公司代码：600151 公司简称：航天机电
上海航天汽车机电股份有限公司
2019年第三季度报告
2019年10月31日
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 释义 ...... 3
三、 公司基本情况 ...... 4
四、 重要事项 ...... 6
五、 附录 ...... 26
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张建功 、总经理吴昊、主管会计工作负责人贺宁坡及会计机构负责人（会计主管
人员）施莲萍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 航天机电、公司、本公司 | 指 | 上海航天汽车机电股份有限公司 |
| 航天科技集团 | 指 | 实际控制人中国航天科技集团有限公司 |
| 上航工业 | 指 | 原控股股东上海航天工业（集团）有限公司，现控股股东一致行动人 |
| 八院/航天八院 | 指 | 控股股东中国航天科技集团有限公司第八研究院、上海航天技术研究院 |
| 航天投资 | 指 | 控股股东一致行动人航天投资控股有限公司 |
| 连云港神舟新能源 | 指 | 全资子公司连云港神舟新能源有限公司 |
| 新光电器 | 指 | 全资子公司上海新光汽车电器有限公司 |
| 航天土耳其公司 | 指 | 间接控股公司航天光伏（土耳其）股份有限公司 |
| 爱斯达克（SDAAC） | 指 | 控股子公司上海爱斯达克汽车空调系统有限公司 |
| 香港上航控股 | 指 | 全资子公司上海航天控股（香港）有限公司 |
| 卢森堡航天公司 | 指 | 全资孙公司上海航天光伏电力（卢森堡）有限责任公司 |
| erae Auto | 指 | 控股子公司韩国erae Automotive Systems Co., Ltd. |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
三、 公司基本情况
1.5 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 11,656,086,968.42 | 11,466,867,738.74 | 1.65 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 5,897,100,423.40 | 5,982,935,103.31 | -1.43 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -167,483,536.38 | -483,213,394.77 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 4,877,166,561.02 | 5,003,179,178.32 | -2.52 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -119,430,924.54 | -242,076,276.23 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -144,934,541.90 | -268,644,425.91 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -1.9985 | -4.3074 | 增加2.3089个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0833 | -0.1688 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0833 | -0.1688 | 不适用 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 1,235,407.92 | 4,350,970.39 | 主要是母公司、新光电器处置固定资产收益 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,446,661.36 | 4,214,324.80 | 主要为科研经费和财政补助 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 8,658,550.00 | 连云港神舟新能源收回北京辰源创新电气工程有限公司部分货款，减值准备转回 |
| 对外委托贷款取得的损益 | 1,167,468.30 | 3,368,521.16 | 对开原太科光伏电力有限公司委托贷款的利息 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,133,010.51 | 3,614,299.04 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 659,191.91 | 620,569.60 | |
| 所得税影响额 | 497,821.96 | 676,382.37 | |
| 合计 | 8,139,561.96 | 25,503,617.36 |
1.6 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 117,312 | |||||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||||
| 股份 状态 | 数量 | |||||||||
| 上海航天技术研究院 | 379,350,534 | 26.45 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||||
| 航天投资控股有限公司 | 63,891,829 | 4.45 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||||
| 上海新上广经济发展有限公司 | 35,617,029 | 2.48 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||||
| 上海航天智能装备有限公司 | 35,054,498 | 2.44 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 28,330,100 | 1.98 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||||
| 上海航天工业（集团）有限公司 | 27,149,321 | 1.89 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 10,836,890 | 0.76 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||||
| 农银人寿保险股份有限公司－传统保险产品 | 9,170,051 | 0.64 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||||
| 刘芳 | 8,297,602 | 0.58 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||||
| 曹晓艳 | 7,550,000 | 0.53 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 上海航天技术研究院 | 379,350,534 | 人民币普通股 | 379,350,534 | |||||||
| 航天投资控股有限公司 | 63,891,829 | 人民币普通股 | 63,891,829 | |||||||
| 上海新上广经济发展有限公司 | 35,617,029 | 人民币普通股 | 35,617,029 | |||||||
| 上海航天智能装备有限公司 | 35,054,498 | 人民币普通股 | 35,054,498 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 28,330,100 | 人民币普通股 | 28,330,100 | |||||||
| 上海航天工业（集团）有限公司 | 27,149,321 | 人民币普通股 | 27,149,321 | |||||||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 10,836,890 | 人民币普通股 | 10,836,890 | |||||||
| 农银人寿保险股份有限公司－传统保险产品 | 9,170,051 | 人民币普通股 | 9,170,051 | |||||||
| 刘芳 | 8,297,602 | 人民币普通股 | 8,297,602 | |||||||
| 曹晓艳 | 7,550,000 | 人民币普通股 | 7,550,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上海航天智能装备有限公司和上海新上广经济发展有限公司是上航工业的全资企业。上航工业、上海航天智能装备有限公司、上海新上广经济发展有限公司的行政关系隶属于八院。航天投资实际控制人为航天科技集团。以上五家股东间存在关联关系，为一致行动人。未知上述其余股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
1.7 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
四、 重要事项
1.8 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(一)财务报表相关科目变动分析表
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比率（%） | 变动原因说明 |
| 财务费用 | 31,225,781.84 | 57,637,732.16 | -45.82 | erae Auto汇兑收益同比增加，与去年同期相比，母公司贷款规模减少 |
| 资产减值损失 | 18,176,951.93 | -1,943,219.11 | 不适用 | 连云港神舟新能源、航天土耳其坏账减值损失减少 |
| 其他收益 | 4,214,324.80 | 20,065,062.48 | -79.00 | 上海神舟新能源发展有限公司、上海太阳能科技有限公司不再纳入合并报表范围 |
| 投资收益 | 3,825,761.65 | 2,551,665.03 | 49.93 | 联营企业利润增加 |
| 公允价值变动收益 | -3,171,381.12 | -9,505,969.49 | 不适用 | 连云港神舟新能源远期结售汇公允价值变动 |
| 资产处置收益 | 4,350,970.39 | -280,344.23 | 不适用 | 母公司、新光电器资产处置收益增加 |
| 营业外收入 | 4,918,744.52 | 8,180,995.81 | -39.88 | 连云港神舟新能源同比减少、上海航天智慧能源不再纳入合并报表范围 |
| 所得税费用 | -2,206,994.81 | 16,417,050.48 | -113.44 | 爱斯达克利润总额同比减少、应退回2018年多预交的所得税冲减本期所得税费用 |
| 少数股东损益 | -4,067,284.29 | -1,639,050.74 | 不适用 | 收购erae Auto19%股权后，少数股东损益同比减少 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -167,483,536.38 | -483,213,394.77 | 不适用 | 航天土耳其和erae Auto营运资金好转 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -379,909,628.44 | -1,402,432,940.07 | 不适用 | 上年同期支付收购erae Auto公司51%股权收购款，光伏电站建造同比减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 136,189,513.90 | 336,348,018.43 | -59.51 | 今年支付收购erae Auto19%股权收购款 |
（2）资产负债变动分析表
