2017 年半年度报告
公司代码：600188 公司简称：兖州煤业
兖州煤业股份有限公司
2017 年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
二、 本公司 2017 年半年度报告已经公司第七届董事会第三次会议审议通过，全体董
事出席董事会会议。
三、 本半年度财务报告未经审计。
四、本半年度报告已经公司董事会审计委员会审阅。
五、 公司董事长李希勇先生、财务总监赵青春先生及财务管理部部长徐健先生声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本公司2017年中期不进行利润分配、不实施资本公积金转增股本。
七、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本半年度报告中有关未来计划等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的实质性承诺，
请投资者注意投资风险。
八、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
1 / 213
2017 年半年度报告
九、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中披露了本集团面临的主要风险、影响及对策，详情请见本报告“第
四节经营情况讨论与分析”中的相关内容，敬请投资者予以关注。
十一、 其他
□适用 √不适用
2 / 213
2017 年半年度报告
目录
第一节 释义....................................................................................................................4
第二节 公司简介和主要财务指标................................................................................6
第三节 公司业务概要..................................................................................................10
第四节 经营情况的讨论与分析.................................................................................. 11
第五节 重要事项..........................................................................................................27
第六节 普通股股份变动及股东情况..........................................................................57
第七节 董事、监事、高级管理人员情况..................................................................62
第八节 公司债券相关情况..........................................................................................66
第九节 财务报告..........................................................................................................71
第十节 备查文件目录................................................................................................213
3 / 213
2017 年半年度报告
第一节 释义
在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下列含义：
常用词语释义
“兖州煤业”、“公司”、 指 兖州煤业股份有限公司，于 1997 年依据中国法律成
“本公司” 立的股份有限公司，其 H 股及 A 股分别在香港联交所
及上交所上市；
“集团”、“本集团” 指 本公司及其附属公司；
“兖矿集团”、“控股 指 兖矿集团有限公司，于 1996 年依据中国法律改制设
股东” 立的有限责任公司，为本公司的控股股东，于本报告
期末直接和间接持有本公司 56.59%股权；
“榆林能化” 指 兖州煤业榆林能化有限公司，于 2004 年依据中国法
律成立的有限责任公司，主要负责本公司于陕西省甲
醇项目的生产运营，是本公司的全资子公司；
“菏泽能化” 指 兖煤菏泽能化有限公司，于 2004 年依据中国法律成
立的有限责任公司，主要负责本公司于山东省菏泽市
巨野煤田煤炭资源及电力业务的开发运营，是本公司
的控股子公司，本公司持有其 98.33%股权；
“山西能化” 指 兖州煤业山西能化有限公司，于 2002 年依据中国法
律成立的有限责任公司，主要负责本公司于山西省投
资项目的管理，是本公司的全资子公司；
“华聚能源” 指 山东华聚能源股份有限公司，于 2002 年依据中国法
律成立的股份有限公司，主要从事利用采煤过程中产
生的煤矸石及煤泥进行火力发电及供热业务，是本公
司的控股子公司，本公司持有其 95.14%股权；
“鄂尔多斯能化” 指 兖州煤业鄂尔多斯能化有限公司，于 2009 年依据中
国法律成立的有限责任公司，主要负责本公司在内蒙
古自治区的煤炭资源开发与煤化工项目开发，是本公
司的全资子公司；
“昊盛煤业” 指 内蒙古昊盛煤业有限公司，于 2010 年依据中国法律
成立的有限责任公司，主要负责内蒙古自治区鄂尔多
斯市石拉乌素煤矿的生产运营，是本公司的控股子公
司，本公司持有其 77.74%股权；
“东华重工” 指 兖矿东华重工有限公司，于 2013 年依据中国法律成
立的有限责任公司，主要从事矿用设备和机电设备、
配件的设计、制造、安装及维修等业务，是本公司的
全资子公司；
“中垠融资租赁” 指 中垠融资租赁有限公司，于 2014 年依据中国法律成
立的有限责任公司，主要从事融资租赁业务；租赁业
务；租赁交易咨询和担保；从事与主营业务有关的商
业保理业务等，是本公司的控股子公司,本公司直接
和间接持有其 99.15%股权；
4 / 213
2017 年半年度报告
“端信北京” 指 端信投资控股（北京）有限公司，于 2014 年依据中
国法律成立的有限责任公司，主要从事项目投资；企
业管理；投资管理；企业管理咨询；投资咨询等业务，
是本公司的全资子公司；
“兖煤澳洲” 指 兖州煤业澳大利亚有限公司，于 2004 年依据澳大利
亚法律成立的有限公司，其股份在澳大利亚证券交易
所上市，是本公司的控股子公司，本公司持有其约 78%
股权；
“兖煤国际” 指 兖煤国际(控股)有限公司，于 2011 年依据香港法律
成立的有限公司，是本公司的全资子公司；
“兖煤国际资源” 指 兖煤国际资源开发有限公司，于 2011 年依据香港法
律成立的有限公司，是兖煤国际的全资子公司；
“铁路资产” 指 本公司位于山东省济宁市的煤炭运输专用铁路资产；
“H 股” 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外
资股，在香港联交所上市；
“A 股” 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的内资股，在
上交所上市；
“美国存托股份” 指 本公司于 1998 年在美国发行的存托股份,每份美国存
托股份代表 10 股 H 股；
“中国” 指 中华人民共和国；
“香港” 指 中华人民共和国香港特别行政区；
“中国会计准则” 指 中国财政部颁发的企业会计准则及有关讲解；
“国际财务报告准则” 指 国际会计准则理事会发布的国际财务报告准则；
“中国证监会” 指 中国证券监督管理委员会；
“香港上市规则” 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则；
“香港联交所” 指 香港联合交易所有限公司；
“上交所” 指 上海证券交易所；
“章程” 指 本公司章程；
“股东” 指 本公司股东；
“董事” 指 本公司董事；
“董事会” 指 本公司董事会；
“监事” 指 本公司监事；
“元” 指 人民币元，中国法定货币，除非文义另有所指；
“澳元” 指 澳元，澳大利亚法定货币；
“美元” 指 美元，美国法定货币；
“港元” 指 港元，香港法定货币。
5 / 213
2017 年半年度报告
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 兖州煤业股份有限公司
公司的中文简称 兖州煤业
公司的外文名称 Yanzhou Coal Mining Company Limited
公司的法定代表人 李希勇
香港联交所授权代表 赵青春、靳庆彬
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 靳庆彬 潘述田
联系地址 中国山东省邹城市凫山南路 中国山东省邹城市凫山南路
298号兖州煤业股份有限公 298号兖州煤业股份有限公
司董事会秘书处 司董事会秘书处
电话 （86 537）538 2319 （86 537）538 5343
传真 （86 537）538 3311 （86 537）538 3311
电子信箱 yzc@yanzhoucoal.com.cn yzc_panst@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 中国山东省邹城市凫山南路298号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 中国山东省邹城市凫山南路298号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.yanzhoucoal.com.cn
电子信箱 yzc@yanzhoucoal.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定 境内半年度报告登载网址：
网站的网址 http://www.sse.com.cn
境外中期报告登载网址：
http://www.hkexnews.hk
公司半年度报告备置地点 中国山东省邹城市凫山南路298号 兖州煤业股
份有限公司董事会秘书处
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上交所 兖州煤业
H股 香港联交所 —
6 / 213
2017 年半年度报告
六、 其他有关资料
√适用 □不适用
名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务
办公地址 中国北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华
所（境内）
大厦 A 座 9 层
公司聘请的会计师事务 名称 信永中和（香港）会计师事务所有限公司
所（境外） 办公地址 香港铜锣湾希慎道 33 号利园一期 43 楼
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期比上
本报告期
主要会计数据 上年同期 年同期增减
（1－6月）
(%)
营业收入 80,624,244 24,635,218 227.27
归属于上市公司股东的净利润 3,189,144 592,422 438.32
归属于上市公司股东的扣除非经
2,974,327 96,301 2,988.57
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 2,649,232 -49,788 -
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 50,607,362 42,023,058 20.43
总资产 157,775,687 145,622,403 8.35
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.6493 0.1205 438.84
稀释每股收益（元／股） 0.6493 0.1205 438.84
扣除非经常性损益后的基本每股
0.6055 0.0196 2,989.29
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 增加5.60个百分
7.10 1.50
点
扣除非经常性损益后的加权平均 增加6.38个百分
6.62 0.24
净资产收益率（%） 点
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
公司于本报告期内合并了兖煤蓝天清洁能源有限公司、兖煤矿业工程有限公司、无锡
鼎业能源有限公司（“无锡鼎业”）的财务报表。
7 / 213
2017 年半年度报告
八、 境内外会计准则下会计数据差异
√适用 □不适用
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准
3,189,144 592,422 50,607,362 42,023,058
则
按国际会计准则调整的项目及金额：
1.同一控制下
5,000 6,632 -1,154,455 -1,159,455
合并（注1）
2.同一控制下
合并-收购东华 1,021 -809 -425,780 -426,801
重工
3.专项储备（注
-365,012 274,417 -203,457 -268,257
2）
4.递延税项（注
90,547 -74,226 -28,594 -119,139
5）
5.永续资本债
10,036,753 6,662,191
券（注3）
6.无形资产减
6,389 6,341 -444,138 -450,527
值损失（注4）
7.其他 4,831 646,370 646,370
按国际会计准 42,180,66
3,451,199 375,236 37,138,676
则
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
√适用 □不适用
1.根据中国会计准则，从兖矿集团收购的有关资产和子公司为同一控制下的企业
合并，被合并方的资产和负债以在合并日被合并方的账面价值计量；公司取得的净资
产账面价值与支付的合并对价的差额，调整资本公积。而根据国际财务报告准则，被
购买方按公允价值确认在购买日的各项可辨认资产、负债及或有负债；购买方的合并
成本大于被购买方在购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。
8 / 213
2017 年半年度报告
2.按中国政府相关机构的有关规定，煤炭企业应根据煤炭产量计提维简费、生产
安全费及其他类似性质的费用，记入当期费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。
按规定范围使用专项储备形成固定资产时，应在计入相关资产成本的同时全额结转累
计折旧。而按国际财务报告准则，这些费用应于发生时确认，相关资本性支出于发生
时确认为固定资产，按相应的折旧方法计提折旧。
3.根据中国会计准则，母公司发行的永续资本债券在报表中列示于归属于母公司
的所有者权益中，子公司发行的永续资本债券在报表中列示于少数股东权益，而在国
际准则中需要在权益变动表单独列示。
4.根据中国会计准则，长期资产减值准备一经确认，不得转回，在国际准则下，
长期资产减值准备可以转回。
5.上述准则差异同时带来税务及少数股东权益的影响差异。
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 8,786
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 31,984
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 26,915
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 109,932
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 135,524
少数股东权益影响额 -8,758
所得税影响额 -89,566
合计 214,817
十、 其他
□适用 √不适用
9 / 213
2017 年半年度报告
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一） 主要业务及经营模式
1.煤炭业务
公司是中国和澳大利亚主要的煤炭生产商和销售商之一，产品主要包括动力煤、喷吹
煤，适用于电力、冶金及化工等行业；产品主要销往中国的华东、华北、华南等地区
及日本、韩国、澳大利亚等国家。
2.煤化工业务
公司煤化工业务主要分布在中国的陕西省和内蒙古自治区；主要产品为甲醇；产品主
要销往中国的华北、华东地区。
3.机电装备制造业务
公司机电装备制造业务主要经营液压支架、掘进机、采煤机等装备的制造、销售、租
赁与维修等，产品主要销往中国的华东地区。
4.电力及热力业务
公司拥有并经营 7 座电厂，总装机容量为 482MW。所生产的电力和热力，除满足自用
外，其余部分对外销售。
（二） 行业情况说明
2017 年上半年，受中国政府供给侧结构性改革及去产能等政策持续影响，全球煤炭供
需关系呈现基本平衡态势，煤炭价格高位震荡。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
报告期内公司无形资产、在建工程变动情况及原因分析详情请见本报告“第四节 经
营情况讨论与分析”。
其中：境外资产 561.702（单位：亿元 币种：人民币），占总资产的比例为 35.6%，
较上年同期未发生重大变化。自 2004 年起，公司通过收购境外资产或股权、设立公
司、换股合并等多种方式，于境外形成兖煤澳洲、兖煤国际为主的相关投资管理平台。
兖煤澳洲、兖煤国际的生产经营情况详情请见本报告“第四节经营情况讨论与分析”。
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
2017 年上半年，本集团积极把握煤炭行业供给侧结构性改革、产能置换等政策机遇，
优化本部矿井生产组织，释放内蒙古、澳大利亚先进产能，本集团原煤生产能力和产
量显著提升；稳妥实施收购联合煤炭工业有限公司 100%股权等资本运营项目，为优化
本集团资产结构，提升规模当量和盈利能力，增强市场话语权奠定坚实基础。
10 / 213
2017 年半年度报告
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
业务概况
单位 2017 年1-6 月 2016 年1-6 月 增减 增减幅（%）
1.煤炭业务
原煤产量 千吨 36,403 31,590 4,813 15.24
商品煤产量 千吨 34,719 29,249 5,470 18.70
商品煤销量 千吨 41,697 32,557 9,140 28.07
2.铁路运输业务
货物运量 千吨 6,641 4,867 1,774 36.45
3.煤化工业务
甲醇产量 千吨 734 801 -67 -8.36
甲醇销量 千吨 717 800 -83 -10.38
4.电力业务
万千瓦
发电量 121,316 135,118 -13,802 -10.21
时
万千瓦
售电量 72,279 86,941 -14,662 -16.86
时
注：上表电力业务的相关产品产量、销量存在较大差异，主要是由于本集团相关产品
在满足自用后对外销售。
二、报告期内主要经营情况
(一) 各业务分部经营
1.煤炭业务
（1）煤炭产量
上半年本集团生产原煤 3,640 万吨，同比增加 481 万吨或 15.2%；生产商品煤 3,472
万吨，同比增加 547 万吨或 18.7%。
上半年本集团煤炭产量如下表：
2017 年 1-6 月 2016 年 1-6 月 增减 增减幅
(千吨) （千吨） （千吨） （%）
一、原煤产量 36,403 31,590 4,813 15.24
1.公司 16,388 17,314 -926 -5.35
2.山西能化 864 857 7 0.82
3.菏泽能化 1,220 1,649 -429 -26.02
4.鄂尔多斯能化 4,307
① 3,556 473.50
11 / 213
2017 年半年度报告
5.昊盛煤业② 2,109 - 2,109 -
6.兖煤澳洲 7,900 7,772 128 1.65
7.兖煤国际 3,615 3,247 368 11.33
二、商品煤产量 34,719 29,249 5,470 18.70
1.公司 16,371 17,308 -937 -5.41
2.山西能化 846 847 -1 -0.12
3.菏泽能化 1,204 1,643 -439 -26.72
4.鄂尔多斯能化 4,307 751 3,556 473.50
5.昊盛煤业 2,109 - 2,109 -
6.兖煤澳洲 6,511 5,749 762 13.25
7.兖煤国际 3,371 2,951 420 14.23
注：①鄂尔多斯能化原煤及商品煤产量同比增加，主要是由于：鄂尔多斯能化所
属转龙湾煤矿于 2016 年下半年投入商业生产。
②昊盛煤业原煤及商品煤产量同比增加，主要是由于：昊盛煤业所属石拉乌
素煤矿于 2017 年 1 月份投入商业生产。
(2)煤炭价格与销售
受益于中国宏观经济稳中向好,煤炭行业供给侧结构性改革等政策推动,2017 年上半
年本集团煤炭销售平均价格同比上升。
上半年本集团销售煤炭 4,170 万吨，同比增加 914 万吨或 28.1%，主要是由于：①贸
易煤销量同比增加 377 万吨；②受益于新建矿井投产,鄂尔多斯能化、昊盛煤业商品
煤销量同比分别增加 309 万吨、210 万吨。
上半年本集团实现煤炭业务销售收入 211.192 亿元，同比增加 105.002 亿元或 98.9%。
上半年本集团分煤种产、销情况如下表：
2017 年 1-6 月 2016 年 1-6 月
销售价 销售价
产量 销量 销售收入 产量 销量 销售收入
格 格
（千 （千 （元/ （千 （千 （元/
（千元） （千元）
吨） 吨） 吨） 吨） 吨） 吨）
一、公司 16,371 16,093 588.21 9,466,036 17,308 16,524 335.24 5,539,694
1 号精煤 66 69 898.84 62,004 75 58 463.48 26,849
2 号精煤 4,905 4,625 770.80 3,564,655 5,450 5,152 421.60 2,172,072
3 号精煤 1,165 1,247 617.23 769,666 1,278 1,206 366.74 442,438
块煤 1,016 1,082 635.70 687,990 1,169 1,109 385.05 427,138
精煤小计 7,152 7,023 723.97 5,084,315 7,972 7,525 407.74 3,068,497
经筛选原煤 9,219 9,070 483.09 4,381,721 8,438 8,339 288.20 2,403,147
混煤及其他 - - - - 898 660 103.07 68,050
二、山西能化 846 868 350.09 303,972 847 821 177.12 145,312
经筛选原煤 846 868 350.09 303,972 847 821 177.12 145,312
三、菏泽能化 1,204 801 985.98 790,133 1,643 1,479 425.56 629,400
2 号精煤 1,042 801 985.98 790,133 1,198 1,294 459.44 594,647
12 / 213
2017 年半年度报告
经筛选原煤 162 - - - - - - -
混煤及其他 - - - - 445 185 187.85 34,753
四、鄂尔多斯能
4,307 3,859 226.44 873,891 751 773 220.41 170,413
化
经筛选原煤 4,307 3,859 226.44 873,891 751 773 220.41 170,413
五、昊盛煤业 2,109 2,096 287.12 601,704 - - - -
经筛选原煤 2,109 2,096 287.12 601,704 - - - -
六、兖煤澳洲 6,511 6,244 480.28 2,998,701 5,749 5,518 339.82 1,875,153
半硬焦煤 136 131 616.25 80,456 272 261 481.89 125,686
半软焦煤 - - - - 435 418 445.78 186,206
喷吹煤 1,200 1,150 784.35 902,376 1,485 1,425 398.82 568,501
动力煤 5,175 4,963 406.21 2,015,869 3,557 3,414 291.37 994,760
七、兖煤国际 3,371 3,328 302.57 1,007,008 2,951 2,800 265.73 744,035
动力煤 3,371 3,328 302.57 1,007,008 2,951 2,800 265.73 744,035
八、贸易煤 - 8,408 603.90 5,077,708 - 4,642 326.37 1,514,962
九、本集团总计 34,719 41,697 506.49 21,119,153 29,249 32,557 326.17 10,618,969
影响煤炭业务销售收入变动因素分析如下表：
煤炭销量变化影响 煤炭销售价格变化影响
（千元） （千元）
公司 -144,704 4,071,046
山西能化 8,522 150,138
菏泽能化 -288,163 448,896
鄂尔多斯能化 680,208 23,270
昊盛煤业 601,704 -
兖煤澳洲 246,516 877,032
兖煤国际 140,369 122,604
贸易煤 1,229,274 2,333,472
本集团煤炭产品销售主要集中于中国、日本、韩国和澳大利亚等市场。
上半年本集团按地区分类的煤炭销售情况如下表：
2017 年 1-6 月 2016 年 1-6 月
销量 销售收入 销量 销售收入
（千吨） （千元） （千吨） （千元）
一、中国 32,168 16,843,525 23,497 7,779,886
13 / 213
2017 年半年度报告
华东地区 20,832 12,128,421 19,555 6,516,882
华南地区 479 205,298 1,802 587,399
华北地区 9,282 3,827,758 1,951 603,822
其他地区 1,575 682,048 189 71,783
二、日本 1,210 720,658 1,321 472,028
三、韩国 1,526 814,621 1,659 583,583
四、澳大利亚 3,254 1,095,645 2,551 672,438
五、其他 3,539 1,644,704 3,529 1,111,034
六、本集团总计 41,697 21,119,153 32,557 10,618,969
本集团煤炭产品大部分销往电力、冶金和化工等行业。
上半年本集团按行业分类的煤炭销售情况如下表：
2017 年 1-6 月 2016 年 1-6 月
销量 销售收入 销量 销售收入
（千吨） （千元） （千吨） （千元）
一、电力 14,356 5,933,444 10,739 3,033,546
二、冶金 1,979 1,841,701 2,468 1,036,244
三、化工 5,976 3,433,363 3,368 1,416,364
四、商贸 14,106 8,602,138 14,818 4,820,715
五、其他 5,280 1,308,507 1,164 312,100
六、本集团总计 41,697 21,119,153 32,557 10,618,969
(3)煤炭销售成本
上半年本集团煤炭业务销售成本为 120.722 亿元，同比增加 53.464 亿元或 79.5%。主
要是由于：①贸易煤销量增加,影响煤炭业务销售成本同比增加 35.036 亿元；②鄂尔
多斯能化和昊盛煤业所属新建矿井投产销量增加，影响煤炭业务销售成本同比增加
7.064 亿元；③公司销售成本同比增加 10.184 亿元。
按经营主体分类的煤炭业务销售成本情况如下表：
增减幅
单位 2017 年1-6 月 2016 年1-6 月 增减
（%）
销售成本总
千元 3,928,791 2,910,370 1,018,421 34.99
额
公 司
吨煤销售成
元/吨 242.93 169.71 73.22 43.14
本
销售成本总
千元 157,481 102,152 55,329 54.16
额
山西能化
吨煤销售成
元/吨 181.37 124.51 56.86 45.67
本
14 / 213
2017 年半年度报告
销售成本总
千元 348,385 470,868 -122,483 -26.01
额
菏泽能化
吨煤销售成
元/吨 366.79 275.12 91.67 33.32
本
销售成本总
千元 461,527 79,115 382,412 483.36
鄂尔多斯能 额
化 吨煤销售成
元/吨 119.59 102.33 17.26 16.87
本
销售成本总
千元 324,002 - 324,002 -
额
昊盛煤业
吨煤销售成
元/吨 154.60 - 154.60 -
本
销售成本总
千元 1,524,960 1,405,089 119,871 8.53
额
兖煤澳洲
吨煤销售成
元/吨 244.24 254.63 -10.39 -4.08
本
销售成本总
千元 804,472 643,577 160,895 25.00
额
兖煤国际
吨煤销售成
元/吨 241.72 224.09 17.63 7.87
本
销售成本总
千元 5,005,039 1,501,481 3,503,558 233.34
额
贸易煤
吨煤销售成
元/吨 595.27 323.47 271.80 84.03
本
公司吨煤销售成本变动原因说明：①商品煤销量下降,影响吨煤销售成本同比增加
13.84 元；②员工工资增加，影响吨煤销售成本同比增加 19.20 元。③报告期内使用
专项储备减少，影响吨煤销售成本同比增加 36.04 元。
山西能化吨煤销售成本变动原因说明：①员工工资增加，影响吨煤销售成本同比增加
31.40 元；②综机设备租赁费增加，影响吨煤销售成本同比增加 21.18 元。
菏泽能化吨煤销售成本变动原因说明：①商品煤销量下降，影响吨煤销售成本同比增
加 73.13 元；②报告期内使用专项储备减少，影响吨煤销售成本同比增加 14.80 元。
2.铁路运输业务
2017 年上半年公司铁路资产完成货物运量 664 万吨，同比增加 177 万吨或 36.4%。实
现铁路运输业务收入（按离矿价结算并由客户承担矿区专用铁路资产运费的货物运量
实现的收入）1.392 亿元，同比增加 39,118 千元或 39.1%。铁路运输业务成本为 68,154
千元，同比增加 11,324 千元或 19.9%。
3.煤化工业务
上半年本集团甲醇业务经营情况如下：
15 / 213
2017 年半年度报告
甲醇产量（千吨） 甲醇销量（千吨）
增减幅 增减幅
2017 年1-6 月 2016 年1-6 月 2017年1-6月 2016 年1-6月
(%) (%)
1.榆林能化 330 347 -4.90 318 342 -7.02
2.鄂尔多斯能
404 454 -11.01 399 458 -12.88
化
销售收入（千元） 销售成本（千元）
增减幅 增减幅
2017年1-6月 2016 年1-6 月 2017 年1-6 月 2016 年1-6 月
(%) (%)
1.榆林能化 590,219 465,106 26.90 486,137 359,516 35.22
2.鄂尔多斯能
721,061 605,334 19.12 526,114 370,403 42.04
化
注：因煤炭价格上涨，榆林能化、鄂尔多斯能化所属煤制甲醇业务销售成本同比上涨。
4.电力业务
上半年本集团电力业务经营情况如下：
发电量（万千瓦时） 售电量（万千瓦时）
2017 年 1-6 2016 年 1-6 增减幅 2017 年 1-6 2016 年 1-6 增减幅
月 月 (%) 月 月 (%)
1.华聚能
42,437 45,616 -6.97 14,107 16,120 -12.49
源
2.榆林能
14,183 14,391 -1.45 1,096 1,383 -20.75
化
3.菏泽能
64,696 75,111 -13.87 57,076 69,438 -17.80
化
销售收入（千元） 销售成本（千元）
2017 年 1-6 增减幅 2017 年 1-6 2016 年 1-6 增减幅
2016 年 1-6 月
月 (%) 月 月 (%)
1.华聚能
57,205 64,281 -11.01 38,354 43,247 -11.31
源
2.榆林能
2,045 2,817 -27.41 5,327 3,891 36.91
化
3.菏泽能
179,264 209,205 -14.31 211,610 171,831 23.15
化
16 / 213
2017 年半年度报告
5.热力业务
上半年华聚能源生产热力 87 万蒸吨，销售热力 5 万蒸吨，实现销售收入 10,946 千元，
销售成本为 4,710 千元。
6.机电装备制造业务
本集团机电装备制造业务经营情况如下：
销售收入（千元） 销售成本（千元）
增减幅 增减幅
2017年1-6月 2016 年1-6 月 2017 年1-6 月 2016 年1-6 月
(%) (%)
1.液压支架 13,839 372,162 -96.28 6,088 292,141 -97.92
2.掘进机 - 3,019 -100.00 - 2,562 -100.00
3.刮板/皮带输
46,336 96,413 -51.94 21,130 89,209 -76.31
送机
4.变频器、开关
43,221 33,237 30.04 17,701 23,489 -24.64
柜
注：
① 液压支架销售收入和销售成本同比减少，主要是由于：液压支架对外销量同比
减少 19 千吨。
② 刮板/皮带输送机销售收入和销售成本同比减少，主要是由于：刮板/皮带输送
机对外销量同比减少 3 千吨。
③ 变频器、开关柜销售收入同比增加，主要是由于：变频器、开关柜对外销量同
比增加 331 台。
(二) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:千元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 80,624,244 24,635,218 227.27
营业成本 70,760,277 20,018,287 253.48
销售费用 1,461,968 1,135,573 28.74
管理费用 2,027,773 2,137,385 -5.13
财务费用 1,270,231 1,044,851 21.57
经营活动产生的现金流量净额 2,649,232 -49,788 -
投资活动产生的现金流量净额 -2,278,897 -5,172,069 -
筹资活动产生的现金流量净额 1,091,599 -1,639,447 -
研发支出 44,649 30,557 46.12
税金及附加 1,103,513 424,723 159.82
资产减值损失 -50,135 93,337 -153.71
17 / 213
2017 年半年度报告
营业外收入 199,702 643,140 -68.95
所得税费用 1,040,729 146,961 608.17
营业收入变动原因说明:①自产煤销量和价格增加使营业收入同比增加 69.374 亿元；
②贸易煤销售收入同比增加 35.627 亿元；③其他业务收入增加使营业收入同比增加
456.472 亿元。
营业成本变动原因说明:①自产煤销售成本同比增加 18.428 亿元；②贸易煤销售成本
同比增加 35.036 亿元；③其他业务成本同比增加 454.277 亿元。
销售费用变动原因说明：兖煤澳洲开采使用费同比增加 2.115 亿元。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:①销售商品、提供劳务收到的现金同比
增加 649.592 亿元；②购买商品、接受劳务支付的现金同比增加 585.129 亿元；③支
付的各项税费同比增加 18.715 亿元；④收到其他与经营活动有关的现金同比减少
10.102 亿元；⑤支付其他与经营活动有关的现金同比增加 5.790 亿元。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:①收回投资收到的现金同比增加 4.629
亿元；②报告期内本集团收购资产和股权投资的现金同比减少 19.127 亿元；③收到
其他与投资活动有关的现金同比增加 4.545 亿元。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:①发行债券收到的现金同比减少 59.798
亿元；②偿还债务支付的现金同比减少 86.665 亿元。
税金及附加变动原因说明:①因营改增影响，由原在“管理费用”核算的土地使用税、
房产税、印花税等税金调整计入“税金及附加”，影响税金及附加同比增加 3.416 亿
元；②资源税同比增加 2.838 亿元。
资产减值损失变动原因说明：本集团坏账损失同比减少 1.384 亿元。
营业外收入变动原因说明：本集团收到政府塌陷基础设施维护扶持资金同比减少
4.260 亿元。
所得税费用变动原因说明：本集团应纳税所得额同比增加。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(2) 资金来源和运用
√适用 □不适用
2017 年上半年本集团的资金来源主要是营业现金收入、发行各类债券以及银行贷款。
资金的主要用途是用于经营业务支出，购置固定资产、在建工程和工程物资，偿还银
行贷款及利息、偿还债券及利息等。
(三) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
18 / 213
2017 年半年度报告
(四) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：千元
上期期 本期期末
本期期末
末数占 金额较上
本期期末 数占总资 上期期末
项目名称 总资产 期期末变 情况说明
数 产的比例 数
的比例 动比例
（%）
（%） （%）
报告期内本集团滚动结算的预付贸
预付账款 3,835,370 2.43 2,080,189 1.43 84.38
易款增加。
①青岛中垠瑞丰国际贸易有限公司
贸易存货增加 6.610 亿元；②东华
存货 3,764,708 2.39 2,653,747 1.82 41.86
重工存货增加 1.550 亿元；③菏泽
能化煤炭存货增加 1.260 亿元。
石拉乌素煤矿于 2017 年 1 月正式投
入商业运营，采矿权由“在建工程”
在建工程 11,761,803 7.45 24,890,595 17.09 -52.75
转为“无形资产”，影响在建工程
减少 120.897 亿元。
石拉乌素煤矿于 2017 年 1 月正式投
入 商 业 运 营， 采 矿 权由 “ 在建 工
无形资产 38,333,931 24.30 26,090,933 17.92 46.92
程”转为“无形资产”，影响无形
资产增加 120.897 亿元。
青岛中垠瑞丰国际贸易有限公司应
应付票据 2,662,201 1.69 1,486,998 1.02 79.03
付票据增加 11.250 亿元。
本集团向客户预收的煤款和贸易款
预收款项 3,671,772 2.33 2,685,783 1.84 36.71 增加。
报告期内本集团缴纳企业所得税、
应交税费 766,096 0.49 1,333,918 0.92 -42.57 增 值 税 增 加， 影 响 应交 税 费减 少
5.165 亿元。
部分融资租赁款重分类至一年内到
0.59
长期应付款 924,185 1,368,579 0.94 -32.47 期的非流动负债，影响长期应付款
减少 3.744 亿元。
其他权益工 报告期内兖煤国际发行 5.000 亿美
10,036,753 6.36 6,662,191 4.57 50.65 元高级担保永续资本证券。
具
报告期内公司使用的专项储备减
专项储备 1,608,661 1.02 1,178,849 0.81 36.46 少。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
截至 2017 年 6 月 30 日，本集团受限资产金额为 112.608 亿元，主要是使用用途受限
的货币资金及应收票据、为了取得借款而抵押的相关资产。详情请见按中国会计准则
编制的财务报告附注“所有权或使用权受到限制的资产”。
3. 其他说明
√适用 □不适用
（1）资本负债比率
19 / 213
2017 年半年度报告
截至 2017 年 6 月 30 日，归属于母公司股东权益为 506.074 亿元，有息负债为 657.038
亿元，资本负债比率为 129.8%。有关有息负债详情请见按国际财务报告准则编制的财
务报表附注“借款”或按中国会计准则编制的财务报表附注“短期借款”、“1 年内
到期的非流动负债”、“其他流动负债”、“长期借款”、“应付债券”和“长期应
付款”。
（2）或有负债
有关或有负债详情请见按国际财务报告准则编制的财务报表附注“或有负债”。
（3）资产抵押
有关资产抵押详情请见按中国会计准则编制的财务报表附注“在建工程”、“所有权
或使用权受到限制的资产”。
(五) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
上半年本集团对外股权投资总额为 12.274 亿元，与上年同期相比减少了 3.250 亿元
或 20.9%。主要投资项目的相关详情请见下表：
项目总 报告期内本
被投资的公司名
序号 对外股权投资项目 投资额 集团投资金 主营业务
称
（亿元） 额（亿元）
服务；创业投资、私
认购杭州中车时代创 杭州中车时代创 募股权投资、创业投
1 业投资合伙企业（有 0.500 0.200 业投资合伙企业 资咨询业务、为创业
限合伙）份额 （有限合伙） 企业提供创业管理
服务业务
控股设立兖煤蓝天清 兖煤蓝天清洁能
2 0.255 0.255 洁净型煤生产、销售
洁能源有限公司 源有限公司
全资设立兖煤矿业工 兖煤矿业工程有
3 0.500 0.500 限公司 矿山工程
程有限公司
增资端信投资控股 端信投资控股（北 项目投资、投资管理
4 10.000 10.000 京）有限公司
（北京）有限公司 等
以债务重组方式收购
无锡鼎业能源有 煤炭批发；房地产开
5 无锡鼎业能源有限公 1.319 1.319 限公司 发经营等
司
合计 12.574 12.274 — —
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
20 / 213
2017 年半年度报告
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
报告期末持有其他上市公司股权情况
单位：千元
占该公
报告期所
证券 证券简 初始投资成 司股权 期末账面 会计核算
报告期损益 有者权益
代码 称 本 比例 值 科目
变动
（％）
60100 可供出售
连云港 1,760 0.0089 635 0
8 金融资产
浙商银 可供出售
02016 1,777,669 2.86 1,855,449 78,533 115,195
行 金融资产
合计 1,779,429 - 1,856,084 78,533 115,300 -
注：上表中“报告期损益”是指相关投资对报告期内本集团合并报表净利润的影响。
连云港的股份来源：在该公司设立时认购发起人股份及获得 2007 年度和 2011 年度送
股。2015 年，公司分批减持连云港 1,703,699 股。
浙商银行的股份来源：2016 年，本集团认购了该公司于香港联交所首次公开发行的 4
亿股 H 股股份，并以大宗交易方式收购了该公司 113,897,000 股 H 股股份。
报告期末持有非上市金融企业股权情况
单位：千元
期末
初始投资 期末 报告期 报告期所
所持对 持股 会计核 股份
有者权益
象名称 金额 比例 账面价值 损益 算科目 来源
变动
（%）
兖矿集
团财务 长期股 出资
250,000 25.00 413,529 18,674 18,674
有限公 权投资 设立
司
山东邹
城建信
村镇银 长期股 出资
9,000 9.00 9,664 93
行有限 权投资 设立
责任公
司
21 / 213
2017 年半年度报告
齐鲁银
行股份 长期股 出资
782,948 8.67 953,313 89,101 55,468
有限公 权投资 参股
司
上海中
期期货 长期股 出资
264,560 33.33 301,363 16,743 16,743
有限公 权投资 参股
司
合计 1,306,508 — 1,677,869 124,611 90,978 — —
注:上表中“报告期损益”是指相关投资对报告期内本集团合并报表净利润的影响。
报告期末持有的以公允价值计量的金融资产情况
报告期内，本集团赎回新华富时瑞信一号专项资产管理计划（“新华富时基金”）4.376
亿元；截至报告期末，本集团持有的新华富时基金初始投资为 6.500 亿元，期末账面
价值为 2.181 亿元，报告期所有者权益变动 50,460 千元，会计核算科目为“可供出
售金融资产”。
报告期内，本集团以自有资金 5,000 万元，认购杭州中车时代创业投资合伙企业（有
限合伙）（“中车基金”）份额，初始投资为 2,000 万元，期末资产账面价值为 2,000
万元，会计核算科目为“可供出售金融资产”。
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1.主要控股公司
上半年对本集团归属于上市公司净利润影响较大的控股公司请见下表：
单位：千元
2017 年 6 月 30 日 2017 年上半年
公司名称 注册资本
总资产 净资产 净利润
鄂尔多斯能化 8,100,000 20,853,319 6,050,525 383,148
注：本集团主要控股子公司的主要业务等相关资料请见按中国会计准则编制的财务报
表附注“在其他主体中的权益”。
2.主要参股公司
22 / 213
2017 年半年度报告
