公司代码：600157 公司简称：永泰能源
永泰能源股份有限公司
2017 年第三季度报告
永泰能源股份有限公司 2017 年第三季度报告
目 录
一、重要提示 ........................................................................................................................2
二、公司基本情况 ................................................................................................................2
三、重要事项 ........................................................................................................................4
四、附 录 ..........................................................................................................................11
永泰能源股份有限公司 2017 年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带
的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人徐培忠、主管会计工作负责人卞鹏飞及会计机构负责人（会计主管
人员）史红云保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 106,542,632,613.17 98,112,516,741.25 8.59
归属于上市公司股东的净资产 24,114,717,929.77 23,661,269,054.40 1.92
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 3,368,125,345.78 3,114,207,442.08 8.15
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 17,154,809,490.74 7,631,823,035.13 124.78
归属于上市公司股东的净利润 411,601,963.12 461,193,705.27 -10.75
归属于上市公司股东的扣除非
391,202,730.03 -304,712,135.34 -
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.72 1.97 减少 0.25 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.0331 0.0371 -10.78
稀释每股收益（元/股） 0.0331 0.0371 -10.78
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项 目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,726,120.56 -938,156.01
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准 9,742,634.48 44,456,837.57
定额或定量持续享受的政府补助
除外
除上述各项之外的其他营业外收
-1,371,173.03 -3,756,942.17
入和支出
少数股东权益影响额（税后） -2,964,482.31 -7,631,800.50
所得税影响额 -2,705,124.09 -11,730,705.80
合 计 975,734.49 20,399,233.09
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 227,005
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股 比例
条件股份数 股份 股东性质
（全称） 数量 (%) 数量
量 状态
境内非国
永泰控股集团有限公司 4,027,292,382 32.41 3,299,492,382 质押 4,016,654,977
有法人
青岛诺德能源有限公司 989,847,716 7.97 989,847,716 质押 989,838,476 其他
西藏泰能股权投资管理
989,847,716 7.97 989,847,716 质押 928,575,000 其他
有限公司
襄垣县襄银投资合伙企
659,898,478 5.31 659,898,478 质押 629,284,264 其他
业（有限合伙）
南京汇恒投资有限公司 659,898,478 5.31 659,898,478 质押 659,898,478 其他
嘉兴民安投资合伙企业
351,758,793 2.83 0 无 0 其他
（有限合伙）
鄂尔多斯市华煤新能源 境内非国
339,225,307 2.73 0 质押 332,792,230
开发有限公司 有法人
中国证券金融股份有限
306,377,980 2.47 0 无 0 国有法人
公司
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陕西省国际信托股份有
限 公 司 － 陕 国 投 永 利
300,000,000 2.41 0 无 0 其他
12 号证券投资集合资金
信托计划
陕西省国际信托股份有
限公司－陕国投唐兴 8
296,238,281 2.38 0 无 0 其他
号证券投资集合资金信
托计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
