上海建工2020年第三季度报告

公司代码：600170 公司简称：上海建工

上海建工集团股份有限公司

2020年第三季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 6

四、 附录 ...... 9

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人徐征、主管会计工作负责人尹克定及会计机构负责人（会计主管人员）王红顺保

证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	264,391,207,886.07	257,280,896,509.10	2.76
归属于上市公司股东的净资产	36,047,281,297.66	33,054,137,607.00	9.06
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	-18,181,502,404.67	-12,061,796,229.93	-50.74
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	165,420,276,230.67	152,346,548,888.25	8.58
归属于上市公司股东的净利润	2,243,009,477.67	2,720,981,946.01	-17.57
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	2,056,066,628.12	2,063,295,414.07	-0.35
加权平均净资产收益率（%）	7.47	9.83	减少2.36个百分点
基本每股收益（元/股）	0.23	0.28	-17.86
稀释每股收益（元/股）	0.23	0.28	-17.86

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期金额 （7－9月）	年初至报告期末金额（1-9月）	说明
非流动资产处置损益	2,105,494.80	-1,783,215.23
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	31,385,256.18	171,310,121.11
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	332,112,657.19	70,499,586.01	报告期，公司交易性金融资产中以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值波动较大，由此产生的非经常性损益金额较大。
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期

损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-666,793.74	-7,594,673.19
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）	-484,077.96	-3,067,517.66
所得税影响额	-98,132,040.64	-42,421,451.49
合计	266,320,495.83	186,942,849.55

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）			174,303
前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数量			比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东性质
						股份状态		数量
上海建工（集团）总公司	2,688,670,545			30.19	0	无			国有法人
国盛集团－国际金融－15国盛EB担保及信托财产专户	1,200,943,893			13.49	0	无			其他
上海国盛（集团）有限公司	836,759,155			9.40	0	无			国有法人
长江养老保险股份有限公司－长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品－上海建工	409,512,626			4.60	0	无			其他
中国证券金融股份有限公司	266,241,736			2.99	0	无			国有法人
香港中央结算有限公司	202,510,022			2.27	0	无			境外法人
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金	66,492,740			0.75	0	无			其他
中央汇金资产管理有限责任公司	53,950,982			0.61	0	无			国有法人
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划	43,766,883			0.49	0	无			其他
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划	43,766,883			0.49	0	无			其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
上海建工（集团）总公司		2,688,670,545			人民币普通股		2,688,670,545
国盛集团－国际金融－15国盛EB担保及信托财产专户		1,200,943,893			人民币普通股		1,200,943,893
上海国盛（集团）有限公司		836,759,155			人民币普通股		836,759,155

长江养老保险股份有限公司－长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品－上海建工	409,512,626	人民币普通股	409,512,626
中国证券金融股份有限公司	266,241,736	人民币普通股	266,241,736
香港中央结算有限公司	202,510,022	人民币普通股	202,510,022
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金	66,492,740	人民币普通股	66,492,740
中央汇金资产管理有限责任公司	53,950,982	人民币普通股	53,950,982
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划	43,766,883	人民币普通股	43,766,883
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划	43,766,883	人民币普通股	43,766,883
上述股东关联关系或一致行动的说明	上海建工（集团）总公司为公司控股股东。 “长江养老保险股份有限公司－长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品－上海建工”为公司核心员工持股计划专户，由长江养老保险股份有限公司受托管理。 “国盛集团－国际金融－15国盛EB担保及信托财产专户”为国盛集团发行可交换公司债设立的专项账户。 公司未知其他股东间有何关联关系或一致行动。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

报告期，公司统筹推进经营发展与疫情控制工作，前三季度集团新签合同总额2,486.4亿元，较上年同期增加1.7%；实现营业收入1654.2亿元，较上年同期增加8.6%。其中第三季度（单季度），集团新签合同总额813.9亿元，较上年同期增长12.3%；实现营业收入612.8亿元，较上年同期增长