本集团主要参股公司的主要业务、主要财务信息等相关资料请见按中国会计准则编制
的财务报表附注“在其他主体中的权益”。
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
兖煤澳洲子公司卧特岗矿业有限公司是为在境外实施资产证券化业务而设立的特殊
目的公司。2016 年该公司以澳大利亚新南威尔士州的三座煤矿为标的，实施资产证券
化业务，筹集 9.5 亿美元。有关详情请见公司 2015 年年度报告“公司控制的结构化
主体情况”一节。
(九) 委托贷款情况
单位：亿元 币种：人民币
资金
来源
抵押
是否 并说 报告期
借款方 委托贷 贷款 贷款 借款用 物或 是否 是否 是否 关联关
关联 明是 内利息
名称 款金额 期限 利率 途 担保 逾期 展期 涉诉 系
交易 否为 收入
人
募集
资金
榆林 甲醇项 全资子
2.500 8年 4.90% 无 否 否 是 否 否 0.0009
能化 目建设 公司
赵楼电
菏泽 控股子
8.900 5年 4.90% 厂项目 无 否 否 是 否 否 0.221
能化 公司
建设
鄂尔多 收购文 全资子
28.000 5年 4.75% 无 否 否 是 否 否 0.672
斯能化 玉煤矿 公司
鄂尔多 甲醇项 全资子
19.000 5年 4.75% 无 否 否 否 否 否 0.456
斯能化 目建设 公司
转龙湾
鄂尔多 煤矿采 全资子
18.820 5年 4.75% 无 否 否 否 否 否 0.452
斯能化 矿权价 公司
款
委托贷款情况说明
截至本报告期末，本公司向榆林能化提供的 2.500 亿元委托贷款，已全部收回本金和
利息。
三、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
23 / 213
2017 年半年度报告
(二) 公司面临的主要风险、影响及应对措施
√适用 □不适用
安全管理风险
本集团业务板块中“煤炭、煤化工、电力”均属于高危行业，安全生产的不确定性因
素比较复杂，易产生安全管理风险。
应对措施：强化安全制度规范，加强制度执行过程考核，着重加强重点单位、关键岗
位的责任考核；强化安全技术管理，提升安全保障水平；强化重点领域治理，严防重
大事故发生；强化安全监督检查，严格安全责任追究。
产品贸易风险
贸易业务作为本集团实体产业的重要补充，规模增长较快，且贸易业务涉及区域范围
广、产品品种多，加之宏观经济环境的不确定性，易导致产品贸易风险。
应对措施：完善管控制度，健全防控体系，确保贸易业务有章可循、风险可控；梳理
贸易业务事前、事中和事后的主要风险点，强化贸易业务全流程管控；整合贸易业务
平台，进一步完善区域化、多元化、网络化贸易管控体系；加强贸易团队专业化培训，
提升贸易专业化运作能力。
应收款项风险
受国内经济增速放缓影响，部分企业流动资金不足，偿付债款能力下降，使得本集团
资金周转期延长，存在应收款项催收难度加大的风险。
应对措施：健全完善客户资信管理机制，严格客户授信管理，及时调整客户授信额度
和信用期限，有效控制新的应收款项的发生；强化应收款项风险源头防控，完善动态
监督机制，有效降低应收款项风险；加大欠款清收力度，确保清欠工作取得实效；加
强法律、审计、风险防控等专业化人才的培养，进一步增强风险警觉意识和风险防控
能力。
(三) 其他披露事项
√适用 □不适用
1. 资本开支计划
本集团 2017 年上半年资本性支出情况及 2017 年资本性支出计划如下表：
2017 年上半年 2017 年计划
（万元） （万元）
公司 8,946 77,728
山西能化 5 5,371
榆林能化 1,316 25,650
菏泽能化 10,763 81,907
华聚能源 3,752 4,688
鄂尔多斯能化 38,410 195,757
昊盛煤业 5,978 125,076
东华重工 7,787 86,058
兖煤澳洲 65,880 127,693
24 / 213
2017 年半年度报告
兖煤国际 2,703 42,232
合计 145,540 772,160
本集团目前拥有较充裕的现金和畅通的融资渠道，预计能够满足营运和发展的需要。
2. 下半年经营策略
当前,世界经济仍处在深度调整期，中国经济长期处于“次高速增长期”。展望 2017
年下半年，随着中国政府供给侧结构性改革力度持续加大、进口煤政策趋紧等因素影
响，煤炭供给阶段性偏紧预期强烈，预计煤炭价格仍将保持中高位运行。本集团将密
切把握市场走势，主动采取更加灵活有效的经营策略，确保全年经营目标顺利实现。
2017 年下半年本集团将重点采取以下经营措施：
强化生产组织，提升实业创效能力。一是集合优势产能，科学高效组织煤炭生产，确
保本部矿井稳产高效、内蒙古和澳大利亚矿井产量稳步提升。二是加强化工电力系统
装置维护管理，以长周期安全稳定运行促进提量增效；加快推进荣信化工、榆林甲醇
厂二期项目建设。三是优化整合装备制造产业内部资源，构建结构明晰的产业发展格
局；进一步加强与优势企业合资合作，提升研发制造能力，推进装备制造产业提质创
效。
强化资本运营，提升资本创效能力。加快新旧动能转换，围绕“三边支撑”战略布局，
统筹实施资本运作、资产运营、产融创投，为公司发展提供资金保障和创效支撑。完
成收购联合煤炭工业有限公司 100%股权和兖矿财务公司股权，推进 A 股非公开发行，
择机实施收购新的优质资源项目，加强产业资本与金融资本的跨界融合；加大与各类
金融机构合作力度，灵活资金筹措形式，拓宽融资渠道；创新拓展融资租赁业务模式，
做强做专融资租赁产业。
强化市场对接，提升营销创效能力。加强煤炭市场信息分析和煤价走势研判，主动对
应市场，提升营销创效能力。一是优化营销布局，加大市场联动开发力度，扩大市场
容量和销售效益；二是优化销售渠道，进一步拓展沿江、沿海分销渠道；三是优化产
品结构，实施精煤战略和配煤战略，实现提质提价；四是优化营销协同，实施本部、
陕蒙、澳洲三区联动，实现境内外资源、客户优势互补。坚持“大营销、大贸易、大
物流”战略，整合物流贸易资源，发挥集中优势，提升物流贸易产业创效能力。
强化智慧经营，提升管理创效能力。以智慧经营理念，推进管理优化升级，促进企业
管理向质量效益型、内涵发展型、创新驱动型转变。加大各类费用预算管控力度，刚
性倒逼成本指标，严格费用支出，严控成本单耗；深入实施纳税筹划和人力资源结构
优化，从结构优化中降成本。拓展延伸协同共享业务范围，加快推进业务平台建设，
全面建成数据高度融合、全业务链、全覆盖、管理高度集成的共享管理体系，强化内
部管控，降低运营成本。
3. 汇率变动影响
⑴本集团产品境外销售分别以美元、澳元计价，对境外销售收入产生影响；
⑵对外币存、贷款的汇兑损益产生影响；
25 / 213
2017 年半年度报告
⑶对本集团进口设备和配件的成本产生影响。
受汇率变动影响，报告期内本集团产生账面汇兑损失 2.433 亿元。有关汇兑损益详情
请见按国际财务报告准则编制的财务报表附注“除所得税前收益”或按中国会计准则
编制的财务报表附注“财务费用”。
为管理预期销售收入的外币风险，兖煤澳洲与银行签订了外汇套期保值合约。有关外
汇套期保值业务详情请见按国际财务报告准则编制的财务报表附注“公允价值”。
为对冲汇率波动造成的美元债务汇兑损益，兖煤澳洲、兖煤国际对美元债务采用会计
方法进行了套期保值，有效规避了汇率波动对当期损益的影响。
除上述披露外，本集团并未对其他外汇采取套期保值措施，并未就人民币与外币之间
的汇率加以对冲。
4. 税项
报告期内，本公司及所有注册于中国境内的子公司企业所得税的适用税率均为 25%。
兖煤澳洲须就应课税利润缴纳 30%的所得税；兖煤国际须就应课税利润缴纳 16.5%的
所得税。
26 / 213
2017 年半年度报告
第五节 重要事项
一、 股东大会情况简介
决议刊登的披
会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引
露日期
2017 年度第一次 2017 年 3 月 10 2017 年 3 月 10
临时股东大会 日 日
2017 年度第一次
2017 年 3 月 10 2017 年 3 月 10
A 股类别股东大
日 日
会
2017 年度第一次
2017 年 3 月 10 2017 年 3 月 10
H 股类别股东大
日 日
会
2016 年度股东周 2017 年 6 月 29 上交所网站 2017 年 6 月 29
年大会 日 （http://www.sse.com.cn） 日
2017 年度第二次 香港联交所网站
2017 年 6 月 29 2017 年 6 月 29
A 股类别股东大 （http://www.hkexnews.hk）
日 日
会 公司网站
2017 年度第二次 （ http://www.yanzhoucoal.com
2017 年 6 月 29 2017 年 6 月 29
H 股类别股东大 .cn）
日 日
会
2017 年度第二次 2017 年 8 月 25 2017 年 8 月 25
临时股东大会 日 日
2017 年度第三次
2017 年 8 月 25 2017 年 8 月 25
A 股类别股东大
日 日
会
2017 年度第三次
2017 年 8 月 25 2017 年 8 月 25
H 股类别股东大
日 日
会
注：决议刊登的披露日期为决议公告所载日期。
股东大会情况说明
□适用√不适用
二、 利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
□适用√不适用
是否分配或转增 否
27 / 213
2017 年半年度报告
三、 承诺事项履行情况
公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或
持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
是
否
承 是否
承诺时 有
承诺 诺 承诺 及时
承诺方 间及期 履
背景 类 内容 严格
限 行
型 履行
期
限
与首 解 兖矿集 避免同业竞争 1997 年 否 是
次公 决 团 本公司于 1997 年重组时，兖矿集团与本 长期有
开发 同 公司签订《重组协议》，承诺其将采取 效
行相 业 各种有效措施避免与本公司产生同业竞
关的 竞 争。
承诺 争
其 兖矿集 对公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回 2017 年 否 是
他 团 报采取填补措施的承诺： 3 月 31
1.承诺不越权干预公司经营管理活动， 日
不侵占公司利益。 长期有
2.自本承诺出具日至公司本次非公开发 效
行实施完毕前，若中国证监会作出关于
填补回报措施及其承诺的其他新的监管
规定的，且上述承诺不能满足中国证监
会该等规定时，承诺届时将按照中国证
监会的最新规定出具补充承诺。
其 公司董 对公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回 2017 年 否 是
与再
他 事、高 报采取填补措施的承诺： 3 月 31
融资
级管理 1.承诺不无偿或以不公平条件向其他单 日
相关
人员 位或者个人输送利益，也不采用其他方 长期有
的承
式损害公司利益。 效
诺
2.承诺对本人的职务消费行为进行约
束。
3.承诺不动用公司资产从事与其履行职
责无关的投资、消费活动。
4.承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪
酬制度与公司填补回报措施的执行情况
相挂钩。
5.承诺若公司未来实施股权激励，则将
支持公司制定的股权激励的行权条件与
公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6.承诺切实履行公司制定的有关填补回
28 / 213
2017 年半年度报告
报措施以及本人对此作出的任何有关填
补回报措施的承诺，若违反该等承诺并
给公司或者投资者造成损失的，愿意依
法承担对公司或者投资者的补偿责任。
7.自本承诺出具日后至公司本次非公开
发行实施完毕前，若中国证监会作出关
于填补回报措施及其承诺的其他新的监
管规定的，且上述承诺不能满足中国证
监会该等规定时，承诺届时将按照中国
证监会的最新规定出具补充承诺。
四、 聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用
经 2017 年 6 月 29 日召开的 2016 年度股东周年大会审议批准，聘任信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）和信永中和（香港）会计师事务所有限公司为公司 2017 年
度境内外会计师，负责公司 2017 年度财务报表审计、审核及内部控制审计评估，任
期自 2016 年度股东周年大会结束起至 2017 年度股东周年大会结束止。
公司 2017 年度应支付境内和境外业务的审计服务费用为人民币 625 万元（其中信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）人民币 465 万元、信永中和（香港）会计师事务
所有限公司人民币 160 万元），公司承担会计师在公司工作期间的食宿费用，不承担
差旅费及其他费用；公司境外附属公司 2017 年度支付澳大利亚业务的审计服务费用
135 万澳元，不承担会计师工作期间的食宿、差旅费及其他费用。授权公司董事会决
定并支付由于公司新增子公司或监管规定发生变化，导致增加后续审计、内部控制审
核等其他服务费用。
公司董事会认为除常年财务审计费用外，本公司支付给会计师的其他服务费用不会影
响会计师的审计独立性意见。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用
综合考虑时间成本及内部资源因素，致同（香港）会计师事务所有限公司于 2017 年 1
月 23 日向公司提出辞任，不再担任公司境外香港业务会计师。
经 2017 年 3 月 10 日召开的 2017 年度第一次临时股东大会审议批准，聘任信永中和
（香港）会计师事务所有限公司担任公司境外香港业务会计师，任期自 2017 年度第
一次临时股东大会结束日起至公司 2016 年度股东周年大会结束日止。
批准公司 2016 年度支付的境外业务审计费用调整为 860 万元人民币，其中信永中和
（香港）会计师事务所有限公司担任公司境外香港业务会计师的审计服务费为 160 万
元人民币；致同会计师事务所(特殊普通合伙）担任公司境外美国业务会计师的审计
服务费为 700 万元人民币。公司承担会计师在公司工作期间的食宿费用，不承担差旅
费及其他费用。
29 / 213
2017 年半年度报告
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
五、 破产重整相关事项
□适用√不适用
六、 重大诉讼、仲裁事项
√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
（一）诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
事项概述及类型 查询索引
中国民生银行股份有限公司济南分行（“民生银行济南分行”） 有关详情请见
诉兖州煤业票据纠纷案 日期为 2016 年
3 月 23 日兖州
2015 年 5 月至 8 月，公司先后收到民生银行济南分行四份起诉状， 煤业涉及诉讼
民生银行济南分行以公司违反票据贴现协议为由，将公司分别诉 公告及 2016 年
至济南市中级人民法院和济南市市中区人民法院，要求公司按照 6 月 27 日、2016
票据贴现协议约定向原告支付本金金额共计约人民币 1.49 亿元 年 7 月 8 日、
及相应利息。 2016 年 7 月 26
日的诉讼进展
1.涉案本金金额为人民币 2,943.90 万元案件情况 公告。该等资料
载于上交所网
2016 年 1 月 11 日，济南市中级人民法院就本案作出一审判决， 站、香港联交所
判决公司按照票据贴现协议约定向民生银行济南分行支付本金 网站、公司网站
金额人民币 2,943.90 万元及相应利息；公司于 2016 年 2 月就本 及/或中国境内
案向山东省高级人民法院提起上诉；2016 年 6 月 12 日，山东省 《中国证券
高级人民法院就本案作出二审终审判决，判决驳回上诉，维持原 报》、《上海证
判。2016 年 7 月 25 日，公司按照济南市中级人民法院的《执行 券报》。
通知书》，向指定银行账户支付了涉及本案的本金、利息、诉讼
保全费及执行费总计人民币 3,169.19 万元。
2.涉案本金金额为人民币 4,999.98 万元及涉案本金金额为人民
币 5,000 万元案件情况
2016 年 1 月 12 日，济南市中级人民法院分别就两起案件作出一
审判决，判决公司按照票据贴现协议约定向民生银行济南分行分
别支付本金金额人民币 4,999.98 万元及相应利息、本金金额人
民币 5,000 万元及相应利息；公司于 2016 年 2 月分别就上述两
30 / 213
2017 年半年度报告
起案件向山东省高级人民法院提起上诉；2016 年 6 月 27 日，山
东省高级人民法院分别就上述两起案件作出二审终审判决，均判
决驳回上诉，维持原判。2016 年 9 月，公司按照济南市中级人民
法院的《执行通知书》要求执行了法院判决，支付了涉及上述两
起案件的本金、利息、诉讼保全费等总计人民币 11,149.78 万元。
上述三起案件虽已经判决并履行执行程序，为依法维护公司及公
司股东的合法权益，本公司就上述三起案件分别向最高人民法院
提起再审申请。2016 年 9 月，最高人民法院驳回了公司的再审申
请。2016 年 12 月，公司就上述三起案件向山东省人民检察院提
起抗诉申请，并获得了山东省人民检察院的受理。2017 年 5 月
11 日，山东省人民检察院提请最高人民检察院就上述三起案件的
二审判决结果向山东省高级人民法院提出抗诉。
由于上述案件正在履行民事抗诉程序，目前尚无法判断上述诉讼
事项对公司本期利润或期后利润的影响。
3.涉案本金金额为人民币 2,000 万元案件情况
2016 年 6 月 29 日，济南市市中区人民法院就本案作出一审判决，
判决本公司向民生银行济南分行支付本金金额人民币 2,000 万元
及相应利息，驳回民生银行济南分行其他诉讼请求，案件受理费
人民币 14.50 万元及财产保全费人民币 0.5 万元由兖州煤业负
担。公司于 2016 年 7 月 14 日就本案向济南市中级人民法院提起
上诉。
2016 年 11 月 28 日，山东省高级人民法院就本案作出二审终审判
决，判决驳回上诉，维持原判。2017 年 1 月 17 日，公司按照济
南市市中区人民法院的《执行通知书》要求执行了法院判决，支
付了涉及上述案件的本金、利息、诉讼保全费等总计人民币
2,243.25 万元。
本案虽已经判决并履行执行程序，公司将视其他三起案件的诉讼
进展情况，适时采取相应诉讼应对手段，依法维护公司及公司股
东的合法权益。
涉及山东恒丰电力燃料有限公司（“恒丰公司”）合同纠纷案 有关详情请见
日期为 2016 年
1.威海市商业银行股份有限公司（“威商银行”）金融借款合同 3 月 23 日的兖
纠纷案 州煤业涉及诉
讼公告、2017
2015 年 10 月 9 日，威商银行以金融借款合同纠纷为由，将公司 年 4 月 25 日的
诉至济宁市中级人民法院，因恒丰公司将其对兖州煤业的应收账 兖州煤业涉及
款人民币 10,342 万元向原告做了质押，原告要求公司在应付账 诉讼公告。该等
31 / 213
2017 年半年度报告
款范围内承担本金金额人民币 9,911.90 万元及相应利息清偿责 资料载于上交
任。 所网站、香港联
交所网站、公司
2.中汇信通商业保理有限公司（“中汇信通”）保理合同纠纷案 网站及/或中国
境内《中国证券
2015 年 11 月 26 日，中汇信通以保理合同纠纷为由，将恒丰公司 报》、《上海证
诉至北京市第三中级人民法院，要求偿还保理融资款及相应利息 券报》。
15,997.70 万元，因恒丰公司将其对兖州煤业的应收账款人民币
14,500 万元转让给中汇信通，要求公司承担相应应收账款及利息
的给付义务。经公司调查核实，兖州煤业及公司全资附属公司—
山东中垠物流贸易有限公司（“中垠物流”）未向上述金融机构
办理过任何应收账款质押业务。公司认为恒丰公司涉嫌伪造公司
印章，在金融机构办理应收账款质押融资业务。兖州煤业已向案
件审理法院提交了印章鉴定申请，相关鉴定工作目前正在进行
中。鉴于恒丰公司存在涉嫌刑事违法行为，兖州煤业在积极应诉
的同时，已向公安机关报案。
以上两起案件目前正在履行一审审理程序，尚无法判断以上诉讼
事项对公司本期利润或期后利润的影响。
3.中国农业银行股份有限公司济宁高新区支行（“农业银行济宁
高新支行”）金融借款合同纠纷案
2015 年 7 月 14 日，农业银行济宁高新支行以金融借款合同纠纷
为由，将中垠物流诉至济宁市中级人民法院，因恒丰公司将其对
中垠物流的应收账款人民币 6,116.96 万元向原告做了质押，原
告要求中垠物流在应付账款范围内履行本金金额人民币
3,143.98 万元及相应利息付款义务。2017 年 4 月，公司收到济
宁市中级人民法院《（2015）济商初字第 242 号》民事判决书，
法院就本案作出一审判决，判决驳回农业银行济宁高新支行有关
中垠物流的相关诉讼请求。
由于法院判决本公司在本案中不承担任何法律责任，本次诉讼事
项对公司本期利润或期后利润不会产生负面影响。
济南铁路煤炭运贸集团有限公司（“济铁运贸”）诉兖州煤业买 有关详情请见
卖合同纠纷案 日期为 2016 年
3 月 23 日兖州
2015 年 10 月 29 日，济铁运贸以买卖合同纠纷为由，将兖州煤业 煤业涉及诉讼
诉至济南铁路运输法院，要求兖州煤业偿还货款人民币 1,994.98 公告。该等资料
万元。经公司调查核实，公司未与济铁运贸签署过本案涉及的买 载于上交所网
卖合同，公司对济铁运贸起诉的事由存有异议。 站、香港联交所
网站、公司网站
本案目前正在履行一审审理程序，尚无法判断以上诉讼事项对公 及/或中国境内
32 / 213
2017 年半年度报告
司本期利润或期后利润的影响。 《中国证券
报》、《上海证
券报》。
厦门信达股份有限公司（“厦门信达”）诉兖州煤业、中垠物流 有关详情请见
合同纠纷案 日期为2017年4
月25日的兖州
2017年3月，厦门信达以买卖合同纠纷为由，将公司、中垠物流 煤业涉及诉讼
诉至厦门市中级人民法院，要求中垠物流返还货款本金合计人民 公告。该等资料
币1.644亿元及相应利息，要求公司承担连带责任。 载于上交所网
经本公司调查核实，原告提交的相关证据中使用的公司及中垠物 站、香港联交所
流印章均涉嫌伪造，本案涉及第三方上海鲁啸矿业有限公司及相 网站、公司网站
关责任人涉嫌伪造公司印章实施合同诈骗，公司已依法向公安机 及/或中国境内
关报案并获得立案，公安机关已对相关人员实施了刑事措施。 《中国证券
报》、《上海证
由于本案涉及刑事案件目前正在审理中，尚无法判断本次诉讼事 券报》。
项对公司本期利润或期后利润的影响。
鲁兴置业有限公司（“鲁兴置业”）诉兖州煤业追偿权纠纷案 有关详情请见
日期为2017年8
2017年7月，鲁兴置业以追偿权纠纷为由，将兖州煤业、恒丰公 月11日的兖州
司等其他共9名被告诉至济宁市中级人民法院，要求兖州煤业支 煤业涉及诉讼
付应收账款本金人民币9,996万元及相应利息，恒丰公司承担上 公告。该等资料
述债务的回购责任，其他被告就恒丰公司债务承担相应的连带清 载于上交所网
偿责任。 站、香港联交所
网站、公司网站
鲁兴置业诉称，2015年2月恒丰公司与莱商银行股份有限公司济 及/或中国境内
宁分行（“莱商银行济宁分行”）签订了《国内保理业务合同》 《中国证券
（“保理合同”），将其享有的对兖州煤业的应收账款转让给莱 报》、《上海证
商银行济宁分行，上述保理合同到期后，恒丰公司并未向莱商银 券报》。
行济宁分行履行回购义务。2016年12月，莱商银行济宁分行与鲁
兴置业签订了《债权转让协议书》，将其享有的上述保理合同项
下的全部债权本金及利息以及其他相应权利转让给了鲁兴置业。
经调查核实，公司并不存在对恒丰公司的应付账款,公司认为恒
丰公司涉嫌伪造兖州煤业公司印章，虚构对兖州煤业的应收账
款，在相关金融机构办理保理业务。兖州煤业将积极应诉，并保
留采取进一步法律措施的权利，积极维护公司的合法权益。
本案目前正在履行一审审理程序，尚无法判断以上诉讼事项对公
司本期利润或期后利润的影响。
（二）临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
33 / 213
2017 年半年度报告
报告期内:
诉
诉讼
讼
(仲
( 诉讼
诉讼 裁)
应诉 承担 仲 诉讼(仲 (仲
起诉 诉讼 (仲 是否
（被 连带 诉讼(仲裁)基本 裁 裁)审理 裁)判
(申 仲裁 裁)涉 形成
申请） 责任 情况 ) 结果及影 决执
请)方 类型 及金 预计
方 方 进 响 行情
额 负债
展 况
及金
情
额
况
兖州 济南 无 诉讼 2016 年 4 月 16 日， 8,000 否 一 2017 年 7 -
煤业 铁路 公司以济铁运贸 .00 审 月 13 日，
煤炭 违反与公司签订 判 济宁市中
运贸 的《煤炭买卖合 决 级人民法
集团 同》为由，将济铁 院一审判
有限 运贸诉至济宁市 决济铁运
公司 中级人民法院，请 贸向公司
求法院判令济铁 支付
运贸返还公司货 8,000 万
款人民币 8,000 万 元货款及
元及相应资金占 相应利
用费。公司与济铁 息。
运贸于 2014 年 1
月 1 日签订了《煤
炭买卖合同》，约
定由济铁运贸向
公司供应煤炭。合
同签订后，双方即
履行各自义务。截
至 2014 年 10 月 31
日，济铁运贸尚有
价值 8,000 万元煤
炭未向公司供应，
后经公司多次催
告，济铁运贸既未
供应相应煤炭也
未向公司返还货
款。
中建 山东 无 诉讼 2016 年 1 月 14 日， 5,745 否 二 2017 年 1 已进
六局 煤炭 中建六局以公司 .70 审 月 25 日， 入执
土木 交易 控股子公司—煤 终 山东省高 行阶
工程 中心 炭交易中心未完 审 级人民法 段，尚
有限 有限 全履行《合同转让 院就本案 未执
34 / 213
2017 年半年度报告
公司 公司 协议书》及《建设 作出二审 行。
（“中 （“煤 工程施工合同》为 判决，判
建六 炭交 由将煤炭交易中 决驳回上
局”） 易中 心起诉至济宁市 诉，维持
心”） 中级人民法院，诉 原判。本
请煤炭交易中心 案目前已
支付拖欠工程款 进入执行
5,745.70 万元及 阶段，双
相应利息。2016 年 方正在协
7 月 8 日，济宁市 商和解事
中级人民法院就 宜，尚无
本案作出一审判 法判断本
决，判决煤炭交易 次诉讼事
中心向中建六局 项对公司
支付工程款人民 本期利润
币 5287.69 万元及 或期后利
相应利息。案件受 润的影
理费 34.43 万元， 响。
保全费 0.5 万元由
煤炭交易中心负
担。公司于 2016
年 8 月 25 日就本
案向山东省高级
人民法院提起上
诉。
日照 山东 山东 诉讼 2015 年 7 月 24 日， 3,742 否 二 2016 年 6 已进
银行 兖煤 亚滨 日照银行以进出 .51 审 月 28 日， 入执
股份 日照 能源 口押汇纠纷为由 终 山东省高 行阶
有限 港储 有限 向日照市中级人 审 级人民法 段，尚
公司 配煤 公司、 民法院起诉，请求 院就本案 未执
（“日 有限 山东 判令日照腾图投 作出二审 行。
照银 公司 玲通 资有限公司（“腾 判决，判
行”） （“日 国际 图公司”）偿还日 决驳回上
照储 贸易 照银行押汇款人 诉，维持
配 有限 民币 3,742.51 万 原判。本
煤”） 公司、 元及相应利息，山 案目前已
自然 东亚滨能源有限 进入执行
人彭 公司、山东玲通国 阶段，公
海英、 际贸易有限公司、 司将通过
刘亚、 自然人彭海英、刘 督促腾图
孙春 亚、孙春光承担连 公司及相
光 带保证责任，日照 关连带保
储配煤对腾图公 证责任人
司的债务承担连 清偿债
35 / 213
2017 年半年度报告
带清偿责任。2015 务、申诉、
年 12 月 29 日，日 向腾图公
照市中级人民法 司追索诉
院作出一审判决， 讼等手
判决腾图公司偿 段，避免
还日照银行押汇 公司合法
借款人民币 权益受到
3,742.51 万元及 损害，目
相应利息；被告山 前尚无法
东亚滨能源有限 判断本次
公司、山东玲通国 诉讼事项
际贸易有限公司、 对公司本
自然人彭海英、刘 期利润及
亚、孙春光承担连 期后利润
带清偿责任；如腾 的影响。
图公司未按判决
履行还款义务，日
照银行有权要求
日照储配煤支付
商业承兑汇票项
下的款项。日照储
配煤不服一审判
决提起上诉。
山东 日照 腾图 诉讼 2017 年 3 月 23 日， 3,742 否 一 本案目前 -
兖煤 腾图 公司 日照储配煤将腾 .51 审 正在履行
日照 投资 及9 图公司及连带保 审 一审审理
港储 有限 名连 证人山东亚滨能 理 程序，目
配煤 公司 带保 源有限公司、山东 中 前尚无法
有限 证人 玲通国际贸易有 判断本次
公司 限公司、山东三恒 诉讼事项
贸易有限公司、枣 对公司本
庄陆阳商贸有限 期利润及
公司、自然人彭海 期后利润
英、刘亚、陈帅、 的影响。
孙春光、许德平起
诉至日照市中级
人民法院，要求腾
图公司返还货款
3,742.51 万元及
利息，9 名连带保
证人承担连带赔
偿责任。
兖州 日照 无 诉讼 2016 年 11 月 23 8,000 否 一 本案目前 -
煤 山能 日，公司以山能国 .00 审 正在履行
36 / 213
2017 年半年度报告
业 国际 际违反与公司签 审 一审审理
物流 订的《煤炭买卖合 理 程序，目
有限 同》为由，将其诉 中 前尚无法
公司 至山东省日照市 判断本次
（“山 中级人民法院，请 诉讼事项
能国 求法院判令山能 对公司本
际”） 国际返还公司货 期利润或
款人民币 8,000 万 期后利润
元及相应资金占 的影响。
用利息。公司与山
能国际于 2014 年 1
月签订了《煤炭买
卖合同》，约定由
其向公司供应煤
炭。合同签订后，
双方即履行各自
义务。截至 2016
年 10 月 31 日，山
能国际尚有价值
人民币 8,000 万元
煤炭未向公司供
应，后经公司多次
催要，山能国际既
未供应相应煤炭
也未向公司返还
货款。
兖州 宜昌 无 诉讼 2017 年 1 月 20 日， 3,502 否 一 本案目前 -
煤 兴发 公司以宜昌兴发 .39 审 正在履行
业 集团 违反与公司签订 审 一审审理
有限 的《煤炭买卖合 理 程序，现
公司 同》为由，将其诉 中 在尚无法
（“宜 至山东省济宁市 判断本次
昌兴 中级人民法院，请 诉讼事项
发”） 求法院判令宜昌 对公司本
兴发返还公司货 期利润或
款人民币 期后利润
3,502.39 万元及 的影响。
资金占用利息。公
司与宜昌兴发于
2015 年 1 月签订了
《煤炭买卖合
同》，约定由其向
公司供应煤炭。合
同签订后，双方即
37 / 213
2017 年半年度报告
履行各自义务。截
至 2016 年 12 月 31
日，宜昌兴发尚有
人民币 3,502.39
万元煤炭未向公
司供应，也未向公
司返还货款。
兖州 山东 无 诉讼 2017 年 1 月 16 日， 4,953 否 一 本案目前 -
煤业 东大 公司以东大能源 .71 审 正在履行
能源 违反与公司签订 审 一审审理
有限 的《煤炭合作经营 理 程序，目
公司 协议》为由，将其 中 前尚无法
（“东 诉至山东省济宁 判断本次
大能 市中级人民法院， 诉讼事项
源”） 请求法院判令东 对公司本
大能源偿还公司 期利润或
货款人民币 期后利润
4,953.71 万元及 的影响。
逾期还款利息。
2015 年 1 月，公司
与东大能源签订
《煤炭合作经营
协议》，约定由公
司向其供应煤炭，
东大能源负责配
送销售。合同签订
后，双方即履行各
自义务。截至 2016
年 12 月 31 日，东
大能源尚有人民
币 4,953.71 万元
煤款未予偿还。
兖州 新泰 无 诉讼 2017 年 2 月 8 日， 4,596 否 一 本案目前 -
煤业 市韩 公司以韩庄经贸 .97 审 正在履行
庄经 违反与公司签订 审 一审审理
贸有 的《煤炭买卖合 理 程序，目
限公 同》为由，将其诉 中 前尚无法
司 至山东省济宁市 判断本次
（“韩 中级人民法院，请 诉讼事项
庄经 求法院判令韩庄 对公司本
贸”） 经贸返还公司货 期利润或
款人民币 期后利润
4,596.97 万元及 的影响。
相应资金占用利
38 / 213
2017 年半年度报告
息。2015 年 1 月，
公司与韩庄经贸
签订了《煤炭买卖
合同》，约定由其
向公司供应煤炭。
合同签订后，双方
即履行各自义务。
截至 2016 年 12 月
31 日，韩庄经贸尚
有人民币
4,596.97 万元煤
炭未向公司供应，
也未向公司返还
货款。
山东 无锡 无锡 诉讼 2016 年 11 月 9 日， 2,782 否 一 本案目前 -
兖煤 市盛 市锡 日照储配煤以无 .74 审 正在履行
日照 路达 南燃 锡盛路达违反双 审 一审审理
港储 电力 料有 方签订的《煤炭买 理 程序，目
配煤 燃料 限公 卖合同》为由，将 中 前尚无法
有限 有限 司、浦 其诉至山东省日 判断本次
公司 公司 伟忠 照市中级人民法 诉讼事项
（“无 等五 院，请求法院判令 对公司本
锡盛 名自 无锡盛路达偿还 期利润或
路 然人 货款人民币 期后利润
达”） 2,782.74 万元及 的影响。
相应逾期还款利
息。2014 年 7 月
17 日，日照储配煤
与无锡盛路达签
订了《煤炭买卖合
同》，约定由日照
储配煤向其销售
煤炭。合同签订
后，双方即履行各
自义务。2014 年
12 月 22 日，日照
储配煤与无锡盛
路达、无锡锡南燃
料有限公司、自然
人浦伟忠、朱云
芬、浦静波、浦伟
清、浦永宝签订
《担保协议》，各
担保方对无锡盛
39 / 213
2017 年半年度报告
路达欠日照储配
煤债务承担连带
担保责任。截至
2016 年 10 月 31
日，无锡盛路达仍
有人民币
2,782.74 万元煤
款未予偿还。
山东 杭州 无 诉讼 2015 年 5 月 5 日至 6,801 否 一 本案目前 -
兖煤 市富 2015 年 12 月 28 日 .00 审 正在履行
日照 阳天 期间，日照储配煤 审 一审审理
港储 旺煤 与富阳天旺签订 理 程序，目
配煤 炭有 《煤炭供需协 中 前尚无法
有限 限公 议》，日照储配煤 判断本次
公司 司 购买富阳天旺 诉讼事项
（“富 188,000 吨煤炭， 对公司本
阳天 日照储配煤支付 期利润或
旺”） 货款后，富阳天旺 期后利润
未交付货物，并拒 的影响。
绝退款。2017 年 1
月，日照储配煤将
富阳天旺起诉至
日照市中级人民
法院，请求退还货
款人民币 6,801 万
元及相应利息。
中国 兖州 济宁 诉讼 2017 年 6 月 29 日， 9,585 否 一 本案目前 -
建设 煤业 市燎 建设银行古槐路 .96 审 正在履行
银行 原贸 支行以金融借款 审 一审审理
济宁 易有 合同纠纷为由，将 理 程序，目
古槐 限责 公司及济宁燎原、 中 前尚无法
路支 任公 山东申强经贸有 判断本次
行 司 限公司、山东长金 诉讼事项
（“建 （“济 昊煤业有限公司、 对公司本
设银 宁燎 济宁荣德经贸有 期利润或
行古 原”） 限公司、浙江嘉宝 期后利润
槐路 等五 物流股份有限公 的影响。
支 家有 司、董龙亮、胡福
行”） 限公 艳诉至济宁市中
司及 级人民法院，要求
董龙 济宁燎原偿还借
亮、胡 款本金 9,585.96
福艳 万元及相应利息；
两位 因济宁燎原将其
40 / 213
2017 年半年度报告
自然 对兖州煤业的应
人 收账款人民币
9,052 万元向原告
做了质押，原告要
求公司在应付账
款范围内承担连
带偿还责任。经公
司调查核实，兖州
煤业未向建设银
行办理过应收账
款质押业务。公司
认为济宁燎原涉
嫌伪造公司印章，
在金融机构办理
应收账款质押借
款业务。公司已向
案件审理法院提
交了印章鉴定申
请，相关鉴定工作
目前正在进行
中。
济宁 山东 无 诉讼 2017 年 4 月 18 日， 6,514 否 一 本案目前 -
高新 煤炭 济宁城建投向济 .31 审 正在履行
城建 交易 宁市中级人民法 审 一审审理
投资 中心 院提起诉讼，要求 理 程序，目
有限 有限 煤炭交易中心支 中 前尚无法
公司 公司 付济宁高新区创 判断本次
（“济 新大厦转让余款 诉讼事项
宁城 6,514.31 万元及 对公司本
建 相应违约金。煤炭 期利润或
投”） 交易中心认为，依 期后利润
据双方于 2013 年 4 的影响。
月 19 日签订的《济
宁高新区创新大
厦转让协议》，目
前尚不具备剩余
转让价款的付款
条件。
（三）其他说明
□适用√不适用
41 / 213
2017 年半年度报告
七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人
处罚及整改情况
□适用√不适用
报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人，没有受到
有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国
证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、通报批评、认定为不适当人选、
被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。
八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
报告期内公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大
的债务到期未清偿等不诚信的情况。
九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十、 重大关联/关连交易
(一) 与日常经营相关的关联/关连交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
（1）持续性关联/关连交易协议审批及执行情况
42 / 213
2017 年半年度报告
①商品和服务供应及保险金持续性关联/关连交易
公司 2014 年 12 月 12 日召开的 2014 年度第二次临时股东大会，审议批准了与兖矿集
团签署的《材料物资供应协议》、《劳务及服务互供协议》、《保险金管理协议》、
《产品、材料物资供应及设备租赁协议》、《电力及热能供应协议》等五项持续性关
联/关连交易协议及其所限定交易在 2015 至 2017 年每年的金额上限。确定交易价格
的主要方式有：国家规定的价格；若无国家规定的价格则采用市场价格；若无国家定
价、市场价格，则按实际成本价格。供应的费用可一次性或分期支付。每个公历月发
生的持续性关联/关连交易款项应于紧随下一个月度内结算完毕，但不包括当时尚未
完成交易所涉及款项和仍有争议的款项。
2017 年上半年本集团向控股股东销售商品、提供服务收取的费用总金额为 7.615 亿元；
控股股东向本集团销售商品、提供服务收取的费用总金额为 8.877 亿元。
2017 年上半年本集团与控股股东购销商品、提供服务发生的持续性关联/关连交易如
下表：
2017 年 1-6 月 2016 年 1-6 月
关联/关连
占营业收 占营业收
金额（千 交易额增减
金额（千元） 入比例 入比例
元） （%）
（%） （%）
本集团向控股股
东销售商品、提供 761,490 0.94 906,947 3.68 -16.04
服务
控股股东向本集
团销售商品、提供 887,727 1.10 839,128 3.41 5.79
服务
上半年本集团向控股股东销售煤炭对本集团利润的影响如下表：
营业成本（千
营业收入（千元） 毛利（千元）
元）
向控股股东销售煤炭 503,603 285,810 217,793
根据《保险金管理协议》，控股股东就本集团职工的基本养老保险金、基本医疗保险
金、补充医疗保险金、失业保险金和生育保险金（“保险金”）免费提供管理及转缴
服务。2017 年上半年本集团实际支付了 3.872 亿元。
②煤炭火车押运持续性关联/关连交易
公司 2016 年 2 月 17 日召开的第六届董事会第十六次会议，审议批准了公司与山东兖
矿保安服务有限公司（“兖矿保安公司”）签订的《煤炭火车押运服务合同》及其所
限定交易在 2016 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日的交易金额上限。确定价格的主要
方式是参考实际成本价格加上合理利润。
根据《煤炭火车押运服务合同》，兖矿保安公司向本集团提供煤炭火车押运服务。2017
年上半年本集团向兖矿保安公司支付服务费 8,840 千元。
③金融服务持续性关联/关连交易
经公司 2017 年 3 月 31 日召开的第六届董事会第三十次会议审议批准，公司与兖矿集
团财务有限公司（“兖矿财务公司”）签署《兖矿集团财务有限公司与兖州煤业股份
有限公司金融服务协议》（“原《金融服务协议》”），约定了兖矿财务公司向公司
提供存款、综合授信、结算及其他金融服务及其限定交易在 2017 年 4 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日的交易金额上限。
43 / 213
2017 年半年度报告
经公司 2017 年 6 月 29 日召开的 2016 年度股东周年大会审议批准，公司以 11.242 亿
元收购兖矿集团持有的兖矿财务公司 65%股权，并审议批准兖矿财务公司与兖矿集团
签署新的《金融服务协议》及其所限定交易在 2017-2019 年度每年交易金额上限。上
述股权收购交易正在履行股权变更程序，尚未完成股权交割。在兖矿财务公司 65%股
权交割前，公司与兖矿财务公司间的金融服务持续性关联/关连交易按原《金融服务
协议》执行。
根据原《金融服务协议》，2017 年上半年，本集团在兖矿财务公司的存款本息余额为
9.167 亿元，贷款本息余额为 2.165 亿元。
除以上披露外，2017 年上半年本集团与兖矿财务公司未发生其他金融服务持续性关联
/关连交易。
④清洁能源技术使用持续性关联/关连交易
公司 2016 年 10 月 11 日召开的第六届董事会第二十五次会议，审议批准公司控股子
公司兖煤蓝天清洁能源有限公司与兖矿科技有限公司签署《技术使用许可合同》及其
所限定交易在 2016 年 10 月 11 日至 2018 年 12 月 31 日的交易金额上限。确定价格的
主要方式是实际成本价格加合理利润。
报告期内，本集团与兖矿科技有限公司尚未开展上述业务。
⑤化工项目委托管理关联/关连交易
公司 2016 年 10 月 28 日召开的第六届董事会第二十六次会议，审议批准公司与兖矿
集团全资子公司—兖矿化工有限公司签署《化工项目委托管理协议》及其所限定交易
在 2016 年 10 月 28 日至 2017 年 12 月 31 日的交易金额上限。确定价格的主要方式是
实际成本价格加合理利润。
根据《化工项目委托管理协议》，兖矿化工有限公司向本集团提供化工项目委托管理
服务，年度考核后支付委托管理费用。2017 年上半年，本集团尚未向兖矿化工有限公
司支付化工项目委托管理服务费。
上述持续性关联/关连交易协议限定的 2017 年度交易金额上限及 2017 年上半年实际
交易情况如下：
2017 年交易 2017 年 1-6
序号 关联/关连交易类别 执行依据 金额上限 月实际执行
（千元） 金额（千元）
从控股股东采购材料物资和设
1 《材料物资供应协议》 1,719,000 262,467
备
2 接受控股股东劳务及服务 《劳务及服务互供协议》 2,777,200 625,260
控股股东就本集团职工的保险
3 《保险金管理协议》 1,655,775 387,163
金免费提供管理及转缴服务
向控股股东销售产品、材料物资 《产品、材料物资供应及
4 7,334,250 718,705
及设备租赁 设备租赁协议》
向控股股东提供电力及热能供
5 《电力及热能供应协议》 144,800 40,090
应
向控股股东提供煤炭洗选加工、
6 煤矿运营管理、培训等专业化服 《劳务及服务互供协议》 604,340 2,695
务
存款余额 1,100,000 916,664
接受控股股
7 综合授信 《金融服务协议》 1,000,000 216,509
东金融服务
金融服务手续 13,000
44 / 213
2017 年半年度报告
费
《煤炭火车押运服务合
8 接受控股股东火车押运服务 31,000 8,840
同》
9 清洁能源技术使用 《技术使用许可合同》 5,000
《化工项目委托管理协
10 化工项目委托管理 5,500
议》
注：2017 年上半年本集团向控股股东提供专业化服务发生的关联/关连交易金额为
2,695 千元。其中：圣地芬雷选煤工程技术（天津）有限公司（“圣地芬雷”）为本
公司关联/关连方提供洗选煤加工服务发生的关联/关连交易金额为 77 千元。
根据适用的财务报告准则，圣地芬雷不属于本公司合并财务报表范围。但因本公司所
委派董事人数在圣地芬雷董事会中占多数，根据适用的香港法规和《上海证券交易所
股票上市规则》，圣地芬雷被界定为本公司的附属公司。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联/关连交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
收购兖矿财务公司65%股权
经公司2017年6月29日召开的2016年度股东周年大会审议批准，公司以11.242亿元收
购兖矿集团持有的兖矿财务公司65%股权。上述关联/关连交易正在履行股权变更程序，
尚未完成股权交割。
有关详情请见日期为 2017 年 4 月 28 日的董事会决议公告及关联/关连交易公告，2017
年 6 月 29 日的 2016 年度股东周年大会决议公告。该等资料载于上交所网站、香港联
交所网站、公司网站及/或中国境内《中国证券报》、《上海证券报》。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联/关连交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
45 / 213
2017 年半年度报告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司 2017 年 3 月 10 日召开的第六届董
有关详情请见日期为 2017 年 3 月 10 日的
事会第二十九次会议，审议批准兖州煤
公司第六届董事会第二十九次会议决议公
业控股子公司华聚能源与兖矿集团共同
告及关联/关连交易公告。该等资料载于上
出资设立兖矿售电有限公司，华聚能源
交所网站、香港联交所网站、公司网站及/
出资人民币 3,000 万元，持股比例为 25%。
或中国境内《中国证券报》、《上海证券
截至本报告披露日,该公司成为山东省
报》。
电力市场主体。
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四) 关联债权债务往来.