永泰控股集团有限公司 727,800,000 人民币普通股 727,800,000
嘉兴民安投资合伙企业（有限合伙） 351,758,793 人民币普通股 351,758,793
鄂尔多斯市华煤新能源开发有限公司 339,225,307 人民币普通股 339,225,307
中国证券金融股份有限公司 306,377,980 人民币普通股 306,377,980
陕西省国际信托股份有限公司－陕国
300,000,000 人民币普通股 300,000,000
投永利 12 号证券投资集合资金信托计划
陕西省国际信托股份有限公司－陕国
296,238,281 人民币普通股 296,238,281
投唐兴 8 号证券投资集合资金信托计划
华宝信托有限责任公司－安心投资 11 号
252,610,000 人民币普通股 252,610,000
单一资金信托
深圳国安科能投资管理有限公司 208,250,000 人民币普通股 208,250,000
天治基金－工商银行－工正定增 2 号资
128,140,703 人民币普通股 128,140,703
产管理计划
北信瑞丰基金－工商银行－北信瑞丰基
125,376,884 人民币普通股 125,376,884
金丰庆 80 号资产管理计划
从公司已知的资料查知，永泰控股集团有限公司与其他
上述股东关联关系或一致行动的说明 股东无关联关系，也不属于一致行动人；公司未知其他
股东之间有无关联关系，也未知是否属于一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条
件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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（1）资产负债项目发生较大变化原因说明
增减
项目 期末数 期初数 原因分析
比例%
主要原因系本期电厂预付煤
预付款项 844,277,470.91 359,646,046.07 134.75
款增加所致。
主要原因系本期收到前期计
应收利息 50,575,452.60 74,504,532.93 -32.12
提的利息收入所致。
主要原因系本期收到前期参
应收股利 0.00 19,575,400.00 -100.00
股公司分红款所致。
主要原因系本期将于一年内
一年内到期的非流
81,405,668.57 37,050,085.87 119.72 摊销完毕的长期待摊费用增
动资产
加所致。
主要原因系本期新增投资所
可供出售金融资产 418,191,327.31 193,939,896.44 115.63
致。
主要原因系本期融资租赁待
长期应收款 35,807,223.15 73,384,191.50 -51.21
抵扣进项税减少所致。
主要原因系本期对外投资增
长期股权投资 5,662,681,018.69 4,002,571,596.95 41.48
加所致。
主要原因系本期在建工程转
在建工程 5,966,531,766.30 8,559,114,202.76 -30.29
固所致。
主要原因系本期工程材料等
工程物资 2,556,941.13 239,320.86 968.42
增加所致。
主要原因系本期坏账准备及
递延所得税资产 145,634,062.09 111,712,926.36 30.36 可弥补亏损计提递延所得税
资产增加所致。
主要原因系本期开具的应付
应付票据 462,173,868.13 320,530,000.00 44.19
票据增加所致。
主要原因系本期煤矿预收煤
预收款项 440,742,562.18 209,873,955.22 110.00
款增加及合并范围变化所致。
主要原因系本期支付前期职
应付职工薪酬 111,958,998.26 163,848,897.41 -31.67
工薪酬所致。
主要原因系本期已计提但尚
应付利息 523,677,930.94 365,936,286.94 43.11 未到期支付的债券利息增加
所致。
主要原因系子公司本期支付
应付股利 2,307,612.00 72,307,612.00 -96.81
前期分红款所致。
主要原因系本期应付往来款
其他应付款 962,439,994.57 712,156,897.78 35.14
增加所致。
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（2）利润项目发生较大变化原因说明
增减
项目 本期 上年同期 原因分析
比例%
主要原因系本期煤炭销售价格
营业收入 17,154,809,490.74 7,631,823,035.13 124.78 上涨及贸 易业务规模扩大 所
致。
主要原因系本期电力采购燃料
营业成本 12,832,665,513.54 4,713,792,139.04 172.24 价格上涨及贸易业务规模扩大
所致。
主要原因系本期营业收入增长
税金及附加 347,758,417.50 214,789,076.67 61.91
导致税金相应增加所致。
主要原因系本期贸易业务规模
销售费用 17,334,711.98 4,287,880.10 304.27
扩大所致。
主要原因系本期管理费用同比
管理费用 615,082,970.80 416,343,827.53 47.73
增长所致。
主要原因系本期计提坏账准备
资产减值损失 31,685,209.69 -79,154,011.42 -
增加所致。
主要原因系本期处置股权投资
投资收益 20,188,621.73 600,996,766.03 -96.64
产生收益同比下降所致。
主要原因系本期非流动资产处
营业外收入 48,900,497.60 234,601,041.25 -79.16
置利得同比下降所致。
主要原因系本期处置资产损失
营业外支出 9,138,758.21 2,034,722.42 349.14
及捐赠支出同比增加所致。
主要原因系本期应纳所得税同
所得税费用 239,918,835.66 355,607,455.46 -32.53
比下降所致。
（3）现金流量项目发生较大变化原因说明
增减
项目 本期数 上期数 原因分析
比例%
经营活动产生的现 主要原因系本期煤炭采选业务
3,368,125,345.78 3,114,207,442.08 8.15
金流量净额 经营活动净流量增加所致。
主要原因系本期取得子公司及
投资活动产生的现
-5,230,094,891.78 -4,402,179,200.33 - 其他营业单位支付的现金净额
金流量净额
同比增加所致。
筹资活动产生的现 主要原因系本期吸收投资收到
2,256,789,877.93 3,984,452,652.84 -43.36
金流量净额 的现金同比下降所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司债券情况
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①公司债券跟踪评级及兑付兑息情况
报告期内，公司2012年公司债券（第一期）（第二期）、2013年公司债券、2016
年公司债券（第一期）（第二期）（第三期）和子公司华晨电力股份公司2016年公
司债券（第一期）未进行跟踪评级。
公司于2017年7月7日如期兑付2016年公司债券（第三期）2017年应付利息；于
2017年8月7日（2017年8月6日为周日休息日，顺延至2017年8月7日支付）如期兑付
2013年公司债券2017年应付利息；其余各期公司债券报告期内不需进行付息。
公司各期债券兑付兑息不存在违约情况，未来亦不存在按期偿付风险。截至报
告期末，公司银行贷款本息无逾期情况。
②非公开发行公司债券情况
公司分别于2017年2月28日、3月16日召开第十届董事会第六次会议和2017年第
二次临时股东大会，审议通过了《关于非公开发行公司债券的议案》，公司面向合
格投资者非公开发行公司债券不超过人民币17亿元（含17亿元），期限不超过5年（含
5年）。公司于2017年8月15日收到上海证券交易所出具的《关于对永泰能源股份有
限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2017]866号）。截至报
告期末，本次公司债券发行工作正在进行中。
有关本次非公开发行公司债券事项公司已于2017年3月1日、3月17日和8月16日
在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交
易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
（2）公司其他债务融资工具情况
①其他债务融资工具发行情况
——短期融资券发行情况。
I、公司分别于 2015 年 5 月 22 日、6 月 8 日召开第九届董事会第二十六次会议
和 2015 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，
公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币 36 亿元（含 36 亿元）
的短期融资券。2016 年 1 月 25 日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接
受注册通知书》（中市协注[2016] CP16 号），同意接受公司短期融资券注册，注册
金额为 25 亿元，注册额度自注册通知书发出之日起 2 年内有效。
2017 年 7 月 5 日，公司完成了 2017 年度第四期短期融资券的发行工作。本期
短期融资券发行金额为 15 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 7%，
起息日为 2017 年 7 月 5 日，兑付日为 2018 年 7 月 5 日。
有关上述短期融资券发行事项公司已于 2015 年 5 月 23 日、6 月 9 日和 2016 年
1 月 26 日以及 2017 年 7 月 6 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
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II、公司分别于 2016 年 3 月 11 日、3 月 28 日召开第九届董事会第四十次会议
和 2016 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，
公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币 30 亿元（含 30 亿元）
的短期融资券。2016 年 6 月 27 日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接
受注册通知书》（中市协注[2016] CP204 号），同意接受公司短期融资券注册，注
册金额为 18 亿元，注册额度自注册通知书发出之日起 2 年内有效。
2017 年 8 月 25 日，公司完成了 2017 年度第五期短期融资券的发行工作。本期
短期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 7%，
起息日为 2017 年 8 月 25 日，兑付日为 2018 年 8 月 25 日。
有关上述短期融资券发行事项公司已于 2016 年 3 月 12 日、3 月 29 日、6 月 29
日和 2017 年 8 月 26 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
——非公开定向债务融资工具发行情况。
公司分别于2017年1月24日、2月9日召开第十届董事会第五次会议和2017年第一
次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行非公开定向债务融资工具的议案》，
公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行金额不超过40亿元（含40亿元）、
