证券代码：600152 证券简称：维科技术 公告编号：2021-021
维科技术股份有限公司关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波维科精华集团股份有限公司向维科控股集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2017】1323号核准，本公司向维科控股集团股份有限公司（以下简称“维科控股”）发行 42,652,920 股股份、向杨龙勇发行 33,660,678 股股份、向宁波保税区耀宝投资管理中心（普通合伙）发行12,154,109 股股份购买相关资产；核准本公司非公发行股份募集配套资金不超过 8 亿元。本次募集配套资金实际发行股份58,698,840股，其中：向维科控股发行22,012,065股，向杨东文发行36,686,775股，每股发行价格为人民币8.75元。实际募集资金总额为人民币513,614,850.00元，扣除承销费及各项其他发行费用人民币14,000,000.00元（含税）后实际募集资金净额为人民币499,614,850.00元。上述资金于2017年8月29日全部到位，已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年8月31日出具立信中联验字【2017】D—0045号《验资报告》。
（二）2020年度募集资金使用情况及结余情况
1、 截至2020年12月31日募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
| 募集资金账户情况 | 募集资金专户 | 东莞保证金户 |
| 2019年12月31日募集资金净额 | 34,642,900.40 | 5,824,171.30 |
| 1、募集资金账户资金的增加项： | ||
| （1）本期收到募集资金净额 |
募集资金账户情况
| 募集资金账户情况 | 募集资金专户 | 东莞保证金户 |
| （2）专户利息收入 | 390,641.70 | |
| （3）赎回上期闲置募集资金购买的理财产品 | ||
| （4）赎回本期闲置募集资金购买的理财产品 | 40,000,000.00 | |
| （5）上期理财收益转入 | 118,333.33 | |
| （6）本期理财收益转入 | 501,208.32 | |
| （7）应付募投项目银行承兑汇票保证金存入 | 42,257,162.42 | |
| 小 计 | 41,010,183.35 | 42,257,162.42 |
| 2、募集资金账户资金的减少项： | ||
| （1）对募集资金项目的投入 | 75,528,847.64 | |
| （2）置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 | ||
| （3）专户手续费支出 | 32,039.32 | |
| （4）部分闲置资金购买理财产品 | ||
| （5）应付募投项目银行承兑汇票保证金支出 | 19,194,206.24 | |
| 小 计 | 75,560,886.96 | 19,194,206.24 |
| 3、募集资金账户期末余额 | 92,196.79 | 28,887,127.48 |
| 项 目 | 募集资金承诺投资总额 | 累计使用募集资金(2019年 12 月 31 日止) | 本期使用募集资金（2020年度） | 累计使用募集资金 | 占募集资金计划投入金额的比重（%） |
| 年产3000万只聚合物锂电池建设项目 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 年产3800万只聚合物锂电池建设项目 | 222,000,000.00 | 158,383,247.72 | 72,269,646.25 | 230,652,893.97 | 103.90 |
| 聚合物锂电池产线技术升级项目 | 100,000,000.00 | 99,887,200.34 | 6,281,001.54 | 106,168,201.88 | 106.17 |
| 研发中心建设项目 | 28,000,000.00 | 14,112,206.30 | 16,172,406.09 | 30,284,612.39 | 108.16 |
| 年产2Gwh锂离子动力电池建设项目 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 永久性补充流动资金 | 149,614,850.00 | 156,539,143.30 | 0.00 | 156,539,143.30 | 104.63 |
| 合 计 | 499,614,850.00 | 428,921,797.66 | 94,723,053.88 | 523,644,851.54 | 104.81 |
（一） 募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和运用，切实保护投资者合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。2017年9月6日，公司、独立财务顾问中天国富证券有限公司与开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。2017年10月27日，为提高募集资金的使用效率，保证募集资金投资项目顺利实施，公司、实施主体、中国工商银行股份有限公司宁波东门支行、独立财务顾问就募投项目分别签署《募集资金四方监管协议》。协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。2018年8月8日，为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，东莞维科在中国工商银行股份有限公司东莞大岭山支行开立募集资金专用账户，并与公司、商业银行、独立财务顾问就变更部分募集资金投资项目事项签署了《募集资金四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，本公司在募集资金的存放、使用过程中均按照 《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定履行，不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。
（二） 募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日止，本公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
| 序号 | 开户公司 | 开户银行 | 银行账号 | 截止日余额 |
| 1 | 维科技术股份有限公司 | 工商银行宁波鼓楼支行 | 3901110029200026537 | 12,635.70 |
| 2 | 维科技术股份有限公司 | 工商银行宁波鼓楼支行 | 3901110029200026413 | 527.28 |
| 3 | 维科技术股份有限公司 | 工商银行宁波鼓楼支行 | 3901110029200026262 | 14,108.07 |
序号
| 序号 | 开户公司 | 开户银行 | 银行账号 | 截止日余额 |
| 4 | 宁波维科电池有限公司 | 工商银行宁波东门支行 | 3901100029000133551 | 112.18 |
| 5 | 宁波维科电池有限公司 | 工商银行宁波东门支行 | 3901100029000133702 | 372.61 |
| 6 | 宁波维科电池有限公司 | 工商银行宁波东门支行 | 3901100029000133675 | 139.10 |
| 7 | 东莞维科电池有限公司 | 工商银行东莞大岭山支行 | 2010027329200390592 | 64,301.85 |
| 8 | 东莞维科电池有限公司 | 工商银行东莞大岭山支行 | 2010027341000014111（注） | 28,887,127.48 |
| 合 计 | 28,979,324.27 |
2018年5月8日，公司召开了2017年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设的情况下，在最高时点资金占用总额不超过4.46亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自2017年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。
2019年5月15日，公司召开了2018年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设的情况下，结合公司实际经营情况，在最高时点资金占用总额不超过3.2亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自2018年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。
2020年5月19日，公司召开了2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在最高时点资金占用总额不超过0.5亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自2019年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。
公司为提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募集资金闲置成本，在不影响募投项目建设的情况下，使用部分闲置资金购买了安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，具体情况如下：
单位：人民币万元
| 协议方 | 理财产品名称 | 实际使用金额 | 起息日 | 签约到期日 | 实际到期日 | 收益（含税） | 2020年12月31日投资金额 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行 | 上海浦东发展银行利多多公司JG1001期人民币对公结构性存款(30天) | 4,000.00 | 2019/12/6 | 2020/1/4 | 2020/1/4 | 11.83 | |