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末数较上期期末变动比例（%） | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 654,003,196.34 | 5.61 | 1,015,422,599.03 | 8.86 | -35.59 | 收购控股子公司erae Auto 19%股权、应付票据到期承兑 |
| 应收票据 | 160,310,470.18 | 1.38 | 318,526,436.11 | 2.78 | -49.67 | 连云港神舟新能源业务量下降，收到票据减少 |
| 预付款项 | 386,699,670.64 | 3.32 | 183,023,076.28 | 1.60 | 111.28 | 连云港神舟新能源、航天土耳其预付材料款增加 |
| 其中：应收股利 | 19,854,396.89 | 0.17 | 51,576,075.96 | 0.45 | -61.50 | 收回上实航天星河能源（上海）有限公司、呼和浩特市神舟光伏电力有限公司股利及巴彦淖尔市神舟光伏电力有限公司部分股利 |
| 其他流动资产 | 380,047,622.46 | 3.26 | 271,607,113.13 | 2.37 | 39.93 | 爱斯达克搬迁支出增加、连云港神舟新能源进项税留底增加 |
| 可供出售金融资产 | 251,720,224.72 | 2.20 | -100.00 | 执行新金融工具准则重分类至其他非流动金融资产、其他权益工具投资 | ||
| 其他权益工具投资 | 30,303,903.54 | 0.26 | 不适用 | 执行新金融工具准则，由可供出售金融资产重分类至其他权益工具投资 |
| 其他非流动金融资产 | 305,277,838.24 | 2.62 | 不适用 | 执行新金融工具准则，由可供出售金融资产重分类至其他非流动金融资产 | ||
| 在建工程 | 355,878,208.40 | 3.05 | 763,703,938.59 | 6.66 | -53.40 | 光伏电站并网发电，转入固定资产 |
| 开发支出 | 114,301,614.41 | 0.98 | 44,644,519.70 | 0.39 | 156.03 | 卢森堡研发中心开发支出增加 |
| 短期借款 | 1,374,953,259.97 | 11.80 | 868,291,982.58 | 7.57 | 58.35 | 母公司增加流动资金借款 |
| 交易性金融负债 | 6,523,601.58 | 0.06 | 不适用 | 远期结售汇公允价值下跌，由交易性金融资产重分类至交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 3,407,850.00 | 0.03 | -100.00 | 连云港神舟新能源远期结售汇合约到期 | ||
| 应交税费 | 10,499,139.34 | 0.09 | 19,251,434.61 | 0.17 | -45.46 | 爱斯达克2018年多预缴所得税，本期冲回；连云港神舟新能源本期支付2018年度所得税 |
| 其中：应付股利 | 3,180,218.71 | 0.03 | 6,276,818.71 | 0.05 | -49.33 | 内蒙神舟电力本期支付少数股东股利 |
| 一年内到期的非流动负债 | 83,782,919.18 | 0.72 | 214,389,247.82 | 1.87 | -60.92 | 母公司归还建行并购贷款 |
| 其他综合收益 | -7,442,969.86 | -0.06 | 1,964,938.74 | 0.02 | -478.79 | erae Auto外币财务报表折算差额 |
| 少数股东权益 | 480,538,253.58 | 4.12 | 715,042,815.19 | 6.24 | -32.80 | 收购控股子公司erae Auto 19%股权 |
1.9 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
一、关于统一公司汽车热系统产业全球品牌的相关事项
鉴于SDAAC和erae Auto在技术及制造能力上的协同发展，公司研发团队及生产布局也已遍布亚洲、欧洲和美洲，为满足经营发展及品牌管理的需求，公司将下属汽车热系统产业全球品牌统一为ESTRA（埃斯创），致力于打造全球汽车热系统业务解决方案供应商，专注于汽车空调和发动机冷却系统产品，为客户提供定制化解决方案。后续，公司汽车热系统业务将统一采用ESTRA（埃斯创）品牌在全球运营，下属erae Auto和SDAAC及其分子公司将按照各自注册地/成立地法律法规的规定进行相关工商变更登记。
除上述品牌和名称外其他登记事项未发生变更（详见公告2019-055）。
二、关于公司为合营企业TRP PVE B.V.贷款履行担保责任的事项的进展（详见公告2017-112、2018-043、084，2019-036、2018年第三季度报告、2018年年度报告、2019年半年度报告）。
该事项报告期内进展情况如下：
2019年7月，公司以质权人身份向意大利米兰法院递交申请执行 MILIS 公司股东会决议等事项，2019年9月20日经米兰法院裁定，公司取得对MILIS公司股东会的投票权，有权在MILIS增加两名中方董事。截至报告期末，有关MILIS公司董事注册变更登记工作正在办理之中。
在公司获得上述法院正式裁定结果之前，MILIS公司与意大利EF SOLARIA公司就MILIS公司投资建设意大利撒丁岛11.8MW光伏电站项目签订了转让协议，协议转让金额为3,200万欧元，同时附条件：如果MILIS公司与意大利能源服务管理部门（GSE）光伏发电补贴FIT的诉讼胜诉（相关事项详见公司2018年第三季度报告、2018年年度报告之“重要事项”部分），MILIS将额外获得1,100万欧元的补充交易款，目前关于FIT的诉讼仍在法庭听证阶段，该电站项目出售交易正在进行当中。
公司为履行担保责任代为支付的资金已收回（详见公告2019-036号）。公司将继续推动TRP偿还在国家开发银行浙江省分行的剩余贷款本息，积极维护上市公司中小股民利益与公司对外投资权益，降低航天机电的财务风险。
三、中民新能投资集团有限公司7,725万元应收账款票据事项
该事项系2015年6月中民新能投资集团有限公司（以下简称“中民新能”）就盐池光伏电站项目光伏组件供货进行公开招标，公司全资子公司连云港神舟新能源有限公司（以下简称“连云港神舟新能源”）参与此项目投标，并依据开标情况与中民新能签订《光伏组件买卖合同》；中民新能按合同进度于2017年6月30日开具商业承兑汇票（出票人：中民新能投资集团有限公司）支付盐池项目合同款项7,725万元，该商业承兑汇票承诺2017年12月30日到期承兑。但由于中民新能集团邮件告知资金暂时性困难，公司相关领导多次上门协调，但商业承兑汇票2017年12月30日到期仍无法承兑。
该事项报告期内进展如下：
公司正在协助中民新能进行其下属山东潍坊天恩电站公司股权转让事宜，争取用股权转让款支付应付账款，目前上述电站项目审计评估及尽调已完成，各方正在就电站运维、股权转让具体方案等进行研究。
四、诉讼、仲裁事项
| 报告期内: | |||||||||
| 起诉(申请)方 | 应诉（被申请）方 | 承担连带责任方 | 诉讼仲裁类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 | 诉讼(仲裁)进展情况 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 |
| 连云港神舟新能源有限公司 | 北京辰源创新电气有限公司 | 诉讼 | 2013年9月、2013年11月，连云港神舟新能源与北京辰源创新电力技术有限公司（现已更名为北京辰源创新电气工程有限公司）签署光伏组件购销合同，截至立案前，对方尚有57,780,107.00元货款未支付，多次催收未果后向北京市第一中级人民法院起诉，并于 | 货款57,780,107.00元及违约金 | 否 | 2017年9月26日申请诉讼财产保全。该案分别于2017年10月16日、2017年11月22日两次开庭。并于2017年12月27日收到判决书。 | 判决：（1）北京辰源支付连云港神舟新能源货款40,660,101.65元。 （2）北京辰源支付连云港神舟新能源逾期付款违约金15,921,647.67元（按判决书计算）。 （3）北京辰源支付连云港神舟新能源保全费5000元。 | 判决生效后，北京辰源未履行判决，连云港神舟新能源已于2018年3月15日向法院申请强制执行。截至本报告披露日： 1、北京市一中院冻结了北京辰源银行账户存款51.58万元，已划转至连云港神舟新能源。 2、北京市一中院查封冻结了北京辰源持有的华电德令哈太阳能发电有限公司20%股权【华电德令哈位于青海省海西州，成立于2013年10月，实缴注册资本3,960万元，中国华电集团发电运营有限公司实缴出资2,019.6万元、持股51%，北京元昊天和国际经济贸易有限公司（系中国华电集团发电运营有限公司全资子公司）实缴出资1148.40万元、持股29%，北京辰源实缴出资792万元、持股20%】。执行法院已委托第三方评估公司承担评估工作，4月17日评估师至德令哈公司进行现场勘查，代理律师和我方人员也到达现场，勘察工作顺利完成。6月27日收到评估公司出具的司法鉴定项目评估报告，华电德令 | |
| 2017年9月26日申请诉讼财产保全。 | 双方在上诉期限内均未提出上诉。 | 哈股东权益评估值为1.158亿元，对应北京辰源持有的20%股权评估值约2,315万元。待评估报告生效后，将申请法院启动股权拍卖程序。 3、北京市一中院查封了北京辰源对金昌协合新能源有限公司1,075万元质保金债权和永昌协合太阳能发电有限公司1,099万元质保金债权，两项合计2,174万元，到期日是2019年2月。经代理律师至甘肃调阅工商注销登记内档，次债务人永昌协合公司已于2018年12月19日注销，金昌协合公司已于2018年12月27日注销，由共同的上级股东华能甘肃金昌新能源发电有限公司吸收合并，次债务人债权债务均由吸收方承担。 2019年3月13日执行法院向华能金昌光伏发电有限公司发出《履行到期债务通知书》，要求履行到期质保金清偿义务，支付金额2,381.754万元。2019年3月20日华能金昌光伏发电公司回函执行法院《关于北京辰源创新电气工程有限公司到期债务情况的函》，确认了质保金债务金额为2,381.754万元，比法院查封的质保金金额多出了207.754万元。经连云港神舟新能源财务部门查询确认，华能甘肃金昌公司于2019年5月30日开具了7个月期限的“电子银行承兑汇票”2张，到期日2019年12月30日，承兑人为“中国华能财务有限公司”，总金额2,380万元，差额部分1.754万元，华能方已另行转账支付。查封的质保金已超额实现。 4、2018年9月14日执行法院向北京市车辆管理所京丰分所发出《协助执行通知书》，查封了北京辰源名下26辆汽车，查封期自2018年9月14日起至2020年9月13日止，查封期内未经法院许可，禁止办理被查封车 |
| 辆的解封、抵押、过户、转让等手续。经过多途径努力，目前无法掌握被查封车辆具体位置，执行法院暂无法进一步采取强制措施。 5、北京市一中院查封冻结了北京辰源持有的北京科林测计电力设备有限公司40%股权（科林公司位于北京市海淀区，成立于2001年8月，注册资本300万元，北京辰源持股40%，两自然人孙建波、李建红合计持股60%）。此标的是关联单位，强制执行的实际意义不大，暂未进一步采取措施。 6、截至2019年10月，上述查封的华电德令哈公司20%的股权共进行两次司法拍卖，均流拍，其中第二次拍卖起拍价为人民币12,964,336.00元。 | |||||||||
| 上海康巴赛特科技发展有限公司 | 浙江众泰汽车制造有限公司 | 诉讼 | 2017年4月，航天机电汽车电子分公司与被告签订《供货合同》，约定由航天机电汽车电子分公司为被告进行合同产品的批量生产和供货。航天机电汽车电子分公司根据被告的《汽车零部件和材料采购订单》向被告提供合同产品。随后 | 27,831,631.61 | 2019年7月3日完成立案，2019年7月8日由永康市人民法院王庭长主持双方第一次调解。经反复沟通，与浙江众泰代表初步达成共识。 2019年9月4日上午及9月5日下午分别进行了两次庭 | 根据永康市人民法院《民事调解书 》，浙江众泰于2019年8月30日及2019年9月24日分别向康巴赛特以现金支付方式支付货款200万元及800万元，故调解书中浙江众泰尚需支付的货款变更为4,912,154.37元及逾期利息 |
