370.37
六、期末现金及现金等价物余额		493,409,759.01	450,436,433.59

法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟

合并所有者权益变动表

2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目

2020年半年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本 (或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

838,875,646.00

17,363,691.56

949,713,295.04

1,805,952,632.60

18,989,374.18

1,824,942,006.78

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

838,875,646.00

17,363,691.56

949,713,295.04

1,805,952,632.60

18,989,374.18

1,824,942,006.78

三、本期增减变动金额（减少以

-7,176,196.74

164,364,629.44

157,188,432.70

-1,633,348.58

155,555,084.12

“－”号填列）
（一）综合收益总额											164,364,629.44		164,364,629.44	657,358.62	165,021,988.06
（二）所有者投入和减少资本														-2,000,000.00	-2,000,000.00
1．所有者投入的普通股														-2,000,000.00	-2,000,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配														-290,707.20	-290,707.20
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配														-290,707.20	-290,707.20

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他									-7,176,196.74				-7,176,196.74		-7,176,196.74
四、本期期末余额	838,875,646.00								10,187,494.82		1,114,077,924.48		1,963,141,065.30	17,356,025.60	1,980,497,090.90

项目	2019年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	838,875,646.00										578,425,511.74		1,417,301,157.74	15,002,560.42	1,432,303,718.16
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	838,875,646.00										578,425,511.74		1,417,301,157.74	15,002,560.42	1,432,303,718.16
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）											210,940,488.10		210,940,488.10	3,576,732.11	214,517,220.21
（一）综合收益总额											217,350,095.76		217,350,095.76	3,576,732.11	220,926,827.87
（二）所有者投入和减少资					-6,409,607.66								-6,409,607.66		-6,409,607.66

本

1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

-6,409,607.66

-6,409,607.66

-6,409,607.66

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

6,409,607.66

-6,409,607.66

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他					6,409,607.66						-6,409,607.66
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	838,875,646.00										789,365,999.84		1,628,241,645.84	18,579,292.53	1,646,820,938.37

法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟

母公司所有者权益变动表

2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,388,659,782.00				1,303,439,672.96				68,433,631.15	-449,365,758.95	2,311,167,327.16
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,388,659,782.00				1,303,439,672.96				68,433,631.15	-449,365,758.95	2,311,167,327.16
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-7,176,196.74					940,614.23	-6,235,582.51
（一）综合收益总额										940,614.23	940,614.23
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权

益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					-7,176,196.74						-7,176,196.74
四、本期期末余额	1,388,659,782.00				1,296,263,476.22				68,433,631.15	-448,425,144.72	2,304,931,744.65

项目	2019年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,388,659,782.00				1,316,631,360.37				68,433,631.15	-689,445,723.51	2,084,279,050.01
加：会计政策变更
前期差错更正
其他

二、本年期初余额	1,388,659,782.00				1,316,631,360.37				68,433,631.15	-689,445,723.51	2,084,279,050.01
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-6,409,607.66					-8,434,899.65	-14,844,507.31
（一）综合收益总额										-8,434,899.65	-8,434,899.65
（二）所有者投入和减少资本					-6,409,607.66						-6,409,607.66
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-6,409,607.66						-6,409,607.66
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他

四、本期期末余额

1,388,659,782.00

1,310,221,752.71

68,433,631.15

-697,880,623.16

2,069,434,542.70

法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

中再资源环境股份有限公司（以下简称“中再资环”或“本公司”或“公司”）原名陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司（以下简称“秦岭水泥”）是于1996年10月经陕西省人民政府〔陕政函[1996]167号〕批准，由陕西省耀县水泥厂（以下简称“耀县水泥厂”）作为主发起人设立的股份有限公司，1996年11月6日在陕西省工商行政管理局注册登记。经中国证监发行字[1999]112号批准，秦岭水泥于1999年9月8日通过上海证券交易所交易系统以上网定价方式向社会公开发行人民币普通股7,000万股，秦岭水泥股票于1999年12月16日开始在上海证券交易所上市交易，股票简称秦岭水泥，股票代码600217。股票公开发行并上市后秦岭水泥股本总额增加到20,650万股。

2001年4月秦岭水泥以总股本20,650万股为基数，向全体股东每10股送2股，同时以资本公积每10股转增8股。变更后的秦岭水泥股本总额为41,300万股。

2004年4月秦岭水泥以总股本41,300万股为基数，向全体股东每10股送2股，同时以资本公积每10股转增4股。变更后的秦岭水泥股本总额为66,080万股。

经2006年7月4日召开的秦岭水泥股东大会审议通过股权分置改革对价方案，秦岭水泥非流通股股东以其持有的部分股份作为对价股份支付给流通股股东，以换取其所持秦岭水泥的非流通股份的上市流通权。流通股股东每10股获付3.8股股份，支付对价股份合计为85,120,000股。

2009年8月,秦岭水泥债权人铜川市耀州区照金矿业有限公司以不能清偿到期债务，且有明显丧失清偿能力的可能为由，向陕西省铜川市中级人民法院（以下简称铜川法院）申请对秦岭水泥进行重整。铜川法院于2009年8月23日裁定受理重整申请。2009年8月28日裁定秦岭水泥重整，2009年12月14日，铜川法院裁定批准秦岭水泥重整计划，并终止重整程序。2010年12月22日，铜川法院裁定重整计划执行完毕。

2009年8月23日，秦岭水泥控股股东耀县水泥厂与唐山冀东水泥股份有限公司（以下简称“冀东水泥”）在陕西省铜川市签署了《股权转让协议》。耀县水泥厂拟将其持有的秦岭水泥62,664,165股国有法人股(占秦岭水泥股份总数的9.48%，全部为无限售条件的流通股),以协议方式转让给冀东水泥。根据2009年12月14日经铜川法院批准的重整计划，冀东水泥作为重组方，有条件受让原股东让渡的公司股份128,967,835股。2010年5月18日，国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2010]361号）《关于陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司国有股东转让所持部分股份有关问题的批复》，同意耀县水泥厂与冀东水泥的股权转让。2010年6月3日，耀县水泥厂与冀东水泥完成了股权转让手续。该次股权转让手续完成后，冀东水泥包括受让秦岭水泥其他股东让渡的股份，累计持有公司股份122,664,165股，成为秦岭水泥的第一大股东。截至2010年12月29日秦岭水泥原股东让渡股权全部划转完毕，冀东水泥持有秦岭水泥191,632,000股，占秦岭水泥股份29%。耀县水泥厂持有秦岭水泥股份38,633,660股，占秦岭水泥股份5.85%，陕西省耀县水泥厂祥烨建材公司（以下简称”祥烨公司”）持有秦岭水泥股份39,751,237股，占秦

岭水泥股份6.02%，耀县水泥厂和祥烨公司为一致行动人。冀东水泥与耀县水泥厂在公司董事会中各有3名董事会成员，秦岭水泥成为冀东水泥和耀县水泥厂共同控制企业。2011年5月20日，秦岭水泥召开2010年度股东大会，会议选举产生新一届董事会，冀东水泥在董事会成员中占有控制地位，秦岭水泥成为冀东水泥控制的子公司。2015年秦岭水泥股东冀东水泥以每股2.75元的价格向中再生转让其所持的秦岭水泥1亿股股票，同时，秦岭水泥向中再生、中再资源、黑龙江中再生、山东中再生、广东华清、湖北再生、四川农资、唐山再生、君诚投资、刘永彬、郇庆明等11名发行对象发行股份680,787,523股,购买其合计持有的洛阳公司100%股权、四川公司100%股权、唐山公司100%股权、江西公司100%股权、黑龙江公司100%股权、湖北公司100%股权、广东公司100%股权，以及山东公司56%股权，公司依法履行审批及变更登记手续。截止2016年12月31日，秦岭水泥累计发行股本总数1,341,587,523股。2015年7月20日，秦岭水泥取得注册登记机关陕西省工商行政管理局核发的《营业执照》。秦岭水泥主营业务由水泥的生产与销售变为废弃电器电子产品的回收与处理。2016年9月7日，秦岭水泥更名为中再资源环境股份有限公司，9月23日股票简称变更为中再资环。2017年4月中再资环非公开发行股票，发行对象为中再生、银晟资本、鑫诚投资、财通基金管理有限公司-财通基金-玉泉399号资管计划、财通基金管理有限公司-财通基金-玉泉400号资管计划和物流基金，发行价格6.63元/股，实际发行数量为69,749,006股，总股本变为1,411,336,529股。2017年6月，注册资本变更为1,411,336,529元。

由于中再资环重大资产重组发行股份购买资产之标的资产2015年度和2016年度累计扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润未达到相关承诺数，公司根据2014年9月3日与中再生、中再资源、黑龙江中再生、山东中再生、广东华清、湖北再生、四川农资、唐山再生、君诚投资、刘永彬、郇庆明等十一方股份发行对象签署的《盈利预测补偿协议》的约定，以零价格回购该十一方股东持有公司22,676,747股A股股份，占中再资环股份总数的1.6068%。2017年8月22日发布了《中再资源环境股份有限公司关于回购并注销业绩补偿股份的债权人通知暨减资公告》，2017年12月28日完成回购股份的过户，并取得中国证券登记结算有限公司《过户登记确认书》。2017年12月29日完成公司回购，注销了重大资产重组发行股份购买资产之标的公司未完成业绩承诺对应补偿股份22,676,747股有限售条件流通股份。中再资环总股本由1,411,336,529变为1,388,659,782股。2018年1月26日，公司注册资本由1,411,336,529元人民币变为1,388,659,782元人民币。中再资环属于废弃资源综合利用业，经营范围主要为：开发、回收、加工、销售可利用资源；日用百货、针纺织品、日用杂品、家具、五金交电、化工产品（易制毒、危险、监控化学品除外）、建筑材料、钢材、矿产品、金属材料、塑料制品、橡胶制品、纸制品、电子产品、汽车零部件的销售；固体废物处理；环境工程；设备租赁；货物进出口、技术进出口、代理进出口服务；资产

管理；经济信息咨询；技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。注册地：陕西省铜川市耀州区东郊办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层法定代表人：管爱国统一社会信用代码：91610000294201659H注册资本：人民币1,388,659,782元

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司合并财务报表范围以控制为基础给予确定。报告期合并范围详见本附注“九、在其他主体中权益第1、在子公司中的权益之（1）企业集团构成”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司评价自报告期末起12个月的持续经营能力不存在重大疑虑因素或事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司以12个月作为正常营业周期。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项确定为企业合并。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并两种类型。其会计处理如下：

（1）同一控制下企业合并在合并日的会计处理

①一次交易实现同一控制下企业合并

对于同一控制下的企业合并，合并方按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本计量。合并方长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。

②多次交易分步实现同一控制下企业合并

通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，合并日时点按照新增后的持股比例计算被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本，初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股权新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。

在合并财务报表中，应视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时作为比较数据追溯调整的最早期间进行合并报表编制。对被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表增加的净资产调整所有者权益项下“资本公积”项目。同时对合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已经确认损益、其他综合收益部分冲减合并报表期初留存收益或当期损益，但被合并方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）非同一控制下企业合并在购买日的会计处理

①一次交易实现非同一控制下企业合并

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。

非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

②多次交易分步实现非同一控制下企业合并

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他

综合收益转入当期投资收益，但被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。同时，购买日之前所持被购买方的股权于购买日的公允价值与购买日新购入股权所支付对价之和作为合并成本，合并成本与购买日中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉或合并当期损益。

（3）分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法

①判断分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况时，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理。具体原则：

1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

②属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法对于属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的情形，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。具体在母公司财务报表和合并财务报表中会计处理方法如下：

