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新湖中宝2019年年度报告 下载公告
公告日期:2020-04-29

公司代码:600208 公司简称:新湖中宝

新湖中宝股份有限公司

2019年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人林俊波、主管会计工作负责人潘孝娜及会计机构负责人(会计主管人员)胡倩倩声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2019年度利润分配预案为:以分红派息股权登记日股份数为基数(剔除已回购股份数),向全体股东每10股派发现金股利人民币0.10元(含税)。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述,该计划不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 重大风险提示

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 9

第五节 重要事项 ...... 37

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 50

第七节 优先股相关情况 ...... 55

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 56

第九节 公司治理 ...... 62

第十节 公司债券相关情况 ...... 66

第十一节 财务报告 ...... 73

第十二节 备查文件目录 ...... 205

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
新湖中宝、公司、本公司新湖中宝股份有限公司
大股东、控股股东、新湖集团浙江新湖集团股份有限公司
新湖控股新湖控股有限公司
宁波嘉源宁波嘉源实业发展有限公司
浙江恒兴力浙江恒兴力控股集团有限公司
浙江允升浙江允升投资集团有限公司
新湖地产新湖地产集团有限公司
报告期、本报告期2019年1月1日至2019年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称新湖中宝股份有限公司
公司的中文简称新湖中宝
公司的外文名称XINHU ZHONGBAO CO.,LTD.
公司的外文名称缩写XINHU ZHONGBAO
公司的法定代表人林俊波

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名虞迪锋高莉
联系地址浙江省杭州市西溪路128号新湖商务大厦11层浙江省杭州市西溪路128号新湖商务大厦11层
电话0571-873950030571-85171837
传真0571-873950520571-87395052
电子信箱yudf@600208.netgaoli@600208.net

三、 基本情况简介

公司注册地址浙江省嘉兴市中山路禾兴路口
公司注册地址的邮政编码314000
公司办公地址浙江省杭州市西溪路128号新湖商务大厦11层
公司办公地址的邮政编码310007
公司网址www.600208.net
电子信箱xhzb@600208.net

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点浙江省杭州市西溪路128号新湖商务大厦11层

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上交所新湖中宝600208中宝股份

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称天健会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座
签字会计师姓名许松飞、景彩子
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称东兴证券股份有限公司
办公地址北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
签字的保荐代表人姓名吴涵 毕少愚
持续督导的期间2019年1月1日至2019年12月31日

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
调整后调整前调整后调整前
营业收入14,810,295,115.0917,227,114,696.4217,227,114,696.42-14.0317,499,924,005.5217,499,924,005.52
归属于上市公司股东的净利润2,153,412,681.242,506,201,669.612,506,201,669.61-14.083,321,865,217.753,321,865,217.75
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,165,878,812.052,518,147,121.162,518,147,121.16-13.992,428,945,061.922,428,945,061.92
经营活动产生的现金流量净额2,267,505,771.59-3,778,675,668.91-3,778,675,668.91不适用1,683,174,245.911,683,174,245.91
2019年末2018年末本期末比上年同期末增减(%)2017年末
调整后调整前调整后调整前
归属于上市公司股东的净资产34,434,911,378.5933,345,756,406.8033,619,195,377.963.2731,933,200,492.7032,206,639,463.86
总资产144,032,020,805.30139,597,705,109.93139,871,144,081.093.18124,295,644,029.66124,569,083,000.82

(二) 主要财务指标

主要财务指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
调整后调整前调整后调整前
基本每股收益(元/股)0.250.290.29-13.790.390.39
稀释每股收益(元/股)0.250.290.29-13.790.390.39
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.250.290.29-13.790.280.28
加权平均净资产收益率(%)6.307.717.64减少1.41个百分点10.9310.84
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)6.347.747.68减少1.40个百分点7.997.92

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

本公司的联营企业温州银行根据银保监会的监管要求追溯调整了非洁净转让不良资产的预计损失,从而调减其2018年初留存收益15.06亿元。本公司按持股比例,相应调减了2018年初留存收益-273,438,971.16元、2018年初长期股权投资-273,438,971.16元,2019年年初留存收益-273,438,971.16元、2019年年初长期股权投资-273,438,971.16元。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2019年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入1,320,852,415.205,954,162,857.693,787,028,039.913,748,251,802.29
归属于上市公司股东的净利润808,101,067.45912,611,694.22736,327,628.68-303,627,709.11
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润301,665,090.441,208,099,144.471,029,912,102.13-373,797,524.99
经营活动产生的现金流量净额-2,373,393,273.482,085,448,954.18414,662,663.242,140,787,427.65

注:受51信用卡股价波动影响,全年其公允价值变动损益为-6.52亿元,其中第四季度其公允价值变动损益约为-3.87亿元,导致第四季度产生亏损。

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2019年金额附注(如适用)2018年金额2017年金额
非流动资产处置损益546,361,402.09注1-1,464,630.66252,208,491.61
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外3,547,425.2810,993,759.367,383,879.83
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费191,172,502.8652,232,468.3713,534,921.86
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益563,788,272.67
委托他人投资或管理资产的损益29,633,609.79136,087,428.23
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和-688,456,780.94注2-87,206,079.2091,469,746.17
其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-78,728,405.48-19,038,128.66-18,083,202.91
其他符合非经常性损益定义的损益项目289,692.80413,466.25
少数股东权益影响额486,833.64-8,031.96-1,268,314.61
所得税影响额12,861,198.942,498,115.16-152,201,067.02
合计-12,466,130.81-11,945,451.55892,920,155.83

注1:主要系处置子公司产生投资收益5.46亿;注2:主要系51信用卡股价波动引致公允价值变动损益-6.52亿元。

十一、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产9,941,032,655.7210,345,265,632.30404,232,976.58-635,663,268.31
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2,241,408,745.222,343,017,940.64101,609,195.42
合计12,182,441,400.9412,688,283,572.94505,842,172.00-635,663,268.31

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

公司主要业务为地产开发和投资业务。地产业务:目前在全国30余个城市开发50余个住宅和商业地产项目,总开发面积达3000万平方米,品牌和实力居行业前列。公司以“价值地产”为理念,深刻把握大势、合理选择时机、准确定位产品、不断提升品质。投资业务:公司广泛投资金融服务机构,同时也是万得信息、趣链科技等一批拥有领先技术和市场份额的金融科技公司的重要股东;前瞻投资于区块链、大数据、人工智能、云计算、半导体、智能制造、生物医药等高科技企业,其中众多企业拥有国际领先的自主技术,并拟在科创板上市。公司对经营情况等进行了分析论述,详见本报告经营情况讨论与分析。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

报告期末, 公司存货687.17亿元,占总资产的比例为47.71%;长期股权投资349.29亿元,占总资产的比例为24.25%。主要资产本期未发生重大变化。

其中:境外资产300.27(单位:亿元 币种:人民币),占总资产的比例为20.85%。

境外资产主要系公司直接持有的中信银行H股24.46亿股,公司按权益法核算,期末该项长期股权投资的账面价值为219.57亿元。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

报告期内,公司在夯实地产业务的同时,持续转型步伐,前瞻布局未来,加大了对金融科技和其它高科技投资的力度,公司未来可持续发展基础进一步夯实。

1、前瞻布局。公司一直持续转型,除稳健、合规布局金融股权外,近年更是加大了对金融科技和高科技领域的布局,并且渐成规模和体系,为公司未来的发展打开广阔空间。

2、资产优质。公司土地储备主要分布在以上海为中心的长三角经济发达地区,尤其是含金量极高的上海内环土储超100万平方米。目前土地储备约3000万平方米,至少可满足公司未来5-8年的开发需求;土地取得成本较低,为公司持续盈利提供了充分保障。随着国家进一步落实创新驱动和科技强国战略,公司投资的大量高科技企业股权未来都存在很大的升值空间。

3、财务稳健。公司在金融机构和资本市场具有良好的信用和声誉,能够从资本市场、金融机构等多元渠道获取资金,财务品质持续改善,资产负债率、净负债率、综合资金成本在同行业中均保持较低水平。

4、治理规范。公司建立了完整规范的业务管理制度、流程,有效实施风控机制,强化对风险的识别、管理和控制能力。公司管理团队人员稳定,项目运作经验丰富,管理能力突出,具备在复杂市场环境下实现企业规范、健康、持续发展的能力。公司激励方式完善,通过股权激励等使公司和员工利益高度统一,形成了强大凝聚力。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

期内,面对复杂的宏观和行业环境,前瞻布局、顺势而为,公司地产,金融、金融科技和高科技投资齐头并进,稳健发展。

1、财务情况

期内,在地产行业资金持续收紧和“房住不炒”的背景下,公司各项经营指标保持稳健。公司实现营业收入148.10亿元,同比下降14.03%,其中地产业务收入121.40亿元(不含合作项目),同比下降9.26%,但公司地产业务结算毛利率大幅提升,达到43.91%,比上年提高近12个百分点,公司地产业务经营利润约21亿元,同比增加1亿元;归属于上市公司股东的净利润21.53亿元,同比下降14.08%,主要系公司投资的51信用卡股价下跌导致公司确认6.52亿元的投资损失所致,如不考虑51信用卡股价下跌影响,公司净利润将同比增加11.93%;每股收益0.25元;加权平均净资产收益率6.30%。期末,公司总资产1,440亿元,比年初增加3.18%,归属于上市公司股东的净资产344.35亿元,比年初增加3.27%。上述指标体现了公司经营扎实,财务状况健康。

期内,公司在持续发展中适度降低财务杠杆。公司账面资产负债率75.59%,与上年基本持平;预收款项185.6亿元,扣除预收款项后的资产负债率仅为62.70%,负债率继续在行业中保持中等偏低水平。融资余额767.79亿元,比期初下降43亿元,体现出稳步降杠杆、稳健经营的态势。期内,公司债务结构持续优化,流动性充裕。期末,公司持有货币资金146.9亿元;融资余额767.79亿元,其中银行借款占比59.16%,公司债占比29.57%,其他类型借款占比11.27%。期内,公司经营性现金流改善。全年经营性现金流净流入22.67亿元,比上年度净增加流入

60.45亿元。

期内,公司继续积极拓宽融资渠道,持续优化融资结构,融资成本保持在较低水平。全年加权平均融资成本6.74%(其中银行借款加权平均融资成本5.73%),期末加权平均融资成本6.91%(其中银行借款期末加权平均融资成本5.66%)。全年利息资本化金额约27.43亿元,利息资本化率50.35%。

在疫情爆发、境外融资市场不畅的情况下,公司成功发行2.87亿美元境外债券。这充分体现了国际资本市场对公司经营模式和持续发展能力的高度认可。

2、地产业务情况

期内,公司主动顺应地产调控态势和市场变化,进一步聚焦深耕具有人口、产业支撑的长三角区域,地产业务稳健发展。

期内,公司新开工面积约167万平方米,同比增加15%;新竣工面积171万平方米,同比增加98%;销售和结算规模与上年基本持平,实现合同销售面积106万平方米,合同销售收入162亿元,销售均价约16000元/平方米;实现结算面积99万平方米和结算收入129亿元;结算均价13000元/平方米,结算毛利率43.91%,比上年提高近12个百分点;公司地产业务营业利润约21亿元,比上年同期增加1亿元。

公司土地储备丰厚且质地优良,为公司持续发展奠定坚实基础。现有开发项目约50个(不含海涂开发项目),项目土地面积约1100万平方米,权益面积约1000万平方米;总建筑面积约2200万平方米,权益总建筑面积约2000万平方米。

期内,公司上海内环项目及两大战略开发项目进展顺利,即将进入开发和销售拐点。(1)上海旧改项目快速推进,天虹项目已完成土地征收进入开发建设阶段,亚龙项目征收签约率97%。目前,上海四大旧改项目合计建筑面积近180万平方米,公司在上海内环内土地储备名列行业前茅。(2)启东、平阳海涂开发项目进展顺利,启东圆陀角项目和温州西湾项目已分别获得132万方和188万方土地。启东圆陀角项目于期内进入销售阶段,获得较好的社会认可度,今后几年启东项目将维持稳步销售的节奏。

期内,为提前实现项目回笼,加速项目周转,公司与国内两大地产开发商融创地产和绿城房

产进行了项目合作。一是与融创地产合作。转让启东、温州西湾部分地块和上海玛宝项目,回笼资金67亿元。此笔交易有利于优化公司债务结构,实现更加稳健高效优质的发展。二是与绿城房产合作。基于与绿城长期良好合作的共识和基础,期内以36亿元的价格向绿城房产转让上海

新湖明珠城项目35%的股权,近期又加大了合作深度,以41亿元的价格转让上海、沈阳、启东等多个项目部分股权,并投资入股绿城中国12.95%的股权。通过引入绿城作为战略合作伙伴,

有利于发挥新湖和绿城的品牌、土储、资金等优势,加快公司地产行业发进一步做大做强做精。

1)主要房地产项目概况一览表

面积单位:平方米 单位:千元 币种:人民币

序号公司名称项目名称权益占地面积权益占地面积规划计容建筑面积权益规划计容建筑面积总建筑面积权益总建筑面积截至2019年12月31日
累计开工面积累计竣工面积累计合同销售面积累计合同销售收入累计结算面积累计结算收入
1沈阳新湖房地产开发有限公司沈阳·北国之春100%525,339525,3391,099,9681,099,9681,165,1851,165,1851,165,1851,165,1851,082,8566,388,3711,078,0056,352,284
沈阳·新湖花园100%54,93354,933137,333137,333175,840175,840175,840175,840136,3011,217,071135,9631,213,328
2沈阳沈北金谷置业有限公司沈阳·仙林金谷100%268,162268,162461,772461,772589,015589,015231,53789,673101,524687,84461,653392,420
3沈阳新湖明珠置业有限公司沈阳·新湖湾100%283,038283,038383,302383,302479,948479,948135,135034,591334,42000
4天津新湖凯华投资有限公司天津·香格里拉100%145,059145,059130,286130,286134,628134,628134,628134,62899,686795,18484,132713,688
5天津新湖中宝投资有限公司天津·新湖美丽洲100%69,54469,54493,88593,885120,206120,206120,206031,443365,01800
6义乌北方(天津)国际商贸城有限公司天津·义乌商贸城100%625,468625,468828,290828,290915,402915,402581,744452,275174,7191,417,250149,9741,085,506
7滨州新湖房地产开发有限公司滨州·新湖玫瑰园100%123,801123,801154,231154,231157,525157,525145,88521,291104,031683,79314,871111,834
8泰安新湖房地产开发有限公司泰安·新湖绿园100%120,129120,129163,863163,863191,372191,372191,372191,372189,392905,335189,392905,335
9江苏新湖宝华置业有限公司南京·仙林翠谷35%637,048222,967445,986156,095558,152195,353558,152445,858391,7623,923,408345,7853,399,129
10苏州新湖置业有限公司苏州·明珠城100%1,041,0891,041,0891,561,3301,561,3302,101,0542,101,0542,101,0541,900,2641,396,06413,100,2951,306,43311,457,524
其中:拟发展作出租100%44,44344,44383,07483,074176,352176,352176,352176,3520000
11南通新湖置业有限公司南通·海上明珠城100%314,757314,757559,527559,527663,501663,501532,257063,910599,77200
12南通启新置业有限公司南通·海上明珠城100%555,374555,3741,078,5041,078,5041,127,9281,127,928235,09000000
13上海新湖房地产开发有限公司上海·新湖明珠城63%228,717144,092838,027527,957900,000567,000772,149549,344493,0798,686,684490,1578,590,318
14上海玛宝房地产开发有限公司拆迁、规划中9.9%21,4862,12760,1605,95698,1609,718000000
15上海中瀚置业有限公司上海·青蓝国际100%61,72961,729206,070206,070338,747338,747338,747153,921111,7406,415,715106,9026,126,537
16上海亚龙古城房地产开发有限公司拆迁、规划中100%93,95093,950230,000230,000430,000430,000000000
17上海新湖天虹城市开发有限公司拆迁、规划中100%17,35217,35272,87872,878117,878117,878000000
18杭州新湖美丽洲置业有限公司杭州·香格里拉100%832,601832,601461,464461,464533,224533,224382,690302,555226,6675,435,338176,3083,517,989
19浙江新兰得置业有限公司杭州·新湖果岭100%360,929360,929433,115433,115551,665551,665550,061389,832327,2575,649,720247,8793,268,884
20杭州新湖鸬鸟置业有限公司杭州·金色童年100%138,982138,982148,222148,222230,219230,219230,21926,3920000
其中:拟发展作出租100%64,62764,62771,54571,54578,02178,02126,39226,3920000
21杭州新湖明珠置业有限公司杭州·武林国际100%26,25626,25684,01984,019128,741128,741128,741128,74181,5633,893,61476,5153,620,182
22浙江新湖海创地产发展有限公司杭州·未来新湖中心100%22,60522,60588,00288,002127,771127,771127,77100000
23嘉兴新湖中房置业有限公司嘉兴·新中花园51%191,62697,729342,276174,561502,515256,283502,515229,465325,7973,989,936166,0441,670,016
24衢州新湖房地产开发有限公司衢州·新湖景城100%480,507480,507720,407720,4071,095,6711,095,6711,095,6711,095,671863,4916,831,248824,5466,380,575
25丽水新湖置业有限公司丽水·新湖国际100%191,050191,050427,838427,838470,074470,074470,074470,074418,4237,343,935417,6077,323,718
26乐清新湖置业有限公司乐清·海德花园65%186,967121,529259,281168,533372,150241,898372,150372,150255,8665,556,433255,6745,556,125
27瑞安市中宝置业有限公司瑞安·新湖广场95%159,845151,853406,143385,836648,276615,862644,922217,834294,9555,470,653154,0032,658,376
其中:拟发展作出租95%31,88830,294103,43098,259183,133173,976183,13300000
28浙江澳辰地产发展有限公司兰溪·香格里拉100%319,817319,817366,850366,850532,973532,973532,973285,086216,6262,151,091175,9821,628,646
29舟山新湖置业有限公司舟山·御景国际100%105,623105,623168,997168,997242,563242,563242,563242,563128,8381,955,883122,1561,755,924
30温岭新湖地产发展有限公司温岭·双溪春晓100%82,22082,220123,330123,330198,698198,698198,6980122,1113,779,68400
31温岭锦辉置业有限公司温岭·玖珑春晓51%39,43720,11390,70146,258138,14270,452138,142045,5441,230,84900
32九江新湖远洲置业有限公司九江·柴桑春天100%635,400635,400952,803952,8031,072,4611,072,4611,072,4611,072,461982,1754,590,612980,2664,577,888
33九江新湖中宝置业有限公司九江·庐山国际100%406,935406,935733,416733,416987,084987,084987,084922,828679,2715,022,056612,6424,435,616
34恩施裕丰房地产开发有限公司恩施·巴山春晓48%98,70247,377346,671166,402451,248216,599273,30864,016134,403818,0502,57914,406
35其他--1,797,7631,537,7213,530,9833,144,7893,731,4713,286,931664,420532,618486,2783,519,949457,1623,191,148
合计11,264,24010,248,15718,189,93016,646,08922,279,48720,339,46916,033,44411,631,93710,000,363112,759,2118,632,63089,947,396

2)2019年度海涂开发项目情况表

面积单位:平方米

公司名称项目名称权益占地面积权益占地面积已完成海涂开发面积
启东新湖投资开发有限公司启东圆陀角项目100%4,000,0004,000,0002,644,628
平阳县利得海涂围垦开发有限公司温州西湾项目80%8,060,0006,448,0004,022,850

3)2019年度房地产项目总建筑面积按地区分布图

4)2019年度主要房地产项目开发情况一览表

面积单位:平方米 单位:千元 币种:人民币

序号公司名称项目名称类别新开工面积新竣工面积期末在建楼面面积期末可供出售楼面面积合同销售面积合同销售收入结算面积结算收入
1沈阳新湖房地产开发有限公司沈阳·北国之春住宅077,35408,79712,38885,85574,110455,394
沈阳·新湖花园住宅056,124010820017,23145,462467,503
2沈阳沈北金谷置业有限公司沈阳·仙林金谷住宅133,6835,390141,86424,10842,165322,9786,29963,322
3沈阳新湖明珠置业有限公司沈阳·新湖湾住宅106,8250135,1358,84713,987140,76200
4天津新湖凯华投资有限公司天津·香格里拉住宅03,723028,727008035,207
5天津新湖中宝投资有限公司天津·新湖美丽洲住宅00120,20649,96023,824318,05200
6义乌北方(天津)国际商贸城有限公司天津·义乌商贸城住宅59,560059,5606,8580000
商铺及购物中心0285,73969,909270,2900013,370172,893
7滨州新湖房地产开发有限公司滨州·新湖玫瑰园住宅00124,59412,97039,846260,7765525,362
8泰安新湖房地产开发有限公司泰安·新湖绿园住宅0003824,02015,3645,15525,800
9江苏新湖宝华置业有限公司南京·仙林翠谷住宅078,761112,29436,98844,238539,33751,709781,064
10苏州新湖置业有限公司苏州·明珠城住宅0263,533198,49824,356120,1102,079,758192,3023,113,983
商铺及购物中心0169,9232,29200000
11南通新湖置业有限公司南通·海上明珠城住宅268,0710532,25787,71863,910599,77200
12南通启新置业有限公司南通·海上明珠城住宅235,0900235,09000000
13上海新湖房地产开发有限公司上海·新湖明珠城住宅152,9470222,8059,99385144,2741415,487
14上海中瀚置业有限公司上海·青蓝国际住宅184,8260184,82620,2502,133109,6253,508187,347
15上海玛宝房地产开发有限公司拆迁、规划中住宅00000000
16上海亚龙古城房地产开发有限公司拆迁、规划中住宅00000000
17上海新湖天虹城市开发有限公司拆迁、规划中住宅00000000
18杭州新湖美丽洲置业有限公司杭州·香格里拉住宅0080,1357,30643,5381,667,3763,558159,440
19浙江新兰得置业有限公司杭州·新湖果岭住宅00160,22912,80849,8531,565,7332,02789,505
20杭州新湖鸬鸟置业有限公司杭州·金色童年住宅203,8270203,82700000
21杭州新湖明珠置业有限公司杭州·武林国际住宅0001,92866453,1101,912123,365
22浙江新湖海创地产发展有限公司杭州·未来新湖中心商业商务00127,77100000
23嘉兴新湖中房置业有限公司嘉兴·新中花园住宅00273,05014,508100,2671,486,0391,98597,706
24衢州新湖房地产开发有限公司衢州·新湖景城住宅0278,966094,94287,371862,909260,6672,813,231
25丽水新湖置业有限公司丽水·新湖国际住宅0005,4663,142112,9073,648128,283
26乐清新湖置业有限公司乐清·海德花园住宅0001896,541209,4967,759255,672
27瑞安市中宝置业有限公司瑞安·新湖广场住宅085,945233,9794,11627,406528,95969,1351,332,824
商铺及购物中心03,472193,10900000
28浙江澳辰地产发展有限公司兰溪·香格里拉住宅217,09712,588247,88735,35740,997483,00023,509260,688
29舟山新湖置业有限公司舟山·御景国际住宅00034,53217,755362,27213,016240,025
30温岭新湖地产发展有限公司温岭·双溪春晓住宅00198,69825,54536,2911,390,96500
31温岭锦辉置业有限公司温岭·玖珑春晓住宅00138,14253,42445,5441,230,84900
32九江新湖远洲置业有限公司九江·柴桑春天住宅00020,15226,241104,23125,40199,583
33九江新湖中宝置业有限公司九江·庐山国际住宅0269,40164,25639,789117,3201,036,382136,3881,261,088
34恩施裕丰房地产开发有限公司恩施·巴山春晓住宅064,016209,29242,39177,902484,8512,57914,406
35其他-住宅104,06155,150131,8022,9569,294150,58144,440720,849
小 计1,665,9871,710,0854,401,507985,7611,057,79816,263,444989,43512,880,027

注【1】:本表数据未考虑权益比例。注【2】:住宅区附带的商铺、车位、储藏室、公共配套设施等均含在“住宅”类别内,不单独列示。

3、金融、金融科技和高科技企业情况

期内,公司在地产业务高质量发展的同时,进一步构建金融服务和金融科技双向赋能生态圈。投资入股的金融科技企业与金融服务机构的合作日益加强,金融服务机构对其的赋能能力日益提升。(1)邦盛科技以“流立方”产品为支点,已经在政府机关、公共安全、金融机构、交通运输、通讯企业及互联网公司等领域得到广泛应用。目前,邦盛科技已与400余家大中型金融机构达成业务合作,在国内金融实时风控领域市场占有率第一,获得电子学会科技进步特等奖、《银行家》“十佳智能风控创新奖”、《亚洲银行家》“中国最佳反欺诈技术实践”奖等多项荣誉;(2)趣链科技区块链应用场景得到了大幅度的扩展。趣链科技已为包括中国人民银行、四大行总行、两大证券交易所、主流股份制商业银行等三十余家金融机构提供区块链服务;加入由区块链工信部重点实验室牵头成立的绿色溯源工作组,被评为“2019年中国食品供应链创新企业”;为杭州互联网公证处搭建的透明可信的“区块链公证摇号系统”,有效提高摇号项目的公证公信力;推出区块链慈善捐赠溯源平台,以解决捐赠信息公开、公正等问题;在医疗、政务等领域的应用也正在积极探索。除以上企业外,谐云科技、云毅科技、云英科技等其他高科技企业的业务领域也得到了进一步的扩大,业务规模也得到了较大的增长。

期内,公司继续保持对高科技企业的战略投入。(1)入股杭州宏华数码科技股份有限公司,持有其25%的股权。宏华数码是一家面向纺织行业提供数码喷印整体解决方案的高新技术企业,在国内数码印花领域处于领先地位,纺织数码喷印设备全球市场占有率第二、国内第一,公司产品出口意大利、日本等20多个国家和地区。(2)增资杭州易现先进科技有限公司,持有其4.81%的股权。易现科技孵化于网易人工智能事业部,旨在打造领先AR内容的生产、分发和运营平台。拥有AR底层算法以及渲染引擎的核心技术,核心产品包括网易洞见、网易影见。(3)入股深圳云天励飞技术有限公司,持有其0.92%的股权。云天励飞专注于视觉人工智能领域,致力于打造基于视觉芯片、深度学习和大数据技术的“视觉智能加速平台”,为平安城市、智慧商业、工业智造、无人系统、机器人等行业的千家企业提供视觉智能应用解决方案和开发平台。(4)投资龙芯中科技术有限公司,间接持有其1.80%的股权。龙芯中科是专注于通用处理器研发成果产业化的高新技术企业,2010年由中国科学院和北京市政府共同牵头出资组建,为国家安全、电脑及服务器、工控及物联网等领域提供自主、安全、可靠的服务。

截至期末,公司投资板块大规模的投入期已基本结束,即将进入回报期。晶晨股份是全球最大的智能芯片供应商之一,已于2019年8月在科创板上市。湘财证券、新湖期货等金融类投资在立足于内生发展的同时,都在加快上市进程;宏华数码等已经进入上市申报的流程;万得信息、趣链科技由于其在行业中的龙头地位,也将给公司带来非常可观的增值收益。

4、公司管理和内控制度

期内,公司强化安全和质量管控。加强成本管理,不断强化标准化应用,深化与合作伙伴的战略关系,加大集团采购力度,发挥采购规模效益,有效降低成本。加强工程质量管控,持续提升产品品质。

期内,公司加强对投资的投后管理。建立了有效的管理流程,赋能于被投资企业,帮助其完善公司治理、加强内控管理、拓展市场空间、提升经营业绩。

期内,公司强化品牌建设。通过持续提升产品品质,使公司开发的项目成为当地标杆楼盘,地产业务品牌得到显著提升。公司荣获“2019中国房地产上市公司TOP10”等多项荣誉。

5、社会责任履行情况

期内,公司积极履行社会责任,践行新湖“财富共享才最有价值”的理念,不断加大社会慈善公益事业投入,致力于深度贫困地区的教育脱贫、乡村振兴项目。

治贫先治愚、扶贫先扶智。随着扶贫攻坚战的不断推进,阻断贫困的代际传递越来越成为贫困地区巩固脱贫成果和可持续发展的重要考量。公司决定把参与国家深度扶贫的发力点放在贫困地区的学前教育上,发起“新湖乡村幼儿园”计划,重点在“三区三州”之一的怒江州傈僳族自治州实施“怒江州幼儿园全覆盖”,到2020年秋天开学季,将在怒江州新建、改(扩)建乡村幼儿园222所,为到2020年学前儿童毛入园率达到国家“十三五”规划确定的85%目标助力。同时,在云南其他市州、西藏、四川、湖北、青海等地新建、改(扩)建“新湖乡村幼儿园”。

湖北恩施的“枫香河益贫乡村”项目于2018年1月正式启动,湖北恩施是杭州市参与全国“东西部扶贫协作”结对帮扶地区之一,该公益项目既直接参与了国家精准扶贫攻坚战,又对接了杭州市政府的对口扶贫工作。项目旨在通过“修缮民居,提升环境,完善设施,发展实业”,实现整村改造,嵌入现代生活和社会管理元素,吸引外出青壮劳动力回乡创业,培植可持续发展的产业,增加农民收入,为深度贫困乡村顺利脱贫,继而蝶变为美丽乡村。并以此创建贫困乡村整体脱贫的可复制、可推广的“新湖实验样板”。

8月,超强台风“利奇马”给浙江温台地区造成重大经济损失,公司第一时间向温州、温岭台风灾区捐款1000万元,用于灾后重建工作。

二、报告期内主要经营情况

详见本节经营情况讨论与分析。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入14,810,295,115.0917,227,114,696.42-14.03
营业成本9,553,992,248.9612,311,671,019.62-22.40
销售费用397,317,198.81315,150,134.4126.07
管理费用445,335,489.44420,224,343.195.98
财务费用2,625,325,924.681,697,997,233.3154.61
经营活动产生的现金流量净额2,267,505,771.59-3,778,675,668.91不适用
投资活动产生的现金流量净额2,022,346,777.88-4,068,622,417.27不适用
筹资活动产生的现金流量净额-6,337,549,119.516,097,317,804.06不适用

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
房地产12,039,685,381.056,752,693,051.6443.91-9.26-24.56增加11.37个百分点
商业贸易2,499,379,957.112,491,019,261.950.33-14.09-14.06减少0.04个百分点
海涂开发64,379,468.22157,505,358.66-144.65-92.88-55.45减少205.53个百分点
其他138,158,502.37112,536,121.0518.5573.8558.67增加7.80个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
浙江8,770,646,394.865,897,790,041.5632.76-39.35-42.18增加3.30个百分点
其中:浙江(房地产)6,176,710,537.743,336,385,929.1345.98-42.04-52.47增加11.85个百分点
上海192,834,526.3174,744,809.3461.24-69.6-72.18增加3.60个百分点
江苏3,221,763,835.791,596,434,473.8950.451,544.27358.85增加128.02个百分点
辽宁986,224,127.31824,949,792.2916.35259.03299.67减少8.51个百分点
天津178,301,849.74105,220,452.3940.99-55.36-68.26增加23.99个百分点
山东31,161,356.5523,861,782.3123.43-78.00-77.25减少2.52个百分点
江西1,360,671,218.19990,752,441.5227.1928.9921.67增加4.39个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明2019年度主要房地产业务分地区情况一览表