| 陆续签订了相关《价格协议》，2017年11月17日，航天机电汽车电子分公司及原告向被告发出《企业变更告知函》，告知被告自2018年1月1日起，航天机电汽车电子分公司的全部业务并入原告，由原告继续履行与被告签订的所有合同，并由原告承担航天机电汽车电子分公司在履行合同过程中产生的一切债权、债务。2018年，原告与被告签订《供货合同（2018年）》、《价格协议》。 上述供货合同及价格协议签订后，航天机电汽 | 审审理，双方各自举证并进行了质证，并且双方分别发表了各自辩论意见和陈述。 2019年9月11日，双方于众泰集团控股有限公司进行面谈，就相关事项达成一致意见，并书面签订《供货合同补充协议（调解协议）》。 2019年10月9日，在永康市人民法院，双方进行调解，并在法官主持下签署了书面调解笔录 。 2019年10月15日，康巴赛 | 523,986.88元，具体内容如下： 1、 浙江众泰支付康巴赛特货款4,912,154.37元及逾期利息523,986.88元和公证费195,000.00元，于2019年10月15日前支付货款200万元，于2019年11月15日前支付货款200万元，于2019年12月15日前支付货款912,154.37元及逾期利息523,986.88元和公证费195,000.00元。 2、 如浙江众泰按上述约定按期足额履行，则双方签订的所有《供货合同》及其 |
| 车电子分公司及原告已按照被告采购订单的要求向被告提供合同产品。根据供货合同及价格协议约定，被告应于合同产品经被告初验合格且办理暂收手续上线月末后90天，采用电汇或银行承兑汇票方式付款。 截至起诉之日，被告仍有货款人民币14,912,154.37元（其中包括已开票未付款金额14,616,216.59元，已交货未开票未付款金额人民币295,937.78元）尚未向原告支付。 | 特收到《民事调解书》原件。 | 全部附件于2019年12月31日终止；如浙江众泰有一期未按上述约定足额履行，则双方签订的所有《供货合同》及其全部附件于2019年12月16日终止，自终止日起康巴赛特有权就货款4,912,154.37元及逾期利息523,986.88元和公证费195,000.00元扣除已履行部分全额申请强制执行。 3、案件受理费25,609元，由浙江众泰汽车制造有限公司负担。 |
| AEROSPACE PHOTOVOLTAIC ITALY SRL | Casic Europe Gmbh | 仲裁 | 公司在意大利设立的子公司AEROSPACE PHOTOVOLTAIC ITALY SRL（以下简称“API”）与航天科工深圳（集团）有限公司下属德国子公司Casic Europe Gmbh（以下简称“德国科工”）于2011年11月和12月分别签署了《项目预售协议》，约定由德国科工负责在德国当地建造3座电站，API公司有权在电站建造完成后收购电站或者指定德国科工向第三方出售电站，同时API公司以电站收购预付款名义向德国科工提供项目融资，累计支付预付款 | 474.43万欧元及仲裁费用 | 2019年5月份API公司向中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会提出仲裁申请，6月份上海贸仲委已经正式受理，我方已预先支付了仲裁费用。 7月大成律所向仲裁委递交了书面意见，反驳德国科工破产管理人提出的管辖权主张。目前仲裁员已选定，仲裁庭组成，预计11月份仲裁庭首次开庭。 |
五、承诺事项
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 其他 | 航天八院及一致行动人 | 截至收购报告书摘要签署之日，收购人及一致行动人在未来12个月内没有对航天机电权益的增持或处置计划。本次收购不涉及对上市公司主营业务的调整，截至本报告书签署之日，收购人及其一致行动人没有在未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务做出重大调整的计划。截至本报告书签署之日，收购人及其一致行动人没有在未来12个月内对上市公司和其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，也没有使上市公司购买或置换资产的重组计划。 | 2018-12-27至2019-12-26 | 是 | 是 | - | - |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 其他 | 航天八院及一致行动人 | 1、本院承诺航天机电的法人治理机构与组织机构继续保持独立、完整，且与本院及本院控制的其他单位的机构分开。航天机电的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。2、本院承诺航天机电及其控制的企业继续拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，并具有面向市场自主经营的能力；除通过合法程序行使股东权利之外，不对航天机电及其控制的企业的业务活动进行干预。3、本院承诺航天机电及其控制的企业的劳动、人事及薪酬管理上与本院及本院控制的其他单位继续保持独立，航天机电的总经理、副总经理、董事会秘书、总会计师等高级管理人员均在航天机电专职任职并领取薪酬，不在本院及本院控制的其他单位中担任除董事、监事以外的其他职务。航天机电的财务人员独立，不在本院及本院控制的其他单位中兼职。4、本院承诺不与航天机电及其控制的企业共用银行账户，不干涉航天机电及 | 本次股份购买完成后 | 是 | 是 | - | - |
| 其控制的企业财务部门、财务核算体系和财务管理制度的独立运行，航天机电及其控制的企业财务决策独立。5、本院承诺不发生占用航天机电及其控制的企业资金、资产等不规范情形，不以航天机电及其控制的企业的资产为本院及本院控制的其他单位的债务提供担保，但航天机电及其控制的企业按持股比例为其与本院及本院控制的其他单位共同投资的单位提供担保的除外。 | ||||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 解决同业竞争 | 航天八院及一致行动人 | 1、本院及本院控制的其他单位承诺将不经营与航天机电及其控制的企业相同或者相近的业务。2、如本院及本院控制的其他单位未来从第三方获得与航天机电及其控制的企业现有业务有竞争的商业机会，本院承诺将由本院及本院控制的其他单位及时通知航天机电，在征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予航天机电及其控制的企业。 | 本次股份购买完成后 | 是 | 是 | - | - |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 解决关联交易 | 航天八院及一致行动人 | 1、本院承诺与航天机电及其控制的企业在人员、财务、机构、资产和业务等方面完全分开，严格控制航天机电及其控制的企业与本院及本院控制的其他单位的持续性关联交易。对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循公正、公平、公开的原则，履行合法程序并依法履行信息披露义务，保证不通过关联交易损害航天机电及其股东的合法权益。2、本院承诺不利用航天机电控股股东地位，谋求航天机电及其控制的企业在业务合作等方面给予本院及本院控制的其他单位优于市场第三方的权利，或谋求与航天机电及其控制的企业达成损害航天机电及其股东合法利益的优先交易权利。3、本院承诺不发生占用航天机电及其控制的企业资金、资产的行为，不要求航天机电及其控制的企业向本院及本院控制的其他单位提供任何形式的担保，但航天机电及其控制的企业按持股比例为其与本院及本院控制的其他单位共同投资的单位提供担保的除外。4、确保本院严格按照《公司法》等法律法规以及航天机电公司章程的有关规定行使股东权利，在股东大会对涉及本院及本院控制的其他单位与航天机电及其控制的企业的关联交易进行表决时，依法履行回避表决的义务。 | 本次股份购买完成后 | 是 | 是 | - | - |
| 与重大资产重组相关 | 解决关联 | erae NS， | 在航天机电从erae方购买erae Auto51%股权的交割完成后，在erae | 2018年1月31 | 是 | 是 | - | - |
| 的承诺 | 交易 | erae CS | CS和erae NS中的任一一方直接或间接持有作为航天机电控股子公司erae Auto的股权的期间内，erae方及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织将尽量减少并规范与航天机电、erae Auto及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，erae方及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行，根据有关法律、法规及规范性文件的12规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，不损害航天机电及erae Auto的合法权益。若违反上述承诺，erae方将承担因此而给航天机电、erae Auto及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损失。 | 日起，在erae CS和erae NS中的任一一方直接或间接持有作为航天机电控股子公司erae Auto的股权的期间内。 | ||||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决同业竞争 | erae NS， erae CS | 在上市公司从 erae 方购买 erae Auto 51%股权的交割完成后的三（3）年内，erae 方及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织将不从事任何与航天机电、erae Auto及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织相同或相似的业务，亦不从事任何可能损害航天机电、erae Auto及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织利益的活动。在上述期限内，如 erae 方及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇到航天机电、erae Auto及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会，erae 方及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织承诺将该等合作机会让予航天机电、erae Auto及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织。 | 2018-1-31至2021-1-31 | 是 | 是 | - | - |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 其他 | erae ns erae cs | 一、人员独立 1.保证在上市公司从 erae 方购买 erae Auto51%股权的交割完成后，上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员在本次交易后上市公司专职工作，不在承诺人控制的其他企业（不包括本次交易后上市公司控制的企业，下同）中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在承诺人控制的其他企业中领薪。 2. 保证在上市公司从erae方购买erae Auto51%股权的交割完成后，不影响上市公司财务人员的独立性，且不在承诺人控制的其他企业中兼职或领取报酬。 3. 保 | 2018年1月31日起，在erae cs和erae ns中的任一一方直接或间接持有作为航天机电控股子公司erae Auto的 | 是 | 是 | - | - |