在母公司财务报表中，将每一次处置价款与所处置投资对应的账面价值的差额确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；对于失去控制权之后的剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，失去控制权之后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于失去控制权之前的每一次交易，将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并报表中确认为其他综合收益；在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量，处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

③不属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法

对于失去控制权之前的每一次交易，在母公司财务报表中将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；在合并财务报表中将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，调整留存收益。对于失去控制权时的交易，在母公司财务报表中，对于处置的股权，按照处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

本公司以控制为基础确定合并范围。将拥有实质性控制权的子公司纳入合并财务报表范围。

本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中单独列示。

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

本公司将一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排确定为合营安排。参与方为共同控制的一方时界定为合营安排中的合营方，否则界定为合营安排中的非合营方。

合营安排根据合营方是否为享有该安排相关资产权利且承担相关负债义务，还是仅对该安排的净资产享有权利划分为共同经营或合营企业两种类型。

（1）共同经营的会计处理方法

本公司为共同经营中的合营方，应当确认其共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3）确认出售其享有的共

同经营产出份额所产生的收入；4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。本公司为共同经营中非合营方比照上述合营方进行会计处理。

（2）合营企业的会计处理方法

本公司为合营企业的合营方，应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的相关规定进行核算及会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币业务折算

本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。

资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

（2）外币财务报表折算

本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。

外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。本公司的金融工具包括货币资金、债券投资、除长期股权投资以外的股权投资、应收款项（应收票据、应收账款、长期应收款和其他应收款）、应付款项、借款、应付债券及股本等。

（1）金融资产及金融负债的确认和初始计量

金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，在资产负债表内确认。除不具有重大融资成分的应收账款外，在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于不具有重大融资成分的应收账款，本公司按照根据收入的会计政策确定的交易价格进行初始计量。

（2）金融资产的分类和后续计量

①金融资产的分类

本公司在初始确认时，根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。

1）本公司将同时符合下列条件金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

-本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；

-该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

2）本公司将同时符合下列条件的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：

-本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；

-该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。3）管理金融资产业务模式的评价依据管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。

4）合同现金流量特征的评估

本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。

②金融资产的后续计量

本公司对各类金融资产的后续计量为：

1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。

2）以摊余成本计量的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

A．以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资其公允价值与实际利率下账面价值形成的其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

B．以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。股利收入计入损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（3）金融负债的分类和后续计量

本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失(包括利息费用)计入当期损益

②财务担保合同负债

财务担保合同指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求本公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。

财务担保合同负债以按照依据金融工具的减值原则(参见本附注金融资产减值)所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。

③以摊余成本计量的金融负债

初始确认后，采用实际利率法以摊余成本计量。

（4）金融资产及金融负债的指定

本公司为了消除或显著减少会计错配，将金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产或金融负债。

（5）金融资产及金融负债的列报抵消

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

-本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

-本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（6）金融资产和金融负债的终止确认

①满足下列条件之一时，本公司终止确认该金融资产：

-收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

-该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；

-该金融资产已转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未保留对该金融资产的控制。

②金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：

-被转移金融资产在终止确认日的账面价值；

-因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

③金融负债（或其一部分)的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。

（7）金融工具减值

①本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：

-以摊余成本计量的金融资产；

-以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资；

-非以公允价值计量且其变动计入当期损益的财务担保合同。

本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券投资或权益工具投资、指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资、以及衍生金融资产。

②预期信用损失的计量

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

1）对于应收款项，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司基于历史信用损失经验、使用准备矩阵计算上述金融资产的预期信用损失，相关历史经验根据资产负债表日债务人的特定因素、以及对当前状况和未来经济状况预测的评估进行调整。

2）除应收款项外，本公司对满足下列情形之一的金融工具按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，对其他金融工具按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：

-该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；

-该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

具有较低的信用风险：指金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。

信用风险显著增加：指本公司通过比较单项金融工具或金融工具组合在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，据以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本公司考虑的违约风险信息包括：

-债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；如逾期超过30日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。

-已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化；

-已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；

-现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本公司的还款能力产生重大不利影响。

上述违约风险的界定标准，与本公司内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致，同时考虑财务限制条款等其他定性指标。

3）已发生信用减值的金融资产

本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具的投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的迹象包括：

-发行方或债务人发生重大财务困难；

-债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

-本公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

-债务人很可能破产或进行其他财务重组；

-发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。

4）预期信用损失准备的列报

为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资，在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。

（8）金融资产的核销

本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。金融资产的核销通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。

（9）金融负债和权益工具的区分及相关处理

①金融负债和权益工具的区分

本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质，结合金融负债和权益工具定义及相关条件，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。

权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。在同时满足下列条件的情况下，本公司将发行的金融工具分类为权益工具：

1）该金融工具应当不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；

2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具。如为非衍生工具，该金融工具应当不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。本公司将符合金融负债定义，但同时具备规定特征的可回售工具，或仅在清算时才有义务向另一方按比例交付其净资产的金融工具划分为权益工具。除上述之外的金融工具或其组成部分，分类为金融负债。

②相关处理

本公司金融负债的确认和计量根据本附注1和3处理。本公司发行权益工具收到的对价扣除交易费用后，计入股东权益。回购本公司权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。

本公司发行复合金融工具，包含金融负债和权益工具成分，初始计量时先确定金融负债成分的公允价值（包含非权益性嵌入衍生工具的公允价值），复合金融工具公允价值中扣除负债成分的公允价值差额部分，确认为权益工具的账面价值。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

单项金额重大的判断依据或金额标准	应收账款账面余额在100万元以上的款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认

2、按组合计提预期信用损失的应收账款：

组合类型	坏账准备提取方法	组合依据
组合1：应收政府部门的家电拆解基金、经常性补贴	不提取	以款项性质及应收款对象为信用风险特征划分组合
组合2：合并报表范围内的关联方	不提取	以与交易对象关系为信用风险特征划分组合
组合3：控股股东可以控制的子公司（不含合营、联营企业）	不提取	本公司之控股股东承诺如果其子企业出现偿付问题，由其负责代偿
组合4：对除此以外的应收账款	按账龄组合确定计提预期信用损失	以款项形成原因为信用风险特征划分组合

组合4按账龄组合确定计提预期信用损失的比例如下：

账龄	应收账款计提比例(%)
1年（含1年）以内	5

账龄	应收账款计提比例(%)
1～2年（含2年）	10
2～3年（含3年）	50
3年以上	100

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

单项金额重大的判断依据或金额标准	其他应收款账面余额在100万元以上的款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认

（2）按组合计提预期信用损失的其他应收款：

组合类型	坏账准备提取方法	组合依据
组合1：应收政府部门的家电拆解基金、经常性补贴	不提取	以款项性质及其他应收款对象为信用风险特征划分组合
组合2：合并报表范围内的关联方	不提取	以与交易对象关系为信用风险特征划分组合
组合3：控股股东可以控制的子公司（不含合营、联营企业）	不提取	本公司之控股股东承诺如果其子企业出现偿付问题，由其负责代偿
组合4：对除此以外的其他应收款	按账龄组合确定计提预期信用损失	以款项形成原因为信用风险特征划分组合

组合4按账龄组合确定计提预期信用损失的比例如下：

账龄	其他应收款计提比例(%)
1年（含1年）以内	5
1～2年（含2年）	10
2～3年（含3年）	50
3年以上	100

15. 存货

√适用 □不适用

（1）存货的分类

存货分为：原材料（包括辅助材料）、在产品、产成品、低值易耗品、包装物等。

（2）存货取得和发出时的计价方法

各类存货的购入与入库按实际成本计价，发出采用加权平均法计价。包装物、低值易耗品在领用时一次摊销。

（3）生产成本核算方法

本公司将在生产（拆解）过程中归集的料、工、费等生产成本以产出物的公允价值为基础在不同的产出物之间进行分配。产出物的公允价值按照实际产出数量和产出物在当地市场或公开市场的当月月底的售价确定。

（4）存货的盘存制度

采用永续盘存制。

（5）存货跌价准备的计提方法

产成品、库存商品等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。

需要经过加工的材料，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价（含拆解物售价和废弃电子产品处理基金）减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。

对本年度内收购的原材料中不符合领取废弃电子产品处理基金的废旧家电，以拆解物的估计售价减去完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。

对于直接出售的原材料，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。

为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为计算基础，若持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计算基础；没有销售合同约定的存货（不包括用于出售的材料），其可变现净值以一般销售价格（即市场销售价格）作为计算基础；用于出售的材料等通常以市场价格作为其可变现净值的计算基础。

本公司于资产负债表日对存货进行全面清查，按存货成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。通常按照单个（或类别）存货项目计提存货跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。若以前减记存货价值的影响因素已经消失，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司划分为持有待售的非流动资产、处置组的确认标准：①据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；②出售计划需获相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准；③出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。本公司将符合持有待售条件的非流动资产或处置组在资产负债表日单独列报为流动资产中“持有待售资产”或与划分持有待售类别的资产直接相关负债列报在流动负债中“持有待售负债”。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

（1）初始投资成本确定

①对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；

②以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；

③以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；

④非货币性资产交换取得或债务重组取得的，初始投资成本根据准则相关规定确定。

（2）后续计量及损益确认方法

长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资，按照应

享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，并调整长期股权投资。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资及所有者权益项目。采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投资收益。长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算，具有控制的采用成本法核算。

（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的判断标准

①确定对被投资单位具有共同控制的判断标准：两个或多个合营方按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。

②确定对被投资单位具有重大影响的判断标准：当持有被投资单位20%以上至50%的表决权股份时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：

A.在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；

B.参与被投资单位的政策制定过程；

C.向被投资单位派出管理人员；

D.被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；

E.其他能足以证明对被投资单位具有重大影响的情形。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的

本公司投资性房地产的种类：出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。

本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，其折旧政策和摊销方法与相同或同类固定资产、无形资产的折旧政策或摊销方法一致。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

①固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。在同时满足与该固定资产有关的经营利益很可能流入企业、该固定资产的成本能够可靠计量时确认为固定资产。

②固定资产按购建时发生的实际成本进行初始计量，可直接归属于符合资本化条件的固定资产购建发生的借款费用计入初始成本。

③除已提足折旧继续使用的固定资产外，其余固定资产全部计提折旧，折旧采用“年限平均法”，折旧年限按固定资产的性质和使用情况确定。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋建筑物	年限平均法	20-25	5%	3.8%-4.75%
运输工具	年限平均法	5-6	5%	15.83%-19%
机器设备	年限平均法	5-10	5%	9.5%-19%
电子设备	年限平均法	3	5%	31.67%
办公设备	年限平均法	5	5%	19%

已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确定其成本，并计提折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。

融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；

融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧。

24. 在建工程

√适用 □不适用

（1）在建工程的类别

本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。

（2）在建工程结转固定资产的标准和时点

本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：

①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；

②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；

③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；

④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。

25. 借款费用

√适用 □不适用

（1）借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

（2）资本化金额计算方法

资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。

资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。

实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

①无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途

前所发生的支出总额。本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。

②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。

②使用寿命有限的无形资产使用寿命估计

本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；

⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。

③使用寿命不确定的判断依据

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。

使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等确定。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

划分内部研发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。

本公司将开发阶段借款费用符合资本化条件的予以资本化，计入内部研发项目资本化成本。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

本公司长期资产主要指长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等资产。

（1）长期资产减值测试方法

资产负债表日，本公司对长期资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。

可收回金额按照长期资产的公允价值减去处置费用后的净额与长期资产预计未来现金流量的现值之间孰高确定。长期资产的公允价值净额是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该长期资产处置费用的金额确定。