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方 关联关系
期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额
2,573,44 1,845,61 1,352,82
兖矿集团 控股股东 1,722,860 1,906,449 2,044,514
0 8
2,573,44 1,845,61 1,352,82
合计 1,722,860 1,906,449 2,044,514
0 8
关联债权债务形成原因 双方相互销售商品及提供服务等
关联债权债务对公司经
营成果及财务状况的影 无重大影响
响
(五) 其他重大关联/关连交易
□适用√不适用
(六) 其他
√适用□不适用
46 / 213
2017 年半年度报告
根据香港上市规则，载于按国际财务报告准则编制的财务报表附注“关联公司结余及
交易”的若干关联方交易亦构成香港上市规则第 14A 章定义的持续关连交易，且本公
司确认该等交易已遵守香港上市规则第 14A 章下的披露规定。
除本节所披露重大关连交易事项外，报告期内本集团概无其他根据香港上市规则须于
本报告中披露之重大关连交易。
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
(1) 托管情况
□适用 √不适用
(2) 承包情况
□适用 √不适用
(3) 租赁情况
□适用 √不适用
2 担保情况
√适用 □不适用
单位: 亿元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担
保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的
担保）
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 72.81
报告期末对子公司担保余额合计（B） 341.14
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 341.14
担保总额占公司净资产的比例(%) 67.41
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额
（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象 328.64
提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 31.65
上述三项担保金额合计（C+D+E） 341.14
47 / 213
2017 年半年度报告
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
担保情况说明 1.以前期间发生并延续至本报告期的对外担保情况
经2011年股东周年大会审议批准，兖煤澳洲收购兖煤资源股权项
目贷款30.4亿美元，2012年12月17日到期10.15亿美元，兖煤澳
洲偿还1亿美元后，剩余0.45亿美元本金展期5年后至2017年12月
16日、3亿美元展期7.5年后至2020年6月16日、5.7亿美元展期8
年后至2020年12月16日；2013年12月17日到期10.15亿美元，兖
煤澳洲偿还1亿美元后，剩余0.45亿美元本金展期5年后至2018年
12月16日、3亿美元展期7.5年后至2021年6月16日、5.7亿美元展
期8年后至2021年12月16日；2014年12月16日到期10.10亿美元，
兖煤澳洲偿还1亿美元后，剩余0.5亿美元本金展期5年后至2019
年12月16日、3亿美元展期7.5年后至2022年6月16日、5.6亿美元
展期8年后至2022年12月16日。截至2017年6月30日，上述贷款余
额27.4亿美元，由兖州煤业向兖煤澳洲提供18.25亿美元担保和
65.45亿人民币担保。
经2012年第二次临时股东大会审议批准，公司为全资附属公司兖
煤国际资源开发有限公司发行10亿美元境外公司债券提供担保。
截至2017年6月30日，上述担保余额2.2762亿美元延续至本报告
期。
经2012年股东周年大会审议批准,公司为全资子公司兖煤国际3
亿美元贷款提供20.36亿元人民币担保。
经2014年股东周年大会审议批准，公司开具银行保函为全资子公
司兖煤国际1亿美元贷款提供担保。
经2014年度第一次临时股东大会审议批准，公司向兖州澳洲提供
1.87亿澳元信贷额度的融资担保。截至2017年6月30日，上述担
保余额1亿澳元延续至本报告期。
兖煤澳洲及其子公司因经营必需共有履约押金和保函3.30亿澳
元延续至本报告期。
经2015年股东周年大会审议批准，公司向兖煤国际贸易有限公司
提供2000万美元担保。截至2017年6月30日，上述担保余额2000
万美元延续至本报告期。
经2015年股东周年大会审议批准，公司向青岛中垠瑞丰国际贸易
有限公司提供12.95亿元人民币担保。截至2017年6月30日，上述
担保余额12.95亿元人民币延续至本报告期。
2.报告期内发生的担保情况
经2015年股东周年大会审议批准，兖煤澳洲及其子公司每年向附
属公司提供不超过5亿澳元日常经营担保额度。报告期内，兖煤
澳洲及其子公司因经营必需共发生履约押金和保函1.14亿澳元。
经2015年股东周年大会审议批准，公司向兖煤国际资源开发有限
48 / 213
2017 年半年度报告
公司提供担保。报告期内，公司向兖煤国际资源开发有限公司提
供5亿美元担保。
经2015年股东周年大会审议批准，公司向青岛中垠瑞丰国际贸易
有限公司提供担保。报告期内，公司向青岛中垠瑞丰国际贸易有
限公司提供6.5亿元人民币担保。
经2015年股东周年大会审议批准，公司向青岛保税区中兖贸易有
限公司提供担保。报告期内，公司向青岛保税区中兖贸易有限公
司提供14亿元人民币担保。
经2015年股东周年大会审议批准，公司向中垠融资租赁有限公司
提供担保。报告期内，公司向中垠融资租赁有限公司提供12.5亿
元人民币担保。
注：
①上表乃按中国会计准则编制，并按照1美元=6.7744元人民币、1澳元=5.2099元
人民币的汇率进行计算。
②报告期内担保发生额和报告期末担保余额包括子公司的对外担保，其担保金额
为该子公司对外担保金额乘以公司持有该公司的股份比例。公司及其子公司的对外担
保应在此处填写明细情况。
③担保总额为上述“报告期末担保余额合计（不包括对子公司的担保）”和“报
告期末对子公司担保余额合计”两项的加总。“上述三项担保金额合计”为上述“为
股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额”、“直接或间接为资产负债率超过70%
的被担保对象提供的债务担保金额”和“担保总额超过净资产50%部分的金额”三项
的加总。若一个担保事项同时出现上述两项或三项情形，在合计中只需要计算一次。
3 其他重大合同
√适用 □不适用
3.1 公司委托理财情况
委 是
托 否
委托 实际收
理 实际获 是否 关 是
理财 委托理 委托理 报酬 回本金
财 得收益 经过 联/ 否
受托人 金额 财起始 财终止 确定 金额
产 （万 法定 关 涉
(亿 日期 日期 方式 （亿
品 元） 程序 连 诉
元) 元）
类 交
型 易
保
兴业银行
本 2017 年 2017 年
股份有限 4.00 1972.6
保 20 1 月 25 4 月 25 20 是 否 否
公司济宁 %
收 日 日
分行
益
49 / 213
2017 年半年度报告
型
保
交通银行
证 2017 年 2017 年
股份有限 4.10
收 20 1 月 26 2 月 27 20 718.90 是 否 否
公司济宁 %
益 日 日
邹城支行
型
2691.5
合计 / 40 / / / 40 / / /
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
委托理财的情况说明 经2014年10月24日召开的公司2014年度第一次临时股东大会审
议批准，授权公司开展余额不超过50亿元的保本理财业务，授
权期限为自股东大会审议通过之日起36个月。
以上委托理财事项，均不构成关联/关连交易，公司亦未就委托
事项计提资产减值准备。截止本报告披露日，公司已收回报告
期内发生的委托理财事项的全部本金及收益。
有关详情请见日期为2017年1月25日的委托理财公告。该等资料
载于上交所网站、香港联交所网站、公司网站及/或中国境内《中
国证券报》、《上海证券报》。
3.2 其他重大事项
（1）公司美国存托股份转场交易
经公司 2017 年 1 月 24 日召开的第六届董事会第二十八次会议审议批准，公司将在纽
约证券交易所发行上市的美国存托股份，由公开市场交易转为柜台交易。公司已于
2017 年 1 月 25 日向纽约证券交易所提交退市申请，该申请已于 2017 年 2 月 16 日纽
约市场收市后生效；公司已于 2017 年 5 月完成了美国存托股份在美国证监会的注册
注销手续。实施本次转场后，本公司美国存托股份不再注册于美国证券交易委员会。
有关详情请见日期为 2017 年 1 月 25 日的关于将美国存托凭证从纽约证券交易所退市
公告，该等资料载于上交所网站、香港联交所网站及公司网站。
（2）兖煤澳洲收购联合煤炭工业有限公司股权
经公司于 2017 年 8 月 25 日召开的 2017 年度第二次临时股东大会审议批准，兖煤澳
洲以 24.5 亿美元收购力拓矿业集团子公司澳大利亚煤炭控股有限公司和猎人谷资源
有限公司持有的联合煤炭工业有限公司（“联合煤炭”）合计 100%股权，并在交割后
5 年内，支付总计 2.4 亿美元非或然特许权使用费。
有关详情请见日期为 2017 1 月 24 日、2017 5 月 24 日、2017 6 月 11 日、2017
6 月 12 日、2017 年 6 月 20 日、2017 年 6 月 26 日、2017 年 7 月 27 日的相关公告
及 2017 年 8 月 25 日的 2017 年度第二次临时股东大会决议公告。该等资料载于上交
所网站、香港联交所网站、公司网站及/或中国境内的《中国证券报》、《上海证券
报》。
（3）合资运营 Hunter Valley Operations（“HVO”）合资公司
50 / 213
2017 年半年度报告
经公司于 2017 年 7 月 25 日召开的第七届董事会第二次会议审议批准，兖煤澳洲在收
购联合煤炭 100%股权项目交割完成后，将向 Glencore Coal Pty Ltd 转让其届时持有
的 HVO 合资公司 16.6%权益，并与其成立合资企业共同运营管理 HVO 相关煤矿资产，
以及根据合作需要作出的其他相关安排。
有关详情请见日期为 2017 年 7 月 26 日的兖州煤业第七届董事会第二次会议决议公告
及 2017 年 7 月 27 日的关于境外控股子公司收购股权相关事项的进展公告，该等披露
资料载于上交所网站、香港联交所网站、公司网站及/或中国境内的《中国证券报》、
《上海证券报》。
（4）非公开发行 A 股股票
经 2017 年 8 月 25 日召开的 2017 年度第二次临时股东大会、2017 年度第三次 A 股类
别股东大会及 2017 年度第三次 H 股类别股东大会审议批准，公司将采取向特定投资
者非公开发行的方式发行合计不超过 6.47 亿股（含 6.47 亿股）境内上市的人民币普
通股（A 股），发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的 90%，
定价基准日为本次非公开发行股票发行期首日，募集资金总额预计不超过人民币 70
亿元，扣除发行费用后的募集资金净额拟用于收购联合煤炭 100%股权。本次发行尚需
中国证监会核准后方可实施。
有关详情请见日期为 2017 年 3 月 31 日、2017 年 4 月 28 日、2017 年 6 月 29 日的非
公开发行 A 股股票相关公告及 2017 年 8 月 25 日的股东大会决议公告，该等披露资料
载于上交所网站、香港联交所网站、公司网站及/或中国境内的《中国证券报》、《上
海证券报》。
（5）认购兖煤澳洲配股及实施可转换混合债转股
经 2017 年 7 月 25 日召开的第七届董事会第二次会议审议批准，公司将出资不超过 10
亿美元，按照兖煤澳洲最终确定的配股价格认购兖煤澳洲配股（最终认购股份数量以
兖煤澳洲本次配股最终实施方案和结果为准）；同时，以兖煤澳洲完成配股融资为前
提，公司将所持兖煤澳洲 18 亿美元混合债，以每股 10 美分的价格全部或部分转换为
兖煤澳洲普通股（最终转股数量将结合相关监管要求并考虑兖煤澳洲实际情况确定），
对于因相关监管要求而最终未能转股的混合债，公司将不再寻求转换为兖煤澳洲普通
股。
有关详情请见日期为 2017 年 7 月 26 日的兖州煤业第七届董事会第二次会议决议公告
及 2017 年 8 月 1 日的关于认购兖煤澳洲配股及实施混合债转股的公告，该等披露资
料载于上交所网站、香港联交所网站、公司网站及/或中国境内的《中国证券报》、
《上海证券报》。
（6）以债务重组方式收购无锡鼎业
经公司总经理办公会审议批准，公司与相关方签署《债权转让暨债务转移协议》，就
公司、中垠物流、日照储配煤与江苏天宇能源有限公司（“江苏天宇”）、无锡中尚
能源有限公司（“无锡中尚”）及无锡中迈贸易有限公司（“无锡中迈”）之间的债
权债务进行重组。中垠物流、日照储配煤将其对江苏天宇、无锡中尚、无锡中迈享有
的人民币 4.6 亿元债权转让至公司，无锡中尚、无锡中迈将其负有的人民币 4.6 亿元
债务转移至江苏天宇，形成公司对江苏天宇享有人民币 4.6 亿元债权。江苏天宇以其
持有的无锡鼎业 100%股权评估价值人民币 1.31 亿元及其对无锡鼎业享有的人民币
51 / 213
2017 年半年度报告
3.28 亿元的债权抵偿其对公司负有的债务，并以现金方式向公司偿还剩余人民币 683
万元债务。重组完成后，公司持有无锡鼎业 100%股权。
（7）通过保险债权投资计划融资
经 2017 年 6 月 13 日召开的第六届董事会第三十二次会议审议批准，公司通过中国人
寿资产管理有限公司作为受托人发起设立“中国人寿-兖州煤业债权投资计划”融资，
债券投资计划共分四期，融资总额不超过人民币 100 亿元，每期融资金额不超过人民
币 30 亿元，每期期限不超过八年。
有关详情请见日期为 2017 年 6 月 13 日的兖州煤业第六届董事会第三十二次会议决议
公告，该等披露资料载于上交所网站、香港联交所网站、公司网站及/或中国境内的
《中国证券报》、《上海证券报》。
（8）参与认购杭州中车时代创业投资合伙企业（有限合伙）份额
端信北京认购了杭州中车时代创业投资合伙企业（有限合伙）份额。中车基金主要以
股权投资的方式投资高端装备制造为主，出资认缴总规模为不高于 5 亿元人民币。端
信北京作为中车基金有限合伙人认缴出资额 5,000 万元人民币。
有关详情请见日期为 2017 年 2 月 28 日的公司关于全资子公司参与认购杭州中车时代
创业投资合伙企业（有限合伙）份额公告，该等披露资料载于上交所网站、香港联交
所网站、公司网站及/或中国境内的《中国证券报》、《上海证券报》。
（9）设立青岛（区域）总部
经 2017 年 3 月 10 日召开的第六届董事会第二十九次会议审议批准，公司设立兖州煤
业股份有限公司青岛（区域）总部，对青岛区域现有各权属企业、规划发展项目实施
统一管理。
有关详情请见日期为 2017 年 3 月 10 日的兖州煤业第六届董事会第二十九次会议决议
公告，该等披露资料载于上交所网站、香港联交所网站、公司网站及/或中国境内的
《中国证券报》、《上海证券报》。
（10）调整公司机构设置的议案
经 2017 年 6 月 13 日召开的第六届董事会第三十二次会议审议批准，公司设立兖州煤
业股份有限公司设备管理中心，负责公司综机及通用设备的购置、维修、租赁、管理
等相关业务；批准兖州煤业股份有限公司综机管理中心调整为兖州煤业股份有限公司
综机安撤中心，负责矿井综采工作面设备的安装与撤除施工。
经 2017 年 7 月 25 日召开的第七届董事会第二次会议审议批准，公司设立兖州煤业股
份有限公司监察部，负责公司的监督检查和效能监察工作。
有关详情请见日期为 2017 年 6 月 13 日的兖州煤业第六届董事会第三十二次会议决议
公告及 2017 年 7 月 26 日的兖州煤业第七届董事会第二次会议决议公告，该等披露资
料载于上交所网站、香港联交所网站、公司网站及/或中国境内的《中国证券报》、
《上海证券报》。
52 / 213
2017 年半年度报告
十二、 上市公上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 报告期内精准扶贫概要
本集团主动承担社会责任，坚持开展各项精准扶贫工作，与地方共谋发展，与社会共
建和谐。2017 年上半年，公司按照国家和山东省政府有关精准扶贫相关政策精神，积
极履行社会责任，根据地方政府对就业扶贫点建设工作的安排与部署进行援建，响应
号召参加“博爱一日捐”活动，将获得的全部款项用在救助自然灾害和突发事件、救
助特困家庭重大病患者、救助贫困大中小学生、救助城乡特困居民和开展红十字博爱
家园项目等。
2. 报告期内上市公司精准扶贫工作情况表
单位：万元 币种：人民币
指 标 数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金
2.物资折款
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
二、分项投入
9.其他项目
其中：9.1.项目个数（个）
9.2.投入金额
9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
9.4.其他项目说明 援建就业扶贫点、博爱一日捐
十三、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十四、属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用□不适用
本集团积极推进和完善环境、能源管理体系建设，加大环保治理和节能技术改造投入，
不断改进工艺流程。报告期内，本集团在环保设施投入资金 1.644 亿元，同步实现节
能降耗和污染物的达标排放。CO2 等温室气体排放量进一步降低，矿井水、烟尘和 SO2
排放达标率均为 100%，固废综合利用率 100%，实现了废物无害化、资源化处理利用，
均达到当地环保的相关要求。
本集团严格执行建设项目节能环保管理程序，做好建设项目环境影响评价、节能评估
和“三同时”工程的审查、监督和管理工作，对建设项目可能带来的能源、资源、环
境问题超前预防，达到从源头控制的目的。
此外，本集团建立健全了各级环境应急预案，完善应急设施配备，实施经常性应急演
练，进一步提升了本集团环境污染事件防控和应急处置能力，最大限度的降低或减少
环保事故的发生。
53 / 213
2017 年半年度报告
报告期内，本集团按照国家环保法律、法规要求进行生产经营，未因重大环境保护违
法行为受到过环境保护行政处罚。
十五、其他重大事项的说明
(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及
其影响
□适用 √不适用
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
√适用 □不适用
（按香港上市监管规定编制）
1、购回、出售或赎回公司之上市证券
（1）赎回 4.5 亿美元担保票据
本公司全资附属公司—兖煤国际资源于 2012 年发行的利率为 4.461%的 4.5 亿美元之
有担保票据于 2017 年 5 月 16 日到期，兖煤国际资源根据该票据之条款及条件赎回该
票据全部未偿还本金金额 356,797,000 美元及应计利息 7,958,357.08 美元，该票据
于 2017 年 5 月 15 日在香港联交所撤销上市。
有关详情请见日期为 2017 年 5 月 15 日的公告，该等披露资料载于上交所网站、香港
联交所网站、公司网站及╱或中国境内的《中国证券报》、《上海证券报》。
（2）发行 5 亿美元高级担保永续资本证券
根据 2015 年度股东周年大会授权，兖煤国际资源于 2017 年 4 月 6 日发行了 5 亿美元
利率为 5.75%的高级担保永续资本证券,本公司为该等证券提供不可撤回及无条件的
担保。该证券已于 2017 年 4 月 18 日在香港联交所上市并生效。
有关详情请见日期为 2017 年 4 月 6 日、2017 年 4 月 7 日、2017 年 4 月 17 日的公告，
该等披露资料载于上交所网站、香港联交所网站、公司网站及╱或中国境内的《中国
证券报》、《上海证券报》。
（3）获得股东大会增发及回购 H 股股份授权
2017 年 6 月 29 日召开的 2016 年度股东周年大会，授予董事会一般性授权，由董事会
根据需要和市场情况，在获得有关监管机构批准以及符合法律、行政法规及《章程》
的情况下，在相关授权期间适时决定是否增发不超过有关决议案通过之日已发行 H 股
总额 20%的 H 股股份。
54 / 213
2017 年半年度报告
2017 年 6 月 29 日召开的 2016 年度股东周年大会、2017 年度第二次 A 股类别股东大
会及 2017 年度第二次 H 股类别股东大会，分别授予董事会一般性授权，由董事会根
据需要和市场情况，在获得有关监管机构批准以及符合法律、行政法规及《章程》的
情况下，在相关授权期间适时决定回购不超过有关决议案通过之日已发行 H 股总额 10%
的 H 股股份。
截至本报告披露日，公司尚未行使上述一般性授权。
除上述披露外，本公司或本公司之任何附属公司没有购回、出售或赎回公司之上市证
券。
2.薪酬政策
公司董事、监事和高级管理人员的薪酬，由董事会薪酬委员会向董事会提出建议，董
事和监事薪酬经董事会审议通过后提交股东大会批准，高级管理人员薪酬由董事会审
议批准。
公司对董事及高级管理人员推行以年薪制、安全风险抵押和特别贡献奖励相结合的考
评及激励机制。年薪收入由基本年薪和绩效年薪两部分组成：基本年薪根据公司生产
经营规模、盈利能力、经营管理难度、职工工资水平等因素综合确定；绩效年薪根据
实际经营成果确定。董事和高级管理人员的基本年薪按月度标准预付，绩效年薪于次
年审计考核后兑现。
本集团其他员工的薪酬政策主要实行以岗位职责及量化考核结果为基础的岗位绩效
工资制，并将绩效工资与公司的整体经济效益及个人业绩挂钩考核兑现。
3.核数师
核数师有关情况请详见本节“四、 聘任、解聘会计师事务所情况”。
十六、公司治理
（一）公司治理情况
（按中国境内上市监管规定编制）
公司密切关注证券市场规范化、法治化进程，根据自身情况主动完善法人治理结构。
报告期内，公司进一步完善了公司治理：
公司自上市以来，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、境
内外上市地有关监管规定，遵循透明、问责、维护全体股东权益的原则，建立了比较
规范、稳健的企业法人治理结构，与中国证监会有关文件的要求不存在重大差异。
（二）《企业管治守则》及《标准守则》遵守情况
55 / 213
2017 年半年度报告
（按香港上市监管规定编制）
本集团已经建立了比较规范、稳健的企业管治架构，并注重遵循透明、问责、维护全
体股东权益的公司管治原则。
董事会相信，良好的企业管治对本集团运营发展十分重要。董事会定期检讨公司治理
常规，以确保公司的营运符合法律、法规及上市地监管规定，不断致力于提升公司管
治水平。
本集团已执行的企业管治常规文件包括但不限于：《章程》、《股东大会议事规则》、
《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《信息披露管
理制度》、《关联交易管理办法》、《投资者关系管理工作制度》、《重大信息内部
报告制度》、《管理层证券交易守则》、《高级职员职业道德行为准则》、《内控体
系建设管理办法》、《全面风险管理办法》等。截至 2017 年 6 月 30 日止半年度，本
集团采纳的企业管治常规文件及管治运行，包含并符合香港上市规则中《企业管治守
则》（“守则”）的原则及守则条文。本集团已执行的企业管治常规，在某些方面比
《守则》条文更严格。
本报告期内，公司已严格执行上述企业管治常规文件及遵守《守则》所载的守则条文，
不存在任何偏离的行为。有关公司企业管治报告的详情请见公司 2016 年年报。
经向公司全体董事、监事作出特定查询后，报告期内公司董事、监事严格遵守了香港
上市规则附录十所载之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》（“标准守则”）
及本公司《管理层证券交易守则》。本公司已就董事、监事的证券交易采用不低于《标
准守则》的行为准则。
（三）投资者关系
公司不断完善投资者关系管理制度，通过有效的信息收集、整理、审定、披露和反馈
控制程序，规范开展投资者关系管理工作。报告期内，公司通过开展国际和国内业绩
路演、参加国内外券商组织的投资策略会、接待投资者来公司现场调研、以及利用“上
证 e 互动网络平台”、咨询电话、传真和电子邮件等多种方式，实现了与资本市场的
双向畅通沟通、交流，共会见分析师、基金经理和投资者 430 余人次。
报告期内，公司组织章程文件未发生重大变化。
56 / 213
2017 年半年度报告
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
本次变动增减
本次变动前 本次变动后
（＋，－）
数量 比例(%) 其他 小计 数量 比例(%)
一、有限售条件股 170,500 0.0035 -40,000 -40,000 130,500 0.0027
份
1、国家持股 0 0 0 0 0 0
2、国有法人持股 0 0 0 0 0 0
3、其他内资持股 170,500 0.0035 -40,000 -40,000 130,500 0.0027
其中：境内非国有 0 0 0 0 0 0
法人持股
境内自然人 170,500 0.0035 -40,000 -40,000 130,500 0.0027
持股
4、外资持股 0 0 0 0 0 0
二、无限售条件流 4,911,845,500 99.9965 40,000 40,000 4,911,885,500 99.9973
通股份
1、人民币普通股 2,959,829,500 60.2569 40,000 40,000 2,959,869,500 60.2577
2、境内上市的外资 0 0 0 0 0 0
股
3、境外上市的外资 1,952,016,000 39.7396 0 0 1,952,016,000 39.7396
股
4、其他 0 0 0 0 0
三、股份总数 4,912,016,000 100 0 0 4,912,016,000 100
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
公司董监高离任满 6 个月，其持有的有限售条件 A 股股票解禁，详情请见本节“限售
股份变动情况”。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标
的影响（如有）
□适用 √不适用
57 / 213
2017 年半年度报告
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√适用 □不适用
本公司根据可公开所得的资料以及就董事所知，在本报告发出前的最后可行日期，董
事相信于报告期内本公司公众持股量占总股本的比例超过 25%，符合香港上市规则的
规定。
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
期初限售股 报告期解除 报告期增加 报告期末
股东名称 限售原因
数 限售股数 限售股数 限售股数
尹明德 10,000 10,000 0 0 董监高持股
时成忠 10,000 10,000 0 0 董监高持股
刘春 10,000 10,000 0 0 董监高持股
丁广木 10,000 10,000 0 0 董监高持股
合计 40,000 40,000 0 0 /
注：上述公司董监高持股因其离任期满解禁。
二、 股东情况
(一) 股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户) 51,306
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数
（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有 质押或冻结情况
有限
股东名称 报告期内增 比例 售条 股东
期末持股数量 股份
（全称） 减 (%) 件股 数量 性质
状态
份数
量
国有
兖矿集团有限公司 0 2,600,000,000 52.93 0 质押 820,000,000
法人
香港中央结算（代理 境外
-30,400 1,945,116,299 39.60 0 未知
人）有限公司 法人
全国社保基金四一
35,272,672 35,272,672 0.72 0 无 0 其他
四组合
58 / 213
2017 年半年度报告
中央汇金资产管理 国有
0 19,355,100 0.39 0 无
有限责任公司 法人
中国证券金融股份 国有
-43,773,393 16,511,045 0.34 0 无
有限公司 法人
阿布达比投资局 6,706,748 6,706,748 0.14 0 无 0 其他
中国工商银行股份
有限公司－华安安
5,301,254 5,301,254 0.11 0 无 0 其他
信消费服务混合型
证券投资基金
全国社保基金一一
4,599,779 4,599,779 0.09 0 无 0 其他
六组合
中国工商银行股份
有限公司－南方大
4,318,351 4,318,351 0.09 0 无 0 其他
数据 100 指数证券
投资基金
香港中央结算有限 境外
1,989,106 4,225,222 0.09 0 无
公司 法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
兖矿集团有限公司 2,600,000,000 人民币普通股 2,600,000,000
香港中央结算（代理人）有限公 境外上市外资
1,945,116,299 1,945,116,299
司 股
全国社保基金四一四组合 35,272,672 人民币普通股 35,272,672
中央汇金资产管理有限责任公司 19,355,100 人民币普通股 19,355,100
中国证券金融股份有限公司 16,511,045 人民币普通股 16,511,045
阿布达比投资局 6,706,748 人民币普通股 6,706,748
中国工商银行股份有限公司－华
安安信消费服务混合型证券投资 5,301,254 人民币普通股 5,301,254
基金
全国社保基金一一六组合 4,599,779 人民币普通股 4,599,779
中国工商银行股份有限公司－南
4,318,351 人民币普通股 4,318,351
方大数据 100 指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 4,225,222 人民币普通股 4,225,222
兖矿集团香港子公司通过香港中央结算（代理人）有限公司持
上述股东关联关系或一致行动的
有本公司 1.8 亿股 H 股。除此外，其他股东的关联关系和一致
说明
行动关系不详。
表决权恢复的优先股股东及持股
无
数量的说明
注：
1.以上“股东总数”及“截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件
股东）持股情况”资料，是根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、香港
中央证券登记有限公司提供的公司股东名册编制。
59 / 213
2017 年半年度报告
2.香港中央结算（代理人）有限公司作为公司 H 股的结算公司，以代理人身份持有公
司股票。香港中央结算有限公司为公司沪股通股票的名义持有人。
3.兖矿集团持有的 26 亿股 A 股中有 4.8 亿股为其发行的 2017 年非公开发行可交换公
司债券（第一期）提供股票担保，于 2017 年 4 月 13 日划入兖矿集团与中信证券股
份有限公司共同开立的担保及信托专用证券账户。
4.截止 2017 年 6 月 30 日，兖矿集团质押公司 A 股 8.2 亿股。包括：①兖矿集团于 2015
年 11 月 26 日将其持有的本公司境内无限售条件流通股 5.2 亿股股份质押给中国进
出口银行，质押期限为 24 个月。②兖矿集团于 2016 年 7 月 7 日和 7 月 15 日，分
别将其持有的本公司境内无限售条件流通股 4.02 亿股和 3.78 亿股质押给齐鲁证券
（上海）资产管理有限公司，质押期限为 36 个月。2017 年 4 月 11 日，兖矿集团将
上述质押股份中的 4.8 亿股解除质押，剩余 3 亿股仍在质押期限内。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
(四) 主要股东持有公司的股份或相关股份及/或淡仓情况
除下述披露外，据董事所知，截至 2017 年 6 月 30 日，除本公司董事、监事或最高行
政人员以外，并无任何其他人士是本公司主要股东，或者在本公司的股份或相关股份中拥
有符合以下条件的权益或淡仓：（1）根据香港《证券及期货条例》第 XV 部第 2 及 3 分部
规定应做出披露；（2）记录于本公司根据香港《证券及期货条例》第 336 条而备存的登
记册；或（3）以其它方式知会本公司及香港联交所。
占公司 占公司已
持有股份数目 权益性 H 股类 发行股本
主要股东名称 股份类别 身份
（股） 质 别之百 总数之百
分比 分比
实益拥有 2,600,000,00
A 股（国 好仓 — 52.93%
人
兖矿集团 有法人
实益拥有
股） 480,000,000 淡仓 — 9.77%
人
齐鲁证券（上海） 对股份持
资产管理有限公 A 股 有保证权 300,000,000 好仓 — 6.11%
司 益的人
所控制法
兖矿集团① H股 180,000,000 好仓 9.22% 3.66%
团的权益
实益拥有 35,672,606 好仓 1.83% 0.73%
JPMorgan Chase 人 14,147,530 淡仓 0.72% 0.29%
H股
& Co. 投资经理 78,000 好仓 0.00% 0.00%
保管人- 195,862,154 好仓 10.03% 3.99%
60 / 213
2017 年半年度报告
法团/核
准借出代
理人
Templeton Asset
H股 投资经理 176,462,000 好仓 9.04% 3.59%
Management Ltd.