| 证在上市公司从erae方购买 erae Auto51%股权的交割完成后，上市公司的劳动、人事及薪酬管理体系和承诺人控制的其他企业之间完全独立。 二、资产独立 1. 保证在上市公司从erae方购买 erae Auto51%股权的交割完成后，承诺人及其控制的其他企业不以任何方式违法违规占用本次交易后上市公司的资金、资产。 2. 保证在上市公司从erae方购买erae Auto51%股权的交割完成后，不要求上市公司为承诺人或承诺人控制的其他企业违法违规提供担保。三、财务独立 1. 保证在上市公司从erae方购买erae Auto51%股权的交割完成后，上市公司财务部门和财务核算体系的独立性。2. 保证在上市公司从erae 方购买erae Auto 51%股权的交割完成后，上市公司财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度的独立性。3. 保证在上市公司从erae方购买erae Auto51%股权的交割完成后，上市公司不与承诺人及其控制的其他企业共用一个银行账户。 4. 保证在上市公司从erae 方购买erae Auto51%股权的交割完成后，上市公司能够作出独立的财务决策，承诺人控制的其他企业不通过违法违规的方式干预本次交易后上市公司的资金使用调度。5. 保证在上市公司从erae 方购买erae Auto51%股权的交割完成后，不影响上市公司依法独立纳税。四、机构独立 1. 保证在上市公司从erae方购买 erae Auto51%股权的交割完成后，不影响上市公司法人治理结构和组织机构的独立和完整性。2. 保证在上市公司从 erae 方购买erae Auto51%股权的交割完成后，不影响上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。3. 保证在上市公司从erae方购买erae Auto51%股权的交割完成后，不影响上市公司组织机构的独立性和完整性，并与承诺人及其控制的其他企业间不发生机构混同的情形。五、业务独立 1. 保证在上市公司从erae方购买 erae Auto51%股权的交割完成后，不影响上市公司独立开展经营活和面向市场独立自主持续经营。 2. 除通过合法程序行使股东权利之外，保证不对本次交易后上市公司从erae方购买erae Auto51%股权的交割完成后的上市公司业务活动进行干预。 | 股权的期间内。 |
| 3. 在上市公司从erae方购买erae Auto51%股权的交割完成后，保证尽量减少承诺人控制的其他企业与本次交易后上市公司的关联交易，无法避免的关联交易则按照“公开、公平、公正”的原则依法进行。4. 保证在上市公司从erae方购买erae Auto51%股权的交割完成后，上市公司在其他方面与承诺人控制的其他企业保持独立。如违反上述承诺，并因此给本次交易后上市公司造成经济损失，承诺人将向上市公司进行赔偿。 | ||||||||
| 与再融资相关的承诺 | 解决同业竞争 | 航天科技集团、八院、上航工业 | 1、在承诺书签署之日, 本公司/本院自身及全资子公司、控股子公司均未生产、开发任何与公司（包括公司全资子公司、控股子公司，下同）生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与公司经营的业务构成竞争或可能竞争的业务，也未直接或以投资控股、参股、合资、联营或其它形式经营或为他人经营任何与公司的主营业务相同、相近或构成竞争的业务；2、在承诺书签署之日起，本公司/本院自身及全资子公司、控股子公司将不生产、开发任何与公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与公司经营的业务构成竞争或可能竞争的业务，也不参与投资于任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；3、自承诺书签署之日起，如公司进一步拓展其产品和业务范围，本公司/本院自身及全资子公司、控股子公司将不与公司拓展后的产品或业务相竞争；若与公司拓展后的产品或业务产生竞争,本公司/本院自身及全资子公司、控股子公司将采用下述方式避免同业竞争：（1）停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式；或（2）将相竞争的业务在同等条件下优先出售给公司的方式；或（3）将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方。如本公司/本院自身及全资子公司、控股子公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司及其下属公司主营业务有竞争或可能有竞争，则本单位及本单位控制的其他企业将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予上市公司及其下属公司；本公司保证绝不利用对上市公司及其下属公司的了解和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与上市公司及其下属公司相竞争的业务或项 | 自航天科技集团、上航工业、八院承诺函签署之日起持续。 | 是 | 是 |
注：1、公司关联方上海航天工业（集团）有限公司和航天投资控股有限公司，参与公司2016年非公开发行的A股股份，共计45,556,560股，并承诺自上市首日（2016年7月20日）起36个月内不转让，上述股份最终上市流通日期为2019年7月24日，该承诺事项已到期。
1.10 报告期内超期未履行完毕的承诺□适用 √不适用
1.11 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 上海航天汽车机电股份有限公司 |
| 法定代表人 | 张建功 |
| 日期 | 2019年10月29日 |
五、 附录
1.12 财务报表
合并资产负债表2019年9月30日编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 654,003,196.34 | 1,015,422,599.03 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 99,700.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 48,485.34 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 160,310,470.18 | 318,526,436.11 |
| 应收账款 | 1,990,332,230.27 | 1,857,088,858.33 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 386,699,670.64 | 183,023,076.28 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 202,350,929.00 | 166,175,788.88 |
| 其中：应收利息 | 5,025,771.89 | 5,147,078.85 |
| 应收股利 | 19,854,396.89 | 51,576,075.96 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 942,981,673.84 | 850,579,242.82 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 380,047,622.46 | 271,607,113.13 |
| 流动资产合计 | 4,716,825,492.73 | 4,662,471,599.92 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 251,720,224.72 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 418,894,293.88 | 362,618,539.72 |
| 其他权益工具投资 | 30,303,903.54 | |
| 其他非流动金融资产 | 305,277,838.24 | |
| 投资性房地产 | 48,957,346.24 | 51,294,581.43 |
| 固定资产 | 4,033,523,612.44 | 3,678,740,328.67 |
| 在建工程 | 355,878,208.40 | 763,703,938.59 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 500,248,246.41 | 536,929,360.98 |
| 开发支出 | 114,301,614.41 | 44,644,519.70 |
| 商誉 | 362,709,017.96 | 362,709,017.96 |
| 长期待摊费用 | 253,159,740.05 | 232,721,404.80 |
| 递延所得税资产 | 189,579,693.20 | 191,412,951.32 |
| 其他非流动资产 | 326,427,960.92 | 327,901,270.93 |
| 非流动资产合计 | 6,939,261,475.69 | 6,804,396,138.82 |
| 资产总计 | 11,656,086,968.42 | 11,466,867,738.74 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,374,953,259.97 | 868,291,982.58 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | 6,523,601.58 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 3,407,850.00 | |
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 868,089,338.86 | 912,359,696.14 |
| 应付账款 | 1,100,035,805.91 | 1,015,576,850.11 |
| 预收款项 | 106,209,802.49 | 86,580,565.31 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 114,324,514.44 | 109,366,032.77 |
| 应交税费 | 10,499,139.34 | 19,251,434.61 |
| 其他应付款 | 191,890,398.55 | 201,908,582.94 |
| 其中：应付利息 | 2,333,715.41 | 2,294,444.92 |
| 应付股利 | 3,180,218.71 | 6,276,818.71 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 83,782,919.18 | 214,389,247.82 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 3,856,308,780.32 | 3,431,132,242.28 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 931,962,252.72 | 832,863,506.95 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 358,841,132.39 | 362,921,595.85 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 53,430,570.43 | 56,844,933.72 |
| 递延所得税负债 | 77,905,555.58 | 85,127,541.44 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,422,139,511.12 | 1,337,757,577.96 |
| 负债合计 | 5,278,448,291.44 | 4,768,889,820.24 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 1,434,252,287.00 | 1,434,252,287.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 4,862,273,497.40 | 4,903,147,182.41 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -7,442,969.86 | 1,964,938.74 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 256,646,116.58 | 256,646,116.58 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -648,628,507.72 | -613,075,421.42 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 5,897,100,423.40 | 5,982,935,103.31 |
