金发科技股份有限公司 2012 年年度报告
金发科技股份有限公司
2012 年年度报告
2013 年 4 月
金发科技股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
独立董事 任剑涛 因教学任务 匡镜明
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人袁志敏、主管会计工作负责人张俊及会计机构负责人（会计主管人员）刘
期纪声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：以 2012 年 12 月 31 日的
总股本 26.344 亿股为基数，拟按每 10 股派发现金股利人民币 2 元（含税），共计人民币 5.27
亿元，剩余未分配利润结转至以后年度分配；本年度不作公积金转增股本、不送红股。上
述利润分配预案尚需年度股东大会审批。
六、 本年度报告涉及公司未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
金发科技股份有限公司 2012 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示......................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 7
第四节 董事会报告 ...................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 27
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 29
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况....................................................................... 33
第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 41
第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 44
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................. 45
附录：财务报表及附注
金发科技股份有限公司 2012 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
金发科技、公司、本公司 指 金发科技股份有限公司
证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所、上交所 指 上海证券交易所
公司章程 指 金发科技股份有限公司章程
二、 重大风险提示：
公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展
的讨论与分析中可能面对的风险因素部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 金发科技股份有限公司
公司的中文名称简称 金发科技
公司的外文名称 KINGFA SCI.&TECH. CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 KINGFA
公司的法定代表人 袁志敏
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 宁红涛 谭国标
广州市广州高新技术产业开发 广州市广州高新技术产业开发
联系地址
区科学城科丰路 33 号 区科学城科丰路 33 号
电话 020－66818881 020－66818881
传真 020－66818881 020－66818881
电子信箱 ninght@kingfa.com.cn tanguobiao@kingfa.com.cn
三、 基本情况简介
广州市广州高新技术产业开发区科学城科丰路
公司注册地址
33 号
公司注册地址的邮政编码
广州市广州高新技术产业开发区科学城科丰路
公司办公地址
33 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.kingfa.com.cn
电子信箱 ir@kingfa.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 金发科技
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2012 年 8 月 16 日
注册登记地点 广州市
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
金发科技股份有限公司 2012 年年度报告
组织机构代码 61860726－9