25.5%；实现净利润10.3亿元，较上年同期增长31.0%。

伴随经营规模的扩大，融资规模的变化以及新收入准则的执行等，本报告期合并报表部分财务指标发生较大变动，情况如下：

（1）资产负债表重大变动的情况及原因

项目名称

本期期末数

上期期末数

本期期末金额较上期期末变动比例（%）

情况说明

预付款项	3,819,866,792.80	2,609,985,958.70	46.36	系公司报告期预付项目材料和劳务款项增加所致
存货	50,376,003,777.05	88,042,901,462.95	-42.78	系公司报告期执行新收入准则，原已完工尚未结算不再在存货科目中列报所致
合同资产	45,493,257,134.79		100.00	系公司报告期执行新收入准则，本期新增的合同资产所致
一年内到期的非流动资产	171,409,034.07	1,069,584,919.54	-83.97	主要系报告期BT及PPP项目收到一年内到期的长期应收款所致
其他流动资产	3,599,258,523.92	2,672,010,768.48	34.70	主要系报告期重分类至本科目的应交增值税较期初增加所致
短期借款	10,229,462,004.12	5,821,804,016.21	75.71	主要系报告期公司及子公司净增加信用借款21亿元和保证借款25.8亿元所致
预收款项	380,747,732.07	56,141,342,203.04	-99.32	系公司报告期执行新收入准则，原已结算尚未完工不再在预收款项科目中列报，部分预收款项重分类至合同负债所致
合同负债	52,635,562,661.63		100.00	系公司报告期执行新收入准则，本期新增的合同负债及部分预收款项重分类至本科目所致
应付职工薪酬	330,995,738.85	830,501,601.75	-60.15	主要系报告期发放上年预提的职工薪金所致
一年内到期的非流动负债	2,153,628,832.97	7,991,541,778.41	-73.05	主要系报告期重分类至本科目的一年内到期长期借款减少所致
其他流动负债	258,296,792.29	188,535,677.61	37.00	系公司报告期待转销项税额增加所致
应付债券	7,090,781,712.81	96,984,000.00	7,211.29	系公司报告期新增发行6亿美元境外债券和30亿元境内债券所致
其他非流动负债		53,705,996.65	-100.00	系报告期应付股权款已经在本期支付所致
其他权益工具	8,690,000,000.00	6,500,000,000.00	33.69	系公司于报告期内通过可续期债权融资31.9亿元所致
其他综合收益	-38,829,227.44	-85,530,145.70	-54.60	系公司报告期外币报表折算差额增加所致

专项储备	5,756,150.92	2,384,562.98	141.39	系子公司报告期安全生产费结余增加所致
少数股东权益	7,615,699,093.86	3,118,906,998.63	144.18	系子公司报告期收到少数股东投资43亿元所致

（2）利润表重大变动的情况及原因

项目名称	本期期末数	上期期末数	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
税金及附加	506,516,430.20	1,306,021,528.06	-61.22	系本年发生的土地增值税较上年同期减少4.1亿元所致
其他收益	61,095,294.99	27,382,193.79	123.12	系本年收到的计入其他收益的政府补助较上年同期增加所致
投资收益	270,471,308.98	140,227,629.23	92.88	主要是本年持有其他非流动金融资产取得收益及处置交易性金融资产收益较上年增加所致
公允价值变动收益	9,599,702.20	550,376,877.83	-98.26	主要是本年所持有的交易性金融资产涨幅较上年同期下降5.4亿元所致
信用减值损失	-155,745,656.82	-15,412,743.89	910.50	主要是本年应收账款计提的信用减值损失较上年同期增加1.32亿元所致
资产减值损失	128,702.09	-1,402,655.12	-109.18	主要系本年计提的资产减值损失较上年同期减少153万元所致
资产处置收益	10,148,952.35	19,327,729.81	-47.49	主要是本年处置资产收益较上年同期减少917万元所致
营业外收入	126,708,661.32	279,299,848.88	-54.63	主要是本年收到的计入营业外收入的政府补助较去年减少所致
营业外支出	36,020,675.97	18,644,768.16	93.19	主要是本年非流动资产处置损失较上年同期增加所致

（3）现金流量表重大变动的情况及原因

本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少61.20亿元，主要是购买商品及接受劳务所支付的现金较上年同期增加208.74亿元。本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少2.70亿元，主要是子公司投资活动支付的现金较上年同期增加2.26亿元。

本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加81.76亿元，主要是公司“借款收到现金”增加119亿元，其中发行各类债券收到102亿元。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称	上海建工集团股份有限公司
法定代表人	徐征
日期	2020年10月29日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表2020年9月30日编制单位:上海建工集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	61,625,835,524.96	66,093,788,808.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	2,664,215,970.18	3,152,499,005.64
衍生金融资产
应收票据	919,267,008.90	992,645,290.83