| 少数股东权益 | 480,538,253.58 | 715,042,815.19 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,377,638,676.98 | 6,697,977,918.50 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 11,656,086,968.42 | 11,466,867,738.74 |
法定代表人：张建功 总经理：吴昊 主管会计工作负责人：贺宁坡 会计机构负责人：施莲萍
母公司资产负债表2019年9月30日编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 126,502,783.33 | 357,894,543.91 |
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 5,736,478.17 | 6,712,220.43 |
| 应收账款 | 29,968,904.34 | 58,236,586.15 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 4,298,508.75 | 8,091,026.47 |
| 其他应收款 | 167,150,498.85 | 96,877,035.07 |
| 其中：应收利息 | 4,891,097.04 | 4,950,076.84 |
| 应收股利 | 16,588,278.39 | 13,311,400.00 |
| 存货 | 49,265,885.23 | 44,794,916.05 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 2,304,981,251.98 | 1,835,407,310.95 |
| 流动资产合计 | 2,687,904,310.65 | 2,408,013,639.03 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 251,240,467.26 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,874,267,910.84 | 3,809,636,513.68 |
| 其他权益工具投资 | 29,840,467.26 | |
| 其他非流动金融资产 | 305,277,838.24 | |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 70,627,855.51 | 129,301,452.65 |
| 在建工程 | 139,968,790.59 | 106,472,551.55 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 101,500,212.26 | 128,340,777.83 |
| 开发支出 | 2,325,619.45 | 2,135,331.71 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 11,402,813.26 | 9,803,192.23 |
| 递延所得税资产 | 8,345,904.03 | 8,613,295.26 |
| 其他非流动资产 | 64,356,540.00 | 65,132,590.00 |
| 非流动资产合计 | 4,607,913,951.44 | 4,510,676,172.17 |
| 资产总计 | 7,295,818,262.09 | 6,918,689,811.20 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,160,000,000.00 | 690,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 51,447,024.08 | |
| 应付账款 | 33,272,838.24 | 59,549,445.89 |
| 预收款项 | 77,537.80 | 214,255.77 |
| 应付职工薪酬 | 3,550,939.45 | 2,739,564.16 |
| 应交税费 | 1,513,659.23 | 1,402,404.62 |
| 其他应付款 | 26,038,715.30 | 36,984,904.24 |
| 其中：应付利息 | 1,213,045.83 | 969,100.00 |
| 应付股利 | 3,180,218.71 | 3,180,218.71 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 110,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,275,900,714.10 | 900,890,574.68 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 14,726,000.03 | 16,424,000.13 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 14,726,000.03 | 16,424,000.13 |
| 负债合计 | 1,290,626,714.13 | 917,314,574.81 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 1,434,252,287.00 | 1,434,252,287.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 4,594,547,993.58 | 4,653,123,859.80 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -1,252,940.23 | -1,193,394.85 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 256,646,116.58 | 256,646,116.58 |
| 未分配利润 | -279,001,908.97 | -341,453,632.14 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,005,191,547.96 | 6,001,375,236.39 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 7,295,818,262.09 | 6,918,689,811.20 |
法定代表人：张建功 总经理：吴昊 主管会计工作负责人：贺宁坡 会计机构负责人：施莲萍
合并利润表2019年1—9月编制单位：上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第三季度（7-9月） | 2018年第三季度（7-9月） | 2019年前三季度（1-9月） | 2018年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 1,638,982,191.10 | 1,662,004,024.79 | 4,877,166,561.02 | 5,003,179,178.32 |
| 其中：营业收入 | 1,638,982,191.10 | 1,662,004,024.79 | 4,877,166,561.02 | 5,003,179,178.32 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 1,678,803,484.51 | 1,756,416,450.82 | 5,033,882,691.35 | 5,248,862,554.20 |
| 其中：营业成本 | 1,417,344,732.66 | 1,483,927,588.69 | 4,275,874,666.43 | 4,421,020,827.81 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 4,019,987.45 | 7,475,644.19 | 18,218,339.60 | 23,320,986.35 |
| 销售费用 | 90,017,341.09 | 62,401,720.60 | 223,014,569.76 | 177,209,061.66 |
| 管理费用 | 103,755,819.04 | 119,618,992.33 | 302,665,751.37 | 344,788,011.70 |
| 研发费用 | 57,753,535.81 | 84,654,224.00 | 182,883,582.35 | 224,885,934.52 |
| 财务费用 | 5,912,068.46 | -1,661,718.99 | 31,225,781.84 | 57,637,732.16 |
| 其中：利息费用 | 26,131,045.73 | 40,505,677.32 | 72,774,008.18 | 102,620,646.18 |
| 利息收入 | 2,579,154.60 | 3,993,302.88 | 9,877,488.54 | 14,523,215.36 |
| 加：其他收益 | 1,446,661.36 | 5,973,711.80 | 4,214,324.80 | 20,065,062.48 |
| 投资收益 | 3,181,974.80 | -3,662,265.13 | 3,825,761.65 | 2,551,665.03 |
| （损失以“－”号填列） | ||||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 3,310,548.94 | -297,236.58 | 6,222,974.98 | 3,542,868.30 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -3,500,412.91 | -3,099,405.82 | -3,171,381.12 | -9,505,969.49 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | 10,525,702.75 | 14,993,671.53 | 18,176,951.93 | -1,943,219.11 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 1,235,407.92 | 840,247.50 | 4,350,970.39 | -280,344.23 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -26,931,959.49 | -79,366,466.15 | -129,319,502.68 | -234,796,181.20 |
| 加：营业外收入 | 3,677,465.82 | 2,290,841.89 | 4,918,744.52 | 8,180,995.81 |
| 减：营业外支出 | 544,455.30 | 283,229.82 | 1,304,445.48 | 683,091.10 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -23,798,948.97 | -77,358,854.08 | -125,705,203.64 | -227,298,276.49 |