面积单位:平方米 单位:千元 币种:人民币

地区合同销售面积合同销售收入销售收入占比结算面积结算收入结算收入占比
浙江468,04810,095,67462.07%427,6606,189,66748.06%
上海2,984153,8990.95%3,649192,8341.50%
江苏228,2583,218,86719.79%244,0113,895,04730.24%
辽宁68,740566,8263.49%125,871986,2197.66%
天津23,824318,0521.96%14,173178,1001.38%
山东43,866276,1401.70%5,70731,1620.24%
江西143,5611,140,6137.01%161,7891,360,67110.56%
其他78,517493,3733.03%6,57546,3270.36%
合计1,057,79816,263,444100.00%989,43512,880,027100.00%

2019年度房地产项目结算收入按地区分布图

2019年度房地产项目合同销售收入按地区分布图

(2). 产销量情况分析表

□适用 √不适用

(3). 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
房地产房地产开发成本6,752,693,051.6470.988,950,860,565.7372.93-24.56
商业贸易购货成本2,491,019,261.9526.182,898,619,488.3923.62-14.06
海涂开发海涂开发成本157,505,358.661.66353,537,044.542.87-55.45本期海涂开发结算收入减少,相应的海涂开发成本减少
其他其他成本112,536,121.051.1870,926,620.160.5858.67本期收入增加,相应的成本增加

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额238,725.13万元,占年度销售总额16.12%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元,占年度销售总额0 %。前五名供应商采购额296,184.11万元,占年度采购总额32.90%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元,占年度采购总额0%。

3. 费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)情况说明
销售费用397,317,198.81315,150,134.4126.07
管理费用445,335,489.44420,224,343.195.98
财务费用2,625,325,924.681,697,997,233.3154.61主要系本期非资本化利息增加及平均融资成本略有上升等原因所致
所得税费用644,694,535.73834,820,131.33-22.77

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

□适用 √不适用

(2). 情况说明

□适用 √不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)变动原因
经营活动产生的现金流量净额2,267,505,771.59-3,778,675,668.91不适用根据上海旧改项目拆迁进度 ,上年同期拆迁投入大于本期
投资活动产生的现金流量净额2,022,346,777.88-4,068,622,417.27不适用本期对外投资少于上年同期
筹资活动产生的现金流量净额-6,337,549,119.516,097,317,804.06不适用本期偿还借款大于上年同期

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:千元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
货币资金14,690,206.3810.2016,017,984.8011.47-8.29
交易性金融资产1,944,633.511.35本期首次执行新金融工具准则所致
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,482,809.751.06-100.00本期首次执行新金融工具准则所致
应收账款45,265.870.03841,815.640.60-94.62主要系子公司收回土地收储款所致
其他应收款6,881,205.664.782,846,715.092.04141.72本期出售子公司债权,应收债权转让款增加
存货68,717,245.3747.7170,354,014.7650.40-2.33
其他流动资产1,322,958.930.921,087,719.860.7821.63
可供出售金融资产9,698,952.476.95-100.00本期首次执行新金融工具准则所致
长期股权投资34,929,043.5124.2531,930,137.3622.879.39
其他权益工具投资2,343,017.941.63本期首次执行新金融工具准则所致
其他非流动金融资产8,400,632.125.83本期首次执行新金融工具准则所致
投资性房地产1,738,337.751.211,066,802.710.7662.95从存货转入投资性房地产
开发支出880,763.160.61872,887.480.630.90
递延所得税资产1,161,841.140.81759,763.840.5452.92本期预提土地增值税,相应增加递延所得税资产
其他非流动资产31,806.560.021,730,560.671.24-98.16本期首次执行新金融工具准则所致
短期借款3,959,937.052.752,941,084.002.1134.64本期该类借款增加
应付票据432,363.910.30110,000.000.08293.06本期应付票据结算业务增加
应付账款3,197,714.792.222,014,218.061.4458.76主要系本期应付工程款及土地款增加所致
预收款项18,560,218.2612.8916,356,983.2411.7213.47
应交税费1,939,008.601.351,892,942.251.362.43
其他应付款4,752,808.903.302,594,545.481.8683.18主要系本期向联营股东借款增加所致
一年内到期非流动负债18,744,115.9013.0116,580,842.3811.8813.05
其他流动负债3,389,635.592.351,858,755.161.3382.36主要系本期预提土地增值税增加所致
长期借款35,543,834.3024.6840,448,810.9428.98-12.13
应付债券13,795,209.459.5817,800,081.9512.75-22.50
递延收益170,435.210.12257,796.570.18-33.89主要系本期处置子公司所致
其他非流动负债4,292,400.002.982,539,420.441.8269.03主要系本期该类借款增加所致

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金2,164,564.27
其他应收款25,191.40质押
存货19,172,372.77抵押
长期股权投资12,733,336.53质押
其他非流动金融资产2,073,006.09质押
投资性房地产687,965.37抵押
固定资产252,535.04抵押
合 计37,108,971.47

期末使用受限制的货币资金为2,164,564,271.19元,其中:银行存款中用于质押的定期存款127,030,000.00元、其他450,554.39元,其他货币资金中银行承兑汇票保证金200,000,000.00元、银行贷款保证金1,683,836,668.82元、按揭担保保证金97,217,029.49元、开工保证金4,652,890.39元、其他51,377,128.10元。

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

房地产行业经营性信息分析

1. 报告期内房地产储备情况

√适用 □不适用

序号持有待开发土地的区域持有待开发土地的面积(平方米)一级土地整理面积(平方米)规划计容建筑面积(平方米)是/否涉及合作开发项目合作开发项目涉及的面积(平方米)合作开发项目的权益占比(%)
1上海111,302302,878
2上海21,48660,16060,1609.90
3浙江1,223,5272,539,340
4浙江4,037,1504,037,15080.00
5江苏138,810347,025
6江苏1,355,372

2. 报告期内房地产开发投资情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

序号地区项目经营业态在建项目/新开工项目/竣工项目项目用地面积(平方米)项目规划计容建筑面积(平方米)总建筑面积(平方米)在建建筑面积(平方米)已竣工面积(平方米)总投资额报告期实际投资额
1辽宁沈阳·北国之春住宅在建项目525,3391,099,9681,165,185-1,165,1854,633,51047,363
2辽宁沈阳·新湖花园住宅竣工项目54,933137,333175,840-175,8401,050,00042,595
3辽宁沈阳·仙林金谷住宅在建项目268,162461,772589,015141,86489,6732,590,00078,399
4辽宁沈阳·新湖湾住宅在建项目283,038383,302479,948135,135-2,300,00083,811
5天津天津·香格里拉住宅竣工项目145,059130,286134,628-134,628820,00013,312
6天津天津·新湖美丽洲住宅在建项目69,54493,885120,206120,206-700,000156,569
7天津天津·义乌商贸城住宅、商业在建项目625,468828,290915,402129,469452,2753,700,000197,761
8山东滨州·新湖玫瑰园住宅在建项目123,801154,231157,525124,59421,291520,000146,809
9山东泰安·新湖绿园住宅竣工项目120,129163,863191,372-191,372715,000142
10江苏南京·仙林翠谷住宅在建项目637,048445,986558,152112,294445,8582,387,490275,274
11江苏苏州·明珠城住宅、商业在建项目1,041,0891,561,3302,101,054200,7901,900,2649,300,000718,768
12江苏南通·海上明珠城住宅在建项目314,757559,527663,501532,257-4,200,000803,053
13江苏南通·海上明珠城住宅新开工项目555,3741,078,5041,127,928235,090-8,090,000308,455
14上海上海·新湖明珠城住宅在建项目228,717838,027900,000222,805549,3449,500,000685,481
15上海上海·青蓝国际住宅在建项目61,729206,070338,747184,826153,92110,835,840536,515
16浙江杭州·香格里拉住宅在建项目832,601461,464533,22480,135302,5554,114,750259,024
17浙江杭州·新湖果岭住宅在建项目360,929433,115551,665160,229389,8323,347,810256,803
18浙江杭州·金色童年住宅、酒店在建项目138,982148,222230,219203,82726,3921,400,000147,714
19浙江杭州·武林国际住宅竣工项目26,25684,019128,741-128,7412,580,000-
20浙江杭州·未来新湖中心商业商务在建项目22,60588,002127,771127,771-1,664,000201,471
21浙江嘉兴·新中花园住宅在建项目191,626342,276502,515273,050229,4653,185,000435,912
22浙江衢州·新湖景城住宅、商业竣工项目480,507720,4071,095,671-1,095,6713,405,030393,915
23浙江丽水·新湖国际住宅竣工项目191,050427,838470,074-470,0745,282,8035,462
24浙江乐清·海德花园住宅竣工项目186,967259,281372,150-372,1504,456,59699,522
25浙江瑞安·新湖广场住宅、商业在建项目159,845406,143648,276427,088217,8345,279,860653,814
26浙江兰溪·香格里拉住宅在建项目319,817366,850532,973247,887285,0862,822,830240,077
27浙江舟山·御景国际住宅竣工项目105,623168,997242,563-242,5632,346,000-
28浙江温岭·双溪春晓住宅在建项目82,220123,330198,698198,698-3,105,070358,862
29浙江温岭·玖珑春晓住宅在建项目39,43790,701138,142138,142-2,913,130265,349
30江西九江·柴桑春天住宅竣工项目635,400952,8031,072,461-1,072,4612,820,0001,447
31江西九江·庐山国际住宅在建项目406,935733,416987,08464,256922,8284,040,000296,553
32湖北恩施·巴山春晓住宅在建项目98,702346,671451,248209,29264,01615,152,0002,574,010
33其他其他住宅在建项目435,426644,618757,058131,802532,6183,422,887319,932
合计9,769,11514,940,52718,659,0364,401,50711,631,937132,679,60610,604,174

3. 报告期内房地产销售情况

√适用 □不适用

序号地区项目经营业态可供出售面积 (平方米)已预售面积 (平方米)
1辽宁沈阳·北国之春住宅21,18512,388
2辽宁沈阳·新湖花园住宅308200
3辽宁沈阳·仙林金谷住宅66,27342,165
4辽宁沈阳·新湖湾住宅22,83413,987
5天津天津·香格里拉住宅28,727-
6天津天津·新湖美丽洲住宅73,78423,824
7天津天津·义乌商贸城住宅6,858-
商铺及购物中心270,290-
8山东滨州·新湖玫瑰园住宅52,81639,846
9山东泰安·新湖绿园住宅4,4024,020
10江苏南京·仙林翠谷住宅81,22644,238
11江苏苏州·明珠城住宅144,466120,110
12江苏南通·海上明珠城住宅151,62863,910
13上海上海·新湖明珠城住宅10,844851
14上海上海·青蓝国际住宅22,3832,133
15浙江杭州·香格里拉住宅50,84443,538
16浙江杭州·新湖果岭住宅62,66149,853
17浙江杭州·武林国际住宅2,592664
18浙江嘉兴·新中花园住宅114,775100,267
19浙江衢州·新湖景城住宅182,31387,371
20浙江丽水·新湖国际住宅8,6083,142
21浙江乐清·海德花园住宅6,7306,541
22浙江瑞安·新湖广场住宅31,52227,406
23浙江兰溪·香格里拉住宅76,35440,997
24浙江舟山·御景国际住宅52,28717,755
25浙江温岭·双溪春晓住宅61,83636,291
26浙江温岭·玖珑春晓住宅98,96845,544
27江西九江·柴桑春天住宅46,39326,241
28江西九江·庐山国际住宅157,109117,320
29湖北恩施·巴山春晓住宅120,29377,902
30其他其他12,2509,294
合计2,043,5591,057,798

报告期内,公司共计实现销售金额162.63亿元,销售面积1,057,798平方米。

报告期内,对公司销售和利润贡献较大的地产项目所在城市为杭州、苏州、台州温岭,其房地产行业发展状况如下:

杭州、苏州、台州的房地产行业发展状况

面积单位:万平方米 币种:人民币

杭州苏州台州
面积同比 (%)面积同比(%)面积同比 (%)
房屋施工面积119962.1121484.24296.0113.3
其中:住宅施工面积62631.790138.1//
房屋竣工面积17285.51283.7-14.8272.48-28.8
其中:住宅竣工面积63114.51002-0.5//
房屋销售面积1514-9.721789.2850.81-8.8
其中:住宅销售面积1284-3.4198410.9629.902.9

数据来源: 各市统计局。

(1)杭州

在“房住不炒”的调控政策下,2019年杭州房地产市场成交规模小幅下降。全市住宅销售面积1284万平方米,同比下降3.4%。

期内,公司位于杭州的在销项目为“杭州·香格里拉”和“杭州·新湖果岭”。

杭州·香格里拉项目位于杭州城西古墩路北段,距离武林广场23公里,占地1259亩,总建筑面积约53万平方米,已开发建设逾30万平方米。项目拥有稀缺的环境资源,整个园区被大观山、小观山、太璞山等五座山峦近3000余亩原生态山林环抱,内有300余亩天然水系,1300余米水杉大道贯穿园区,千余年青山绿水生态滋养,造就了每立方米29000余个负氧离子的天然氧吧,达到国家一级疗养院环境标准。项目销售状况持续良好,已成为杭城稀缺高端山地别墅标杆。

杭州·新湖果岭项目位于杭州未来科技城核心区域。项目规划、建筑及景观设计全面融入“城市山居生活”的理念,将建设成为生态环境良好、交通便捷、景色优美、配套齐全、人文气息浓郁的杭州新型山居社区。本项目规划总建筑面积约55万平方米,截至期末项目累计销售面积33万平方米,成为该区域刚需及改善型住宅的标杆楼盘。

(2)苏州

2019年苏州地产市场热度不减,成交量再创新高。全年苏州市住宅销售面积1984万平方米,同比增加了10.9%,销售量快速放大的同时,是新开工面积的放大,同比增加了8.1%。

期内,本公司苏州在售项目为“苏州·明珠城”。该项目位于太湖新城苏州湾核心位置,西北面由太湖环抱,拥有2.3公里原生态太湖水岸线,宽约40米的湖岸绿化带,南接13万平方米的双生态公园和吴江市中心,通过苏震桃跨湖大桥与苏州市区直接相连。苏州市政府未来拟将苏州湾打造为苏州的“维多利亚港”,项目区域前景优越。项目规划总建筑面积约210万方米,现已竣工约190万平方米,在建约20万平方米。项目产品定位上覆盖联排别墅、情景花园洋房、多层住宅、小高层住宅、高层住宅、单身公寓等全系列产品。项目自2006年年底开始销售,累计销售面积已达约140万平方米。

期内,公司倾力打造的首个“新湖广场”盛大开业,昭示着南苏州商业新地标的诞生。杰出

设计和完美定位,让新湖广场开业当天人流量超20万,为周边消费者提供了一个兼具购物、休闲、娱乐、教育文化、聚会社交等多重功能的生活场所。

(3)台州温岭

台州住宅销售平稳增长,竣工大幅下降导致库存快速减少。全年房屋施工面积4296万平方米,比上年增长13.3%;房屋竣工面积272万平方米,下降28.8%;商品房销售面积851万平方米,比上年下降8.8%,其中,住宅销售面积630万平方米,增长2.9%。期内,公司在台州的销售项目为台州温岭市的“双溪春晓”、“玖珑春晓”。“双溪春晓”、“玖珑春晓”择址温岭九龙新城,毗邻规划约8400亩九龙湖生态湿地公园旁,繁华的城市配套,独特的人文景观,让两个项目成为温岭市场上广受追捧的楼盘。项目总建筑面积约34万平方米,截至期末项目累计销售面积17万平方米,预计2020年仍能再创销售佳绩。

4. 报告期内房地产出租情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

序号地区项目经营业态出租房地产的建筑面积(平方米)出租房地产的租金收入是否采用公允价值计量模式租金收入/房地产公允价值(%)
1辽宁沈阳·北国之春商铺及购物中心4,1962,050,852/
2浙江杭州·香格里拉办公写字楼262898,037/
3江苏苏州·明珠城商铺及购物中心59,53326,316,252/
4上海上海·新湖明珠城办公写字楼1,8971,901,429/
商铺及购物中心7,5906,241,596/
上海·虹桥绿谷广场办公写字楼20,19325,637,663/
5浙江丽水·新湖国际商铺及购物中心4,2132,781,454/
6浙江绍兴·红太阳中心办公写字楼645117,788/
商铺及购物中心15,3494,273,517/
7浙江兰溪·香格里拉商铺及购物中心7,3951,424,707/
8浙江衢州·新湖景城商铺及购物中心21,8698,028,173/
9浙江嘉兴·新中花园商铺及购物中心541290,922/
合计143,68379,962,390/

5. 报告期内公司财务融资情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

期末融资总额整体平均融资成本(%)利息资本化金额
76,779,366.496.742,743,639.78

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

报告期内投资额1,822,586.89
投资额增减变动数-1,311,332.18
上年同期投资额3,133,919.07
投资额增减幅度(%)-41.84%

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

被投资的公司名称主要经营活动占被投资公司权益的比例(%)投资金额
杭州趣链科技有限公司技术开发、计算机软硬件等49.00600,370.20

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

1)以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产情况

单位:千元 币种:人民币

资产类别期初数当期增减变动期末数报告期投资收益
投资成本账面价值成本变动公允价值变动及外币报表折算差额投资成本账面价值
债务工具945,063.06945,106.69361,098.56-43.631,306,161.621,306,161.6215,028.97
权益工具8,005,208.507,763,124.5845,472.96-713,817.268,050,681.467,094,780.2956,735.21
基金及资产管理计划1,242,320.671,232,801.38744,059.03-32,536.681,986,379.701,944,323.72-17,713.55
合计10,192,592.239,941,032.661,150,630.55-746,397.5711,343,222.7810,345,265.6354,050.63

2)以公允价值计量的其他权益工具投资情况

单位:千元 币种:人民币

资产类别期初数当期增减变动期末数报告期投资收益
投资成本账面价值成本变动公允价值变动及外币报表折算差额投资成本账面价值
权益工具2,308,875.382,241,408.75113,307.45-11,698.252,422,182.832,343,017.94
合计2,308,875.382,241,408.75113,307.45-11,698.252,422,182.832,343,017.94

(六) 重大资产和股权出售

√适用 □不适用

1、经公司第十届董事会第十二次会议审议通过,公司与融创房地产集团有限公司(以下简称“融创地产”)签署《合作协议书》,融创地产以5亿元价款受让本公司持有的浙江瓯瓴实业有限公司90.1%的股权和以3.78亿元价款受让上海玛宝房地产开发有限公司90.1%的股权。期内,公司已收到全部的股权转让款,并办妥了工商变更登记手续。本次交易产生的股权处置投资收益为

5.46亿元。

2、经公司第十届董事会第十七次会议审议通过,公司及公司全资子公司浙江允升投资集团有限公司、新湖地产集团有限公司与绿城房地产集团有限公司签署《关于上海新湖房地产开发有限公司股权转让及合作的协议书》,绿城房产受让本公司持有的上海新湖房地产开发有限公司35%的股权及相应权利和权益,支付/投入合计总额为36亿元的交易价款,其中股权转让价款为5.5亿元。期内,公司已收到全部的股权转让款,并办妥了工商变更登记手续。

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

1、主要子公司经营情况

单位:千元 币种:人民币

公司名称所处行业主要产品或服务注册资本总资产净资产净利润
衢州新湖房地产开发有限公司房地产业衢州·新湖景城280,000.002,806,301.511,409,325.81916,756.19
苏州新湖置业有限公司房地产业苏州·明珠城300,000.004,490,260.431,211,514.50689,624.70
九江新湖中宝置业有限公司房地产业九江·庐山国际100,000.001,158,181.99347,413.95211,274.56
新湖地产集团有限公司瑞安分公司房地产业瑞安·金银座公寓-258,317.59149,750.99198,154.85
瑞安市中宝置业有限公司房地产业瑞安·新湖广场100,000.003,591,422.59330,097.70197,128.95

2、子公司或参股公司经营情况(适用净利润或投资收益对公司净利润影响达到10%以上的情况)

单位:千元 币种:人民币

公司名称营业收入营业利润净利润
衢州新湖房地产开发有限公司2,821,569.731,276,234.33916,756.19
苏州新湖置业有限公司3,140,470.14927,590.40689,624.70
中信银行股份有限公司187,584,000.0056,511,000.0048,994,000.00
盛京银行股份有限公司21,007,267.006,142,702.005,438,061.00

3、投资收益中占比10%以上的股权投资项目

单位:千元 币种:人民币

公司名称账面投资收益占投资收益总额的比例(%)
中信银行股份有限公司2,333,789.8064.05

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1、地产

2019年,宏观经济形势错综复杂,房地产调控持续推进,行业竞争日趋激烈。对房地产市场而言,外部经营环境呈现高度不确定性。2020年,受疫情影响,外部环境依然呈现高度的复杂和不确定性。短期来看,疫情加剧地产市场下行压力,对公司的战略能力、经营管理等方面提出了更高要求。中长期来看,中国城市化进程仍未完成,资源、人口向核心城市和重要城市迁移的发展趋势仍在推进,地产行业发展的根本驱动力仍未改变。同时,在中央坚持“房住不炒”的行业定位及“稳地价、稳房价、稳预期”等导向下,行业将从粗放型发展向精细型发展转变,市场从卖方市场转向买方市场,由土地红利向土地红利、管理红利、品牌红利并存迈进。房企拿地容错率大幅下降。公司土地储备丰厚、品牌优势明显、稳健经营的特点更契合未来行业发展。

2、金融科技、高科技投资

当前新一轮科技革命加速演进,金融科技蓬勃兴起,成为服务实体经济、防控金融风险、深化金融供给侧结构性改革的重要力量。

习近平总书记多次强调“科技兴则民族兴,科技强则国家强”,提出科技创新的任务是“面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,加快各领域科技创新,掌握全球科技竞争先机”。公司要充分利用这一有利契机,助推科技创新型企业进入资本市场,充分发挥科创企业在经济转型升级过程中的重要驱动作用,分享高科技企业的发展红利。

区块链作为实现所有要素市场化交易的最佳路径,将深刻改变互联网生态和服务模式。2019年10月中央政治局会议上强调要把区块链作为核心技术自主创新的重要突破口,着力攻克一批关键核心技术,加快推动区块链技术和产业创新发展。随着国内主流金融机构、科技企业纷纷加快区块链应用技术,区块链应用领域将从金融逐步扩展到政务服务、供应链管理、工业制造等多个方面。拥有区块链核心底层技术的趣链科技将面临难得的历史机遇。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司继续坚持“地产+金融、金融科技和高科技”双主业战略,建立多元发展增长模式,持续创造公司价值。

1、地产

做强做大地产业务。优化区域战略布局,持续加大对以上海为中心的长三角区域的投入,强化上海内环、上海都市圈、上海城市带的三圈布局。引入战略投资者,做精做优地产项目,坚持匠心品质,质造美好生活。新冠疫情带来不确定性,要坚持谨慎投资,重抓现金回流、利润率和降杠杆。

2、金融科技

构建金融服务、金融科技双向赋能的生态圈。深化金融科技业务创新,利用大数据、区块链、云计算和人工智能等新兴技术,提升运行效率,为客户提供差异化服务,深度挖掘客户价值;在此基础上,进一步增强各金融版块的协同性,着力营造一体化的金融服务能力,力求在金融科技领域打造核心竞争力。

3、高科技投资

在布局大数据、区块链、云计算和人工智能等领域的基础上,继续扩展信息技术、人工智能、智能制造、生物医药等高科技领域的布局。充分利用公司金融资源和产业优势,为高科技企业赋能,快速提升公司价值。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2020年,公司将顺应宏观环境变化趋势,适时调整发展战略,以更好更灵活的策略应对行业变局,全力减少疫情给经营带来的影响,为建设美好生活作出应有的贡献。

1、进一步构建金融服务和金融科技双向赋能的生态圈,加快内涵发展

金融科技领域将在近年投资布局的基础上,加大引导金融科技企业与投资的传统金融企业的融和,充分发挥公司的桥梁作用,推动公司旗下证券、期货、银行、保险等传统金融企业与万得信息等金融科技公司的合作,不断整合金融资源;充分利用公司的产业优势,扩展金融科技企业的应用场景,通过区块链、大数据、人工智能等助力传统金融业务更具竞争力。同时要积极创造条件,推动投资入股的湘财证券、新湖期货等金融企业尽早上市。

2、进一步赋能高科技企业拓展市场空间,增强竞争能力

高科技领域的前瞻性布局将使公司充分享受行业发展红利,今年要严格控制投资质量,规范投资要求,加强投后管理。继续适度投资符合国家未来产业发展方向且具有良好成长性的行业。利用杭州集聚浙大和阿里两大科技创新中心的优势,发展和培育优质科创企业,重点投资符合国家高科技产业发展方向的信息技术、人工智能、智能制造、生物医药等的高科技企业。同时,要扩大已投资高科技企业的应用场景,条件成熟的要推进科创板上市。

趣链科技是首批通过工信部国家标准测试的区块链公司,核心技术为自主可控的国产联盟链平台。要充分认识区块链技术核心价值。今年除了要继续加大对区块链技术的研发投入,保持区块链技术在行业的领先优势外,要积极探索和拓展区块链技术的落地,加快区块链技术在金融、民生、政务、工业制造等领域的应用落地,重点研究区块链技术能够解决的业务痛点,以及在不同场景下的适用度,建设完善的产业应用生态。

3、进一步加快开发节奏,提升地产业务规模、业绩和品牌影响力

面对地产行业发展的深刻变化,公司要持续发挥前瞻、精准、高效、灵活的优势,保持战略定力,重点做好以下工作:

一是继续聚焦以上海为中心的长三角区域。公司地产业务聚焦于发展空间广阔且更符合公司

未来发展战略的长三角区域,后续将迎来业绩集中爆发释放期。目前公司在上海为核心的长三角区域有2000万平方米的土地储备,要聚焦产品和服务,做好精益经营,把握契机加快开发节奏,进一步提升在长三角区域的规模、业绩和品牌影响力。二是加快项目周转速度,提升资源转化效率。充分研判市场环境,根据市场变化,打造契合市场需求的标杆型产品。合理规划项目推进节奏,精准制定项目营销策略,进一步增强对市场变化的把握和应对能力,切实加快开发节奏,加大销售力度。三是积极采取适度多元的拿地策略。随着行业拿地门槛提高,要充分运用公司资源整合和多元融资优势,适度补充和扩充土地资源储备。四是积极打造品牌,提升产品品质。新型冠状病毒疫情是一个不容忽视的突变因素,人们的生活方式、工作方式可能由此发生若干长期变化。要深入理解和挖掘由此带来的客户需求变化,创新产品策划、营销设计,加大对住宅产业化、智能家居等新型住宅技术的研究,积极尝试应用。

2020年度主要房地产项目开发计划表

面积单位 :平方米 金额单位:千元

序号公司名称2020年计划新开工面积2020年计划新竣工面积2020年计划合同销售面积2020年计划合同销售收入2020年计划结算面积2020年计划结算收入
1沈阳新湖房地产开发有限公司007,50067,0008,00071,000
2沈阳沈北金谷置业有限公司254,6250119,200954,0005,60062,500
3沈阳新湖明珠置业有限公司15,76228,31043,100401,00030,200283,100
4天津新湖凯华投资有限公司0016,200100,0008,20047,600
5天津新湖中宝投资有限公司0120,20523,100300,00043,000440,800
6义乌北方(天津)国际商贸城有限公司142,449061,100700,00000
7滨州新湖房地产开发有限公司059,40027,600150,00060,900368,400
8泰安新湖房地产开发有限公司001,5003,0001,4003,200
9江苏新湖宝华置业有限公司053,22050,200577,30041,700508,800
10苏州新湖置业有限公司0072,1001,311,5008,500131,500
11南通新湖置业有限公司20,9480217,7402,207,92000
12南通启阳建设开发有限公司62,28000000
13南通启新置业有限公司00125,3901,253,90000
14上海新湖房地产开发有限公司0033,5003,000,0005,700281,900
15上海玛宝房地产开发有限公司124,726027,5702,811,98000
16上海中瀚置业有限公司007,700179,3003,200241,500
17上海新湖天虹城市开发有限公司47,00000000
18杭州新湖美丽洲置业有限公司205,57780,13554,2001,596,9002,500199,000
19浙江新兰得置业有限公司0167,64319,500729,40066,9001,731,800
20杭州新湖鸬鸟置业有限公司0047,900830,00000
21杭州新湖明珠置业有限公司0040040,00060038,500
22嘉兴新湖中房置业有限公司0274,38017,050427,400170,0002,630,100
23衢州新湖房地产开发有限公司00124,1001,110,60072,500646,000
24丽水新湖置业有限公司005,400106,0006,100121,700
25乐清新湖置业有限公司0020040,00050055,100
26瑞安市中宝置业有限公司0154,7035,100200,0001,60027,100
27平阳伟成置业有限公司45,499033,500400,00000
28浙江澳辰地产发展有限公司75,85134,65839,300411,60026,300297,500
29舟山新湖置业有限公司0030,300564,98035,000612,300
30温岭新湖地产发展有限公司0198,69823,400460,000147,7004,285,200
31温岭锦辉置业有限公司0056,8001,337,80000
32九江新湖远洲置业有限公司0020,80089,00018,20098,400
33九江新湖中宝置业有限公司064,89246,600625,000104,2001,099,000
34温州新湖房地产开发有限公司25,55625,55639,100450,00024,000288,000
35海南满天星旅业开发有限公司33,756014,100465,00000
36恩施裕丰房地产开发有限公司082,111145,9001,000,000107,800596,200
37其他001,91018,0706,60057,200
合 计1,054,0291,343,9111,559,06024,918,6501,006,90015,223,400

注:本表数据未考虑权益比例;合同销售面积不含车库、储藏室。

4、进一步提高资金管理的计划性和精细度,优化资产负债结构

面对疫情持续扩散对外部环境造成的不确定性,今年财务管理总的要求是量入为出,做好投融资工作,保持资金安全弹性,提高公司信用评级。尽管公司已经构建了以银行信贷、股权融资为主,公司债、资产证券化等为辅的多元融资体系,但仍要积极拓宽融资渠道,保持合理杠杆水平,优化财务结构。充分利用银行、证券、信托等资本市场的各种融资手段,增强资金运营能力,创新融资方式,优化负债结构。在保持公司总资产规模适度增长的同时,适度控制有息负债规模,将资产负债率和融资成本控制在合理水平。

5、进一步提升经营管理水平,保障公司长期健康发展

不断完善公司治理,提高公司规范运作水平。结合公司经营管理特点,完善高效、务实和健全的法人治理结构。

落实精益运营,提高经营效率和效益。经过多年的发展,公司已在制度流程、决策机制、管理机制等上建立了完善的管理体系和风险防控体系,具备了可复制和可持续发展的能力。今年要继续完善业务管理架构,强化质量与安全管控;强化内控建设,在制度层面保障公司实现长期健康发展。

继续做好投资者关系管理。进一步提升投资者关系管理水平,与投资者保持良好沟通交流;全面提升股债资本市场认可度。

加强人才建设和公司文化建设,为员工提供公平的工作环境,为团队提供良好的职业发展平台。持续推进股权激励机制,构建股权激励与个人成长相结合的长效激励体系。重视人才培养,持续优化多层次培养体系,为公司持续健康发展提供坚实人才保障。

6、进一步履行社会责任,共享文明安乐

积极响应中央关于精准扶贫、打赢扶贫攻坚战的号召,在继续深化做好已有扶贫项目基础上,结合自身行业优势,创新扶贫工作方式,深化扶贫工作效果。2020年,公司要重点开展精准扶贫、乡村振兴、教育发展、环境保护等活动,不断丰富扶贫工作的领域和内涵。同时,公司将不忘初心,回馈社会,持续为慈善公益事业投入资金、人才,致力于促进贫困地区的经济发展和社会事业的进步,重点推进“新湖乡村幼儿园计划”、“枫香河益贫乡村”等公益项目的实施进度,扩大项目覆盖,为社会做出更大贡献。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

公司地产项目开发建设的情况良好,但公司业务经营中的风险因素仍然存在,公司未来发展面临的主要风险如下:

1、行业风险。目前房地产行业已经进入新一轮调控周期,流动性的收缩、杠杆率的下降将给行业带来较大的不确定性,如何灵活调整经营策略、前瞻应对市场波动,将是公司下阶段面临的重要挑战。

2、管理风险。公司房地产开发经营业务主要由公司及公司控股的项目子公司负责具体运作,随着公司业务规模的持续扩大,以及发展的区域不断延伸,将会对现有管理团队提出更高的要求,如果公司人力资源储备、风险控制、项目管理等方面不能及时跟进,公司将面临一定的管理风险。

3、经营风险。房地产项目开发时期长、投资大,在开发、设计、工程、销售等环节都存在经营风险,公司将进一步提升经营团队对项目运营的管理能力,降低经营风险。

4、市场风险。房地产市场现已进入专业化、规模化、品牌化等综合实力竞争阶段,加之政策调控的不确定风险,加剧了行业竞争和市场大幅波动的风险,未来房地产市场的竞争更加激烈,从而加剧了市场风险。

5、投资风险。公司持有较多的金融及其它股权投资,存在投资收益未达预期或因被投资企业经营不善所带来的投资风险。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和浙江证监局《关于

进一步落实上市公司分红相关规定的通知》等相关监管规定,公司已对《公司章程》中关于利润分配的条款进行修订,明确了现金分红政策,并制定了《2018-2020年度股东回报规划》。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年00.10084,338,893.002,153,412,681.243.92
2018年00.590500,786,865.472,506,201,669.6119.98
2017年00.570490,162,581.553,321,865,217.7514.76

注:根据2020年4月28日公司董事会审议通过的2019年度利润分配预案,公司拟以分红派息股权登记日股份数扣除已回购的股份数为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币0.10元(含税)。该利润分配预案尚待股东大会审议通过。

(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

现金分红的金额比例(%)
2019年496,710,118.8923.07

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预

案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与再融资相关的承诺其他新湖中宝、新湖集团、黄伟详见公告临2014-073号2014年2月19日//
其他公司董事、高级管理人员、新湖集团、黄伟详见公告临2015-057号2015年1月16日//
其他对解决同新湖集团、黄避免同业2010年5月5//
公司中小股东所作承诺业竞争竞争日,期限:在其实际控制新湖中宝及哈尔滨高科技(集团)股份有限公司期间

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

1、本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表,此项会计政策变更采用追溯调整法。

2、本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(以下简称新金融工具准则)。根据相关新旧准则衔接规定,对可比期间信息不予调整,首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。

3、本公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》,自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号——债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理。

会计政策变更对本公司的影响请参见本财务报告第十一节“财务报告”中五、34.重要会计政策和会计估计的变更之说明。

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬3,000,000.00
境内会计师事务所审计年限12
名称报酬
内部控制审计会计师事务所天健会计师事务所(特殊普通合伙)360,000.00

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述查询索引
2015年员工持股计划临2015-078、临2015-079、临2015-080、临2015-091、临2015-099、临2015-104、临2017-79、临2017-80、临2017-083、临2019-059(www.sse.com.cn)
2015年股票期权激励计划临2015-137、临2015-138、临2015-139、临2016-001、临2016-002(www.sse.com.cn)

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
增资杭州趣链科技有限公司临2018-027(www.sse.com.cn)

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
关于参与新湖控股有限公司融资的关联交易临2017-114(www.sse.com.cn)

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联关系向关联方提供资金关联方向上市公司 提供资金
期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额
新湖控股有限公司联营公司2,478,359.03378,281.532,856,640.56///
合计2,478,359.03378,281.532,856,640.56///
关联债权债务形成原因新湖控股由本公司与新湖集团分别持股48%、52%, 公司与新湖集团作为股东有按比例共同出资的义务;上述款项系用于新湖控股企业经营和投资发展等用途,且公司投入比例未超过相应的股权比例。
关联债权债务对公司的影响

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 千元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
新湖中宝公司本部民丰特种纸股份有限公司3,369.502019-10-102019-10-102020-1-29连带责任担保0
新湖中宝公司本部民丰特种纸股份有限公司752.032019-10-102019-10-102020-1-20连带责任担保0
新湖中宝公司本部民丰特种纸股份有限公司17,266.102019-10-212019-10-212020-1-5连带责任担保0
新湖中宝公司本部民丰特种纸股份有限公司24,228.052019-8-272019-8-272020-8-27连带责任担保0
浙江允升全资子公司民丰特种纸股份有限公司20,000.002019-5-62019-5-62020-5-5连带责任担保0
浙江允升全资子公司民丰特种纸股份有限公司20,000.002019-5-62019-5-62020-5-5连带责任担保0
浙江允升全资子公司民丰特种纸股份有限公司40,000.002019-3-112019-3-112020-3-10连带责任担保0
浙江允升全资子公司民丰特种纸股份有限公司20,000.002019-3-252019-3-252020-3-19连带责任担保0
新湖中宝公司本部美都能源股份有限公司12,000.002019-12-252019-12-262020-1-31连带责任担保0
新湖中宝公司本部美都能源股份有限公司28,000.002019-12-252019-12-262020-5-25连带责任担保0
新湖中宝公司本部济和集团有限公司40,000.002019-9-192019-9-192020-3-18连带责任担保0
新湖中宝公司本部济和集团有限公司30,000.002019-7-232019-7-232020-7-23连带责任担保0
新湖中宝公司本部新湖集团149,000.002019-2-122019-2-122020-2-11连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团51,000.002019-6-192019-6-192020-6-18连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团250,000.002019-7-92019-7-92020-7-9连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团250,000.002019-3-52019-3-52020-3-5连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团400,000.002019-8-262019-8-262021-8-23连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团200,000.002019-7-222019-7-222020-2-5连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团100,000.002019-7-172019-7-172020-7-17连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团100,000.002019-8-82019-8-82020-8-7连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团125,000.002019-11-42019-11-42020-11-3连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团55,000.002019-6-62019-6-62020-6-5连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团200,000.002019-9-122019-9-122020-3-12连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团50,000.002019-11-182019-11-182020-5-31连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团140,000.002019-11-182019-11-182020-7-31连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团250,600.002019-11-182019-11-182020-10-29连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团459,400.002019-11-182019-11-182020-10-31连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团140,000.002019-8-152019-8-152020-8-12连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团140,000.002019-8-192019-8-192020-8-12连带责任担保0母公司
新湖中宝公司本部新湖集团500,000.002019-12-102019-12-102020-12-10连带责任担保0母公司
浙江允升全资子公司嘉兴南湖国际实验学校14,500.002019-2-272019-2-272022-2-27连带责任担保0
浙江允升全资子公司嘉兴市秀洲现代实验学校14,000.002019-2-282019-2-282021-6-27连带责任担保0
浙江允升全资子公司嘉兴市秀洲现代实验学校15,000.002019-3-282019-3-282020-3-27连带责任担保0
新湖地产全资子公司上海玛宝房地产开发有限公司2,992,620.002017-8-282017-8-282026-8-15连带责任担保0
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)6,851,735.68
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)6,851,735.68
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计10,259,485.00
报告期末对子公司担保余额合计(B)23,204,172.65
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)30,055,908.33
担保总额占公司净资产的比例(%)85.47
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)3,560,000.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)22,801,973.00
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)12,474,165.67
上述三项担保金额合计(C+D+E)26,361,973.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

√适用 □不适用

事项概述查询索引
与哈尔滨高科技(集团)股份有限公司签署发行股份购买资产协议临2019-057、临2019-099、临2019-100、临2020-002
与融创房地产集团有限公司签署合作协议临2019-061、临2019-062
与绿城房地产集团有限公司签署股权转让及合作协议临2019-096

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

事项概述查询索引
关于以集中竞价交易方式回购股份临2018-070、临2018-073、临2019-011、临2019-012、临2019-014、临2019-015、临2019-016、临2019-019、临2019-041、临2019-046、临2019-049、临2019-055、临2019-070、临2019-077、临2019-079、临2019-088、临2019-090、临2020-001、临2020-003、临2020-004
境外发行美元债券临2018-030、临2018-054、临2018-082、临2019-018、临2019-051、临2019-054、临2019-076、临2020-005

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

(1)基本方略

为全面贯彻《国务院关于印发“十三五”脱贫攻坚规划的通知》精神,认真落实中国证监会《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》,发挥公司优势,服务国家脱贫战略,公司将着力开展各项精准扶贫工作,深刻领会“六个精准和五个一批”的精准扶贫、精准脱贫的基本方略,坚持真扶贫、扶真贫,把帮助贫困群众摆脱贫困、实现共同富裕,作为公司履行社会责任的具体行动之一。

(2)总体目标

公司计划三年(2017-2019年)精准扶贫和慈善事业计划支出约1亿元,主要用于贫困地区的教育脱贫、健康脱贫等项目,重点帮助提升贫困地区基础教育水平和资助贫困家庭学生。

(3)保障措施

公司成立了精准扶贫和慈善工作小组, 做好精准扶贫工作的统一部署,在已经开展的各项扶贫工作和慈善工作成果基础上,加快选定精准帮扶对象和相关项目。公司董事会授权副董事长领导精准扶贫和慈善工作,负责具体项目的选定、协议签订、项目管理、并决定项目每年投入的具体金额等相关事项。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

期内,公司积极履行社会责任,践行新湖“财富共享才最有价值”的理念,不断加大社会慈善公益事业投入,致力于深度贫困地区的教育脱贫、乡村振兴项目。

治贫先治愚、扶贫先扶智。随着扶贫攻坚战的不断推进,阻断贫困的代际传递越来越成为贫困地区巩固脱贫成果和可持续发展的重要考量。公司决定把参与国家深度扶贫的发力点放在贫困地区的学前教育上,发起“新湖乡村幼儿园”计划,重点在“三区三州”之一的怒江州傈僳族自治州实施“怒江州幼儿园全覆盖”,到2020年秋天开学季,将在怒江州新建、改(扩)建乡村幼儿园222所,为到2020年学前儿童毛入园率达到国家“十三五”规划确定的85%目标助力。同时,在云南其它市州、西藏、四川、湖北、青海等地新建、改(扩)建“新湖乡村幼儿园”。

湖北恩施的“枫香河益贫乡村”项目于2018年1月正式启动,湖北恩施是杭州市参与全国“东西部扶贫协作”结对帮扶地区之一,该公益项目既直接参与了国家精准扶贫攻坚战,又对接了杭州市政府的对口扶贫工作。项目旨在通过“修缮民居,提升环境,完善设施,发展实业”,实现整村改造,嵌入现代生活和社会管理元素,吸引外出青壮劳动力回乡创业,培植可持续发展的产业,增加农民收入,为深度贫困乡村顺利脱贫,继而蝶变为美丽乡村。并以此创建贫困乡村整体脱贫的可复制、可推广的“新湖实验样板”。

8月,超强台风“利奇马”给浙江温台地区造成重大经济损失,公司第一时间向温州、温岭台风灾区捐款1000万元,用于灾后重建工作。

3. 精准扶贫成效

□适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金5,440.64
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中:1.1产业扶贫项目类型□ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他
1.2产业扶贫项目投入金额80.00
2.转移就业脱贫
3.易地搬迁脱贫
4.教育脱贫
其中:4.1资助贫困学生投入金额5.22
4.2改善贫困地区教育资源投入金额3,388.84
5.健康扶贫
其中:5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额19.00
6.生态保护扶贫
其中:6.1项目名称□ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式 □ 设立生态公益岗位 √ 其他
6.2投入金额500.00
7.兜底保障
8.社会扶贫
9.其他项目
其中:9.1项目个数(个)11
9.2投入金额1,534.80
三、所获奖项(内容、级别)

4. 后续精准扶贫计划

√适用 □不适用

目前怒江州35所新建幼儿园合同均已签订,其中至2019年底19所幼儿园已开工建设;怒江州“一村一园”模式和新增班级点已有153所幼儿园开园,共新设233个幼儿园班级,新增幼儿4059人。项目现已新招募298名幼教志愿者,加上原有的323名志愿者,以保障幼儿园教学需求。下一步,将与香港新家园协会合作,搭建香港地区与怒江州师资双向交流互动的平台,支持怒江州开展教师培训,提高保教质量。项目已分批次在云南昆明、文山两地8个贫困县开展共18所“新

湖乡村幼儿园”及附属工程建设,其中第一批11所幼儿园已全部完工并投入使用。在西藏亚东、湖北恩施、四川仪陇的“新湖乡村幼儿园”也均已开工建设。 湖北恩施的“枫香河益贫乡村”项目经过两年多的扶贫实践,政府主导下的基础设施的投入基本到位,通过辅助性的公益资源建设的其它基础设施陆续建成。全村需要改造的房屋26栋,截止2019年底,已动工改造的22户,其中7户已经基本完工并开始对外接待宾客,初步产生经济收益,全村土家族特色的民居改造初具规模。同时在枫香河村改造了总长21公里的进村道路、村内道路硬化、农户田园综合体的建设及藤茶基地的游步道,村里的交通设施得到改善,村容村貎焕然一新。一个集生态旅游、农业观光、养老康体等于一体的美丽乡村已初具规模。我们将不忘初心,回馈社会,致力于促进贫困地区的经济发展和社会事业的进步,共谋利益,共享文明安乐。

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

详见上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《2019年度公司社会责任报告》。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位:股 币种:人民币

股票及其衍生 证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
公司债2015年7月23日5.503,500,000,0002015年8月31日3,500,000,0002020年7月23日
公司债2016年5月19日5.203,500,000,0002016年6月17日3,500,000,0002021年5月20日
公司债2019年9月5日7.50750,000,0002019年9月19日750,000,0002023年9月6日
公司债2019年11月21日7.50920,000,0002019年11月29日920,000,0002023年11月22日

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

√适用 □不适用

2015年公开发行公司债券(发行数量35亿元,发行利率为5.50%),于2018年6月实施回售,最终回售金额为1,341,308,000元,剩余在上海证券交易所上市并交易的数量为2,158,692,000元;同时公司上调票面利率170个基点,即2018年7月23日至2020年7月22日本期债券票面利率为7.20%。

2016年公开发行公司债券(发行数量35亿元,发行利率为5.20%),于2019年4-5月实施回售,最终回售金额为907,483,000元,剩余在上海证券交易所上市并交易的数量为2,592,517,000元;同时公司上调票面利率190个基点,即2019年5月20日至2021年5月20日本期债券票面利率为7.10%。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)160,942
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)141,774
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
浙江新湖集团股份有限公司02,786,910,17032.410质押2,072,363,200境内非国有法人
黄伟01,449,967,23316.860质押1,042,611,475境内自然人
宁波嘉源实业发展有限公司0462,334,9135.380质押346,870,000境内非国有法人
中国证券金融股份有限公司0258,721,0083.0100国有法人
浙江恒兴力控股集团有限公司0209,991,5402.440质押192,400,000境内非国有法人
中国北方工业有限公司-14,928,040178,000,0002.0700未知
新湖中宝股份有限公司回购专用证券账户139,230,136139,230,1361.6200其他
华澳国际信托有限公司-华澳·臻智56号-新湖中宝员工持股计划集合资金信托计划0106,218,7331.2400未知
香港中央结算有限公司51,598,23598,796,1381.1500其他
华夏人寿保险股份有限公司-传统产品-86,759,02160,231,4120.7000未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
浙江新湖集团股份有限公司2,786,910,170人民币普通股2,786,910,170
黄伟1,449,967,233人民币普通股1,449,967,233
宁波嘉源实业发展有限公司462,334,913人民币普通股462,334,913
中国证券金融股份有限公司258,721,008人民币普通股258,721,008
浙江恒兴力控股集团有限公司209,991,540人民币普通股209,991,540
中国北方工业有限公司178,000,000人民币普通股178,000,000
新湖中宝股份有限公司回购专用证券账户139,230,136人民币普通股139,230,136
华澳国际信托有限公司-华澳·臻智56号-新湖中宝员工持股计划集合资金信托计划106,218,733人民币普通股106,218,733
香港中央结算有限公司98,796,138人民币普通股98,796,138
华夏人寿保险股份有限公司-传统产品60,231,412人民币普通股60,231,412
上述股东关联关系或一致行动的说明黄伟先生为新湖集团的控股股东,浙江恒兴力为新湖集团的全资子公司,宁波嘉源为新湖集团的控股子公司。黄伟先生、新湖集团、浙江恒兴力、宁波嘉源为一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明/

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1中国工商银行绍兴市分行414,4552010年3月22日0/
2中国银行杭州信托咨询公司绍兴办事处342,8572010年3月22日0/
3绍兴电器厂(绍兴市农机修理制造厂)207,1522010年3月22日0/
4中国工商银行浙江信托投资公司绍兴市办事处103,5762010年3月22日0/
5绍兴显建锋塑料厂103,5752010年3月22日0/
上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称浙江新湖集团股份有限公司
单位负责人或法定代表人林俊波
成立日期1994年11月30日
主要经营业务能源、农业、交通、建材工业、贸易、投资等
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况截止2019年12月31日,持有哈尔滨高科技(集团)股份有限公司58,094,308股,持股比例为16.08%;持有上海大智慧股份有限公司420,573,791股股份,持股比例为21.16%。
其他情况说明/

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名黄伟
国籍中华人民共和国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务新湖控股有限公司董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况目前控股哈尔滨高科技(集团)股份有限公司,曾控股“新湖创业”,后“新湖创业”被本公司吸收合并

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
林俊波董事长482009年10月21日2021年6月27日15,648,00015,648,0000/0
叶正猛副董事长612015年11月16日2021年6月27日000/0
黄芳董事462015年11月16日2021年6月27日550,000550,0000/0
陈淑翠董事452018年6月27日2021年6月27日000/0
薛安克独立董事622018年6月27日2021年6月27日000/12
蔡家楣独立董事732018年6月27日2021年6月27日000/12
徐晓东独立董事512018年6月27日2021年6月27日000/12
金雪军监事会主席612018年6月27日2021年6月27日000/12
黄立程监事292015年11月16日2021年6月27日000/120
汤云霞监事562015年11月16日2021年6月27日522,500522,5000/40
赵伟卿总裁602009年10月21日2021年6月27日12,000,00012,000,0000/120
潘孝娜副总裁兼财务总监442009年10月21日2021年6月27日4,320,0004,320,0000/120
虞迪锋副总裁兼董事会秘书482009年10月21日2021年6月27日2,880,0002,880,0000/120
合计/////35,920,50035,920,5000/568/
姓名主要工作经历
林俊波1999年起历任浙江新湖创业投资股份有限公司董事会秘书、杭州新湖美丽洲置业有限公司总经理、新湖控股有限公司副总裁兼浙江新湖房地产集团有限公司董事长,本公司副董事长、总裁。现任本公司董事长。
叶正猛1980年起历任永嘉县人民政府办公室秘书,共青团温州市委副书记、书记,洞头县委、县政府历任副书记、县长、书记,温州市委副秘书长,温州市人民政府副秘书长、办公室主任。2000年-2017年任浙江新湖集团股份有限公司副董事长、总经理,2017年起任浙江新湖集团股份有限公司监事会主席,2015年起任本公司副董事长。
黄芳2001年起历任农行杭州市保俶支行副行长(主持工作),省农行营业部公司业务部、营业部个人金融部副总经理、总经理,新湖控股有限公司副总裁兼财务总监,现任浙江新湖集团股份有限公司董事、副总裁兼财务总监、本公司董事。
陈淑翠2006年起历任新时代证券股份有限公司证券投资部副总经理、华融证券股份有限公司资产管理部副总经理、东兴证券股份有限公司证券投资部总经理、新时代信托股份有限公司总经理助理。现任华夏久盈资产管理有限责任公司总经理助理、本公司董事。
薛安克2001年起历任杭州电子科技大学副校长、校长。现任杭州电子科技大学教授、本公司独立董事。
蔡家楣1985年起历任浙江工业大学实验室主任、副系主任、教务处副处长、信息学院副院长、院长、软件学院院长、浙江省软件行业协会理事长、杭州计算机学会理事长。已退休。现任本公司独立董事。
徐晓东2007年起历任上海交通大学安泰经济与管理学院会计系副教授、美国哥伦比亚大学商学院访问学者。现任上海交通大学安泰经济与管理学院会计系教授、博士生导师、本公司独立董事。
金雪军1991年起历任浙江大学经济系副系主任、对外经贸学院副院长、经济与金融系系主任、经济学院副院长、本公司独立董事。现任浙江大学应用经济研究中心主任、浙江省公共政策研究院执行院长、本公司监事会主席。
黄立程曾任职于新湖控股有限公司投资部,现任上海新湖房地产开发有限公司董事长、上海玛宝房地产开发有限公司董事兼总经理、本公司监事。
汤云霞1994年起历任浙江兴财房地产公司总裁助理、上海中瀚置业有限公司总经理,现任衢州新湖房地产开发有限公司董事长、本公司监事。
赵伟卿1998年起历任浙江新湖房地产集团有限公司副总经理、常务副总经理、沈阳新湖房地产开发有限公司总经理,本公司副总裁,副董事长,董事。现任本公司总裁。
潘孝娜1998年起历任浙江新湖集团股份有限公司财务部经理助理、财务部副经理,宁波嘉源实业有限公司总经理,浙江新湖集团股份有限公司财务总监兼财务部经理,本公司董事、副总裁兼财务总监。现任本公司副总裁兼财务总监。
虞迪锋2001年起历任中国农业银行浙江省分行营业部办公室副主任、中国农业银行杭州解放路支行副行长,本公司董事、副总裁兼董事会秘书。现任本公司副总裁兼董事会秘书。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务年初持有股票期权数量报告期新授予股票期权数量报告期内可行权股份报告期股票期权行权股份股票期权行权价格(元)期末持有股票期权数量报告期末市价(元)
林俊波董事长6,000,00006,000,0000/03.78
叶正猛副董事长6,000,00006,000,0000/03.78
黄芳董事4,800,00004,800,0000/03.78
赵伟卿总裁4,800,00004,800,0000/03.78
潘孝娜副总裁、财务总监3,600,00003,600,0000/03.78
虞迪锋副总裁、董事会秘书3,600,00003,600,0000/03.78
合计/28,800,000028,800,0000/0/

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
林俊波新湖集团董事长2011年6月2020年7月
叶正猛新湖集团监事会主席2017年7月2020年7月
赵伟卿新湖集团董事2011年6月2020年7月
黄芳新湖集团董事、副总裁兼财务总监2013年8月2020年7月
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
林俊波温州银行股份有限公司董事2014年9月2021年3月
黄芳中信银行股份有限公司董事2016年11月2021年5月
陈淑翠融信中国控股有限公司非执行董事2018年6月2021年6月
北京捷成世纪科技股份有限公司董事2019年5月2022年5月
浙江海亮股份有限公司董事2019年9月2022年9月
复星国际有限公司非执行董事2019年12月2021年12月
薛安克杭州电子科技大学教授1986年/
蔡家楣浙江升华兰德科技股份有限公司独立董事2017年5月/
徐晓东南通江山农药化工股份有限公司独立董事2016年3月/
齐鲁银行股份有限公司独立董事2016年1月/
圣元环保股份有限公司独立董事2016年7月/
浙矿重工股份有限公司独立董事2015年8月/
上海交大产业投资管理(集团)有限公司董事2017年8月/
金雪军浙江中控技术股份有限公司董事2006年4月/
浙商基金管理有限公司董事2015年4月/
浙江圆音海收藏艺术品交易中心董事2015年8月/
杭州工商信托股份有限公司董事2015年10月/
华融金融租赁股份有限公司董事2015年12月/
大地期货有限公司董事2016年9月/
赵伟卿盛京银行股份有限公司董事2014年5月2021年3月
虞迪锋杭州谐云科技有限公司董事2018年4月/
上海趣美信息技术有限公司董事2018年3月/
杭州趣链科技有限公司董事2018年4月/
在其他单位任职情况的说明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序由董事会薪酬与考核委员会考核,并经董事会批准,董事、监事的报酬还需由股东大会批准,
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据公司相关薪酬与考评管理办法,综合公司年度经营业绩、高级管理人员任期目标和年度绩效考核等
指标,确定公司高级管理人员的报酬及相应福利待遇。董事、监事则是根据其履行职责情况确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况公司董事、监事及高级管理人员应付报酬合计为568万元。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计公司董事、监事及高级管理人员实际获得的报酬合计为568万元。

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□适用 √不适用

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量110
主要子公司在职员工的数量1,296
在职员工的数量合计1,406
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数20
专业构成
专业构成类别专业构成人数
销售人员317
技术人员668
财务人员146
行政人员188
管理人员87
合计1,406
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上77
本科630
大专481
大专以下218
合计1,406

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司建立了市场化的、有竞争力的、绩效导向的薪酬体系:通过调整优化薪酬结构,实施股票期权激励计划,形成以基薪、绩效、奖金、福利和长期激励相结合的薪酬给付体系。认可并尊重人才价值,基于人员的岗位价值贡献和绩效差异,建立反映绩效与能力差异的奖酬文化,落实公司长短期战略,提升公司业绩、增强核心竞争力。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

为了配合公司业务的不断拓展,为公司储备和培养优秀的后备管理人才,引导新员工尽快适应工作岗位,加强人才梯队建设,公司建立了一套多维度、针对不同层级受众的培训体系。

1、针对公司新员工,公司制定了《新员工入职培训方案》和《新员工带教培养方案》。公司每年组织新员工入职培训,在公司文化、公司价值观、公司业务、公司基本人事行政和财务制度等方面的培训。同时,为每位新员工配备1-2名的带教老师,以帮助新员工更好地理解公司文化,更快地融入公司。

2、针对后备人才梯队,公司制定了《后备人才梯队培养方案》,面向证券、投资、营销、工程、行政、人事等各条线后备储备人才,在开展专业化的课程培训的基础上,丰富后备人才成长形式,适时组织内部后备人才座谈会,加强不同条线后备人才沟通,分享各条线专业知识,促进

后备人才的共同成长。

3、针对管理者队伍的培养,公司不仅注重管理者队伍的年轻化,更注重管理者队伍的专业化。一方面引进外部专业培训机构,开展与专业培训机构的合作,为管理者定制专业培训课程;另一方面,公司也支持管理者的对外交流,加强与同行业的对标学习。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上交所股票上市规则》等法律法规的要求,扎实推进各项制度管理,期内共计召开年度股东大会1次、临时股东大会4次、董事会会议11次、监事会会议4次,针对修改公司章程、公司投资计划、项目合作、利润分配、关联交易、发行公司债等重要事项进行审议,进一步完善了公司治理结构和公司治理制度,公司决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确,运作规范。

1、关于控股股东和股东大会。控股股东认真履行诚信义务,行为合法规范,没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。控股股东不行使行政职能,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。严格按照相关法律法规的要求召集、召开股东大会。

2、关于董事会。公司董事会由七名董事组成,其中三名为独立董事。董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会,专门委员会成员全部由董事组成,各委员会中独立董事占三分之二并担任召集人,审计委员会中有一名独立董事是会计专业人士。董事会及各专门委员会制订了相应的议事规则或工作规程。专门委员会设立以来,公司各相关部门做好与各专门委员会的工作衔接。公司董事积极参加有关培训,学习有关的法律法规,了解作为董事的权利、义务和责任,认真审阅董事会和股东大会的各项议案,以认真负责的态度出席或授权委托参加董事会和股东大会,为公司科学决策提供强有力的支持。

3、关于监事会。监事会由三名监事组成。本着对全体股东负责的精神,监事严格按照法律、法规、《公司章程》及《监事会议事规则》等规定认真履行自己的职责,规范运作,对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。

4、关于投资者关系管理。公开、公平、守信地对待公司相关投资者,持续提升投资者关系管理。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、上交所《关于推进上市公司召开投资者说明会工作的通知》、浙江证监局《关于印发<浙江辖区上市公司

投资者接待日工作指引>的通知》等要求,完善投资者关系管理,开通投资者互动平台,举行2018年度业绩说明会,就公司的经营业绩、发展战略、分配方案等情况与广大投资者沟通,聆听投资者意见并传递公司信息,切实维护投资者的合法权益。

5、关于信息披露。依法履行信息披露义务、接待来访、回答咨询等,持续优化信息披露的流程,切实提升披露质量。公司能够按照法律、法规、《公司章程》和《信息披露管理制度》的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并做好信息披露前的保密工作,确保所有股东均能公平、公正地获得信息。在不涉及经营机密的基础上,在公司网站上主动披露决策、经营及管理信息,使所有投资者有平等的机会获得信息。

6、关于利益相关者。公司不仅维护股东的利益,同时能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他相关利益者的合法权益,在经济交往中,做到诚实守信,公平交易,使公司稳健成长。公司尊重投资者、债权人、员工、消费者等利益相关者的合法权利,并积极合作推动公司持续健康发展。同时,公司有较强的社会责任意识,在精准扶贫、公益事业、环境保护等方面积极相应国家号召。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2019年第一次临时股东大会2019-2-11www.sse.com.cn2019-2-12
2018年年度股东大会2019-5-17www.sse.com.cn2019-5-18
2019年第二次临时股东大会2019-7-16www.sse.com.cn2019-7-17
2019年第三次临时股东大会2019-8-7www.sse.com.cn2019-8-8
2019年第四次临时股东大会2019-12-25www.sse.com.cn2019-12-26