本公司在确定公允价值时优先考虑销售协议价格，其次如不存在销售协议价格但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格，按照市场价格确定；如按照上述规定仍然无法可靠估计长期资产的公允价值，以长期资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。

本公司在确定长期资产预计未来现金流量现值时：①其现金流量分别根据资产持续使用过程中以及最终处置时预计未来现金流量进行测算，主要依据公司管理层批准的财务预算或预测数据，以及预测期之后年份的合理增长率为基础进行最佳估计确定。预计未来现金流量充分考虑历史经验数据及外部环境因素的变化等确定。②其折现率根据资产负债日与预测期间相同的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。

（2）长期资产减值的会计处理方法

本公司对长期资产可收回金额低于其账面价值的，应当将长期资产账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应长期资产的减值准备。相应减值资产折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

（3）商誉的减值测试方法及会计处理方法

本公司每年年末对商誉进行减值测试，具体测试方法如下：

①先对不包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试，确认可收回金额，按资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低计提减值损失；②再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，确认其可收回金额，按包括分摊商誉的资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低部分，首先抵减分摊至资产组或资产组组合中的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

商誉减值会计处理方法：根据商誉减值测试结果，对各项资产账面价值的抵减，应当作为各单项资产包括商誉的减值损失处理，计入当期损益。抵减后各项资产账面价值不得低于该资产公允价值净额、该资产预计未来现金流量现值和零三者之中最高者。未能分摊的减值损失在资产组或资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分配。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括车位使用费、房屋装修费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

□适用 √不适用

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

①职工薪酬分类

本公司将为获取职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿确定为职工薪酬。

本公司对职工薪酬按照性质或支付期间分类为短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。

②短期薪酬会计处理：在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

根据本公司与职工就离职后福利达成的协议、制定章程或办法等，将是否承担进一步支付义务的离职福利计划分类为设定提存计划或设定受益计划两种类型。①设定提存计划按照向独立的基金缴存固定费用确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；②设定受益计划采用预期累计福利单位法进行会计处理。具体为：本公司将根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务折合为离职时点的终值；之后归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

满足辞退福利义务时将解除劳动关系给予的补偿一次计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

根据职工薪酬的性质参照上述会计处理原则进行处理。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

⑴预计负债的确认标准当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。

⑵预计负债的计量方法按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。

资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关资产（商品或服务）的控制权时确认收入。履约义务是在某一时段内履行、还是在某一时点履行，取决于合同条款及相关法律规定。本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务： 1、客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。2、客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。3、本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。如果履约义务是在某一时段内履行的，则本公司按照履约进度确认收入。否则，本公司于客户取得相关资产控制权的某一时点确认收入。履约进度按本公司为履行履约义务而发生的支出或投入来衡量，该进度基于每份合同截至资产负债表日累计已发生的成本占预计总成本的比例确定。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

（1）政府补助类型

政府补助为本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政贷款贴息、建设资金补贴款等。

政府补助主要包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。

（2）政府补助的会计处理方法

政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

①与资产相关的政府补助的会计处理方法

本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。

对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

②与收益相关的政府补助的会计处理方法

与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：

A.用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；

B.用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。

③与本公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

本公司递延所得税资产和递延所得税负债的确认：

（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

（2）递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性

差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。

（3）对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。

符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：在租赁期届满时，资产的所有权转移给承租人；承租人有购买租赁资产的选择权，在租赁开始日可以合理地确定承租人将会行使这种选择权；租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；租赁开始日最低租赁付款额的现值几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；租赁资产性质特殊，如果不作较大修整，只有承租人才能使用。

经营租赁指除融资租赁以外的其他租赁。

对于经营租赁的租金，出租人、承租人在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。出租人、承租人发生的初始直接费用，计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

①承租人的会计处理

在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用（下同），计入租入资产价值。在计算最低租赁付款额的现值时，采用出租人租赁内含利率作为折现率。

未确认融资费用在租赁期内按照实际利率法计算确认当期的融资费用。

本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

或有租金在实际发生时计入当期损益。

②出租人的会计处理

在租赁期开始日，出租人将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与

其现值之和的差额确认为未实现融资收益。

未实现融资收益在租赁期内按照实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金在实际发生时计入当期损益。

③售后回租构成融资租赁的会计处理

承租人的会计处理方法：承租人不在账面上体现标的资产的出售及其相关的递延收益，而是把所获得的融资作为一项担保借款列报，以后年度支付的租金和留购价款视作还本付息，按照实际利率法以摊余成本对该长期应付款进行后续计量，确认利息支出。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

（1）所得税费用

①所得税的核算方法

本公司采用资产负债表债务法核算所得税。

②暂时性差异

暂时性差异包括资产与负债的账面价值与计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认，但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额。暂时性差异分为应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。

③递延所得税资产的确认

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：

A.该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；

B.对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

④递延所得税负债的确认

对于各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：

A．商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；

B．对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

⑤递延所得税资产的减值

在资产负债表日应当对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法取得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。除原确认时计入所有者权益的递延所得税资产部分，其减记金额也应计入所有者权益外，其他的情况应计入当期的所得税费用。在很可能取得足够的应纳税所得额时，减记的递延所得税资产账面价值可以恢复。

（2）公允价值计量

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本公司在计量日能够进入的交易市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。

本公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易价格相等。相关资产或负债在初始确认时的公允价值通常与其交易价格相等，但在下列情况中两者可能不相等：交易发生在关联方之间，但企业有证据表明该关联方交易是在市场条件下进行的除外；交易是被迫的；交易价格所代表的计量单元与《企业会计准则第39号-公允价值计量》第七条确定的计量单元不同；交易市场不是相关资产或负债的主要市场（或最有利市场）。其他相关会计准则要求或者允许企业以公允价值对相关资产或负债进行初始计量，且其交易价格与公允价值不相等的，应当将相关利得或损失计入当期损益，但其他相关会计准则另有规定的除外。

本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。以公允价值计量相关资产或负债，使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法，本公司使用与其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值。使用多种估值技术计量公允价值的，考虑各估值结果的合理性，选取在当前情况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。以交易价格作为初始确认时的公允价值，且在公允价值后续计量中使用了涉及不可观察输入值的估值技术的，本公司在估值过程中校正该估值技术，以使估值技术确定的初始确认结果与交易价格相等。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重

新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

□适用 √不适用

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	应交增值税为销项税额减可抵扣进项税额后的余额	13%、9%、6%、1%
消费税
营业税
城市维护建设税	缴纳流转税税额	7%、5%、1%
企业所得税	应纳税所得额	25%、15%
教育费附加	缴纳流转税税额	3%
地方教育费附加	缴纳流转税税额	1.5%、2%
个人所得税	应纳税所得	七级累进

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
四川中再生资源开发有限公司	15
中再生环境服务有限公司	15

2. 税收优惠

√适用 □不适用

（1）企业所得税优惠政策

①根据财政部、国家税务总局颁发的《关于执行综合资源利用企业所得税优惠目录有关问题的通知》（财税（2008）47号），自2008年1月1日起以《目录》中所列示资源为主要原材料，

生产《目录》内符合国家或行业相关标准的产品取得的收入，在计算当年应纳税所得额时，符合《目录》条件的产品收入减按90%计入当年收入总额。洛阳公司、黑龙江公司、山东公司、唐山公司、江西公司、广东公司、云南公司、浙江公司、湖北公司、四川公司、广东环服公司享受该优惠政策，其中洛阳公司、黑龙江公司优惠期从2012年开始，山东公司从2013年开始，唐山公司从2014年开始，江西公司、广东公司从2015年开始，云南公司从2017年开始，浙江公司、湖北公司从2019年开始，四川公司、广东环服公司从2020年开始。

②根据财政部、国家税务总局、海关总署联合颁发的财税〔2001〕202号《关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》，经四川省内江市东兴区国家税务局以财税（2011）58号文件批准，四川公司从2011年1月1日至2020年12月31日的企业所得税按15%的税率征收。

③根据财政部、国家税务总局、海关总署联合颁发的财税〔2001〕202号《关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》，经重庆市两江新区国家税务局以财税（2011）58号文件批准，环服公司从2015年1月1日至2020年12月31日的企业所得税按15%的税率征收。

（2）增值税优惠政策

根据财政部、国家税务总局财税[2015]78号发布的《资源综合利用产品及劳务增值税优惠目录》第三项“再生资源利用”中第3.3及3.4款的规定，对利用废旧电器电子产品、废旧线路板经冶炼、提纯生产的金属、合金及金属化合物享受增值税即征即退30%，洛阳公司自2015年1月起开始享受该优惠政策。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	20,044.04	9,937.69
银行存款	805,394,754.88	642,845,758.33
其他货币资金	62,554,230.57	175,842,517.01
合计	867,969,029.49	818,698,213.03
其中：存放在境外的款项总额

其他说明：

期末受限货币资金62,914,461.72元。详见附注七、81所有权或使用权受到限制的资产。

2、 交易性金融资产

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	3,126,696.62	12,989,161.93
商业承兑票据
合计	3,126,696.62	12,989,161.93

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	376,072,762.67
商业承兑票据	200,000,000.00
合计	576,072,762.67

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
	1,122,319,590.37
1年以内小计	1,122,319,590.37

1至2年	1,095,747,598.01
2至3年	1,114,700,710.82
3年以上
3至4年	778,689,298.25
4至5年	19,433,217.00
5年以上	312,953.50
合计	4,131,203,367.95

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	1,346,355.74	0.03	1,346,355.74	100.00	0.00	1,346,355.74	0.04	1,346,355.74	100.00	0.00
其中：
单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款	1,346,355.74	0.03	1,346,355.74	100.00	0.00	1,346,355.74	0.04	1,346,355.74	100.00	0.00
按组合计提坏账准备	4,129,857,012.21	99.97	1,980,411.29	0.05	4,127,876,600.92	3,814,720,958.16	99.96	1,016,273.65	0.03	3,813,704,684.51
其中：
组合1：应收政府部门的家电拆解基金、经常性补贴	4,085,572,239.48	98.90			4,085,572,239.48	3,761,734,294.34	98.57			3,761,734,294.34
组合2：合并报表范围内的关联方
组合3：控股股东可以控制的子公司（不含合营、联营企业）	31,408,139.39	0.76			31,408,139.39	43,531,031.36	1.14			43,531,031.36
组合4：对除此以外的应收款项按照账龄进行组合	12,876,633.34	0.31	1,980,411.29	15.38	10,896,222.05	9,455,632.46	0.25	1,016,273.65	10.75	8,439,358.81
合计	4,131,203,367.95	/	3,326,767.03	/	4,127,876,600.92	3,816,067,313.90	/	2,362,629.39	/	3,813,704,684.51

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
广东亿捷科技发展有限公司	312,953.50	312,953.50	100.00	该公司数次以无款偿还为由而拒付。
天津吉顺达再生资源回收有限公司	410,425.74	410,425.74	100.00	该公司已注销。
十堰市沐泰工贸有限公司	622,976.50	622,976.50	100.00	该公司已注销。
合计	1,346,355.74	1,346,355.74	100.00	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：组合4：对除此以外的应收款项按照账龄进行组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	7,022,312.58	351,115.62	5.00
1-2年	3,244,661.79	324,466.18	10.00
2-3年	2,609,658.97	1,304,829.49	50.00
3-4年
4-5年
5年以上
合计	12,876,633.34	1,980,411.29	15.38

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款	1,346,355.74					1,346,355.74
按组合计提预期信用损失	1,016,273.65	964,137.64				1,980,411.29

的应收账款
合计	2,362,629.39	964,137.64				3,326,767.03

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额的比例(%)	已计提坏账准备
废旧家电拆解基金补贴	4,085,572,239.48	98.90	-
宁夏亿能固体废弃物资源化开发有限公司	12,106,112.37	0.29	-
中再资源再生开发有限公司	7,236,668.37	0.18	-
中国再生资源开发有限公司	4,711,933.43	0.11	-
绥化再生资源开发有限公司	4,085,467.82	0.10	-
合计	4,113,712,421.47	99.58	-

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	87,585,746.67	98.08	50,961,751.90	90.44
1至2年	965,010.61	1.08	3,966,754.41	7.04
2至3年	580,157.39	0.65	1,274,517.29	2.26

3年以上	168,812.52	0.19	143,841.60	0.26
合计	89,299,727.19	100.00	56,346,865.20	100.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额	占预付款项期末余额合计数的比例（%）	未结算原因
华能贵诚信托有限公司	34,651,605.00	38.80	未到结算时间
歌尔股份有限公司	21,938,303.44	24.57	未到结算时间
青岛海尔国际旅行社有限公司	11,743,793.26	13.15	未到结算时间
重庆海尔物业管理有限公司	3,218,195.74	3.60	未到结算时间
青岛河钢新材料科技股份有限公司	2,704,499.37	3.03	未到结算时间
合 计	74,256,396.81	83.15	—

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	17,390,100.52	13,983,722.65
合计	17,390,100.52	13,983,722.65

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(4). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
	16,086,031.29
1年以内小计	16,086,031.29
1至2年	1,164,459.97
2至3年	1,126,166.04
3年以上
3至4年	65,712.77
4至5年	2,000.00
5年以上	122,332.95
合计	18,566,703.02

(5). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金	521,039.12	538,862.81
押金、保证金	3,778,296.25	1,782,960.00
代垫款	2,121,408.50	1,131,984.40
房租	210,550.25
政府补助	4,042,863.36	9,068,265.40
往来款	6,650,453.93	1,254,959.63
其他	1,242,091.61	820,836.00
合计	18,566,703.02	14,597,868.24

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(7). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回	转销	其他

			或转回	或核销	变动
单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款	40,279.20					40,279.20
按组合计提预期信用损失的其他应收款	573,866.39	562,456.91				1,136,323.30
合计	614,145.59	562,456.91				1,176,602.50

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(8). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
唐山中再生环保科技服务有限公司	往来款	6,451,994.31	1年以内	34.75
蕲春县财政局经济开发区分局	政府补助	4,034,600.00	1年以内	21.73
玉田县社会保险事业局	代垫款项	883,638.12	1年以内	4.76	44,181.91
武汉城市矿产交易所	平台交易奖励	879,810.89	2年以内	4.74	82,283.31
深圳市迈出世界贸易有限公司	其他	800,000.00	2-3年	4.31	400,000.00
合计	/	13,050,043.32	/	70.29	526,465.22

(10). 涉及政府补助的应收款项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄	预计收取的时间、金额及依据
蕲春县财政局经济开发区分局	地方税收返还	4,034,600.00	1年以内	根据与蕲春县人民政府协议，先后于2020年7月6日、8月5日分别收到135万元和268万元。
国家税务总局孟津县税务局	增值税退税款	8,263.36	1年以内	根据财税〖2015〗78号发布的《资源综合利用产品及劳务增值税优惠目录》，2020年8月4日收到。

(11). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(12). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	81,413,155.48	1,935,191.44	79,477,964.04	113,221,377.02	1,979,026.92	111,242,350.10
在产品
库存商品	104,443,091.97	21,345,671.51	83,097,420.46	51,920,476.96	12,245,132.84	39,675,344.12
周转材料	441,514.10		441,514.10	209,016.17		209,016.17
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	186,297,761.55	23,280,862.95	163,016,898.60	165,350,870.15	14,224,159.76	151,126,710.39

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	1,979,026.92	-43,835.48				1,935,191.44
在产品
库存商品	12,245,132.84	122,637,104.25		113,536,565.58		21,345,671.51
周转材料
消耗性生物资产

合同履约成本
合计	14,224,159.76	122,593,268.77		113,536,565.58		23,280,862.95

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待认证进项税	7,067,000.88	5,200,121.33
留抵税额	2,968,949.32	3,042,903.41
预缴企业所得税	4,287,153.77	5,218,640.48
个人所得税	994,347.11	1,012,879.27
其他	143,802.55	9,287.21
合计	15,461,253.63	14,483,831.70

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
淮安华科环保科技有限公司	100,626,835.62			5,582,381.81						106,209,217.43
小计	100,626,835.62			5,582,381.81						106,209,217.43
合计	100,626,835.62			5,582,381.81						106,209,217.43

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
孟津民丰村镇银行股份有限公司	7,418,200.00	7,418,200.00
合计	7,418,200.00	7,418,200.00

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	12,837,443.16	347,423.64		13,184,866.80
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	12,837,443.16	347,423.64		13,184,866.80
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	3,819,916.89	43,392.61		3,863,309.50
2.本期增加金额	311,879.82	3,537.18		315,417.00
（1）计提或摊销	311,879.82	3,537.18		315,417.00
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	4,131,796.71	46,929.79		4,178,726.50
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置

（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	8,705,646.45	300,493.85		9,006,140.30
2.期初账面价值	9,017,526.27	304,031.03		9,321,557.30

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	501,153,504.10	520,908,794.53
固定资产清理	12,888.88
合计	501,166,392.98	520,908,794.53

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备	办公设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	490,850,754.37	310,406,474.70	14,574,333.74	37,835,148.57	12,456,421.54	866,123,132.92
2.本期增加金额	846,877.37	9,710,383.42	890,810.06	1,214,070.34	185,445.84	12,847,587.03
（1）购置	785,611.75	4,472,692.13	890,810.06	948,668.05	112,012.05	7,209,794.04
（2）在建工程转入	61,265.62	5,237,691.29		265,402.29	73,433.79	5,637,792.99
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		8,254,306.92	847,700.00	170,569.51	165,508.49	9,438,084.92
（1）处置或报废		5,923,856.40	847,700.00	170,569.51	165,508.49	7,107,634.40
（2）转入在建工程		2,330,450.52				2,330,450.52
4.期末余额	491,697,631.74	311,862,551.20	14,617,443.80	38,878,649.40	12,476,358.89	869,532,635.03
二、累计折旧
1.期初余额	134,902,142.54	156,283,881.67	8,965,808.48	27,393,125.79	7,899,067.37	335,444,025.85
2.本期增加金额	11,582,163.83	15,386,589.57	831,220.88	2,491,384.29	473,248.11	30,764,606.68
（1）计	11,582,163.83	15,386,589.57	831,220.88	2,491,384.29	473,248.11	30,764,606.68

提
3.本期减少金额		6,815,283.15	667,522.38	107,747.19	9,000.13	7,599,552.85
（1）处置或报废		5,500,395.64	667,522.38	107,747.19	9,000.13	6,284,665.34
(2)转入在建工程		1,314,887.51				1,314,887.51
4.期末余额	146,484,306.37	164,855,188.09	9,129,506.98	29,776,762.89	8,363,315.35	358,609,079.68
三、减值准备
1.期初余额	6,579,877.57	3,064,019.90	77,871.27	48,062.51	481.29	9,770,312.54
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额					261.29	261.29
（1）处置或报废					261.29	261.29
4.期末余额	6,579,877.57	3,064,019.90	77,871.27	48,062.51	220.00	9,770,051.25
四、账面价值
1.期末账面价值	338,633,447.80	143,943,343.21	5,410,065.55	9,053,824.00	4,112,823.54	501,153,504.10
2.期初账面价值	349,368,734.26	151,058,573.13	5,530,653.99	10,393,960.27	4,556,872.88	520,908,794.53

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
固废车间	8,790,943.93	产权转移手续未完成
物流库房	16,978,267.46	产权转移手续未完成
小家电拆解厂房	14,018,512.85	产权转移手续未完成

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	8,491,056.70	4,476,301.24
工程物资	8,509,212.03	8,509,212.03
合计	17,000,268.73	12,985,513.27

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
办公楼、厂区装修及改造工程	2,897,165.89		2,897,165.89	1,344,759.43		1,344,759.43
拆解线改造工程	4,559,621.93		4,559,621.93	786,238.95		786,238.95
中央除尘系统	114,691.00		114,691.00	571,328.18		571,328.18
仓储笼				1,283,185.84		1,283,185.84
其他	919,577.88		919,577.88	490,788.84		490,788.84
合计	8,491,056.70		8,491,056.70	4,476,301.24		4,476,301.24

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
办公楼、厂区装修及改造工程
其中：二期办公楼	910,825.69	14,425.72	275,229.36			289,655.08	31.80	31.80				自筹
四号库后面新货棚	250,000.00	15,257.28				15,257.28	6.10	6.10				自筹
厂房加固设计	4,000,000.00	156,603.77				156,603.77	3.92	3.92				自筹
拆解线改造工程
其中：废塑料破碎加工线噪音治理措施升级改造	446,000.00	118,407.08	118,407.08			236,814.16	53.10	53.10				自筹
冰箱环保化处理线	1,900,000.00	336,283.20	1,369,520.44			1,705,803.64	89.78	89.78				自筹
合计	7,506,825.69	640,977.05	1,763,156.88			2,404,133.93	/	/			/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
专用设备	8,509,212.03		8,509,212.03	8,509,212.03		8,509,212.03
合计	8,509,212.03		8,509,212.03	8,509,212.03		8,509,212.03

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	155,824,728.04			6,810,872.02	150,000.00	162,785,600.06
2.本期增加金额				147,169.82		147,169.82
(1)购置				147,169.82		147,169.82
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	155,824,728.04			6,958,041.84	150,000.00	162,932,769.88
二、累计摊销
1.期初余额	22,116,907.62			2,603,257.45	135,000.00	24,855,165.07
2.本期增加金额	1,826,435.51			360,933.64	7,500.00	2,194,869.15
（1）计提	1,826,435.51			360,933.64	7,500.00	2,194,869.15
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	23,943,343.13			2,964,191.09	142,500.00	27,050,034.22
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额

四、账面价值
1.期末账面价值	131,881,384.91			3,993,850.75	7,500.00	135,882,735.66
2.期初账面价值	133,707,820.42			4,207,614.57	15,000.00	137,930,434.99

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
固废车间土地使用权	9,824,561.38	产权转移手续未完成
物流库房土地使用权	14,001,246.88	产权转移手续未完成

其他说明：

□适用 √不适用

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
兴合环保	35,832,957.08					35,832,957.08
合计	35,832,957.08					35,832,957.08

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

2017年8月，公司以9,400万元人民币收购浙江兴合环保有限公司100%股权，并计算确认了3,583.3万元商誉。浙江兴合环保有限公司的主要资产为其对全资子公司浙江蓝天废旧家电回收处理有限公司的长期股权投资，故该商誉所在的资产组为浙江蓝天废旧家电回收处理有限公司。

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定

期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
装修、装饰及改造费	2,543,693.46	131,403.58	634,949.49		2,040,147.55
其他	1,120,100.00	95,445.68	135,953.86		1,079,591.82
合计	3,663,793.46	226,849.26	770,903.35		3,119,739.37

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	27,676,650.97	6,099,842.33	17,200,934.71	3,552,362.67
内部交易未实现利润	709,379.04	177,344.76	1,488,210.47	334,020.51
可抵扣亏损	27,503,558.40	6,875,889.60	27,503,558.40	6,875,889.60
应付职工薪酬	25,532,877.56	6,151,543.41	25,527,877.55	6,150,793.38
合计	81,422,465.97	19,304,620.10	71,720,581.13	16,913,066.16

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值	12,096,905.08	3,024,226.27	12,468,952.87	3,117,238.20
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
固定资产账面价值大于计税基础	11,428,593.71	2,857,148.43	11,704,117.60	2,926,029.40
合计	23,525,498.79	5,881,374.70	24,173,070.47	6,043,267.60

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

□适用 √不适用

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

□适用 √不适用

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款		69,900,000.00
抵押借款	156,000,000.00	202,000,000.00
保证借款	497,000,000.00	566,000,000.00
信用借款	1,164,000,000.00	1,146,500,000.00
合计	1,817,000,000.00	1,984,400,000.00

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	200,000,000.00	100,000,000.00
银行承兑汇票	404,530,000.00	477,830,000.00
合计	604,530,000.00	577,830,000.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	181,693,467.86	203,673,915.82
1-2年（含2年）	3,001,568.96	4,010,248.94
2-3年（含3年）	4,264,403.59	3,083,028.39
3年以上	601,291.84	579,279.48
合计	189,560,732.25	211,346,472.63

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
优胜奈米科技有限公司	2,657,100.00	未到结算时点
深圳方圆自动化设备有限公司	651,920.00	未到结算时点
天津天迈节能设备有限公司	350,000.00	未到结算时点
广州市联冠机械有限公司	259,000.00	未到结算时点
昆山旭诚阳机械设备有限公司	67,200.00	未到结算时点
合计	3,985,220.00	/

其他说明：

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内	24,046,482.40	17,512,782.34
1至2年	398,797.34	774,332.31
2至3年	477,630.94	64,868.40
3年以上	548,228.31	545,420.71
合计	25,471,138.99	18,897,403.76

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
湖南宏拓铝业有限公司	266,659.78	未到结算时点
江西省鹏扬再生资源有限公司	108,464.15	未到结算时点
靖江市天邦玻管有限公司	106,372.59	未到结算时点
汨罗万容电子废弃物处理有限公司	100,000.00	未到结算时点
荆门市格林美新材料有限公司	78,245.00	未到结算时点
合计	659,741.52	/

其他说明：

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	104,979,939.86	122,198,523.71	122,695,874.20	104,482,589.37
二、离职后福利-设定提存计划	305,076.59	2,560,876.25	2,845,558.47	20,394.37
三、辞退福利		32,156.20	32,156.20
四、一年内到期的其他福利
合计	105,285,016.45	124,791,556.16	125,573,588.87	104,502,983.74

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	103,432,065.10	105,718,222.41	106,755,401.15	102,394,886.36
二、职工福利费	4,260.00	5,300,161.18	5,256,472.28	47,948.90
三、社会保险费	160,252.59	3,925,220.53	3,845,637.98	239,835.14
其中：医疗保险费	155,511.75	3,497,100.33	3,390,526.57	262,085.51
工伤保险费	4,604.22	100,385.10	129,223.90	-24,234.58
生育保险费	136.62	117,748.85	115,901.26	1,984.21
其他		209,986.25	209,986.25
四、住房公积金	3,912.40	4,991,951.31	4,042,978.38	952,885.33
五、工会经费和职工教育经费	1,379,449.77	2,262,968.28	2,795,384.41	847,033.64
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	104,979,939.86	122,198,523.71	122,695,874.20	104,482,589.37

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	293,737.30	1,811,244.79	2,084,227.29	20,754.80
2、失业保险费	11,339.29	61,897.81	73,597.53	-360.43
3、企业年金缴费		687,733.65	687,733.65
合计	305,076.59	2,560,876.25	2,845,558.47	20,394.37

其他说明：

□适用 √不适用

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	9,702,526.46	13,984,929.84
消费税
营业税
企业所得税	120,652,332.70	107,727,132.11
个人所得税	229,021.82	581,181.41
城市维护建设税	436,845.17	744,047.34
资源税	21,085.60	38,032.00
房产税	630,686.35	541,060.41
土地使用税	602,474.84	531,481.32
教育费附加	385,465.15	633,338.35
其他税费	157,096.07	596,408.45
合计	132,817,534.16	125,377,611.23

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息	4,381,041.67	3,864,917.76
应付股利
其他应付款	49,251,936.81	66,963,596.92
合计	53,632,978.48	70,828,514.68

应付利息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	909,569.45	908,367.01
企业债券利息	1,211,250.00
短期借款应付利息	2,260,222.22	2,956,550.75
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计	4,381,041.67	3,864,917.76

重要的已逾期未支付的利息情况：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应付股利

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
借款本金及利息	90,977.76	193,142.49
押金及保证金	16,717,736.65	16,104,811.26
往来款	19,840,553.70	8,074,658.54
股权收购款	9,542,000.00	37,213,800.00
其他	3,060,668.70	5,377,184.63
合计	49,251,936.81	66,963,596.92

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
盈维投资有限公司	9,542,000.00	未到结算时点
河北松赫再生资源股份有限公司	748,720.34	未到结算时点
洛阳鹏顺人力资源服务有限公司	300,000.00	未到结算时点
中国电信集团有限公司临沂分公司	129,992.09	未到结算时点
唐山玉龙建筑安装工程有限公司	116,370.08	未到结算时点
合计	10,837,082.51	/

其他说明：

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	234,000,000.00	293,000,000.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
合计	234,000,000.00	293,000,000.00

44、 其他流动负债

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款	222,000,000.00	248,000,000.00
抵押借款
保证借款	20,000,000.00	69,000,000.00
信用借款	250,000,000.00
合计	492,000,000.00	317,000,000.00

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	422,300,890.34	131,469,454.82

专项应付款
合计	422,300,890.34	131,469,454.82

长期应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付股权收购款	139,067,660.86	131,469,454.82
其中：未确认的融资费用	12,696,339.14	20,294,545.18
应付ABN款项	283,233,229.48
其中：未确认的融资费用	1,766,770.52
合计	422,300,890.34	131,469,454.82

专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助
再生资源回收利用基地建设	147,899.07		40,336.14	107,562.93	收到的政府补助
绥化再生资源回收利用基地建设	2,403,361.10		655,462.20	1,747,898.90	收到的政府补助
绥化再生资源加工园区及回收网络建设项目	6,190,476.48		259,740.24	5,930,736.24	收到的政府补助
全国再生资源回收网络体系建设	3,135,965.30		131,578.92	3,004,386.38	收到的政府补助
绥化再生资源回收利用基地及网络建设项目	1,399,574.84		58,723.38	1,340,851.46	收到的政府补助
重金属污染防治扶持资金	605,000.20		60,499.98	544,500.22	收到的政府补助
废家电拆解厂建地项目	800,000.17		200,000.00	600,000.17	收到的政府补助
再生资源回收利用基地建设	500,000.09		125,000.00	375,000.09	收到的政府补助
80万台/年废旧家电回收拆解、年处理10万台废旧冰箱资源化综合利用项目	7,166,666.61		250,000.00	6,916,666.61	收到的政府补助
城市矿产家电扩建项目资金	1,470,000.00			1,470,000.00	收到的政府补助
国家“城市矿产”示范基地	999,999.81		250,000.02	749,999.79	内财投2010第104号、内财投2012第61号
西南再生资源产业基地项目基础设施建设款	4,204,793.24		71,469.54	4,133,323.70	内财综2009第36号
全国再生资源回收网络体系建设	3,009,259.14		138,888.90	2,870,370.24	财建（2009）945号
城市矿产示范基地	2,151,260.51		403,361.35	1,747,899.16	收到的政府补助
央企进冀专项资金	415,000.00		30,000.00	385,000.00	收到的政府补助
江西再生资源示范基地1	8,378,378.25		101,351.34	8,277,026.91	收到的政府补助
江西再生资源示范基地2	6,482,583.94		78,576.78	6,404,007.16	收到的政府补助
年综合回收利用75万吨废钢铁和60万台废旧家电产业化项目	2,000,000.12		500,000.02	1,500,000.10	收到的政府补助
集散基地、昌西分拣中心、网点建设、信息化平台及培训中心5个项目补贴	8,349,375.00		273,750.00	8,075,625.00	收到的政府补助
稀贵金属提炼项目	705,000.00			705,000.00	收到的政府补助
合计	60,514,593.87		3,628,738.81	56,885,855.06	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
再生资源回收利用基地建设	147,899.07		40,336.14			107,562.93	与资产相关
绥化再生资源回收利用基地建设	2,403,361.10		655,462.20			1,747,898.90	与资产相关
绥化再生资源加工园区及回收网络建设项目	6,190,476.48		259,740.24			5,930,736.24	与资产相关
全国再生资源回收网络体系建设	3,135,965.30		131,578.92			3,004,386.38	与资产相关
绥化再生资源回收利用基地及网络建设项目	1,399,574.84		58,723.38			1,340,851.46	与资产相关
重金属污染防治扶持资金	605,000.20		60,499.98			544,500.22	与资产相关
废家电拆解厂建地项目	800,000.17		200,000.00			600,000.17	与资产相关
再生资源回收利用基地建设	500,000.09		125,000.00			375,000.09	与资产相关
80万台/年废旧家电回收拆解、年处理10万台废旧冰箱资源化综合利用项目	7,166,666.61		250,000.00			6,916,666.61	与资产相关
城市矿产家电扩建项目资金	1,470,000.00					1,470,000.00	与资产相关
国家“城市矿产”示范基地	999,999.81		250,000.02			749,999.79	与资产相关
西南再生资源产业基地项目基础设施建设款	4,204,793.24		71,469.54			4,133,323.70	与资产相关
全国再生资源回收网络体系建设	3,009,259.14		138,888.90			2,870,370.24	与资产相关
城市矿产示范基地	2,151,260.51		403,361.35			1,747,899.16	与资产相关
央企进冀专项资金	415,000.00		30,000.00			385,000.00	与资产相关
江西再生资源示范基地1	8,378,378.25		101,351.34			8,277,026.91	与资产相关
江西再生资源示范基地2	6,482,583.94		78,576.78			6,404,007.16	与资产相关
年综合回收利用75万吨废钢铁和60万台废旧家电产业化项目	2,000,000.12		500,000.02			1,500,000.10	与资产相关
集散基地、昌西分拣中心、网点建设、信息化平台及培训中心5个项目补贴	8,349,375.00		273,750.00			8,075,625.00	与资产相关
稀贵金属提炼项目	705,000.00					705,000.00	与资产相关
合计	60,514,593.87		3,628,738.81			56,885,855.06

其他说明：

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	1,388,659,782						1,388,659,782

其他说明：

合并财务报表中权益性工具的金额

单位：元

项 目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
股本金额	838,875,646.00			838,875,646.00
合 计	838,875,646.00			838,875,646.00

54、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

□适用 √不适用

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

□适用 √不适用

58、 专项储备

□适用 √不适用

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	17,363,691.56		7,176,196.74	10,187,494.82
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	17,363,691.56		7,176,196.74	10,187,494.82

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	949,713,295.04	578,425,511.74
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	949,713,295.04	578,425,511.74
加：本期归属于母公司所有者的净利润	164,364,629.44	401,843,162.27
减：提取法定盈余公积		30,555,378.97
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	1,114,077,924.48	949,713,295.04

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,314,275,163.75	836,287,075.78	1,564,517,637.46	1,048,766,367.64
其他业务	3,990,188.67	1,951,245.79
合计	1,318,265,352.42	838,238,321.57	1,564,517,637.46	1,048,766,367.64

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	2,894,025.94	4,711,836.93
教育费附加	2,504,703.71	4,063,869.76
资源税	52,491.00	68,256.76
房产税	1,398,627.57	1,531,909.91
土地使用税	1,337,979.72	1,496,841.12
车船使用税	10,207.21	3,810.00
印花税	655,988.93	705,831.50
其他税费	108,700.02	163,907.21
合计	8,962,724.10	12,746,263.19