应收账款	35,551,929,335.86	36,382,708,474.79
应收款项融资	4,880,372,983.31	5,116,834,432.35
预付款项	3,819,866,792.80	2,609,985,958.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	5,511,340,291.65	5,102,371,191.66
其中：应收利息	88,097,179.54	87,185,010.47
应收股利	16,560,702.52	10,286,720.03
买入返售金融资产
存货	50,376,003,777.05	88,042,901,462.95
其中：已完工尚未结算款		44,584,658,091.77
合同资产	45,493,257,134.79
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	171,409,034.07	1,069,584,919.54
其他流动资产	3,599,258,523.92	2,672,010,768.48
流动资产合计	214,612,756,377.49	211,235,330,313.74
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	25,577,507,787.52	21,917,628,153.86
长期股权投资	4,660,096,872.20	4,535,182,233.21
其他权益工具投资	723,839,918.04	764,007,075.93
其他非流动金融资产	2,214,305,029.37	1,857,439,448.52
投资性房地产	4,328,565,209.62	4,969,343,961.23
固定资产	8,015,735,382.98	7,734,039,382.43
在建工程	471,261,256.42	484,838,908.75
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	2,088,927,525.20	2,132,311,762.17
开发支出
商誉	114,133,452.08	114,133,452.08
长期待摊费用	376,294,003.11	338,060,116.44
递延所得税资产	862,608,618.51	809,000,233.14
其他非流动资产	345,176,453.53	389,581,467.60
非流动资产合计	49,778,451,508.58	46,045,566,195.36
资产总计	264,391,207,886.07	257,280,896,509.10
流动负债：
短期借款	10,229,462,004.12	5,821,804,016.21
向中央银行借款

拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	11,163,251,317.08	11,131,206,593.91
应付账款	67,448,562,083.72	76,541,684,887.28
预收款项	380,747,732.07	56,141,342,203.04
其中：已结算尚未完工款		45,447,289,088.80
合同负债	52,635,562,661.63
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	330,995,738.85	830,501,601.75
应交税费	3,441,749,442.89	3,954,255,488.92
其他应付款	12,515,790,690.11	12,121,558,314.82
其中：应付利息	371,578,214.03	223,679,985.67
应付股利	26,384,716.95	3,649,372.24
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,153,628,832.97	7,991,541,778.41
其他流动负债	258,296,792.29	188,535,677.61
流动负债合计	160,558,047,295.73	174,722,430,561.95
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	51,004,594,419.17	44,189,370,794.24
应付债券	7,090,781,712.81	96,984,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	1,128,374,241.79	1,140,089,000.80
长期应付职工薪酬	288,952,410.15	296,488,097.00
预计负债	6,002,194.11	6,002,194.11
递延收益	217,240,008.46	173,018,009.04
递延所得税负债	434,235,212.33	429,763,249.68
其他非流动负债		53,705,996.65
非流动负债合计	60,170,180,198.82	46,385,421,341.52
负债合计	220,728,227,494.55	221,107,851,903.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,904,397,728.00	8,904,397,728.00
其他权益工具	8,690,000,000.00	6,500,000,000.00
其中：优先股

永续债	8,690,000,000.00	6,500,000,000.00
资本公积	2,205,527,239.41	2,200,006,546.37
减：库存股	63,704,768.29	55,121,123.98
其他综合收益	-38,829,227.44	-85,530,145.70
专项储备	5,756,150.92	2,384,562.98
盈余公积	1,513,091,171.63	1,513,091,171.63
一般风险准备
未分配利润	14,831,043,003.43	14,074,908,867.70
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	36,047,281,297.66	33,054,137,607.00
少数股东权益	7,615,699,093.86	3,118,906,998.63
所有者权益（或股东权益）合计	43,662,980,391.52	36,173,044,605.63
负债和所有者权益（或股东权益）总计	264,391,207,886.07	257,280,896,509.10

法定代表人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺

母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:上海建工集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	14,903,974,174.49	14,012,876,302.42
交易性金融资产	1,472,758,778.24	1,436,707,566.08
衍生金融资产
应收票据
应收账款	3,310,664,459.07	3,769,461,530.09
应收款项融资	477,849,609.71	523,039,438.58
预付款项	403,775,150.80	266,338,448.36
其他应收款	4,874,474,954.69	3,847,615,312.01
其中：应收利息	10,717,536.24	9,442,286.34
应收股利	892,137,450.17	222,137,450.17
存货	690,271,438.93	10,985,623,053.70
其中：已完工尚未结算		10,503,554,739.48
合同资产	10,442,435,894.95
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	6,212,931,605.04	6,202,147,870.02
流动资产合计	42,789,136,065.92	41,043,809,521.26
非流动资产：
债权投资
其他债权投资

