永泰能源股份有限公 2016 年第三季度报告
公司代码：600157 公司简称：永泰能源
永泰能源股份有限公司
2016 年第三季度报告
永泰能源股份有限公司 2016 年第三季度报告
目 录
一、重要提示 ........................................................................................................................2
二、公司主要财务数据和股东变化 ....................................................................................2
三、重要事项 ........................................................................................................................5
四、附录 ..............................................................................................................................13
永泰能源股份有限公司 2016 年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人徐培忠、主管会计工作负责人卞鹏飞及会计机构负责人（会计主管人
员）史红云保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末
上年度末增减(%)
总资产 94,701,687,536.31 87,555,968,762.70 8.16
归属于上市公司股东的净资产 23,652,118,477.15 20,460,094,338.32 15.60
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 3,114,207,442.08 2,048,306,943.33 52.04
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 7,631,823,035.13 7,584,563,285.64 0.62
归属于上市公司股东的净利润 461,193,705.27 526,276,434.78 -12.37
归属于上市公司股东的扣除非
-304,712,135.34 146,793,437.40 -307.58
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.97 2.97 减少 1.00 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.0380 0.0433 -12.24
稀释每股收益（元/股） 0.0380 0.0433 -12.24
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项 目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
公司所属子公司土地收
非流动资产处置损益 118,420,147.99 218,846,931.18
储补偿收益
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准 466,314.27 11,254,313.82
定额或定量持续享受的政府补
助除外
计入当期损益的对非金融企业
3,582,174.76 14,878,736.83
收取的资金占用费
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处 86,461,580.03 443,498,518.47 出售华夏银行股票收益
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外
668,485.26 2,465,073.83
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
3,768,870.17 114,508,298.48
损益项目
所得税影响额 -7,916,342.58 -14,864,557.98
少数股东权益影响额（税后） 2,512,698.94 -24,681,474.02
合 计 207,963,928.84 765,905,840.61
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 262,345
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条
股份 股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 数量
状态
境内非国
永泰控股集团有限公司 4,027,292,382 32.41 3,299,492,382 质押 3,975,654,977
有法人
西藏泰能股权投资管理
989,847,716 7.97 989,847,716 质押 928,575,000 其他
有限公司
青岛诺德能源有限公司 989,847,716 7.97 989,847,716 质押 989,838,476 其他
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襄垣县襄银投资合伙企
659,898,478 5.31 659,898,478 质押 629,284,264 其他
业（有限合伙）
南京汇恒投资有限公司 659,898,478 5.31 659,898,478 质押 659,898,478 其他
嘉兴民安投资合伙企业
351,758,793 2.83 0 无 0 其他
（有限合伙）
北信瑞丰基金－工商银
行－北信瑞丰基金丰盈 336,870,107 2.71 0 无 0 其他
11 号资产管理计划
陕西省国际信托股份有
限 公 司 － 陕 国 投 永 利
300,000,000 2.41 0 无 0 其他
12 号证券投资集合资金
信托计划
陕西省国际信托股份有
限公司－陕国投唐兴 8
296,238,281 2.38 0 无 0 其他
号证券投资集合资金信
托计划
中国证券金融股份有限
251,670,693 2.03 0 无 0 国有法人