| 上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新 | 上海浦东发展银行利多多公稳19JG3840期（1个 | 4,000.00 | 2020/1/6 | 2020/2/6 | 2020/2/6 | 11.83 |
协议方
| 协议方 | 理财产品名称 | 实际使用金额 | 起息日 | 签约到期日 | 实际到期日 | 收益（含税） | 2020年12月31日投资金额 |
| 区支行 | 月）人民币对公结构性存款 | ||||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行 | 上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款 | 3,000.00 | 2020/2/14 | 2020/3/15 | 2020/3/16 | 9.60 | |
| 上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行 | 上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款 | 3,000.00 | 2020/3/17 | 2020/4/16 | 2020/4/15 | 9.00 | |
| 上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行 | 上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6004期人民币对公结构性存款（30天） | 3,000.00 | 2020/4/17 | 2020/5/17 | 2020/5/17 | 9.18 | |
| 上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行 | 上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款（30天） | 2,500.00 | 2020/5/19 | 2020/6/18 | 2020/6/18 | 6.77 | |
| 上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行 | 上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款（30天） | 1,500.00 | 2020/6/19 | 2020/7/19 | 2020/7/20 | 3.75 | |
| 合 计 | 21,000.00 | 61.96 |
银行利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款”产品。
上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行2020年4月16日到期的“上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款”产品3,000.00万元到期直接续其2020年4月16日起息的“上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6004期人民币对公结构性存款（30天）”产品。
上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行2020年5月16日到期的“上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6004期人民币对公结构性存款（30天）”产品3,000.00万元中的2,500.00万元到期直接续其2020年5月19日起息的“上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款（30天）”产品。
上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行2020年6月18日到期的“上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款（30天））”产品2,500.00万元中的1,500.00万元到期直接续其2020年6月19日起息的“上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款（30天）”产品。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期不存在变更募投项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
我们认为，维科技术董事会编制的2020年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，如实反映了维科技术募集资金2020年度存放与实际使用情况。
七、独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，独立财务顾问认为：
我们认为，维科技术董事会编制的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，如实反映了维科技术募集资金2020年度存放与实际使用情况。
特此公告。
报备文件：
1、 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（立信中联专审字[2021]D-0105号）
2、 中天国富证券有限公司关于维科技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
维科技术股份有限公司董事会 二〇二一年四月十三日
附表1：
募集资金使用情况对照表编制单位：维科技术股份有限公司 2020年度
单位：人民币 万元
| 募集资金总额（注1） | 49,961.49 | 本年度投入募集资金总额 | 9,472.31 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 52,364.48 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产3000万只聚合物锂电池建设项目 | 是 | 0.00 | 本年度 无调整 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 否 | |||
| 年产3800万只聚合物锂电池建设项目 | 是 | 22,200.00 | 本年度 无调整 | 22,200.00 | 7,226.97 | 23,065.29 | 865.29 | 103.90 | 2020年12月 | 1,308.59 | 否 | 否 |
| 聚合物锂电池产线技术升级项目 | 是 | 10,000.00 | 本年度 无调整 | 10,000.00 | 628.10 | 10,616.82 | 616.82 | 106.17 | 2019年12月 | 否 | ||
| 研发中心建设项目 | 否 | 2,800.00 | 本年度 无调整 | 2,800.00 | 1,617.24 | 3,028.46 | 228.46 | 108.16 | 2020年12月 | 否 | ||
| 年产2Gwh锂离子动力电池建设项目 | 是 | 0.00 | 本年度 无调整 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 是 | |||
| 永久性补充流动资金 | 是 | 14,961.49 | 本年度 无调整 | 14,961.49 | 0.00 | 15,653.91 | 692.42 | 104.63 | 不适用 | |||
| 合 计 | 49,961.49 | 49,961.49 | 9,472.31 | 52,364.48 | 2,402.99 | 104.81（注2） | ||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 本期募投项目已全部达到预定可使用状态，并已投产。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2017年11月15日，公司2017年第七次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设的情况下，在最高时点资金占用总额不超过4.39亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自2017年第七次临时股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日期间内有效。该议案已经公司2017年10月27日第九届董事会第二次会议审议通过，公司独立董事、监事会、独立财务顾问均已发表相关意见。 2018年5月8日，公司召开了2017年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设的情况下，在最高时点资金占用总额不超过4.46亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自2017年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。 2019年5月15日，公司召开了2018年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设的情况下，结合公司实际经营情况，在最高时点资金占用总额不超过3.2亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自2018年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。 2020年5月19日，公司召开了2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在最高时点资金占用总额不超过0.5亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自2019年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。 详见本报告三、（四） |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |