2016 年第一季度报告
公司代码：600184 公司简称：光电股份
北方光电股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ................................................................ 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 .............................................. 3
三、 重要事项 ................................................................ 5
四、 附录 .................................................................... 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人董事长叶明华、总经理陈现河、主管会计工作负责人张少峰及会计机构负责人（会
计主管人员）袁勇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 3,903,362,603.35 4,166,043,509.43 -6.31
归属于上市公司股东的净资产 2,245,696,045.98 2,243,554,916.94 0.10
上年初至上年报告
年初至报告期末 比上年同期增减(%)
期末
经营活动产生的现金流量净额 -309,512,365.73 -361,425,040.85 不适用
上年初至上年报告
年初至报告期末 比上年同期增减（%）
期末
营业收入 165,856,200.33 166,740,990.00 -0.53
归属于上市公司股东的净利润 609,216.15 2,309,429.36 -73.62
归属于上市公司股东的扣除非
-901,508.78 1,213,550.17 -174.29
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.03 0.23 减少 0.2 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.001 0.01 -90.00
稀释每股收益（元/股） 0.001 0.01 -90.00
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 1,423.45
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 当期收到与收
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 1,771,700.00 益有关的政府
补助除外 补助和贴息。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
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因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,200.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） 0.00
所得税影响额 -266,598.52
合计 1,510,724.93
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 33,027
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 比例 持有有限售条
股东名称（全称） 股份 股东性质
数量 (%) 件股份数量 数量
状态
北方光电集团有限公司 204,458,556 40.19 0 无 国有法人
湖北华光新材料有限公司 63,003,750 12.38 0 无 国有法人
中兵投资管理有限责任公司 46,705,446 9.18 45,000,000 质押 22,500,000 国有法人
红塔创新投资股份有限公司 19,672,200 3.87 未知 国有法人
兵工财务有限责任公司 18,000,000 3.54 18,000,000 无 国有法人
汇添富基金－宁波银行－汇
添富－光电制导 1 号资产管理 18,000,000 3.54 18,000,000 未知 其他
计划
汇添富基金－宁波银行－汇
添富－光电制导 2 号资产管理 9,000,000 1.77 9,000,000 未知 其他
计划
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中央汇金资产管理有限责任
7,077,500 1.39 0 未知 其他
公司
中国建设银行股份有限公司
－鹏华中证国防指数分级证 5,389,934 1.06 0 未知 其他
券投资基金
中国建设银行股份有限公司
－富国中证军工指数分级证 4,540,625 0.89 0 未知 其他
券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
北方光电集团有限公司 204,458,556 人民币普通股 204,458,556
湖北华光新材料有限公司 63,003,750 人民币普通股 63,003,750
红塔创新投资股份有限公司 19,672,200 人民币普通股 19,672,200
中央汇金资产管理有限责任公司 7,077,500 人民币普通股 7,077,500
中国建设银行股份有限公司－鹏华中证国防指数分
5,389,934 人民币普通股 5,389,934
级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数分
4,540,625 人民币普通股 4,540,625
级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易方达国防军工混合
3,199,962 人民币普通股 3,199,962
型证券投资基金
全国社保基金一一七组合 3,008,398 人民币普通股 3,008,398
云南省工业投资控股集团有限责任公司 2,731,114 人民币普通股 2,731,114
中海信托股份有限公司－中海聚发－新股约定申购
2,517,250 人民币普通股 2,517,250
(3)资金信托
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，北方光电集团有限公司、湖北华光新材料
有限公司、中兵投资管理有限责任公司、兵工财务有限责
任公司的同一实际控制人为兵器集团，且北方光电集团有
限公司为湖北华光新材料有限公司之控股股东，根据《上
市公司收购管理办法》的规定，上述四股东为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
变动比率
项目 期末余额/本期金额 年初余额/上期金额 变动原因
（%）
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资产负债表项目
应收票据 67,203,764.74 118,424,694.43 -43.25 应收票据到期收款
存货 592,477,980.54 447,909,744.69 32.28 生产投料增加
其他流动资产 4,017,175.58 1,382,214.24 190.63 增值税留抵增加
短期借款 20,000,000.00 85,000,000.00 -76.47 归还短期借款
应交税费 2,495,232.71 4,183,365.64 -40.35 支付税款
其他应付款 79,166,931.67 132,090,155.50 -40.07 归还往来款
专项应付款 6,100,593.25 1,825,593.25 234.17 收到科研款项
专项储备 1,653,548.01 121,635.12 1,259.43 计提当期安全生产费用
利润表项目
财务费用 -5,605,579.30 2,215,413.33 -353.03 存款利息及收到贴息
资产减值损失 0 5,520.00 -100.00 上年计提坏账准备
权益法核算投资企业当期
投资收益 -990,622.65 920,689.48 -207.60
经营亏损
营业外收入 137,323.45 1,289,269.64 -89.35 收到补贴收入同比减少
所得税费用 14,207.33 120,704.49 -88.23 当期实现利润同比减少
现金流量表项目
购买商品、接受劳务支 当期支付票据到期款同比
258,316,243.34 370,524,317.41 -30.28
付的现金 减少
当期支付的印花税及增值
支付的各项税费 5,701,737.76 3,923,995.15 45.30
税等同比增加
支付其他与经营活动
74,542,559.29 12,887,439.46 478.41 支付往来款
有关的现金
取得投资收益收到的
0 10,200,000.00 -100.00 上年收到合营企业分红
现金
取得借款所收到的现
0 30,000,000.00 -100.00 上年增加短期借款
金
分配股利、利润或偿付
204,122.92 2,918,405.56 -93.01 支付利息同比减少
利息所支付的现金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 承诺 承诺 承诺时间 是否有履
承诺内容
背景 类型 方 及期限 行期限
五分开承 保证上市公司在人员、资产、财务、业务和机构方面的独
与重 承诺时间： 严格按
诺 光电 立。
大资 2010 年 10 承诺要
避免同业 集团
产重 在作为控股股东期间，光电集团及其控制的其他企业均不 月； 求履行
竞争的承
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组相 诺 直接或间接地从事与上市公司构成同业竞争的业务，也不 承诺期限：永
关承 投资与上市公司存在直接或间接竞争的企业或项目。 久
诺 在作为控股股东期间，光电集团及其控股的其他企业在与
规范关联 上市公司进行关联交易时将依法签订协议，依照有关法
交易的承 律、法规、规范性文件等有关规定履行信息披露义务和办
诺 理有关报批程序，保证不通过关联交易损害上市公司及其
他股东的合法权益。
与利 公司在满足条件的前提下，原则上每年度进行一次现金分
承诺时间：
润分 红，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可 严格按
利润分配 本公 2012 年 9 月；
配相 分配利润的 10%；且任意三个连续会计年度内，公司以现 承诺要
的承诺 司 承诺期限：永
关的 金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配 求履行
久
承诺 利润的 30%；公司实施现金分红满足条件详见公司《章程》。
中兵投 承诺时间：
非公开
资、兵工 2014 年 12 月 按承诺
发行股 限售期承 认购的股份自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得
财务和 承诺期限： 要求履
份的承 诺 转让
汇添富 2019 年 1 月 5 行
诺
基金 日前
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 北方光电股份有限公司
法定代表人 叶明华
日期 2016-4-22
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:北方光电股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,247,947,766.37 1,649,795,845.63
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
衍生金融资产
应收票据 67,203,764.74 118,424,694.43
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应收账款 576,099,337.49 576,923,547.45
预付款项 273,894,215.92 226,789,552.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 92,284,023.04 89,549,298.86
买入返售金融资产
存货 592,477,980.54 447,909,744.69
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,017,175.58 1,382,214.24
流动资产合计 2,853,924,263.68 3,110,774,898.10
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 3,128,703.06 3,128,703.06
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 111,165,202.89 112,155,825.54
投资性房地产 9,064,825.80 9,138,800.37
固定资产 551,161,773.61 560,020,170.97
在建工程 260,289,933.38 254,885,010.19
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 82,251,939.15 83,872,555.15
开发支出
商誉
长期待摊费用 308,415.73
递延所得税资产 32,067,546.05 32,067,546.05
其他非流动资产
非流动资产合计 1,049,438,339.67 1,055,268,611.33
资产总计 3,903,362,603.35 4,166,043,509.43
流动负债：
短期借款 20,000,000.00 85,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
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衍生金融负债
应付票据 536,162,146.67 660,484,537.77
应付账款 553,753,470.74 531,325,716.09
预收款项 375,431,836.52 416,535,338.80
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 19,591,975.45 26,293,882.56
应交税费 2,495,232.71 4,183,365.64
应付利息 4,922,020.86 4,740,883.36
应付股利
其他应付款 79,166,931.67 132,090,155.50
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,220,840.00 4,220,840.00
其他流动负债
流动负债合计 1,595,744,454.62 1,864,874,719.72
非流动负债：
长期借款 727,274.00 727,274.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 6,100,593.25 1,825,593.25
预计负债
递延收益 39,146,863.80 39,146,863.80
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 45,974,731.05 41,699,731.05
负债合计 1,641,719,185.67 1,906,574,450.77
所有者权益
股本 508,760,826.00 508,760,826.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,354,614,678.17 1,354,614,678.17
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,653,548.01 121,635.12
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盈余公积 49,694,089.86 49,694,089.86
一般风险准备
未分配利润 330,972,903.94 330,363,687.79
归属于母公司所有者权益合计 2,245,696,045.98 2,243,554,916.94
少数股东权益 15,947,371.70 15,914,141.72
所有者权益合计 2,261,643,417.68 2,259,469,058.66
负债和所有者权益总计 3,903,362,603.35 4,166,043,509.43
法定代表人：叶明华 主管会计工作负责人：张少峰会计机构负责人：袁勇
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:北方光电股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,352,934.59 1,212,285,858.38
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利 226,968,819.25 303,816,599.25
其他应收款 15,811,899.00 15,811,899.00
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 17,944.82
流动资产合计 246,133,652.84 1,531,932,301.45
非流动资产：
可供出售金融资产 3,128,703.06 3,128,703.06
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,928,829,818.46 777,522,853.91
投资性房地产 8,223,006.53 8,280,096.83
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
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无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,940,181,528.05 788,931,653.80
资产总计 2,186,315,180.89 2,320,863,955.25
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬
应交税费 12,055.18
应付利息 4,817,699.99 5,175,881.66
应付股利
其他应付款 30,390.00 136,184,424.00
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,860,145.17 141,360,305.66
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 4,860,145.17 141,360,305.66
所有者权益：
股本 508,760,826.00 508,760,826.00
其他权益工具
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2016 年第一季度报告
其中：优先股
永续债
资本公积 1,616,616,196.43 1,616,616,196.43
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 | 光电股份2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-22 |
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