2016 年第三季度报告
公司代码：600208 公司简称：新湖中宝
新湖中宝股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人林俊波、主管会计工作负责人潘孝娜及会计机构负责人（会计主管人员）胡倩倩
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 96,131,955,826.22 89,067,439,340.57 7.93
归属于上市公司股东的净资产 22,970,762,880.22 24,123,985,345.25 -4.78
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 3,879,650,882.71 123,074,765.23 3,052.27
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 8,710,147,555.47 6,584,312,747.28 32.29
归属于上市公司股东的净利润 694,389,202.28 593,998,528.47 16.90
归属于上市公司股东的扣除非
643,243,976.39 469,003,440.01 37.15
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.93 2.94 减少 0.01 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.078 0.073 6.85
稀释每股收益（元/股） 0.078 0.073 6.85
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -57,325.51 815,632.12
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 2,010,272.17 3,262,341.35
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 18,549,334.70 68,496,935.22
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 7,698,885.96 12,673,006.29
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,092,288.96 -11,022,345.99
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -8,193,782.92 -22,052,828.13
少数股东权益影响额（税后） -454,849.98 -1,027,514.97
合计 17,460,245.46 51,145,225.89
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 121,573
前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
境内非国有
浙江新湖集团股份有限公司 3,206,910,170 37.29 0 质押 2,447,558,414
法人
黄伟 600,000,000 6.98 0 质押 600,000,000 境内自然人
境内非国有
宁波嘉源实业发展有限公司 462,334,913 5.38 0 质押 425,750,000
法人
江信基金－民生银行－江信基
288,461,538 3.35 288,461,538 无 0 未知
金定增 31 号资产管理计划
中国证券金融股份有限公司 221,253,877 2.57 0 无 0 国有法人
境内非国有
浙江恒兴力控股集团有限公司 209,991,540 2.44 0 质押 190,400,000
法人
中国北方工业公司 192,928,040 2.24 96,153,846 无 0 国有法人
华安未来资产－宁波银行－安
192,307,693 2.24 192,307,693 无 0 未知
盈 5 号资产管理计划
招商财富－招商银行－海通创
192,307,692 2.24 192,307,692 无 0 未知
新 2 号专项资产管理计划
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华安未来资产－工商银行－新
167,580,645 1.95 0 无 0 未知
湖中宝定增 1 号资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
浙江新湖集团股份有限公司 3,206,910,170 人民币普通股 3,206,910,170
黄伟 600,000,000 人民币普通股 600,000,000
宁波嘉源实业发展有限公司 462,334,913 人民币普通股 462,334,913
中国证券金融股份有限公司 221,253,877 人民币普通股 221,253,877
浙江恒兴力控股集团有限公司 209,991,540 人民币普通股 209,991,540
华安未来资产－工商银行－新湖中宝定增 1 号资产管理计划 167,580,645 人民币普通股 167,580,645
湘财证券－光大银行－新湖灿鸿集合资产管理计划 106,218,733 人民币普通股 106,218,733
中国北方工业公司 96,774,194 人民币普通股 96,774,194
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 88,576,067 人民币普通股 88,576,067
中央汇金资产管理有限责任公司 58,309,500 人民币普通股 58,309,500
黄伟先生为浙江新湖集团股份有限公司（以下简称“新湖集团”）
的控股股东，浙江恒兴力控股集团有限公司（以下简称“浙江恒
兴力”）为新湖集团的全资子公司，宁波嘉源实业发展有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
（以下简称“宁波嘉源”）为新湖集团的控股子公司。黄伟先生、
新湖集团、浙江恒兴力、宁波嘉源为一致行动人。公司未知其他
股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 /
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
变动幅度
资产负债表项目 期末数 期初数 变动原因
（%）
主要系预付上海旧改项目
预付款项 1,993,470,377.78 935,615,204.54 113.07
拆迁相关款项所致
子公司购买商务楼尚处于
在建工程 604,108,690.72 5,248,576.83 11,409.95
装修阶段
递延所得税资产 476,833,527.81 226,851,130.22 110.20 本期计提递延所得税资产
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短期借款 4,289,855,660.00 2,972,380,000.00 44.32 本期借款增加
主要系本期预收房款增加
预收款项 13,372,850,419.55 9,430,385,867.41 41.81
所致
一年内到期非流动负债 6,858,855,601.87 13,457,313,597.75 -49.03 借款到期偿还
长期借款 20,668,329,586.03 14,910,477,393.00 38.62 本期借款增加
应付债券 14,901,957,771.82 11,254,232,944.69 32.41 本期发行公司债券
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因
营业收入 8,710,147,555.47 6,584,312,747.28 32.29 本期房地产结算收入增加
本期房地产结算收入增加
营业成本 6,929,540,961.21 5,112,937,825.55 35.53
相应增加营业成本
主要系本期融资规模增加
财务费用 762,185,477.09 429,676,146.48 77.39
所致
去年同期冲回计提的坏账
资产减值损失 -46,261,710.32 -224,641,952.20 不适用
准备
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因
经营活动产生的现金流量
3,879,650,882.71 123,074,765.23 3,052.27 本期房地产销售增加
净额
筹资活动产生的现金流量 上年同期发行公司债及本期
-791,873,237.77 11,014,638,222.01 -107.19
净额 回购股份
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司已在临时报告披露且无后续进展的重要事项