长期应收款
长期股权投资	26,233,893,667.21	21,821,905,134.58
其他权益工具投资	742,363,296.59	792,070,898.93
其他非流动金融资产	2,360,540,713.36	475,540,713.36
投资性房地产	39,480,376.99	40,850,191.03
固定资产	970,850,671.48	1,023,609,074.35
在建工程	122,826,136.48	9,033,446.70
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	25,688,280.13	26,199,112.51
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产	98,396,545.32	44,145.32
非流动资产合计	30,594,039,687.56	24,189,252,716.78
资产总计	73,383,175,753.48	65,233,062,238.04
流动负债：
短期借款	4,573,923,298.79	2,492,947,655.79
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	13,882,435,409.29	13,817,401,023.50
预收款项	3,485,952.38	11,863,761,668.88
其中：已结算尚未完工		10,468,230,664.30
合同负债	8,614,459,330.40
应付职工薪酬	4,740,939.80	22,009,995.92
应交税费	15,952,365.20	20,163,689.65
其他应付款	11,984,235,586.78	11,144,886,057.73
其中：应付利息	30,293,355.64	34,899,010.79
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		1,500,000,000
其他流动负债	2,413,617.03	4,875,700.11
流动负债合计	39,081,646,499.67	40,866,045,791.58
非流动负债：
长期借款	5,200,000,000.00
应付债券	2,000,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债

长期应付款	195,186,336.16	195,186,336.16
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	21,902,198.37	15,357,698.34
递延所得税负债	223,875,962.60	214,863,159.56
其他非流动负债
非流动负债合计	7,640,964,497.13	425,407,194.06
负债合计	46,722,610,996.80	41,291,452,985.64
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,904,397,728.00	8,904,397,728.00
其他权益工具	8,690,000,000.00	6,500,000,000.00
其中：优先股
永续债	8,690,000,000.00	6,500,000,000.00
资本公积	3,695,151,297.49	3,695,151,297.49
减：库存股	63,704,768.29	55,121,123.98
其他综合收益	-41,895,563.97	-41,867,344.85
专项储备
盈余公积	1,501,610,411.06	1,501,610,411.06
未分配利润	3,975,005,652.39	3,437,438,284.68
所有者权益（或股东权益）合计	26,660,564,756.68	23,941,609,252.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计	73,383,175,753.48	65,233,062,238.04

法定代表人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺

合并利润表2020年1—9月编制单位：上海建工集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第三季度（7-9月）	2019年第三季度（7-9月）	2020年前三季度（1-9月）	2019年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	61,275,493,726.66	48,844,356,923.62	165,420,276,230.67	152,346,548,888.25
其中：营业收入	61,275,493,726.66	48,844,356,923.62	165,420,276,230.67	152,346,548,888.25
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	60,083,151,988.38	47,899,696,526.62	162,465,976,444.23	149,150,749,249.73
其中：营业成本	55,174,006,709.61	43,912,299,479.56	150,811,161,645.71	137,845,734,373.20
利息支出
手续费及佣金支出
退保金

赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	153,305,919.51	492,582,698.00	506,516,430.20	1,306,021,528.06
销售费用	146,422,583.39	142,450,711.69	407,341,238.52	449,171,773.18
管理费用	1,357,308,255.87	1,254,542,642.95	4,111,981,086.60	4,131,307,995.10
研发费用	2,823,623,274.29	1,677,190,125.15	5,351,775,990.90	4,202,311,652.42
财务费用	428,485,245.71	420,630,869.27	1,277,200,052.30	1,216,201,927.77
其中：利息费用	534,974,827.44	531,492,479.98	1,604,606,003.47	1,539,179,598.50
利息收入	157,763,966.68	144,282,521.61	458,190,859.68	405,262,909.61
加：其他收益	14,712,510.06	10,734,831.66	61,095,294.99	27,382,193.79
投资收益（损失以“－”号填列）	71,885,716.70	87,519,062.72	270,471,308.98	140,227,629.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-31,236,891.72	40,369,576.74	-3,349,144.21	41,753,979.19
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	305,656,781.87	-155,008,635.69	9,599,702.20	550,376,877.83
信用减值损失（损失以“－”号填列）	-193,928,361.02	-15,807,481.79	-155,745,656.82	-15,412,743.89
资产减值损失（损失以“－”号填列）	-4,218.13	-44,781.25	128,702.09	-1,402,655.12
资产处置收益（损失以“－”号填列）	2,534,101.74	8,242,760.01	10,148,952.35	19,327,729.81
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	1,393,198,269.50	880,296,152.66	3,149,998,090.23	3,916,298,670.17
加：营业外收入	21,720,327.30	189,122,932.20	126,708,661.32	279,299,848.88

减：营业外支出	6,142,981.86	4,403,877.69	36,020,675.97	18,644,768.16
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	1,408,775,614.94	1,065,015,207.17	3,240,686,075.58	4,176,953,750.89
减：所得税费用	376,584,420.04	276,964,397.16	838,452,819.03	1,101,402,676.26
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	1,032,191,194.90	788,050,810.01	2,402,233,256.55	3,075,551,074.63
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	1,032,191,194.90	788,050,810.01	2,402,233,256.55	3,075,551,074.63
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	999,793,137.50	763,818,235.27	2,243,009,477.67	2,720,981,946.01
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	32,398,057.40	24,232,574.74	159,223,778.88	354,569,128.62
六、其他综合收益的税后净额	-24,856,938.06	-320,753.90	47,960,214.20	-42,092,421.60
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-25,446,768.20	400,484.29	46,700,918.26	-39,749,021.46
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益	-25,446,768.20	400,484.29	46,700,918.26	-39,749,021.46
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投

资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额	-25,446,768.20	400,484.29	46,700,918.26	-39,749,021.46
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	589,830.14	-721,238.19	1,259,295.94	-2,343,400.14
七、综合收益总额	1,007,334,256.84	787,730,056.11	2,450,193,470.75	3,033,458,653.03
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	974,346,369.30	764,218,719.56	2,289,710,395.93	2,681,232,924.55
（二）归属于少数股东的综合收益总额	32,987,887.54	23,511,336.55	160,483,074.82	352,225,728.48
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.11	0.08	0.230	0.280
（二）稀释每股收益(元/股)	0.11	0.08	0.230	0.280

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺

母公司利润表2020年1—9月编制单位：上海建工集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第三季度（7-9月）	2019年第三季度（7-9月）	2020年前三季度（1-9月）	2019年前三季度（1-9月）
一、营业收入	10,171,591,491.76	8,416,894,253.22	31,043,744,073.83	28,753,681,012.78
减：营业成本	9,852,478,133.65	8,113,063,566.56	30,355,409,902.59	27,956,163,601.07
税金及附加	11,527,186.27	8,859,225.55	36,439,819.13	46,019,879.79
销售费用
管理费用	194,181,474.41	105,739,116.46	471,529,465.76	411,517,022.61
研发费用	16,816,105.00	6,702,120.57	39,593,770.63	25,961,861.39
财务费用	61,398,036.21	10,570,390.58	97,258,956.70	40,958,910.07

其中：利息费用	66,365,323.80	43,108,416.33	161,004,772.08	123,224,301.53
利息收入	25,973,319.54	26,606,930.63	80,959,072.35	67,890,598.49
加：其他收益	1,762,499.99	1,102,936.99	3,187,499.97	1,849,109.03
投资收益（损失以“－”号填列）	427,236,229.61	635,259,753.01	1,927,678,079.66	1,342,656,860.62
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-113,970.39	-1,718,291.10	-1,070,549.57	-3,914,796.52
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	205,625,432.32	-64,091,043.84	36,051,212.16	297,756,307.84
信用减值损失（损失以“－”号填列）	-22,386,838.15		24,689,560.06
资产减值损失（损失以“－”号填列）		-16,871,643.84		-30,938,940.66
资产处置收益（损失以“－”号填列）	-69,142.19		62,859.88	-11,694.16
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	647,358,737.80	727,359,835.82	2,035,181,370.75	1,884,371,380.52
加：营业外收入	5,874,599.67	50,703,148.00	11,753,686.93	57,929,990.75
减：营业外支出	479,042.14	203,411.60	8,628,640.40	10,203,901.60
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	652,754,295.33	777,859,572.22	2,038,306,417.28	1,932,097,469.67
减：所得税费用	51,406,358.08	35,581,981.92	13,863,707.63	147,291,209.41
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	601,347,937.25	742,277,590.30	2,024,442,709.65	1,784,806,260.26
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	601,347,937.25	742,277,590.30	2,024,442,709.65	1,784,806,260.26
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额	-47,789.33	40,868.13	-28,219.12	40,868.13
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-47,789.33	40,868.13	-28,219.12	40,868.13
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-47,789.33	40,868.13	-28,219.12	40,868.13
7.其他
六、综合收益总额	601,300,147.92	742,318,458.43	2,024,414,490.53	1,784,847,128.39
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.06	0.07	0.20	0.17
（二）稀释每股收益(元/股)	0.06	0.07	0.20	0.17

法定代表人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺

合并现金流量表2020年1—9月编制单位：上海建工集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年前三季度 （1-9月）	2019年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	164,278,101,949.92	152,168,457,519.95
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金

收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	46,919,663.54	68,738,107.40
收到其他与经营活动有关的现金	5,722,055,526.61	4,037,624,247.57
经营活动现金流入小计	170,047,077,140.07	156,274,819,874.92
购买商品、接受劳务支付的现金	160,469,592,465.76	139,596,036,752.06
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	8,869,119,887.56	8,717,878,525.78
支付的各项税费	4,254,168,953.47	5,406,691,019.26
支付其他与经营活动有关的现金	14,635,698,237.95	14,616,009,807.75
经营活动现金流出小计	188,228,579,544.74	168,336,616,104.85
经营活动产生的现金流量净额	-18,181,502,404.67	-12,061,796,229.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	735,608,254.13	870,147,061.70
取得投资收益收到的现金	243,959,113.18	83,432,784.62
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	41,742,900.98	45,371,814.43
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	472,292,326.87	544,120,186.31
投资活动现金流入小计	1,493,602,595.16	1,543,071,847.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	1,633,263,283.40	1,507,784,612.12
投资支付的现金	676,968,238.04	579,510,788.34
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	28,378.52	24,930,178.54
支付其他与投资活动有关的现金	111,772,178.90	89,124,477.07
投资活动现金流出小计	2,422,032,078.86	2,201,350,056.07
投资活动产生的现金流量净额	-928,429,483.70	-658,278,209.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	4,336,688,468.05	222,963,920.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的	4,336,688,468.05	222,963,920.00

现金
取得借款收到的现金	29,538,799,777.84	17,605,165,165.39
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	33,875,488,245.89	17,828,129,085.39
偿还债务支付的现金	15,252,579,131.01	7,979,994,820.89
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	3,871,122,310.43	3,389,925,772.37
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	2,058,000.00	13,402,283.46
支付其他与筹资活动有关的现金	127,357,139.58	9,350,272.84
筹资活动现金流出小计	19,251,058,581.02	11,379,270,866.10
筹资活动产生的现金流量净额	14,624,429,664.87	6,448,858,219.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	17,548,939.66	81,158,677.56
五、现金及现金等价物净增加额	-4,467,953,283.84	-6,190,057,542.09
加：期初现金及现金等价物余额	66,093,788,808.80	54,589,600,864.84
六、期末现金及现金等价物余额	61,625,835,524.96	48,399,543,322.75

法定代表人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺

母公司现金流量表2020年1—9月编制单位：上海建工集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年前三季度 （1-9月）	2019年前三季度 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	33,619,035,687.24	33,254,319,130.49
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	843,438,308.45	447,572,197.19
经营活动现金流入小计	34,462,473,995.69	33,701,891,327.68
购买商品、接受劳务支付的现金	34,347,343,717.62	31,593,760,782.74
支付给职工及为职工支付的现金	647,167,090.21	608,460,708.57
支付的各项税费	303,734,609.95	296,710,213.29
支付其他与经营活动有关的现金	1,168,812,326.49	592,859,974.98
经营活动现金流出小计	36,467,057,744.27	33,091,791,679.58
经营活动产生的现金流量净额	-2,004,583,748.58	610,099,648.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	242,707,602.34	254,484,302.00
取得投资收益收到的现金	1,232,444,620.73	1,241,825,604.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	1,770,676.56	469,095.84
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金	4,063,952,619.53	1,078,930,923.32
投资活动现金流入小计	5,540,875,519.16	2,575,709,925.72
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	393,391,774.57	316,650,279.82
投资支付的现金	6,400,659,082.20	1,935,634,791.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		49,955.09
支付其他与投资活动有关的现金	4,079,480,629.82	945,000,000.00
投资活动现金流出小计	10,873,531,486.59	3,197,335,025.91
投资活动产生的现金流量净额	-5,332,655,967.43	-621,625,100.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	13,480,000,000.00	300,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	13,480,000,000.00	300,000,000.00
偿还债务支付的现金	3,509,024,357.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	1,649,548,224.46	1,490,466,922.04
支付其他与筹资活动有关的现金	103,163,059.94	724,142.94
筹资活动现金流出小计	5,261,735,641.40	1,491,191,064.98
筹资活动产生的现金流量净额	8,218,264,358.60	-1,191,191,064.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	10,073,229.48	31,979,988.10
五、现金及现金等价物净增加额	891,097,872.07	-1,170,736,528.97
加：期初现金及现金等价物余额	14,012,876,302.42	11,605,587,086.37
六、期末现金及现金等价物余额	14,903,974,174.49	10,434,850,557.40

法定代表人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺

4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	66,093,788,808.80	66,093,788,808.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	3,152,499,005.64	3,152,499,005.64
衍生金融资产
应收票据	992,645,290.83	992,645,290.83
应收账款	36,382,708,474.79	36,368,760,691.54	-13,947,783.25
应收款项融资	5,116,834,432.35	5,116,834,432.35
预付款项	2,609,985,958.70	2,609,985,958.70

应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	5,102,371,191.66	5,102,371,191.66
其中：应收利息	87,185,010.47	87,185,010.47
应收股利	10,286,720.03	10,286,720.03
买入返售金融资产
存货	88,042,901,462.95	43,458,243,371.18	-44,584,658,091.77
其中：已完工尚未结算款	44,584,658,091.77		-44,584,658,091.77
合同资产		38,105,752,082.57	38,105,752,082.57
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	1,069,584,919.54	1,069,584,919.54
其他流动资产	2,672,010,768.48	2,672,010,768.48
流动资产合计	211,235,330,313.74	204,742,476,521.29	-6,492,853,792.45
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	21,917,628,153.86	21,917,628,153.86
长期股权投资	4,535,182,233.21	4,535,182,233.21
其他权益工具投资	764,007,075.93	764,007,075.93
其他非流动金融资产	1,857,439,448.52	1,857,439,448.52
投资性房地产	4,969,343,961.23	4,969,343,961.23
固定资产	7,734,039,382.43	7,734,039,382.43
在建工程	484,838,908.75	484,838,908.75
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	2,132,311,762.17	2,132,311,762.17
开发支出
商誉	114,133,452.08	114,133,452.08
长期待摊费用	338,060,116.44	338,060,116.44
递延所得税资产	809,000,233.14	809,000,233.14
其他非流动资产	389,581,467.60	389,581,467.60
非流动资产合计	46,045,566,195.36	46,045,566,195.36
资产总计	257,280,896,509.10	250,788,042,716.65	-6,492,853,792.45
流动负债：
短期借款	5,821,804,016.21	5,821,804,016.21
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债

应付票据	11,131,206,593.91	11,131,206,593.91
应付账款	76,541,684,887.28	79,840,092,316.84	3,298,407,429.56
预收款项	56,141,342,203.04	20,456,200.88	-56,120,886,002.16
其中：已结算尚未完工款	45,447,289,088.80		-45,447,289,088.80
合同负债		46,329,624,780.15	46,329,624,780.15
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	830,501,601.75	830,501,601.75
应交税费	3,954,255,488.92	3,954,255,488.92
其他应付款	12,121,558,314.82	12,121,558,314.82
其中：应付利息	223,679,985.67	223,679,985.67
应付股利	3,649,372.24	3,649,372.24
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	7,991,541,778.41	7,991,541,778.41
其他流动负债	188,535,677.61	188,535,677.61
流动负债合计	174,722,430,561.95	168,229,576,769.50	-6,492,853,792.45
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	44,189,370,794.24	44,189,370,794.24
应付债券	96,984,000.00	96,984,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	1,140,089,000.80	1,140,089,000.80
长期应付职工薪酬	296,488,097.00	296,488,097.00
预计负债	6,002,194.11	6,002,194.11
递延收益	173,018,009.04	173,018,009.04
递延所得税负债	429,763,249.68	429,763,249.68
其他非流动负债	53,705,996.65	53,705,996.65
非流动负债合计	46,385,421,341.52	46,385,421,341.52
负债合计	221,107,851,903.47	214,614,998,111.02	-6,492,853,792.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,904,397,728.00	8,904,397,728.00
其他权益工具	6,500,000,000.00	6,500,000,000.00
其中：优先股
永续债	6,500,000,000.00	6,500,000,000.00
资本公积	2,200,006,546.37	2,200,006,546.37
减：库存股	55,121,123.98	55,121,123.98