BNP Paribas
Investment H股 投资经理 117,641,207 好仓 6.03% 2.39%
Partners SA
注：
①该等 H 股是由兖矿集团香港设立的控股子公司以实益拥有人的身份持有。
②百分比数据保留至小数点后两位。
③所披露的信息乃是基于香港联交所的网站 (www.hkexnews.hk)所提供的信息
作出。
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
61 / 213
2017 年半年度报告
第七节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用 □不适用
截至本报告披露日，除下述披露外，本公司各董事、监事和高级管理人员概无在本公
司或其任何相联法团（定义见香港《证券及期货条例》第 XV 部所指的相联法团）的
股份、相关股份及债券证中拥有权益及淡仓，而该等权益及淡仓（i）根据香港《证
券及期货条例》第 352 条规定，应记录在须予备存的登记册中；或（ii）根据《标准
守则》规定，需通知上市发行人及香港联交所（有关规定被视为同样适用于本公司的
监事，适用程度与本公司董事一致）。
持有本公司权益情况：
本公司董事、监事和高级管理人员持有本公司权益（内资股）：
单位:股
报告期内股份
姓名 职务 期初持股数 期末持股数
增减变动量
李希勇 董事 10,000 10,000
李伟 董事 10,000 10,000
吴向前 董事 10,000 10,000
吴玉祥 董事 30,000 30,000
郭德春 董事 0 0
赵青春 董事 0 0
郭军 董事 10,000 10,000
孔祥国 独立董事 0 0
贾绍华 独立董事 0 0
潘昭国 独立董事 0 0
戚安邦 独立董事 0 0
顾士胜 监事 10,000 10,000
周鸿 监事 0 0
孟庆建 监事 0 0
张宁 监事 0 0
蒋庆泉 监事 10,000 10,000
陈忠义 监事 10,500 10,500
刘健 高管 0 0
赵洪刚 高管 10,000 10,000
贺敬 高管 0 0
王富奇 高管 10,000 10,000
靳庆彬 高管 0 0
王立杰（离任） 独立董事 0 0
62 / 213
2017 年半年度报告
王小军（离任） 独立董事 0 0
张胜东（离任） 监事 10,000 10,000
薛忠勇（离任） 监事 0 0
安满林（离任） 高管 0 0
于本报告期末，公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员共持有 130,500
股公司内资股，约占公司总股本的 0.0027%。
所有上述披露之权益皆代表持有公司好仓股份。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
孔祥国 独立董事 选举 工作调整
潘昭国 独立董事 选举 工作调整
周鸿 监事会副主席 选举 工作调整
张宁 监事 选举 工作调整
贺敬 副总经理 聘任 工作调整
王立杰 独立董事 离任 身体原因
王小军 独立董事 离任 工作调整
张胜东 监事会主席 离任 工作调整
薛忠勇 监事 离任 工作调整
安满林 副总经理 离任 工作调整
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用□不适用
（一）董事会人员变动情况
1.第六届董事会人员变动情况
公司独立董事王立杰先生于 2016 年 8 月 13 日向公司提交辞职报告，因个人身体原因，
申请辞去公司独立董事职务及在董事会专门委员会担任的相关职务，自 2017 年 3 月
10 日召开的公司 2017 年度第一次临时股东大会结束起，不再担任公司独立董事职务。
63 / 213
2017 年半年度报告
经 2017 年 3 月 10 日召开的公司 2017 年度第一次临时股东大会审议批准，选举孔祥
国先生为公司独立董事。任期自 2017 年度第一次临时股东大会结束之日起，至选举
产生第七届董事会董事的股东大会结束之日止。
2.第七届董事会人员变动情况
经 2017 年 6 月 29 日召开的公司 2016 年度股东周年大会审议批准，选举李希勇先生、
李伟先生、吴向前先生、吴玉祥先生、郭德春先生、赵青春先生、孔祥国先生、贾绍
华先生、潘昭国先生及戚安邦先生为公司第七届董事会董事，任期自 2016 年度股东
周年大会结束之日起，至选举产生第八届董事会董事的股东大会结束之日止。
经 2017 年 4 月 29 日召开的公司职工代表大会民主选举，选举郭军先生为公司第七届
董事会职工董事。
经 2017 年 6 月 29 日召开的公司第七届董事会第一次会议审议批准，选举李希勇先生
为公司董事长，选举李伟先生为副董事长。
（二）监事会成员变动情况
经 2017 年 6 月 29 日召开的公司 2016 年度股东周年大会审议批准，选举顾士胜先生、
周鸿先生、孟庆建先生及张宁先生为公司第七届监事会监事，任期自 2016 年度股东
周年大会结束之日起，至选举产生第八届监事会监事的股东大会结束之日止。张胜东
先生、薛忠勇先生不再担任监事职务。
经 2017 年 4 月 29 日召开的公司职工代表大会民主选举，选举蒋庆泉先生、陈忠义先
生为公司职工监事。
经 2017 年 6 月 29 日召开的公司第七届监事会第一次会议审议批准，选举顾士胜先生
为公司监事会主席，选举周鸿先生为监事会副主席。
（三）公司高级管理人员变动情况
经 2017 年 6 月 29 日召开的公司第七届董事会第一次会议审议批准，聘任吴向前先生
为公司总经理，聘任刘健先生、赵洪刚先生、贺敬先生为副总经理，聘任王富奇先生
为总工程师，聘任赵青春先生为财务总监，聘任靳庆彬先生为公司董事会秘书、公司
秘书，聘任梁颖娴女士为联席公司秘书。安满林先生不再担任副总经理职务。
三、其他说明
√适用 □不适用
（一）公司现任董事、监事、高级管理人员在本公司附属公司任职变动情况
（按香港上市监管规定编制）
本公司任职 姓名 变动前 变动后 变动时间
64 / 213
2017 年半年度报告
董事、总经理 吴向前 - 兖煤澳州董事 2017 年 4 月 28 日
董事 吴玉祥 兖煤澳州董事 - 2017 年 4 月 28 日
董事、财务总监 赵青春 - 兖煤澳州董事 2017 年 4 月 28 日
宏华集团有限公司
独立董事 潘昭国 - 2017 年 6 月 15 日
独立董事
陕西未来能源化工
- 2017 年 1 月 9 日
有限公司董事
副总经理 刘健
- 菏泽能化董事 2017 年 3 月 15 日
- 山西能化董事长 2017 年 3 月 15 日
山东中垠国际贸易
- 2017 年 8 月 1 日
副总经理 贺敬 有限公司董事长
- 山西能化董事 2017 年 8 月 1 日
65 / 213
2017 年半年度报告
第八节 公司债券相关情况
（本节所列财务数据，按中国会计准则填列）
√适用 □不适用
一、 公司债券基本情况
单位:亿元 币种:人民币
债券 利率 还本付 交易
债券名称 简称 代码 发行日 到期日
余额 （%） 息方式 场所
兖州煤业股
上 海
份有限公司
12 兖煤 证 券
2012 年公司 122272 2014/3/3 2024/3/3 30.50 6.15
04 交 易
债券（第二
所
期）
兖州煤业股
每 年 付 上 海
份有限公司
12 兖煤 息一次， 证 券
2012 年公司 122271 2014/3/3 2019/3/3 19.50 5.92
03 到 期 一 交 易
债券（第二
次还本， 所
期）
最 后 一
兖州煤业股
期 利 息 上 海
份有限公司
12 兖煤 随 本 金 证 券
2012 年公司 122268 2012/7/23 2022/7/23 40.00 4.95
02 一 起 支 交 易
债券（第一
付。 所
期）
兖州煤业股
上 海
份有限公司
12 兖煤 证 券
2012 年公司 122267 2012/7/23 2017/7/23 10.00 4.20
01 交 易
债券（第一
所
期）
公司债券付息兑付情况
√适用□不适用
2017 年 3 月偿付“12 兖煤 03”债券年度利息 1.154 亿元，偿付“12 兖煤 04”债券年
度利息 1.876 亿元。
公司债券其他情况的说明
□适用√不适用
二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
名称 中银国际证券有限责任公司（“中银国际”）
债券受托管理人 办公地址 北京市西城区西单北大街 110 号 7 层
联系人 何银辉
66 / 213
2017 年半年度报告
联系电话 021-20328000
名称 大公国际资信评估有限公司
资信评级机构 办公地址 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 A 座
29 层
其他说明：
√适用 □不适用
截至 2017 年 6 月 30 日，兖州煤业股份有限公司 2012 年公司债券（第二期）的利息
已按时支付。
三、 公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
兖州煤业股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）和兖州煤业股份有限公司 2012
年公司债券（第二期）分别发行募集资金 50 亿元（扣除发行费用前），共募集资金
100 亿元。募集资金全部用于补充流动资金，与募集说明书承诺的募集资金用途、使
用计划保持一致。
截至本报告期末，兖州煤业股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）债券余额为 50
亿元。兖州煤业股份有限公司 2012 年公司债券（第二期）的债券余额为 50 亿元。
四、 公司债券评级情况
√适用 □不适用
1.2017 年 4 月 24 日，大公国际资信评估有限公司根据本公司情况作出如下跟踪评级：
对本公司主体长期信用等级维持 AAA，评级展望维持稳定；对 12 兖煤 01、12 兖煤 02、
12 兖煤 03 及 12 兖煤 04 的信用等级均维持 AAA，该等资料已于 2017 年 5 月 19 日刊
载于上海证券交易所网站及公司网站。
2.报告期内，兖州煤业股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）和兖州煤业股份有
限公司 2012 年公司债券（第二期）的债项评级维持 AAA，保持不变，说明债券到期不
能偿付的风险极小。
五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。
1.提供担保的情况
经 2012 年 1 月 2 日兖矿集团董事会批准，兖矿集团为兖州煤业股份有限公司 2012 年
公司债券（第一期）和兖州煤业股份有限公司 2012 年公司债券（第二期）提供了全
额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
兖矿集团主要财务数据及财务指标如下（财务数据未经审计）
单位：万元 币种：人民币
2017 年 6 月 30 日 2016 年 12 月 31 日
净资产 6,253,611 5,672,980
资产负债率 74.04% 74.9%
净资产收益率 0.53% 2.54%
67 / 213
2017 年半年度报告
流动比率 1.01 0.89
速动比率 0.73 1.21
保证人资信状况 AAA AAA
累计对外担保余额 510,000 510,000
累计对外担保余额占其净
8.15% 8.99%
资产的比例
注：上表“累计对外担保余额”不包括兖矿集团对控股子公司的担保数额。
截至本报告期末，兖矿集团所拥有的除兖州煤业股权外的其他主要资产为：（1）持
有国宏化工有限责任公司 91.41%股权；（2）持有山东兖矿国际焦化有限公司 100%股
权；（3）持有兖矿鲁南化工有限公司 100%股权；（4）持有陕西未来能源化工有限公
司 50%股权；（5）持有兖矿贵州能化有限公司 51.37%股权；（6）持有兖矿新疆能化
有限公司 99.67%股权；（7）持有中垠地产有限公司 100%股权。
2.偿债计划
12 兖煤 01 的起息日为 2012 年 7 月 23 日，债券利息将于起息日之后在存续期内每年
支付一次，2012 年至 2017 年间每年的 7 月 23 日为 12 兖煤 01 上一计息年度的付息日
（遇法定节假日或休息日顺延，下同）。12 兖煤 01 的到期日为 2017 年 7 月 23 日，
公司已向债券持有人支付本金及最后一期利息，债券已摘牌。
12 兖煤 02 的起息日为 2012 年 7 月 23 日，债券利息将于起息日之后在存续期内每年
支付一次，2012 年至 2022 年间每年的 7 月 23 日为 12 兖煤 02 上一计息年度的付息日。
12 兖煤 02 的到期日为 2022 年 7 月 23 日，到期支付本金及最后一期利息。
12 兖煤 03 的起息日为 2014 年 3 月 3 日，债券利息将于起息日之后在存续期内每年支
付一次，2015 年至 2019 年间每年的 3 月 3 日为 12 兖煤 03 上一计息年度的付息日。
12 兖煤 03 的到期日为 2019 年 3 月 3 日，到期支付本金及最后一期利息。
12 兖煤 04 的起息日为 2014 年 3 月 3 日，债券利息将于起息日之后在存续期内每年支
付一次，2015 年至 2024 年间每年的 3 月 3 日为 12 兖煤 04 上一计息年度的付息日。
12 兖煤 04 的到期日为 2024 年 3 月 3 日，到期支付本金及最后一期利息。
兖州煤业股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）和兖州煤业股份有限公司 2012 年
公司债券（第二期）的本金及利息的支付将通过债券登记托管机构和有关机构办理。
支付的具体事项将按照有关规定，由公司在中国证监会指定媒体上发布的公告中加以
说明。
3.偿债保障计划
报告期内，公司偿债保障计划和措施与募集说明书一致。具体包括：
⑴设立专门的偿付工作小组；⑵切实做到专款专用；⑶充分发挥债券受托管理人的作
用；⑷制定债券持有人会议规则；⑸严格的信息披露；⑹在未能按时偿付本次债券本
金或利息时，本公司承诺将采取以下措施，切实保障债券持有人利益：①不向股东分
配利润；②暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；③调减或停发董
事和高级管理人员的工资和奖金；④主要责任人不得调离。
4.专项偿债账户
公司未设置专项偿债账户。
68 / 213
2017 年半年度报告
六、 公司债券持有人会议召开情况
√适用 □不适用
报告期内未召开债券持有人会议。
七、 公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
本公司与中银国际于 2012 年 1 月签署了《债券受托管理协议》，中银国际受聘担任本
次债券的债券受托管理人。报告期内中银国际已披露受托管理事务报告，并刊登于上
海证券交易所网站。
八、 截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年
主要指标 本报告期末 上年度末
度末增减（%）
流动比率 0.93 0.82 13.41
速动比率 0.87 0.77 12.98
资产负债率 61.72% 64.94% 减少 3.22 个百分点
贷款偿还率 100% 100%
本报告期 本报告期比上年同
上年同期
（1-6 月） 期增减(%)
EBITDA 利息保障倍数 6.23 1.63 282.21
利息偿付率 100% 100%
九、 关于逾期债项的说明
□适用 √不适用
十、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
公司于 2012 年发行的 5 年期、10 年期美元债券和在本报告期内发行的 3 期超短期融
资券，均按照约定按时兑付本金及利息，未发生违约情况。
十一、 公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
截止 2017 年 6 月 30 日，公司银行授信总额度人民币 1,066.5 亿元，已使用人民币
529.31 亿元，剩余未使用人民币 537.19 亿元。2017 年上半年，公司按期偿还银行贷
款本金及利息人民币 21.04 亿元，兖煤国际于中国银行巴黎分行的 2 亿美元贷款展期
1 年。
除以上披露外，报告期内未发生其他展期、减免和违约情况。
69 / 213
2017 年半年度报告
十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
公司严格履行募集说明书相关约定，兑现承诺，未发生违约情况。未发生影响投资者
资金安全事项。
十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用 □不适用
公司发生的重要事项及最新进展情况，参见本报告“第五节重要事项”。
上述重大事项，未对公司经营状况产生重大影响，公司经营稳定，融资渠道畅通，对
投资者偿债能力没有影响。
70 / 213
2017 年半年度报告
第九节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、 财务报表
合并资产负债表
2017 年 6 月 30 日
编制单位: 兖州煤业股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 七、1 24,140,458 20,012,569
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 七、4 8,388,486 6,886,001
应收账款 七、5 2,037,959 2,849,858
预付款项 七、6 3,835,370 2,080,189
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 27,727 13,123
应收股利 128,664 5,000
其他应收款 七、9 3,185,083 2,674,200
买入返售金融资产
存货 七、10 3,764,708 2,653,747
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 七、12 2,208,222 2,074,630
其他流动资产 七、13 2,876,148 2,971,057
流动资产合计 50,592,825 42,220,374
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 七、14 2,231,283 2,624,003
持有至到期投资 69,427
长期应收款 七、16 5,421,134 4,667,837
长期股权投资 七、17 5,571,806 5,198,663
投资性房地产 728
固定资产 七、19 33,090,075 30,475,190
71 / 213
2017 年半年度报告
在建工程 七、20 11,761,803 24,890,595
工程物资 21,797 19,293
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 七、25 38,333,931 26,090,933
开发支出
商誉 七、27 350,809 338,107
长期待摊费用 355
递延所得税资产 七、29 9,390,371 8,062,957
其他非流动资产 七、30 1,008,770 964,250
非流动资产合计 107,182,862 103,402,029
资产总计 157,775,687 145,622,403
流动负债：
短期借款 七、31 6,176,212 5,662,216
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 七、34 2,662,201 1,486,998
应付账款 七、35 4,185,760 4,677,974
预收款项 七、36 3,671,772 2,685,783
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 七、37 1,596,706 1,538,809
应交税费 七、38 766,096 1,333,918
应付利息 七、39 709,539 569,808
应付股利 七、40 634,424 2,781
其他应付款 七、41 4,924,676 5,220,994
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 七、43 9,726,600 12,182,912
其他流动负债 七、44 18,809,675 16,185,562
流动负债合计 53,863,661 51,547,755
非流动负债：
长期借款 七、45 22,327,548 22,453,491
应付债券 七、46 10,495,435 10,526,605
72 / 213
2017 年半年度报告
其中：优先股
永续债
长期应付款 七、47 924,185 1,368,579
长期应付职工薪酬 684 1,925
专项应付款 七、49 127,905 145,403
预计负债 七、50 846,369 812,905
递延收益 七、51 65,096 67,107
递延所得税负债 七、29 8,719,905 7,632,334
其他非流动负债 14,901 15,249
非流动负债合计 43,522,028 43,023,598
负债合计 97,385,689 94,571,353
所有者权益
股本 七、53 4,912,016 4,912,016
其他权益工具 七、54 10,036,753 6,662,191
其中：优先股
永续债 七、54 10,036,753 6,662,191
资本公积 七、55 1,258,653 1,258,653
减：库存股
其他综合收益 七、57 -7,037,317 -9,217,545
专项储备 七、58 1,608,661 1,178,849
盈余公积 七、59 5,900,135 5,900,135
一般风险准备
未分配利润 七、60 33,928,461 31,328,759
归属于母公司所有者权益合计 50,607,362 42,023,058
少数股东权益 9,782,636 9,027,992
所有者权益合计 60,389,998 51,051,050
负债和所有者权益总计 157,775,687 145,622,403
法定代表人：李希勇主管会计工作负责人：赵青春会计机构负责人：徐健
母公司资产负债表
2017 年 6 月 30 日
编制单位:兖州煤业股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 15,637,102 14,242,948
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,510,885 6,422,831
73 / 213
2017 年半年度报告
应收账款 793,685 727,958
预付款项 141,688 56,117
应收利息 2,657,448 2,171,944
应收股利 51,316 5,000
其他应收款 十七、2 25,040,010 22,656,316
存货 449,096 423,869
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 8
其他流动资产 1,894,570 1,894,570
流动资产合计 55,175,808 48,601,561
非流动资产：
可供出售金融资产 11,014,854 11,014,714
持有至到期投资 5,572,000 7,522,000
长期应收款
长期股权投资 十七、3 47,987,627 46,616,256
投资性房地产
固定资产 6,761,276 5,873,907
在建工程 164,428 73,783
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,675,235 1,768,109
开发支出
商誉
长期待摊费用 19
递延所得税资产 1,242,844 1,255,485
其他非流动资产 117,926 117,926
非流动资产合计 74,536,209 74,242,202
资产总计 129,712,017 122,843,763
流动负债：
短期借款 4,670,000 5,264,900
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 435,804 351,299
应付账款 1,169,931 1,309,541
预收款项 832,772 780,930
应付职工薪酬 1,098,953 1,055,981
应交税费 527,009 916,100
应付利息 989,200 811,904
应付股利 589,442
74 / 213
2017 年半年度报告
其他应付款 9,765,692 7,938,851
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 8,698,956 8,650,764
其他流动负债 18,468,127 15,860,350
流动负债合计 47,245,886 42,940,620
非流动负债：
长期借款 15,229,937 14,941,547
应付债券 8,953,333 8,947,492
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,113,149 1,548,707
长期应付职工薪酬
专项应付款 127,905 145,403
预计负债 22,432
递延收益 41,430 43,892
递延所得税负债 137
其他非流动负债
非流动负债合计 25,465,891 25,649,575
负债合计 72,711,777 68,590,195
所有者权益：
股本 4,912,016 4,912,016
其他权益工具 6,619,402 6,662,191
其中：优先股
永续债 6,619,402 6,662,191
资本公积 1,497,179 1,497,179
减：库存股
其他综合收益 2,796 6,335
专项储备 1,277,045 931,653
盈余公积 5,855,025 5,855,025
未分配利润 36,836,777 34,389,169
所有者权益合计 57,000,240 54,253,568
负债和所有者权益总计 129,712,017 122,843,763
法定代表人：李希勇主管会计工作负责人：赵青春会计机构负责人：徐健
合并利润表
2017 年 1—6 月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
75 / 213
2017 年半年度报告
一、营业总收入 80,624,244 24,635,218
其中：营业收入 七、61 80,624,244 24,635,218
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 76,573,627 24,854,156
其中：营业成本 七、61 70,760,277 20,018,287
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、62 1,103,513 424,723
销售费用 七、63 1,461,968 1,135,573
管理费用 七、64 2,027,773 2,137,385
财务费用 七、65 1,270,231 1,044,851
资产减值损失 七、66 -50,135 93,337
加：公允价值变动收益（损失以“－” 七、67 9,842 -69,994
号填列）
投资收益（损失以“－”号填 七、68 447,370 385,145
列）
其中：对联营企业和合营企业 341,833 323,834
的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,507,829 96,213
加：营业外收入 七、69 199,702 643,140
其中：非流动资产处置利得 七、69 10,503 7,023
减：营业外支出 七、70 19,494 21,668
其中：非流动资产处置损失 七、70 1,717 6,325
四、利润总额（亏损总额以“－”号 4,688,037 717,685
填列）
减：所得税费用 七、71 1,040,729 146,961
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,647,308 570,724
归属于母公司所有者的净利润 3,189,144 592,422
归属于母公司其他权益工具持有者的净 211,011 209,799
利润
少数股东损益 247,153 -231,497
六、其他综合收益的税后净额 七、72 2,649,976 786,395
76 / 213
2017 年半年度报告
归属母公司所有者的其他综合收益 2,180,228 578,827
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的其 2,180,228 578,827
他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后 -3,644 15,781
将重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售金融资产公允价值 66,135 -45,892
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部 1,229,624 260,653
分
5.外币财务报表折算差额 888,113 348,285
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 469,748 207,568
税后净额
七、综合收益总额 6,297,284 1,357,119
归属于母公司所有者的综合收益总 5,369,372 1,171,249
额
归属于母公司其他权益工具持有者的综 211,011 209,799
合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额 716,901 -23,929
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.6493 0.1205
（二）稀释每股收益(元/股) 0.6493 0.1205
法定代表人：李希勇主管会计工作负责人：赵青春会计机构负责人：徐健
母公司利润表
2017 年 1—6 月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 十七、4 11,669,707 7,027,352
减：营业成本 十七、4 5,848,597 4,117,299
77 / 213
2017 年半年度报告
税金及附加 777,785 307,815
销售费用 129,158 146,405
管理费用 1,064,303 1,379,531
财务费用 1,298,455 1,098,499
资产减值损失 -31,812 32,319
加：公允价值变动收益（损失以 -95
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号 十七、5 1,547,997 1,374,521
填列）
其中：对联营企业和合营企 255,830 360,963
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填 4,131,218 1,319,910
列）
加：营业外收入 21,536 430,494
其中：非流动资产处置利得 1,387
减：营业外支出 3,768 7,673
其中：非流动资产处置损失 1,592 4,751
三、利润总额（亏损总额以“－” 4,148,986 1,742,731
号填列）
减：所得税费用 900,925 486,397
四、净利润（净亏损以“－”号填 3,248,061 1,256,334
列）
归属于母公司股东的净利润 3,037,050 1,046,535
归属于母公司其他权益工具持有者的净 211,011 209,799
利润
五、其他综合收益的税后净额 -3,539 4,565
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其 -3,539 4,565
他综合收益
1.权益法下在被投资单位以 -3,644 15,781
后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价 105 -11,216
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
78 / 213
2017 年半年度报告
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 3,244,522 1,260,899
归属于母公司股东的综合收益总额 3,033,511 1,051,100
归属于母公司其他权益工具持有者的综 211,011 209,799
合收益总额
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.6183 0.2128
（二）稀释每股收益(元/股) 0.6183 0.2128
法定代表人：李希勇主管会计工作负责人：赵青春会计机构负责人：徐健
合并现金流量表
2017 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 91,069,737 26,110,489
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 435,245 562,772
收到其他与经营活动有关的现金 七、73 434,109 1,444,264
经营活动现金流入小计 91,939,091 28,117,525
购买商品、接受劳务支付的现金 78,888,677 20,375,771
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
79 / 213
2017 年半年度报告
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现 3,872,429 3,713,338
金
支付的各项税费 4,633,188 2,761,686
支付其他与经营活动有关的现金 七、73 1,895,565 1,316,518
经营活动现金流出小计 89,289,859 28,167,313
经营活动产生的现金流量净 2,649,232 -49,788
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 466,130 3,181
取得投资收益收到的现金 271,050 223,839
处置固定资产、无形资产和其他长 1,425 24,963
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 七、73 454,511
投资活动现金流入小计 1,193,116 251,983
购建固定资产、无形资产和其他长 2,726,297 2,403,615
期资产支付的现金
投资支付的现金 64,988 2,300,437
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 七、73 680,728 720,000
投资活动现金流出小计 3,472,013 5,424,052
投资活动产生的现金流量净 -2,278,897 -5,172,069
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,725,286 4,000,000
其中：子公司吸收少数股东投资收 325,450 4,000,000
到的现金
发行其他权益工具收到的现 3,399,836
金
取得借款收到的现金 3,641,668 1,796,470
发行债券收到的现金 7,500,000 13,479,750
收到其他与筹资活动有关的现金 七、73
筹资活动现金流入小计 14,866,954 19,276,220
偿还债务支付的现金 9,739,435 18,405,890
分配股利、利润或偿付利息支付的 1,871,507 2,477,034
现金
80 / 213
2017 年半年度报告
其中：子公司支付给少数股东的股 250,756
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 七、73 2,164,413 32,743
筹资活动现金流出小计 13,775,355 20,915,667
筹资活动产生的现金流量净 1,091,599 -1,639,447
额
四、汇率变动对现金及现金等价物 288,533 -28,603
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 七、73 1,750,467 -6,889,907
加：期初现金及现金等价物余额 七、73 15,009,221 23,455,059
六、期末现金及现金等价物余额 七、73 16,759,688 16,565,152
法定代表人：李希勇主管会计工作负责人：赵青春会计机构负责人：徐健
母公司现金流量表
2017 年 1—6 月
单位:千元 币种:人民币
项目 附 本期发生额 上期发生额
注
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,129,106 7,726,461
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 323,010 991,118
经营活动现金流入小计 11,452,116 8,717,579
购买商品、接受劳务支付的现金 3,369,136 4,209,114
支付给职工以及为职工支付的现 2,288,736 1,997,257
金
支付的各项税费 3,493,253 2,019,265
支付其他与经营活动有关的现金 1,492,394 351,367
经营活动现金流出小计 10,643,519 8,577,003
经营活动产生的现金流量净额 808,597 140,576
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,950,000 253,181
取得投资收益收到的现金 397,477 606,419
处置固定资产、无形资产和其他 24,514
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
81 / 213
2017 年半年度报告
收到其他与投资活动有关的现金 200,000 50,000
投资活动现金流入小计 2,547,477 934,114
购建固定资产、无形资产和其他 359,628 857,753
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,075,500 1,432,055
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,401,498 5,313,534
投资活动现金流出小计 3,836,626 7,603,342
投资活动产生的现金流量净 -1,289,149 -6,669,228
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,300,000 6,394,900
发行债券收到的现金 7,500,000 13,479,750
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,800,000 19,874,650
偿还债务支付的现金 7,279,625 13,056,002
分配股利、利润或偿付利息支付 1,359,579 1,369,704
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 386,627 5,045,002
筹资活动现金流出小计 9,025,831 19,470,708
筹资活动产生的现金流量净 774,169 403,942
额
四、汇率变动对现金及现金等价物 -39,276 44,904
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 254,341 -6,079,806
加：期初现金及现金等价物余额 10,328,324 19,076,402
六、期末现金及现金等价物余额 10,582,665 12,996,596
法定代表人：李希勇主管会计工作负责人：赵青春会计机构负责人：徐健
82 / 213
2017 年半年度报告
合并所有者权益变动表
2017 年 1—6 月
单位:千元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
项目 所有者权益合
一般 少数股东权益
其他权益工具 减：库 计
股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 风险 未分配利润
优先股 永续债 其他 存股
准备
一、上年期末余额 4,912,01 6,662,191 1,258,653 -9,217,545 1,178,849 5,900,135 31,328,759 9,027,992 51,051,050
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 4,912,01 6,662,191 1,258,653 -9,217,545 1,178,849 5,900,135 31,328,759 9,027,992 51,051,050
三、本期增减变动金额（减少以 3,374,562 2,180,228 429,812 2,599,702 754,644 9,338,948
“－”号填列）
（一）综合收益总额 211,011 2,180,228 3,189,144 716,901 6,297,284
（二）所有者投入和减少资本 3,417,351 325,450 3,742,801
1．股东投入的普通股 325,450 325,450
2．其他权益工具持有者投入资本 3,417,351 3,417,351
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -253,800 -589,442 -298,568 -1,141,810
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -589,442 -250,756 -840,198
4.对其他权益工具持有者的分配 -253,800 -47,812 -301,612
5．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
83 / 213
2017 年半年度报告
4．其他
（五）专项储备 429,812 10,861 440,673
1．本期提取 561,066 18,930 579,996
2．本期使用 131,254 8,069 139,323
（六）其他
四、本期期末余额 4,912,01 10,036,753 1,258,653 -7,037,317 1,608,661 5,900,135 33,928,461 9,782,636 60,389,998
上期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东权 所有者权益合
其他权益工具 其他综合收 一般风 益 计
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润
优先股 永续债 其他 益 险准备
一、上年期末余额 4,918,400 6,661,684 1,270,466 19,439 -9,333,874 1,096,809 5,900,135 29,313,498 3,192,854 43,000,533
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 4,918,400 6,661,684 1,270,466 19,439 -9,333,874 1,096,809 5,900,135 29,313,498 3,192,854 43,000,533
三、本期增减变动金额（减少以 -44,001 1,242 578,827 -190,211 539,102 2,051,361 2,936,320
“－”号填列）
（一）综合收益总额 209,799 578,827 592,422 -23,929 1,357,119
（二）所有者投入和减少资本 1,242 2,141,518 2,142,760
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本 -1,854,837 -1,854,837
3．股份支付计入所有者权益的金
额
4.收购少数股东股权 1,242 -3,645 -2,403
5．其他 4,000,000 4,000,000
（三）利润分配 -253,800 -53,320 -60,848 -367,968
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -53,320 -53,320
84 / 213
2017 年半年度报告
4.对其他权益工具持有者的分配 -253,800 -60,848 -314,648
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 -190,211 -5,380 -195,591
1．本期提取 467,587 1,213 468,800
2．本期使用 657,798 6,593 664,391
（六）其他
四、本期期末余额 4,918,400 6,617,683 1,271,708 19,439 -8,755,047 906,598 5,900,135 29,852,600 5,244,215 45,936,853
法定代表人：李希勇主管会计工作负责人：赵青春会计机构负责人：徐健
母公司所有者权益变动表
2017 年 1—6 月
单位:千元 币种:人民币
本期
项目 其他权益工具 其他综合收 所有者权益
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润
优先股 永续债 其他 益 合计
一、上年期末余额 4,912,016 6,662,191 1,497,179 6,335 931,653 5,855,025 34,389,169 54,253,568
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 4,912,016 6,662,191 1,497,179 6,335 931,653 5,855,025 34,389,169 54,253,568
三、本期增减变动金额（减少以 -42,789 -3,539 345,392 2,447,608 2,746,672
“－”号填列）
（一）综合收益总额 211,011 -3,539 3,037,050 3,244,522
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
85 / 213
2017 年半年度报告
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -253,800 -589,442 -843,242
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配 -589,442 -589,442
3.对其他权益工具持有者的分配 -253,800 -253,800
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 345,392 345,392
1．本期提取 345,392 345,392
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 4,912,016 6,619,402 1,497,179 2,796 1,277,045 5,855,025 36,836,777 57,000,240
上期
项目 其他权益工具 其他综合收 所有者权益
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润
优先股 永续债 其他 益 合计
一、上年期末余额 4,918,400 6,661,684 1,510,234 19,439 30,965 867,366 5,855,025 31,906,032 51,730,267
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 4,918,400 6,661,684 1,510,234 19,439 30,965 867,366 5,855,025 31,906,032 51,730,267
三、本期增减变动金额（减少以 -44,001 4,565 -225,857 997,415 732,122
“－”号填列）
（一）综合收益总额 209,799 4,565 1,046,535 1,260,899
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
86 / 213
2017 年半年度报告
4．其他
（三）利润分配 -253,800 -49,120 -302,920
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配 -49,120 -49,120
3.对其他权益工具持有者的分配 -253,800 -253,800
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 -225,857 -225,857
1．本期提取 365,590 365,590
2．本期使用 591,447 591,447
（六）其他
四、本期期末余额 4,918,400 6,617,683 1,510,234 19,439 35,530 641,509 5,855,025 32,903,447 52,462,389
法定代表人：李希勇主管会计工作负责人：赵青春会计机构负责人：徐健
87 / 213
2017 年半年度报告
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
兖州煤业股份有限公司（以下简称“本公司”）是经中华人民共和国国家经
济体制改革委员会体改生[1997]154 号文件批准，于 1997 年 9 月由兖州矿业（集
团）有限责任公司（以下简称“兖矿集团”）作为主发起人成立之股份有限公司。
本公司注册地址山东省邹城市，设立时总股本为 167,000 万元，每股面值 1 元。
1998 年 3 月，经国务院证券委证委发[1997]12 号文件批准，本公司向香港及
国际投资者发行面值 82,000 万元之 H 股，美国承销商行使超额配售权，本公司追
加发行 3,000 万元 H 股，上述股份于 1998 年 4 月 1 日在香港联交所上市交易，公
司的美国存托股份于 1998 年 3 月 31 日在纽约证券交易所上市交易。此次募集资
金后，总股本变更为 252,000 万元。1998 年 6 月，本公司发行 8,000 万股 A 股，
并于 1998 年 7 月 1 日起在上海证券交易所上市交易。后经多次增发、送股，截止
2017 年 6 月 30 日，本公司股本总额为 491,202 万元。
本公司及子公司（以下合称“本集团”）主要从事煤炭采选、销售，矿区自
有铁路货物运输；公路货物运输；港口经营；矿山机械设备制造、销售、租赁、
维修、安装、撤除；其他矿用材料的生产、销售；销售、租赁电器设备及销售相
关配件；金属材料、机电产品、建筑材料、木材、橡胶制品的销售；煤矿综合科
学技术服务；矿区内的房地产开发，房屋租赁，并提供餐饮、住宿等相关服务；
煤矸石系列建材产品的生产、销售；焦炭、铁矿石的销售；货物和技术进出口；
仓储；汽车修理；劳务派遣；物业管理服务；园林绿化；污水处理；供热；甲醇
生产销售等。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本集团合并财务报表范围包括兖州煤业澳大利亚有限公司、兖煤菏泽能化有
限公司、兖州煤业鄂尔多斯能化有限公司等 25 家二级子公司，格罗斯特煤炭有限
公司等 37 家三级子公司及其控制的子公司。
与上年相比，本年合并财务报表范围通过非同一控制下企业合并方式增加无
锡鼎业能源有限公司 1 家二级子公司，因设立增加乌审旗端信供应链管理有限公
司、端信商业保理（深圳）有限公司等 4 家三级子公司。
详见本附注“八、合并范围的变更”及本附注“九、在其他主体中的权益”
相关内容。
88 / 213
2017 年半年度报告
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁
布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“四、重要会计政策及会计估
计”所述会计政策和会计估计编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持，自报告期末起 12 个月具备
持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。因此，本财务报表以持续经营
假设为基础编制是合理。
五、 重要会计政策及会计估计
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的
财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
□适用 √不适用
4. 记账本位币
本公司及境内子公司的记账本位币为人民币。本公司境外子公司采用人民币以外的货币作
为记账本位币，本公司在编制财务报表时对这些子公司的外币财务报表进行了折算。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合
并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价
账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以
公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非
现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的
各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易
的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，
确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对
89 / 213
2017 年半年度报告
合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产
或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被
购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照
本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。
子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总
额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归
属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入
合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合
并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并
报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，
以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关
资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表
中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本集
团在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一
方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，
应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之
日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债
及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合
并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行
重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有
的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润
分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量
设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
90 / 213
2017 年半年度报告
本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表
中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净
资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报
表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的
对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并
日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减
商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。
本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公
司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置
子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处
置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，
在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本集团作为共同经
营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负
债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构
成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性
强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
（1） 外币交易
本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债
表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除
了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化
的原则处理外，直接计入当期损益。
（2） 外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权
益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用
项目，采用平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列
91 / 213
2017 年半年度报告
示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现
金流量表中单独列示。
母公司对子公司（境外经营）净投资的外币货币性项目，以母公司或子公司的记账
本位币反映的，该外币货币性项目产生的汇兑差额应转入其他综合收益；以母、子公司的
记账本位币以外的货币反映的，应将母、子公司此项外币货币性项目产生的汇兑差额相互
抵消，差额计入其他综合收益。
10. 金融工具
√适用□不适用
本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1） 金融资产
1）金融资产分类、确认依据和计量方法
本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确
认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之
一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于
进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利
方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属
于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益
工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件
之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损
失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该
金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项
嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所
嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续
的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。本集团对此类金融资产，
采用公允价值进行后续计量。公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取
得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额
确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和
能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行
后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
92 / 213
2017 年半年度报告
应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或
损失，均计入当期损益。
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未
被划分为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠
计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资
产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够
可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用
公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售
金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的
公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算
的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资
收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投
资，按成本计量。
2）金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权
利终止；②该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移
给转入方；③该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该
金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确
认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而
收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止
确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到
的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分
摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其
他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减
值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未
来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产
93 / 213
2017 年半年度报告
价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计
入当期损益。
当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计
损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允
价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并
计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入
所有者权益。
（2） 金融负债
1）金融负债分类、确认依据和计量方法
本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认
时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，
公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
2）金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的
部分。公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融
负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金
融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金
融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分
的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（3） 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，
以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即
第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二
层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次
输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
11. 应收款项
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准 将单项金额超过 2,000 万元的应收款项
94 / 213
2017 年半年度报告
视为重大应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计 根据其未来现金流量低于其账面价值的
提方法 差额，计提坏账准备
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其
他方法）
账龄组合 按账龄分析法计提坏账准备
无风险组合 不计提坏账准备
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 4
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年 30
2－3 年 50
3 年以上 100
3－4 年
4－5 年
5 年以上
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备
不能反映其风险特征的应收款项
坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值
的差额，计提坏账准备
12. 存货
√适用 □不适用
本集团存货主要包括原材料、煤炭存货、甲醇存货、铁矿石存货、房地产开发成本、
矿用设备、机电设备、橡胶制品以及低值易耗品等。
95 / 213
2017 年半年度报告
存货实行永续盘存制，一般存货在取得时按实际成本计价，领用或发出存货采用加权
平均法确定其实际成本；房地产开发成本是以土地、房屋、配套设施、代建工程和公用配
套设施费用的实际成本入账，开发项目竣工验收时，按实际成本转入房地产存货。
年末存货按成本与可变现净值孰低原则计价。对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧
过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。存货
跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
用于销售的煤炭、甲醇、房地产、矿用设备、机电设备、橡胶制品等存货及用于出售的材
料，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用
于生产而持有的材料存货、房地产开发成本，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价
减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
13. 划分为持有待售资产
√适用□不适用
本集团划分持有待售资产的依据是相关资产在当前状态下仅根据出售此类资产的通
常和惯用条款即可立即出售，本集团之相关子公司董事会已经就处置该组成部分作出决议、
与受让方签订了不可撤销的转让协议并且该项转让将在一年内完成。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安
排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20％（含）以上但低于 50％的表决权
时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的，还需要综
合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营
政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向
被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长
期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份
额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长
期股权投资成本按零确定。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽
子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交
易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价
值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投
96 / 213
2017 年半年度报告
资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，
资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一
揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子
交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的
初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合
收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基
础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原
计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照
实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权
益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约
定的价值作为投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，按
相关会计准则的规定确定初始投资成本。
本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本
额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分
派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着其他投资单位所有者权益的变动相应
调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，
以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及
会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属
于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权
益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有
者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
因处置部分长期股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置
后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公
允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他
综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基
础进行会计处理。
因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投
资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价
的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后
97 / 213
2017 年半年度报告
的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的
有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在
丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交
易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控
制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权
对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并
转入丧失控制权的当期损益。
15. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
16. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管
理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以
确认。本集团固定资产包括房屋建筑物、矿井建筑物、地面建筑物、码头建筑物、机器设
备、运输设备、土地等。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋建筑物 年限平均法 10-30 0-3 3.23-10.00
地面建筑物 年限平均法 10-25 0-3 3.88-10.00
码头建筑物 年限平均法 40 0 2.50
机器设备 年限平均法 2.5-25 0-3 3.88-40.00
运输设备 年限平均法 6-18 0-3 5.39-16.67
除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本集团对所有固定
资产计提折旧，其中矿井建筑物采用产量法计提折旧，其他固定资产采用平均年限法计提
折旧。
除本公司之子公司山东兖煤航运有限公司船舶的折旧年限为 18 年外，其余运输设备
的折旧年限均为 6 至 9 年。
98 / 213
2017 年半年度报告
土地类固定资产指本公司之澳大利亚子公司拥有的土地，由于拥有永久所有权，所
以不计提折旧。
租赁资产按资产的预计可使用年限与租赁期两者中较短者按直线法计提折旧。
本集团于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行
复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
租赁资产按资产的预计可使用年限与租赁期两者中较短者按直线法计提折旧。
本集团于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行
复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
本集团融资租入的固定资产包括机器设备，将其确认为融资租入固定资产的依据是本集团
在租赁开始日可以合理确定租赁到期时购买此资产。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
本集团融资租入的固定资产包括机器设备，将其确认为融资租入固定资产的依
据是本集团在租赁开始日可以合理确定租赁到期时购买此资产。
融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的
较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的
差额作为未确认融资费用。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租
赁期届满时将取得租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折
旧；否则，租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计
提折旧。
17. 在建工程
√适用□不适用
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按
估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资
产原值差异进行调整。
18. 借款费用
√适用□不适用
发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或
者可销售状态的固定资产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、
为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；
当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后
99 / 213
2017 年半年度报告
发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非
正常中断、且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产
活动重新开始。
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收
入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超
过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金
额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产
□适用√不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
本集团无形资产包括采矿权、未探明矿区权益、土地使用权、专利和专有技术等，
按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出
作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但
合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本；对非同一控制下合并中取得被
购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产，在对被购买方资产进行初始确认时，
按公允价值确认为无形资产。
采矿权成本根据已探明及推定煤炭储量以采矿权在矿山服务年限内已探明及推定煤
炭总储量为基础采用产量法进行摊销。若为本集团之澳大利亚子公司，则以澳大利亚联合
矿石储备委员会（「JORC」）煤炭储量为基础采用产量法。
未探明矿区权益是代表采矿权中一矿区经勘探评价活动后估计其潜在经济可采储量
（不包括采矿权中已探明及推定煤矿总储量的部分，即不包括上述的煤炭储量）的公允价
值（参见本附注“四、18 勘探和评价支出”的会计政策）。
土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销。
使用寿命有限的专利技术、非专利技术和其他无形资产按预计使用年限、合同规定
的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计
入相关资产成本和当期损益。使用寿命不确定的专利技术、非专利技术和其他无形资产不
摊销，于每期末进行减值测试。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，
如发生改变，则作为会计估计变更处理。于每个会计期间，对使用寿命不确定的无形资产
100 / 213
2017 年半年度报告
的预计使用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿
命并在预计使用寿命内摊销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用√不适用
22. 勘探及评价支出
发生的勘探和评价支出按单一矿区可独立辨认的收益区域归集。只有当满足以下条
件时，勘探和评价支出才会资本化或暂时资本化：受益区域的开采权是现时的并且可以通
过成功开发和商业利用或出售该受益区域收回成本；或受益区域的开发尚未达到可判断是
否存在可开采储量且与开采相关的重要工作尚在进行中。
对各受益区域的支出进行定期审核以确定继续资本化该等支出的恰当性。废弃区域
的累计支出在决定废弃的期间予以全部冲销。当有证据或者环境显示该项资产的账面价值
可能超过可收回金额，需要评价勘探和评价支出的账面金额是否存在减值。
当生产开始时，相关区域的累计支出按照经济可开采储量的耗用率在该区域的服务
年限内摊销。
于企业合并中取得的勘探和评价资产，以其于收购日的公允价值确认，即于收购日
其潜在经济可采储量的公允价值，以未探明矿区权益列示。
勘探及评价资产根据资产性质被列为固定资产、在建工程或无形资产。
23. 长期资产减值
√适用□不适用
本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命
有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对
商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值
测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产
组组合为基础测试。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述
资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
出现减值的迹象如下：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预
计的下跌；
（2）公司经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将
在近期发生重大变化，从而对公司产生不利影响；
101 / 213
2017 年半年度报告
（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响公司计算资产预
计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；
（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；
（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；
（6）公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所
创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；
（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
24. 商誉
商誉为股权投资成本或非同一控制下企业合并成本超过应享有的或企业合并中取得
的被投资单位或被购买方可辨认净资产于取得日或购买日的公允价值份额的差额。
与子公司有关的商誉在合并财务报表上单独列示，与联营企业和合营企业有关的商
誉，包含在长期股权投资的账面价值中。
25. 长期待摊费用
√适用□不适用
本集团的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期
限在 1 年以上(不含 1 年)的采矿权补偿费和工程运行维护费以及其他受益期限在 1
年以上的支出，该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以
后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
26. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤
保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺
勤等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象
计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
离职后福利主要包括基本养老保险费、企业年金缴费等，按照公司承担的风险和义
务，分类为设定提存计划、设定受益计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换
102 / 213
2017 年半年度报告
取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计
入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
辞退福利是指在职工劳动合同到期之前决定解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接
受裁减而提出给予补偿的建议，如果本集团已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿
裁减建议，并即将实施，同时本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的，确
认因解除与职工劳动关系给予补偿产生的预计负债，计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬。
27. 预计负债
√适用□不适用
当与因开采煤矿而形成的复垦、弃置及环境清理事项，以及对外担保、未决诉讼或
仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务等或有事项相关的业务同时符合以
下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可
能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与
或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过
对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。于资产负债表日对预计负债的账面价值
进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
28. 露天矿表层土剥采成本
露天矿表层土剥采成本指为达至煤层而发生的累计支出，包括直接剥离成本及机器设
备的运行成本。对能提升矿石的未来开采能力的此类剥采成本在满足特定标准时确认为非
流动资产（剥采资产），其余剥采成本在发生当期计入生产成本，结转至存货。
对能提升矿石的未来开采能力的生产剥采成本，仅在满足以下全部条件时，被确认为
一项非流动资产：未来的经济利益很有可能流入企业；企业可以识别出被改进了开采能力
的矿体组成部分；该组成部分相关剥采活动的成本能够可靠计量。
剥采活动资产应作为与其相关的矿业资产的一部分予以确认。
剥采资产入帐根据其所构成的现有资产的性质分类为有形资产和无形资产。当剥采资
产与存货不能独立识别时，剥采成本会根据相应之生产标准分配至剥采资产及存货中。
剥采资产将会在与其相关的已识别矿体组成部分的预期剩余使用寿命内计提折旧。
103 / 213
2017 年半年度报告
29. 土地塌陷，复原，重整及环保费
本公司开采矿产会引起地下矿场土地塌陷。通常情况，公司可于开采地下矿场前将居
住于矿上土地的居民迁离该处，并就土地塌陷造成的损失向居民进行赔偿。管理层按历史
经验对当期已开采未来可能产生的土地塌陷、复原、重整及环保费费用等作出估计并预计。
鉴于公司支付搬迁费用及各项土地塌陷、复原、重整及环保费的时间与相应土地之下
矿场的开采时间存在差异，故将由于预付与未来开采有关的土地征地搬迁费用等作为一项
流动资产列报；将支付数小于预提数而形成的与未来支付有关的预提土地塌陷征地、补偿、
复原、环保等费用作为一项流动负债列报。
30. 各专项储备
（1） 维持简单再生产费用
根据财政部、国家煤矿安全生产监察局及有关政府部门的规定，本公司及中国境内涉
及煤炭业务的子公司根据原煤产量计提维持简单再生产费用(以下简称“维简费”)，用于
维持矿区生产以及设备改造等相关支出，各公司计提标准如下：
公司名称 计提标准
本公司及中国境内山东、山西之子公司 6 元/吨
本公司所属中国境内内蒙古之子公司 10.5 元/吨
（2） 安全生产费用
根据财政部、国家安全生产监督管理总局、国家煤炭安全监察局及有关地方政府部门
的规定，本公司及中国境内涉及煤炭业务的子公司根据原煤产量计提安全生产费用，用于
煤炭生产设备和煤炭井巷建筑设施安全支出，各公司计提标准如下：
公司名称 计提标准
本公司及山东境内子公司 15 元/吨
本公司之内蒙古境内子公司 15 元/吨
本公司之山西境内子公司 30 元/吨
注：本公司之山西境内子公司安全生产费用计提标准在 2013 年 10 月 1 日之前为 50
元/吨，在 2013 年 10 月 1 日之后为 30 元/吨。
上述计提额在成本费用中列支、已计提未使用金额在所有者权益的“专项储备”项目
单独反映。使用安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。企业使用提取的
安全生产费形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工
达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，
并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
104 / 213
2017 年半年度报告
（3） 山西省煤矿转产发展资金
根据《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法(试行)》（晋政发〔2007〕40 号）
规定，自 2008 年 5 月 1 日起，本公司之子公司山西和顺天池能源有限责任公司按开采原
煤量每吨 5 元计提煤矿转产发展资金。
根据《关于印发进一步促进全省煤炭经济转变发展方式实现可持续增长措施的通知》
（晋政发〔2013〕26 号），暂停提取煤矿转产发展资金。
（4） 山西省环境治理保证金
根据《山西省人民政府关于印发山西省矿山环境恢复治理保证金提取使用管理办法
(试行)的通知》（晋政发〔2007〕41 号）的规定，自 2008 年 5 月 1 日起，本公司之子公
司山西和顺天池能源有限责任公司按开采原煤量每吨 10 元计提环境恢复治理保证金。环
境恢复治理保证金提取和使用管理遵循“企业所有、专款专用、专户储存、政府监管”的
原则。
根据《关于印发进一步促进全省煤炭经济转变发展方式实现可持续增长措施的通知》（晋
政发〔2013〕26 号），暂停提取矿山环境恢复治理保证金。
31. 股份支付
□适用√不适用
32. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用□不适用
归类为债务工具的优先股、永续债，按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始
计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量，其利息支出或股利分配按照借款费用
进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失计入当期损益。
归类为权益工具的优先股、永续债，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加所有者
权益，其利息支出或股利分配按照利润分配进行处理，回购或注销作为权益变动处理。
33. 收入
√适用□不适用
（1） 收入确认原则：营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产
使用权收入。其确认原则如下：
1）销售商品收入
本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常
与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可
靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计
量时，确认销售商品收入的实现。
2）提供劳务收入
105 / 213
2017 年半年度报告
在同一年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；劳务的开始和完成分属不
同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百
分比法确认相关的劳务收入。
3）让渡资产使用权收入
以与交易相关的经济利益很可能流入本集团，收入的金额能够可靠地计量时，确认让
渡资产使用权收入的实现。
（2） 收入具体确认政策：
1）本集团煤炭、甲醇、热力、矿用设备、机电设备、橡胶制品、辅助材料及其它商
品的销售收入在商品的所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方，本集团既没有保留通
常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制时予以确认。
2）本集团电力销售收入在向电力公司输送电力时确认，并根据供电量及每年与有关
各电力公司确定的适用电价计算。
3）本集团出售开发产品的收入在开发产品完工并验收合格，签订具有法律约束力的
销售合同，将开发产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方，本集团既没有保留通常
与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制时予以确认。
4）本集团铁路、航运以及其他服务收入在劳务完成时确认。
5）本集团利息收入按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。
34. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，
并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入
当期损益。
35. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值
的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可
抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认
相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)
的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递
106 / 213
2017 年半年度报告
延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，
按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳
税所得额为限，确认递延所得税资产。
36. 回购本公司股份
公司按法定程序报经批准采用收购本公司股票方式减资的，按注销股票面值总额减少
股本，购回购股票支付的价款（含交易费用）与股票面值的差额调整所有者权益，超过面
值总额的部分，应依次冲减资本公积（股本溢价）、盈余公积和未分配利润；低于面值总
额的部分增加资本公积（股本溢价）。
公司回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出转作库
存股成本。
库存股转让时，转让收入高于库存股的部分，增加资本公积（股本溢价）；低于库存
股成本的部分，依次冲减资本公积（股本溢价）、盈余公积、未分配利润。因实行股权激
励回购本公司股份的，在回购时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行备
查登记。
37. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成
本或当期损益。
本集团作为经营租赁出租方的租金在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
本集团作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值
与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁
付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。
本集团作为融资租赁出租方时，在租赁期开始日，出租人应当将租赁开始日最低租赁收款
额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租
赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。
38. 所得税的会计核算
所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
将与直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入股东权益，以及
107 / 213
2017 年半年度报告
企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余的当期所得税和递延所得税费用
或收益计入当期损益。
当期所得税费用是指企业按照税务规定计算确定的针对当期发生的交易和事项，应纳
给税务部门的金额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递
延所得税资产和递延所得税负债在期末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。
39. 分部信息
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部
为基础确定报告分部。经营分部，是指企业内同时满足下列条件的组成部分：
（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
（2）本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评
价其业绩；
（3）本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
40. 套期
本集团使用衍生金融工具如远期外汇合约、利率掉期合约等对与外汇相关的风险及利
率波动风险进行现金流量套期。
本集团在套期交易开始时记录套期工具和被套保项目之间的套期关系，包括风险管理
目标及各种套期交易策略。本集团在套期开始日及后续期间内会定期地评估套期交易中的
衍生工具是否持续有效对冲被套期项目的现金流量。本集团以合同主要条款比较法作套期
有效性预期性评价，报告期末以比率分析法作套期有效性回顾性评价。
套期交易的应收应付净额自套期开始时起作为资产或负债列入资产负债表中。相应的
未实现利得和损失计入权益中的套期储备。远期外汇合约和利率掉期合约公允价值的变化
通过套期储备予以确认直至预期交易发生。一旦预期交易发生，累计在权益中的余额将计
入到利润表中或被确认为与其相关的资产成本的一部分。
当套期工具到期或被出售、终止或行使，或不再符合套期会计的条件，套期会计不再
适用。在股东权益中确认的套期工具的累计利得或损失仍被计入权益中，并在交易最终发
生时予以确认。如果套期交易预期不再发生，则在股东权益中记录的累计利得和损失就被
转到当期损益。
41. 重要会计估计和判断
本集团在运用上述的会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本集团需要对
无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基
于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上作出的。实际的结果可
能与本公司的估计存在差异。
108 / 213
2017 年半年度报告
本集团对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更
仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，
其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
资产负债表日，会计估计中很可能导致未来期间资产、负债账面价值作出重大调整的
关键假设和不确定性主要有：
（1） 折旧和摊销
本集团对固定资产和无形资产在使用寿命内按直线法或产量法计提折旧和摊销。本集
团定期审阅使用寿命和经济可开采煤炭储量，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用
数额。使用寿命是本集团根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术改变而确定。经济
可开采的煤炭储量是指本集团根据实测具有开采经济价值的煤炭资源而确定，如果以前的
估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
煤炭储量的估计涉及主观判断，因为煤炭储量的技术估计往往并不精确，仅为近似储
量。经济可开采煤炭储量的估计会考虑各个煤矿最近的生产和技术资料，定期更新。此外，
由于价格及成本水平逐年变更，经济可开采煤炭储量的估计也会出现变动，存在技术估计
固有的不精确性。
（2） 土地塌陷、复垦、重整及环保义务
公司因开采地下煤矿需要搬迁地面的村庄，以及因开采煤矿可能导致土地塌陷或影响
环境，而应承担村庄搬迁费用、地面农作物（或附着物）赔偿、土地复原、重整及环境治
理等各项义务。其履行很可能导致资源流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为一
项复垦环保义务。取决于其与未来生产活动的相关和估计确定的可靠程度，针对流动与非
流动复垦准备相应确认当期损益或计入相关资产。
土地塌陷、复垦、重整及环保义务由管理层考虑现有的相关法规后根据其以往经验及
对未来支出的最佳估计而确定，如货币时间价值的影响重大，将对预期未来现金流出折现
至其净现值。随着目前的煤炭开采活动的进，对未来土地及环境的影响变得明显的情况
下，有关土地塌陷、复垦、重整及环保费成本的估计可能须时修订。
（3） 非金融长期资产减值
本集团在资产负债表日对非金融资产进行减值评估，以确定资产可收回金额是否下跌
至低于其账面价值。如果情况显示该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减
值损失。
可收回金额是资产（或资产组）的公允价值减去处置费用后的净额与资产（或资产组）
预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。在预计未来现金流量现值时，需要对该资产
（或资产组）未来可使用寿命、生产产品的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使
用的折现率等做出重大判断。本集团在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，
包括根据合理和可支持的假设所作出的有关产量、售价和相关经营成本等的预测。
109 / 213
2017 年半年度报告
（4） 商誉估计的减值准备
在决定商誉是否要减值时，需要估计商誉分摊至现金产出单元后的使用价值。商誉按
使用价值的计算需要本集团估计通过现金产出单元所产生的未来现金流和适当的贴现率
以计算现值。该预测是管理层根据过往经验及对市场发展之预测来估计。
（5） 税项
本公司在多个国家和地区缴纳多种税金，在正常经营活动中，很多交易和事项最终税
务处理都存在不确定性。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，
该差异将对作出上述最终认定期间的税金和金额产生影响。
若管理层预计未来很有可能出现应纳税盈利，并可用作可抵销暂时性差异或税项亏损，
则确认与该暂时性差异及税项亏损有关的递延所得税资产。当预计的金额与原先估计有差
异，则该差异将会影响与估计改变的期间内递延所得税资产及税项的确认。若管理层预计
未来无法抵消应纳税所得额，则对暂时性差异及税项亏损不确认相关的递延所得税资产。
42. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
43. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
44. 其他
□适用√不适用
六、 税项
1. 本公司及中国境内子公司税率如下：
（1） 增值税
本公司及中国境内子公司商品销售收入及铁路运输服务收入适用增值税。其中：煤炭
及其他商品销售收入适用增值税税率为 17%，供暖收入税率适用增值税税率为 13%，铁路
运输服务收入适用增值税税率为 11%。购买原材料等所支付的增值税进项税额可以抵扣销
项税，适用增值税税率为 17%、13%、11%、6%、5%、3%。增值税应纳税额为当期销项税抵
减当期进项税后的余额。
根据国务院令第 538 号《中华人民共和国增值税暂行条例》（修订）规定，自 2009
年 1 月 1 日起，购买机器设备等所支付的增值税进项税额可以抵扣销项税。
110 / 213
2017 年半年度报告
根据济宁市国税局（济国税流批字[2011]1 号）文件批准，本公司之下属子公司华聚
能源享受电力、热力实现的增值税即征即退 50%的政策。
根据财政部、国家税务总局关于《全面推开营业税改征增值税试点》的通知（财税
[2016]36 号），自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营
业税改为缴纳增值税。其中本公司利息收入适用增值税税率为 6%。
（2） 城建税及教育费附加
根据国家税务总局《关于兖州煤业股份有限公司使用税收法律文件的批复》(国税函
[2001]673 号)，按应纳增值税额的 7%/5%/1%和 3%分别缴纳城市维护建设税和教育费附加。
（3） 资源税
1）山东地区资源税
根据财政部、国家税务总局《关于调整山东省煤炭资源税税项标准的通知》（财税
[2005]86 号），山东省煤炭资源税适用税额为每吨 3.6 元。
根据山东省财政厅、地方税务局《关于印发<山东省煤炭资源税从价计征实施办法>
的通知》（鲁财税[2014]43 号），山东省自 2014 年 12 月 1 日开始煤炭资源税由从量计
征变更为从价计征，税率由每吨 3.6 元变更为 4%。
根据《财政部、国家税务总局关于实施煤炭资源税改革的通知》（财税[2014]72 号）
对衰竭期煤矿开采的煤炭，资源税减征 30%。衰竭期煤矿，是指剩余可采储量下降到原设
计可采储量的 20%（含）以下，或者剩余服务年限不超过 5 年的煤矿。本公司南屯煤矿、
鲍店煤矿、兴隆庄煤矿、济东二号煤矿自 2015 年起享受此优惠。
2）山西地区资源税
根据财政部、国家税务总局《关于调整山西省煤炭资源税税额的通知》 财税[2004]187
号），山西省煤炭资源税适用税额为每吨 3.2 元。
根据山西省财政厅、地方税务局《关于山西省实施煤炭资源税改革的通知》（晋财税
[2014]37 号），山西省自 2014 年 12 月 1 日开始煤炭资源税由从量计征变更为从价计征，
税率由每吨 3.2 元变更为 8%。
3）内蒙古地区资源税
根据国家税务总局《关于调整内蒙古自治区煤炭资源税税额标准的通知》（财税
[2005]172 号），内蒙古自治区煤炭资源税适用税额为每吨 3.2 元。
根据内蒙古自治区人民政府《关于公布全区煤炭资源税适用税率的通告》（内政发
[2014]135 号），内蒙古自治区自 2014 年 12 月 1 日开始煤炭资源税由从量计征变更为从
价计征，税率由每吨 3.2 元变更为 9%。
111 / 213
2017 年半年度报告
资源税从量计征时，本公司及中国境内子公司按实际销售的原煤吨数及洗煤产品领用
原煤吨数之和乘以适用税率交纳资源税。
资源税改为从价计征后，本公司及中国境内子公司按应税煤炭销售额乘以适用税率交
纳资源税。
（4） 房产税
本公司及中国境内子公司的房产税征收标准有从价或从租两种情况
1）从价计征的，以房产原值的 70%/80%为计税依据，适用税率为 1.2%。
2）从租计征的，以房产租金收入为计税依据，适用税率为 12%。
（5） 企业所得税
除兖州煤业鄂尔多斯能化有限公司安源煤矿、内蒙古鑫泰煤炭开采有限公司、邹城兖
矿北盛工贸有限公司外，本公司及中国境内之子公司企业所得税的适用税率均为 25%。
根据伊金霍洛旗地方税务局于 2013 年 4 月 16 日下发的《西部大开发税收优惠审核通
知书》，兖州煤业鄂尔多斯能化有限公司安源煤矿、内蒙古鑫泰煤炭开采有限公司符合西
部大开发鼓励类产业优惠政策条件，允许其企业所得税按 15%税率缴纳。
根据财政部、国家税务总局关于《进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通
知》（财税[2015]99 号），邹城兖矿北盛工贸有限公司符合小型微利企业所得税优惠政
策条件，其所得减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。
2. 本公司之澳大利亚子公司适用的主要税种及其税率列示如下：
税种 计税依据 税率
企业所得税（注 1） 应纳税所得额 30%
商品及服务税 应纳税增值额 10%
资源税 煤炭销售收入 7%-8.2%
注 1：本公司之澳大利亚子公司所得税适用税率为 30%。兖州煤业澳大利亚有限公司
（以下简称“澳洲公司”）及其全资拥有的子公司根据澳大利亚合并纳税的规定构成一家
所得税合并纳税集团；澳洲公司负责确认合并纳税集团的当期所得税资产和负债（包括合
并纳税集团内各子公司的可抵扣损失及税款抵减产生的递延所得税资产）。合并纳税集团
中的每一家实体确认各自的递延所得税资产和负债，但不包括可抵扣的损失及税款抵减产
生的递延所得税资产。在这种情况下，仅由澳洲公司确认相应的递延所得税资产。该集团
签订了一个共享税务协议，即集团中每个实体根据他们的税前利润占整个集团的比例来分
配各自应缴纳的税金。合并纳税集团也签订一个纳税资金协议即每个实体通过集团内部往
来科目确认各自的当期所得税资产和负债。
112 / 213
2017 年半年度报告
3. 本公司其他境外子公司适用的主要税种及其税率列示如下：
地区或国家 税种 计税依据 税率
香港 利得税 应纳税所得额 16.5%
卢森堡 企业所得税 应纳税所得额 22.5%
加拿大 货物及服务税 商品计税价格 5%
加拿大 企业所得税 应纳税所得额 27%
新加坡 企业所得税 应纳税所得额 17%
主要税种及税率情况
□适用 √不适用
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
1. 税收优惠
□适用 √不适用
2. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 201,257
银行存款 20,657,686 17,642,700
其他货币资金 3,281,515 2,369,610
合计 24,140,458 20,012,569
其中：存放在境外 4,223,847 3,205,544
的款项总额
其他说明
于 2017 年 6 月 30 日，本集团受限资金包括定期存款 339,560 万元，信用证保证
金 77,439 万元，贷款保证金 147,474 万元，环境治理保证金 94,852 万元，其他
保证金 57,731 万元，涉诉冻结资金 21,022 万元，共计 738,078 万元。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
113 / 213
2017 年半年度报告
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 8,260,072 6,230,862
商业承兑票据 257,823
信用证 128,414 397,316
合计 8,388,486 6,886,001
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 773,842
商业承兑票据
合计 773,842
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 4,513,896 128,414
商业承兑票据
合计 4,513,896 128,414
于 2017 年 6 月 30 日,应收票据中应收关联方账款合计 43,828 万元，占应收票据总
额的 5.22%，详见本附注“十二、（6）、1”所述。
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民
币
114 / 213
2017 年半年度报告
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 账面
比例 比例 计提比
金额 金额 比例 价值 金额 金额 价值
(%) (%) 例(%)
(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 2,266 100 228,6 10 2,037 3,133 100 283,97 9 2,849
征组合计提坏 ,586 27 ,959 ,829 1 ,858
账准备的应收
账款
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
2,266 / 228,6 / 2,037 3,133 / 283,97 / 2,849
合计
,586 27 ,959 ,829 1 ,858
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分
项
1 年以内小计 758,945 30,357
1至2年 105,426 31,628
2至3年 149,801 74,901
3 年以上 91,741 91,741
3至4年
4至5年
5 年以上
合计 1,105,913 228,627
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
115 / 213
2017 年半年度报告
年末余额
组合名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
无风险组合 1,160,673 - -
合计 1,160,673 - -
于 2017 年 6 月 30 日,应收账款中应收持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东
单位的欠款 40 万元，应收关联方账款合计 54,720 万元，占应收账款总额的 24.14%，
详见本附注“十二、6、（1）”所述。
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 5,534 万元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
占应收账 坏账
款年末余 准备
单位名称 年末余额 账龄
额合计数 年末
的比例(%) 余额
华电集团北京燃料物 11,86
296,500 1 年以内
流有限公司
兖矿新疆矿业有限公
66,591 2-3 年
司硫磺沟煤矿
塔塔钢铁全球采购公
49,525 1 年以内
司
杭州富阳天旺煤炭有
48,873 1 年以内 2 1,955
限公司
华润电力燃料（中国）
47,623 1 年以内
有限公司
13,81
合计 509,112
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
116 / 213
2017 年半年度报告
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 3,602,748 94 2,003,269 96
1至2年 181,757 5 21,705 1
2至3年 301 0 52,600 3
3 年以上 50,564 1 2,615 0
合计 3,835,370 100 2,080,189 100
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
占预付款项年末余
单位名称 年末余额 账龄 额合计数的比例
(%)
青岛世纪瑞丰集团有限公司 999,627 1 年以内 26
山东鲁丽钢铁有限公司 627,667 1 年以内 16
上期资本管理有限公司 423,149 1 年以内 11
山东三利源经贸有限公司 149,685 1 年以内 4
深圳广田供应链管理有限公司 124,693 1 年以内 3
合计 2,324,821
于 2017 年 6 月 30 日,预付款项中无预付持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的
股东单位的欠款，预付关联方款项合计 165,172 万元，占预付款项总额的 43.07%，
详见本附注“十二、6、（1）”所述。
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
117 / 213
2017 年半年度报告
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计 计
类别 比 提 账面 比 提 账面
金额 例 金额 比 价值 金额 例 金额 比 价值
(%) 例 (%) 例
(%) (%)
单项金额重 1,685,346 40 904,879 54 780,467 2,078,098 55 926,628 45 1,151,470
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险 2,449,387 57 90,329 4 2,359,058 1,576,824 42 103,061 7 1,473,763
特征组合计
提坏账准备
的其他应收
款
单项金额不 109,399 3 63,841 58 45,558 95,479 3 46,512 49 48,967
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
合计 4,244,132 / 1,059,049 25 3,185,083 3,750,401 / 1,076,201 29 2,674,200
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
118 / 213
2017 年半年度报告
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本集团从事贸易业务，因合同未履行形成的账龄超过合同账期的预付账款转入其
他应收款 14.27 亿元，计提坏账准备 6.46 亿元；因涉诉款项，计提坏账准备 1.65
亿；因预计无法收回，计提坏账准备 0.93 亿，共计计提坏账准备 9.04 亿。
期末单项金额不重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
本集团从事贸易业务，因合同未履行形成的账龄超合同账期的预付账款转入其他
应收款 0.67 亿元，计提坏账准备 0.30 亿元；因预计无法收回，计提坏账准备 0.33
亿，共计计提坏账准备 0.63 亿。
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 89,687 3,587
1至2年 1,415 425 30
2至3年 592 296 50
3 年以上 86,021 86,021 100
3至4年
4至5年
5 年以上
合计 177,715 90,329
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
年末余额
组合名称
其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
无风险组合 2,271,672 - -
合计 2,271,672 - -
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,715 万元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
119 / 213
2017 年半年度报告
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
往来款 1,698,544 1,039,750
预付转入 1,493,635 1,889,797
逾期未兑付票据 418,522 418,522
应收代垫款 184,932 108,335
押金保证金 184,644 105,955
涉诉款项 165,122 165,122
应收材料款 30,494
暂估款 29,303 2,912
应收投资款 22,346 1,000
备用金 16,590 18,964
合计 4,244,132 3,750,401
于 2017 年 6 月 30 日,其他应收款项中应收本公司之控股股东欠款 1,616 万元，应
收关联方账款合计 26,244 万元，占其他应收款总额的 6.18%，详见本附注“十二、
6、（1）”所述。
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占其他应收款
款项的 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 期末余额合计
性质 期末余额
数的比例(%)
中国建设银行 十六、8、 418,522 1 年以内
邹城矿区支行 (4)
山东东大能源 涉诉款 165,122 1 年以内 4 165,122
有限公司 项
临沂蒙飞商贸 预付转 143,050 1-2 年 3 85,830
有限公司 入
纽卡斯尔煤炭 往来款 112,053 1 年以内 3
基础建设集团
兖矿集团济宁 往来款 101,109 2-3 年
化工机械厂
合计 / 939,856 / 22 250,952
120 / 213
2017 年半年度报告
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 459,249 1,744 457,505 337,844 1,744 336,100
在产品 185,612 185,612 131,147 131,147
库存商品 1,348,700 1,348,700 659,509 659,509
周转材料
消耗性生物
资产
建造合同形
成的已完工
未结算资产
产成品 1,145,942 21,937 1,124,005 851,397 7,649 843,748
低值易耗品 145,371 145,371 191,643 191,643
房地产开发 503,515 503,515 491,600 491,600
成本
合计 3,788,389 23,681 3,764,708 2,663,140 9,393 2,653,747
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
期初余 外币报 期末余
项目 转回或
额 计提 表折算 其他 额
转销
差额
原材料 1,744 1,744
121 / 213
2017 年半年度报告
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资
产
建造合同形成
的已完工未结
算资产
产成品 7,649 21,004 557 4,376 2,897 21,937
合计 9,393 21,004 557 4,376 2,897 23,681
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
√适用 □不适用
借款费用资本化金额为 9,293 千元
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期应收款（注 1,682,544 1,944,050
1）
一年内到期的长期待摊费用 8
一年内到期的持有至到期投 525,670 130,572
资（注 2）
合计 2,208,222 2,074,630
其他说明
（注 1）本公司之子公司格罗斯特向 MiddlemountJointVenture（“中山矿
合营企业”）提供的长期贷款，该项贷款于 2015 年 12 月 24 日到期，利率为同
期商业贷款利率。格罗斯特对于中山矿的贷款累计为 3.49 亿澳元，2015 年全体
股东通过协议，自 2015 年 7 月 1 日起至 2016 年底，对中山矿的贷款实行 18 个
月的免息期。2016 年底时将该贷款进行展期，展期至 2017 年 2 月，实行 20 个
122 / 213
2017 年半年度报告
月免息，2017 年 3 月-6 月继续实行 3 个月免息，根据实际利率重新计算累计贷
款金额为 3.23 亿澳元，折合人民币 16.83 亿元。
（注 2）本公司之子公司中垠融资租赁有限公司于 2016 年 7 月 5 日委托莱
商银行股份有限公司济南分行贷款给济南恒达翡翠华庭置业有限公司，总金额为
2 亿人民币，委托贷款利率为 8.4%，借款期限为 2016 年 7 月 5 日至 2018 年 1
月 5 日。其中一年内到期的非流动资产金额为 1.36 亿元。
本公司之子公司中垠融资租赁有限公司对外融资租赁形成的长期应收款重
分类至一年内到期的长期应收款为 38,961 万元。
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
土地塌陷、复原、重整及环保 2,005,751 2,005,751
费
待抵扣进项税 547,994 634,947
环境治理保证金 173,899 173,899
特别收益权 148,504 156,460
合计 2,876,148 2,971,057
其他说明
其他流动资产之特别收益权系本公司之子公司格罗斯特拥有在中山矿项目中取得
其按离港销售价 4%计算特别收益之权利。公司管理层于每报告日，对此项权利依
据未来现金流量折现后的现值进行计量，变动损益计入当期损益。截至 2017 年 6
月 30 日，将未来一年内将取得的收益 2,850 万澳元作为其他流动资产，超过 1 年
将取得的特别收益 17,000 万澳元作为其他非流动资产。
14、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值准 减值准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
可供出售债务工 - - - - - -
具：
可供出售权益工 2,231,689 406 2,231,283 2,624,409 406 2,624,003
具：
按公允价值计 2,074,185 2,074,185 2,486,913 2,486,913
量的
按成本计量的 157,504 406 157,098 137,496 406 137,090
合计 2,231,689 406 2,231,283 2,624,409 406 2,624,003
123 / 213
2017 年半年度报告
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
可供出售权 可供出售债
可供出售金融资产分类 合计
益工具 务工具
权益工具的成本/债务
1,990,127 1,990,127
工具的摊余成本
公允价值 2,074,185 2,074,185
累计计入其他综合收益
84,058 84,058
的公允价值变动金额
已计提减值金额
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
在被 本
账面余额 减值准备
投资 期
被投资 本 本 单位 现
单位 外币报 持股 金
本期 本期 期 期
期初 表折算 期末 期初 期末 比例 红
增加 减少 增 减
差异 (%) 利
加 少
鄂尔多斯南部
铁路有限责任 107,400 107,400
公司
兖矿国宏化工
29,403 29,403
有限责任公司
山东振鲁旅游
300 300 300
航空公司
瓦拉塔港投资 187 8 195 -
深圳市威尔森
花卉园艺有限 100 100 1.25
公司
东方电气技术
106 106 106
研究所
杭州中车时代
创业投资合伙
20,000 20,000 14.33
企业（有限合
伙）（注）
137,496 20,000 8 157,504 406 /
合计
124 / 213
2017 年半年度报告
注：本公司之子公司端信投资控股（北京）有限公司于 2017 年 1 月 19 日召开第
一届投资决策委员会第一次会议，批准公司对杭州中车时代创业投资合伙企业（有
限合伙）投资 5000 万元，于 2017 年 2 月 28 日第一次实缴投资款 2000 万元。持
有杭州中车时代创业投资合伙企业（有限合伙）14.33%份额。
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准
备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1). 持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2). 期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3). 本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额 折现
项目 坏账准 坏账准 率区
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备 间
融资租赁款 1,164,914 15,545 1,149,369 487,357 6,917 480,440
其中：未实 215,549 215,549 99,747 99,747
现融资收益
分期收款销售商
品
分期收款提供劳
务
维金斯港 E 级优 148,129 148,129 142,234 142,234
先股
沃特岗矿业公司 3,959,524 3,959,524 3,887,168 3,887,168
格拉斯通长期债 164,112 164,112 157,995 157,995
券
125 / 213
2017 年半年度报告
合计 5,436,679 15,545 5,421,134 4,674,754 6,917 4,667,837 /
于 2017 年 6 月 30 日,长期应收款应收关联方账款合计 1,508 万元，占长期应收款
总额的 0.28%，详见本附注“十二、（6）、1”所述。
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增减变动
减
外
值
计 币
准
减 权益法 宣告发 提 报
期初 其他综 期末 备
被投资单位 少 下确认 其他权 放现金 其 减 表
余额 追加投资 合收益 余额 期
投 的投资 益变动 股利或 他 值 折
调整 末
资 损益 利润 准 算
余
备 差
额
异
一、合营企业
MiddlemountJoi
ntVenture（“中
23,573 169,168 85,460 50,942 -4,976 232,235
山矿合营企
业”）
圣地芬雷选煤工
程技术（天津） 24,915 5,439 30,354
有限公司
山东东华装备再
10,138 989 11,127
制造有限公司
翱锐端信投资管
理（北京）有限 5,492 252 5,744
公司
兖矿金通拉丁美
1,274 -698
洲封闭股份公司
小计 65,392 169,168 91,442 50,942 -4,976 280,036
二、联营企业
陕西未来能源化
1,877,226 118,448 29,987 2,025,661
工有限公司
华电邹县发电有 1,044,871 6,680 41,316 1,010,235
126 / 213
2017 年半年度报告
限公司
兖矿集团财务有
394,855 18,674 413,529
限公司
上海中期期货有
294,620 16,743 10,000 301,363
限公司
齐鲁银行股份有
934,776 89,101 -33,633 36,931 953,313
限公司
东莞市海昌实业
577,352 653 578,005
有限公司
山东邹城建信村
9,571 93 9,664
镇银行有限公司
小计 5,133,271 250,392 -33,633 29,987 88,247 5,291,770
合计 5,198,663 169,168 341,834 -33,633 29,987 88,247 50,942 -4,976 5,571,806
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1).
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 土地 房屋建筑物 矿井建筑物 地面建筑物 机器设备 运输设备 合计其他
一、账面原
值：
1.期初
676,020 5,035,327 12,555,948 5,352,716 23,611,683 2,350,569 4,870,729 54,452,992
余额
2.本期
26,174 848,263 2,149,549 1,381,900 -18,537 128,760 4,516,109
增加金额
（1）
60,222 889,411 330,803 608 1,357 1,282,401
购置
（2）
在建工程转 767,550 1,124,344 755,877 126,939 2,774,710
入
（3）
企业合并增
加
（4）
608 18,079 -19,149 462
重分类
（5）
外币报表折 26,174 19,883 135,794 277,141 4 2 458,998
算差额
3.本期 2,663 476 134,175 187 137,501
127 / 213
2017 年半年度报告
减少金额
（1）
2,663 476 134,175 187 137,501
处置或报废
（2）
重分类
4.期末
702,194 5,880,927 14,705,497 5,352,240 24,859,408 2,332,032 4,999,302 58,831,600
余额
二、累计折旧
1.期初
2,038,562 3,971,420 2,880,451 9,328,440 1,824,473 3,379,238 23,422,584
余额
2.本期
125,534 359,883 91,875 1,157,942 24,429 120,837 1,880,500
增加金额
（1）
119,504 344,506 91,875 1,039,821 41,777 126,687 1,764,170
计提
（2） 492 22,707 -17,349 -5,850
重分类增加
(3) 5,538 15,377 95,414 1 116,330
外币报表折
算差额
3.本期
1,203 310 121,878 187 123,578
减少金额
（1）
1,203 310 121,878 187 123,578
处置或报废
（2）
重分类
4.期末
2,162,893 4,331,303 2,972,016 10,364,504 1,848,902 3,499,888 25,179,506
余额
三、减值准备
1.期初
65,182 175,665 24,398 289,674 215 84 555,218
余额
2.本期
6,801 6,801
增加金额
（1）
计提
（2） 6,801 6,801
外币报表折
算差异
3.本期
减少金额
（1）
处置或报废
4.期末
65,182 182,466 24,398 289,674 215 84 562,019
余额
128 / 213
2017 年半年度报告
四、账面价值
1.期末
702,194 3,652,852 10,191,728 2,355,826 14,205,230 482,915 1,499,330 33,090,075
账面价值
2.期初
676,020 2,931,583 8,408,863 2,447,867 13,993,569 525,881 1,491,407 30,475,190
账面价值
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
机器设备 2,348,440 952,668 - 1,395,772
合计 2,348,440 952,668 - 1,395,772
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
（1） 本集团期末未办妥产权证书的固定资产的房屋建筑物为 153,354 万元。
（2） 本集团期末已经提足折旧仍继续使用的固定资产原值为 1,172,366 万元。
129 / 213
2017 年半年度报告
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减 值 准 减 值 准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
一、维简工程 445,385 445,385 518,713 - 518,713
二、技改工程 95,911 95,911 82,202 - 82,202
三、基建工程 10,867,483 132,285 10,735,198 23,903,825 127,430 23,776,395
四、安全工程 51,025 51,025 45,772 - 45,772
五、勘探工程 434,284 434,284 467,513 - 467,513
合计 11,894,088 132,285 11,761,803 25,018,025 127,430 24,890,595
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期
外币报 工程累
本期转入 利息资本 其中：本 利息
项目名 期初 本期增 本期其他 表折算 期末 计投入 工程 资金
预算数 固定资产 化累计金 期利息资 资本
称 余额 加金额 减少金额 差异 余额 占预算 进度 来源
金额 额 本化金额 化率
比例(%)
(%)
石拉乌 16,721,054 15,211,545 218,350 2,774,710 12,228,065 427,120 92 92% 151,588 4.35/ 借款
素矿井 4.75
及选煤
厂项目
营盘壕 9,645,116 3,840,751 409,342 4,250,093 44 44% 351,848 86,071 4.75 借款
煤矿项
目
万福煤 3,802,162 1,328,319 129,284 1,457,603 38 38% 116,254 24,882 6.4 借
矿 款
加拿大 1,790,820 35,820 25,967 1,852,607 46,881 5,739 Libor 借款
钾矿 +2.4
合计 30,168,332 22,171,435 792,796 2,774,710 12,228,065 25,967 7,987,423 / / 666,571 116,692 / /
注：加拿大钾矿项目尚处于初期勘探阶段，可行性研究已经完成，暂无整体预算。
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
（1） 本集团期末在建工程中有价值为167,341 万元的工程用于抵押。
130 / 213
2017 年半年度报告
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
未探明矿区权 土地使用 专利和专有 水资源使用 计算机软 专利 非专利
项目 采矿权 合计
益 权 技术 权 件 权 技术
一、账面原值
1.期初余额 29,735,129 2,818,598 1,179,818 236,581 251,368 131,952 34,353,446
2.本期增加 12,645,879 109,132 98,977 4,855 5,442 12,864,285
金额
(1)购置 428
(2)内部
研发
(3)企业
合并增加
（4）其 12,129,087 98,977 12,228,064
他增加
（5）外 516,792 109,132 4,855 5,014 635,793
币报表折算差额
3.本期减少金
额
(1)处置
4.期末余额 42,381,008 2,927,730 1,278,795 241,436 251,368 137,394 47,217,731
二、累计摊销
1.期初余额 5,956,001 294,772 11,645 5,229 76,905 6,344,552
2.本期增加 518,012 13,094 2,798 2,491 10,630 547,025
131 / 213
2017 年半年度报告
金额
（1）计提 440,012 13,094 2,798 2,491 7,551 465,946
（2）外 78,000 3,079 81,079
币报表折算差额
3.本期减少
金额
(1)处置
4.期末余额 6,474,013 307,866 14,443 7,720 87,535 6,891,577
三、减值准备
1.期初余额 1,917,961 1,917,961
2.本期增加 74,262 74,262
金额
（1）计提
((2)外 74,262 74,262
币报表折算差额
3.本期减少
金额
(1)处置
4.期末余额 1,992,223 1,992,223
四、账面价值
1.期末账面价 33,914,772 2,927,730 970,929 226,993 243,648 49,859 38,333,931
值
2.期初账面价 21,861,167 2,818,598 885,046 224,936 246,139 55,047 26,090,933
值
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
本集团期末未办妥产权证书的土地使用权原值为 27,429 万元
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
被投资单位名 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
132 / 213
2017 年半年度报告
称或形成商誉 企业合 外币报表 收购子公
其他
的事项 并形成 折算差额 司
收购鑫泰 653,836 653,836
收购兖煤资源 306,123 11,852 317,975
收购新泰克Ⅱ 21,939 850 22,789
收购普力马 13,644 528 14,172
收购兖煤航运 10,045 - 10,045
合计 1,005,587 13,230 1,018,817
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
被投资单位名称 本期增加 本期减少
期初余 期末余
或形成商誉的事 外币报表
额 计提 处置 额
项 折算差额
收购鑫泰 653,836 653,836
收购普力马 13,644 528 14,172
合计 667,480 528 668,008
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
收购鑫泰形成的商誉，2015 年根据天兴咨字【2016】第 0044 号报告，计提商誉减值
准备 32,692 万元，2016 年根据天兴鲁评报字【2017】第 013 号评估报告，计提商誉
减值准备 32,692 万元。
28、 长期待摊费用
□适用 √不适用
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
性差异 资产 差异 资产
母公司及境内子公
司
资产减值准备 1,240,748 296,949 1,321,579 313,182
内部交易未实现利
133 / 213
2017 年半年度报告
润
可抵扣亏损 900,866 225,217 119,188 29,797
土地塌陷、复原、重 2,314,964 578,741 2,689,433 672,358
整及环保费
维简费、安全费用、 1,523,663 375,749 1,113,021 273,195
发展基金
固定资产折旧差异 598,540 149,047 626,285 155,984
已计提未支付的工 233,354 58,339 179,878 44,969
资、保险
递延收益 46,174 11,543 49,068 12,267
无形资产摊销差异 224,757 56,189 207,944 51,986
其他 58,638 14,659 52,894 13,224
澳大利亚子公司
未弥补亏损 18,249,690 5,474,907 18,183,539 5,455,062
套期工具负债 4,027,610 1,208,283 47,979 14,394
复垦费用 716,832 215,050 642,655 192,797
照付不议负债 217,263 65,179 250,342 75,103
融资租赁 327,697 98,309 340,331 102,099
资产摊销 1,156,195 346,859 1,116,511 334,953
其他 717,836 215,351 1,071,961 321,587
合计 32,554,827 9,390,371 28,012,608 8,062,957
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
母公司及境内子公
司
采矿权公允价值 15,656,657 3,555,902 15,672,300 3,559,813
非同一控制企业合
并资产评估增值
可供出售金融资产 84,058 14,403 4,693 1,173
公允价值变动
澳大利亚子公司
资产摊销及确认 11,910,385 3,573,116 11,397,687 3,419,306
未实现外汇损益 1,621,926 486,578 1,618,601 485,580
套期工具资产 3,153,051 945,915
其他 479,969 143,991 554,870 166,462
合计 32,906,046 8,719,905 29,248,151 7,632,334
134 / 213
2017 年半年度报告
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
特别收益权 885,625 841,300
预付投资款 117,926 117,926
格罗斯特安全保证金 5,219 5,024
合计 1,008,770 964,250
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款（注3） 999,808
抵押借款
保证借款（注2） 347,990
信用借款 4,828,414 5,662,216
合计 6,176,212 5,662,216
短期借款分类的说明：
注 1：短期借款人民币利率在 4.1325%至 6.90%之间，美元借款利率为 1.896%。
注 2：2017 年，本公司之子公司中垠融资租赁有限公司为补充流动资金向华夏银行股
份有限公司上海分行借入 30,000 万元，此项债务由本公司提供最高额保证担保。截
止 2017 年 6 月 30 日，尚有 30,000 万元未归还。
2015 年，无锡鼎业能源有限公司向无锡农村商业银行股份有限公司借入 1,900 万元，
2016 年向无锡农村商业银行股份有限公司借入 1,500 万元和 1,399 万元。此项债务由
江苏天宇能源有限公司、无锡中迈贸易有限公司、江苏中尚能源有限公司保证担保，
并由无锡市金顺房地产开发有限公司、无锡鼎业能源有限公司、顾玉权、邵黎、毛用
明，罗克荣名下不动产抵押担保。2017 年 3 月，因临时资金周转困难，该项贷款展期
135 / 213
2017 年半年度报告
至 2017 年 6 月 30 日。2017 年 6 月 30 日，无锡鼎业能源有限公司股权转让至兖州煤
业股份有限公司，该项贷款也由本公司承担。
注 3:2017 年，本公司之子公司兖煤国际贸易有限公司向香港工银亚洲银行借款 1,610
万美元，此项债务为质押借款。本公司以 80 张银行承兑汇票面值总计 13,000 万元人
民币，质押给香港工银亚洲开具一份 2,000 万美元的保函，为兖煤国际贸易有限公司
提供担保。兖煤国际贸易有限公司可以在这个额度内向香港工银亚洲银行借款。截止
2017 年 6 月 30 日，借款尚未到期归还，折合人民币 10,967 万元。
本公司之子青岛中垠瑞丰国际贸易有限公司分别与中国建设银行股份有限公司、潍坊
银行股份有限公司签订定期存单质押协议，该借款为质押借款，质押物为在其他多个
银行的外币短期定期存单，截至 2017 年 6 月 30 日，尚有 89,014 万元未归还，具体
情况见本附注“所有权或使用权受到限制的资产”。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 229,714 357,337
银行承兑汇票 239,509 366,816
信用证 2,192,978 762,845
合计 2,662,201 1,486,998
注 1：商业承兑汇票均将于 6 个月内到期。
注 2：于 2017 年 6 月 30 日，应付票据中无应付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股
份的股东单位款项，应付关联方合计 509 万元，占应付票据总额的 0.19%。
本期末已到期未支付的应付票据总额为 1,219 万元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付账款 4,185,760 4,677,974
136 / 213
2017 年半年度报告
合计 4,185,760 4,677,974
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
于 2017 年 6 月 30 日，应付账款中应付本公司之控股股东款项为 134 万元，应付关联
方账款合计 15,907 万元，占应付账款总额的 3.8%。
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收账款 3,671,772 2,685,783
合计 3,671,772 2,685,783
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
于 2017 年 6 月 30 日，预收款项中无预收本公司之控股股东款项，预收关联方账款合
计 3,503 万元，占预收账款总额的 0.95%。
37、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
外币报表折
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
算差额
一、短期薪酬 1,446,290 3,658,478 3,622,628 13,637 1,495,777
二、离职后福利- 90,847 387,090 378,680 99,257
设定提存计划
三、辞退福利
四、一年内到期 1,672 1,672
的其他福利
合计 1,538,809 4,045,568 4,001,308 13,637 1,596,706
137 / 213
2017 年半年度报告
(2). 短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：千元 币种:人民币
外币报表
项目 期初余额 本期增加 本期减少 折算差额
期末余额
一、工资、奖金、津 930,296 2,539,887 2,546,041 823 924,965
贴和补贴
二、职工福利费 11 439,427 439,148
三、社会保险费 45,850 245,026 189,613 101,263
其中：医疗保险费 38,125 191,242 155,734 73,633
工伤保险费 4,926 44,016 24,490 24,452
生育保险费 2,799 9,768 9,389 3,178
四、住房公积金 35,114 196,963 195,009 37,068
五、工会经费和职工 75,050 82,802 50,773 107,079
教育经费
六、短期带薪缺勤 359,969 154,373 202,044 12,814 325,112
七、短期利润分享计
划
合计 1,446,290 3,658,478 3,622,628 13,637 1,495,777
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
外币报表折 期末余
项目 期初余额 本期增加 本期减少
算差额 额
1、基本养老保险 78,628 371,160 364,990 84,798
2、失业保险费 12,219 15,930 13,690 14,459
3、企业年金缴费
合计 90,847 387,090 378,680 99,257
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 292,025 413,009
消费税
营业税 102 1,313
企业所得税 346,812 742,372
138 / 213
2017 年半年度报告
个人所得税
城市维护建设税
价格调整基金 7,513
其他 127,157 169,661
合计 766,096 1,333,918
39、 应付利息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款 38,349 38,996
利息
企业债券利息 390,871 435,038
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永
续债利息
应付短期融资券利息 258,467 74,145
长期应付款利息 21,382 21,629
合计 709,539 569,808
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 592,222 2,781
划分为权益工具的优先股 42,202
\永续债股利
合计 634,424 2,781
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
139 / 213
2017 年半年度报告
项目 期末余额 期初余额
应付投资款 1,889,313 1,889,313
往来款 1,166,298 814,216
工程款 851,450 1,557,972
应付代扣款 643,794 670,265
押金保证金 253,190 223,744
暂估款 96,205 57,743
应付运费 24,426 7,741
合计 4,924,676 5,220,994
于 2017 年 6 月 30 日，其他应付款中应付本公司之控股股东款项为 40,690 万元，应付关联
方账款合计 94,818 万元，占其他应付款总额的 19.25%。
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
应付收购昊盛公司股权投 1,889,313 股权投资款
资款
中煤第七十一工程处有限 61,705 工程款未到期
责任公司
兖矿集团东华建设有限公 56,444 工程款未到期
司
中煤第五建设有限公司第 55,071 工程款未到期
三十一工程处
大地工程开发（集团）有 50,918 工程款未到期
限公司
合计 2,113,451 /
(3). 期末大额其他应付款
项目 欠款金额 账龄 性质或内容
应付收购昊盛公司股权投资款(附
1,889,313 1 年以上 股权投资款
注十四)
兖矿集团有限公司 406,898 1 年以内 应付代扣款
兖矿集团东华建设有限公司 126,776 1 年以内及 1-2 年 工程款
Century Lucky (HONG KONG) 111,572 1 年以内 往来款
Company
106,835 1 年以内及 1-2 年 往来款
公司
合计 2,641,394
其他说明
□适用 √不适用
140 / 213
2017 年半年度报告
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 7,459,262 7,807,134
1 年内到期的应付债券 999,833 3,474,301
1 年内到期的长期应付款 1,228,016 853,563
1 年内到期的预计负债 39,489 47,914
合计 9,726,600 12,182,912
（1） 一年内到期的长期借款
借款类别 年末余额 年初余额
质押借款（注 1） 4,064,640 3,468,500
保证借款（注 2） 2,332,469 2,381,158
信用借款 1,062,153 1,957,476
抵押借款
合计 7,459,262 7,807,134
注 1：本公司于 2015 年向中国进出口银行借款 5 亿美元，此项债务由本公司之母
公司兖矿集团有限公司以持有的本公司 5.2 亿股股票作为质押担保，该借款于 2017
年到期。
本公司于 2015 年向华夏银行借款 1 亿美元，此项债务为质押借款，质押物为价
值为 6,438 万元的银行承兑汇票与 1.06 亿元的保证金，该借款于 2018 年到期。
注 2：本公司之子公司兖煤国际（控股）有限公司于 2014 年向中国银行股份有限
公司巴黎分行借款 2 亿美元，折合人民币为 13.55 亿元，此项债务由本公司提供担保，
该借款于 2017 年到期。
本公司之子公司兖煤国际（控股）有限公司于 2015 年向中国银行股份有限公司
澳门分行借款 1 亿美元，折合人民币为 6.77 亿元，此项债务由本公司提供担保，该
借款于 2017 年到期。
工银瑞信投资管理有限公司成立兖州煤业股权投资专项管理计划，购买本公司持
有子公司菏泽能化 46.67%的股权，购买价款为 14 亿元，本公司需于五年之内分期回
购此计划，以取得菏泽能化股权的处置权，并于每期向计划持有人支付固定收益。截
止本报告期末，尚未归还本金为 9 亿元，其中于未来一年内需要偿还的借款 3 亿元作
为一年内到期的非流动负债，超过一年的借款 6 亿元作为长期借款。此项债务由兖矿
集团有限公司提供担保。
141 / 213
2017 年半年度报告
注 3：一年内到期的长期借款中人民币借款利率在 4.275%至 4.9625%，外币美元
借款利率在 3 个月 Libor+1.2%至 6 个月 Libor+3.2%。
（2） 一年内到期的长期应付款
单位名称 年末余额 年初余额
济宁市国土资源局（注 4） 396,285 396,285
融资租赁款项 831,731 457,278
递延购买 Minerval 款项
合计 1,228,016 853,563
注 4：根据国务院于 2006 年 9 月批准的财政部、国土资源部、发改委联合下发的
《关于深化煤炭资源有偿使用制度改革试点的实施方案》，本公司设立时所拥有的五
座煤矿探明的煤炭采矿权，须按剩余资源储量评估作价后，缴纳采矿权价款。根据济
宁市国土资源局于 2012 年 8 月下发的《关于兖州煤业股份有限公司缴纳采矿权价款
的通知》（济国土资字[2012]212 号），依据本公司所属济宁二号煤矿、南屯煤矿、
东滩煤矿、鲍店煤矿、兴隆庄煤矿经山东省国土资源厅备案的采矿权价款评估报告，
合计应缴纳采矿权价款 247,678 万元。按照通知要求，首期价款 49,536 万元于 2012
年 9 月 30 日前支付，剩余价款分五期等额支付。截止 2017 年 6 月 30 日，本公司已
实际支付 208,049 万元，其中于未来一年内需支付的金额为 39,629 万元。
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券 16,489,618 13,487,708
土地塌陷、复原、重整及 2,314,964 2,689,433
环保费
递延收益 4,744 5,176
其他 349 3,245
合计 18,809,675 16,185,562
短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
按面值
债券 发行 债券 发行 期初 本期 溢折价 本期 期末
面值 计提利
名称 日期 期限 金额 余额 发行 摊销 偿还 余额
息
16 兖 1,500,000 2016-6-30 270 1,497,750 1,499,820 33,657 180 1,500,000
州煤业 天
SCP005
债券
142 / 213
2017 年半年度报告
16 兖 3,000,000 2016-10-31 270 2,995,500 2,996,472 26,833 3,284 2,999,756
州煤业 天
SCP006
债券
16 兖 3,000,000 2016-11-21 270 2,995,500 2,996,472 12,067 3,047 2,999,519
州煤业 天
SCP007
债券
16 兖 3,000,000 2016-11-30 270 2,995,500 2,995,972 9,765 2,830 2,998,802
州煤业 天
SCP008
债券
16 兖 3,000,000 2016-12-29 90 天 2,998,500 2,998,972 865 1,028 3,000,000
州煤业
SCP009
债券
17 兖 3,000,000 2017-3-31 270 2,995,500 2,995,500 943 2,996,443
州煤业 天
SCP001
债券
17 兖 1,500,000 2017-3-31 270 1,497,750 1,497,750 924 1,498,674
州煤业 天
SCP002
债券
17 兖 3,000,000 2017-6-30 270 2,995,500 2,995,500 924 2,996,424
州煤业 天
SCP003
债券
合计 / / / 20,971,500 13,487,708 7,488,750 83,187 13,160 4,500,000 16,489,618
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款（注2） 59,955 739,785
抵押借款
保证借款 18,587,656 19,315,859
信用借款 3,679,937 2,397,847
合计 22,327,548 22,453,491
注 1：长期借款中人民币借款利率在 4.5125%至 5.60%，外币美元借款利率为 3
个月 LIBOR+0.6%至 LIBOR+2.8%，外币澳元借款利率为 8.7%。长期借款中美元借款余
额为 270,560 万元，折合人民币 1,832,882 万元；澳元借款余额为 1,151 万，折合人
民币 5,996 万元。
143 / 213
2017 年半年度报告
注 2：本公司之子公司普力马（控股）有限公司、普力马煤炭有限公司于 2014 年 10
月与其客户 Synergy 公司签订借款协议，借款期限自 2014 年 10 月 1 日起至 2030 年 6
月 30 日止，该借款为质押借款，质押物为普力马总资产，具体情况见 “所有权或使
用权受到限制的资产”。
年末金额中前五名长期借款：
借款 借款 年末金额 年初金额
贷款单位 币种 利率（%）
起始日 终止日 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
中国银行悉尼 2009-1 Libor+2
2022-12-16 美元 2,400,000 16,258,560 2,400,000 16,648,800
分行（注1） 2-16 .8%
3个月
建设银行悉尼 2009-1
2022-12-16 美元 Libor+2 200,000 1,354,880 200,000 1,387,400
分行（注2） 2-16
.4%
3个月
建设银行（亚 2015-1
2018-10-29 美元 Libor+1 100,000 677,440 100,000 693,700
洲）（注3） 0-30
.1%
中国银行股份
2015-1
有限公司邹城 2018-10-29 人民币 4.75% 660,000 661,000
0-30
支行
贷款基
广发银行济宁 2016-1
2019-11-2 人民币 准利率 497,000 498,000
分行 1-3
下浮5%
注 1：2009 年，本公司之子公司兖州煤业澳大利亚有限公司为收购兖煤澳大利亚
资源有限公司向中国银行悉尼分行借入 304,000 万美元，由本公司为其提供保函保证，
同时由本公司之控股股东兖矿集团有限公司为本公司提供反担保。
注 2：2009 年，本公司之子公司兖州煤业澳大利亚有限公司为收购兖煤澳大利亚
资源有限公司向中国建设银行悉尼分行借入 20,000 万美元，由本公司为其提供保函
保证，同时由本公司之控股股东兖矿集团有限公司为本公司提供反担保。
注 3: 2015 年，本公司之子公司兖煤国际（控股）公司向中国建设银行（亚洲）
分行借入 10,000 万美元，此项债务由本公司担保。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
公司债券 10,495,435 10,526,605
144 / 213
2017 年半年度报告
合计 10,495,435 10,526,605
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融
工具）
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
其 外币
债 债 年 按面
溢折 他 报表
券 发行 券 利 发行 期初 本期 值计 本期 期末
面值 价摊 变 折算
名 日期 期 率 金额 余额 发行 提利 偿还 余额
销 动 差额
称 限 息
公司 3,478,695 2012-5-16 10 年 5.73% 3,478,695 1,579,113 44,423 -37,011 1,542,102
债券
“12 1,000,000 2012-7-23 5 年 4.20% 990,000 42,700 633 633
兖煤
01”
“12 4,000,000 2012-7-23 10 年 4.95% 3,960,000 3,977,800 190,701 2,333 3,980,133
兖煤
02”
“12 1,950,000 2014-3-6 5 年 5.92% 1,930,500 1,941,550 117,364 1,950 1,943,500
兖煤
03”
“12 3,050,000 2014-3-6 10 年 6.15% 3,019,500 3,028,142 201,300 1,558 3,029,700
兖煤
04”
合计 / / / 13,378,695 10,526,605 596,488 6,474 633 -37,011 10,495,435
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
145 / 213
2017 年半年度报告
47、 长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
融资租赁款 1,368,579 924,185
长期应付款按单位分类
年末应付 年末余
借款单位 期限 年初余额 利率（%） 借款条件
利息 额
建信金融租赁有 61 个
1,130,695 同期贷款利率上浮 4 21,382 704,962 未担保
限公司 月
货运融资租赁 5-8 年 237,884 5.4-12.24 - 219,223 未担保
合计 1,368,579 21,382 924,185
其他说明：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
□适用 √不适用
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响
说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
146 / 213
2017 年半年度报告
49、 专项应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
北宿煤矿关 145,403 17,498 127,905 注
闭专项资金
合计 145,403 17,498 127,905 /
其他说明：
注:根据山东省财政厅下发的《关于预拨 2016 年工业企业结构调整专项奖补资金预算
指标的通知》（鲁财工指[2016]4 号），本公司收到 2016 年钢铁煤炭行业工业企业结
构调整专项奖补资金中基础奖补资金 14,905 万元。2017 年上半年职工安置支出 1,750
万元
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
其他 40,813 14,785
复垦/复原及环境恢 617,447 684,427 注 1
复
照付不议负债 154,645 147,157 注 2
合计 812,905 846,369 /
注 1：本集团为未来矿场的恢复而提取的复垦、弃置及环境义务是根据会计政策
提取。当开采区不再使用或矿场资源枯竭时履行复垦义务。
注 2：本公司之子公司格罗斯特与第三方签订的铁路及港口照付不议合同，因预
计未来运量不会达到合同约定，故对按合同约定仍需支付的款项进行预计负债确认。
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种人民币
147 / 213
2017 年半年度报告
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 67,107 1,000 3,011 65,096 政府补助
合计 67,107 1,000 3,011 65,096 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
负债项目 期初余额 本期新增补 本期计入营 其他变动 期末余额 与资产相关/
助金额 业外收入金 与收益相关
额
基础设施 67,107 3,443 -432 64,096 与资产相关
建设补贴
科技专项 1,000 1,000 与收益相关
款
合计 67,107 1,000 3,443 -432 65,096 /
其他说明：
√适用 □不适用
其他变动主要系将预计一年内结转利润表的政府补助款作为其他流动负债
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总 4,912,016 4,912,016
数
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
148 / 213
2017 年半年度报告
期初 本期增加 本期减少 期末
发行在外的
账面价
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 数量 账面价值
值
2014 年第一 14,865 1,486,500 14,865 1,486,500
期永续（注 1）
2014 年第二 9,985 998,500 9,985 998,500
期永续（注 2）
2015 年第一期 19,820 1,982,000 19,820 1,982,000
永续（注 3）
2015 年第二期 19,820 1,982,000 19,820 1,982,000
永续（注 4）
2017 年永续债 3 3,417,351 3 3,417,351
(注 5)
合计 64,490 6,449,000 3 3,417,351 64,493 9,866,351
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
√适用 □不适用
注 1：本公司于 2014 年 9 月向包括中国农业银行股份有限公司等四家单位发行 2014
年度第一期非公开定向债务融资工具，发行总金额为 15 亿元人民币，扣除发行费用，
实际募集资金为 14.87 亿元。此工具无固定偿还期限，债券面值为 100 元，除非发生
递延付息的情况，本公司需每年按照固定利率 6.8%向债券购买人支付利息，固定利率
每三年重置一次。
注 2：本公司于 2014 年 11 月向包括中国银行股份有限公司等四家单位发行 2014 年度
第二期非公开定向债务融资工具，发行总金额为 10 亿元人民币，扣除发行费用，实
际募集资金为 9.99 亿元。此工具无固定偿还期限，债券面值为 100 元，除非发生递
延付息的情况，本公司需每年按照固定利率 6.8%向债券购买人支付利息，固定利率每
三年重置一次。
注 3：本公司于 2015 年 4 月 10 日发行 2015 年度第一期非公开定向债务融资工具，发
行总金额为 20 亿元人民币，扣除发行费用，实际募集资金为 19.82 亿元。此工具无
固定偿还期限，债券面值为 100 元，除非发生递延付息的情况，本公司需每年按照固
定利率 6.50%向债券购买人支付利息。
注 4：本公司于 2015 年 4 月 30 日发行 2015 年第一期中期票据，发行总金额为 20 亿
元人民币，扣除发行费用，实际募集资金 19.82 亿元。此工具无固定偿还期限，债券
面值为 100 元，除非发生递延付息的情况，本公司需每年按照固定利率 6.19%向债券
购买人支付利息。
注 5：本公司之子公司兖煤国际资源开发有限公司于 2017 年 4 月 6 日向德意志银行、
招银国际融资有限公司及中国丝路国际资本有限公司签订认购协议，发行高级永续资
本证券，发行总金额为 5 亿美元，扣除发行费用，实际募集资金 4.96 亿美元。此工
具无固定偿还期限，发行面值为 20 万美元，自发行日期起至 2020 年 4 月 13 日，本
公司需每年按照固定利率 5.75%向证券购买人支付利息。自首个重设日当日及之后的
各重设日至紧接的下一个重设日，重设相关分派率。
其他说明:
□适用 √不适用
149 / 213
2017 年半年度报告
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本
1,210,741 - - 1,210,741
溢价）
其他资本公积 47,912 - - 47,912
合计 1,258,653 - - 1,258,653
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生金额
减：
前期
计入
期初 本期所得 其他 税后归 期末
项目 减：所得 税后归属
余额 税前发生 综合 属于少 余额
税费用 于母公司
额 收益 数股东
当期
转入
损益
一、以
后不
能重
分类
进损
益的
其他
综合
收益
其中：
重新
计算
设定
受益
计划
净负
150 / 213
2017 年半年度报告
债和
净资
产的
变动
权
益法
下在
被投
资单
位不
能重
分类
进损
益的
其他
综合
收益
中享
有的
份额
二、以
后将
重分
类进
损益
的其
他综
合收
益
其中：
权益
法下
在被
投资
单位
以后 -5,049 -3,644 -3,644 -8,693
将重
分类
进损
益的
其他
综合
151 / 213
2017 年半年度报告
收益
中享
有的
份额
可
供出
售金
融资
产公 14,600 79,365 13,230 66,135 80,735
允价
值变
动损
益
持
有至
到期
投资
重分
类为
可供
出售
金融
资产
损益
现
金流
量套
期损 -582,338 2,212,032 663,610 1,229,624 318,798 647,286
益的
有效
部分
外
币财
务报
-8,644,758 1,039,063 888,113 150,950 -7,756,645
表折
算差
额
其他
综合
-9,217,545 3,326,816 676,840 2,180,228 469,748 -7,037,317
收益
合计
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
152 / 213
2017 年半年度报告
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 334,817 388,891 76,627 647,081
维简费 181,085 172,175 54,627 298,633
改革专项发展 611,513 611,513
基金
环境治理保证 24,559 24,559
金
转产基金 26,875 26,875
合计 1,178,849 561,066 131,254 1,608,661
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 5,900,135 - - 5,900,135
（注）
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 5,900,135 - - 5,900,135
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：根据公司章程及相关法律的规定，提取净利润的 10%作为法定盈余公积，直至余
额达到注册资本的 50%为止。法定盈余公积已于 2015 年达到注册资本的 50%，因此，
从 2015 年度开始不需提取法定盈余公积。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 31,328,759 29,313,498
调整期初未分配利润合计数（调
增+，调减－）
调整后期初未分配利润 31,328,759 29,313,498
加：本期归属于母公司所有者的 3,189,144 592,422
净利润
153 / 213
2017 年半年度报告
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 589,442 53,320
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 33,928,461 29,852,600
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 22,922,493 13,457,521 12,580,713 8,143,231
其他业务 57,701,751 57,302,756 12,054,505 11,875,056
合计 80,624,244 70,760,277 24,635,218 20,018,287
本期内本集团前五名客户销售收入总额 1,825,421 万元，占本期全部销售收入总额的
22.64%。
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 77,305
城市维护建设税 137,193 70,622
教育费附加 63,234 31,946
地方教育经费 42,154 21,252
资源税 496,223 212,424
水利建设基金 23,154 11,174
房产税 25,747
土地使用税 270,048
车船使用税
印花税 45,433
合计 1,103,513 424,723
其他说明：
根据财政部于 2016 年下发的关于印发《增值税会计处理规定》的通知（财会[2016]22
号），全面试行营业税改征增值税后，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市
维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相
关税费。
154 / 213
2017 年半年度报告
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
运费、煤炭港务、装卸费用 966,913 942,966
开采权使用费（注） 337,583 126,092
职工薪酬社保及福利费 27,781 34,835
其他 129,691 31,680
合计 1,461,968 1,135,573
其他说明：
注：开采权使用费是澳大利亚子公司根据澳大利亚政府要求在煤炭销售环节缴纳的费
用。
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬社保及福利费 1,079,370 898,378
材料及修理费 222,413 224,788
税金 570,146
矿产资源补偿费 30,000
折旧费 198,187 165,325
房产管理费 68,620 69,267
研究与开发费用 41,394 17,335
差旅、办公、会议及招待费 75,240 55,258
中介、咨询及服务费 183,254 36,368
摊销、租赁费等 39,989 48,436
其他 89,306 52,084
合计 2,027,773 2,137,385
65、 财务费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 1,322,943 1,132,176
利息收入 -379,389 -358,477
汇兑损失 243,329 223,051
其他支出 83,348 48,101
合计 1,270,231 1,044,851
155 / 213
2017 年半年度报告
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -63,867 74,509
二、存货跌价损失 13,732 18,828
三、可供出售金融资产减值损
失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 -50,135 93,337
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计
入当期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公
允价值变动收益
以公允价值计量的且其变动计 -95
入当期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地
产
特别收益权 9,842 -69,899
合计 9,842 -69,994
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
156 / 213
2017 年半年度报告
权益法核算的长期股权投资收 341,834 323,834
益
处置长期股权投资产生的投资
收益
以公允价值计量且其变动计入 -2,130
当期损益的金融资产在持有期
间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动 -10,813
计入当期损益的金融资产取得
的投资收益
持有至到期投资在持有期间的 5,446
投资收益
可供出售金融资产等取得的投 78,534 63,441
资收益
处置可供出售金融资产取得的 32,369
投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公
允价值重新计量产生的利得
处置远期合约取得的投资收益
合计 447,370 385,145
其他说明：
本期比上期增减变动的
项目 本期金额 同期金额
原因
华电邹县发电有限公司 6,680 98,126 本期利润变动所致
兖矿集团财务有限公司 18,674 19,741 本期利润变动所致
圣地芬雷选煤天津公司 5,439 8,889 本期利润变动所致
陕西未来能源化工有限公司 118,448 69,465 本期利润变动所致
上海中期期货有限公司 16,743 12,635 本期利润变动所致
齐鲁银行股份有限公司 89,101 148,381 本期利润变动所致
东莞市海昌实业有限公司 653 3,159 本期利润变动所致
山东邹城建信村镇银行有限责
93 566 本期利润变动所致
任公司
Middlemount Joint Venture
85,460 -37,130 本期利润变动所致
（“中山矿合资企业”）
翱锐端信投资管理（北京）有限
252 本期利润变动所致
公司
东华装备再制造有限公司 989 2 本期利润变动所致
兖矿金通拉美股份有限公司 -698 本期利润变动所致
合计 341,834 323,834
157 / 213
2017 年半年度报告
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置 10,503 7,023 10,503
利得合计
其中：固定资产处 10,503 7,023 10,503
置利得
无形资产
处置利得
债务重组利得
非货币性资产交
换利得
接受捐赠
政府补助 38,791 19,804 38,791
其他 150,408 616,313 150,408
合计 199,702 643,140 199,702
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生金 与资产相关/与收益相
补助项目 上期发生金额
额 关
伤残、内退人员奖补资金 17,498 收益相关
资源综合利用减半征收增值税 3,914 18,079 收益相关
青岛前湾保税港区扶持企业发展 2,338 收益相关
奖励
兖矿工业园拨付奖励基金 10,000 收益相关
基础设施建设补贴 3,443 资产相关
其他 1,598 1,725 收益相关
合计 38,791 19,804 /
其他说明：
√适用 □不适用
其他主要系本公司收到的邹城市财政局下发的企业发展扶持基金。
70、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
158 / 213
2017 年半年度报告
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置 1,717 6,325 1,717
损失合计
其中：固定资产处 1,717 6,325 1,717
置损失
无形资产
处置损失
债务重组损失
非货币性资产交
换损失
对外捐赠 1,747 1,121 1,747
罚款、补交款及滞 13,334 10,950 13,334
纳金
其他 2,696 3,272 2,696
合计 19,494 21,668 19,494
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 1,242,985 599,920
递延所得税费用 -202,256 -452,959
合计 1,040,729 146,961
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
项目 本期发生额
利润总额 4,688,037
按法定/适用税率计算的所得税费用 1,172,009
子公司适用不同税率的影响 15,338
调整以前期间所得税的影响 -2,628
非应税收入的影响 -52,753
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 248,934
使用前期未确认递延所得税资产的可抵 -282,773
扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂 10,716
时性差异或可抵扣亏损的影响
True up - deferred tax expense 18,024
159 / 213
2017 年半年度报告
免税的投资收益 -63,543
其他 -22,595
所得税费用 1,040,729
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注“七、57 其他综合收益”相关内容。
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 72,988 358,477
政府补助及扶持基金等 178,388 444,087
零星杂项收入 95,644 124,584
收回垫付款所收到的现金 87,089 517,116
合计 434,109 1,444,264
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
环境治理支出 927,686 601,911
销售及管理费用支付额 581,494 645,983
零星付现支出 162,666 56,553
诉讼冻结资金 210,224
罚款及滞纳金 13,245 10,950
捐赠支出 250 1,121
合计 1,895,565 1,316,518
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收回受限资金 200,000
收回保证金 177,722
160 / 213
2017 年半年度报告
收回贷款 76,692
收购子公司现金 97
合计 454,511
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
定期存款 678,898
受限资金增加 1,830
购买基金投资 0 650,000
购买套期资产 0 70,000
合计 680,728 720,000
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
贷款保证金 1,700,485
票据保证金 360,361
支付融资租赁款 80,929 32,743
债券、保函等费用 22,638
合计 2,164,413 32,743
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现
金流量：
净利润 3,647,308 570,724
加：资产减值准备 -50,135 93,337
固定资产折旧、油气资产折耗、 1,764,170 1,674,049
生产性生物资产折旧
无形资产摊销 465,946 316,270
长期待摊费用摊销 4
处置固定资产、无形资产和其他 -8,786 -698
161 / 213
2017 年半年度报告
长期资产的损失（收益以“－”
号填列）
固定资产报废损失（收益以 0
“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以 -9,842 69,994
“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填 1,331,566 1,044,851
列）
投资损失（收益以“－”号填 -447,370 -385,145
列）
递延所得税资产减少（增加以 -1,327,415 -737,005
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以 1,087,536 166,315
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填 -1,125,250 -460,697
列）
经营性应收项目的减少（增加以 -2,887,336 -2,336,888
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 -352,230 -532,482
“－”号填列）
计提专项储备 561,066 467,587
其他
经营活动产生的现金流量净额 2,649,232 -49,788
2．不涉及现金收支的重大投资
和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情
况：
现金的期末余额 16,759,688 16,565,152
减：现金的期初余额 15,009,221 23,455,059
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 1,750,467 -6,889,907
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
162 / 213
2017 年半年度报告
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金
等价物
取得子公司支付的现金净额 -97
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金
其中：库存现金 201,259
可随时用于支付的银行存 14,400,991 13,545,935
款
可随时用于支付的其他货 2,157,438 1,463,027
币资金
可用于支付的存放中央银
行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投
资
三、期末现金及现金等价物余 16,759,688 15,009,221
额
其中：母公司或集团内子公司
使用受限制的现金和现金等价
物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
163 / 213
2017 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 7,380,770 环境治理保证金、其他保
证金、涉诉事项冻结资金
应收票据 773,842 开具保函、借款质押
存货
固定资产
无形资产
在建工程 1,673,412 取得银行授信
普力马总资产 1,432,800 借款质押
合计 11,260,824 /
其他说明：
注：本公司之子公司普力马煤炭有限公司、普力马（控股）有限公司于 2014 年 10 月
与其客户 Synergy 公司签订借款协议，借款金额以普力马销售给 Synergy 公司的煤炭
数量为基础计算，借款期限自 2014 年 10 月 1 日起至 2030 年 6 月 30 日止，借款利率
为 8.7%，普力马煤炭将其整体资产以及矿区权益以第一优先级质押给 Synergy 公司。
截止本报告期末，借款余额为 1151 万澳元。
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
√适用 □不适用
单位：千元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金 4,107,769
其中：美元 603,008 6.7744 4,085,017
加拿大元 1,381 5.2144 7,201
欧元 1,982 7.7496 15,360
英镑 1 8.5094
新加坡元 37 4.9135
港币
人民币
人民币
应收账款 547,250
其中：美元 80,782 6.7744 547,250
欧元
港币
人民币
人民币
其他应收款 1,339
其中：美元 36 6.7744
加拿大元 210 5.2144 1,095
164 / 213
2017 年半年度报告
应付账款 170,821
其中：美元 24,968 6.7744 169,143
欧元 211 7.7496 1,635
英镑 5 8.5094
其他应付款 649,211
其中：美元 95,833 6.7744 649,211
短期借款 238,080
其中：美元 35,144 6.7744 238,080
一年内到期的非流动负债 6,771,013
其中：美元 999,500 6.7744 6,771,013
长期借款 18,328,817
其中：美元 2,705,600 6.7744 18,328,817
欧元
港币
人民币
人民币
应付债券 1,541,989
其中:美元 227,620 6.7744 1,541,989
人民币
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、
记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
本公司重要的境外经营实体主要为香港公司和澳洲公司，香港公司的记账本位币为港
币，澳洲公司的记账本位币为澳元。
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期损
种类 金额 列报项目
益的金额
收益相关 17,498 伤残、内退人员奖补资金 17,498
收益相关 3,914 资源综合利用减半征收增值税 3,914
收益相关 2,338 青岛前湾保税港区扶持企业发展奖 2,338
励
收益相关 10,000 兖矿工业园拨付奖励基金 10,000
资产相关 3,443 基础设施建设补贴 3,329
收益相关 1,598 其他 1,598
165 / 213
2017 年半年度报告
合计 38,791 38,791
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
80、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
股权 购买日至 购买日至
被购 股权 股权 购买日
股权取 取得 购买 期末被购 期末被购
买方 取得 取得 的确定
得成本 比例 日 买方的收 买方的净
名称 时点 方式 依据
（%） 入 利润
无锡 2017 131,933 100 债务 2017 股权转 0 0
鼎业 年6月 重组 年6 让手续
能源 30 日 月 30 完成
有限 日
公司
(2). 合并成本及商誉
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
合并成本
--现金
--非现金资产的公允价值 131,933
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允
价值
--其他
合并成本合计 131,933
减：取得的可辨认净资产公允价值份额 131,933
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产
公允价值份额的金额
166 / 213
2017 年半年度报告
(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
无锡鼎业能源有限公司
购买日公允价值 购买日账面价值
资产： 508,209 433,097
货币资金 100
应收款项
预付账款 1
其他应收款 30
存货
固定资产
无形资产
在建工程 508,078 432,966
负债： 376,276 376,276
借款 47,990 47,990
应付款项 328,158 328,158
应交税费 51
应付利息 77
递延所得税
负债
净资产 131,933 56,821
减：少数股
东权益
取得的净资 131,933 56,821
产
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(4). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公
允价值的相关说明
□适用 √不适用
(5). 其他说明：
□适用 √不适用
167 / 213
2017 年半年度报告
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
168 / 213
2017 年半年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
公司名称 新纳入合并范围的原因 持股比例（%）
乌审旗端信供应链管理有限公司 新设
巨野县端信供应链管理有限公司 新设
端信商业保理（深圳）有限公司 新设
169 / 213
2017 年半年度报告
端信供应链(深圳)有限公司 新设 100
6、 其他
□适用 √不适用
170 / 213
2017 年半年度报告
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 主要经营 持股比例(%) 取得
注册地 业务性质
名称 地 直接 间接 方式
兖州煤业山 山西晋中 山西晋 热电投资、煤炭技 100 同一控制
西能化有限 中 术服务 下企业合
公司 并
山东华聚能 山东邹城 山东邹 火力发电及发电余 95.14 同一控制
源股份有限 城 热综合利用 下企业合
公司 并
邹城兖矿北 山东邹城 山东邹 矸石拣选及加工、 100 同一控制
盛工贸有限 城 普通货运等 下企业合
公司 并
兖矿东华重 山东邹城 山东邹 矿用设备、机电设 100 同一控制
工有限公司 城 备、橡胶制品等的 下企业合
生产销售 并
山西天浩化 山西孝义 山西孝 甲醇、煤炭生产及 99.89 同一控制
工股份有限 义 销售 下企业合
公司 并
山西和顺天 山西和顺 山西和 煤炭产品深加工 81.31 同一控制
池能源有限 顺 下企业合
责任公司 并
兖矿集团唐 山东邹城 山东邹 橡胶输送带、电缆 100 同一控制
村实业有限 城 制造 下企业合
公司 并
兖矿集团大 山东兖州 山东兖 矿山及煤炭工业专 79.69 同一控制
陆机械有限 州 用设备制造 下企业合
公司 并
兖矿集团邹 山东邹城 山东邹 矿用机电配件制 100 同一控制
城金明机电 城 造、维修 下企业合
有限公司 并
兖州东方机 山东邹城 山东邹 矿用电器、高低压 94.34 同一控制
电有限公司 城 开关设备制造 下企业合
并
兖矿集团邹 山东邹城 山东邹 高、中、低压橡胶 54.55 同一控制
城金通橡胶 城 软管制造 下企业合
有限公司 并
山东兖煤航 山东济宁 山东济 货物运输煤炭销售 92 非同一控
运有限公司 宁 制下企业
合并
171 / 213
2017 年半年度报告
内蒙古昊盛 鄂尔多斯 鄂尔多 煤矿机械设备及配 77.74 非同一控
煤业有限公 斯 件销售 制下企业
司 合并
格罗斯特煤 澳大利亚 澳大利 煤炭及煤炭相关资 100 非同一控
炭有限公司 亚 源的开发和运营 制下企业
合并
兖煤澳大利 澳大利亚 澳大利 煤炭开采与勘探 100 非同一控
亚资源有限 亚 制下企业
公司 合并
内蒙古伊泽 鄂尔多斯 鄂尔多 水电蒸汽供应 100 非同一控
矿业投资有 斯 制下企业
限公司 合并
内蒙古荣信 鄂尔多斯 鄂尔多 甲醇生产 100 非同一控
化工有限公 斯 制下企业
司 合并
内蒙古达信 鄂尔多斯 鄂尔多 工业气体生产 100 非同一控
工业气体有 斯 制下企业
限公司 合并
内蒙古鑫泰 鄂尔多斯 鄂尔多 煤炭采掘、销售 100 非同一控
煤炭开采有 斯 制下企业
限公司 合并
兖州煤业澳 澳大利亚 澳大利 投资控股 78 投资设立
大利亚有限 亚
公司
兖煤国际 香港 香港 投资控股 100 投资设立
（控股）有
限公司
青岛保税区 山东青岛 山东青 保税区内贸易及仓 100 投资设立
中兖贸易有 岛 储
限公司
兖州煤业榆 陕西榆林 陕西榆 甲醇生产及销售 100 投资设立
林能化有限 林
公司
兖煤菏泽能 山东菏泽 山东菏 煤炭开采及销售 98.33 投资设立
化有限公司 泽
兖州煤业鄂 鄂尔多斯 鄂尔多 60 万吨甲醇 100 投资设立
尔多斯能化 斯
有限公司
山东煤炭交 山东济宁 山东济 房地产开发 51 投资设立
易中心有限 宁
公司
山东兖煤日 山东日照 山东日 煤炭批发经营 51 投资设立
照港储配煤 照
172 / 213
2017 年半年度报告
有限公司
中垠融资租 上海 上海 融资租赁业务 98.96 投资设立
赁有限公司
端信投资控 北京 北京 投资管理 100 投资设立
股（北京）
有限公司
山东端信供 山东济宁 山东济 普货运输、货运代 100 投资设立
应链管理有 宁 理
限公司
青岛中垠瑞 山东青岛 山东青 国际贸易、转口贸 51 投资设立
丰国际贸易 岛 易
有限公司
山东中垠国 山东济南 山东济 煤炭、电解铜贸易 100 投资设立
际贸易有限 南
公司
山东兖煤物 山东济宁 山东济 物业管理服务 100 投资设立
业服务有限 宁
公司
端信投资控 广东深圳 广东深 投资管理 100 投资设立
股（深圳） 圳
有限公司
青岛端信资 山东青岛 山东青 投资管理 100 投资设立
产管理有限 岛
公司
兖煤矿业工 山东济宁 山东济 矿业工程 100 投资设立
程有限公 宁
司
兖煤蓝天清 山东邹城 山东邹 洁净型煤生产、销 51 投资设立
洁能源有限 城 售
公司
兖煤澳大利 澳大利亚 澳大利 煤炭销售 100 投资设立
亚配煤销售 亚
有限公司
兖煤 SCN 有 澳大利亚 澳大利 投资管理 100 投资设立
限公司 亚
兖煤矿业服 澳大利亚 澳大利 矿业服务 100 投资设立
务有限公司 亚
兖煤国际技 香港 香港 矿山开采技术的开 100 投资设立
术开发有限 发、转让与咨询服
公司 务
兖煤国际贸 香港 香港 煤炭转口贸易 100 投资设立
易有限公司
兖煤国际资 香港 香港 矿产资源勘探开发 100 投资设立
173 / 213
2017 年半年度报告
源开发有限
公司
兖煤卢森堡 卢森堡 卢森堡 对外投资 100 投资设立
资源有限公
司
兖煤国际 新加坡 新加坡 国际贸易 100 投资设立
（新加坡）
有限公司
鄂尔多斯市 鄂尔多斯 鄂尔多 煤炭销售 100 投资设立
转龙湾煤炭 斯
有限公司
鄂尔多斯市 鄂尔多斯 鄂尔多 煤炭销售 100 投资设立
营盘壕煤炭 斯
有限公司
山东中垠物 山东济南 山东济 煤炭销售 100 投资设立
流贸易有限 南
公司
菏泽端信供 山东菏泽 山东菏 普货运输、货运代 100 投资设立
应链管理有 泽 理
限公司
达拉特旗端 鄂尔多斯 鄂尔多 普货运输、货运代 100 投资设立
信供应链管 斯 理
理有限公司
伊金霍洛旗 鄂尔多斯 鄂尔多 普货运输、货运代 100 投资设立
端信供应链 斯 理
管理有限公
司
榆林端信供 陕西榆林 陕西榆 普货运输、货运代 100 投资设立
应链管理有 林 理
限公司
中垠（泰安） 山东泰安 山东泰 融资租赁业务 70 投资设立
融资租赁有 安
限公司
济南端信明 山东济南 山东济 财务管理咨询 20 投资设立
仁财务咨询 南
合伙企业
（有限合
伙）
济南端信明 山东济南 山东济 财务管理咨询 40 投资设立
礼财务咨询 南
合伙企业
（有限合
伙）
174 / 213
2017 年半年度报告
济宁端信明 山东济宁 山东济 财务管理咨询 20 投资设立
智财务咨询 宁
合伙企业
（有限合
伙）
中垠瑞丰 香港 香港 国际贸易、转口贸 100 投资设立
（香港）有 易
限公司
乌审旗端信 鄂尔多斯 鄂尔多 普通货物运输；车 100 投资设立
供应链管理 斯 辆维修；煤炭销售；
有限公司 煤炭装卸服务
巨野县端信 山东菏泽 山东菏 货运代理；货物配 100 投资设立
供应链管理 泽 载
有限公司
端信商业保 广东深圳 广东深 从事保理业务（非 100 投资设立
理（深圳） 圳 银行融资类）；投
有限公司 资兴办实业（具体
项目另行申报）；
项目投资（不含限
制项目）
端信供应链 广东深圳 广东深 供应链管理及相关 100 投资设立
(深圳)有限 圳 配套服务；国际货
公司 运代理；国内货运
代理
无锡鼎业能 江苏无锡 江苏无 煤炭的批发；房地 100 非同一控
源有限公司 锡 产开发经营；外购 制下企业
蒸汽的供应、销售 合并
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数 本期向少数股东 期末少数股东
子公司名称
比例 股东的损益 宣告分派的股利 权益余额
菏泽能化 1.67 4,092 0 73,387
澳洲公司 22 -13,056 0 1,655,163
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
175 / 213
2017 年半年度报告
单位:千元 币种:人民币
子 期末余额 期初余额
公
司
名 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
称
菏 957,141 6,116,365 7,073,506 792,404 1,886,677 2,679,081 907,910 6,049,001 6,956,911 942,785 1,888,934 2,831,719
泽
能
化
澳 5,605,246 33,788,233 39,393,479 2,778,393 29,091,616 31,870,009 5,475,188 31,053,219 36,528,407 2,496,394 27,712,573 30,208,967
洲
公
司
本期发生额 上期发生额
子公司 经营活
综合收益 经营活动 综合收
名称 营业收入 净利润 营业收入 净利润 动现金
总额 现金流量 益总额
流量
菏泽能 978,086 245,003 245,003 197,266 857,069 103,057 - 196,953
化
澳洲公 3,965,846 -59,347 1,603,424 1,320,509 1,961,499 -865,280 453,652 108,422
司
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
持股比例(%) 对合营
主要经 注册 业务性
合营企业或联营企业名称 企业或
营地 地 质 直接 间接 联营企
176 / 213
2017 年半年度报告
业投资
的会计
处理方
法
MiddlemountJointVenturePtyLtd 澳大利 澳大 煤炭采 50 权益法
（中山矿合资企业） 亚 利亚 掘及销
售
华电邹县发电有限公司 山东 山东 电力 30 权益法
兖矿集团财务有限公司 山东 山东 金融 25 权益法
陕西未来能源化工有限公司 陕西 陕西 煤炭采 25 权益法
掘及煤
制油
上海中期期货有限公司 上海 上海 期货经 33.33 权益法
纪
东莞市海昌实业有限公司 广东 广东 码头经 20.89 权益法
营
齐鲁银行股份有限公司 山东 山东 银行业 8.67 权益法
Watagan Mining Company 澳大利 澳大 煤炭采 100 权益法
PtyLtd（沃特岗矿业公司） 亚 利亚 掘及销
售
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位: 千元 币种:人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
MiddlemountJointV MiddlemountJointVe
enturePtyLtd（“中 nturePtyLtd（“中山
山矿合资企业”） 矿合资企业”）
流动资产 474,101 654,990
其中：现金和现金等价物 32,417 64,320
非流动资产 5,427,824 5,473,944
资产合计 5,901,925 6,128,934
流动负债 685,021 1,131,212
非流动负债 4,752,435 4,950,576
负债合计 5,437,456 6,081,788
少数股东权益
归属于母公司股东权益 464,473 47,146
按持股比例计算的净资产份额 232,235 23,573
调整事项
177 / 213
2017 年半年度报告
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值 232,235 23,573
存在公开报价的合营企业权益投
资的公允价值
营业收入 1,576,203 896,360
财务费用 111,364 -119,914
所得税费用 99,414 30,803
净利润 170,920 -162,025
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 170,920 -162,025
本年度收到的来自合营企业的股
利
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
华电邹县发 兖矿集团财 华电邹县发 兖矿集团财
电有限公司 务有限公司 电有限公司 务有限公司
流动资产 333,252 3,291,456 470,035 3,762,791
非流动资产 4,908,176 5,187,844 5,054,981 5,111,182
资产合计 5,241,428 8,479,300 5,525,016 8,873,973
流动负债 1,473,979 6,823,763 1,641,967 7,294,554
非流动负债 400,000 1,421 400,144 -
负债合计 1,873,979 6,825,184 2,042,111 7,294,554
其他权益工具 - -
少数股东权益 - -
归属于母公司股东权益 3,367,450 1,654,116 3,482,905 1,579,419
按持股比例计算的净资产 1,010,235 413,529 1,044,871 394,855
份额
调整事项
--商誉
178 / 213
2017 年半年度报告
--内部交易未实现利润
--其他 - -
对联营企业权益投资的账 1,010,235 413,529 1,044,871 394,855
面价值
存在公开报价的联营企业
权益投资的公允价值
营业收入 1,271,117 145,924 1,539,915 165,117
净利润 22,265 74,697 327,088 78,962
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 22,265 74,697 327,088 78,962
本年度收到的来自联营企 41,316
业的股利
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
陕西未来能 上海中期期 陕西未来能 上海中期期
源化工有限 货有限公司 源化工有限 货有限公司
公司 公司
流动资产 1,845,561 4,723,137 1,618,980 3,556,382
非流动资产 18,359,600 325,098 18,507,367 186,598
资产合计 20,205,161 5,048,235 20,126,347 3,742,980
流动负债 3,696,682 4,092,056 6,968,817 2,810,612
非流动负债 8,405,836 100,000 5,648,631 100,000
负债合计 12,102,518 4,192,056 12,617,448 2,910,612
其他权益工具 - -
少数股东权益 - -
归属于母公司股东权益 8,102,643 856,179 7,508,899 832,368
按持股比例计算的净资产 2,025,661 285,364 1,877,226 277,428
份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他 -15,999 17,192
对联营企业权益投资的账 2,025,661 301,363 1,877,226 294,620
面价值
存在公开报价的联营企业
179 / 213
2017 年半年度报告
权益投资的公允价值
营业收入 2,754,444 2,997,247 1,470,854 171,893
净利润 473,792 50,234 277,863 21,674
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 473,792 50,234 277,863 21,674
本年度收到的来自联营企 10,000
业的股利
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
东莞市海昌 齐鲁银行股 东莞市海昌 齐鲁银行股
实业有限公 份有限公司 实业有限公 份有限公司
司 司
流动资产 2,936,354 125,478,288 1,695,682 119,331,621
非流动资产 3,878,358 89,758,804 3,709,794 87,836,250
资产合计 6,814,712 215,237,092 5,405,476 207,167,871
流动负债 4,340,582 183,929,652 2,881,632 175,539,078
非流动负债 1,367,376 18,213,740 1,436,024 18,750,179
负债合计 5,707,958 202,143,392 4,317,656 194,289,257
其他权益工具 - 1,997,990
少数股东权益 - 98,897
归属于母公司股东权益 1,106,754 13,093,699 1,087,820 12,878,614
按持股比例计算的净资产 231,201 953,314 227,246 934,776
份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他 346,804 350,106 -
对联营企业权益投资的账 578,005 953,314 577,352 934,776
面价值
存在公开报价的联营企业
权益投资的公允价值
营业收入 2,050,372 2,610,122 670,661 2,575,386
净利润 3,124 1,033,880 41,382 818,016
终止经营的净利润
其他综合收益 -387,771
180 / 213
2017 年半年度报告
综合收益总额 3,124 646,109 41,382 818,016
本年度收到的来自联营企 36,923 29,545
业的股利
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计 47,801 41,819
下列各项按持股比例计算
的合计数
--净利润 6,300 8,891
--其他综合收益
--综合收益总额 6,300 8,891
联营企业：
投资账面价值合计 9,664 9,566
下列各项按持股比例计算
的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
181 / 213
2017 年半年度报告
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
□适用 √不适用
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允 第二层次公允 第三层次公允
合计
价值计量 价值计量 价值计量
一、持续的公允价值计
量
（一）以公允价值计量
且变动计入当期损益
的金融资产
1. 交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计
量且其变动计入当期
损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资 2,074,185 2,074,185
产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 2,074,185 2,074,185
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用
182 / 213
2017 年半年度报告
权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后
转让的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
(五)其他流动资产 148,504 148,504
(特别收益权)
（六）其他非流动资 885,625 885,625
产(特别收益权)
持续以公允价值计量 2,074,185 1,034,129 3,108,314
的资产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债
券
衍生金融负债
其他
（六）指定为以公允价
值计量且变动计入当
期损益的金融负债
（七）其他流动负债 349
(套期工具-远期外汇
合约)
持续以公允价值计量 349
的负债总额
二、非持续的公允价值
计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计
量的资产总额
非持续以公允价值计
量的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
第一层次公允价值计量的金融工具系本公司购买的上市公司股票及期货合约，该类金
融工具存在活跃市场，其公允价值计量基础为报告期末的市场交易价格。
183 / 213
2017 年半年度报告
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
定量信息
√适用 □不适用
第二层次公允价值计量的金融工具系远期外汇合约，该类金融工具不存在活跃市场，
其公允价值计量参照本集团的估值方法。这些估值方法结合考虑了各种存在的可观察
市场数
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
定量信息
√适用 □不适用
第三层次公允价值计量的金融工具系特别收益权，该类金融工具依据未来现金流折现
后的现值进行计量。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观
察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转
换时点的政策
√适用 □不适用
2017 年 1-6 月及 2016 年 1-6 月本集团未发生各层级之间的转移。
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
母公司对本企 母公司对本企
母公司名
注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例 业的表决权比
称
(%) 例(%)
兖矿集团 山东邹城 工业加工 3,353,388 52.93 52.93
有限公司
184 / 213
2017 年半年度报告
其他说明：
本期末,兖矿集团通过其全资子公司持有本公司 H 股共计 180,000,000 股,约占本公司
已发行总股本的 3.66%。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营
或联营企业情况如下:
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
圣地芬雷选煤工程技术（天津）有限公司 本公司之合营企业
MiddlemountJointVenture（“中山矿合营企 本公司之合营企业
业”）
山东圣杨木业有限公司 本公司之联营企业
济宁市洁美新型墙材有限公司 本公司之联营企业
NewcastleCoalInfrastructureGroupPtyLtd 本公司之联营企业
（“NCIG”）（“纽卡斯尔煤炭基础建设集
团”）
Watagan Mining Company PtyLtd 本公司之联营企业
（沃特岗矿业公司）
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
山东兖矿国际焦化有限公司 母公司的控股子公司
兖矿东华物流有限公司 母公司的控股子公司
兖矿东华邹城海天贸易有限公司 母公司的控股子公司
兖矿国宏化工有限责任公司 母公司的控股子公司
兖矿集团有限公司（电铝） 母公司的控股子公司
兖矿集团东华建设有限公司 母公司的控股子公司
兖矿煤化供销有限公司 母公司的控股子公司
山东兖矿济三电力有限公司 母公司的控股子公司
兖矿集团有限公司海鲁建筑安装公 母公司的控股子公司
185 / 213
2017 年半年度报告
司
兖矿东华 37 处 母公司的控股子公司
兖矿东华建设有限公司地矿分公司 母公司的控股子公司
兖矿东华建设有限公司建筑安装分 母公司的控股子公司
公司
兖矿集团邹城华建设计研究院有限 母公司的控股子公司
公司
兖矿集团博洋对外经济贸易有限公 母公司的控股子公司
司
兖矿东华邹城海天贸易有限公司 母公司的控股子公司
兖矿集团福兴实业有限公司 母公司的控股子公司
兖矿集团劳动服务公司 母公司的控股子公司
邹城双叶制衣有限公司 母公司的控股子公司
兖矿集团财务有限公司 母公司的控股子公司
其他同受控股股东控制的其他企业 母公司的控股子公司
来宝集团（NobleGroup） 其他
青岛世纪瑞丰集团有限公司 其他
一诺有限公司（INORE PTE. LTD.) 其他
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
控股股东及其控制的公司 购买商品 262,467 401,618
合营企业 接受劳务-洗选煤 41,312 38,393
联营企业 购买商品 288,052
联营企业 接受劳务-港口费 236,191
其他关联方 购买商品 1,285,006 1,226,284
合计 2,113,028 1,666,295
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
控股股东及其控制的公司 销售商品-煤炭 503,603 456,710
控股股东及其控制的公司 销售商品-材料 209,857 373,951
控股股东及其控制的公司 销售商品-甲醇 4,033 13,904
控股股东及其控制的公司 销售商品-电、热 40,090 55,646
控股股东及其控制的公司 提供劳务-培训 2,618 2,193
控股股东及其控制的公司 提供劳务-设备租赁 1,213
186 / 213
2017 年半年度报告
合营企业 提供劳务-特许权使 65,934
用服务
联营企业 提供劳务-采矿管理 173,922
服务
联营企业 销售商品-煤炭 242,881
其他关联方 销售商品-煤炭 470,570
合计 1,714,721 902,795
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
担保是否
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 已经履行
完毕
兖煤国际 67,590 万人民币 2016-12-23 2017-12-23 否
兖煤国际 136,000 万人民币 2017-1-8 2018-1-8 否
兖煤国际 10,000 万美元 2015-10-30 2018-10-30 否
兖煤国际贸易 2,000 万美元 2017-3-24 2018-3-24 否
澳洲公司 86,966 万美元 2012-12-16 2017-12-16 否
187 / 213
2017 年半年度报告
澳洲公司 4,500 万美元 2012-12-16 2017-12-16 否
澳洲公司 622,000 万人民币 2013-12-16 2018-12-16 否
澳洲公司 32,500 万人民币 2013-12-16 2018-12-16 否
澳洲公司 86,068 万美元 2014-12-16 2019-12-16 否
澳洲公司 5,000 万美元 2014-12-16 2019-12-16 否
澳洲公司 11,400 万澳元 N/A N/A 否
澳洲公司 33,000 万澳元 N/A N/A 否
澳洲公司 10,000 万澳元 N/A N/A 否
兖煤国际 22,762 万美元 2012-5-16 2022-5-15 否
兖煤国际 50,000 万美元 2017-4-18 N/A 否
青岛中垠瑞丰 30,000 万人民币 2017-1-9 2018-1-8 否
青岛中垠瑞丰 5,000 万人民币 2017-1-13 2017-8-15 否
青岛中垠瑞丰 15,000 万人民币 2016-12-16 2017-12-16 否
青岛中垠瑞丰 40,000 万人民币 2016-12-28 2017-12-20 否
青岛中垠瑞丰 60,000 万人民币 2017-3-13 2018-1-9 否
中垠融资租赁 45,000 万人民币 2017-4-30 2018-4-30 否
中垠融资租赁 50,000 万人民币 2017-7-7 2020-7-6 否
中垠融资租赁 30,000 万人民币 2017-2-10 2017-12-9 否
青岛中兖贸易 40,000 万人民币 2017-2-20 2017-12-20 否
青岛中兖贸易 100,000 万人民币 2017-5-11 2019-5-11 否
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
担保是否
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 已经履行
完毕
兖矿集团 5.2 亿股本公司股票 2015-11-27 2017-11-27 否
兖矿集团 90,000 万人民币 2014-6-20 2019-6-20 否
兖矿集团（注 1） 100,000 万人民币 2012-7-23 2017-7-22 否
兖矿集团（注 1） 400,000 万人民币 2012-7-23 2022-7-22 否
兖矿集团（注 1） 195,000 万人民币 2014-3-5 2019-3-4 否
兖矿集团（注 1） 305,000 万人民币 2014-3-5 2024-3-4 否
关联担保情况说明
√适用 □不适用
注 1：本公司之控股股东兖矿集团为本公司发行的 100 亿元企业债券提供担保。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