事项概述 查询索引
发行中期票据 临 2014-130、2014-134、2016-054（www.sse.com.cn）
设立购房尾款资产支持专项计划 临 2016-111（www.sse.com.cn）
与汉荣地产签订关于上海虹口区乍浦路街
临 2016-113（www.sse.com.cn）
道 32 坊 2/1 丘地块变更建设开发单位协议
2、其他
公司与万得信息技术股份有限公司（以下简称“万得”）及其创始股东签署《合资合作协议》，
约定公司与万得及其创始股东将进行金融业务领域的全方位合资合作，签约各方将共同选择万得
旗下一境内公司为目标公司，本公司向目标公司增资 28 亿元人民币，取得和持有目标公司 20%的
相应股权。上述《合资合作协议》已分别于 2015 年 9 月 24 日和 2015 年 10 月 13 日经公司第八届
董事会第六十七次会议和 2015 年第七次临时股东大会审议通过（详见公告临 2015-106、2015-107、
2015-110 号）。2016 年 10 月，公司已取得目标公司“上海万得互联网金融信息服务有限公司”
相应股权。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及 如未能
是否 是否
时履行应 及时履
承诺背 承诺类 有履 及时
承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 说明未完 行应说
景 型 行期 严格
成履行的 明下一
限 履行
具体原因 步计划
新湖中宝、新湖 详见公 告临 2014 年 2 月 19
其他 否 是 / /
与 再 融 集团、黄伟 2014-073 号 日
资 相 关 公司董事、高级
详见公 告临 2015 年 1 月 16
的承诺 其他 管理人员、新湖 否 是 / /
2015-057 号 日
集团、黄伟
2010 年 5 月 5
日，期限：在其
与 再 融
解决同 避免同 业竞 实际控制新湖中
资 相 关 新湖集团、黄伟 是 是 / /
业竞争 争 宝及哈尔滨高科
的承诺
技(集团)股份有
限公司期间
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 新湖中宝股份有限公司
法定代表人 林俊波
日期 2016-10-28
四、 附录
4.1 财务报表
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合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:新湖中宝股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 16,144,444,727.68 15,931,802,925.46
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 99,332,588.28 191,726,816.13
益的金融资产
衍生金融资产 12,651,985.55
应收票据
应收账款 69,876,822.38 76,294,144.51
预付款项 1,993,470,377.78 935,615,204.54
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 19,577,353.32 13,910,920.15
应收股利
其他应收款 408,287,708.86 434,697,661.84
买入返售金融资产
存货 51,413,067,052.94 49,096,349,562.67
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 17,012,000.00 6,992,000.00
其他流动资产 5,033,312,340.51 4,351,479,506.96
流动资产合计 75,211,032,957.30 71,038,868,742.26
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 10,330,800,234.34 7,969,104,144.68
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,764,882,755.89 7,332,907,214.99
投资性房地产 301,760,877.27 338,853,129.38
固定资产 228,606,824.12 226,874,169.71
在建工程 604,108,690.72 5,248,576.83
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 260,687,236.85 265,418,203.62
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开发支出 882,599,957.28 839,126,199.31
商誉
长期待摊费用 6,086,639.64 5,678,841.57
递延所得税资产 476,833,527.81 226,851,130.22
其他非流动资产 64,556,125.00 818,508,988.00
非流动资产合计 20,920,922,868.92 18,028,570,598.31
资产总计 96,131,955,826.22 89,067,439,340.57
流动负债：
短期借款 4,289,855,660.00 2,972,380,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 73,633,010.00
益的金融负债
衍生金融负债 4,227.91
应付票据 364,650,000.00 429,100,000.00
应付账款 1,331,952,569.48 1,356,194,130.07
预收款项 13,372,850,419.55 9,430,385,867.41
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,819,816.54 7,946,670.14
应交税费 1,125,154,293.88 1,406,176,569.63
应付利息 398,900,055.20 410,154,894.09
应付股利 9,787,227.10 7,787,227.10
其他应付款 1,369,252,468.72 1,363,281,734.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 6,858,855,601.87 13,457,313,597.75
其他流动负债 5,976,371,559.14 4,751,110,056.90
流动负债合计 35,102,453,899.39 35,665,463,757.43
非流动负债：
长期借款 20,668,329,586.03 14,910,477,393.00
应付债券 14,901,957,771.82 11,254,232,944.69
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 60,000,000.00 60,000,000.00
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递延收益 226,123,456.18 226,018,698.53
递延所得税负债 1,314,812.57 1,748,188.31
其他非流动负债 1,416,000,000.00 1,548,751,607.50
非流动负债合计 37,273,725,626.60 28,001,228,832.03
负债合计 72,376,179,525.99 63,666,692,589.46
所有者权益
股本 8,599,343,536.00 9,099,670,428.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 7,680,689,179.60 8,851,330,027.78
减：库存股
其他综合收益 -692,217,462.13 -945,540,711.80
专项储备
盈余公积 787,114,239.21 787,114,239.21
一般风险准备
未分配利润 6,595,833,387.54 6,331,411,362.06
归属于母公司所有者权益合计 22,970,762,880.22 24,123,985,345.25
少数股东权益 785,013,420.01 1,276,761,405.86
所有者权益合计 23,755,776,300.23 25,400,746,75| 新湖中宝2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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