证券代码：600170 股票简称：上海建工 编号：临2019-039号债券代码：136970 债券简称：17沪建Y1债券代码：143977 债券简称：18沪建Y1债券代码：136955 债券简称：18沪建Y3
上海建工集团股份有限公司关于参与投资产业基金的公告
重要内容提示：
? 投资的产业基金名称：无锡诚鼎智慧城市创业股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商注册确定的名称为准）
? 投资金额：以有限合伙人形式投资智慧城市基金，投资金额为人民币1亿元
? 本项投资不属于关联交易和重大资产重组事项
? 特别提示风险：上述产业基金的投资收益存在不确定性
一、 参与投资产业基金事项概述
近日，上海建工集团股份有限公司（简称“公司”、“上海建工”）下属全资子公司上海建工集团投资有限公司（简称“建工投资”）与上海诚鼎创富投资管理有限公司、上海城投控股股份有限公司、上海长三角协同优势产业股权投资合伙企业（有限合伙）、无锡太湖金投创新创业产业投资企业（有限合伙）、无锡云林产业发展投资基金（有限合伙）等企业签署了《无锡诚鼎智慧城市创业股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》。根据上述协议约定，建工投资将作为有限合伙人投资1亿元于无锡诚鼎智慧城市创业股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商注册确定的名称为准，简称“智慧城市基金”）。
上述投资事项纳入公司2019年度投资计划额度，不属于关联交易和重大资产重组事项。
二、 产业基金及合作方的基金情况
（一）智慧城市基金概况
1、基金注册地：江苏省无锡市
2、基金规模及出资人：基金计划募集总规模为10.11亿元
出资人分普通合伙人和有限合伙人,其中：
（1）普通合伙人：上海诚鼎创富投资管理有限公司认缴1,100万元。
（2）有限合伙人：上海城投控股股份有限公司认缴3亿元、上海长三角协同优势产业股权投资合伙企业（有限合伙）认缴3亿元、无锡太湖金投创新创业产业投资企业（有限合伙）认缴2亿元、无锡云林产业发展投资基金（有限合伙）认缴1亿元、上海建工集团投资有限公司认缴1亿元。
3、基金管理模式：基金拟采用有限合伙制，通过基金合同对各方权利义务做出约定；基金管理人为上海诚鼎创富投资管理有限公司。
4、基金存续期：7年，其中投资期4年，退出期3年。经合伙人大会决议可以延长期限。
5、基金投资方向：聚焦以人工智能、5G网络及物联网等新一代信息技术为核心的智慧城市产业链，同时兼顾以节能环保为主的绿色城市产业。
6、基金的退出：建工投资投入的资金将随基金投资项目的退出逐步退出，相关投资收益也将随投资项目的退出清算后分配。
（二）上海诚鼎创富投资管理有限公司概况
| 公司名称： | 上海诚鼎创富投资管理有限公司 |
| 注册地点： | 上海市长宁区玉屏南路113弄18-20号1幢115室 |
| 法定代表人： | 陈智海 |
| 注册资本： | 3,000万人民币 |
| 成立日期： | 2014年12月31日 |
| 经营范围： | 投资咨询、投资管理。 |
目前，上海诚鼎创富投资管理有限公司的股东方为：上海城投控股股份有限公司、上海恒智谨凯投资合伙企业（有限合伙）。
（三）上海建工集团投资有限公司概况
| 公司名称： | 上海建工集团投资有限公司 |
| 注册地点： | 上海市虹口区东大名路666号6-7层 |
| 法定代表人： | 张惠忠 |
| 注册资本： | 300,000万人民币 |
| 成立日期： | 2015年6月18日 |
| 经营范围： | 实业投资，投资管理，资产管理，投资咨询，财务咨询（不得从事代理记账），建筑工程专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服务，房屋建设工程施工，市政公用建设工程施工，公路建设工程施工，土石方建设工程专业施工，园林古建筑建设工程专业施工，绿化养护。 |
建工投资是上海建工的全资子公司，作为公司投资业务的实施平台和融资平台，主要从事城市建设投资、股权投资、基金管理及其他投融资业务等。
三、 本产业基金的投资方向
聚焦以人工智能、5G网络及物联网等新一代信息技术为核心的智慧城市产业链，同时兼顾以节能环保为主的绿色城市产业。智慧城市基金主要以参与未上市企业增资、老股转让等方式进行投资。
上海诚鼎创富投资管理有限公司为智慧城市基金的执行事务合伙人，将根据智慧城市基金的实际运作情况收取基金管理费、业绩分成（若有）等收入。
四、 投资产业基金对公司的影响
通过投资智慧城市基金，公司将能够与产业基金的其他合伙人资源共享、优势互补，合作共享基金拟投资领域产业发展过程中的投资机会，通过产业投资获取一定的财务投资收益。
长远来看，参与投资智慧城市基金有助于丰富公司的资产配置，提高公司盈利水平和市场竞争力，分散投资风险，符合全体股东的利益和公司发展战略。
五、 投资产业基金的风险分析
基金投资的实际收益情况受宏观经济环境、产业环境和项目运营情况影响，基金运作将面临宏观经济环境变动及证券市场波动导致的风险。智慧城市基金未约定最低回报，建工投资作为其有限合伙人之一，投资回收及收益存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海建工集团股份有限公司董事会
2019年8月28日