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	8,342,536.92	5,912,643.67
修理费	164,809.10	295,584.51
邮电通讯费	52,862.53	52,855.02
办公费	39,147.47	65,212.84
差旅费	131,016.39	393,606.65
运输费	9,576,195.20	6,887,527.12
交通费	3,601.05	4,249.73
折旧费	549,735.87	480,852.69
业务招待费	58,275.76	126,312.10
广告宣传费	2,324.00	18,853.30
会议费		1,415.09
劳动保护费	260,476.99	122,330.74
汽车费用	168,466.14	227,534.71
租赁费	2,724,191.21	4,114,825.14
处置费	5,311,122.21	4,932,194.91
劳务费	11,620,066.44	10,096,674.31
其他费用	1,011,847.61	1,178,962.74
合计	40,016,674.89	34,911,635.27

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	35,504,917.44	35,167,165.04
修理费	323,483.79	707,883.82
邮电通讯费	333,855.29	402,174.59

办公费	557,000.02	2,300,097.64
差旅费	652,560.40	2,473,346.13
审计咨询费	5,901,151.86	6,556,242.27
交通费	51,220.22	65,943.96
折旧费	4,662,315.43	4,277,375.83
业务招待费	610,913.85	985,981.08
会议费	34,663.16	199,920.86
长期资产摊销	2,262,821.40	2,052,634.46
租赁费	4,020,800.26	4,509,686.08
物业管理费	2,093,670.02	1,935,552.87
物料消耗	211,449.75	293,405.63
劳动保护费	162,363.85	112,044.97
汽车费用	601,309.91	986,387.12
劳务费	434,859.92	342,606.10
保险费	578,418.74	830,356.71
低值易耗品摊销	277,641.77	144,335.09
董事会费用		30,097.04
上市费用	200,000.00	191,698.11
其他	990,511.12	1,238,428.21
合计	60,465,928.20	65,803,363.61

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
液晶电视拆解过程中有害物质活性炭吸附工艺的研究应用	103,871.31	79,853.84
废旧电冰箱无害化处理与资源高效回收方法的研究开发	1,096.15	1,096.14
合计	104,967.46	80,949.98

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	65,390,657.68	79,290,530.11
利息收入	-2,705,675.53	-2,906,770.39
贴现利息	9,711,079.91	1,139,244.44
手续费	2,332,801.39	1,262,345.42
其他	1,138,624.65	1,660,183.50
合计	75,867,488.10	80,445,533.08

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
个税手续费返还	62,210.27	8,866.29
稳岗补贴	991,687.03
增值税返还	36,255.50	225,261.60
城市矿产政府补助		458,877.13
地方财政返还	15,015,400.00	12,175,900.00
其他	105,618.26
合计	16,211,171.06	12,868,905.02

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	5,582,381.81
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	5,582,381.81

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

□适用 √不适用

71、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	-562,456.91	-581,763.48
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
应收账款坏账损失	-964,137.64	-879,023.99
合计	-1,526,594.55	-1,460,787.47

72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-122,593,268.77	-69,414,634.79
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计	-122,593,268.77	-69,414,634.79

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置利得或损失	77,979.54	3,698.81
合计	77,979.54	3,698.81

其他说明：

□适用 √不适用

74、 营业外收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	31,627.36	17,992.78	31,627.36
其中：固定资产处置利得	31,627.36	17,992.78	31,627.36
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
与企业日常活动无关的政府补助	4,018,738.81	4,208,738.76	4,018,738.81
无需支付的应付款项	2,207.91		2,207.91
罚没收入	69,522.80	106,607.70	69,522.80
其他	125,855.87	123,283.93	125,855.87
合计	4,247,952.75	4,456,623.17	4,247,952.75

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
废家电拆解厂建地项目	200,000.00	200,000.00	与资产相关
再生资源回收利用基地建设（洛阳）	125,000.00	125,000.00	与资产相关
再生资源中央预算系统	250,000.00	250,000.00	与资产相关
地方奖励		3,000.00	与收益相关
国家“城市矿产”示范基地	250,000.02	250,000.02	与资产相关
西南再生资源产业基地项目基础设施建设款	71,469.54	71,469.54	与资产相关
全国再生资源回收网络体系建设（四川）	138,888.90	138,888.90	与资产相关
江西再生资源示范基地	179,928.12	179,928.12	与资产相关
年综合回收利用75万吨废钢铁和60万台废旧家电产业化项目	500,000.02	499,999.98	与资产相关
集散基地、昌西分拣中心、网点建设、信息化平台及培训中心5个项目补贴	273,750.00	273,750.00	与资产相关
节能减排补助款	40,000.00	40,000.00	与收益相关
技改补助资金(废旧家电（冰箱、空调）回收综合项目利用扩建项目)		143,500.00	与收益相关
2018年南昌市企业研发经费投入后补助项目	350,000.00		与收益相关
再生资源回收利用基地建设（黑龙江）	40,336.14	40,336.14	与资产相关
绥化再生资源回收利用基地建设	655,462.20	655,462.20	与资产相关
绥化再生资源加工园区及回收网络建设项目	259,740.24	259,740.24	与资产相关
全国再生资源回收网络体系建设（黑龙江）	131,578.92	131,578.92	与资产相关
绥化再生资源回收利用基地及网络建设项目	58,723.38	58,723.38	与资产相关
重金属污染防治扶持资金	60,499.98	60,499.98	与资产相关
城市矿产示范基地	403,361.35	403,361.34	与资产相关
央企进冀专项资金	30,000.00	30,000.00	与资产相关
合肥再生资源行业补贴		20,000.00	与收益相关
环保设备技改补助		350,000.00	与收益相关
招聘补助		21,500.00	与收益相关
统计监测补助		2,000.00	与收益相关

其他说明：

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	235,232.77	602,734.24	235,232.77

其中：固定资产处置损失	235,232.77	381,698.58	235,232.77
无形资产处置损失		221,035.66
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	690,000.00	396,799.80	690,000.00
赔偿金、违约金	177,429.88		177,429.88
其他	2,004,863.33	302,886.07	2,004,863.33
合计	3,107,525.98	1,302,420.11	3,107,525.98

76、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	31,032,802.74	43,082,200.42
递延所得税费用	-2,553,446.84	2,905,881.03
合计	28,479,355.90	45,988,081.45

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	本期发生额
利润总额	193,501,343.96
按法定/适用税率计算的所得税费用	48,375,335.99
子公司适用不同税率的影响	-3,251,646.34
调整以前期间所得税的影响	-491,415.98
非应税收入的影响	-15,928,200.85
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	56,664.50
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-368,815.87
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	87,434.45
所得税费用	28,479,355.90

其他说明：

□适用 √不适用

77、 其他综合收益

□适用 √不适用

78、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收备用金、投标保证金等往来款	52,046,254.48	77,694,855.15
收到的租金	901,104.00	1,354,656.00

政府补助	2,870,105.21	560,000.00
代垫款项	227,010.98	146,741.35
利息收入	2,613,834.65	1,029,148.38
往来款	1,787,519.32	27,337,004.77
赔偿收入	107,808.68	64,991.70
其他	1,773,608.05	1,213,110.30
合计	62,327,245.37	109,400,507.65

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
备用金、投标保证金等往来款	17,820,887.12	20,530,919.30
捐赠支出	690,000.00	391,999.80
支付的付现费用	41,668,287.02	58,813,142.58
其他	6,985,867.15	203,789.34
合计	67,165,041.29	79,939,851.02

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收回融资保证金	104,874,131.68	3,000,000.00
收到票据、债券等项目融资款	674,913,705.35	22,271,552.93
合计	779,787,837.03	25,271,552.93

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
非关联方借款及利息		173,019,981.94
支付短期借款保证金	150,000,000.00	27,490,000.00
支付应付票据的保证金	9,000,000.00	6,280,060.85
支付票据的贴现利息	4,238,083.33	1,491,747.08
票据（融资）到期付款	232,900,000.00

售后回租融资租赁		16,041,542.08
支付黄金账户保证金		10,000.00
其他融资费	18,502,788.33
合计	414,640,871.66	224,333,331.95

79、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	165,021,988.06	220,926,827.87
加：资产减值准备	9,056,703.19	-9,909,574.46
信用减值损失	1,526,594.55
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	30,764,606.68	35,054,398.41
使用权资产摊销
无形资产摊销	2,194,869.15	2,384,065.54
长期待摊费用摊销	770,903.35	1,187,520.10
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-77,979.54	2,926.28
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	203,605.41	479,159.03
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）		0.00
财务费用（收益以“－”号填列）	76,902,128.47	67,826,376.21
投资损失（收益以“－”号填列）	-5,582,381.81	0.00
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-2,391,553.94	3,262,551.07
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-161,892.90	-356,670.04
存货的减少（增加以“－”号填列）	-20,946,891.40	13,277,395.27
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-310,912,656.38	-277,961,032.31
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	10,858,599.84	91,041,721.92
其他
经营活动产生的现金流量净额	-42,773,357.27	147,215,664.89
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	805,414,798.92	663,121,695.61
减：现金的期初余额	642,855,696.02	593,188,476.96
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	162,559,102.90	69,933,218.65

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	805,414,798.92	642,855,696.02
其中：库存现金	20,044.04	9,937.69
可随时用于支付的银行存款	805,394,754.88	642,845,758.33
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	805,414,798.92	642,855,696.02
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	62,914,461.72	融资保证金62,554,230.57元，唐山公司因连带责任司法冻结360,231.15元。
应收票据
存货
固定资产	113,742,204.04	借款抵押
无形资产	57,424,553.26	借款抵押
投资性房地产	7,055,969.24	借款抵押
合计	241,137,188.26	/

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

□适用 √不适用

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位

币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

□适用 √不适用

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

本期青岛中再海纳环境服务有限公司注销。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
洛阳公司	河南省孟津县	河南省孟津县	废弃资源综合利用	100		非同一控制下的企业合并
四川公司	四川省内江市	四川省内江市	废弃资源综合利用	100		非同一控制下的企业合并
唐山公司	河北省唐山市	河北省唐山市	废弃资源综合利用	100		非同一控制下的企业合并
江西公司	南昌市	江西省南昌市	废弃资源综合利用	100		非同一控制下的企业合并
黑龙江公司	黑龙江省绥化	黑龙江省绥化	废弃资源综合利用	100		非同一控制下的企业合并
湖北公司	湖北省蕲春县	湖北省蕲春县	废弃资源综合利用	100		非同一控制下的企业合并
广东公司	广东省清远市	广东省清远市	废弃资源综合利用	100		非同一控制下的企业合并
山东公司	山东省临沂市	山东省临沂市	废弃资源综合利用	100		非同一控制下的企业合并
丰鑫公司	湖北省蕲春县	湖北省蕲春县	废弃资源综合利用	100		投资设立
云南公司	云南省昆明市	云南省昆明市	废弃资源综合利用	60		同一控制下的企业合并
兴合环保	浙江省杭州市	浙江省杭州市	废弃资源综合利用	100		非同一控制下企业合并
蓝天公司	浙江省衢州市	浙江省衢州市	废弃资源综合利用	100		非同一控制下企业合并
唐山中再生仓	河北省	河北省唐	水利、环境和公	100		投资设立

