贵州国创能源控股（集团）股份有限公司 2014 年半年度报告
贵州国创能源控股（集团）股份有限公司
2014 年半年度报告
贵州国创能源控股（集团）股份有限公司 2014 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 公司半年度财务报告未经审计。
四、 公司负责人许锡、主管会计工作负责人许锡及会计机构负责人（会计主管人员）李
俊声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否（注：报告期内未发现新增违规担保，延续到报告期内的违规担保情况详见本报告。）
贵州国创能源控股（集团）股份有限公司 2014 年半年度报告
目录
第一节 释义................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 6
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 7
第五节 重要事项........................................................................................................................... 9
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 13
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 15
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 16
第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 17
第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 39
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
贵州国创能源控股（集团）股份
指 本公司
有限公司
贵州国创能源控股（集团）股份有限公司 2014 年半年度报告
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 贵州国创能源控股（集团）股份有限公司
公司的中文名称简称 国创能源
GUIZHOU GUOCHUANG ENERGY HOLDING
公司的外文名称
（GROUP）CO.,LTD
公司的外文名称缩写 GUOCHUANG ENERGY
公司的法定代表人 许锡
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 王强
联系地址 贵阳市南明区护国路凯宾基斯大厦 26 楼
电话 0851-5833622
传真 0851-5833622
电子信箱 gcdm600145@163.com
三、 基本情况变更简介
本报告期公司基本情况未发生变更。
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 *ST 国创 600145 国创能源
六、 公司报告期内的注册变更情况
公司报告期内注册情况未变更。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同
主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
营业收入 17,959,715.25 12,489,443.40 43.80
归属于上市公司股东的净利润 -1,401,830.24 4,144,128.90 -133.83
归属于上市公司股东的扣除非经常
-1,431,539.92 4,099,128.90 -134.92
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 89,402.10 48,851,979.31 -99.82
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 106,175,144.61 107,576,974.85 -1.3
总资产 155,599,863.17 159,243,760.77 -2.29
(二) 主要财务指标
本报告期比上年同
主要财务指标 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
基本每股收益（元／股） -0.0037 0.0110 -133.64
稀释每股收益（元／股） -0.0037 0.0110 -133.64
扣除非经常性损益后的基本每股收
-0.0038 0.0110 -134.55
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） -1.34 2.10 减少 3.44 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
-1.37 2.07 减少 3.44 个百分点
资产收益率（%）
1、归属上市公司股东的净利润较上年同期减少，导致总资产减少，主要为陶瓷洁具行业市场不
景气所致；
2、营业收入增加，是国内、国外陶瓷洁具的销售增加所致。
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 49,800.00
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -16,789.24
少数股东权益影响额 -3,301.08
合计 29,709.68
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
公司完成了第六届董事会、经营层换届工作，在新管理团队的积极支持下，公司建立健全内控
制度，完善会计核算体系，继续加强成本控制、优化公司存量资产、加大子公司管理力度。报