股东大会情况说明

□适用 √不适用

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
林俊波111110003
叶正猛111110005
黄芳111110004
陈淑翠111110000
薛安克111110000
蔡家楣111110001
徐晓东111110000

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数11
其中:现场会议次数1
通讯方式召开会议次数0
现场结合通讯方式召开会议次数10

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,

应当披露具体情况

√适用 □不适用

期内,公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略决策委员会均按照工作细则的规定,以认真负责、勤勉诚信的态度履行职责。

期内,审计委员会独立履行内控机制的监督、检查与评价职能,提出内控机制存在的缺陷和改进建议,向管理层及董事会报告内控机制建设与内控制度执行情况。本着勤勉尽职的原则,审计委员会依法规范地履行职责,召开审计委员会会议和沟通会7次,审议和沟通事项11项,对定期财务报告、担保事项、审计师聘任、审计费用、内部控制制度建设等事项进行审议。

期内,薪酬与考核委员会共召开了一次会议,对董事、监事津贴和高管薪酬发表了专业意见,拟订了2018年度董事、监事和高级管理人员的薪酬标准并提交公司董事会审议。

期内,提名委员会根据公司经营活动情况、资产规模和业务发展情况对公司管理层结构、总部部门的设置向管理层和董事会提出建议。

期内,战略决策委员会作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机构, 针对宏观环境和行业形势的变化,提出要坚持“地产+金融、金融科技和高科技”的双主业发展战略,做强做大地产业务,坚持构建金融服务、金融科技双向赋能的生态圈,坚持前瞻投资高科技企业领域的投资和整合力度,求得安全、高效的发展,实现股东利益最大化。

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

√适用 □不适用

2010年5月5日,新湖集团、实际控制人黄伟先生出具了《避免同业竞争承诺函》,对避免同业竞争做出了一系列承诺(详见公告临2010-28号)。截至2019年12月31日,公司控股股东及实际控制人严格遵守了上述承诺。

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司结合《股权激励计划实施考核办法》,通过对考评体系的不断优化,已建立了目标、责任、业绩相结合的考评体系,使其更具科学性、有效性、激励性;考评结果决定高级管理人员的薪金、奖励、股权激励及聘用。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

详见上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《2019年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

内部控制审计报告与公司内部控制评价报告意见一致。

是否披露内部控制审计报告:是

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:千元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
新湖中宝股份有限公司2015年公司债券15新湖债1224062015-7-232020-7-232,158,6925.5[注2][注1]上交所
新湖中宝股份有限公司2016年公司债券(品种一)16新湖011363802016-5-192021-5-202,592,5175.2[注3][注1]上交所
新湖中宝股份有限公司2018年非公开发行公司债券(第一期)18中宝011502192018-3-232022-3-23500,0007.5[注1]上交所
新湖中宝股份有限公司2018年非公开发行公司债券(第二期)18中宝021506852018-9-102022-9-101,800,0007.8[注1]上交所
新湖中宝股份有限公司2019年公开发行公司债券(第一期)19新湖011556852019-9-62023-9-6750,0007.5[注1]上交所
新湖中宝股份有限公司2019年公开发行公司债券(第二期)19新湖031630172019-11-222023-11-22920,0007.5[注1]上交所

注1:采用单利按年计息,不计复利,每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。注2:2018年7月23日至2020年7月23日期间本期债券票面利率为7.20%。注3:2019年5月20日至2021年5月20日期间本期债券票面利率为7.10%。

公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

公司已于2019年3月25日完成“18中宝01”当期的付息工作。公司已于2019年5月20日完成“16新湖01”当期的付息工作。公司已于2019年7月23日完成“15新湖债”当期的付息工作。公司已于2019年9月10日完成“18中宝02”当期的付息工作。

公司债券其他情况的说明

√适用 □不适用

债券名称选择权设置执行情况
15新湖债附第3年末发行人上调票面利率选择和债券持有人回售选择权已于2018年7月实施回售,最终回售金额为1,341,308,000元
16新湖01附第3年末发行人上调票面利率选择和债券持有人回售选择权已于2019年5月实施回售,最终回售金额为907,483,000元
18中宝01附第2年末发行人上调票面利率选择和债券持有人回售选择权已于2020年3月实施回售,最终回售金额为250,000,000元
18中宝02附第2年末发行人上调票面利率选择和债券持有人回售选择权尚未涉及
19新湖01附第2年末发行人上调票面利率选择和债券持有人回售选择权尚未涉及
19新湖03附第2年末发行人上调票面利率选择和债券持有人回售选择权尚未涉及

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

项目15新湖债、16新湖01、18中宝01、18中宝02、19新湖01、19新湖03
债券受托管理人名称国泰君安证券股份有限公司
办公地址北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼16层
联系人丁寒玉
联系电话010-83930216
资信评级机构名称联合信用评级有限公司
办公地址北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层

其他说明:

□适用 √不适用

三、公司债券募集资金使用情况

√适用 □不适用

1、15新湖债

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1654号文核准,本公司向社会公开发行面值不超过35亿元(含35亿元)的公司债券。根据公司2015年7月21日公告的本期公司债券募集说明书的相关内容,公司对本期公司债券募集资金的使用计划为偿还公司银行贷款、调整债务结构和补充流动资金。公司已于2015年7月27日收到募集资金。截至报告期末,本期公司债券募集资金已按照募集说明书约定用途全部使用完毕。

2、16新湖01

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]587号文核准,本公司向社会公开发行面值不超过35亿元(含35亿元)的公司债券。根据公司2016年5月17日公告的本期公司债券募集说明书的相关内容,公司对本期公司债券募集资金的使用计划为偿还公司金融机构借款、调整债务结构和补充流动资金。公司已于2016年5月20日收到募集资金。截至报告期末,本期公司债券募

集资金已按照募集说明书约定用途全部使用完毕。

3、18中宝01

经公司第九届董事会第十五次会议和2016年第四次临时股东大会审议,公司拟非公开发行不超过35亿元(含35亿元)公司债券。根据本期公司债券募集说明书的相关内容,公司对本期公司债券募集资金的使用计划为偿还金融机构借款、调整债务结构、补充流动资金。本次债券分期发行,本公司将根据公司资金需求情况和市场情况等因素与主承销商及联席主承销商协商确定本次债券的发行时间、发行规模及其他发行条款。公司已于2018年3月26日收到第一期募集资金5亿元整。截至报告期末,本期公司债券募集资金已按照募集说明书约定用途全部使用完毕。

4、18中宝02

经公司第九届董事会第十五次会议和2016年第四次临时股东大会审议,公司拟非公开发行不超过35亿元(含35亿元)公司债券。根据本期公司债券募集说明书的相关内容,公司对本期公司债券募集资金的使用计划为偿还金融机构借款、调整债务结构、补充流动资金。本次债券分期发行,本公司将根据公司资金需求情况和市场情况等因素与主承销商及联席主承销商协商确定本次债券的发行时间、发行规模及其他发行条款。公司已于2018年9月11日收到第二期募集资金18亿元整。截至报告期末,本期公司债券募集资金已按照募集说明书约定用途全部使用完毕。

5、19新湖01

经公司第10届董事会第二次会议和2018年第二次临时股东大会审议通过,公司拟公开发行不超过75亿元(含75亿元)公司债券。根据本期公司债券募集说明书相关内容,公司对本期公司债券募集资金的使用计划为偿还到期或行权的公司债券等公司债务。本次债券分期发行,本公司将根据公司资金需求情况和市场情况等因素与主承销商及联席主承销商协商确定本次债券的发行时间、发行规模及其他发行条款。公司已于2019年9月6日收到第一期募集资金7.5亿元整。截至报告期末,本期公司债券募集资金已按照募集说明书约定用途全部使用完毕。

6、19新湖03

经公司第10届董事会第二次会议和2018年第二次临时股东大会审议通过,公司拟公开发行不超过75亿元(含75亿元)公司债券。根据本期公司债券募集说明书相关内容,公司对本期公司债券募集资金的使用计划为偿还到期或行权的公司债券等公司债务。本次债券分期发行,本公司将根据公司资金需求情况和市场情况等因素与主承销商及联席主承销商协商确定本次债券的发行时间、发行规模及其他发行条款。公司已于2019年11月22日收到第二期募集资金9.2亿元整。截至报告期末,本期公司债券募集资金已按照募集说明书约定用途全部使用完毕。

四、公司债券评级情况

√适用 □不适用

报告期内,联合信用评级有限公司对公司存续期及新发行的公司债券进行了评级,具体情况如下:

债券简称公司主体信用等级公司评级展望公司债券信用等级信用等级通知书最新评级时间
15新湖债AA+稳定AA+联合[2019]1549号2019-6-22
16新湖01AA+稳定AA+联合[2019]1549号2019-6-22
18中宝01AA+稳定AA+联合[2019]1550号2019-6-22
18中宝02AA+稳定AA+联合[2019]1550号2019-6-22
19新湖01AA+稳定AA+联合[2019]896号2019-6-11
19新湖03AA+稳定AA+联合[2019]2229号2019-9-20

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

债券存续期内,公司债券的偿债计划及其他偿债保障措施的执行情况与募集说明书的相关承诺一致。

1、15新湖债

本债券的付息日为2016年至2020年每年的7月23日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至期后的第一个工作日;顺延期间付息款项不另计利息)。若债券持有人行使回售选择权,则本期债券回售部分的付息日为自2016年至2018年间每年7月23日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至期后的第一个工作日;顺延期间付息款项不另计利息)。债券发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度公告后,债券持有人有权选择在本债券第3个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第3个计息年度付息日即为回售支付日,发行人按照上交所和证券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。

2018年6月26日至6月28日,公司按照募集说明书中所设定的公司债券回售条款进行了回售申报,最终回售金额为人民币1,341,308,000元(不含利息),公司已于2018年7月23日完成本债券的回售工作。同时公司上调票面利率170个基点,即2018年7月23日至2020年7月22日期间本期债券票面利率为7.20%。

本期债券已按照偿债计划于2019年7月23日完成偿付当期利息。

为了保证本期债券募集资金的合规使用及本息的按期兑付,保障投资者利益,发行人设立募集资金专项监管账户。发行人、受托管理人与监管银行浙商银行股份有限公司杭州分行签订《资金账户监管协议》,并在监管银行处设立了专项监管账户,专门用于募集资金的接收、转取及偿债资金的归集。截至本报告签署日,均按照募集说明书约定提取,未发生过本息逾期偿还的情况。

2、16新湖01

本债券的付息日为2017年至2021年每年的5月20日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至期后的第一个工作日;顺延期间付息款项不另计利息)。若债券持有人行使回售选择权,则本期债券回售部分的付息日为自2017年至2019年间每年5月20日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至期后的第一个工作日;顺延期间付息款项不另计利息)。债券发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度公告后,债券持有人有权选择在本债券第3个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第3个计息年度付息日即为回售支付日,发行人按照上交所和证券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。

2019年4月24日至4月26日,公司按照募集说明书中所设定的公司债券回售条款进行了回

售申报,最终回售金额为人民币907,483,000元(不含利息),公司已于2019年5月20日完成本债券的回售工作。同时公司上调票面利率190个基点,即2019年5月20日至2021年5月20日期间本期债券票面利率为7.10%。本期债券已按照偿债计划于2019年5月20日完成偿付当期利息。为了保证本期债券募集资金的合规使用及本息的按期兑付,保障投资者利益,发行人设立募集资金专项监管账户。发行人、受托管理人与监管银行中国民生银行股份有限公司签订《资金账户监管协议》,并在监管银行处设立了专项监管账户,专门用于募集资金的接收、转取及偿债资金的归集。截至本报告签署日,均按照募集说明书约定提取,未发生过本息逾期偿还的情况。

3、18中宝01

本期债券品种一的付息日期为2019年至2022年每年的3月23日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个工作日;顺延期间付息款项不另计利息)。若债券持有人行使回售选择权,则本期债券回售部分的付息日为2019年至2020年每年的3月23日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个工作日;顺延期间付息款项不另计利息)。发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后,债券持有人有权选择在本期债券第2个计息年度付息日将其持有的本期债券品种一全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第2个计息年度付息日即为回售支付日,发行人将按照上海证券交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。本期债券已按照偿债计划于2019年3月25日完成偿付当期利息。为了保证本期债券募集资金的合规使用及本息的按期兑付,保障投资者利益,发行人设立募集资金专项监管账户。发行人、受托管理人与监管银行浙商银行股份有限公司杭州分行签订《资金账户监管协议》,并在监管银行处设立了专项监管账户,专门用于募集资金的接收、转取及偿债资金的归集。截至本报告签署日,均按照募集说明书约定提取,未发生过本息逾期偿还的情况。

4、18中宝02

本期债券品种一的付息日期为2019年至2022年每年的9月10日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个工作日;顺延期间付息款项不另计利息)。若债券持有人行使回售选择权,则本期债券回售部分的付息日为2019年至2020年每年的9月10日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个工作日;顺延期间付息款项不另计利息)。发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后,债券持有人有权选择在本期债券第2个计息年度付息日将其持有的本期债券品种一全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第2个计息年度付息日即为回售支付日,发行人将按照上海证券交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。

本期债券已按照偿债计划于2019年9月10日完成偿付当期利息。

为了保证本期债券募集资金的合规使用及本息的按期兑付,保障投资者利益,发行人设立募集资金专项监管账户。发行人、受托管理人与监管银行中信银行股份有限公司杭州分行签订《资金账户监管协议》,并在监管银行处设立了专项监管账户,专门用于募集资金的接收、转取及偿债资金的归集。截至本报告签署日,均按照募集说明书约定提取,未发生过本息逾期偿还的情况。

5、19中宝01

本期债券品种一的付息日期为2020年至2023年每年的9月6日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个工作日;顺延期间付息款项不另计利息)。若债券持有人行使回售选择权,则本期债券回售部分的付息日为2020年至2021年每年的9月6日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个工作日;顺延期间付息款项不另计利息)。发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后,债券持有人有权选择在本期债券第2个计息年度付息日将其持有的本期债券品种一全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第2个计息年度付息日即为回售支付日,发行人将按照上海证券交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。截至本报告签署日,本期债券未到付息时间。为了保证本期债券募集资金的合规使用及本息的按期兑付,保障投资者利益,发行人设立募集资金专项监管账户。发行人、受托管理人与监管银行浙商银行股份有限公司杭州分行签订《资金账户监管协议》,并在监管银行处设立了专项监管账户,专门用于募集资金的接收、转取及偿债资金的归集。截至本报告签署日,均按照募集说明书约定提取,未发生过本息逾期偿还的情况。

6、19中宝03

本期债券品种一的付息日期为2020年至2023年每年的11月22日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个工作日;顺延期间付息款项不另计利息)。若债券持有人行使回售选择权,则本期债券回售部分的付息日为2020年至2021年每年的11月22日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个工作日;顺延期间付息款项不另计利息)。发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后,债券持有人有权选择在本期债券第2个计息年度付息日将其持有的本期债券品种一全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第2个计息年度付息日即为回售支付日,发行人将按照上海证券交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。

截至本报告签署日,本期债券未到付息时间。

为了保证本期债券募集资金的合规使用及本息的按期兑付,保障投资者利益,发行人设立募集资金专项监管账户。发行人、受托管理人与监管银行浙商银行股份有限公司杭州分行签订《资金账户监管协议》,并在监管银行处设立了专项监管账户,专门用于募集资金的接收、转取及偿债资金的归集。截至本报告签署日,均按照募集说明书约定提取,未发生过本息逾期偿还的情况。

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

期内,国泰君安证券股份有限公司严格履行《债券受托管理协议》约定的责任:

(1)对本期债券募集资金的使用情况进行了监督;

(2)督促发行人依照《募集说明书》中对信息披露责任的履行;

(3)对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行持续关注和调查,2018年债券受托管理事务报告已于2019年6月25日在上证债券信息网(bond.sse.com.cn)披露。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

主要指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润5,563,370.985,642,312.08-1.40
流动比率1.712.09-18.18
速动比率0.460.51-9.8
资产负债率(%)75.5975.560.04
EBITDA全部债务比0.070.070
利息保障倍数1.001.17-14.53
现金利息保障倍数1.570.43265.12本期上海旧改拆迁进入收尾阶段,投入资金减少,故经营活动现金净流量增加
EBITDA利息保障倍数1.021.19-14.29
贷款偿还率(%)1001000
利息偿付率(%)101.1696.834.47

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

√适用 □不适用

报告期内,公司其他债券和债务融资工具均按照合同约定期限支付,不存在到期未支付的情况。

十、公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

截至报告期末,公司银行授信额度为781.13亿元,未使用银行授信额度为295.83亿元,公司按时足额偿还银行贷款本息。

十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

√适用 □不适用

报告期内,公司均按照公司债券募集说明书相关约定或承诺执行。

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审 计 报 告天健审〔2020〕3998号

新湖中宝股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了新湖中宝股份有限公司(以下简称新湖中宝公司)财务报表,包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表,2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了新湖中宝公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况,以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于新湖中宝公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

(一) 房地产销售收入确认

1. 事项描述

2019年度新湖中宝公司房地产销售收入120.40亿元,占营业收入总额的81.29%。房地产销售收入确认政策详见财务报表附注三(二十五),由于房地产的销售收入系公司关键业绩指标之一,且对当期财务报表影响重大,故我们将房地产销售收入确认确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对收入确认,我们实施的审计程序主要包括:

(1) 了解与房地产项目收入确认相关的内部控制的设计和运行情况,测试相关内部控制执行的有效性; (2) 从账面主营业务收入记录中选取样本,检查收入确认的支持性文件,包括购房合同、发票、银行回单、交房通知书和入住会签单等资料;

(3) 对已达到交付条件尚未交付的房地产进行抽查盘点;

(4) 针对资产负债表日前后确认房地产销售收入的项目,从账面主营业务收入记录中选取样本,检查相关房地产销售收入是否在恰当的期间确认;

(5) 获取各房地产项目本年开盘预售进度,检查房屋预售证取得情况、销售合同、收款凭证等;并了解同时期项目所在地区周边类似楼盘的销售价格,并与公司的销售价格进行比较。

(二) 存货的计价与分摊

1. 事项描述

截至 2019 年12月31日,新湖中宝公司房地产业务的存货账面价值为687.15亿元,占期末资产总额的47.71%。存货的计价与分摊政策详见财务报表附注三(十一),由于房地产业务的存货核算涉及大量归集、分摊和预估等事项,涉及新湖中宝公司管理层(以下简称管理层)的重大估计和判断,且房地产业务的存货在期末资产中所占比重较高,故我们将存货的计价与分摊确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对存货的计价与分摊,我们实施的审计程序主要包括:

(1) 了解与存货核算相关的内部控制的设计和运行情况,测试相关内部控制执行的有效性;

(2) 检查土地出让合同、项目建设的相关证件资料、房产开发相关合同台账及重要的采购合同或结算单等文件,了解项目的具体情况,复核项目实际发生的开发成本的归集与分配;

(3) 检查项目竣工验收资料、房产面积测绘报告等文件,复核项目开发产品总成本和单位成本的计算表;

(4) 根据销售面积和各项目的开发产品单价成本,复核计算主营业务成本计算的准确性。

(三) 股权投资

1. 事项描述

截至 2019年12月31日,新湖中宝公司长期股权投资、其他权益工具投资和其他非流动金融资产账面价值合计为456.73亿元,占期末资产总额的31.71%。

由于股权投资的分类和核算涉及管理层的重大判断,对公司财务报表影响重大,故我们将股权投资确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对股权投资的分类和核算,我们实施的审计程序主要包括:

(1) 了解与股权投资相关的内部控制的设计和运行情况,测试相关内部控制执行的有效性;

(2) 检查投资合同、被投资方公司章程、合伙协议、组织架构及关键管理人员的委派情况等文件,了解投资目的,核对账面记录,检查股权投资分类和核算方法;

(3) 取得被投资单位资产负债表日的财务报表或审计报告,涉及权益法核算调整的,根据取得被投资单位的财务报表及其他信息,复核账面的权益法核算调整金额;

(4) 复核股权投资减值准备的计算过程。

四、其他信息

管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估新湖中宝公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

新湖中宝公司治理层(以下简称治理层)负责监督新湖中宝公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对新湖中宝公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致新湖中宝公司不能持续经营。

(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否

公允反映相关交易和事项。

(六) 就新湖中宝公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:许松飞(项目合伙人)

中国·杭州 中国注册会计师:景彩子

二〇二〇年四月二十八日

二、 财务报表

合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 新湖中宝股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金七、114,690,206,376.5116,017,984,803.11
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产七、21,944,633,509.35
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,482,809,748.76
衍生金融资产
应收票据
应收账款七、445,265,866.29841,815,640.49
应收款项融资
预付款项七、5215,397,376.89201,364,928.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七、66,881,205,663.882,846,715,086.66
其中:应收利息6,852,010.65
应收股利
买入返售金融资产
存货七、768,717,245,368.7270,354,014,762.07
持有待售资产
一年内到期的非流动资产七、827,800,000.0020,676,000.00
其他流动资产七、91,322,958,930.631,087,719,860.63
流动资产合计93,844,713,092.2792,853,100,830.16
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产9,698,952,470.46
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资七、1034,929,043,511.5131,930,137,364.06
其他权益工具投资七、112,343,017,940.64
其他非流动金融资产七、128,400,632,122.95
投资性房地产七、131,738,337,752.471,066,802,705.21
固定资产七、14518,804,159.37514,530,304.73
在建工程七、1513,530,383.08695,910.86
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产七、16144,726,096.16147,369,493.69
开发支出七、17880,763,162.77872,887,475.27
商誉
长期待摊费用七、1824,804,878.2522,904,044.34
递延所得税资产七、191,161,841,143.22759,763,842.40
其他非流动资产七、2031,806,562.611,730,560,668.75
非流动资产合计50,187,307,713.0346,744,604,279.77
资产总计144,032,020,805.30139,597,705,109.93
流动负债:
短期借款七、213,959,937,053.222,941,084,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据七、22432,363,905.00110,000,000.00
应付账款七、233,197,714,791.312,014,218,064.83
预收款项七、2418,560,218,260.3716,356,983,240.66
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七、2530,786,502.5122,035,486.17
应交税费七、261,939,008,597.881,892,942,245.87
其他应付款七、274,752,808,897.672,594,545,482.09
其中:应付利息709,808,345.53
应付股利1,787,227.103,387,227.10
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、2818,744,115,900.3116,580,842,380.22
其他流动负债七、293,389,635,592.361,858,755,156.02
流动负债合计55,006,589,500.6344,371,406,055.86
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款七、3035,543,834,301.8740,448,810,942.80
应付债券七、3113,795,209,454.0217,800,081,947.57
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债七、3260,000,000.0060,000,000.00
递延收益七、33170,435,214.22257,796,574.58
递延所得税负债七、1967,005.237,122,584.62
其他非流动负债七、344,292,400,000.002,539,420,443.12
非流动负债合计53,861,945,975.3461,113,232,492.69
负债合计108,868,535,475.97105,484,638,548.55
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、358,599,343,536.008,599,343,536.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积七、367,593,062,406.227,961,905,707.63
减:库存股七、37496,710,118.89
其他综合收益七、38130,008,669.56-245,475,760.40
专项储备
盈余公积七、391,185,552,642.961,113,518,576.12
一般风险准备
未分配利润七、4017,423,654,242.7415,916,464,347.45
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计34,434,911,378.5933,345,756,406.80
少数股东权益728,573,950.74767,310,154.58
所有者权益(或股东权益)合计35,163,485,329.3334,113,066,561.38
负债和所有者权益(或股东权益)总计144,032,020,805.30139,597,705,109.93

法定代表人:林俊波 主管会计工作负责人:潘孝娜 会计机构负责人:胡倩倩

母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:新湖中宝股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金5,400,910,505.143,950,693,240.54
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2,949,145.81
衍生金融资产
应收票据
应收账款十七、1478,896.025,284,420.26
应收款项融资
预付款项51,319,759.3651,932,382.26
其他应收款十七、218,077,012,294.4721,620,444,297.57
其中:应收利息13,332,987.49
应收股利319,800,000.0037,377,054.00
存货324,096.06324,096.06
持有待售资产
一年内到期的非流动资产400,000,000.001,112,100,000.00
其他流动资产40,876,909.7156,579,450.15
流动资产合计23,970,922,460.7626,800,307,032.65
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产10,016,026,778.34
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款314,284,000.001,774,284,000.00
长期股权投资十七、313,588,769,909.2513,886,579,707.06
其他权益工具投资6,821,101,038.09
其他非流动金融资产3,224,604,842.50
投资性房地产48,310,946.6050,254,212.80
固定资产18,684,140.5118,873,769.79
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产691,555.47820,499.67
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产7,000,000.00
非流动资产合计24,016,446,432.4225,753,838,967.66
资产总计47,987,368,893.1852,554,146,000.31
流动负债:
短期借款2,985,625,706.842,124,184,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据400,000,000.00
应付账款399,080.003,234,189.06
预收款项907,751.972,054,064.47
应付职工薪酬2,663,908.102,285,630.30
应交税费3,109,485.414,176,487.72
其他应付款6,998,015,070.106,092,988,774.76
其中:应付利息507,485,758.09
应付股利1,787,227.101,787,227.10
持有待售负债
一年内到期的非流动负债6,704,255,248.218,526,667,123.99
其他流动负债487,317,413.70600,000,000.00
流动负债合计17,582,293,664.3317,355,590,270.30
非流动负债:
长期借款2,056,398,000.00
应付债券7,544,321,774.5811,422,010,114.36
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债2,902,400,000.001,740,000,000.00
非流动负债合计10,446,721,774.5815,218,408,114.36
负债合计28,029,015,438.9132,573,998,384.66
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)8,599,343,536.008,599,343,536.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积7,807,475,944.708,258,725,704.50
减:库存股496,710,118.89
其他综合收益-301,918,191.46-1,756,550,527.60
专项储备
盈余公积1,107,614,777.311,035,580,710.47
未分配利润3,242,547,506.613,843,048,192.28
所有者权益(或股东权益)合计19,958,353,454.2719,980,147,615.65
负债和所有者权益(或股东权益)总计47,987,368,893.1852,554,146,000.31

法定代表人:林俊波 主管会计工作负责人:潘孝娜 会计机构负责人:胡倩倩

合并利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、营业总收入14,810,295,115.0917,227,114,696.42
其中:营业收入七、4114,810,295,115.0917,227,114,696.42
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本14,899,955,243.7515,819,642,449.96
其中:营业成本七、419,553,992,248.9612,311,671,019.62
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七、421,877,984,381.861,074,599,719.43
销售费用七、43397,317,198.81315,150,134.41
管理费用七、44445,335,489.44420,224,343.19
研发费用
财务费用七、452,625,325,924.681,697,997,233.31
其中:利息费用2,707,210,694.812,034,935,291.81
利息收入175,827,704.50318,600,499.04
加:其他收益七、463,837,118.0811,407,225.61
投资收益(损失以“-”号填列)七、473,643,634,240.202,489,612,949.16
其中:对联营企业和合营企业的投资收益2,850,831,623.702,310,578,477.53
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)七、48-689,713,896.08-87,311,663.85
信用减值损失(损失以“-”号填列)七、49-2,614,190.17
资产减值损失(损失以“-”号填列)七、50-29,969,225.83-271,875,213.47
资产处置收益(损失以“-”号填列)七、51185,216.21-597,713.09
三、营业利润(亏损以“-”号填列)2,835,699,133.753,548,707,830.82
加:营业外收入七、5210,955,606.153,722,349.48
减:营业外支出七、5390,333,269.5024,250,748.36
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)2,756,321,470.403,528,179,431.94
减:所得税费用七、54644,694,535.73834,820,131.33
五、净利润(净亏损以“-”号填列)2,111,626,934.672,693,359,300.61
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)2,111,626,934.672,693,359,300.61
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)2,153,412,681.242,506,201,669.61
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)-41,785,746.57187,157,631.00
六、其他综合收益的税后净额七、55-97,102,590.52-272,098,151.61
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-97,102,590.52-272,098,151.61
1.不能重分类进损益的其他综合收益-55,023,600.542,631,149.01
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益-43,325,345.582,631,149.01
(3)其他权益工具投资公允价值变动-11,698,254.96
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-42,078,989.98-274,729,300.62
(1)权益法下可转损益的其他综合收益122,464,540.33531,301,937.81
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)可供出售金融资产公允价值变动损益-450,846,285.87
(4)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(5)持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
(6)其他债权投资信用减值准备
(7)现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
(8)外币财务报表折算差额-164,543,530.31-272,353,425.16
(9)其他-82,831,527.40
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额2,014,524,344.152,421,261,149.00
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额2,056,310,090.722,234,103,518.00
(二)归属于少数股东的综合收益总额-41,785,746.57187,157,631.00
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.250.29
(二)稀释每股收益(元/股)0.250.29

法定代表人:林俊波 主管会计工作负责人:潘孝娜 会计机构负责人:胡倩倩

母公司利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、营业收入十七、42,542,209,751.312,211,672,728.37
减:营业成本十七、42,531,662,016.912,199,827,970.04
税金及附加3,106,430.504,717,929.80
销售费用
管理费用61,128,852.8177,683,110.27
研发费用
财务费用2,100,409,871.68481,588,665.62
其中:利息费用2,099,174,325.321,890,455,310.24
利息收入74,192,493.551,374,679,765.31
加:其他收益224,725.78
投资收益(损失以“-”号填列)十七、53,152,831,304.801,484,731,151.28
其中:对联营企业和合营企业的投资收益366,182,075.17251,452,602.16
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-205,306,021.73-454,895.29
信用减值损失(损失以“-”号填列)-63.89
资产减值损失(损失以“-”号填列)-108,397,485.55
资产处置收益(损失以“-”号填列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)793,427,798.59823,958,548.86
加:营业外收入5,300.56926,954.34
减:营业外支出1,450,808.397,298,267.80
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)791,982,290.76817,587,235.40
减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)791,982,290.76817,587,235.40
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)791,982,290.76817,587,235.40
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额310,224,364.83-370,358,865.32
(一)不能重分类进损益的其他综合收益334,975,452.64-718,186.94
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益-3,833,175.35-718,186.94
3.其他权益工具投资公允价值变动338,808,627.99
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益-24,751,087.81-369,640,678.38
1.权益法下可转损益的其他综合收益-24,751,087.81-93,034,543.00
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益-276,606,135.38
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有
效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额1,102,206,655.59447,228,370.08
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:林俊波 主管会计工作负责人:潘孝娜 会计机构负责人:胡倩倩