| 减：所得税费用 | -706,383.52 | -3,771,973.63 | -2,206,994.81 | 16,417,050.48 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -23,092,565.45 | -73,586,880.45 | -123,498,208.83 | -243,715,326.97 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -23,092,565.45 | -73,586,880.45 | -123,498,208.83 | -243,715,326.97 |
| 2.终止经营 |
| 净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -21,732,231.59 | -67,413,567.03 | -119,430,924.54 | -242,076,276.23 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -1,360,333.86 | -6,173,313.42 | -4,067,284.29 | -1,639,050.74 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -763,941.50 | 44,048,082.36 | -13,807,627.49 | 37,531,383.54 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -172,531.45 | 27,207,650.98 | -9,407,908.60 | 23,686,884.46 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -172,531.45 | 27,207,650.98 | -9,407,908.60 | 23,686,884.46 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -59,545.38 | -31,600.27 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 4.金融资产 |
| 重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 7. 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | ||||
| 8.外币财务报表折算差额 | -172,531.45 | 27,207,650.98 | -9,348,363.22 | 23,718,484.73 |
| 9.其他 | ||||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -591,410.05 | 16,840,431.38 | -4,399,718.89 | 13,844,499.08 |
| 七、综合收益总额 | -23,856,506.95 | -29,538,798.09 | -137,305,836.32 | -206,183,943.43 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -21,904,763.04 | -40,205,916.05 | -128,838,833.14 | -218,389,391.77 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,951,743.91 | 10,667,117.96 | -8,467,003.18 | 12,205,448.34 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.0152 | -0.0470 | -0.0833 | -0.1688 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.0152 | -0.0470 | -0.0833 | -0.1688 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：张建功 总经理：吴昊 主管会计工作负责人：贺宁坡 会计机构负责人：施莲萍
母公司利润表2019年1—9月编制单位：上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第三季度（7-9月） | 2018年第三季度（7-9月） | 2019年前三季度（1-9月） | 2018年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 6,831,150.87 | 28,882,101.76 | 40,726,317.37 | 112,113,443.05 |
| 减：营业成本 | 5,101,615.83 | 25,352,466.88 | 37,070,096.95 | 99,696,585.85 |
| 税金及附加 | 35,866.46 | 43,260.29 | 744,270.93 | 1,257,112.54 |
| 销售费用 | 1,015,116.40 | 1,982,548.99 | 10,409,844.69 | 4,454,706.22 |
| 管理费用 | 34,468,554.77 | 31,867,941.61 | 82,347,637.33 | 83,666,744.38 |
| 研发费用 | 262,434.34 | 317,205.89 | 1,423,250.48 | 1,205,656.59 |
| 财务费用 | 379,525.51 | -1,650,921.41 | -3,773,819.58 | -2,443,919.21 |
| 其中：利息费用 | 2,175,500.00 | 1,031,937.50 | 6,908,874.99 | |
| 利息收入 | 278,728.37 | 373,970.08 | 5,837,110.92 | 7,455,202.41 |
| 加：其他收益 | 602,786.54 | 566,000.00 | 1,734,786.54 | 3,012,666.67 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 6,313,902.77 | 5,157,794.17 | 59,458,159.49 | 26,495,537.58 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 3,310,548.94 | -297,236.58 | 6,222,974.98 | 3,542,868.30 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | 192,933.74 | 163,262.86 | 612,943.50 | -355,483.48 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 4,536,551.01 | 4,477,991.05 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -22,785,788.38 | -23,143,343.46 | -21,211,082.85 | -46,570,722.55 |
| 加：营业外收入 | 859.01 | 538,506.37 | 52,359.01 | 723,599.61 |
| 减：营业外支出 | 20,000.00 | 20,000.05 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -22,784,929.37 | -22,624,837.09 | -21,158,723.84 | -45,867,122.99 |
| 减：所得税费用 | 267,391.23 | 187,496.85 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -22,784,929.37 | -22,624,837.09 | -21,426,115.07 | -46,054,619.84 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -22,784,929.37 | -22,624,837.09 | -21,426,115.07 | -46,054,619.84 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -59,545.38 | -31,600.27 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -59,545.38 | -31,600.27 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -59,545.38 | -31,600.27 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 7. 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | ||||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||||
| 9.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | -22,784,929.37 | -22,624,837.09 | -21,485,660.45 | -46,086,220.11 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：张建功 总经理：吴昊 主管会计工作负责人：贺宁坡 会计机构负责人：施莲萍
合并现金流量表2019年1—9月编制单位：上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年前三季度 （1-9月） | 2018年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 4,962,196,266.40 | 5,782,215,763.24 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 126,943,358.66 | 226,280,276.24 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 66,819,712.81 | 203,343,268.06 |
| 经营活动现金流入小计 | 5,155,959,337.87 | 6,211,839,307.54 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,853,202,321.40 | 4,956,910,393.14 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 654,408,076.93 | 734,219,645.69 |
| 支付的各项税费 | 213,339,618.81 | 244,108,932.27 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 602,492,857.11 | 759,813,731.21 |
| 经营活动现金流出小计 | 5,323,442,874.25 | 6,695,052,702.31 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -167,483,536.38 | -483,213,394.77 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 30,271,400.00 | 2,480,001.53 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 615,870.39 | 2,455,696.54 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | -9,720,145.01 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 193,335,565.28 | |
| 投资活动现金流入小计 | 30,887,270.39 | 188,551,118.34 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 382,786,398.83 | 879,870,796.92 |
| 投资支付的现金 | 28,010,500.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 603,381,724.59 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 107,731,536.90 | |
| 投资活动现金流出小计 | 410,796,898.83 | 1,590,984,058.41 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -379,909,628.44 | -1,402,432,940.07 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 5,000,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 5,000,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 1,894,191,520.42 | 1,773,018,680.07 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 17,559,535.54 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,899,191,520.42 | 1,790,578,215.61 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,426,285,623.20 | 1,360,316,202.74 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 64,745,485.68 | 81,801,405.08 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 271,970,897.64 | 12,112,589.36 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,763,002,006.52 | 1,454,230,197.18 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 136,189,513.90 | 336,348,018.43 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,670,324.08 | 5,741,558.27 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -413,873,975.00 | -1,543,556,758.14 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,006,272,008.28 | 2,818,973,586.75 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 592,398,033.28 | 1,275,416,828.61 |
法定代表人：张建功 总经理：吴昊 主管会计工作负责人：贺宁坡 会计机构负责人：施莲萍
母公司现金流量表
2019年1—9月编制单位：上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年前三季度 （1-9月） | 2018年前三季度 金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 27,449,182.28 | 53,869,877.82 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 24,626,259.18 | 257,919,556.62 |
| 经营活动现金流入小计 | 52,075,441.46 | 311,789,434.44 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 17,955,721.82 | 27,438,712.57 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 64,928,040.55 | 49,165,009.31 |
| 支付的各项税费 | 2,784,111.80 | 9,977,177.78 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 75,790,752.75 | 294,502,761.90 |
| 经营活动现金流出小计 | 161,458,626.92 | 381,083,661.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -109,383,185.46 | -69,294,227.12 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | 143,745,695.10 | 1,294,410,065.47 |
| 取得投资收益收到的现金 | 68,127,456.06 | 45,280,030.99 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 147,600.00 | 17,579,264.59 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 18,200,000.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 212,020,751.16 | 1,375,469,361.05 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 27,584,792.54 | 48,679,512.61 |
| 投资支付的现金 | 647,215,336.62 | 3,243,856,531.03 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 674,800,129.16 | 3,292,536,043.64 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -462,779,378.00 | -1,917,066,682.59 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,160,000,000.00 | 1,360,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 17,559,535.54 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,160,000,000.00 | 1,377,559,535.54 |
| 偿还债务支付的现金 | 800,000,000.00 | 1,050,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 19,097,351.91 | 26,256,866.66 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 12,112,589.36 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 819,097,351.91 | 1,088,369,456.02 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 340,902,648.09 | 289,190,079.52 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -131,845.21 | -132,208.19 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -231,391,760.58 | -1,697,303,038.38 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 357,894,543.91 | 2,008,975,007.97 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 126,502,783.33 | 311,671,969.59 |
法定代表人：张建功 总经理：吴昊 主管会计工作负责人：贺宁坡 会计机构负责人：施莲萍
1.13 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,015,422,599.03 | 1,015,422,599.03 | |
| 结算备付金 |
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 48,485.34 | 48,485.34 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 48,485.34 | -48,485.34 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 318,526,436.11 | 318,526,436.11 | |
| 应收账款 | 1,857,088,858.33 | 1,857,088,858.33 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 183,023,076.28 | 183,023,076.28 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 166,175,788.88 | 166,175,788.88 | |
| 其中：应收利息 | 5,147,078.85 | 5,147,078.85 | |
| 应收股利 | 51,576,075.96 | 51,576,075.96 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 850,579,242.82 | 850,579,242.82 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 271,607,113.13 | 271,607,113.13 | |
| 流动资产合计 | 4,662,471,599.92 | 4,662,471,599.92 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 251,720,224.72 | -251,720,224.72 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 362,618,539.72 | 362,618,539.72 | |
| 其他权益工具投资 | 30,320,224.72 | 30,320,224.72 | |
| 其他非流动金融资产 | 305,277,838.24 | 305,277,838.24 | |
| 投资性房地产 | 51,294,581.43 | 51,294,581.43 | |
| 固定资产 | 3,678,740,328.67 | 3,678,740,328.67 | |
| 在建工程 | 763,703,938.59 | 763,703,938.59 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 536,929,360.98 | 536,929,360.98 | |
| 开发支出 | 44,644,519.70 | 44,644,519.70 | |
| 商誉 | 362,709,017.96 | 362,709,017.96 | |
| 长期待摊费用 | 232,721,404.80 | 232,721,404.80 | |
| 递延所得税资产 | 191,412,951.32 | 191,412,951.32 | |
| 其他非流动资产 | 327,901,270.93 | 327,901,270.93 | |
| 非流动资产合计 | 6,804,396,138.82 | 6,888,273,977.06 | 83,877,838.24 |
| 资产总计 | 11,466,867,738.74 | 11,550,745,576.98 | 83,877,838.24 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 868,291,982.58 | 868,291,982.58 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 3,407,850.00 | 3,407,850.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 3,407,850.00 | -3,407,850.00 | |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 912,359,696.14 | 912,359,696.14 | |
| 应付账款 | 1,015,576,850.11 | 1,015,576,850.11 | |
| 预收款项 | 86,580,565.31 | 86,580,565.31 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 109,366,032.77 | 109,366,032.77 | |
| 应交税费 | 19,251,434.61 | 19,251,434.61 | |
| 其他应付款 | 201,908,582.94 | 201,908,582.94 | |
| 其中：应付利息 | 2,294,444.92 | 2,294,444.92 | |
| 应付股利 | 6,276,818.71 | 6,276,818.71 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 214,389,247.82 | 214,389,247.82 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 3,431,132,242.28 | 3,431,132,242.28 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 832,863,506.95 | 832,863,506.95 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 362,921,595.85 | 362,921,595.85 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 56,844,933.72 | 56,844,933.72 | |
| 递延所得税负债 | 85,127,541.44 | 85,127,541.44 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,337,757,577.96 | 1,337,757,577.96 | |
| 负债合计 | 4,768,889,820.24 | 4,768,889,820.24 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,434,252,287.00 | 1,434,252,287.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 4,903,147,182.41 | 4,903,147,182.41 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 1,964,938.74 | 1,964,938.74 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 256,646,116.58 | 256,646,116.58 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -613,075,421.42 | -529,197,583.18 | 83,877,838.24 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 5,982,935,103.31 | 6,066,812,941.55 | 83,877,838.24 |
| 少数股东权益 | 715,042,815.19 | 715,042,815.19 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,697,977,918.50 | 6,781,855,756.74 | 83,877,838.24 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 11,466,867,738.74 | 11,550,745,576.98 | 83,877,838.24 |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 357,894,543.91 | 357,894,543.91 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 6,712,220.43 | 6,712,220.43 | |
| 应收账款 | 58,236,586.15 | 58,236,586.15 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 8,091,026.47 | 8,091,026.47 | |
| 其他应收款 | 96,877,035.07 | 96,877,035.07 | |
| 其中：应收利息 | 4,950,076.84 | 4,950,076.84 | |
| 应收股利 | 13,311,400.00 | 13,311,400.00 | |
| 存货 | 44,794,916.05 | 44,794,916.05 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 1,835,407,310.95 | 1,835,407,310.95 | |
| 流动资产合计 | 2,408,013,639.03 | 2,408,013,639.03 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 251,240,467.26 | -251,240,467.26 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,809,636,513.68 | 3,809,636,513.68 | |
| 其他权益工具投资 | 29,840,467.26 | 29,840,467.26 | |
| 其他非流动金融资产 | 305,277,838.24 | 305,277,838.24 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 129,301,452.65 | 129,301,452.65 | |
| 在建工程 | 106,472,551.55 | 106,472,551.55 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 128,340,777.83 | 128,340,777.83 | |
| 开发支出 | 2,135,331.71 | 2,135,331.71 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 9,803,192.23 | 9,803,192.23 | |
| 递延所得税资产 | 8,613,295.26 | 8,613,295.26 | |
| 其他非流动资产 | 65,132,590.00 | 65,132,590.00 | |
| 非流动资产合计 | 4,510,676,172.17 | 4,594,554,010.41 | 83,877,838.24 |
| 资产总计 | 6,918,689,811.20 | 7,002,567,649.44 | 83,877,838.24 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 690,000,000.00 | 690,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 59,549,445.89 | 59,549,445.89 | |
| 预收款项 | 214,255.77 | 214,255.77 | |
| 应付职工薪酬 | 2,739,564.16 | 2,739,564.16 | |
| 应交税费 | 1,402,404.62 | 1,402,404.62 | |
| 其他应付款 | 36,984,904.24 | 36,984,904.24 | |
| 其中：应付利息 | 969,100.00 | 969,100.00 | |
| 应付股利 | 3,180,218.71 | 3,180,218.71 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 110,000,000.00 | 110,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 900,890,574.68 | 900,890,574.68 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 16,424,000.13 | 16,424,000.13 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 16,424,000.13 | 16,424,000.13 | |
| 负债合计 | 917,314,574.81 | 917,314,574.81 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,434,252,287.00 | 1,434,252,287.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 4,653,123,859.80 | 4,653,123,859.80 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -1,193,394.85 | -1,193,394.85 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 256,646,116.58 | 256,646,116.58 | |
| 未分配利润 | -341,453,632.14 | -257,575,793.90 | 83,877,838.24 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,001,375,236.39 | 6,085,253,074.63 | 83,877,838.24 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 6,918,689,811.20 | 7,002,567,649.44 | 83,877,838.24 |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
1.14 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
1.15 审计报告
□适用 √不适用