公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
永泰控股集团有限公司 727,800,000 人民币普通股 727,800,000
北信瑞丰基金－工商银行－北信瑞丰基金
336,870,107 人民币普通股 336,870,107
丰盈 11 号资产管理计划
陕西省国际信托股份有限公司－陕国
300,000,000 人民币普通股 300,000,000
投永利 12 号证券投资集合资金信托计划
陕西省国际信托股份有限公司－陕国
296,238,281 人民币普通股 296,238,281
投唐兴 8 号证券投资集合资金信托计划
中国证券金融股份有限公司 251,670,693 人民币普通股 251,670,693
华宝信托有限责任公司－安心投资 11 号
248,510,000 人民币普通股 248,510,000
单一资金信托
中央汇金资产管理有限责任公司 48,473,200 人民币普通股 48,473,200
深圳国安科能投资管理有限公司 43,000,000 人民币普通股 43,000,000
海通证券股份有限公司－中融中证煤炭指
23,611,759 人民币普通股 23,611,759
数分级证券投资基金
东吴基金－光大银行－东吴鼎利 5031 号
18,009,136 人民币普通股 18,009,136
资产管理计划
从公司已知的资料查知，永泰控股集团有限公司与其他
上述股东关联关系或一致行动的说明 股东无关联关系，也不属于一致行动人；公司未知其他
股东之间有无关联关系，也未知是否属于一致行动人
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件
股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债项目发生较大变化原因说明
增减
项目 期末数 期初数 原因分析
比例%
主要原因系本期非公开发行
货币资金 10,579,482,352.29 7,172,302,542.27 47.50
募集资金到位所致。
主要原因系本期承兑汇票结
应收票据 1,496,607,968.80 650,334,611.81 130.13
算增加所致。
主要原因系本期往来款增加
其他应收款 1,430,440,111.38 1,032,929,296.37 38.48
所致。
一年内到期的非流 主要原因系本期一年内到期
129,140,034.62 68,776,918.26 87.77
动资产 的长期待摊费用增加所致。
主要原因系本期购买理财产
其他流动资产 788,110,054.17 403,323,281.57 95.40
品增加所致。
主要原因系本期出售华夏银
可供出售金融资产 516,396,179.14 1,695,318,898.26 -69.54
行股票所致。
主要原因系本期在建工程投
在建工程 6,408,856,209.89 3,708,473,321.54 72.82
入增加所致。
主要原因系本期工程材料采
工程物资 14,175,315.72 1,258,785.77 1026.11
购增加所致。
主要原因系本期预付工程款、
其他非流动资产 2,453,708,911.34 1,862,362,567.99 31.75
设备款及股权款等增加所致。
主要原因系本期预收煤款增
预收款项 77,020,348.30 22,362,673.80 244.41
加所致。
主要原因系本期支付前期工
应付职工薪酬 164,296,368.53 331,719,550.94 -50.47
资所致。
主要原因系本期计提应付股
应付股利 499,339,425.04 42,307,612.00 1080.26
东股利所致。
主要原因系本期收到与资产
递延收益 64,772,216.43 45,453,395.00 42.50
相关的政府补助所致。
主要原因系本期出售华夏银
递延所得税负债 107,645,389.19 279,116,316.73 -61.43
行股票所致。
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主要原因系本期非公开发行
资本公积 9,078,829,935.45 6,894,476,940.39 31.68
股票溢价所致。
主要原因系本期出售华夏银
其他综合收益 47,226,708.08 260,874,700.49 -81.90
行股票所致。
主要原因系本期计提专项储
专项储备 103,437,148.27 77,435,682.32 33.58
备增加所致。
（2）利润项目发生较大变化原因说明
增减
项目 本期 上年同期 原因分析
比例%
主要原因系本期公司严控成本
销售费用 4,287,880.10 15,317,265.73 -72.01
费用开支所致。
主要原因系本期转回前期计提
资产减值损失 -79,154,011.42 33,590,231.13 -335.65
坏账准备所致。
主要原因系本期处置股权投资
投资收益 600,996,766.03 168,130,097.25 257.46 产生收益较上年同期增加所
致。
主要原因系本期捐赠支出及非
营业外支出 2,034,722.42 8,769,761.48 -76.80
经常损失同比下降所致。
主要原因系本期所得税费用同
所得税费用 355,607,455.46 219,742,899.38 61.83
比增加所致。
（3）现金流量项目发生较大变化原因说明
增减
项目 本期数 上期数 原因分析
比例%
经营活动产生的现 主要原因系本期合并范围变化
3,114,207,442.08 2,048,306,943.33 52.04
金流量净额 所致。
投资活动产生的现 主要原因系本期投资所支付的
-4,402,179,200.33 -9,583,410,453.71 54.06
金流量净额 现金同比下降所致。
主要原因系本期吸收股东投资
筹资活动产生的现
3,984,452,652.84 10,379,589,884.77 -61.61 收到的现金及借款收到的现金
金流量净额
同比下降所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司债券情况
①公司债券跟踪评级及兑付兑息情况
报告期内，公司2011年公司债券、2012年第一期、第二期公司债券、2013年公司
债券、2016年第一期、第二期、第三期公司债券未进行跟踪评级。公司于2016年8月8