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2004 年年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
自公司上市以来，主管业务一直保持为改性塑料。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
自公司上市以来，控股股东一直为袁志敏先生。
七、 其他有关资料
立信会计师事务所（特殊普通
名称
合伙）
上海市黄浦区南京东路 61 号 4
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
楼
张锦坤
签字会计师姓名
关敏洁
名称 广发证券股份有限公司
广州市天河区天河北路大都会
办公地址
广场 43 楼
报告期内履行持续督导职责的保荐机构
签字的保荐代表人
周伟、但超
姓名
持续督导的期间 2012-02-29~2013-12-31
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2011 年 本期 2010 年
主要 比上
会计 2012 年 年同
调整后 调整前 调整后 调整前
数据 期增
减(%)
营业
12,240,148,304.10 11,546,969,240.77 11,546,969,240.77 6.00 10,242,325,274.43 10,242,325,274.43
收入
归属
于上
市公
司股 776,840,240.11 954,077,870.36 955,195,397.08 -18.58 578,330,644.80 578,290,738.43
东的
净利
润
归属
于上
市公
司股
东的
扣除 659,434,188.44 673,668,607.70 674,786,134.42 -2.11 485,245,729.14 485,245,729.14
非经
常性
损益
的净
利润
经营
活动
产生
的现 200,181,681.36 482,968,784.31 473,058,497.53 -58.55 580,576,113.32 574,520,508.67
金流
量净
额
2011 年末 本期 2010 年末
末比
上年
2012 年末
调整后 调整前 同期 调整后 调整前
末增
减(%)
归属
于上 7,823,862,961.45 4,524,216,883.71 4,497,054,691.08 72.93 3,449,267,277.68 3,418,227,371.31
市公
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司股
东的
净资
产
总资
12,692,363,125.34 10,201,798,628.34 10,162,636,435.71 24.41 9,321,438,575.18 9,358,491,783.68
产
(二) 主要财务数据
2011 年 本期比上年 2010 年
主要财务指标 2012 年 同期增减
调整后 调整前 调整后 调整前
(%)
基本每股收益
0.30 0.43 0.68 -30.23 0.26 0.41
（元／股）
稀释每股收益
0.30 0.42 0.67 -28.57 0.22 0.41
（元／股）
扣除非经常性
损益后的基本
0.25 0.30 0.48 -16.67 0.18 0.35
每股收益（元
／股）
加权平均净资 减少 12.82
10.85 23.67 24.20 17.48 18.03
产收益率（%） 个百分点
扣除非经常性
损益后的加权 减少 7.50 个
9.21 16.71 17.10 14.67 15.13
平均净资产收 百分点
益率（%）
因本期发生同一控制下合并广州德美化工材料有限公司，以致对以前年度数据进行调整。
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 -811,741.93 211,407,182.01 -276,373.64
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国
137,365,548.40 87,507,624.38 101,511,860.78
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除同公司正常经营业务
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损 830,962.00
益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产
取得的投资收益
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对外委托贷款取得的损
5,591,835.62
益
除上述各项之外的其他
65,513.99 1,501,994.88 283,140.13
营业外收入和支出
少数股东权益影响额 -10,759,550.51 -30,547.64 30,388.46
所得税影响额 -14,876,515.90 -19,976,990.97 -8,503,956.44
合计 117,406,051.67 280,409,262.66 93,045,059.29
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，全球经济持续放缓，发达经济体复苏乏力，国内经济错综复杂。公司积极采取\"
夯实基础、调整结构、确保增长\"的生产经营策略，按照年度经营计划，狠抓产品质量提升，以
品牌为导向，以质量为基础，市场份额稳步提升，产品销量同比有所提升，经营情况回升向好，
各个基地建设有序推进，各项管理工作稳步提升，经营规模进一步扩大，经营效益进一步提升，
不仅实现了 2012 年经营业绩的稳健增长，而且核心竞争力与行业龙头地位进一步巩固。 2012
年，公司共销售各类塑料产品（含贸易品）90.31 万吨，在低迷的市场环境下，仍较上年同期增
长 15.12 % 。
（一）2012 年度经营业绩概况
2012 年是公司产销再创历史新高、主营业务经营再上新台阶的一年，也是公司成立以来股
东分红最高的一年（注：2012 年 6 月 4 日，公司实施了 2011 年度每 10 股派发现金红利 3 元（含
税）、送红股 3 股（含税）并以资本公积金每 10 股转增 3 股的分配方案）。公司按照年度计划，
继续聚焦化工新材料主业，加大技术创新力度，提升研发实力，强化资源整合，加强市场营销、
质量管理、环境保护、内控建设等工作，取得了不俗业绩。
报告期内，实现营业收入 122.40 亿元，比上年同期增长 6%；实现营业利润 7.80 亿元，比
上年同期下降 20.36%；归属于上市公司股东的净利润 7.77 亿元，比上年同期下降 18.58%（主
要因为公司上年同期出售长沙高鑫房地产有限公司 75%股权产生投资收益 21,497.26 万元，剔
除该因素影响，公司实现的归属上市公司股东的净利润同比增长 7.41%）；基本每股收益为 0.30
元，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为 9.21%，主营业务产品综合平均毛利率
17.56%，同比下降 1.06 个百分点。
2012 年度，公司经营活动产生的现金流量净额为 2.00 亿元。截止报告期末，公司资产总额
为 126.92 亿元，负债总额为 46.32 亿元，归属于母公司所有者权益总计 78.24 亿元，资产负债
率（母公司数据）为 35.76%。
（二）2012 年主要工作回顾
1、实施增发 2.5 亿股 A 股，有序推进募投项目建设
2012 年 2 月，公司圆满完成公开增发 2.5 亿股人民币普通股，5 大募投项目共募集资金总
额 31.58 亿元，募集资金净额近 30 亿元，充裕的发展资本金，必将助推公司在\"十二五\"期间发
展壮大起来。
年产 80 万吨环保高性能汽车用塑料生产建设项目、年产 10 万吨新型免喷涂高光 ABS 生产
建设项目、年产 10 万吨环保高性能聚碳酸酯及其合金生产建设项目、年产 8 万吨高强度尼龙生
产建设项目、年产 15 万吨再生塑料高性能化技术改造项目 5 大募投项目在报告期内按原定计划
如期推进，进展顺利。
2、扎实推进营销管理，市场发展稳步提升。
面对艰难的经济环境和严峻的市场状况，根据业务发展需要，进一步优化营销队伍的区域
配置，强化华北、华东地区营销力量，实现国内市场的合理布局，为扩展市场领域、扩大产品
销量打下坚实基础，稳步拓展国际市场；建立健全客户分类管理、产品分级管理以及大客户管
理，实现差异化营销，完善售后服务，不断增强品牌竞争力。2012 年，公司总共销售改性塑料
产品 66.35 万吨（不含贸易品），同比 2011 年增长 7.24%。
2012 年，我国汽车产销 1927.18 万辆和 1930.64 万辆，同比分别增长 4.6%和 4.3%。随着公
司车用改性塑料技术实力的提升和市场拓展力度的增强，在国内汽车销量较上年同期仅增长不
到 5%的增速的情况下，公司车用材料销量较上年增长了 25%左右，远远高于汽车行业发展增
速，市场拓展成果显著，强化了公司车用材料这一新的经济增长点的优势地位。
耐高温尼龙、完全生物降解塑料等新产品得到市场认同，产品销量实现大幅提升。
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此外，公司在新市场、新客户领域取得重大突破，智能卫浴、净水器、工程机械等新领域
用改性塑料呈现较快增长，新客户群数量较上年同期增长 10%以上，新客户拓展取得长足发展。
3、深化技术管理，竞争实力持续增强
在大力发展高性能改性塑料的基础上，依托一流的创新平台和创新人才，以市场需求为导
向，以降低成本为切入点，解决产业发展瓶颈，增强技术转化率，提升技术应用价值，进一步
强化技术研发对公司整体竞争力的贡献。
组建先进成型研究实验室，在以塑代钢、特种工程塑料应用研究方面取得显著进展，并有
部分产品大幅应用于特种车辆、重型工业、交通运输等行业，有效促进新行业新领域的业务拓
展。
在知识产权方面，2012 年共申请发明专利 188 项，新增发明专利授权 102 项，公司年授权
发明专利数首次突破 100 项大关，公司在自主创新方面取得了斐然的荣誉和成绩：
（1）母公司
2012 年 2 月，金发科技获\"第一届广州市专利奖实施效益奖\"；
2012 年 2 月，金发科技获\"第一届广州市专利奖优秀奖\"；
2012 年 3 月，金发科技被评为\"广州市首批认定总部企业\"；
2012 年 3 月，\"汽车用高性能环保聚丙烯关键技术的开发\"获\"广东省科学技术奖一等奖\"；
2012 年 4 月，金发科技被评为\"广东省清洁生产企业\"；
2012 年 5 月，\"汽车用高性能环保聚丙烯关键技术的开发\"获\"广州市科学技术奖一等奖\"；
2012 年 6 月，金发科技被评为\"广州市循环经济示范企业\"；
2012 年 6 月，金发科技党委被评为\"全国创新争优先进基层党组织\"；
2012 年 10 月，金发科技被评为\"广州市民营企业地方经济社会贡献优秀企业\"；
2012 年 11 月，公司自主研发的\"半芳香族聚酰胺及其低废水排放量的制备方法\"获\"中国专
利优秀奖\"；
2012 年 11 月，公司自主研发的\"高韧性填充增强聚苯硫醚复合材料及其制备方法\"获\"中国
专利优秀奖\"；
2012 年 12 月，公司自主研发的\"汽车用高性能环保聚丙烯材料关键技术的开发与应用\"成果
被评为\"国家科学技术进步奖二等奖\"；
2012 年 12 月，金发科技被评为\"广州十大诚信企业\"；
2012 年，\"先进高分子材料合成及加工应用关键技术\"项目被列入\"广东省战略性新兴产业核
心技术攻关\"重大专项；
2012 年，金发科技被评为\"加工贸易转型升级示范企业\"；
2012 年，金发科技被评为\"全国轻工卓越绩效先进企业\"；
（2）上海金发
2012 年 5 月，\"汽车用低挥发改性聚丙烯\"获国家重点新产品计划立项。
2012 年 5 月，\"节能照明用环保阻燃增强 PBT 产业化\"获国家火炬计划立项。
2012 年 7 月，上海金发通过\"上海市创新型企业\"复审。
2012 年 8 月，\"高强高韧型尼龙复合材料\" 被认定为上海市高新技术成果转化项目。
2012 年 8 月，上海金发获\"2012 上海企业 100 强\"荣誉称号。
2012 年 11 月，\"半芳香族聚酰胺及其低废水排放量的制备方法\"荣获\"中国专利优秀奖\"。
2012 年 11 月，\"高韧性填充增强聚苯硫醚复合材料及其制备方法\"荣获\"中国专利优秀奖\"。
2013 年 1 月，上海金发荣获\"2012 上海市优秀高新技术企业\"称号。
2013 年 1 月，上海金发荣获\"2012 青浦区纳税 100 强\"称号。
（3）绵阳长鑫和绵阳特塑
2012 年，绵阳特塑荣获\"绵阳市高新区 2012 年度工业经济发展先进企业\"。
2012 年，绵阳长鑫荣获\"绵阳市高新区 2012 年纳税先进企业\"。
2012 年 12 月，绵阳长鑫\"年产 10 万吨环保高性能汽车用塑料技术改造项目\"列为四川省第
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二批战略新兴产业项目；
2012 年 12 月，绵阳长鑫\"年产 10 万吨环保高性能聚丙烯及其合金材料生产线项目\"列入四
川省科学技术厅战略性新兴产品计划；
（4）天津金发
2012 年 4 月，天津金发的\"环保新型耐划伤免喷涂高光 ABS\"项目被列为天津市滨海新区经
信委的工业技改及工业园区建设专项项目；
2012 年 5 月，天津金发被评为天津港保税区百强企业；
2012 年 10 月，天津金发被天津市知识产权局认定为 2012 年度天津市专利试点单位（创造
类）；
（5）江苏金发
2012 年，江苏金发\"年产 10 万吨环保高性能聚碳酸酯及其合金生产项目\"获 2012 年中央投
资产业振兴和技术改造专项立项。
2012 年，江苏金发被认定为\"江苏省民营科技企业\"
4、变革创新人力资源管理，人才发展后劲十足
通过创新和优化薪酬绩效体系，不断提升员工薪酬满意度，增强公司薪酬竞争力。通过任
职资格体系应用及项目推广、胜任素质模型推广应用项目，不断加强人才培养，逐步建立健全
各岗位职业发展通道，并应用到薪酬设计体系，实现了职业发展与激励机制的创新。依托
E-learning 网络培训平台，实现了培训方式和培训考核的创新，建立了更加全面、系统的培训体
系。全面实施干部轮岗与竞岗制度，实现了人力资源的优化配置，提升了管理干部综合管理能
力。
5、产能大幅提升，节能减排成效突出
为完善公司在国内东南西北生产基地的布局，贴近市场和客户，不断提高快速反应速度，
满足客户需要，公司加快建设天津、昆山生产基地，并扩大西南绵阳基地，各项工作进展顺利。
以突破产能瓶颈为目标，推动实施 LFT 技改项目并取得积极进展。通过电磁加热节电改造
使机台加热耗电量节电率达到 63%，单台设备每月节省电费约 7000 元。实现了特殊订单的柔性
化小批量化生产，拓展了新产品开发和量产的瓶颈，每年增加 2000 余吨新产品的订单。通过防