合并现金流量表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金18,294,860,439.7018,072,065,362.84
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还27,203,070.1860,664,649.96
收到其他与经营活动有关的现金七、561,062,725,053.831,574,319,069.88
经营活动现金流入小计19,384,788,563.7119,707,049,082.68
购买商品、接受劳务支付的现金13,028,839,982.6419,415,851,104.17
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金463,793,449.51397,297,302.66
支付的各项税费2,181,266,357.962,069,124,095.66
支付其他与经营活动有关的现金七、561,443,383,002.011,603,452,249.10
经营活动现金流出小计17,117,282,792.1223,485,724,751.59
经营活动产生的现金流量净额2,267,505,771.59-3,778,675,668.91
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1,683,526,028.942,772,940,662.90
取得投资收益收到的现金638,285,979.84915,422,324.10
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额262,472.10947,711.86
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额915,109,279.24246,460,000.00
收到其他与投资活动有关的现金七、563,636,419,125.428,332,225,697.37
投资活动现金流入小计6,873,602,885.5412,267,996,396.23
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金48,299,746.0334,870,392.59
投资支付的现金3,507,704,241.407,329,833,563.90
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金七、561,295,252,120.238,971,914,857.01
投资活动现金流出小计4,851,256,107.6616,336,618,813.50
投资活动产生的现金流量净额2,022,346,777.88-4,068,622,417.27
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金24,500,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金24,500,000.00
取得借款收到的现金33,398,269,244.9629,718,708,136.35
收到其他与筹资活动有关的现金七、566,849,326,032.762,304,943,429.41
筹资活动现金流入小计40,247,595,277.7232,048,151,565.76
偿还债务支付的现金35,518,456,648.4817,786,441,710.58
分配股利、利润或偿付利息支付的现金6,054,434,234.235,165,520,020.34
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润40,960,000.0079,600,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金七、565,012,253,514.522,998,872,030.78
筹资活动现金流出小计46,585,144,397.2325,950,833,761.70
筹资活动产生的现金流量净额-6,337,549,119.516,097,317,804.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-9,929,696.88112,842,640.31
五、现金及现金等价物净增加额-2,057,626,266.92-1,637,137,641.81
加:期初现金及现金等价物余额14,583,268,372.2416,220,406,014.05
六、期末现金及现金等价物余额12,525,642,105.3214,583,268,372.24

法定代表人:林俊波 主管会计工作负责人:潘孝娜 会计机构负责人:胡倩倩

母公司现金流量表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金2,758,563,823.692,481,164,618.08
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金95,921,794.68195,072,406.76
经营活动现金流入小计2,854,485,618.372,676,237,024.84
购买商品、接受劳务支付的现金833,472,755.261,297,726,739.71
支付给职工及为职工支付的现金21,411,661.5521,184,215.63
支付的各项税费16,349,488.6523,149,290.06
支付其他与经营活动有关的现金55,991,213.3650,529,888.60
经营活动现金流出小计927,225,118.821,392,590,134.00
经营活动产生的现金流量净额1,927,260,499.551,283,646,890.84
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1,808,237,590.382,475,330,000.00
取得投资收益收到的现金549,386,482.80807,021,348.02
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额5,300.001,300.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金27,203,196,003.4722,912,816,774.16
投资活动现金流入小计29,560,825,376.6526,195,169,422.18
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金438,277.40213,333.11
投资支付的现金1,448,715,543.972,784,047,336.84
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金17,760,133,671.4728,650,298,441.58
投资活动现金流出小计19,209,287,492.8431,434,559,111.53
投资活动产生的现金流量净额10,351,537,883.81-5,239,389,689.35
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金4,562,000,000.008,447,880,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金11,393,080,584.5918,456,557,368.84
筹资活动现金流入小计15,955,080,584.5926,904,437,368.84
偿还债务支付的现金12,933,261,000.006,324,762,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,446,937,028.142,047,802,554.20
支付其他与筹资活动有关的现金11,683,430,072.0718,953,463,307.70
筹资活动现金流出小计27,063,628,100.2127,326,027,861.90
筹资活动产生的现金流量净额-11,108,547,515.62-421,590,493.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额1,170,250,867.74-4,377,333,291.57
加:期初现金及现金等价物余额3,917,217,001.508,294,550,293.07
六、期末现金及现金等价物余额5,087,467,869.243,917,217,001.50

法定代表人:林俊波 主管会计工作负责人:潘孝娜 会计机构负责人:胡倩倩

合并所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额8,599,343,536.007,961,905,707.63-245,475,760.401,113,518,576.1215,916,464,347.4533,345,756,406.80767,310,154.5834,113,066,561.38
加:会计政策变更472,587,020.48-7,164,162.24-66,237,691.40399,185,166.847,711,034.61406,896,201.45
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额8,599,343,536.007,961,905,707.63227,111,260.081,106,354,413.8815,850,226,656.0533,744,941,573.64775,021,189.1934,519,962,762.83
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-368,843,301.41496,710,118.89-97,102,590.5279,198,229.081,573,427,586.69689,969,804.95-46,447,238.45643,522,566.50
(一)综合收益总额-97,102,590.522,153,412,681.242,056,310,090.72-41,785,746.572,014,524,344.15
(二)所有者投入和减少资本-368,843,301.41496,710,118.89-865,553,420.3034,698,508.12-830,854,912.18
1.所有者投入的普通股496,710,118.89-496,710,118.8934,698,508.12-462,011,610.77
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-368,843,301.41-368,843,301.41-368,843,301.41
(三)利润分配79,198,229.08-579,985,094.55-500,786,865.47-39,360,000.00-540,146,865.47
1.提取盈余公积79,198,229.08-79,198,229.08
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-500,786,865.47-500,786,865.47-39,360,000.00-540,146,865.47
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额8,599,343,536.007,593,062,406.22496,710,118.89130,008,669.561,185,552,642.9617,423,654,242.7434,434,911,378.59728,573,950.7435,163,485,329.33
项目2018年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额8,599,343,536.007,968,114,485.4726,622,391.211,059,103,749.7014,228,279,062.6031,881,463,224.98692,945,850.1932,574,409,075.17
加:会计政策变更
前期差错更正-27,343,897.12-246,095,074.04-273,438,971.16-273,438,971.16
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额8,599,343,536.007,968,114,485.4726,622,391.211,031,759,852.5813,982,183,988.5631,608,024,253.82692,945,850.1932,300,970,104.01
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-6,208,777.84-272,098,151.6181,758,723.541,934,280,358.891,737,732,152.9874,364,304.391,812,096,457.37
(一)综合收益总额-272,098,151.612,506,201,669.612,234,103,518.00187,157,631.002,421,261,149.00
(二)所有者投入和减少资本-6,208,777.84-6,208,777.84-17,780,594.98-23,989,372.82
1.所有者投入的普通股-5,500,000.00-5,500,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额20,950,663.0120,950,663.0120,950,663.01
4.其他-27,159,440.85-27,159,440.85-12,280,594.98-39,440,035.83
(三)利润分配81,758,723.54-571,921,310.72-490,162,587.18-95,012,731.63-585,175,318.81
1.提取盈余公积81,758,723.54-81,758,723.54
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)-490,162,587.18-490,162,587.18-177,844,259.03-668,006,846.21
的分配
4.其他82,831,527.4082,831,527.40
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额8,599,343,536.007,961,905,707.63-245,475,760.401,113,518,576.1215,916,464,347.4533,345,756,406.80767,310,154.5834,113,066,561.38

法定代表人:林俊波 主管会计工作负责人:潘孝娜 会计机构负责人:胡倩倩

母公司所有者权益变动表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额8,599,343,536.008,258,725,704.50-1,756,550,527.601,035,580,710.473,843,048,192.2819,980,147,615.65
加:会计政策变更396,387,549.59-7,164,162.24-64,477,460.16324,745,927.19
前期差错更正
其他
二、本年期初余额8,599,343,536.008,258,725,704.50-1,360,162,978.011,028,416,548.233,778,570,732.1220,304,893,542.84
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-451,249,759.80496,710,118.891,058,244,786.5579,198,229.08-536,023,225.51-346,540,088.57
(一)综合收益总额310,224,364.83791,982,290.761,102,206,655.59
(二)所有者投入和减少资本-451,249,759.80496,710,118.89-947,959,878.69
1.所有者投入的普通股496,710,118.89-496,710,118.89
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益
的金额
4.其他-451,249,759.80-451,249,759.80
(三)利润分配79,198,229.08-579,985,094.55-500,786,865.47
1.提取盈余公积79,198,229.08-79,198,229.08
2.对所有者(或股东)的分配-500,786,865.47-500,786,865.47
3.其他
(四)所有者权益内部结转748,020,421.72-748,020,421.72
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益748,020,421.72-748,020,421.72
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额8,599,343,536.007,807,475,944.70496,710,118.89-301,918,191.461,107,614,777.313,242,547,506.6119,958,353,454.27
项目2018年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额8,599,343,536.008,294,815,077.32-1,386,191,662.28981,165,884.053,843,477,341.6420,332,610,176.73
加:会计政策变更
前期差错更正-27,343,897.12-246,095,074.04-273,438,971.16
其他
二、本年期初余额8,599,343,536.008,294,815,077.32-1,386,191,662.28953,821,986.933,597,382,267.6020,059,171,205.57
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-36,089,372.82-370,358,865.3281,758,723.54245,665,924.68-79,023,589.92
(一)综合收益总额-370,358,865.32817,587,235.40447,228,370.08
(二)所有者投入和减少资本-36,089,372.82-36,089,372.82
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的20,950,663.0120,950,663.01
金额
4.其他-57,040,035.83-57,040,035.83
(三)利润分配81,758,723.54-571,921,310.72-490,162,587.18
1.提取盈余公积81,758,723.54-81,758,723.54
2.对所有者(或股东)的分配-490,162,587.18-490,162,587.18
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额8,599,343,536.008,258,725,704.50-1,756,550,527.601,035,580,710.473,843,048,192.2819,980,147,615.65

法定代表人:林俊波 主管会计工作负责人:潘孝娜 会计机构负责人:胡倩倩

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

新湖中宝股份有限公司(以下简称公司或本公司)系1992年8月经浙江省人民政府股份制试点工作协调小组批准、采取定向募集方式设立的股份制企业。设立时,公司注册资本人民币5,000万元,发行股份500万股,每股面值人民币10元。公司现持有统一社会信用代码为91330000142941287T的营业执照。公司股票于1999年6月23日在上海证券交易所挂牌交易,股票代码:600208。经过拆细及历年的分红送股、转增、增资配股、定向发行、回购以及吸收合并浙江新湖创业投资股份有限公司,截至2019年12月31日,公司注册资本增加至人民币8,599,343,536.00元,每股面值1元,折股份总数8,599,343,536股。其中,有限售条件的流通股份A股1,171,615股;无限售条件的流通股份A股8,598,171,921股。本公司属房地产行业。主要经营活动为房地产开发、金融投资、商业贸易、矿产勘探开采等。主要产品或提供的劳务:商品房。

本财务报表业经公司2020年4月28日第十届董事会第二十一次会议批准对外报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司将沈阳新湖房地产开发有限公司、新湖地产集团有限公司和浙江允升投资集团有限公司(以下简称允升投资)等93家子公司纳入本期合并财务报表范围,详见本财务报表附注八合并范围的变更和附注九在其他主体中的权益之说明。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

重要提示:本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

除房地产行业以外,公司经营业务的营业周期较短,以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。房地产行业的营业周期从房产开发至销售变现,一般在12个月以上,具体周期根据开发项目情况确定,并以其营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

7. 现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

8. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1. 外币业务折算

外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益。

2. 外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,计入其他综合收益。

9. 金融工具

√适用 □不适用

1. 金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下三类:(1) 以摊余成本计量的金融资产;(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下四类:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债;

(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同,以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺;

(4) 以摊余成本计量的金融负债。

2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法

公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。但是,公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的,按照交易价格进行初始计量。

(2) 金融资产的后续计量方法

1) 以摊余成本计量的金融资产

采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。

2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益,其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

采用公允价值进行后续计量。获得的股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益,其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

采用公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益,除非该金融资产属于套期关系的一部分。

(3) 金融负债的后续计量方法

1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益,除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失(包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动)计入当期损益,除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债

按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。

3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同,以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺

在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额;② 初始确认金额扣除按照相关规定所确定的累计摊销额后的余额。

4) 以摊余成本计量的金融负债

采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失,在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。

(4) 金融资产和金融负债的终止确认

1) 当满足下列条件之一时,终止确认金融资产:

① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止;

② 金融资产已转移,且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。

2) 当金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除时,相应终止确认该金融负债(或该部

分金融负债)。

3. 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1) 未保留对该金融资产控制的,终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;(2) 保留了对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值;(2) 因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资)之和。转移了金融资产的一部分,且该被转移部分整体满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和继续确认部分之间,按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 终止确认部分的账面价值;(2) 终止确认部分的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资)之和。

4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:

(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;

(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入值等;

(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。

5. 金融工具减值

(1) 金融工具减值计量和会计处理

公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保

合同进行减值处理并确认损失准备。

预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款,公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

对于租赁应收款、包含重大融资成分的应收账款,公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

除上述计量方法以外的金融资产,公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加,公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。

公司利用可获得的合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

于资产负债表日,若公司判断金融工具只具有较低的信用风险,则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时,公司以共同风险特征为依据,将金融工具划分为不同组合。

公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产,损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值;对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资,公司在其他综合收益中确认其损失准备,不抵减该金融资产的账面价值。

(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具

项 目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
其他应收款——合并范围内关联方组合纳入合并范围内关联方参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用
其他应收款——低风险组合主要包括其他关联方、合作方及政府部门款项和股权债权转让款及一般不存在回收风险的应收款项
其他应收款——账龄分析组合款项性质损失

(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项

1) 具体组合及计量预期信用损失的方法

项 目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票票据类型参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失
应收商业承兑汇票
应收账款——应收公司合并范围内关联方组合纳入新湖中宝公司合并范围内关联方参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失
应收账款——逾期账龄组合逾期账龄参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款逾期账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失

2) 应收账款——逾期账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表

账 龄应收账款 预期信用损失率(%)
未逾期0.00
逾期1年以内(含,下同)4.00
逾期1-2年8.00
逾期2-3年20.00
逾期3-5年50.00
逾期5年以上100.00

6. 金融资产和金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不相互抵销。但同时满足下列条件的,公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;(2) 公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

不满足终止确认条件的金融资产转移,公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。

10. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法参见本节“金融工具”之说明。

11. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法参见本节“金融工具”之说明。

12. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

其他应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法参见本节“金融工具”之说明。

13. 存货

√适用 □不适用

1. 存货的分类

存货包括在开发经营过程中为出售或耗用而持有的开发用土地、开发产品、意图出售而暂时出租的开发产品、周转房、库存材料、库存设备、完成拍摄影视剧和低值易耗品等,以及在开发过程中的开发成本。

2. 发出存货的计价方法

(1) 发出存货采用月末一次加权平均法。

(2) 项目开发时,开发用土地分摊计入项目的开发成本的方法如下:开发用土地按开发产品占地面积计算分摊计入项目的开发成本,如果各种开发产品类型的容积率差异较大导致按占地面积计算分摊不合理的,则按开发产品建筑面积计算分摊。

(3) 发出开发产品按建筑面积平均分摊法核算。

(4) 意图出售而暂时出租的开发产品和周转房按公司同类固定资产的预计使用年限分期平均摊销。

(5) 如果公共配套设施早于有关开发产品完工的,在公共配套设施完工决算后,按有关开发项目的建筑面积分配计入有关开发项目的开发成本;如果公共配套设施晚于有关开发产品完工的,则先由有关开发产品预提公共配套设施费,待公共配套设施完工决算后再按实际发生数与预提数之间的差额调整有关开发产品成本。

3. 存货可变现净值的确定依据

资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4. 存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5. 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1) 低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

(2) 包装物

按照一次转销法进行摊销。

14. 持有待售资产

√适用 □不适用

1. 持有待售的非流动资产或处置组的分类

公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(2)出售极可能发生,即公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。

公司专为转售而取得的非流动资产或处置组,在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的条件,且短期(通常为3个月)内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的,在取得日将其划分为持有待售类别。

因公司无法控制的下列原因之一,导致非关联方之间的交易未能在一年内完成,且公司仍然承诺出售非流动资产或处置组的,继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别:(1)买方或其他方意外设定导致出售延期的条件,公司针对这些条件已经及时采取行动,且预计能够自设定导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素;(2)因发生罕见情况,导致持有待售的非流动资产或处置组未能在一年内完成出售,公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重新满足了持有待售类别的划分条件。

2. 持有待售的非流动资产或处置组的计量

(1) 初始计量和后续计量

初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。

对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组,在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额,计入当期损益。

对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

(2) 资产减值损失转回的会计处理

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予以恢复,并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,根据处置组中除商誉外各项非流动资产账面价值所占比重,按比例增加其账面价值。

(3) 不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理

非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量:1) 划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;2) 可收回金额。

终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

15. 长期股权投资

√适用 □不适用

1. 共同控制、重要影响的判断

按照相关约定对某项安排存在共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策,认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,认定为重大影响。

2. 投资成本的确定

(1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日,根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

1) 在个别财务报表中,按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

2) 在合并财务报表中,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;以债务重组方式取得的,按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本;以非货币性资产交换取得的,按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。

3. 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。

4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法

(1) 个别财务报表

对处置的股权,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。对于剩余股权,对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的,转为权益法核算;不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的,按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。

(2) 合并财务报表

1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,冲减留存收益。

丧失对原子公司控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期

投资收益。

2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且属于“一揽子交易”的将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

16. 投资性房地产

1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2. 投资性房地产按照成本进行初始计量,采用成本模式进行后续计量,并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。

17. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20-453-52.11-4.85
通用设备年限平均法3-203-54.75-32.33
专用设备年限平均法6-153-56.33-16.17
运输工具年限平均法5-123-57.92-19.40
其他设备年限平均法5-153-56.33-19.40

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

18. 在建工程

√适用 □不适用

1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

2. 在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调整原已计提的折旧。

19. 借款费用

√适用 □不适用

1. 借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。

2. 借款费用资本化期间

(1) 当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1) 资产支出已经发生;2) 借款费用已经发生;3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始。

(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化。

3. 借款费用资本化率以及资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

20. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等,按成本进行初始计量。

2. 使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体年限如下:

项 目摊销方法摊销年限(年)
土地使用权按土地使用权许可使用年限摊销土地证使用年限
特许权按特许年限摊销特许年限
软件按预计可使用年限摊销5
车位使用权按车位使用权可使用年限摊销30

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售

在技术上具有可行性;(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;(3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

21. 长期资产减值

√适用 □不适用

对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

22. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用核算已经支出,摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

23. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

(1) 在职工为公司提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤:

1) 根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的所属期间。同时,对设定受益计划所产生的义务予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本;

2) 设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所

形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产;

3) 期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分,其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

向职工提供的辞退福利,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

向职工提供的其他长期福利,符合设定提存计划条件的,按照设定提存计划的有关规定进行会计处理;除此之外的其他长期福利,按照设定受益计划的有关规定进行会计处理,为简化相关会计处理,将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

24. 预计负债

√适用 □不适用

1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确认为预计负债。

2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

25. 股份支付

√适用 □不适用

1. 股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

(1) 以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在授予日按照权益工具的公

允价值计入相关成本或费用,相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应调整资本公积。

换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的,按照其他方服务在取得日的公允价值计量;如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可靠计量的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加所有者权益。

(2) 以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按公司承担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

(3) 修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值,公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加;如果修改增加了所授予的权益工具的数量,公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加;如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件,公司在处理可行权条件时,考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值,公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础,确认取得服务的金额,而不考虑权益工具公允价值的减少;如果修改减少了授予的权益工具的数量,公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理;如果以不利于职工的方式修改了可行权条件,在处理可行权条件时,不考虑修改后的可行权条件。

如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被取消的除外),则将取消或结算作为加速可行权处理,立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

26. 维修基金的核算方法

根据开发项目所在地的有关规定,维修基金在开发产品销售(预售)时,向购房人收取或由公司计提计入有关开发产品的开发成本,并统一上缴维修基金管理部门。

27. 质量保证金的核算方法

质量保证金根据施工合同规定从施工单位工程款中预留。在开发产品保修期内发生的维修费,

冲减质量保证金;在开发产品约定的保修期届满,质量保证金余额退还施工单位。

28. 收入

√适用 □不适用

1. 收入确认原则

(1) 销售商品

销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认:1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商品实施有效控制;3) 收入的金额能够可靠地计量;4) 相关的经济利益很可能流入;5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

(2) 提供劳务

提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量),采用完工百分比法确认提供劳务的收入,并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿,按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认劳务收入。

(3) 让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时,确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

(4) 建造合同

1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的,根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若合同成本能够收回的,合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;若合同成本不可能收回的,在发生时立即确认为合同费用,不确认合同收入。

2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。

3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例/。

4) 资产负债表日,合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用。执行

中的建造合同,按其差额计提存货跌价准备;待执行的亏损合同,按其差额确认预计负债。

2. 收入确认的具体方法

公司主要从事房地产开发销售。公司房地产销售在房产完工并验收合格,达到了销售合同约定的交付条件,取得了按销售合同约定交付房产的交付证明时确认销售收入的实现。

(1) 房地产销售收入

出售开发产品:在开发产品已经完工并验收合格,签订了销售合同并履行了合同规定的义务,在同时满足开发产品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权和对已售出的开发产品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认销售收入的实现。

出售自用房屋:自用房屋所有权上的主要风险和报酬转移给买方,公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权和对已售出的开发产品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认销售收入的实现。

代建房屋和工程签订有不可撤销的建造合同:与代建房屋和工程相关的经济利益能够流入企业,代建房屋和工程的完工程度能够可靠地确定,并且代建房屋和工程有关的成本能够可靠地计量时,采用完工百分比法确认营业收入的实现。

(2) 出租物业收入

物业出租按租赁合同、协议约定的承租日期与租金额,在相关的经济利益很可能流入时确认出租物业收入的实现。

(3) 酒店客房、餐饮及娱乐服务收入

本企业对外提供酒店客房、餐饮及娱乐服务的,在酒店客房、餐饮及娱乐服务已提供且取得收取服务费的权利时确认收入。

(4) 其他业务收入

根据相关合同、协议的约定,与交易相关的经济利益能够流入企业,与收入相关的成本能够可靠地计量时,确认其他业务收入的实现。

29. 政府补助

√适用 □不适用

1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认:(1) 公司能够满足政府补助所附的条件;(2)公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。

2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的,以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断,以购建或其他方

式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,难以区分与资产相关或与收益相关的,整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。

4. 与公司日常经营活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

5. 政策性优惠贷款贴息的会计处理方法

(1) 财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2) 财政将贴息资金直接拨付给公司的,将对应的贴息冲减相关借款费用。

30. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3. 资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。

4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税:(1) 企业合并;(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

31. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。公司为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,除金额较大的予以资本化并分期计入损益外,均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

公司为承租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额为未确认融资费用,发生的初始直接费用,计入租赁资产价值。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

公司为出租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

32. 分部报告

公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分:

1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;

2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;

3. 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

33. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

1. 终止经营的确认标准、会计处理方法

满足下列条件之一的、已经被处置或划分为持有待售类别且能够单独区分的组成部分确认为终止经营:

(1) 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;

(2) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相

关联计划的一部分;

(3) 该组成部分是专为转售而取得的子公司。

本公司终止经营的情况详见本财务报表附注十四(五)之说明。

2. 与回购公司股份相关的会计处理方法

因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司股份的,按实际支付的金额作为库存股处理,同时进行备查登记。如果将回购的股份注销,则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支付的金额之间的差额冲减资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益;如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付,于职工行权购买本公司股份收到价款时,转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积(其他资本公积)累计金额,同时,按照其差额调整资本公积(股本溢价)。

34. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

(1) 企业会计准则变化引起的会计政策变更

1) 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表,此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下:

原列报报表项目及金额新列报报表项目及金额
应收票据及应收账款841,815,640.49应收票据
应收账款841,815,640.49
应付票据及应付账款2,124,218,064.83应付票据110,000,000.00
应付账款2,014,218,064.83

2) 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(以下简称新金融工具准则)。根据相关新旧准则衔接规定,对可比期间信息不予调整,首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。

新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式,确定了三个计量类别:摊余成本;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益;以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式,以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益,但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益,但股利收入计入当期损

益),且该选择不可撤销。

新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”,适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。

① 执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下:

项 目资产负债表
2018年12月31日新金融工具准则 调整影响2019年1月1日
应收账款841,815,640.4934,865,018.55876,680,659.04
交易性金融资产1,372,280,724.271,372,280,724.27
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,482,809,748.76-1,482,809,748.76
其他应收款2,846,715,086.66158,608,914.993,005,324,001.65
其他流动资产-其他6,852,010.656,852,010.65
可供出售金融资产9,698,952,470.46-9,698,952,470.46
长期股权投资31,930,137,364.06-204,773.1031,929,932,590.96
其他权益工具投资2,241,408,745.222,241,408,745.22
其他非流动金融资产8,568,751,931.458,568,751,931.45
递延所得税资产759,763,842.40-22,899,253.12736,864,589.28
其他非流动资产-基金及资管计划890,000,000.00-890,000,000.00
短期借款2,941,084,000.004,268,956.802,945,352,956.80
其他应付款2,594,545,482.09-709,808,345.531,884,737,136.56
一年内到期的非流动负债16,580,842,380.22664,052,659.5717,244,895,039.79
其他流动负债-短期应付债券600,000,000.0039,166,027.40639,166,027.40
应付债券17,800,081,947.57-116,674,400.0017,683,407,547.57
其他综合收益-245,475,760.40472,587,020.48227,111,260.08
盈余公积1,113,518,576.12-7,164,162.241,106,354,413.88
未分配利润15,916,464,347.45-66,237,691.4015,850,226,656.05
少数股东权益767,310,154.587,711,034.61775,021,189.19

② 2019年1月1日,公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则的规定进行分类和计量结果对比如下表:

项 目原金融工具准则新金融工具准则
计量类别账面价值计量类别账面价值
货币资金摊余成本计量(贷款和应收款项)16,017,984,803.11摊余成本16,017,984,803.11
应收账款摊余成本计量(贷款和应收款项)841,815,640.49摊余成本876,680,659.04
交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益1,372,280,724.27
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,482,809,748.76
其他应收款摊余成本计量(贷款和应收款项)2,846,715,086.66摊余成本3,005,324,001.65
其他流动资产-其他摊余成本6,852,010.65
可供出售金融资产以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产9,698,952,470.46
其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益2,241,408,745.22
其他非流动金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益8,568,751,931.45
其他非流动资产-基金及资管计划摊余成本计量(贷款和应收款项)890,000,000.00
短期借款摊余成本计量 (其他金融负债)2,941,084,000.00摊余成本2,945,352,956.80
应付票据摊余成本计量 (其他金融负债)110,000,000.00摊余成本110,000,000.00
应付账款摊余成本计量 (其他金融负债)2,014,218,064.83摊余成本2,014,218,064.83
其他应付款摊余成本计量 (其他金融负债)2,594,545,482.09摊余成本1,884,737,136.56
一年内到期的非流动负债摊余成本计量 (其他金融负债)16,580,842,380.22摊余成本17,244,895,039.79
其他流动负债-短期应付债券摊余成本计量 (其他金融负债)600,000,000.00摊余成本639,166,027.40
长期借款摊余成本计量 (其他金融负债)40,448,810,942.80摊余成本40,448,810,942.80
应付债券摊余成本计量 (其他金融负债)17,800,081,947.57摊余成本17,683,407,547.57
其他非流动负债—金融机构借款摊余成本计量 (其他金融负债)2,539,100,000.00摊余成本2,539,100,000.00

③ 2019年1月1日,公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下:

项 目按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)重分类重新计量按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)
A. 金融资产
a. 摊余成本
货币资金16,017,984,803.1116,017,984,803.11
应收账款
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)841,815,640.49
重新计量:预计信用损失34,865,018.55
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)876,680,659.04
其他应收款
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)2,846,715,086.66
减:转出至其他流动资产-其他-6,852,010.65
重新计量:预计信用损失165,460,925.64
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)3,005,324,001.65
其他流动资产-其他
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)
加:自其他应收款转入6,852,010.65
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)6,852,010.65
其他非流动资产-基金及资管计划
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)890,000,000.00
减:转出至其他非流动金融资产-890,000,000.00
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)
以摊余成本计量的总金融资产20,596,515,530.26-890,000,000.00200,325,944.1919,906,841,474.45
b. 以公允价值计量且其变动计入当期损益
交易性金融资产
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)
加:由以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产转入1,372,280,724.27
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)1,372,280,724.27
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)1,482,809,748.76
减:转出至交易性金融资产-1,372,280,724.27
重新计量:终止确认-110,529,024.49
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)
其他非流动金融资产
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)
加:由其他非流动资产转入890,000,000.00
加:由可供出售金融资产转入7,457,543,725.24
重新计量221,208,206.21
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)8,568,751,931.45
以公允价值计量且其变1,482,809,748.768,347,543,725.24110,679,181.729,941,032,655.72
动计入当期损益的总金融资产
c. 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
可供出售金融资产
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)9,698,952,470.46
减:转入其他非流动金融资产-7,457,543,725.24
减:转入其他权益工具-2,241,408,745.22
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)
其他权益工具投资
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)
加:由可供出售金融资产转入2,241,408,745.22
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)2,241,408,745.22
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的总金融资产9,698,952,470.46-7,457,543,725.242,241,408,745.22
B. 金融负债
a. 摊余成本
短期借款
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)2,941,084,000.00
加:自其他金融负债转入4,268,956.80
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)2,945,352,956.80
应付票据110,000,000.00110,000,000.00
应付账款2,014,218,064.832,014,218,064.83
其他应付款
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)2,594,545,482.09
减:转出至摊余成本计量的金融负债-707,487,643.77
重新计量:终止确认-2,320,701.76
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)1,884,737,136.56
一年内到期的非流动负债
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)16,580,842,380.22
加:自其他金融负债转入664,052,659.57
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)17,244,895,039.79
其他流动负债-短期应付债券
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)1,858,755,156.02
加:自其他金融负债转入39,166,027.40
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)1,897,921,183.42
长期借款40,448,810,942.8040,448,810,942.80
应付债券
按原金融工具准则列示的账面价值(2018年12月31日)17,800,081,947.57
重新计量:终止确认-116,674,400.00
按新金融工具准则列示的账面价值(2019年1月1日)17,683,407,547.57
其他非流动负债—金融机构借款2,539,100,000.002,539,100,000.00
以摊余成本计量的总金融负债85,628,682,817.51-118,995,101.7685,509,687,715.75

④ 2019年1月1日,公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下:

项 目按原金融工具准则计提损失准备/按或有事项准则确认的预计负债(2018年12月31日)重分类重新计量按新金融工具准则计提损失准备(2019年1月1日)
可供出售金融资产62,000,000.00-62,000,000.00
应收账款43,528,873.86-34,865,018.558,663,855.31
其他应收款210,650,880.50-165,460,925.6445,189,954.86