期限不超过5年（含5年）的非公开定向债务融资工具。公司于2017年6月20日收到中
国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2017] PPN254号），
注册金额为20亿元，注册额度自通知书发出之日起2年内有效。
2017年8月18日，公司完成了2017年度第一期非公开定向债务融资工具的发行工
作。本期非公开定向债务融资工具发行金额为3.5亿元，期限为3年，单位面值100元，
发行利率为7.7%，起息日为2017年8月18日，兑付日为2020年8月18日。
有关上述非公开定向债务融资工具发行事项公司已于 2017 年 1 月 25 日、2 月
10 日、6 月 22 日和 8 月 19 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
——中期票据发行情况。
公司分别于 2017 年 1 月 24 日、2 月 9 日召开第十届董事会第五次会议和 2017
年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行中期票据的议案》，公司向中
国银行间市场交易商协会申请注册发行金额不超过 40 亿元（含 40 亿元）、期限不
超过 5 年（含 5 年）的中期票据。公司于 2017 年 8 月 17 日收到中国银行间市场交
易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2017]MTN429 号），注册金额为
40 亿元，注册额度自本通知书落款之日起 2 年内有效。截至报告期末，本次中期票
据发行工作正在进行中。
有关上述中期票据发行事项公司已于 2017 年 1 月 25 日、2 月 10 日和 8 月 18
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日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券
交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
②其他债务融资工具付息兑付情况
报告期内，公司按期兑付了到期的短期融资券、非公开定向债务融资工具的本
金及利息，具体兑付情况为：
公司于 2017 年 7 月 10 日（因兑付日 2017 年 7 月 8 日为周六，则顺延至其后的
第一个工作日 2017 年 7 月 10 日兑付）按期兑付了 2016 年度第三期短期融资券本息，
本息兑付总额为 105,500 万元；于 2017 年 8 月 1 日按期兑付了 2016 年度第四期短
期融资券本息，本息兑付总额为 84,400 万元。
公司于 2017 年 7 月 10 日按期兑付了 2014 年第二期非公开定向债务融资工具本
息，本息兑付总额为 33,480 万元；于 2017 年 9 月 25 日（因兑付日 2017 年 9 月 23
日为周六，则顺延至其后的第一个工作日 2017 年 9 月 25 日兑付）按期兑付了 2014
年第三期非公开定向债务融资工具本息，本息兑付总额为 154,224 万元。
有关上述其他债务融资工具付息兑付事项公司已于 2017 年 7 月 11 日、8 月 2
日和 9 月 26 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
（3）发起设立子公司有关事项
①2017年6月8日经公司董事长批准，同意公司所属全资子公司华元新能源有限
公司以现金方式出资1万港币，设立华元投资控股集团有限公司。截至报告期末，该
公司已完成设立。
②2017年8月26日经公司董事长批准，同意公司全资子公司华晨电力股份公司以
现金方式出资1亿元，设立西藏华晨医疗科技有限公司。截至报告期末，该公司已完
成设立。
③2017年8月26日经公司董事长批准，同意公司所属控股子公司张家港沙洲电力
有限公司以现金方式分别出资100万元，设立张家港沙洲华晨环保科技有限公司和张
家港沙洲新能源科技有限公司。截至报告期末，上述公司已完成设立。
（4）关于合并报告范围变化情况
报告期内，公司全资子公司华晨电力股份公司新设立的全资子公司西藏华晨医
疗科技有限公司、公司所属控股子公司张家港沙洲电力有限公司新设立的全资子公
司张家港沙洲华晨环保科技有限公司及张家港沙洲新能源科技有限公司、公司所属
全资子公司华元新能源有限公司新设立的全资子公司华元投资控股集团有限公司以
及公司通过非同一控制下企业合并将Lifovum Fertility Management, LLC纳入公司财
务报表合并范围。除上述变化外，报告期内公司财务报表合并范围无其他变化。
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（5）2017年1-9月，公司电力业务实现发电量173.00亿千瓦时，售电量164.07亿
千瓦时；公司煤炭业务实现原煤产量671.84万吨，销量674.33万吨（其中：对外销售
533.87万吨、内部销售140.46万吨）；洗精煤产量97.55万吨、销量97.26万吨；煤炭
贸易量451.64万吨。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 永泰能源股份有限公司
法定代表人 徐培忠
日 期 2017 年 10 月 30 日
永泰能源股份有限公司 2017 年第三季度报告
四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:永泰能源股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项 目 期末余额 年初余额
流动资产| 永泰能源2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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