日（2016年8月6日为周六休息日，顺延至2016年8月8日支付）如期兑付2013年公司债
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券2016年应付利息；其余各期公司债券报告期内不需进行付息。公司各期债券兑付兑
息不存在违约情况，未来亦不存在按期偿付风险。截至报告期末，公司银行贷款本息
无逾期情况。
②2016年第三期公司债券发行情况
2016年7月7日，公司完成2016年第三期公司债券（“16永泰03”）18.5亿元公司债
券的发行工作，本期债券为3年期固定利率债券，发行利率为7.50%。
有关本次债券发行事项公司已于 2016 年 7 月 5 日、7 月 7 日、7 月 11 日和 7 月
25 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券
交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
③2013 年公司债券回售情况
2013 年 8 月 6 日，公司完成 2013 年公司债券（“13 永泰债”）38 亿元公司债券的
发行工作。本期债券为 5 年期固定利率债券，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权
和投资者回售选择权（3+2 年期）。2016 年 8 月 2 日，根据中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司对“13 永泰债”债券回售申报登记的统计，回售有效申报数量为
210,000 手（1 手为 10 张），回售金额为 2.1 亿元。2016 年 8 月 8 日本次回售完成后，
2013 年公司债券在上海证券交易所上市并交易的数量由 3,800,000 手变更为 3,590,000
手，存续金额变更为 35.9 亿元。
有关本次债券回售事项公司已于2016年7月25日、7月27日、7月29日、8月3日和
2016年8月5日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及
上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
（2）公司其他债务融资工具情况
①其他债务融资工具发行情况
——公司分别于 2016 年 3 月 11 日、 月 28 日召开第九届董事会第四十次会议和
2016 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，公司
拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 30 亿元的短期融资券。2016 年
6 月 27 日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协
注[2016] CP204 号），同意接受公司短期融资券注册，注册金额为 18 亿元。
2016 年 7 月 8 日，公司完成了 2016 年度第三期短期融资券的发行工作，本期短
期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 5.5%，
起息日为 2016 年 7 月 8 日，兑付日为 2017 年 7 月 8 日。
2016 年 8 月 1 日，公司完成了 2016 年度第四期短期融资券的发行工作，本期短
期融资券发行金额为 8 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 5.5%，
起息日为 2016 年 8 月 1 日，兑付日为 2017 年 8 月 1 日。
有关上述短期融资券发行事项公司已于 2016 年 3 月 12 日、3 月 29 日、6 月 29
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日、7 月 9 日和 8 月 2 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
——公司分别于 2016 年 7 月 15 日、8 月 2 日召开第九届董事会第四十七次会议
和 2016 年第八次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，
公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 40 亿元的短期融资券。2016
年 10 月 17 日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中
市协注[2016] CP289 号），同意接受公司短期融资券注册，注册金额为 20 亿元。
2016 年 10 月 27 日，公司完成了 2016 年度第五期短期融资券的发行工作，本期
短期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 4.5%，
起息日为 2016 年 10 月 27 日，兑付日为 2017 年 10 月 27 日
有关上述短期融资券发行事项公司已于 2016 年 7 月 16 日、8 月 3 日、10 月 18
日和 10 月 28 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
②其他债务融资工具付息兑付情况
报告期内，公司按期兑付了到期的短期融资券、私募债券的本金及利息，具体兑
付情况为：
公司于 2016 年 7 月 25 日（因兑付日 2016 年 7 月 23 日为周六，则顺延至其后的
第一个工作日 2016 年 7 月 25 日兑付）按期兑付了 2015 年度第二期短期融资券本息，
本息兑付总额为 157,500 万元。
公司全资子公司华熙矿业有限公司于 2016 年 8 月 8 日按期兑付了 2015 年银杏私
募债券（1 亿元），本息兑付总额为 10,957.50 万元。本期私募债券兑付完成后，华
熙矿业有限公司发行的共计 5 亿元银杏私募债券本息已全部按期兑付完毕。
公司于 2016 年 9 月 22 日按期兑付了 2015 年度第三期短期融资券本息，本息兑
付总额为 126,036 万元。
有关上述其他债务融资工具付息兑付事项公司已于 2016 年 7 月 27 日、8 月 11
日和 9 月 23 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