储物流有限公司	唐山市	山市	共设施管理业
中再生（唐山）固体废物处理有限公司	河北省唐山市	河北省唐山市	交通运输、仓储和邮政业	100		投资设立
环服公司	重庆市	重庆市	水利、环境和公共设施管理业	100		同一控制下企业合并
广东中再生环境服务有限公司	广东省清远市	广东省清远市	环境服务	100		投资设立
安徽中再生环境服务有限公司	安徽省六安市	安徽省六安市	环境服务	100		投资设立
河北中再生环境服务有限公司	河北省唐山市	河北省唐山市	环境服务	100		投资设立

其他说明：

注：蓝天公司是公司全资子公司兴合环保的全资子公司；唐山中再生仓储物流有限公司和中再生（唐山）固体废物处理有限公司是公司全资子公司唐山公司的全资子公司；广东中再生环境服务有限公司、安徽中再生环境服务有限公司、河北中再生环境服务有限公司是环服公司的全资子公司。

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
云南公司	40	627,910.12		17,356,025.60

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称

期末余额

期初余额

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

云南

14,461.43

2,385.50

16,846.93

12,507.93

12,507.93

13,324.55

2,465.54

15,790.10

11,608.07

11,608.07

公司子公司名称

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
云南公司	2,644.92	156.98	156.98	-961.80	4,906.57	879.21	879.21	282.12

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
淮安华科环保科技有限公司	江苏淮安	江苏淮安	工业废弃物处理		13.29	权益法核算

公司全资子公司环服公司持有淮安华科13.29%股权。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/本期发生额		期初余额/上期发生额
	淮安华科		淮安华科
流动资产	99,004,890.39		57,162,914.22
非流动资产	149,632,559.13		151,825,364.60
资产合计	248,637,449.52		208,988,278.82
流动负债	35,299,351.16		21,319,952.67
非流动负债			15,313,253.75

负债合计	35,299,351.16		36,633,206.42
少数股东权益
归属于母公司股东权益	213,338,098.36		172,355,072.40
按持股比例计算的净资产份额	28,352,633.27		22,905,989.12
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	106,209,217.43		100,626,835.62
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	72,949,984.87		62,016,784.91
净利润	42,336,337.18		39,796,700.52
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	42,336,337.18		39,796,700.52
本年度收到的来自联营企业的股利

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具包括应收账款、应付账款等。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。公司经营管理层全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。

㈠信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）以及对国外客户均由信用担保公司进行风险评定并提供限额内担保。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。㈡流动风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司金融负债预计1年内到期。

㈢市场风险市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

1、汇率风险

汇率风险，是指经济主体持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。本公司对外出口业务均以美元作为结算货币，以规避贸易中面临的汇率风险。

2、利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。因本公司借款大部分系固定利率，故受人民币利率变动风险影响较小。

3、其他价格风险

本公司的价格风险主要来自于塑料、金属、玻璃的价格波动，对于本公司的经营业绩可能造成影响。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

□适用 √不适用

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
中国再生资源开发有限公司	北京	废弃资源综合利用	10,000	25.84	25.84

本企业的母公司情况的说明本公司母公司中再生的控股股东供销集团是供销总社的全资子公司。

本企业最终控制方是中华全国供销合作总社

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

企业子公司的情况详见附注九在其他主体中权益之1在子公司中的权益。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本企业重要的合营和联营企业的情况详见附注九在其他主体中权益之3在合营企业或联营企业中的权益。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
中再资源再生开发有限公司	参股股东
黑龙江省中再生资源开发有限公司	参股股东
中再生投资控股有限公司	参股股东
广东华清再生资源有限公司	母公司的全资子公司
中再生洛阳再生资源开发有限公司	母公司的控股子公司
洛阳汉鼎金属回收有限公司	母公司的控股子公司
唐山中再生环保科技服务有限公司	母公司的控股子公司
四川中再生环保科技服务有限公司	母公司的控股子公司
中再生襄阳循环资源利用有限公司	股东的子公司
绥化再生资源开发有限公司	股东的子公司
安徽中再生资源开发有限公司	股东的子公司
湖北蕲春中再再生资源有限公司	股东的子公司
江西中再生环保产业有限公司	股东的子公司
常州塑金高分子科技有限公司	股东的子公司
四川塑金科技有限公司	股东的子公司
四川华环再生资源有限公司	其他
武汉森泰环保股份有限公司	其他
宁夏亿能固体废弃物资源化开发有限公司	其他
清远中再生华清商务服务有限公司	其他
中国再生资源开发有限公司深圳分公司	其他
山东中再生环境科技有限公司	其他
供销集团财务有限公司	其他
广东亿捷科技发展有限公司	其他
洛阳宏润塑业有限公司	其他
河北荣泰再生资源开发利用有限公司	其他
清远市中再生华清商务服务有限公司	其他
宁夏达源再生资源开发有限公司	其他

中国再生资源开发有限公司青岛分公司	其他
中国再生资源开发有限公司武汉分公司	其他
广东塑金科技有限公司	其他
清远华清再生资源投资开发有限公司	其他
山东临沂中再生联合发展有限公司	其他
北京思迪环保科技服务有限公司	其他
内江中再生物业管理有限公司	其他
中再生双江环卫有限公司	其他

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
常州塑金高分子科技有限公司	接受劳务		403,920.56
广东塑金科技有限公司	接受劳务	2,911,988.10	89,794.57
湖北蕲春中再再生资源有限公司	采购商品	135,819,330.41
江西中再生环保产业有限公司	采购商品	41,900,468.79	28,598,429.70
洛阳宏润塑业有限公司	接受劳务	2,902,554.52	1,924,231.22
内江中再生物业管理有限公司	接受服务	191,105.27
清远华清再生资源投资开发有限公司	采购商品	56,574.73
清远市中再生华清商务服务有限公司	采购商品	1,600.00
四川华环再生资源有限公司	接受劳务	52,420.92
四川塑金科技有限公司	接受劳务	759,102.18	1,079,477.73
四川中再生环保科技服务有限公司	采购商品	814,443.74	752,225.32
唐山中再生环保科技服务有限公司	采购商品	748,799.28	631,089.64
中国再生资源开发有限公司	采购商品	128,703.24
中再生洛阳再生资源开发有限公司	采购商品	2,166.37	35,063.91
中再生投资控股有限公司	采购商品	642,915.04
安徽中再生资源开发有限公司	采购商品		19,466,914.10
山东中再生环境科技有限公司	接受服务	33,486.73

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
常州塑金高分子科技有限公司	销售商品	6,520,379.18	4,036,921.43
广东塑金科技有限公司	销售商品	13,422,695.83	18,540,889.24
湖北蕲春中再再生资源有限公司	销售商品	739,985.48	684,797.87
江西中再生环保产业有限公司	销售商品	8,077,735.31	26,707,929.01
洛阳宏润塑业有限公司	销售商品	22,824,287.20	42,778,811.19
宁夏亿能固体废弃物资源化开发有限公司	提供劳务	471,698.12
清远华清再生资源投资开发有限公司	销售商品		5,095,229.08
山东临沂中再生联合发展有限公司	销售商品	815,129.44	4,235,648.85
四川塑金科技有限公司	销售商品	10,583,612.47	13,547,011.94

四川中再生环保科技服务有限公司	销售商品	37,624.11
绥化再生资源开发有限公司	销售商品	1,771,769.15	3,830,546.97
中再资源再生开发有限公司	销售商品	16,329,884.43
中再生洛阳再生资源开发有限公司	销售商品	5,378,216.49	255,787.35
中再生襄阳循环资源利用有限公司	销售商品	1,727,550.80	1,666,389.55
中国再生资源开发有限公司	销售商品		6,075,230.29

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表：

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
中再生襄阳循环资源利用有限公司	房屋建筑物	27,522.94
中再生洛阳再生资源开发有限公司	房屋建筑物	54,275.22	54,028.53
江西中再生环保产业有限公司	房产及土地	858,194.29	1,287,291.42

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
湖北蕲春中再再生资源有限公司	房屋建筑物	119,047.62	119,047.62
中国再生资源开发有限公司	房屋建筑物	2,674,177.70	2,874,177.69
中国再生资源开发有限公司	车辆	31,014.70	31,014.70
中国再生资源开发有限公司青岛分公司	房屋建筑物	100,000.00
清远华清再生资源投资开发有限公司	房屋建筑物	5,479,988.37	5,254,873.40
中再生洛阳再生资源开发有限公司	房屋建筑物	59,160.00	59,160.00
中再生洛阳再生资源开发有限公司	土地		13,542.44
中再生投资控股有限公司	房屋建筑物	378,382.29
四川中再生环保科技服务有限公司	房屋建筑物、车辆	168,799.98	39,040.00
唐山中再生环保科技服务有限公司	房屋建筑物	256,152.00	1,235,959.52
洛阳宏润塑业有限公司	场地		2,727.27

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
中再资源再生开发有限公司	90,977.76	2018-5-2		未偿还

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	173.93	211.78

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
预付账款	湖北蕲春中再再生资源有限公司	119,047.62
预付账款	中国再生资源开发有限公司	2,674,177.71
预付账款	中再生投资控股有限公司	273,007.00		877,883.29
预付账款	广东塑金科技有限公司	6,000.00
预付账款	清远华清再生资源投资开发有限公司	6,400.00		2,700.00
预付账款	清远中再生华清商务服务有限公司			1,600.00
小计		3,078,632.33		882,183.29
应收账款	常州塑金高分子科技有限公司			1,238,278.74

应收账款	广东塑金科技有限公司			5,078,925.27
应收账款	洛阳宏润塑业有限公司			3,183,422.21
应收账款	四川塑金科技有限公司			4,744,284.96
应收账款	宁夏亿能固体废弃物资源化开发有限公司	12,106,112.37		11,998,053.14
应收账款	中再资源再生开发有限公司	7,236,668.37
应收账款	中国再生资源开发有限公司	4,711,933.43		8,711,933.43
应收账款	江西中再生环保产业有限公司	1,611,275.40		1,571,213.70
应收账款	黑龙江省中再生资源开发有限公司	1,656,682.00		1,656,682.00
应收账款	广东亿捷科技发展有限公司	312,953.50	312,953.50	312,953.50	312,953.50
应收账款	绥化再生资源开发有限公司	4,085,467.82		5,348,237.91
小计		31,721,092.89	312,953.50	43,843,984.86	312,953.50
其他应收款	中再生双江环卫有限公司	6,152.64
其他应收款	北京思迪环保科技服务有限公司	20,000.00		20,000.00
其他应收款	清远华清再生资源投资开发有限公司	97,029.00		25,500.00
其他应收款	四川塑金科技有限公司	680.00
其他应收款	江西中再生环保产业有限公司	92,061.45
其他应收款	唐山中再生环保科技服务有限公司	6,451,994.31
其他应收款	中国再生资源开发有限公司			130.00
小计		6,667,917.40		45,630.00
应收票据	常州塑金高分子科技有限公司	400,000.00
应收票据	四川塑金科技有限公司			450,000.00
应收票据	洛阳宏润塑业有限公司	491,214.72
小计		891,214.72		450,000.00

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
预收账款	洛阳宏润塑业有限公司	1,106,329.25	590,604.25
预收账款	中再生襄阳循环资源利用有限公司	182,477.20	17,602.90
预收账款	中再生洛阳再生资源开发有限公司	211,696.34	51,171.35
预收账款	山东临沂中再生联合发展有限公司	23,430.04	7,701.30
预收账款	广东塑金科技有限公司	88,922.60	2,287.60
预收账款	河北荣泰再生资源开发利用有限公司	1.06	1.06
预收账款	四川塑金科技有限公司	66,377.44	68,340.02
预收账款	湖北蕲春中再再生资源有限公司	43,816.40