告期内，公司实现营业务收入 17,959,715.25 元，较去年同期上涨 43.80%，公司同时加强了国内
外陶瓷洁具市场的销售，净利润-1,401,830.24 元，出现亏损。本报告期净利润比去年同期出现
亏损的主要原因是陶瓷洁具行业市场不景气、原材料、人工成本增加所致。
(一) 主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 17,959,715.25 12,489,443.40 43.80
营业成本 16,436,614.52 9,756,753.18 68.46
销售费用 535,660.87 145,242.34 268.8
管理费用 2,374,308.71 2,649,913.28 -10.4
财务费用 115,758.93 110,677.15 4.59
经营活动产生的现金流量净额 89,402.10 48,851,979.31 -99.82
投资活动产生的现金流量净额 4,743.67 -7,520.52
筹资活动产生的现金流量净额 -113,945.53 -2,302,307.49
营业收入变动原因说明：营业收入增加，是国内、国外陶瓷洁具的销售增加所致。
营业成本变动原因说明：因原材料、人工成本增加所致。
销售费用变动原因说明：加大国内、国外销售所致
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：往来款收回减少所致
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：因还款减少所致
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
减少 13.4
建材 17,959,715.25 16,436,614.52 8.48 43.80 68.46
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
减少 13.4
陶瓷洁具 17,959,715.25 16,436,614.52 8.48 43.80 68.46
个百分点
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（1）营业收入增加是由于国内、国外销售量加大所致。
（2）营业成本增加是原材料、人工成本增加所致。
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
境内 1,177,324.35 357.51
境外 16,782,390.90 37.20
国内市场销售的增加，是由于公司加大了对国内陶瓷洁具市场的开发。
(三) 核心竞争力分析
目前陶瓷洁具市场不景气，原材料与人工成本上升，陶瓷洁具又作为公司目前仅存的收入业务，
单一业务结构难以改善公司目前的经营状况，公司将加强对控股子公司湖南国维洁具股份有限
公司的管理，同时为进一步加快湖南国维洁具股份有限公司的发展，考虑到目前公司的实际情
况，公司拟在保证公司为湖南国维第一大股东并实际控制湖南国维的前提下，引进投资者，增
加湖南国维的注册资本，为湖南国维技改、改制生产销售体系提供资金，或通过其他方式解决
公司目前困难局面。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
投资名称 主营业务 被投资公司股权比例
东方高圣投资顾问有限公司 投资业 5%
贵州阳洋矿业投资有限公司 采矿业 25%
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
3、 主要子公司、参股公司分析
湖南国维洁具股份有限公司为公司的控股子公司，也是公司主营业务收入来源。该公司经营范
围：生产、销售建筑卫生陶瓷、复合型浴缸。注册资本：2288.9 万元，公司出资占其注册资本
的 90%。法定代表人：王仕斌（于 2014 年 8 月改为王强）。成立日期 2001 年。
4、 非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
二、 其他披露事项
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用
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第五节 重要事项
一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
(一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的
事项概述及类型 查询索引
相关诉讼的基本情况详见公司于 2014 年 4 月 30
邢爱军诉贵州国创能源控股（集团）股份有限公
日披露的 2014-27 号公告《关于涉及诉讼事项的
司、周剑云借款合同纠纷一案，天津市第二中级
公告》、2014 年 7 月 15 日披露的 2014-50 号公告
人民法院作出了一审判决。
《关于诉讼事项的进展公告》。
中信银行股份有限公司深圳分行诉深圳市阳云科
相关诉讼的基本情况详见公司于 2014 年 4 月 30
技有限公司、贵州国创能源控股（集团）股份有
日披露的 2014-27 号公告《关于涉及诉讼事项的
限公司、贵州阳洋矿业投资有限公司金融借款合
公告》、2014 年 7 月 30 日披露的 2014-54 号公告
同纠纷一案，深州市福田区人民法院作出了一审
《关于诉讼事项的公告》。
判决。
南昌银行股份有限公司广州分行诉深圳市鸿源星 相关诉讼的基本情况详见公司于 2014 年 4 月 30
贸易有限公司、王强（非本公司董事会秘书王强）、 日披露的 2014-27 号公告《关于涉及诉讼事项的
湖南国维洁具股份有限公司借款合同纠纷一案。 公告》。
葫芦岛银行股份有限公司沈阳分行诉辽宁渤船装 相关诉讼的基本情况详见公司于 2014 年 6 月 7
备配套产业有限公司、贵州国创能源控股（集团） 日日披露的 2014-38 号公告《关于公司涉及诉讼
股份有限公司、李伟凡金融借款纠纷合同一案。 事项的公告》。
相关诉讼的基本情况详见公司于 2014 年 7 月 5
沈剑锋等 14 名人员诉上海优道投资管理有限公
日日披露的 2014-46 号公告《关于涉及诉讼事项
司、江苏帝奥投资有限公司、贵州国创能源控股
的公告》、2014 年 7 月 8 日披露的 2014-47 号公告
（集团）股份有限公司等公司争议一案
《关于涉及诉讼事项的进展公告》。
天津市创捷投资有限公司诉成清波、成清涛、天
相关诉讼的基本情况详见公司于 2014 年 7 月 5
津国恒铁路控股股份有限公司、吉林成城集团股
日日披露的 2014-46 号公告《关于涉及诉讼事项
份有限公司、贵州四维国创控股（集团）股份有
的公告》、2014 年 7 月 8 日披露的 2014-47 号公告
限公司企业借贷纠纷一案。（根据国恒公告，该案
《关于涉及诉讼事项的进展公告》。
已终结，但公司尚未掌握证明材料。）
天津市力源祥燃料有限公司诉成清波、成清涛、
相关诉讼的基本情况详见公司于 2014 年 7 月 5
天津国恒铁路控股股份有限公司、吉林成城集团
日日披露的 2014-46 号公告《关于涉及诉讼事项
股份有限公司、贵州四维国创控股（集团）股份
的公告》、2014 年 7 月 8 日披露的 2014-47 号公告
有限公司企业借贷纠纷一案。（根据国恒公告，该
《关于涉及诉讼事项的进展公告》。
案已终结，但公司尚未掌握证明材料。）
中瑞信投资担保（深圳）有限公司诉成清波、贵
相关诉讼的基本情况详见公司于 2014 年 7 月 30
州国创能源控股（集团）股份有限公司借款合同
日披露的 2014-54 号公告《关于诉讼事项的公告》。
纠纷一案。
二、 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
三、 资产交易、企业合并事项
√ 不适用
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四、 公司股权激励情况及其影响
√ 不适用
五、 重大关联交易
√ 不适用
六、 重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
√ 不适用
(二) 担保情况
单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保
担保
发生 担保
方与 是否 是否
日期 担保 担保 是否 担保 担保
担保 上市 被担 担保 担保 存在 为关 关联
(协 起始 到期 已经 是否 逾期
方 公司 保方 金额 类型 反担 联方 关系
议签 日 日 履行 逾期 金额
的关 保 担保
署 完毕
系
日)
辽宁
渤船 2013 2013
装备 年 8 年 8 连带
本公 公司
配套 5,000 月 月 责任 否 是 5,000 是 否
司 本部
产业 12 12 担保
有限 日 日
公司
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担
5,000
保）
公司对子公司的担保情况
报告期末对子公司担保余额合计（B） 2,000
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 7,000
担保总额占公司净资产的比例(%) 67.24
其中：
担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 1,795
上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,795
2013 年 8 月 28 日，本公司与贵州阳洋矿业投资有限公司(下称\"阳洋矿业\")、贵州神煤投资有限
公司(下称\"神煤投资\")、仁怀市茅台镇桂花煤矿(下称\"桂花煤矿\")签订了《煤矿资产转让款结算
及补偿协议》。本公司为阳洋矿业向桂花煤矿补齐所需支付的转让余款加补偿款合计 2000 万元
提供连带责任担保，阳洋矿业大股东神煤投资为本公司向阳洋矿业提供的连带责任担保提供反
担保。
2013 年度，公司累计对外担保金额为 7,000 万元。2013 年 8 月 12 日，公司五届董事会第二十
二次会议审议通过本公司为辽宁渤船装备配套产业有限公司向葫芦岛银行沈阳分行申请的
10,000 万元银行承兑汇票提供连带责任担保，担保金额 5,000 万元。目前，辽宁渤船装备配套
产业有限公司未到期还款，构成违约，葫芦岛银行股份有限公司已申请诉讼。
上述担情况未将违规担保金额统计入内，公司已将清查出的违规担保情况进行了公告，同时公
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司正在积极清查是否有其他违规担保情况。
(三) 其他重大合同或交易
本报告期公司无其他重大合同或交易。
七、 承诺事项履行情况
√不适用
八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购
人处罚及整改情况
（一）本公司于 2014 年 3 月 31 日收到中国证监会贵州监管局《关于对周剑云采取认定为不
适当人选措施的决定》（[2014]2 号）。该决定书的主要内容为：公司董事长周剑云违反了《中华
人民共和国会计法》第 10 条、《证券法》第 63 条和《上市公司信息披露管理办法》第 2 条、第
3 条、第 19 条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第 58 条、第 59 条的规定，贵州监
管局决定：认定周剑云为不适当人选，在 2014 年 4 月 1 日至 2015 年 3 月 31 日期间不得担任所
有上市公司的董事、监事、高级管理人员职务或者实际履行上述职务。公司应当在收到本决定
书之日起 30 个工作日内，作出免除周剑云董事的决定，并在作出决定之日起 3 个工作日内向贵
州监管局书面报告。达到披露要求的，应当及时履行信息披露义务。2014 年 4 月 11 日，公司
董事会收到董事长周剑云提交的书面辞职报告，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，周
剑云先生的辞职报告自送达董事会时生效。
（二）2014 年 3 月 17 日，本公司收到中国证监会贵州监管局《关于对贵州国创能源控股（集
团）股份有限公司采取责令改正措施的决定》（简称“责令改正决定”）（详见 2014 年 3 月 19 日
公司披露的《关于收到中国证监会贵州监管局行政监管决定书的公告》）。公司在收到责令改正
决定书后，积极按照贵州证监局的要求进行整改，清理公司账户资金往来，建立完善内控制度。
并于 2014 年 4 月 31 日披露了 2014-032 号公告《关于公司整改情况的公告》。
（三）2014 年 3 月 21 日，本公司收到上海证券交易所《关于拟对贵州国创能源控股（集团）
股份有限公司及有关责任人予以通报批评的通知》、《关于拟对贵州国创能源控股(集团)股份有
限公司董事长周剑云和有关责任人公开谴责并公开认定董事长周剑云在三年内不适合担任上市
公司董事、监事和高级管理人员的通知》。公司违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下
简称“《股票上市规则》”）第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.5 条、第 9.3 条等有关规定。董事长周剑
云在未经公司正常决策程序和信息披露的情况下，以公司名义签署相关融资协议的行为，违背
了忠实勤勉义务。上海证券交易所公开认定董事长周剑云三年不适合担任上市公司董事、监事
和高级管理人员。
九、 公司治理情况
2014 年 3 月 17 日，本公司收到中国证监会贵州监管局《关于对贵州国创能源控股（集团）
股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2014]1 号）（简称“责令改正决定”）。责令改正决定
的主要内容为：经查，发现公司在中国银行上海市分行营业部账号为 437761907172 的账户、天
津 银 行 上 海 分 行 账 号 为 236101201090079562 的 账 户 和 农 行 上 海 赵 巷 支 行 账 号 为
03-779700040089598 的账户存在大额资金往来未纳入账务核算的情况，责令公司整改，并达到
如下要求：完善会计核算体系、建立健全内控制度，对现金流情况进行补充披露。根据贵州证
监局的要求，公司积极进行整改。现将整改情况说明如下：
一、建立健全内控制度，完善会计核算体系 针对公司在印章管理、财务核算、银行账户管理
等存在的缺陷，公司制订了《印章管理办法》、《财务管理制度》、《银行账户管理办法》、《对外
担保管理办法》。上述制度不但从程序上对印章使用、账户开立、会计核算、对外担保等进行了
规范，而且落实了责任追究制度。一旦违反上述制度给公司造成损失，公司将追究相关人员的
责任。上述制度已经公司五届董事会第二十七次会议审议通过。目前公司已将上述制度印发公
司各单位、各部门严格执行。
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二、根据证监局的要求，公司根据上述 3 个监管账户资金往来情况对公司 2012 年年报、2013
年中报及 2013 年 3 季度报告的现金流量表进行调整。
十、 其他重大事项的说明
(一) 其他
一、公司股票被实施退市风险警示
公司原董事长在未提交董事会和股东大会审议批准的情况下，与有关方签订《委托融资协议》、
《融资服务框架协议》。在签订上述协议后，上海优道投资管理有限公司及其管理的有限合伙企
业通过发行国创能源定增基金募集资金转入公司监管账户净额 770,139,166.66 元，公司根据有
关付款指令全部划出（内容详见公司 2014 年 3 月 14 日、3 月 19 日《澄清公告》及《澄清公告
的补充公告》）。这些资金的转入、转出及支付未纳入公司 2012 年、2013 年财务核算。公司根
据中国证监会贵州监管局的要求，通过追溯重述法将这些转入和转出及支付资金纳入公司的财
务核算。公司年报审计机构对这些资金的转入、转出及支付实施了包括函证、询问的审计程序。
但审计机构认为仍无法判断该融资事项的真实情况以及对公司财务报表的影响。另外，由于公
司人事变动等原因，审计机构认为未能获得完整的担保诉讼资料。因上述事项的存在，审计机
构无法确定对财务报表的影响，以及这些影响将导致公司持续经营存在的重大不确定性。因此，
审计机构对公司 2013 年财务报表出具无法表示意见的审计报告。根据《上海证券交易所股票上
市规则》，公司股票被实施退市风险警示，股票简称由“国创能源”变更为“*ST 国创”。
二、董事会、监事会换届选举
2014 年 6 月 24 日，公司五届董事会第三十一次会议和五届监事会第一十三次会议分别审议通
过了《关于董事会换届选举的议案》和《关于监事会换届选举的议案》，分别同意选举黄倞菲女
士、王强先生、李迪川先生、郭俊先生、张光磊先生为公司六届董事会成员；同意选举蒋建中
先生、陶维平先生为公司六届监事会成员，职工大会选举程兴平女士为公司六届监事会职工监
事。上述有关议案经公司 2014 年 7 月 10 日召开的 2014 年第二次临时股东大会审议通过。
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第六节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二) 限售股份变动情况
报告期内，本公司限售股份无变动情况。
二、 股东情况
(一) 截止报告期末股东总数及持有公司 5%以上股份的前十名股东情况
单位：股
报告期末股东总数 22,559
前十名股东持股情况
报告 持有有限
股东性 持股比 质押或冻结的股
股东名称 持股总数 期内 售条件股
质 例(%) 份数量
增减 份数量
境内非
江苏帝奥投资有限公 质
国有法 9.40 35,500,000 35,500,000
司 押
人
境内非
深圳市益峰源实业有 质
国有法 3.44 13,002,900 13,000,000
限公司 押
人
海通证券股份有限公
司客户信用交易担保 未知 2.25 8,520,401 无
证券账户
招商证券股份有限公
司客户信用交易担保 未知