（3）发起设立子公司有关事项
①公司分别于 2016 年 6 月 30 日、 月 18 日召开第九届董事会第四十六次会议和
2016 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于公司全资子公司华兴电力股份公司所
属子公司投资设立热力公司的议案》，同意华兴电力股份公司所属全资子公司张家港
华兴电力有限公司与张家港市金城投资发展有限公司以现金方式共同出资 2 亿元设立
江苏华兴热力有限公司，其中：张家港华兴电力有限公司出资 1.6 亿元，持股 80%；
张家港市金城投资发展有限公司出资 0.4 亿元，持股 20%。截至报告期末，该公司正
在筹备设立中。
有关本次设立公司事项公司已于 2016 年 7 月 1 日和 7 月 19 日在《上海证券报》、
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《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）
上进行了披露。
②公司分别于 2016 年 6 月 30 日、 月 18 日召开第九届董事会第四十六次会议和
2016 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于参与发起设立中安财产保险股份有限
公司的议案》（工商预核准名称为：一带一路财产保险股份有限公司），公司将以创
始成员的身份，出资 5.8 亿元认购一带一路财产保险股份有限公司 20%的股份。截至
报告期末，该公司正在筹备设立中。
有关本次发起设立事项公司已于 2016 年 7 月 1 日和 7 月 19 日在《上海证券报》、
《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）
上进行了披露。
③公司分别于 2016 年 8 月 2 日、8 月 18 日召开第九届董事会第四十八次会议和
2016 年第九次临时股东大会，审议通过了《关于全资子公司华衍物流有限公司设立青
岛子公司的议案》，同意华衍物流有限公司以现金方式出资 2 亿元设立青岛永泰华衍
物流有限公司。截至报告期末，该公司已完成设立。
有关本次设立公司事项公司已于 2016 年 8 月 3 日和 8 月 19 日在《上海证券报》、
《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）
上进行了披露。
④公司于 2016 年 9 月 8 日召开第九届董事会第五十一次会议，审议通过了《关
于全资子公司华兴电力股份公司投资设立山西电力销售子公司的议案》，同意华兴电
力股份公司以现金方式出资 2.6 亿元设立山西华兴电力销售有限公司。截至报告期末，
该公司正在筹备设立中。
有关本次设立公司事项公司已于 2016 年 9 月 9 日在《上海证券报》、《中国证
券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）
上进行了披露。
⑤公司于 2016 年 9 月 9 日召开第九届董事会第五十二次会议，审议通过了《关
于全资子公司华兴电力股份公司与华能陕西发电有限公司合资设立发电公司的议案》，
同意华兴电力股份公司与华能陕西发电有限公司共同出资 3 亿元设立华能延安发电有
限公司，其中：华兴电力股份公司以现金方式出资 1.47 亿元，持股 49%；华能陕西
发电有限公司以实物方式出资 1.53 亿元，持股 51%。截至报告期末，该公司正在筹
备设立中。
有关本次设立公司事项公司已于 2016 年 9 月 10 日在《上海证券报》、《中国证
券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）
上进行了披露。
⑥2016 年 9 月 12 日经公司董事长批准，同意全资子公司华瀛石油化工有限公司
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以现金方式出资 1 亿元设立华瀛（山东）石油化工有限公司。截至报告期末，该公司
已完成设立。
（4）出售子公司股权事项
2016 年 9 月 12 日经公司董事长批准，同意全资子公司华兴电力股份公司以 2,300
万元出售所持有的北京三吉利电力燃料有限责任公司 75%股权和以 2 元出售所持有的
华兴电力销售有限公司（华兴电力股份公司未实际出资且该公司亦未开展任何经营业
务）90%股权。截至报告期末，上述出售股权已办理完成相关过户手续。
（5）永泰控股集团有限公司减持股份事项
报告期内，公司控股股东永泰控股集团有限公司于 2016 年 7 月 18 日、7 月 19
日、9 月 7 日、9 月 14 日和 9 月 19 日累计减持公司股份 1,151,102,152 股，占公司总
股本的 9.26%。上述减持完成后，永泰控股集团有限公司仍持有公司股份 4,027,292,382
股，占公司总股本的 32.41%，仍为公司控股股东。
有关本次减持事项公司已于 2016 年 7 月 20 日、9 月 19 日和 9 月 20 日在《上海
证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站
（www.sse.com.cn）上进行了披露。
（6）华瀛石油化工有限公司增资事项
公司分别 2016 年 8 月 2 日、8 月 18 日召开第九届董事会第四十八次会议和 2016
年第九次临时股东大会，审议通过了《关于对全资子公司华瀛石油化工有限公司进行
增资的议案》，同意公司以现金 40 亿元对华瀛石油化工有限公司进行增资。截至报
告期末，本次增资尚未完成。
有关本次增资事项公司已于 2016 年 8 月 3 日、8 月 19 日在《上海证券报》、《中
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）
上进行了披露。
（7）华兴电力股份公司发行公司债券事项
公司分别 2016 年 8 月 2 日、8 月 18 日召开第九届董事会第四十八次会议和 2016
年第九次临时股东大会，审议通过了关于全资子公司华兴电力股份公司公开发行公司
债券的相关议案，同意华兴电力股份公司面向合格投资者公开发行不超过 20 亿元的
公司债券。截至报告期末，本次债券发行事项正在审批中。
有关本次债券发行事项公司已于 2016 年 8 月 3 日、8 月 19 日在《上海证券报》、
《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）
上进行了披露。