其他综合收益	-85,530,145.70	-85,530,145.70
专项储备	2,384,562.98	2,384,562.98
盈余公积	1,513,091,171.63	1,513,091,171.63
一般风险准备
未分配利润	14,074,908,867.70	14,074,908,867.70
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	33,054,137,607.00	33,054,137,607.00
少数股东权益	3,118,906,998.63	3,118,906,998.63
所有者权益（或股东权益）合计	36,173,044,605.63	36,173,044,605.63
负债和所有者权益（或股东权益）总计	257,280,896,509.10	250,788,042,716.65	-6,492,853,792.45

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》。根据相关新旧准则衔接规定，首次执行日，对涉及前期比较财务报表数据与上述要求不一致的不予调整，执行新准则与原准则的差异计入本报告期期初留存收益或其他综合收益。上述调整包括应收账款与合同资产、预收账款与合同负债的重分类。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	14,012,876,302.42	14,012,876,302.42
交易性金融资产	1,436,707,566.08	1,436,707,566.08
衍生金融资产
应收票据
应收账款	3,769,461,530.09	3,769,461,530.09
应收款项融资	523,039,438.58	523,039,438.58
预付款项	266,338,448.36	266,338,448.36
其他应收款	3,847,615,312.01	3,847,615,312.01
其中：应收利息	9,442,286.34	9,442,286.34
应收股利	222,137,450.17	222,137,450.17
存货	10,985,623,053.70	482,068,314.22	-10,503,554,739.48
其中：已完工尚未结算款	10,503,554,739.48	0	-10,503,554,739.48
合同资产		8,559,870,748.63	8,559,870,748.63
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	6,202,147,870.02	6,202,147,870.02
流动资产合计	41,043,809,521.26	39,100,125,530.41	-1,943,683,990.85
非流动资产：

债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	21,821,905,134.58	21,821,905,134.58
其他权益工具投资	792,070,898.93	792,070,898.93
其他非流动金融资产	475,540,713.36	475,540,713.36
投资性房地产	40,850,191.03	40,850,191.03
固定资产	1,023,609,074.35	1,023,609,074.35
在建工程	9,033,446.70	9,033,446.70
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	26,199,112.51	26,199,112.51
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产	44,145.32	44,145.32
非流动资产合计	24,189,252,716.78	24,189,252,716.78
资产总计	65,233,062,238.04	63,289,378,247.19	-1,943,683,990.85
流动负债：
短期借款	2,492,947,655.79	2,492,947,655.79
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	13,817,401,023.50	14,660,257,009.63	842,855,986.13
预收款项	11,863,761,668.88		-11,863,761,668.88
其中：已结算尚未完工款	10,468,230,664.30		-10,468,230,664.30
合同负债		9,077,221,691.90	9,077,221,691.90
应付职工薪酬	22,009,995.92	22,009,995.92
应交税费	20,163,689.65	20,163,689.65
其他应付款	11,144,886,057.73	11,144,886,057.73
其中：应付利息	34,899,010.79	34,899,010.79
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,500,000,000.00	1,500,000,000.00
其他流动负债	4,875,700.11	4,875,700.11
流动负债合计	40,866,045,791.58	38,922,361,800.73	-1,943,683,990.85
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股

永续债
租赁负债
长期应付款	195,186,336.16	195,186,336.16
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	15,357,698.34	15,357,698.34
递延所得税负债	214,863,159.56	214,863,159.56
其他非流动负债
非流动负债合计	425,407,194.06	425,407,194.06
负债合计	41,291,452,985.64	39,347,768,994.79	-1,943,683,990.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,904,397,728.00	8,904,397,728.00
其他权益工具	6,500,000,000.00	6,500,000,000.00
其中：优先股
永续债	6,500,000,000.00	6,500,000,000.00
资本公积	3,695,151,297.49	3,695,151,297.49
减：库存股	55,121,123.98	55,121,123.98
其他综合收益	-41,867,344.85	-41,867,344.85
专项储备
盈余公积	1,501,610,411.06	1,501,610,411.06
未分配利润	3,437,438,284.68	3,437,438,284.68
所有者权益（或股东权益）合计	23,941,609,252.40	23,941,609,252.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计	65,233,062,238.04	63,289,378,247.19	-1,943,683,990.85

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》。根据相关新旧准则衔接规定，首次执行日，对涉及前期比较财务报表数据与上述要求不一致的不予调整，执行新准则与原准则的差异计入本报告期期初留存收益或其他综合收益。上述调整包括应收账款与合同资产、预收账款与合同负债的重分类。

4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用