3) 本公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》,自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号——债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项

目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金16,017,984,803.1116,017,984,803.11
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产1,372,280,724.271,372,280,724.27
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,482,809,748.76-1,482,809,748.76
衍生金融资产
应收票据
应收账款841,815,640.49876,680,659.0434,865,018.55
应收款项融资
预付款项201,364,928.44201,364,928.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款2,846,715,086.663,005,324,001.65158,608,914.99
其中:应收利息6,852,010.65-6,852,010.65
应收股利
买入返售金融资产
存货70,354,014,762.0770,354,014,762.07
持有待售资产
一年内到期的非流动资产20,676,000.0020,676,000.00
其他流动资产1,087,719,860.631,094,571,871.286,852,010.65
流动资产合计92,853,100,830.1692,942,897,749.8689,796,919.70
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产9,698,952,470.46-9,698,952,470.46
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资31,930,137,364.0631,929,932,590.96-204,773.10
其他权益工具投资2,241,408,745.222,241,408,745.22
其他非流动金融资产8,568,751,931.458,568,751,931.45
投资性房地产1,066,802,705.211,066,802,705.21
固定资产514,530,304.73514,530,304.73
在建工程695,910.86695,910.86
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产147,369,493.69147,369,493.69
开发支出872,887,475.27872,887,475.27
商誉
长期待摊费用22,904,044.3422,904,044.34
递延所得税资产759,763,842.40736,864,589.28-22,899,253.12
其他非流动资产1,730,560,668.75840,560,668.75-890,000,000.00
非流动资产合计46,744,604,279.7746,942,708,459.76198,104,179.99
资产总计139,597,705,109.93139,885,606,209.62287,901,099.69
流动负债:
短期借款2,941,084,000.002,945,352,956.804,268,956.80
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据110,000,000.00110,000,000.00
应付账款2,014,218,064.832,014,218,064.83
预收款项16,356,983,240.6616,356,983,240.66
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬22,035,486.1722,035,486.17
应交税费1,892,942,245.871,892,942,245.87
其他应付款2,594,545,482.091,884,737,136.56-709,808,345.53
其中:应付利息709,808,345.53-709,808,345.53
应付股利3,387,227.103,387,227.10
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债16,580,842,380.2217,244,895,039.79664,052,659.57
其他流动负债1,858,755,156.021,897,921,183.4239,166,027.40
流动负债合计44,371,406,055.8644,369,085,354.10-2,320,701.76
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款40,448,810,942.8040,448,810,942.80
应付债券17,800,081,947.5717,683,407,547.57-116,674,400.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债60,000,000.0060,000,000.00
递延收益257,796,574.58257,796,574.58
递延所得税负债7,122,584.627,122,584.62
其他非流动负债2,539,420,443.122,539,420,443.12
非流动负债合计61,113,232,492.6960,996,558,092.69-116,674,400.00
负债合计105,484,638,548.55105,365,643,446.79-118,995,101.76
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)8,599,343,536.008,599,343,536.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积7,961,905,707.637,961,905,707.63
减:库存股
其他综合收益-245,475,760.40227,111,260.08472,587,020.48
专项储备
盈余公积1,113,518,576.121,106,354,413.88-7,164,162.24
一般风险准备
未分配利润15,916,464,347.4515,850,226,656.05-66,237,691.40
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计33,345,756,406.8033,744,941,573.64399,185,166.84
少数股东权益767,310,154.58775,021,189.197,711,034.61
所有者权益(或股东权益)合计34,113,066,561.3834,519,962,762.83406,896,201.45
负债和所有者权益(或股东权益)总计139,597,705,109.93139,885,606,209.62287,901,099.69

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

本公司于 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。详见本节会计政策变更之说明。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金3,950,693,240.543,950,693,240.54
交易性金融资产2,949,145.812,949,145.81
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2,949,145.81-2,949,145.81
衍生金融资产
应收票据
应收账款5,284,420.265,320,688.8336,268.57
应收款项融资
预付款项51,932,382.2651,932,382.26
其他应收款21,620,444,297.5721,710,817,535.5990,373,238.02
其中:应收利息13,332,987.49--13,332,987.49
应收股利37,377,054.0037,377,054.00
存货324,096.06324,096.06
持有待售资产
一年内到期的非流动资产1,112,100,000.001,112,100,000.00
其他流动资产56,579,450.1569,912,437.6413,332,987.49
流动资产合计26,800,307,032.6526,904,049,526.73103,742,494.08
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产10,016,026,778.34-10,016,026,778.34
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款1,774,284,000.001,774,284,000.00
长期股权投资13,886,579,707.0613,886,374,933.96-204,773.10
其他权益工具投资6,613,700,180.236,613,700,180.23
其他非流动金融资产3,623,534,804.323,623,534,804.32
投资性房地产50,254,212.8050,254,212.80
固定资产18,873,769.7918,873,769.79
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产820,499.67820,499.67
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产7,000,000.007,000,000.00
非流动资产合计25,753,838,967.6625,974,842,400.77221,003,433.11
资产总计52,554,146,000.3152,878,891,927.50324,745,927.19
流动负债:
短期借款2,124,184,000.002,127,555,097.933,371,097.93
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款3,234,189.063,234,189.06
预收款项2,054,064.472,054,064.47
应付职工薪酬2,285,630.302,285,630.30
应交税费4,176,487.724,176,487.72
其他应付款6,092,988,774.765,585,503,016.67-507,485,758.09
其中:应付利息507,485,758.09-507,485,758.09
应付股利1,787,227.101,787,227.10
持有待售负债
一年内到期的非流动负债8,526,667,123.998,991,615,756.75464,948,632.76
其他流动负债600,000,000.00639,166,027.4039,166,027.40
流动负债合计17,355,590,270.3017,355,590,270.30
非流动负债:
长期借款2,056,398,000.002,056,398,000.00
应付债券11,422,010,114.3611,422,010,114.36
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债1,740,000,000.001,740,000,000.00
非流动负债合计15,218,408,114.3615,218,408,114.36
负债合计32,573,998,384.6632,573,998,384.66
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)8,599,343,536.008,599,343,536.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积8,258,725,704.508,258,725,704.50
减:库存股
其他综合收益-1,756,550,527.60-1,360,162,978.01396,387,549.59
专项储备
盈余公积1,035,580,710.471,028,416,548.23-7,164,162.24
未分配利润3,843,048,192.283,778,570,732.12-64,477,460.16
所有者权益(或股东权益)合计19,980,147,615.6520,304,893,542.84324,745,927.19
负债和所有者权益(或股东权益)总计52,554,146,000.3152,878,891,927.50324,745,927.19

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

本公司于 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。详见本节会计政策变更之说明。

(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□适用 √不适用

35. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税销售货物或提供应税劳务16%、13%、11%、10%、9%、6%、5%、3%等[注1]
消费税应纳税销售额5%
城市维护建设税应缴流转税税额7%、5%
企业所得税应纳税所得额25%、16.5%、30%
土地增值税有偿转让国有土地使用权及地上建筑物和其他附着物产权产生的增值额[注2]
房产税从价计征的,按房产原值一次减除20%-30%后余值的1.2%计缴;从租计征的,按租金收入的12%计缴1.2%、12%
教育费附加应缴流转税税额3%
地方教育附加应缴流转税税额2%

[注1]:根据《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部 税务总局 海关总署公告2019年第39号),自2019年4月1日起公司发生的增值税应税行为,原适用16%、10%税率的,税率调整为13%、9%。

[注2]:《中华人民共和国土地增值税暂行条例》规定,土地增值税按增值额与扣除项目金额的比率,实行四级超率累进税率(30%~60%)计缴;建造普通标准住宅出售,增值额未超过扣除项目金额20%的,免缴土地增值税。根据国家税务总局国税发〔2004〕100号文、国税发〔2010〕53号文以及房地产项目开发所在地地方税务局的有关规定,从事房地产开发的子公司按照预收房款的一定比例(2%-4%,个别商铺按5%)预缴土地增值税,待项目符合清算条件后向税务机关申请清算。

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)
本公司25%
香港新湖投资有限公司16.5%
泰昌投资有限公司[注1]
香港新澳投资有限公司16.5%
香港冠盛投资有限公司16.5%
澳洲兴澳投资有限公司30%
Xinhu (BVI) Holding Company Limited[注1]
Xinhu (BVI)2018 Holding Company Limited[注1]
Xinhu (Oversea) 2017 Investment Company Limited[注1]
Total Partner Global Limited[注1]
Summit Idea Limited[注1]
泰信控股有限公司[注2]
泰融控股有限公司[注2]
冠宏投资有限公司[注2]
冠瑞投资有限公司[注1]
浙江新湖智脑投资管理合伙企业(有限合伙)[注3]
除上述以外的其他纳税主体25%

[注1]:系在英属维尔京群岛注册的公司,不对海外公司征收所得税。[注2]:系在开曼群岛注册的公司,不对海外公司征收所得税。[注3]:系有限合伙公司,不对其征收所得税。

2. 税收优惠

□适用 √不适用

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金819,740.13971,251.66
银行存款12,598,066,209.1613,896,050,743.76
其他货币资金2,091,320,427.222,120,962,807.69
合计14,690,206,376.5116,017,984,803.11
其中:存放在境外的款项总额2,824,823,477.352,537,893,369.24

其他说明

期末使用受限制的货币资金为2,164,564,271.19元,其中:银行存款中用于质押的定期存款127,030,000.00元、其他450,554.39元,其他货币资金中银行承兑汇票保证金200,000,000.00元、银行贷款保证金1,683,836,668.82元、按揭担保保证金97,217,029.49元、开工保证金4,652,890.39元、其他51,377,128.10元。

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,944,633,509.351,372,280,724.27
其中:
债务工具投资84,372,653.11
权益工具投资309,785.1455,106,691.76
基金及资产管理计划1,944,323,724.211,232,801,379.40
合计1,944,633,509.351,372,280,724.27

其他说明:

□适用 √不适用

3、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

□适用 √不适用

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据334,990,000.00
商业承兑票据
合计334,990,000.00

银行承兑汇票的承兑人是商业银行,由于商业银行具有较高的信用,银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低,故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付,依据《票据法》之规定,公司仍将对持票人承担连带责任。

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

4、 应收账款

(1). 按账龄披露

□适用 √不适用

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备55,033,993.75100.009,768,127.4617.7545,265,866.29885,344,514.35100.008,663,855.310.98876,680,659.04
其中:
按组合计提坏账准备55,033,993.75100.009,768,127.4617.7545,265,866.29885,344,514.35100.008,663,855.310.98876,680,659.04
合计55,033,993.75100.009,768,127.4617.7545,265,866.29885,344,514.35100.008,663,855.310.98876,680,659.04

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:按组合计提坏账准备

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
未逾期37,300,072.99
逾期1年以内1,966,970.9778,678.844.00
逾期1-2年964,573.9877,165.928.00
逾期2-3年5,865,943.001,173,188.6020.00
逾期3-5年994,677.43497,338.7250.00
逾期5年以上7,941,755.387,941,755.38100.00
合计55,033,993.759,768,127.4617.75

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按组合计提坏账准备8,663,855.311,104,272.159,768,127.46
合计8,663,855.311,104,272.159,768,127.46

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

期末余额前5名的应收账款合计数为45,948,855.00 元,占应收账款期末余额合计数的比例为83.49%,相应计提的坏账准备合计数为7,940,327.00 元。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

5、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内101,417,129.0547.0843,089,015.2321.40
1至2年749,698.260.35103,868,541.2251.58
2至3年100,873,273.6046.8317,614,903.828.75
3年以上12,357,275.985.7336,792,468.1718.27
合计215,397,376.89100.00201,364,928.44100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

单位名称期末数未结算原因
上海市静安区土地储备中心100,000,000.00预付拆迁款项
启东市财政局11,070,000.00预付报批费
小 计111,070,000.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

期末余额前5名的预付款项合计数为180,375,154.00元,占预付款项期末余额合计数的比例为83.74%。

6、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款6,881,205,663.883,005,324,001.65
合计6,881,205,663.883,005,324,001.65

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内4,645,038,839.35
1年以内小计4,645,038,839.35
1至2年2,121,086,765.02
2至3年38,528,357.23
3-5年77,861,279.49
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上45,358,585.79
合计6,927,873,826.88

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
押金保证金241,402,748.59187,208,471.92
往来款3,458,531,003.682,674,966,192.55
股权债权转让款3,017,365,708.0547,040,000.00
应收暂付款133,898,112.26126,323,972.41
其他76,676,254.3014,975,319.63
合计6,927,873,826.883,050,513,956.51

(3). 采用组合计提坏账准备的其他应收款

组合名称期末数
账面余额坏账准备计提比例(%)
低风险组合6,747,650,888.356,809,736.180.10
其他款项组合180,222,938.5339,858,426.8222.12
其中:1年以内109,988,882.474,399,555.304.00
1-2年14,810,288.871,184,823.108.00
2-3年12,522,212.812,504,442.5620.00
3-5年22,263,897.0711,131,948.5550.00
5年以上20,637,657.3120,637,657.31100.00
小 计6,927,873,826.8846,668,163.000.67

(4). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额3,550,903.4841,639,051.3845,189,954.86
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段-1,001,777.021,001,777.02
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提3,053,961.82-1,544,043.801,509,918.02
本期转回
本期转销
本期核销13,000.0013,000.00
其他变动-18,709.88-18,709.88
2019年12月31日余额5,584,378.4041,083,784.6046,668,163.00

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(5). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(6). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的其他应收款13,000.00

其中重要的其他应收款核销情况:

□适用 √不适用

其他应收款核销说明:

√适用 □不适用

本期实际核销其他应收款13,000.00元,因合并范围变更减少坏账准备18,709.88元。

(7). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
融创房地产集团有限公司债权转让款3,017,132,708.051年以内43.55
新湖控股有限公司往来款2,856,640,555.520-2年41.23
上海逸合投资管理有限公司往来款358,466,220.580-2年5.173,006,245.68
恩施裕丰房地产开发有限公司往来款131,036,146.980-2年1.89
浙江中房置业股份有限公司预付减资款63,700,000.001年以内0.92
合计/6,426,975,631.13/92.763,006,245.68

(8). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(9). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(10). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

7、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料19,380.0019,380.00114,471.00114,471.00
开发成本62,529,756,049.6262,529,756,049.6264,428,765,472.2012,957,990.9364,415,807,481.27
库存商品799,997.45417,033.77382,963.68801,447.25417,033.77384,413.48
开发产品6,267,280,747.0182,020,504.486,185,260,242.536,004,153,025.6368,340,431.855,935,812,593.78
低值易耗品1,826,732.891,826,732.891,895,802.541,895,802.54
影视剧本1,170,000.001,170,000.001,170,000.001,170,000.00
合计68,800,852,906.9783,607,538.2568,717,245,368.7270,436,900,218.6282,885,456.5570,354,014,762.07

(2). 存货跌价准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料
开发成本12,957,990.93-12,957,990.93
库存商品417,033.77417,033.77
开发产品68,340,431.8530,081,014.6712,957,990.9329,358,932.9782,020,504.48
影视剧本1,170,000.001,170,000.00
合计82,885,456.5530,081,014.6729,358,932.9783,607,538.25

确定可变现净值的具体依据、本期转回或转销存货跌价准备的原因:

公司按照目前市场价格状况和项目实际销售情况,对项目可变现净值进行测试后计提了存货跌价准备。计算存货可变现净值时所采用的售价区分已预售及未售,已预售部分按照实际签约金额确认售价,未售部分结合近期平均签约价格和类似产品的市场销售价格确定估计售价。

本期转回系商品房的市场价格上升,导致存货价值的可变现净值高于存货成本。本期转销系因本期销售转出。

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

√适用 □不适用

期末存货余额中含借款费用资本化金额1,325,987.29万元。

(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用

(5). 其他说明

1)存货——开发成本

项目名称开工时间预计竣工 时间预计总投资(万元)期初数期末数
沈阳·仙林金谷2009年2025年259,000596,486,046.22670,073,250.75
沈阳·北国之春七期2010年已竣工307,560,581.22
天津·香格里拉2009年已竣工227,683,837.29
沈阳·新湖湾2014年2025年230,000728,085,133.68810,983,955.58
沈阳·新湖花园2014年已竣工316,465,154.24
滨州·新湖玫瑰园2009年2021年52,000145,408,159.03291,893,626.60
苏州·明珠城2006年2022年930,0002,056,641,106.08507,805,036.66
上海·青蓝国际2012年2023年1,083,5843,803,026,050.294,311,425,198.08
瑞安·金银座公寓2015年已竣工355,845,500.74
南通启阳·海上明珠城[注1][注1]286,000250,430,087.68312,421,227.98
南通新湖·海上明珠城2014年2024年420,0001,050,969,931.681,854,022,992.23
南通启新·海上明珠城2019年2025年809,0001,322,944,143.841,631,399,395.22
南通启仁·海上明珠城[注3][注3]534,669,316.76
杭州·金色童年2014年2022年140,000261,800,988.17426,420,114.44
杭州·香格里拉2004年2023年411,4751,102,651,864.391,351,358,269.10
衢州·新湖景城2004年已竣工563,605,246.17
杭州·新湖果岭2007年2020年334,781490,051,259.57736,800,284.72
兰溪·香格里拉2010年2023年282,283621,309,949.11678,179,815.13
平阳·四季果岭2016年2022年45,000199,607,252.57274,960,223.15
上海·新湖明珠城2002年2023年950,0003,729,235,589.474,306,113,305.53
启东·圆陀角岸线综合整治工程[注2][注2]190,000518,532,899.09585,920,396.91
九江·庐山国际2010年2020年404,000553,803,726.75207,643,306.50
嘉兴·新中花园2012年2020年318,5001,196,293,615.411,633,638,573.93
平阳·海涂开发[注2][注2]1,020,0003,022,716,322.883,136,638,708.91
天津·义乌商贸城2011年2023年370,0001,790,652,574.90599,656,151.41
天津·新湖美丽洲2017年2020年70,000365,445,823.75518,923,242.83
瑞安·新湖广场2015年2021年527,9862,568,312,655.772,298,535,971.85
平阳·伟成置业[注1][注1]565,7902,610,419,946.172,751,654,670.98
平阳·隆恒置业[注3][注3]3,965,011,695.32
平阳·安瑞置业[注1][注1]322,0641,702,592,090.541,781,593,331.33
平阳·宝瑞置业[注1][注1]347,1341,354,774,059.361,453,317,490.68
平阳·隆瑞置业[注1][注1]328,8161,418,639,550.27
上海·玛宝项目[注3][注3]4,596,907,265.93
上海·天虹项目[注1][注1]821,6204,604,167,703.795,230,843,811.76
上海·亚龙项目[注1][注1]3,190,30012,047,025,501.1416,916,558,399.62
杭州·未来新湖中心2018年2023年166,400226,872,853.20428,343,803.56
温岭·双溪春晓2017年2020年310,5072,002,046,077.502,354,941,708.45
温岭·玖珑春晓2018年2021年291,3131,708,576,006.511,973,924,526.94
三亚·满天星项目2019年2023年250,000930,137,455.991,075,125,708.52
小 计64,428,765,472.2062,529,756,049.62

[注1]:该7个房地产开发项目尚在开发前期阶段,期末余额主要系前期开发成本。[注2]:该2个项目为海涂开发项目。[注3];该3个项目已对外转让股权,公司不再将其纳入合并报表。

2)存货——开发产品

项目名称竣工时间期初数本期增加本期减少期末数
沈阳·北国之春[注1]2007年-2019年145,651,347.44371,115,010.89413,137,323.93103,629,034.40
沈阳·新湖花园2016年-2019年39,039,522.42363,691,234.68399,581,528.443,149,228.66
沈阳·仙林金谷[注2]2013年-2018年202,293,213.284,291,101.8147,936,075.89158,648,239.20
天津·香格里拉2010年-2019年56,994,880.47240,995,771.145,018,128.29292,972,523.32
新湖地产·车库2008年494,695.00494,695.00
湖州·龙溪苑2004年31,926,368.9231,926,368.92
杭州·香格里拉[注2]2008年-2017年533,109,812.615,944,556.0080,338,281.85458,716,086.76
衢州·新湖景城[注1]2007年-2019年631,237,066.35979,777,957.75986,412,266.95624,602,757.15
九江·柴桑春天[注2]2006年-2016年158,895,166.871,420,914.3889,830,544.1770,485,537.08
杭州·新湖果岭[注2]2010年-2017年194,761,598.865,728,677.4551,946,368.74148,543,907.57
滨州·新湖玫瑰园[注2]2012年-2014年35,109,087.64119,117.052,576,551.2932,651,653.40
泰安·新湖绿园[注2]2011年-2017年22,351,148.94142,003.8021,285,231.021,207,921.72
苏州·明珠城[注1]2008年-2019年139,458,137.762,262,008,731.662,212,572,705.09188,894,164.33
上海·新湖明珠城[注2]2005年-2015年165,991,865.7120,058,665.3210,463,662.30175,586,868.73
兰溪·香格里拉[注1]2013年-2019年194,435,395.72184,908,744.07200,914,969.93178,429,169.86
九江·庐山国际2013年-2019年732,779,617.06638,294,624.31915,951,819.55455,122,421.82
杭州·武林国际[注2]2014年-2017年315,301,506.02-7,044,149.1352,369,671.16255,887,685.73
丽水·新湖国际[注2]2014年-2018年137,603,770.931,465,744.2863,819,134.4175,250,380.80
天津·义乌商贸城2014年-2019年293,066,543.651,387,514,667.4689,772,319.631,590,808,891.48
舟山·御景国际2016年850,285,027.83210,200,979.29640,084,048.54
乐清·海德花园[注2]2016年-2018年262,031,111.6395,780,195.13310,608,330.2647,202,976.50
嘉兴·新中花园[注2]2016年-2017年80,462,618.62-514,055.2243,376,605.0636,571,958.34
上海·青蓝国际[注2]2017年685,782,387.96-22,347,442.5467,321,324.90596,113,620.52
瑞安·新湖广场2018年-2019年95,091,133.94918,044,985.75921,279,264.3191,856,855.38
瑞安·金银座公寓2019年455,436,194.58446,992,442.788,443,751.80
小 计6,004,153,025.637,906,833,250.627,643,705,529.246,267,280,747.01

[注1]:沈阳·北国之春、衢州?新湖景城、苏州?明珠城和兰溪·香格里拉本期增加数共计53,563,232.95元系投资性房地产转入。

[注2]:沈阳·仙林金谷等项目本期增加数系暂估成本差异调整。

8、 一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
信托保障基金27,800,000.0020,676,000.00
合计27,800,000.0020,676,000.00

期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

9、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
待摊费用76,650,224.95116,457,419.71
预缴的房产预售相关税金885,352,743.09815,052,384.77
待抵扣增值税进项税额315,081,762.59153,540,056.15
信托保障基金11,028,000.002,670,000.00
其他34,846,200.006,852,010.65
合计1,322,958,930.631,094,571,871.28

10、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
杭州湖新投资有限公司
杭州新想投资管理有限公司
小计
二、联营企业
新湖控股有限公司2,294,500,296.30-125,803,414.97-8,609,985.5464,930.372,160,151,826.16
内蒙古合和置业有限公司10,920,350.628,000,000.0015,924,429.1618,844,779.78
盛京银行股份有限公司2,971,351,706.69274,979,234.00-37,516,226.83-461,192,336.2236,000,000.002,711,622,377.64
甘肃西北矿业集团有限公司684,641,778.72-4,957,673.28679,684,105.44
温州银行股份有限公司2,221,445,001.71125,776,836.8617,533,209.732,364,755,048.30
江苏新湖宝华置业有限公司285,158,287.0210,306,229.7258,423,076.92237,041,439.82
中信银行股份有限公司20,081,318,649.022,333,789,799.50104,579,265.96562,640,950.0021,957,046,764.48
通卡联城网络科技有限公司33,315,567.42-4,073,801.629,877,646.0539,119,411.85
新湖期货有限公司369,142,272.5110,549,356.8233,807.08379,725,436.41
恩施裕丰房地产开发有限公司29,297,507.16-4,435,755.1224,861,752.04
杭州谐云科技有限公司24,295,596.02-1,907,097.6422,388,498.38
浙江邦盛科技有限公司235,813,883.36123,580,751.00-1,057,393.9818,310,040.91376,647,281.29
杭州趣链科技有限公司471,654,869.03600,370,197.001,235,956.761,073,261,022.79
上海趣美信息技术有限公司30,427,725.99-3,243,064.3427,184,661.65
万得信息技术股份有限公司1,579,949,203.67112,928,513.423,119,124.35-62,989,876.5527,052,357.201,605,954,607.69
ASIA PACIFIC EXCHANGE PTE LTD.522,989,821.71-28,442,515.508,290,473.10502,837,779.31
青岛精确芯元投资合伙企业(有限合伙)83,710,074.01129,999,905.83213,709,979.84
杭州易现先进科技有限公司22,857,143.00-1,692,569.7421,164,573.26
杭州宏华数码科技股份有限公司500,000,000.0010,954,647.822,087,517.56513,042,165.38
小计31,929,932,590.961,246,808,091.008,000,000.002,850,831,623.7079,139,194.75-493,842,077.88684,116,384.128,290,473.1034,929,043,511.51
合计31,929,932,590.961,246,808,091.008,000,000.002,850,831,623.7079,139,194.75-493,842,077.88684,116,384.128,290,473.1034,929,043,511.51

11、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
非交易性权益工具投资2,343,017,940.642,241,408,745.22
合计2,343,017,940.642,241,408,745.22

(2). 非交易性权益工具投资的情况

项 目期末数期初数本期 股利收入本期从其他综合收益转入留存收益的累计利得和损失
金额原因
国投瑞银-新湖中宝境外投资资产管理计划7,893,233.24100,355,787.80
国投瑞银新湖中宝境外资产配置1号资管计划20,190.33138,783,546.42
浙江浙商产融股权投资基金合伙企业(有限合伙)2,000,000,000.002,000,000,000.00
上海钻石交易所有限公司1,958,852.001,958,852.00
宁波钱潮涌鑫投资管理合伙企业(有限合伙)310,559.00310,559.00
重庆中新融辉投资中心(有限合伙)332,835,106.07
合 计2,343,017,940.642,241,408,745.22

其他说明:

√适用 □不适用

公司基于非交易目的持有其他权益工具投资,公司将其不可撤销的指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具。

12、 其他非流动金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产8,400,632,122.958,568,751,931.45
合计8,400,632,122.958,568,751,931.45

13、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权合计
一、账面原值
1.期初余额1,205,263,350.7018,889,084.831,224,152,435.53
2.本期增加金额728,424,125.1451,937,270.63780,361,395.77
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入728,424,125.1451,937,270.63780,361,395.77
3.本期减少金额61,141,794.20771,294.3961,913,088.59
(1)处置
(2)其他转出
(3)转入存货61,141,794.20771,294.3961,913,088.59
4.期末余额1,872,545,681.6470,055,061.071,942,600,742.71
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额152,934,757.934,414,972.39157,349,730.32
2.本期增加金额53,535,593.731,727,521.8355,263,115.56
(1)计提或摊销53,535,593.731,727,521.8355,263,115.56
3.本期减少金额8,166,695.05183,160.598,349,855.64
(1)处置
(2)其他转出
(3)转入存货8,166,695.05183,160.598,349,855.64
4.期末余额198,303,656.615,959,333.63204,262,990.24
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
3、本期减少金额
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值1,674,242,025.0364,095,727.441,738,337,752.47
2.期初账面价值1,052,328,592.7714,474,112.441,066,802,705.21

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

14、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产518,804,159.37514,530,304.73
固定资产清理
合计518,804,159.37514,530,304.73

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物通用设备专用设备运输工具其他设备合计
一、账面原值:
1.期初余额529,347,028.0418,132,419.8311,635,481.82107,832,473.2715,757,242.24682,704,645.20
2.本期增加金额42,985,405.502,866,048.00383,029.008,054,856.721,563,668.9655,853,008.18
(1)购置2,866,048.00383,029.008,054,856.721,563,668.9612,867,602.68
(2)在建工程转入18,043,816.0018,043,816.00
(3)企业合并增加
(4)存货转入24,941,589.5024,941,589.50
3.本期减少金额18,003,783.201,319,738.923,553,981.561,228,816.2124,106,319.89
(1)处置或报废455,346.39995,403.923,553,981.561,228,816.216,233,548.08
(2)转入存货17,548,436.8117,548,436.81
(3)企业合并减少
(4)其他减少324,335.00324,335.00
4.期末余额554,328,650.3419,678,728.9112,018,510.82112,333,348.4316,092,094.99714,451,333.49
二、累计折旧
1.期初余额72,515,451.5111,775,768.708,914,653.6564,135,280.9010,833,185.71168,174,340.47
2.本期增加金额17,615,578.081,991,684.301,230,810.3010,660,497.531,724,286.3733,222,856.58
(1)计提17,615,578.081,991,684.301,230,810.3010,660,497.531,724,286.3733,222,856.58
3.本期减少金额431,278.90903,634.243,291,496.821,123,612.975,750,022.93
(1)处置或报废129,405.72811,639.183,291,496.821,123,612.975,356,154.69
(2)转入存货301,873.18301,873.18
(3)其他减少91,995.0691,995.06
4.期末余额89,699,750.6912,863,818.7610,145,463.9571,504,281.6111,433,859.11195,647,174.12
三、减值准备
四、账面价值
1.期末账面价值464,628,899.656,814,910.151,873,046.8740,829,066.824,658,235.88518,804,159.37
2.期初账面价值456,831,576.536,356,651.132,720,828.1743,697,192.374,924,056.53514,530,304.73

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

15、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程13,530,383.08695,910.86
工程物资
合计13,530,383.08695,910.86

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
丰宁承龙采矿工程1,159,707.15765,388.92394,318.231,159,707.15765,388.92394,318.23
新湖启东E -22地块综合楼13,136,064.8513,136,064.85240,873.63240,873.63
其他60,719.0060,719.00
合计14,295,772.00765,388.9213,530,383.081,461,299.78765,388.92695,910.86

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

□适用 √不适用

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

工程物资

(1). 工程物资情况

□适用 √不适用

16、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目软件特许权[注1]探矿、采矿权[注2]土地使用权车位使用权合计
一、账面原值
1.期初余额5,468,372.80131,728,841.32173,400,353.8020,905,509.361,310,000.00332,813,077.28
2.本期增加金额157,418.04202,476.642,495,707.132,855,601.81
(1)购置157,418.04202,476.64359,894.68
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4)存货转入2,495,707.132,495,707.13
3.本期减少金额31,777.7831,777.78
(1)处置
(2)其他31,777.7831,777.78
4.期末余额5,594,013.06131,931,317.96173,400,353.8023,401,216.491,310,000.00335,636,901.31
二、累计摊销
1.期初余额1,927,921.2964,876,939.073,847,817.82349,333.3871,002,011.56
2.本期增加金额615,335.904,189,650.18630,750.2943,666.685,479,403.05
(1)计提615,335.904,189,650.18630,750.2943,666.685,479,403.05
3.本期减少金额12,181.4912,181.49
(1)处置
(2)其他12,181.4912,181.49
4.期末余额2,531,075.7069,066,589.254,478,568.11393,000.0676,469,233.12
三、减值准备
1.期初余额114,441,572.03114,441,572.03
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额114,441,572.03114,441,572.03
四、账面价值
1.期末账面价值3,062,937.3662,864,728.7158,958,781.7718,922,648.38916,999.94144,726,096.16
2.期初账面价值3,540,451.5166,851,902.2558,958,781.7717,057,691.54960,666.62147,369,493.69

[注1]:特许权系子公司嘉兴市南湖国际教育投资有限公司根据与嘉兴市秀城区、秀洲区人民政府签订的《特许办学协议》,采用建设经营移交方式(BOT)取得的嘉兴市南湖国际实验学校、嘉兴高级中学及嘉兴市秀洲现代实验学校的特许办学权。

[注2]:探矿、采矿权系子公司丰宁承龙矿业有限公司取得的好村沟金银钼矿探矿权,目前已完成采矿权登记手续。

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

17、 开发支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
贵州省纳雍县沙子岭煤矿勘探[注]440,956,679.063,894,975.09444,851,654.15
贵州省纳雍县旧院煤矿勘探[注]431,930,796.213,980,712.41435,911,508.62
合计872,887,475.277,875,687.50880,763,162.77

[注]:该项目支出系子公司贵州新湖能源有限公司对所属贵州省纳雍县沙子岭煤矿、旧院煤矿探矿支出。

18、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
装修、房屋改良支出22,870,785.7410,173,370.617,157,032.881,100,549.9824,786,573.49
其他33,258.6014,953.8418,304.76
合计22,904,044.3410,173,370.617,171,986.721,100,549.9824,804,878.25

19、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备71,819,444.1517,954,861.0390,832,000.0422,708,000.01
可抵扣亏损129,731,313.3032,432,828.32160,975,387.1440,243,846.78
预提费用(成本)228,341,423.5657,085,355.89115,070,445.2828,767,611.32
未来可抵扣的费用113,522,717.1628,380,679.2990,346,993.0822,586,748.27
视同销售转入固定资产429,956.44107,489.11478,342.52119,585.63
出租开发产品累计摊销78,260,019.6019,565,004.9059,205,574.8414,801,393.71
预售款预计利润影响1,380,565,590.36345,141,397.601,158,970,822.91289,742,705.73
预提土地增值税清算准备2,587,469,942.86646,867,485.731,251,802,242.61312,950,560.65
其他57,224,165.4014,306,041.3519,776,548.724,944,137.18
合计4,647,364,572.831,161,841,143.222,947,458,357.14736,864,589.28

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动268,020.9267,005.23
预提土地增值税清算准备28,490,338.487,122,584.62
合计268,020.9267,005.2328,490,338.487,122,584.62

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异21,928,546.5260,178,891.11
可抵扣亏损469,177,318.75482,734,120.92
合计491,105,865.27542,913,012.03

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2019年207,316,941.84
2020年99,893,838.08280,026,684.18
2021年245,859,319.86434,967,476.99
2022年276,554,784.10288,990,524.81
2023年720,930,124.05719,634,855.60
2024年533,471,208.79
合计1,876,709,274.881,930,936,483.42/

20、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预付投资款24,770,355.71814,969,668.75
信托保障基金7,000,000.0025,591,000.00
其他36,206.90
合计31,806,562.61840,560,668.75

21、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款693,000,000.00395,000,000.00
抵押借款457,670,000.00432,000,000.00
保证借款1,296,000,000.00753,242,607.00
信用借款181,426,755.07
抵押并保证借款1,075,660,000.001,114,900,000.00
抵押并质押借款60,000,000.00
质押并保证借款1,000,000.00185,941,393.00
抵押、质押并保证借款250,000,000.00
短期借款应付利息5,180,298.154,268,956.80
合计3,959,937,053.222,945,352,956.80

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用

22、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票32,363,905.00
银行承兑汇票400,000,000.00110,000,000.00
合计432,363,905.00110,000,000.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

23、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
货款22,291,947.7624,497,828.28
工程款2,650,887,283.611,971,158,496.99
其他39,214,347.8218,561,739.56
土地款485,321,212.12
合计3,197,714,791.312,014,218,064.83

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用

24、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预售房款16,466,915,788.2814,648,981,622.08
启东圆陀角岸线海涂开发预收款180,635,181.63229,488,815.85
温州西湾项目基础设施建设预收款1,881,650,141.001,454,600,601.00
其他31,017,149.4623,912,201.73
合计18,560,218,260.3716,356,983,240.66

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

账龄超过1年的大额预收款项未结转原因主要系部分子公司预售房产而预收客户的购房款,房产按合同尚未到期交付所致。

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

(4). 预售房产收款情况

项目名称期末数期初数预计竣工时间预售比例(%)
沈阳·北国之春五、六期10,915,090.336,860,942.90已竣工97.31
沈阳·北国之春七期10,633,463.24382,999,160.03已竣工100.00
沈阳·新湖花园2,666,735.00486,421,868.00已竣工99.92
沈阳·新湖湾326,902,598.96146,237,041.382025年79.63
沈阳·仙林金谷255,327,777.0014,902,297.002025年77.16
天津新湖·香格里拉二期77,294,221.2678,775,025.07已竣工62.26
杭州·香格里拉1,306,795,021.89147,045,414.892023年91.23
衢州·新湖景城一期兰馨苑20,325.00已竣工98.12
衢州·新湖景城二期玫瑰园37,323,917.0012,678,754.00已竣工91.49
衢州·新湖景城三期郁金香郡31,543,268.00153,758,647.00已竣工76.24
衢州·新湖景城四期牡丹园67,686,605.002,165,370,385.00已竣工84.14
九江·柴桑春天6,750,060.005,433,394.00已竣工97.99
九江·庐山国际302,033,479.00650,295,273.502020年90.34
苏州·明珠城1,326,232,462.002,507,287,038.002022年97.13
杭州·新湖果岭舞谷苑3,564,919.00已竣工98.66
杭州·新湖果岭美山居2,947,569.0013,516.00已竣工99.38
杭州·新湖果岭好山居1,786,408,255.00674,072,335.002020年98.39
杭州·新湖果岭曼舞苑220,848,770.002020年25.09
上海·新湖明珠城37,706,293.8041,699,893.802023年96.25
泰安·新湖绿园7,318,114.50已竣工99.91
滨州·新湖玫瑰园455,901,144.00212,511,549.002021年79.94
兰溪·香格里拉二期174,302,216.00246,050,055.552020年77.05
兰溪·香格里拉三期35,187,916.002023年44.92
杭州·武林国际2,000,000.0055,022,693.00已竣工97.69
丽水·新湖国际15,008,610.4827,030,688.96已竣工98.70
天津·义乌商贸城201,878,588.32377,071,779.652023年38.62
嘉兴·新中花园2,167,152,012.00914,492,809.002020年91.08
舟山·御景国际17,626,452.0014,246,505.00已竣工75.80
乐清·海德花园1,574,978.0037,546,291.00已竣工99.89
上海·青蓝国际105,137,815.00168,843,983.002023年81.40
瑞安·新湖广场2,420,028,183.002,552,591,414.852021年98.28
瑞安?金银座公寓6,472,248.00460,172,867.00已竣工99.42
温岭?双溪春晓3,602,024,201.001,916,499,315.002020年85.21
温岭?玖珑春晓617,868,746.002021年33.89
平阳?四季果岭266,643,085.00126,737,260.002022年95.73
天津?新湖美丽洲288,576,180.0055,430,392.002020年38.96
南通新湖?海上明珠城279,497,502.002024年24.73
小 计16,466,915,788.2814,648,981,622.08

25、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬19,136,524.28449,581,875.56438,404,102.0130,314,297.83
二、离职后福利-设定提存计划2,898,961.8927,252,891.8029,679,649.01472,204.68
三、辞退福利1,189,122.601,189,122.60
四、一年内到期的其他福利
合计22,035,486.17478,023,889.96469,272,873.6230,786,502.51

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴15,790,944.37379,030,663.15369,006,231.9725,815,375.55
二、职工福利费31,493,719.2631,223,719.26270,000.00
三、社会保险费255,507.1014,420,119.2014,356,086.65319,539.65
其中:医疗保险费210,134.4512,664,598.7712,607,808.61266,924.61
工伤保险费6,619.52548,875.53550,461.355,033.70
生育保险费38,753.131,206,644.901,197,816.6947,581.34
四、住房公积金418,174.3721,364,166.8021,132,292.80650,048.37
五、工会经费和职工教育经费2,645,508.243,246,424.552,658,988.733,232,944.06
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他26,390.2026,782.6026,782.6026,390.20
合计19,136,524.28449,581,875.56438,404,102.0130,314,297.83

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险1,735,698.5925,995,988.5027,276,784.83454,902.26
2、失业保险费13,263.30762,571.94758,532.8217,302.42
3、企业年金缴费1,150,000.00494,331.361,644,331.36
4、其他
合计2,898,961.8927,252,891.8029,679,649.01472,204.68

26、 应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税57,697,288.70166,692,098.27
营业税131,965.79131,965.79
企业所得税1,610,752,422.891,443,587,602.28
个人所得税1,974,083.431,706,748.46
城市维护建设税4,625,622.9911,426,656.94
土地增值税248,612,860.00247,261,681.36
房产税2,932,544.432,032,824.26
契税3,915,351.413,915,351.41
土地使用税3,647,458.304,935,892.99
印花税1,076,347.162,913,034.59
教育费附加1,998,107.624,926,546.18
地方教育附加1,354,989.013,397,809.91
其他289,556.1514,033.43
合计1,939,008,597.881,892,942,245.87

27、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息
应付股利1,787,227.103,387,227.10
其他应付款4,751,021,670.571,881,349,909.46
合计4,752,808,897.671,884,737,136.56

应付利息

(1). 分类列示

□适用 √不适用

应付股利

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利1,787,227.101,787,227.10
应付股利-深圳市东海潮投资发展有限公司1,600,000.00
合计1,787,227.103,387,227.10

其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

部分股东未来领取股利。

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
押金保证金394,802,274.08354,397,503.08
拆借款3,924,576,437.451,106,075,714.20
应付股权转让款30,000,000.0030,000,000.00
预收股权转让款270,000,000.00271,500,000.00
应付暂收款58,111,316.1058,155,775.23
其他73,531,642.9461,220,916.95
合计4,751,021,670.571,881,349,909.46

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
杭州滨江房产集团股份有限公司484,545,537.48联营股东借款
浙江古纤道新材料股份有限公司270,000,000.00预收股权转让款
合计754,545,537.48/

其他说明:

□适用 √不适用

28、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款7,723,673,434.277,999,672,797.78
1年内到期的应付债券8,395,484,355.766,940,589,582.44
1年内到期的其他非流动负债2,000,000,000.001,640,580,000.00
1年内到期的应付利息624,958,110.28664,052,659.57
合计18,744,115,900.3117,244,895,039.79

29、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期应付债券400,000,000.00600,000,000.00
预提土地增值税清算准备2,601,218,178.661,258,755,156.02
借款358,600,000.00
计提的应付利息29,817,413.7039,166,027.40
合计3,389,635,592.361,897,921,183.42

短期应付债券的增减变动:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
19浙新湖中宝ZR0011002019-1-41年400,000,000400,000,00028,563,287.67400,000,000
18浙新湖中宝ZR0011002018-1-51年600,000,000600,000,000433,972.60600,000,000
合计///1,000,000,000600,000,000400,000,00028,997,260.27600,000,000400,000,000

30、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款7,121,597,694.736,919,911,764.18
抵押借款695,199,819.361,302,196,767.08
保证借款11,509,860,000.0012,085,834,765.40
抵押并保证借款4,044,366,787.788,754,659,646.14
质押并保证借款11,722,810,000.0011,123,208,000.00
抵押、质押并保证借款450,000,000.00263,000,000.00
合计35,543,834,301.8740,448,810,942.80

31、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
15新湖债2,151,517,766.72
16新湖012,588,284,210.873,492,900,132.09
17新湖中宝MTN0011,000,000,000.00
平安-新湖中宝购房尾款资产支持专项计划1,419,392,997.48
17浙南教育ZR001100,000,000.00100,000,000.00
XINHU BVI N20034,663,748,287.35
18新湖中宝MTN0011,000,000,000.001,000,000,000.00
18中宝01495,816,440.27494,220,482.79
18中宝021,791,725,619.371,788,978,735.28
XINHU BVI N21121,595,133,445.571,572,649,145.86
19新湖01749,342,704.23
19新湖03919,152,799.84
19利得01795,151,943.43
19利得02795,151,943.43
XINHU BVI N22031,858,388,976.87
XINHU BVI N22061,107,061,370.14
合计13,795,209,454.0217,683,407,547.57

(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还其他减少期末 余额
15新湖债1002015-7-235年3,500,000,0002,151,517,766.72155,425,824.004,545,175.102,156,062,941.82
16新湖011002016-5-205年3,500,000,0003,492,900,132.09183,280,898.622,867,078.78907,483,000.002,588,284,210.87
17新湖中宝MTN0011002017-11-73年1,000,000,0001,000,000,000.0068,000,000.001,000,000,000.00
平安-新湖中宝购房尾款资产支持专项计划1002017-11-293年1,425,000,0001,419,392,997.4887,148,925.992,856,460.50365,000,000.001,057,249,457.98
17浙南教育ZR0011002017-12-84年100,000,000100,000,000.006,400,000.00100,000,000.00
XINHU BVI N2003$1,0002017-3-13年4,573,940,0004,663,748,287.35309,374,487.5497,448,268.61579,024,600.004,182,171,955.96
18新湖中宝MTN0011002018-3-293年1,000,000,0001,000,000,000.0068,000,000.001,000,000,000.00
18中宝011002018-3-234年500,000,000494,220,482.7937,500,000.001,595,957.48495,816,440.27
18中宝021002018-9-104年1,800,000,0001,788,978,735.28140,400,000.002,746,884.091,791,725,619.37
XINHU BVI N2112$1,0002018-12-203年1,647,168,0001,572,649,145.86204,303,223.6422,484,299.711,595,133,445.57
19新湖011002019-9-64年750,000,000750,000,00017,876,712.33-657,295.77749,342,704.23
19新湖031002019-11-224年920,000,000920,000,0007,372,602.74-847,200.16919,152,799.84
19利得011002019-11-222年800,000,000800,000,0007,785,205.48-4,848,056.57795,151,943.43
19利得021002019-11-2223个月800,000,000800,000,0007,785,205.48-4,848,056.57795,151,943.43
XINHU BVI N2203$1,0002019-3-143年1,918,455,0001,918,455,000170,997,838.769,695,976.8769,762,000.001,858,388,976.87
XINHU BVI N2206$1,0002019-6-12/2019-6-283年1,116,192,0001,116,192,00067,065,068.05-9,130,629.861,107,061,370.14
合计///25,350,755,00017,683,407,547.576,304,647,0001,538,715,992.63123,908,862.211,921,269,600.008,395,484,355.7613,795,209,454.02

[注]:15新湖债、17新湖中宝MTN001、平安-新湖中宝购房尾款资产支持专项计划和XINHU BVI N2003本期转入一年内到期的非流动负债。

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

32、 预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
其他60,000,000.0060,000,000.00[注]
合计60,000,000.0060,000,000.00/

[注]:子公司嘉兴市南湖国际教育投资有限公司采用建设经营移交方式(BOT)举办嘉兴高级中学(含嘉兴市秀洲现代实验学校),按特许办学协议及《关于嘉兴高级中学资产移交的说明》的规定,嘉兴市南湖国际教育投资有限公司未来应移交的净资产比接管时净资产多6,000万元,该差额作为公司的现时义务确认为预计负债。

33、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助257,796,574.581,600,000.0088,961,360.36170,435,214.22/
合计257,796,574.581,600,000.0088,961,360.36170,435,214.22/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
土地整理补偿28,950,666.6728,950,666.67与资产相关
工程补助7,985,000.001,000,000.008,985,000.00与资产相关
契税返还218,861,205.00-88,675,005.00130,186,200.00与资产相关
教育建设补助1,999,702.91600,000.00286,355.362,313,347.55与资产相关
小计257,796,574.581,600,000.00286,355.36-88,675,005.00170,435,214.22

34、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
中国长城资产管理股份有限公司480,000,000.00
中国华融资产管理股份有限公司1,327,400,000.00
中信信托有限责任公司400,000,000.00400,000,000.00
中国东方资产管理股份有限公司2,365,000,000.00960,000,000.00
杭州工商信托股份有限公司699,100,000.00
渤海国际信托股份有限公司200,000,000.00
家具设备储备金320,443.12
合计4,292,400,000.002,539,420,443.12

35、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数8,599,343,536.008,599,343,536.00

36、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)7,933,350,796.40587,169,252.21355,127,888.358,165,392,160.26
其他资本公积28,554,911.2330,340,134.89631,224,800.16-572,329,754.04
合计7,961,905,707.63617,509,387.10986,352,688.517,593,062,406.22

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

1) 股本溢价本期增加587,169,252.21元系①公司本期股票期权激励计划已失效,等待期内已确认的资本公积107,042,587.39元从其他资本公积明细转入股本溢价;②处置/购买子公司部分股权,仍控制子公司,处置/购买对价与减少/新增享有净资产份额的差异,调整资本公积480,126,664.82元。

2) 股本溢价本期减少355,127,888.35元系购买子公司部分股权,购买对价与新增享有子公司净资产份额的差异,调整资本公积355,127,888.35元。

3) 其他资本公积本期增加30,340,134.89元系本期本公司之联营公司资本公积增加,本公司权益法核算相应增加资本公积(其他资本公积)30,340,134.89元。

4) 其他资本公积本期减少631,224,800.16元系①如上述1) ①所述;②本期公司之联营公司的其他股东对其增资导致公司对其的持股比例变动,减少资本公积524,182,212.77元。

37、 库存股

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
库存股496,710,118.89496,710,118.89
合计496,710,118.89496,710,118.89

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

经公司第十届董事会第三次会议及第十届董事会第七次会议审议通过,公司拟以集中竞价交易方式回购公司股份,拟回购股份的金额不低于人民币6亿元,不超过人民币12亿元,拟回购价格不高于4.5元/股,其中用于维护公司价值及股东权益的库存股回购资金为3亿元,剩余回购的股份用于股权激励。当期共回购139,230,136股,成交金额496,710,118.89元。

38、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益-62,485,955.78-55,023,600.54-55,023,600.54-117,509,556.32
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益4,980,683.19-43,325,345.58-43,325,345.58-38,344,662.39
其他权益工具投资公允价值变动-67,466,638.97-11,698,254.96-11,698,254.96-79,164,893.93
二、将重分类进损益的其他综合收益289,597,215.86-42,078,989.98-42,078,989.98247,518,225.88
其中:权益法下可转损益的其他综合收益273,649,795.64122,464,540.33122,464,540.33396,114,335.97
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额15,947,420.22-164,543,530.31-164,543,530.31-148,596,110.09
其他综合收益合计227,111,260.08-97,102,590.52-97,102,590.52130,008,669.56

39、 盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积1,103,515,866.5479,198,229.081,182,714,095.62
任意盈余公积2,838,547.342,838,547.34
合计1,106,354,413.8879,198,229.081,185,552,642.96

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

本期按照母公司净利润的10%提取盈余公积。

40、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润15,916,464,347.4514,228,279,062.60
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-66,237,691.40-246,095,074.04
调整后期初未分配利润15,850,226,656.0513,982,183,988.56
加:本期归属于母公司所有者的净利润2,153,412,681.242,506,201,669.61
减:提取法定盈余公积79,198,229.0881,758,723.54
应付普通股股利500,786,865.47490,162,587.18
期末未分配利润17,423,654,242.7415,916,464,347.45

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润-66,237,691.40 元。

3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润-246,095,074.04 元。详见本财务报告十六、1前期会计差错更正之说明。

41、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务14,741,603,308.759,513,753,793.3017,160,928,138.5412,273,943,718.82
其他业务68,691,806.3440,238,455.6666,186,557.8837,727,300.80
合计14,810,295,115.099,553,992,248.9617,227,114,696.4212,311,671,019.62

42、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
营业税1,067,958.3168,919,169.77
城市维护建设税42,256,683.7848,780,680.98
教育费附加18,113,766.3120,905,305.16
地方教育附加11,875,583.2613,942,057.74
土地增值税1,750,068,291.51863,308,145.46
房产税19,193,755.3314,766,811.15
土地使用税22,558,725.1929,343,367.62
印花税10,237,901.6414,403,681.25
其他2,611,716.53230,500.30
合计1,877,984,381.861,074,599,719.43

43、 销售费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
广告宣传费135,196,696.30110,778,764.68
职工薪酬87,129,600.4870,550,341.29
租赁费2,630,001.744,582,919.40
折旧费6,539,034.233,700,326.80
办公费8,901,009.467,050,272.13
劳务费63,022,592.1058,698,042.93
差旅费4,156,231.343,639,726.76
业务招待费4,546,424.243,649,827.36
销售代理费72,550,848.3839,843,772.18
其他12,644,760.5412,656,140.88
合计397,317,198.81315,150,134.41

44、 管理费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬198,225,432.94164,498,952.16
业务招待费74,562,327.6763,144,805.74
折旧费23,046,113.1723,458,426.29
股权激励费用20,950,663.01
办公费35,849,676.8641,073,115.29
差旅费19,980,120.3318,304,257.00
交通费11,312,452.8513,135,224.93
中介机构费23,739,121.5919,221,959.08
咨询服务费19,835,305.2927,898,688.20
租赁费10,048,556.7710,783,847.68
其他28,736,381.9717,754,403.81
合计445,335,489.44420,224,343.19

45、 财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出2,707,210,694.812,034,935,291.81
减:利息收入-175,827,704.50-318,600,499.04
汇兑损失39,122,961.923,265,122.68
减:汇兑收益-19,300,237.93-53,189,076.57
其他74,120,210.3831,586,394.43
合计2,625,325,924.681,697,997,233.31

46、 其他收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入本期非经常性损益的金额
与资产相关的政府补助286,355.368,156,355.36286,355.36
与收益相关的政府补助3,261,069.922,837,404.003,261,069.92
代扣个人所得税手续费返还289,692.80413,466.25289,692.80
合计3,837,118.0811,407,225.613,837,118.08

47、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益2,850,831,623.702,310,578,477.53
处置长期股权投资产生的投资收益546,621,360.87-627,721.86
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益7,137,910.98
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益-7,032,326.33
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益149,922,999.05
金融工具持有期间的投资收益47,370,856.00
处置金融工具取得的投资收益6,679,771.77
理财产品收益29,633,609.79
投资性利息收入192,130,627.86
合计3,643,634,240.202,489,612,949.16

48、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产(以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)-689,713,896.08-87,311,663.85
合计-689,713,896.08-87,311,663.85

49、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
其他应收款坏账损失-1,509,918.02
应收账款坏账损失-1,104,272.15
合计-2,614,190.17

50、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失-112,996,991.86
二、存货跌价损失-29,969,225.83-36,671,260.66
三、可供出售金融资产减值损失-7,000,000.00
四、在建工程减值损失-765,388.92
五、无形资产减值损失-114,441,572.03
合计-29,969,225.83-271,875,213.47

51、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入本期非经常性损益的金额
固定资产处置收益185,216.21-597,713.09185,216.21
合计185,216.21-597,713.09185,216.21

52、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
接受捐赠2,810,000.0034,000.002,810,000.00
罚没收入1,000,152.05646,672.501,000,152.05
违约金5,314,954.452,030,798.605,314,954.45
无法支付的款项5,000.9319,364.975,000.93
其他1,825,498.72991,513.411,825,498.72
合计10,955,606.153,722,349.4810,955,606.15

计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

53、 营业外支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计445,174.99239,195.71445,174.99
其中:固定资产处置损失445,174.99239,195.71445,174.99
无形资产处置损失
地方水利建设基金204,082.881,251,074.51
对外捐赠66,335,800.0020,553,000.0066,335,800.00
罚款支出865,733.331,125,586.05865,733.33
其他22,482,478.301,081,892.0922,482,478.30
合计90,333,269.5024,250,748.3690,129,186.62

54、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用1,078,065,122.001,012,803,412.48
递延所得税费用-433,370,586.27-177,983,281.15
合计644,694,535.73834,820,131.33

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利润总额2,756,321,470.403,528,179,431.94
按法定/适用税率计算的所得税费用689,080,367.60882,044,857.99
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响-9,025,630.041,375,888.62
非应税收入的影响-693,499,427.02-576,499,879.53
应税收益(损失)的影响100,500,219.17
不可抵扣的成本、费用和损失的影响12,273,699.3914,864,366.96
其他永久性差异对当期所得税影响513,646,459.82330,342,674.14
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-133,800,320.41-9,962,000.50
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响173,591,117.83198,810,199.53
对前期未确认递延所税资产而在本期确认的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响-4,602,742.84-6,343,423.67
对前期暂时性差异前期已确认而在本期不再确认的递延所税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响-3,469,207.77187,447.79
所得税费用644,694,535.73834,820,131.33

55、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见本财务报表附注七、38之说明。

56、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
往来款139,252,255.41282,003,460.53
除税费返还外的其他政府补助4,917,662.563,536,098.00
押金、保证金、代收款等562,662,470.65859,717,136.71
用于按揭担保的保证金37,931,470.1672,170,959.86
银行存款利息收入208,357,617.46288,237,629.36
其他109,603,577.5968,653,785.42
合计1,062,725,053.831,574,319,069.88

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
往来款127,263,485.31277,601,061.10
押金、保证金、代收款等694,164,866.84766,538,511.21
管理费用213,019,670.71214,639,880.77
销售费用279,692,637.97255,305,839.43
用于按揭担保的保证金8,687,471.4010,489,246.48
捐赠支出64,565,000.0021,013,000.00
其他55,989,869.7857,864,710.11
合计1,443,383,002.011,603,452,249.10

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收回拆出款项3,501,419,125.42846,540,975.14
赎回结构性存款135,000,000.00925,000,000.00
赎回理财产品5,688,000,000.00
投资意向金870,000,000.00
其他2,684,722.23
合计3,636,419,125.428,332,225,697.37

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
拆出款项1,286,617,682.423,415,184,857.01
购买结构性存款135,000,000.00
购买理财产品4,538,000,000.00
投资意向金870,000,000.00
处置子公司及其他经营单位收到的现金净额如为负数3,504,437.81
其他5,130,000.0013,730,000.00
合计1,295,252,120.238,971,914,857.01

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
拆入款项4,034,981,030.281,055,394,600.00
收到筹资票据贴现387,833,333.32272,425,329.23
银行承兑汇票保证金70,000,000.0050,000,000.00
贷款保证金1,775,543,669.16897,985,391.89
信托保障基金30,968,000.0028,216,500.00
处置子公司部分股权收到现金550,000,000.00
其他921,608.29
合计6,849,326,032.762,304,943,429.41

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
归还拆入款项1,043,752,338.991,153,355,424.65
质押的贷款保证金2,471,643,764.521,144,721,305.99
用于银行借款质押的定期存单20,000,000.00
银行承兑汇票保证金200,000,000.0050,000,000.00
银行咨询费等其他融资费用239,642,249.68258,783,935.58
支付筹资票据承兑120,000,000.00176,780,000.00
收购子公司少数股东股权390,000,000.00100,981,536.55
信托保障基金27,859,000.0022,961,000.00
债券发行费用22,646,042.4471,274,288.35
回购公司股票支付的现金496,710,118.89
其他14,539.66
合计5,012,253,514.522,998,872,030.78

57、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润2,111,626,934.672,693,359,300.61
加:资产减值准备32,583,416.00271,875,213.47
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧86,871,232.1967,988,954.91
使用权资产摊销
无形资产摊销7,206,924.885,854,468.35
长期待摊费用摊销7,171,986.725,353,935.47
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-185,216.21597,713.09
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)439,874.99239,195.71
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)689,713,896.0887,311,663.85
财务费用(收益以“-”号填列)2,790,702,629.661,955,930,330.57
投资损失(收益以“-”号填列)-3,643,634,240.20-2,489,612,949.16
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-426,315,006.88-156,175,987.04
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-7,055,579.39-21,807,294.11
存货的减少(增加以“-”号填列)-5,394,845,756.27-8,109,440,274.81
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)489,271,163.95446,808,005.05
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)5,523,953,511.401,463,042,055.13
其他
经营活动产生的现金流量净额2,267,505,771.59-3,778,675,668.91
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额12,525,642,105.3214,583,268,372.24
减:现金的期初余额14,583,268,372.2416,220,406,014.05
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-2,057,626,266.92-1,637,137,641.81

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物875,419,212.68
其中:上海玛宝房地产开发有限公司375,419,212.68
浙江瓯瓴实业有限公司500,000,000.00
减:丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物10,854,371.25
其中:上海玛宝房地产开发有限公司6,838,933.03
浙江瓯瓴实业有限公司511,000.41
加:以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物47,040,000.00
其中:新湖期货有限公司47,040,000.00
处置子公司收到的现金净额911,604,841.43

其他说明:本期处置嘉兴南湖国际教育文化交流中心股权转让款1,500,000.00元已于2018年度收到,处置嘉兴南湖国际教育文化交流中心收到的现金净额为-3,504,437.81元,列报为支付其他与投资活动有关的现金。

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金12,525,642,105.3214,583,268,372.24
其中:库存现金819,740.13971,251.66
可随时用于支付的银行存款12,470,585,654.7713,845,065,214.31
可随时用于支付的其他货币资金54,236,710.42737,231,906.27
二、现金等价物
三、期末现金及现金等价物余额12,525,642,105.3214,583,268,372.24
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金

58、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

和现金等价物项目

项目期末账面价值受限原因
货币资金2,164,564,271.19详见本财务报表附注货币资金之说明
长期股权投资12,733,336,531.12质押
其他非流动金融资产2,073,006,092.42质押
其他应收款25,191,400.00质押
存货19,172,372,772.11抵押
固定资产252,535,042.22抵押
投资性房地产687,965,371.16抵押
合计37,108,971,480.22

59、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--2,824,823,477.35
其中:美元176,415,251.346.97621,230,708,077.40
港币1,779,584,871.900.895781,594,115,399.95
短期借款--181,426,755.07
其中:港币202,567,080.540.89578181,426,755.07
一年内到期的非流动负债--5,317,810,390.27
其中:美元621,695,352.566.97624,337,071,118.53
港币1,094,843,903.350.89578980,739,271.74
长期借款--6,024,597,694.73
其中:港币6,725,532,714.200.895786,024,597,694.73
应付债券--4,560,583,792.58
其中:美元653,734,668.246.97624,560,583,792.58

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

境外子公司名称注册地记账本位币选择依据
香港新湖投资有限公司香港美元以企业日常经营活动中所使用的货币综合选择
泰昌投资有限公司英属维尔京群岛美元
香港冠盛投资有限公司香港港元
冠宏投资有限公司开曼群岛美元
泰信控股有限公司开曼群岛美元
泰融控股有限公司开曼群岛美元
香港新澳投资有限公司香港美元
澳洲兴澳投资有限公司澳大利亚澳元
Xinhu (BVI) Holding Company Limited英属维尔京群岛美元
Xinhu (Oversea)2017 Investment Co.,Ltd英属维尔京群岛美元
Xinhu (BVI) 2018 Holding Company Limited英属维尔京群岛美元
Total Partner Global Limited英属维尔京群岛港元
Summit Idea Limited英属维尔京群岛港元
冠瑞投资有限公司英属维尔京群岛美元

60、 政府补助

(1)明细情况

1)与资产相关的政府补助

项 目期初 递延收益本期新增补助本期摊销其他减少[注]期末 递延收益本期摊销 列报项目说明
土地整理补偿28,950,666.6728,950,666.67
工程补助7,985,000.001,000,000.008,985,000.00
契税返还218,861,205.0088,675,005.00130,186,200.00
教育建设补助1,999,702.91600,000.00286,355.362,313,347.55其他收益
小 计257,796,574.581,600,000.00286,355.3688,675,005.00170,435,214.22

[注]:其他减少系因合并范围变更减少。

2)与收益相关,且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助

项 目金额列报项目说明
政府奖励470,000.00其他收益
教育补助2,469,400.00其他收益
其他321,669.92其他收益
小 计3,261,069.92

(2) 本期计入当期损益的政府补助金额为3,547,425.28元。

61、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称股权处置价款股权处置比例(%)股权处置方式丧失控制权的时点丧失控制权时点的确定依据处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额丧失控制权之日剩余股权的比例(%)丧失控制权之日剩余股权的账面价值丧失控制权之日剩余股权的公允价值按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额
上海玛宝房地产开发有限公司375,652,212.6890.10出售2019-7-18管理权移交37,977,640.889.90%19,800,000.0019,800,000.00合同约定
浙江瓯瓴实业有限公司500,000,000.0090.10出售2019-7-18管理权移交508,354,581.669.90%合同约定
浙江新湖国际教育投资有限公司1,500,000.0080.00出售2019-2-25办妥工商变更登记手续289,138.34

[注1]:浙江瓯瓴实业有限公司持有南通启仁置业有限公司和平阳隆恒置业有限公司100%股权,故本期处置浙江瓯瓴实业有限公司90.1%股权时,对南通启仁置业有限公司和平阳隆恒置业有限公司一并丧失控制权。[注2]:嘉兴南湖国际教育文化交流中心持有嘉兴中宝教育科技有限公司100%股权,故本期处置嘉兴南湖国际教育文化交流中心80%股权时,对嘉兴中宝教育科技有限公司一并丧失控制权。

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
沈阳沈北金谷置业有限公司沈阳沈阳房地产业100设立
沈阳青蓝装饰工程有限公司沈阳沈阳装修、景观园林工程100设立
沈阳新湖明珠置业有限公司沈阳沈阳房地产业100设立
天津新湖凯华投资有限公司天津天津房地产业100设立
天津新湖中宝投资有限公司天津天津房地产业100设立
义乌北方(天津)国际商贸城有限公司天津天津市场建设、房地产开发100设立
天津新湖物业发展有限公司天津天津市场管理及服务100设立
天津海建市政工程有限公司天津天津市政、装修、景观100设立
滨州新湖房地产开发有限公司滨州滨州房地产业100设立
南通新湖置业有限公司南通南通房地产业100设立
南通启阳建设开发有限公司南通南通房地产业100设立
南通启新置业有限公司南通南通房地产业100设立
启东新湖建设发展有限公司南通南通房地产业100设立
苏州充橙商业管理有限公司吴江吴江商业管理100设立
上海新湖城市开发有限公司上海上海房地产业100设立
上海新湖天虹城市开发有限公司上海上海房地产业100设立
杭州新湖明珠置业有限公司杭州杭州房地产业100设立
杭州新湖鸬鸟置业有限公司杭州杭州房地产业100设立
浙江新湖海创地产发展有限公司杭州杭州房地产业100设立
嘉兴新湖中房置业有限公司嘉兴嘉兴房地产业51设立
舟山新湖置业有限公司舟山舟山房地产业4555设立
丽水新湖置业有限公司丽水丽水房地产业100设立
温岭新湖地产发展有限公司温岭温岭房地产业100设立
温岭锦辉置业有限公司温岭温岭房地产业51设立
乐清新湖置业有限公司乐清乐清房地产业65设立
瑞安市中宝置业有限公司瑞安瑞安房地产业95设立
平阳伟成置业有限公司平阳平阳房地产业5149设立
平阳安瑞置业有限公司平阳平阳房地产业5149设立
平阳宝瑞置业有限公司平阳平阳房地产业5149设立
平阳隆瑞置业有限公司平阳平阳房地产业100设立
九江新湖中宝置业有限公司九江九江房地产业100设立
启东新湖投资开发有限公司南通南通江海滩涂围垦100设立
启东三水汇生态环境科技有限公司南通南通健身、垂钓、会议服务;农作物种植、销售、租赁100设立
启东新湖碧海旅游管理有限公司南通南通旅游服务、餐饮服务100设立
上海拓驿投资管理有限公司上海上海投资100设立
新湖中宝投资管理有限公司杭州杭州投资100设立
浙江新湖金融信息服务有限公司杭州杭州金融服务100设立
浙江新湖智脑投资管理合伙企业(有限合伙)杭州杭州投资5050设立
浙江新湖乐居科技有限公司杭州杭州计算机软件开发100设立
浙江智新科技有限公司杭州杭州投资100设立
浙江启安实业有限公司杭州杭州项目管理8020设立
浙江启珩实业有限公司杭州杭州项目管理7228设立
浙江启辉实业有限公司杭州杭州项目管理3070设立
浙江启隆实业有限公司杭州杭州项目管理63.7536.25设立
浙江启信实业有限公司杭州杭州项目管理6832设立
浙江启远实业有限公司杭州杭州项目管理100设立
浙江启智实业有限公司杭州杭州项目管理100设立
浙江启丰实业有限公司杭州杭州项目管理100设立
贵州新湖能源有限公司毕节毕节矿产品销售、能源项目投资100设立
浙江新湖国际教育投资有限公司嘉兴嘉兴教育产业的投资、开发100设立
嘉兴南湖国际实验中学嘉兴嘉兴普通中学100设立
嘉兴市南湖区南湖国际罗马都市幼儿园嘉兴嘉兴学前教育100设立
嘉兴经济技术开发区世贸新城幼儿园嘉兴嘉兴教育服务60设立
新湖影视传播有限公司杭州杭州影视投资、广告、文化教育培训等100设立
上海众孚实业有限公司上海上海实业投资100设立
上海融喆投资发展有限公司上海上海投资95设立
香港新湖投资有限公司香港香港投资100设立
泰昌投资有限公司英属维尔京群岛英属维尔京群岛投资100设立
香港新澳投资有限公司香港香港投资100设立
香港冠盛投资有限公司香港香港投资100设立
澳洲兴澳投资有限公司澳大利亚澳大利亚投资100设立
Xinhu (BVI) Holding Company Limited英属维尔京群岛英属维尔京群岛投资100设立
Xinhu (Oversea) 2017 Investment Company Limited英属维尔京群岛英属维尔京群岛投资100设立
Xinhu (BVI)2018 Holding Company Limited英属维尔京群岛英属维尔京群岛投资100设立
冠瑞投资有限公司英属维尔京群岛英属维尔京群岛投资100设立
泰信控股有限公司开曼群岛开曼群岛投资100设立
泰融控股有限公司开曼群岛开曼群岛投资100设立
冠宏投资有限公司开曼群岛开曼群岛投资100设立
沈阳新湖房地产开发有限公司沈阳沈阳房地产业100同一控制下企业合并
泰安新湖房地产开发有限公司泰安泰安房地产业100同一控制下企业合并
苏州新湖置业有限公司吴江吴江房地产业100同一控制下企业合并
上海中瀚置业有限公司上海上海房地产业100同一控制下企业合并
上海新湖房地产开发有限公司上海上海房地产业63同一控制下企业合并
新湖地产集团有限公司杭州杭州房地产业100同一控制下企业合并
杭州新湖美丽洲置业有限公司杭州杭州房地产业100同一控制下企业合并
衢州新湖房地产开发有限公司衢州衢州房地产业100同一控制下企业合并
绍兴百大房地产有限责任公司绍兴绍兴房地产业9010同一控制下企业合并
绍兴市红太阳物业管理有限公司绍兴绍兴物业管理1090同一控制下企业合并
温州新湖房地产开发有限公司温州温州房地产业100同一控制下企业合并
九江新湖远洲置业有限公司九江九江房地产业100同一控制下企业合并
上海亚龙古城房地产开发有限公司上海上海房地产业100非同一控制下企业合并
浙江新兰得置业有限公司杭州杭州房地产业100非同一控制下企业合并
浙江澳辰地产发展有限公司兰溪兰溪房地产业100非同一控制下企业合并
海南满天星旅业开发有限公司三亚三亚旅游业、房地产业50.5非同一控制下企业合并
平阳县利得海涂围垦开发有限公司平阳平阳海涂开发5129非同一控制下企业合并
丰宁承龙矿业有限公司丰宁丰宁矿产品勘查、购销80非同一控制下企业合并
浙江允升投资集团有限公司嘉兴嘉兴实业投资100非同一控制下企业合并
杭州大清谷旅游开发有限公司杭州杭州旅游服务90非同一控制下企业合并
嘉兴新国浩商贸有限公司嘉兴嘉兴商业贸易100非同一控制下企业合并
杭州余杭财经投资有限公司杭州杭州投资100非同一控制下企业合并
杭州鸬鸟旅游开发有限公司杭州杭州旅游资源开发100非同一控制下企业合并
Total Partner Global Limited英属维尔京群岛英属维尔京群岛投资100其他
Summit Idea Limited英属维尔英属维尔投资100其他
京群岛京群岛

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

本公司持股95%的上海融喆投资发展有限公司持有瑞安市中宝置业有限公司100%股权,故本公司对瑞安市中宝置业有限公司的表决权比例为95%。

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
嘉兴新湖中房置业有限公司49.00475.523,136.008,654.11
乐清新湖置业有限公司35.00-2,571.804,101.99
平阳县利得海涂围垦开发有限公司20.00-202.9544,878.11

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
嘉兴新湖中房置业有限公司243,846.4712,233.28256,079.75238,418.30238,418.30170,199.818,922.00179,121.81127,443.3128,587.50156,030.81
乐清新湖置业有限公司28,422.74201.6028,624.3416,904.3716,904.3770,142.89331.1570,474.0450,693.80712.2651,406.06
平阳县利得海涂围垦开发有限公司958,559.35691.99959,251.34337,700.90292,159.89629,860.79940,885.42803.57941,688.99529,554.2181,729.50611,283.71
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
嘉兴新湖中房置业有限公司9,816.08970.45970.4584,471.907,703.12437.08437.0860,714.39
乐清新湖置业有限公司25,567.22-7,348.01-7,348.01-17,320.99312,037.2850,762.5150,762.5157,885.64
平阳县利得海涂围垦开发有限公司-1,014.73-1,014.73111,783.1181,526.0538,536.3138,536.31-7,268.62

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

√适用 □不适用

子公司名称变动时间变动前持股比例变动后持股比例
上海新湖房地产开发有限公司2019年12月20日98.00%63.00%
上海融喆投资发展有限公司[注]2019年12月19日60.00%95.00%
温州新湖房地产开发有限公司2019年12月12日99.80%100.00%

[注]:上海融喆投资发展有限公司持有瑞安市中宝置业有限公司100%股权,故本期其购买上海融喆投资发展有限公司35%股权时,其公司对瑞安市中宝置业有限公司的持股比例亦相应增加35%。

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

√适用 □不适用

1)收购少数股东权益

单位:元 币种:人民币

上海融喆投资发展有限公司温州新湖房地产开发有限公司
购买成本/处置对价390,000,000.00
--现金390,000,000.00
购买成本/处置对价合计390,000,000.00
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额34,872,111.65126,664.83
差额355,127,888.35-126,664.83
其中:调整资本公积355,127,888.35-126,664.83

注:本期收购上海融喆投资发展有限公司和温州新湖房地产开发有限公司部分少数股东权益应分别调减资本公积355,127,888.35元和-126,664.83元。

2)出售部分股权

上海新湖房地产开发有限公司
购买成本/处置对价550,000,000.00
--现金550,000,000.00
购买成本/处置对价合计550,000,000.00
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额70,000,000.00
差额480,000,000.00
其中:调整资本公积480,000,000.00

注:本期处置上海新湖房地产开发有限公司部分股权应调增资本公积480,000,000.00元。

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
杭州湖新投资有限公司杭州杭州投资、策划、咨询50.00权益法核算
杭州新想投资管理有限公司杭州杭州投资管理、投资咨询、房地产业50.00权益法核算
新湖控股有限公司杭州杭州实业投资48.00权益法核算
盛京银行股份有限公司沈阳沈阳金融服务3.41权益法核算
中信银行股份有限公司北京北京金融服务4.99权益法核算
温州银行股份有限公司温州温州金融服务18.15权益法核算
江苏新湖宝华置业有限公司句容句容房地产业35.00权益法核算
内蒙古合和置业有限公司呼和浩特呼和浩特房地产开发、销售20.00权益法核算
甘肃西北矿业集团有限公司兰州兰州有色金属产业投资34.40权益法核算
新湖期货有限公司上海上海商品、金融期货经纪7.6722.00权益法核算
恩施裕丰房地产开发有限公司恩施恩施房地产业48.00权益法核算
通卡联城网络科技有限公司杭州杭州计算机信息服务21.86权益法核算
万得信息技术股份有限公司上海上海计算机信息服务6.67权益法核算
杭州趣链科技有限公司杭州杭州技术开发咨询、计算机信息服务49.00权益法核算
上海趣美信息技术有限公司上海上海技术开发咨询、计算机信息服务19.02权益法核算
杭州谐云科技有限公司杭州杭州技术开发咨询、计算机信息服务12.30权益法核算
浙江邦盛科技有限公司杭州杭州技术开发咨询、计算机信息服务14.05权益法核算
ASIA PACIFIC EXCHANGE PTE LTD.新加坡新加坡金融服务20.00权益法核算
青岛精确芯元投资合伙企业(有限合伙)青岛青岛投资管理、资产管理52.23权益法核算
杭州易现先进科技有限公司杭州杭州计算机软件技术开发、咨询,软件服务、咨询4.81权益法核算
杭州宏华数码科技股份有限公司杭州杭州电脑制版、数码印花25.00权益法核算

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

公司持有盛京银行股份有限公司(以下简称盛京银行)3.41%股权,为该公司第八大股东;持有温州银行股份有限公司(以下简称温州银行)18.15%股权,为该公司单一第一大股东;持有中信银行股份有限公司(以下简称中信银行)4.99%股权,为该公司第二大股东;持有万得信息技术股份有限公司6.67%股权,为该公司第三大股东;持有上海趣美信息技术有限公司(以下简称趣美信息)19.02%股权,为该公司第二大股东;持有杭州谐云科技有限公司12.30%股权,为该公司第二大股东;持有浙江邦盛科技有限公司(以下简称邦盛科技)14.05%股权,为该公司第二大股东;持有杭州易现先进科技有限公司4.81%股权,为该公司第四大股东。公司在该

八家公司董事会派有董事,对该八家公司具有重大影响。持有50%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

公司持有青岛精确芯元投资合伙企业(有限合伙)的表决权比例为52.23%,根据合伙协议约定,合伙人会议事项须由代表三分之二以上实缴出资额的合伙人同意方可通过,故公司对其不具有控制,按权益法进行核算。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
新湖控股有限公司盛京银行股份有限公司新湖控股有限公司盛京银行股份有限公司
流动资产3,198,899.39[注1]2,497,446.37[注1]
非流动资产189,906.95350,297.27
资产合计3,388,806.34102,148,079.602,847,743.6498,543,294.00
流动负债2,206,589.121,579,015.07
非流动负债575,739.53638,515.22
负债合计2,782,328.6594,235,881.102,217,530.2992,840,345.60
少数股东权益188,079.5856,645.30187,485.1857,161.60
归属于母公司股东权益418,398.107,855,553.20442,728.175,645,786.80
按持股比例计算的净资产份额200,831.09267,904.02212,509.52292,190.70
调整事项15,184.093,258.2216,960.994,944.47
--商誉25,811.643,258.2225,811.644,944.47
--内部交易未实现利润-10,627.55-8,850.65
--其他
对联营企业权益投资的账面价值216,015.18271,162.24229,470.51297,135.17
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值162,584.0789,635.26
营业收入410,767.782,100,726.70398,989.921,588,546.60
净利润-22,507.81544,322.40-39,268.80512,871.70
终止经营的净利润
其他综合收益-1,793.13-72,581.30-37,273.85127,827.90
综合收益总额-24,300.94471,741.10-76,542.65640,699.60
本年度收到的来自联营企业的股利3,600.005,400.00
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
温州银行股份有限公司中信银行股份有限公司温州银行股份有限公司中信银行股份有限公司
流动资产[注1][注1][注1][注1]
非流动资产
资产合计23,047,193.99675,043,300.0022,627,601.19606,671,400.00
流动负债
非流动负债
负债合计21,745,529.57621,790,900.0021,404,889.65561,362,800.00
少数股东权益1,521,300.001,642,500.00
归属于母公司股东权益1,301,664.4251,731,100.001,222,711.5343,666,100.00
按持股比例计算的净资产份额236,269.492,586,042.29221,938.492,182,872.22
调整事项206.01-390,337.61206.01-174,740.36
--商誉206.01206.01
--内部交易未实现利润
--其他-390,337.61[注2]-174,740.36
对联营企业权益投资的账面价值236,475.502,195,704.68222,144.502,008,131.86
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值1,023,344.231,020,266.68
营业收入423,071.2118,758,400.00361,764.0716,485,400.00
净利润69,293.434,801,500.0051,010.284,451,300.00
终止经营的净利润
其他综合收益9,659.46209,200.0010,311.301,250,900.00
综合收益总额78,952.895,010,700.0061,321.585,702,200.00
本年度收到的来自联营企业的股利56,264.1063,847.52

[注1]:盛京银行、温州银行、中信银行属于金融业,其财务报表按行业编报规则不按流动性区分资产和负债,故直接填列资产合计、负债合计。[注2]:系不归属于公司的中信银行优先股、可转债、永续债权利及中信银行可辨认净资产公允价值与账面净资产的份额差异。

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
联营企业:
投资账面价值合计573,546.75436,131.69
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润24,208.92-1,673.34
--其他综合收益315.29235.07
--综合收益总额24,524.21-1,438.27

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平,使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险,主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策,概括如下。

(一) 信用风险

信用风险,是指金融工具的一方不能履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。

1. 信用风险管理实务

提示:披露下述定量或者定性标准时,请结合公司实际情况披露。

(1) 信用风险的评价方法

公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时,公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息,包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。

当触发以下一个或多个定量、定性标准时,公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加:

1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例;

2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。

(2) 违约和已发生信用减值资产的定义

当金融工具符合以下一项或多项条件时,公司将该金融资产界定为已发生违约,其标准与已发生信用减值的定义一致:

1) 债务人发生重大财务困难;

2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款;

3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组;

4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。

2. 预期信用损失的计量

预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息,建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。

3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注五(一)3、五(一)4、五(一)6、五(一)11之说明。

4. 信用风险敞口及信用风险集中度

本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险,本公司分别采取了以下措施。

(1) 货币资金

本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构,故其信用风险较低。

(2) 应收款项

本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果,本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易,并对其应收款项余额进行监控,以确保本公司不会面临重大坏账风险。

由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户,截至2019年12月31日,本公司应收账款的83.49%(2018年12月31日:96.37%)源于余额前五名客户,本公司虽然信用风险集中,但总体信用风险不重大。

本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。

(二) 流动性风险

流动性风险,是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产;或者源于对方无法偿还其合同债务;或者源于提前到期的债务;或者源于无法产生预期的现金流量。

为控制该项风险,本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段,并采取长、短期融资方式适当结合,优化融资结构的方法,保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家

商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。

金融负债按剩余到期日分类

项 目期末数
账面价值未折现合同金额1年以内1-3年3年以上
金融机构借款53,984,910,364.0264,181,408,450.0617,162,445,331.9526,445,472,436.8020,573,490,681.31
应付票据432,363,905.00432,363,905.00432,363,905.00
应付账款3,197,714,791.313,197,714,791.313,197,714,791.31
其他应付款4,751,021,670.574,751,021,670.574,751,021,670.57
应付债券23,139,003,759.1026,051,051,266.3310,666,636,970.5913,610,295,802.591,774,118,493.15
小 计85,505,014,490.0098,613,560,083.2736,210,182,669.4240,055,768,239.3922,347,609,174.46

(续上表)

项 目期初数
账面价值未折现合同金额1年以内1-3年3年以上
金融机构借款55,687,710,841.5167,349,120,809.4415,760,086,287.8017,723,785,074.5833,865,249,447.06
应付票据110,000,000.00110,000,000.00110,000,000.00
应付账款2,014,218,064.832,014,218,064.832,014,218,064.83
其他应付款1,881,349,909.461,881,349,909.461,881,349,909.46
应付债券25,813,021,672.8529,005,097,287.269,586,026,818.9117,007,478,687.532,411,591,780.82
小 计85,506,300,488.65100,359,786,070.9929,351,681,081.0034,731,263,762.1136,276,841,227.88

(三) 市场风险

市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。

1. 利率风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险,浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例,并通过定期审阅与监控维持适当的金融工具组合。本公司面临的现金流量利率风险主要与本公司以浮动利率计息的银行借款有关。

截至2019年12月31日,本公司以浮动利率计息的银行借款人民币36,625,879,390.65元(2018年12月31日:人民币36,941,818,775.31元),在其他变量不变的假设下,假定利率变动50个基准点,将会对本公司的利润总额和股东权益产生一定的影响。

2. 外汇风险

外汇风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债,如果出现短期的失衡情况,本公司会在必要时按市场汇率买卖外币,以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。

本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本财务报表附注59之说明。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产2,091,288,999.031,838,070,493.886,415,906,139.3910,345,265,632.30
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产2,091,288,999.031,838,070,493.886,415,906,139.3910,345,265,632.30
(1)债务工具投资1,306,161,616.161,306,161,616.16
(2)权益工具投资1,985,035,768.705,109,744,523.237,094,780,291.93
(3)衍生金融资产
(4)基金及资产管理计划106,253,230.331,838,070,493.881,944,323,724.21
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资340,748,529.642,002,269,411.002,343,017,940.64
(三)其他权益工具投资
持续以公允价值计量的资产总额2,091,288,999.032,178,819,023.528,418,175,550.3912,688,283,572.94
(六)交易性金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

本公司持有的以公允价值计量的资产和负债在活跃市场中均有报价。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

根据基金管理公司提供的资产管理计划资产结构估值表中列示的单位净值确定。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

列入第三层级的金融工具主要是本公司及其子公司持有的未上市股权投资。本公司及其子公司对重大投资采用估值技术确定其公允价值。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
浙江新湖集团股份有限公司杭州能源、农业等投资开发37,738.3340.1840.23

本企业的母公司情况的说明新湖集团直接持有本公司32.41%的股份,并通过其全资子公司浙江恒兴力控股集团有限公司间接持有本公司2.44%的股份,通过其持股99%的子公司宁波嘉源实业发展有限公司间接持有本公司5.38%的股份。黄伟直接持有本公司16.86%的股份,并持有新湖集团53.06%的股份及宁波嘉源实业发展有限公司1%的股份,黄伟直接和间接持有本公司的股权比例为38.23%。

本企业最终控制方是黄伟

2、 本企业的子公司情况

√适用 □不适用

本企业子公司情况详见附注第十节财务报告九在其他主体中的权益之说明。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注第十节财务报告九在其他主体中的权益之说明。

√适用 □不适用

与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

其他关联方名称其他关联方与本公司关系
嘉兴南湖国际实验学校由本公司二级子公司嘉兴市南湖国际教育投资有限公司BOT特许经营的学校
嘉兴高级中学由本公司二级子公司嘉兴市南湖国际教育投资有限公司BOT特许经营的学校
嘉兴市秀洲现代实验学校由本公司二级子公司嘉兴市南湖国际教育投资有限公司BOT特许经营的学校
湘财证券股份有限公司母公司的控股子公司
上海新湖绿城物业服务有限公司母公司的控股子公司
浙江新湖绿城物业服务有限公司母公司的控股子公司
衢州新湖绿城物业服务有限公司母公司的控股子公司
沈阳新湖绿城物业服务有限公司母公司的控股子公司
宁波嘉源实业发展有限公司股东、同一母公司
浙江恒兴力控股集团有限公司股东、同一母公司
哈高科绥棱二塑防水工程有限公司母公司的控股子公司
黑龙江省哈高科营养食品有限公司母公司的控股子公司
杭州新湖绿城生活服务有限公司母公司的控股子公司
中信银行(国际)有限公司本公司联营企业控股子公司
信银(香港)资本有限公司本公司联营企业控股子公司
香港欣禾国际投资有限公司本公司联营企业控股子公司
李萍实际控制人黄伟之配偶

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
浙江新湖绿城物业服务有限公司物业服务17,051,077.9914,735,687.00
上海新湖绿城物业服务有限公司物业服务76,634,612.0354,249,645.08
衢州新湖绿城物业服务有限公司物业服务4,251,375.475,567,815.64
沈阳新湖绿城物业服务有限公司物业服务5,538,622.636,132,170.71
哈高科绥棱二塑防水工程有限公司防水工程14,959,182.426,654,260.39
黑龙江省哈高科营养食品有限公司粮油货款189,383.08637,124.93

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
江苏新湖宝华置业有限公司工程、营销服务费12,767,581.0914,294,829.25
江苏新湖宝华置业有限公司电梯2,994,010.272,619,956.89
上海新湖绿城物业服务有限公司商品销售249,451.46
杭州新湖绿城生活服务有限公司商品销售22,491,533.55

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
上海新湖绿城物业服务有限公司车位666,899.60676,568.87
江苏新湖宝华置业有限公司车辆339,777.24201,724.14

本公司作为承租方:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
浙江新湖绿城物业服务有限公司房产546,085.45711,412.11
上海新湖绿城物业服务有限公司房产56,603.7756,603.77

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
新湖集团149,000,000.002019-2-122020-2-11
新湖集团51,000,000.002019-6-192020-6-18
新湖集团250,000,000.002019-7-92020-7-9
新湖集团250,000,000.002019-3-52020-3-5
新湖集团400,000,000.002019-8-262021-8-23
新湖集团200,000,000.002019-7-222020-2-5
新湖集团100,000,000.002019-7-172020-7-17
新湖集团100,000,000.002019-8-82020-8-7
新湖集团125,000,000.002019-11-42020-11-3
新湖集团55,000,000.002019-6-62020-6-5
新湖集团200,000,000.002019-9-122020-3-12
新湖集团50,000,000.002019-11-182020-5-31
新湖集团140,000,000.002019-11-182020-7-31
新湖集团250,600,000.002019-11-182020-10-29
新湖集团459,400,000.002019-11-182020-10-31
新湖集团140,000,000.002019-8-152020-8-12
新湖集团140,000,000.002019-8-192020-8-12
新湖集团500,000,000.002019-12-102020-12-10
嘉兴南湖国际实验学校14,500,000.002019-2-272022-2-27
嘉兴市秀洲现代实验学校14,000,000.002019-2-282021-6-27
嘉兴市秀洲现代实验学校15,000,000.002019-3-282020-3-27
合 计3,603,500,000.00

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
新湖集团105,000,000.002019-4-182020-3-21
新湖集团50,000,000.002019-5-92020-5-8
新湖集团25,000,000.002019-12-272020-12-27
新湖集团、黄伟、李萍400,000,000.002019-1-42020-1-3
新湖集团、黄伟、李萍50,000,000.002019-1-112020-1-10
新湖集团、黄伟、李萍150,000,000.002019-3-262020-3-20
新湖集团、黄伟、李萍80,000,000.002019-5-202020-5-19
新湖集团、黄伟、李萍200,000,000.002019-6-172020-6-11
新湖集团、黄伟、李萍50,000,000.002019-7-152020-7-15
新湖集团、黄伟、李萍300,000,000.002019-7-302020-7-28
新湖集团、黄伟、李萍98,000,000.002019-8-22020-2-5
新湖集团、黄伟、李萍148,000,000.002019-8-192020-8-18
新湖集团、黄伟、李萍200,000,000.002019-9-252020-9-25
新湖控股145,000,000.002019-7-302020-10-30
新湖控股、黄伟、李萍135,000,000.002019-5-52020-5-4
新湖控股、黄伟、李萍60,000,000.002019-9-272020-9-25
黄伟、李萍250,000,000.002017-1-252020-1-24
黄伟、李萍180,000,000.002017-8-222020-6-28
黄伟、李萍480,000,000.002017-10-122020-10-11
黄伟、李萍40,000,000.002018-1-312021-1-25
黄伟、李萍11,445,810,000.002018-3-92027-8-10
黄伟、李萍430,000,000.002018-8-282020-6-7
黄伟、李萍20,000,000.002018-8-282020-6-7
黄伟、李萍783,000,000.002018-9-142021-9-16
黄伟、李萍690,000,000.002018-9-292021-12-20
黄伟、李萍350,000,000.002018-10-242020-10-24
黄伟、李萍850,000,000.002018-11-92021-11-8
黄伟、李萍305,000,000.002019-1-112024-1-9
黄伟、李萍68,990,000.002019-4-42020-10-3
黄伟、李萍60,410,000.002019-4-232020-10-22
黄伟、李萍725,000,000.002019-4-242022-4-23
黄伟、李萍300,000,000.002019-6-42020-12-4
黄伟、李萍33,000,000.002019-6-282020-6-27
黄伟、李萍800,000,000.002019-7-292021-7-28
黄伟、李萍28,200,000.002019-9-292020-9-25
黄伟、李萍790,000,000.002019-9-302022-9-29
黄伟、李萍13,700,000.002019-10-172020-10-16
黄伟、李萍495,000,000.002019-11-152021-11-12
黄伟、李萍1,600,000,000.002019-11-222021-11-22
黄伟600,000,000.002016-10-252022-10-24
黄伟3,010,000,000.002017-5-112022-10-24
黄伟400,000,000.002016-10-252022-10-24
黄伟1,147,398,000.002018-2-52020-1-23
合 计28,091,508,000.00