188 / 213
2017 年半年度报告
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：千元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 1,824 4,355
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
根据本公司与兖矿集团签订的协议，由兖矿集团统一管理本公司在职职工社会保险。
2017 年 1-6 月及 2016 年 1-6 月，本公司已列支的该等款项分别为人民币 38,717 万元和 43,728
万元。
根据本公司与兖矿集团签订的协议，由兖矿集团负责管理本公司离退休职工。于 2017 年
1-6 月及 2016 年 1-6 月，本公司已列支的该等款项分别人民币 30,375 万元和 28,200 万元。
根据公司与兖矿集团签订的协议，由兖矿集团下属各部门、单位向公司提供以下服务并
收取相应的费用，交易价格以市场价格、政府定价或双方协议价格确定，详细情况如下：
项目 本期发生额 上期发生额
接受兖矿集团劳务
房产管理 68,620 69,267
工程施工 160,225 16,607
供气供暖 36,626 27,148
火车押运 8,840 13,159
通讯服务 32,677 4,139
维修服务 6,101 4,959
员工个人福利 3,966 3,936
资产租赁 13,294 16,295
合计 330,349 155,510
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
受同一控股股 438,277 444,573
应收票据 东及最终控制
方控制的其他
189 / 213
2017 年半年度报告
企业
控股股东及最 402
应收账款
终控制方
受同一控股股 400,764 328,575
东及最终控制
应收账款
方控制的其他
企业
应收账款 合营企业 108,329 369,608
应收账款 联营企业 35,864
应收账款 其他关联方 1,838 203,652
受同一控股股 652,095 4,243
东及最终控制
预付账款
方控制的其他
企业
预付账款 其他关联方 999,627 545,232
控股股东及最 16,163
其他应收款
终控制方
其他应收款 联营企业 93,401 93,401
其他应收款 其他关联方 3,801 3,657
受同一控股股 149,078 146,204
东及最终控制
其他应收款
方控制的其他
企业
受同一控股股 6,589 7,538
一年内到期
东及最终控制
的其他非流
方控制的其他
动资产
企业
受同一控股股 15,075 14,111
东及最终控制
长期应收款
方控制的其他
企业
合计 2,921,303 2,161,447
(2). 应付项目
√适用□不适用
单位:千元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
受同一控股股东及最终 5,087 1,884
应付票据
控制方控制的其他企业
应付账款 控股股东及最终控制方 1,340 1,500
受同一控股股东及最终 157,721 312,573
应付账款
控制方控制的其他企业
应付账款 合营企业 - 3,001
190 / 213
2017 年半年度报告
应付账款 联营企业 7
受同一控股股东及最终 35,025 21,993
预收账款
控制方控制的其他企业
其他应付款 控股股东及最终控制方 406,898 451,779
受同一控股股东及最终 530,238 833,368
其他应付款
控制方控制的其他企业
其他应付款 合营企业 4,196 15,265
其他应付款 联营企业 6,180
其他应付款 其他关联方
合计 1,147,364 1,642,051
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
（1） 无偿使用控股股东商标
公司商标由控股股东注册，归控股股东所有，由本集团无偿使用。
（2） 与财务公司、中山矿交易事项
于 2017 年 06 月 30 日，本集团在兖矿集团财务有限公司的存款余额为 91,666 万
元，本年度利息收入 331 万元。
于 2017 年 06 月 30 日，本集团向兖矿集团财务有限公司的长期借款余额为 21,303
万人民币，本年度承担的利息金额为 348 万元。
于 2017 年 6 月 30 日，本公司之子公司澳洲公司向中山矿合营企业提供贷款余额
为 32,295 万澳元，折合人民币 168,254 万元；应收利息金额为 930 万澳元，折合人
民币 4,756 万元。
于 2017 年 6 月 30 日，本公司之子公司澳洲公司向沃特岗联营企业提供贷款余额
为 76,000 万澳元，折合人民币 395,952 万元；应收利息金额为 3,355 万澳元，折合
人民币 17,152 万元。
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
191 / 213
2017 年半年度报告
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
1、资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
承诺事项 年末余额(千元) 年初余额(千元) 注释
榆树湾煤矿投资款 78,874 78,874 注 1
昊盛股权投资款 1,889,313 1,889,313 注 2
资本性支出-资产购建 24,708,770 5,240,786
合计 26,676,957 7,208,973
注1：本公司于2006年8月与两家独立第三方公司签订合作协议共同设立一家公司，以运
营位于陕西省的榆树湾煤矿。合同约定本公司投资额为19,680万元，已实际支付投资款11,793
万元，截止本报告期末，尚有未付投资款共计7,887万元。截止本报告日，该公司申请成立注
册的法律文件已上报国家发改委（陕发改煤电【2009】1652号）及相关政府部门，尚待审批。
注2：本公司于2010年至2012年期间与三家独立第三方公司签订多次股权转让协议和补充
协议，受让内蒙古昊盛煤业有限公司74.82%的股权，同时根据昊盛公司2011年至2012年多次
股东会增资决议，本公司需支付股权转让款及增资款共计736,100万元。截止本报告期末，本
公司已实际支付547,169万元，尚未支付共计188,931万元。
2、已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响
于 2017 年 6 月 30 日(T)，本集团就机器设备、房屋建筑物等项目之不可撤销经
营租赁和融资租赁所需于下列期间承担款项如下：
期间 经营租赁（千元） 融资租赁（千元）
T+1 年 88,020 124,500
T+2 年 57,972 72,302
T+3 年 55,638 48,193
T+3 年以后 - 123,570
合计 201,630 368,565
192 / 213
2017 年半年度报告
除存在上述承诺事项外，截止 2017 年 6 月 30 日，本集团无其他重大承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1. 澳大利亚子公司及合营公司内
项目 期末余额（千元） 期初余额（千元）
对日常经营提供履约保函 1,366,618 1,326,481
按照法律要求对某些采矿权的复原成本向政府
844,984 786,433
部门提供履约保函
对征地事项提供担保 104,198 100,314
合计 2,315,800 2,213,228
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
1、本公司于 2012 年 7 月 23 日发行的兖州煤业股份有限公司 2012 年公司债券（第一
期）(5 年期)（以下简称“本期债券”），将于 2017 年 7 月 24 日支付自 2016 年 7
月 23 日至 2017 年 7 月 22 日期间的利息和本期债券的本金。债券持有人每手债券将
获得本金 1,000 元及相应利息。“12 兖煤 01”票面年利率为 4.20%，每手“12 兖煤
01”面值 1000 元派发利息为 42 元（含税，扣税后个人投资者实际每 1000 元派发利
息为 33.6 元，扣税后 QFII 投资者实际每 1000 元派发利息为 37.8 元）。
2、本公司于 2012 年 7 月 23 日发行的兖州煤业股份有限公司 2012 年公司债券（第二
期）(10 年期)（以下简称“本期债券”），将于 2017 年 7 月 24 日支付自 2016 年 7
月 23 日至 2017 年 7 月 22 日期间的利息。“12 兖煤 02” 票面年利率为 4.95%，每手
193 / 213
2017 年半年度报告
“12 兖煤 02”面值 1000 元派发利息为 49.5 元（含税，扣税后个人投资者实际每 1000
元派发利息为 39.6 元，扣税后 QFII 投资者实际每 1000 元派发利息为 44.55 元）。
3、本公司于 2017 年 7 月 20 日，成功发行 2017 年度第四期超短期融资券（“本期发
行”），募集资金人民币 30 亿元，已于 2017 年 7 月 21 日到账。本次发行简称“17
兖州煤业 SCP004”，代码为 011751068，期限为 270 天，起息日为 2017 年 7 月 21 日，
兑付日为 2018 年 4 月 17 日，发行利率为 4.62%，发行价格为 100 元/面值，簿记管理
人为中国工商银行股份有限公司，主承销商为中国工商银行股份有限公司。
4、本公司于 2017 年 7 月 28 日，成功发行 2017 年度第五期超短期融资券（“本期发
行”），募集资金人民币 15 亿元，已于 2017 年 7 月 31 日到账。本次发行简称“17
兖州煤业 SCP005”，代码为 011754121，期限为 270 天，起息日为 2017 年 7 月 31 日，
兑付日为 2018 年 4 月 27 日，发行利率为 4.60%，发行价格为 100 元/面值，簿记管理
人为中国建设银行股份有限公司，主承销商为中国建设银行股份有限公司。
5、本公司于 2017 年 8 月 1 日，成功发行 2017 年度第六期超短期融资券（“本期发
行”），募集资金人民币 15 亿元，已于 2017 年 8 月 2 日到账。本次发行简称“17
兖州煤业 SCP006”，代码为 011754122，期限为 270 天，起息日为 2017 年 8 月 2 日，
兑付日为 2018 年 4 月 29 日，发行利率为 4.65%，发行价格为 100 元/面值，簿记管理
人为中国建设银行股份有限公司，主承销商为中国建设银行股份有限公司。
6、本公司于 2017 年 8 月 8 日，本公司成功发行 2017 年度第七期超短期融资券（“本
期发行”），募集资金人民币 15 亿元，已于 2017 年 8 月 9 日到账。本次发行简称“17
兖州煤业 SCP007”，代码为 011755045，期限为 270 天，起息日为 2017 年 8 月 9 日，
兑付日为 2018 年 5 月 6 日，发行利率为 4.68%，发行价格为 100 元/面值，簿记管理
人为交通银行股份有限公司，主承销商为交通银行股份有限公司。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
194 / 213
2017 年半年度报告
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 煤炭业务 铁运业务 甲醇、电力及热 矿用设备制 非煤炭贸 未分配项 分部间抵 合计
力 造 易 目 销
营业收 25,137 164,5 2,089,16 659,606 57,934 256,46 5,618 80,624,245
入 ,850 99 9 ,717 7 ,163
对外交 20,624 139,9 1,609,18 292,517 57,836 121,73 0 80,624,245
易收入 ,217 31 8 ,654
分部间 4,513, 24,66 479,981 367,089 98,063 134,72 5,618
交易收 633 8 9 ,163
入
营业成 21,093 127,2 2,286,79 502，458 57,848 -109,2 5,632 76,116,414
本及费 ,311 21 9 ,689 41 ,823
用
对外销 11,436 68,79 1,318,96 222,167 57,707 6,750 0 70,760,276
售成本 ,108 6 7 ,488
分部间 4,943, 8,389 478,049 162,476 98,063 27,548 5,718
销售成 599 ,124
本
期间费 4,713, 50,03 489,783 117,815 43,138 -143,5 -85,3 5,356,138
用及减 604 6 39 01
值损失
营业利 4,044, 37,37 -197,630 157,148 86,028 365,70 -14,6 4,507,831
润( 539 8 8 60
资产总 216,58 619,2 9,865,55 1,903,4 8,870, 45,366 125,4 157,775,68
额 7,152 80 8 99 376 ,193 36,37
负债总 129,29 417,8 4,631,60 2,107,8 8,225, 15,947 63,24 97,385,688
额 7,461 06 9 97 908 ,993 2,986
195 / 213
2017 年半年度报告
补充信
息
折旧和 1,507, 18,22 401,276 34,564 113 268,18 0 2,230,118
摊销费 754 9
用
折旧和 -16,59 0 388 -18,733 -20,94 5,754 0 -50,135
摊销以 7
外的非
现金费
用
资本性 2,388, 0 223,290 0 227 114,20 0 2,726,297
支出 580
2016 年 1-6 月分部报告
项目 煤炭业务 铁运业务 甲醇、电力及热 矿用设备制 非煤炭贸 未分配项 分部间抵 合计
力 造 易 目 销
营业收 11,665,17 100,086 1,744,325 1,570,900 11,467,42 297,263 2,209,95 24,635,218
入 5 0
对外交 11,127,59 100,086 1,074,716 568,135 11,467,42 297,263 24,635,218
易收入 8
分部间 537,577 - 669,609 1,002,765 - - 2,209,95 -
交易收
入
营业成 11,835,24 87,257 1,462,231 1,515,716 11,486,53 166,208 2,014,18 24,539,004
本及费 2 8
用
对外销 7,569,196 56,830 635,384 182,296 11,450,68 123,899 20,018,287
售成本
分部间 600,647 - 669,609 1,002,765 - - 2,273,02 -
销售成
本
期间费 3,665,399 30,427 157,238 330,655 35,857 42,309 -258,832 4,520,717
用及减
值损失
营业利 -170,067 12,829 282,094 55,184 -19,118 131,055 195,763 96,214
润(亏
损)
资产总 187,086,1 - 11,624,718 6,332,456 2,055,611 12,966,40 80,617,4 139,447,852
额 16 5
负债总 120,613,5 - 3,611,942 6,044,497 1,871,832 4,819,712 43,450,5 93,510,998
额 74
补充信 -
息
196 / 213
2017 年半年度报告
折旧和 3,451,795 - 371,136 348,210 26 4,719 - 4,175,886
摊销费
用
折旧和 51,147 - - 13,310 28,880 - - 93,337
摊销以
外的非
现金费
用
资本性 239,831,3 - 50,985 67 11 126,752 - 240,009,139
支出
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说
明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
(1)兖煤澳洲收购联合煤炭工业有限公司股权
1）收购对价及融资方式
2017年1月24日，公司董事会决议审议通过了兖煤澳洲收购力拓矿业集团(“力拓”)持有
的联合煤炭工业有限公司（Coal & Allied Industries Limited ）（“C&A”）100%股权事项，
2017年6月26日,兖煤澳洲与力拓签署《股份购买协议补充协议》，兖煤澳洲收购对价为26.9
亿美元，兖煤澳洲在交割日一次性支付 24.5 亿美元，交割日后将分5年支付非或然特许使用
权费 2.4 亿美元。
为保证本次收购项目顺利实施，公司控股股东—兖矿集团有限公司（“兖矿集团”）签
署了财务保证函，无条件且不可撤销的向卖方保证，若兖煤澳洲控股无法集资至少 21 亿美元，
兖矿集团愿意使兖煤澳洲获得足够资金，确保支付买卖协议下兖煤澳洲于完成时需支付的经
估计调整金额所调整的购买价完成款项。根据财务保证函，兖矿集团（或其关联方）将存放
1 亿美元于卖方所指定的合格银行帐户中作为押金，直至买卖协议解除或完成两者较早之日。
后在原有的押金基础上进一步追加 1.25 亿美元银行担保函，将保证金额提高至 2.25 亿美元。
兖煤澳洲于 2017 年 8 月 1 日发布了招股说明书，拟按每 1 股股份配发 23.6 股新股的比
例配售兖煤澳洲新股，价格为每一新股 0.1 美元，同时兖煤澳洲还向机构和成熟投资者进行
197 / 213
2017 年半年度报告
定向增发（以下统称“本次配售”）。兖煤澳洲通过本次配售募集的资金总额最多 25 亿美
元，将用于收购联合煤炭工业有限公司 100%股权。
本公司拟在兖煤澳洲配股时认购其增发的股份，认购金额约 10 亿美元；本公司拟按照混
合债认购协议约定的 0.1 美元/股的转股价格，将 1,800,003,100 美元混合债全部或部分转换
为兖煤澳洲普通股。
上述兖煤澳洲配股、本公司认购配股以及本公司实施混合债转股（假设 1,800,003,100
美元混合债全部转股）后，本公司对兖煤澳洲的持股比例变化如下：
项 目 配股/转股前（亿股） 配股/转股后（亿股）
兖煤澳洲总股本
9.94 439.59
其中：兖州煤业持股 7.75
287.75
兖州煤业持股比例 78%
65.46%
2）与嘉能可的交易
2017 年 6 月 13 日，三菱发展有限公司（“三菱”） 通知兖煤澳洲其已经接受了具有
约束力的要约。兖煤澳洲和三菱将签署一份具有约束力的协议，由兖煤澳洲以 7.1 亿美元交
易对价收购三菱在 HVO 合资公司 32.4%的权益（“HVOR 交易”），该要约以上述兖煤澳洲
收购完成 C&A 为前提条件。同时授予兖煤澳洲以 2.3 亿美元的价格购买其在 Warkworth 合资
企业所持有的 28.9%权益的购买期权。
公司于 2017 年 7 月 25 日召开的第七届董事会第二次会议，审议批准了兖煤澳洲收购 C&A 交
易交割完成后，向第三方转让其届时拥有的 HVO 合资公司部分权益，并与第三方成立合资企
业共同运营管理 HVO 相关煤矿资产，以及根据合作需要作出的其他相关安排。
2017 年 7 月 27 日，兖煤澳洲与 GlencoreCoalPtyLtd（“嘉能可”）签署了相关协议。
根据该协议，受限于相关先决条件的满足（包括但不限于 MitsubishiDevelopmentPtyLtd 及
相关法人实体（“三菱”）同意终止兖煤澳洲此前就 HVO 合资公司 32.4%权益与其签署的相
关协议），在上述兖煤澳洲收购 C&A 交易交割完成后，C&A 下属企业向嘉能可指定企业以 4.29
亿美元（可能调整）和承担部分特许使用权费的交易对价转让其届时所拥有的 HVO 合资公司
16.6%权益。
于上述出售 HVO 合资公司部分权益安排同时，嘉能可将寻求三菱的同意，以直接收购三
菱拥有的 HVO 合资公司 32.4%权益，兖煤澳洲 将寻求三菱同意终止兖煤澳洲此前就 HVO 合
资公司 32.4%权益与三菱签署的相关协议，以最终实现兖煤澳洲（通过下属企业）与嘉能可
（通过指定企业）按照 51%：49%的比例成立非注册合资企业（“HVOJV”）， 并通过委派代
198 / 213
2017 年半年度报告
表组成的合资企业管理委员会共同控制 HVO JV。该合资企业管理委员会将任命独立管理团队
对 HVO 相关煤矿资产进行管理。兖煤澳洲和嘉能可将分别负责在不同市场上销售 HVO JV 的
煤炭产品。根据上述协议，除上述现金对价外，嘉能可还将承担兖煤澳洲 就收购交易应向力
拓支付的非或然特许使用权费 2.4 亿美元 的 27.9%以及 HVO 合资公司或然特许使用权费的
49%。
在收购交易交割以及上述协议全部适当履行完成后，C&A 在 HVO 煤矿资产拥有的权益比
例将由目前的 67.6%下降至 51%，同时嘉能可将（通过指定企业）拥有 HVO 煤矿资产 49%
的权益。
同时，嘉能可同意支持兖煤澳洲为 C&A 收购交易进行的配股融资， 并将在授权配股的
未认购额度中认购最高 3 亿美元股份。
兖煤澳洲与嘉能可的相关交易安排最终完成还需要相关先决条件的满足，包括取得相关
监管批准、收购交易的完成、三菱同意终止兖煤澳洲此前就 HVO 合资公司 32.4%权益与其签
署的相关协议等。
3）联合煤炭基本情况
联合煤炭是澳大利亚的顶级动力煤和半软焦煤生产商，是澳大利亚最大的动力煤和半软
焦煤生产商之一。联合煤炭在世界上最受认可的煤炭产区之一的新南威尔士州猎人谷地区开
展生产，该地区也被普遍认为拥有世界上最好的高质量烟煤资源，是日本、韩国和台湾等经
济发达地区和东南亚等发展中经济体电厂主要的煤炭供应来源。
联合煤炭公司主要是管理和运营 HVO 和 MTW 两个矿山项目，从事澳大利亚新南威尔士州
猎人谷地区煤炭的开采、洗选加工和销售。
截至 2014 年末、2015 年末及 2016 年末，联合煤炭主要财务指标（合并口径）如下表：
单位：千元
项目 2014 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
资产总计 13,615,919.08 11,720,618.64 9,664,752.33
负债总计 5,192,356.74 2,894,425.82 3,084,805.97
所有者权益总计 8,423,512.16 8,826,192.82 6,579,946.36
营业收入 11,299,232.44 10,384,661.80 8,107,302.50
利润总额 922,827.68 1,175,880.43 3,524,005.46
净利润 463,607.81 1,382,718.05 1,933,557.89
归属于母公司净利润 460,734.75 1,377,845.55 1,930,586.18
销售净利率 4.10% 13.32% 23.85%
4）该项目的进展情况
于本报告日，有关本次收购交易的先决条件已部分达成，包括：
1. 澳大利亚外国投资审查委员会的批准；
199 / 213
2017 年半年度报告
2. 山东省人民政府国有资产监督管理委员会批准；
3. 中国国家发展和改革委员会批准；
4. 中国商务部批准；
5. 中国商务部反垄断局批准；
6. 韩国公平贸易委员会批准。
（2）收购兖矿财务公司 65%股权
2017 年 6 月 29 日公司 2016 年度股东周年大会批准关于收购兖矿集团财务有限公司股权的议案，
批准公司以人民币 112,422.75 万元交易价款收购兖矿集团有限公司持有的兖矿集团财务有限公
司 65%股权。双方作价基于经有权国资监管机构或其授权单位备案的《资产评估报告》所载明的
股权于评估基准日的评估价值为 172,958.07 万元。截止到 2017 年 6 月 30 日，该交易尚未通过银
行业监督管理机构审批，公司尚未支付价款。
（3）环境治理保证金
依据山东省财政厅及国土资源厅鲁财政[2005]81 号关于印发《山东省矿山地质环境治理保证金管
理暂行办法》的通知以及相关文件：采矿权人应履行矿山环境治理义务，并交纳矿山地质环境治
理保证金，采矿权人履行矿山环境治理义务，经验收合格后，保证金本息将返还采矿权人。依据
该文件的相关规定计算，本公司及子公司菏泽能化在采矿权期满前应交纳的环境治理保证金分别
为 173,284 万元及 90,319 万元。截止报告期末，本公司及子公司菏泽能化按要求已实际缴纳
100,000 万元及 5,200 万元。此外，截止本报告期末，依据《山西省人民政府关于印发山西省矿
山环境恢复治理保证金提取使用管理办法(试行)的通知》（晋政发〔2007〕41 号）的规定，本公
司之子公司和顺天池已实际缴纳环境治理保证金 4,349 万元。2015 年 9 月，山东省政府出台了《山
东省矿山地质环境治理恢复保证金管理暂行办法》（鲁政办字[2015]156 号），重新明确了环境
治理保证金的缴存管理方式，即“本办法出台前已缴存财政专户管理的保证金，由负责保证金缴
存管理的财政部门、国土资源行政主管部门对各矿山保证金缴存情况进行审核后，将应划转的保
证金于 2015 年 12 月 31 日前划转至采矿权人新建的三方共管专户，该账户为企业所有、政府监督、
银行管理”。截止 2017 年 6 月 30 日，本公司收到政府划转的环境治理保证金 89,583 万元，本公
司之子公司菏泽能化收到政府划转的环境治理保证金 2,939 万元。
（4）向中山矿提供财务支持
本公司之子公司澳洲公司 2014 年向合营公司中山矿提交财务支持文件，承诺：澳洲公司不会要求
中山矿偿还任何所欠贷款，除了中山矿同意偿还或者贷款协议中另有规定；澳洲公司向中山矿提
供财务支持，使其能够支付到期债务，借款金额将以澳洲公司在中山矿所享有的权益比例及其所
需贷款金额确定。
（5）建设银行合同诉讼案
200 / 213
2017 年半年度报告
2016 年 9 月，本公司就与中国建设银行邹城支行合同纠纷一案向山东省高级人民法院提起诉讼，
依法诉请法院判令中国建设银行邹城支行向公司偿付票据款人民币 41,852.20 万元及相应利息。
中国建设银行邹城支行主动要求与本公司协商解决本次纠纷，并提出了解决方案，本公司决定与
建行邹城支行通过协商方式达成和解，向山东省高级人民法院提起撤诉申请，并于 2016 年 10 月
26 日获得了山东省高级人民法院的准许。截止 2017 年 6 月 30 日，上述和解方案仍在讨论中尚未
达成最终方案，本公司预期该事项对本期利润或期后利润的影响极小。
（6）厦门信达股份有限公司合同纠纷案
2017 年 3 月，厦门信达以买卖合同纠纷为由，将本公司、山东中垠物流贸易有限公司(“中垠物
流”)诉至厦门市中级人民法院，要求中垠物流返还其货款本金 1.644 亿元及相应利息 0.14 亿元，
合计 1.79 亿元人民币要求公司承担连带责任。经本公司调查核实，原告提交的相关证据中使用的
公司及中垠物流印章均涉嫌伪造，本案涉及第三方上海鲁啸矿业有限公司及相关责任人涉嫌伪造
公司印章实施合同诈骗，公司已依法向公安机关报案并获得立案，公安机关已对相关人员实施了
刑事措施。审理法院已对本公司银行存款进行冻结保全，冻结资金金额为 2.1 亿人民币。由于本
案涉及刑事案件目前正在审理中，尚无法判断本次诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响。
（7）非公开发行 A 股股票
本公司于 2017 年 6 月 29 日兖州煤业股份有限公司 2016 年度股东周年大会，通过拟向不超过十
名特定对象非公开发行不超过 64,700 万股（含 64,700 万股）人民币普通股股票（“本次非公开
发行”）。本次非公开发行股票募集资金总额预计不超过 700,000 万元（含发行费用），扣除发
行费用后计划投资于收购联合煤炭 100%股权。
（8）回购 H 股
本公司于 2017 年 6 月 29 日召开 2016 年度股东周年大会和 2017 年度第二次 A 股及 H 股类别股东
大会，授予公司董事会一般性授权，由公司董事会根据需要和市场情况，在获得有关监管机构批
准以及符合法律、行政法规、公司《章程》的情况下，在相关授权期间适时决定回购不超过有关
决议案通过之日公司已发行 H 股总额 10%的 H 股股份。若公司董事会行使上述一般性授权，根据
有关规定，公司将依法注销回购的 H 股股份，公司注册资本将相应减少。
（9）公司美国存托股份转场交易
于 2017 年 1 月 24 日，经本公司第六届董事会第二十八次会议审议批准，本公司将在纽约证券交
易所发行上市的美国存托股份，由目前的公开市场交易转为柜台交易。本公司于 2017 年 1 月 25
日向纽约证券交易所提交退市申请，该申请已于 2017 年 2 月 16 日纽约市场收市后生效。实施本
次转场后，本公司将从纽约证券交易所退市，美国存托股份转为在纽约 OTCQX 市场挂牌交易。目
前本公司正按照境外监管规定履行有关将美国存托股份转为柜台交易市场挂牌交易之程序。
（10）兖矿集团质押持有本公司股票用于非公开发行可交换公司债券
本公司于 2017 年 4 月 11 日接到控股股东兖矿集团有限公司（以下简称“兖矿集团”）通知，其
于近日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）《关于对兖矿集团有限公司非公开发行可交
201 / 213
2017 年半年度报告
换公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2017]304 号）兖矿集团以其持有的本公司部分 A 股
股票为标的，面向合格投资者非公开分期发行总额不超过人民币 80 亿元的可交换公司债券符合上
交所的挂牌转让条件，上交所对其挂牌转让无异议。兖矿集团与中信证券向中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司申请本期债券发行前办理初始数量标的股票的担保及信托登记手续，截止
2017 年 6 月 30 日，兖矿集团已将其持有的本公司 480,000,000 股 A 股股票自其证券账户划入兖
矿集团与中信证券开立的担保及信托专户。
（11）通过保险债权投资计划融资
本公司于 2017 年 6 月 13 日召开第六届董事会第三十二次会议，批准《关于认购中国人寿资产管
理有限公司债权投资计划的议案》，认购中国人寿资产管理有限公司作为受托人发起设立的“中
国人寿-兖州煤业债权投资计划”（暂定名，以中国保险监督管理委员会指定机构最终注册的名称
为准），共四期，融资不超过人民币一百亿元，每笔投资资金的投资期限不超过八年。
（12）授权公司开展境内外融资业务
本公司于 2017 年 6 月 29 日兖州煤业股份有限公司 2016 年度股东周年大会，批准关于授权公司
开展境内外融资业务的议案。为补充公司运营资金，优化债务结构，降低负债水平保障投资建设、
生产经营金需要投资建设、公司拟利用境内外融资平台开，开展总额不超过等值人民币 800 亿元
融资业务。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
□适用 √不适用
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
202 / 213
2017 年半年度报告
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
□适用 √不适用
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 计提 账面
比例 计提比 比例
金额 金额 价值 金额 金额 比例 价值
(%) 例(%) (%)
(%)
单项金额重 925,515 4 686,320 74 239,195 971,518 4 686,320 71 285,198
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险 24,815,057 96 14,558 24,800,499 22,385,360 96 14,558 - 22,370,802
特征组合计
提坏账准备
的其他应收
款
单项金额不 3,953 3,637 92 316 3,953 - 3,637 92 316
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
合计 25,744,525 / 704,515 / 25,040,010 23,360,831 100 704,515 / 22,656,316
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
203 / 213
2017 年半年度报告
本公司从事贸易业务，因合同未履行形成的账龄超过合同账期的预付账款转入其他应
收款 6.67 亿元，计提坏账准备 4.28 亿元；因涉诉款项，计提坏账准备 1.65 亿；因
预计无法收回，计提坏账准备 0.93 亿，共计计提坏账准备 6.86 亿。
单项金额不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
本公司从事贸易业务，因合同未履行形成的账龄超过合同账期的预付账款转入其他应
收款 78.96 万元，计提坏账准备 47.37 万元；因预计无法收回，计提坏账准备 316.32
万元，共计计提坏账准备 363.69 万元。
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 21,365 855
1至2年
2至3年
3 年以上 13,704 13,704
3至4年
4至5年
5 年以上
合计 35,069 14,559
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
年末余额
组合名称
其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
无风险组合 24,779,988 - -
合计 24,779,988 - -
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
204 / 213
2017 年半年度报告
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
往来款 24,335,498 21,946,169
预付转入 667,781 713,784
逾期未兑付票据 418,522 418,522
涉诉款项 165,122 165,122
应收代垫款 147,361 103,904
备用金 7,919 8,430
押金保证金 1,770 1,944
暂估款 505 2,912
应收材料款 47
合计 25,744,525 23,360,831
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
□适用 √不适用
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值准 减值准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
对子公司投资 42,665,503 42,665,503 41,458,070 - 41,458,070
205 / 213
2017 年半年度报告
对联营、合营企业 5,322,124 5,322,124 5,158,186 - 5,158,186
投资
合计 47,987,627 47,987,627 46,616,256 - 46,616,256
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期计 减值准
本期减
被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额 提减值 备期末
少
准备 余额
兖州煤业鄂尔 8,100,000 8,100,000
多斯能化有限
公司
内蒙古昊盛煤 7,498,416 7,498,416
业有限公司
中垠融资租赁 5,235,000 5,235,000
有限公司
兖煤国际（控 4,212,512 4,212,512
股）有限公司
兖州煤业澳大 3,781,600 3,781,600
利亚有限公司
端信投资控股 3,060,000 1,000,000 4,060,000
（北京）有限
公司
兖煤菏泽能化 2,924,344 2,924,344
有限公司
兖州煤业榆林 1,400,000 1,400,000
能化有限公司
兖矿东华重工 1,154,477 1,154,477
有限公司
端信投资控股 1,100,000 1,100,000
（深圳）有限
公司
济南端信明礼 1,000,000 1,000,000
合伙企业
山东华聚能源 599,523 599,523
股份有限公司
兖州煤业山西 508,206 508,206
能化有限公司
青岛中垠瑞丰 402,000 402,000
国际贸易有限
公司
山东端信供应 200,000 200,000
206 / 213
2017 年半年度报告
链管理有限公
司
山东兖煤日照 153,000 153,000
港储配煤有限
公司
青岛保税区中 53,012 53,012
兖贸易有限公
司
山东煤炭交易 51,000 51,000
中心有限公司
山东兖煤物业 12,000 12,000
服务有限公司
山东兖煤航运 10,576 10,576
有限公司
邹城兖矿北盛 2,404 2,404
工贸有限公司
兖煤蓝天清洁 25,500 25,500
能源有限公司
兖煤矿业工程 50,000 50,000
有限公司
无锡鼎业能源 131,933 131,933
有限公司
合计 41,458,070 1,207,433 42,665,503
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增减变动
减值
追 权益法 其他 宣告发
投资 期初 其他 期末 准备
加 减少 下确认 综合 放现金 计提减
单位 余额 权益 其他 余额 期末
投 投资 的投资 收益 股利或 值准备
变动 余额
资 损益 调整 利润
一、合
营企业
圣地芬 24,915 5,439 30,354
雷选煤
工程技
术（天
津）有
限公司
小计 24,915 5,439 30,354
207 / 213
2017 年半年度报告
二、联
营企业
华电邹 1,044,87 6,680 41,316 1,010,
县发电 1
有限公
司
陕西未 1,877,22 118,44 29,98 2,025,
来能源 6 8 7
化工有
限公司
兖矿集 394,855 18,674 413,52
团财务
有限公
司
上海中 294,620 16,743 10,000 301,36
期期货
有限公
司
齐鲁银 934,776 89,101 -33,6 36,931 953,31
行股份 33
有限公
司
东莞市 577,352 653 578,00
海昌实
业有限
公司
山东邹 9,571 93 9,664
城建信
村镇银
行有限
公司
小计 5,133,27 250,39 -33,6 29,98 88,247 5,291
1 2 33 7 ,770
5,158,18 255,83 -33,6 29,98 88,247 5,322,
合计
6 1 33 7
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 9,871,713 4,212,754 5,954,464 3,136,156
其他业务 1,797,994 1,635,843 1,072,888 981,143
合计 11,669,707 5,848,597 7,027,352 4,117,299
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
208 / 213
2017 年半年度报告
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 105,000
权益法核算的长期股权投资收益 255,831 360,963
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期 -2,130
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资 865,380 490,471
收益
可供出售金融资产在持有期间的投 426,786 420,217
资收益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值
重新计量产生的利得
合计 1,547,997 1,374,521
（1） 成本法核算的长期股权投资收益
项目 本期金额 同期金额 本年比上年增减变动的原因
中垠融资租赁有限公
司
105,000 本期利润变动所致
合计 105,000
（2） 权益法核算的长期股权投资收益
本年比上年增减变动
项目 本期金额 同期金额
的原因
华电邹县发电有限公司 6,680 98,126 本年利润变动所致
兖矿集团财务有限公司 18,674 19,741 本年利润变动所致
圣地芬雷选煤天津公司 5,439 8,889 本年利润变动所致
陕西未来能源化工有限公司 118,448 69,466 本年利润变动所致
上海中期期货有限公司 16,743 12,635 本年利润变动所致
齐鲁银行股份有限公司 89,101 148,381 本年利润变动所致
东莞市海昌实业有限公司 653 3,159 本年利润变动所致
山东邹城建信村镇银行有限责
93 566 本年利润变动所致
任公司
合计 255,831 360,963
209 / 213
2017 年半年度报告
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 8,786
越权审批或无正式批准文件的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业 31,984
务密切相关，按照国家统一标准定额
或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 26,915
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套 109,932
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
210 / 213
2017 年半年度报告
资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和 135,524
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项
目
所得税影响额 -89,566
少数股东权益影响额 -8,758
合计 214,817
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定
义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明
原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资 每股收益
报告期利润
产收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的 7.10% 0.6493 0.6493
净利润
扣除非经常性损益后归属 6.62% 0.6055 0.6055
于公司普通股股东的净利
润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
√适用 □不适用
(1). 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
净利润 净资产
本期发生额 上期发生额 期末余额 期初余额
按中国会计准则 3,189,144 592,422 50,607,362 42,023,058
按国际会计准则调整的项目及金额：
1.同一控制下合并(注 1) 5,000 6,632 -1,154,455 -1,159,455
2.同一控制下合并-收购东华重 1,021 -809 -425,780 -426,801
211 / 213
2017 年半年度报告
工
3.专项储备(注 2) -365,012 274,417 -203,457 -268,257
4.递延税项(注 5) 90,547 -74,226 -28,594 -119,139
5.永续资本债券(注 3) 10,036,753 6,662,191
6.无形资产减值损失(注 4) 6,389 6,341 -444,138 -450,527
7.其他 4,831 646,370 646,370
按国际会计准则 3,451,199 375,236 42,180,663 37,138,676
(2). 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况
□适用 √不适用
(3). 境内外会计准则下会计数据差异说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差
异调节的，应注明该境外机构的名称。
√适用 □不适用
注 1：根据中国会计准则，从兖矿集团收购的有关资产和子公司为同一控制下的企业
合并，被合并方的资产和负债以在合并日被合并方的账面价值计量；公司取得的净资
产账面价值与支付的合并对价的差额，调整资本公积。而根据国际财务报告准则，被
购买方按公允价值确认在购买日的各项可辨认资产、负债及或有负债；购买方的合并
成本大于被购买方在购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。
注 2：按中国政府相关机构的有关规定，煤炭企业应根据煤炭产量计提维简费、生产
安全费及其他类似性质的费用，记入当期费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。
按规定范围使用专项储备形成固定资产时，应在计入相关资产成本的同时全额结转累
计折旧。而按国际财务报告准则，这些费用应于发生时确认，相关资本性支出于发生
时确认为固定资产，按相应的折旧方法计提折旧。
注 3：根据中国会计准则，母公司发行的永续资本债券在报表中列示于归属于母公司
的所有者权益中，子公司发行的永续资本债券在报表中列示于少数股东权益，而在国
际准则中需要在权益变动表单独列示。
注 4：根据中国会计准则，长期资产减值准备一经确认，不得转回，在国际准则下，
长期资产减值准备可以转回。
注 5：上述准则差异同时带来税务及少数股东权益的影响差异。
4、 其他
□适用 √不适用
212 / 213
2017 年半年度报告
第十节 备查文件目录
在中国山东省邹城市凫山南路 298 号公司董事会秘书处存有以下文件，供股东查阅：
载有单位负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签
名并盖章的财务报表；
备查文件目录 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件
的正本及公告的原稿；
在其他证券市场公布的半年度报告。
董事长：李希勇
董事会批准报送日期：2017 年 8 月 25 日
修订信息
□适用 √不适用
213 / 213| 兖州煤业2017年半年度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2017-08-28 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |