湖北兴发化工集团股份有限公司 2013 年年度报告
湖北兴发化工集团股份有限公司
2013 年年度报告
湖北兴发化工集团股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李国璋、主管会计工作负责人胡坤裔及会计机构负责人（会计主管人员）
王琛声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬
请投资者注意投资风险。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要.................................................................................................. 7
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 24
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 29
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 34
第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 41
第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 45
第十节 财务会计报告................................................................................................................... 64
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................. 139
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、兴发集团 指 湖北兴发化工集团股份有限公司
宜昌兴发集团、控股股东 指 宜昌兴发集团有限责任公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会湖北监
湖北证监局 指
管局
60 万吨磷铵、80 万吨硫磺制酸、
836 项目 指
30 万吨湿法磷酸项目
PPA 项目 指 10 万吨湿法磷酸精致项目
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发
展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 湖北兴发化工集团股份有限公司
公司的中文名称简称 兴发集团
公司的法定代表人 李国璋
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 程亚利
湖北省宜昌市发展大道 97 号宜昌三峡企业总部
联系地址
基地 D7 号楼二层
电话 0717-6760939
传真 0717-6760850
电子信箱 yalicn2005@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 湖北省兴山县古夫镇高阳大道 58 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 湖北省兴山县古夫镇高阳大道 58 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http//www.xingfagroup.com
电子信箱 inform@xingfagroup.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 兴发集团
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
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(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见本公司 2011 年年度报告公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
无
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
2001 年 6 月 4 日，根据财政部财企（2001）248 号文《关于湖北兴发化工集团股份有限公司国
家股划转有关问题的批复》，公司原控股股东兴山县化工总厂所持公司 4,878 万股的国家股无偿
划转由宜昌兴发集团有限责任公司持有，宜昌兴发集团有限责任公司成为公司的控股股东，持
有公司 4,878 万股，占发行人股本总额的 30.49%。
七、 其他有关资料
中勤万信会计师事务所（特殊
名称
普通合伙）
公司聘请的会计师事务所名称 北京西直门外大街 110 号中糖
办公地址
（境内） 大厦 11 层
倪俊
签字会计师姓名
宋丽君
名称 长江证券承销保荐有限公司
武汉市新华路 8 号长江证券大
办公地址
报告期内履行持续督导职责的 厦 16 楼
保荐机构 签字的保荐代表人姓名 王世平、施伟
2013 年 1 月 1 日-2013 年 12
持续督导的期间
月 31 日
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2012 年 本期 2011 年
比上
主要会计数
2013 年 年同
据 调整后 调整前 调整后 调整前
期增
减(%)
营业收入 10,934,404,966.48 9,620,064,381.83 9,612,038,877.17 13.66 6,569,945,258.60 6,568,513,057.81
归属于上市
公司股东的 60,760,795.83 286,458,228.91 294,582,795.20 -78.79 232,450,382.61 232,462,548.89
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常 24,182,249.88 281,856,981.73 281,856,981.73 -91.42 252,625,989.01 252,625,989.01
性损益的净
利润
经营活动产
生的现金流 226,804,884.39 415,684,761.64 410,495,182.33 -45.44 556,523,309.64 556,683,668.15
量净额
2012 年末 本期 2011 年末
末比
上年
2013 年末
调整后 调整前 同期 调整后 调整前
末增
减(%)
归属于上市
公司股东的 3,377,542,278.72 3,425,844,979.56 3,427,065,727.55 -1.41 1,906,062,833.67 1,899,159,015.37
净资产
总资产 15,045,586,390.56 13,823,637,512.34 13,801,029,513.49 8.84 8,260,477,506.68 8,249,043,622.52
(二) 主要财务数据
2012 年 本期比上年同 2011 年
主要财务指标 2013 年
调整后 调整前 期增减(%) 调整后 调整前
基本每股收益（元／
0.14 0.78 0.81 -82.05 0.64 0.64
股）
稀释每股收益（元／
0.14 0.78 0.81 -82.05 0.64 0.64
股）
扣除非经常性损益后
的基本每股收益（元 0.06 0.77 0.77 -92.21 0.69 0.69
／股）
加权平均净资产收益 减少 12.33 个
1.80 14.13 14.46 12.80 12.85
率（%） 百分点
扣除非经常性损益后
减少 13.12 个
的加权平均净资产收 0.71 13.83 13.83 13.97 13.97
百分点
益率（%）
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二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 15,866,477.31 12,217,555.05 -18,255,526.10
计入当期损益的政府补助，
但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规
23,598,114.94 17,365,464.75 17,957,551.73
定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除
外
债务重组损益 300,000.00
同一控制下企业合并产生
的子公司期初至合并日的 2,217,284.64 -11,606,523.27 -17,380.4
当期净损益
除同公司正常经营业务相
关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价
-1,527,486.74
值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营
-1,439,630.60 -14,032,314.63 -24,333,209.79
业外收入和支出
少数股东权益影响额 6,022,785.28 4,410,112.37 698,316.02
所得税影响额 -9,686,485.62 -2,225,560.35 3,474,642.14
合计 36,578,545.95 4,601,247.18 -20,175,606.40
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，公司面临的国内外宏观经济形势十分严峻，磷化工市场行情持续低迷，磷矿石价
格出现较大幅度下跌，特别是磷肥项目出现较大亏损，导致公司 2013 年经营业绩出现下降，全年
实现销售收入 109.34 亿元，同比增长 13.66%；净利润 0.81 亿元，同比下降 73.87%，其中归属于
母公司净利润为 0.61 亿元，同比下降 78.79%;实现每股收益 0.14 元。面对一系列困难和挑战，公
司紧紧围绕效益提升主线，及时调整经营策略，科学决策、规范运作，采取多种应对危机的措施，
保持了企业总体稳健发展。
报告期内，公司及时调整经营策略，有效控制投资规模和负债水平，突出重点园区建设。全
年完成投资金额同比下降 19%；支付工程款同比减少 34%,年初确定的投资管控目标基本完成。有
机硅单体项目实现正常连续生产，填补了湖北省有机硅产业发展空白，是公司由磷化工向硅化工
转型的重要里程碑；宜都园区 836 项目基本实现稳定达产，选矿、湿法磷酸精制等项目基本建成，
每年将为公司消化中低品位磷矿 100 万吨以上，成为全省中低品位磷矿综合利用的样板；强化预
算管理，严格控制非生产性费用，积极向内挖潜，向管理要效益，非生产费用同比下降 45.62%。
根据公司管理层的主动提议，终止了高管奖励基金计划，进一步降低管理费用。加大力度控制贸
易业务规模和风险，压缩贸易收入占比空间，健全以利润为导向的考核机制，规范业务流程，贸
易业务风险得到有效控制。
报告期内，公司进一步强化风险控制管理，不断提升公司治理水平。持续推动内控制度建设，
专门成立内控部负责公司内控建设工作，聘请专业机构对公司内控风险点进行全面梳理，把内控
制度的执行监督、评价及完善作为公司一项常态化的重点工作来狠抓落实，先后修订了《合同管
理制度》和《投资管理制度》等共 12 项内控制度，基本完成了内控管理、评价手册等编制工作。
积极推进公司管理信息化建设，建立了先进的 SAP 信息化管理平台，完善过程控制，实现各个环
节无缝对接，保证生产经营信息高速流转，保障工作的连贯性、统一性。进一步优化公司治理架
构，先后决定对全资子公司兴盛矿产、树空坪、兴营矿产、磷化有限公司进行吸收合并，减少了
管理层级，避免了资源浪费，提升经营效率。
报告期内，公司大力推动科技创新能力建设。重点实施了 29 个研发项目，自主开发的有机磷
阻燃剂 DOPO 新产品中试试验成功，新开发复配磷酸盐品种 7 个，申报的技术创新项目获得省科技
进步二等奖和市科技进步一等奖各 1 项；新增发明专利 4 项，累积拥有专利 70 项。首次组建国家
博士后科研工作站；与三所大学联合成立了湖北省磷化工研究院，被认定为湖北省有机硅新材料
工程研究中心，国家企业技术中心通过复审，被授予\"湖北十佳科技创新企业\"、\"黄磷行业清洁生
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产示范企业\"、\"黄磷行业能效领跑标杆企业第一名\"等荣誉称号。
报告期内，公司积极拓展融资渠道，成功注册中期票据 8 亿元，目前已注册发行 3 亿元；成
功注册非公开定向债务融资工具（私募债）5 亿元。另外，兴发香港低成本融资取得积极进展，
全年融资近 3000 万美元，融资利率不到 2.5%。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 10,934,404,966.48 9,620,064,381.83 13.66
营业成本 9,836,431,245.90 8,397,821,425.26 17.13
销售费用 279,035,890.15 175,820,619.74 58.70
管理费用 226,632,626.80 237,298,730.99 -4.49
财务费用 503,788,681.91 364,932,807.34 38.05
经营活动产生的现金流量净额 226,804,884.39 415,684,761.64 -45.44
投资活动产生的现金流量净额 -1,216,133,323.91 -3,289,826,458.37 63.03
筹资活动产生的现金流量净额 -87,112,548.16 4,162,078,733.83 -102.09
研发支出 47,523,524.95 58,533,378.80 -18.81
投资收益 154,561,311.50 72,730,126.61 112.51
营业外收入 49,798,137.53 22,724,485.11 119.14
营业外支出 12,179,956.00 33,139,255.26 -63.25
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
公司本期实现营业收入 109.34 亿元，较去年同期的 96.2 亿元，增加 13.14 亿元，增幅 13.66%。
主要是贸易收入规模扩大，当期实现收入 68.52 亿元，较去年的 62.56 亿元，增加 5.96 亿元，增
幅 9.53%；肥料板块新建项目建成投产，当期实现收入 4.51 亿元，较去年的 0.63 亿元，增加 3.88
亿元，增幅 616.78%；氯碱业务当期实现收入 4.79 亿元，较去年的 3.31 亿元，增加 1.48 亿元，
增幅 44.63%；有机硅业务当期实现收入 3.73 亿元，较去年同期的 2.37 亿元，增加 1.36 亿元，增
幅 56.94%。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
单位：万吨
产品 生产量 销售量 库存量
磷矿石 397.12 360.03 45.90
黄磷 6.81 0.27 0.12
工业级三聚磷酸钠 3.87 4.05 0.36
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食品级三聚磷酸钠 5.60 5.39 0.22
工业级六偏磷酸钠 2.08 2.12 0.10
食品级六偏磷酸钠 2.68 2.36 0.11
(3)主要销售客户的情况
前五名客户销售金额合计（元） 2,019,540,936.51
占年度销售总额比例（%） 18.88
3、 成本
（1）成本分析表
分产品情况
本期占总成本比 上年同期占总成 本期金额较上年
分产品 成本构成项目
例(%) 本比例(%) 同期变动比例(%)
直接材料 14.31 14.69 -0.38
直接动力 1.63 3.62 -1.99
磷矿石
直接人工 40.67 48.20 -7.53
制造费用 43.39 33.49 9.9
直接材料 62.82 61.20 1.62
黄磷及下游 直接动力 23.69 24.31 -0.62
产品 直接人工 3.51 3.57 -0.06
制造费用 9.97 10.92 -0.95
买价 99.64 99.80 -0.16
贸易产品
运费 0.28 0.01 0.27
其他 0.08 0.19 -0.11
直接材料 25.39 26.84 -1.45
氯碱 直接动力 64.89 64.75 0.14
直接人工 2.16 1.90 0.26
制造费用 8.56 6.51 2.05
直接材料 95.64 91.81 3.83
有机硅 直接动力 0.35 0.74 -0.39
直接人工 0.12 2.11 -1.99
制造费用 3.90 5.34 -1.44
供电装卸等 直接人工 13.80 11.25 2.55
其他 制造费用 86.20 88.75 -2.55
直接材料 86.05 81.49 4.56
磷肥 直接动力 3.88 4.86 -0.98
直接人工 1.78 4.23 -2.45
制造费用 8.28 9.42 -1.14
(2)主要供应商的情况
前五名供应商采购金额合计（元） 1,687,982,751.38
占年度采购总额比例（%） 19.45
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4、 研发支出
单位：元
本期费用化研发支出 47,523,524.95
研发支出合计 47,523,524.95
研发支出总额占净资产比例（%） 1.11
研发支出总额占营业收入比例（%） 0.43
报告期内，公司重点研发项目包括 THPS 下游产品 THPS-UREA 和 THPO 开发、食品级复配
磷酸盐生产技术开发、电子级二甲基亚砜生产工艺开发、利用亚磷酸二甲酯残液生产有机膦水处
理剂 HPAA 技术开发、磷酸一、二、三钾产品工艺技术开发、兴隆磷矿岩石力学特性与采矿方法
研究、裂解法处理有机硅废渣浆、高沸物技术开发、磷酸盐(热法)生产系统能源分布及控制技术
研究与应用等。上述项目正在按照原定目标和进度进行，大部分取得了阶段性成果，为公司进一
步完善产品产业链、提高资源综合利用水平奠定了基础。
5、利润表相关科目大幅变动分析
（1）销售费用本期增加 103,215,270.41 元，增长 58.70%，主要是因业务规模扩大，肥料等新
产品投放市场。
（2）财务费用本期增加 138,855,874.57 元，增长 38.05%，主要是因本期贷款规模扩大，在
建工程转固利息停止资本化，财务费用增长。
（3）投资收益本期增加 81,831,184.89 元，增长 112.51%，主要是因参股联营企业湖北泰盛化
工有限公司利润增加所致。
（4）营业外收入本期增加 27,073,652.42 元，增长 119.14%，主要是因本期处置非流动资产增
加所致。
（5）营业外支出本期减少 20,959,299.26 元，下降 63.25%，主要是因本期减少捐赠支出所致。
6、 现金流
报告期末，公司现金及现金等价物净增加额较去年减少 236,384.69 万元，其中经营活动现金
流量净额为 22,680.49 万元，较上年同期的 41,568.48 万元减少 18,887.99 万元；投资活动现金流量
净额为-121,613.33 万元，较上年同期的-328,982.65 万元减少投入 207,369.31 万元；筹资活动现金
流净额-8,711.25 万元，较上年同期的 416,207.87 万元减少 424,919.13 万元。
（1）经营活动产生的现金流量净额本期减少 188,879,877.25 元，下降 45.44%，主要是
本期购买商品接受劳务的现金支出增加。
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（2）投资活动产生的现金流量净额本期增长 2,073,693,134.46 元，增长 63.03%，主要是
因本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少。
（3）筹资活动产生的现金流量净额本期减少 4,249,191,281.99 元，下降 102.09%，主要
是前期募集资金到位及发行公司债的资金到位。
7、 发展战略和经营计划进展说明
2013 年主要经营目标是力争实现营业收入 139 亿元。2013 年公司实现营业收入 109.34 亿元，
完成经营目标的 78.66%，主要原因一是受化工市场价格低迷等因素影响，磷肥、磷矿石等主导产
品销售难度加大，价格下降，导致部分产品收入比计划下降；二是公司严格控制贸易业务规模，
压缩贸易收入占比，努力控制贸易风险，导致贸易收入比计划下降。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
