证券代码：600170 股票简称：上海建工 编号：临2020-082债券代码：143977 债券简称：18沪建Y1债券代码：136955 债券简称：18沪建Y3
上海建工集团股份有限公司关于参与股权投资基金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 投资的基金名称：深圳市领汇基石股权投资基金合伙企业（有限合伙）（简称“领汇基石基金”）；
? 投资金额：2亿元；
? 本项投资不属于关联交易和重大资产重组事项；
? 特别提示风险：上述基金的投资收益存在不确定性。
一、参与股权投资基金事项概述
近日，上海建工集团股份有限公司（简称“公司”或“上海建工”）下属全资子公司上海建工集团投资有限公司（简称“建工投资”）与马鞍山信和基石股权投资合伙企业（有限合伙）（简称“马鞍山信和”）签署了《财产份额转让协议书》。根据协议约定，马鞍山信和将其持有的领汇基石基金5%的基金份额转让给建工投资（对应认缴出资额为20,000万元，实缴出资额为8,000万元），转让价格为8,000万元，后续12,000万元将根据基金投资进度陆续实缴。受让完成后，建工投资将作为有限合伙人参与投资领汇基石基金。
上述投资事项纳入公司2020年度投资计划额度，不属于关联交易和重大资产重组事项。
二、基金及合作方的基本情况
1、深圳市领汇基石股权投资基金合伙企业（有限合伙）概况
| 公司名称： | 深圳市领汇基石股权投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 注册地点： | 深圳市南山区南山街道泉园路数字文化产业基地东塔裙楼3楼 |
| 执行事务合伙人： | 深圳市领信基石股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） |
| 注册资本： | 400,000万人民币 |
| 成立日期： | 2018年6月25日 |
| 经营范围： | 投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；股权投资、受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）。 |
领汇基石基金总规模40亿元，分四期出资缴款。基金存续期6年，其中投资期4年，退出期2年，经全体合伙人同意，存续期可延长2年。截至2020年6月30日（资产评估基准日）已到位8亿元；截至目前，基金已完成第二期缴款（40%），实缴资金16亿元。领汇基石基金的管理人深圳市领信基石股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）长期致力于中国本土成长期企业的股权投资，重点聚焦于稳健增长的科技技术、医疗健康、消费服务以及文化娱乐等四大行业。其概况如下：
| 公司名称： | 深圳市领信基石股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） |
| 注册地点： | 深圳市南山区粤海街道深南大道9668号南山金融大厦10层A、B单元 |
| 执行事务合伙人： | 乌鲁木齐昆仑基石股权投资管理有限公司 |
| 成立日期： | 2016年11月11日 |
| 经营范围： | 一般经营项目是：受托资产管理、投资管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其它限制项目) ；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集基金管理业务）；股权投资（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。 |
2、合作方的基本情况
建工投资是上海建工的全资子公司，作为公司投资业务的实施平台和融资平台，主要从事城市建设投资、股权投资、基金管理及其他投融资业务等。
| 公司名称： | 上海建工集团投资有限公司 |
| 注册地点： | 上海市虹口区东大名路501号35楼 |
| 法定代表人： | 张惠忠 |
| 注册资本： | 300,000万人民币 |
| 成立日期： | 2015年6月18日 |
| 经营范围： | 实业投资，投资管理，资产管理，投资咨询，财务咨询（不得从事代理记账），建筑工程专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服务，房屋建设工程施工，市政公用建设工程施工，公路建设工程施工，土石方建设工程专业施工，园林古建筑建设工程专业施工，绿化养护。 |
领汇基石基金现有的其他投资人情况如下：
| 合伙人名称 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） | 合伙人类别 |
| 广东粤财产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 20,000 | 5.00 | 有限合伙人 |
| 马鞍山领泽基石股权投资合伙企业（有限合伙） | 50,000 | 12.50 | 有限合伙人 |
| 马鞍山领皓基石股权投资合伙企业（有限合伙） | 9,700 | 2.42 | 有限合伙人 |
| 上海建工集团投资有限公司 | 20,000 | 5.00 | 有限合伙人 |
| 珠海横琴嘉享基石股权投资合伙企业（有限合伙） | 15,800 | 3.95 | 有限合伙人 |
| 江苏溧阳光控股权投资合伙企业（有限合伙） | 5,000 | 1.25 | 有限合伙人 |
| 中国大地财产保险股份有限公司 | 10,000 | 2.50 | 有限合伙人 |
| 西藏天玑基石创业投资有限公司 | 16,000 | 4.00 | 有限合伙人 |
| 马鞍山信和基石股权投资合伙企业（有限合伙） | 82,000 | 20.50 | 有限合伙人 |
| 招商证券投资有限公司 | 8,000 | 2.00 | 有限合伙人 |
| 深圳市引导基金投资有限公司 | 100,000 | 25.00 | 有限合伙人 |
| 深圳市汇通金控基金投资有限公司 | 36,000 | 9.00 | 有限合伙人 |
| 深圳市平安置业投资有限公司 | 3,500 | 0.88 | 有限合伙人 |
| 深圳市鲲鹏股权投资有限公司 | 20,000 | 5.00 | 有限合伙人 |
| 深圳市领信基石股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） | 4,000 | 1.00 | 普通合伙人 |
三、本基金的投资方向
领汇基石基金是基石资本进行募集投资的PE主基金，依托基石资本多年来积累的行业投研经验与产业行业资源，计划锁定科技、医疗、消费等多个行业方向进行深度布局。
四、本项投资对公司的影响
通过投资领汇基石基金，公司将能够与基金的其他合伙人资源共享、优势互
补，合作共享基金拟投资领域产业发展过程中的投资机会，通过基金投资获取一定的财务投资收益。
长远来看，参与投资领汇基石基金有助于公司转型发展，投资国内优秀的PE基金，丰富基金类投资组合；以基金为平台，有助于协助打造投建联动体系，建立产融合作生态圈，为公司产业布局提供增值服务；有助于提高公司盈利水平和市场竞争力、分散投资风险，符合全体股东的利益和公司发展战略。
五、本项投资的风险分析
基金投资的实际收益情况受宏观经济环境、产业环境和项目运营情况影响，基金运作将面临宏观经济环境变动及证券市场波动导致的风险，投资回收及收益存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海建工集团股份有限公司董事会
2020年12月31日