护和 HSE 改造，解决了超导炭黑和碳纤维改性塑料的实验和量产一体的制造能力。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 12,240,148,304.10 11,546,969,240.77 6.00
营业成本 10,068,016,569.86 9,392,519,551.70 7.19
销售费用 391,099,954.27 446,731,084.71 -12.45
管理费用 788,484,330.58 694,422,029.89 13.55
财务费用 186,970,111.43 218,695,118.19 -14.51
经营活动产生的现金流量净额 200,181,681.36 482,968,784.31 -58.55
投资活动产生的现金流量净额 -763,477,567.19 -696,110,185.25 9.68
筹资活动产生的现金流量净额 1,786,315,043.93 -187,995,934.31 -1,050.19
研发支出 498,105,234.06 425,331,663.23 17.11
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
金发科技股份有限公司 2012 年年度报告
报告期内，实现营业收入 122.40 亿元，比上年同期增长 6%，2012 年，我国汽车产销 1927.18
万辆和 1930.64 万辆，同比分别增长 4.6%和 4.3%。随着公司车用改性塑料技术实力的提升和市
场拓展力度的增强，在国内汽车销量较上年同期仅增长不到 5%的增速的情况下，公司车用材
料销量较上年增长了 25%左右，远远高于汽车行业发展增速，市场拓展成果显著，强化了公司
车用材料这一新的经济增长点的优势地位。
耐高温尼龙、完全生物降解塑料等新产品得到市场认同，产品销量实现大幅提升。
此外，公司在新市场、新客户领域取得重大突破，智能卫浴、净水器、工程机械等新领域
用改性塑料呈现较快增长，新客户群数量较上年同期增长 10%以上，新客户拓展取得长足发展。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
本期数量 上年数量 本期金额较上年同期变动比例
生产量变动比 销售量变动比例
生产量 销售量 生产量 销售量
例（%） （%）
其它产成品 105,221.25 100,226.01 96,171.17 95,715.40 9.41 4.71
塑料合金 38,022.15 37,086.17 35,275.77 34,398.61 7.79 7.81
增强树脂 131,253.11 132,914.17 124,383.97 123,351.24 5.52 7.75
增韧树脂 198,223.33 197,281.29 181,903.37 181,188.22 8.97 8.88
阻燃树脂 195,253.20 196,019.99 185,317.90 184,076.74 5.36 6.49
合计 667,973.04 663,527.63 623,052.18 618,730.21 7.21 7.24
(3) 新产品及新服务的影响分析
继续抓好完全生物降解塑料、耐高温尼龙材料、碳纤维及其复合材料等新产品的产业化，
扩大产能，培育新的经济增长点。
(4) 主要销售客户的情况
客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%)
TCL 王牌电器(惠州)有限公司 193,156,918.79 1.58
珠海格力电器股份有限公司 124,287,486.91 1.02
东莞好景塑胶制品有限公司 99,894,341.56 0.82
深圳创维-RGB 电子有限公司 99,114,145.19 0.81
延锋彼欧(上海)汽车外饰系统有限公司 96,966,409.06 0.79
合 计 613,419,301.51 5.02
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
金发科技股份有限公司 2012 年年度报告
塑料行业 直接材料 7,378,162,308.98 92.52 6,818,876,903.49 92.60 8.20
直接人工 72,903,712.64 0.91 77,820,271.99 1.06 -6.32
制造费用 523,841,917.40 6.57 466,550,637.48 6.34 12.28
合计 7,974,907,939.02 100.00 7,363,247,812.96 100.00 8.31
(2) 主要供应商情况
供应商名称 采购金额 占采购总额的比例（%）
第一名供应商 824,840,886.37 7.40
第二名供应商 533,801,150.51 4.79
第三名供应商 451,317,477.81 4.05
第四名供应商 373,154,184.47 3.35
第五名供应商 356,908,822.29 3.20
前五名供应商采购金额合计 2,540,022,521.45 22.79
4、 研发支出
(1) 研发支