小计		1,723,050.33	737,708.48
应付账款	湖北蕲春中再再生资源有限公司	60,698,471.97
应付账款	广东塑金科技有限公司	2,200,617.65	1,555,426.28
应付账款	洛阳宏润塑业有限公司	814,573.78	546,107.50
应付账款	宁夏达源再生资源开发有限公司	77,284.08	77,284.08
应付账款	内江中再生物业管理有限公司	176,273.76
应付账款	江西中再生环保产业有限公司	2,411,661.59	9,617,170.37
应付账款	常州塑金高分子科技有限公司	32,487.16	177,725.56
应付账款	武汉森泰环保股份有限公司	24,000.00	24,000.00
应付账款	中国再生资源开发有限公司	199,432.98	106,830.12
应付账款	四川塑金科技有限公司		191,287.85
小计		66,634,802.97	12,295,831.76
其他应付款	中国再生资源开发有限公司	87,682.20
其他应付款	常州塑金高分子科技有限公司	50,000.00	50,000.00
其他应付款	中再生襄阳循环资源利用有限公司	60,000.00	170,000.00
其他应付款	洛阳宏润塑业有限公司	180,000.00	280,000.00
其他应付款	中国再生资源开发有限公司青岛分公司	100,000.00
其他应付款	中国再生资源开发有限公司武汉分公司	111,108.30	111,108.30
其他应付款	洛阳汉鼎金属回收有限公司	23,111.16
其他应付款	中国再生资源开发有限公司深圳分公司	126,547.59	126,147.59
其他应付款	广东塑金科技有限公司	686,091.87	720,415.01
其他应付款	中再生洛阳再生资源开发有限公司	20,000.00	20,000.00
其他应付款	唐山中再生环保科技服务有限公司	4,587.22	1,263,400.73
其他应付款	四川中再生环保科技服务有限公司	726,286.60	695,686.60
其他应付款	江西中再生环保产业有限公司	35,696.70	35,696.70
其他应付款	清远华清再生资源投资开发有限公司	5,017,347.72	4,522.19
其他应付款	中再资源再生开发有限公司	90,977.76	90,977.76
其他应付款	广东华清再生资源有限公司		5,108.63
其他应付款	山东临沂中再生联合发展有限公司		50,000.00
其他应付款	山东中再生环境科技有限公司		12,303.79
小计		7,319,437.12	3,635,367.30
应付票据	江西中再生环保产业有限公司	30,000,000.00	10,100,000.00
小计		30,000,000.00	10,100,000.00

7、 关联方承诺

√适用 □不适用

(1)因参与秦岭水泥重大资产重组，相关关联方于2014年4月30日做出过如下承诺：

①中国供销集团有限公司（以下简称“供销集团”）、中再生、中再资源关于避免与上市公司同业竞争和利益冲突的承诺：

“一、本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。二、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥控股子公司合法权益的经营活动。四、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违

反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部赔偿责任。” ②供销集团、中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、山东中再生关于规范与上市公司关联交易的承诺：

“一、本次重组完成后，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业或其他组织机构（以下简称“本公司控制的其他企业”）将尽量避免与秦岭水泥及其控股子公司之间发生关联交易。在关联采购方面，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业正在通过将采购客户和采购人员转移至标的公司的方式降低关联采购金额。二、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司或本公司控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及秦岭水泥章程的规定，均遵循公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按照市场公认的合理价格确定，并按照相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，确保关联交易的公允性，切实维护秦岭水泥及其中小股东的利益。三、本公司保证不利用在秦岭水泥中的地位和影响，通过关联交易损害秦岭水泥及其中小股东的合法权益。本公司或本公司控制的其他企业保证不利用本公司在秦岭水泥中的地位和影响，违规占用或转移秦岭水泥的资金、资产及其他资源，或要求秦岭水泥违规提供担保。四、本承诺函自签署之日即行生效，并在秦岭水泥存续且依照中国证券监督管理委员会或上交所相关规定本公司或本公司控制的其他企业被认定为秦岭水泥关联方期间持续有效且不可撤销。五、如违反上述承诺与秦岭水泥及其控股子公司进行交易而给秦岭水泥及其中小股东造成损失的，本公司将依法承担相关的赔偿责任。”

③供销集团、中再生、中再资源关于保持上市公司独立性的承诺：

“为了不影响重组后上市公司的独立性，保持重组后上市公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立，承诺：本公司及本公司直接或间接控制的除秦岭水泥及其控股子公司以外的公司不会因本次重组而损害秦岭水泥的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上继续与秦岭水泥保持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不违规利用秦岭水泥提供担保，不违规占用秦岭水泥资金，保持并维护秦岭水泥的独立性，维护秦岭水泥其他股东的合法权益。”

（2）因参与中再资环非公开发行股份，2015年11月，中再生、银晟资本、鑫诚投资财通基金、物流基金做出如下承诺：

所认购的中再资环非公开发行的股份自本次非公开发行结束之日起36个月内不转让。

（3）因参与中再资环重大资产重组，被合并方环服公司的原股东中再生作出如下承诺：

本公司和中再生与2018年8月27日签署《中再资源环境股份有限公司向中再生环境服务有限公司现有股东支付现金购买资产协议》，本公司拟用现金购买中再生持有的中再生环境服务有限公司（以下简称“标的公司”）100%的股权。（以下简称“本次交易”）

在重大资产重组过程中，本公司和中再生于2018年8月27日签署了《盈利预测补偿协议》。根据该协议：

①中再生同意对本次交易的标的资产于本次交易交割完成的会计年度及之后连续两个会计年度合并报表口径下扣除非经常性损益后标的资产累计实际净利润数达到协议约定的对应会计年度标的资产的累计净利润测算数作出承诺。如果在相关会计年度内经负责本公司指定的注册会计师审计确认的累计实际净利润数不足承诺的累计净利润预测数，中再生同意向本公司做出补偿。

②标的资产于补偿期内所对应的2018年度至2020年度拟实现归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益）为：

单位：万元

项目	2018年度	2019年度	2020年度
归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益）	4,662.00	7,055.00	8,576.00

8、 其他

√适用 □不适用

期末在供销集团财务有限公司的存款余额为4.22亿元，贷款余额为1亿元，授信额度为3亿元。

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

√适用 □不适用

2017年12月4日召开的公司第六届董事会第四十七次会议审议通过《关于建立公司总部员工企业年金的议案》。为充分调动员工的工作积极性，激励员工长期稳定地工作，建立人才长效激励机制，增强公司的凝聚力和吸引力，同意公司自2017年1月1日起为总部员工建立企业年金，授权公司管理层根据国家政策和审批部门意见，制定、修订并实施公司企业年金实施细则，在提取费用不超过公司总部上年度工资总额8.33%的幅度内实施企业年金计划。

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
	18,239,772.55
1年以内小计	18,239,772.55
1至2年
2至3年	4,711,933.43
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计	22,951,705.98

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备
其中：
组合1：应收政府部门的家电拆解基金、经常性补贴
组合2：合并报表范围内的关联方	10,998,484.82	47.92			10,998,484.82
组合3：控股股东可以控制的子公司（不含合营、联营企业）	11,948,601.80	52.06			11,948,601.80	22,956,844.61	100.00			22,956,844.61
组合4：对除此以外的应收款项按照账龄进行组合	4,619.36	0.02	230.97	5.00	4,388.39	0.40	0.00	0.02	5.00	0.38
合计	22,951,705.98	/	230.97	/	22,951,475.01	22,956,845.01	/		/	22,956,844.99

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：组合4：对除此以外的应收款项按照账龄进行组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	4,619.36	230.97	5.00
1－2年
2－3年
3－4年
4－5年
5年以上
合计	4,619.36	230.97	5.00

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提预期信用损失的应收账款
按组合计提预期信用损失的应收账款	0.02	230.95				230.97
合计	0.02	230.95				230.97

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额的比例(%)	已计提坏账准备
广东中再生环境服务有限公司	10,998,484.82	47.92
中再资源再生开发有限公司	7,236,668.37	31.53
中国再生资源开发有限公司	4,711,933.43	20.53
东莞市平盛塑胶有限公司	4,619.36	0.02	230.97
合计	22,951,705.98	100.00	230.97

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	1,638,062,587.77	1,529,409,985.1
合计	1,638,062,587.77	1,529,409,985.1

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	1,567,497,181.13
1至2年	49,076,172.96
2至3年	21,489,683.68
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计	1,638,063,037.77

(8). 按款项性质分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金	9,000.00
代垫款	19,099.82	88,722.42
往来款	1,638,034,937.95	1,529,321,262.68
合计	1,638,063,037.77	1,529,409,985.10

(9). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别

期初余额

本期变动金额

期末余额

		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提预期信用损失的其他应收款
按组合计提预期信用损失的其他应收款		450.00				450.00
合计		450.00				450.00

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
唐山中再生资源开发有限公司	关联方往来款	324,573,840.23	1年以内	19.81
山东中绿资源再生有限公司	关联方往来款	290,856,818.32	1年以内	17.76
江西中再生资源开发有限公司	关联方往来款	257,869,462.10	1年以内	15.74
四川中再生资源开发有限公司	关联方往来款	201,556,585.40	1年以内	12.30
浙江蓝天废旧家电回收处理有限公司	关联方往来款	195,351,496.05	1年以内	11.93
合计	/	1,270,208,202.10	/	77.54

(13). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	2,823,156,720.20		2,823,156,720.20	2,823,156,720.20		2,823,156,720.20
对联营、合营企业投资				100,626,835.62		100,626,835.62
合计	2,823,156,720.20		2,823,156,720.20	2,923,783,555.82		2,923,783,555.82

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
山东中绿资源再生有限公司	314,048,393.28			314,048,393.28
中再生洛阳投资开发有限公司	363,817,000.00			363,817,000.00
四川中再生资源开发有限公司	377,182,100.00			377,182,100.00
江西中再生资源开发有限公司	397,752,400.00			397,752,400.00
湖北蕲春鑫丰废旧家电拆解有限公司	216,053,000.00			216,053,000.00
黑龙江省中再生废旧家电拆解有限公司	322,642,200.00			322,642,200.00
广东华清废旧电器处理有限公司	227,938,700.00			227,938,700.00
唐山中再生资源开发有限公司	289,885,500.00			289,885,500.00
云南巨路环保科技有限公司	9,985,308.55			9,985,308.55
湖北丰鑫再生资源有限公司	25,000,000.00			25,000,000.00
浙江兴合环保有限公司	94,000,000.00			94,000,000.00
中再生环境服务有限公司	184,852,118.37			184,852,118.37
合计	2,823,156,720.20			2,823,156,720.20

(2) 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
淮安华科环保科技有限公司	100,626,835.62		100,582,718.22	-44,117.40
小计	100,626,835.62		100,582,718.22	-44,117.40
合计	100,626,835.62		100,582,718.22	-44,117.40

其他说明：

□适用 √不适用

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	214,023,707.10	201,809,675.50	297,789,106.67	274,086,055.77
其他业务	566,037.74		660,382.09
合计	214,589,744.84	201,809,675.50	298,449,488.76	274,086,055.77

(2). 合同产生的收入情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益	-44,117.40	2,876,666.03
处置长期股权投资产生的投资收益	2,818,534.48
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	2,774,417.08	2,876,666.03

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-145,920.55
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	4,018,738.81
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-2,674,706.63
其他符合非经常性损益定义的损益项目	1,159,515.56
所得税影响额	-694,428.39
少数股东权益影响额	-757.89
合计	1,662,440.91

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	8.72	0.1184	0.1184
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	8.63	0.1172	0.1172

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十一节 备查文件目录

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

董事长：管爱国董事会批准报送日期：2020年8月27日

修订信息

□适用 √不适用